servicios.minminas.gov.coservicios.minminas.gov.co/minminas/downloads/userfiles/file/contr… · go...

1. C

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

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8.

Tip

o d

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cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

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de l

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eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del

Auditor

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1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

1 Irregularidades en Control Interno. El

Departamento de Bolívar, de acuerdo a lo

señalado en el Convenio No 030 de 5 de julio de

2008, cláusula segunda f) , en cuanto al manejo y

custodia de los expedientes, se observa que no ha

sido eficiente en el seguimiento y control de los

contratos de Concesión minera por cuanto algunos

incumplen apartes del código minero como:

incumplimiento de las normas de archivo aplicadas

a los expedientes, incumplimiento...

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales

A C 1. Dar traslado del

hallazgo a la Gobernación

de Bolívar con el fin de

que adopten la respectiva

acción de mejoramiento

Remitir por oficio a la

Gobernación de Bolívar1 Elaborar Oficio de

traslado a la

Gobernación de

Bolívar

Oficio 1 Dirección de

Minas

26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando

2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,

Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:

"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria

regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de

Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de

hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la

Gobernación de Bolívar.

CU

MP

LID

A

... de requisitos en tiempo real y falta de

seguimiento a las etapas de concesión de algunos

expedientes, seguimiento a pagos de canon y

regalías, el no requerir al titular por el pago de

regalías, Cto. No 171, falta de comunicación con

los Municipios donde se encuentran los contratos

de Concesión. Esto contraria las Leyes 594 de

2000 y 685 de 2001, art. 45 y subsiguientes, en los

requisitos, pagos y cumplimiento de etapas de los

contratos de Concesión.

[Hallazgo 18. Rad.2009061958]

Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de

Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el

cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada

hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para

su aprobación.

Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar

cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General

de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a

dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la

delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los

cuales deberán presentarse mensualmente.

Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el

Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de

manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de

febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la

Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."

La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada

la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 18).

Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra

CUMPLIDA.

2. Dar instrucciones a los

funcionarios para que

incluyan dentro de su

seguimiento, verificación

de las acciones

formuladas por la

Gobernación de Bolívar

Remitir memorando a los

funcionarios que manejan

el tema

2 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios

Memorando 1 Dirección de

Minas


2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,

Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha

Milena Boada, manifestó lo siguiente:

"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la

República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al

Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la

vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la

ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de

Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.

CU

MP

LID

A

En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e

INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de

Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para

solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de

Minas y Energía para su aprobación.

El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de

Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro

de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las

Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.

Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del

Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el

seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico

sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de

mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos

por la Contraloría General de la República ".




CUMPLIDA.

3. Remitir comunicación a

la Oficina Asesora

Jurídica, solicitando incluir

dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la

contraloría, respecto a la

delegada de Bolívar

Remitir memorando a la

Oficina Asesora Jurídica3 Elaborar

Memorando de

solicitud a la Oficina

Asesora Jurídica


Minas

26-ene-2010 30-jun-2010 22 1-oct-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando

2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica

del Ministerio, manifestó lo siguiente:




hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las

Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.

Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones

antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar

un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones

específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al

Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.

CU

MP

LID

A

PLAN DE MEJORAMIENTO

HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO

2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la

Meta

Ministerio de Minas y Energía República de Colombia








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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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Tip

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a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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Sem

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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Auditor

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Meta

En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de

Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha

decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos

de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar

e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios

del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las

visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico

sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin

de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría

General de la República.

En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos

podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a

continuación los relaciono para lo que a su consideración estime

pertinente..."


la observación 18.


CUMPLIDA.

Respuesta al Informe Preliminar: La Oficina Asesora Jurídica,

mediante memorando 2010051250 del 1 de octubre de 2010,

comentó lo siguiente:

Decisión: En Desacuerdo con la Observación [Relacionado con la

“No Efectividad”]

Solicitud: Retirar el Término “No Efectiva” e Incluir los comentarios

del Ministerio en el Informe Definitivo

Comentario: Es relevante advertir que el oficio No 2010006979 del

15 de febrero de 2010 suscrito por la Directora de Minas, es

eminentemente de carácter informativo, pues solo nos pone en

conocimiento los hallazgos encontrados por la Contraloría General

de la República sobre las Delegadas de las Gobernaciones de

Bolívar y Cesar, las cuales corresponden al manejo administrativo

que le compete a la Dirección de Minas.

No obstante lo anterior procedimos a dar respuesta al oficio

señalado, mediante comunicación radicada bajo el No 2010040991

el 12 de agosto de 2010, informando que las observaciones

planteadas no tienen relación alguna con las actividades que

adelanta la Oficina Asesora Jurídica.

En ese orden de ideas y a efecto de corroborar la competencia

exclusiva en este tema de la Dirección de Minas, adjuntamos copia

del oficio del 22 de enero de 2010 radicado bajo el No. 2010002743

dirigido a la Jefe de la Oficina de Control Interno, donde dicha

dependencia explica cada uno de los hallazgos encontrados e

informa las acciones tomadas para formular el plan de

mejoramiento.

La Dirección de Minas en uso de su facultad de vigilancia requirió a

las Delegadas de Cesar y Bolívar para que presentaran las

aclaraciones pertinentes a los hallazgos encontrado por parte de la

CGR, a lo cual respondieron mediante las comunicaciones

radicadas con los Nos 2010009691 del 26 de febrero de 2010 y

20100024260 del 13 de mayo de 2010, respectivamente. Se

adjuntan oficios.

En consecuencia, solicitamos respetuosamente tener en cuenta la

falta de competencia de esta Oficina para atender efectivamente los

hallazgos relacionados y por tanto encauzarlos a la dependencia

correspondiente.

Anexos: La Oficina Asesora Jurídica, adjunta comunicaciones

2010002743 del 22 de enero, 2010009691 del 26 de febrero,

2010024260 del 13 de mayo, 2010040991 del 12 de agosto de 2010.

4. Elaborar propuesta de

protocolo de seguimiento a

delegadas donde

contemple el seguimiento

de los planes

mejoramiento adoptados

por la autoridad minera

delegada como

consecuencia de los

hallazgos encontrados, ya

sea por parte del

Ministerio de Minas y

Energía o algún ente de

control, que

potencialmente puedan

dilatar los tramites de

contratación minera o

afecten negativamente

Elaborar propuesta de


las delegadas, a la Oficina

Asesora Jurídica

4 Elaborar documento

de Protocolo de

seguimiento

Documento 1 Dirección de

Minas

26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando

2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,

manifestó lo siguiente:

"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas se

elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas la cual

hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada por el

Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa primera

propuesta de dicha ficha ".

La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta

con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra

escaneada con la comunicación 2010011022.

CU

MP

LID

A

la gestión de las

actividades que se

efectúan a fin de vigilar y

fiscalizar la ejecución y el

cumplimiento de las

obligaciones de los títulos

mineros otorgados.

Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando

2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,


"El equipo de la política de administración del recurso minero, en

aras de establecer una estandarización o protocolo para el

seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS y

seis gobernaciones de departamento, viene implementando desde

este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada

expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante la

Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas (borradores

de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda vez que

continuamente está en proceso de mejoramiento hasta que

tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo

anteriormente señalado.

Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de dichos

borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo que han

llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar propuesta de

protocolo de seguimiento a delegadas…”"

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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del Seguimiento

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Auditor

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Meta


2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,


"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de

seguimiento a las delegadas para la administración del recurso

minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la

ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los profesionales

de Administración del Recurso Minero por correo electrónico el día

27 de abril de 2010, para su revisión y comentarios. Se anexa

primera versión del procedimiento y las fichas correspondientes del

seguimiento ".


2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,


"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a

delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción de

Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero, mediante

correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión y

comentarios.

Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para

principios del mes de junio ".


2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,


"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la

Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el

procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron los

ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas realizó

otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al Grupo

de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el fin de ser

adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad, pero la

Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se procederán a

realizar ".

La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de

Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras Delegadas

para la Administración del Recurso Minero ", contenido en 6 páginas,

de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el formato "Ficha

Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas " que contiene 17

páginas.

Igualmente, la OCI evidenció la aplicación del documento del

protocolo en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la

Función Delegada por el Ministerio ", como el remitido a Ingeominas

mediante memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.


2010039555 del 5-Ago-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,

manifestó lo siguiente: "Se realizaron las respectivas modificaciones

a los comentarios realizados por la Directora de Minas Dra. Beatriz

Duque y se enviaron los mismos por correo electrónico para

revisión y comentarios a funcionarios de la dirección de minas, el día

21 de julio de 2010 ".

La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando

2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el

documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las

Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso

Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de

la Calidad.


CUMPLIDA.


2010046496 del 9-Sep-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,

manifestó lo siguiente: "Se remitió procedimiento al Grupo de

Planeación y Cooperación Técnica, mediante memorando con

radicado 2010039272 del 04/08/2010 y este Grupo dio respuesta

mediante memorando 2010040508 del 10/08/2010, en el cual señala:

“Con el fin de racionalizar los procedimientos del Sistema de

Gestión de Calidad y una vez revisado el procedimiento del asunto,

consideramos pertinente incluirlo en el Procedimiento Seguimiento a

la Función Delegada de Administración del Recurso Minero código

SV-SV-P-04, en el cual en una nueva versión se puede actualizar y

complementar la información allí descrita e incluir los nuevos

formatos.

Luego se procedió a ajustar el procedimiento Seguimiento a la

Función Delegada de Administración del Recurso Minero código SV-

SV-P-04, de acuerdo a lo solicitado por el Grupo de Planeación, se

remitió a los profesionales que manejan en tema de seguimiento a

delegadas, mediante correo electrónico del 23/08/2010, se recibieron

comentarios de Miguel Angel, mediante correo electrónico del

27/08/2010. En este momento se están realizando ajustes para

proceder a enviarlo nuevamente al Grupo de Planeación y

Cooperación Técnica ".


2010053280 del 12-Oct-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,

manifestó lo siguiente: "Mediante memorando con radicado

2010047062 13-09-2010, el Grupo de Planeación y cooperación

Técnica Internacional, realizó algunos comentarios a tener en cuenta

dentro del procedimiento, los cuales se tuvieron en cuenta y esta

siendo revisado por los profesionales que manejan el tema ".

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

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Auditor

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Meta

Seguimiento OCI: La OCI estableció que la Dirección de Minas, está

aplicando el documento de protocolo o Ficha Técnica de Visita a

las Gobernaciones Delegadas , prueba de ello es la comunicación

2010055775 del 26 de octubre de 2010, mediante la cual se remitió

el "Informe de Visita Técnica de Seguimiento a la Función delegada

por el Ministerio de Minas y Energía - Secretaría de Minas y Energía

de Bolívar ". Lo anterior evidencia, que el objetivo de la acción de

mejorameinto se encuentra ampliamente cumplido.

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

2 Irregularidades en el manejo de Recursos de la

Delegada Minera. El seguimiento y control del MME

a través de la Dirección de Minas sobre el manejo

de los recursos en las Delegadas Mineras ha sido

débil, por cuanto, se pudo observar que en la

Delegada Minera de Bolívar, los recursos han sido

manejados en dos cuentas bancarias de ahorros

las cuales presentan en la vigencia 2008,

descuentos por gravamen a los movimientos

financieros y Retención en la fuente, el

Departamento requirió a la entidad bancaria,

prometiendo realizar el reintegro del GMF y aún no

se ha realizado.- incumpliendo el art. 19-1, 22 y 23

del Estatuto Tributario.

[Hallazgo 19. Rad.2009061958]

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales


hallazgo a la gobernación






traslado a la

Gobernación de

Bolívar


Minas













su aprobación.

CU

MP

LID

A















CUMPLIDA.





de las acciones

formuladas por la




el tema

6 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios


Minas











CU

MP

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A



















CUMPLIDA.


la Oficina Asesora


dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la





Memorando de


Asesora Jurídica


Minas














CU

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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Tip

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta














pertinente..."


la observación 19.


CUMPLIDA.

Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe

Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la

República, son los mismos reportados en la Meta 3.



delegadas donde


de los planes



delegada como

consecuencia de los


sea por parte del



control, que





Remitir propuesta de



Asesora Jurídica


de Protocolo de

seguimiento


Minas

26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando





la Calidad.


CUMPLIDA.

Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de

seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas

en la Meta 4.

CU

MP

LID

A

la gestión de las

actividades que se



cumplimiento de las


mineros otorgados.

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

3 Irregularidades al control de recursos de

delegación Minera. La falta de seguimiento a .los

recursos en la Delegada Minera de Bolívar se

observa en la cuenta bancaria del banco de Bogotá

en la vigencia 2008, el 11 de enero, el 4 marzo y el

8 de mayo se encuentran débitos por concepto de

embargos del Juzgado-civil 006 de Cartagena de la

ESE José Prudencio Padilla por valor de

$184'321.000 y del 04 de Marzo de 2008 un valor

de $32'850.000 , valores que a la fecha no han

sido reintegrados a las cuentas para inversión en

el sector, y el área jurídica de la Gobernación no ha

realizado acciones para el reintegro de los

recursos que son inembargables de acuerdo a la

norma.

[Hallazgo 20. Rad.2009061958]

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales








traslado a la

Gobernación de

Bolívar


Minas













su aprobación.

CU

MP

LID

A















CUMPLIDA.





de las acciones

formuladas por la




el tema

10 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios


Minas











CU

MP

LID

A

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1. C

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Ha

lla

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o

3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

e P

lan

8.

Tip

o d

e A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

as

de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

Avan

ce F

ísic

o d

e

Eje

cu

ció

n d

e l

a M

eta

20.

Po

rcen

taje

de

Avan

ce F

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e

Eje

cu

ció

n d

e l

a M

eta


Auditor

22

. E

sta

do

de

la

Me

ta



Meta



















CUMPLIDA.


la Oficina Asesora


dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la





Memorando de


Asesora Jurídica


Minas














CU

MP

LID

A














pertinente..."


la observación 20.


CUMPLIDA.






delegadas donde


de los planes



delegada como

consecuencia de los


sea por parte del



control, que








Asesora Jurídica


de Protocolo de

seguimiento


Minas






la Calidad.


CUMPLIDA.



en la Meta 4.

CU

MP

LID

A

la gestión de las

actividades que se



cumplimiento de las


mineros otorgados.

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1. C

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Ha

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zg

o

3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

e P

lan

8.

Tip

o d

e A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

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de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

Avan

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Eje

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20.

Po

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de

Avan

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cu

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a M

eta


Auditor

22

. E

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do

de

la

Me

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Meta

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

4 Pago del Canon Superficiario. Respecto a la

Resolución No O01 del 03 de Enero de 2007,

debidamente ejecutoriada, por la cual le fue

declarada la caducidad, des anotación del Registro

Minero y posterior archivo al contrato de concesión

Minera No FCG - 084 del 31 de mayo de 2005, con

el concedente ROYAL SEA EXPLORACIONES

S.A., Representante legal GUSTAVO JOSE

KOCH. Se había tramitado la póliza de

cumplimiento de las obligaciones No NC111565

CÓNDOR S.A. el 14 de julio de 2005, por un año,

realizaron la Inscripción en el Registro Minero

Nacional el 16 de enero de 2006, OCHO MESES

DESPUÉS.

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales








traslado a la

Gobernación de

Bolívar


Minas













su aprobación.

CU

MP

LID

A

Con el auto No 20 del 02 de febrero de 2006 se

requiere al concedente y se realiza la liquidación

del Canon Superficiario (620H. y 5622rn.J por

valor de $8'439.645 para pagar en 10 días. Seis

meses después, por Resolución No 0161 del 31 de

agosto de 2006 se impone multa de tres SMLV por

valor de $1.2 millones, por el incumplimiento a la

fecha del pago del Canon Superficiario,

nuevamente fue requerido por correo el 11 de

septiembre de 2006 y.por edicto el 25 de octubre

de.2006, ejecutoriada el 16 de noviembre de 2006.












A la fecha no. ha sido cancelado el Canon

Superficiario ni la multa por un valor total de $9.6

millones, incumpliendo el artículo No 230 de la ley

685 de 2001 y Cláusula tercera.(Valor del canon)

del contrato de Concesión minera NO FCG - 084.

Ante lo anterior es evidente que en función de

fiscalización, la Gobernación de Bolívar y la

Secretaría de Minas y Energía, no ha ejercido la

Jurisdicción coactiva pertinente.

[Hallazgo 21. Rad.2009061958]




CUMPLIDA.





de las acciones

formuladas por la




el tema

14 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios


Minas











CU

MP

LID

A



















CUMPLIDA.


la Oficina Asesora


dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la





Memorando de


Asesora Jurídica


Minas














CU

MP

LID

A

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1. C

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Ha

lla

zg

o

3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

e P

lan

8.

Tip

o d

e A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

as

de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

Avan

ce F

ísic

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Eje

cu

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20.

Po

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Auditor

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la

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Meta














pertinente..."


la observación 21.


CUMPLIDA.






delegadas donde


de los planes



delegada como

consecuencia de los


sea por parte del



control, que








Asesora Jurídica


de Protocolo de

seguimiento


Minas






la Calidad.


CUMPLIDA.



en la Meta 4.

CU

MP

LID

A

la gestión de las

actividades que se



cumplimiento de las


mineros otorgados.

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

5 No pago de canon superficiario y congelación de

áreas. Se pudo determinar dentro del expediente

de la solicitud de licencia de exploración No 79846

de caliza y demás concesibles, fue otorgada por

edicto a Cementos Diamante S.A. por Resolución

No 700990 del 16 de agosto de 1996. Según los

informe técnicos del 12 de junio de 2001 al 22 de

agosto de.2007, no se observa indicio de

explotación no hay PTO y la póliza está vencida.

Cancelo Canon Superficiario de tres años por

valor de $ 21 millones y entre el año 2001 hasta la

fecha no se evidencia cancelación de dicha

obligación, que según datos numéricos es de $52.4

millones, lo que posiblemente configura un

detrimento al erario.

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales








traslado a la

Gobernación de

Bolívar


Minas













su aprobación.

CU

MP

LID

A

En cuanto a la Licencia de Exploración y

Concesión No 79847 de materiales de

construcción y demás concesibles, del 11 de julio

de 1995, pago Canon Superficiario

correspondiente a los años 1997 y 1999 por $12.5

millones. Posteriormente cancelo por el año 2008

la suma de $12.6 millones, y se pudo comprobar

que entre el año 2000 y 2007 no se registra ningún

pago, por este concepto y el monto es de $39.3

millones.












Para la Contraloría General de la República es

importante advertir, que una vez revisado los

informes técnicos de los títulos de Cemex S.A.,

cuya área total es de 10.983,73 hectáreas,

representado en 36 títulos, según información de

INGEOMINAS, se evidencio que el titulo 1947 y

1946, se encuentran inactivos.




CUMPLIDA.

Las anteriores irregularidades contrarían los

términos del contrato de Concesión, establecidos

en el Decreto 2655 de 1988, art. 33, 34, 36,44 y

ley 685 art. 29, 45, 71, 72, 73, 84, 112 literal c), f),

115, art. 165 (legalización), 230 y 307.

[Hallazgo 22. Rad.2009061958]





de las acciones

formuladas por la




el tema

18 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios


Minas











CU

MP

LID

A

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1. C

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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tad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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la

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Meta



















CUMPLIDA.


la Oficina Asesora


dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la





Memorando de


Asesora Jurídica


Minas














CU

MP

LID

A














pertinente..."


la observación 22.


CUMPLIDA.






delegadas donde


de los planes



delegada como

consecuencia de los


sea por parte del



control, que








Asesora Jurídica


de Protocolo de

seguimiento


Minas






la Calidad.


CUMPLIDA.



en la Meta 4.

CU

MP

LID

A

la gestión de las

actividades que se



cumplimiento de las


mineros otorgados.

Página 9 de 83

1. C

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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8.

Tip

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cció

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Imp

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tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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Sem

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

Avan

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Po

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Auditor

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la

Me

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Meta

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

6 Posible Detrimento por no requerir el pago de

regalías. Se pudo constatar dentro del expediente

del contrato de concesión No 171 del 9 de

Sept./2004 con CICON S.A. código de RMN HERl -

01 del O91 Sept.12004, con un área de 7

hectáreas y 2.389 m2, con Licencia Ambiental

entregada por Resolución No 880 del 3 de nov.

2004, lo siguiente:

Revisado el informe técnico de 14 de febrero de

2005, se evidencio que la Delegada Minera del

Departamento de Bolívar, fue permisiva al permitir

explotar en la etapa de, exploración (Se

encontraban cancelando Canon Superficial), sin

tener el PTO y renunciar a la etapa de exploración.

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales








traslado a la

Gobernación de

Bolívar


Minas













su aprobación.

CU

MP

LID

A

Ahora bien, tampoco han pagado regalías al

Municipio de Turbaco por valor de $3.4 millones.

Esta situación viola las normas de la ley 685

12001.

[Hallazgo 23. Rad.2009061958]















CUMPLIDA.





de las acciones

formuladas por la




el tema

22 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios


Minas











CU

MP

LID

A



















CUMPLIDA.


la Oficina Asesora


dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la





Memorando de


Asesora Jurídica


Minas














CU

MP

LID

A

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1. C

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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e P

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8.

Tip

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e A

cció

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Imp

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tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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Sem

an

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de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta














pertinente..."


la observación 23.


CUMPLIDA.






delegadas donde


de los planes



delegada como

consecuencia de los


sea por parte del



control, que








Asesora Jurídica


de Protocolo de

seguimiento


Minas






la Calidad.


CUMPLIDA.



en la Meta 4.

CU

MP

LID

A

la gestión de las

actividades que se



cumplimiento de las


mineros otorgados.

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

7 Silencio Administrativo en el no pago de Canon

Superficiario. La propuesta de contrato de

concesión No 018 del 22 de julio de 2003, con

RMN bajo el No HHNL 018 del O1 de octubre de

2007, fue desistido de la propuesta de contrato el

mismo 1 de octubre de 2007 y archivada el 6 de

noviembre de 2007, por lo que se colige que entre

el año 2003 y el 2007, el área pretendida duro

congelada cuatro (4) años, lo que produjo un

desgaste Administrativo.

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales








traslado a la

Gobernación de

Bolívar


Minas













su aprobación.

CU

MP

LID

A

El contrato No 026 del 22 de agosto de 2003,

Mineral Oro y demás concesibles, con 9985H y

9584m2, fue registrado el 13 de agosto de 2004 y

hacen solicitud de suspensión doce días después o

sea el 25 Agosto de 2004, le aprueban suspensión

por un año. Tres años después, en 2007'fue

requerido por pago de Canon, solicita prorroga 'y

no cancela. Se pudo constatar a través del informe

técnico de 28 de junio de 2008, que estas áreas

han sido explotadas con maquinarias de gran

capacidad, dentro del mismo documento se le

requirió por el pago de Canon y póliza, se envío

una póliza por un valor asegurado de $200.000

menos que el valor de posible inversión de los tres

primeros años de la etapa de exploración, art. 280

CM. por las suspensiones, a la fecha aún no han

pagado Canon desde 2006 por un valor de $ 641.0

millones.












Estas posibles irregularidades denotan una

debilidad de supervisión aunado a una posible

lesión al erario por el valor mencionado, más lo

posiblemente explotado como lo narra el

documento técnico en comento. Estas conductas

contrarían Incumplimiento por parte de la Delegada

de aplicación del Art. 70, 71, 81, 11 2 literal d) 'y f),

11 5, por el incumplimiento del concesionario del

art. 118, de'la ley 685 de 2001 y Ley 734 de 2003

art. 35.

[Hallazgo 24. Rad.2009061958]




CUMPLIDA.

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3. Causa

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Efecto

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Subproceso

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

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16. Fecha

Finalización

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del Seguimiento

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de las acciones

formuladas por la




el tema

26 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios


Minas











CU

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A



















CUMPLIDA.


la Oficina Asesora


dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la





Memorando de


Asesora Jurídica


Minas














CU

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A














pertinente..."


la observación 24.


CUMPLIDA.






delegadas donde


de los planes



delegada como

consecuencia de los


sea por parte del



control, que








Asesora Jurídica


de Protocolo de

seguimiento


Minas






la Calidad.


CUMPLIDA.



en la Meta 4.

CU

MP

LID

A

la gestión de las

actividades que se



cumplimiento de las


mineros otorgados.

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3. Causa

del

Hallazgo

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Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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Tip

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

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Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

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Iniciación Meta

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16. Fecha

Finalización

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del Seguimiento

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1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

8 Falta de control a las regalías de materiales de

construcción. El Distrito de Cartagena solo tienen

identificados 4 títulos de minas - canteras; por

desconocimiento o no identificación del número

real de canteras, adolece también de control a las

regalías de materiales de construcción. La

Delegada Minera de Bolívar no realiza control a los

recursos recaudados por los Municipios y Distrito

Capital que al igual no realizan control a la cantidad

y el origen de los materiales que se transportan, ni

a las entidades que consignan las regalías; también

se anota que en el municipio de Turbaco, el valor

recaudado por regalías no ha sido ejecutado.

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales








traslado a la

Gobernación de

Bolívar


Minas













su aprobación.

CU

MP

LID

A

El Departamento no realiza control a los traslados

de los municipios en cuanto al 20% de las regalías

para los proyectos y programas de promoción

minera, observamos que el Distrito de Cartagena

realizó una consignación al Departamento por un

valor inferior al que identificaron como regalías de

materiales de construcción. Posible incumplimiento

del Decreto No 145 de 1995 art. 52.

[Hallazgo 25. Rad.2009061958]















CUMPLIDA.





de las acciones

formuladas por la




el tema

30 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios


Minas











CU

MP

LID

A



















CUMPLIDA.


la Oficina Asesora


dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la





Memorando de


Asesora Jurídica


Minas














CU

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A

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ód

igo

Ha

lla

zg

o

3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

e P

lan

8.

Tip

o d

e A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

as

de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

Avan

ce F

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Eje

cu

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a M

eta

20.

Po

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de

Avan

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Auditor

22

. E

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de

la

Me

ta



Meta














pertinente..."


la observación 25.


CUMPLIDA.




32. Levantamiento de

información y definición de

procesos para la captura

de información de la

aplicación para

Seguimiento y Control a

las Regalías (recaudo,

liquidación, distribución y

giro)

Aprobación del

procedimiento por parte

de los supervisores del

contrato GSA 75-2009

32 Aprobación de Acta

o informe de

aprobación donde

este incluido el

procedimiento de

Seguimiento y

Control a las

Regalías (recaudo,

liquidación,

distribución y giro)

Informe o acta 1 Dirección de

Minas




"Dentro del contrato GSA - 75 de 2009, ya se recopilo la información

de insumo para realizar el proceso de automatización de

Seguimiento y Control a las regalías, se esta a la espera de

involucraar la información de las alcaldías y realizar una reunión de

validación de la información".

RE

AL

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RIO

R




"La consultoría realizó el levantamiento de los procedimientos

correspondientes a los 32 trámites y procesos de la administración

del recurso minero, entre los cuales se encuentra el de Seguimiento

y Control a las Regalías (recaudo, liquidación, distribución y giro) en

Ingeominas. Se realizó la actividad de validación de los procesos

con cada uno de los actores con el fin de poder realizar la

integración de los 32 trámites contratados. Se encuentra

actualmente elaborando el documento detallado con la

caracterización del estado del arte de los procesos, según lo

definido en los pliegos de condiciones del concurso de méritos 12

de 2009 y las cuales se relacionan a continuación:

1. Evaluación técnica y funcional de cada uno de los trámites

relacionados en el numeral 1.3. (se refiere a los 32 trámites y

procesos)

2. Implementar las mejoras resultantes en la evaluación anterior, a

los trámites.

3. Caracterización detallada, soportada en tecnología y prácticas de

BPM de los procedimientos actuales relativos a los trámites

indicados en el numeral 1.3-Listado de Trámites realizados en el

sector minero. (Se suministra la caracterización de todos los

trámites que actualmente maneja la Institucionalidad Minera

Colombiana).

4. Identificación de los actores de la Institucionalidad Minera

Colombiana asociados a los procesos en la Institucionalidad Minera

Colombiana.

5. Identificación de los recursos actuales en TIC asociados a los

procesos.

6. Definir las prácticas de manejo de la información en cuanto al uso

interno y público de la misma.

Por otro lado la consultoría se encuentra realizando una evaluación

de las tecnología de información con las que se cuenta actualmente

en la institucionalidad minera colombiana.




"A finales de abril la consultoría hizo entrega al interventor del

documento caracterización del estado del arte de los procesos. La

interventoría corrigió el documento y lo devolvió al consultor para

correcciones.

Considerando que Ingeominas ya cuenta con un sistema de

información, el cual entró a producción a principios del año 2010, el

consultor del presente proyecto debe evaluar el sistema de

información mencionado y definir la integración con el de GESTION

DE TRÁMITES. Para dicha integración se deberá trabajar de la

mano con Ingeominas, una vez se idenfiquen todas las necesidades

para su integración y funcionamiento. Se anexa procedimiento

entregado por INGEOMINAS ".




"Durante el mes de mayo se revisó el documento de

caracterizaciones del estado del arte de los procesos, con cada uno

de los dueños de los procesos. La consultoría se encuentra

realizando las correcciones al documento ".

Página 14 de 83

1. C

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

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8.

Tip

o d

e A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

as

de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

Avan

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20.

Po

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Avan

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a M

eta


Auditor

22

. E

sta

do

de

la

Me

ta



Meta




"Se continua en la revisión a la documentación presentada por parte

de los consultores ".

Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorandos

2010039555 del 5-Ago-2010 y 2010046496 del 9-Sep-2010, dirigido

a la Oficina de Control Interno, manifestó lo siguiente: "Se continua

en la revisión a la documentación presentada por parte de los

consultores ".



manifestó lo siguiente: "El contratista esta trabajando en la

contrucción y desarrollo del seguimiento y control a las regalías, de

acuerdo al preliminar de los casos de uso especificados ".



delegadas donde


de los planes



delegada como

consecuencia de los


sea por parte del



control, que








Asesora Jurídica


de Protocolo de

seguimiento


Minas






la Calidad.


CUMPLIDA.



en la Meta 4.

CU

MP

LID

A

la gestión de las

actividades que se



cumplimiento de las


mineros otorgados.

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

9 Falta de Comunicación de obligaciones. La

Delegada de Bolívar no ha informado a los

municipios de los títulos y métodos de control de

las canteras y minas inscritas en el Registro

Minero Nacional, como autoridad minera del

Departamento y en general información que tiene

que ver con los Municipios de aspectos mineros y

controles de su responsabilidad, así como la

supervisión a las regalías por materiales de cada

municipio.

[Hallazgo 26. Rad.2009061958]

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales








traslado a la

Gobernación de

Bolívar


Minas













su aprobación.

CU

MP

LID

A















CUMPLIDA.





de las acciones

formuladas por la




el tema

35 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios


Minas











CU

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A










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1. C

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

e P

lan

8.

Tip

o d

e A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

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de l

a M

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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Auditor

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de

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Meta










CUMPLIDA.


la Oficina Asesora


dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la





Memorando de


Asesora Jurídica


Minas














CU

MP

LID

A














pertinente..."


la observación 26.


CUMPLIDA.








aplicación para




giro)

Aprobación del





o informe de

aprobación donde

este incluido el

procedimiento de

Seguimiento y

Control a las

Regalías (recaudo,

liquidación,



Minas

26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 0 0% Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de


en la Meta 32.

RE

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delegadas donde


de los planes



delegada como

consecuencia de los


sea por parte del



control, que








Asesora Jurídica


de Protocolo de

seguimiento


Minas






la Calidad.


CUMPLIDA.



en la Meta 4.

CU

MP

LID

A

la gestión de las

actividades que se



cumplimiento de las


mineros otorgados.

Página 16 de 83

1. C

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

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8.

Tip

o d

e A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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en

Sem

an

as

de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

Avan

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20.

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Auditor

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Meta

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

10 Del sistema del Registro Minero. El Ministerio de

Minas y Energía, delegó la función del Registro

Minero, para garantizar la inscripción,

conservación e información adecuadas y

eficientes por parte del delegatario y los sistemas

de comunicación y transmisión inmediata de datos

a las dependencias centrales del Registro. El

sistema de Registro no se lleva por medios y

métodos que garanticen su orden, claridad,

seguridad y celeridad, con el uso, de sistemas

modernos de archivo, procesamiento y expedición

de las solicitudes y actuaciones de inscripción y

certificación y el sistema no es accesible a los

particulares interesados y aún a las Delegadas

Mineras.

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales


hallazgo a INGEOMINAS

con el fin de que adopten

la respectiva acción de

mejoramiento

Remitir por oficio a

INGEOMINAS39 Elaborar Oficio de

traslado a

INGEOMINAS


Minas

26-ene-2010 30-jun-2010 22 4-mar-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando

2010008542 del 23-Feb-2010, dirigido a INGEOMINAS, manifestó lo

siguiente:




hallazgos en la ejecución de los procesos delegados en

INGEOMINAS.

Es así que para el primer semestre de 2010, el INGEOMINAS

deberá disetiar e implementar un Plan de Mejoramiento el cual

deberá contener acciones especificas para solucionar cada hallazgo

encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su

aprobación.

CU

MP

LID

A

El sistema no tiene implementada la función de

inscripción de todos los actos de la autoridad

Minera Delegada y documentos sometidos al

registro, como las suspensiones, tampoco son

eficientes en el deber de realizar las inscripciones

de éstos actos en los términos de la ley, dentro de

los quince (15) días siguientes a su

perfeccionamiento o vigencia del contrato de

concesión. Incumpliendo la finalidad de las normas

y procedimientos de la actividad minera:









manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 03 de marzo

de 2010 las acciones que se adelantan para cada uno de los

siguientes hallazgos:...."

Los trámites, diligencias y resoluciones que

integran al procedimiento gubernativo en asuntos

mineros, tienen como finalidad esencial garantizar,

en forma pronta y eficaz, el derecho del particular a

solicitar como proponente del contrato de

concesión y facilitarle su efectiva ejecución,

violatorios de los artículos 258, 330, 333 y 335.

Ley 685 de 2001.

De la anterior irregularidad se cita los siguientes

casos: Contrato del 31 de mayo de 2005, la

Inscripción en el RMN No FCG - 084 el 16 de,

enero de 2006, OCHO MESES DESPUÉS.


la observación de INGEOMINASS (Hallazgo 27).


CUMPLIDA.

El INGEOMINAS, mediante memorando 2010010613 del 4 de marzo

de 2010, dirigido a la Dirección de Minas, hizo algunas precisiones y

aclaraciones respecto de la observación de la Contraloría y remitió

el Plan de Mejoramiento formulado.

Contrato de concesión Minera No 018 por ésta

área el 10 de junio de 2004, luego acepta un área

de 1790,57, y presentó nuevas solicitudes. El

contrato fue registrado en el RMN bajo el No

HHNL 018 y el 01 de octubre de 2007, TRES

ANOS Y TRES MESES Después. Contrato del 02

de marzo de 2004, enviado a REGISTRO MINERO

EL 26 de julio de 2004, inscrito en el RMN el 13 de

agosto de 2004 No HEOM-O1 CINCO MESES

DESPUÉS y Contrato de concesión No 026 del 02

de marzo de 2004, enviado a REGISTRO MINERO

CUATRO MESES DESPUÉS el 26 de julio de 2004

Y FUE inscrito CINCO MESES DESPUÉS en el

RMN el 13 de agosto de 2004 No HEOM- 01,

suspendido el mismo 25 de agosto de 2004.

Preocupa, que la totalidad de los otros contratos

mineros que no fueron revisados por la CGR

comisión tengan irregularidades del mismo tipo

como los antes descritos.

[Hallazgo 27. Rad.2009061958]

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

11 Fiscalización Débil. Se pudo establecer que los

procesos de fiscalización minera implementados

por la Delegada Minera para la medición o calculo

de volúmenes de producción al borde o en boca de

mina, no garantizan certeza; debido a que la

información se acopia de manera verbal mediante

una indagación al operador o administrador del

punto, quien suministra la información sin ningún

soporte técnico que fundamente lo reportado,

generando...

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales



de Cesar con el fin de que

adopten la respectiva



Gobernación de Cesar 40 Elaborar Oficio de

traslado a la

Gobernación del

Cesar


Minas


2010007704 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación del Cesar,


"En atención a los hallazgos encontrados y ratificados por la

delegada de la Contraloria General de la República - CGR - para el

sector minas y energia, en el marco de las auditorias realizadas

durante la vigencia 2008 a las gobernaciones con funciones

delegadas de autoridad minera y concedente, de manera atenta y

respetuosa nos permitimos solicitar que se adopten los respectivos

planes de mejoramiento para cada uno de los hallazgos que a

continuación se muestran, en virtud de las competencias que

otorgan las funciones delegadas por este Ministerio en esa

gobernación .

CU

MP

LID

A

...incertidumbre toda vez que se carece de una

herramienta técnica o estación topográfica que

permita desarrollar levantamientos serios de

medición de material y que determine el verdadero

volumen removido, lo anterior configura un posible

menoscabo a las contraprestaciones económicas

que por ley percibe el estado en razón de la

explotación de los recursos naturales.

[Hallazgo 28. Rad.2009061958]

Es preciso señalar, que esos planes de mejoramiento serán

revisados por esta Dirección en las visitas que se realicen como

seguimiento de las funciones delegadas (Secretaria de Minas) ".


la observación de la Gobernación del Cesar (Hallazgo 28).


CUMPLIDA.





de las acciones

formuladas por la

Gobernación de Cesar



el tema

41 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios


Minas











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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta



















CUMPLIDA.


la Oficina Asesora


dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la


delegada de Cesar



Memorando de


Asesora Jurídica


Minas














CU

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A














pertinente..."


la observación 28.


CUMPLIDA.






delegadas donde


de los planes



delegada como

consecuencia de los


sea por parte del



control, que








Asesora Jurídica


de Protocolo de

seguimiento


Minas






la Calidad.


CUMPLIDA.



en la Meta 4.

CU

MP

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A

la gestión de las

actividades que se



cumplimiento de las


mineros otorgados.

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1. C

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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8.

Tip

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cció

n

Imp

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tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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Auditor

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Meta

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

12 Incumplimiento de compromisos Ambientales. Se

determinó que tanto la autoridad Ambiental como la

Delegada Minera, no han tomado las medidas

pertinentes respecto a los impactos Ambientales

causados por la desviación del rió que generan un

desequilibrio ecológico en la zona, esta situación

se observó en el Contrato de Concesión Minera

No O1 54-20 y Licencia de Explotación No 0138-

20, en el Municipio de Chiriguaná, Departamento

del Cesar, situación esta violatoria de lo

establecido en el articulo 112 del Código Minero.

[Hallazgo 29. Rad.2009061958]

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales



de Cesar con el fin de que

adopten la respectiva



Gobernación de Cesar 44 Elaborar Oficio de

traslado a la

Gobernación del

Cesar


Minas


2010007704 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación del Cesar,


"En atención a los hallazgos encontrados y ratificados por la

delegada de la Contraloria General de la República - CGR - para el

sector minas y energia, en el marco de las auditorias realizadas

durante la vigencia 2008 a las gobernaciones con funciones

delegadas de autoridad minera y concedente, de manera atenta y

respetuosa nos permitimos solicitar que se adopten los respectivos

planes de mejoramiento para cada uno de los hallazgos que a

continuación se muestran, en virtud de las competencias que

otorgan las funciones delegadas por este Ministerio en esa

gobernación .

CU

MP

LID

A

Es preciso señalar, que esos planes de mejoramiento serán

revisados por esta Dirección en las visitas que se realicen como

seguimiento de las funciones delegadas (Secretaria de Minas) ".




CUMPLIDA.

Respuesta al Informe Preliminar: La Dirección de Minas, mediante

correo electrónico del 12 de octubre de 2010, comentó lo siguiente:

Decisión: En Desacuerdo con la Observación de No Efectiva

Solicitud: Retirar la Observación de No Efectiva

Comentario: Se solicita complementar el seguimiento de la CGR con

el siguiente texto:

Es preciso señalar que la Dirección de Minas, frente a esa

afirmación de la CGR, en el marco de la visita de seguimiento

correspondiente a la del primer semestre de 2010, señaló: "se

evidencia en los expedientes citados que la Secretaría de Minas ha

oficiado de manera contundente a la Corporación Autónoma

Competente CORPOCESAR, acerca de la desviación del cauce del

rio La Mula. Igualmente, se han realizado visitas de manera conjunta

(folio 275 carpeta N° 02), de cuya situación, CORPOCESAR ha

impuesto medidas preventivas a todas las licencias ambientales

otorgadas sobre el río La Mula"

Por lo tanto, esta meta se encuentra Cumplida, cuyas acciones

fueron efectivas para subsanar la observación, de acuerdo con lo

formulado.





de las acciones

formuladas por la

Gobernación de Cesar



el tema

45 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios


Minas











CU

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CUMPLIDA.


la Oficina Asesora


dentro de sus

seguimientos, las

observaciones de la


delegada de Cesar



Memorando de


Asesora Jurídica


Minas














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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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eta


Auditor

22

. E

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de

la

Me

ta



Meta














pertinente..."


la observación 29.


CUMPLIDA.






delegadas donde


de los planes



delegada como

consecuencia de los


sea por parte del



control, que








Asesora Jurídica


de Protocolo de

seguimiento


Minas






la Calidad.


CUMPLIDA.



en la Meta 4.

CU

MP

LID

A

la gestión de las

actividades que se



cumplimiento de las


mineros otorgados.

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

13 No aplicación principio de Coordinación

administrativa. En cuanto a las seis Delegadas

Mineras territoriales, dos tienen delegación total en

minerales, Antioquia y Bolívar. Respecto al

Departamento de Antioquia la CGR observa que se

debe analizar por parte del Ministerio como cabeza

visible del sector sobre la viabilidad de que

lngeominas ubique en otro Departamento su sede

de Zona de Trabajo, teniendo en cuenta que como

autoridad minera no tiene competencia en ese ente

territorial.

[Hallazgo 40. Rad.2009061958]

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales





mejoramiento



traslado

INGEOMINAS


Minas



siguiente:





INGEOMINAS.





aprobación.

CU

MP

LID

A















CUMPLIDA.



aclaraciones respecto de la observación de la Contraloría y remitió

el Plan de Mejoramiento formulado.

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

14 Supervisión nula en materiales de construcción. El

Ministerio de Minas y Energía no le ha realizado

seguimiento a los municipios en lo correspondiente

a los recaudos por materiales de construcción, de

otra parte no se tiene conocimiento de la veracidad

del recaudo de regalías por este concepto, y si son

invertidas de acuerdo a lo establecido en las

normas.

[Hallazgo 41. Rad.2009061958]

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales

A C 49. Elaborar proyecto de

decreto de reglamentación

Remitir proyecto de

Decreto de

Reglamentación al

Despacho del Ministro

49 Elaborar

Memorando a el

Despacho del

Ministro con el

proyecto de Decreto


Minas




"En relación con el proyecto de decreto reglamentario sobre el tema

de regalías, en estos 2 primeros meses del año 2010 se trabajó

conjuntamente con la oficina jurídica en la revisión de la propuesta y

se elaboró una nueva, la cual se entregó a la dra. Beatriz Duque y a

la Dra. Clara Stella Ramos quien se encuentra revisándola. Una vez

se tenga el VºBº de la oficina jurídica, la misma se remitirá al

Ingeominas para sus comentarios y se pondrá en la página Web del

Ministerio; analizados la pertinencia de los comentarios se realiza la

última versión para el VºBº de la oficina jurídica y así remitir el

proyecto para la revisión de la Dra. María Clemencia y firma del

señor Ministro de Minas ".

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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8.

Tip

o d

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cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

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eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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Auditor

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Meta




"La oficina Jurídica conceptuó que mediante un decreto se debe

derogar los decretos vigentes 145/1995 y 600/ 1996) y la nueva

reglamentación debe ser adoptada por resolución. Los proyectos ya

están elaborados, pero se encuentran siendo revisados por la

Oficina Jurídica, para posteriormente darlos a conocer al Ingeominas

para sus comentarios ".




"Se estan analizando los comentarios hechos por INGEOMINAS a

los proyectos modificatorios de los Decretos 145 del 1995 y 600 de

1996, con el fin de proceder a la firma de los actos administrativos

correspondientes ".



manifestó lo siguiente: "Se remitió la versión definitiva del decreto y

resolución sobre el tema de regalías a la Doctora Maria Clemencia

Díaz Lopez, para continuar con el trámite y obtener las respectivas

firmas. (Radicado: 2010037566 27-07-2010), Meta Cumplida ".

La OCI estableció, que mediante memorando 2010037566 del 27-Jul-

2010, la Dirección de Minas remitió a la Asesora del Despacho del

Ministro, [1] el proyecto de Decreto, por medio del cual se adoptan

algunas medidas de control para exportación de minerales y se

derogan los Decretos 145 de 1995 y 600 de 1996; y [2] el proyecto

de Resolución, por medio de la cual se adoptan unas disposiciones

en relación con el recaudo, liquidación, distribución y transferencia

de regalías.


CUMPLIDA.




Decisión: En Desacuerdo con la Observación

Solicitud: Retirar la Observación. Avance de cumplimiento 100%, de

acuerdo con lo formulado en el Plan de Mejoramiento.

Comentario: Esta dependencia no acepta el hallazgo antes señalado

teniendo en cuenta que a instancias de la Dirección de Minas, la

Oficina Asesora Jurídica procedió a revisar el proyecto de Decreto

“Por medio del cual se reglamenta parcialmente la Ley 141 de 1994

y la Ley 756 de 2002 y se establecen otras disposiciones".

Como resultado de un primer análisis, determinamos que en estricto

sentido no se trataba de una reglamentación a la Ley de regalías,

sino de una recopilación en un solo acto administrativo -"Decreto"-

en lo relacionado con el recaudo, liquidación, distribución y

transferencia de regalías derivadas de la explotación de minerales,

funciones que en la práctica se vienen realizando, de conformidad

con la normatividad vigente, por INGEOMINAS, las Alcaldías

Municipales en cuya jurisdicción se adelantan explotaciones de

materiales de construcción y otros minerales y por termoeléctricas e

industrias cementeras y del hierro que consumen calizas, carbón y

puzolanas.

En este orden de ideas, esta Oficina Asesora consideró que si bien

el tema de recopilar en un solo acto administrativo era importante,

no era prioritario en la medida en que las funciones de recaudo,

liquidación, distribución y transferencia de regalías no se afectaban,

por cuanto las normas para el efecto existen.

Así mismo, se consideró darle prioridad a la modificación del

articulo 20 del Decreto 600 de 1996, debido a los inconvenientes

presentados con la acreditación del pago de regalías por la

exportación de oro en desuso o chatarra, por lo que se tramitó y

expidió el Decreto 4479 de 2009. Respecto de los demás artículos

contenidos en el "proyecto de Decreto" presentado, se revisaron y

analizaron frente a la normatividad existente en materia de regalías,

lo cual se concluyó con el documento que se anexa al memorando

radicado bajo el número 2010022274 del 5 de mayo del año en

curso. (Adjunto)

Después del estudio correspondiente, finalmente, se expidieron dos

(2) proyectos uno de Decreto y otro de Resolución, que fueron

remitidos a la Dirección de Minas el 16 de junio de 2010 con

memorando número 2010030248. (Adjunto).

Por las consideraciones esbozadas, resulta claro que esta Oficina

Asesora Jurídica no es la responsable de la supuesta falta de

elaboración del proyecto de reglamentación de los materiales de

construcción.

Anexos: La Oficina Asesora Jurídica, adjunta comunicaciones

2009035740 del 31 de julio, 2009055678 del 20 de noviembre de

2009, 2010022274 del 5 de mayo, y 2010030248 del 16 de junio de

2010.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta





aplicación para




giro)

Aprobación del





o informe de

aprobación donde

este incluido el

procedimiento de

Seguimiento y

Control a las

Regalías (recaudo,

liquidación,



Minas

26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 0 0% Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de


en la Meta 32.

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1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

15 No gestión en creación de estrategias de

motivación Minera. La CGR. Reitera sobre la

necesidad que el MME diseñe nuevas estrategias

dirigidas a las Sociedades de Ingenieros de Minas -

Geólogos, con el fin de que se inscriban en el

Registro de Auditores Mineros Externos.

[Hallazgo 44. Rad.2009061958]

B Seguimiento

Vigilancia y

Control a

Políticas y

Lineamiento

s Sectoriales





mejoramiento



traslado a

INGEOMINAS


Minas



siguiente:





INGEOMINAS.





aprobación.

CU

MP

LID

A















CUMPLIDA.



aclaraciones respecto de la observación de la Contraloría, así:

"Atendiendo que este hallazgo señala la necesidad de nuevas

estrategias dirigidas a las sociedades de Ingenieros de Minas -

Geólogos, con el fin de que se inscriban en el Registro Minero de

Auditores Mineros Externos; Sin embargo, la creación del Registro

de Auditores, es una tarea que debe emprender el Ministerio de

Minas y Energía (Dirección de Minas), Conforme

a la resolución No.180074 de 2004, en el Literal J) Articulo 1".

Seguimiento OCI: El INGEOMINAS, mediante comunicación

2010015422 del 30-Mar-2010, dirigido a la Dirección de Minas,


"En atención al oficio de la referencia, radicado en nuestras oficinas

el 18 de marzo del año en curso con el número 2010-261-008222-2,

por medio del cual solicita a este Instituto incorporar en nuestro plan

de mejoramiento acciones y estrategias que conlleven a la

implementación y administración adecuada del Registro Único de

Auditores Mineros Externos, respecto del hallazgo No. 44,

consideramos conveniente presentar algunas obseivaciones sobre

su contenido.

En primer lugar, debemos reconocer la existencia de los actos

administrativos que delegan en este Instituto la administración del

referido registro de auditores y en consecuencia aceptar nuestra

responsabilidad en el desarrollo de acciones y estrategias que

permitan su implementación. No obstante, las acciones y estrategias

que se desarrollen sobre el particular, no pueden ser incorporadas

en nuestro plan de mejoramiento, dado que este instrumento es el

resultado de un ejercicio de control que efectúa la Contraloria

General de la República, caracterizado por una interacción

permanente que permite a INGEOMINAS formular sus descargos

ante las observaciones presentadas, pero especialmente por la

aplicación de una metodologia que imposibilita la incorporación de

acciones de mejoramiento que no correspondan a los hallazgos

identificados por el organismo de control.

Por consiguiente, informamos que no será posible para este Instituto

incorporar en su plan de mejoramiento acciones de mejoramiento

relacionadas con la adecuada implementación y administración del

Registro Único de Auditores Mineros Externos. Sin embargo, nuestro

compromiso será establecer un plan de acción para garantizar que

este registro cumpla con el objetivo para el cual ha sido creado.

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del

Hallazgo

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Efecto

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5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta

Por las razones expuestas anteriormente, se reitera en relación con

los hallazgos número 27 y 44, del Plan de Mejoramiento del

Ministerio de Minas y Energía, que existe disposición por parte de

lngeominas en colaborar activamente con el mencionado Plan de

Mejoramiento del MME, por tanto se sugiere coordinar una reunión

para acordar las acciones y los recursos necesarios para que el

Ministerio de Minas y Energia pueda cumplir con el Plan de

Mejoramiento exigido por la CGR. Esta aclaración es pertinente en

virtud a que no es posible que las entidades sujeto de control de la

CGR se trasladen entre sí acciones de mejoramiento que han sido

definidas exclusivamente en cada informe de auditoria, cuyo plan de

mejoramiento solo es posible que firme el representante legal de la

entidad auditada, en la cual quedó en firme el hallazgo.

Finalmente, le comunico que mediante este escrito se da respuesta

a su oficio No 2010013072 de marzo 16 de 2010, radicado en este

Instituto con el número 2110 261008639-2 el 23 de los mismos mes

y año.

1101001

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2008]

16 De los convenios celebrados para el desarrollo de

los proyectos de fondos especiales de inversión

eléctrica, la entidad incumple lo establecido en el

articulo 60 de la ley 80 de 1993 y la cláusula que se

refiere a la liquidación antes del término de

duración, contenida dentro del cuerpo de cada

convenio, a la fecha no hay acto administrativo de

liquidación, como consecuencia no se ha podido

determinar de quien es la responsabilidad sobre los

activos de la infraestructura eléctrica construida, ni

la formalidad de la entrega en comodato de los

mismos, del total de proyectos FAZNI, se han

terminado 15 convenios que contienen varios

proyectos de los cuales solo 7 están liquidados, en

liquidación hay 7 convenios y se encuentran

todavía en desarrollo 19 de 2005 con fecha de

terminación a 2007 con recursos de este fondo.

[Anteriormente Hallazgo 5, Plan 2008]

B A C 52. Realizar liquidacion de

convenios que a 30 de

junio e 2008 se encuentren

terminados y determinar

en las Actas de

Liquidación el valor de los

activos que corresponde a

cada uno de los

aportantes.

Liquidar los convenios

eléctricos, terminados a

30 de junio de 2008.

52 Liquidar convenios

FAZNI

[1] GSA-021-2004

GENSA

[2] GSA-030-2004

ISAGEN

[3] GSA-030-2005

ELECTROCAQUET

A

[4] GSA-036-2005

GENSA

[5] GSA-041-2005

ISA

[6] GSA-042-2005

ISA

[7] GSA-044-2005

GENSA

[8] GSA-048-2006

CEDENAR

Acta de

Liquidación

8 Direccion de

Energia

1-jul-2008 31-dic-2010 130 12-oct-2010 5 63% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo

electrónico del 14-Oct-2008, manifestó lo siguiente: En cuanto al

FAZNI, se trabajaron las actas de liquidación de los convenios GSA-

036-2005 y GSA-030-2004 de FAZNI, se aclararon conjuntamente

con el administrador de los recursos las actas y se esta a la espera

oficial para ser remitidas a la oficina juridica para su aprobación y

tramite.

Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo

electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: Hubo reunión

con el Dr. Augusto Giraldo el 28 de octubre en la que se

determinaron unos pasos a seguir como son: 1. Suscripción de las

actas de liquidación de los conveniod FAZNI, FAER Y PRONE

terminados a junio de 2008. 2. Hacer la clasificación de los activos

según res CREG 097 de 2008. 3. Estructurar las alternativas para la

entrega a los OR (capitalización, venta o en

administración).

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[Anteriormente Meta 5,

Plan 2008]Durante el mes de Octubre, los convenios de ejecución de recursos

FAER y PRONE, se continua con revisión de información para

trabajar en las actas de liquidación.

En cuanto a los convenios del FAZNI la liquidación de convenios en

el mes de octubre se recibió en la Dirección el acta de liquidación

del convenio GSDA-048-2006 por parte de CEDENAR y se

encuentra en revisión.


electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:

"AVANCE 31-12-08: Se anexa cuadro donde se relaciona los

convenios de FAZNI y el estado actual de la liquidación de cada uno

de ellos ".


electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:

"AVANCE 15-04-09, Se anexa cuadro con el estado de cada uno de

los convenios en liquidación.

[1] GSA-021-2004 GENSA - En Liquidación

[2] GSA-030-2004 ISAGEN - Acta de Liquidació en Jurídica

[3] GSA-030-2005 ELECTROCAQUETA - En liquidación

[4] GSA-036-2005 GENSA - Acta de Liquidación en Jurídica

[5] GSA-041-2005 ISA - En Liquidación


[7] GSA-044-2005 GENSA - Terminación bilateral

[8] GSA-048-2006 CEDENAR - En Liquidación "


electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente: "Liquidar

convenios FAZNI

[1] GSA-021-2004 GENSA (esta en ajustes por parte de GENSA, en

liquidación)

[2] GSA-030-2004 ISAGEN (Acta aprobada por juridica, pendiente de

firmas)

[3] GSA-030-2005 ELECTROCAQUETA (La Electrificadora no ha

enviado aún el acta, a pesar de varios requerimientos de la DE )"

"[4] GSA-036-2005 GENSA (Se adelantaron los ajustes propuestos

por juridica y ya esta en aprobación de juridica)

[5] GSA-041-2005 ISA (Se encuentra en aprobación de juridica)

[6] GSA-042-2005 ISA (Esta en ajustes por parte de ISA)

[7] GSA-044-2005 GENSA (Se encuentra en los ultimos ajustes por

parte de GENSA, para remitir a juridica)

[8] GSA-048-2006 CEDENAR (CEDENAR, adelanta los ultimos

ajustes propuestos por jurídica) "

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta


electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:

"Convenio GSA-021-2004 la Dirección de Eneerrgía emitio

comentarios sobre la liquidación enviada por GENSA y se está a la

espera de respuesta. Convenio GSA-030-2004 ISAGEN pendiente

por definir acta de recibo por parte de GENSA para firma de acta de

liquidación. Convenio GSA-030-2005 la DE emitio comentarios

sobre la liquidación enviada por ELECTROCAQUETA y se está a la

espera de respuesta. Convenio GSA-036-2005, aprobada por

juridica y firmada por las partes, Convenio GSA-041-2005 aprobada

por juridica se encuentra para firma de ISA, Convenio GSA-042-

2005 idem al GSA-041, Convenio GSA-048-2006, la DE emitio

comentarios sobre la liquidación enviada por CEDENAR y se está a

la espera de respuesta . "

Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando

2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los

siguientes términos:

"Descripción meta: Liquidar los 6 convenios FAZNI pendientes en

este semestre

Unidad de medida: Número de convenios liquidados

Fecha de finalización: Junio 30 de 2010

(Se anexa listado con las observaciones y fecha esperada de

liquidación de cada convenio ".


electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:

"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). Convenio

GSA-021-2004 Se continúa en proceso de conciliación con GENSA.

Convenio GSA-030-2004 ISAGEN pendiente por definir acta de

recibo por parte de GENSA para firma de acta de liquidación. Se

mantiene igual. Convenio GSA-030-2005 la DE emitio comentarios

sobre la liquidación enviada por ELECTROCAQUETA y se está a la

espera de respuesta. Convenio GSA-036-2005, Acta original

enviada a Servicios Administrativos. Convenio GSA-041-2005 Acta

firmada por las partes y enviada original a Servicios administrativos.

Convenio GSA-042-2005 Acta aprobada por jurídica, se encuentra

para firma de ISA. Convenio GSA-048-2006, Acta aprobada por

jurídica fue firmada por las partes y enviada original a Servicios

Generales. ".

Seguimiento OCI: La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la

carpeta 02 "Contrato GSA # 036 de 2005", de serie 184-04, caja

181, en el folio 48, reposa el Acta de Liquidación de fecha 19 de

agosto de 2009.

La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Contrato

GSA-41 de 2005", de serie 1810-02, en el folio 70, reposa el Acta de

Liquidación de fecha 20 de noviembre de 2009.

La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Contrato

GSA-48/2006", de serie 1810-02, en el folio 75, reposa el Acta de

Liquidación de fecha 24 de febrero de 2010.


electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:

"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010).

Convenio GSA-021-2004 –MME-GENSA Se continúa en proceso de

conciliación con GENSA.

Convenio GSA-030-2004 – MME-ISAGEN Se envío original acta de

recibo de los activos a GENSA firmada por ISAGEN y MME, a pesar

de la insistente solicitud no se ha dado respuesta y envío del

documento para poder continuar con tramite de firmas al acta de

liquidación, que se encuentra aprobada por la oficina jurídica del

Ministerio desde el año pasado. A cargo de ing. Cardona

Convenio GSA-030-2005 MME- ELECTROCAQUETA, la DE emitió

comentarios sobre la liquidación enviada por ELECTROCAQUETA y

se está a la espera de respuesta.

Convenio GSA-036-2005, MME- GENSA Acta original enviada a

Servicios Administrativos.

Convenio GSA-041-2005 MME- ISA Acta firmada por las partes y

enviada original a Servicios administrativos.

Convenio GSA-042-2005 MME-ISA Acta fue aprobada por jurídica,

se envío nuevamente acta a Jurídica el 8 de junio para consolidar

tema de redacción.

Convenio GSA-048-2006, MME-CEDENAR Acta aprobada por


Generales"


electrónico del 16 de septiembre de 2010, solicitó lo siguiente:

"...me permito solicitar ampliar la fecha de finalización de las metas

52,53, 54 y 70 hasta diciembre de 2010 , para lo cual remito la

actualización de cada una de ellas ".

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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Tip

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Imp

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta

"ESTADO ACTUAL (AVANCE A SEPTIEMBRE 14 DE 2010).

Convenio GSA-021-2004 –MME-GENSA El acta de liquidación se

encuentra en GENSA a la espera de respuesta a comentarios de la

Dirección de Energía por correo electrónico de junio de 2010, en

etapa de conciliación, Se encuentra en cabeza del ing, Cardona

Convenio GSA-030-2004 – MME-ISAGEN Acta aprobada por


Generales con soportes en memorando 2010047099

Convenio GSA-030-2005 MME- ELECTROCAQUETA, la DE emitió

comentarios sobre la liquidación enviada por ELECTROCAQUETA y

se realizara visita a Florencia entre el 14 y 15 de septiembre con el

fin de consolidar y conciliar la información "

"Convenio GSA-036-2005, MME- GENSA Acta original enviada a

Servicios Administrativos. memorando 2009060081

Convenio GSA-041-2005 MME- ISA Acta firmada por las partes y

enviada original a Servicios administrativos. memorando 201000598

Convenio GSA-042-2005 MME-ISA Acta firmada por las partes y

enviada original a Servicios administrativos. memorando

2010043360

Convenio GSA-048-2006, MME-CEDENAR Acta firmada por las

partes y enviada original a Servicios administrativos, memorando

2010017772 ".

Seguimiento OCI: La OCI estableció, el 28-Sep-2010, que la

Dirección de Energía remitió al Grupo de Servicios Administrativos,

mediante memorando 2010047099 del 13-Sep-2010, el Acta de

Liquidación del Convenio GSA-030 de 2004", de fecha 12 de

junio de 2009.

La OCI estableció, el 28-Sep-2010, que la Dirección de Energía

remitió al Grupo de Servicios Administrativos, mediante memorando

2010043360 del 25-Ago-2010, el Acta de Liquidación del

Convenio GSA-042 de 2005", de fecha 6 de agosto de 2010.

Respuesta al Informe Preliminar: La Dirección de Energía, mediante

memorando 2010053080 del 12 de octubre de 2010, comentó lo

siguiente:

Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación

Solicitud: Replantear la Observación. Modificar el % de Avance.

Comentario: Se aclara que a la fecha, se han liquidado dos

convenios adicionales a los reportados por la Contraloría General de

la República, así:

GSA-030-2004. Liquidado. Tramitada Acta de recibo de activos que

estaba pendiente de firma por parte de GENSA, como anexo al acta

de liquidación.

GSA-042-2005. Liquidado. Acta liquidación legalizada en agosto de

2010.

GSA-030-2005. En trámite de liquidación. ELECTROCAQUETA

pendiente de informar valor de los rendimientos financieros

reintegrados con soportes, y enviar a oficina Asesora Jurídica para

aprobación.

GSA-021-2004. y GSA-044-2005 En trámite de liquidación.

Liquidación en trámite por parte del Ing. Cardona

Por lo anterior, esta Dirección solicita que en el Informe Final de la

CGR, se incluyan las gestiones realizadas para la liquidación de los

mismos. Es decir, que el avance de la meta es del 62.5%, toda vez

que de 8 convenios se encuentran liquidados 5.

53 Liquidar convenios

FAER

[1] GSA-032-2004

CEDENAR

[2] GSA-022B-2004

CENS

[3] GSA-034-2004

ISA

Acta de

Liquidación

17 Direccion de

Energia


electrónico del 14-Oct-2008, manifestó lo siguiente: En el mes de

septiembre, se trabajaron las actas de liquidación de los convenios

FAER GSA-036/2004 (EBSA) y GSA-027/2005 (ENERTOLIMA), se

encuentran en revisión por parte de las entidades administradoras.

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[4] GSA-035-2004

ESSA

[5] GSA-038-2004

CEDELCA

[6] GSA-036-2004

EBSA

[7] GSA-025-2005

CEDELCA

[8] GSA-026-2005

CEDENAR

[9] GSA-027-2005

ENERTOLIMA

[10] GSA-028-2005

ESSA


electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: Hubo reunión

con el Dr. Augusto Giraldo el 28 de octubre en la que se

determinaron unos pasos a seguir como son: 1. Suscripción de las

actas de liquidación de los conveniod FAZNI, FAER Y PRONE

terminados a junio de 2008. 2. Hacer la clasificación de los activos

según res CREG 097 de 2008. 3. Estructurar las alternativas para la

entrega a los OR (capitalización, venta o en

administración). Durante el mes

de Octubre, los convenios de ejecución de recursos FAER y

PRONE, se continua con revisión de información para trabajar en las

actas de liquidación.

[11] GSA-029-2005

EBSA

[12] GSA-031-2005

ISA

[13] GSA-032-2005

CENS

[14] GSA-033-2005

ELECTROHUILA



"AVANCE 31/12/09: Se anexa cuadro donde se relacionan los

convenios de FAER y PRONE y el estado actual de la liquidación de

cada uno de ellos.".

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta

[15] GSA-040-2006

ELECTROHUILA

[16] GSA-031-2004

GENSA

[17] GSA-034-2005

GENSA.



"AVANCE 15-04-09. Se anexa cronograma para la realización de

las actas de liquidación de los convenios con proyectos FAER -

PRONE, finalizados con anterioridad al 30 de junio de 2008."

[1] GSA-032-2004 CEDENAR - En Liquidación

[2] GSA-022B-2004 CENS - En Liquidación



Plan 2008][4] GSA-035-2004 ESSA - En Liquidación

[5] GSA-038-2004 CEDELCA - En Liquidación

[6] GSA-036-2004 EBSA - En Liquidación



[9] GSA-027-2005 ENERTOLIMA - En Liquidación

[10] GSA-028-2005 ESSA - En Liquidación



[13] GSA-032-2005 CENS - En Liquidación

[14] GSA-033-2005 ELECTROHUILA - En Liquidación



[17] GSA-034-2005 GENSA. - En Liquidación


electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente: "Se

realizaron las visitas a las sedes de los siguientes administradores:

ELECTROHUILA, GENSA, ISA, EBSA, CENS, ESSA,CEDELCA;

con el propósito de recopilar y analizar la información que permita

consolidar cada uno de los informes técnicos que soportan las actas

de liquidación de los convenios con proyectos FAER - PRONE,

finalizados con anterioridad al 30 de junio de 2008:


[2] GSA-022B-2004 CENS - En Liquidación






[8] GSA-026-2005 CEDENAR - En Liquidación"

"[9] GSA-027-2005 ENERTOLIMA - En Liquidación




[13] GSA-032-2005 CENS - En Liquidación




[17] GSA-034-2005 GENSA. - En Liquidación

Luego de la revisión de las primeras minutas enviadas a la Oficina

Asesora Jurídica, esta dependencia modificó el diseño del modelo

inicial, por lo cual es necesario estructurar nuevamente las minutas.

Se espera que la totalidad de esta tarea se finalice para el 31 de

agosto".



"Se anexa cuadro con el avance de las liquidaciones de los

convenios FAER y PRONE. "

Nota OCI: Dado que el cuadro de seguimiento no se puede

visualizar, se presenta en el Anexo 2. Cuadro de seguimiento Meta

6. Dirección de Energía.




"Descripción meta: Liquidar los 17 convenios pendientes en este

semestre (15 FAER y 2 PRONE)


Fecha de finalización: Junio 30 de 2010.





"Se anexa cuadro con el avance de las liquidaciones de los

convenios FAER y PRONE, actualizado a marzo 30 de 2010."

Se realizaron reuniones para cierre definitivo, devolución de

recursos, rendimientos financieros, con EBSA, CENS y

CEDELCA.. ".

Seguimiento OCI: La OCI estableció, el 9-Jul-2010, que en la

carpeta 1/1 "Convenio: GSA-036/2004", de serie 184-04, en el folio

42, reposa el Acta de Liquidación de fecha 18 de mayo de 2010.

La OCI estableció, el 9-Jul-2010, que en la carpeta 03 "Contrato #

029 de 2005", de serie 184-04, caja 180, en el folio 71, reposa el

Acta de Liquidación de fecha 18 de mayo de 2010.




52,53, 54 y 70 hasta diciembre de 2010, para lo cual remito la


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del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta

"Liquidación convenio FAER. Adjuntamos relación de convenios y

las fechas de liquidación de cada uno de ellos ".

La OCI determinó, que la Dirección de energía envió cuadro de

avance de las liquidaciones de los convenios FAER y PRONE, sin

embargo, la información suministrada es la misma reportada el 30

de marzo de 2010.



siguiente:


Solicitud: Replantear la Observación

Comentario: Esta Dirección informa, que se siguen adelantando los

procesos de liquidación, en el cuadro que se describe a

continuación se observa el estado de cada uno de los proyectos a

fecha, 4 de octubre de 2010. (Cuadro Anexo Reportado por la OCI)

Por lo anterior, esta Dirección solicita que en el Informe Final de la

CGR, se incluyan las gestiones realizada para la liquidación de los

mismos. Así mismo, se solicita ajustar el avance de la meta en el

11.7%, toda vez que de 17 convenios se encuentran liquidados 2.

54 Liquidar Convenios

ejecutadas con

recursos del

Presupuesto

General de la

Nación - PGN

[1] GSA-027-2004

GENSA

[2] GSA-051-2006

GENSA

Acta de

Liquidación

2 Direccion de

Energia


electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: En

consideración a la ampliación de los dos convenios con ejecución de

recursos del PGN, que incialmente finalizarían en el año 2008, éstos

ya no se liquidarán antes de la fecha de terminación de las metas

(enero 31 de 2009).

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Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo


"AVANCE 31/12/08: Se anexa cuadro con el estado actual de los

convenios con recursos del Presupuesto General de la Nación".


electrónico del 16-Abr-2009, manifestó lo siguiente:

"AVANCE 15-04-09. Se anexa cuadro con el estado de cada uno de

los convenios en liquidación ".


[2] GSA-051-2006 GENSA - Terminación Bilateral


electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:

"Liquidar Convenios ejecutadas con recursos del Presupuesto

General de la Nación - PGN

[1] GSA-027-2004 GENSA (Esta en proceso de liquidación)

[2] GSA-051-2006 GENSA (Esta en proceso de liquidación ".



"El convenio GSA-027-2004, se encuentra con borrador de Acta, la

Dirección de Energía revisó y emitió comentarios sobre la

liquidación enviada por GENSA y se está a la espera de respuesta.

Convenio GSA-051-2006, se encuentra listo para enviar a la oficina

juridica, se está a la espera que GENSA haga la transferencia de un

saldo pendiente por reintegrar ".




"Descripción meta: Liquidar los 17 convenios pendientes en este

semestre (15 FAER y 2 PRONE)


Fecha de finalización: Junio 30 de 2010.





"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). El convenio

GSA-027-2004, se encuentra con borrador de Acta, la Dirección de

Energía revisó y emitió comentarios sobre la liquidación enviada por

GENSA y se está a la espera de respuesta. Se continúa en proceso

de conciliación. Convenio GSA-051-2006, Ya se efectúo la

devolución del impuesto de timbre por parte de GENSA y se está a

la espera del acta para enviar a Jurídica para aprobación ".



"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010).

Ver avance según cuadro de convenios anexo.

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3. Causa

del

Hallazgo

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Efecto

del

Hallazgo

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Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

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Meta






"Actualización a septiembre 14. [1] GSA-027-2004 GENSA. El acta

de liquidación se encuentra en GENSA a la espera de respuesta a

comentarios de la Dirección de Energía por correo electrónico de

junio de 2010, en etapa de conciliación, Se encuentra en cabeza del

ing, Cardona. [2] GSA-051-2006 GENSA. Acta firmada por las partes

y enviada original a Servicios administrativos. memorando

2010045359 ".

Seguimiento OCI: La OCI estableció, el 30-Sep-2010, que la


mediante memorando 2010045359 del 9-Sep-2010, el Acta de

Liquidación del Convenio GSA-051 de 2006", de fecha 21 de

agosto de 2010.





Solicitud: Replantear la Observación. Avance de cumplimiento 50%.

Comentario: El convenio 051-2006 en efecto se recibió en esta

Oficina para estudio el 25 de mayo de 2010, habiendo sido revisado

y ajustado con la Dirección de Energía, remitiendo finalmente el acta

de liquidación junto con los Soportes correspondientes mediante

oficio 2010035670. (Copia adjunta).

Como corolario de lo expuesto, esta Oficina considera que se ha

cumplido ha cabalidad las labores que le son propias y en esa

medida los hallazgos atribuidos no son de nuestro resorte y otros se

han solucionado por las dependencias competentes.

Anexos: La Oficina Asesora Jurídica, adjunta comunicación

2010035670 del 15 de julio de 2010.

La Dirección de Energía, mediante memorando 2010053080 del 12

de octubre de 2010, comentó lo siguiente:

Comentario: Teniendo en cuenta que se liquidó un convenio como

se relaciona en el siguiente cuadro, consideramos que el avance de

esta meta es del 50%, por tanto solicitamos se incluya en el Informe

Final de la CGR, la gestión realizada.

GSA-051-2006 Liquidado Acta de liquidación legalizada en el mes

de agosto de 2010

GSA-027-2004 Liquidación en trámite En trámite por parte del Ing.

Cardona

2101001

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2008]

17 El MME no ha formalizado, actualizado, ejecutado y

mucho menos hecho seguimiento a la Agenda

Conjunta de Trabajo entre los Ministerios, las

Gobernaciones Delegadas, las entidades adscritas

y vinculadas, las CARs, la academia, entre otras,

en temas relacionados con el mejoramiento de la

gestión ambiental y de la competitividad del Sector,

especialmente concertando en temas minero

ambientales, debido a la falta de espacio en las

agendas institucionales para los asuntos

ambientales y a la falta de diálogo Interinstitucional.


B A C 53. Realizar las acciones

tendientes a la firma de la

Agenda Conjunta.

Trabajo institucional

conjunto minero ambiental.55 Agenda Conjunta

firmada

[Capítulo Minas]

Documento 1 Viceministra de

Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental

1-oct-2008 31-dic-2010 117 29-sep-2010 1 100% Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante

memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo

siguiente:

"La Oficina de Asuntos ambientales ha cumplido con la elaboración,

análisis, socialización y revisión por parte de las entidades ectoriales

y los gremios".

CU

MP

LID

A


Plan 2008]Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante

memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, y el Grupo de

Planeación, mediante correo electrónico del 23 de enero de 2009,

informaron lo siguiente:

"A la fecha de seguimiento la agenda se encuentra pendiente de

suscripción por parte de los ministros".

Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante radicado

2009017868 del 21 de abril y correo electrónico de Gestión

Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:

"Con base en pronunciamiento de la ANDI se reubicaron los temas,

se hizo una reunión en el MAVDT el 12 de Octubre de 2008 y se

acordó que los ministros suscribirán la Agenda en el Congreso de

Minería a realizarse del 19 al 21 de Octubre en Medellin. A la fecha

la agenda se encuentra pendiente de revisión por parte de la

Secretaría General, para hacerla conocer del Ministro de Minas y

Energía. Margarita González gestionará la firma de la Agenda

Capítulo Minería CUMPLIDA PARCIALMENTE "

Así mismo, la Secretaría General manifestó, que "El Grupo de

Gestión Ambiental cumplió con la elaboración, análisis, socialización

y revisión por parte de las entidades sectoriales y los gremios.

REALIZACIÓN POSTERIOR ".

El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo

con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo

siguiente: "A finales de octubre de 2008, se entregó a la Secretaría

General la última versión de la Agenda Conjunta MAVDT -

Minminas, para su revisión y poosterior envío al Ministro para su

firma ".

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Hallazgo

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por:

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de la Unidad de

Medida de la

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13. Unidad de

Medida de la

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14. Responsable

de Ejecutar la

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15. Fecha

Iniciación Meta

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16. Fecha

Finalización

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Auditor

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Meta

El Secretario General (E), en mesa de trabajo con la Oficina de

Control Interno, el 13-Jul-2009, se determinó lo siguiente: "De

acuerdo con los Despachos y en conversaciones preliminares con la

Contraloría, se hace necesario replantear si vale o no la pena

continuar con estas tres metas. (Metas 13, 49 y 52) ".

Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando

2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión

Ambiental, manifestó lo siguiente:

"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera

atenta doy traslado de los siguientes documentos:

R/2009009610 del 3/03/09,

R12008044357 del 25/09/08

R12008057635 del 17/12/09

Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,

Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial

R/2008054515 del 2711 1/08

Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta

lnterministerial

R12008045164 del 01/10/08 ".

Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo

electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Se realizaron

dos reuniones con el grupo ambiental del Ministerio para revisión y

ajustes del documento.

El borrador final de la Agenda Conjunta de Minería se encuentra en

etapa de revisión y ajustes en el Ministerio de Ambiente Vivienda y

Desarrollo Territorial ".


electrónico del 9-Sep-2010, manifestó lo siguiente: "La Agenda

Ambiental para el Sector de Minería se firmó el 5 de Agosto de 2010

por la Viceministra de Minas y Energía Dra. Silvana Giamo Chavez y

por la Viceministra de Medio Ambiente Dra. Claudia Patricia Mora.

META CUMPLIDA ".

La OCI estableció, que entre el Ministerio de Minas y Energía y el

Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial,

suscribieron el 5-Ago-2010, la Agenda Ambiental para el Sector

Minas .


CUMPLIDA.

La Oficina de Control Interno, que el Grupo de Gestión Ambiental,

mediante comunicación 2010043528 del 26-Ago-2010, manifestó lo

siguiente: "En el marco de la Auditoria Gubernamental con Enfoque

Integral - Modalidad Regular que ese órgano de control viene

adelantando en este Ministerio, de manera atenta me permito

relacionar los documentos fisicos que el Grupo de Gestión Ambiental

ha entregado a los doctores Janeth González y José Hernando

Ordófiez, Auditores de esa entidad, y a quienes hemos brindado la

información pertinente relacionada con los avances en el Plan de

Mejoramiento, en reuniones llevadas a cabo en las oficinas de este

Grupo.

- Agenda Ambiental Interministerial suscrita entre los Ministerios de

Minas y Energia y Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial.

- Agenda Ambiental para el Sector de Energia (MME - MAVDT)

- Agenda Ambiental para el Sector de Minas (MME - MAVDT)

- Agenda Ambiental para el Sector de Hidrocarburos (MME -

MAVDT)

- Plan de Mejoramiento con fecha de corte a 31 de julio de 2010.

- Informe presentado al Despacho del Viceministro sobre estado de

las metas.

- Ayudas de Memoria Reuniones con el Ministerio de Relaciones

Exteriores sobre la Agenda Ambiental Internacional llevadas a cabo

los dia 8 y 15 de de julio de 2010 ".

Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Gestión Ambiental,

mediante memorando 2010050309 del 29 de septiembre de 2010,



Solicitud: Retirar la Observación. Avance del 100%.

Comentario: La meta establecida se refiere a la firma de la Agenda

Ambiental Minera esta fue firmada por los Ministerios de Minas y

Energía y Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, el

5 de Agosto de 2010, por lo tanto el cumplimiento es del 100%

Anexos: El Grupo de Gestión Ambiental, adjunta comunicación

2010043528 del 26 de agosto de 2010, enviado a la doctora Gloria

Cecilia Chavarro Chavarro, Líder de la Auditoría CGR, en la que se

entregaron a la Contraloría los documentos soportes de nuestras

observaciones.

1801002

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2008]

18 Se genera subestimación de $15.666 millones en

el saldo de cuentas otros Deudores -Cuentas por

cobrar $ 4.173 millones, lo anterior debido a que de

acuerdo con concepto de la Contaduria General de

la Nación No.20062-61582 del 11 de abril de 2006

el Ministerio debe capitalizar en acciones a su

favor los recursos entregados a través de los

convenios con las electrificadoras efectuados

entre los años 1993 y 1999. Situación que incide

en el patrimonio.


B A C 54. Solicitar a las

empresas la

contabilizacion en su

informacion financiera de

los recursos para inversion

entregados por el

Ministerio en cumplimiento

de los convenios suscritos.

Contar con información

financiera, economica y

social, que reuna los

postulados de confiabilidad

y utilidad.

56 Elaboración de los

registros contables

de:

(1) Empresa de Energía

de Boyacá

(2) Centrales Eléctricas de

Norte de Santander

(3) Centrales eléctricas

del Cauca

(4) CORELCA

(5) Electrificadora del

Tolima (En liquidación)

(6) Electrificadora de

Santander S.A.

Comprobante de

contabilidad

12 Grupo de

Financiera

1-abr-2008 30-jun-2011 169 11-oct-2010 2 17% Seguimiento OCI: La OCI sostuvo mesa de trabajo con el Grupo de

Financiera, el 26 de enero de 2009, donde se allegó copia de los

oficios suscritos por el Ministro el 30 de diciembre de 2008,

mediante los cuales solicita a las empresas registrar en sus estados

financieros , en la cuenta 2425 el valor de los convenios suscritos

entre 1993 y 1999, así:

Rad. 2008060016 Empresa de Energía de Boyacá

Rad. 2008060019 Centrales Eléctricas de Norte de Santander

Rad. 2008060031 Centrales eléctricas del Cauca

Rad. 2008060104 CORELCA RE

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta

(7) Empresas Públicas de

Medellín

(8) Centrales Eléctricas de

Nariño

(9) Empresa de Energía

de Cundinamarca


Caquetá


Huila


Meta S.A.

Rad. 2008060038 Electrificadora del Tolima (En liquidación)

Rad. 2008060016 Electrificadora de Santander S.A.

Rad. 2008060106 Empresas Públicas de Medellín

Rad. 2008060044 Centrales Eléctricad de Nariño

Rad. 2008060059 Empresa de Energía de Cundinamarca

Rad. 2008060071 Electrificadora del Caquetá

Rad. 2008060092 Electrificadora del Huila

Rad. 2008060095 Electrificadora del Meta S.A.

El Grupo de Financiera manifestó, que para poder hacer los

registros contables en los estados finanacieros del Ministerio, debe

esperar la respuesta de las empresas.


Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo


"Aún no se ha recibido respuesta a nuestras solicitudes, en razón a

que estas deben ser aprobadas por las Juntas Directivas. Cuando

esto suceda se efectuarán ñps ajustes del caso ".

Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo


"Hoy 3 de Julio de 2009 no se ha recibido respuesta a nuestras

solictudes. Se enviaran nuevamente comunicaciones a este

respecto ".



"Se efectuaron registros asi: Centrales elcetricas de Nariño por

valor de $1.982.973.469 con el cte 709 del 31 de julio de 2009 .

Igualmente con nuestro comprobante 820 de Agosto 31 de 2009

se registraron $2.568.000.000 anombre de CEDENAR y la suma

de $2.267.222.166 a nombre de centrales elctricas del Cauca ".


electrónico del 27 de enero de 2010, manifestó lo siguiente:

"La fecha de terminación de esta meta es INDETERMINADA. Se

efectuarán los registros contables correspondientes a 12

electrificadoras según el siguiente detalle:

- Electrificadora de Boyacá, - Centrales Eléctricas de

Norte de Santander, - Centrales Eléctricas del Cauca, -

Corelca, - Electrificadora del Tolima, - Electrificadora de

Santander, - Empresas Públicas de Medellín, - Centrales

Eléctricas de Nariño, - Electrificadora del Huila, -

Electrificadora del Meta, - Electrificadora de Cundinamarca, -

Electrificadora del Caqueta.

De lo anterior se han efectuado los registros correspondientes

a dos electrificadoras ( Cedenar y Cedelca), lo cual equivale a

un avance del 17% ".


electrónico del 30 de marzo de 2010, manifestó lo siguiente:

"En cuanto a la meta 56, que corresponde al registro de las cuentas

por cobrar, por concepto de acciones de las diferentes

electrificadoras, la situación es la misma de la reportada el 27 de

Enero de 2010, púes no ha existido avance al respecto por parte las

mismas ".

Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Financiera, mediante

memorando 2010049962 del 27 de septiembre de 2010, comentó lo

siguiente:


Solicitud: Replantear la Observación. Avance Superior al Reportado

por la CGR. Incluir los comentarios del Ministerio en el Informe

Definitivo.

Comentario: En la auditoria efectuada por la Contraloría General de

la República a éste Ministerio en el año 2007, se generó el siguiente

hallazgo:

"Se genera subestimación de $15.666 millones en el saldo de

cuentas otros Deudores, el Ministerio debe capitalizar en acciones a

su favor los recursos entregados a través de los convenios con las

electrificadoras efectuados entre los años 1993 y 1999. Situación

que incide en el patrimonio".

A partir de esa fecha, se suscribió el correspondiente Plan de

mejoramiento con la Contraloría y con el fin de definir el registro

contable de los activos producto de estos convenios, el Grupo

Financiero - Contabilidad-, solicitó concepto al respecto a la

Contaduría General de la Nación, la cual emitió el concepto 20062-

61582 de Abril 6 de 2.006, según el cual si dichos convenios fueron

realizados con empresas electrificadoras, el valor de estos

convenios se debe capitalizar, es decir deben ser registrados por las

Electrificadoras como un deposito recibido para futuras suscripción

de acciones.

El Grupo Financiero inició por efectuar una circularización con las

electrificadoras que se encontraban en la anterior situación, a fin de

de determinar que registro contable se había efectuado en cada

electrificadora de los activos producto de dichos convenios Una vez

determinado su registro contable, se procedió a solicitar a las

entidades efectuar los ajustes del caso a fin de dejar el registro

como una cuenta pasiva de depósitos para suscripción de acciones

a favor del Ministerio de Minas y Energía.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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Sem

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta

En razón a que no se recibió repuesta oportuna, el Grupo Financiero

insistió en repetidas oportunidades sobre la capitalización en

acciones de los valores entregados a las electrificadoras obteniendo

como respuesta las siguientes, en las cuales manifiestan que no

pueden acceder a nuestra solicitud por las siguientes causas entre

otras:

1- Los registros efectuados por el área contable del Grupo

Financiero, se efectuaron en su momento de acuerdo a lo estipulado

en cada uno de los convenios, es decir, se registraron en gastos de

inversión social y ejecutados 100% presupuestalmente.

2- Las electrificadoras resaltan que los registros contables

efectuados, corresponden a las diferentes cuentas que cada

electrificadora consideró. Se efectuaron de acuerdo a lo estipulado

en los convenios suscritos en ese momento, en los cuales en ningún

momento se estipuló que se debería suscribir acciones a nombre

del Ministerio de Minas y Energía.

3- Las electrificadoras no emitirán acciones a nombre del Ministerio

de Minas y Energía por cuanto después de 15 años, los accionistas

no admiten ver disminuida su participación patrimonial, por lo cual

ninguno acepta esta situación.

4- Esta capitalización esta sujeta a la aprobación de las Juntas

Directivas de las electrificadoras, las cuales presentan una notable

renuencia a este punto.

Vale la pena resaltar que para dar cumplimiento a este punto del

plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría, dependemos de

que las administraciones actuales de éstas entidades acepten o no,

las implicaciones de acoger lo propuesto por el Ministerio para dar

cumplimiento al concepto de la Contaduría General de la Nación.

A la fecha la situación actual es la siguiente: (En millones de pesos)

1- VALORES QUE SERAN RECONOCIDOS EN ACCIONES O QUE

YA EFECTUARON LA CAPlTALlZAClÓN DEL CASO.

Centrales Eléctricas del Cauca. $2,267.2. Su valor ya se encuentra

registrado como una CxP al MME como depósitos para futuras

suscripción de acciones.

Electrificadora de Santander. $700. Este valor ya fue capitalizado

por la electrificadora según autorización en asamblea extraordinaria

de Noviembre de2003. La participación patrimonial que se tenía en

esta electrificadora fue vendida a EPM.

Centrales Eléctricas de Nariño. $4.550.9. Su valor ya fue

capitalizado por la entidad y se espera la emisión de los títulos

accionarios correspondientes a favor del MME.

Electrificadora del Huila. $438.1. Este valor se encuentra registrado

como CxP al MME, en la cuenta depósitos para futura suscripción de

acciones. Falta la aprobación de la Asamblea General de

Accionistas.

Empresa de Energía del Quindío. $228.7. Esta capitalización ya fue

efectuada el 15 de Agosto de 2003 y quedó formalizada en la

asamblea de accionistas del 24 de septiembre de 2003.

TOTAL $8.148.9.

2- VALORES QUE FUERON DEVUELTOS A LA DTN POR NO

EJECUCION DE LOS PROYECTOS

Centrales Eléctricas del Norte de Santander. $3.641.1. Estos

recursos fueros devueltos a la DTN según recibo de consignación

de Junio 26 2009, pues los proyectos no se ejecutaron.

EPSA. $300. Su valor fue devuelto a la DTN, pues el proyecto no se

ejecutó.

Empresa antioqueña de Energía – En liquidación. $415.2. Se

consigno en la DTN la suma de $237.9. El valor restante fue

ejecutado. Informan que en las actas de liquidación de los convenios

las partes de declararon a paz y Salvo, razón por la cual no hay

derecho a reclamar valor alguno.

EMCALI. $188. La totalidad de este valor fue consignado en las

cuentas del tesoro nacional, por cuanto el convenio no se ejecutó.

TOTAL $4.543.3.

3- VALORES EN EMPRESAS LIQUIDADAS POR LO QUE NO SE

PUEDE EFECTUAR ACCION ALGUNA

Electrificadora del Tolima en liquidación. $871.7. Mediante

resolución 3848 del 12 de Agosto de 2003, la superintendencia de

Servicios Públicos ordeno la Liquidación de esta entidad. A la fecha

no es posible reclamar valor alguno.

Electrificadora del Choco en liquidación. $1.134.1 Mediante

Resolución 030 de Noviembre 16 de 2005 se ordenó la terminación

legal de esta Electrificadora. Por lo anterior Electrochocó no existe ni

puede seguir desarrollando ningún tipo de operación mercantil, por

lo cual no pueden acceder a nuestra solicitud.

Archipiélago Power Light en liquidación. $18.2 Mediante Resolución

2006-13000-13115 del 20 de Abril de 2006 la Superintendencia de

servicios públicos ordenó la liquidación de esta entidad, razón por la

cual no pueden acceder a nuestra solicitud.

Empresa de Energía del Arauca. $19.2. Esta Electrificadora no

puede suscribir acciones por cuanto es 100% estatal. TOTAL

$2.043.2.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

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Auditor

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Meta

4- VALORES EN LOS CUALES EL MINISTERIO DE MINAS Y

ENERGÍA ACTUALMENTE NO TIENE PARTICIPACIÓN

Empresa de Energía de Boyacá. $219.3. No envió respuesta. El

MME actualmente no tiene participación patrimonial en esta entidad.

Empresa de Energía de Cundinamarca. $1.65.6. Esta entidad fue

vendida y el MME no tiene ya participación patrimonial en esta

entidad. TOTAL $3.84.9.

5- VALORES SOBRE LOS CUALES LAS ELECTRIFICADORAS

MANIFIESTAN QUE NO ES POSIBLE LLEVAR A CABO ACCION

ALGUNA

Electrificadora del Caquetá. $2.674.2. Estos recursos fueron

ejecutados por la Electrificadora y su capitalización implica una

reforma estatutaria de elevados costos, por lo cual el valor actual del

Patrimonio no será modificado.

Electrificadora del Meta. $1.651.9. Este valor la electrificadora lo

tiene registrado como una CXP al MME, pero informan que su valor

no será cancelado con acciones sino vía ejecución de convenios

nuevos sucritos con el MME.

Empresa de Energía de Bogotá. $303. La Empresa responde que

todos los pasivos y activos de la EEB fueron aportados para la

constitución de Codensa y Emgesa, por lo cual no existe pasivo

alguno en estas nuevas entidades a favor del MME. TOTAL

$4.629.1.

Durante el año 2009, no se efectuó comunicación a este respecto

por parte del Grupo Financiero, en razón a que para esta fecha ya

no había acciones adicionales que el Ministerio pudiera adelantar.

Los puntos 1, 2, 3 y 4 por un total de $ 15.157.3 corresponden a

convenios sobre los cuales ya se tomaron las acciones

correspondientes y no es posible efectuar acciones adicionales, y

representan el 96.8% del total del hallazgo efectuado por la

Contraloría General de la República.

Para las entidades que ya tienen como cuenta pasiva el registro a

favor del MME, este Ministerio continuará la gestión hasta que se

expidan los correspondientes títulos accionarios a nombre del MME.

Actualmente se están revisando los anteriores convenios, para

verificar en cuales de ellos existía la cláusula de que los valores

entregados correspondían a "aportes de capital", a fin de proceder

de conformidad.

Como se puede observar éste punto tiene un porcentaje muy

superior de ejecución al informado por la Contraloría en su informe,

por lo cual se solicita su corrección. Adicionalmente se solicita que a

través de la oficina de Control Interno de éste Ministerio, se informe

a la Contraloría General de la República que la fecha de término de

ésta meta sea el 30 de Junio de 2011.

Respuesta MME: El Grupo de Financiera, mediante correo

electrónico del 11 de octubre de 2010, manifestó lo siguiente: “La

fecha de terminación de esta meta es Junio 30 de 2011 ”

Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante memorando

201051292 del 4 de octubre de 2010, manifestó lo siguiente:

"El Grupo Financiero se encuentra revisando los diferentes

convenios a fin de determinar en cuales de ellos se encuentra la

cláusula de que la transferencia que la Nación hace mediante el

convenio se efectúa a titulo de aporte de capital, para así proceder

de acuerdo al concepto emitido por la Contaduria General de la

Nación. Una vez terminado esto, se enviara una comunicación a la

Contraloría General de la República, informándoles lo actuado y

solicitando se retire esta observación del Plan de mejoramiento, en

razón a que ya no es posible adelantar acción alguna por parte de

éste Ministerio. ".


electrónico del 11 de octubre de 2010, manifestó lo siguiente: “La

fecha de terminación de esta meta es Junio 30 de 2011”

1801002

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2008]

19 Se genera incertidumbre en el saldo de $22.836

millones de la cuenta valorizaciones terrenos y

edificaciones, debido a que el último avalúo de los

bienes inmuebles es del 2003, no cumpliendo lo

establecido por la Contaduría General de la

Nación, afectando la cuenta de superávit por

valorización.


B A C 55. Realizar avaluo a los

bienes Inmuebles del


Energía.

Contar con información

financiera, economica y

social, que reuna los

postulados de confiabilidad

y utilidad.

57 Registro contable

del avalúo técnico

de los bienes

inmuebles del

Ministerio

Comprobante de

Contabilidad

1 Grupo de

Financiera

15-oct-2008 28-feb-2010 72 22-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La OCI sostuvo mesa de trabajo con el Grupo de

Financiera, el 26 de enero de 2009, donde manifestó que: "El

resultado del avalúo de los bienes inmuebles será entregado en el

mes de abril de 2009, y se procederá a efectuar el registro contable

correspondiente". CU

MP

LID

A


Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo


"Aún no se ha recibido el resultado del avalúo, razón por la cual no

se ha efectuado el Registro Contable corespondiente ".



"La situacion continua igual, pues no se ha recibido el resultado del

avaluo por parte de Servicios administrativos, a fin de efectuar los

regsitros del caso ".

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

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Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta



"El registro contable se efectuara en el mes de diciembre de 2009. El

rersultado del avaluo de los inmuebles ya fue recibido pero se

espera la actualizacion del valor de la depreciacion por parte del

Grupo de sistemas quien se encuentra adelantande este calculo.

Una vez recida esta informacion se efectuara el regsitro del caso ".



"El registro contable del avalúo Técnico de los bienes Inmuebles del

Ministerio de Minas y Energía, quedará incluido en los estados

Financieros a diciembre 31 de 2009, por lo tanto a ésa fecha

quedará cumplida ésta meta ".

Seguimiento OCI: La OCI tuvo conocimiento, el 19 de febrero de

2010, que el Grupo de Servicios Adminisdtrativos, mediante

memorando 2009042675 del 10 de septiembre de 2009, suministró

al Grupo de Financiera cuatro copias de los avalúos de los

inmuebles de propiedad del Ministerio, ubicados en Pasto, Quibdó y

dos (2) de Bogotá.

Seguiniento OCI: El Grupo de Financiera, mediante Comprobante

de Contabilidad 1342 del 31 de diciembre de 2010, realizó el

siguiente registro contable, en millones de pesos:

1999-52001001 Valorizaciones -Terrernos 17.627 (Debe)

1999-62001001 Valorizaciones - Edificaciones 3.165 (Debe)

20.793

3115-52 Superavit por Valorización -Terrernos 17.627 (Haber)

3115-62 Superavit por Valorización - Edificaciones 3.165 (haber)

20.793

En igual sentido, el Grupo de Financiera, mediante Comprobante de

Contabilidad 1339 del 31 de diciembre de 2010, realizó el registro

de las depreciaciones de propiedades planta y equipo, por valor de

$793 millones.


CUMPLIDA.

1201003

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2007]

20 Inconsistencia normatividad y falta de control en

FOES. Se evidenció el incumplimiento de las

funciones de vigilar adecuada y oportunamente el

recaudo, así como de la utilización de los recursos

del Fondo FOES por parte del MME, tal como lo

establece el Artículo 9º. Literal B), del Decreto No.

160 de 22/01/04, de las cuales no se puede

sustraer so-pretexto que el Artículo 10° de la

misma norma prescribe, que dicha vigilancia y

control corresponde a la Superintendencia de

Servicios Públicos Domiciliarios.


B A C 56. Definir un plan de

Mejoramiento institucional

y del proceso del FOES

(medidas preventivas) con

el fin de continuar con el

seguimiento a los recursos

del Fondo

Seguimiento a la aplicación

de los recursoS FOES

para que sean aplicados

por las diferentes

empresas a los usuarios

ubicados en las areas

especiales.

58 Realizar visitas

aleatorias a las

empresas, para

verificar el

cumplimiento

normativo

Informe de Visita 8 Dirección de

Energia

31-jul-2008 31-dic-2010 126 12-jul-2010 10 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo


"AVANCE 31/12/2008: Se realizaron dos visitas a: 1. Empresa de

Energía de Pereira S.A. E.S.P. el 11 y 12 de septiembre en la cual

se aclaró a los funcionarios de la empresa la aplicación de las

resoluciones de FOES y se realizó una revisión a las validaciones

del primer y segundo trimestre de 2008, 2. EMCALI E.I.C.E. el 26

de septiembre de 2008 en la cual se realizó una visita de campo a

los barrios subnormales con el fin de verificar el estado de las redes

electricas y acometidas y el cumplimiento de la normatividad actual ".

CU

MP

LID

A


Plan 2008]Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta

el momento van realizadas dos visitas.


electrónico del 16-Abr-2009, manifestó lo siguiente:

"AVANCE 15-04-09. Se realizaron dos visitas a: Electrificadora del

Meta S.A. ESP - EMSA ESP del 3 al 5 de marzo de 2009 y a la

Empresa de Energía de Pereira S.A. E.S.P, el 26 y 27 de marzo de

2009, en las cuales se realizó una visita de campo a los barrios

subnormales con el fin de verificar el estado de las redes electricas y

acometidas y el cumplimiento de la normatividad actual, y una

revisión a las validaciones del cuarto trimestre de 2008. "

Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta

el momento van realizadas cuatro visitas.

Seguimiento OCI: La Oficina de Control Interno, mediante

memorando 2009030966 del 6 de julio de 2009, dirigido a la

Dirección de Energía, solicitó informar si se llevará a cabo las visitas

que se encuentran pendientes de ejecutar durante la preente

vigencia, con el fin de reproframar las actividades al interior de la

dependencia.



"Mediante memorando 2009032091 del 10 de jullio de 2009, se

solicitó a la Secretaria General la autorización respectiva para

continuar con la programación para efectuar visitas conjuntas con la

Of. De Control Interno a las emprsas de los Sectores Eléctrico y de

Gas para realizar seguimiento a la aplicación de los subsidios por

menores tarifas y de Foes. A la fecha no se tiene respuesta ".



"...se realizó una visita a Yopal . A la fecha se está pendiente que

la Secretaría General autorice las visitas en conjunto con la Oficina

de Control Interno ".


el momento van realizadas cinco visitas.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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Tip

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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Sem

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta




"Descripción meta: Hacer por lo menos 8 revisiones a las empresas

(8 en este año 2010)

Unidad de medida: Número de revisiones a las empresas (en sitio)

Fecha de finalización: Diciembre de 2010 ".



"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). A la fecha

entre enero y marzo se han realizado 3 visitas de auditoria a EPSA

(En Buenaventura EPSA debe asesorar a personal que atiende al

público en este tema de barrios subnormales), EBSA (deben ajustar

la aplicación del beneficio FOES en la facturación al usuario final y

ENELAR (Deben reconfigurar puntuación por que es diferente el

formato del SUI) ".


el momento van realizadas ocho visitas.



"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010). En el segundo

trimestre se realizaron dos visitas , así: Abril) DISPAC debe

revisar, ajustar y aclarar la forma en que le están mostrando la

aplicación del beneficio FOES (Mayo) CEDELCA elaborar un

procedimiento documentado para la aplicación del beneficio y del

diligenciamiento de los formatos de conciliación trimestral (mayo)

EPM Revisión de la aplicación del beneficio a los usuarios que

tienen cartera vencida, a los cuales no se les aplicado ".

Con base en la información reportada por la Dirección de Energía,

se establece que se han realizado diez visitas aleatorias a las

empresas, para verificar el cumplimiento normativo.


CUMPLIDA.

1201003

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2007]

21 Seguimiento actividades desarrolladas por

Delegadas. Se evidencia un limitado control y

seguimiento por parte del MME a las actividades

desarrolladas por las Delegadas (Ingeominas,

Gobernaciones de Antioquia, Bolívar, Boyacá,

Caldas, Cesar y Norte de Santander) en cuanto a

la baja frecuencia y periodicidad de las visitas de

seguimiento.


B A C 57. Gestionar ante el

PRAP la primera fase de

la Reestructuración

Sectorial

Contar con mayores y

mejores elementos para

un adecuado segimiento a

las delegadas

59 Entregar al PRAP la

propuesta de

Reestructuración

del Sector Minas y

Energía de la

primera fase

Documento 1 Secretaría

General

[Suministra

Información

Talento Humano]

1-ago-2007 31-jul-2010 156 8-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Sujeto a aprobación por parte de

MHCP, DAFP y PRAP.

Mediante oficio con Radicado 2007035278 10/08/2007 el MME

presentó ante el Departamento Administrativo de la Función Pública

DAFP el estudio técnico de Reestructuración de la Institucionalidad

del Sector Minero para su correspondiente revisión; así mismo

mediante oficio con radicado 2007042347 21/09/2007 el Ministro de

Minas y Energía presentó el estudio de Reestructuración señalado al

Programa de Renovación de la Administración Pública PRAP del

Departamento Nacional de Planeación DNP; adicionalmente el

Ministerio solicitó a Ingeominas adelantar el estudio técnico de

Reestructuración

PE

ND

IEN

TE


Plan 2008]de la entidad mediante radicado 2007038967 04/09/2007,

Ingeominas informó al MME que a más tardar en la primera semana

del mes de Noviembre presentaría el estudio de Reestructuración al

Departamento de Administración de la Función Pública (radicado:

2007044470 03/10/2007). Mediante oficio con radicado 2007047466

22/10/2007el Departamento Administrativo de la Función Pública

DAFP hizo algunas observaciones y recomendaciones al estudio

técnico de Reestructuración presentado por el MME para la

Institucionalidad del sector minero, las cuales se encuentran en

proceso de revisión. El Programa de Renovación de la

Administración Pública PRAP mediante oficio con radicado

2007049171 31/10/2007 solicitó al MME allegar los proyectos de

Decreto por cada entidad (Dirección de Minas, UPME e

Ingeominas), señalando que se encuentra revisando el estudio

técnico realizado. Se asistió a dos reuniones de consejo Directivo

para tratar el tema de la Reestructuración de Ingeominas los días 31

de Octubre de 2007 y 9 de Noviembre de 2007.

Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación

2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de

noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:

"Responsabilidad de la Secretaría General ".

Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante correo

electrónico del 27 de noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:

"De acuerdo a que la reestructuración de la institucionalidad minera,

no se llevo a cabo, y sugirieron que al hacer la reestructuración de la

Dirección de Minas debería hacerse la de todo el Ministerio, el

Secretario General del Ministerio tomo la responsabilidad con apoyo

de la oficina de planeación de continuar con el proceso".

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del

Hallazgo

4.

Efecto

del

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Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta

Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante correo

electrónico del 22 de enero de 2009, manifestó lo iguiente:

"El Ministerio contrató un estudio sectorial para revisar funciones y

competencias en todos los subsectores aprovechando que se hizo

un estudio del subsector de hidrocarburos en octubre de 2008 y los

dos estudios realizados del subsector Minas; el propósito es revisar

toda la institucionalidad, funciones y competencias del sector en sus

cuatro subsectores. El informe lo entregan en aproximadamente 2

semanas. Mañana oficializo este avance ".

Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante correo

electrónico del 3 de julio de 2009, manifestó lo iguiente:

"Se entrego el informe "Propuesta Modelo Institucional Sector Minas

y Energía". Para poder presentar la propuesta sectorial al PRAP se

reoriento por etapas de acuerdo con las necesidades más

prioritarias del sector y el nivel de complejidad para llevar a cabo la

reforma. Se plantean 4 fases para una duración de 48 semanas a

partir de julio de 2009 ".

Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante memorando

2009046691 del 1 de octubre de 2009, manifestó lo iguiente:

"Se ajustó estudio de reforma institucional sectorial de acuerdo con

lineamientos del señor Ministro, falta el avance del Comité Directivo

para presentarla al PRAP ".

Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante

correo electrónico del 28 de enero de 2010, manifestó lo iguiente,

atendiendo instrucciones de Secretaría General:

"De acuerdo con el Comité de Dirección del día de hoy y las

instrucciones del Dr. Ruiz, de manera atenta solicitamos las

siguientes modificaciones del Plan formulado en el 2008 relacionado

con la reestructuración:

1. Modificar la acción “25. Gestionar la reestructuración del sector

minero,” por: “Gestionar ante el PRAP la primera fase de la

reestructuración sectorial”

2. Modificar la meta 38 “Elaboración y entrega del estudio de

reestructuración del sector Minero al PRAP” por “Entregar al PRAP

la propuesta de reestructuración del sector minas y energía de la

primera fase”.

3. La fecha de finalización de esta meta será para julio 31 de 2010 ".

Seguimiento OCI: El Grupo de Talento Humano mediante correo

electrónico del 30 de marzo de 2010, manifestó lo siguiente:

"En respuesta a su solicitud, le remito en documento adjunto el

cronograma del Proceso de reestructuración donde se evidencian

los análisis realizados a los estudios y actos administrativos de las

entidades del sector y el nivel de avance.”

Nota: El documento presentado por el Grupo de Talento Humano, se

encuentra en el Anexo 2 del presente informe, el cual hace parte

integral del mismo.

Seguimiento OCI: El Grupo de Talento Humano mediante correo


"El lunes 28 de 2010 a las 9:00 se llevó a cabo una reunión con el

Comité de Restructuración que tenía como objeto hacer entrega final

de todos los documentos técnicos que soportan el proceso de

Restructuración del Sector y por supuesto del Ministerio.

Se entregó al Secretario General:

1. Estudio con propuesta de Restructuración del Sector

2. Estudio Técnico con Restructuración del Ministerio

3. Estudio de productividad que soporta la modificación a la planta

de personal

4. Proyecto Decreto Estructura

5. Proyecto Decreto de Planta

6. Proyecto de Manual de Funciones Requisitos y Competencias

Laborales.

Estos documentos están siendo revisados por el Secretario General,

quien en consulta con el Ministro decidirán si se entregan al PRAP

antes o después de la posesión del Nuevo Presidente Electo ".

Respuesta al Informe Preliminar: La Secretaría General, mediante


siguiente:

Decisión: De Acuerdo con la Observación

Comentario: Efectivamente y como lo menciona en su informe

preliminar la Contraloría, “los documentos fueron remitidos a

Secretaría General para su revisión y posterior consulta con el

Ministro para decidir si los entregan al PRAP antes o después de la

posesión del nuevo Ministro”.

Consultado el Ministro Hernán Martínez al respecto, manifestó que la

propuesta debía ser conocida por la nueva administración.

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6. Proceso,

Subproceso

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

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Auditor

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Meta

El Secretario General, doctor Andrés Ruiz, presentó a la nueva

administración, concretamente al Señor Viceministro, la propuesta

de reestructuración para su conocimiento y comentarios, quedando

a su disposición para que determine si requiere ajustes y cuando

enviarla al PRAP.

Por lo anterior, consideramos que si bien es cierto que la propuesta

de reestructuración no se presentó al PRAP en la fecha inicialmente

propuesta, esto tiene una justificación muy clara por cuanto la nueva

administración está en todo su derecho de conocerla a fondo y

proponer los ajustes que estime del caso.

Consideramos que estas justificaciones deben ser incluidas en el

Informe definitivo.

2104001

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2007]

22 Falta de unificación de criterios y lineamientos

relacionados con la gestión ambiental Institucional.

Conforme con el Documento de Política de

Desarrollo Sectorial Sostenible y Atención y

Prevención de Desastres, el MME no cuenta con

un sistema integral que involucre procesos,

manuales de procedimientos de gestión ambiental

institucional, que facilite el desarrollo de estrategias

de los procesos internos, la unificación de criterios

y lineamientos relacionados con dichas temáticas

para el sector que coordina y orienta. Así mismo,

es necesaria una mejor socialización de la política

comentada, tanto en los procesos internos como

en los de gestión de sus entidades sectoriales, de

conformidad con los parámetros de la Resolución

18 0072 de 2006.


B A C 58. Elaborar lineamientos

para desarrollar el

sistema de Gestión

Institucional en los temas

Minero Energético

Sostenible y Atención y

Prevención de Desastres

que articule las entidades

Adscritas y Vinculadas.

Facilitar el desarrollo de

estrategías de los

procesos y permitir la

socialización de la política

a nivel interno y externo.

60 Establecer la

política ambiental

del Ministerio de

Minas y Energía


Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental

1-dic-2007 31-dic-2010 161 29-sep-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se elaboró el documento de Política

de Desarrollo Minero Energético Sostenible y de Prevención y

Atención de Desastres del MME; ii) Se entregó a la alta dirección.

iii) Se socializo en el marco del Comité tanto plenario como por

capitulos; iv) Se conformaron los grupos de las empresas del sector

que apoyan al MME en complementar el documento con los

componentes de los sectores electricos, hidrocarburos, gas y

mineria.

Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico

del 7 de octubre de 2008, manifestó:

i) Se elaboró el documento de Política de Desarrollo Minero

Energético Sostenible y de Prevención y Atención de Desastres del

MME; ii) Se entregó a la alta dirección.

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siguiente:

"Desde diciembre de 2007, el documento base de la Política

Ministerial Ambiental MES/PADS se adicionó de acuerdo con la

Resolución No. 18 1244 de 2007, los soportes fueron entregado a la

CGR y en el MME a la Oficina de Control Interno y Secretaria

General desde el 30 de abril de 2008. Conforme a los compromisos

acordados en el marco del Comité MES del 30 de Octubre de 2008,

el borrador de documento de politica de desarrollo minero-

energético sectorial sostenible fué remitido a todas las entidades

adscritas y vinculadas para comentarios y observaciones finales. El

19 de Diciembre de 2008 mediante oficio 012104-1 de ISA, la

directora Social y Ambiental de dicha empresa envió la versión de

dicho documento debidamente formulado y concertado con las

empresas del sector. La versión final será presentada a la alta

dirección del Ministerio.

i) Mediante Memorando No. 2007050825 13-11-2007 del despacho

del Viceministro se solicitó apoyo; ii) El 27/03/08 se conformó el

grupo de trabajo de las empresas y entidades del sector que apoyan

al MME en complementar el documento con los lineamientos de

cada sector: electrico, petróleo, gas y minería. iii) El documento de

Política Ambiental, Desarrollo Minero Energético Sostenible y de

Prevención y Atención de Desastres del MME se entregó a la alta

dirección".


2009017868 del 21 de abril correo electrónico del Grupo de Gestión

Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó:

"Se trabajó con las empresas y entidades del sector que apoyan al

MME en complementar el documento con los lineamientos de cada

sector: electrico, petróleo, gas y minería y el Documento de Política

Ambiental, Desarrollo Minero Energético Sostenible y de Prevención

y Atención de Desastres del MME : Al documento consolidado de

ISA hay que adicionarle los comentarios de las Direcciones de Minas

y Energía y presentarlo al Secretario General. Mediante

Memorando 2007050825 13-11-2007 del despacho del Viceministro

se solicitó apoyo y el 27/03/08 se conformó el grupo de trabajo de

las empresas y entidades del sector que apoyan al MME en

complementar el documento con los lineamientos de cada sector:

electrico, petróleo, gas y minería. REALIZACIÓN POSTERIOR "

El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio

2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la

República sobre el avance de esta meta, donde reporta que el

avance de cumplimiento es del 80%.



siguiente: "A finales de noviembre de 2008, se entregó a la

Secretaría General la última versión del documento de política, para

su revisión y fines pertinentes ".

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Hallazgo

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Efecto

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Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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Sem

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta






R/2009009610 del 3/03/09,

R12008044357 del 25/09/08

R12008057635 del 17/12/09



R/2008054515 del 2711 1/08


lnterministerial

R12008045164 del 01/10/08 ".

Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo

electrónico del 15 de junio de 2010, manifestó lo siguiente: "En

Enero de 2010 el Ministerio de Minas y Energía firmó un convenio

con FONADE para formular la política y la agenda ambiental

interministeriales MME - MAVDT, proyecto coordinado por el

planificador ambiental Manuel Felipe Olivera ".


electrónico del 27 de julio de 2010, manifestó lo siguiente: "El 18 de

Junio de 2010 se realizó una reunión con los Delegados del Comité

Ambiental, en la que se presentó el Grupo Asesor GSD, los avances

logrados en el convenio y se expusieron las principales

preocupaciones sectoriales y tiempos disponibles para trabajar en

equipo ".


electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Con la firma

consultora se ha socializado los documentos borradores existentes

sobre la política ambiental, cuya definición final hará parte de los

productos del plan de acción propuesto en el convenio con

FONADE.

Esta política será producto del plan de acción de la agenda general y

requiere lineamiento del nuevo gobierno. ".





Solicitud: Ajustar el % de Avance

Comentario: Por parte del Grupo de Gestión Ambiental se

presentaron dos propuestas de política ambiental del Ministerio de

Minas y Energía, las cuales fueron socializadas entre las empresas

adscritas y vinculadas. Está contemplado en el Plan de Acción de la

Agenda Interministerial definir el documento de política ambiental.

Consideramos que por la labor realizada el porcentaje de avance de

esta meta puede estar alrededor del 50%.





observaciones. 4 Folios.

61 Socializar la política

ambiental del

Ministerio de Minas

y Energía, mediante

comunicación

dirigida a las

entidades adscritas

y vinculadas.

Comunicación 1 Viceministra de

Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental

1-jul-2009 31-dic-2010 78 29-sep-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Con base en la respuesta de las

entidades se remitió la primera versión del documento elaborado

por el área correspondiente para analisís, observaciones y

comentarios del sector; ii) Se conformó el grupo para complementar

el documento.

iii) El grupo conformado por ANH, UPME, ISAGEN, INGEOMINAS,

CREG, ISA, GENSA y ECOPETROL trabajan en el documento y

para el efecto han designado un responsable y un líder

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Plan 2008]Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico


i) Con base en la respuesta de las entidades se remitió la primera

versión del documento elaborado por el área correspondiente para

analisís, observaciones y comentarios del sector; ii) Se conformó el

grupo para complementar el documento.

Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando

2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:

El documento de Política ha sido socializado durante la presente

anualidad segun con lo discutido y acordado en las reuniones del

Comité MES / PADS, y que consta en las Actas.

El MME elaboró la propuesta inicial cumpliendo con la solicitud de la

CGR de adecuado con al Resolución Ministerial que organiza estos

asuntos.

En la reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado el martes 5

y el miércoles 6 de Agosto, la lider temática presentó el Documento

de Politica versión corregida y adicionada por el grupo de empresas

del sector eléctrico pertenecientes al Comité que tienen sede en la

ciudad de Medellin (ISA, ISAGEN, EEPPM) y lo envió por correo

electrónico para que los otros sectores adicionaran lo pertinente.

Mediante memorando radicado bajo el número 200803781 9 21-08-

2008, solicitamos las observaciones, comentarios y adiciones a cada

una de las Direcciones del MME.

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del

Hallazgo

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Efecto

del

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Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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en

Sem

an

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eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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20.

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eta


Auditor

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la

Me

ta



Meta

En las sesiones del Comité MESlPADS por capitulo celebrado el

pasado 24 y 25 de septiembre se acordó convocar el grupo de

apoyo para definir la versión final del documento y la publicación. El

30 de octubre se Informa que sobre los adelantos en este tema se

espera el documento consolidado que remitirá el Lider Temático, el

cual se dará una vez la empresa que oficia como Lider remita la

versión final. El Ministerio de Minas y Energía procederá a hacer las

correcciones de estilo y simultáneamente lo publicara en la página

Web.

Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada

a 31 de diciembre de 2008.

Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante


siguiente:

"i) Durante el año 2008, a partir de la conformación del grupo de

trabajo, se socializó el documento y sus modificaciones, tanto en las

sesiones del Comité Plenario como en las del Comité por Capítulos.

ii) En reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado el martes 5

y el miércoles 6 de Agosto de 2008, la líder tematica presentó el

Documento de Política versión corregida y adicionada por el grupo

de empresas del sector electrico pertenecientes al Comité que

tienen sede en la ciudad de Medellín (ISA, ISAGEN, EEPPM) y lo

envió por correo electrónico para que los otros sectores adicionaran

lo pertinente. iii) Mediante memorando número 2008037819 21-08-

2008, se solicitaron las observaciones, comentarios y adiciones a

cada una de las Direcciones del MME.

iv) Las Direcciones Técnicas del Ministerio se pronunciaron sobre el

documento en las siguientes fechas: Gas 29/08/08 Radicado

2008039227, Minas 04/09/08 Radicado 20080401, Energía 24/10/08

Radicado 2008049107 v) En las sesiones del Comité MES/PADS de

24 y 25 de Septiembre de 2008 se acordó definir la versión final del

documento y la publicación. vi) La Líder Temática (ISA), entregó la

versión con comentarios al Grupo de Apoyo. v) La Oficina Ambiental

procedió a su revisión y artículación para publicación en página

Web".


2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del Grupo de

Gestión Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó:

"Durante el año 2008 se socializó el documento, tanto en las

sesiones del Comité Plenario como en las del Comité por Capítulos.

En reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado el martes 5 y

el miércoles 6 de Agosto de 2008, se presentó el Documento de

Política versión corregida y adicionada por el grupo de empresas del

sector electrico pertenecientes al Comité que tienen sede en la

ciudad de Medellín (ISA, ISAGEN, EEPPM) y se solicitaron las

observaciones. Nota: El Documento de Política fue entregado para

revisión de la Secreatría General. CUMPLIDA PARCIALMENTE "



República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la meta

se encuentra CUMPLIDA.






R/2009009610 del 3/03/09,

R12008044357 del 25/09/08

R12008057635 del 17/12/09



R/2008054515 del 2711 1/08


lnterministerial

R12008045164 del 01/10/08 ".

Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante radicado

2010047082 del 13 de septiembre de 2010, manifestó:

"..., atentamente le solicito efectuar la siguiente modificación en la

redacción de la Meta 61 de la siguiente manera:

11. Descripción de la Meta : 61 Socializar la política ambiental del

Ministerio de Minas y Energía mediante comunicación dirigida a las

entidades adscritas y vinculadas.

12. Denominación de la Unidad de Medida de la Meta :

Comunicación ".






Comentario: El Grupo de Gestión Ambiental del MME ha socializado

a través de las reuniones del Comité de Desarrollo Minero

Energético Sostenible. Copias de las Actas del Comité han sido

debidamente entregadas a las diferentes comisiones que nos han

visitado por parte de la Contraloría General de la República, así

como se evidencia en los informes de seguimiento del Plan de

Mejoramiento presentadas oportunamente a esa oficina. Por lo tanto

el cumplimiento es del 100%.

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del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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Tip

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cció

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a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta





observaciones.

2101001

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2007]

23 Concepción integral de variables ambientales y

contingencias. Si bien se han presentado avances

en la incorporación de estos asuntos en el contexto

minero – energético, aún no se evidencia en el

Ministerio una concepción integral de las variables

ambientales y contingencias en los procesos de

decisión y en la realización de los distintos

programas y proyectos de expansión y avance de

las actividades sectoriales, que deben garantizar el

desarrollo sostenible de los recursos naturales. No

obstante, se adelantan proyectos y procesos que

permitirán contar con herramientas para el análisis

integral desde lo económico y lo técnico y que

podrían constituirse en elementos importantes en la

toma de decisiones futuras.


B A C 59. Avanzar en los

proyectos y procesos

necesarios para evidenciar

una concepción integral de

las variables ambientales y

de contingencias en los

procesos de decisión,

programas y proyectos

sectoriales

Contar con herramientas

que posibiliten el análisis

integral desde lo

económico y lo técnico,

elementos importantes

desde lo estrategico y

decisorio.

62 Suscribir Agenda

Conjunta MME -

MAVDT.


Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental

1-nov-2007 31-dic-2010 165 29-sep-2010 1 100% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Líneas estratégicas y contenido

definido con el MAVDT y los Capítulos Sectoriales del MME

(Energía, Minería, Hidrocarburos y Gas) el contenido de la Agenda;

ii) Se entregó para protocolo y firma del señor Ministro; iii) Se solicito

la versión final al MAVDT, para firma de los Ministros.



i) Líneas estratégicas y contenido definido con el MAVDT y los

Capítulos Sectoriales del MME (Energía, Minería, Hidrocarburos y

Gas) el contenido de la Agenda. ii) Se encuentra en proceso de

revisión.

CU

MP

LID

A


Plan 2008]Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando


i) El contenido y lineas estratégicas de la Agenda con el MAVDT que

aplican a los sectores involucrados de Energia, Minería,

Hidrocarburos y Gas, fueron analizados y concertados en el marco

del Comité MES / PADS, con estos sectores y el MAVDT; ii) La

Agenda Ambiental MES Conjunta entre el MME y el MAVDT se

encuentra concertada con todos los sectores y lista para firma desde

octubre de 2007;

iii) El 23/07/08 la Dirección de Minería solicito a la Secretaria

General, previamente a la suscripción, precisar ante el MAVDT los

aspectos de las líneas estratégicas relacionados con zonas de

paramos; iv) El 24 de septiembre de 2008, en el Capitulo Minero, la

Dirección de Minas informa que dado el acuerdo de los Ministros, la

Agenda puede suscribirse sin observaciones, según la versión

inicial. La última versión revisada y definida, lista para la firma del

señor Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la

correspondiente viabilidad técnica el dia 28 de octubre del presente

año. El Despacho del señor Ministro solicito rúbrica en pie de página

de cada director técnico.





siguiente:

" i) Líneas estratégicas y contenido definido con el MAVDT y los

Capítulos Sectoriales del MME (Energía, Minería, Hidrocarburos y

Gas); ii) Se solicitó la versión final al MAVDT, para firma de los

Ministros; iii) La Agenda Ambiental MES Conjunta entre el MME y el

MAVDT se encuentra concertada con todos los sectores y lista para

firma desde octubre de 2007. iv) El 23/07/08 la Dirección de Minas

solicitó a la Secretaría General, previo a la suscripción, precisar ante

el MADVT los aspectos de las líneas estrategicas relacionados con

zonas de páramos.

Según el acta del día 24 de septiembre de 2008, Capítulo Minero, la

Dirección de Minas manifiestó que en razón al acuerdo de los

Ministerios, la Agenda puede suscribirse sin observaciones, según

la versión incial. v) La última versión revisada y definida, lista para la

firma del señor Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la

correspondiente viabilidad técnica el día 28 de Octubre de 2008. vi)

El Despacho del señor Ministro solicito rúbrica en pie de página de

cada director técnico. vii) Se celebró Comité Ambiental el 30 de

Octubre de 2008 y se les informó a los integrantes que la Agenda se

encuentra para firma del Ministro".


2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del 27 de abril de

2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente:

"La última versión revisada y definida, lista para la firma del señor

Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la correspondiente

viabilidad técnica el día 28 de Octubre de 2008. El Ministro solicito

rúbrica en pie de página de cada director técnico. Está firmada por

todas las entidades del sector y se encuentra pará revisión en la

Secretaría General.

REALIZACIÓN POSTERIOR. "



República sobre el avance de esta meta, donde reporta que el

avance de cumplimiento es del 80%.



siguiente: "A finales de octubre de 2008, se entregó a la Secretaría

General la última versión de la Agenda Conjunta MAVDT -

Minminas, para su revisión y poosterior envío al Ministro para su

firma ".

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta






Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante

memorando 2009048048 del 8 de octubre de 2009, manifestó lo

siguiente:

"En Comité Plenario del 27 de Julio de 2009, teniendo en cuenta el

tiempo transcurrido y que algunos temas han perdido su vigencia,

resolvió efectuar ajustes a la agenda, recibiéndose comentarios del

capítulo de energía, quedando pendientes los de minería e

hidrocarburos. Una Vez se consolide el documento será presentado

para comentarios de la Viceministra ".






R/2009009610 del 3/03/09,

R12008044357 del 25/09/08

R12008057635 del 17/12/09



R/2008054515 del 2711 1/08


lnterministerial

R12008045164 del 01/10/08 ".


electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "La Agenda

Conjunta entre el Ministerio de Minas y Energía y el Ministerio de

Ambiente,Vivienda y Desarrollo Territorial fue firmada por los

correspondientes Ministros y Viceministros con fecha 25 de Junio de

2010. En preparación planes de acción. ".

La OCI estableció, que entre el Ministerio de Minas y Energía y el

Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial,

suscribieron el 25-Jun-2010, la Agenda Ambiental Interministerial.


CUMPLIDA.

La Oficina de Control Interno, que el Grupo de Gestión Ambiental,

mediante comunicación 2010043528 del 26-Ago-2010, manifestó lo

siguiente: "En el marco de la Auditoria Gubernamental con Enfoque

Integral - Modalidad Regular que ese órgano de control viene

adelantando en este Ministerio, de manera atenta me permito

relacionar los documentos fisicos que el Grupo de Gestión Ambiental

ha entregado a los doctores Janeth González y José Hernando

Ordófiez, Auditores de esa entidad, y a quienes hemos brindado la

información pertinente relacionada con los avances en el Plan de

Mejoramiento, en reuniones llevadas a cabo en las oficinas de este

Grupo.

- Agenda Ambiental Interministerial suscrita entre los Ministerios de

Minas y Energia y Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial.

- Agenda Ambiental para el Sector de Energia (MME - MAVDT)

- Agenda Ambiental para el Sector de Minas (MME - MAVDT)

- Agenda Ambiental para el Sector de Hidrocarburos (MME -

MAVDT)

- Plan de Mejoramiento con fecha de corte a 31 de julio de 2010.

- Informe presentado al Despacho del Viceministro sobre estado de

las metas.

- Ayudas de Memoria Reuniones con el Ministerio de Relaciones

Exteriores sobre la Agenda Ambiental Internacional llevadas a cabo

los dia 8 y 15 de de julio de 2010 ".






Comentario: La Meta 62 corresponde a “Suscribir Agenda Conjunta

MME - MAVDT ” y fue firmada en Junio 25 de 2010. En consecuencia

esta Meta se encuentra cumplida en 100%.





observaciones.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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Tip

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tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

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Auditor

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Meta

63 Diseño de la

estrategia para la

gestión nacional e

internacional de la

agenda ambiental

del sector minero

energético de

Colombia


Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental

28-feb-2010 31-dic-2010 44 4-oct-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Viceministra de Minas y Energía, mediante


siguiente:

"La Meta 50 Elaborar Planes de Acción Sectorial y la Meta 51

Ejecutar Planes de Acción Sectorial, se unifican en una sola.

Justificación : El Ministerio de Minas y Energía, como entidad rectora

del sector en Colombia, para garantizar una gestión ambiental en el

diseño de políticas públicas, conservación del entorno, disminución

de emisiones contaminantes avance en la utilización de energías

renovables, desarrollo de proyectos sostenibles con el medio

ambiente y en cumplimiento del Capítulo 5 del PLan de Desarrollo

2006-2010 "Estado Comunitario desarrollo para Todos" suscribió...

RE

AL

IZA

CIÓ

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OS

TE

RIO

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[Anteriormente Meta 50

y 51, Plan 2008]... con FONADE un convenio para el diseño y ejecución de la

estrategia para la gestión nacional e internacional de la agenda

ambiental del sector minero energético colombiano, que le permitirá

contar con el diseño de agendas ambientales generales y sectoriales

y gestionar de manera integral y coordinada con otros sectores de la

economía las diferentes políticas ambientales que surjan tanto en los

organismos internacionales como en los establecimientos públicos

nacionales.

El diseño de la Agenda Ambiental Sectorial, señalará parámetros a

tener en cuenta para el diseño de futuros planes que deben ser

operacionalizados por las distintas direcciones ".


electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "La agenda

internacional ya concertada con Ministerio de Relaciones Exteriores,

se encuentra en revisión por parte de Acción Social de la

Presidencia de la República, en lo concerniente a cooperación

internacional y al desarrollo de negocios del sector orientados bajo

creiterios de sostenibilidad ambiental y social. ".






Comentario: Se cuenta con una agenda tentativa ya revisada entre el

Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y el

Ministerio de Minas y Energía y falta la revisión por parte de la

Cancillería en lo referente a cooperación internacional.

Consideramos que el Avance puede estar en 50%.





observaciones.


electrónico del 4-Oct-2010, manifestó lo siguiente: "Para la Meta 63

Diseño de la estrategia para la gestión nacional e internacional de la

agenda ambiental del sector minero energético de Colombia se

solicita el cambio de la fecha de finalización de la meta para el

31 de Diciembre de 2010 .

Para lo anterior, hay que tener en cuenta que el cumplimiento de la

meta depende del desarrollo del Convenio Interadministrativo de

Gerencia de Proyectos No. 210010 celebrado entre el Fondo

Financiero de Proyectos de Desarrollo FONADE y el Ministerio de

Minas y Energía MME, que se prorrogó hasta el 30 de Noviembre de

2010 y del contrato entre el Fondo Financiero de Proyectos de

Desarrollo FONADE y la Agencia Nacional de Hidrocarburos ANH

se prorrogó hasta el 31 de Diciembre de 2010 ".

64 Suscribir Agenda

entre Mininterior y

Justicia - DGPAD y

Minminas


Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental

1-dic-2007 31-dic-2010 161 29-sep-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se definieron los ejes tematicos; ii)

La propuesta elaborada por el MME se encuentra en revisión en la

DGPAD.



En concertación.

RE

AL

IZA

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i) Se definieron los ejes temáticos; ii) Se realizaron dos reuniones

con la DGPAD para analizar y concertar la propuesta elaborada por

el MME y se elaboró el borrador de Agenda; iii) En el Comité

Plenario sesión del 06/08/08, se invitó a la Directora de la Oficina de

Prevención y Atención de Desastres; iv) El 11/08/08 se circuló la

versión para comentarios; v) El día 15 de septiembre de 2008

(Ayuda de memoria) se realizó en las oficinas de la DGPAD, la

reunión con el grupo de apoyo al MME en la construcción del Plan

Nacional de Contingencias. Igualmente se revisó el avance de la

versión preliminar de la Agenda Conjunta.

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del

Hallazgo

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Efecto

del

Hallazgo

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Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

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Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

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Meta

No obstante que la Agenda Conjunta a suscribirse con el MIJ

(DGPAD), no se encuentra protocolizada y actualmente se encuentra

en proceso de análisis, al interior de las entidades que conforman el

Comité y de la propia DGPAD, se vienen desarrollando acciones y

actividades tendientes al cumplimiento por parte del MME como es

el caso de la Capacitación en Gestión Integral del Riesgos y

Continuidad del Negocio, con la colaboración de las Empresas

Públicas de Medellin (EPM), y la Dirección General de Prevención y

Atención de Desastres (DGPAD), realizada el dia 29 de octubre de

2008 en las instalaciones del MME.

Con base en las observaciones, comentarios y conclusiones de ese

taller, desde la Oficina de Asuntos Ambientales se procederá a

adicionar el texto de la Agenda Conjunta. Realizado lo anterior lo

remitirá para comentarios tanto a los miembros del Comité como al

Ministro del Interior y de Justicia (DGPAD).





siguiente:

" i) Se definieron los ejes tematicos; ii) Se realizaron dos reuniones

con la DGPAD para analizar y concertar la propuesta elaborada por

el MME y se elaboró el borrador de Agenda; iii) En el Comité

Plenario sesión del 06/08/08, se invitó a la Directora de la Oficina de

Prevención y Atención de Desastres; iv) El 11/08/08 se circuló la

versión para comentarios; v) El día 15 de septiembre de 2008

(Ayuda de Memoria) se realizó en las oficinas de la DGPAD, la

reunión con el grupo de apoyo al MME en la construcción del Plan

Nacional de Contingencias. Igualmente se revisó el avance de la

versión preliminar de la Agenda Conjunta.

El 24 de octubre de 2008 se llevó a cabo la capacitación sobre la

Guía Técnica Nacional GTN - 176 "Gestión del Riesgo: Continuidad

del Negocio", evento que contó con la participación de funcionarios

del MME y de todo el sector minero energético y la colaboración de

EPM, la DPAD e ICONTEC. Este documento servirá de base o

soporte en la definición de la Guía para la elaboración del Plan

Sectorial de Contingencias.

El 24 de Diciembre de 2008 mediante memorando 2008059291 el

Área Ambiental remitió para revisión final de la Directora de de APD

del MIyJ la última versión concertada y definida de la agenda

conjunta a suscribirse con DPAD MIyJ - MME. El 16 de Enero de

2009 se llevó a cabo una reunión con el Director General de APD de

MIyJ con el objeto de revisar y definir el texto final de la agenda

conjunta y el día 20 de Enero de 2009 se entregó a esa dirección

para la firma del texto final".



2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente: "Ya se

firmó por parte de la Direccción de Prevención y Atención de

Desastres del Ministerio del Interior y de Justicia y se envió el 3 de

Febrero de 2009 para la firma del Ministro de Minas y Energía.

CUMPLIDA PARCIALMENTE "







siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, mediante memorando

2009009610 del 3-Mar-2009, envió a la Secretaría General, la

Agenda conjunta firmada por el director de la Dirección de

Prevención y Atención de Desastres - DPAD, del Ministerio del

Interior y de Justicia, para su revisión y trámite para firma de

Ministro ".






Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante

momorando 20090857937 del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo

siguiente:

"La Agenda fue firmada el 19 de enero de 2009 por parte del Director

General de Prevención y Atención de Desastres del Ministerio del

Interior y Justicia. Enviada para trámite pertinente a la Secretaría

General del MME el 3 de en Marzo de 2009 con memorando No.

2009009610. Devuelta al Grupo de Gestión Ambiental el 14 de

agosto de 2009 con Memorando No 2009038141. Posteriormente

remitida al Despacho de la Viceministra de Minas y Energía el 19 de

octubre de 2009 ".

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Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

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Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

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Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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Sem

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del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta






R/2009009610 del 3/03/09,

R12008044357 del 25/09/08

R12008057635 del 17/12/09



R/2008054515 del 2711 1/08


lnterministerial

R12008045164 del 01/10/08 ".



"FONADE adjudicó y contrató la consultoría de agendas a la firma

GSD Plus, que incluye exfuncionarios del Banco Mundial, profesores

de la Universidad de los Andes, entre otros.

Las agendas de desarrollo progresivo y de largo plazo para trabajar

en temas de interés común y de interés de Estado, son: i) ambiental

de interés general; ii) agenda sector eléctrico, iii) agenda sector

minero, iv) agenda sector hidrocarburos + gas, v) agenda

internacional del sector minero energético.

GSD tiene concertada agenda de reuniones/talleres con el MAVDT

para recibir insumos para las agendas sectoriales; se comenzó a

trabajar sobre los proyectos de agenda existentes y sobre insumos

entregados por el MME; tienen también en consideración agendas

sectoriales de gremios.

El 18 de Junio de 2010 se realizó una reunión con los Delegados del

Comité Ambiental, en la que se presentó el Grupo Asesor GSD, los

avances logrados en el convenio y se expusieron las principales

preocupaciones sectoriales y tiempos disponibles para trabajar en

equipo ".


electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "El documento

base fue entregado a la Dirección de Energía para comentarios ".






Comentario: La Agenda está firmada por el Director de Prevención y

Atención a Desastres (hoy Dirección General del Riesgo) del

Minlnterior y de Justicia y está en revisión del Ministerio de Minas y

Energía. Consideramos que por lo avanzado del estudio en los dos

ministerios, el avance corresponde al menos al 80%.





observaciones.

65 Elaborar Relación

de Inventario de las

Entidades del

Sector que cuenten

con Planes de

Contingencia

Documento 1 Grupo de Gestión

Ambiental

1-dic-2007 31-dic-2010 161 29-sep-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se solicitó la información al sector;

ii) Se conformo el grupo de trabajo con ANH, ISAGEN,

INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y ECOPETROL.



i) Se solicitó la información al sector; ii) Se conformo el grupo de

trabajo.

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i) Se solicitó la información al sector; ii) Se conformó el grupo de

trabajo con ANH, ISAGEN, INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y

ECOPETROL. En el proyecto de Agenda a suscribir entre el MME y

el MI y de J (DGPAD) se considero el tema. En el Acta No. 2 del

Comité Plenario MESlPADS celebrado el 06/08/08, se consignó el

avance de cada uno de los sectores en este asunto. Hidrocarburos,

Plan Nacional de Contingencias derrame de hidrocarburos y

sustancias nocivas. Gas, Plan Nacional de Contingencias de

transporte de gas. Mineria, salvamento minero;

iii) El dia 15 de septiembre de 2008 (Ayuda de memoria) se realizó

en las oficinas de la DGPAD, la reunión con el grupo de apoyo al

MME en la construcción del Plan Nacional de Contingencias. EPM,

presentó la Guia Técnica 176 de Continuidad de Negocio, la cual

será un soporte en la definición de la Guía para la elaboración del

Plan Sectorial de Contingencias a publicarse en Diciembre de 2008.

A diciembre 31 se tendrá articulado el documento para avanzar en la

definición del PNC del sector.



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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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en

Sem

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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Meta



siguiente:

"i) Se conformó el grupo de trabajo con ANH, ISAGEN,

INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y ECOPETROL y en el proyecto

de agenda entre el MME y el MIyJ (DGPAD) se considero el tema. ii)

En el Acta No. 2 del Comité Plenario MES/PADS celebrado el

06/08/08, se consignó el avance de cada uno de los sectores en este

asunto; iii) El día 15 de septiembre de 2008 (Ayuda de memoria) se

realizó en las oficinas de la DGPAD, la reunión con el grupo de

apoyo al MME en la construcción del Plan Nacional de

Contingencias. EPM, presentó la Guía Técnica 176 de Continuidad

de Negocio, soporte para la definición del Plan Sectorial de

Contingencias".



2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente:

"A REVALUAR POR FUNCION INSTITUCIONAL El día 15 de

septiembre de 2008 (Ayuda de memoria) se realizó en las oficinas

de la DGPAD, la reunión con el grupo de apoyo al MME en la

construcción del Plan Nacional de Contingencias. EPM, presentó la

Guía Técnica 176 de Continuidad de Negocio, soporte para la

definición del Plan Sectorial de Contingencias.

NOTA: Esta meta está pendiente de revaluación mientras se termina

la organización administrativa interna del Grupo de Gestión

Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009.




siguiente: "En Planes de Contingencia, se cuenta con los siguientes

por sector: Hidrocarburos: Plan Nacional Contra el Derrame de

Hidrocarburos; Energía: Plan Contra el Rompimiento de Embalses; y

Minas: Plan de Salvamento Minero ".

De igual forma se determinó "El Grupo de Gestión Ambiental,

considera que la meta se debe replantear en los siguientes término:

Elaborar relación de inventario de las entidades del sector que

cuentan con Planes de Contingencia, estableciendo el tipo plan, en

razón a que el Ministerio no adelanta proyectos específicos que

requieran de Planes de Contingencia ".

Seguimiento OCI: La Viceministra de Minas y Energía, mediante


siguiente:

"Teniendo en cuenta que los Planes de Contingencias son objeto de

cumplimiento de las entidades adscritas y vinculadas al sector

minero energético, se cambia la meta de "Elaborar Plan de Acción

Sectorial" por "Elaborar relación de inventario de entidades del

sector que cuenten con Planes de Contingencia" con el propósito de

conocer, consultar y hacer seguimeinto a los mismos ".


electrónico del 5 de abril de 2010, informó lo siguiente:

"El 31 de Marzo de 2010 se enviaron comunicaciones a

Interconexión Eléctrica S.A. ISA, ISAGEN S.A., Empresa

Multipropósito URRÁ S.A., Gestión Energética S.A., GENSA S.A.,

ECOPETROL S.A., Instituto Colombiano de Geología y Minería,

INGEOMINAS, Agencia Nacional de Hidrocarburos. ANH, Gecelca S

A ESP, Instituto de Planificación y Promoción de Soluciones

Energéticas IPSE, solicitando informe sobre los planes de

contingencia formulados por cada una de estas entidades que estén

en ejecución y/o en proyecto de realización, para actualizar la

información a remitir a la Dirección de Gestión del Riesgo del

Viceministerio del Interior y de Justicia ".


electrónico del 15 de junio de 2010, manifestó lo siguiente:

"El 16 de abril de 2010 se recibió del INGEOMINAS, el Plan de

Contingencia par la Atención de Emergencias Mineras y su

respectivo Plan de Acción. Este Plan se sustenta en las labores de

salvamento y seguridad minera que desarrolla INGEOMINAS a

través de las seis estaciones de Salvamento Minero ubicadas en los

Departamenteos de Antioquia, Boyacá, Cundinamarca, Cesar y

Valle del Cauca.

El 20 de Mayo de 2010 se enviaron a la Dirección General de

Gestión del Riesgo los planes de contingencias para las areas de

infuencia del Volcán Machín, correspondientes a las empresas

Alcanos de Colombia, Efigas, Progasur, Transportadora Gasoducto

del Tolima y Transportadora de Gas del Interior.

El 1 de junio de 2010, la Empresa URRA S.A. E.S.P. remitió al

Ministerio de Minas y Energía copia del Plan de Emergencias de la

Central Hidroeléctrica URRÁ I, el cual incluye el sistema integral,

procedimiento para evacuación de personal y el diagrama operativo

de emergencias ".

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1. C

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3. Causa

del

Hallazgo

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Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

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Auditor

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Meta


electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Se han recibido

documentos sobre planes de contingencia de entidades adscritas y

vinculadas. Pendiende por elaborar el informe consolidado para

presentarlo a los órganos de control. ".





Solicitud: Retirar la Observación. Avance del

Comentario: La relación de la información se encuentra completa. El

avance corresponde al 100%.





observaciones.

2110001

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2007]

24 Sistema Integral de Información Ambiental del

Sector. La carencia de un sistema integral de

información Ambiental y de Apoyo al Sistema de

Prevención y Atención de Desastres, relacionada

con el sector minero – energético, constituye una

barrera para la planificación que limita un proceso

sustentado y sólido de toma de decisiones y el

acceso y conocimiento de esta información por

parte del público en general...


B A C 60. Implementar el

sistema integral de

información Minero

Energética Sostenible.

Facilitar un proceso

sustentado y sólido de

toma de decisiones y el

acceso y conocimiento de

esta información por parte

del público en general.

66 Subir la información

relacionada con

temas de desarrollo

Minero Energético

sostenible, al link

"Ambiental "

Link Ambiental

Actualizado

1 Grupo de Gestión

Ambiental

30-abr-2009 31-dic-2010 87 4-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Una vez se cuente con la

información de todo el sector, diseñara el sistema de conformidad

con la información compilada por el área pertinente; ii) El desarrollo

e implementación del sistema se realizará con recursos de

inversión, cuya ejecución se realizará con presupuesto de vigencia

2009.

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siguiente:

"i) El 24 de Septiembre en reunión del Comité Plenario Sectorial, se

realizó reunión del Grupo de Apoyo en Sistemas, con participación

de los coordinadores de las entidades que hacen parte del Comité y

funcionarios del Grupo de Sistemas del MME y de la Oficina

Ambiental MES/PADS. (Memorandos No. 2008038363 25/08/2008 y

2008040481 05/09/2008), con el objeto de manejar una estrategia de

sinergía con base en los sistemas que soportan la gestión ambiental

al interior de las diferentes empresas y entidades del sector.

ii) Como estrategia para avanzar en la construcción conjunta de esta

herramienta, se solicitó el 7 de Octubre a las empresas del sector,

responder un cuestionario sobre los sistemas que soportan la

gestión ambiental a su interior. Se envió a ECOPETROL,

INGEOMINAS, CREG, ANH, GENSA, ISA, IPSE, UPME, Empresa

Multipropósito URRA, GECELCA, ISAGEN. iii) Se recibió respuesta

de 6 entidades y el Área Ambiental del MME la tabuló para el diseño

y construcción del sistema.iv) Se realizarón reuniones para

levantamiento de información; v) Se concertó el diseño del Módulo

de Política Ambiental Sectorial;

vi) Se cuenta con nuevo portal para el MME y se incluyó la

información ambiental en el link correspondiente. , Por su carácter

de apoyo transversal que se brinda en temas ambientales a las

direcciones de Hidrocarburos, Gas, Minas y Energía, se solicitó al

Grupo de Sistemas trasladar la ubicación del link en la página Web

del Ministerio, al grupo de la parte superior donde se encuentra los

subsectores, como un quinto componente; vii) Se envió memorando

20080573364 el 16/12/08 al Grupo de Sistemas del MME

describiendo las pautas fundamentales para el desarrollo del SIAM.

Seguimiento OCI: El Grupo de Planeación, mediante correo

electrónico del 23 de enero de 2009, informó lo siguiente:

"Con relación a esta meta y a la meta 53, no se ha realizado ninguna

actividad con evidencias escritas. Estas metas se inician en enero 2

de 2009, ya se tiene el presupuesto (se priorizó aún con el recorte

del Decreto 4 de Minhacienda, de este año), se inicio la

conformación de las características técnicas, y se tiene programada

una reunión con los temáticos de ambientales de las entidades, para

la siguiente semana. Esta reunión es convocada por la Dra. María

Piedad Mier ".

Seguimiento OCI: La Secretaría general mediante radicado

2009017868 del 21 de abril y correo electrponico del 27 de abril de

2009, manifestó lo siguiente:

"A REVALUAR POR FUNCION INSTITUCIONAL. Se solicitó apoyo

a las entidades adscritas y vinculadas y con mayoría accionaria de

la nación, para el desarrollo del Sistema de Información Ambiental

de Minas y Energía. El 27 de Febrero de 2009 se efectuó una nueva

reunión con los líderes ambientales de cada entidad y con

funcionarios de sistemas del Ministerio, para precisar los alcances

del proyecto. Se informo que el IDEAM tiene su proyecto RUA casi

terminado, que puede corresponder, con pequeños ajustes, a lo que

requiere el sector. De todas maneras, mediante Decreto 4841 del 24

de Diciembre de 2008 se incluyó la partida correspondiente en el

Presupuesto General de la Nación Vigencia Fiscal 2009, con

identificación presupuestal I 01 221 500 2 10 C.

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3. Causa

del

Hallazgo

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Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

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17.

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18. Fecha Corte

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Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009.







electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente:

"Nota: De conformidad con lo acordado el 27 de junio de 2009 con el

doctro Leandro Rojas de la CGR, esta meta se da por cumplida con

el compromiso de crear una base de datos sencilla con la

información ambiental de interés sectorial ".



siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, considera que la meta se

debe replantear en los siguientes término: Subir la información

relacionada con temas de desarrollo minero energético sostenible, al

link "Ambiental" ".

El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo electrónico del 14

de diciembre de 2009, informó lo siguiente:

Meta 55: Diseño, desarrollo y puesta en marcha del sistema



siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, considera que la meta se

debe replantear en los siguientes término: Subir la información

relacionada con temas de desarrollo minero energético sostenible, al

“link ambiental". Solicitamos respetuosamente ajustar la

denominación de la unidad de medida de la meta en los siguientes

términos:

Denominación de la Unidad de Medida de la Meta: Link Habilitado

Para ingresar a la información ambiental se accede a través de la

página del Ministerio de Minas y Energía / Mapa del Sitio / Ambiental

/ y se seleccione el tema de interés. Estos temas están en

actualización, de acuerdo con la información que suministran las

entidades adscritas y vinculadas y la generada por el mismo

Ministerio.

La OCI considera que lo que quizo decir el Grupo de Gestión

Ambiental, es que el denominador de la meta es: Link Ambiental

Actualizado, pues lo del Link Habilitado está en la meta 54.


electrónico del 30-Mar-2010, manifestó lo siguiente:

"Con la asesoría del Grupo de Planeación y Cooperación Técnica

Internacional se inició la revisón integral de la estructura

administrativa y operacional del Grupo de Gestión Ambiental y entre

los aspectos a revisar se encuentra la estructura del link "Ambiental"

y su relación con las estructuras de la TRD y de las carpetas de

"Información Institucional" de cada uno de los equipos de cómputo ".


electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Se ha publicado

dos notas relacionadas con temas ambientales en el Boletín Interno

de Notiminas e información en las cateleras internas.

La definición de la estructura y el contenido del Link Ambiental harán

parte de los productos del plan de acción propuesto en el convenio

con FONADE. ".


electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Dentro de los

planes de inversión del Ministerio para la vigencia 2011se presentó a

consideración, una partida para el desarrollo y mejoramiento del Link

Ambiental ".





Solicitud: Retirar la Observación. Avance 100%

Comentario: El link está disponible en la página, como lo pudo

comprobar la funcionaria de la CGR que verificó la información.

Estamos revisando su contenido en el marco de las reuniones que

se desprendan del Convenio MME - FONADE. Por lo tanto el

cumplimiento es del 100%.





observaciones.


electrónico del 4-Oct-2010, manifestó lo siguiente: "Mediante

comunicación 2010050783 del 30 de Septiembre de 2010, se solicitó

a la Coordinadora del Grupo de Sistemas la habilitación del Link

Ambiental, para lo cual se anexó la estructura acordada entre el

Grupo de Gestión Ambiental y la empresa consultora, ejecutora del

Convenio FONADE - MME. La información se comienza a actualizar

a partir de Octubre de 2010 ".

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del

Hallazgo

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Efecto

del

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5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

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Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

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16. Fecha

Finalización

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del Seguimiento

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Meta

2102002

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2007]

25 Evaluaciones Ambientales Estratégicas. El MME

debe impulsar la incorporación de la variable

ambiental en los procesos de planificación

sectorial, dando especial énfasis a las

Evaluaciones Ambientales Estratégicas (EAE) y al

fortalecimiento del actual proceso de

licenciamiento ambiental. Para su ejecución, es

necesario gestionar para el presente cuatrienio, la

asignación de recursos de fuentes de financiación

como el presupuesto de la Nación, Cooperación

Técnica Internacional, Fondo Nacional de

Regalías, regalías directas y otras.


B A C 61. Incorporación de la

variable ambiental en los

procesos de planificación

sectorial.

Que todos los procesos

de planificación sector

Minero Energético, en lo

posible incorporen la

variable ambiental

especialmente la EAE

(Evaluaciones Ambientales

Estratégicas)

67 Revisar Estado de

las EAEs de los

Diferentes Sectores.

(Vg. Minería,

Biocombustibles).

Informe 1 Grupo de Gestión

Ambiental

1-nov-2007 31-dic-2010 165 29-sep-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: A la fecha se conocen los siguientes

procesos: i) EAE Combustibles: calidad del aíre en Colombia

(MAVDT - MME - ECOPETRO - OTROS); ii) EAE Sabana:

Programa de Aprovechamiento Sostenible de los Minerales en la

Sabana de Bogotá (En implementación, MME - UPME - MAVDT); iii)

EAE del Cesar: Programa de aprovechamiento sostenible de los

carbones del Cesar (MME - MAVDT - CORPOCESAR); iv) EAE de

Salud: Para Colombia con énfasis en contaminación atmosferica.

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Plan 2008]Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico


A la fecha se conocen los siguientes procesos: i) EAE Combustibles:

calidad del aíre en Colombia (MAVDT - MME - ECOPETRO -

OTROS); ii) EAE Sabana: Programa de Aprovechamiento

Sostenible de los Minerales en la Sabana de Bogotá (En

implementación, MME - UPM.




En Julio: Con la formulación de las metas los Distritos Mineros, ya se

cuenta con un elemento que nos ayudara a construir la visión de

cada distrito Minero y las acciones necesarias para lograr dicha

visión, una vez contemos con esto, se realizaran las EAE para

determinar las acciones necesarias para mitigar los impactos que

generan el desarrollo de las actividades que se deben emprender

para lograr la visión 2019.

En Agosto: Con la formulación de las metas de producción de los

Distritos Mineros, ya se cuenta con un elemento que nos ayudará a

construir la visión de cada distrito Minero y las acciones necesarias

para lograr dicha visión, una vez contemos con esto, se realizarán

las EAE para determinar las acciones necesarias para mitigar los

impactos que generan el desarrollo de las actividades que se deben

emprender para lograr la visión 2019.

En Septiembre: El 30 de septiembre del 2008, se culmino el proceso

de construcción de visión de los 31 distritos mineros y las acciones

necesarias para la obtención de dicha visión. Dichas acciones serán

validadas por expertos del sector mediante taller que se realizará el

día 7 de octubre. Una vez se tengan los resultados de dicho taller,

esperamos iniciar la aplicación de la herramienta de EAE, la cual

debe estar ya implementada en los 31 Distritos mineros a mediados

del mes de noviembre. Con este último insumo, se contaría con la

información necesaria, para la construcción de los Programas de

Competitividad Sostenible de 31 de DM, los cuales esperamos estén

listos a 31 de diciembre de 2008.

En Octubre: Ya se aplicó la herramienta de EAE a 5 Distritos

mineros. Cuando se encuentre aplicada para los 31 DM, este

insumo servirá para contar con la información necesaria para la

construcción de los Programas de Competitividad Sostenible de 31

de DM, los cuales se espera estén listos a 31 de diciembre de 2008.

Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando


i) En el Comité Plenario MESlPADS (Acta No. 2 del 06/08/2008), las

empresas rindieron el informe de avance de las diferentes EAEs en

todo el sector Minero Energético, en la

Circunscripción Nacional. Se eligió al representante de ISAGEN

como líder temático en representación del Comité;

ii) La Oficina Ambiental MES / PADS avanza en la consolidación

documento resumen, para la segunda semana de Diciembre. Según

consta en las actas pertinentes hemos informado a los asistentes el

compromiso del MME de mantener un informe actualizado sobre las

Evaluaciones Ambiéntales Estratégicas, EAE's que se adelantan con

incidencia para el sector Minero Energético, actividad que se

encuentra considerada dentro del Plan de Mejoramiento con la CGR,

quien además ha solicitado al MME, gestionar, de ser necesario,

recursos para avanzar en estos instrumentos y herramientas de

'planeación. Todas estas actividades deben ser lideradas por el

Ministerio de Minas y Energia.

Generales para todos los Sectores: EAE Combustibles: Calidad

del Aire en Colombia (MAVDT - MME - ECOPETROL - OTROS) : Se

terminó, publicación acciones articuladas CONAIRE, INGEOMINAS,

Corporaciones Regionales por jurisdicción, Secretaria Distrital de

MDA, Gobernación de Cundinamarca. EAE - Evaluación Ambiental

Estratéqica Enerqética (Energía y Gas). Aplicada a Generación: La

Empresa de Energía de Bogotá entrego recursos para los primeros

términos de referencia, se esta incentivando a las empresas y

socializando el tema con las empresas financieras, se esta

gestionando con el BID.

Alcance de las EAE dentro de lo que está instalando, de todas

formas pareciera que la UPME esta contratando un consultor para

definir el alcance o aplicaciones de las EAE en sus planes

indicativos, lo cual es conveniente que se articule, con lo que

pretende hacer la Empresa de Energía de Bogotá. EAE de Salud:

Para Colombia con énfasis en contaminación atmosférica, se

presentó al CONPES, lunes 24 de noviembre de 2008.

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3. Causa

del

Hallazgo

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del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

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Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

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Meta

Sector Hidrocarburos: EAE Ambiental Estratégica del Plan

Nacional de Hidrocarburos 2020 : Avance: Se tiene un programa que

involucra actividades de fortalecimiento ambiental y social de la

ANH; varias líneas estratégicas, igualmente se acordó un convenio

que se encuentra listo para firmas e implementación con el

Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, el cual

linvolucra todo el tema de la sostenibilidad, inventarios de

explotaciones abandonadas. Están trabajando de manera ordenada

y participativa y se incluye toda la parte social. Recursos: recursos

asignados por la ANH.

Sector de Minería: EAE - Distritos Mineros : Avance: Hay 31

Distritos Mineros, en 4 de los cuales se hicieron talleres de

validación de metodologia EAE: Bogotá, Valledupar, Armenia,

Barranquilla dentro de la politica de productividad y competitividad.

EAE Sabana, Proqrama de Awovecharniento Sostenible de los

Minerales en la Sabana de Boqotá- PASM (En implementación,

MME - MAVDT) : Avance: Tiene una proyección de acciones a 5

años, CORPOCESAR. Recursos: deben gestionarse para los

próximos 4 años. Pueden gestionarse los recursos provenientes por

un proyecto DNP.

El MAVDT esta realizando una consultoría para establecer unos

criterios técnicos, ambientales, sociales y mineros. Próximamente se

terminara un protocolo donde las entidades se comprometen a

entregar recursos. El MME trabaja en varios temas que hacen parte

del PASM: La firma del protocolo. Corresponde a un acuerdo de

voluntades entre las diferentes instituciones relacionadas con el

tema minero ambiental en la Sabana, lo segundo corresponde al

Código de Unidad de Acción, un tercer tema se relaciona con la

firma de un convenio con MME - CAR para la revisión de la

Resolución 1197 de 2004 y finalmente realizar un inventario de

explotaciones mineras abandonadas en la Sabana que puedan

generar amenaza para la población.

PASC (MME - MAVDT - CORPOCESAR): Avance : Este trabajo fue

realizado con recursos de la UPME, se contrató una firma

especializada quien llevó a cabo este estudio en el año 2007.

Participaron MME, MAVDT, INGEOMINAS, CORPOCESAR, las

alcaldias municipales (5, representantes de la comunidad y las

empresas mineras. Recursos: Fueron aportados por la UPME). Se

espera la socialización del PASC en este segundo semestre de 2008

por parte de la UPME.

Sector de Energía EAE - Interconexión Colombia Panamá 2003 :

Avance: hay recomendaciones de politica, ISA habia realizado unos

estudios de evaluación. Debe consolidarse este instrumento de

planeación en el pais. Hay una decisión gubernamental que el

proyecto se va a hacer por conexiones, lo que significa que ISA y

ETESA puedan trabajar muy rápidamente. La contratación se

declaró desierta y esta abierta la convocatoria y en 10 meses estará

arrancando el tema ambiental. Va a cruzar el golfo, tiene un área

que es submarina, lo que quiere decir que se va a utilizar un sistema

combinado hibrido. Recursos: La UPME tiene recursos para definir

el alcance, y hacia adelante hay que conseguir recursos para la

implementación.

Los dias 15 y 16 de octubre se realizó el taller sobre Evaluación

Ambiental Estratégica del Sector Eléctrico, con el objeto de dar

cumplimiento al Plan Nacional de Desarrollo 2006 - 2010, en el

sentido que ese instrumento de planeamiento debe ser ejecutado

por el Ministerio que orienta el sector correspondiente, participaron

MME, MAVDT, DNP, ISAGEN, ANDESCO y ACOLGEN y como

invitados CODENSA y EPM: El trabajo avanza de la siguiente

manera:

1. Presentación de Planeamiento del Sector.

2. Conformación del Grupo de Trabajo

3. Precisión de liderazgo del MME y MAVDT del proceso. Los

gremios y el DNP servirán de apoyo a las entidades lideres.

4 Identificación de la Secretaria Técnica: MAVOT

5. Identificación de trabajos realizados y resumen de los mismos.

- Evaluación realizada por ISA en 1994

- Evaluación ambiental estratégica de la Interconexión Energética

con Panamá.

- Términos de Referencia de la UPME

- Estudios de Evaluaciones Ambientales Estratégicas de

Hidrocarburos

- Estudio del DNP sobre Lineamientos Ambientales del sector

Energético con énfasis en el sector eléctrico (2000). Base del

CONPES Mejoramiento ambiental del sector eléctrico No. 3120 de

2001

- Programa de aprovechamiento sostenible de minerales en la

Sabana de Bogotá

6. Elaboración de términos de referencia para contratar las EAE's

con la participación del MAVDT, MME, UPME e IPSE.

7. Borrador de alcance de Evaluación Ambiental Estratégica:

Claudia Martinez. 8. Sectores objeto de revisión y evaluación:

Generación, Transmisión, y Distribución

9. Documento Alternativas para desarrollar el estudio.

10. El grupo de trabajo conformado por MME, MAVDT, UPME, ONP.

Elaboraron términos de referencia para contratar el consultor.



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por:

6. Proceso,

Subproceso

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

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Meta

Seguimiento OCI: La Secretaría general mediante radicado

2009017868 del 21 de abril y correo electrponico del 27 de abril de

2009, manifestó lo siguiente: "A REVALUAR POR FUNCION

INSTITUCIONAL Generales para todos los Sectores: EAE

Combustibles: Calidad del Aire en Colombia (MAVDT - MME -

ECOPETROL - OTROS): Se terminó, publicación acciones

articuladas CONAIRE, INGEOMINAS, Corporaciones Regionales

por jurisdicción, Secretaria Distrital de MDA, Gobernación de

Cundinamarca. EAE - Evaluación Ambiental Estratéqica Enerqética

(Energía y Gas). Aplicada a Generación: La Empresa de Energía de

Bogotá entrego recursos para los primeros términos de referencia,

se esta incentivando a las empresas y socializando el tema con las

empresas financieras, se esta gestionando con el BID.



Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009 "





El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo electrónico del 14

de diciembre de 2009, informó lo siguiente:

Meta 57: Revisar Estado de las EAEs de los Diferentes Sectores.

Unidad de Medida: Un (1) Informe.






R/2009009610 del 3/03/09,

R12008044357 del 25/09/08

R12008057635 del 17/12/09



R/2008054515 del 2711 1/08


lnterministerial

R12008045164 del 01/10/08 ".


electrónico del 5 de abril de 2010, informó lo siguiente:

"La UPME en comunicación 2010005095 del 4 de Febrero de 2010

informa que en Octubre de 2009 se dio inicio a la etapa pre y

contractual para la ralización de la Evaluación Ambiental Estratégica

del Plan de Expanción de Generación y Transmisión - Etapa Inicial,

con la Unión Tempotal TAU.

La etapa inicial contempla el establecimiento del marco ambiental

estratégico, el alcance de la EAE y el modelo de evaluación y

finaliza en Marzo de 2010 .

La segunda etapa que irá hasta Diciembre de 2010, comprende

cuatro etapas relacionadas con el análisis y diagnóstico ambiental, la

evaluación ambiental de opciones alternativas, la prevención y

seguimiento y la elaboración y consulta de informes finales.

Es esta EAE participa EPM y otras empresas del sector eléctrico.

La ANH Agencia Nacional de Hidrocarburos en comunicación

2010006503 del 11 de Febrero de 2010 informa que se ha

programado la implementacón conjunta de la EAE con el MAVDT, a

través de un convenio entre las dos entidades.

A esa fecha, FONADE (administrador de los recursos del

mencionado convenio) se encuentra realizando un concurso de

méritos para la contratación de una firma especializada que realice

la implementación.

ISA en comunicación 2009041958 del 7 de Septiembre de 2009

informó sobre las EAEs en las que participó.

En Mayo de 1994 se realizó la Evaluación Ambiental Sectorial en

conjunción con el MME y en el 2004 EAE al proyecto de

Interconexión energética Colombia - Panamá.

Ecopetrol informa que no ha llevado a cabo ni tiene planificado

realizar EAE´s".


electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Periódicamente

se solicitan los avances ".





Solicitud: Retirar la Observación. Avance 100%

Comentario: En lo que compete al Ministerio le corresponde revisar

el estado de las EAE"s de los diferentes sectores. El desarrollo y

seguimiento de la EAE es responsabilidad de cada entidad. Cada

semestre el Ministerio solicita a sus entidades adscritas y vinculadas

un informe sobre la ejecución de estas EAE's. Con base en lo

anterior está meta tiene un avance del 100%.

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10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

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15. Fecha

Iniciación Meta

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16. Fecha

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Meta

Queremos hacer claridad que si bien actualmente se están

concertando los Planes de Acción de las Agendas entre el Ministerio

de Minas y Energía y el Ministerio de Ambiente, Vivienda y

Desarrollo Territorial, este proceso no hace parte de los acuerdos

para el cumplimiento de la metas a que hace referencia. Las metas

son claras al referirse a la firma de las agendas interministerial y por

capítulos.





observaciones.

11 01 002

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2006]

26 Se observa falta de Gestión del Ministerio para

implementar oportunamente un procedimiento

formal que permita controlar y registrar

contablemente, la entrega de los activos producto

de los Convenios FAZNI y FAER hasta la

transferencia de dominio al ente que corresponda,

y que permitan asegurar la custodia y

mantenimiento de éstos. Lo que ha ocasionado

incertidumbre en los inventarios reales y estado

actual de estos bienes.


B A C 62. Elaborar

procedimiento conjunto

entre la Dirección de

Energia, el Grupo de

Servicios Administrativos y

el Grupo Financiero.

Asegurar el registro de los

activos producto de los

convenios efectuados a

traves de dichos fondos.

68 Definir los

lineamientos para la

custodia de las

carpetas de

convenios.

Circular 1 Grupo de

Servicios

Administrativos

1-mar-2008 31-oct-2010 139 14-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Oficina de Control Interno, mediante

memorando 2009032986 del 15 de julio de 2009, dirigido a la

Coordinadora del Grupo de Contratación, informó que "...en dicho

Plan se encuentra formulada la meta de “Elaboración y aprobación

del procedimiento para custodia de las carpetas de los convenios”,

con fecha de vencimiento 31 de julio de 2009. Inicialmente esta meta

se encontraba en cabeza del Grupo de Servicios Administrativos, no

obstante con la creación del Grupo de Contratación, mediante

Resolución 18 0815 de 2009, consideramos que la ejecución estaría

a cargo de su Grupo de Trabajo.

Por lo anterior, comedidamente le solicito analizar si en las

condiciones definidas en posible su cumplimiento o si considera

modificarla. Si requiere mayor información del tema, favor

contactarse con el doctor Armando Calderón, encargado del

respectivo seguimiento ".

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Plan 2008]El Grupo de Contratación, mediante memorando 2009034366 del 24

de julio de 2009, solicitó la modificación dela fecha límite para el

cumplimiento de la meta "Elaboración y aprobación del

procedimiento para cuatodia de las carpetas de los convenios " para

el 31 de diciembre del año en curso. Lo anterior, teniendo en cuenta

qu ela creación del Grupo de Contratación ha sido bastante reciente

y el ajuste y engranaje de los prpocesos y procedimientos que debe

adelantar la dependencia toman tiempo para su realización.

Seguimiento OCI: El Grupo de Contratación mediante memorando

2009057518 del 30 de noviembre de 2009, manifestó:

"...el Grupo de Contratación, solicitó como fecha limite para el

cumplimiento de esta meta el 31 de diciembre de 2009, con el fin de

permitir que la administración defina los procesos y procedimientos

que se deben adelantar en la dependencia los

cuales están estrechamente ligados con el tema del manejo

documental y de tablas de retención a los que se refiere la Meta 61

Elaboración y Aprobación del Procedimiento para

Custodia de las Carpetas de los Convenios ".

Seguimiento OCI: El Grupo de Contratación mediante memorando

2009057518 del 30 de noviembre de 2009, manifestó:

"Teniendo en cuenta que esta dependencia tiene asignada la meta

61 "Elaboración y aprobación del procedimiento para custodia de las

carpetas de los convenios", de manera atenta me permito solicitar

en el plan de mejoramiento suscrito con la Contraloria General de la

Nación, que la fecha de cumplimiento se aplace para el 30 de

octubre de 2010, l o anterior teniendo en cuenta que nos

encontramos en proceso de ajuste con la normatividad aplicable al

proceso .".


memorando 2010002943 del 25 de enero de 2010, solicitó lo

siguiente:

"...comedidamente solicito ajustar las Metas planteadas en el Plan

de Mejoramiento suscrito en la vigencia 2008, con la Contraloría

General de la República, de la siguiente manera: Meta 61

“Elaboración y aprobación del procedimiento para custodia de las

carpetas de los convenios”. Fecha de finalización: 31 de octubre de

2010 ".


memorando 2010011090 del 5 de marzo de 2010, informó lo

siguiente:

"…a febrero 28 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre

las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la

Contraloría General de la República ".


memorando 2010016855 del 7 de abril de 2010, informó lo siguiente:

"…a marzo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre




memorando 2010025130 del 19 de mayo de 2010, informó lo

siguiente:

"…a abril 30 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre las

metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría

General de la República ".

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Medida de la

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13. Unidad de

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Iniciación Meta

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Meta


memorando 2010029308 del 10 de junio de 2010, informó lo

siguiente:

"…a mayo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre las




correo electrónico del 12 de julio de 2010, informó lo siguiente:

"Se incluyó en la Tabla de Retención Documental del Grupo de

Servicios Administrativos una subserie solamente para las carpetas

de Convenios; esta tabla fue aprobada en Comité de Archivo el día

12 de julio de 2010. Por otro lado se está preaprando una circular

dando la instrucción a todas las dependencias de enviar al GSA las

carpetas que contengan todos los documentos relacionados con la

celebración de los convenios. Creemos que ésta actividad no

amerita elaborar un procedimiento exclusivo. Con estas dos

actividades se pudiera dar por concluido el hallazgo ".


memorando 2010035355 del 14 de julio de 2010, solicitó lo

siguiente:

"Una vez analizada la meta del hallazgo No. 58, se llego a la

conclusión que para la custodia de las carpetas de convenios, no es

necesario elaborar un procedimiento. Por lo anterior solicitamos

dejar la meta de la siguiente manera:

Descripción de la Meta: Definir los lineamientos para la custodia

de las carpetas de convenios.

Denominación de la Unidad de medida: Circular

Unidad de medida: 1 ".

69 Elaboración y

aprobación del

procedimiento para

la recepción y

entrega de los

activos

Procedimiento

Aprobado

1 Grupo de

Servicios

Administrativos

30-jul-2006 31-oct-2010 222 6-oct-2010 0 0% Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante

correo electrónico del 22 de enero de 2009, manifestó:

"Se elaboro un convenio con Unión Fenosa para adelantar el

procedimiento, actualmente se encuentra en revisión de la Unión

Fenosa luego viene para revisión por parte de Jurídica del

Ministerio ".

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Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante

correo electrónico del 1 de diciembre de 2009, manifestó:

"Es de aclarar que el procedimiento es adelantado por la Dirección

de Energía, la cual manifiesta al respecto "El cierre financiero para

las actividades de operación y mantenimiento e incluso de

repocición, ha dependido en el caso de las interconexiones, del

desarrollo regulatorio y la determinación de los nuevos cargos de

distribución con base en la Resolución CREG 097 de 2008.

El Ministerio busca la sostenibilidad de los activos construidos con

recursos de entidades públicas, por medio de dicho esquema

regulatorio nuevo, por lo que los cambios significativos de la

remuneración de actividades de operación y mantenimiento

generados con dicha Resolución CREG hasta ahora están siendo

anlizados por las empresas distribuidoras de modo de analizar el

cierre financieroque permita dicha regulación CREG, poder aplicar

en forma sostenible a dichos activos y proceder a recibir del

Ministerio "".


memorando 2010002943 del 25 de enero de 2010, solicitó lo

siguiente:

"...comedidamente solicito ajustar las Metas planteadas en el Plan

de Mejoramiento suscrito en la vigencia 2008, con la Contraloría

General de la República, de la siguiente manera: Meta 62

“Elaboración y aprobación del procedimiento para la recepción y

entrega de activos, producto de los convenios”. El cumplimiento de

esta meta es compartido con la Dirección de Energía, lo cual ya fue

concertado. Fecha de finalización 31 de octubre de 2010 ".


memorando 2010011090 del 5 de marzo de 2010, informó lo

siguiente:

"…a febrero 28 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre




memorando 2010016855 del 7 de abril de 2010, informó lo siguiente:

"…a marzo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre




memorando 2010025130 del 19 de mayo de 2010, informó lo

siguiente:

"…a abril 30 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre las



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memorando 2010029308 del 10 de junio de 2010, informó lo

siguiente:

"…a mayo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre las





"Se está modificando el Instructivo para el manejo de bienes de

propiedad del Ministerio de Minas y Energía; se incluyó en el

capítulo denominado:" Ingreso y egreso para el manejo de bienes

inmuebles" un numeral denominado" Ingreso de activos del grupo 3

subgrupo 04, Centrales Eléctricas, Construcciones y Estructuras"

para el manejo de estos activos. El tema fue enviado a la Dirección

de Energía con memorando # 2010032413 del 25 de junio de 2010, a

lo cual ya dio respuesta esta Dirección a través del Dr. Alonso

Cardona; el documento ya ajustado con la propuesto se envió a la

Dirección de Gas para los aportes en lo de su competencia. (e.mail

de julio 12 de 2010) ".

Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Servicios

Administrativos, mediante memorando 2010051504 del 4 de octubre

de 2010, comentó lo siguiente:


Solicitud: Replantear la Observación. Incluir los comentarios del

Ministerio en el Informe Definitivo.

Comentario: El Grupo de Servicios Administrativos, recibió e

incorporó al proyecto de Manual para el Manejo administrativo de

Bienes de propiedad del MME, el concepto emitido por la Dirección

de Energía sobre el Ingreso y egreso de los activos (ingreso de

bienes inmuebles de infraestructura de transmisión o distribución

local del subsector eléctrico y/o de gas combustibles).

Cabe mencionar que el mencionado documento está listo para ser

enviado a la Oficina Jurídica para su visto bueno, una vez recibido

de la Oficina Jurídica, se proyectan 15 días para enviarlo al Grupo

de Planeación para ser incorporado al Sistema de Gestión de la

Calidad, para conocimiento de todos los funcionarios.

Por lo anterior, consideramos que el porcentaje de avance se

encuentra en un 80%, dado que existe el proyecto del procedimiento

del manejo de bienes.


correo electrónico del 6 de octubre de 2010, informó lo siguiente:

"Avance a octubre 4 de 2010. El Grupo de Servicios

Administrativos mediante radicado 2010051504 04-10-2010 da

respuesta a la Oficina de Control Interno al radicado 2010049776 27-

09-2010, con el objeto de responder a los hallazgos señalados en el

Informe preliminar de Auditoria Gubernamental con Enfoque Integral,

Modalidad Regular, vigencia 2009. Al respecto del hallazgo 69:

Elaboración y aprobación del procedimiento para la recepción y

entrega de los activos, se informó lo siguiente: ...

..."El Grupo de Servicios Administrativos, recibió e incorporó al

proyecto de Manual para el Manejo administrativo de Bienes de

propiedad del MME, el concepto emitido por la Dirección de Energía

sobre el Ingreso y egreso de los activos (ingreso de bienes

inmuebles de infraestructura de transmisión o distribución local del

subsector eléctrico y/o de gas combustibles) Cabe mencionar que

el mencionado documento está listo para ser enviado a la Oficina

Jurídica, se proyectan 15 días para enviarlo al Grupo de Planeación

para ser incorperado al Sistema de Gestión de la Calidad, para

conocimiento de todos los funcionarios ".".

70 Elaboración de un

Convenio Tipo o

Estándar, con el fin

de determinar el

mecanismo de

aporte de los

activos de las

empresas

Operadoras del

Sistema (SIN)

Convenio Tipo o

Estándar

elaborado

1 Dirección de

Energía

30-jul-2006 30-dic-2010 231 12-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Mediante comunicación 702055 del

23/05/2007, se remitió a la D.N.P., dos proyectos de decretos para la

firma de la Directora, por los cuales se reglamenta el FAER y

reglamenta el articulo 1 de la ley 11 17 de 2006.

Se adelanta la elaboración del contrato modelo para la entrega de

los activos al operador de red para garantizar la prestación del

servicio con la utilización de dichos activos. Se utilizarán las

herramientas artículo 39 y 87,9 de la Ley 142 de 1994.

RE

AL

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Plan 2008]A la fecha se encuentran en trámite 3 decretos reglamentarios con

los cuales se ajusta el proceso para la entrega de los activos, para el

FAZNI; FAER y PRONE incluyendo lo contemplado en el decerto

388 de 2007. Estos se encuentran en suscripcion de firmas por parte

del MHCP. Se espera que este proceso se cumpla en el primer

semestre del año 2008.

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3. Causa

del

Hallazgo

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Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta

El Ministerio de Minas expidío la circular 18022 del 17 de abril de

2008, en la cual señala que los operadores de Red recibirán los

activos constriuidos con los recursos del FAER; FAZNI; PRONE y

PGN con el fin de garantizar la AOM hasta tanto se suscriban los

respectivos contratos soportados en el Art. 143 de la ley 1151 de

2007 y aquella regulación aplicable (Res Creg 036 del 2008 en

discusión) . El 11 de abril de 2008 se expidío el Decreto 1122 por el

cual se reglamenta el FAER, en el Articulo 15 del mismo indica que

las inversiones realizadas con recursos FAER, el titular es el MME,

en proporción a su aporte. Los activos que se construyan podrán ser

aportados al Operador de red el cual brindó el concepto técnico y

financiero de acuerdo a los lineamientos establecidos en los

Decretos 387 y 388 de 2007 y aquella normatividad que la modifique

o complemente.

Una vez la Resolución Creg 036 del 2008, actualmente en discusión,

quede en firme, se procederá aelaboirar el procedimiento para la

recepción y entrega de los activos. Ya que esta Resolución es un

insumo para la realización de esta procedimiento.

Seguimiento OCI: La Dirección de Energía mediante correo

electrónico del 11 de julio de 2008, manifestó: Mediante

comunicación 702055 del 23/05/2007, se remitió a la D.N.P., dos

proyectos de decretos para la firma de la Directora, por los cuales se

reglamenta el FAER y reglamenta el articulo 1 de la ley 11 17 de

2006.

A la fecha se encuentran en trámite 3 decretos reglamentarios con

los cuales se ajusta el proceso para la entrega de los activos, para el

FAZNI; FAER y PRONE incluyendo lo contemplado en el decerto

388 de 2007. Estos se encuentran en suscripcion de firmas por parte

del MHCP. Se espera que este proceso se cumpla en el primer

semestre del año 2008.

Seguimiento OCI: La Dirección de Energía mediante correo

electrónico del 11 de noviembre de 2008, manifestó :

Para la elaboración del procedimiento se va atrabajar con los

herramientas regulatorias y normativas expedidas, esperando que

antes de finalizar el año se cuente con la minuta de Convenio con

base en la información que nos sea suministrada por los

Operadores de Red, adminstradores de los recursos de los Fondos

FAER, FAZNI, PRONE, PGN y Audiencias Públicas.

Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo


"AVANCE 31/12/08: Se envío proyecto de un convenio marco con

Unión FENOSA para la transferencia de Activos (Metodología). A la

fecha se encuentra en revisión por parte de la empresa, una vez se

reciba el convenio sera revisado por la Oficina Juridica del MME".



"AVANCE 15-04-09. Se recibieron los comentarios por parte de

Unión Fenosa y la Oficina Asesora Juridica del Ministerio de Minas y

Energía realizó algunos ajustes y comentarios al documento, los

cuales fueron enviados a Unión Fenosa , nuevamenrte, el 15 de abril

de 2009, para su revisión. "



"Con relación a los avances a los instructivos y/o procedimientos

para la entrega de los activos, es conveniente resaltar que las actas

de energización son uno de los soportes que permitirán junto con las

actas de liquidación de los convenios, adelantada la entrega

mediante contrato de comodato de los activos construidos con los

recursos del FAER y el PRONE. Los procedimientos respectivos

esperamos tenerlos listos por parte de la Dirección de Energía antes

del 30 de julio de 2009 ".



"El Ministerio avanzó hacia finales de 2008 un contrato “estándar”

para aplicar inicialmente a los Activos construidos con recursos

PRONE. El Ministerio busca la sostenibilidad de los activos

construidos con recursos de entidades públicas, por medio de dicho

esquema regulatorio nuevo, por lo que los cambios significativos de

la remuneración de actividades de operación y mantenimiento

generados con dicha Resolución CREG hasta ahora están siendo

analizados por las empresas distribuidoras de modo de analizar el

cierre financiero que permite dicha regulación CREG, poder aplicar

en forma sostenible a dichos activos y proceder a recibir del

Ministerio ".


2010002575 del 21 de enero de 2010, informó lo siguiente:

"Con base en la expedición de los nuevos cargos por uso de los

sistemas de distribución de los ORs, publicados hacia inicios de

octubre de 2009, se planteará en forma definitiva a los OR que

operan activos de titularidad del Ministerio para que mediante

contrato especial de aporte de activos se de sostenibilidad a los

mismos sin que se vean afectados los cargos más allá de cubrir los

costos de mantenimiento y reposición. Se requiere de gestión ante la

CREG y los ORs para sacar un adecuado contrato especial de

aporte de activos.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

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Auditor

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Meta

Fecha propuesta nueva: mayo de 2010.

Descripción meta: Elaboración de un Convenio Tipo o Estándar, con

el fin de determinar el mecanismo de aporte de los activos de las

empresas Operadoras del Sistema (SIN

Unidad de medida: Número (Convenio Tipo o Estándar elaborado)

Fecha de finalización: Junio 30 de 2010 ".



"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). Se ha

avanzado la estandarización de textos a medida que se recibe

infraestructura nueva construida con recursos de fondos

administrados por el Ministerio. Se avanza en una estandarización

total de acuerdo con la fecha de finalización, para que aplique las

especificidades que se han aprendido en los contratos avanzados ".



"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010). Esta en

revisión con la oficina Jurídica, propuesta recibida del despacho de

la Viceministra ".






"Se elaboró Convenio Tipo y se envió a la Oficina Jurídica, quien

conceptuó favorablemente y actualmente está pendiente de análisis

y definición por parte del Grupo Financiero, por tanto solicito

ampliación de fecha diciembre 2010 ".



siguiente:


Solicitud: Replantear la Observación. Avance del 80%.

Comentario: Actualmente se tiene una propuesta de contrato de

aportes para la entrega de los activos, en conversación con la

Oficina Asesora Jurídica, comentó a esta Dirección que el Convenio

Tipo, desde el punto de vista legal, se ajusta con lo estipulado en la

Ley 142 de 1994. Así mismo el Grupo Financiero mediante

memorando 2010049869 manifestó: “…..los activos provenientes de

los recursos de los convenios de los Fondos de Eergía, se

registrarán en una cuenta de bienes entregados en comodato, previo

el recibo del contrato de comodato suscrito con el operador que

determine el Ministerio de Minas, sin que exista acta de liquidación

del convenio…”

Por lo anterior, esta Dirección considera que el avance de esta meta

es del 80% e informa que se solicitó a la Oficina de Control Interno

modificar la fecha de vencimiento de la meta para el día 30 de

diciembre de 2010.

1801002

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2006]

27 Recursos No Renovables. La Subcuenta Recursos

Naturales no Renovables en Explotación–Minas,

por $7.115.688,5 millones, está afectado en

cuantía no determinada, debido a que no hay

información sobre el monto real de las reservas de

minerales y metales, tales como oro, plata,

esmeraldas, entre otros. Esta situación incide en el

Patrimonio.


B A C 63. Incorporar el calculo

de las reservas de oro y

actualizar las reservas de

Carbon, Niquel, Sal,

Cobre, hierro, yeso y

caliza.

Aumentar el grado de

certidumbre de las

reservas minerales.

71 Registrar el calculo

de las reservas de

oro y actualizar el

valor de las

reservas de Carbon,

Niquel, Sal, Cobre,

hierro, yeso y caliza

Comprobante 1 Dirección de

Minas

30-ago-2008 28-ene-2010 74 3-feb-2010 1 100% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Sujeto a envio de información por

parte del Ingeominas y las Gobernaciones delegadas.

El día 4 de septiembre de 2007 en la reunión de delegadas la

Dirección de Minas presentó formato para valoración de Reservas a

las Delegadas. La Gobernación de Boyacá entregó la información

sobre la valoración de reservas mediante radicado 2007042706

24/09/2007 y la Dirección de Minas le hizo los respectivos

comentarios mediante radicado 2007044798 04/10/2007.

CU

MP

LID

A


Plan 2008]La Dirección de Minas, mediante comunicaciones Nos: 2008002161

del 21 de enero de 2008, 2008002303 del 22 de enero de 2008 y

2008002158 del 21de enero de 2008 envio al Grupo de Financiera,

la actualización de las reservas de Sal, Niquel y Carbón.

La Dirección de Minas, mediante comunicaciones Nos: 20080021613

del 21 de enero de 2008, 2008002162 del 21 de enero de 2008,

2008002157 del 21de enero de 2008 y 2008002160 del 21 de enero

de 2008, envio al Grupo de Financiera, las reservas de hierro, Yeso,

caliza y cobre.

Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante correo

electrónico del 27 de noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:

Se solicitó a las gobernaciones delegadas y al INGEOMINAS,

información pertinente a las reservas de Carbón, Níquel, Sal, Cobre,

hierro, yeso y caliza. Razón por la cual esta sujeto a envió de

información por parte de las delegadas mineras. Queda pendiente

como se establecería el grado de certeza y/o el cambio de

Denominación de Unidad de Medida de la Meta y Unidad de Medida

de la Meta.

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6. Proceso,

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

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Meta

Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado

2009000673 del 9 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:

Mediante correos electrónicos del 01 de diciembre de 2008 la

Gobernación de Cesar remitió las reservas de los minerales

requeridos pero no se pudo abrir el archivo y del 30 de diciembre de

2008 la Gobernación de Caldas remitió la valoración de reservas de

oro y actualización de reservas de caliza y . Mediante oficio con

radicado 2008057846 del 17/12/2008 Ingeominas remitió información

de forma parcial haciendo falta la correspondiente a los GTR de

Bucaramanga, Cúcuta e Ibagué. La Dirección de Minas proyectó

para la firma del Señor Ministro oficios a las Gobernaciones de

Caldas, Cesar, Antioquia, Bolívar y Norte de Santander en los cuales

se reiteraba la solicitud del suministro de información relacionada

con la Valoración de reservas de oro, y actualización de reservas de

carbón, sal, níquel, yeso, cobre y mineral de hierro, con el fin de

valorar las reservas de oro y

actualizar las de los demás minerales que estuvieran dentro de su

competencia y a Ingeominas reiterando la solicitud ya que hizo falta

la información correspondiente a los GTR de Bucaramanga, Cúcuta

e Ibagué; dichos oficios fueron firmados por el señor Ministro y

remitidos a los Gobernadores de: Caldas (2008060136 30/12/2008),

Cesar (2008060144 30/12/2008), Antioquia (2008060146

30/12/2008), Bolívar (2008060116 30/12/2008) y norte de Santander

(2008060128 30/12/2008) y a Ingeominas (2008060139 30/12/2008).

Se esta a la espera de la información para iniciar el proceso de

actualización integrada.


2009010785 del 9 de marzo de 2009, manifestó lo siguiente: "Para

el caso del oro, la información suministrada por las delegadas no es

suficiente para cumplir con los requisitos de la implementación de

dicha valoración. Por tal razón la Dirección de Minas considera

conveniente dejar un tiempo hasta el 28 de enero de 2010 para

lograr que las delegadas realicen el levantamiento de la informacion

necesaria ".


2009017087 del15 de abril de 2009, informeó lo siguiente: "Según

lo manifestado en memorando 2009010785 del 9 de marzo de 2009,

se dejará plazo hasta el 28 de enero de 2010 para lograr que las

delegadas realicen el levantamiento de la informacion necesaria ".


2009021958 del 14-May-2009, manifestó lo siguiente: "Según lo

manifestado en memorando 2009010785 del 9 de marzo de 2009, se

dejará plazo hasta el 28 de enero de 2010 para lograr que las

delegadas realicen el levantamiento de la información necesaria ".


2009025568 del 4-Jun-2009, y correo electrónico del 2-Jul-2009,

manifestó lo siguiente: "Como fue informó anteriormente, se está a

la espera de que las delegadas minerass recopilen la información

correspondiente para proceder a realizar la valoración de las

reservas. Con el fin de tener la información completa a enero de

2010 ".

Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando

2009038080 del 14-Ago-2009 y 2009042359 del 9-Sep-2009,


"Como fue informado anteriormente, se esta a la espera de que las

delegadas mineras recopilen la información correspondiente para

proceder a realizar la valoración de las reservas. Con el fin de tenr la

información completa a enero de 2010 ".


2009047373 del 6-Oct-2009, manifestó lo siguiente:

"Mediante radicado 2009044721 21-09-2009 se solicitó a todas las 7

delegadas iniciar la actualización de dicha información (literales a y

c del artículo 4 de la resolución180263 del 23 de febrero del 2009),

respecto a los minerales de carbón, sal, níquel, caliza, yeso, cobre y

mineral de hierro y la compilación de información para oro, pues

teniendo en cuenta que el proceso de consolidación de la

información de todas las delegadas en la Dirección de Minas

requiere de un tiempo prudencial, se solicita su envío a más tardar el

15 de noviembre del presente año ".


2009053730 del 10-Nov-2009, manifestó lo siguiente:

"Se esta a la espera de de las respuestas de las delegadas la cual

fue solicitada mediante radicado 2009044721 21-09-2009 para

realizar la actualización de lainformación (literales a y c del artículo 4

de la resolución180263 del 23 de febrero del 2009), respecto a los

minerales de carbón, sal, níquel, caliza, yeso, cobre y mineral de

hierro y la compilación de información para oro ".

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Subproceso

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Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

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Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

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14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

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Iniciación Meta

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Finalización

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Meta



"Con radicado Nro. 2009053605 10-11-2009, se solicito a la UPME

comisionar un funcionario de esa institución para que sirviera de

apoyo en:

o Actualización del estimativo de los precios en boca de mina en un

horizonte de 5 años (2008 – 2013) para níquel.

o Actualización de la base de datos para el cálculo de valoración de

reservas de carbón.

o Elaboración de hoja de cálculo para la valoración de reservas de

oro.

o Elaboración de hoja de cálculo para valoración de reservas de

esmeraldas. ".


2010001469 del 15-Ene-2010, manifestó lo siguiente:

"En vista que al 02 de diciembre solamente la Gobernación de Norte

de Santander había enviado la información solicitada, mediante

radicado 2009058170 03-12-2009 se reitero con carácter urgente a

Ingeominas y las demás delegadas con copia al Ministro de Minas. A

la fecha solamente falta por el envío de la información, la

Gobernación de Bolívar y la otra información se encuentra en el

proceso de revisión y consolidación ".



"...esta meta se cumple en la fecha indicada (28 de enero de 2010),

de lo que se dará informe en el seguimiento correspondiente al mes

de enero, por lo anterior esta meta no aparece dentro del nuevo plan

de mejoramiento ”.


2010003534 del 27-Ene-2010, dirigido al Grupo de Financiera,

suministró, para el respectivo registro contable, el valor de las

reservas mineras de cobre, yeso, caliza, hierro, níquel, sal, carbón

oro, plata, platino y esmeraldas, por valor de $10.165.071 millones,

los cuales quedarán registrados en los Estados Financieros a 31 de

diciembre de 2009.


2010004617 del 3-Feb-2010, dirigido al Grupo de Financiera,

complementó los cálculos para la valoración de las reservas mineras

con el agotamiento producido para cada mineral durante la vigencia

2009, por valor de $2.058.530 millones.

Seguiniento OCI: El Grupo de Financiera, mediante Comprobante

de Contabilidad 1331 del 31 de diciembre de 2010, realizó el

siguiente registro contable, en millones de pesos:

1820-01 Recursoso Naturales no renovables 3.880.645 (Debe)

3128-03 Provisiones Agotamiento 2.058.530 (Debe)

5.939.176

3125-26 Patrimonio Público Incorporado 3.880.645 (Haber)

1825-01 Agotamiento de Recursos Naturales 2.058.530 (Haber)

5.939.176


CUMPLIDA.

64. Censo Determinar el inventario

físico real total de minas

en explotación en el país

72 Ejecutar Censo Ejecución del

Censo

1 Direccion de

Minas

1-ene-2009 31-dic-2010 104 12-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se esta a la espera del concepto del

Departamento de Planeación Nacional, sobre el proyecto de

inversión, adicionalmente, se entregó el Censo en el proyecto marco

de mediano plazo donde esta incluido.

Mediante comunicación escrita, el DNP informó el cargue del

proyecto y se encuentra en evaluación para asignación de

presupuesto, en la Ley de presupuesto 2009.

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Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación



En Julio: El DNP informó que el proyecto ya se encuentra en el

proyecto de Ley de presupuesto para el 2009, con una reducción de

$5.000 millones de pesos.

En Agosto: El reporte continua siendo el mismo. El DNP informó que

el proyecto ya se encuentra en el proyecto de Ley de presupuesto

para el 2009, con una reducción de $5.000 millones de pesos.

En Octubre: Se espera ejecutar el proximo año.


2009010785 del 9 de marzo de 2009, manifestó lo siguiente: Se

firmó contratación de prestación de servicios con el Ing. Juan Carlos

Alcalá quien se encargará de adelantar el proyecto de censo minero

.

Invitaciones a universidades para presentar cotizaciones de precios

unitarios para el levantamiento del censo.

Elaboración de documento metodológico.


2009017087 del 15 de abril de 2009, manifestó lo siguiente: "Se

vienen adelantando los trámites para la cnstratación del censo:

Estudio de mercado, estudios previos, pliegos de condiciones,

presentación comité de contratación ".

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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Tip

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

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Pla

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta


2009021958 del 14-May-2009, manifestó lo siguiente: "1. Durante el

mes de abril, se efectuó la presentación al Comité de Contratación

del Ministerio de Minas y Energía del proyecto denominado "Censo

Minero", el cual dio su aprobación para iniciar el proceso licitatorio.

2. Se realizó el estudio previo, que fue enviado a la Oficina Asesora

Jurídica para sus comentarios. 3. Se están elaborando los pliegos de

condiciones de los cuales ya se envió una copia a la Oficina Asesora

Jurídica y a Financiera de este Ministerio para su revisión y

comentarios ". 4. Se está adelantando la gestión respectiva con la

Gobernación de Bolívar, que permita suscribir un convenio

interadministrativo para adelantar conjuntamente el censo minero en

ese departamento, lo que nos permitirá ahorrar recursos.


2009025568 del 4-Jun-2009, manifestó lo siguiente: "Durante el mes

de mayo se elaboraron los pliegos de condiciones y se recibieron

comentarios de la Oficina Asesora Jurídica y Financiera de este

Ministerio. Se adelantó reunión con la Gobernación de Bolívar, con

el fin de suscribir el convenio interadministrativo que permita

adelantar el Censo minero en ese departamento. Igualmente, se

realizó reunión con la Gobernación de Cundinamarca, para suscribir

el acta para que permita realizar el censo minero en este

departamento. También se adelantaron varias reuniones con el

Comité Técnico Asesor - Censo Minero, con el objeto de ajustar el

formato que se utilizará en el Censo Minero para la captura de

información en campo. Se ofició a las diferentes Gobernaciones

delegadas con el fin de explorar la posibilidad de que estas

dispongan de recursos para el Censo Minero en sus respectivos

departamentos ".

Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante correo

electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente: "Para la

elaboración de la contratación se estan adelantando los trámites

para la realización del censo minero a traves de licitación pública, el

cual incluye el levantamiento en campo de la información requerida,

su digitalización en la plataforma establecida y entrega de informe

con análisis de los datos obtenidos. Se publicaron los prepliegos. Se

realizo la audiencia de riesgos (30 de junio). Se publicaron los

pliegos definitivos el 2 de julio de 2009. Para mayor información

http://www.contratos.gov.co/consultas/detalleProceso.do?numConsta

ncia=09-1-43865 ".


2009038080 del 14-Ago-2009, manifestó lo siguiente:

"Se anexa información sobre lo realizado durente el mes de julio ".

- El día 2 de julio de 2009 se dio apertura al proceso licitatorio No.

04 de 2009, en las instalaciones del Ministerio de Minas y Energía.

Los pliegos de condiciones se pusieron a disposición de los

interesados en el portal único de contratación www.contratos.sov.co,

así como en la pagina web de este Ministerio.

- El día 06 de julio de 2009, en las instalaciones del Ministerio de

Minas y Energía se efectuó la Audiencia de Aclaración de Pliegos, a

la cual asistieron representantes de las empresas Unión Temporal S

y G, Consorcio ANH, Yanhaas S.A y SEL S.A.

- Dentro del plazo establecido en los pliegos de condiciones (15 de

julio de 2009), se recibieron 18 manifestaciones de interés para

participar en el proceso licitatorio.

- El día 15 de julio de 2009 se publicó en la pagina

www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, la Adenda No. 1

expedida por este Ministerio, modificando los pliegos de condiciones

en lo relacionado con los literales 3.7.1 DOCUMENTACIÓN

EXPERIENCIA DEL PROPONENTE, 3.7.2 CAPACIDAD DE

ORGANIZACIÓN, el literal i) del numeral 3.8 CAUSALES DE

RECHAZO, 4.6.1 EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA

METODOL6GICA y 4.6.2 EXPERIECIA DEL PROPONENTE.




en lo relacionado con los literales 2.1 CRONOGRAMA, 2.2

APERTURA Y CIERRE DE LA LICITACIÓN, 2.4 SOLICITUDES DE

ACLARACIÓN U OBSERVACIONES AL PLIEGO DE

CONDICIONES, 2.9 PUBLICACIÓN DE INFORME DE

EVALUACIÓN, 2.10 AUDIENCIA PÚBLICA DE ADJUDICACIÓN y

3.7.4 PROPUESTA ECONÓMICA.




en lo relacionado con los literales 3.7.4 PROPUESTA ECONÓMICA,

4.7 EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA ECONÓMICA y 3.7.2.4

ENCUESTADORES.

- Por último, durante el pasado mes de julio se dio respuesta a todas

las preguntas que los interesados en el proceso licitatorio No. 04 de

2009, presentaron ante este Ministerio.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

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2009042359 del 9-Sep-2009, manifestó lo siguiente:

"Se anexa información sobre lo realizado durente el mes de agosto ".

- El día 30 de julio de 2009 se dio cierre al proceso licitatorio, se

recibieron las siguientes propuestas:

UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA -

UPTC 1

CONSORCIO SGS - YANHAAS - GEMl

UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA

CENTRO NACIONAL DE CONSULTORIA

UNION TEMPORAL S&G

- Entre los días 31 de julio al 20 de agosto de 2009, se realizó la

evaluación de las propuestas, de acuerdo a lo establecido en los

pliegos de condiciones.

- De acuerdo con el cronograma establecido, se realizó y envió al

Secretario General del Ministerio de Minas y Energía el informe de

evaluación.

- El día 28 de agosto de 2009 se publicó en la pagina

www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, el informe de

evaluación de las propuestas que se presentaron al proceso


2009047373 del 6-Oct-2009, manifestó lo siguiente:

"Actividades realizadas dentro del proceso licitatorio No. 4 de 2009,

durante el mes de septiembre de 2009:

• Hasta el día 03 de septiembre de 2009, se realizó la publicación de

la evaluación de las propuestas, de acuerdo a lo establecido en los

pliegos de condiciones.

• Hasta el día 10 de septiembre se hizo análisis a las observaciones

hechas a la evaluación de las propuestas. Dentro del termino

establecido se presentaron observaciones por parte del Centro

Nacional de Consultoría y extemporáneamente de parte de la Unión

temporal S&G.

• El día 17 de septiembre de 2009, en las instalaciones del Ministerio

de Minas y Energía, se llevo a cabo la Audiencia de Adjudicación. En

la cual se declaró ganadora del proceso licitatorio No. 04 de 2009 a

la Unión Temporal S&G".




durante el mes de octubre de 2009:

• El día 06 de octubre de 2009, se suscribió el Contrato No. 55 del 06

de 0ctubre de 2009, entre el Ministerio de Minas y Energía y la Unión

Temporal S&G, de acuerdo con lo establecido en el proceso

licitatorio 04 de 2009.

• Se recibió y aprobó la póliza presentada por la Unión Temporal

S&G, así como demás requisitos establecidos en la normatividad y

en los pliegos de condiciones para el inicio del contrato.

• El día 22 de octubre de 2009, se suscribió por parte del Ministerio

de Minas y Energía y la Unión Temporal S&G, el acta de inició para

la realización del censo minero, el cual incluye el levantamiento en

campo de la información requerida, su digitalización en la plataforma

establecida y entrega de informe con análisis de los datos

obtenidos".




durante el mes de noviembre de 2009:

• Se realizaron varias reuniones con la Unión Temporal S&G, con el

objeto de aclarar dudas que se pudieran presentar respecto al

desarrollo del Contrato GC No. 55 de 2009.

• El día 18 de noviembre se realizó un taller práctico con la

participación del ingeniero Mario Martínez funcionario de la

Fundación para el Desarrollo del Quindio – FDQ, quienes

administran la base de datos que se utilizará en el censo minero.

• El día 20 de noviembre se realizó un nuevo taller en el Hotel

Cosmos 100, con la participación el ingeniero Juan Carlos Alcalá

Ramírez contratista del Ministerio de Minas y Energía, en el cual se

dio a conocer al equipo de trabajo de la Unión Temporal S&G, los

antecedentes y propósitos del censo minero, igualmente se

absolvieron las dudas y se unificaron criterios respectos al formato a

utilizar en campo para la captura de la información.

• Se revisó el informe presentado por el contratista meditante oficio

radicado No. 2009056607, la supervisión del contrato manifestó que

el informe se encontraba incompleto debido a que no se

relacionaban actividades tales como: contratación del personal,

talleres de capacitación y las diferentes reuniones sostenidas con

funcionarios de este Ministerio.

• La Unión Temporal S&G radicó nuevamente el informe con No.

2009056600, una vez revisado el mismo se comprobó que se

cumplió con los requerimientos hechos, en consecuencia se aprobó

el informe presentado de acuerdo a los establecido en el contrato

GC 55.

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Denominación

de la Unidad de

Medida de la

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13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

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16. Fecha

Finalización

Meta

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Meta



"Actividades realizadas dentro del proyecto Censo Minero, durante el

mes de diciembre de 2009:

• En el mes de diciembre se realizó se realizó un taller práctico en la

Ciudad de Cartagena, en el marco del Convenio 052 de 2009, con la

participación del ingeniero Mario Martínez funcionario de la

Fundación para el Desarrollo del Quindío – FDQ y del ingeniero

Juan Carlos Alcalá Ramírez contratista del Ministerio de Minas y

Energía, con los empleados del la Fundación Prociencias quienes

adelantaran el censo minero en el Departamento de Bolívar, en el

cual se dio a conocer al equipo de trabajo los antecedentes y

propósitos del censo minero, igualmente se absolvieron las dudas y

se unificaron criterios respectos al formato a utilizar en campo para

la captura de la información.

• La Unión Temporal S&G radicó el segundo informe mensual

correspondiente al periodo 23 de noviembre al 22 de diciembre de

2009, el cual está en revisión por parte del supervisión técnica del

Contrato GC 55 de 2009. En éste se informa que ya iniciaron la

captura de la información de campo en los Departamentos de

Boyacá y Cundinamarca registrándose a dicha fecha un total de mil

setenta y cinco (1075) encuestas realizadas".



"Se solicita modificar la fecha de cumplimiento para el 31 de

diciembre de 2010 y la unidad por “Ejecución del Censo ”.




"Actividades realizadas dentro del proyecto Censo Minero, durante

los meses de enero y febrero de diciembre de 2010: La Unión

Temporal S&G radicó el informe correspondiente para el segundo

pago, el mismo se revisó por parte del supervisión técnica del

Contrato GC 55 de 2009. En éste se informa que a fecha 22 de

enero se habían realizado y digitalizado 1.008 encuestas en los

departamentos de Cundinamarca y Boyacá. El día 03 de febrero se

hizo la presentación ante el Comité de Contratación del proyecto

denominado Censo Minero Nacional - Fase II, el cúal fue aprobado

por el mismo.

El día 15 de febrero se realizó un taller de capacitación en la Ciudad

de Medellín, con la participación del ingeniero Mario Martínez

funcionario de la Fundación para el Desarrollo del Quindío – FDQ,

teniendo en cuenta que dicha Fundación administra la plataforma

tecnológica y base de datos utilizada en el Censo Minero Nacional, y

del ingeniero Juan Carlos Alcalá Ramírez contratista del Ministerio

de Minas y Energía, dirigido al grupo de trabajo de la empresa que

adelantará el censo minero en el Departamento de Antioquia, la cual

fue contratada con recursos de la Gobernación. En dicho taller se dio

a conocer a los asistentes los antecedentes y propósitos del censo

minero, igualmente se absolvieron las dudas y se unificaron criterios

respectos al formato a utilizar en campo para la captura de la

información.

El día 16 de febrero se realizó un taller de capacitación en la Ciudad

de Bogotá, con la participación del ingeniero Mario Martínez

funcionario de la Fundación para el Desarrollo del Quindío – FDQ,

teniendo en cuenta que dicha fundación administra la plataforma

tecnológica y base de datos utilizada en el Censo Minero Nacional, y

del ingeniero Juan Carlos Alcalá Ramírez contratista del Ministerio

de Minas y Energía, dirigido al grupo de trabajo de la empresa que

adelantará el censo minero en el Departamento de Cundinamarca,

la cual fue contratada con recursos de la Gobernación. En dicho

taller se dio a conocer a los asistentes los antecedentes y

propósitos del censo minero, igualmente se absolvieron las dudas y

se unificaron criterios respectos al formato a utilizar en campo para

la captura de la información. El día 23 de febrero se publicaron en la

pagína www.contratos.gov.co, los estudios previos y los prepliegos

de condiciones para la Licitación Pública 01 de 2010, a través de la

cual se contratará la realización del Censo Minero . Fase II ".




"La Unión Temporal S&G radicó el informe correspondiente para el

tercer pago, el mismo se revisó por parte del supervisión técnica del

Contrato GC 55 de 2009 quien efectuó observaciones al mismo y se

está a la respuesta de la UT S&G. Durante este periodo se

diligenciaron 394 registros, pertenecientes al Departamento de

Boyacá y 70 registros pertenecientes al departamento de

Cundinamarca. Con respecto a la Licitación Pública 01 de 2010, a

través de la cual se contratará la realización del Censo Minero Fase

II. Durante el mes de marzo se publicaron los pliegos definitivos y se

realizo la audiencia de aclaración de los pliegos definitivos ".

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Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

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Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

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Meta




"La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio el cuarto informe

mensual referente a las actividades ejecutadas para la realización

del censo minero, en cumplimiento de lo establecido en el contrato

GC 55 de 2009.

El Ministerio de Minas y Energía una vez revisado el informe solicitó

a la Unión Temporal S&G aclaración frente a la información

consignada en el cuarto informe mensual. Por lo anterior, se

procedió a hacer una reunión el día 23 de abril de 2010 en las

instalaciones de este Ministerio.

La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio comunicación, a

través de la cual da conocer los correctivos que se siguieron para

complementar y aclarar las inconsistencias presentadas en el cuarto

informe mensual. Una vez revisada la información presentada se

comprobó que se cumplió con los requerimientos hechos, en

consecuencia se aprobó el cuarto informe presentado de acuerdo a

lo establecido en el contrato GC 55 de 2009.

Con respecto a la Licitación Pública 01 de 2010, a través de la cual

se contratará la realización del Censo Minero Fase II, durante el mes

de abril se realizó el cierre del proceso, al cual se presentaron tres

(3) proponentes y se inicio por parte del Comité Evaluador la

calificación de las propuestas" .




"La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio el quinto informe



GC 55 de 2009.

El Ministerio de Minas y Energía una vez revisado el informe solicitó

a la Unión Temporal S&G aclaración frente a la información

consignada en el quinto informe mensual.

La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio comunicación, a

través de la cual da conocer los correctivos que se siguieron para

complementar y aclarar las inconsistencias presentadas en el quinto

informe mensual.

Una vez revisada la información presentada se comprobó que se

cumplió con los requerimientos hechos, en consecuencia se aprobó

el quinto informe presentado de acuerdo a lo establecido en el

contrato GC 55 de 2009.



de mayo se realizaron las siguentes actividades:

Se calificó por parte del Comité Evaluador las propuestas

presentadas.

Se publicó el Informe de Calificación.

El día 18 de mayo de 2010, se realizó en las instalaciones del

Ministerio de Minas y Energía la audiencia de adjudicación y

notificación al proponente seleccionado.

Se elaboró el borrador del proyecto de la Minuta de Contrato ".




"La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio el sexto informe



GC 55 de 2009. El Ministerio de Minas y Energía está revisando el

informe solicitó a la Unión Temporal S&G.

La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio la comunicación a

través de la cual solicita la prorroga del contrato GC 55 de 2009,

debido a problemas de orden público en los departamentos de

Cauca y Huila. Una vez analizadas por parte de la supervisión del

contrato, se consideró pertinente la prorroga del Contrato GC 55 de

2009 por un término de un (1) mes. Por lo anterior, el día 23 de junio

de 2010 se suscribió la prorroga del contrato GC 55 de 2009 por el

término de un (1) mes.



de se firmó el contrato y se presentarón por parte del contratista los

requisitos para el inicio de dicho contrato ".



manifestó lo siguiente: "La Unión Temporal S&G radicó en este

Ministerio el séptimo y octavo informe mensual referente a las

actividades ejecutadas para la realización del censo minero, en

cumplimiento de lo establecido en el contrato GC 55 de 2009. El

Ministerio de Minas y Energía está revisando el informe solicitó a la

Unión Temporal S&G. Con respecto al contrato GSA 056 de 2010, el

día 12 de julio se firmó el acta de inicio ".

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Ministerio el noveno informe mensual referente a las actividades

ejecutadas para la realización del censo minero, en cumplimiento de

lo establecido en el contrato GC - 55 de 2009. El Ministerio de Minas

y Energía una vez revisados los informes solicitó aclaraciones al

mismo.

Con respecto al contrato GSA 056 de 2010: La Unión Temporal G&S

radicó en este Ministerio con No. 2010041610 17-08-2010 el primer

informe mensual referente a las actividades ejecutadas para la

realización del censo minero, en cumplimiento de lo establecido en

el contrato GSA-56 de 2010.

Así mismo, la Unión Temporal G&S mediante radicó No.

2010040336 10-08-2010 presentó ante este Ministerio el cronograma

de actividades para la realización del censo minero en los veintidós

(22) departamentos objeto del contrato GSA-56 de 2010.

Una vez revisado el informe y cronograma por parte de la

supervisión del contrato, se solicitó a la Unión Temporal G&S

relacionar el coordinador y miembros que conforman cada uno de

los cinco (5) grupos que van a realizar el censo minero.

Mediante radicado No. 2010043150, el día 24 de agosto de 2010 la

Unión Temporal G&S presenta la relación del personal que efectuará

la captura de la información en campo en los departamentos objeto

del Contrato GSA – 56 de 2010, cumpliendo con el requerimiento

hecho, en consecuencia se aprueba el primer informe y cronograma

presentado ".




Ministerio mediante radicado 2010043947 27-08-2010, la respuesta

dada a los requerimientos hechos por la supervisión de Contrato GC

-55 de 2009 a través de radicado 2010041494 17-08-2010. Una vez

revisada la información suministrada, se encontró que la Unión

Temporal S&G no dio una respuesta satisfactoria , por tanto en

reunión sostenida con el representante de la misma, se le informó

que en los registros que presentan inconsistencias respecto al

número de trabajadores e insumos utilizados, no se pagaran dicho

campo.

Con respecto al contrato GSA 056 de 2010:

El día 24 de septiembre se realizó en la ciudad de Bogotá el taller de

capacitación al grupo de trabajo de la Unión Temporal G&S que

realizará el censo minero en su Fase II, Los Ingenieros del Ministerio

de Minas y Energía Juan Carlos Arce y Juan Carlos Alcalá, fueron

los encargados de dictar el taller.

La Unión Temporal G&S inicio la captura de información en campo a

partir de la última semana de septiembre de 2010.

11 02 002

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2005]

28 Para la vigencia 2004, se propuso la

implementación de 5 soluciones empresariales

para las zonas no interconectadas, sólo se

implementaron 2 soluciones, una para el grupo N°

8 Amazonas y la otra para el grupo N° 11 Vichada.

Actividades programadas por el MME que inciden

en la aplicación de sus indicadores ya que el

cumplimiento de éstos, depende de la

estructuración de soluciones por parte del IPSE,

los entes territoriales y de los resultados de la

consultoría adelantada en el año 2004. Factores

que inciden en la baja participación y oportunidad

de los entes territoriales en la promoción de

nuevas soluciones empresariales.


B A C 65. Continuar con la

reestructuración de las

empresas que prestan el

servicio de energía

eléctrica en las ZNI,

iniciando con la toma del

parque de generación de

las capitales y principales

localidades.

Establecer esquemas

administrativos eficientes

que darán sostenibilidad y

autosuficiencia en el largo

plazo en las ZNI.

73 Analizar y

estructurar las

soluciones

eficientes, requerida

para la zona de

Vaupés

Esquema

implementado en

Vaupes

1 Dirección de

Energia

28-jul-2005 30-jun-2011 309 12-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se recibió de parte del consultor

PIPELINE los informes 1, 2 y 3. Se definió por parte del comité

técnico las 2 zonas piloto en las cuales se implementará los

esquemas de concesión de áreas de servicio exclusivo grupo 9 y 10

(Guainía y Vaupés). Los informes contienen la versión preliminar del

modelo de contrato de concesión para Guanía y Vaupéz y una

descripción general del proceso de adjudicación.

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electrónico del 11-Jul-2008, manifestó lo siguiente: Se está

implementando Esquema de Prestación del Servicio de Energía

Eléctrica en San Andres Islas, para lo cual el MAVDT contrató al

Consultor PIPELINE con el objeto de tener el diagnóstico , estudio

de recomendaciones y los Términos de Referencia para contratar

un Operador Estratégico. Adicionalmente, el DNP con recursos del

BID contratará con dicha firma consultora la contratación del

esquema definido. Teniendo en cuenta que el DNP ya había

contratado con PIPELINE la primera fase, adicionará con recursos

del BID la fase de contratación del Operador Estratégico para

concesionar las áreas de Vaupés y Guainía.

Se avanzó la financiación de la Segunda Fase de la Consultoría de

Àreas Exclusivas de Prestación, para dar inicio a finales de julio de

2008,con el fin de promocionar y asignar las Àreas de San Andrés,

Amazonas, Guainía y Vaupés. El BID aporta para ello recursos no

reembolsables de USD 50,000 y el Ministerio de Minas y Energía, $

25 millones. La segunda fase debe terminar hacia diciembre de

2008 cuando se inicia los procesos de selección de ofertas recibidas

y legalización de contratos.

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3. Causa

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Efecto

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5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta



"AVANCE 31/12/08: Esta en discusión la Res CREG 153 de 2008, la

cual modifica la Res CREG 091 de 2007, la cual establece la

metodología general para remunerar las actividades de generación,

distribución y comercialización de energía electríca y las fórmulas

tarifarias ghenerales p<ara estableceer el costo Unitario de

prestación del servicio público de energía eléctrica en ZNI".



"AVANCE 15-04-09. El 6 de marzo de 2009, el Ministerio de Minas y

Energía, con fundamento en los resultados de la consultoría

contratada con la firma PIPELINE B.I. para estructurar el Área de

Servicio Exclusivo de Amazonas, el Área de Servicio Exclusivo de

Guainía y el Área de Servicio Exclusivo de Vaupés, y de acuerdo

con los lineamientos de las Resoluciones CREG 091 de 2007,

CREG 161 de 2008 y CREG 179 de 2008, consideró procedente la

celebración de contratos de concesión para la prestación de las

actividades involucradas con el servicio de energía eléctrica en las

localidades actualmente atendidas en los Departamentos de

Amazonas, Guainía y Vaupés, incluyendo esta última el municipio de

Miraflores (Meta).

De acuerdo con lo anterior, se colocó en consideración de los

interesados el proyecto de términos de referencia, estudios,

cronograma y demás documentos que soportan el proceso, a fin de

que se realicen comentarios antes del lunes 6 de abril de 2009. Se

está revisando los comentarios recibidos y se procederá a solicitar a

la CREG la asignación de las Areas ."



"El Ministerio solicitó a CREG la aprobacióndel Área de Servicio

Exclusivo de Vaupés (ASE Vaupés); la CREG mediante Resolución

067 de mayo de 2009 aprobó las condciones del contrato de

concesión y del Área de Servicio Exclusivo solicitada por el

Ministerio ".

"El Ministerio gestionó la declaración de importancia estratégica del

proyecto de aporte de FAZNI al ASE Vaupés CONPES 3587;

posteriormente logró la aprobación de vigencias futuras de recursos

FAZNI para aporte a las concesiones y mediante Resolución 18

0926 ordenó la apertura del proceso de selección del concesionario

a partir del 12 de junio de 2009. Se estima la terminación del

proceso hacia finales de septiembre de 2009 y que entre el

concesionario a prestar el servicio a partir de octubre de 2009 ".



"...el próximo 3 de diciembre se sierra el recibo de ofertas, para

dicho proceso. Se espera que en 3 meses se incie su ejecución. ".



"En desarrollo del proceso de selección de concesionario para el

área de servicio exclusivo de Vaupés desarrollado en el segundo

semestre de 2009, se recibió una oferta elegible. Hacia finales de

enero de 2010 se abrirá la oferta económica que será comparada

con el Precio de Reserva de CREG. En caso de ser menor la oferta

recibida que el precio de Reserva de CREG, se adjudicará el área

para los próximos 20 años.

Descripción meta: Analizar y estructurar las soluciones eficientes,

requerida para la zona de Vaupés

Unidad de medida: Número (Solución estructurada)

Fecha de finalización: Junio 30 de 2010".



"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). El proceso

de Vaupés fue declarado desierto el pasado 26 de enero de 2010,

por cuanto el único precio ofertado superó el Precio de Reserva

establecido por CREG. De acuerdo con el avance de la construcción

de la PCH de Mitú se analizará la apertura de un nuevo proceso

hacia finales de 2010 o principios de 2011, teniendo en cuenta la alta

incertidumbre que tiene el proyecto de PCH y su efecto en las

ofertas de Vaupés ".



"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010). Continúa la

misma situación del informe anterior. El proceso de Vaupés fue

declarado desierto el pasado 26 de enero de 2010, por cuanto el

único precio ofertado superó el Precio de Reserva establecido por

CREG. De acuerdo con el avance de la construcción de la PCH de

Mitú se analizará la apertura de un nuevo proceso hacia finales de

2010 o principios de 2011, teniendo en cuenta la alta incertidumbre

que tiene el proyecto de PCH y su efecto en las ofertas de Vaupés ".

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del

Hallazgo

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Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta



"En cuanto a las metas 73 y 74 solicito ampliar la fecha de

finalización hasta junio de 2011, por las razones adelante

relacionadas ".

"...solicitamos que la fecha de cumplimiento se traslade a junio de

20 11, en razón a:

• Debemos aplazar este cumplimiento para junio de 2011 en ambos

casos, con base en que hacia esa fecha deberá estar terminada,

probada y en uso comercial la MCH de Mitú, elemento fundamental

dentro del esquema de concesión.

• Del mismo modo, hacia esa fecha esperamos haber retomado de

nuevo el tema de la cooperación energética entre Inírida y San

Fernando de Atabapo en Venezuela, elemento fundamental en el

esquema de concesión de Guainía, teniendo en cuenta el

restablecimiento de relaciones comerciales con Venezuela ".



siguiente:


Solicitud: Replantear la Observación, complementarla con la Gestión

Adelantada

Comentario: Respecto a esta meta esta Dirección manifiesta que la

estructuración de esta zona, se encuentra pendiente. Se debe

aplazar el cumplimiento de la meta para junio de 2011, con base

en que hacia esa fecha deberá estar terminada, probada y en uso

comercial la PCH de Mitú, elemento fundamental dentro del

esquema de concesión. Del mismo modo, hacia esa fecha

esperamos haber retomado de nuevo el tema de la cooperación

energética entre Inírida y San Fernando de Atabapo en Venezuela,

elemento fundamental en el esquema de concesión de Guainía, en

razón al restablecimiento de relaciones comerciales con Venezuela.

74 Analizar y

estructurar las

soluciones

eficientes, requerida

para la zona de

Guainía

Esquema

implementado en

Guainia

1 Dirección de

Energia

28-jul-2005 30-jun-2011 309 12-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se recibió de parte del consultor

PIPELINE los informes 1, 2 y 3. Se definió por parte del comité

técnico las 2 zonas piloto en las cuales se implementará los

esquemas de concesión de áreas de servicio exclusivo grupo 9 y 10

(Guainía y Vaupés). Los informes contienen la versión preliminar del

modelo de contrato de concesión para Guanía y Vaupéz y una

descripción general del proceso de adjudicación.

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electrónico del 11-Jul-2008, manifestó lo siguiente: Se está

implementando Esquema de Prestación del Servicio de Energía

Eléctrica en San Andres Islas, para lo cual el MAVDT contrató al

Consultor PIPELINE con el objeto de tener el diagnóstico , estudio

de recomendaciones y los Términos de Referencia para contratar

un Operador Estratégico. Adicionalmente, el DNP con recursos del

BID contratará con dicha firma consultora la contratación del

esquema definido. Teniendo en cuenta que el DNP ya había

contratado con PIPELINE la primera fase, adicionará con recursos

del BID la fase de contratación del Operador Estratégico para

concesionar las áreas de Vaupés y Guainía.

Se avanzó la financiación de la Segunda Fase de la Consultoría de

Àreas Exclusivas de Prestación, para dar inicio a finales de julio de

2008,con el fin de promocionar y asignar las Àreas de San Andrés,

Amazonas, Guainía y Vaupés. El BID aporta para ello recursos no

reembolsables de USD 50,000 y el Ministerio de Minas y Energía, $

25 millones. La segunda fase debe terminar hacia diciembre de

2008 cuando se inicia los procesos de selección de ofertas recibidas

y legalización de contratos.



"AVANCE 31/12/08: Esta en discusión la Res CREG 153 de 2008, la

cual modifica la Res CREG 091 de 2007, la cual establece la

metodología general para remunerar las actividades de generación,

distribución y comercialización de energía electríca y las fórmulas

tarifarias generales para estableceer el costo unitario de prestación

del servicio público de energía eléctrica en ZNI ".



"AVANCE 15-04-09. El 6 de marzo de 2009, el Ministerio de Minas y

Energía, con fundamento en los resultados de la consultoría

contratada con la firma PIPELINE B.I. para estructurar el Área de

Servicio Exclusivo de Amazonas, el Área de Servicio Exclusivo de

Guainía y el Área de Servicio Exclusivo de Vaupés, y de acuerdo

con los lineamientos de las Resoluciones CREG 091 de 2007,

CREG 161 de 2008 y CREG 179 de 2008, consideró procedente la

celebración de contratos de concesión para la prestación de las

actividades involucradas con el servicio de energía eléctrica en las

localidades actualmente atendidas en los Departamentos de

Amazonas, Guainía y Vaupés, incluyendo esta última el municipio de

Miraflores (Meta).

De acuerdo con lo anterior, se olocó en consideración de los

interesados el proyecto de términos de referencia, estudios,

cronograma y demás documentos que soportan el proceso, a fin de

que se realicen comentarios antes del lunes 6 de abril de 2009. Se

está revisando los comentarios recibidos y se procederá a solicitar a

la CREG la asignación de las Areas ."

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5. Hallazgo

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6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta



"El Ministerio solicitó a CREG la aprobacióndel Área de Servicio

Exclusivo de Vaupés (ASE Vaupés); la CREG mediante Resolución

067 de mayo de 2009 aprobó las condciones del contrato de

concesión y del Área de Servicio Exclusivo solicitada por el

Ministerio ".

"El Ministerio gestionó la declaración de importancia estratégica del

proyecto de aporte de FAZNI al ASE Vaupés CONPES 3587;

posteriormente logró la aprobación de vigencias futuras de recursos

FAZNI para aporte a las concesiones y mediante Resolución 18

0926 ordenó la apertura del proceso de selección del concesionario

a partir del 12 de junio de 2009. Se estima la terminación del

proceso hacia finales de septiembre de 2009 y que entre el

concesionario a prestar el servicio a partir de octubre de 2009 ".



"...el proceso se suspendió con el de analizar previamente un

memorando de entendimiento con Venezuela para la integración

energética de mérida con San Fernando . Dicho memorando está en

negociación a través del Ipse".



"El proceso se encuentra detenido por lo últimos acontecimientos

políticos con Venezuela que han afectado los acuerdos energéticos.

Hacia finales de junio de 2010 se reevalauará el mecanismo de

acuerdo, con el fin de abrir concesión de área de servicio exclusivo

para Guainía en caso de fallar el acuerdo con Venezuela.

Descripción meta: Analizar y estructurar las soluciones eficientes,

requerida para la zona de Guainía.

Unidad de medida: Número (Solución estructurada)

Fecha de finalización: Diciembre 30 de 2010".



"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010): Se está

analizando la conveniencia de unir este proceso con el proceso de

Vaupés, con el fin de apalancar mayor interés en los inversionistas,

de modo que hacia finales de 2010 o principios de 2011 se publique

un nuevo proceso integrado con Vaupés ".



"ESTADO ACTUAL (AVANCE A Junio 30 DE 2010): Se sigue

analizando la conveniencia de unir este proceso con el proceso de

Vaupés, con el fin de apalancar mayor interés en los inversionistas,

de modo que hacia finales de 2010 o principios de 2011 se publique

un nuevo proceso integrado con Vaupés ".



"En cuanto a las metas 73 y 74 solicito ampliar la fecha de

finalización hasta junio de 2011, por las razones adelante

relacionadas ".

"...solicitamos que la fecha de cumplimiento se traslade a junio de

20 11, en razón a:

• Debemos aplazar este cumplimiento para junio de 2011 en ambos

casos, con base en que hacia esa fecha deberá estar terminada,

probada y en uso comercial la MCH de Mitú, elemento fundamental

dentro del esquema de concesión.

• Del mismo modo, hacia esa fecha esperamos haber retomado de

nuevo el tema de la cooperación energética entre Inírida y San

Fernando de Atabapo en Venezuela, elemento fundamental en el

esquema de concesión de Guainía, teniendo en cuenta el

restablecimiento de relaciones comerciales con Venezuela ".



siguiente:


Solicitud: Replantear la Observación, complementarla con la Gestión

Adelantada

Comentario: Respecto a esta meta esta Dirección manifiesta que la

estructuración de esta zona, se encuentra pendiente. Se debe

aplazar el cumplimiento de la meta para junio de 2011, con base

en que hacia esa fecha deberá estar terminada, probada y en uso

comercial la PCH de Mitú, elemento fundamental dentro del

esquema de concesión. Del mismo modo, hacia esa fecha

esperamos haber retomado de nuevo el tema de la cooperación

energética entre Inírida y San Fernando de Atabapo en Venezuela,

elemento fundamental en el esquema de concesión de Guainía, en

razón al restablecimiento de relaciones comerciales con Venezuela.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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en

Sem

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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Meta

Sin Código

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2005]

29 Para la vigencia 2004, el MME, a través de la

Dirección de Energía tenía como meta la

liquidación de 30 convenios eléctricos de los 106

que se encuentran sin liquidar. Solo se

suscribieron 10 actas de liquidación final. La

suscripción final de las actas no depende

directamente de la Dirección de Energía sino de

la Oficina Jurídica y adicionalmente los

representantes de las entidades evitan

comprometerse con estas liquidaciones. Por lo

anterior, la Oficina Jurídica adelanta un programa

de liquidaciones unilateral para un grupo de

convenios, meta que continúa aplazada para el

año 2005.


B A C 66. Continuar con el

proceso de cobro coactivo

de 3 convenios electricos,

cuyos recursos no han

sido legalizados

Recuperar los recursos de

los convenios electricos

que no fueron invertidos.

75 Agotar el

procedimiento

establecido para el

cobro coactivo.

( Persuasivo y

Coactivo)

1. Convenio OJ-37-

97 Municipio de

Ciénaga

$30.000.000

2. Convenio DEL-

028-94 Municipio de

San Zenón

$95.000.000

Proceso de cobro

coactivo

terminado por

cada convenio

2 Grupo de

Jurisdicción

Coactiva

1-ene-2007 Indeterminada ##### 12-oct-2010 0 0% Seguimiento OCI: El Grupo de Cobros Coactivos, mediante correo

electrónico del 22 de enero de 2009, envió cuadro de seguimiento a

los cobros coactivos de convenios eléctricos, que no fueron

invertidos, así:

(1) Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga. Valor

en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución No. 18-

1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007.Se avocó

conocimiento 21-02-07. Se profiere Mandamiento de pago Res.18-

0102 del 29-01-08. El 25/09/2008 se recibió respuesta de la Oficina

de Registro de Instrumentos Públicos de Ciénaga y enviaron las

certificados de tradición y libertad de los inmuebles de propiedad

del Municipio. Se continuará el trámite del proceso dentro de los

términos de ley.

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Plan 2008](3) Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón,

Mag. Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo:

Resolución No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el

28/08/2006.Se avoca conocimiento 25/01/2007. Se profiere

Mandamiento de Pago Resolución No. 18-0101 del 29/01/08.

Presenta recurso de reposición contra la resolución No. 18-0865 del

13/07/2006 y adjunta recibos por valor de $80,000,000 y el secretario

de gobierno informa que demostrará el faltante ejecutado. El recurso

de reposición es extemporáneo y mediante Auto del 17/09/2008 se

declara no procedente. Con oficio No. 2008046481 del 08/10/2008

se recibió respuesta de la Oficina de registro y remitió las

certificaciones de los inmuebles de propiedad del Municipio. Se

continuará con el proceso de cobro coactivo dentro de los términos

de ley.

Seguimiento OCI: El Grupo de Cobros Coactivos, mediante correo

electrónico del 21 de abril de 2009, envió cuadro de seguimiento a

los cobros coactivos de convenios eléctricos, que no fueron

invertidos, así:

1 Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga. Valor

en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución No. 18-

1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007. Se realizaron

requirimientos telefónicos al Alcalde (25/02/2009 - 18/03/2009)

solicitando envíe soportes de ejecución de las obras objeto del

convenio.

2 Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón, Mag.

Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo: Resolución

No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el 28/08/2006. Se han

realizado varios requerimientos vía telefónica (24/02/2009 -

25/02/2009 - 18/03/20092009) al Alcalde solicitando los soportes de

ejecución de las obras objeto del convenio.

Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante

correo electrónico del 2 de julio de 2009, reportó lo siguiente:

"Mediante memorando con radicado No. 2009029717 del 30/06/2009

se solicitó a la Dirección de Energía su intervención en el sentido de

considerar la posibilidad de enviar un funcionario a los municipios

(San Zenon, Lorica y Ciénaga) para verificar la ejecución de las

obras objeto de los diferentes convenios y así finalizar los procesos

de cobro coactivos ".


correo electrónico del 25 de noviembre de 2009, reportó lo siguiente:

1. Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga.

Valor en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución

No. 18-1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007. Se

realizaron requirimientos telefónicos al Alcalde (25/02/2009 -

18/03/2009) solicitando envíe soportes de ejecución de las obras

objeto del convenio. Mediante memorando con radicado No.

2009029717 del 30/06/2009 se solicitó a la Dirección de Energía su

intervención en el sentido de considerar la posibilidad de enviar un

funcionario para verificar la ejecución de las obras objeto del

convenio y así finalizar el proceso de cobro coactivo. Se está a la

espera de la inspección y verificación por parte del Funcionario de la

Dirección de Energía.

2 Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón ,

Mag. Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo:

Resolución No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el 28/08/2006.

Se han realizado varios requerimientos vía telefónica (24/02/2009 -

25/02/2009 - 18/03/2009) al Alcalde solicitando los soportes de

ejecución de las obras objeto del convenio.Mediante memorando

con radicado No. 2009029717 del 30/06/2009 se solicitó a la

Dirección de Energía su intervención en el sentido de considerar la

posibilidad de enviar un funcionario para verificar la ejecución de las

obras objeto del convenio y así finalizar el proceso de cobro

coactivo. Se está a la espera de la inspección y verificación por parte

del Funcionario de la Dirección de Energía.

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del

Hallazgo

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Efecto

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5. Hallazgo

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6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

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del Seguimiento

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memorando 2009057938 del 2 de diciembre de 2009, dirigido a la

OCI, para efectos de responder la observación de la Contraloría

General de la República en su Informe Preliminar, vigencia 2008,

reportó las siguientes gestiones:

• Convenio OJ-37-97 Municipio de Ciénaga - $30.000.000: Título

Ejecutivo – Resolución No. 18-1647 del 6 de diciembre de 2006,

notificada por edicto el 18 de enero de 2007, ejecutoriada el 25 de

enero de 2007. Auto del 21 de febrero de 2007 mediante el cual el

Grupo de Jurisdicción Coactiva avocó conocimiento del proceso de

cobro. Mediante oficios con radicaciones Nos. 2007008643 del 27-02-

2007 y 2008002299 del 22-01-2008 se realizaron cobros

persuasivos al Municipio.

Mediante Resolución No. 18-0102 del 29 de enero de 2008 se

profirió Mandamiento de Pago contra el Municipio de Ciénaga.

Mediante oficio con radicación No. 2008004154 del 04-02-2008 se

citó al representante legal del Municipio para notificar personalmente

el Mandamiento de Pago. Mediante oficios con radicaciones Nos.

2008041105 del 09-09-2008 y 2008043682 del 23-09-2008 se

realizó la investigación de bienes al deudor.

• Convenio DEL-028-94 Municipio de San Zenón - $95.000.000:

Título Ejecutivo – Resolución No. 18-0865 del 13 de julio de 2006,

notificada por edicto el 18 de agosto de 2006, ejecutoriada el 28 de

agosto de 2006. Auto del 25 de enero de 2007 mediante el cual el

Grupo de Jurisdicción Coactiva avocó conocimiento del proceso de

cobro. Mediante oficio con radicación No. 2007003397 del 29-01-

2007 se realizó cobro persuasivo al Municipio. Mediante Resolución

No. 18-0101 del 29 de enero de 2008 se profirió Mandamiento de

Pago contra el Municipio de San Zenón.

Mediante oficio con radicación No. 2008004191 del 04-02-2008 se

citó al representante legal del Municipio para notificar personalmente

el Mandamiento de Pago. Mediante escrito con radicación No.

2008032409 del 18-07-2008 interpuso recurso de reposición contra

la Resolución No. 18-0865, recurso que fue rechazado mediante

Auto del 17-09-2008 por extemporáneo. Mediante oficio con

radicación No. 2008041111 del 09-09-2008 se realizó la

investigación de bienes al deudor. Mediante oficio con radicación

No. 2009013009 del 20-03-2009 se envió por correo certificado

copia del Mandamiento de Pago al Municipio de San Zenón.

De lo anterior, se puede deducir que si se ha ejercido la función

coactiva. Sin embargo, se destaca que se está a la espera de la

visita técnica del funcionario que la Dirección de Energía asigne,

para la correspondiente verificación de ejecución de las obras objeto

de los convenios, con el propósito de finalizar los procesos de cobro

coactivo y así evitar un desgaste administrativo.

Mediante correo electrónico, el Grupo de Jurisdicción Coactiva,

solicitó a la Oficina de Control Interno, modificaciones de forma en

las columnas 12 y 13, las cuales se incluyeron en el Plan, para

efectos que se pueda medir los avances alcanzados.

Según la información reportada, la OCI considera que se encuentra

pendiente de cumplimiento CIÉNAGA y SAN ZENÓN, es decir, dos

de 3 empresas.


correo electrónico del 27 de enero de 2010, comentó lo siguiente:

“...respecto la Meta 73, que trata igualmente de adelantar el proceso

de cobro coactivo a tres municipios, por concepto de recursos de

convenios no legalizados, solicito se retire al Municipio de Lorica,

puesto mediante Auto del 18/08/2009, se profirió auto de terminación

y archivo del proceso de cobro.

De esta manera, la unidad de medida de la meta No. 73 quedaría en

2, que son los Municipios de San Zenón y Ciénaga".


correo electrónico del 5 de marzo de 2010, comentó lo siguiente:

"Avance a 28 de febrero de 2010:

• Convenio DEL-028-94 Municipio de San Zenón - $95.000.000:



agosto de 2006. El 22 y 23 de Febrero, funcionarios de la Dirección

de Energía y del Grupo de Jurisdicción Coactiva se desplazaron

hasta el Municipio con el objeto de realizar la verificación de las

obras. Se está a la espera del informe que rinda el ingeniero de la

Dirección de Energía al respecto.

• Convenio OJ-37-97 Municipio de Ciénaga - $30.000.000 : Título



enero de 2007. Se llamó al Alcade y se solicitó nos informaran si el

Muinicipio se encontraba en Ley 550 de 1999, el Listado de las

acreencias y pruebas de la ejecución de las obras objeto de los

convenios. Se está a la espera de la respuesta ".

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

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13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

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correo electrónico del 19 de mayo de 2010, comentó lo siguiente:

"Convenio DEL-028-94 Municipio de San Zenón - $95.000.000:



agosto de 2006. Mediante rad. 2010019657 del 22-04-10, La

Dirección de Energía envió Informe Técnico en el que manifiesta que

como producto de la visita técnica y revisados registros contables,

odenes de pago o anticipo, acepta como válidos algunos de ellos por

valor de $47,542,679. Por lo anterior, mediante Res. 18-0714

de2010, la Coordinadora del Grupo de Jurisdicción Coactiva ordena

continuar con la ejecución en contra del municipio de San Zenon, por

valor de $47,457,321.

Convenio OJ-37-97 Municipio de Ciénaga - $30.000.000: Título



enero de 2007. Por cuanto no se obtuvo respuesta del municipio en

ralación con la inclusión del MME en el listado de acreedores y/o

envio de pruebas de la ejecución de las obras objeto del convenio,

se va a oficiar al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, a quien le

corresponde ser la Promotora del Acuerdo de Reestructuración, a

fin de indagar si el MME hace parte de los acreedores del municipio

para iniciar las acciones correspondientes ".


memorando 2010034147 del 7 de julio de 2010, mencionó lo

siguiente:

"En relación con el Convenio de San Zenón, se recibieron

comunicaciones radicados 2010029519 del 11 de junio de 2010 y

2010030990 del 18 de junio de 2010, por parte de la Dirección de

Energía, mediante las cuales presenta actualización al concepto

ejecución del convenio DLE 028 de 1994 aceptando como válidos

nuevos soportes de pago. Por ende, el Municipio de San Zenón, ha

soportado parcialmente la ejecución del convenio DLE 028-94 por la

suma de $78.009.389 estando pendiente de soporte total la suma de

$16.990.362 más los intereses que se causen hasta el momento del

pago con una tasa del 12% anual. Se expidió la Resolución Número

181190 del 6 de julio de 2010 que ordena seguir adelante con la

ejecución, por la suma mencionada.

"Frente al convenio de Ciénaga Magdalena, OJ 37 - 97 por valor de

$30.000.000 MCTE, el promotor del Acuerdo de Reestructuración

del Municipio de Ciénaga, en sendas conversaciones sostenidas con

esta Oficina, nos ha indicado que las obligaciones del Municipio con

el Ministerio de Minas y Energia, no se encuentran en el Acuerdo de

Reestructuración, por cuanto el Municipio no relacionó el inventario

de pasivos y el Ministerio no se hizo parte en el Acuerdo de

Reestructuración. Al no encontrarnos como Acreedores, nos tocaría

esperar hasta el año 2012 que se termine el Acuerdo de

Reestructuración y ahi si seguir con la ejecución coactiva de cobro.

La solución planteada por parte de la Oficina de Jurisdicción

Coactiva, es que se alleguen todos los documentos soportes de la

ejecución del convenio para lograr dar por terminado el proceso de

cobro coactivo que cursa en esta oficina, en contra del municipio de

Ciénaga, departamento del Magdalena. Estamos a la espera que el

Promotor del municipio nos allegue nuevos soportes de ejecución

del Convenio ".


correo electrónico del 5 de octubre de 2010, mencionó lo siguiente:

"En referencia a los Convenios DLE 028 de 1994 suscrito con el

Municipio de San Zenón y OJ- 37- 97 suscrito con el municipio de

Ciénaga, durante el tercer trimestre de 2010, se realizó la siguiente

gestión:

DEL-028-94 suscrito con el Municipio de San Zenón. Se inició el

cobro persuasivo, invitando al Alcalde a celebrar acuerdo de pago

por la suma de $16.990.362, si no se logra la suscripción del mismo

se procederá a iniciar el cobro coactivo.

OJ- 37- 97 suscrito con el municipio de Ciénaga. Tal y como ya se

ha informado y por estar el municipio en Acuerdo de

Reestructuración, el proceso esta suspendido en virtud del efecto del

artículo 14 de la Ley 550 de 1999, que señala: “Efectos de la

iniciación de la negociación. (…) no podrá iniciarse ningún proceso

de ejecución contra el empresario y se suspenderán los que se

encuentren en curso, (…). Durante la negociación del acuerdo se

suspende el término de prescripción y no opera la caducidad de las

acciones respecto de los créditos contra el empresario.(…)". "


memorando 2010052443 del 8 de octubre de 2010, mencionó lo

siguiente:

"DLE- 028-94- Suscrito con el Municipio de San Zenón. Se inició el

cobro persuasivo, invitando al Alcalde a celebrar acuerdo de pago

por la suma de $16.990.362, si no se logra la suscripción del mismo

se procederá a iniciar el cobro coactivo.

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Denominación

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Medida de la

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13. Unidad de

Medida de la

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14. Responsable

de Ejecutar la

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OJ- 37- 97- Suscrito con el Municipio de Ciénaga. Tal y como ya se

ha informado a esa dependencia en ocasiones anteriores y por estar

el Municipio en Acuerdo de Reestructuración, el proceso esta

suspendido en virtud del efecto del artículo 14 de la Ley 550 de

1999, que señala: "Efectos de la iniciación de la negociación. (...) no

podrá iniciarse ningún proceso de ejecución contra el empresario y

se suspenderán los que se encuentren en curso, (...). Durante la

negociación del acuerdo se suspende el término de prescripción y

no opera la caducidad de las acciones respecto de los créditos

contra el empresario.(...) ".

Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Jurisdicción Coactiva,

mediante memorando 2010051803 del 5 de octubre y correo

electrónico del 12 de octubre de 2010, comentó lo siguiente:


Solicitud: Replantear la Observación, y adicionar en el Informe Final

las gestiones adelantadas.

Comentario: Tal como lo señala la Contraloría General de la

República, en su Informe Preliminar de Auditoria Gubernamental, al

proceso de cobro coactivo No. 13-01-42, correspondiente al

Convenio OJ-49-96, suscrito entre el Ministerio de Minas y Energía y

el Municipio de Lorica, efectivamente se le profirió auto de

terminación y archivo del proceso, por las siguientes razones:

En razón a que durante el desarrollo del proceso, reiteradamente el

Municipio de Lorica manifestó que el convenio se había ejecutado, el

Coordinador del Grupo de Jurisdicción Coactiva, solicitó mediante

radicado 2009029717 del 30-06-2009 a la Dirección de Energía del

Ministerio de Minas y Energía, “estudiar la posibilidad de enviar un

funcionario de su dependencia para que realice una verificación

directa y constate la ejecución de las obras acordadas con este

Ministerio.”

Así las cosas, mediante radicado 2009037851 del 13-08-2009, la

Dirección de Energía remitió a este Grupo el Concepto de Ejecución

del Convenio OJ-49-1996, en el cual, luego de un análisis

documental y técnico, manifestó: “Con base en las consideraciones

anteriores y dando por supuesta la actuación bajo principio de buena

fe administración municipal se considera razonable la ejecución del

convenio en congruencia con los valores establecidos en las

consideraciones de los numerales 1 y 2”.

Por lo anteriormente expuesto, el Grupo de Jurisdicción Coactiva, y

dado que la Dirección de Energía justificó técnicamente la ejecución

de los recursos asignados al Convenio en comento, en aplicación

del procedimiento establecido en la Resolución 18-0224 de 2007 -

Reglamento de Cartera del MME, se procedió a proferir el

correspondiente Auto de Terminación y Archivo del Proceso de

Cobro Coactivo No. 13-01-42 y de igual manera la Dirección de

Energía procedió a liquidar el convenio. Se anexan los soportes

respectivos.

En relación con la Fecha de Terminación de la Meta, de

“Indeterminada”, el Grupo de Jurisdicción Coactiva, comenta “…me

permito manifestar que es imposible establecer fecha para la

terminación de la meta, por cuanto el desarrollo del proceso de

cobro coactivo, depende de que se agoten las etapas procesales

establecidas en la Ley, las cuales comprometen no sólo al MME,

sino también a la persona natural o jurídica sobre la que recae la

obligación.

En ese orden de ideas, es imposible predecir razonablemente la

fecha en la que presuntamente se podría dar por terminado un

proceso, puesto que además de una adecuada y oportuna gestión

por parte del Grupo de Jurisdicción Coactiva, se debe evaluar que el

obligado, para el caso el Municipio, estuviera dispuesto a pagar lo

adeudado, caso en el cual estaríamos hablando de el pago de la

obligación se logró en la etapa persuasiva, pero de no ser así se

debe proceder al cobro coactivo y la duración del proceso sería

incierta”.

Respecto del Convenio de San Zenón: Al igual que en el punto

anterior, el Coordinador del Grupo de Jurisdicción Coactiva,

mediante radicado 2009029717 del 30 de junio de 2009 a la

Dirección de Energía, solicitó “estudiar la posibilidad de enviar un

funcionario de su dependencia para que realice una verificación

directa y constate la ejecución de las obras acordadas con este

Ministerio.

Como resultado de dicha visita de inspección y verificación técnica,

por parte de la Dirección de Energía, ésta, mediante memorando

Rad. 2010029519 del 11 de junio de 2010, concluyó que: “Con base

en las consideraciones anteriores y dando por considerar razonable

el aceptar como validos los soportes de $ 78.009.389 como parte de

la ejecución del convenio. Por lo anterior, el Municipio de San Zenón

ha soportado parcialmente la ejecución del convenio OLE - 028 - 94,

estando pendiente de soporte un total de $16‘990.362 (Dieciséis

millones novecientos noventa mil trescientos sesenta y dos pesos).”

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Meta

Es importante señalar que el Municipio de Lorica allegó nuevos

soportes a la Dirección de Energía, por lo que dicha dependencia

volvió a evaluar la documentación e informo a este Grupo, mediante

memorando Rad. 2010030990 del 18 de junio de 2010, que el valor

pendiente por ejecutar del convenio en mención era de

$16.990.362.oo

En consecuencia, el Grupo de Jurisdicción Coactiva, profirió la

Resolución 18- 0714 de 2010, ordenando continuar con la ejecución,

acto administrativo que fue modificado mediante Resolución 18 1190

de 2010, ya que, como se mencionó en el acápite anterior, la

Dirección de Energía reconsideró los soportes allegados por el

Municipio de San Zenón, señalando finalmente que de los recursos

asignados al convenio DEL-028-94, el Municipio no logró soportar

$16.990.362.

Por lo anterior, mediante Resolución 18 1190 de 2010, este Grupo:

“ordenó continuar la ejecución contra la Alcaldía de San Zenón -

Magdalena por la suma de dieciséis millones novecientos noventa

mil trescientos sesenta y dos pesos ($16.990.362) mcte., (. . .) más

los intereses que se causen hasta el momento del pago con una tasa

del 12% anual‘:

Respecto del Convenio de Ciénaga, Magdalena: Para la vigencia

2009, y dentro del proceso 13-01-41 - Convenio OJ-37-97, el Grupo

de Jurisdicción Coactiva adelantó la correspondiente investigación

de bienes. En este punto, es importante señalar que para la vigencia

el Municipio de Cienaga ya se encontraba en Acuerdo de

Reestructuración’.

Así las cosas, en aplicación del artículo. 14 de la Ley 550 de 1999,

que señala: “Efectos de la iniciación de la negociación. (...) no podrá

iniciarse ningún proceso de ejecución contra el empresario y se

suspenderán los que se encuentren en curso, (...). Durante la

negociación del acuerdo se suspende el término de prescripción y

no opera la caducidad de las acciones respecto de los créditos

contra el empresario. (. . .).

Por lo anterior, y dado que se desconocía si el Municipio había

incluido dentro de la lista de acreedores al Ministerio de Minas y

Energía, el Grupo de Jurisdicción Coactiva inició acciones

tendientes a contactar al Promotor del Acuerdo, lo cual se logró

hasta mayo de 2010.

Una vez se concretó dicho contacto, en conversaciones con el

Promotor, doctor Andrés Lombana, se logró establecer que el

Ministerio de Minas y Energía, efectivamente no se encontraba

dentro de la lista de acreedores por cuanto el Municipio no relacionó

en el inventario de pasivos al Ministerio de Minas y Energía y este no

se hizo parte en el Acuerdo de Reestructuración, por cuanto

desconocía la solicitud que el Municipio presentara al Ministerio de

Hacienda y Crédito Público.

Por consiguiente, es claro que el Ministerio de Minas y Energía debe

esperar hasta el año 2012 que se termine el Acuerdo de

Reestructuración, para poder continuar con el proceso de cobro

coactivo, el cual se encuentra suspendido a la luz del artículo 14 de

la Ley 550 de 1999.

Por otra parte, es cierto que mediante radicado 2009029717 del 30

de junio de 2009, se solicitó a la Dirección de Energía del Ministerio

de Minas y Energía, “estudiar la posibilidad de enviar un funcionario

de su dependencia para que realice una verificación directa y

constate la ejecución de las obras acordadas con este Ministerio.”;

solicitud que como ya se ha mencionado antes, se hizo extensiva a

los convenios OJ-37-97 y DEL-028-94, comunicación sobre la cual la

Dirección de Energía no se ha pronunciado en relación al convenio

suscrito con el Municipio de Ciénaga.

Por lo anterior, solicitamos se ajuste el avance reportado por el 50%

tendiendo en cuenta, en primer lugar, que el Municipio de Ciénaga

se encuentra en Acuerdo de Reestructuración y el efecto legal de

dicho acuerdo, es la suspensión de los procesos de ejecución que

se encuentren en curso, lo cual imposibilita adelantar el cobro

coactivo y, en segundo lugar, teniendo en cuenta que la Dirección

de Energía, a solicitud del Grupo de Jurisdicción Coactiva, realizó

visitas y emitió conceptos técnicos, los cuales contribuyeron a

clarificar la cuantía que el Municipio adeuda al MME.

Por otra parte, se resalta que durante la práctica de la auditoría, este

Grupo no recibió formalmente solicitud de la Oficina de Control

Interno, quien es el canal de comunicación con dicho ente, para el

suministro de información o de cualquier otro tipo de requerimiento.

Finalmente, solicitamos a la Contraloría la eliminación, en relación

con la Meta 75 del Plan de Mejoramiento, el cobro coactivo del

Convenio OJ-37-97, suscrito con el Municipio de Ciénaga, en

razón a que el proceso el cual se encuentra suspendido por

mandato legal, toda vez que es imposible de cumplirla en el corto

plazo.

Anexos: La Dirección de Minas, adjunta comunicación 2009029717

del 30 de junio de 2009, 2009037851 del 13 de agosto de 2009,

Cobro Coactivo 13-01-42, Acta de Liquidación Convenio OJ-49-

1996, memorando 2010029519 del 11 de junio de 2010, 2010030990

del 18 de junio de 2010, Resolución 18 0714 del 28 de abril de 2010,

Resolución 18 1190 del 6 de julio de 2010, Acuerdo de

Reestructuración de Pasivos del Municipio de Ciénaga, Magdalena.

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Sin Código

[Viene del

Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2005]

30 En cumplimiento de las metas SIGOB asignadas al

Ministerio de Minas y Energía y en la verificación

de la calidad, confiabilidad y oportunidad de la

información suministrada por los Gerentes de Meta

a diciembre de 2004, se observa:

Al MME le fueron asignadas 21 metas del Plan

Nacional de Desarrollo, de las cuales 12 se

cumplieron significativamente y las 9 metas

restantes el MME, realizó avances sin lograr el

cumplimiento de la meta propuesta para la vigencia

2004.

Indicadores que no cumplieron con la meta

propuesta

B A C 67. Dar directrices a los

responsables directos de

la legalización minera y

hacer seguimiento al

cumplimiento de las

metas.(Ingeominas y

Gobernaciones

Delegadas)

Realizar las gestiones

necesarias para que lo

responsables directos

cumplan con la meta de

legalizar 270 minas

76 Realizar las

gestiones con las

delegadas,

tendientes a

legalizar 270 minas

en el país, entre los

años 2005 y 2010.

Minas

Legalizadas

270 Dirección de

Minas

1-ago-2005 31-dic-2010 283 9-sep-2010 158 59% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI:La Dirección de Minas del MME en el

año 2007 realizó dos reuniones con las Delegadas una los días 13 y

14 de febrero y envió conclusiones de dicha reunión a las Delegadas

mediante Radicado 2007010464 de 07-03-2007 y la otra reunión se

realizó los días 3 y 4 de Septiembre y se enviaron las conclusiones y

compromisos de dicha reunión a las Delegadas mediante radicado

2007040378 11/09/2007.

RE

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(B). DIRECCIÓN DE MINAS

Legalización de minas. META 25 CUMPLIMIENTO

0



Plan 2008]De acuerdo con lo expuesto por INGEOMINAS en el Consejo

Directivo, para el año 2008 no es posible el cumplimiento del plan

completo para el programa de Legalización de Minería de Hecho,

debido a la falta de presupuesto ( $3.600 millones

aproximadamente), por lo que quedaria pendiente la formulación de

250 PTO y PMA con un costo promedio de $30.000.000.

De acuerdo a los convenios de legalización de mineria de hecho se

encuentran aún vigentes:

1. Convenio 8 de 2006, con la Gob. de Antioquia, hasta 18-08-20082

2. Convenio 10 de 2006 con Gob. Caldas, hasta 22-08-2008.

3.Convenio 38 de 2006, con la Gob. de Norte de Santander hasta 15-

10-2008. 4. Convenio 21 de 2007, con la Gob. Bolívar, hasta 07-08-

2008. 5. Convenio 30 de 2007, con la Universidad de Caldas hasta

26-03-2008. 6, Convenio 20 de 2007, con la Gob. Boyacá hasta 15-

10-2008.

Dentro de los convenios del Programa de legalización se firmó otrosí

No. 2 al convenio interadministrativo No. 08 de 2006, entre el MME y

el Departamento de Antioquia, el día 18 de febrero, también se firmo

otrosí No. 1 al convenio No. 34 de 2006, entre el MME y la

Gobernación de Bolívar, el día 25 de febrero, el otrosi No. 1 del

convenio No. 10 de 2006, entre el MME y la Gobernación de Caldas,

el día 25 de febrero . Por otra parte, en el marco del convenio 078 de

2007, entre este Ministerio, la ESAP y la Universidad de Pamplona

se tiene programado realizar adiestramiento por parte de la ESAP, a

los funcionarios encargados de realizar las capacitaciones en el mes

de marzo y abril, para de esta manera empezar con las

capacitaciones a alcaldes, equipos de gobierno, Procuraduria,

Fiscalias, Policia y autoridades ambientales, para lo cual ya se

dispone de un cronograma de trabajo.

En marco del convenio 78 de 2007, se adelanto el proceso para

comenzar con la capacitación a los formadores de los talleres de

alcaldes y autoridades locales, en el tema de erradicación de la

mineria ilegal.

Durante la reunión de delegadas el día 13 de marzo de 2008, se

presentó el estado de la estrategia de control a la ilegalidad, y en

particular el avance de legalización de mineria de hecho.

A la fecha de las 3626 solicitudes presentadas se tiene lo siguiente: -

2640 solicitudes archivadas; - 1011 solicitudes con visita; - 171

solicitudes en proceso de realización de PTO y PMA; - Se estan

elaborando 40 contratos; - Se encuentran 44 contratos ya suscritos

A la fecha de las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las

siguientes minas legalizadas, de las cuales cada una de las

delegadas reportan: - Gobernación de Antioquia: 1 propuesta con

contrato de concesión; - Gobernación de Bolívar: 20 propuestas con

contrato de concesión; - Gobernación de Boyacá: 0 propuestas; -

Gobernación de Caldas: 17 propuestas con contrato de concesión; -

Gobernación de Norte de Santander: 0 propuestas; - Gobernación

de Cesar: 28 propuestas con contrato de concesión; - INGEOMINAS:

40 propuestas con contrato de concesión.

Durante el proceso de evaluación de propuestas se encontró que

faltaban algunas certificaciones para el cumplimiento de los

requerimientos mínimos de los perfiles de algunos miembros del

equipo de trabajo de cada entidad, razón por la cual se efectuó este

requerimiento tanto a la Pontificia Universidad Javeriana con

Radicado 2008018776 de 30-04-2008, como a Alma Mater con

Radicado 2008018778 de 30-04-2008. Únicamente respondió la

Pontificia Universidad Javeriana mediante Radicado 2008020196

de 09-05-2008, anexando las certificaciones solicitadas.




De las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las siguientes minas

legalizadas, de las cuales cada una de las delegadas reportan (se

esta a la espera del reporte del mes de julio: - Gobernación de

Antioquia: 1 propuesta con contrato de concesión; - Gobernación de

Bolívar: 20 propuestas con contrato de concesión; - Gobernación de

Boyacá: 0 propuestas; - Gobernación de Caldas: 17 propuestas con

contrato de concesión; - Gobernación de Norte de Santander: 0

propuestas; - Gobernación de Cesar: 28 propuestas con contrato de

concesión; - INGEOMINAS: 40 propuestas con contrato de

concesión.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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8.

Tip

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cció

n

Imp

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en

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a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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en

Sem

an

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de l

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eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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20.

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a M

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Auditor

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. E

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de

la

Me

ta



Meta

Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante correo

electrónico del 27-Nov-2008, manifestó lo suguiente:

De las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las siguientes minas

legalizadas, de las cuales cada una de las delegadas reportan: -

Gobernación de Antioquia: 1 propuesta con contrato de concesión; -

Gobernación de Bolívar: 20 propuestas con contrato de concesión; -

Gobernación de Boyacá: 0 propuestas; - Gobernación de Caldas: 17

propuestas con contrato de concesión; - Gobernación de Norte de

Santander: 0 propuestas; - Gobernación de Cesar: 26 propuestas

con contrato de concesión; - INGEOMINAS: 40 propuestas con

contrato de concesión.

2004: 0 minas

2005: 0 minas

2006: 4 minas

2007: 26 minas

2008*: 74 minas

_____________

Total 104 minas Legalizadas

* Información hasta 31 de octubre de 2008


2009000673 del 9 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:

Avance Acumulado: [*Con corte de reporte a diciembre de 2008] -

continúa igual al mes anterior

2004: 0 minas

2005: 0 minas

2006: 4 minas

2007: 30 minas

2008*: 104 minas

______________

Total 108 minas Legalizadas

Se continúa trabajando en la legalización de las minas


2009010785 del 9 de marzo de 2009, informó lo siguiente: Avance

Acumulado:

2004: 0 minas

2005: 0 minas

2006: 4 minas

2007: 30 minas

2008: 104 minas

2009*: 108 minas

Total 108 minas Legalizadas de la meta de 270.



2009017087 del 15 de abril de 2009, informó lo siguiente:

Avance Acumulado:

2004: 0 minas

2005: 0 minas

2006: 4 minas

2007: 30 minas

2008: 104 minas

2009*: 108 minas



Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante memorando

2009021958 del 14-May-2009 y 2009025568 del 4-Jun-2009,

manifestó lo siguiente: "Avance Acumulado:

2004: 0 minas

2005: 0 minas

2006: 4 minas

2007: 30 minas

2008: 104 minas

2009*: 136 minas


Se continúa trabajando en la legalización de las minas ".

Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante correo

electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente: "Avance

Acumulado:

2004: 0 minas

2005: 0 minas

2006: 4 minas

2007: 30 minas

2008: 104 minas

2009*: 177 minas

Total 177 minas Legalizadas de la meta de 270. Se continúa

trabajando en la legalización de las minas ".


2009038080 del 14-Ago-2009, manifestó lo siguiente:

"Avance Acumulado:

2004: 0 minas

2005: 0 minas

2006: 4 minas

2007: 30 minas

2008: 104 minas

2009*: 252 minas



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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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8.

Tip

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cció

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Imp

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en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

as

de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

Avan

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20.

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Auditor

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. E

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de

la

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Meta


2009042359 del 9-Sep-2009, 2009047373 del 6-Oct-2009,

2009053730 del 10-Nov-2009, 2009057246 del 27-Nov-2009, y

2010001469 del 15-Ene-2010manifestó lo siguiente:

"Avance Acumulado:

2004: 0 minas

2005: 0 minas

2006: 4 minas

2007: 30 minas

2008: 104 minas

2009*: 139 minas





"Modificar fecha de cumplimiento para el 31 de diciembre de 2010 ”.




"De acuerdo a la información allegada por INGEOMINAS y la

Gbernaciones delegadas informan que a la fecha es han suscrito

139 contratos ".

Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorandos

2010017587 del 12-Abr-2010, 2010022824 del 6-May-2010,

2010029179 del 9-Jun-2010, 2010034048 del 7-Jul-2010,

2010039555 del 5-Ago-2010, y 2010046496 del 9-Sep-2010, dirigido

a la Oficina de Control Interno, manifestó lo siguiente:

"De acuerdo a la información allegada por INGEOMINAS y la

Gobernaciones delegadas informan que a la fecha se han suscrito

158 contratos ".

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

31 Indicadores de Gestión Incompletos. No tiene

diseñado los indicadores que midan la efectividad

de los controles aplicados, la gestión institucional

del Ministerio y el rendimiento para cada proceso.

[Hallazgo 36. Rad.2009061958]

B Control

Institucional

(Administraci

ón Sistema

de Gestión

de Calidad)

A C 68. Diseñar los

indicadores que midan la

efectividad de los

controles aplicados a la

gestión institucional del

Ministerio

Asegurar que el indicador

mida la efectividad de los

controles aplicados en la

gestión

77 Batería de

indicadores que

mida la efectividad

de los controles

Documento 1 Grupo de

Planeación

30-may-2010 31-dic-2010 31 11-oct-2010 0 0% Respuesta MME: El Grupo de Planeación y Cooperación Técnica

Internacional, mediante memorando 2010050948 del 30 de

septiembre de 2010, argumentó lo siguiente:


Solicitud: Eliminar la Observación

Comentario: En desacuerdo, pues los indicadores que miden la

efectividad de los controles no se encuentran documentados en la

batería de indicadores, sino en el mapa de riesgos en la Columna

Mecanismo de monitoreo.

Por lo anterior, el avance a nuestro criterio no es del 0%, pues se

tienen establecidos los mecanismos de monitoreo determinados en

el mapa de riesgos, los cuales corresponden a los indicadores de

efectividad de control.

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Seguimiento OCI: El Grupo de Planeación, mediante memorando

2010052881 del 11 de octubre de 2010, informó lo siguiente:

"Se están revisando los indicadores de las caracterizaciones de los

procesos, pues se están ajustando los objetivos de los procesos en

función de su eficacia, eficiencia y efectividad ".

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

32 Debilidad en Manejo de la Contratación. El área de

la contratación presenta algún riesgo por la no

inclusión de una cláusula en los contratos donde se

juramente a los contratistas sobre no encontrarse

incurso en inhabilidad para contratar con el Estado.

Respecto al seguimiento y verificación de cada

etapa contractual y los estudios de conveniencia y

oportunidad son de competencia de cada Dirección

Misional, no de la oficina de contratación.

[Hallazgo 37. Rad.2009061958]

B Recursos

Físicos

[Proceso de

Contratación

]

A C 69. Dar instrucción a los

funcionarios del Grupo de

Servicioos Administrativos

que manejan el tema de

contratación, indicando

que se debe continuar

incluyendo la clausula de

inhabilidades e

incompatibilidades en los

pliegos de condiciones y

en los contratos que

suscriba la entidad en

cumplimiento al artículo 8

y 9 de la Ley 80 de 1993.



el tema

78 Elaborar

Memorando de

instrucciones a

funcionarios

Memorando 1 Grupo de

Servicios

Administrativos

11-may-2010 30-jun-2010 7 12-jul-2010 1 100% Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante


"Se envió memorando # 2010030950 de junio 18 de 2010 por parte

de la Cooridnadora del GSA a las abogadas de la oficina, dando la

insrucción de incluir en los pliegos de condiciones y contratos la

obligación para los proponentes o contratistas de manifestar bajo la

gravedad de juramento el no encontrarse incursos en causales de

inhabilidad o incompatibilidad para contratar con el Estado ".

CU

MP

LID

A

La Oficina de Control Interno estableció, que la comunicación

establece la instrucción a los funcionarios del Grupo de Servicios

Administrativos, que manejan el tema de contratación, de continuar

incluyendo en los pliegos de condiciones y contratos la obligación

para los proponentes o contratistas de manifestar bajo la gravedad

de juramento el no encontrarse incursos en causales de inhabilidad

o incompatibilidad para contratar con el Estado.


CUMPLIDA.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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8.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

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de l

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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Meta

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

33 SUBCUENTA YACIMIENTOS. El saldo de la

subcuenta Recursos Naturales No Renovables-

Yacimientos, con corte al 31 de diciembre de 2008

por $19.794.878.0 millones, está subestimado en

$39.555.0 millones, por cuanto Ecopetrol S.A. no

suministró en forma oportuna el monto del cálculo

del valor presente de las reservas de las cuales

son titulares de los derechos de producción dicha

entidad y sus socios, así como las que están a

cargo de la Agencia Nacional de Hidrocarburos,

acorde con lo establecido en el Artículo 1 del

Decreto 2767 de julio 30 de 2008; situación que

incide en el Patrimonio en dicha cuantía.

[Hallazgo 4. Rad.2009061958]

B FORMULACIÓ

N DE

POLÍTICAS Y

LINEAMIENTO

S

SECTORIALE

S

A C 70. Elaboración y

expedición de un Decreto

que modifique el Decreto

727 de 2007

Elaboración y expedición

de un Decreto que

modifique el Decreto 727

de 2007, modificado por el

Decreto 2767 de 2008,

que permita reportar en

tiempo, de acuerdo con

las normas establecidas

por la Contaduría General

de la Nación, la

información

correspondiente a los

volúmenes de las reservas

probadas de hidrocarburos

de propiedad de la Nación

y el pronostico de

producción por cada

campo, con el fin de que el


Energía calcule y registre

el valor de las reservas


de propiedad de la Nación.

79 1. Elaboración

versión inicial para

comentarios de la

OAJ. 2. Recepción

comentarios de la

OAJ del Ministerio.

3.Envío versión

definitiva para firma

del Ministro. 4.

Firma Decreto

MME. 5.Envío

Decreto

MinHacienda. 6.

Expedición Decreto.

Decreto 1 Dirección de

Hidrocarburos

1-ene-2010 15-feb-2010 6 13-sep-2010 1 100% Comentario del MME: El Grupo de Financiera, mediante Memorando

2010001394 del 14 de enero, y correo electrónico del 20 de enero de

2010, manifestó lo siguiente:

“Con el fin de corregir esta observación, se solicitó a Ecopetrol a

través de la Vicepresidencia de estrategia y crecimiento, el envió del

calculo de las reservas de Hidrocarburos a Diciembre 31 de 2008, el

cual fue enviado el Lunes 27 de Abril de 2009, el cual asciende a la

suma de $19.834.433 millones, cuya incidencia en los estados

financieros del Ministerio de Minas y Energía se presenta a

continuación:

VALOR RESERVAS

(Valores en millones de pesos)

VALOR REGISTRADO VALOR REPORTE VARlAClÓN % VS.

BALANCE DEL MME ECOPETROL TOTAL ACTIVO

$19.794.878 $19.834.433 $39.555 0.001473

CU

MP

LID

A

Como podrán observar la variación a registrar no representa el 1%

del total del activo registrado en los estados financieros de éste

Ministerio, porcentaje que es inmaterial con relación al mismo.

No se establece acción de mejoramiento por cuanto esta

observación fue corregida con el comprobante No 256 de Marzo 31

de 2009, por valor de $39.555 millones. OBSERVACION

CORREGIDA.

Comentario de la CGR: La Contraloría General de la República,

mediante Comunicación 2010011572 del 9 de marzo de 2010,

manifestó lo siguiente: Justificación/ Requieren por parte de la

entidad no solo de la acción de corrección enunciada, sino del

planteamiento de una acción de mejoramiento, por cuanto la

responsabilidad de la consecución de la información necesaria para

elaborar el registro contable y dar cumplimiento a lo señalado por el

MME en el Decreto 2767 de julio 30 de 2008, no es de competencia

única del Grupo Contable, si se tiene en cuenta que esta actividad

misional es ejecutada por la Dirección de Hidrocarburos. La

observación se mantiene.

Comentario del MME: La Dirección de Hidrocarburos, mediante

Memorando 2010016902 del 8 de abril de 2010, manifestó lo

siguiente:

“…relacionado con la valoración de las reservas de hidrocarburos de

la Nación y el agotamiento de hidrocarburos, para su posterior

registro en los estados financieros de la Nación, nos permitimos

realizar los siguientes comentarios:

Como es conocido el Decreto 727 de 2007 estableció normas

relativas a la valoración y contabilización de las reservas de

hidrocarburos de propiedad de la Nación, especificando que a partir

del año 2009 la Agencia Nacional de Hidrocarburos - ANH, enviaría

al Ministerio de Minas y Energía dentro los ciento veinte (120) días

calendario posteriores al inicio de cada año, la información

correspondiente a los volúmenes de las reservas probadas de

hidrocarburos de propiedad de la Nación y el pronostico de

producción por cada campo, con el fin de que el Ministerio de Minas

y Energía calcule y registre el valor de las reservas probadas de

hidrocarburos de propiedad de la Nación.

Teniendo en cuenta que el registro por temas contables de cierre y

compromisos con la Contaduría General de la Nación y Contraloría

General de la República se debe realizar en los primeros quince (15)

días del mes de febrero de cada año, se procedió a modificar el

inciso 1 del artículo 4 del Decreto 727 de 2007 a través del Decreto

324 de 2010 (del cual se adjunta copia), él cual quedó de la siguiente

manera:

“....La Agencia Nacional de Hidrocarburos - ANH deberá enviar al

Ministerio de Minas y Energía, junto con los soportes, dentro de los

ocho (8) primeros días del mes febrero de cada año, con corte 31 de

diciembre de la vigencia anterior, la información preliminar

correspondiente a los volúmenes de las reservas probadas de

hidrocarburos de propiedad de la Nación y el pronostico de

producción por cada campo, para lo cual deberá adelantar el

procedimiento de que trata el articulo 3 del presente Decreto,

incluido el cálculo de precios de mercado, de tal forma que el

Ministerio de Minas y Energía pueda realizar los registros

respectivos en el Balance General de la Entidad”.

"...Igualmente, la Agencia Nacional de Hidrocarburos - ANH deberá

enviar al Ministerio de Minas y Energía, dentro de los ciento veinte

(120) días calendario posteriores al inicio de cada año, la

información ajustada de que trata el inciso anterior. Una vez el

Ministerio de Minas y Energía reciba dicha información, procederá a

realizar los respectivos ajustes contables que se generen".

Es importante mencionar, que la información preliminar de reservas

de la Nación y agotamiento, ya fue remitida al área financiera para el

registro en libros respectivos. Así mismo, esperamos que con los

comentarios realizados, se tenga mayor claridad sobre el proceso de

valoración y registro de reservas de hidrocarburos de la Nación”.”

Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de

Hidrocarburos, atendiendo las conclusiones y compromisos de la

Mesa de Trabajo celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la

Comisión de Auditoría de la Contraloría General de la Repúblilca,

propuso esta meta con el fin de subsanar la observación, reportada

a la Oficina de Control Interno mediante correo electrónico del 13 de

septiembre de 2010.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

e P

lan

8.

Tip

o d

e A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

as

de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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20.

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Auditor

22

. E

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la

Me

ta



Meta

Seguimiento OCI: La Dirección de Hidrocarburos, mediante correo

electrónico del 13 de septiembre de 2010, dirigido a la OCI,


"Se trabajó durante el mes de enero en la elaboración de la versión

del decreto en mención, la cual fue remitida para comentarios de la

OAJ el martes 19 de enero del año en curso. 2. Los comentarios de

la OAJ fueron recibidos el 22 de enero del año en curso. 3. Se

realizó revisión final del decreto y se envío la versión definitiva para

firma del Ministro el 22 de enero del año en curso. 4. El Ministro

firmó el proyecto de Decreto en mención, el 25 de enero del año en

curso. 5. El 26 de enero de 2010, a través de la comunicación

radicado Minminas No. 20100003071 se le remitió al Ministerio de

Hacienda el decreto en mención. 6.Se expidió el Decreto 324 del 3

de Febrero de 201 0".

La OCI estableció que efectivamente el Gobierno expidió el Decreto

324 del 3 de febrero de 2010, por el cual se modifica el artículo 4 del

Decreto 727 de 2007, en relación con las reservas de hidrocarburos



CUMPLIDA.

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

34 AGOTAMIENTO ACUMULADO YACIMIENTOS. El

saldo de la subcuenta Agotamiento Acumulado de

Recursos Naturales No Renovables en

Explotación-Yacimientos al 31 de diciembre de

2008 por $1.588.333.0 millones, está subestimado

en $303.700.0 millones, debido a que Ecopetrol

S.A. no entregó oportunamente el valor del cálculo

del agotamiento con base en las reservas

probadas remanentes de petróleo y gas. El saldo

del Patrimonio está afectado en la misma cuantía.

[Hallazgo 5. Rad.2009061958]

B FORMULACIÓ

N DE

POLÍTICAS Y

LINEAMIENTO

S

SECTORIALE

S

A C 71. Elaboración y

expedición de un Decreto

que modifique el Decreto

727 de 2007

Elaboración y expedición

de un Decreto que

modifique el Decreto 727

de 2007, modificado por el

Decreto 2767 de 2008,

que permita reportar en

tiempo, de acuerdo con

las normas establecidas

por la Contaduría General

de la Nación, la

información

correspondiente a los

volúmenes de las reservas


de propiedad de la Nación

y el pronostico de

producción por cada

campo, con el fin de que el


Energía calcule y registre

el valor de las reservas



80 1. Elaboración

versión inicial para

comentarios de la

OAJ. 2. Recepción

comentarios de la

OAJ del Ministerio.

3.Envío versión

definitiva para firma

del Ministro. 4.

Firma Decreto

MME. 5.Envío

Decreto

MinHacienda. 6.

Expedición Decreto.

Decreto 1 Dirección de

Hidrocarburos

1-ene-2010 15-feb-2010 6 13-sep-2010 1 100% Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de

Hidrocarburos, atendiendo las conclusiones y compromisos de la

Mesa de Trabajo celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la

Comisión de Auditoría de la Contraloría General de la Repúblilca,

propuso esta meta con el fin de subsanar la observación, reportada

a la Oficina de Control Interno mediante correo electrónico del 13 de

septiembre de 2010.



en la Meta 79.

CU

MP

LID

A

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

35 VALOR DE ENTRADA INFERIOR AL AVALUÓ.

En la Licitación Pública se propuso un valor de

entrada de $290 millones frente a un avaluó de

$4.155 millones, es decir que el valor de entrada es

mas de 14 veces inferior al avaluó. Teniendo en

cuenta que se realizo una evaluación sobre la

producción histórica del centro, una proyección

hacia futuro y una valoración de las posibles

inversiones que sería necesario realizar. Sin

embargo, se entrego por $435 millones, sin que se

encuentre justificación alguna que soporte la

determinación de la entrega en Concesión del

Centro Salinero de Galerazamba en los valores

mencionados.

B A C 72. Dar traslado del


con el fin de realizar el

seguimiento al contrato de

concesión de acuerdo a lo

pactado contractualmente

Informar a INGEOMINAS

de la situación de este

hallazgo

81 Elaborar Oficio de

traslado a

INGEOMINAS


Minas

10-sep-2010 20-nov-2010 10 13-sep-2010 1 100% Comentario del MME: En la estructuración de la Licitación Pública

No 01 de 2008, el Ministerio de Minas y Energía, como entidad

concedente, determinó el pago de unas contraprestaciones,

diferentes de las regalías que por Ley estaría obligado a pagar el

concesionario minero al Estado y demás tributos.

Así las cosas, estas contraprestaciones quedaron valoradas de la

siguiente forma:

1. Valor de Entrada: Era el monto que el proponente adjudicatario,

según el área de explotación, debía pagar al Ministerio de Minas y

Energía una vez le fuera adjudicada dicha área minera.

CU

MP

LID

A

En cuanto a las variables de incremento mínimo

sobre Activos, valor de participación en

producción, y desarrollo regional, no se han

cancelado y la Concesión se entrego a 30 años a

partir del año 2008. Lo anterior nos permite

concluir que el proceso de Licitación y por ende en

el contrato no se propendió en proteger de manera

óptima los intereses económicos del Estado y por

lo tanto, no se dio cumplimiento a los fines

Estatales contemplados en el Articulo 2 de la

Constitución Nacional.

[Hallazgo 9. Rad.2009061958]

2. Pago Fijo Anual: Es el monto fijo que el proponente adjudicatario,

según el área de minera de sal, paga al Ministerio de Minas y

Energía de forma anual durante los treinta (30) años de concesión.

3. Pago Variable: Es el monto que quedó sujeto a la producción real

de cada área minera de sal y se determina de acuerdo a la

información suministrada por la Interventoría del Contrato. Este se

determina con base en la producción adicional a un rango de

producción dado para cada área minera de sal.

Adicional al pago de las contraprestaciones, los concesionarios se

comprometían a destinar un monto dado a inversión en obras de

beneficio común para el Municipio de su área de influencia.

En particular, el Concesionario del Área Minera de Sal de

Galerazamba se hizo adjudicatario de la misma, bajo los siguientes

parámetros (dados a pesos de 2008):

Página 74 de 83

1. C

ód

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Ha

lla

zg

o

3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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8.

Tip

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cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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en

Sem

an

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

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Auditor

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de

la

Me

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Meta

Los anteriores valores son producto del esquema de participación

diseñado por el Ministerio de Minas, que permitió una gran

participación de potenciales inversionistas y logró generar un

importante valor agregado al Estado. En pesos corrientes, el Estado

recibe por los 30 años de Concesión de Galerazamba:

COP 435 millones por valor de entrada.

COP 1.740 millones por las contraprestaciones fijas. Esto sin tener

en cuenta las contraprestaciones variables que se pueden llegar a

generar.

COP 900 millones por concepto de desarrollo regional.

Comparando los resultados, se observa que los 3.075 millones

recibidos en la segunda licitación es una cifra mayor que los 1500

millones que se hubieran recibido en la primera licitación.

Comentario del MME: La Dirección de Minas, mediante memorando

2010002743 del 22 de enero de 2010, manifiesta lo siguiente:

“NO SE ESTABLECE PLAN DE MEJORAMIENTO, por lo siguiente:

Se entregó por $435millones”. Esta afirmación de la Contraloría no

es cierta, ya que el Estado recibirá $3.075 millones en la licitación

que se adelantó durante el año 2008, (sin tener en cuenta las

contraprestaciones variables que se pueden llegar a generar) la cual

es una cifra mayor que los $1500 millones que se hubieran recibido

en la primera licitación.

Los anteriores valores son producto del esquema de participación

diseñado por el Ministerio de Minas y Energía, que permitió una gran

vinculación de potenciales inversionistas y logró generar un

importante valor agregado al Estado. En pesos corrientes, el Estado

recibe por los 30 años de Concesión de Galerazamba:

COP 435 millones por valor de entrada.

COP 1.740 millones por las contraprestaciones fijas. Esto sin tener

en cuenta las contraprestaciones variables que se pueden llegar a

generar.

COP 900 millones por concepto de desarrollo regional”.


mediante Comunicación 2010011572 del 9 de marzo de 2010,

manifestó lo siguiente: Justificación/. La observación lo que

establece es el VALOR DE ENTRADA frente al avalúo, pudo

haberse establecido en una mejor cifra para proteger de manera

optima los interese económicos del estado; como podrá observarse

no se cuestiona las contraprestaciones fijas ni variables. Esta

observación tuvo como insumo además un estudio técnico, en

donde entre otros determina que es cierto que en el año 2002

calendada de la primera licitación se propendía recibir

efectivamente, en tiempo real $1.500 millones y no los $3.075 que el

Estado recibirá en 30 años, esta última cifra tiene intrínsico

incertidumbre y ciertos factores de riesgo. La observación queda.

Comentario del MME: La Dirección de Minas, mediante memorando

2010017587 del 12 de abril de 2010, manifestó lo siguiente:

“…le informamos que se está a la espera de programar una reunión

entre su dependencia, la Oficina Asesora Jurídica, Secretaría

General y esta Dirección con el fin de aclarar el tema, ya que dichos

hallazgos son hechos cumplidos”.

Así mismo, la Dirección de Minas, mediante memorando

2010023291 del 10 de mayo de 2010, manifestó lo siguiente:

“…de manera atenta le informo que esta Dirección reitera que no

comparte los hallazgos establecidos por la Contraloría General en

relación con el proceso licitatorio del centro salinífero de

Galerazamba, ya que los hallazgos reportados corresponden a

hechos cumplidos, habida cuenta que el proceso licitatorio se realizó

en el año 2008, por lo que mal podríamos hoy establecer acciones

correctivas sobre el mismo. De realizarse acciones preventivas

sobre procesos de selección para la contratación le correspondería

a la Secretaria General con su área Administrativa que es la

encargada de adelantar los procesos contractuales y licitatorios en

este Ministerio. Sin embargo, cualquier sugerencia o recomendación

al respecto con gusto será acogida”.

En virtud de la respuesta de la Dirección de Minas, la Oficina de

Control Interno, mediante Memorando 2010024494 del 13 de mayo

de 2010, procedió a remitir la observación a la Secretaría General

para su pronunciamiento.

Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de Minas,

atendiendo las conclusiones y compromisos de la Mesa de Trabajo

celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la Comisión de Auditoría

de la Contraloría General de la Repúblilca, propuso esta meta con el

fin de subsanar la observación, reportada a la Oficina de Control

Interno mediante correo electrónico del 13 de septiembre de 2010.



manifestó lo siguiente: "Mediante comunicación con radicado

2010051488 de 04-10-2010, se dio traslado al INGEOMINAS.

Cumplido ".

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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Tip

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en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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Sem

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta

La OCI estableció que efectivamente la Dirección de Minas mediante

memorando 2010051488 del 4 de octubre de 2010, dió traslado a

Ingeominas del hallazgo 9, de la CGR, en los siguientes términos:

"Debido a que el Ingeominas es el encargado del seguimiento y

control del Contrato Minero HIQO-02, el cual corresponde a la

explotación de sal de Galerazamba, de manera atenta solicitamos

que realicen las siguientes acciones:

- Verificar que el Alcalde Municipal de Santa Catalina de Alejandría

haya ejecutado e invertido los recursos que el concesionario minero

ha consignado para obras de beneficio común acorde con lo

establecido en dicho contrato minero, tal como quedó establecido en

el Acta de Reunión del 2 de marzo de 2010, a la cual asistieron el

señor Alcalde Municipal, el Gerente de Salinas de Galeras LTDA. y

funcionarios del Ingeominas. De no ser así, requerir al alcalde

municipal con copia los organismos de control para que cumpla con

su función.

- Verificar que el titular minero ha implementado procedimientos que

permitan a los pobladores de la regidn el tránsito por aquellas áreas

de la concesión minera que necesariamente requieren para el

desplazamiento a sus actividades diarias; así como el

establecimiento por parte del titular minero de procedimientos que

permitan el ingreso y conocimiento de los turistas a las salinas. De

no haberse elaborado estos procedimientos ".


CUMPLIDA.

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

36 EXCLUSIÓN COMUNIDAD EN LICITACIÓN

MINA SAL GALERAZAMBA. Respecto a

Galerazamba dentro del proceso licitatorio de

concesión de las minas de sal de Zipaquira,

Nemocon, Upin y Galerazamba No. 01 de 2008, se

evidenciaron las siguientes irregularidades:

Se evidencio que el Ministerio del Interior certifico

que esta región carecía de comunidades indígenas

y afro descendientes, hecho que los descarto para

participar en la Licitación y ser tenidos en cuenta

tal como lo establece la Ley 685 de 2001, capitulo

XIV, Artículos 121 a 136; esto lo prueba

certificaciones que anexaron durante la reunión

con la CGR.

B A C 73. Dar traslado del


con el fin de realizar el

seguimiento al contrato de

concesión con el fin de

verificar si el operador

minero les prohibe el paso

alos habitantes para su

actividades diarias de

pesca y turismo

Informar a INGEOMINAS

de la situación de este

hallazgo

82 Elaborar Oficio de

traslado a

INGEOMINAS


Minas

10-sep-2010 30-nov-2010 12 12-oct-2010 1 100% Comentario del MME: Con base en la Ley 685 de 2001, la cual

permite al titular minero contratar la operación del mismo, se

pretendió obtener la mayor cantidad de oferentes en el proceso

licitatorio y permitir que el desarrollo de la explotación se realice con

base en el respectivo Plan de Trabajo y Obras de cada uno de los

centros saliníferos, los cuales deben estar acorde con las

características técnicas del depósito y proyecto minero.

El competente para certificar la existencia de comunidades negras e

indígenas en el área a licitar era el Ministerio del Interior y de

Justicia. Mediante oficio MEM08-6893-DET-1000 del 18 de Abril de

2008 y radicado en este Ministerio con Rad: 2008020390 12-05-2008

el Subdirector de Comunidades Negras, Minorías Étnicas y

Culturales certifica que en el área no se registran comunidades

indígenas ni negras.

CU

MP

LID

A

Al no tenerse en cuenta a las Comunidades como

una opción para el manejo de la mina de sal, se

acrecentó la problemática social en la región, por lo

que se han impetrado reiteradas Acciones de

Petición al Gobierno Central, solicitando proyectos

alternos a las Salinas para buscar empleo, las

cuales no han tenido eco y por ende respuestas de

las mismas.

El operador Concesionado del complejo minero -

Unión salina de Galeras, les niega la servidumbre

de paso a las comunidades, tal como se determino

en la visita de la CGR y por ende la supervivencia a

través de la pesca y el turismo.

En relación con la observación de la comunidad, no compartimos

esta apreciación, ya que la operación del proyecto no era rentable y

lo que el Gobierno posibilitó fue el permitir que la explotación del

centro salinífero pudiera continuar operando y así generar fuentes

de empleo. En la mediad que el proyecto crezca, este permitirá la

generación de nuevos empleos.

Así mismo, en lo que tiene que ver con el operador, esta

observación se dará a conocer al Ingeominas, quien hoy en día

realiza el seguimiento a dicho contrato de concesión, para que

mediante visita de campo evalúe la misma y adopte las medidas

necesarias dentro de su competencia.

Los anteriores manejos del Estado a través de los

Ministerios de Minas y Energía, del Interior y

Justicia y Presidencia de la República, se aparta

del cumplimiento de los fines esenciales del

Estado, como son entre otros el servir a la

comunidad, promover la prosperidad general y

garantizar la efectividad de los Principios,

Derechos y Deberes consagrados en la

Constitución Nacional (Preámbulo, el cual goza de

poder vinculante, Artículos 2 y 3), lo cual también

ha reiterado la Corte Constitucional en varias

jurisprudencias, entre ellas la SC-479 y T-499,

ambas de 1992. Aunado a lo anterior, es necesario

acotar que la Función

Por último, no compartimos la apreciación de que se debe revisar la

concesión, ya que la misma fue el resultado de un proceso licitatorio

con unos requisitos establecidos en la misma; lo que si

consideramos es que el ente territorial puede formular un proyecto

de fomento minero para acceder a recursos del Fondo Nacional de

Regalías y que contribuya al mejoramiento de la comunidad minera.

Comentario del MME: La Dirección de Minas, mediante Memorando

2010002743 del 22 de enero de 2010, manifiesta lo siguiente:

“El Ministerio de Minas y Energía NO SUSCRIBE PLAN DE

MEJORAMIENTO en este hallazgo, básicamente por lo siguiente:

Administrativa, dentro de las modalidades de la

Acción Administrativa, agrupa el principio de

Coordinación, el cual evidencia que debe mirarse

el conjunto de la actividad administrativa y no solo

el desenvolvimiento de la competencias

individuales de los funcionarios Administrativos, la

Coordinación debe darse no solo entre el

Ministerio y su organismos satélites como son las

entidades descentralizadas que giran a su

alrededor, sino entre los distintos ministerios y

otros entes Públicos con el ánimo de lograr los

fines y cometidos estatales; como lo establece el

Artículo 6 de la Ley 489 de 1998. Este hallazgo

tiene incidencia disciplinaria.

[Hallazgo 13. Rad.2009061958]

El Capítulo XIV del Código de Minas establece que las comunidades

étnicas que cuenten con una Zona Minera Indígena o de Comunidad

Negra, o Mixta debidamente declarada por el Ministerio de Minas y

Energía, tienen el derecho de prelación para firmar con el Estado un

contrato de concesión minera, y es evidente que en este caso no

aplica de acuerdo a dos razones, una, la certificación expedida por

el Ministerio del Interior en donde acredita que allí no existen tales

comunidades; y dos, en razón a que no existe una Zona Minera de

Comunidad Negra declarada.

No obstante, en relación con el hallazgo de que el concesionario

impide el paso de las comunidades, este Ministerio oficiará a

Ingeominas, para que sean ellos quienes establezcan una acción de

mejoramiento frente a este tema, en razón a que este Ministerio

delegó en el Ingeominas la administración del Contrato de

Concesión”.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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mediante comunicación 2010011572 del 9 de marzo de 2010,

manifestó lo siguiente: Justificación/. Manifiesta la Dirección de

Minas del Ministerio que el Ministerio del Interior acredito que no

existen Comunidades Étnicas en la zona, pero la CGR. evidencio en

mesa de trabajo con la comunidad del Corregimiento de

Galerazamba - Municipio de Santa Catalina - Bolívar, documento –

Resolución No. 0030 de O1 de Abril de 2008, en donde la

Comunidad “Fundación Étnica Bocas de Amanzaguapo”, fue inscrita

en el Registro Único Nacional de Comunidades Negras o

Afrocolombianas, emitida por la Subdirección de Comunidades

negras, Minorías Étnicas y Culturales del Ministerio del Interior y de

Justicia.

Responde también la Dirección de Minas que en cuanto a la

restricción de la Servidumbre de paso el Ministerio oficiara a

Ingeominas, para que sean ellos quienes establezcan una Acción de

mejoramiento frente al tema, afirmación que reconoce la situación; y

por ende fundamenta Acción de Mejoramiento. Se reafirma en la

tesis constitucional contenida en la observación, la cual dice “Los

anteriores manejos del Estado a través de los Ministerios de Minas y

Energía, del Interior y Justicia y Presidencia de la República, se

aparta del cumplimiento de los fines esenciales del Estado, como

son entre otros el servir a la comunidad, promover la prosperidad

general y garantizar la efectividad de los Principios, Derechos y

Deberes consagrados en la Constitución Nacional (Preámbulo, el

cual goza de poder vinculante, Artículos 2 y 3),

lo cual también ha reiterado la Corte Constitucional en varias

jurisprudencias, entre ellas la SC-479 y T-499, ambas de 1992.

Aunado a lo anterior, es necesario acotar que la Función

Administrativa, dentro de las modalidades de la Acción

Administrativa, agrupa el principio de Coordinación, el cual

evidencia que debe mirarse el conjunto de la actividad

administrativa y no solo el desenvolvimiento de la competencias

individuales de los funcionarios Administrativos, la Coordinación

debe darse no solo entre el Ministerio y su organismos satélites

como son las entidades descentralizadas que giran a su alrededor,

sino entre los distintos ministerios y otros entes Públicos con el

ánimo de lograr los fines y cometidos estatales; como lo establece el

Articulo 6 de la Ley 489 de 1998. Las anteriores motivaciones

resuelven, que este hallazgo debe ser incorporado al Plan de

Mejoramiento.

Comentario del MME: La Dirección de Minas, mediante Memorando

2010017587 del 12 de abril de 2010, manifestó lo siguiente:

“…le informamos que se está a la espera de programar una reunión

entre su dependencia, la Oficina Asesora Jurídica, Secretaría

General y esta Dirección con el fin de aclarar el tema, ya que dichos

hallazgos son hechos cumplidos”.

Así mismo, la Dirección de Minas, mediante Memorando

2010023291 del 10 de mayo de 2010, manifestó lo siguiente:

“…de manera atenta le informo que esta Dirección reitera que no

comparte los hallazgos establecidos por la Contraloría General en

relación con el proceso licitatorio del centro salinífero de

Galerazamba, ya que los hallazgos reportados corresponden a

hechos cumplidos, habida cuenta que el proceso licitatorio se realizó

en el año 2008, por lo que mal podríamos hoy establecer acciones

correctivas sobre el mismo. De realizarse acciones preventivas

sobre procesos de selección para la contratación le correspondería

a la Secretaria General con su área Administrativa que es la

encargada de adelantar los procesos contractuales y licitatorios en

este Ministerio. Sin embargo, cualquier sugerencia o recomendación

al respecto con gusto será acogida”.

En virtud de la respuesta de la Dirección de Minas, la Oficina de

Control Interno, mediante Memorando 2010024494 del 13 de mayo

de 2010, procedió a remitir la observación a la Secretaría General

para su pronunciamiento, de considerarlo pertinente.









manifestó lo siguiente: "Mediante comunicación con radicado

2010051488 de 04-10-2010, se dio traslado al INGEOMINAS.

Cumplido ".

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

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8.

Tip

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Imp

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en

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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Sem

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Meta

La OCI estableció que efectivamente la Dirección de Minas mediante

memorando 2010051488 del 4 de octubre de 2010, dió traslado a

Ingeominas del hallazgo 13, de la CGR, en los siguientes términos:

"Debido a que el Ingeominas es el encargado del seguimiento y

control del Contrato Minero HIQO-02, el cual corresponde a la

explotación de sal de Galerazamba, de manera atenta solicitamos

que realicen las siguientes acciones:

- Verificar que el Alcalde Municipal de Santa Catalina de Alejandría

haya ejecutado e invertido los recursos que el concesionario minero

ha consignado para obras de beneficio común acorde con lo

establecido en dicho contrato minero, tal como quedó establecido en

el Acta de Reunión del 2 de marzo de 2010, a la cual asistieron el

señor Alcalde Municipal, el Gerente de Salinas de Galeras LTDA. y

funcionarios del Ingeominas. De no ser así, requerir al alcalde

municipal con copia los organismos de control para que cumpla con

su función.

- Verificar que el titular minero ha implementado procedimientos que

permitan a los pobladores de la regidn el tránsito por aquellas áreas

de la concesión minera que necesariamente requieren para el

desplazamiento a sus actividades diarias; así como el

establecimiento por parte del titular minero de procedimientos que

permitan el ingreso y conocimiento de los turistas a las salinas. De

no haberse elaborado estos procedimientos ".


CUMPLIDA.

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

37 DOBLE RED. En el contrato CT 050 – 2008 de

normalización de redes eléctricas en el barrio Altos

del Rosario del municipio de Sincelejo, se pudo

determinar que en la ejecución de este contrato se

presenta una irregularidad, por cuanto, se

determinó que el 50% de la red existente en el

barrio es trenzada, que puede ser utilizada en otras

soluciones eléctricas y así evitar su abandono y

por ende deterioro.

[Hallazgo 15. Rad.2009061958]

B Ejecución de

Políticas y

lineamientos

sectoriales.

A C 74. Elaborar Circular para

los Entes Territoriales,

manifestando que los

materiales desmontados

de los Prone que esten en

buen estado y que

cumplan las

especificaciones técnicas,

sean reutilizados en otras

obras.

Reutilización de los

materiales en otras obras

de redes de normalización

eléctrica.

83 Remitir Circular a Entes

Territoriales, con

instrucción sobre

reutilización de materiales

que cumplan con

especificaciones técnicas.

Cicular 1 Dirección de

Energía

14-sep-2010 31-oct-2010 7 7-sep-2010 0 0% Comentario del MME: La Dirección de Energía, mediante

Memorando 2010001536 del 15 de enero de 2010, manifiesta lo

siguiente:

“Se reitera la respuesta de la comunicación Rad. 2009052704 de

noviembre 4, en la cual se aclara que la infraestructura que ya

existía no había sido recibida por el operador de red, ya que no

cumplía con los lineamientos técnicos exigidos.

“Para dar inicio a las labores del contrato en mención se realizó una

visita preliminar donde intervinieron las siguientes personas: RE

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RIO

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Ing Jaime Cantillo Martinez – Contratista

Ing José Luis Muñoz - Área de Desarrollo ELECTRICARIBE

Seccional Sucre (OR)

Sr. Carlos Romero - Funcionario de Soporte de Energía Social

Seccional Sucre

Ing. Olga Lucía Vélez Arias - GENSA S.A. ESP

Con el fin de corroborar en terreno el alcance del proyecto, las redes

existentes y demás que sirvieran de apoyo para el replanteo, se

evidenció que dentro del barrio en mención, donde se desarrollaría

el proyecto, algunas manzanas poseían una red trenzada de BT y

cajas de abonados, obras ejecutadas por la empresa ILESA

(Concesionaria del Alumbrado Público de Sincelejo), para el

municipio de Sincelejo.

Se indicó al OR para no ser intervenidas (como consta en acta

anexa del 4 de septiembre de 2008), pero la respuesta verbal a este

respecto fue que éstas no serían recibidas debido a que los

materiales utilizados, en este caso los postes, no cumplían con las

normas técnicas de ELECTRICARIBE. Con esta indicación, se

empezó a ejecutar la obra.

Cabe aclarar, que en diálogo con el Ing. Luis Alberto Suárez,

concesionario de alumbrado público de Sincelejo, éste indicó que

dichas redes fueron construidas en el año 2003 y que evidentemente

la empresa ELECTRICARIBE nunca realizó la recepción de la obra y

continuaron como subnormales porque no llegaron a acuerdos de

pago con los moradores de la época, que poseían una deuda con

Energía Social, de esto tampoco existe ninguna comunicación por

escrito de parte del Operador de Red.

La red existente de BT que se desmontó son 454 metros de línea

AAAC 1/0 y la red construida es de 3.655 metros de línea TRÍPLEX

2 Nº 4/0 AAC AWG + 1 Nº 4/0 AAAC AWG. Igualmente, se

desmontaron 17 postes de concreto de 8mx510kg-f suministrados

por ILESA, los cuales se reemplazaron por postes de concreto de

9mx510kg-f y 9mx1.050 kg-f.

En relación a los dos párrafos anteriores, es importante anotar que

la postería existente no cumple con la normatividad del operador de

red y que el cambio de conductores se realiza por uno de mayor

capacidad de carga. Como dato adicional la empresa que realizó los

trabajos de la red trenzada que se desmantela entregó la siguiente

información:

Postes de concreto de 8 m x 510 (suministro + mano de obra): $

318.652

Se retiran 17 postes, el costo total es de $318.652*17= $ 5'417.084

La empresa que suministró la postería fue Postes y Montajes

Cable de M.T AAAC 1/0 (Suministro+ mano de obra): $ 23.630

Se desmontan 454 m., el costo total es de 23.630*454= $10'728.020.

Todos precios del 2003.

De acuerdo con lo anterior, el costo total que se desmantela es de

$16'145.104”.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta

Igualmente, la Dirección de Energía a través de correo electrónico

informó lo siguiente: Los proyectos PRONE buscan entre otros

objetivos, normalizar las condiciones antitécnicas de conexión de los

usuarios a los sistemas de distribución local de los ORs. Las

especificaciones de diseño de las redes deben cumplir con las

normas que hayan adoptado los OR’s, siempre y cuando no

contravengan lo dispuesto en el Reglamento de Distribución

(Resolución CREG 070 de 1998), sean de conocimiento público y

su aplicación no sea discriminatoria.

Si existiesen redes por medio de las cuales se atienden usuarios, y

las mismas no cumplen con las especificaciones técnicas del OR,

entonces se puede considerar por este OR que los usuarios así

atendidos se clasifican en subnormales.

El proyecto PRONE busca que dichos usuarios cuenten con redes

de conexión que cumplan con las especificaciones técnicas del OR,

aún a pesar de existir redes con las que actualmente se atienden a

dichos usuarios, como en el caso mencionado por la Comisión. Si el

proyecto PRONE no instalase redes con especificaciones de diseño

adoptadas por el OR porque ya existen redes, que aunque en buen

estado no cumplen con dichas especificaciones, entonces se estaría

dejando de utilizar el PRONE para cumplir el objetivo.

Por lo anterior, no se puede preciar que hay irregularidad tan solo

por el hecho de desmontar redes en buen estado, ya que para este

caso no cumplen con las especificaciones técnicas del OR.

La Dirección de Energía NO ESTABLECE ACCIÓN DE

MEJORAMIENTO por cuanto no es el dueño del material

desmontado en la obra. Para estos casos, es el Alcalde quién esta a

cargo de identificar y verificar la propiedad y hacer la

correspondiente devolución a su dueño, según lo estipulado en la

circular No. 18075 de diciembre 2 de 2005. En todo caso el

propietario puede proponer utilizar la infraestructura desmontada en

otro sitio, previamente verificando con el ejecutor del proyecto

PRONE y el Operador de Red, que la misma puede ser usada

según las normas de diseño del Operador de Red y acordando la

manera en que sería remunerada o aportada”.



manifestó lo siguiente: Justificación/ El fin de la observación que

entre otras cosas fue analizada y acordada en la Mesa de Trabajo

de 04 de Diciembre de 2009, siendo entre otros el de no dejarla con

efectos fiscales, acuerdo respetado, pero considera la CGR, que el

Ministerio, como medida preventiva, debe gestionar para que los

otros entes comprometidos en proyectos eléctricos, utilicen las

infraestructuras en buenas condiciones desmontadas en otro sitio,

criterio compartido por el ente auditado en la parte final de su

respuesta a la Observación. Queda la observación para Acción

preventiva.

Comentario del MME: La Dirección de Energía, mediante

Memorando 2010023291 del 10 de mayo de 2010, manifestó lo

siguiente:

“…respecto de las cinco observaciones que mantiene la CGR a los

temas a cargo de esta Dirección y de los cuales solicitan incorporar

planes de acción de mejoramiento correctivo y preventivo, nos

permitimos manifestar lo siguiente:

De acuerdo con lo manifestado por esta Dirección en las

comunicaciones de respuesta a los requerimientos de la Comisión

de la CGR y en la mesa de trabajo realizada en diciembre de 2009

con dicha Comisión, no consideramos procedente proponer

acciones de mejoramiento para los cinco hallazgos mencionados en

su comunicación, dado que han sido puntuales y por causas

exógenas de los mismos; principalmente en lo correspondiente al

orden público para lo cual las autoridades competentes deben

aplicar el Articulo 29 de Ley 142; ya que el Ministerio de Minas y

Energía, a través de la Dirección de Energía, ha realizado las

actividades necesarias dentro de su rol como administrador de los

fondos de apoyo financiero.

No obstante lo anterior, consideramos de gran valor y aporte las

observaciones de la Contraloría General de la República, y las

anotaciones y recomendaciones serán tenidas en cuenta para que

en futuras oportunidades se puedas hacer las exigencias del caso a

los ejecutores de los proyectos”.

Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de Energía,






1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

38 MINERÍA ILEGAL. Dentro de la visita adelantada al

municipio del Copey se logro evidenciar en un área

de aproximadamente 20 hectáreas un caso

explotación ilegal de balasto a Cielo Abierto,

apreciándose un talud de 45° de inclinación lo que

genera adicionalmente un riesgo sobre la población

aledaña a la zona. Actualmente la zona no cuenta

con contrato de Concesión Minera y opera de

manera ilegal en tres frentes específicos sobre la

cual se explota el balasto de diferentes

granulometrías en altas condiciones de

inseguridad, el arranque del mineral se realiza de

forma manual.

B A C 75. Informar de la

situación a la Alcaldía de

Copey

Informar para que la

Alcaldía de Copey tome

las acciones pertinentes

en relación con el tema

84 Elaborar oficio

dirigido a la Alcaldía

de Copey


Minas

10-sep-2010 30-nov-2010 12 12-oct-2010 1 100% Comentario del MME: Respecto a lo anterior, les informamos que la

Dirección de Minas de este Ministerio, el día 29 de noviembre de

2009, con radicado No. 2009051887, le envió un oficio al señor

alcalde del municipio de Copey para que conforme al artículo 306

del Código de Minas, proceda con la suspensión de dicha

explotación.

La Dirección de Minas, mediante Memorando 2010002743 del 22 de

enero de 2010, manifiesta lo siguiente:

CU

MP

LID

A

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

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Auditor

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Meta

No se pudo estimar la producción diaria de

material, pero se evidencia que el arranque de

material es continuo y opera dentro del contrato de

Concesión No 0150-20 sin las más mininas

condiciones de aplicación de normas de higiene y

seguridad.

Lo anteriormente expuesto lesiona los artículos

159,160 y 161 del Código Minero, donde se

contempla la Exploración y explotación ilícita de

minas.

[Hallazgo 30. Rad.2009061958]

“NO SE ESTABLECE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO debido a que

como ya lo hemos informado, son los alcaldes quienes deben

proceder a suspender la explotación de minerales sin título inscrito

en el Registro Minero Nacional y la Dirección de Minas de este

Ministerio, mediante oficio radicado con el número 2009051887 de

fecha 29 de noviembre de 2009 le solicitó al señor alcalde del

municipio de Copey que proceda con la suspensión de dicha

explotación de acuerdo con lo establecido en el artículo 306 del

Código de Minas.

No obstante lo anterior, el Ministerio de Minas y Energía, consciente

que la minería ilegal se constituye en uno de los factores de

improductividad para el sector por cuanto sus ejecutores pueden

vender los minerales a precios más bajos, porque no pagan

regalías, impuestos, ni seguridad social, generan fuertes impactos al

medio ambiente y altos riesgos a la seguridad y salud ocupacional

de los trabajadores mineros, dentro de las estrategias de su Política

de Mejoramiento de la Productividad y Competitividad, ha diseñado

una estrategia para contrarrestar esta actividad ilegal, dentro de la

que ha venido ejecutando básicamente tres (3) actividades

fundamentales que son:

1. Censo Minero: Una fase de identificación con el propósito de

obtener información de la actividad minera legal e ilegal,

directamente en campo, digitalizarla, evaluarla y generar el

respectivo informe y pose así adoptar acciones discriminadas

dependiendo las características de los mineros ilegales. Esta fase

se adjudicó mediante un proceso de licitación pública, la cual se

llevará a cabo inicialmente en los departamentos de Boyacá,

Cundinamarca, Cauca, Norte de Santander y Tolima. Esperamos

que en este año 2010 se lleve a cabo otro proceso licitatorio para

adjudicar la realización de este censo minero en los restantes

departamentos del país.

2. Control a la Actividad Ilegal. Con el propósito de aunar esfuerzos

para la detección, prevención y sanción, que permita la erradicación

de la minería ilegal en el territorio colombiano, el 13 de agosto de

2007 suscribimos el convenio No. 027 entre el Ministerio de Minas y

Energía, Ministerio de Medio Ambiente Vivienda y Desarrollo

Territorial, Procuraduría General, Fiscalía General e Ingeominas,

dentro del cual se han realizado operativos de alto impacto e

iniciado algunas investigaciones por parte de la Fiscalía General

frente a denuncias de minería ilegal que se han presentado.

Igualmente, en noviembre del mismo año, se suscribió el convenio

No. 078, con la Escuela Superior de Administración Pública –ESAP-

y la Universidad de Pamplona con el propósito de brindar

capacitación a tanto a las autoridades departamentales

(Procuraduría Agraria, Gobernación, Corporaciones Autónomas,

etc.) como a los Alcaldes y sus equipos de gobierno.

3. Concluir el Programa de Legalización. Este programa se inició

con base en lo dispuesto en la ley 685 de 2001, código de minas,

que permite la legalización de explotadores sin título minero,

siempre y cuando se den las condiciones para ello, tales como área

libre, viabilidad técnica y viabilidad ambiental. En tal sentido, cuando

en diciembre de 2004 se concluyó el plazo para que dichos

explotadores accedieran a este beneficio, 3631 solicitudes fueron

presentadas ante la autoridad minera. De éstas se archivaron 2389

por no reunir algunos de los requisitos”.



manifestó lo siguiente: Justificación/ Con fundamento en documento

de la Dirección de Minas 2010002743 de 22 de Enero de 2010, en

donde entre otras aclaraciones dice que mediante oficio No.

200951887 de 29 de noviembre de 2009, le solicito al Alcalde del

Copey que procediera de conformidad legal; lo cual admite que las

supervisiones son frágiles debido a que la irregularidad se detecto

por visita de campo de la CGR y no por tarea del Ministerio de

Minas y Energía. Queda la Observación para acción preventiva.



siguiente:

“…La Ley 685 de 2001 – Código de Minas establece en su artículo

306 lo siguiente: “Los alcaldes procederán a suspender, en cualquier

tiempo, de oficio o por aviso o queja de cualquier persona, la

explotación de minerales sin título inscrito en el Registro Minero

Nacional. Esta suspensión será indefinida y no se revocará sino

cuando los explotadores presenten dicho título. La omisión por el

alcalde de esta medida, después de recibido el aviso o queja, lo

hará acreedor a sanción disciplinaria por falta grave. (Negrilla fuera

de texto)

Como se observa la competencia para el cierre de las explotaciones

ilegales, es decir, las que se están realizando sin el correspondiente

título minero, se las asignó directamente la ley a los alcaldes

municipales. Por lo anterior, ni el Ministerio de Minas y Energía, ni

las autoridades mineras delegadas son competentes para el control

y cierre de estas explotaciones.

Sin embargo, este Ministerio como acción preventiva nuevamente

oficiará a los alcaldes municipales con el fin de recordarles su

competencia respecto a las explotaciones ilegales de acuerdo con lo

establecido en el Código de Minas”.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

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9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

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18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

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Auditor

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Meta







Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante correo

electrónico del 13 de septiembre de 2010, dirigido a la OCI informó

lo siguiente: "Cumplida. La Dirección de Minas de este Ministerio, el

día 29 de noviembre de 2009, con radicado 2009051887, le envió un

oficio al señor Alcalde del Municipio de Copey para que conforme al

artículo 306 del Código de Minas, proceda con la suspensión de

dicha explotación ".



manifestó lo siguiente: "Mediante comunicación de radicado

2009051887 del 29 de octubre de 2009, se pone en conocimiento al

alcalde del Copey de lo evidenciado por la Contraloría, ya que es el

por competencia quien debe actuar frente al tema de minería ilegal.

Cumplido ".

La OCI estableció que efectivamente la Dirección de Minas,

mediante comunicación 2009051887 del 29 de octubre de 2010,

dirigida a la Alcaldía del Copey, dió traslado del hallazgo 30 de la

CGR, antes que saliera el informe definitivo de la CGR.


CUMPLIDA.

76. Censo Determinar el inventario

físico real total de minas

en explotación en el país

85 Ejecutar Censo Ejecución del

Censo

1 Direccion de

Minas

1-ene-2009 31-dic-2010 104 12-oct-2010 0 0% Los antecedentes de esta Meta, antes de la formulación de la acción

de mejorameinto, son los mismos reportados en la Meta 84.









en la Meta 72.

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77. Formular propuesta de

documetno CONPES de

control a la ilegalidad

minera

Formular Documento 86 Remitir propuesta

de docuemto al

DNP

Oficio 1 Direccion de

Minas

10-sep-2010 31-mar-2011 29 12-oct-2010 0 0% Los antecedentes de esta Meta, antes de la formulación de la acción

de mejorameinto, son los mismos reportados en la Meta 84.







RE

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N P

OS

TE

RIO

R



manifestó lo siguiente: "Se está adelantando el diagnostico de

minería ilegal, con el acompañamiento del MAVDT, el día 12 de

octubre se tendrá reunión con DNP, en donde se expondrá el

diagnostico de la minería ilegal y se establecerá la metodología que

dicha entidad tiene establecida para la elaboración de CONPES ".

1903007

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

el 2010]

39 EXPEDIENTES CONTRACTUALES

ELÉCTRICOS INCOMPLETOS. Los archivos de

los proyectos de inversión de cualquiera de los

fondos no cuentan con los subcontratos que realiza

el operador, para la ejecución de los Convenios

con el Ministerio de Minas y Energía, con el fin de

realizar seguimiento constante a los mismos.

[Hallazgo 45. Rad.2009061958]

B Ejecución de

Políticas y

lineamientos

sectoriales.

A C 78. Remitir al Grupo de

Servicios Administrativos

los informes de

seguimiento y demás

documentos para archivar

en los Expedientes

Contracturales Eléctricos

de los convenios

liquidados a 31 de

diciembre de 2008.

Archivar todos los

documentos soportes en

los Expedientes

Contractuales Eléctricos

87 Elaborar Memorando

remisorio al Grupo de

Servicios

Adminisnistrativos, con los

informes de seguimiento y

demás documentos para

archivar en los

Expedientes

Contracturales Eléctricos

de los convenios

liquidados a 31 de

diciembre de 2008.


Energía

14-Sep-10 31-Dic-10 15 7-sep-2010 0 0% Comentario del MME: La Dirección de Energía del Ministerio

maneja un archivo con la información que permite hacer la

supervisión de los contratos incluidos en cada convenio, la totalidad

de la información técnica y los informes de los administradores

(incluyendo interventorías). Una vez finalizado y liquidado el

convenio, esta información se remite al Grupo Administrativo

encargado de llevar el expediente respectivo. Lo anterior de acuerdo

con el concepto enviado por la Oficina Asesora Jurídica a la Oficina

de Control Interno.

RE

AL

IZA

CIÓ

N

PO

ST

ER

IOR

Los contratos de obra e informes de interventoría, reposan en el

archivo de la Dirección de Energía. Por lo anterior, durante al

ejecución de los contratos de obra constitutivos de los convenios

toda la información técnica de los mismos y los seguimientos

realizados por las interventorías técnicas, se maneja y analiza en la

Dirección de Energía

La Dirección de Energía, mediante Memorando 2010001536 del 15

de enero de 2010, manifiesta lo siguiente:

“La Dirección de Energía del Ministerio, reitera que cuenta con un

archivo con la información que permite hacer la supervisión de los

contratos incluidos en cada convenio, la totalidad de la información

técnica y los informes de los administradores (incluyendo

interventorías técnicas). Una vez finalizado y liquidado el convenio,

esta información se remite al Grupo de Servicios Administrativos

encargado de llevar el expediente respectivo. Lo anterior de acuerdo

con el concepto enviado por la Oficina Asesora Jurídica a la Oficina

de Control Interno .

La Dirección de Energía informa que a la fecha no ha recibido

ningún tipo de requerimiento por parte de la Contraloría para

verificación de información archivada en los convenios.

Por lo anterior, NO SE ESTABLECE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO

para esta observación”.

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3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

e P

lan

8.

Tip

o d

e A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

as

de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

Avan

ce F

ísic

o d

e

Eje

cu

ció

n d

e l

a M

eta

20.

Po

rcen

taje

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Avan

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ísic

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e

Eje

cu

ció

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e l

a M

eta


Auditor

22

. E

sta

do

de

la

Me

ta



Meta



manifestó lo siguiente: Justificación/. Como insumo de la etapa de

planeación de la Auditoria, Con oficio de mes de Marzo de 2009 de

la Dirección de Vigilancia Fiscal, se remitió la Carta de Gerencia

resulta de la Evacuación del Sistema de Control Interno, en donde

se encuentra contentiva esta observación administrativa, el

Ministerio no realizo pronunciamiento alguno, lo que dedujo

aceptación y por ende se incorporo al Informe Final; aunado lo que

pretende la observación es la de que se incorpore en tiempo real los

contratos de las personas que ejecutan realmente las obras y no se

llegue a esta información en la liquidación del convenio, cuando

posibles irregularidades ya se hallan dado, se acota que la CGR

puede observar tanto en las Etapas Precontractual, Ejecución (Ante

posibles irregularidades se puede colaborar con acciones de

advertencia) y no esperar un desarrollo legal - fiscal en las

Liquidaciones de los susodichos. Queda la Observación.



siguiente:

“…respecto de las cinco observaciones que mantiene la CGR a los

temas a cargo de esta Dirección y de los cuales solicitan incorporar

planes de acción de mejoramiento correctivo y preventivo, nos

permitimos manifestar lo siguiente:

De acuerdo con lo manifestado por esta Dirección en las

comunicaciones de respuesta a los requerimientos de la Comisión

de la CGR y en la mesa de trabajo realizada en diciembre de 2009

con dicha Comisión, no consideramos procedente proponer

acciones de mejoramiento para los cinco hallazgos mencionados en

su comunicación, dado que han sido puntuales y por causas

exógenas de los mismos; principalmente en lo correspondiente al

orden público para lo cual las autoridades competentes deben

aplicar el Articulo 29 de Ley 142; ya que el Ministerio de Minas y

Energía, a través de la Dirección de Energía, ha realizado las

actividades necesarias dentro de su rol como administrador de los

fondos de apoyo financiero.

No obstante lo anterior, consideramos de gran valor y aporte las

observaciones de la Contraloría General de la República, y las

anotaciones y recomendaciones serán tenidas en cuenta para que

en futuras oportunidades se puedas hacer las exigencias del caso a

los ejecutores de los proyectos”.

Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de Energía,






2101002

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

septiembre

de 2010]

40 Venta de servicios ambientales de mitigación de

cambio ciimático. Los ministerios de Minas y

energía, Transporte, Comercio, Industria y

Turismo, Agricultura y Desarrollo Rural y Ambiente,

Vivienda y Desarrollo Territorial, no están

cumpliendo con lo estipulado en el documento

CONPES 3242/03 sobre venta de servicios

ambientales de mitigación de cambio climático.

En cumplimiento del CONPES el comité técnico no

ha elaborado una propuesta para la política

nacional de cambio climático en los temas de

reducción y absorción de emisiones de GEI y la

comercialización del servicio asociado. Por lo tanto

no fue posible establecer si acogieron las

recomendaciones del Ministerio de Comercio,

Industria y Turismo, sobre la oferta en los

principales países industrializados que tienen

compromisos de reducción de emisiones de GEI.

(Página 106)

[Hallazgo 9. Rad.2010044542]

En

cumplimi

ento del

CONPES

el comité

técnico

no ha

elaborad

o una

propuest

a para la

política

nacional

de

cambio

climático

en los

temas de

reducció

n y

absorció

n de

emisione

s de GEI

y la

comercia

lización

del

servicio

No se

cuenta

con una

oferta en

los

principal

es

países

industriali

zados

que

tienen

comprom

isos de

reducció

n de

emisione

s de

GEI.

B Ejecución de

Políticas y

lineamientos

sectoriales.

A C 79. Mesa de trabajo con

las entidades

responsables del

cumplimiento de la meta.

Atender las

recomendaciones fijadas

al MME en el CONPES

3242

88 Elaborar Plan de Acción

de la Agenda Ambiental

Interministerial suscrita

entre el Ministerio de

Minas y Energía y el

Ministerio de Ambiente

Vivienda y Desarrollo

Territorial, la cual incluye

un capítulo específico

sobre Cambio Climático,

con un objetivo y

actividades específicas

para cada ministerio.

Mesa de Trabajo 1 Viceministra de

Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental

01-Ene-11 31-Dic-11 52 5-oct-2010 0 0% Formulación Acción de Mejoramiento: El Ministro de Minas y

Energía, mediante comunicación 2010050305 del 29 de septiembre

de 2010, dirigida a la Contraloría General de la República, remitió la

formulación de tres (3) acciones de mejoramiento, en los siguientes

términos:

"En respuesta a la comunicación del asunto, y luego de analizado el

Informe Final de Auditoria Especial en Cooperación de Gestión a la

Implementación de los Compromisos Nacionales Asumidos en el

Convenio Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático,

adelantada por esa Contraloría Delegada, atentamente me permito

reiterar las observaciones y comentarios manifestados como

complemento al informe preliminar el pasado 19 de julio de 2010

mediante oficio 2010036262, por medio del cual informamos a ese

Despacho las evidencias sobre los avances y logros que en materia

de mitigación al cambio climático, ha mostrado el Sector Minero

Energético en cabeza de este Ministerio como ente rector de las

políticas de Uso Racional y Eficiente de la Energía, Fuentes No

Convencionales de Energía, Biocombustibles, entre otras.

RE

AL

IZA

CIÓ

N P

OS

TE

RIO

R

Así mismo, y de acuerdo a lo solicitado, remitimos el Plan de

Mejoramiento suscrito en relación con el Hallazgo No. 9. relacionado

con servicios ambientales de mitigación del cambio climático ".

La Oficina de Control Interno fue notificada del nuevo Plan de

Mejoramiento, a través del Grupo de Gestión Ambiental, mediante

memorando 2010051677 del 5 de octubre de 2010, en los siguientes

términos:

"Para su información y lo de competencia de ese Despacho, de

manera atenta me permito enviar copia del Plan de Mejoramiento

suscrito el 22 de septiembre del presente año con la Contraloria

General de la Republica respecto al Informe Final de la Auditoria

Especial en Cooperación de Gestión a la Implementación de los

Compromisos Nacionales asumidos en el Convenio Marco de las

Naciones Unidas sobre el Cambio Climático ".

Página 82 de 83

1. C

ód

igo

Ha

lla

zg

o

3. Causa

del

Hallazgo

4.

Efecto

del

Hallazgo

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7.

Tip

o d

e P

lan

8.

Tip

o d

e A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17.

Pla

zo

en

Sem

an

as

de l

a M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19.

Avan

ce F

ísic

o d

e

Eje

cu

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n d

e l

a M

eta

20.

Po

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taje

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Avan

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Eje

cu

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e l

a M

eta


Auditor

22

. E

sta

do

de

la

Me

ta



Meta

Identificar proyectos de

reducción de emisiones

GEI elegibles para MDL

89 Realizar las mesas de

trabajo con el Ministerio de

Ambiente Vivienda y

Desarrollo Territorial para

el desarrollo de las

Agendas Ambientales

suscritas


Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental





términos:














RE

AL

IZA

CIÓ

N P

OS

TE

RIO

R







términos:








90 Informe semestral sobre

los avances en el

desarrollo del Capítulo de

Cambio Climático

contenido en las Agendas

Ambientales suscritas

entre el Ministerio de

Minas y Energía y el

Ministerio de Ambiente,

Vivienda y Desarrollo

Territorial


Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental





términos:














RE

AL

IZA

CIÓ

N P

OS

TE

RIO

R







términos:








30 de Septiembre, con alcance a 27 de octubre de 2010

29 de Septiembre de 2010 [Rad.2010050305 del 29-Sep-2010] Complementado

Fecha de Aceptación del Plan por parte de la CGR 9 de Marzo de 2010 [Rad.2010011572 del 9-Mar-2010]

Fecha de Seguimiento del Plan

FICHA DE REGISTRO

2004 - 2005 - 2006 - 2007 - 2008

Gubernamental con Enfoque Integral Regular

Nombre y Firma de quien Realizó el Seguimiento del PlanArmando Calderón

Salom

Nombre y Firma de quien Revisó y Aprobó el Seguimiento del PlanGladys Yolanda Ramos

Quintero

28 de Enero de 2010 [Rad.2010004178 del 1-Feb-2010]Fecha de Formulación del Plan de Mejoramiento

Período Fiscal Evaluado por la Contraloría

Modalidad de Auditoría

20 de Mayo de 2010 [Rad.2010025473 del 20-May-2010] Complementado

23 de Junio de 2010 [Rad.2010031761 del 23-Jun-2010]

Página 83 de 83

METADescripción

de la MetaNº Convenio Estado Comentarios

1 GSA-021-2004 GENSA En liquidación

El acta de liquidación se encuentra en GENSA a la espera de respuesta a

comentarios de la Dirección de Energía por correo electrónico de junio de

2010, en etapa de conciliación, Se encuentra en cabeza del ing, Cardona

2 GSA-030-2004 ISAGEN Liquidado

Acta aprobada por jurídica fue firmada por las partes y enviada original a

Servicios Generales con soportes en memorando 2010047099. La OCI

estableció, el 28-Sep-2010, que la Dirección de Energía remitió al Grupo

de Servicios Administrativos, mediante memorando 2010047099 del 13-

Sep-2010, el Acta de Liquidación del Convenio GSA-030 de 2004", de

fecha 12 de junio de 2009.

3GSA-030-2005

ELECTROCAQUETAEn liquidación

La Dirección de Energía emitió comentarios sobre la liquidación enviada

por ELECTROCAQUETAy se realizara visita a Florencia entre el 14 y 15

de septiembre con el fin de consolidar y conciliar la información

4 GSA-036-2005 GENSA Liquidado

Acta original enviada a Servicios Administrativos. La OCI estableció, el 2-

Jul-2010, que en la carpeta 02 "Contrato GSA # 036 de 2005", de serie

184-04, caja 181, en el folio 48, reposa el Acta de Liquidación de fecha 19

de agosto de 2009.

5 GSA-041-2005 ISA Liquidado

Acta firmada por las partes y enviada original a Servicios Administrativos.

La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Contrato GSA-41

de 2005", de serie 1810-02, en el folio 70, reposa el Acta de Liquidación

de fecha 20 de noviembre de 2009.

6 GSA-042-2005 ISA Liquidado

Convenio GSA-042-2005 MME-ISA Acta firmada por las partes y enviada

original a Servicios administrativos. memorando 2010043360. La OCI

estableció, el 28-Sep-2010, que la Dirección de Energía remitió al Grupo

de Servicios Administrativos, mediante memorando 2010043360 del 25-

Ago-2010, el Acta de Liquidación del Convenio GSA-042 de 2005", de

fecha 6 de agosto de 2010.


Terminación Bilateral. Se estan revisando las cuentas de administración

por parte del MME. fue consignado el 24 de marzo de 2010, el saldo que

estaba pendiente por devolver por GENSA impuesto de timbre, y la

primera semana de abril será enviada el acta a Juridica para aprobación,

fue aprobado por juridica en julio, se está a la espera de aclarar tema de

rendimientos para dar tramite de firmas al acta (Ingeniero Cardona)

8 GSA-048-2006 CEDENAR Liquidado

Acta aprobada por jurídica, firmada por las partes y enviada original a

Servicios Administrativos. La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la

carpeta 1/1 "Contrato GSA-48/2006", de serie 1810-02, en el folio 75,

reposa el Acta de Liquidación de fecha 24 de febrero de 2010.

1GSA - 032 - 2004

FAER No. 002 - CEDENAREn liquidación El acta de liquidación se encuentra en elaboración por la Dirección de Energía.

2GSA - 022B - 2004

FAER No. 003 - CENSEn liquidación El acta de liquidación está en revisión por parte de CENS.

3GSA - 034 - 2004

FAER No. 004 - ISAEn liquidación

Los documentos soporte para la liquidación del convenio están en revisión por parte de la

Dirección de Energía.

4GSA - 035 - 2004

FAER 005 - ESSAEn liquidación Los proyectos están en servicio, el acta de liquidación está en revisión por ESSA y la OAJ.

5GSA - 038 - 2004

FAER 007 - CEDELCAEn liquidación

Los dineros se reintegraron, el acta de liquidación está en revisión por la Dirección de

Energía.

6GSA - 036 - 2004

FAER 009 - EBSALiquidado

El convenio se encuentra liquidado, proyectos energizados operados por EBSA. La OCI

estableció, el 9-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Convenio: GSA-036/2004", de serie 184-04,

en el folio 42, reposa el Acta de Liquidación de fecha 18 de mayo de 2010.

7GSA - 025 - 2005

FAER 011 - CEDELCAEn liquidación

Los dineros se reintegraron, el acta de liquidación está en revisión por la Dirección de

Energía.

8GSA - 026 - 2005

FAER 012 - CEDENAREn liquidación Obra en servicio, acta de liquidación en revisión por parte de CEDENAR y OAJ.

9GSA - 027 - 2005

FAER 013 - ENERTOLIMAEn liquidación

Los proyectos están finalizados y energizados. Los dineros se reintegraron, el acta de

liquidación está en elaboración por la Dirección de Energía. El proyecto en el municipio de

Venadillo no se efectuó dado que el municipio fue reubicado.

10GSA - 028 - 2005

FAER 014 - ESSAEn liquidación

Los proyectos están finalizados. El administrador se encuentra en consolidación de la

información para la liquidación final del convenio.

11GSA - 029 - 2005

FAER 015 - EBSALiquidado

El convenio se encuentra liquidado, proyectos energizados operados por EBSA. La OCI

estableció, el 9-Jul-2010, que en la carpeta 03 "Contrato # 029 de 2005", de serie 184-04,

caja 180, en el folio 71, reposa el Acta de Liquidación de fecha 18 de mayo de 2010.

12GSA - 031 - 2005

FAER 017 - EADE [CEDIDO ISA]En liquidación

El convenio fue cedido por EADE a ISA en diciembre de 2006. El administrador se encuentra

en consolidación de la información para la liquidación final del convenio.

13GSA - 032 - 2005

FAER 018 - CENSEn liquidación Obras entregadas. El acta de liquidación está en revisión por parte de CENS.

14GSA - 033 - 2005

FAER 019 - ELECTROHUILAEn liquidación

Obras entregadas el administrador se encuentra en consolidación de la información para la

liquidación final del convenio.

15GSA - 040 -2006

FAER 022 - ELECTROHUILAEn liquidación

Los proyectos finalizados y energizados, el administrador se encuentra en consolidación de

la información para la liquidación final del convenio.

16GSA - 031 - 2004

PRONE 001 - GENSAEn liquidación

Obras energizadas, el acta de liquidación se encuentra en elaboración por la Dirección de

Energía.

17GSA - 034 - 2005

PRONE 002 - GENSAEn liquidación

Proyectos energizados, el administrador se encuentra en consolidación de la información

para la liquidación final del convenio.


El acta de liquidación se encuentra en GENSA a la espera de respuesta a

comentarios de la Dirección de Energía por correo electrónico de junio de

2010, en etapa de conciliación, Se encuentra en cabeza del ing, Cardona.

ESTADO CONVENIOS ELECTRICOS

FORMULADOS EN EL PLAN DE MEJORAMIENTO

DIRECCIÓN DE ENERGÍA

A 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010

52

Liquidar

Convenios

FAZNI

54

Liquidar

Convenios

ejecutadas

con recursos

del

Presupuesto

General de la

Nación - PGN

53

Liquidar

Convenios

FAER

2 GSA-051-2006 GENSA Liquidado

Acta firmada por las partes y enviada original a Servicios administrativos.

memorando 2010045359. La OCI estableció, el 30-Sep-2010, que la


mediante memorando 2010045359 del 9-Sep-2010, el Acta de Liquidación

del Convenio GSA-051 de 2006", de fecha 21 de agosto de 2010.

54

Liquidar

Convenios

ejecutadas

con recursos

del

Presupuesto

General de la

Nación - PGN

PENDIENTE

S

1

Despacho del Viceministro y Grupo de

Gestión Ambiental12 55 62 60 61 63 64 65 66 67 88 89 90

2 Dirección de Hidrocarburos 2 79 80

3 Dirección de Energía 9 58 52 53 54 70 73 74 83 87

4 Dirección de Minas 59 1 al 31 33 al 36 38 al 49 51 71 81 82 84 32 37 50 72 76 85 86

5 Grupo de Financiera 2 57 56

6 Grupo de Jurisdicción Coactiva 1 75

7 Grupo de Planeación 1 77

8 Grupo de Servicios Administrativos 3 78 68 69

9 Secretaría General 1 59

90 1

100% 1,11%

OFICINA DE CONTROL INTERNOPLAN DE MEJORAMIENTO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA

ESTADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS METAS

Con corte a 27 de Octubre de 2010

ESTADO DE LAS METAS

CUMPLIDAS REALIZACIÓN POSTERIOR

59 30

Cantidad

MetasÁREA ORGANIZACIONAL

33,33%

Total

Porcentaje 65,56%

1Despacho del Viceministro y Grupo de

Gestión Ambiental10 60 61 63 64 65 66 67 88 89 90

2 Dirección de Energía 8 52 53 54 70 73 74 83 87

3 Dirección de Minas 7 32 37 50 72 76 85 86

4 Grupo de Financiera 1 56



7 Grupo de Servicios Administrativos 2 68 69


31

METAS PENDIENTES DE

CUMPLIMIENTO

Total Metas Pendientes

ÁREA ORGANIZACIONAL

CUMPLIDA BAJO 59 65,56%

CUMPLIDA PARCIALMENTE MEDIANO 0 0,00%

PENDIENTE ALTO 1 1,11%

REALIZACIÓN POSTERIOR NINGUNO 30 33,33%

90 100%

%

T O T A L

ESTADO DE LAS METAS NIVEL DE RIESGO Metas

1

Despacho del Viceministro y Grupo de

Gestión Ambiental12 88 89 90 55 60 61 62 63 64 65 66 67

2 Dirección de Hidrocarburos 2 79 80

3 Dirección de Energía 9 83 87 52 53 54 58 70 73 74

4Dirección de Minas 59 1 a la 51 81 82 84 85 86 71 72 76

5 Grupo de Financiera 2 56 57



8 Grupo de Servicios Administrativos 3 78 68 69


90

100%

Total

Porcentaje

6 10

11,1%

65

72,2%

OFICINA DE CONTROL INTERNOPLAN DE MEJORMAIENTO DEFINITIVO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA

VIGENCIA DE LAS METAS FORMULADAS

Suscrito en Enero, Complementado en Mayo y Septiembre de 2010

ÁREA ORGANIZACIONAL

20

06

PLAN DE MEJORAMIENTO FORMULADO EN LA VIGENCIA

20

10

4,4%6,7%

20

08

20

07

20

05

45

5,6%

ÁREA ORGANIZACIONAL ENCARGADA

DE DAR RESPUESTA

1 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA 1



4 1801002Grupo de Financiera / Dirección de

HidrocarburosSI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 4

5 1801002Grupo de Financiera / Dirección de

HidrocarburosSI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 5

6 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 6



9 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 9

10 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 10





15 1903004 Dirección de Energía SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 15
















31 1903007 Grupo de Talento Humano NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 31



34 1903007 Grupo de Planeación NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 34

35 1903007 Grupo de Gestión Ambiental SE ENCUENTRA CORREGIDA 35

36 1903007 Grupo de Planeación SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 36

37 1903007 Grupo de Servicios Administrativos SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 37

38 1903007 Grupo de Administración Documental NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 38





43 1903007 Oficina de Control Interno NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 43


45 1903007 Dirección de Energía SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 45



5 SE ENCUENTRA CORREGIDA

24SI SUSCRIBE ACCIÓN DE

MEJORAMIENTO

18NO SUSCRIBE ACCIÓN DE

MEJORAMIENTO

47 TOTAL

OFICINA DE CONTROL INTERNO

FORMULACIÓN PLAN DE MEJORMAIENTO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA

ACCIÓN TOMADA POR LAS ÁREAS ORGANIZACIONALES RESPECTO DE CADA META

Fecha de Pronunciamiento Sin Observación por Contraloría General de la República 23 de junio de 2010

Fecha de Formulación del Plan de Mejoramiento, 28 de enero de 2010

Fecha de Respuesta de la Contraloría General de la República 09 de marzo de 2010

Fecha Adición de Dos (2) Metas al Plan de Mejoramiento, 19 de mayo de 2010

Fecha Adición de Nueve (9) Metas al Plan de Mejoramiento, 14 de septiembre de 2010

ACS - 10-Ago-2010

HALLAZGOSACCIÓN TOMADA

POR LAS ÁREAS ORGANIZACIONALES

1. C

ód

igo

Ha

lla

zg

o

3. Causa

del

Hallazg

o

4. Efecto

del

Hallazg

o

5. Hallazgo

Reportado

por:

6. Proceso,

Subproceso

y/o Actividad

7. T

ipo

de P

lan

8. T

ipo

de A

cció

n

Imp

lem

en

tad

a

9. Acción de

Mejoramiento

10. Objetivo de la

Acción de Mejora

12.

Denominación

de la Unidad de

Medida de la

Meta

13. Unidad de

Medida de la

Meta

14. Responsable

de Ejecutar la

Meta

15. Fecha

Iniciación Meta

DD/MM/AAAA

16. Fecha

Finalización

Meta

DD/MM/AAA

17. P

lazo

en

Sem

an

as

de la M

eta

18. Fecha Corte

del Seguimiento

DD/MM/AAAA

19. A

van

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Eje

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eta

20. P

orc

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Avan

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Eje

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eta


Auditor

22

. E

sta

do

de

la

Me

ta

2101002

[Plan de

Mejoramie

nto

suscrito en

septiembre

de 2010]

40 Venta de servicios ambientales de mitigación de

cambio ciimático. Los ministerios de Minas y

energía, Transporte, Comercio, Industria y

Turismo, Agricultura y Desarrollo Rural y

Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, no

están cumpliendo con lo estipulado en el

documento CONPES 3242/03 sobre venta de

servicios ambientales de mitigación de cambio

climático.

En cumplimiento del CONPES el comité técnico

no ha elaborado una propuesta para la política

nacional de cambio climático en los temas de

reducción y absorción de emisiones de GEI y la

comercialización del servicio asociado. Por lo

tanto no fue posible establecer si acogieron las

recomendaciones del Ministerio de Comercio,

Industria y Turismo, sobre la oferta en los

principales países industrializados que tienen

compromisos de reducción de emisiones de GEI.

(Página 106)

[Hallazgo 9. Rad.2010044542]

En

cumplimi

ento del

CONPE

S el

comité

técnico

no ha

elaborad

o una

propuest

a para la

política

nacional

de

cambio

climático

en los

temas de

reducció

n y

absorció

n de

emisione

s de GEI

y la

comercia

lización

del

No se

cuenta

con una

oferta en

los

principal

es

países

industrial

izados

que

tienen

compro

misos de

reducció

n de

emisione

s de GEI.

B Ejecución de

Políticas y

lineamientos

sectoriales.

A C 79. Desarrollar el Capítulo

de Cambio Climático,

contenido en documento

CONPES 3242 de 2003 y

en las Agendas

Ambientales suscritas.

Cumplir con lo estipulado

en el documento CONPES

3242 de 2003, sobre venta

de servicios ambientales

de mitigación de cambio

climático.

88 Realizar Mesa de Trabajo

con el Ministerio de

Ambiente Vivienda y

Desarrollo Territorial, para

definir como se va a

desarrollar el Capítulo de

Cambio Climático,

contenido en las Agendas

Ambientales suscritas.

Acta 1 Viceministra de

Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental

01-Ene-11 31-Mar-11 13 0 0%

RE

AL

IZA

CIÓ

N P

OS

TE

RIO

R

89 Elaborar el Plan de Acción

de las Agendas Ambiental

Interministeriales suscritas


Ambiente Vivienda y

Desarrollo Territorial, en

relación con el Capítulo

Cambio Climático.


Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental

01-Ene-11 31-May-11 21 0 0%

RE

AL

IZA

CIÓ

N P

OS

TE

RIO

R

90 Informe de avance del

Plan de Acción para el

Capítulo de Cambio

Climático, de las Agendas

Ambiental

Interministeriales suscritas


Ambiente Vivienda y

Desarrollo Territorial.

Informe 1 Viceministra de

Minas y Energía

Grupo de Gestión

Ambiental

01-Jun-11 31-Dic-11 30 0 0%

RE

AL

IZA

CIÓ

N

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IOR


Meta

PLAN DE MEJORAMIENTO


















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