va cong tv co phan thov san- thang quy~t n~ay · m\lc tieu ho
TRANSCRIPT
au:u LE TO CHl1C vA HOAT aONG CONG TV cO PHAN THOV SAN- VIET THANG
Sfra dai theo Nghi quy~t ella D\li HQi DAng ca Dong n~ay 24/04/2010
DONG THAI> NGAY 26 THANG 04 NAM 2010
1
MVCLVC
pHAN Ma DAu 5
DiSu 1. Dinh nghia 5
I. TEN, HlNH THUC, TRlJ sa, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DIl~:N vATHaI H~N HOAT DONG CVA CONG TY 5
DiSu 2. Ten, hinh thue, tf\l sa, chi nhcinh, van phong d~i di~n va thai h~ ho~t dQng ella Cong ty 5
II. MlJC TIEU, PHAM VI KlNH DOANH vA HOAT DONG CllA CONG TY 6
DiSu 3. M\le tieu ho~t dQng eua Cong ty 6
DiSu 4. Ph~ vi kinh doanh va ho~t dQng 6
III. VON DIEU LB, CO PHAN, CO DONG SANG LAp 7 " ,,, .,,,.,
Dieu 5. Von dieu 1~, co phan, co dong sang l~p 7
DiSu 6. ChUng chi e5 phi~u 8
DiSu 7. ChUng chi chUng khoan khae 8
DiSu 8. ChuySn nhugng e5 ph.1n 8
DiSu 9. Thu h5i e5 ph.1n 9
IV. CO cAu TO CHUC, QUAN LYvA KIEM soAT 9
DiSu 10. Co efiu t5 ehue quan ly 9
V. CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG 10 , ). .
Dieu 11. Quyen eua co dong : 10
DiSu 12. Nghia V\l eua e5 dong 11
DiSu 13. D~i hQi d5ng e5 dong 11
.l l 'nhiA . 'hA'd A AdA 1Dleu 14. Quyen va ~m V\l eua D~I QI ong co ong 2
Di€u 15. Cae d~i di~n dUQ'e uy quy€n 13 , . ).
Dieu 16. Thay doi cae quyen 14
DiSu 17. Tri~u t~p D~i hQi d5ng e5 dong, chuang trinh hQP, va thong bao hQp D~i hQi d5ng e5 dong 14
DiSu 18. Cae diSu ki~n ti~n hanh hQP D~i hQi d5ng e5 dong 15
DiSu 19. ThS thue tiSn hanh hQp va biSu quy~t t~i D~i hQi d5ng e5 dong 15
DiSu 20. Thong qua quy~t dinh eua D~i hQi d6ng e5 dong 17
Di€u 21. Thfun quy€n va thS thue lfiy y kiSn e5 dong bfutg van ban d~ thong qua quySt dinh eua D~i hQi d6ng e5 dong 17
DiSu 22. Bien ban hQP D~i hQi d6ng e5 dong 19
Di€u 23. Yeu du huy b6 quy~t dinh eua D~i hQi d6ng e5 dong 19
VI. HOI DONG QUAN TR.J 19
Di€u 24. Thanh ph.1n va nhi~m ky eua thanh vien HQi d6ng quan trj 19
D·e). 25 . Q e). han. va . QI . tr'! 20uy n 'nh' A HA·d). ..vI U I~m V\l eua ong quan
2
Di~u 26. Chu tich, Pho Chu tich HQi dAng qUlin tri 22
Di~u 27. Thanh vien HQi d6ng quan tzi thay th~ 22
Di~u 28. Cac cUQc h9P cua HQi dAng quan tzi 23
VII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, cAN BO QuAN LY KHAc VA THlJ KY CONG TY 26
Di~u 29. T6 chuc bQ may quan ly 26
Di~u 30. Can bQ quan ly 26
....................................................................................................................................... 26 Dieu 31. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m Y\l va quy~n h;;m cua T6ng giam d6c di~u hanh
Dieu 32. Thu ky Cong ty 27
VIII. NHIBM VlJ CVA THANH VIEN HOI DONG QuAN TRI, TONG GIAM DOC DIl3U HANH vA cAN BO QUAN LY 28
Dieu 33. Trach nhi~m dn tr9ng cua Thanh vien HQi dAng quan trt, T6ng giam d6c di~u hanh va can bQ quan ly 28
Dieu 34. Trach nhi~m trung th\lC va tranh cac xung dQt ve quyen 19i 28
.l.Dle , h . "" "h' ~ h' 'b ~. h ' u 35. Trac nhlym ve t lyt ~l va 01 t uong 29..
IX. BAN KIEM SOAT 29
Dieu 36. Thanh vien Ban ki~m soat.. 29
Dieu 37. Ban ki~m soat 30
X. QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO sa CONG TY 31
Di~u 38. Quy~n di~u tra s6 sach va hA sa : 31
Dieu 39. Cong khai cac 19i ich lien quan 31
XI. CONG NHAN VIEN VA CONG DoAN 32
.Dl ~ C~ nh" ." " '" d'eu 40. ong an Vlen va cong oan 32
XII. PHAN CHIA LOI NHU!N 32
Di~u 41. C6 tuc 32
Dieu 42. Cac vfu1 d~ khac lien quan d~n phan ph6i lQi nhu~ 33
XIII. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY Dlf TRU, NAM TAl CHINH vA HB THONG KE ToAN 33
Di~u 43. Tai khoan ngan hang 33
Di~u 44. Quy d\l tru b6 sung v6n di~u 1~ 33
Dieu 45. Nam tai khoa 33
Di~u 46. H~ th6ng k~ toan 34
XIV. BAo cAo THVdNG NIEN, TRAcH NHIBM CONG BO THONG TIN, THONG BAo RA CONG CHlTNG 34
, Dieu 47. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy 34
Di~u 48. Cong b6 thong tin va thong bao ra cong chUng 34
XV. KIEM ToAN CONG TY 35
Dieu 49. Ki~m toan 35
3
XVI. CON DAu 35
Di~u 50. Con dAu 35 "" U1 -" ,XVII. CHAM D HO~T DQNG VA THANH LY 35
Di~u 51. Chfun dtrt ho~t dQng 35
Di~u 52. TruOng hgp b~ Hie gifra eae thanh vien HQi dAng qmin ttl va e6 dong 36
Di~u 53. Thanh ly 36
XVIII. GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO 37
Di~u 54. Giai quy~t tranh ehAp nQi bQ 37
XIX. BO SUNG VA SUA DOl DIEU Ll~: 37 "., .,,,
Dieu 55. Bo sung va sua doi Dieu 1~ 37 , - VXX. NGAY HI.eU L. C 37
Di~u 56. Ngay hi~u l\le 37
Dieu 57. Chfr ky eua eae thanh vien HQi d6ng quan ttl va eua ngum d~i di~n theo phap lu~t eua Cong ty.l 38
4
PHANMODAu
Di~u I~ ll<ly dugc cac c6 dong cua Cong ty c6 phful thuy san Vi~t Thifug thong qua bfulg nghi quy~t hgp I~ cua D~i hQi d6ng c6 dong t6 chuc chinh thuc vao ngay 25 - 26 thang 02 nam 2008 va dugc di~u chinh nQi dung quy dinh v~ v6n di~u I~ ngay 10109/2009. Di~u I~ nay bao g6m cac chuang, di~u khoan sau day:
DJNH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG DIEU Lt
Di~u 1. Djnh nghia
1. Trong Di~u I~ nay, nhilng th~t ngfr dum day se dugc hieu nhu sau:
a. "V6n di~u W' Ia v6n do tfrt ca cac c6 dong dong gop va quy dinh t~i Di~u 5 Clla Di~u I~ nay.
b. "C6 dong" Ia nguai sa hilu it nhfrt mQt c6 phful da phat hanh cua cong ty c6 phful.
c. "C6 nrc " Ia khoan Igi nhu~ rong dugc tra cho m6i c6 phful bfulg ti~n m~t ho~c bfulg tai san khac ill ngu6n Igi nh~ con I~i cua cong ty sau khi da th\lc hi~n nghia V\l v~ tai chinh.
d. "Lu~t Doanh nghi~p" co nghia Ia Lu~t Doanh nghi~p s6 60/2005/QHII duQ'c Qu6c hQi thong qua ngay 29 thang 11 nam 2005.
e. "Ngay thanh I~p" Ia ngay Cong ty dugc cfrp Gifry chUng nh~ dang ky kinh doanh.
f. "Can bQ quan Iy " Ia T6ng giam d6c di~u hanh, Ph6 t6ng giam d6c, K~ toan tfUang va cac vi tri quan Iy khac trong Cong ty dugc HQi d6ng quan tri phe chuful.
g. "Nguai co lien quan" Ia ca nhan ho~c t6 chuc nao dugc quy dinh t~i Di~u 4.17 Clla Lu~t Doanh nghi~p.
h. "Thai h~ ho~t dQng" Ia thai h~ ho~t dQng cua Cong ty dugc quy dinh t~i Di~u 2 Clla Di~u I~ nay.
i. "Vi~t Nam" Ia nu6c CQng hoa Xa hQi Chu nghia Vi~t Nam.
2. Trong Di~u I~ nay, cac tham chi~u too mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van ban khac se bao g6m ca nhilng sira d6i ho~c van ban thay th~ chUng.
3. Cac tieu d~ (chuang, di~u cua Di~u I~ nay) dugc sir d\ll1g nhfun thu~ ti~n cho vi~c hieu nQi dung va khong anh huang too nQi dung cua Di~u I~ nay;
4. Cac tiI ho~c thu~t ngfr da dugc dinh nghia trong Lu~t Doanh nghi~p (n~u khong mau thuful vm chu the ho~c ngfr canh) se co nghia tuang!\I trong Di~u I~ nay.
I. TEN, HINH THUC, TRV SO, CHI NHA.NH, VAN PHONG DAI DI£N VA THOI H~N HO~T DONG eVA CONG TY . .
Di~u 2. Ten, hlnh thue, try sO-, chi nhanh, van phong d\li di~n va thOi h\ln hO\lt dQng ella Cong ty
1. Ten Cong ty:
o Ten ti~ng Vi~t: : Cong ty C6 phful thuy san Vi~t Thfulg o Ten tieng Anh: Viet Thang aquafeedjoint - stock company
5
o Ten giao dich : Viet Thang aquafeed o Ten viet t~t: VTFEED
2. Cong ty la cong ty c6 phfut co tu cach phap nhan phil hgp vOi phap lu~t hi~n hanh cua Vi~t Nam.
3. Tf\l s6 dang ky cua Cong ty la:
o Dia chi: Lo 4-2, Khu C, Khu cong nghi~p Sa Dec, P. Tan Quy Dong, Thi xli Sa Dec, Tinh D6ng Thap.
o Di~n tho<;li: (84-67) 762678 o Fax: (84-67) 762679 o E-mail: [email protected] o Website: vietthangfeed.com.vn
4. NguCri d<;li di~n theo phap lu~t :
Chuc \'\1: Chu Tich HQi Dang QUlin Tq
5. Cong ty co th~ thanh I~p chi nhanh va van phong d<;li di~n t<;li dia ban kinh doanh d~ th\lC hi~n cac m\lc tieu hO<;lt dQng cua Cong ty phil hgp vOi nghi quyet cua HQi d6ng quan tri va trong ph<;lffi vi lu~t phap cho phep.
6. Trir khi chfun dfu hO<;lt dQng theo Di~u 51.2 va Di~u 52 cua Di~u I~ nay, thai h<;lll hO<;lt dQng cua Cong ty se b~t dAu tu ngay thanh I~p va la vo thCri h<;lll.
II. MVC TIED, PH~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNG CVA CONG TY
J)i~u 3. My.c tieu hO\lt dQng ciia Cong ty
1. Linh V\lC kinh doanh cua Cong ty la:
San xuAt thuc an gia suc , gia dm va thuy san, che bien thuy hai san.
Kinh doanh nguyen li~u thuc an chan nuoi va hang nong san,
Kinh doanh xuAt nh~p khAu,
DAu tu tai chinh.
BAt dQng san.
2. M\lc tieu hO<;lt dQng cua Cong ty la Phat tri~n san xuAt thuc an gia suc , gia dm
va thuy san theo nhu du cua cac nha chan nuoi gia suc , gia dm va thuy san t~i Vi~t Nam
va cac mtdc trong khu vl!c. H<;1p tac chie'n h.t<;1C vdi cac nha chan nuoi , cac nha che' bie'n ,
cac nha tieu th\l nham da d~ng hoa san ph5m , thie't I~p chuoi san ph5m khep kin vdi m\lc
tieu md rQng quy mo cong ty va thi tntC1ng, t<;lo them vi~c lam va nang cao thu nh~p cho nguai lao dQng, tang c6 tUc hang nam cho c6 dong, dong gop ngan sach nha nu6c thong qua nghia \'\1 thue va cac quy djnh cua phap lu~t.
J)i~u 4. Ph\lm vi kinh doanh va hO\lt dQng
1. Cong ty duqc phep I~p ke hO<;lch va tien hanh cit eel cac hO<;lt dQng kinh doanh theo quy dinh cua GiAy chUng nh~ dang ky kinh doanh va DiSu I~ nay phu hgp v6i quy djnh cua phap lu~t hi~n hanh va th\lC hi~n cac bi~n phap thich hqp d~ d<;lt duqc cac m\lc tieu cua Cong ty. C\l thS la:
San xuAt thuc an Thuy san, Gia suc, Gia dm [ Mli s6: A-I08 1080 108000]
6
Nuoi tr6ng thuy san [Mff sf,: A- 032]
Kinh doanh nguyen li~u hun thuc an Thuy san, Gia suc, gia dm [Mff sf,: G46204].
Kinh doanh Thuy san [Mff sf,: G- 46322]
Kinh Doanh Tai chinh [Mff sf,:K- 64 ]
Kinh doanh Kho bffi [Mff sf,:H- 52109]
Kinh doanh B~t dQng san [L- 68]
2. Tily tirng thm di€m, cong ty co th€ ti~n hanh ho~t dQng kinh doanh trong cac linh Y\IC khac, bao g6m nhung khong giai h~ kinh doanh b~t dQng san, tai chinh, ngan hang theo quy dinh cua phap lu?t.
3. Ph~ vi kinh doanh: T~i thi truemg Vi~t nam va Quf,c T~.
III. VON DIED L"E:, CO PHAN, CO DONG SANG L~P
D·" 5 V~ d·" I'" ;( h" ;( d'" , I'"leu • on leu ~,co p an, co ong sang ,p
1. Vf,n di~u l~ cua Cong ty la 180.255.090.000 d6ng (MQt tram tam mum ty hai
tram nam muai lam tri~u khong tram chin mum ngan d6ng)
T6ng sf, vf,n di€u l~ cua Cong ty duQ'c chia thanh 18.025.509 c6 phful v6'i m~nh gia la 10.000 d6ng/c6 phful.
2. Cong ty co th~ tang vf,n di~u l~ roy vao nhu cAu ho~t dQng cua cong ty khi duQ'c f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua d6ng thm phil hQ'P vai cac quy dinh cua phap lu?t.
3. Cac c6 phful cua Cong ty vao ngay thong qua f)i~u l~ nay la c6 phful ph6 thong. Cac quy~n va nghia V\l kern theo c6 phful duQ'c quy djnh t~i Di€u 11 va Di€u 12 cua ban di€u l~ miy.
4. Cong ty co th~ phat hanh cac lo~i c6 phful uu dffi khac sau khi co S\l ch~p thu?fi cua f)~i hQi d6ng c6 dong va phil hQ'P vai cac quy dinh cua phap lu?t.
5. Ten, dja chi, sf, lUQ'llg c6 phful va cac chi ti~t khac v€ c6 dong sang l?p theo quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p duQ'c neu t~ ph\l l\lc sf, 1 dinh kern. Ph\l l\lc nay la mQt phful khong tach rm cua Di€u l~ nay.
6. C6 phful ph6 thong phai duQ'c uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hiiu theo ty l~ tuang Ung vai ty l~ sa hiiu c6 phful ph6 thong cua hQ trong Cong ty, trir truemg hQ'P D?i hQi d6ng c6 dong quy dinh khac. Cong ty phai thong bao vi~c chao ban c6 phful, trong thong bao phai neu ro sf, c6 phful duQ'C chao ban va thai h~ dang ky mua phil hQ'P (tf,i thi~u hai mum ngay lam vi~c) d€ c6 dong co th€ dang ky mua. sf, c6 phful c6 dong khong dang ky mua h~t se do HQi d6ng quan trj cua Cong ty quy~t dinh. HQi d6ng quan tri co th~ phan phdi sd c6 phful do cho cac ddi tUQ'llg theo cac di€u ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan tri thdy la phil hQ'P, nhung khong duQ'c ban sd c6 phful do theo cac di€u ki~n thu?n lQi han so vai nhUng di~u ki~n dff chao ban cho cac c6 dong hi~n hiiu, trir truemg hQ'P D?i hQi d6ng c6 dong chdp thu?n khac ho~c trong truemg hQ'P c6 phful duQ'c ban qua Sa Giao djch ChUng khoan.
7. Cong ty co th~ mua c6 phful do chinh cong ty dff phat hanh (k~ ca c6 phful uu dai hoan l~) theo nhUng cach thuc duQ'c quy dinh trong Di€u l~ nay va phap lu?t hi~n hanh. C6 phful ph6 thong do Cong ty mua l~i Ia c6 phi~u quy va HQi d6ng quan trj co th~ chao ban
7
theo nhiing cach thuc phu hQ'P vo; quy dinh Clla DiSu l~ nay va L~t ChUng khoan va van ban hu6ng dfuI lien quan.
8. Cong ty co th€ phat hanh cae lo~i chUng khoan khac khi du<;yc D~i hoi dang c6 dong nhdt tri thong qua bfutg van ban va phu hQ'P v6i quy dinh cua phap lu~t vS chUng khoan va thi truOng chUng khoan.
Do). 6 Ch' h" A hOI.leu. ung c I co p leu
1. C6 dong cua Cong ty du<;yc cfrp chUng chi ho~c chUng nh~ c6 phi€u tuang Ung vo; s6 c6 phfut va lo~ c6 phfut sa hihI, trir truOng hQ'P quy dinh t~ Khoan 7 cua DiSu 6.
2. Trong giai do~ nay, ChUng chi c6 phi€u cua cong ty du<;yc phat hanh la lo~i c6 phiSu ghi danh. Cong ty co th€ phat hanh lo~i c6 phi€u vo danh trong tuang lai nSu co nhu du va du<;yc D~i hoi dang c6 dong thong qua.
ChUng chi c6 phiSu phai co ddu cua Cong ty va chu ky cua nguai d~i di~n thee phap l~t cua Cong ty thee cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p. ChUng chi c6 phiSu phai ghi ra s6 IUQ11g va lo~i c6 phi€u rna c6 dong niun giu, hQ va ten nguai nfun giu (n€u la c6 phi€u ghi danh) va cac thong tin khac thee quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p. M6i chUng chi c6 phi€u ghi danh chi d~i di~n cho mot lo~i c6 phfut.
3. Trong thai h~ 30 ngay k€ tir ngay nop dAy du ha sa dS nghi chuy€n quySn sa hihI c6 phfut thee quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h~ hai thang (ho~c co th€ lau han thee diSu khoan phat hanh quy dinh) k€ til ngay thanh toan dAy du tiSn mua c6 phfut thee nhu quy dinh t~i phuang an phat hanh c6 phiSu cua Cong ty, nguai sa hihI s6 c6 phfut se du<;yc cdp chUng chi c6 phiSu.
4. TruOng hQ'P chi chuy€n nhUQ'llg mot s6 c6 phfut ghi danh trong mot chUng chi c6 phiSu ghi danh, chUng chi Cll se bi huy bo va chUng chi mo; ghi nh~ s6 c6 phfut con I~i se du<;yc cfrp cho nguai chuy€n nhUQ'llg.
5. TruOng hQ'P chUng chi c6 phiSu ghi danh bi hong ho~c bi t§.y xoa ho~c bi danh mdt, mdt dp ho~c bi tieu huy, nguai sa hihI c6 phiSu ghi danh do co th€ yeu du du<;yc cdp chUng chi c6 phiSu mo; vo; diSu ki~n phai dua ra bfutg chUng vS vi~c sa hihI c6 phfut va thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty.
6. Nguai sa hihI chUng chi c6 phi€u vo danh (n€u co) phfli tv chiu trach nhi~m vS vi~c bao quan chUng chi va cong ty se khong chiu trach nhi~m trong cac truOng hQ'P chUng chi nay bi mdt dp ho~c bi sir d\lllg vo; m\lc dich lira dao.
7. Cong ty co th€ phat hanh c6 phfut ghi danh khong thee hinh thuc chUng chi. HOi dang quan tri co th€ ban hanh van ban quy dinh cho phep cac c6 phfut ghi danh (theo hinh thuc chUng chi ho~c khong chUng chi) du<;yc chuy€n nhUQ'llg rna khong b~t buoc phai co van ban chuy€n nhUQ'llg. Hoi dang quan tri co th€ ban hanh cac quy dinh vS chUng chi va chuy€n nhUQ'llg c6 phfut thee cac quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p, phap lu~t vS chUng khoan va tm truOng chUng khoan va DiSu I~ nay.
Di~u 7. ChUng chi chUng khoan khac
ChUng chi trai phiSu ho~c cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban, cac chUng chi t~ thai va cac tai li~u tuang tv), se du<;yc phat hanh co ddu va chu ky mdu cua d~i di~n thee phap lu~t cua Cong ty, trir truOng hqp rna cac diSu khoan va diSu ki~n phat hanh quy dinh khac.
D o). 8 A A).leu . Chuyen nhU'(lng co phan
1. Tdt ca cac c6 phfut dSu co th€ du<;yc tv do chuy~n nhUQ'llg trir khi DiSu I~ nay va phap lu~t co quy dinh khac. C6 phiSu niem ySt tren S6 Giao dich ChUng khoan se du<;yc chuy€n nhUQ'llg thee cac quy dinh cua phap lu~t vS chUng khoan va thi truOng chUng khoan cua Sa Giao dich ChUng khoan.
8
I
2. Cd phfuI chua dugc thanh toan dAy dti khong dugc chuy~n nhugng va huang cd tirc.
Di~u 9. Thu h6i c6 phSn
1. TruOng hgp cd dong khong thanh toan dAy dti va dUng h~ s5 ti8n phai tra rnua cd phi~u, HQi d6ng quan tri thong bao va c6 quy~n yeu cAu cd dong d6 thanh toan s5 ti~n con l~i cimg vai !iii su~t tren khoan ti~n d6 va nhUng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan dAy dti gay ra cho Cong ty theo quy dinh.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thCri h~ thanh toan rnai (t5i thi~u la bay ngay kS til ngay gill thong bao), dia di€rn thanh toan va thong bao phai ghi ro wOng hgp khong thanh toan theo dUng yeu cAu, s5 cd phfuI chua thanh toan h~t se bi thu h6i.
3. TruOng hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong dugc th\Ic hi~n, tnrac khi thanh toan dAy dti t~t ca cac khoan phai nQP, cac khoan 1m va cac chi phi lien quan, HQi d6ng quan tri c6 quy~n thu h6i s5 c6 phfuI d6. HQi d6ng quan tri c6 thS ch~p nh~ vi~c giao nQP cac cd phfuI bi thu h6i theo quy dinh ~i cac Khoan 4, 5 va 6 ctia DiSu 9 va trong cac tnrang hgp khac dugc quy dinh t~i DiSu l~ miy.
4. Cd phk bi thu h6i se tra thanh tai san ctia Cong ty. HQi d6ng quan tri c6 thS trvc tiSp ho~c tiy quySn ban, tai phan ph5i ho~c giai quySt cho nguCri da sa hiiu cd phfuI bi thu h6i ho~c cac d5i tugng khac theo nhUng di~u ki~n va cach thirc rna HQi d6ng quan tri thAy la phil hgp.
5. Cd dong nfun gift cd phfuI bi thu h6i se phai til b6 tu cach c6 dong d5i vai nhUng cd phk do, nhung vfuI phai thanh toan tAt ca cac khoan tien co lien quan cQng vai tiSn lai theo tY l~ (khong qua lai suAt qua h~ binh quan tren thi truOng lien ngan hang t~i thai di€rn do) vao thai di€rn thu h6i theo quy~t dinh ctia HQi d6ng quan tri k~ til ngay thu h6i cho d~n ngay th\Ic hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co tom quyen quySt dinh vi~c cUOng chS thanh toan tom bQ gia tri c6 phi~u vao thOi diSrn thu h6i ho~c co th~ rni~n giarn thanh toan rnQt phk ho~c tom bQ s5 tien do.
6. Thong bao thu h6i se duqc gill d~n nguCri nb gift cd phfuI bi thu h6i truac thCri di€rn thu h6i. Vi~c thu h6i vfuI co hi~u l\Ic k€ ca trong tnrOng hgp co sai sot ho~c b~t c§n trong vi~c gill thong bao.
IV. co cAu T6 CHUC, QuAN LY VA KIEM SOAT
$. h'DleuO). 10 C a cau toA c uc quan? I'y•
Co cfru td chirc quan ly ctia Cong ty bao g6rn:
a. D~i hQi d6ng c6 dong;
b. HQi d6ng quan tri;
c. T6ng giam d5c diSu hanh;
d. Ban ki~rn soat.
9
V. co DONG VA D~ HQI DONG CO DONG
Do). 11 Q " ? A ;I"leu uyen eua eo uong 0
1. cA dong Ia nguoi chu sa hfru Cong ty, co cac quy€n va nghia V\l tucmg Ung theo sf> cA phful va IOl;li c6 phful rna hQ sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~m v~ ng va cac nghia V\l tai san khac cua Cong ty trong ph~ vi sf> vf>n dff gop vao Cong ty.
2. Nguai nfun gift c6 phfuI ph6 thong co cac quy€n sau:
a. Tham gia cac Dl;li h9i d6ng c6 dong va th\Ic hi~n quy€n bi€u quy€t tf\IC ti€p ho~c thong qua d~ di~n duqc uy quy€n;
b. Nh~ c6 tuc;
c. T\I do chuy€n nhugng c6 phful dff duqc thanh toan dAy du theo quy dinh cua Di€u I~ nay va phap Iu?t hi~n himb.;
d. Dugc uu tien mua c6 phi€u m6i. chao ban tucmg Ung v6i. t5' I~ cA phful ph6 thong rna hQ sa hfru;
e. Ki€m tra cac thong tin lien quan d~n e6 dong trong danh sach c6 dong du tu cach tham gia D~i h9i dang c6 dong va yeu cAu sua d6i cac thong tin khong chinh xac;
f. Xem xet, tra Clm, trieh h,lC ho~e sao chVP Di€u I~ cong ty, s6 bien ban hQp Dl;li h9i dang c6 dong va cac nghi quy€t cua Dl;li h9i dang c6 dong;
g. Trubng hQ'P Cong ty gUli th€, duqc nh?n m9t phAn tai san con l~i tucmg Ung v6i. sf> c6 phful gop vf>n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu ng va cac c6 dong lo~ khac theo quy dinh Clla phap Iu~t;
h. Yeu cAu Cong ty mua Il;li c6 phful ella hQ trong cae trubng hQ'P quy dinh t~i Di€u 90.1 Clla Lu?t Doanh nghi~p;
i. Cac quy~n khac theo quy dinh Clla Di€u I~ nay va phap Iu?t.
3. C6 dong ho~c nhom c6 dong nfun gitr til 5% tAng sf> c6 phful ph6 thong trong thai h~ lien tve til sau thang tra len co cac quy€n sau:
a. DS cu cac thimb vien H9i dang quan tri ho~c Ban ki€m soat theo quy dinh tucmg Ung ~i cac DiSu 24.2 va DiSu 36.2;
b. Yeu cAu tri~u t?P D~i h9i dang c6 dong;
c. Ki€m tra va nh?n ban sao ho~c ban trieh dfuI danh sach cac c6 dong co quySn tham d\I va bo phi~u t~i D~i h9i d5ng c6 dong.
d. Yeu cAu Ban ki€m soat ki€m tra tUng vAn d€ C\l th€ lien quan d~n quan Iy, diSu himb ho~t d9ng Clla cong ty khi xet th&y cAn thi~t. Yeu cAu phai th€ hi~n bfulg van ban; phai co hQ, ten, dia chi thubng tni, qUf>c tich, sf> Gi&y chUng minh nhan dan, H9 chiSu ho~c chUng th\Ic ca nhan hQ'P phap khac df>i v6i. c6 dong Ia ca nhan; ten, dia chi thubng tni, qUf>c tich, sf> quySt dinh thimb l?p ho~c sf> dang ky kinh doanh df>i v6i. c6 dong Ia t6 chuc; sf> Iugng c6 phAn va thai di€m dang ky c6 phful Clla tUng c6 dong, t6ng sf> c6 phAn Clla ca nhom c6 dong va ty l~ sa hfru trong t6ng sf> c6 phfuI cua eong ty; vAn d€ cAn ki€m tra, mvc dich ki8m tra;
e. Cae quySn khae duqe quy dinh t~ Di~u l~ nay.
10
II
Di~u 12. Ngbia Vl} eiia e6 dong
C6 dong co nghia Y\l sau:
1. Tuan thll DiSu l~ Cong ty va cae quy ch€ ella Cong ty; chAp hanh quy€t dinh ella f)~i h<)i d6ng c6 dong, H<)i d6ng quan tri;
2. Thanh toan tiSn mua c6 phfut dii dang ky mua theo quy dinh;
3. Cung cAp dia chi chfnh xac khi dang ky mua c6 phfut;
4. Hoan thfmh cae nghia Y\l khae theo quy dinh ella phap lu~t hi~n hfmh;
5. Khong duqe rut v6n dii gop e6 phfut ph6 thong fa kh6i eong ty du&i mQi hinh thue tm truOng hqp duqe eong ty va nhiing ngum. khae mua l~i;
6. Chiu tfaeh nhiem ea nhan khi nhan danh eong ty dum mQi hinh thue dS thve hi~n mot tfong cae hfmh vi sau day:
a. Vi ph~ phap Iu~t;
b. Ti€n hfmh kinh doanh va cae giao dieh khae dS tu lqi ho~e ph\le Y\lIqi ieh ella t6 ehue, ea nhan khae;
e. Thanh toan cae khoan nq chua d~n h~ tru&e nguy co tM ehinh co thS xay fa d6i vm eong ty.
D·'" 13 D . b'" d). ~ d"leu • ~l Ql ong eo ong
1. D~i h<)i d6ng e6 dong Ia co quan co thfun quySn eao nhAt ella Cong ty. D~i h<)i e6 dong thuOng men duqe t6 ehue m6i nam m<)t lfut. D~ h<)i d6ng e6 dong phai hQP thuOng nien trong thm. h~ b6n thang, kS tir ngay k€t thue nam tai ehinh.
2. H<)i d6ng quan tfi t6 ehue tri~u ~p hQp D~i h<)i d6ng e6 dong thuOng nien va Iva ehQn dia diSm phil hqp. D~i h<)i d6ng e6 dong thuOng nien quy~t dinh nhiing vAn dS theo quy dinh ella phap Iu~t va Di€u I~ Cong ty, d~e bi~t thong qua cae bao eao tM ehinh hang nam va ngan saeh tai ehfnh eho nam tai ehfnh ti~p theo. Cae kiSm toan vien d<)e I~p co thS duqe mm. tham dv d~i h<)i dS tu vAn eho vi~e thong qua cae bao eao tai ehinh hang nam.
3. H<)i d6ng quan tfi phai tri~u t~p D~ h<)i d6ng e6 dong bAt thuOng trong cae truOng hqp sau:
a. H<)i d6ng quan tri xet thAy efut thi~t vi lqi feh eua Cong ty;
b. Bang can d6i k~ toan hang nam, cae bao eao quy ho~e mra nam ho~e bao eao kiSm toan eua nam tai ehinh phan anh v6n diSu I~ dii bi mAt mot mra;
e. Khi s6 thfmh vien eua H<)i d6ng quan tfi it han s6 thfmh vien rna Iu~t phap quy dinh ho~e it han m<)t mia s6 thfmh vien quy dinh trong DiSu I~;
d. C6 dong ho~e nhom e6 dong quy dinh ~i DiSu 11.3 ella DiSu I~ nay yeu e~u tri~u t~p f)~i hoi d6ng e6 dong bfutg m<)t van ban ki€n nghi. Van ban ki€n nghi tri~u t~p phai neu fO Iy do va m\le dfeh eu<)e hQP, co chi! ky eua cae e6 dong lien quan (van ban ki€n nghi co thS I~p thfmh nhiSu ban dS co du chi! ky ella tAt ea cae e6 dong co lien quan);
e. Ban kiSm soat yeu cAu tri~u t~p eu<)e hQp n~u Ban kiSm soat co Iy do tin tu6ng ffutg cae thfmh vien H<)i d6ng quan tfi ho~e can b<) quan Iy dp eao vi ph~ nghiem tfQng cae nghia Y\l eua hQ theo DiSu 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~e H<)i d6ng quan tri hfmh d<)ng ho~e co y dinh hfmh d<)ng ngoai ph~ vi quySn h~ eua mlnh;
f. Cae truOng hqp khae theo quy dinh eua phap Iu~t va DiSu I~ eong ty.
4. Tri~u t~p hQp D~i h<)i d6ng e6 dong bAt thuOng
11
a. HQi d6ng qmin tti phai tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong trong thai hl;U1 ba muai ngay k~ til ngay sA thanh vien HQi d6ng quim tri con l~i nhu quy dinh t~i Khoan 3c Di~u 13 ho~c nh~ duQ'c yeu e<1u quy dinh t~i Khoan 3d va 3e Di~u 13.
b. TruOng hQ'P HQi d6ng quan tti khong tri~u ~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong theo quy dinh t~i Khoan 4a Di€u 13 thi trong thai hl;U1 ba mum ngay ti~p theo, Ban ki~m soat phai thay th~ HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Di€u 97 Lu~t Doanh nghi~p.
c. TruOng hQ'P Ban ki~m soat khong tri~u ~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong theo quy dinh ~i Khoan 4b Di€u 13 thi trong thai hl;U1 ba mum ngay ti~p theo, c6 dong, nhom c6 dong co yeu cAu quy dinh t~i Khoan 3d Di€u 13 co quy€n thay th€ HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Di€u 97 Lu~t Doanh nghi~p.
Trong wOng hQ'P nay, c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u ~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong co th~ d~ nghi ca quan dang ky kinh doanh giam sat vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hQp n~u xet th§y e<1n thi~t.
d. T§t ca chi phi cho vi~c tri~u t~l' va ti~n hanh hQP D~i, hQi d6ng c6 dong se duQ'c cong ty hoan l~. Chi phi nay khong bao gom nhiing chi phi do co dong chi tieu khi tham d\I D~i hQi d6ng c6 dong, k~ ca chi phi an ava di l~i.
J)i~u 14. Quy~n va nhi~m vy ciia D\li hQi dAng c8 dong
1. D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien co quy~n thao lu~ va thong qua:
a. Bao cao tai chinh ki€m toan hang nam;
b. Bao cao cua Ban ki~m soat;
c. Bao cao cua HQi d6ng quan tti;
d. K~ ho~ch phat tri~n ngan hl;U1 va dai hl;U1 cua Cong ty.
2. D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien va b§t thuOng thong qua quy€t dinh bfutg van bim v~ cac v§n d€ sau:
a. Thong qua cac bao cao tai chinh hang nam;
b. Muc c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i lo~i c6 phAn phil hQ'P v6i Lu~t Doanh nghi~p va cac quy€n gim li€n v6i lo~i c6 phAn do. Muc c6 tuc nay khong cao han muc ma HQi d6ng quan tri d~ nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c6 dong t~i D~i hQi d6ng c6 dong;
c. sA luqng thanh vien cua HQi d6ng quan tri;
d. L\Ia chQn cong ty ki~m toan;
, e. BAu, ~ai miSn va th~y th~ that;ili vien HQi .d6n~ quan tri va Ban ki~m soat va pM chuan vi~c HQi dong quan tri bo nhi~m Tong Giam doc dieu hanh;
f. T6ng sA ti~n thil lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao cao ti€n thil lao cua HQi d6ng quan tri;
g. B6 sung va sua d6i Di~u l~ Cong ty;
h. Lo~i c6 phAn va sA luqng c6 phAn m6i se duQ'c phat hanh cho m6i lo~i c6 phAn, va vi~c chuy~n nhuqng c6 phAn cua thanh vien sang l~p trong vong ba nam dAu tien k~ til Ngay thanh l~p;
1. Chia, tach, hQ'P nh§t, sap nh~p ho~c chuy€n d6i Cong ty;
J. T6 chuc l~i va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;
k. Ki~m tra va xu ly cac vi ph~ cua HQi d6ng quan tri ho~c Ban ki€m soat gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;
12
1. QuySt dinh giao dich ban tid san Cong ty ho?c chi nhanh ho?c giao dich mua c6 gia tri til 50% trO' len t6ng gia tri t.:li san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh dii dugc kiSm toan gful nhAt;
m. Cong ty mua l~i han 10% mQt lo~i c6 phful phat hanh;
n. Vi~c T6ng giam d6c di€u hanh ddng thm lam Chu tich HQi ddng quan tri;
o. Con~ ty ho?c cac chi nhanh cua Cong ty ky kSt h9'P d6ng v61 nhUng ngu¥ dugc quy dinh t~i Dieu 120.1 cua Lu~t Doanh nghi~p v61 gia tzi bang ho?c 1611 han 20% tong gia tri tm san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh dii dugc kiSm toan gful nhAt;
p. Cac vAn d€ khac thea quy dinh cua Di€u l~ nay va cac quy chS khac cua Cong ty;
3. C6 dong khong dugc tham gia b6 phiSu trong cac truOng hgp sau day:
a. Cac hgp d6ng quy dinh t~i Di€u 14.2 Di€u l~ nay khi cd dong d6 ho?c ngum c6 lien quan t61 c6 dong d6 la mQt ben Clla hgp d6ng;
b. Vi~c mua c6 phful cua c6 dong d6 ho?c cua ngum c6 lien quan t61 c6 dong d6.
4. TAt ca cac nghi quy~t va cac vAn d€ dii dugc dua vao chuang trinh hQp ph.:ii dugc dua ra thao lu~ va biSu quy~t t~ D~i hQi d6ng c6 dong.
Di~u 15. Cac d~i di~n dU'Q'c uy quy~n
1. Cac c6 dong c6 quy€n tham d\l D~i hQi dang c6 dong thea lu~t phap co thS tT\lc ti~p tham d\l ho?c uy quy€n cho d~i di~n cua minh tham d\l. TruOng hgp c6 nhi€u han mQt ngum d~i di~n thea uy quy€n dugc cli thi phai xac dinh C\l thS s6 c6 phful va s6 phi~u bAu cua mlii ngum d~i di~n.
2. Vi~c uy quy€n cho nguO'i d~i di~n d\l hQp D~i hQi dang cd dong phai l~p thanh van ban thea m!u cua cong ty va phm c6 chii' ky thea quy dinh sau day:
a. TruOng hgp c6 dong ca nhan la ngum uy quy€n thi phai c6 chii' ky cua c6 dong d6 va ngum dugc uy quy€n d\l hQp;
b. TruOng hgp nguai d~i di~n thea uy quy€n cua c6 dong la td chuc la ngum uy quy€n thi phai co chii' ky cua ngum d~i di~n thea uy quy€n, ngum d~i di~n thea phap lu~t cua c6 dong va ngum dugc uy quy€n d\l hQp;
c. Trong truOng hgp khac thi phai co chii' ky cua ngum d~i di~n thea phap l~t cua c6 dong va ngum dugc uy quy€n d\l hQP.
Ngum dugc uy quy€n d\l hQP D~i hQi dang c6 dong phai nQp van ban uy quy€n tru6'c khi vao phong hQp.
3. TruOng hgp lu~t su thay m?t cho ngum uy quy€n ky giAy chi dinh d~i di~n, vi~c chi dinh d~i di~n trong truOng hgp nay chi duQ'c coi la c6 hi~u l\lc n~u giAy chi dinh d~i di~n do dugc xuAt trinh cimg v6'i thu uy quy€n cho lu~t su ho?c ban sao hgp l~ cua thu uy quy€n d6 (n~u tru6'c d6 chua dang ky v61 Cong ty).
4. PhiSu biSu quy~t cua ngum dugc uy quy€n d\l hQp trong ph~ vi dugc uy quy€n v§n co hi~u l\lc khi co mQt trong cac truOng hgp sau day:
a. Ngum uy quy€n dii ch~t, bi h~ ch~ nang l\lc hanh vi dan S\l ho?c bi mAt nang l\lC hanh vi dan S\l;
b. Nguai uy quy€n dii huy b6 vi~c chi dinh uy quy€n;
c. Nguai uy quy€n dii huy b6 thfun quy€n cua ngum th\lc hi~n vi~c uy quy€n.
13
I Di~u khoan nay se khong ap dl,ll1g trong truOng hQ'P Cong ty nh~ duqc thong bao v~
mQt trong cac S\l ki~n tren b6n mum tam giO' truac giO' khai m~c cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c truac khi cUQc hQp duqc tri~u t~p l~i.
J)i~u 16. Thay d6i cac quy~n
1. Cac quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong (trong cac truOng hQ'P quy dinh t~i Di~u 14.2 lien qu~ d~n v6n c6 phfut cua ~ong ty dUQ'c, chia; thanh cac lo~i c6 phfut, khac nhau) v~ vi~c thay doi ho~c huy be cac quyen d~c bi~t gan lien v6i timg lo~i co phan se chi duQ'c thong qua khi co S\l nhat tri bkg van ban cua nhUng ngum nb giu it nhat 75% quy~n bi~u quy~t cua c6 phfut da: phat hanh lo~i do.
2. Vi~c t6 chuc mot cuoc hQP nhu tren chi co gia tIi khi co t6i thi~u hai c6 dong (ho~c d~i di~n duQ'c uy quy~n cua hQ) va nb giu t6i thi~u mQt phfut ba gia trj m~nh gia cua cac c6 phfut lo~i do da: phat hanh. TruOng hQ'P khong co du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se t6 chuc h9P l~i trong yang ba mum ngay sau do va nhUng ngum nb giu c6 phfut thuQc lo~i do (khong phl) thuQc vao s6 luqng ngum va s6 c6 phfut) co m~t tf\lc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy€n d~u duQ'c coi la du s6 luqng d~i bi~u yeu cAu. T~i cac cUQC hQP rieng bi~t neu tren, nhUng nguO'i nb giu c6 phfut thuoc lo~i do co m~t tf\lc ti~p ho~c qua ngum d~i di~n d~u co th~ yeu cAu be phi~u kin va m6i ngum khi be phi~u kin d~u co mot la phi~u cho m6i c6 phfut sa hliu thuoc lo~i do.
3. Thu tl)C ti~n hanh cac cuoc hQp rieng bi~t nhu v~y duqc th\lc hi~n tuang t\l v6i cac quy dinh t~i Di~u 18 va Di~u 20.
4. Trir khi cac di~u khoan phat hanh c6 phfut quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~t gdn li~n v6i cac lo~i c6 phfut co quy~n uu da:i d6i v6i mQt s6 ho~c tat ca cac van d~ lien quan d~n chia se lqi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phfut cimg lo~i.
J)i~u 17. Tri~u t~p D\li hQi dAng c6 dong, ChlfO'Dg trinh hQp, va thong bao hQp D\li hQi dAng c6 dong
1. HOi d6ng quan tri tri~u t~p D~i hOi d6ng c6 dong, ho~c D~i hOi d6ng c6 dong duqc tri~u t~p thee cac truOng hQ'P quy dinh t~i Di~u 13Ab ho~c Di~u 13Ac.
2. Ngum tri~u t~p D~i hOi d6ng c6 dong phai th\lc hi~n nhUng nhi~m V1) sau day:
a. ChufuI bi danh sach cac c6 dong du di€u ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i d~i hoi trong yang ba mum ngay truac ngay b~t dAu ti~n hanh D~i hQi d6ng c6 dong; chuang trinh hQP, va cac tai li~u thee quy dinh phil hQ'P v6i lu~t phap va cac quy dinh cua Cong ty;
b. Xac dinh thm gian va dia di~m t6 chuc d~i hQi;
c. Thong bao va giri thong bao hQP D~i hOi d6ng c6 dong cho tat ca cac c6 dong co quy~n d\l hQp.
3. Thong bao hQP D~i hOi d6ng c6 dong phai bao g6m chuang trinh hQp va cac thong tin lien quan v~ cac van d~ se duqc thao lu~ va bi~u quy~t t~i d~i hoi. D6i v6i cac c6 dong da: th\lc hi~n vi~c luu ky c6 phi~u, thong bao hQp D~i hOi d6ng c6 dong co th~ duqc giri d~n t6 chuc luu ky, d6ng thm cong b6 tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao dich ChUng khoan, tren website cua cong ty, 01 to' bao trung uang ho~c 01 to' bao dia phuang nm cong ty dong tIv sa chinh. D6i v6i cac c6 dong chua th\lc hi~n vi~c luu ky c6 phi~u, thong bao hQp D~i hOi d6ng c6 dong co th~ duqc giri cho c6 dong bkg cach chuy~n t~ tay ho~c giri qua buu di~n bkg phuang thuc bao dam t6i dia chi da: dang ky cua c6 dong, ho~c t6i dia chi do c6 dong d? cung cap d~ ph~c V1) vi~c giri thong tin. TruOng hQ'P c6 dong da: thong b~o ch? Cong ty bang van ban ve so fax ho~c dia chi thu di~n til, thong bao hQp D~i hQi dong co dong co th~ duqc giri tai s6 fax ho~c dia chi thu di~n tir do. TruOng hQ'P c6 dong la nguO'i lam vi~c trong Cong ty, thong bao co th~ dvng trong phong bi dan kin giri t~ tay hQ t~i nm
14
I lam vi~c. Thong bao hQp D~i hQi d6ng cd dong phai duqc girl truac it nhAt muai Hun ngay truac ngay hQp D~i hQi d6ng cd dong, (tinh tit ngay rna thong bao duqc giri ho~c chuy~n di mQt cach hgp l~, duqc tra cuac phi ho~c duqc bo vao hom thu). Truang hgp Cong ty co website, thong bao hQp D~i hQi d6ng cd dong phai duqc cong b6 tren website clla Cong ty d6ng thai v6i vi~c giri thong bao cho cac cd dong.
4. C5 dong ho~c nhom cd dong duqc d~ c~p t~ Di~u 11.3 clla Di~u l~ nay co quy~n d~ xuAt cac vAn d~ dua vao chuang trinh hQp D~i hQi d6ng cd dong. D~ xuAt phai duqc lam bfutg van ban va phai duqc girl cho Cong ty it nhAt ba ngay lam vi~c truac ngay khai m~c D~i hQi d6~g cd dong. D~ xuAt ~hai bao g6m hQ va ten cd dong, s6 luqng va lo~i cd phfut nguai do nam giu, va nQi dung de nghi dua vao chuang trinh hQp.
,5. Nguai tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng cd dong co quy~n tit ch6i nhling d~ xuAt lien quan den Khoan 4 clla Dieu 17 trong cac wang hgp sau:
a. D€ xuAt duqc giri d€n khong dimg thai h~ ho~c khong dll, khong dung nQi dung;
b. Vao thai di~m d~ xuAt, cd dong ho~c nhom cd dong khong co dll it nhAt 5% c5 phfut ph5 thong trong thai gian lien t\lC it nhAt sau thang;
c. VAn d~ d~ xuAt khong thuQc ph~ vi thfun quy€n clla D~i hQi d6ng cd dong ban b~c va thong qua.
6. HQi d6ng quan tri phai chufut bi dV thilO nghi quy€t cho tUng vAn d~ trong chuang trinh hQp.
7. Truang hgp tAt ca c5 dong d~i di~n 100% s6 cd phfut co quy~n bi~u quy€t trvc ti€p tham dv ho~c t~ong qua d~i di~p duqc uy quy~n, t~i D~i hQi d6ng cd d~ng, nhling quy€t dinh duqc D~i hQi dong co dong nhat tri thong qua deu duqc coi la hgp l~ ke ca trong truang hgp vi~c tri~u t~p D~ hQi d6ng cd dong khong thea dimg thu tl)c ho~c nQi dung bi~u quy€t khong co trong chuang trinh.
DiSu 18. Cae diiu ki~n ti~n hanh hQp n,i hQi dang e6 dong
1. D~i hQi d6ng cd dong duqc ti€n hanh khi co s6 cd dong dV hQp d~i di~n cho it nhAt 65% cd phfut co quy~n bi~u quy~t.
2. Truang hgp khong co dll s6 luqng d~i bi~u cfut thi€t trong vong ba muai phtit k~ tir thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi, d~i hQi phai duqc tri~u t~p l~i trong vong ba muai ngay k~ tir ngay dv dinh t5 chuc D~i hQi d6ng cd dong lfut thu nhAt. D~i hQi d5ng cd dong tri~u t~p l~i chi duqc ti€n hanh khi co thanh vien tham dV la cac c5 dong va nhling d~i di~n duqc uy quy~n dV hQp d~i di~n cho it nhAt 51 % c5 phfut co quy~n bi~u quy~t.
3. Truang hgp d~i hQi lfut thu hai khong duqc ti~n hanh do khong co dll s6 d~i bi~u cfut thi~t trong vong ba mum phtit k~ tir thai di~m An dinh khai m~c d~i hQi, D~i hQi d6ng cd dong lfut thu ba co th~ duqc tri~u t~p trong vong hai mum ngay k~ tir ngay dv dinh ti€n hanh d~i hQi lfut hai, va trong truang hgp nay d~ hQi duqc ti~n hanh khong ph\l thuQc vao s6 luqng c5 dong hay d~i di~n uy quy~n tham dv va duqc coi la hgp l~ va co quy~n quy€t dinh tAt ca cac vAn d€ rna D~i hQi d6ng cd dong lfut thu nhAt co th~ phe chufut.
4. Theo d€ nghi Chu tQa D~i hQi d6ng cd dong co quy~n thay ddi chuang trinh hQP d5 duqc girl kern thea thong bao mai hQp thea quy dinh t~i Di~u 17.3 cua Di~u l~ nay.
DiSu 19. Th~ thue ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t,i n,i hQi dang e6 dong
1. Vao ngay td chuc D~i hQi d6ng cd dong, Cong ty phai thvc hi~n thll t\lC dang ky c5 dong va phai thvc hi~n vi~c dang ky cho d~n khi cac cd dong co quy~n dv hQP co m~t dang ky h~t.
15
2. Khi tien hanh dang ky c5 dong, Cong ty se cdp cho tUng c5 dong ho~c dl;\i di~n duQ'c uy quy~n co quy~n bi~u quyet mQt the bi~u quyet, tren do co ghi s5 dang ky, hQ va ten cua c5 dong, hQ va ten dl;\i di~n dugc uy quy~n va s5 phieu bi~u quyet cua c5 dong do. Khi tien hanh bi~u quyet tl;\i dl;\i hQi, s5 the ling hQ nghi quyet dugc thu truac, s5 the phan d5i nghi quyet dugc thu sau, cu5i cimg dem dmg s5 phieu tan thanh hay phan d5i d~ quyet dinh. Tdng s5 phieu img hQ, phan d5i tUng vdn d~ ho~c b6 phieu trimg, se dugc Chu tOl;\ thong bao ngay sau khi tien hanh bi~u quyet vdn d~ do. Dl;\i hQi se tlJ chQn trong s5 dl;\i bi~u nhiing nguai chiu trach nhi~m ki~m phieu ho~c giam sat ki~m phieu va neu dl;\i hQi khong chQn thl Chu tQa se chQn nhiing nguai do. S5 thanh vien cua ban ki~m phieu khong qua ba nguai.
3. Cd dong den dlJ Dl;\i hQi d5ng cd dong mUQn co quy~n dang ky ngay va sau do co quy~n tham gia va bi~u quyet ngay tl;\i dl;\i hQi. Chu tOl;\ khong co tnich nhi~m dUng dl;\i hQi d~ cho cd dong den mUQn dang ky va hi~u llJc cua cac dgt bi~u quyet dff tien hanh truac khi cd dong den mUQn tham dlJ se khong bi imh hu6ng.
4. Dl;\i hQi dang c5 dong se do Chu tich HQi dang quan tri chu tri, truang hQ'P Chu tich HQi dang quan tri vdng m~t thi Pho Chu tich HQi dang quan tri ho~c 1a nguai dugc Dl;\i hQi dang cd dong bAu ra se chu trl. Truang hQ'P khong ai trong s5 hQ co th~ chu tri dl;\i hQi, thanh vien HQi dang quan tri chuc V\l cao nhdt co m~t se t5 chuc hQp d~ bAu ra Chu tQa cua Dl;\i hQi dang cd dong, Chu tQa khong nhdt thiet phai 1a thanh vien HQi dang quan trio Chu tich, Pho Chu tich ho~c Chu tQa dugc Dl;\i hQi dang c5 dong bAu ra d~ Cll mQt ho~c mQt s5 thu ky d~ l~p bien ban dl;\i hQi. Truang hQ'P belu Chu tQa, ten Chu tQa dugc d~ cu va s5 phieu bAu cho Chu tQa phai dugc cong b5.
5. Quy~t dinh cua Chu tOl;\ v~ trinh tlJ, thu t\lC ho~c cac SlJ ki~n phat sinh ngoai chuang trinh cua Dl;\i hQi dang cd dong se mang Hnh phan quy~t cao nhdt.
6. ,Chu to~ Dl;\,i hQi ~fm~ cd dong co ~~ hoan hQp dl;\i hQi ngay .ca trong truang hgp dff co du so dl;\i bieu can thiet den mQt thai diem khac va tl;\i mQt dia diem do chu tOl;\ quyet dinh rna khong ccln 1dy y kien cua dl;\i hQi n~u nh~ thdy dmg (a) cac thanh vien tham dlJ khong th~ co chfl ngai thu~ ti~n 6 dia di~m td chuc dl;\i hQi, .(b) hanh vi cua nhiing nguai co m~t lam mdt tr~t tlJ ho~c co kha nang lam mdt tr~t tlJ cua cUQc hQP ho~c (c) SlJ trl hoan 1a ccln thi~t d~ cac cong vi~c cua dl;\i hQi dugc tien hanh mQt cach hQ'P 1~. Ngoai ra, Chu tOl;\ dl;\i hQi co th~ hoan dl;\i hQi khi co SlJ nhdt tri ho~c yeu cdu cua D~ hQi dang cd dong dff co du s5 1uQ11g dl;\i bi~u dlJ hQp ccln thi~t. Thai gian hoan t5i da khong qua ba ngay k~ til ngay dlJ dinh khai ml;\c dl;\i hQi. Dl;\i hQi hQp ll;\i se chi xem xet cac cong vi~c Ie ra dff dugc giai quy~t hQ'P phap t~ dl;\i hQi bi tri hoan truac do.
7. Truang hQ'P chu tQa hoffn ho~c tl;\ffi dUng Dl;\i hQi dang c5 dong trai vai quy dinh tl;\i khoan 6 Di~u 19, Dl;\i hQi dang cd dong belu mQt nguai khac trong so nhiing thanh vien tham dlJ d~ thay th~ chu tQa di~u hanh cUQc hQP cho d~n hk k~t thuc va hi~u llJc cac bi~u quy~t t~ cUQc hQP do khong bi imh hu6ng.
8. Chu tOl;\ cua dl;\i hQi ho~c Thu ky dl;\i hQi co th~ ti~n hanh cac hOl;\t dQng rna hQ thdy Ccln thi~t d~ di~u khi~n Dl;\i hQi dang cd dong mQt cach hQ'P 1~ va co tr~t tlJ; ho~c d~ dl;\i hQi phan anh dugc mong mu5n cua da s5 tham dlJ.
9. HQi dang quan tri co th~ yeu cAu cac cd dong ho~c dl;\i di~n dugc uy quy~n tham dlJ Dl;\i hQi dang cd dong chiu SlJ ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna HQi d5ng quan tri cho 1a thich hQ'P. Truang hQ'P co cd dong ho~c dl;\i di~n dugc uy quy~n khong chiu tuan thu nhiing quy dinh v~ ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh noi tren, HQi dang quan tri sau khi xem xet mQt cach cfuI trQng co th~ tU ch5i ho~c tr\)c xudt cd dong ho~c dl;\i di~n noi tren tham gia Dl;\i hQi.
10. HQi dang quan tri, sau khi dff xem xet mQt cach c5.n trQng, co th~ tien hanh cac bi~n phap dugc HQi dang quan tri cho 1a thich hQ'P d~:
a. Di~u chinh s5 nguai co m~t tl;\i dia di~m chinh hQp Dl;\i hQi dang cd dong;
16
b. Bao dam an toan cho mQi nguai co m~t 4U dia di~m do;
c. T~o di~u ki~n cho c6 dong tham d\l (ho~c ti~p t\lC tham d\l) d~i hQi.
HQi d6ng quan tIi co toan quy~n thay d6i nhUng bi~n phap neu tren va ap d\illg tftt ca cac bi~n phap n~u HQi d6ng quan tri thfty dll thi~t. Cac bi~n phap ap d\lng co th~ la cftp gifty vao cira ho~c sir d\illg nhUng hinh thuc l\la chQn khac.
11. Trong truemg hgp t~i D~i hQi d6ng c6 dong co ap d\illg cac bi~n phap n6i tren, HQi d6ng quan tri khi xac dinh dia di~m d~i hQi co th~:
a. Thong bao rkg d~i hQi se dugc ti~n himh t~i dia di~m ghi trong thong bao va chu to~ d~i hQi se co m~t t~i do ("Dia di~m chinh cua d~i hQi");
b. B6 tri, t6 chuc d~ nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQ'c uy quy~n khong d\l hQP dugc theo Di~u khoan nay ho~c nhUng nguai mu6n tham gia a dia di~m khac vai Dia di~m chinh cua d~i hQi c6 th~ d6ng thai tham d\l d~i hQi;
Thong bao v~ vi~c t6 chuc d~i hQi khong dll neu chi ti~t nhUng bi~n phap t6 chuc theo Di~u khoan nay.
12. Trong DiSu l~ nay (trir khi hoan canh yeu cdu khac), mQi c6 dong se dugc coi la tham gia d~i hQi aDia di~m chinh cua d~i hQi.
Hang nam Cong ty phai t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong it nhftt mQt ldn. D~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien khong dugc t6 chuc du6i hinh thuc lfty y ki~n bkg van ban.
Di~u 20. Thong qua quy~t djnh eiia »,i hQi dAng e6 dong
1. Trir truemg hgp quy dinh t~i Khoan 2 cua Di~u 20, cac quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong vS cac vftn dS sau day se dugc thong qua khi co til 65% tra len t6ng s6 phi~u bdu cua cac c6 dong c6 quySn bi~u quy~t c6 m~t tf\lC ti~p ho~c thong qua d~i di~n dugc uy quySn co m~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong.
a. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;
b. K~ ho~ch phat tri~n ngfut va dai h~ cua cong ty;
c. Bdu, bai mi~n va thay th~ thimh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat va phe chufuI vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6c di~u himh;
d. Cac vftn dS khac thuQc thfun quy~n cua D~i hQi d6ng c6 dong.
2. Cac quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong lien quan d~n vi~c sira d6i va b6 sung DiSu l~, lo~i c6 phi~u va s6 lugng c6 phi~u dugc chao ban, sap nh~p, tai t6 chuc va giai th~ Cong ty, giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich mua do cong ty ho~c
cac chi nhanh th\lc hi~n c6 gia tri tit 50% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty tinh theo s6 sach k~ toan da dugc ki~m toan gdn nhftt se chi dugc thong qua khi c6 tir 75% tra len t6ng s6 phi~u bAu cac c6 dong co quy~n bi€u quy~t c6 m~t tr\lc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dugc uy quySn c6 m~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong.
D ol. 21 Th A )., th A th' II. • kil. A.,." b::' b' .,.A h"WleU • am quyen va e U'e ay y en co uong ang van an ue tong qua quyit djnh eiia »,i hqi dAng e6 dong
Thfun quy~n va th~ thuc lfty y ki~n c6 dong bkg van ban d~ thong qua quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong dugc th\lc hi~n theo quy dinh sau day:
1. HQi d6ng quan tri c6 quy~n lfty y ki~n c6 dong bdng van ban v~ tftt ca cac vftn dS thuQc thfun quy~n cua D~i hQi d6ng c6 dong d€ thong qua quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong bftt cu Ilk nao n~u xet thfty dn thiet vi 19i ich cua cong ty;
17
2. HQi d5ng quem tri phai chufuI bi phi~u lAy '1 ki~n, d\l thao quy~t dinh cua D~i hQi d5ng cd dong va cac tai li~u giai trinh d\l thao quy~t dinh. Phi~u lfiy '1 ki~n kern thea d\l thao quy~t dinh va tai li~u giai trinh phai dugc girl bfuIg phuong thuc bao dam d~n dugc dia chi thuOng tm cua tirng cd dong;
3. Phi~u lAy '1 ki~n phai co cac nQi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi tf\l sa chinh, sd va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang k'1 kinh doanh, nm dang k'1 kinh doanh cua cong ty;
b. M\lc dich lAy '1 ki~n; c. HQ, ten, dia chi thuOng tm, qudc tich, sd Gifiy chUng rninh nhan dan, HQ chi~u
ho~c chUng th\lc ca nhan hgp phap khac cua cd dong la ca nhan; ten, dia chi thuOng tm, qudc tich, sd quy~t dinh thanh l~p ho~c sd dang k'1 kinh doanh cua cd dong ho~c d~i di~n thea uy quy~n cua cd dong hi td chuc; sd lugng cd phfuI cua tUng lo~i va sd phi~u bi~u quy~t cua cd dong;
d. vAn d~ cfuI lAy '1 ki~n d~ thong qua quy~t dinh; e. Phuong an bi~u quy~t bao g5rn tan thanh, khong tan thanh va khong co '1 ki~n; f. Th01 h~ phai girl v~ cong ty phi~u lAy '1 ki~n dii dugc tra 101; g. HQ, ten, chii' k'1 cua Chu tich HQi d5ng quan tri va ngu01 d~i di~n theo phap lu~t
cua cong ty;
4. Phi~u lAy '1 ki~n dii dugc tra 101 phai co chii' k'1 cua cd dong hi ca nhan, cua nguai d~i di~n thea uy quy~n ho~c ngu01 d~i di~n thea phap lu~t cua cd dong la td chuc.
Phi~u lAy '1 ki~n giri v~ cong ty phai dugc d\lllg trong phong bi dan kin va khong ai dugc quy~n rna truac kh! ki~rn phi,~u. Cac phi~u lAy ~ ki~n girl v~ cong ty sau thai h~ dii xac dinh t~i nQi dung phieu lay '1 kien ho~c dii bi rna deu khong hgp l~;
5. HQi d5ng quan tri ki~rn phi~u va l~p bien ban ki~rn phi~u du6i S\l chUng ki~n cua Ban ki~rn smlt ho~c cua cd dong khong nfun giii' chuc V\l quan 1'1 cong ty. Bien ban ki~rn phi~u phai co cac nQi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi tf\l sa chinh, sd va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang k'1 kinh doanh, nm dang k'1 kinh doanh;
b. M\lc dich va cac vfin d~ cfuI lfiy '1 ki~n d~ thong qua quy~t dinh; c. Sd cd dong v6i tdng sd phi~u bi~u quy~t dii tham gia bi~u quy~t, trong do phan
bi~t sd phi~u bi~u quy~t hgp l~ va sd bi~u quy~t khong hgp l~, kern thea ph\l l\lc danh sach cd dong tham gia bi~u quy~t;
d. Tdng sd phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co '1 ki~n ddi v6i tirng vAn d~; e. Cac quyet dinh dii dugc thong qua; f. HQ, ten, chii' k'1 cua Chu tich HQi d5ng quan tri, nguai d~i di~n thea phap lu~t cua
cong ty va cua nguai giarn sat ki~rn phi~u. Cac thanh vien HQi d5ng quan tri va ngu01 giam sat ki~rn phi~u phai lien d6i chiu
trach nhi~rn v~ tinh trung th\lc, chinh xac cua bien ban ki~rn phi~u; lien d6i chiu trach nhi~rn v~ cac thi~t h~i phat sinh til cac quy~t dinh dugc thong qua do ki~rn phi~u khong trung th\lC, khong chinh xac;
6. Bien ban k~t qua ki~rn phi~u phai dugc girl d~n cac cd dong trong thai vang rnu01 Him ngay, k~ til ngay k~t thuc ki~rn phi~u;
7. Phi~u l~y '1 ki~n dii dugc tra 101, bien ban ki~rn phi~u, toan van nghi quy~t dii dugc thong qua va tai li~u co lien quan girl kern thea phi~u lAy '1 ki~n d~u phai dugc lUll giii' t~i tf\l sa chinh cua cong ty;
8. Quy~t dinh dugc thong qua thea hinh thuc lAy y ki~n cd dong bfuIg van ban co gia tri nhu quy~t dinh dugc thong qua t~i cUQc hQp D~i hQi d5ng cd dong.
18
I)i~u 22. Bien ban hQp D,i hQi dAng e8 dong
N~uOi ~hu tri D?i hQi d6n¥ c6 dong ,chiu tnich nhi~m t6 chuc luu tm cac bi~n bfu;1 D?i hQi, dong co dong va girl cho ta! ca c~c co dong trong von~ 15 ngay khi D?i hQi ?ong co dong ket thuc. Bien ban D?i hQi dong co dong dugc coi la bang chUng xac th\lc ve nhUng cong vi~c da: dugc ti~n hanh t?i D?i hQi d6ng c6 dong trir khi co y ki~n phfm d6i v~ nQi dung bien ban dugc dua ra thea dUng thu tl)C quy dinh trong vong mum ngay k~ til khi giri bien ban. Bien ban phai dugc l~p bfutg ti~ng Vi~t, co chll ky xac nh~ cua Chu tQa d?i hQi va Thu ky, va dugc l~p thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va t?i Di~u l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chll ky cua cac cd dong d\l hQP va van ban uy quy~n tham d\l phai dugc luu gift t?i tft) sa chinh cua Cong ty.
I)i~u 23. Yeu eAu hlly bo quy~t dinh ella D,i hQi dAng e8 dong
Trong thai h~ chin ml!0i nga,Y, ~~ til n~ay nh~ dusYc bi~n ban hQp D?i hQi d6ng c6 dong ho~c bien ban ket qua kiem phieu lay y kien D?i hQi dong co dong, co dong, thanh vien HQi d6ng quan tri, Giam d6c ho~c T6ng giam d6c, Ban ki~m soat co quy~n yeu cAu Toa an ho~c TrQng tai xem xet, huy b6 quy~t dinh Clla D?i hQi d6ng cd dong trong cac truang hgp sau day:
1. Trinh t\l va thu tl)C tri~u t~p hQp D?i hQi d6ng cd dong khong th\lc hi~n dUng thea quy dinh cua Lu~t nay va Di~u l~ cong ty;
2. Trinh tg, thu tl)C ra quy~t dinh va nQi dung quy~t dinh vi ph?ffi phap l~t ho~c Di~u l~ cong ty.
VI. H(H DONG QuA.N TRJ
I)i~u 24. Thanh phAn va nhi~m ky ella thanh vien HQi dAng quan tri
1. 86 lugng thanh vien HQi d6ng quan tri it nhAt la nam (05) ngum va nhiSu nhAt la bay (7) ngum. Nhi~m ky cua HQi d6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien HQi d6ng quan tri co th~ dugc bAu l?i VO; s6 nhi~m ky khong h?D che. T6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri dQc l~p khong di~u hanh phai chi~m it nhAt mQt phk ba tdng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri ..
2. Cac c6 dong nb gift t6i thi~u 5% s6 c6 phk co quy~n bi~u quyet trong thai h?D
lien tl)c it nhAt sau thang co quy~n gQP s6 quySn bi~u quy~t cua tirng nguOi l?i VO; nhau d~
dS cu cac Ung vien HQi d6ng quem trio C6 dong ho~c nhom c6 dong nb gill til 5% d~n duO;
10% s6 c6 phk co quySn bi~u quy~t trong thm h?D lien tl)C it nhAt sau thang dugc dS cu mQt
thanh vien; til 10% d~n du&i 30% dugc dS cu hai thanh vien; til 30% den duO; 50% dugc
dS cu ba thanh vien; tu 50% den duO; 65% dugc dS cu b6n thanh vien va neu til 65% tra len
dugc dS cu du s6 Ung vien.
3. Truang hgp s6 lugng cac Ung vien HQi d6ng quan tri thong qua dS cu va Ung cu vfu1 khong du s6 IUQ11g ck thi~t, HQi d6ng quan tri duang nhi~m co th~ dS cu them Ung cu vien ho~c t6 chuc dS cu thea mQt co ch~ do cong ty quy dinh. Co ch~ dS cu hay cach thuc HQi d6ng quan tri duang nhi~m dS cu Ung cu vien HQi d6ng quan tri phai dugc cong b6 ro rang va phai dugc D?i hQi d6ng c6 dong thong qua tru&c khi tien hanh dS cu.
4. Thanh vien HQi d6ng quan tri se khong con tu cach thanh vien HQi d6ng quan tri trong cac truang hgp sau:
19
a. Thanh vien d6 khong du tu cach lam thanh vien Hoi d6ng quan tri thea quy dinh Clla Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap dm khong duQ'c lam thanh vien Hoi d6ng quan tri;
b. Thanh vien c6 c6 ph~n cua mot cong ty khac cung nganh nghS ho~t dong kinh doanh qnh tranh vdi cong ty.
c. Thanh vien d6 giri dan bang van ban xin til chuc d~n tf\l sa chinh Clla Cong ty;
d. Thanh vien d6 bi r6i lo~ tam thcln va thanh vien khac cua Hoi d6ng quan tri c6 nhUng bang chUng chuyen mon chUng to nguai d6 khong con nang hlc hanh vi;
e. Thanh vien do vfuIg m~t khong tham dg cac cuoc hQp cua HOi d6ng quan tri lien !\Ic trong vong sau thang, va trong thai gian nay Hoi d6ng quan tri khong cho phep thanh vien d6 vfuIg m~t va dff phan quy~t rang chuc V\l cua ngum nay bi bo trbng;
f. Thanh vien do bi cach chuc thanh vien Hoi d6ng quan tri thea quy~t dinh Clla f)~i hQi d6ng c6 dong.
5. HOi d6ng quan tri co th~ b6 nhi~m thanh vien HOi d6ng quan tri m6i d~ thay the ch6 trbng phat sinh va thanh vien m6i nay phai duQ'c chftp thu~ t?i D~i hoi d6ng c6 dong ngay tiep sau d6. Sau khi duQ'c D~i hOi d6ng c6 dong chftp thu~, vi~c b6 nhi~m thanh vien m61 d6 se duQ'c coi la co hi~u 19c vao ngay duQ'c HOi d6ng quan tri b6 nhi~m.
6. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien HOi d6ng quan tri phai duQ'c thong bao thea cac quy dinh cua phap lu~t vS chUng khoan va thi wang chUng khmin.
7. Thanh vien Hoi d6ng quan tri khong nhftt thi~t phai la nguai nb giu c6 phcln cua Congty.
Di~u 25. Quyin h\ln va nhi~m V\l efta HQi dAng quan tri
1. Ho~t dong kinh doanh va cac cong vi~c Clla Cong ty phai chiu sg quan ly ho~c chi d~o thgc hi~n cua Hoi d6ng quan trio Hoi d6ng quan tri la ca .quan c6 dAy du quySn h~ d~ thgc hi~n tftt ca cac quySn nhan danh Cong ty tm nhUng tham quySn thuoc vS D~i hoi d6ng c6 dong.
2. HOi dang quan tri co trach nhi~m giam sat T6ng giam d6c di~u hanh va cac can bQ quan ly khac.
3. QuySn va nghia V\l cua Hoi d6ng quan tri do lu~t phap, DiSu l~, cac quy che noi bQ cua Cong ty va quy~t dinh cua D~i hoi d6ng c6 dong quy dinh. C\l th~, HOi d6ng quan tri c6 nhUng quySn h~ va nhi~m V\l sau:
a. Quy~t dinh k~ ho~ch phat tri~n san xuftt kinh doanh va ngan sach hang nam;
b. Xac dinh cac m\lc tieu ho~t dong tren ca sa cac m\lC tieu chi€n luQ'c duQ'c D~i hoi dang c6 dong thong qua;
C. B6 nhi~m va bffi nhi~m cac can bo quan ly cong ty thea dS nghi cua T6ng giam d6c diSu hanh va quy~t dinh muc luang cua hQ;
d. Quyet dinh ca cftu t6 chuc cua Cong ty;
e. Giai qUyet cac khi~u n~i cua Cong ty d6i v61 can bo quan ly ciing nhu quyet dinh 19a chQn d~i di~n cua Cong ty d~ giai quy€t cac v~ dS lien quan tai cac thu !\Ic phap ly ch6ng l~i can bo quan ly d6;
f. DS xuftt cac lo~i c6 phieu c6 th~ phat hanh va t6ng s6 c6 phieu phat hanh thea tUng lo~i;
g. DS xuftt vi~c phat hanh trai phi~u, trai phi6u chuy~n d6i thanh c6 phieu va cac chUng quySn cho phep nguai sa hfru mua c6 phieu thea muc gia dinh wac;
20
• h. Quy~t dinh gia chao ban trai phi~u, e6 phi~u va cae eh(mg khoan ehuySn d6i;
i. B6 nhi~m, mi€n nhi~m, each ehue T6ng giam d5e dil~u hanh hay can bQ quan ly ho~e nguOi d~i di~n ella Cong ty khi HQi d6ng quan tri eho rfuIg do la vi 19i ieh t5i eao ella Cong ty. Vi~e bffi nhi~m noi tren khong duge trai v6i cae quy~n theo hgp d6ng ella nhiing nguOi bi bai nhi~m (n~u co);
j. D~ xuAt mue e6 tue hang nam va xae dinh mue e6 tue t~ thai; t6 ehue vi~e chi tra e6 me;
k. D~ xuAt vi~e tai co cAu l~i ho~e ghii thS Cong ty.
4. Nhiing vAn d~ sau day phai duge HQi d6ng quan tri phe ehufuI:
a. Thanh l~p chi nhanh ho~e cae van phong d~ di~n ella Cong ty;
b. Thanh l~p cae eong ty con ella Cong ty;
e. Trong ph~ vi quy dinh t~i Di€u 108.2 ella Lu~t Doanh nghi~p va trir truang hQl> quy dinh t~i Di~u 120.3 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng e6 dong phe ehufuI, HQi d6ng quan tri tiIy tirng thai di~m quy~t dinh vi~e th\Ie hi~n, sua d6i va huy b6 cae hgp d6ng IOn ella Cong ty (bao g6m cae hgp d6ng mua, ban, sap nh~p, thau tom eong ty va lien doanh);
d. Chi dinh va bffi nhi~m nhiing nguOi duge Cong ty uy nhi~m la d~ di~n thuang m~i va Lu~t su ella Cong ty;
e. Vi~e vay ng va vi~e th\Ie hi~n cae khoan th~ chAp, bao dam, bao lanh va b6i thuang ella Cong ty;
f. Cae khoan d§u tu khong nfun trong k~ ho~eh kinh doanh va cae khoan d§u tu vugt qua 10% gia tri k~ ho~eh va ngan saeh kinh doanh hang nam;
g. Vi~e mua ho~e ban e6 phfuI ella nhiing eong ty khae duge thanh l~p aVi~t Nam hay nuae ngoai;
h. Vi~e dinh gia cae tai san gop vao Cong ty khong phai bfuIg ti~n lien quan d~n vi~e phat hanh e6 phi~u ho~e trai phi~u ella Cong ty, bao g6m vang, quy€n su d\IDg d§t, quy€n sa hihl to tu~, eong ngh~ va bi quy~t eong ngh~;
i. Vi~e eong ty mua ho~e thu h6i khong qua 10% m6i lo~i e6 phfuI;
j. Cae vAn d€ kinh doanh ho~e giao dieh rna HQi d6ng quy~t dinh efuI phai co S\I eh§p thu~ trong ph~ vi quy€n h~ va traeh nhi~m ella minh;
k. Quy~t dinh mue gia mua ho~e thu h6i e6 phfuI ella Cong ty.
5. HQi d6ng quan tri phai bao eao D~i hQi d6ng e6 dong v~ ho~t dQng ella minh, e\l thS la v€ vi~e giam sat ella HQi d6ng quan tri d5i vai T6ng giam d5e di€u hanh va nhiing can bQ quan ly khae trong nam tai ehinh. Truang hgp HQi d6ng quan tri khong trinh bao eao eho D~i hQi d6ng e6 dong, bao eao tai ehinh hang nam ella Cong ty se bi eoi la khong co gia tri va chua duge HQi d6ng quan tri thong qua.
6. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cae d~i di~n duge uy quy€n thay th~) duge nh~ thiI lao eho eong vi~e ella minh du6i tu each la thanh vien HQi d6ng quan trio T6ng mue thiI lao eho HQi d6ng quan tri se do D~i hQi d6ng e6 dong quy~t dinh. Khoan thiI lao nay se duge ehia eho cae thanh vien HQi d6ng quan tri theo thoa thu~ trong HQi d6ng quan tri ho~e ehia d€u trong truang hgp khong thoa thu~ duge.
7. T6ng s5 ti€n tra thiI lao eho cae thanh vien HQi d6ng quan tri phai duge ghi chi ti~t trong bao eao thuang nien ella Cong ty.
21
I 8. Thanh vien HOi d6ng qmin tri nfun giu chilc V\l di~u hanh (bao g6m ca chilc V\l
Chu tich ho~ Pho Chu tich), ho{lc thanh vien HOi d6ng quan tri Uun vi~c t~i cae ti~u ban cua HOi d6ng quan tri, ho~ th\lc hi~n nhUng cong vi~c khac rna thee quan di~m cua Hoi d6ng quan tri la nfun ngOlli ph~ vi nhi~m V\l thong thuOng cua mot thanh vien HOi d6ng quan tri, co th~ duQ'c tra them ti~n thu lao dum d~g mot khoan ti~n cong trQn goi thee timg lfuI, luang, hoa h6ng, phfuI tram lqi nhu~, ho~c dum hinh thilc khac thee quy~t dinh Clla Hoi d6ng quan trio
9. Thanh vien Hoi d6ng quan tri co quy€n duQ'c thanh toan tAt ca cac chi phi di l~i, an, ava cac khoan chi phi hQ'P ly khac rna hQ dff phai chi tra khi th\lc hi~n trach nhi~m thanh vien Hoi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phcit sinh trong vi~c tm tham d\l cac cuoc hQp cua HOi d6ng quan tri, ho~c cac ti~u ban cua HOi d6ng quan tri ho~c D~i hOi d6ng c6 dong.
10. Khi th\lC hi~n chilc nang va nhi~m V\l cua minh, HOi d6ng quan tri tuan thu dung quy dinh cua phap lu~t, cua di~u l~ nay va cac quy~t dinh cua D~i hoi c6 dong. Trong truOng hQ'P quy~t dinh do HOi d6ng quan tri thong qua trai vm quy dinh cua phap lu~t ho~c di~u l~ nay thi cac thanh vien chAp thu~ thong qua quyc§t dinh do phai ciIng lien dm chiu trach nhi~m ca nhan. Thanh vien phan dai thong qua quy~t dinh noi tren duQ'c mi~n tm trach nhi~m.
Di~u 26. Chti tjch, PhD Chti tjch HQi dAng quan trj
1. D~i hOi d6ng c6 dong b~u ra HOi d6ng quan trio HOi d6ng quan tri phai l\la chQn trong sa cac thanh vien Hoi d6ng quan tri d~ b~u ra mot Chu tich va mot ho~c mot sa Pho Chu tich. Tm khi D~i hoi d6ng c6 dong quy~t dinh khac, Chu tich H9i d6ng quan tri se khong kiem chilc T6ng Gicim dac di~u hanh cua Cong ty. Chu tich HOi d6ng quan tri kiem nhi~m chilc T6ng Gicim dac di~u hanh phai duQ'c phe chufu1 hang nam t~i D~i hOi d6ng c6 dong thuang nien.
2. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chu to~ D~i hQi d6ng c6 dong va cac cuoc hQp cua Hoi d6ng quan tri, d6ng thai co nhUng quy€n va trach nhi~m khac quy dinh t~i Di~u l~ nay va Lu~t Doanh nghi~p. Pho Chu tich co cac quy€n va nghia V\l nhu Chu tich trong truan~ hQ'P duQ'c C,hu tich uy 9uy~n nhung chi tro~g truOng hQ'P Chu tich ~il thong bao cho HQi dong quan tri rang minh vang m{lt ho~c phai vang m~t vi nhUng ly do bat kha khang ho{lc m~t kha nang th\lc hi~n nhi~m V\l cua minh. Trong truang hQ'P neu tren Chu tich khong chi dinh Pho Chu tich hanh dQng nhu v~y, cac thanh vien con l~i cua HQi d6ng quan tri se chi dinh Pho Chu tich. TruOng hQ'P ca Chu tich va Pho Chu tich t~ thai khong th~ th\lc hi~n nhi~m V\l cua hQ vi ly do nao do, HQi d6ng quan tri co th~ b6 nhi~m mot nguai khac trong sa hQ d~ th\lC hi~n nhi~m V\l cua Chu tich thee nguyen t~c da sa qua ban.
3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai co trach nhi~m dam bao vi~c HQi d6ng quan tri giri bao cao tai chinh hang nam, bao cao ho~t dong cua cong ty, bao cao ki~m toan va bao cao ki~m tra cua HQi d6ng quan tri cho cac c6 dong t~i D~i hQi d6ng c6 dong;
4. TruOng hQ'P ca Chu tich va Pho Chu tich HQi d6ng quan tri tic chilc ho~c bi bili mi~n, H9i d6ng quan tri phai b~u nguai thay th~ trong thai h~ muai ngay.
Di~u 27. Thanh vien Hqi dAng quan trj thay th~
1. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong phai nguai duQ'c uy nhi~m thay th~ cho thanh vien do) co th~ chi dinh mQt thanh vien HOi d6ng quan tri khac, ho~c mQt nguai duQ'c H9i d6ng quan tri phe chufu1 va sfuI sang th\lc hi~n nhi~m V\l nay, lam nguai thay th~ cho minh va co quy€n bili mi~n nguai thay th~ do.
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri thay th~ co quy~n duQ'c nh~ thong bao v~ cac cUQc hQp Clla H9i d6ng quan tri va cua cac ti~u ban thuoc HQi d6ng quim tri rna nguai chi dinh
22
anh ta hI thanh vien, co quy~n tham gia va bi~u quy~t t~i cac cUQc hQP khi thanh vien HQi d6ng quan tri chi dinh anh ta khong co m~t, va dugc uy quy~n d~ thl,Ic hi~n tdt ca cac chuc nang c~a nguai chi dinh nhu Ia th~ vien cua HQi d6n~ quan tri !rong truOng hgp nguai chi dinh yang m~t. Thanh vien thay the nay khong co quyen nh~ bat ky khoan thil lao nao til phia Cong ty cho cong vi~c cua minh dum tu cach Ia thanh vien HQi d6ng quan tri thay th~. Tuy nhien, Cong ty khong b~t bUQc phai gm thong bao v~ cac cUQc hQP noi tren cho thanh vien HQi d6ng quan tri thay th~ khong co m~t ~i Vi~t Nam.
3. Thanh vien thay th~ se phai til bo tu cach thanh vien HQi d6ng quan tri trong truOng hgp nguai chi dinh anh ta khong con tu cach thanh vien HQi d6ng quan trio TruOng hgp mQt thanh vien HQi d6ng quan tri h~t nhi~m ky nhung I~i dugc tai bd nhi~m ho~c dugc coi Ia da dugc tai bd nhi~m trong cilng D~i hQi d6ng cd dong rna thanh vien do thoi gifr chuc do h~t nhi~m ky thi vi~c chi dinh thanh vien thay th~ do nguai nay thl,Ic hi~n ngay truac thai di~m h~t nhi~m ky se ti~p t\lC co hi~u Il,Ic sau khi thanh vien do dugc tai bd nhi~m.
4. Vi~c chi dinh ho~c bai nhi~m thanh vien thay th~ phai dugc thanh vien HQi d6ng quan tri chi dinh ho~c bai nhi~m nguai thay th~ lam bfutg van ban thong bao va ky giri cho Cong ty ho~c thea hinh thuc khac do HQi d6ng quan tri phe chufut.
5. Ngoai nhUng quy dinh khac da dugc neu trong Di~u I~ mIy, thanh vien thay th~ se dugc coi nhu Ia thanh vien HQi d6ng quan tri tren mQi phuong di~n va phai chiu trach nhi~m ca nhan v~ hanh vi va sai lfun cua minh rna khong dugc coi Ia nguai d~i di~n thila hanh sl,I uy quy~n cua thanh vien HQi d6ng quan tri da chi dinh minh.
DiSu 28. Cac cUQc hQp cua HQi dang quan trj
1. TruOng hgp HQi d6ng quan tri bfru Chu tich thi cUQc hQp dfru tien cua nhi~m ky HQi d6ng quan tri d~ bfru Chu tich va ra cac quy~t dinh khac thuQc thAm quy~n phai dugc ti~n hanh trong thai h~ bay ngay lam vi~c, k~ til ngay k~t thuc bfru cir HQi d6ng quan tri nhi~m ky do. CUQc hQP nay do thanh vien co s5 phi~u bfru cao Mdt tri~u t~p. TruOng hgp co nhi~u hon mQt thanh vien co s5 phi~u bfru cao nhdt va ngang nhau thi cac thanh vien da bfru thea nguyen t~c da s5 mQt nguai trong s5 hQ tri~u t~p hQp HQi d6ng quan trio
2. Cac cUQc hQp thuOng kyo Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p cac cUQc hQP HQi d6ng quan tri, I~p chuong trinh nghi Sl,I, thai gian va dia diSm hQP it nhdt bay ngay truac ngay hQp dl,I ki~n. Chu tich co th~ tri~u t~p hQP bdt ky khi nao thdy cfrn thi~t, nhung it nhdt Ia mlii quy phai hQp mQt Ifrn.
3. Cac cUQc hQp bM thuOng. Chu tich phai tri~u t~p hQP HQi d6ng quan tri, khong dugc tri hoan n~u khong co Iy do chinh dang, khi mQt trong s5 cac d5i tUQ'I1g duai day d~ nghi bfutg van ban trinh bay m\lC dich cUQc hQP va cac vdn d~ cfrn ban:
a. Tdng giam d5c di~u hanh ho~c it nhdt nam can bQ quan Iy;
b. Hai thanh vien HQi d6ng quan tri;
C. Chu tich HQi d6ng quan tri;
d. Da s5 thanh vien Ban kiSm soat.
4. Cac cUQc hQp HQi d6ng quan tri neu t~i Khoan 3 Di~u 28 phai dugc ti~n hanh trong thai h~ muai lam ngay sau khi co d~ xudt hQp. TruOng hgp Chu tich HQi d6ng quan tri khong chdp nh~ tri~u t~p hQp thea d~ nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m v~ nhUng thi~t h~i xar ra d5i va! cong ty; nhUng nguai d~ n~i td chuc cUQc hQp dugc d~ c~p d~n a Khoan 3 Dieu 28 co the tl,I minh tri~u t~p hQp HQi dong quan trio
5. TruOng hgp co yeu cfru cua ki~m toan vien dQc I~p, Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQP HQi d6ng quan tri d~ ban v~ bao cao kiSm toan va tinh hinh Cong ty.
23
6. Dia diSm hQp. Cac cUQc hQp HQi d6ng qulin tri se duQ'c tiSn hanh a dia chi da dang ky cua Cong ty ho~c nhUng dia chi khac a Vi~t Nam ho~c a nuac ngoai thea quySt dinh cua Chu tich HQi d6ng qulin tri va duQ'C S\l nh~t tri cua HQi d6ng qulin trio
. 7. Thong bao va chuang trinh hQP. Thong bao hQp HQi d6ng qulin tri phai dugc giri truac cho cac thanh vien HQi d6ng qulin tri it nh~t nam ngay truac khi t6 chuc hQP, cac thanh vien HQi d6ng co thS tu ch6i thong bao mm hQp bfulg van blin va vi~c tu ch6i nay co thS co hi~u l\lc h6i, t5. Thong bao hQp HQi d6ng phai,dugc lam bfulg van blin tiSng Vi~t va phli,i thong bao day du chuang trinh, thm gian, dia diem hQP, kern thea nhUng tai li~u can thiet ve nhUng v~ d~ se dugc blin bC:lC va biSu quySt tC:li cUQc hQp HQi d6ng va cac phiSu bAu cho nhUng thanh vien HQi d6ng khong thS d\l hQp.
Thong bao mm hQp dugc giIi bfulg bUll di~n, fax, thu di~n tiI ho~c phuang ti~n khac, nhung phai bao dam d€n dugc dia chi Clla timg thanh vien HQi d6ng qulin tri dugc dang ky tl;li cong ty.
, 8. S5 thanh vien tham ,d\l t5i thiSu. Cac ~uQc hQl' cua ~Qi d6ng qulin tri ~hi duQ'c tien hanh va thong qua cac quyet dinh khi co it nhat ba phan tu so thanh vien HQi dong qulin tri co m~t tf\lC ti€p ho~c qua nguai dC:li di~n thay th€.
9. BiSu quy€t.
a. Tm quy dinh tC:li Kholin 9b Di~u 28, m5i thanh vien HQi d6ng qulin tri ho~c ngum dugc uy quy~n tf\lC ti€p co m~t vm tu cach ca nhan tC:li cUQc hQp HQi d6ng qulin tri se co mQt phiSu biSu quySt;
b. Thanh vien HQi d6ng qulin tri khong dugc biSu quy€t v~ cac hQ'P d6ng, cac giao dich ho~c d~ xu~t rna thanh vien do ho~c ngum lien quan tm thanh vien do co lQ'i ich va lqi ich do mau thuful ho~c co thS mau thuful vm lqi ich cua Cong ty. MQt thanh vien HQi d6ng se khong dugc tinh vao s5 luqng dC:li biSu t6i thiSu cAn thiSt co m~t dS co thS t6 chuc mQt cUQc hQp HQi d6ng qulin tri v~ nhUng quySt dinh rna thanh vien do khong co quy~n biSu quy€t;
C. Theo quy dinh tC:li Kholin 9d Di~u 28, khi co v~ d~ phat sinh trong mQt cUQc hQP Clla HQi d6ng qulin tri lien quan dSn muc dQ lqi ich cua thanh vien HQi d6ng qulin tri ho~c lien quan dSn quy~n biSu quy€t mQt thanh vien rna nhUng v~ d~ do khong duQ'c giai quySt bfulg S\l tv nguy~n tiI b6 quy~n biSu quy€t cua thanh vien HQi d6ng qulin tri do, nhUng v~ d€ phat sinh do se duQ'c chuySn tm chu tOC:l cUQc hQp va phan quySt cua chu tOC:llien quan dSn t~t cli cac thanh vien HQi d6ng qulin tri khac se co gia tri la quy€t dinh cu5i cimg, tm truang hQ'P tinh ch~t ho~c phC:lffi vi lqi ich cua thanh vien HQi d6ng qulin tri lien quan chua duQ'c cong b5 mQt cach thich dang;
d. Thanh vien HQi d6ng qulin tri huang lqi ill mQt hQ'P d6ng duQ'c quy dinh tC:li Di€u 34.4a va Di€u 34.4b cua Di~u l~ nay se dugc coi la co lqi ich dang kS trong hQ'P d6ng do.
10. Cong khai lQ'i ich. Thlinh vien HQi d6ng qulin tri trvc ti~p ho~c gian ti€p duQ'c huang 1<;Yi ill mQt hQ'P d6ng ho~c giao dich da dugc ky k€t ho~c dang d\l ki€n ky k€t vai Cong ty va bi€t la minh co lqi ic~ trong do, se phlii, cong khai blin ch~t, n9i dun~ cua quy~n lqi do trong cUQc hQp rna HQi dong qulin tri Ian dau tien xem xet van de ky ket hQ'P dong ho~c ~iao dich nay. Ho~c,thanh vien nay co thS cong khai,di~u do tC:li cUQc hQp dAu tien cua HQi dong qulin tri dugc to chuc sau khi thanh vien nay biet rang minh co lQ'i ich ho~c se co lqi ich trong giao dich ho~c hQ'P d6ng lien quan.
11. BiSu quy€t da s5. HQi d6ng qulin tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh bfulg cach tuan thea y kiSn tan thanh cua da s5 thanh vien HQi d6ng qulin tri co m~t (tren 50%). Truang hQ'P s5 phi€u tan thanh va phlin d5i ngang bfulg nhau, la phiSu cua Chu tich se la la phi€u quy€t dinh.
12. HQp tren di~n thOC:li ho~c cac hinh thuc khac. CUQc hQp cua HQi d6ng qulin tri co thS t6 chuc thea hinh thuc nghi S\l gifra cac thanh vien cua HQi d6ng qulin tri khi t~t cli ho~c
24
mQt s5 thanh vien dang anhUng dia di€m khac nhau vo; diSu ki~n la m6i thanh vien tham gia h9P dSu co th~:
a. Nghe timg thanh vien HQi d6ng qmin tri khac cung tham gia phat bieu trong cUQc
b. N€u mu5n, ngum do co th€ phat bi€u vo; tit ca cac thanh vien tham dv khac mQt cach d6ng thm.
Vi~c tTao d6i giua cac thanh vien co th~ thvc hi~n mQt cach trvc ti~p qua di~n tho?i ho~c bfutg phuang ti~n lien l?c thong tin khac (k~ ca vi~c sir d\mg phuang ti~n nay di~n Ta vao thm di€m thong qua Di~u l~ hay sau nay) ho~c la k~t hgp tit ca nhUng phuang thuc nay. Theo DiSu l~ nay, thanh vien HQi d6ng quan tri tham gia cUQC h9P nhu v~y dugc coi la "co m~t" t?i cUQC h9P do. pia di€m cUQC h9P ~ugc t<3 chuc theo quy dinh nay la dia di€m rna nhom thanh vien HQi dong quan tri dong nhat t~p hgp l?i, ho~c neu khong co mQt nhom nhu v~y, la dia di€m rna Chu to? cUQc h9P hi~n di~n.
Cac quy~t dinh dugc thong qua tTong mQt cUQc h9P qua di~n tho?i dugc t<3 chirc va ti~n hanh mQt cach hgp thuc se co hi~u Ivc ngay khi k~t thuc cUQc h9P nhung phai duQ'c khfulg dinh bfutg cac chu ky trong bien ban cua tit ca thanh vien HQi d6ng quan tri tham dv CUQC h9P llCly.
13. Nghi quy~t bfutg van ban. Nghi quy~t bkg van ban phai co chu ky clla cit ca nhUng thanh vien HQi d6ng quan tri sau day:
a. Thanh vien co quySn bi€u quy~t v~ nghi quy~t t~i cUQc h9P HQi d6ng quim tTi;
b. S5 lugng thanh vien co m?t khong thip han s5 lugng thanh vien t5i thi€u theo quy dinh d~ ti~n hanh h9P HQi d6ng quim trio
Nghi quy~t lo~i nay co hi~u Ivc va gia tri nhu nghj quy8t dugc cae thimh vien HQi d6ng quim tri thong qua t~i mQt cUQe h9P dugc tTi~u t~p va t<3 ch(rc theo thong l~. Nghi quy~t co th~ dugc thong qua bfutg cach sir d\mg nhiSu ban sao clla cung mQt van bim n~u m6i bim sao do eo it nh~t mQt chit ky Clla thanh vien.
14. Bien ban h9P HQi d6ng quim trio Chll tich HQi d6ng quan tTi co trach nhi~m chuy~n bien bim h9P HQi d6ng quan tri cho cac thanh vien va nhUng bien ban do se phai dugc xem nhu nhUng bfutg chUng xac thvc v~ cong vi~c da dugc ti~n hanh tTong cac cUQc h9P do trir khi eo y ki~n phan d5i v~ nQi dung bien ban trong thm h~ mum ngay ke til khi chuy~n di. Bien ban h9P HQi d6ng quim tri dugc l~p bfutg ti~ng Vi~t va phai co chit ky ella cit ea cac thanh vien HQi d6ng quim tri tham dV cUQc h9p.
15. Cac ti~u ban clla HQi d6ng quart trio HQi d6ng quart tri co thS thanh l~p va uy quy~n hanh dQng eho cac ti~u ban tT\le thuQc. Thanh vien eua tiSu ban eo th~ g6m mQt ho~c nhi~u thanh vien Clla HQi d6ng quim tTi va mQt ho~e nhiSu thanh vien ben ngoai theo quy~t dinh Clla HQi d6ng quim trio Trong qua tTinh thvc hi~n quySn h~ duge uy thac, cae ti~u ban phai tuan thll cac quy dinh rna HQi d6ng quim tri dS Ta. Cac quy dinh nay co thS di~u chinh ho~c cho phep k€t ni;lp them nhUng ngum khong phai la thanh vien HQi d6ng quim tTi vao cac ti~u ban neu tTen va cho phep nguai do dugc quySn bi€u quy€t vai tu caeh thanh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bao s6lugng thanh vien ben ngoai it han mQt nira t6ng s5 thanh vien clla ti~u ban va (b) nghi quy€t Clla eae ti~u ban chi co hi~u h,rc khi co da s5 thanh vien tham dv va bi~u quy~t t~i phien h9P ella ti~u ban la thanh vien HQi d6ng quan trio
16. Gia tTi phap ly clla hanh dQng. Cac hanh dQng thvc thi quy~t dinh Clla HQi d6ng quan tTi, ho?c cua ti~u ban tT\lc thuQc HQi d6ng quim tri, ho?c clla nguai co tu cach thimh vien tiSu ban HQi d6ng quan tri se dugc coi la co gia tri phap ly k~ ca trong trong truang hgp vi~e biu, chi dinh thanh vien cua tiSu ban ho~c HQi d6ng quan tri co th~ co sai sot.
25
VII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BQ QUAN LV KHAc vA THU KVCONGTY
Di~u 29. Ta ehue bQ may quan Iy Cong ty se ban hanh mQt h~ th5ng quan ly rna theo do bQ may quan ly se chiu trach
OOi~m va nfun du6i S\I lanh d~o cua HQi ddng quan tri. Cong ty c6 Tdng giam d5c di~u hanh, mQt ho~c mQt s5 Ph6 tdng giam d5c di~u hanh va mQt K~ toan truemg do HQi ddng qm'm tri b5 OOi~m. Tdng ~iam d6c di~u hanh va cac P~6 t5ng giam ~5c di~u hanh c6 thS .?5n~ thai la thanh vien HQi dong quan tri, va duQ'c HQi dong quan tri bo OOi~m ho~c biii mien bang mQt nghi quy~t duQ'c thong qua mQt cach hQ'P thuc.
Di~u 30. Can bQ quan Iy 1. Theo d~ nghi clla Tdng giam d5c di~u hanh va duQ'C S\I chAp thu~ Clla HQi d5ng
quan tri, Cong ty duQ'c sir d\illg s6 luqng va lo~i can bQ quan ly dn thi~t ho~c phil hQ'P v6i co cAu va thong l~ quan ly cong ty do HQi dang quan tri d~ xuAt tuy timg thai diSm. Can bQ quan ly phai c6 S\I mfuI can dn thi~t d€ cac ho~t dQng va td chuc Clla Cong ty d~t duQ'c cac mvc tieu d~ ra.
2. Muc luang, ti~n thil lao, lqi ich va cac di~u khoan khac trong hQ'P ddng lao dQng d5i v6i Tdng giam d6c di~u hanh se do HQi dang quan tri quy~t diOO va hQ'P ddng v6i OOUng can bQ quan ly khac se do HQi ddng quan tri quy~t diOO sau khi tham khao y ki~n Clla Tdng giam d5c di~u hanh.
Di~u 31. Ba nhi~m, miin nhi~m, nhifm V\l va quy~n h~n ella Tang giam d8e di~u hanh
1. Bd OOi~m. HQi dang quan tri se bd OOi~m m(>t thanh vien trong HQi dang ho~c m(>t nguai khac lam Tdng giam d6c di~u hanh va se ky hQ'P ddng quy diOO muc luang, thil lao, lqi fch va cac di~u khoan khac lien quan d~n vi~c tuy€n d\illg. Thong tin v~ muc luang, trQ' cAp, quy~n lqi Clla Tdng giam d6c di~u hanh phai duQ'c l1ao cao trong f)~i hQi ddng c5 dong thuang nien va duQ'c neu trong bao cao thuang men Clla Cong ty.
2. Nhi~m kyo Theo f)i~u 26 clla f)i~u l~ nay, T5ng giam d5c di~u hanh c6 th€ khong phai la Chll tich H(>i dang quan trio Nhi~m ky Clla Tdng giam d5c di~u hanh la 3 (ba) nam trir khi H(>i ddng quan tri c6 quy diOO khac va c6 th€ duQ'c tai bd OOi~m. Vi~c b5 OOi~m c6 th€ h~t hi~u l\Ic can cu vao cac quy diOO t~i hQ'P dang lao dQng. Tdng giam d6c di~u hanh khong duQ'c phep la OOUng ngum bi phap lu~t cAm giu chuc V1,1 nay, tuc la OOUng ngum vi thanh nien, ngum khong dll nang l\Ic hanh vi, ngum dii bi k~t an til, ngum dang thi hanh hiOO ph~t til, OOan vien l\Ic luqng vii trang, cac can b(> cong chuc OOa nu6'c va ngum dii bi phan quy~t la dii lam cho cong ty rna hQ tUng HiOO d~o tru6'c day bi pha san.
3. QuySn h~ va OOi~m V1,1: Tdng giam d6c di~u hanh c6 OOUng quySn h~ va trach OOi~m sau:
a. Th\Ic hi~n cac nghi quy~t clla HQi dang quan tri va f)~i hQi dang cd dong, k~ ho~ch kiOO doanh va k€ ho~ch dAu tu Clla Cong ty dii duQ'c H(>i dang quan tri va f)~i h(>i dang cd dong thong qua;
b. Quy€t diOO tAt ca cac vAn d~ khong cAn phai c6 nghi quy€t cua HQi dang quan tri, bao gam vi~c thay m~t cong ty ky k~t cac hQ'P dang tai chfOO va thuang m~i, td chuc va di~u hanh ho~t d(>ng san xuAt kiOO doanh thuang OO~t Clla Cong ty theo OOUng thong l~ quan ly t5t ooAt;
C. Ki~n nghi s6 luqng va cac lo~i can b(> quan ly rna cong ty cAn thue d€ HQi dang quan tri b5 OOi~m ho~c miSn OOi~m khi cAn thi~t OOfun ap d\illg cac ho~t d(>ng cling OOu cac co cAu quan ly t5t do H(>i dang quan tri d~ xuAt, va tu vAn d€ H(>i dang quan tri quy~t diOO
26
muc luang, thil lao, cac lQi ich va cac di~u khoan khac cUa hgp d6ng lao d<}ng cua can b<} quan ly;
d. Tham khao y ki~n cua H<}i d6ng quan tIi d~ quy~t dinh s5 luqng nguai lao d<}ng, muc luang, trQ' cAp, lQi ich, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m va cac di€u khoan khac lien quan d~n hgp d6ng lao d<}ng cua hQ;
e. Vao ngay 31 thang 10 hang nam,T6ng giam d5c di€u hanh phai trinh H<}i d6ng quan tri phe chufuI kS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp theo tren co sa dap irng cac yeu cAu cua ngan sach phil hgp ciing nhu kS ho~ch tai chinh nam nam.
f. Thgc thi kS ho~ch kinh doanh hang nam dugc D~i h<}i d6ng c6 dong va H<}i d6ng quan tri thong qua;
g. D~ xuAt nhUng bi~n phap nang cao ho~t d<}ng va quan ly cua Cong ty;
h. ChufuI bi cac ban dg toan dai h~, hang nam va hang thang cua Cong ty (sau day gQi la ban dg toan) ph\lc V\l ho~t d<}ng quan ly dai h~, hang nam va hang thang cua Cong ty thea kS ho~ch kinh doanh. Ban dg toan hang nam (bao g6m ca ban can d5i kS toan, bao cao ho~t d<}ng san xuAt kinh doanh va bao cao luu chuy~n ti€n t~ dg ki~n) cho timg nam tai chinh se phai duQ'c trinh d~ H<}i d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhUng thong tin quy dinh t~i cac quy chS cua Cong ty.
i. Thgc hi~n tAt ca cac ho~t d<}ng khac thea quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quy chS cua Cong ty, cac nghi quySt cua H<}i d6ng quan tri, hgp d6ng lao d<}ng cua T6ng giam d5c di~u hanh va phap lu~t.
4. Bao cao len H<}i d6ng quan tri va cac c6 dong. T6ng giam d5c di€u hanh chiu trach nhi~m truac H<}i d6ng quan tIi va D~i h<}i d6ng c6 dong v~ vi~c thgc hi~n nhi~m V\l va quy€n h~ duQ'c giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQ'c yeu cAu.
5. Bili nhi~m: H<}i d6ng quan tri co th~ bili nhi~m T6ng giam d5c di~u hanh khi co tu hai phfuI ba th~ vie!1 H<}i d?ng quan trj tra }en bi~u quyS~ tan thanh ~tron~ truang ~gp nay khong tinh bieu quyet cua Tong giam doc dieu hanh neu Tong giam doc dieu hanh dong thai la thanh vien H<}i dang quan trD va b6 nhi~m m<}t T6ng giam d5c di€u hanh m6'i thay thS. T6ng giam d5c di€u hanh bi bili nhi~m co quy€n phan d5i vi~c bili nhi~m nay t~i D~i h<}i d6ng c6 dong tiSp theo gful nhdt.
6. T6ng giam d5c di€u hanh cong vi~c kinh doanh hang ngay cua Cong ty thea dimg quy dinh cua phap lu~t, cua di~u l~ nay, hgp d6ng lao d<}ng ky v6'i Cong ty va quySt dinh cua H<}i d6ng quan trio NSu di€u hanh trai v6'i quy dinh nay thi T6ng giam d5c phai chiu trach nhi~m truac phap lu~t.
Pho T6ng giam d5c la nguai giup vi~c cho T6ng giam d5c thea uy quy~n cua T6ng giam d5c ho~c thea sg phan cong cua T6ng giam d5c d~ di~u hanh m<}t ho~c m<}t s51inh vgc ho~t d<}ng cua Cong ty. Pho T6ng giam d5c chiu trach nhi~m truac phap lu~t va truac T6ng giam d5c d5i v6'i ph~ vi dugc T6ng giam d5c uy quy€n ho~c phan congo
Di~u 32. Thtr kY Cong ty
H<}i d6ng quan tri se chi dinh m<}t (ho~c nhi€u) nguai lam Thu ky Cong ty v6'i nhi~m ky va nhUng di€u khoan theo quySt dinh cua H<}i d6ng quan trio H<}i d6ng quan tri co th~ bili nhi~m Thu ky Cong ty khi cful nhung khong trai v6'i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v€ lao d<}ng. H<}i d6ng quan tri cling co th~ b6 nhi~m m<}t hay nhi€u TrQ' ly Thu ky Cong ty tuy timg thai di~m. Vai tro va nhi~m V\l cua Thu ky Cong ty bao g6m:
a. T6 chuc cac cu<}c hQp cua H<}i d6ng quan tri, Ban ki~m soat va D~i h<}i d6ng c6 dong thea l~nh cua Chu tich H<}i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat;
b. Lam bien ban cac cu<}c hQp;
27
c. Tu v§n v~ thu !\Ic cua cac cUQc hQp;
d. Cung cAp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQp HQi d6ng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cua HQi d6ng quan tri va Ban ki~rn soat.
Thu ky cong ty co trach nhi~rn bao rn~t thong tin thea cac quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ cong ty.
VIII. NHItM Vv eVA THANH VrEN H(U DONG QUAN TRJ, TONG GIAM Doe DIEU HANH VA CAN BQ QUAN LY
Di~u 33. Traeh nhifm dn tr~mg ella Thanh vien HQi dAng quan tri, Tang giam dBe di~u hanh va can bQ quan Iy
Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh va can bQ quan ly duQ'c uy thac co trach nhi~rn thgc hi~n cac nhi~rn V\l cua minh, k~ Cel nhilng nhi~rn V\l v61 tu cach thanh vien cac ti~u ban cua HQi d6ng quan tri, rnQt cach trung thgc va thea phuang thuc rna hQ tin la vi Igi ich cao nhAt cua Cong ty va vai rnQt rnuc dQ can trQng rna rnQt nguai th~ trQng thuang co khi dam nhi~rn vi tri tuang duang va trong hoan canh tuang tg.
Di~u 34. Traeh nhi~m trung th1}'e va tranh cae xung dQt v~ quy~n IQi
1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh va can bQ quan ly khong dugc phep sir d\lIlg nhilng co hQi kinh doanh co th~ rnang l:;1i 19i ich cho Cong ty vi rn\lc dich ca nhan; d6ng thm khong dugc sir d\lIlg nhilng thong tin co dugc nha chuc V\l cua rninh d~ tu 19i ca nhan hay d~ ph\lc V\llgi ich cua t6 chuc ho~c ca nhan khac.
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh va can bQ quan ly co nghia V\l thong bao cho HQi d6ng quan tri tAt ca cac 19i ich co th~ gay xung dQt vai lQ'i ich cua Cong ty rna hQ co th~ dugc huang thong qua cac phap nhan kinh t~, cac giao dich ho~c ca nhan khac. Nhilng d6i tugng neu tren chi dugc sir d\lIlg nhilng co hQi do khi cac thanh vien HQi d6ng quan tri khong co 19i ich lien quan da quy~t dinh khong troy CUu v§n d~ nay.
3. Cong ty khong dugc phep cAp cac khoan vay, bao lanh, ho~c tin d\lIlg cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh, can bQ quan ly va gia dinh cua hQ ho~c phap nhan rna nhilng ngum nay co cac 19i ich tlli chinh, trir khi D:;1i hQi d6ng c6 dong co quy~t dinh khac.
4. Hgp d6ng ho~c giao dich gifra Cong ty vai rnQt ho~c nhi~u thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh, can bQ quan ly, ho~c nhilng ngum lien quan d~n hQ ho~c cong ty, d6i tac, hi~p hQi, ho~c t6 chuc rna rnQt ho~c nhi~u thanh vien HQi d6ng quan tri, can bQ quan ly ho~c nhilng ngum lien quan d~n hQ la thanh vien, ho~c co lien quan 19i ich tai chinh, se khong bi vo hi~u hoa vi nhilng rn6i quan h~ vira neu, ho~c vi thanh vien HQi d6ng quan tri do ho~c can bQ quan ly do co rn~t ho~c tham gia vao cUQc hQP lien quan ho~c vao HQi d6ng quan tri hay ti~u ban da cho phep thgc hi~n hgp d6ng ho~c giao dich, ho~c vi nhilng phi~u b~u cua hQ cling dugc tinh khi bi~u quy~t v~ rn\lc dich do, n~u:
a. D6i vai hgp d6ng co gia tri til du61 20% t6ng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gk nhAt, nhilng y~u t6 quan trQng v~ hgp d6ng ho~c giao dich cling nhu cac rn6i quan h~ va Igi ich cua can bQ quan ly ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri da dugc bao cao cho HQi d6ng quan tri ho~c ti~u ban lien quan. D6ng thm, HQi d6ng quan tri ho~c ti~u ban do da cho phep thgc hi~n hgp d6ng ho~c giao dich do rnQt cach trung thgc bfuIg da s6 phi~u tan thanh cua nhilng thanh vien HQi d6ng khong co 19i ich lien quan; ho~c
b. D6i v61 nhilng hgp d6ng co gia tri Ian han 20% cua t6ng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gk nhAt, nhilng y~u t6 quan trQng v~ hgp d6ng ho~c giao dich nay cling nhu rn6i quan h~ va 19i ich cua can bQ quan ly ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri da
28
duQ'c cong b6 cho cac c5 dong khong co 19i ich lien quan co quy~n bi~u quySt v~ v.in d~ do, va nhiing c5 dong do da b6 phiSu tan thanh hgp d5ng ho~c giao dich nay;
c. Hgp d5ng ho~c giao dich do dugc mQt t5 chuc tu v.in dQc l~p cho hi cong bing va hgp ly xet tren mQi phucmg di~n lien quan dSn cac c5 dong cua cong ty vao thai di~m giao ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ tri hay cac c5 dong cho phep th\lc hi~n, thong qua ho~c pM chudn.
Thanh vien HQi d5ng quan tri, T5ng giam d6c di~u hanh, can bQ quan ly hay nguai co lien quan Clla hQ khong dugc phep mua hay ban ho~c giao dich thea bAt cu hinh thuc nao khac cac c5 phiS~ cua cong ty ho~c con~ ty con cua cong tr vao, thai di~m hQ ~o duQ'c nhiing thong tin chilc chan se gay anh hUOng den gia cua nhiing co phieu do va cac co dong khac l~i
khong biSt nhiing thong tin nay.
Di~u 35. Trach nhi~m v@ thi~t h~i va b5i thuimg
1. Trach nhi~m v~ thi~t h~i. Thanh vien HQi d5ng quan tri, T5ng giam d6c va can bQ quan ly vi ph~ nghia V\l hanh dQng mQt cach trung th\lc, khong hoan thanh nghia V\l Clla minh v6i S\l cdn trQng, m§n can va nang l\lc chuyen mon se phai chiu trach nhi~m v~ nhiing thi~t h~i do hanh vi vi ph~ cua minh gay ra.
2. B5i thuang. Cong ty se b5i thuang cho nhfrng ngum da, dang va co nguy co tra thanh mQt ben lien quan trong cac V\l khiSu n~i, ki~n, khai t6 da, dang ho~c co th~ se duQ'c tiSn hanh cho du day la V\l vi~c dan S\l, hanh chinh (rna khong phai la vi~c ki~n 1\lllg do Cong ty th\lc hi~n hay thuQc quy~n khai xu6ng cua Cong ty) nSu nguai do da ho~c dang la thanh vien HQi d5ng quan tri, can bQ quan ly, nhan vien ho~c la d~i di~n dugc Cong ty (hay cong ty con cua Cong ty) uy quy~n, ho~c ngum do da ho~c dan~ lam thea yeu du cua Cong ty (hay cong ty con cua Cong ty) v6i tu cach thanh vien HQi dong quan ~, can bQ quan ly, nhan vien ho~c d~i di~n dugc uy quy~n cua mQt cong ty, d6i tac, lien doanh, tin thac ho~c phap nhan khac. Nhiing chi phi dugc b5i thuang bao g5m: cac chi phi phat sinh (k~ ca phi thue lu~t sU), chi phi phan quySt, cac khoan ti~n ph~t, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong th\lc tS ho~c dugc coi la muc hgp ly khi giai quySt nhfrng V\l vi~c nay trong khuon kh5 lu~t phap cho phep, v6i di~u ki~n la nguai do da hanh dQng trung th\lc, c§.n trQng, m§n can va v6i nang l\lc chuyen mon thea phucmg thuc rna ngum do tin tuOng ring do la vi 19i ich ho~c khong ch6ng l~i 19i ich cao nhAt cua Cong ty, tren co sa tuan thu lu~t phap va khong co S\l phat hi~n hay xac nh~n nao ring ngum do da vi ph~ nhiing trach nhi~m cua minh. Cong ty co quy~n mua bao hi~m cho nhiing nguai do d~ tranh nhiing trach nhi~m b5i thuang neu tren.
IX. BAN KIEM SOAT
Di~u 36. Thanh vien Ban ki~m 80at
1. s6 lugng thanh vien Ban ki~m soat co tU ba (03) dSn nam (05) thanh vien. Trong Ban ki~m soat phai co it nhAt mQt thanh vien la ngum co chuyen mon v~ tai chinh kS toano Thanh vien nay khong phai la nhan vien trong bQ ph~ kS toan, tM chinh cua cong ty va khong phai la thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~m toan dQc l~p dang th\lc hi~n vi~c ki~m toan cac bao cao tai chinh cua cong ty. Ban ki~m soat phai chi dinh mQt thanh vien la c5 dong cua cong ty lam TruOng ban. TruOng ban ki~m soat co cac quy~n va trach nhi~m sau:
a. Tri~u t~p cUQc hQp Ban ki~m soat va ho~t dQng v6i tu cach la TruOng ban ki~m soat;
b. Yeu du Cong ty cung cAp cac thong tin lien quan d~ bao cao cac thanh vien ciia Ban ki~m soat;
29
•
c. L~p va ky bao cao clla Ban ki~m soat sau khi da tham khao y ki~n clla HQi d5ng quan tIi d~ trinh len D~i hQi d5ng cd dong.
2. Cd dong nb gift t6i thi~u 5% cd phful c6 quy€n bi~u quy~t trong thOi h~ lien t\lC it nh§t sau thang c6 th~ ~p hgp phi~u bau vao vm nhau d~ d€ CU cac img vien vao Ban ki~m soat. Cd dong ho~c nh6m cd dong nb gift tir 5% d~n dum 10% s6 cd phful c6 quy€n bi~u quy~t trong thOi h~ lien t\lc it nh§t sau thang duQ'c d€ cu mQt thanh vien; tir 10% d~n dum 30% duQ'C d€ cu hai thanh vien; ti:r 30% d€n dum 50% duQ'C d€ cu ba thanh vien; ti:r 50% d~n dum 65% duQ'C d€ cu b6n thanh vien va n~u ti:r 65% tra len duQ'c d€ cu dll s6 img vien.
3. Cac thanh vien clla Ban ki~m soat do D~i hQi d5ng cd dong bd nhi~m, nhi~m ky clla Ban ki~m soat khong qua nam (05) nam; thanh vien Ban ki~m soat c6 th~ duqc bau l~i vm s6 nhi~m ky khong h~ ch~.
4. Thanh vien Ban ki~m soat khong con tu cach thanh vien trong cac tru<mg hgp sau:
a. Thanh vien d6 bi phap lu~t drn lam thanh vien Ban ki~m soat;
b. Thanh vien d6 tir chuc bfutg mQt van ban thong bao duQ'c gui d~n tf\! sa chinh cho Cong ty;
C. Thanh vien d6 bi r6i lo~ tam thful va cac thanh vien khac clla Ban ki~m soat c6 nhUng bfutg chimg chuyen mon chimg to nguOi d6 khong con nang 19c hanh vi;
d. Thanh vien d6 viing m~t khong tham dg cac cUQc hOp clla Ban ki~m soat lien 11,1c trong vong sau thang lien t\lC, va trong thm gian miy Ban ki~m soat khong cho phep thanh vien d6 viing rn~t va dil phan quy~t rfutg chuc V\l clla nguOi nay bi bo tr6ng;
e. Thanh vien d6 bi cach chuc thanh vien Ban ki~m soat thee quy€t dinh clla D~i hQi dbng cd dong.
Di~u 37. Ban kiim soat
1. Cong ty phai c6 Ban ki~m soat va Ban ki~m soat se c6 quy~n h~ va trach nhi~m thee quy dinh t~i Di€u 123 clla Lu~t Doanh nghi~p va Di€u l~ nay, Chll y~u la nhUng quy€n h~ va trach nhi~m sau day:
a. D€ xuAt 19a chQn cong ty ki~m toan dQc l~p, muc phi ki~m toan va mQi v§n d~ lien quan d~n sg rut lui hay bili nhi~m Clla cong ty ki~m toan dQc l~p;
b. Thao lu~ vm ki~m toan vien dQC l~p v~ tinh ch§t va ph~ vi ki~m tom truac khi bat d~u vi~c ki~m tom;
c. Xin y ki€n tu v§n chuyen nghi~p dQc l~p ho~c tu v§n v€ phap ly va dam bao sg tham gia Clla nhUng chuyen gia ?en n~oa~ cong, ty vm kinh nghi~m trinh dQ chuyen mon phll hqp vao cong vi~c clla cong ty neu thay can thiet;
d. Ki~m tra cac bao cao tai chinh hang nam, sau thmg va hang quy truac khi d~ trinh HQi d5ng quan tri;
e. Thao lu~ v~ nhUng v§n d~ kh6 khan va tbn t~i phat hi~n tir cac k~t qua ki~m tom giua ky ho~c cu6i ky cling nhu mQi v§n d~ rna kiSm tom vien dQc l~p mu6n ban b~c;
f. Xem xet thu qmin ly Clla ki~m tom vien dQC l~p va y ki~n phan h5i clla ban quan ly cong ty;
g. Xem xet bao cao clla cong ty v€ cac h~ th6ng ki~m soat nQi bQ truac khi HQi d5ng quan tIi ch§p thu~; va
h. Xem xet nhUng k€t qua di€u tra nQi bQ va y kiSn phan h5i Clla ban quan lY.
30
2. Thanh vien cua HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c diSu hanh va can bQ quan ly phai cung dp t~t ca cac thong tin va tai li~u lien quan dSn ho~t dQng cua Cong ty theo yeu cAu cua Ban ki~rn soat. Thu ky Cong ty phai bao dam rfuIg toan bQ ban sao chVP cac thong tin tm chinh, cac thong tin khac cung dp cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri va ban sao cac bien ban hQp HQi d6ng quan tri se phai duQ'c cung dp cho thanh vien Ban ki~rn soat vao cung thOi di~rn chUng duQ'c cung c~p cho HQi d6ng quan tri.
3. Sau khi da tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri, Ban ki~rn soM co th~ ban hanh cac quy dinh vS cac cUQc hQP cua Ban ki~rn soat va cach thuc ho~t dQng clla Ban ki~rn soat. Ban ki~rn soM phai hQp t6i thi~u hai lfut rnQt nam va s6 lUQ'llg thanh vien tham gia cac cUQc hQp t6i thi8u la 2/3 (hai phfut ba) t6ng s6 thanh vien Ban ki~rn soat.
4. Cac thanh vien Ban kiern soM co tiSn thu lao. Muc thu lao theo quySt dinh Clla D~i hQi d6ng c6 dong. Thanh vien clla Ban kiern soM cling se duQ'c thanh toan cac khoan chi phi di l~i, khach s~ va cac chi phi phat sinh rnQt each hQ'P ly khi hQ tham gia cac cUQc hQp Clla Ban kiern soM ho~c lien quan d~n ho~t dQng kinh doanh cua Cong ty.
x. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO sa CONG TY
f)leu.A 38 Quyen A, b va b"0 so". "d'"leu tra so sae .
1. C6 dong ho~c nhorn c6 dong dS C?P trong DiSu 24.2 va DiSu 36.2 Clla DiSu l~ nay co quySn tf\lC tiSp ho~c qua lu?t su ho~c nguai duQ'c uy quySn, giri van ban yeu cAu duQ'c kiern tra trong gia lam vi~c va t~i dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong, cac bien ban cua D~i hQi d6ng c6 dong va sao chVP ho~c trich lvc cac h6 sa do. Yeu cAu ki8rn tra do phia lu?t su d~i di~n ho~c d~i di~n duQ'c uy quySn khac cua c6 dong phai kern theo gi~y uy quySn cua c6 dong rna nguOi do d~i di~n ho~c rnQt ban sao cong chUng cua gi~y uy quyen nay.
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiern soat, T6ng giam d6c diSu hanh va can bQ quan ly khac co quySn kiern tra s6 dang ky c6 dong Clla Cong ty, danh sach c6 dong va nhUng s6 sach va h6 sa khac Clla Cong ty vi nhUng rnvc dich lien quan tm chuc V\l Clla rninh vm di~u ki~n cac thong tin nay phai duQ'c bao rn?t.
3. Cong ty se phai luu Di~u l~ nay va nhUng ban sira d6i b6 sung Di~u l~, Gi~y chUng nh?n dang ky kinh doanh, cac quy chS, cac tai li~u chUng rninh quy~n sa hiiu tai san, bien ban hQP D~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri, cac bao cao clla Ban ki~rn soM, bao cao tai chinh hang nam, s6 sach k~ toan va b~t cu gi~y to' nao khac theo quy dinh cua phap lu?t t~i tfl,l sa chinh ho~c rnQt nai khac vm di~u ki~n la cac c6 dong va ca quan dang ky kinh doanh duQ'c thong bao v~ dia diem luu tm cac gi~y to' nay.
4. C6 dong co quy~n duQ'c Cong ty dp rnQt ban DiSu l~ cong ty rni~n phi. Truang hQ'P cong ty co website rieng, Di~u l~ nay phai duQ'c cong b6 tren website do.
f)i~u 39. Cong khai cae lQi ieb lien quan
1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~rn soM, T6ng giam d6c di~u hanh, nguOi quan ly khac cua cong ty phai ke khai cac lQ'i ich lien quan clla hQ vm cong ty, bao g6rn:
a) Ten, dia chi tfl,l sa chinh, nganh, ngh~ kinh doanh, s6 va ngay dp Gi~y chUng nh?n dang ky kinh doanh, nai dang ky kinh doanh cua doanh nghi~p rna hQ co sa hiiu phfut v6n gop ho~c c6 phfut; ty l~ va thai di~rn sa hiiu phfut v6n gop ho~c c6 ph~n do;
b) Ten, dia chi tfl,l sa chinh, nganh, ngh~ kinh doanh, s6 va ngay c~p Gi~y chUng nh?n dang ky kinh doanh, nai dang ky kinh doanh cua doanh nghi~p rna nhUng nguOi co lien
31
quan cua hQ cimg sa hfru ho~c sa hfru rieng cd phful ho~c phful v6n gop tren 35% v6n di6u l~.
2. Vi~c ke khai quy djnh t~i kholin 1 Di~u nay phai duqc th\lc hi~n trong thai h~ bay ngay him vi~c, ke til ngay phat sinh lqi fch lien quan; vi~c sua ddi, bd sung phai duqc khai bao vm cong ty trong thai h~ bay ngay lam vi~c, ke til ngay co sua ddi, bd sung tuang (mg.
3. Vi~c ke khai quy djnh t~i khoan 1 va khoan 2 DiSu nay phai duqc thong bao cho D~ hQi d6ng cd dong t~i cUQc hQp thuemg nien va duqc niem yet, luu giu t~i tl'\1 sa chinh Clla doanh nghi~p. Cd dong, d~i di~n thea uy quySn cua cd dong, thanh vien HQi d6ng quan trj, Ban kiem soat, Tdng giam d6c di~u hanh co quy~n xem xet nQi dung ke khai bAt cil luc nao neu xet thAy cful thiet.
4. Thanh vien HQi ddng qulin trj, Tdng giam d6c di~u hanh nhan danh ca nhan ho~c nhan danh nguai khac d~ th\lc hi~n cong vi~c dum mQi hinh thilc trong ph~ vi cong vi~c kinh doanh cua cong ty dSu phai giai trinh ban chAt, nQi dung cua cong vi~c do truac HQi d6ng qulin trj, Ban kiem soat va chi duqc th\lc hi~n khi duqc da s6 thlinh vien con l~i cua HQi d6ng qulin trj chAp thu~; neu th\lc hi~n rna khong khai bao ho~c khong duqc S\l chAp thu~ cua HQi d6ng qulin trj thi tAt ca thu nh~p co duqc til ho~t dQng do thuQc v~ cong ty.
XI. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN
f)i~u 40. Cong nhan vien va cong doan
Tdng giam d6c dieu hanh phai l~p ke ho~ch de HQi d6ng qulin trj thong qua cac vAn d~ lien quan den vi~c tuyen d\lIlg, lao dQng, bUQc thoi vi~c, luang bdng, bao hiem xa hQi, phuc lqi, khen thuang va ky lu~t d6i vm can bQ qulin ly va nguo; lao dQng cling nhu nhUng m6i quan h~ clla Cong ty vai cac td chilc cong dolin duqc cong nh~ thea cac chuk m\lC, thong l~ va chinh sach qulin ly t6t nhAt, nhUng thong l~ va chfnh sach quy djnh t~i Di~u l~ nay, cac quy ch€ Clla Cong ty va quy djnh phap lu~t hi~n hanh.
XII. PHAN CHIA LQl NHU~N
f)i~u 41. C6 tuc
1. Theo quy€t djnh cua D~i hQi d6ng cd dong va theo quy djnh cua phap lu~t, cd tilc se duQ'c cong b6 va chi tnt til lqi nhu~ giu l~i cua Con~ ty nhung khong duqc vuqt qua milc do HQi d6ng qulin trj de xuAt sau khi da tham khao y kien c6 dong t~i D~i hQi d6ng cd dong.
2. Theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p, HQi d6ng qulin trj co the quyet djnh thanh toan c6 tilc giua ky n€u xet thAy vi~c chi tra nay phil hqp vm kha nang sinh 10; cua cong ty.
3. Cong ty khong tra lai cho khoan tiSn tni c6 ruc hay kholin tiSn chi tra lien quan tm mQt lo~i c6 phi€u.
4. HQi d6ng qulin trj co the d~ nghj D~ hQi d6ng cd dong thon~ qua vi~c thanh toan tolin bQ ho~c mQt phful cd tilc bfuIg nhUng tai slin C\l the (nhu cd phieu ho~c trai phieu da duQ'c thanh toan d~y du do cong ty khac phat hanh) va HQi d6ng qulin trj la ca quan th\lc thi nghj quyet nay.
5. TruOng hqp cd ruc hay nhUng kholin tien khac lien quan tm mQt lo~i cd phi~u duqc chi tra bfutg ti~n m~t, Cong ty se phai chi tra bfuIg ti~n d6ng Vi~t Nam va co th~ thanh toan bfuIg sec ho~c l~nh tra ti~n gui qua buu di~n tm dja chi da dang ky cua cd dong th\l
32
I 1 hUOng va truOng hQ'P c6 nii ro phat sinh (ill dia chi da dang ky cua c6 dong) thi c6 dong d6 phai chiu. Ngoai ra, cac khoan ti~n tra c6 tuc ho~c cac khoan ti~n khac dugc chi tni bang ti~n rn~t lien quan too rn¢t lO\li c6, Ph!Su c6 th€ dugc c~ tni bAn~ chuy€n khoan ngan hang khi Cong ty da c6 thong tin chi tiet ve ngan hang cua co dong nham cho phep Cong ty th\lc hi~n
dugc vi~c chuy€n khoan trgc tiSp vao tai khoan ngan hang cua c6 dong. TruOng hQ'P Cong ty da chuy€n khoan theo dUng cac thong tin chi ti€t v~ ngan hang do c6 dong cung c~p rna c6 dong d6 khong nh~ dugc ti~n, Cong ty khong phlii chiu trach nhi~rn v~ khoan ti~n Cong ty chuy€n cho c6 dong th\l hu6ng. Vi~c thanh toan c6 mc ddi v61 cac c6 phiSu niern ySt t\li Sa Giao dich ChUng khoan c6 th€ dugc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam LuukY.
6. TruOng hQ'P c6 S\l ch~p thu~ cua D\li h¢i dang c6 dong, HQi dang quan tri c6 th~ quySt dinh va thong bao rang nhling nguai sa hiiu c6 phfut ph6 thong dugc nh~ c6 mc bkg cac c6 phfut ph6 thong thay cho c6 mc bang ti~n rn~t. Cac c6 phfut b6 sung d€ trli c6 tuc nay dugc ghi la nhling c6 phfut da thanh toan d~y du ti~n rnua tren co sa gia tri cua cac c6 phfut tra c6 mc phai tuang duang v61 sd ti~n rn~t tra c6 tuc.
7. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, HQi dang quan tri c6 th8 thong qua nghi quySt quy dinh rn¢t ngay C\l th€ lam ngay khoa s6 hO\lt dQng kinh doanh cua Cong ty. Can cu theo ngay d6, nhling nguai dang ky vai tu cach c6 dong ho~c nguai sa hiiu cac chUng khoan khac dugc quy~n nh~ c6 mc, lai su~t, phan chia 19i nhu~, nh~ c6 phiSu, nh~ thong bao ho~c tm li~u khac. Ngay khoa s6 nay c6 th8 vao cimg ngay ho~c vao thai di€rn truac khi cac quy~n 19i d6 dugc th\lc hi~n. Di~u nay khong anh hUOng too quy~n 19i cua hai ben trong giao dich chuy€n nhugng c6 phiSu ho~c chUng khoan lien quan.
dA h A ADleuol. 42• C'ac van A d"kh'e ac I·lenA quan en p an phA'I'Cf1 nh01 u\ln
Cac vk d~ khac lien quan dSn phan phdi 19i nh~ se dugc th\lc hi~n theo quy dinh cua phap lu~t.
XIII. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY DV TRU, NAM TAl CHINH vA H~ THONG KE ToAN
Di~u 43. Tai khoan ngan hang
1. Cong ty se rna tai khoan t\li cac ngan hang Vi~t Nam ho~c t\li cac ngan hang nuac ngoai dugc phep hO\lt d¢ng t\li Vi~t Nam.
2. Theo S\l ch~p thu~ truac cua co quan c6 thfun quy~n, trong truOng hQ'P cfut thit§t, Cong ty c6 th€ rna tm khoan ngan hang anuac ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t.
3. Cong ty se ti€n hanh t~t cli cac khoan thanh toan va giao dich k€ toan thong qua cac tai khoan ti~n Vi~t Nam ho~c ngo\li t~ t\li cac ngan hang rna Cong ty rna tm khoan.
D ol. 44 Q - d - b A A d'" IA
leu • uy .... trO' 0 sung von leu ~
Hang nam, Cong ty se phai trich tu 19i nhu~ sau thuS cua rninh rnQt khoan vlio quy d\l trir d€ b6 sung vdn di~u l~ theo quy dinh cua phap lu~t. Khoan trich nay khong dugc vugt qua 5% 19i nhu~ sau thu€ cua Cong ty va dugc trich cho dSn khi quy d\l trir bang 10% vdn di~u l~ cua Cong ty.
Di~u 45. NitID tai kh6a
Nam tlii kh6a cua Cong ty b~t d~u tu ngay d~u tien cua thang MQt hang nam va k€t thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 cimg nam. Nam tai chinh d~u tien b~t d~u tu ngay c~p Gi~y chUng nh~ dang ky kinh doanh (ho~c gi~y phep kinh doanh ddi v61 nhling nganh,
33
-nghS kinh doanh co diSu ki~n) va kSt thue vao ngay thir 31 eua thang 12 ngay sau ngay e<1p Gi<1y chUng nh~ dang ky kinh doanh (gi<1y phep kinh doanh) do.
Di~u 46. H~ th&ng ki toan
1. H~ th6ng kS toan Cong ty sir d\lng la H~ th6ng KS toan Vi~t Nam (VAS) ho~e h~ th6ng kS toan khae duge BO Tai ehinh ehdp thu~.
2. Cong ty l?p s6 saeh kS toan bfutg tiSng Vi~t. Cong ty se lUll giu h6 sa kS toan thea lo~i hinh ella cae ho~t dong kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhfmg h6 sa nay phai ehinh xae, e?p nh?t, co h~ th6ng va phai du dS chUng minh va giai trinh cae giao dieh eua Cong ty.
3. Cong ty sir d1)llg d6ng Vi~t Nam lam dan vi tiSn t~ dimg trong kS toano
XIV. BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHItM CONG BO THONG TIN, THONG BAo RA CONG CHUNG
Di~u 47. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy
1. Cong ty phai l?p ban bao eao tai ehinh hang nam thea quy dinh eua phap lu?t cling nhu cae quy dinh eua Dy ban ChUng khoan Nha nuae va bao eao phai duge kiSm toan thea quy dinh t~i DiSu 49 eua DiSu l~ nay, va trong thai h~ 90 ngay kS tir khi kSt thue m6i nam tai ehinh, phai nop bao eao tai ehinh hang nam da duge D~i hoi d6ng e6 dong thong qua eho ea quan thuS co thfun quySn, Dy ban ChUng khoan Nha nuae, Sa Giao dieh ChUng khoan va ea quan dang ky kinh doanh.
2. Bao eao tai ehinh nam phai bao g6m bao eao kSt qua ho~t ~ong san xudt kinh doanh phan anh mot each trung th\Ie va khaeh quan tinh hinh ve lai va 10 eua Cong ty trong nam tai ehinh va ban can d6i kS toan phan anh mot each trung th\Ie va khaeh quan tinh hinh cae ho~t dong eua Cong ty eho dSn thai diSm l?p bao eao, bao cao lUll ehuySn tiSn t~ va thuySt minh bao eao tai ehinh. TruOng hgp Cong ty la mot eong' ty my, ngoai bao eao tai ehinh nam con phai bao g6m ban can d6i kS toan t6ng hgp vS tinh hinh ho~t dong eua Cong ty va cae eong ty con vao eu6i m6i nam tai ehinh.
3. Cong ty phai l?p cae bao eao sau thang va hang quy thea cae quy dinh eua Dy ban ChUng khoan Nha nuae va nop eho Dy ban ChUng khoan Nha nuae va Sa Giao dieh ChUng khoan.
4. Ban tom t~t noi dung bao eao tai ehinh hang nam da duge kiSm toan phaj duge giri too tdt ea cae e6 dong va duge eong b6 tren nh?t bao eua dia phuang va mot to' bao kinh tS trung uang trong vong ba s6 lien tiSp. TruOng hgp eong ty co website rieng, cae bao eao tai ehinh duge ki€m toan, bao cao quy va sau thang eua eong ty phai duge eong b6 tren website do.
5. Cae t6 ehire, ea nhan quan tam dSu duge quySn kiSm tra ho~e sao eh\lp ban bao eao tai ehinh hang nam da duge kiSm toan, bao eao sau thang va hang quy trong giO' lam vi~e eua Cong ty, t~i tTl) sa ehinh eua Cong ty va phai tni mot mire phi hgp ly eho vi~e sao eh\lp.
Di~u 48. Cong b& thong tin va thong bao ra cong chung
Cae bao eao tai ehinh hang nam va cae tai li~u b6 trg khae phai duge eong b6 ra eong chUng thea nhfmg quy dinh eua Dy ban ChUng khoan Nha nuae va nop eho ea quan thuS hfru quan va ea quan dang ky kinh doanh thea cae quy dinh eua Lu?t Doanh nghi~p.
34
xv. KIEM ToAN CONG TY
Di~u 49. Ki~m tmiD
1. T~i D~i hQi dang c6 dong thuang nien se chi dinh rnQt cong ty kiSrn toan dQc l~p, ho~t dQng hgp phap t~i Vi~t Nam va dugc Dy ban ChUng khoan Nha nu6'c chdp thu~ kiSrn toan cho cac cong ty niern ySt, tiSn hanh cac ho~t dQng kiSrn toan Cong ty cho nam tai chinh ti~p theo d\la tren nhfrng di€u khoan va di€u ki~n thoa thu~ vO'i HQi dang quan trio D5i vO'i nam tai chinh dAu tien, HQi dang quan tri se chi dinh rnQt cong ty kiSrn toan dS tiSn hanh cac hOl;lt dQng kiSrn toan Cong ty sau khi dugc c§.p Gidy chUng nh~ dang ky kinh doanh.
2. Cong ty se phai chufuJ. bi va girl bao cao tai chinh hang nam cho cong ty kiSrn toan dQc l~p sau khi kSt thuc nam tai chinh.
3. Cong ty kiSrn toan dQc l~p ki~rn tra, xac nh~ va bao cao v€ bao cao tai chinh hang nam cho bi~t cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiSrn toan va trinh bao cao do cho HQi dang quan tri trong vong 2 (hai) thang kS til ngay kSt thuc nam tai chinh. Cac nhan vien Clla cong ty kiSrn toan dQc l~p th\lc hi~n vi~c kiSrn toan cho Cong ty phai dugc Dy ban ChUng khoan Nha nu6'c chdp thu~n.
4. MQt ban sao cua bao cao kiSrn toan se phai dugc girl dinh kern vO'i rn5i ban bao cao kS toan hang nam cua Cong ty.
5. Ki~rn toan vien th\lc hi~n vi~c kiSrn toan Cong ty se dugc phep tham d\l rnQi cUQc hQp f)~i hQi ddng cd dong va dugc quy€n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan dSn D~i hQi dang c6 dong rna cac c6 dong dugc quy€n nh~ va dugc phat bi~u y kiSn t~i d~i hQi v€ cac vdn d€ co lien quan dSn kiSrn toano
XVI. CONDAu
Di~u 50. COD diu
1. HQi dang quan tri se quy~t dinh thong qua con ddu chinh thirc cua Cong ty va con ddu dugc kh~c theo quy dinh cua lu~t phap.
2. HQi ddng quan tri, T6ng giam d5c di€u hanh sir d\lIlg va quan ly con ddu theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.
XVII. CHAM DUT HO~T DONG VATHANH LY
Di~u 51. Chim dUi ho~t c1Qog
1. Cong ty co th~ bi giai thS ho~c chdm dti1 ho~t dQng trong nhfrng truang hgp sau:
a. Toa an tuyen b5 Cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;
b. Giai th~ theo quy~t dinh cua Dl;li hQi ddng c6 dong.
c. Cac tfUang hgp khac do phap lu~t quy dinh.
2. Vi~c giai thS Cong ty do DI;li hQi dang c6 dong quy~t dinh, HQi dang quan tri th\lc hi~n. Quy~t dinh giai th~ nay phai thong bao hay xin chdp thu~ cua co quan co thfun quy€n (n~u b~t bUQc) theo quy dinh.
35
f)i~u 52. TruOng hQ'P b~ tie gifra cae thimh vien HQi dang quan tri va e6 dong
Trir khi f)i~u l,~ mi);' c6 q~y dinh ~ac, cac cd dong nb ~iii mQt fil::ra s6 cd {'hiSu dang luu hanh c6 quyen bieu quyet trong bau cu thanh vien HQi dong qmin tri c6 quyen d~
don khiSu n~i t6i toa d~ yeu cAu giai th~ thee mQt hay mQt s6 cac can Cll sau:
1. Cac thanh vien HQi ddng quan tri khong th6ng nh~t trong quan ly cac cong vi~c cua Cong ty dful dSn tinh tr~g khong d~t duqc s6 phi~u cAn thi~t thee quy dinh d~ HQi d6ng quan tIi ho~t dQng.
2. Cac cd dong khong th6ng nh~t nen khong th~ d~t duqc s6 phi~u cAn thiSt thee quy dinh d~ ti~n hanh b§u thanh vien HQi d6ng quan trio
3. C6 S\l b~t d6ng trong nQi bQ va hai ho~c nhi~u phe caM c5 dong bi chia re khiSn cho vi~c giai th~ se la phuong an c6 lqi hon ca cho toan th~ cd dong.
f)i~u 53. Thanh Iy 1. T6i thi~u sau thang truac khi kSt thuc thai h~ ho~t dQng cua Cong ty ho~c sau
khi c6 mQt quySt dinh giai th~ Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~p Ban thanh ly g6m 3 (ba) thanh vien. Hai thanh vien do f)~i hQi d6ng cd dong chi dinh va mQt thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh tir mQt cong ty ki~m toan dQc l~p. Ban thanh ly se chmln bi cac quy chS ho~t dQng cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly c6 th~ duqc l\la chQn trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p. T~t ca cac chi phi lien quan dSn thanh ly se duqc Cong ty uu tien thanh toan truac cac khoan nq khac cua Cong ty.
2. Ban thanh ly c6 trach nhi~m bao cao cho co quan dang ky kinh doanh v~ ngay thanh l~p va ngay b~t d§u ho~t dQng. K~ tu thai di~m d6, Ban thanh ly se thay m~t Cong ty trong t~t ca cac cong vi~c lien quan dSn thanh ly Cong ty truac Toa an va cac co quan hanh chinh.
3. Ti~n thu duqc ill vi~c thanh ly se duqc thanh toan th~o thll t\l sau:
a. Cac chi phi thanh ly;
b. Ti~n luong va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien;
c. ThuS va cac khoan nQP c6 tinh ch~t thuS ma Cong ty phai tra cho Nha nuac;
d. Cac khoan yay (nSu c6);
e. Cac khoan nq khac cua Cong ty;
f. s6 du con l~i sau khi da thanh toan t~t ca cac khoan nq tu m1)C (a) dSn (e) tren day sf: duqc phan chia cho cac cd dong. Cac cd phAn uu dai sf: uu tien thanh toan truac.
36
XVIII. GIAI QUVET TRANH CHAp NQI BQ
Di~u 54. Giiii quy~t tranh chip nQi bQ
1. TruOng hgp phat sinh tranh chAp hay khi€u n:;li co lien quan Uri ho~t d9ng cua Cong ty hay Uri quy€n cua cac cd dong phat sinh til Di€u l~ hay tir bAt Cll quy€n ho{lc nghia Y\l do Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac ho{lc cac quy dinh hanh chinh quy dinh, giua:
a. Cd dong vo; Cong ty; ho{lc
b. Cd dong vo; H9i dang quan tri, Ban ki~m soM, Tdng giam d5c di€u hanh hay can b9 quan ly cao cdp
Cac ben lien quan se c5 gimg giai quy€t tranh chAp do thong qua thuang lUQ1lg va hoa giai. Trir truOng hgp tranh chAp lien quan to; HQi dang quan tri hay Chu tich HQi dang quan tri, Chu tich ~Qi ~ang quilp tri se chu tri,vi~c giai q~y€t tranh chAp va se yeu du tUn¥ ben trinh bay cac yeu to thgc tien lien quan den tranh chap trong vang 10 ngay lam vi~c ke tir ngay tranh chAp phM sinh. TruOng hgp tranh chAp lien quan t61 HQi dang quan tri hay Chu tich H9i dang quan tri, bAt Cll ben nao cling co th~ yeu du Ban ki~m soM chi dinh m9t chuyen gia dQc l~p d~ hanh d9ng v61 tu cach la trQng tai cho qua trinh giai quy€t tranh chAp.
2. TruOng hgp khong d~t dugc quy€t dinh hoa giai trong vang 6 (sau) tufut til khi bdt dAu qua trinh hoa giai ho{lc neu quy€t dinh cua trung gian hoa giai khong dugc cac ben chAp nh~, bAt Cll ben nao cling co th~ dua tranh chAp do ra TrQng tai kinh t€ ho{lc Toa an kinh teo
3. Cac ben se t1J chiu chi phi cua minh co lien quan tai thu tl)c thuang lUQ1lg va hoa giai. Cac chi phi cua Toa an se do Toa phan quy€t ben nao phai chiu.
XIX. BO SUNG vA SUA DOl DIEU Lt
D o). 55 B;{ ,? d;{' D· l IAleu • 0 sung va sua 01 leu ~
1. Vi~c bd sung, sua ddi Di€u l~ nay phai dugc D~i hQi dang cd dong xem xet quy€t dinh.
2. Trong truOng hgp co nhUng quy dinh cua phap lu~t co lien quan dSn ho~t dQng cua Cong ty chua dugc d€ c~p trong ban Di€u l~ nay ho{lc trong truOng hgp co nhUng quy dinh m61 cua phap lu~t khac v61 nhUng di€u khoan trong Di€u l~ nay thi nhUng quy dinh cua phap lu~t do duang nhien dugc ap d\lIlg va di~u chinh ho~t dQng cua Cong ty .
xx. NGAVHltULVC
Di~u 56. Ngay hi~u h!c
1. Ban di€u l~ nay gam xx chuang 57 di€u, dugc D~i h9i dang cd dong Cong ty cd phfut thuy san Vi~t Th~ng nhAt tri thong qua ngay 25 - 26 thang 2 nam 2008 t~i Thanh ph5 Vling Tau va cimg chAp thu~n hi~u 19c toan van cua Di~u l~ nay va dugc di€u chinh nQi dung mQt s5 di€utheo Nghi quy€t D~i hQi dang cd dong thuang nien nam 2010 ngay 24/04/2010. Di€u l~ cua Cong ty dll dugc thong qua truac ngay 25 thang 02 nam 2008 h€t hi~u 19c va huy b6 cac van ban truac day trai v61 quy dinh t~i Di~u l~ nay.
2. Di~u l~ dugc l~p thanh 04 ban, co gia tri nhu nhau, va dugc luu tm t~i Van phang Congty
3. Di€u l~ nay la duy nhAt va chinh thllC cua Cong ty
37
4. Cae ban sao ho~e trieh h)e DiSu l~ Cong ty phili co ehfr ky eua Chu tjeh HQi d6ng quan trj ho~e t6i thi~u mQt phful hai t6ng s6 thllnh vien HQi d6ng quan trj m6i co gia trj.
f)i~u 57. Chfr ky eua cae thllnh vien HQi d6ng quan trj va ngum d~idi~n. heo phap lu~t ella Cong ty.l. <),.\r;~po~
~' CONG TY 'C' ~ .~
tl!' co' PHA'N '0 U) ., "-0t
* THUY SAN
!" ?- VIer TILrNC \,:'j "''1 ,,~//
S ';:;;--~;-;'0'f '-'T~~/~
\)u'Ur NffK ~-~/ .---------
~v,~ ?
~[
)Lt)V'
'/htuJ
frLr fYhiR ~ If
C' I
NtjlJ1fZ ~ 74~
38