IU L CNG TY TRCH NHIM HU HN PTSC CGGV

Ngy 19 thng 4 nm 2011

MC LC IU 1. THUT NG V NH NGHA.................................................................................1 IU 2. THNH VIN TRONG CNG TY..............................................................................3 IU 3. TN CNG TY..............................................................................................................3 IU 4. TR S CHNH, CHI NHNH V VN PHNG I DIN.................................3 IU 5. PHM VI HOT NG KINH DOANH....................................................................3 IU 6. T CCH PHP NHN...............................................................................................4 IU 7. THI HN HOT NG............................................................................................4 IU 8. VN................................................................................................................................4 IU 9. GIY CHNG NHN PHN VN GP S NG K THNH VIN............6 IU 10. CHUYN NHNG PHN VN GP....................................................................7 IU 11. MUA LI PHN VN GP.......................................................................................7 IU 12. QUYN V NGHA V CA CC THNH VIN................................................8 IU 13. HI NG THNH VIN NGI I DIN THEO Y QUYN CA THNH VIN................................................................................................................................9 IU 14. CH TCH HI NG THNH VIN...................................................................10 IU 15. HP HI NG THNH VIN..............................................................................11 IU 16. QUYT NH CA HI NG THNH VIN...................................................14 IU 17. TNG GIM C....................................................................................................16 IU 18. PH GIM C........................................................................................................17 IU 19. TR L.......................................................................................................................18 IU 20. K TON TRNG.................................................................................................18 IU 21. I NG CP QUN L........................................................................................19 IU 22. CON DU CA CNG TY......................................................................................20 IU 23. LAO NG................................................................................................................20 IU 24. BO HIM.................................................................................................................20 IU 25. TI KHON NGN HNG.....................................................................................21 IU 26. K TON...................................................................................................................21 IU 27. KIM TON..............................................................................................................21 IU 28. PHN CHIA LI NHUN........................................................................................22 IU 29. GII TH V CHM DT HOT NG.............................................................22 IU 30. THANH L.................................................................................................................23 IU 31. GII QUYT TRANH CHP...................................................................................24 IU 32. CC IU KHON KHC......................................................................................24

IU 1................................THUT NG V NH NGHA (a) (b) (c) Tu Amadeus ngha l tu 3D c dng gp vo Vn iu L theo iu 8 ca iu L ny v c chi tit m t ti Ph lc 1 ca iu L ny; Cng Ty Lin Kt ngha l Cng Ty Con hoc Cng Ty M ca mt ch th hoc bt k Cng Ty Con no khc ca Cng Ty M ; Kim Ton Vin ngha l mt cng ty kim ton quc t c uy tn ti Vit Nam, do Cng Ty ch nh ph hp vi iu L v php lut Vit Nam, hp l c php hnh ngh ti Vit Nam v l mt trong cc cng ty sau: PriceWaterhouseCoopers, KPMG, Deloitte hoc Ernst & Young; Ngi i Din Theo y Quyn ngha l Ngi i Din Theo y Quyn ca mt Thnh Vin l t chc theo quy nh ca iu 13 trong iu L ny; Tu Bnh Minh 02 ngha l tu 2D c dng gp vo Vn iu L theo iu 8 ca iu L ny v c chi tit m t ti Ph lc 2 ca iu L ny; Ch Tch ngha l Ch Tch Hi ng Thnh Vin ca Cng Ty c bu theo cc iu khon ca iu L ny, c quyn hn v nhim v nh c quy nh trong iu L ny; iu L ngha l iu L ny ca Cng Ty, c sa i v b sung ty tng thi im; Vn iu L ngha l s vn do tt c cc Thnh Vin gp hoc cam kt gp nh nu ti iu 8 trong iu L ny; Kim Sot ngha l: (i) (ii) vic trc tip hoc gin tip s hu trn nm mi (50) phn trm Vn iu L; c ton quyn, trc tip hoc gin tip, ch o hoc tc ng chi phi vic ch o cng tc qun l hoc cc chnh sch ca mt t chc (d di hnh thc s hu chng khon hoc hp danh hoc c cc quyn li v s hu khc, bng hp ng hoc bng cch khc);

(d) (e) (f)

(g) (h) (i)

V thut ng Kim Sot, B Kim Sot bi hay bt k thut ng tng t no khc cng s c hiu tng t; (j) Gim c ngha l Gim c ca Cng Ty do Hi ng Thnh Vin b nhim theo cc iu kin nu trong iu L ny i din, qun l v iu hnh Cng Ty ph hp vi cc quy nh ca iu L ny v/hoc bt k quyt nh no ca Hi ng Thnh Vin; Tr S Chnh ngha l tr s ng k ca Cng Ty, c thay i ty tng thi im ph hp vi cc quy nh ca Php Lut Vit Nam v iu L ny;

(k)

1

(l)

Giy Chng Nhn u T ngha l Giy Chng Nhn u T do C Quan Cp Php cp cho d n u t, theo cho php Cng Ty c thnh lp, v Giy Chng Nhn u T cng ng thi l giy chng nhn ng k kinh doanh, c sa i hoc b sung ty tng thi im; Hp ng Lin Doanh ngha l hp ng lin doanh ca Cng Ty c cc Thnh Vin k kt vo ngy hoc gn vi ngy k iu L ny; Php Lut Vit Nam ngha l ti bt k thi im no cc lut, php lnh, ngh nh, quyt nh, thng t v cc vn bn quy phm php lut khc ang c hiu lc ti nc Cng ha X hi Ch ngha Vit Nam; C Quan Cp Php ngha l c quan Nh nc c thm quyn cp Giy Chng Nhn u T cho Cng Ty v gii quyt mi sa i, b sung cng nh cc vn ph khc lin quan n Giy Chng Nhn u T, theo quy nh ca Php Lut Vit Nam; i Ng Cp Qun L ngha l Gim c, Ph gim c, K ton trng, Tr l K ton trng, Trng phng K thut, Trng phng Kinh doanh v Tip th, Cn b Qun l Khai thc Vn hnh Tu Bnh Minh 02; Cn b Qun l Khai thc Vn hnh Tu Amadeus v Cn b Qun l QHSE; Thnh Vin c ngha l mt thnh vin ca Cng Ty nh c quy nh ti iu 2 ca iu L ny; Hi ng Thnh Vin ngha l Hi ng Thnh Vin ca Cng Ty theo quy nh ca iu L ny, c quyn hn v nhim v nh c quy nh ti iu L ny; Thi Hn Hot ng ngha l thi hn hot ng ca Cng Ty c quy nh ti iu 7 ca iu L ny v tt c thi gian gia hn ca thi hn hot ng ny nh c thng qua bng ngh quyt ti cuc hp Hi ng Thnh Vin v c cc c quan c thm quyn ph chun; Cng Ty M ca mt cng ty khc (di y gi l Cng Ty Con) ngha l mt cng ty (i) nm gi t nht nm mi (50) phn trm vn iu l ca Cng Ty Con, hoc (ii) c quyn trc tip hay gin tip b nhim a s hoc ton b cc thnh vin trong hi ng qun tr, gim c, tng gim c ca Cng Ty Con, hoc (iii) c quyn quyt nh sa i hoc b sung iu l ca Cng Ty Con; Phn Vn Gp ca mt Thnh Vin ti bt k thi im no ngha l phn vn m Thnh Vin gp vo Vn iu l ca Cng Ty ti thi im , c th hin bng t l phn trm trn tng Vn iu L; PVN ngha l Tp on Du kh Quc gia Vit Nam; Bo Lnh Thanh Ton Ngay ca PVN ngha l bo lnh ca PVN bo lnh ngha v thanh ton ca PTSC nh c quy nh ti iu 9.5 ca Hp ng Lin Doanh; QHSE ngha l cc chnh sch v cht lng, y t, an ton v mi trng;2

(m) (n)

(o)

(p)

(q) (r)

(s)

(t)

(u)

(v) (w)

(x)

(y)

Giao Dch vi Bn Lin Quan ngha l bt k giao dch no gia mt bn c lin quan theo quy nh ti iu 4.17 trong Lut Doanh nghip vi mt Thnh Vin; T Chc Li ngha l vic chia, tch, sp nhp, hp nht hoc chuyn i loi hnh doanh nghip ca Cng Ty; Lnh Th ngha l lnh th nc Cng ha X hi Ch ngha Vit Nam; Ma Thun Li ti Vit Nam ngha l ma thun tin thc hin cng vic kinh doanh dch v a chn ti Vit Nam, l khong thi gian t ngy 1 thng 4 n ngy 31 thng 10 hng nm, c Hi ng Thnh Vin iu chnh ty tng thi im; v Ma Bt Li ti Vit Nam ngha l bt k thi im no khng ri vo Ma Thun Li ti Vit Nam. IU 2. THNH VIN TRONG CNG TY

(z) (aa) (bb)

(cc)

Gm V

: TNG CNG TY C PHN DCH V K THUT DU KH : CGGVERITAS SERVICES HOLDING BV IU 3. TN CNG TY

Tn ca Cng Ty bng tTing Vit: CNG TY TNHH PTSC CGGV 3.1 Ting Anh: Tn ca Cng Ty bng ting Anh:

PTSC CGGV GEOPHYSICAL SURVEY COMPANY LIMITED Tn giao dch (tn vit tt): ca Cng Ty: PTSC CGGV GEOS Co., Ltd IU 4. TR S CHNH, CHI NHNH V VN PHNG I DIN 4.1 Tr S Chnh Vng Tu, Vit Nam. 4.2 Chi nhnh v vn phng i din Ti tng thi im, Cng Ty c th thnh lp cc chi nhnh v vn phng i din. IU 5. PHM VI HOT NG KINH DOANH

Cung cp cc dch v thu nhn d liu a chn 2D v 3D ngoi khi trong v ngoi Lnh Th.

3

5.1 5.2

Cng Ty c th m rng phm vi hot ng kinh doanh ca mnh theo tha thun ca cc Thnh Vin v ph hp vi cc quy nh ca Php Lut Vit Nam. Cng Ty s c thc hin tt c cc hot ng cn thit khc nhm t c cc mc tiu nu ti iu 5 ny. IU 6. T CCH PHP NHN

L cng ty trch nhim hu hn c hai thnh vin tr ln, c ng k theo Php Lut Vit Nam. IU 7. THI HN HOT NG

20 nm k t ngy c C Quan Cp Php lin quan cp Giy Chng Nhn u T. IU 8. 8.1 Vn u t Vn u t (bao gm vn gp v Khon Vay C ng) s l 95.336.000, trong : (i) Vn iu L s l 56.211.765 USD, do cc Bn gp bng tin mt v bng hin vt theo t l vi Phn Gp Vn iu L tng ng ca tng Bn; v phn cn li Vn vay s l 39.124.235 USD., bao gm mt Khon Vay C ng do CGGV cp cho Cng Ty. VN

(ii) 8.2

Phn Gp Vn iu L Vn iu L c cc Bn gp nh sau: (i) Phn vn gp ca PTSC (Phn Vn Gp ca PTSC): (ii) PTSC s gp 28.668.000 USD (hai mi tm triu su trm su mi tm nghn La M),, tng ng 51% Vn iu L, gm: cc khon vn gp bng hin vt v bng tin mt nh sau: (a) ti sn: khon vn gp bng Tu Bnh Minh 02 cng vi trang thit b a chn c gi tr l 18.668.000 USD (mi tm triu su trm su mi tm nghn La M), c a vo gp vn trong vng su mi (60) ngy k t Ngy Hiu Lc, nhng phi ng k hp l quyn s hu ca Cng Ty i vi Tu Bnh Minh 02 vi c quan c thm quyn; (b) (c) v

tin mt: 10.000.000 USD (mi triu La M), hoc ton b hay mt phn theo gi tr tng ng bng ng Vit Nam theo t gi ngoi hi ca Vietcombank vo ngy tin hnh gp vn, trong vng su mi (60) ngy k t Ngy Hiu Lc.

4

(iii)

Phn vn gp ca CGGV (Phn Vn Gp ca CGGV): (iv) Vi iu kin l PTSC cung cp cho CGGV Bo Lnh Thanh Ton Ngay ca PVN v PTSC lin quan n Khon Vay C ng nu ti iu 5.3 di y, CGGV s tin hnh gp vn v chuyn giao bng hin vtgp 100% Tu Amadeus (c trang thit b km theo) vi gi tr l 66.668.000 USD (su mi su triu su trm su mi tm nghn La M),, trong 27.543.000 USD s dnh cho Phn Gp Vn iu L v phn cn li s dnh cho Khon Vay C ng. Tu Amadeus s c dng gp vn v chuyn giao trong vng su mi (60) ngy k t Ngy Hiu Lc, nhng phi ng k hp l quyn s hu ca Cng Ty i vi tu Amadeus vi c quan c thm quyn.

8.3

Khon Vay C ng CGGV s cung cp mt khon vay c ng tr gi 39.124.235 USD (ba mi chn triu mt trm hai mi bn nghn hai trm ba mi lm La M) cho Cng Ty vi cc chi tit nh sau (Khon Vay C ng):: (a) Khon Vay C ng s c Cng Ty hon tr cho CGGV trong nm nm, chia thnh nhiu t trong nm (5) nm ti chnh, mi nm hon tr mt ln tng ng vi 70% li nhun thun ca Cng Ty k t ngy gii ngn Khon Vay C ng. (b) Trong trng hp Khon Vay C ng khng c hon tr y trong thi hn nm (5) nm ni trn, th CGGV s c la chn (i) yu cu thc thi Bo Lnh Thanh Ton Ngay ca PVN v PTSC vi s tin tng ng 51% Khon Vay C ng v/hoc (ii) cp cho PTSC mt quyn chn mua Khon Vay C ng theo mc gi tng ng vi 51% Khon Vay C ng, tr i bt k khon hon tr no thc hin. Khon Vay C ng s khng c tnh li trong thi hn nm (5) nm k t ngy gii ngn.

8.4 8.4.1

Tng Vn iu L Theo quyt nh ca Hi ng Thnh Vin nh c quy nh ti iu 16.2 ca iu L ny, Cng Ty c th tng Vn iu L bng cc phng thc sau: (a) Tng s vn gp ca cc Thnh Vin, theo mi Thnh Vin s gp phn vn b sung theo t l tng ng vi Phn Vn Gp ca mnh, (Phn Vn Gp B Sung); Ghi nhn gi tr tng thm ca ti sn Cng Ty; hoc Huy ng vn gp ca cc thnh vin mi.

(b) (c) 8.4.2

Nu mt Thnh Vin khng gp Phn Vn Gp B Sung (Thnh Vin Vi Phm) theo quy nh ti iu 8.2.1 ca iu L ny (phn vn khng c Thnh Vin Vi Phm gp sau y c gi l Phn Thiu Ht), th Phn Thiu Ht s phi chu li chm gp l 0,5% mt thng tnh t ngy n hn phi gp v Thnh Vin Vi Phm s5

c c hi khc phc vi phm trong thi hn mt (1) thng k t ngy n hn phi gp. Nu vi phm khng c khc phc khi ht thi hn ni trn, Ch Tch s gi cho Thnh Vin cn li (Thnh Vin Khng Vi Phm) vn bn thng bo vic khng khc phc vi phm, trong ghi tn Thnh Vin Vi Phm v s tin ca Phn Thiu Ht. Thnh Vin Khng Vi Phm c th, bng quyn t quyt tuyt i ca mnh, trong thi hn ba (3) thng sau khi nhn vn bn thng bo ni trn, gp Phn Thiu Ht vo vn ca Cng Ty (Khon Gp Cho Phn Thiu Ht).. Trng hp phi gp Khon Gp Cho Phn Thiu Ht nh vy, th (a) Phn Vn Gp ca Thnh Vin Vi Phm s c iu chnh gim i mt khon, (c th hin theo t l phn trm) bng vi kt qu thng s gia (i) s tin Khon Gp Cho Phn Thiu Ht chia cho (ii) tng s tin ca tt c cc khon gp vn (bao gm c Khon Gp Cho Phn Thiu Ht) m tt c cc Thnh Vin gp vo Cng Ty; v tng Phn Vn Gp ca Thnh Vin Khng Vi Phm tin hnh gp Khon Gp Cho Phn Thiu Ht s c iu chnh tng ln mt khon tng ng v theo t l tng ng vi Khon Gp Cho Phn Thiu Ht m Thnh Vin Khng Vi Phm gp.

(b)

8.4.3

Gp vn khng bng tin mt Nu mt Thnh vin gp bt k khon no vo Vn iu L ca Cng Ty di hnh thc khc ngoi hnh thc bng tin mt th vic gp vn phi c Hi ng Thnh Vin ph chun. Cc Thnh Vin s k kt v chuyn giao cho Cng Ty mi vn bn chuyn nhng v chng t chuyn giao khc nh c xem l cn thit xc nhn v tin hnh vic gp vn vo Cng Ty.

8.5

Gim Vn iu L Theo quyt nh ca Hi ng Thnh Vin, Cng Ty c th gim Vn iu L bng cc phng thc sau: (a) Hon tr mt phn trong vn gp cho cc Thnh Vin theo t l Phn Vn Gp tng ng ca h theo cc iu kin c quy nh ti iu 60.3(a) ca Lut Doanh nghip; Mua li phn vn gp ca cc Thnh Vin theo quy nh ti iu 11 ca iu L ny; Gim Vn iu L do h qu ca vic gim gi tr ti sn ca Cng Ty. IU 9. GIY CHNG NHN PHN VN GP S NG K THNH VIN

(b) (c)

Sau khi mi Thnh Vin gp vn y , Cng Ty s cp mt giy chng nhn Phn Vn Gp cho Thnh Vin . (Giy Chng Nhn Phn Vn Gp). Giy Chng Nhn Phn Vn Gp phi c du ca Cng Ty, c Gim c k, v phi bao gm cc ni dung chnh sau: Tn, a ch ca Tr S Chnh;6

S v ngy cp Giy Chng Nhn u T; Vn iu L; Tn, a ch thng tr, quc tch, s quyt nh thnh lp hoc s ng k kinh doanh ca Thnh Vin; Phn Vn Gp; S v ngy cp Giy Chng Nhn Phn Vn Gp; v Tn y v ch k ca Gim c. 9.1 Trong trng hp mt Thnh Vin chuyn nhng mt phn hoc ton b Phn Vn Gp ca mnh, th Giy Chng Nhn Phn Vn Gp phi c sa i ph hp phn nh thay i . Trong trng hp Giy Chng Nhn Phn Vn Gp b mt, rch, chy hoc b hng hay b hy di hnh thc khc, Thnh Vin lin quan phi nhanh chng thng bo cho Cng Ty Cng Ty cp li Giy Chng Nhn Phn Vn Gp cho Thnh Vin .

9.2

Cng Ty phi lp mt s ng k thnh vin ngay sau khi ng k kinh doanh theo cc quy nh ca Php Lut Vit Nam. IU 10. CHUYN NHNG PHN VN GP

Mt Thnh Vin s c quyn chuyn nhng mt phn hoc ton b Phn Vn Gp ca mnh (Phn Vn Chuyn Nhng) cho mt bn th ba nh sau: (a) Thnh Vin mun chuyn nhng Phn Vn Chuyn Nhng phi ngh bn Phn Vn Gp ca mnh cho Thnh Vin cn li; (b) Thnh Vin chuyn nhng mt phn hoc ton b Phn Vn Gp ca mnh s ngh bn Phn Vn Chuyn Nhng cho bt k bn th ba no (khng phi l mt Thnh Vin) khi Thnh Vin cn li khng mua Phn Vn Chuyn Nhng trong vng ba mi (30) ngy k t ngy a ra ngh . Mt Thnh Vin s c quyn chuyn nhng ton b hoc mt phn Phn Vn Gp ca mnh cho mt trong s cc Cng Ty Lin Kt ca mnh bng vn bn thng bo gi cho Thnh Vin cn li. IU 11. 11.1 MUA LI PHN VN GP

Mt Thnh vin c quyn yu cu Cng Ty mua li Phn Vn Gp ca mnh nu Thnh Vin biu quyt phn i quyt nh ca Hi ng Thnh Vin, (Thnh Vin Yu Cu Mua Li), v cc vn sau y: (a) (b) Sa i hoc b sung ng k cc iu khon trong iu L lin quan n quyn v ngha v ca cc Thnh Vin v Hi ng Thnh Vin; T Chc Li Cng Ty.

7

11.2

Yu cu mua li Yu cu mua li Phn Vn Gp phi c a ra bng vn bn v gi ti Cng Ty trong vng ba mi (30) ngy k t ngy thng qua quyt nh v vn c nu ti iu 11.1 ny.

11.3

Thanh ton bi Cng ty Vic mua li Phn Vn Gp ch c th c thanh ton nu, sau khi thanh ton , Cng Ty vn c kh nng chi tr tt c cc khon n n hn v cc ngha v ti chnh khc. Trng hp Thnh Vin Yu Cu Mua Li v Cng Ty khng t c tha thun v gi ca Phn Vn Gp c mua li th Cng Ty phi mua li Phn Vn Gp ca Thnh Vin Yu Cu Mua Li theo mc gi c xc nh bi mt t chc nh gi quc t c lp do Thnh Vin Yu Cu Mua Li v Cng Ty cng ch nh trong vng ba mi (30) ngy k t ngy nhn c yu cu v chi ph nh gi s do Thnh Vin Yu Cu Mua Li v Cng Ty cng lin i chu trch nhim thanh ton.

Trng hp Cng Ty khng th mua li Phn Vn Gp ca Thnh Vin Yu Cu Mua Li, th Thnh Vin Yu Cu Mua Li c th chuyn nhng Phn Vn Gp ca mnh theo quy nh ti iu 10 ca iu L ny. IU 12. 12.1 QUYN V NGHA V CA CC THNH VIN

Mi Thnh Vin s c cc quyn sau: (a) (b) (c) Tham d cc cuc hp Hi ng Thnh Vin, tho lun, kin ngh v biu quyt cc vn thuc thm quyn ca Hi ng Thnh Vin; C s phiu biu quyt tng ng vi Phn Vn Gp ca mnh i vi cc quyt nh ca Hi ng Thnh Vin; Kim tra, xem xt, tra cu, sao chp hoc trch lc s ng k thnh vin, s theo di giao dch, s sch k ton, cc bo co ti chnh thng nin, bin bn hp Hi ng Thnh Vin, cc giy t v ti liu khc ca Cng Ty; c chia li nhun theo t l tng ng vi Phn Vn Gp ca mnh sau khi Cng Ty np y thu v hon thnh mi ngha v ti chnh khc theo quy nh ca Php Lut Vit Nam, iu L ny v quyt nh ca Hi ng Thnh Vin;

(d)

(e) (f) (g) c chia gi tr ti sn cn li ca Cng Ty theo t l tng ng vi Phn Vn Gp ca mnh trong Cng Ty khi Cng Ty gii th hoc ph sn; c u tin gp thm vn vo Cng Ty khi Cng Ty tng Vn iu L; c quyn chuyn nhng mt phn hoc ton b Phn Vn Gp ca mnh theo quy nh ca Php Lut Vit Nam v iu L ny;

8

(h)

Khiu ni hoc khi kin Gim c trong trng hp Gim c khng thc hin ng ngha v ca mnh, gy thit hi n li ch ca Thnh Vin hoc Cng Ty theo quy nh ca php lut; nh ot Phn Vn Gp ca mnh bng cch chuyn nhng, tha k, tng cho hoc bt k phng thc no khc theo quy nh ca Php Lut Vit Nam v iu L ny.

(i)

12.2

Mi Thnh Vin s c cc ngha v sau: (a) Gp , ng hn s vn cam kt gp v chu trch nhim v cc khon n v ngha v ti sn khc ca Cng Ty trong phm vi s vn cam kt gp vo Cng Ty; Khng c rt Phn Vn Gp ca mnh ra khi Cng Ty di mi hnh thc, tr cc trng hp m Php Lut Vit Nam v iu L ny quy nh; Tun th iu L ny; Chp hnh cc quyt nh ca Hi ng Thnh Vin; N lc ti a m bo rng nhng Ngi i Din Theo y Quyn ca mnh biu quyt tn thnh vic b nhim nhn s cp qun l ca Cng Ty do Thnh Vin cn li c; Chu trch nhim c nhn khi nhn danh Cng Ty thc hin cc hnh vi sau y: (i) (ii) (iii) (iv) (v) (g) (h) (i) Vi phm php lut; Tin hnh kinh doanh hoc cc giao dch khc khng nhm phc v li ch ca Cng Ty v gy thit hi cho ngi khc; Thanh ton cc khon n cha n hn trong nhng trng hp Cng Ty c th phi chu nhng ri ro v ti chnh; Thc hin cc hot ng khng nm trong phm vi hot ng kinh doanh ca Cng Ty theo iu 5 ca iu L ny; Thc hin cc hot ng m khng c Hi ng Thnh Vin chp thun trc theo quy nh;

(b) (c) (d) (e)

(f)

Thc hin cc ngha v khc theo quy nh ca Php Lut Vit Nam; C tinh thn thin ch khi thc hin cc quyn v ngha v c quy nh ti iu L ny; Thc hin cc ngha v khc theo quy nh ca Hp ng Lin Doanh. IU 13. HI NG THNH VIN NGI I DIN THEO Y QUYN CA THNH VIN

9

13.1

Hi ng Thnh Vin (Hi ng Thnh Vin) l c quan c thm quyn cao nht chu trch nhim v hot ng ca Cng Ty, bao gm tt c nhng ngi i din theo y quyn ca cc Thnh Vin l t chc (gi ring l Ngi i Din Theo y Quyn v gi chung l nhng Ngi i Din Theo y Quyn). Thnh Vin l t chc c th, ty tng thi im, thay th Ngi i Din Theo y Quyn ca mnh bng vn bn thng bo gi cho Cng Ty.

13.2

Hi ng Thnh Vin s c nm (5) Ngi i Din Theo y Quyn nh sau: (a) (b) ba (3) ngi do PTSC b nhim; v hai (2) ngi do CGGV b nhim.

13.3

Vic b nhim Ngi i Din Theo y Quyn phi c thc hin bng vn bn v thng bo n Cng Ty v c quan ng k kinh doanh trong thi hn by (7) ngy lm vic k t ngy b nhim. Thng bo phi c cc ni dung ch yu sau y: Tn, a ch tr s chnh ca Thnh Vin, quc tch, s v ngy cp quyt nh thnh lp hoc ng k kinh doanh ca Thnh Vin; Phn Vn Gp m ngi s i din (c th hin theo t l phn trm); S v ngy cp Giy Chng Nhn Phn Vn Gp ca Thnh Vin m ngi s i din; Tn y , a ch thng tr, quc tch, s chng minh nhn dn, h chiu hoc chng thc c nhn hp php khc ca Ngi i Din Theo y Quyn c b nhim; Thi hn y quyn; Tn y v ch k ca ngi i din theo php lut ca Thnh Vin v ca Ngi i Din Theo y Quyn ca Thnh Vin .

13.4 13.5 13.6 13.7

13.8 13.9

13.10 Ngi i Din Theo y Quyn s c s phiu biu quyt tng ng vi Phn Vn Gp ca Thnh Vin m mnh i din. Ngi i Din Theo y Quyn s thc hin cc quyn v ngha v ca mt Thnh Vin trong Hi ng Thnh Vin nhn danh Thnh Vin mt cch trung thc, cn trng v trong kh nng tt nht c th bo v ti a li ch hp php ca Thnh Vin m mnh i din v ca Cng Ty. 13.11 13.12 Hi ng Thnh Vin s c y trch nhim, thm quyn v quyn kim sot i vi Cng Ty cng nh c y thm quyn ra tt c mi quyt nh lin quan n Cng Ty m khng dnh ring cho mt Thnh Vin no theo quy nh ca iu L ny v/hoc Php Lut Vit Nam v thit lp cc chnh sch lin quan n tt c mi vn ca Cng Ty. IU 14. CH TCH HI NG THNH VIN

10

14.1

Hi ng Thnh Vin bu mt trong s cc thnh vin ca mnh theo c ca PTSC lm Ch Tch vi nhim k ba (3) nm. Tuy nhin, Hi ng Thnh Vin c th ngh PTSC thay th Ch Tch gia nhim k nu Ch Tch khng hon thnh nhim v ca mnh.

14.2 14.3 Ch Tch c cc quyn v ngha v sau y: (a) (b) (c) (d) (e) 14.4 Chun b chng trnh, k hoch hot ng ca Hi ng Thnh Vin; Chun b chng trnh, ni dung, ti liu hp Hi ng Thnh Vin hoc ly kin cc Thnh Vin; Triu tp v ch tr cc cuc hp Hi ng Thnh Vin hoc t chc vic ly kin cc Thnh Vin; Gim st vic thc hin cc quyt nh ca Hi ng Thnh Vin; v Thay mt Hi ng Thnh Vin k cc quyt nh ca Hi ng Thnh Vin.

Trng hp Ch Tch khng th thc hin c cc quyn v nhim v ca mnh th Ch Tch y quyn cho mt trong s cc Thnh Vin thc hin cc quyn v nhim v ca mnh. Vic y quyn ny phi c thc hin bng vn bn v thng bo cho cc Thnh Vin bng vn bn trong vng hai ngy k t ngy y quyn. Trng hp khng c Thnh Vin c y quyn hoc Ch Tch khng lm vic c th cc Thnh Vin cn li bu mt ngi trong s cc Thnh Vin tm thi thc hin quyn v nhim v ca Ch Tch theo nguyn tc biu quyt a s v Hi ng Thnh Vin s xem xt vic thay th Ch Tch nu Ch Tch khng thc hin c nhim v ca mnh trong vng (6) su thng lin tc.

14.5 14.6 Ch Tch s l ngi i din theo php lut ca Cng Ty. Trng hp Ch Tch khng c mt Vit Nam trn ba mi (30) ngy lin tc th Ch Tch phi y quyn bng vn bn cho mt ngi khc thc hin cc nhim v ca mnh, ph hp vi quy nh ti iu 46 Lut Doanh nghip. IU 15. 15.1 HP HI NG THNH VIN

Triu tp hp Hi ng Thnh Vin Cc cuc hp ca Hi ng Thnh Vin c triu tp v t chc khi cn thit, vi iu kin Hi ng Thnh Vin hp t nht mi qu mt ln. Cuc hp Hi ng Thnh Vin s do Ch Tch triu tp hoc theo yu cu ca mt Thnh Vin.

15.2

Ch ta Ch Tch s ch tr tt c cc cuc hp ca Hi ng Thnh Vin tr trng hp quy nh ti iu 14.3. Ch Tch hoc ngi thay th Ch Tch lm ch ta cuc hp ca Hi ng Thnh Vin s khng c l phiu quyt nh.

11

15.3

a im hp Cc cuc hp ca Hi ng Thnh Vin s c t chc ti Tr S Chnh ca Cng Ty hoc ti mt a im khc, c th nc Cng ha X hi Ch ngha Vit Nam hoc ni khc theo quyt nh ca Hi ng Thnh Vin, v c th c tin hnh qua in thoi hoc bng cch khc nu c tt c cc Thnh Vin ng bng vn bn, c xem xt hp l n cch thc t chc hp tt v hiu qu nht trong hon cnh hin ti.

15.4

Cc khon ph v chi ph cho Hi ng Thnh Vin Cng Ty s chu trch nhim hon tr cc chi ph i li v n hp l m cc thnh vin trong Hi ng Thnh Vin phi chu tham gia cc cuc hp Hi ng Thnh Vin Vit Nam hoc ni khc. Nhng Ngi i Din Theo y Quyn s khng c hng lng theo quy nh ca iu L ny.

15.5

Thng bo mi hp Chng trnh hp Ch Tch phi gi thng bo trc bng vn bn cho tng thnh vin trong Hi ng Thnh Vin t nht l mi lm (15) ngy, tr trng hp c bit m tt c cc Thnh Vin ng nhim t b yu cu ny bng vn bn. Thng bo mi hp phi nu r ngy, gi v a im hp. Chng trnh hp bng vn bn trong nu r cc vn s c tho lun ti cuc hp Hi ng Thnh Vin phi c gi n tt c cc Thnh Vin cng vi thng bo triu tp cuc hp. Cc Thnh Vin c quyn kin ngh v chng trnh hp. Vic kin ngh phi c lp thnh vn bn v phi c cc thng tin v Thnh Vin v Ngi i Din Theo y Quyn ca Thnh Vin , t l gp vn ca Thnh Vin trong Cng Ty, s v ngy cp giy chng nhn phn vn gp, ni dung kin ngh v l do kin ngh. Kin ngh phi c gi cho Ch Tch trong vng nm (5) ngy k t ngy nhn c thng bo mi hp. Trong trng hp c bt k s thay i no v chng trnh hp, chng trnh hp b sung phi c gi cho tt c thnh vin trong Hi ng Thnh Vin chm nht l nm (5) ngy trc ngy d kin hp. Trng hp kin ngh b sung ni dung hp c trnh ngay trc khi hp th kin ngh s c chp thun nu c a s biu quyt tn thnh ca nhng Ngi i Din Theo y Quyn d hp. Cc quyt nh c a ra ti bt k cuc hp no ca Hi ng Thnh Vin s ph hp vi chng trnh hp ca cuc hp Hi ng Thnh Vin v mi vn s c tho lun thch hp v a ra quyt nh di hnh thc ngh quyt.

15.6

y quyn hp Mi thnh vin trong Hi ng Thnh Vin c th c i din thay mt mnh tham d v biu quyt ti cc cuc hp ca Hi ng Thnh Vin. Vic c i din c th c hiu lc i vi mt cuc hp c th hoc c hiu lc trong mt khong thi gian nht nh i vi cc cuc hp Hi ng Thnh Vin c t chc trong thi gian v thnh vin trong Hi ng Thnh Vin ni trn s vng mt ti cc cuc hp Hi ng Thnh Vin ny. Ngi i din ny c th khng phi l thnh vin trong Hi ng Thnh Vin nhng c mt trong s cc thnh vin cn li trong Hi ng Thnh Vin ch nh. Trong trng hp ny ngi i din ny s c quyn b phiu biu quyt cho mi ln biu

12

quyt ca cc thnh vin khc m ngi i din. Ngi i din c th cng lc i din cho nhiu thnh vin trong Hi ng Thnh Vin. Bt k thnh vin no trong Hi ng Thnh Vin c c i din s c tnh vo s thnh vin ti thiu mc d thnh vin khng ch thn c mt ti cuc hp Hi ng Thnh Vin lin quan. Mi s ch nh hay bi nhim ngi i din u phi c lp thnh vn bn bi chnh thnh vin a ra quyt nh ch nh hoc bi nhim v s ch c hiu lc khi vn bn ny c np ti Tr S Chnh ca Cng ty, hoc ti a im khc nh c nu r cho mc ch trong thng bo triu tp hp Hi ng Thnh Vin v c xc nhn l c nhn thay mt Cng Ty. 15.7 S thnh vin ti thiu Cuc hp ca Hi ng Thnh Vin c tin hnh hp l khi c s thnh vin i din t nht by mi lm phn trm (75%) %. Vn iu L ch thn c mt hoc c i din tham d.. Trong trng hp mt cuc hp khng din ra do khng p ng c iu kin v s thnh vin ti thiu th cuc hp c th c triu tp ln th hai trong thi hn ti a mi lm (15) ngy k t ngy d nh hp ln th nht. Trong trng hp ny, cuc hp ca Hi ng Thnh Vin c triu tp ln th hai s c tin hnh hp l khi c s thnh vin i din t nht nm mi phn trm (50%) Vn iu L ch thn c mt hoc c i din tham d. Trong trng hp cuc hp c triu tp ln th hai khng din ra do khng p ng c iu kin v s thnh vin ti thiu th cuc hp ny c th c triu tp ln th ba trong thi hn ti a mi (10) ngy k t ngy d nh hp ln th hai. Trong trng hp ny, cuc hp Hi ng Thnh Vin s c tin hnh hp l vi s thnh vin trong Hi ng Thnh Vin ang c mt, khng ph thuc t l phn trm Vn iu L m cc thnh vin i din. 15.8 Bin bn hp Hi ng Thnh Vin s ch nh mt th k cho Hi ng Thnh Vin. Th k khng nht thit phi l mt Ngi i Din Theo y Quyn. Bin bn ca mi cuc hp Hi ng Thnh Vin phi hon chnh v c thng qua, bng ting Anh v ting Vit. Bin bn phi c cc ni dung sau y: (a) (b) Thi gian v a im hp; mc ch v chng trnh hp; Tn y , Phn Vn Gp, s v ngy cp Giy Chng Nhn Phn Vn Gp ca cc Thnh Vin v Ngi i Din Theo y Quyn d hp; tn y , Phn Vn Gp, s v ngy cp Giy Chng Nhn Phn Vn Gp ca cc Thnh Vin v Ngi i Din Theo y Quyn khng d hp; Vn c tho lun v biu quyt; tm tt kin pht biu ca cc Thnh Vin v tng vn c tho lun; Tng s phiu biu quyt tn thnh, khng tn thnh hoc phiu trng i vi tng vn biu quyt; Cc quyt nh c thng qua; v13

(c) (d) (e)

(f)

Tn y v ch k ca cc Thnh Vin v Ngi i Din Theo y Quyn d hp. IU 16. QUYT NH CA HI NG THNH VIN

16.1

Hi ng Thnh Vin s thng qua quyt nh bng hnh thc biu quyt ti cuc hp hoc ly kin bng vn bn t cc thnh vin. Thnh vin trong Hi ng Thnh Vin s c tng s phiu biu quyt tng ng vi Phn Vn Gp ca Thnh Vin mnh i din. Hi ng Thnh Vin s c cc quyn v ngha v sau: (a) (b) (c) Quyt nh chin lc pht trin ca Cng Ty; Quyt nh tng hoc gim Vn iu L, thi gian v phng thc huy ng thm vn; Quyt nh phng thc u t v d n u t ca Cng Ty (k c m khng gii hn vic xc lp, mua li v bn phn vn gp trong bt k php nhn no v vic u t trc tip hay gin tip vo php nhn ) Thng qua hp ng vay c khon vay tr gi ln hn 5.000.000 USD (nm triu La M) v xc lp bin php cm gi hoc hn ch giao dch bng ti sn hoc quyn ca Cng Ty; hp ng bn ti sn c gi tr bng hay ln hn 2.000.000 USD (hai triu La M) hoc bng hay ln hn hai (2) phn trm tng gi tr ti sn c ghi trong bo co ti chnh ti thi im cng b gn nht ca Cng Ty, ty vo gi tr no thp hn; Thng qua cc hp ng vi nh cung cp/nh thu ph lin quan n hot ng ca Cng Ty c gi tr bng hay ln hn 1.000.000 USD (mt triu La M); Bu, min nhim, bi nhim Ch Tch Hi ng Thnh Vin; quyt nh b nhim, min nhim, cch chc, k v chm dt hp ng i vi i Ng Cp Qun L; Quyt nh lng, thng v nhng quyn li khc cho Ch Tch v i Ng Cp Qun L; Thng qua phng n kinh doanh hng nm, ngn sch hng nm (v bt k thay i hay sa i no i vi ngn sch hng nm), bo co ti chnh thng nin, phng n s dng v phn chia li nhun hoc phng n x l l ca Cng Ty; Quyt nh c cu t chc qun l Cng Ty; Quyt nh thnh lp cng ty con, chi nhnh v vn phng i din; Sa i v b sung iu l; Quyt nh T Chc Li Cng Ty;

16.2

(d)

(e)

(f)

(g) (h)

(i) (j) (k) (l)

14

(m) (n) (o)

Quyt nh gii th hoc yu cu ph sn Cng Ty; Thng qua vic giao y thc v ngn sch bo dng nh k i vi Tu; Thng qua k hoch xy dng c bn v k hoch bo dng Tu hng nm (hoc trn c s thng xuyn hn nu hon cnh yu cu) ca Hi ng Thnh Vin; Quyt nh vic xy dng c bn hoc thoi vn u t c gi tr hn 2.000.000 USD (hai triu La M) nu cha c a vo ngn sch hng nm; Thng qua bt k hp ng thng mi no (i) c gi tr hn 10.000.000 USD (mi triu La M) hoc (ii) c thi hn hn mt (1) nm hoc bt k hp ng no vt ngoi phm vi hot ng thng thng ca Cng Ty hay lin quan n cc Lnh Th m Cng Ty khng tin hnh hot ng kinh doanh trong hn mi hai (12) thng hoc (iii) Giao Dch vi Bn Lin Quan; Thng qua bt k hp ng no v mua sm vt t hoc x l quyn s hu tr tu ca Cng Ty; Gii quyt mi tranh chp gia i Ng Cp Qun L ca Cng Ty; Thng qua bt k hp ng no m trong khng c iu khon no hn ch trch nhim cho Cng Ty v cc hp ng m Cng Ty ng a ra cc cam kt khng cnh tranh, c quyn hoc bt k quyn no hn ch kh nng thc hin cc hot ng ca Cng Ty; Cc quyn v nhim v khc theo quy nh ca Hp ng Lin Doanh v Php Lut Vit Nam.

(p) (q)

(r) (s) (t)

(u) 16.3

Hi ng Thnh Vin s quyt nh tt c cc vn ln lin quan n vic qun l Cng Ty nhng s khng trc tip qun l hoc iu hnh Cng Ty. Hi ng Thnh Vin khng chu trch nhim v hot ng kinh doanh hng ngy ca Cng Ty. Hi ng Thnh Vin s chu trch nhim trc cc Thnh Vin v tnh hnh qun l chung i vi Cng Ty. Quyt nh ca Hi ng Thnh Vin s c thng qua ti cuc hp v ph chun bi s phiu thun i din cho t nht by mi lm (75) phn trm tng s vn ca cc thnh vin d hp. V mc ch ly kin bng vn bn, Ch Tch s chun b v gi d tho quyt nh bng c ting Vit v ting Anh cho tt c cc thnh vin trong Hi ng Thnh Vin ly kin. Bn d tho ny c th c gi bng th bo m, email, telex n hoc giao trc tip tn tay cc thnh vin trong Hi ng Thnh Vin c xc nhn. Trong trng hp c mu thun gia bn ting Anh v bn ting Vit, th bn ting Anh s c u tin s dng. Trong thi hn mi lm (15) ngy lm vic sau ngy nhn c bn d tho quyt nh, cc thnh vin trong Hi ng Thnh Vin phi gi li kin bng vn bn ca mnh cho Ch Tch trong th hin r rng ng hoc Khng ng hoc Khng c kin i vi mi quyt nh. Trng hp mt thnh vin trong Hi ng Thnh Vin khng tr li hoc tr li Khng c kin, th thnh vin s c15

16.4

16.5

xem nh l chp thun quyt nh . Ch Tch chu trch nhim kim phiu v chun b bo co da theo kt qu . Kt qu v cc quyt nh c thng qua s c gi n cc thnh vin trong Hi ng Thnh Vin trong vng by (7) ngy sau ngy n hn nhn tt c cc kin do cc thnh vin trong Hi ng Thnh Vin gi v. IU 17. 17.1 B nhim Gim c s c Hi ng Thnh Vin b nhim theo c ca CGGV trong thi gian ba (3) nm u tin k t Ngy Hiu Lc, v do PTSC c sau khi ht thi gian ba (3) nm u tin ny. Nhim k ca Gim c s l ba (3) nm k t ngy c b nhim. Tin lng, cc phc li v quyn li khc cng nh nhng iu kin v iu khon khc v lao ng ca Gim c s do Hi ng Thnh Vin quyt nh. Trn c s nhng iu khon trn y theo quyt nh ca Hi ng Thnh Vin, Gim c v Cng Ty, do Ch Tch lm i din v mc ch ny, s k kt mt hp ng lao ng. Gim c c th b Hi ng Thnh Vin bi nhim vo bt k thi im no v khng c hng bt k khon bi thng no pht sinh t vic b bi nhim ny ngoi nhng khon tr cp c quy nh r rng theo lut lao ng ca Vit Nam. 17.2 Nhim v Khng nh hng n quyn hn ca y ban Thng mi nh c quy nh ti iu 20 ca Hp ng Lin Doanh, cc nhim v ca Gim c bao gm vic thc hin cc quyt nh ca Hi ng Thnh Vin, t chc v ch o hot ng, cng tc qun l v giao dch kinh doanh hng ngy ca Cng Ty, v c th s bao gm nhng khng gii hn cc nhim v sau: (a) (b) (c) (d) i din cho Cng Ty trc cc c quan c thm quyn ti Vit Nam v nc ngoi; T chc thc hin cc quyt nh ca Hi ng Thnh Vin; Quyt nh ton b cc vn lin quan n hot ng kinh doanh hng ngy ca Cng Ty; La chn cc nh thu ph quan trng, cc bn hiu rng cc quyt nh la chn s da trn cht lng, mc cnh tranh v mc tng thch vi H Thng Qun L Hot ng v QHSE. Cc hp ng c gi tr t 1.000.000 USD tr ln s c trnh ln Hi ng Thnh Vin c chp thun; Thc hin H Thng Qun L Hot ng v QHSE; T chc thc hin phng n kinh doanh v phng n u t ca Cng Ty; Ban hnh quy ch qun l ni b Cng Ty; Kin ngh c cu t chc Cng Ty; TNG GIM C

(e) (f) (g) (h)

16

(i) (j) (k) (l) (m)

Trnh bo co quyt ton ti chnh hng nm ln Hi ng Thnh Vin; Kin ngh phng n s dng li nhun hoc x l l trong kinh doanh; Tuyn dng lao ng; v Thc hin cc nhim v khc i km theo chc danh ca mnh hoc c Hi ng Thnh Vin giao ph; Xy dng v pht trin cc mc tiu v chnh sch doanh nghip, xy dng cc d n, k hoch v chng trnh di hn xin chp thun ca Hi ng Thnh Vin, bao gm c cc d n, k hoch v chng trnh o to, pht trin v lng thng cho i ng iu hnh; Gim st v qun l chung cc giao dch kinh doanh v ti sn ca Cng Ty; Bo m rng cc chnh sch hnh chnh, ti chnh v hot ng ca Cng Ty c thc hin di s gim st v kim sot ca Gim c; B nhim cc nhn vin ch cht khc ca Cng Ty m Gim c thy cn thit. Cc nhn vin ch cht ny s m nhn chc v ca mnh theo cc iu khon, thc thi quyn hn v thc hin nhim v nh c Gim c quyt nh; M, iu hnh v ng tng ti khon ngn hng ca Cng Ty; Lp cc bng k v bo co ca Cng Ty theo quy nh ca Php Lut Vit Nam; i din cho Cng Ty trc cc ta n, c quan c thm quyn ca Vit Nam v tt c cc bn th ba, cng nh trong cc vn khc nh c Hi ng Thnh Vin y quyn chung hoc ring; hoc Cc quyn v ngha v khc c quy nh ti Hp ng Lin Doanh v php lut Vit Nam. IU 18. PH GIM C

(n) (o) (p)

(q) (r) (s)

(t)

18.1

B nhim Ph Gim c s c Hi ng Thnh Vin b nhim theo c ca PTSC trong thi gian ba (3) nm u tin k t Ngy Hiu Lc, v do CCGV c sau khi ht thi gian ba (3) nm u tin ny. Nhim k ca Ph Gim c s l ba (3) nm k t ngy c b nhim. Tin lng, cc phc li v quyn li khc cng nh nhng iu kin v iu khon khc v lao ng ca Ph Gim c s do Hi ng Thnh Vin quyt nh. Trn c s nhng iu khon trn y theo quyt nh ca Hi ng Thnh Vin, Ph Gim c v Cng Ty, do Ch Tch lm i din v mc ch ny, s k kt mt hp ng lao ng.

17

Ph Gim c c th b Hi ng Thnh Vin bi nhim vo bt k thi im no v khng c hng bt k khon bi thng no pht sinh t vic b bi nhim ny ngoi nhng khon tr cp c quy nh r rng theo lut lao ng ca Vit Nam. 18.2 Nhim v Ngoi phm vi y quyn chung cho Ph gim c, Ph Gim c s thc hin cc cng vic sau y, trong s cc cng vic khc: (a) Xy dng v pht trin cc mc tiu v chnh sch doanh nghip, xy dng cc d n, k hoch v chng trnh di hn, bao gm c cc d n, k hoch v chng trnh o to, pht trin v lng thng cho i ng iu hnh; cc ni dung nu trn cn phi c Gim c xem xt trc khi trnh Hi ng Thnh Vin; Trao i vi Gim c v ngn sch ca Cng Ty do K ton trng lp trc khi Gim c trnh Hi ng Thnh Vin xem xt v cui cng ph chun; Cng vi Gim c tho lun v quyt nh Chnh Sch Chung v Nhn S nh quy nh ti iu 23.1 v 23.2 di y v la chn, tuyn, quyt nh vic nng cp bc ca nhn vin v ngh vic min nhim, sa thi ngi lao ng theo Chnh Sch Chung v Nhn S , iu L ny v Php Lut Vit Nam; Phi hp vi Gim c trong vic m, ng v s dng ti khon ngn hng ca Cng Ty theo quy nh ti iu 25 ca iu L ny; Thng xuyn trao i v phi hp vi Gim c trong hot ng kinh doanh hng ngy ca Cng Ty nhm bo v tt nht quyn v li ch hp php ca Cng Ty trong mi hot ng; v Cung cp thng tin khi c Hi ng Thnh Vin yu cu v thc hin cc nhim v khc c Hi ng Thnh Vin giao ph ph hp vi phm vi ca iu 16.2. IU 19. 19.1 TR L

(b) (c)

(d) (e)

(f)

Gim c v Ph Gim c c th y quyn ngi khc thc hin cc nhim v tng ng ca mnh khi thy cn thit. Ngi c y quyn s m nhn chc v ca mnh theo cc iu khon, thc thi quyn hn v thc hin nhim v nh c Gim c hoc Ph Gim c quyt nh. Trong trng hp ngh m, ngh php hng nm hoc vng mt v bt k l do g hoc trong trng hp Gim c hay Ph Gim c yu cu cn c s h tr trong vic thc hin nhim v ca mnh, th Gim c sau khi c s chp thun ca Ph gim c, hoc Ph Gim c sau khi c s chp thun ca Gim c, c th thc hin y quyn mt s thm quyn hoc trch nhim qun l chung hoc c th cho mt cn b iu hnh nhng vn phi chu trch nhim v mi hnh vi v quyt nh ca ngi c y quyn . Nu trong trng hp thm quyn hoc trch nhim ca Gim c hoc Ph Gim c b Hi ng Thnh Vin hy b, th cc thm quyn v trch nhim c y quyn tng ng cng s t ng b hy b. IU 20. K TON TRNG18

19.2

20.1 20.2

K ton trng s do Hi ng Thnh Vin b nhim theo c ca PTSC. K ton trng lm vic di quyn ca Gim c. K ton trng c nhim v lp bo co ti chnh v bng k theo nh k ca Cng Ty, v c th l cc bo co ti chnh thng nin, theo ng cc nguyn tc k ton ca Vit Nam. K ton trng s: (a) gim st, thc hin v kim sot cc cng vic ti chnh ca Cng Ty, bao gm: (i) xem xt cc bo co ti chnh v bng k theo nh k ca Cng Ty, v c th l cc bo co ti chnh thng nin, v trnh cc bo co cho Gim c v Hi ng Thnh Vin; chun b cc chng t k ton v bo co ti chnh nh k ca Cng Ty theo ng cc Chun mc Bo co Ti chnh Quc t (IFRS) v hng dn ca cc Thnh Vin cho mc ch s dng ni b; v chun b d ton ngn sch hng nm v trnh d ton cho Gim c v Ph Gim c tho lun;

20.3

(ii)

(iii) (b)

chun b v trnh Gim c bo co ti chnh nh k su thng (bo co th nht phi trnh trong vng t ngy 1 n ngy 15 thng 1 hng nm v bo co th hai phi trnh trong vng t ngy 1 n ngy 15 thng 7 hng nm) phn nh tnh hnh ti chnh ca Cng Ty mt cch chnh xc nht, trong nu r tnh trng dng tin m ca Cng Ty; qun l mi khon tin v chng khon ca Cng Ty, ng thi gim st vic lu gi s sch k ton thng xuyn, cp tin ca Cng ty thanh ton cho cc nhu cu hp l ca Cng Ty, theo s ch o ca Gim c ph hp vi iu L ny, c ha n hp l cho mi khon gii ngn nh vy.

(c)

20.4

K ton trng s cung cp cho Gim c, khi c Gim c yu cu, mt bo co v ton b cc giao dch ca mnh vi t cch l K ton trng, v v hot ng k ton ti chnh ca Cng Ty. i vi mi hot ng k ton ti chnh ca Cng Ty, K ton trng phi lun tun th Php Lut Vit Nam ti mi thi im. Tr l K ton trng s do Hi ng Thnh Vin b nhim theo c ca CGGV. Tr l K ton trng lm vic di quyn ca K ton trng. Tr l K ton trng s h tr K ton trng trong cc nhim v ca K ton trng v bo m rng cc bo co ti chnh c chnh xc v Cng Ty tun th cc chnh sch v K ton, Kim tra ni b v Ti chnh. IU 21. I NG CP QUN L

20.5

21.1

Trng phng K thut s do Hi ng Thnh Vin b nhim theo c ca CGGV. Trng phng K thut s bo co cho Gim c, v s: (a) qun l cc d n lin quan n Tu nh l cc n v sn xut v bo m cc tiu chun k thut cao p dng hot ng vn hnh hng hi ca Cng Ty; v

19

(b) 21.2

chu trch nhim v cng vic kho st an ton, t hiu qu v chi ph v c cht lng cao.

Trng phng Kinh doanh v Tip th s do Hi ng Thnh Vin b nhim theo c ca PTSC. Trng phng Kinh doanh v Tip th s bo co cho Gim c v s: (a) chu trch nhim v gii trnh v cng tc kinh doanh v tip th cc Dch V do Cng Ty cung cp t c mc tiu kinh doanh do Hi ng Thnh Vin ra; v bo co cho Hi ng Thnh Vin v tnh hnh th trng.

(b) 21.3 21.4

Cn b qun l khai thc vn hnh Tu Bnh Minh 02 s do Hi ng Thnh Vin b nhim theo c ca PTSC. Cn b qun l khai thc vn hnh Tu Amadeus s do Hi ng Thnh Vin b nhim theo c ca CGGV, v i vi Tu Bnh Minh 02 s do Hi ng Thnh Vin b nhim theo c ca PTSC. Cn b qun l QHSE s do Hi ng Thnh Vin b nhim theo c ca CGGV. IU 22. CON DU CA CNG TY

21.5

Cng Ty c con du chnh thc mang tn ca Cng Ty. Con du s c s dng bi Ch Tch hoc bt k ngi no khc hnh ng theo giy y quyn ca Ch Tch. Mi vn bn c ng du phi c k bi Ch Tch hoc bt k ngi no khc hnh ng theo giy y quyn ca Ch Tch cho cc vn bn m Hi ng Thnh Vin ph chun c hiu lc. IU 23. 23.1 LAO NG

Ton b lc lng lao ng ca Cng Ty s c tuyn dng v s dng theo quy nh ca iu L ny, hng dn chung v chnh sch nhn s ca Cng Ty, (Chnh Sch Chung v Nhn S), v Php Lut Vit Nam. Chnh Sch Chung v Nhn S u tin s c Gim c v Ph Gim c nhanh chng xy dng sau ngy cp Giy Chng Nhn u T. Chnh Sch Chung v Nhn S s c Gim c v Ph Gim c iu chnh nh k hai nm mt ln, nu cn thit. Chnh Sch Chung v Nhn S s quy nh cc chnh sch c th ca Cng Ty c xem xt n cc yu t (i) quc tch, kinh nghim, nng lc v kh nng ca cc ng c vin, (ii) mc lng v ph cp (thng v cc li ch khc) ti thiu v ti a dnh cho ngi lao ng. Quyn v ngha v ca ngi lao ng s c bo m bng mt hp ng lao ng ph hp vi cc quy nh ca Php Lut Vit Nam. Gim c s l ngi k bt k v tt c cc hp ng lao ng v vn bn lin quan n ngi lao ng ca Cng Ty, bao gm c quyt nh min nhim v sa thi ngi lao ng, theo quy nh bt buc ca Php Lut Vit Nam. IU 24. BO HIM20

23.2

23.3

23.4 23.5

24.1

Mt s loi hp ng bo him ca Cng Ty, trong phm vi c th, s c mua t cc cng ty bo him ni ting v c uy tn c ng k hp php v c php cung cp dch v bo him c hiu lc v c kh nng thi hnh theo php lut. Mi loi bo him khc khng c cc cng ty nh vy cung cp s c Cng Ty mua ti cc cng ty bo him khc. Vo bt k thi im no, tng Bn c quyn xem xt cc loi bo him m Cng Ty mua. Mi nm khi gia hn hp ng bo him, Cng Ty s cung cp bn sao ca mi hp ng bo him v giy chng nhn bo him cho CGGV. Nu Cng Ty khng, bt cn qun hoc t chi mua, hoc ti tc, bt k hp ng bo him no m Cng Ty cn mua theo quy nh ca iu ny, hoc nu loi bo him b hy b, chm dt hoc b gim ng k, th CGGV c quyn mua loi bo him vi chi ph do Bn A chu, v s c iu chnh theo iu 14 ca Hp ng Lin Doanh. IU 25. TI KHON NGN HNG

24.2

Cng Ty s m cc ti khon ngn hng bng ng tin Vit Nam v ngoi t ti cc ngn hng nc Cng ha X hi Ch ngha Vit Nam v nc ngoi theo quyt nh ca Gim c, trn c s li ch ti a ca Cng Ty. Vic Cng Ty m ti khon ngn hng d nc Cng ha X hi Ch ngha Vit Nam hay nc ngoi phi lun tun th Php Lut Vit Nam v cc ph chun v s cho php theo quy nh ca Php Lut Vit Nam. IU 26. 26.1 26.2 26.3 26.4 K TON

H thng k ton ca Cng Ty s c xy dng theo cc nguyn tc k ton c chp nhn rng ri ca Vit Nam. Mc khu hao ti sn c nh ca Cng Ty s c thc hin theo cc quy nh ca B Ti chnh v cc quy nh k ton quc t. Nm ti chnh ca Cng Ty s bt u vo ngy 1 thng 1 v kt thc vo ngy 31 thng 12 cng nm (Nm Ti Chnh). Cng Ty s lu gi cc s sch k ton v cc chng t khc trong tnh trng hon chnh v c cp nht, ph hp vi Php Lut Vit Nam v cc quy nh k ton quc t. S sch k ton ca Cng Ty phi ghi d liu k ton bng ng tin Vit Nam v La M. Cc bo co k ton thng nin v hng qu phi c lp bng ting Vit v ting Anh. IU 27. KIM TON

27.1

Sau khi kt thc mi Nm Ti Chnh, s sch k ton ca Cng Ty s c kim ton bi mt trong bn cng ty kim ton quc t hng u c t vn phng ti Vit Nam v c cp php hp php theo Php Lut Vit Nam. Nu mt trong cc Thnh Vin mong mun thc hin kim ton b sung, th Thnh Vin c th thc hin iu khng qu mt ln mt nm v bng chi ph ca chnh mnh, ngay sau khi gi thng bo bng vn bn cho Cng Ty v Thnh Vin cn li. Cng Ty phi hon ton hp tc vi kim ton vin ni b trong qu trnh lm vic ca kim ton vin ni b.21

27.2

IU 28.

PHN CHIA LI NHUN

Khon li nhun do Cng Ty to ra trong mi Nm Ti Chnh s c phn b theo th t u tin sau y v ph hp vi cc quy nh ca Php Lut Vit Nam: (a) (b) Nam; (c) Trch li nhun sau thu lp qu d phng v cc qu bt buc khc ph hp theo quy nh ca Php Lut Vit Nam. Tr trng hp c cc Thnh Vin ng , cc khon li nhun thun ca Cng Ty s c phn b trong nm hoc ngay khi thc t cho php sau nm pht sinh li nhun cho cc Thnh Vin, theo t l Phn Vn Gp tng ng ca cc Thnh Vin vo Vn iu L. Tuy nhin, cc Thnh Vin phi bo m rng Cng Ty c ngun thanh khon chi tr cc chi ph hng ngy trong mt khong thi gian hp l khi quyt nh phn b li nhun. IU 29. 29.1 GII TH V CHM DT HOT NG Np mi khon thu lin quan m Cng Ty phi chu; B tr y cho cc khon l trc theo quy nh ca Php Lut Vit

Cng Ty b gii th trong cc trng hp sau: (a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) Khi ht Thi Hn Hot ng ca Cng Ty v thi gian gia hn; Theo quyt nh ca Hi ng Thnh Vin ph hp vi iu 16.2 ca iu L ny; Cng Ty c t hn hai (2) Thnh Vin trong khong thi gian su (6) thng lin tc; Khi c quyt nh ph sn Cng Ty; Khi Giy Chng Nhn u T b C Quan Cp Php hoc bt k c quan nh nc c thm quyn no thu hi; Khi chm dt Hp ng Lin Doanh v theo cc quy nh ti Hp ng Lin Doanh; hoc Theo quyt nh ca mt Thnh Vin trong trng hp c thay i quyn kim sot theo cc quy nh ca Hp ng Lin Doanh.

29.2

Mi quyt nh gii th Cng Ty trc khi kt thc Thi Hn Hot ng (hoc thi gian gia hn sau ) u phi do Hi ng Thnh Vin a ra. Quyt nh ny phi c cc ni dung nh l do gii th, thanh l cc hp ng v thanh ton cc khon n theo quy nh ca Php Lut Vit Nam. Trong thi hn by (7) ngy lm vic sau khi quyt nh c thng qua, Ch Tch hoc bt k thnh vin no khc trong Hi ng Thnh Vin phi gi quyt nh ny cho c quan ng k kinh doanh, tt c cc ch n, ngi c quyn, ngha v hoc li

22

ch lin quan v ngi lao ng trong Cng Ty. Ch Tch hoc bt k thnh vin no khc trong Hi ng Thnh Vin cng phi nim yt cng khai quyt nh ti Tr S Chnh, cc chi nhnh ca Cng Ty v ng trn bo giy hoc bo in t trong ba (3) s lin tip. Quyt nh gii th phi c gi cho cc ch n km theo thng bo x l n. 29.3 Trong trng hp gii th Cng Ty, tng Thnh Vin s c quyn chn nh ot ti sn ca Cng Ty bng phng thc bn ti sn trn th trng m theo gi tr ti sn nh c xc nh ti thi im bn ti sn v dng tin chit khu. IU 30. 30.1 THANH L

Hi ng Thnh Vin s ph chun quyt nh gii th v chm dt hot ng Cng Ty, thng qua ngy chm dt hot ng v thnh lp ban thanh l gm cc thnh vin hin hu trong Hi ng Thnh Vin (Ban Thanh L) v c s c vn ca mt Kim Ton Vin do Hi ng Thnh Vin la chn. Ban Thanh L s chun b cc th tc hot ng ca ban. Mi chi ph pht sinh t vic thanh l do Cng Ty chu v c u tin thanh ton so vi cc ngha v khc ca Cng Ty. Ban Thanh L s c trch nhim bo co cho C Quan Cp Php ngy thnh lp v ngy bt u hot ng ca Ban Thanh L. K t thi im ny, Ban Thanh L s i din cho Cng Ty trong mi vn lin quan n qu trnh thanh l trc Ta n v cc c quan hnh chnh khc. Ban Thanh L s ch nh mt cng ty k ton ni ting v c uy tn nhm tin hnh nh gi ti sn ca Cng Ty trn c s Cng Ty ang hot ng bnh thng. Cc khon n ca Cng Ty s c thanh ton theo th t u tin sau: (a) (b) (c) (d) (e) (f) Chi ph thanh l; Cc khon n lng v ph bo him cho ngi lao ng; Cc khon n thu, ph c tnh cht thu m Cng Ty phi np cho Nh nc Vit Nam; Cc khon vay v li sut (nu c); Cc khon n khc ca Cng Ty; Phn cn li sau khi thanh ton ht cc khon n nu t on (a) n on (e) nu trn s c phn chia cho cc Thnh Vin theo t l vi Phn Vn Gp tng ng ca h.

30.2

30.3 30.4

Ban Thanh L s tin hnh thanh l ti sn ca Cng Ty theo quy nh ca iu L v Php Lut Vit Nam. 30.5 K t ngy ban hnh quyt nh v vic gii th Cng Ty, nghim cm Cng Ty, Gim c v Hi ng Thnh Vin thc hin cc hot ng sau y: (a) Ct giu hoc tu tn ti sn;

23

(b) (c) (d) (e) (f) (g)

T b hoc gim bt quyn i n; Chuyn cc khon n khng c bo m thnh cc khon n c bo m bng ti sn ca Cng Ty; K kt hp ng mi khng phi l hp ng nhm thc hin gii th Cng Ty; Cm c, th chp, tng, cho hoc cho thu ti sn; Chm dt thc hin hp ng c hiu lc; Huy ng vn di mi hnh thc khc. IU 31. GII QUYT TRANH CHP

31.1

Mi tranh chp, bt ng hoc yu cu v quyn v ngha v ca cc Thnh Vin lin quan n hot ng v/hoc vic gii th Cng Ty s c gii quyt thng qua thng lng v ha gii, bao gm c vic t chc cuc hp cui cng gia cc Gim c ca tng Thnh Vin hoc Cng Ty M ca cc Thnh Vin. Nu khng t c tha thun trong thi hn ba mi (30) ngy k t ngy xy ra tranh chp, bt ng hay yu cu hoc trong mt thi hn di hn theo tha thun bng vn bn ca cc Thnh Vin, th bt k Thnh Vin no u c quyn a tranh chp ra gii quyt ti Trung tm Trng ti Quc t Vit Nam (VIAC) bn cnh Phng Thng mi v Cng nghip Vit Nam gii quyt dt im theo cc quy tc trng ti ca Trung tm ny c hiu lc ti thi im a tranh chp ra trng ti. C ba (3) trng ti vin c la chn theo cc tiu ch sau: (a) Tt c cc trng ti vin u phi s dng thun thc ting Anh v t nht mt ngi trong s h phi s dng thun thc ting Php v mt ngi s dng thun thc ting Vit; Mt (1) trng ti vin c kinh nghim trong gii quyt cc tranh chp v u t v mt (1) trng ti vin c kinh nghim v lnh vc hng hi; Cc trng ti vin khng ng thi l c vn php l cho cng ty cnh tranh vi Cng Ty M hoc Cng Ty Con ca bt k Thnh Vin no.

31.2

31.3

(b) (c) 31.4 31.5 31.6 31.7

a im tin hnh trng ti s l thnh ph H Ch Minh v ngn ng trong t tng trng ti s l ting Anh. Quyt nh ca cc trng ti vin s c tnh chung thm v rng buc i vi cc Bn. Chi ph trng ti s do Thnh Vin thua kin chu, tr trng hp quyt nh trng ti c quy nh khc. Khi c tranh chp pht sinh v khi c tranh chp ang c gii quyt theo th tc trng ti, tr cc vn ang c tranh chp, cc Thnh Vin vn tip tc thc hin quyn v ngha v cn li tng ng ca mnh ph hp vi quy nh ca iu L. IU 32. CC IU KHON KHC

24

32.1

Lut iu chnh iu L ny s c iu chnh v gii thch theo Php Lut Vit Nam.

32.2

Quyn hn Mi Thnh Vin trong iu L ny cam kt v bo m rng mnh c y quyn hn v thm quyn thng lng vic xc lp v k kt iu L ny, v ngi k tn thay mt mi Thnh Vin c y quyn hp l k kt iu L ny thay mt Thnh Vin theo php lut hin hnh ca nc s ti ca Thnh Vin .

32.3

Tnh c lp ca cc iu khon Bt k iu khon no trong iu L ny b v hiu hoc khng c hiu lc thi hnh ti mt nh ch php l nht nh s ch c loi b hoc tch ring trong phm vi m n b v hiu hoc khng c hiu lc thi hnh theo nh ch php l . Cc iu khon cn li ca iu L ny nu khng b nh hng v c kh nng thi hnh ring bit bt chp cc iu khon b loi b hoc tch bit theo nh ch php l s tip tc duy tr hiu lc v kh nng thi hnh theo cc quy nh ca cc iu khon .

32.4

Hp ng trn vn iu L ny, cng vi Hp ng Lin Doanh v bt k ti liu no khc m iu l ny dn chiu ti hoc c k ng thi lin quan n iu L ny, to thnh mt hp ng trn vn gia cc Thnh Vin lin quan n i tng ca iu L ny v thay th mi cam kt, hp ng, khng nh v trao i trc y lin quan n i tng ca iu L ny. Trng hp c mu thun gia ni dung iu L ny vi ni dung Hp ng Lin Doanh th ni dung Hp ng Lin Doanh s c u tin s dng.

32.5

Hiu lc iu L ny s c hiu lc k t ngy C Quan Cp Php cp Giy Chng Nhn u T ph chun vic ng k Cng Ty.

32.6

K kt iu L ny c lp thnh su (6) bn gc bng ting Anh v su (6) bn gc bng ting Vit. Trng hp c mu thun gia bn ting Vit vi bn ting Anh th bn ting Anh s c u tin s dng. Mi Thnh Vin s gi mt (1) bn ca mi th ting, mt (1) bn ca mi th ting s c gi ti Cng Ty v mt (1) bn ca mi th ting s c np ln C Quan Cp Php. Tng Thnh Vin khng nh rng Thnh Vin xem ni dung hai bn ting Anh v ting Vit ca iu L ny v c hai bn ging nhau trn mi kha cnh quan trng. Tuy nhin nu sau ny pht hin c mu thun th bn ting Anh s c u tin s dng.

25

LM CHNG, cc Thnh Vin theo y cho cc i din c y quyn hp l ca mnh k kt iu l ny vo ngy c ghi ti phn u ca iu L. I DIN V THAY MT PTSC I DIN V THAY MT CGGV

_______________________________ H tn: Nguyn Hng Dng Chc v: Tng gim c

_______________________________ H tn: Jean-Georges Malcor Chc v: Tng gim c CGGV Services SA

Ngi i din theo php lut ca Cng Ty

_______________________________ H tn:

26

PH LC 1 TU AMADEUS

27

PH LC 2 TU BNH MINH 02

28