principios de poligrafia

LATINAMERICAN POLYGRAPH INSTITUTE

The UTAH Approach

PRIMER CURSO INTERNACIONAL DE ACTUALIZACIÓN EN TECNICAS DE EXAMEN PDD Y SISTEMAS DE EVALUACIÓN VALIDADOS

06 AL 15 DE FEBRERO 2012

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APROXIMACIÓN UTAH AL FORMATO CQT

LA UTAH QUÉ? Ha sido llamada…

La Técnica Utah

La Zona Utah

La Utah PLC

La Utah DLC

La Utah Preferiblemente llamada… “La Aproximación Utah al formato CQT” HISTORIA / ANTECEDENTES

En 1970 el Dr. Raskin (psicólogo) inició un estudio acerca del formato CQT de mentira probable.

MISION: determinar qué aspectos del formato CQT podían ser probados científicamente para incrementar a validez y la confiabilidad.

Más de 30 años de investigación y de revisión de pares con sus colegas Honts y Kircher.

EL RESULTADO = La Aproximación Utah al formato CQT El Sistema de Calificación Numérica de Utah COMENTARIOS GENERALES

La Técnica Utah es una aproximación general al formato CQT, que se caracteriza por:

Una base en la investigación científica y en análisis estadístico

Un sistema de calificación bien definido, confiable y válido

Flexibilidad

Sensitividad a las diferencias individuales y al contexto de examen

POR QUÉ USAR EL UTAH?

La Utah cumple los estándares APA del 2012y los estándares de ASTM para técnicas evidenciarías (Krapohl 2006)

La Utah produce menores tasas de inconclusos (12%)-Krapohl 2006

El Sistema de Calificación de Utah es simple y está basado en criterios empíricamente derivados.

La Utah es simple de administrar y es amigable con el examinador y el examinado. (Aproximación no acusatoria)

POR QUÉ USAR LA UTAH? Senter, Dollins Y Krapohl (2004) Una Comparación de las Convenciones de Evaluación de Datos Poligráficos Empleadas en la Universidad de Utah y en el Instituto de Poligrafía del Departamento de Defensa

Se presentó un claro incremento del 16% en las decisiones correctas, cuando se emplean las convenciones de evaluación de Utah, en comparación con las convenciones de evaluación del DoDPI.

Con solo usar la aproximación de las 3 o 5 gráficas, se produjo un incremento de la exactitud de 11.4%

El uso del Pletismógrafo produjo mejoramientos mínimos

La diferencia probablemente sea atribuible a los criterios de decisión en la calificación de datos vs. los sistemas de calificación por sí mismos.


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CUMPLIENDO EL ESTÁNDAR Impacto del 2012 La Técnica UTAH cumple los estándares de la APA para:

Exámenes de Evidencia (90% o superior; ≤ 20% inconclusos)

Exámenes Pareados (86% o superior; ≤ 20% inconclusos)

Investigativos (80% o superior; ≤ 20% inconclusos)

UTAH: ORDEN DE RANGOS por EXACTITUD

USOS

Exámenes de Evidencia, Exámenes Pareados, Investigativos……

En la medida en que sean de Tema Específico/ Examen Diagnóstico: Un Solo Tema Multi-faceta

Exploración Multi Tema

Una versión de 4 preguntas de la Utah ha sido enseñada en el pasado (Libro de Klein, Murray)…… SIN EMBARGO, nunca ha sido objeto de ninguna investigación para validar el uso de esta técnica.


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EXACTITUD de la UTAH 7 estudios, 3 versiones

Una ANOVA de dos vías muestra que no hay diferencias significativas en las tres versiones de la Técnica Utah. EXACTITUD: MODELOS DE CALIFICACION

Puntos Claves:

Una zona es una zona es una zona. Desviaciones menores en el formato no parecen cambiar la efectividad general.

Donde se tiende a ver más diferencia en el funcionamiento es en el modelo de calificación que es empleado para evaluar los datos.

ZCT (ESS) 6 Estudios

Nelson, Krapohl y Handler (2008)

Blalock, Cushman y Nelson (2009)

Handler, Nelson, Goodson y Hicks (2010)

Nelson, Blalock, Cushman y Oelrich (2011)

Nelson y Krapohl (2011)

Nelson y colaboradores (2011) PRE-TEST: Filosofía Utah

LOS MISMOS PASOS BÁSICOS DE CUALQUIER ENTREVISTA PRE-TEST: 1. Introducción 2. Breve Resumen / Explicación 3. Explicación de los derechos / Autorización 4. Recolección de Datos Biográficos 5. Narrativa Libre – Discusión del Incidente 6. Explicación de la Instrumentación / F3 7. Formulación y Repaso de las Preguntas del Examen


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PRE-TEST: Filosofía Utah - Narrativa Libre- NARRATIVA LIBRE:

La narrativa libre es una parte crítica de la Aproximación Utah. Se le pide al sujeto contar su versión de los hechos en sus propias palabras.

El sujeto no es interrumpido ni cuestionado acerca de los hechos en este momento.

Cuando el sujeto finaliza, el examinador puede hacer preguntas de clarificación, pero no debe interrogar.

TIPOS DE PREGUNTAS Y ORDEN DEL REPASO

Relevante de Sacrificio

Relevantes

Comparativas

Neutrales

Introductoria

CONTRUCCIÓN DE PREGUNTAS DEL EXAMEN: Aplican todas las reglas usuales …

RELEVANTE DE SACRIFICIO

Introduce el tema relevante bajo investigación

No es acusatoria

No se evalúa

Normalmente de responde con un “Si” RELEVANTES

Se formulan alrededor del tema bajo investigación más intenso o prominente

Dicotomía Clara

Normalmente se responden con un “No.”

No se ha comprobado que respuestas de “Si” invaliden el examen COMPARATIVAS

Se usan COMPARATIVAS DE MENTIRA PROBABLE…tradicionalmente. El uso de DLC es permitido.

Se describen al examinado como necesarias para investigar adicionalmente el carácter del examinado y el incidente bajo investigación.

La teoría subyacente no se le revela al examinado.

De desestimula fuertemente al examinado en cuanto a hacer admisiones.

Se pueden modificar las comparativas, según sea requerido

COMPARATIVAS-MENTIRA PROBABLE- COMPARATIVAS DE MENTIRA PROBABLE:

Amplias en alcance; similares en categoría al tema bajo investigación

No existe razón para prohibir el uso de preguntas comparativas estándar de “mentir” en casi ningún contexto de evaluación.

Se usan COMPARATIVAS EXCLUYENTES … tradicionalmente.

Separadas del tema relevante por

TIEMPO Antes de este año…

LUGAR Antes de mudarse a Bogotá…


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CATEGORIA Alguna vez robo cualquier propiedad del gobierno...

(si el caso es de robo de propiedad privada) Investigaciones acerca de Excluyentes vs. No excluyentes: Ninguna mostró tener una ventaja clara y consistente sobre la otra - Horvath, 1988 -Palmatier, 1991 -Amsel, 1999 Excluyente vs. No Excluyente:

El uso de comparativas excluyentes puede evitar posibles críticas, en cuanto a que las preguntas PLC son también relevantes y pueden causar un resultado de falso negativo.

No existe nada que sugiera que un examen sería inválido si el examinador elige emplear preguntas comparativas no excluyentes.

QUÉ ES LO QUE IMPORTA?

PLC o DLC…...es su decisión!

Incluyentes o Excluyentes……es su decisión!

PERO SÍ IMPORTA que usted explique/siente las bases para las preguntas comparativas de mentira probable

Offe y Offe (2006)


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Offe y Offe (2006) - sin inconclusos –

COMPARATIVAS - MENTIRA DIRIGIDA- COMPARATIVAS DE MENTIRA DIRIGIDA:

Una mentira dirigida es una mentira conocida que resulta de instruir al sujeto a responder “No” a preguntas acerca de algo que todo el mundo ha hecho.

Por Ejemplo: “Antes de este año, cometió usted un error”

Las DLC trabajan bien en ambientes de diagnóstico (específicos de caso criminal).

Las DLC trabajan bien en ambientes de exploración. COMPARATIVAS DLC TRIVIALES o DLC PERSONALES?

TRIVIAL:

Hay una cortina en la pared al frente suyo?

Están encendidas las luces en este cuarto?


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Hawaii es una isla?

PERSONAL:

Antes de este año, dijo usted aunque sea una mentira?

Antes de este año, dijo algo con rabia y luego se arrepin ó

Antes de este año, infringió usted alguna norma de tránsito?

Antes de este año, cometió usted aunque sea un error? COMPARATIVAS DLC TRIVIALES O DLC PERSONALES?

TRIVIAL:

Hay una cortina en la pared al frente suyo?

Están encendidas las luces en este cuarto?

Hawaii es una isla?

PERSONAL:

Alguna vez, dijo usted aunque sea una mentira?

Alguna vez, dijo algo con rabia y luego se arrepin ó

Alguna vez, infringió usted alguna norma de tránsito?

Alguna vez, cometió usted aunque sea un error? El MEJOR TIPO DE DLC


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COMPARATIVAS - MENTIRA DIRIGIDA & TES -

El Gobierno de los Estados Unidos ha adoptado un examen de exploración de seguridad nacional, usando DLC, llamado Test de Espionaje y Sabotaje (TES).

La investigación conducida por el Gobierno de Estados Unidos, ha encontrado que la mentira dirigida es tan exacta o más que la mentira probable.

COMPARATIVAS - EXACTITUD DE LA MENTIRA DIRIGIDA -

Barland, 1981

Honts y Raskin, 1988

Reed, 1994

DoDPI Research Division Staff ,1997

Horowitz, Kircher, Honts y Raskin, 1997

DoDPI Research Division Staff, 1998

Kircher, Packard, Bell y Bernhardt, 2001

Honts, 2009 COMPARATIVAS - VENTAJAS DE LA MENTIRA DIRIGIDA -

Altamente estandarizadas

Es una técnica fácil de aprender y administrar

Requiere poca o ninguna manipulación

Es fácil de explicar a los examinados y abogados


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Su propósito es fácil de justificar

La veracidad de la respuesta no es cuestionable

Menos sensitiva a la competencia del examinador

No es personalmente intrusiva COMPARATIVAS - PRECAUCION SON LA CALIFICACION DE LA MENTIRA DIRIGIDA-

Sea cuidadoso y asigne puntajes solo a datos del neumo que sean de calidad auténtica y defendible y de valor interpretativo.

Kircher y colaboradores (2001) reportaron que participantes tanto inocentes como culpables con DL, mostraban una gran reducción en su actividad respiratoria, en respuesta a las preguntas relevantes en comparación a las preguntas de mentira dirigida.

COMPARATIVAS - PRECAUCIÓN CON LA CALIFICACIÓN DE LA MENTIRA DIRIGIDA –

PRECUACIÓN CON EL NEUMÓGRAFO:

Estos hallazgos sugieren que las reglas de calificación numérica y los algoritmos computarizados para exámenes de mentira probable, no son óptimos para exámenes DLC.

Las reacciones respiratorias de los sujetos inocentes a las DLC son poco probables de producirse en sujetos inocentes antes las PLC.

Los sujetos inocentes a los que se les presentan preguntas de mentira dirigida, incrementan su actividad respiratoria.

COMPARATIVAS - PRECAUCIÓN CON LA CALIFICACIÓN DE LA MENTIRA DIRIGIDA –

PRECAUCIÓN CON EL NEUMÓGRAFO:

Específicamente, los sujetos no deberían ser considerados como deshonestos si muestran una mayor supresión en respuesta a las preguntas relevantes que a las de mentira dirigida.

A la luz de estos hallazgos, Kircher y colaboradores recomiendan que las reacciones respiratorias no se evalúen numéricamente ni mediante el computador hasta que se pueda establecer por medio de exámenes de campo verificados, que tales métodos son apropiados para exámenes con DLC.

Entonces qué significa esto para nosotros?

Probablemente sea mejor darle cero a los neumos, a menos que se presente una supresión muy clara en la relevante.

Probablemente debamos usar los neumos como “detectores de artefactos”.

Probablemente no debemos inquietarnos acerca de la pérdida potencial de datos, teniendo en cuenta que los neumos aportan muy poco (19%en el OSS 3) en el valor diagnóstico de algunos algoritmos.

Probablemente no hay problema…en todo caso la mayoría de os neumos se van con cero.

La mayoría de los desacuerdos entre calificadores provienen de los neumos.

La mayoría de los humanos no son buenos al comparar longitudes de línea a ojo.

El canal del neumo es un canal “escandaloso” y es el más susceptible de ser manipulado por el examinado.


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NEUTRALES

No emocionales en su naturaleza.

Generalmente se responden con un “Si.”

No hay nada que sugiera que se invalidaría el examen si se respondieran con un “No.”

Se pueden repasar preguntas neutrales adicionales

Se usan para permitir las reacciones de orientación y para restablecer la línea base si es requerido

PREGUNTA INTRODUCTORIA

Se redacta similarmente a una de las preguntas “sintomáticas” empleadas en otros formatos CQT

Pretende asegurar que al examinado que no habrá otra pregunta no repasada

Disipan la tensión nerviosa general GENERALMENTE SE REDACTA: “Entiende usted que solo le haré las preguntas que repasamos ” VERSION DE 3 PREGUNTAS

Puede ser usada para exámenes de un solo tema o multi facetas.

Examen de un Solo Tema:

La misma pregunta se realiza tres veces con un pequeño cambio en fraseología.

Examen Multi Faceta:

Se pregunta dos veces la relevante primaria, con una relevante secundaria (conexión de evidencia, implicación secundaria o conocimiento de culpabilidad) como la tercera pregunta relevante

Tres preguntas relevantes separadas acerca del mismo incidente.

NOTA: la exactitud ha mostrado ser superior para los exámenes de un solo tema; la mayoría de la investigación de soporte de la Utah implica exámenes de un solo tema. NÚMERO DE GRÁFICAS

3 a 5 Gráficas


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Si después de tres sesiones (gráficas) la evaluación numérica resulta en un valor menor al concluyente, corra dos gráficas adicionales y luego totalice los puntajes de las series completas.

Rote cada pregunta neutral, comparativa y relevante.

Recuerde el estudio de las convenciones de calificación Utah vs. DoDPI :

De un 16% de diferencia en la exactitud, 11.4% es atribuible a las 5 vs. 3 gráficas

ROTACIÓN DE PREGUNTAS - Ejemplo -

ESTIMULACIÓN ENTRE GRÁFICAS

Después de cada gráfica, repase las preguntas relevantes y comparativas.

Asegúrese que las preguntas relevantes son claras.

Asegúrese que las preguntas comparativas permanecen llamando la atención del sujeto.

En 1999 Honts revisó 19 estudios que totalizaban 1092 exámenes y encontró que la estimulación entre gráficas resultaba en una reducción de los falsos negativos (54%), una modesta reducción de los falsos positivos (3%) y un decremento en los resultados inconclusos (42%)

EJEMPLO DE DIÁLOGO


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CALIFICACIÓN UTAH

Emplea un modelo de evaluación de 7-posiciones

7 características

El Sistema de Evaluación de Utah es una versión simplificada de las técnicas de calificación numérica introducidas por Backster en 1963 y modificadas por el Ejército de Estados Unidos cerca de 1970.

La evaluación numérica del examen se realiza comparando las fuerzas relativas de las reacciones a las preguntas relevantes y comparativas.

POR QUÉ USAR LÁ CALIFICACIÓN DE UTAH?

Ha demostrado exceder el 0.90 de confiabilidad inter-calificadores.

Está basada en datos fisiológicos que han probado ser indicadores válidos y confiables de activación autonómica.

La exactitud de varios estudios análogos fue de 90%, cuando se promedian los sujetos programados en condición de inocencia y culpabilidad.

Los resultados de los estudios de campo empleando el Sistema de Evaluación de Utah son consistentes con los resultados de los estudios de laboratorio.

OTRAS OPCIONES DE EVALUACIÓN

ESS

Calificación Federal: 7 puntos CALIFICACIÓN UTAH -GUÍAS GENERALES-

La pregunta relevante generalmente se compara contra la comparativa precedente en la evaluación.

Si la comparativa precedente esta distorsionada por un artefacto, el examinador puede usar la comparativa más cercana libre de artefacto, para la evaluación.

Los puntajes se asignan en cada canal, sin referencia a los puntajes en los otros canales.

CALIFICACIÓN UTAH -GUÍAS GENERALES-

Observe la variabilidad/estabilidad general de la gráfica

Examine las gráficas en búsqueda de artefactos y distorsiones (DB, MV, T, SNF, etc.)

No necesariamente desestime datos por los artefactos. Busque artefactos similares y cómo el resto de los datos fue afectado.

Las reacciones generalmente deben empezar entre el inicio de la pregunta y cinco segundos después de la respuesta del sujeto.

Los canales de electroderma y plethismógrafo tienen latencias mínimas adicionales después del inicio de la pregunta.

Las reacciones que inician a tiempo pueden ser calificadas generalmente, hasta 20 segundos después el inicio de la pregunta.

Los puntajes positivos (+) se asignan cuando la reacción a la pregunta comparativa es más fuerte. Puntajes negativos (-) se asignan cuando la reacción a la pregunta relevante es más fuerte. Un cero se asigna cuando no hay diferencia. = No hay diferencia relativa a la variabilidad + 1 = Diferencia Definitiva +2 = Diferencia Fuerte, clara +3 = Diferencia Dramática, un trazo estable y fuerte en la gráfica


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CALIFICACIÓN UTAH -Neumógrafo- CANAL DEL NEUMÓGRAFO

La respiración se califica teniendo en cuenta primero cualquier artefacto que pueda afectar otros canales (DB, MV, SNF, etc.)

As reacciones están indicadas por una reducción en la actividad respiratoria 1. Disminución en la amplitud 2. Línea base elevada 3. Apnea (bloqueo) 4. Disminución de la rata (tiene menos peso que otro criterios)

CANAL DEL NEUMÓGRAFO

Disminución en la Amplitud = ≥ 3 ciclos

Línea base elevada = ≥ 3 ciclos

Apnea (bloqueo) = no tiene ciclos

Disminución en la rata = ≥ 3 ciclos

CALIFICACIÓN UTAH -Electroderma-

CANAL DE ELECTRODERMA

La reacción no puede comenzar antes de .5 segundos después del inicio de la pregunta.

LA amplitud se mide desde el inicio hasta el pico.

Si la reacción inicia temprano, se mide desde el punto de inflexión. 1. Sea cauteloso cuando las reacciones a evaluar ocurran durante una

recuperación.

CANAL DE ELECTRODERMA 1 = la amplitud es el DOBLE O 1.5 MÁS duración o complejidad 2 = la amplitud es el TRIPLE O 2.5 MÁS duración o complejidad 3 = la amplitud es el CUADRUPLE, el trazo es estable y es la MÁS GRANDE de la gráfica

Si el trazo es variable, un valor de 3 no debe ser asignado.


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Solo un 3 por gráfica.

CALIFICACIÓN UTAH -Cardiovascular- CANAL CARDIOVASCULAR

Aumento en el trazo, usualmente claro en el lado diastólico.

Duración.

CANAL CARDIOVASCULAR 1 = ratio de 1.5 a 1 2 = ratio de 2 a 1 3 = ratio de 3 a 1

Solo un 3 por gráfica y tiene que ser la reacción más grande de la gráfica.

CALIFICACIÓN UTAH -Pletismógrafo-

CANAL DEL PLETHISMÓGRAFO

Constricción (decremento) en la amplitud de los pulsos y la duración de la constricción


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No puede iniciar antes de dos segundos después del inicio de la pregunta en general.

Un puntaje de 1 ó 2 puede ser asignado si no hay diferencia en la cantidad de constricción, pero hay una clara diferencia en la duración de las reacciones.


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CALIFICACIÓN UTAH -Distribution of Scores –

pneumos EDA cardiograph PLE

0

10

20

30

40

50

60

70

80

zero +/- one

+/- two +/- three

Distribution of scores from Bell et. al. survey.


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CALIFICACIÓN UTAH - CRITERIOS DE DECISIÓN-

El examinador procede con las gráficas y totaliza los puntajes para cada pregunta relevante en cada gráfica.

El puntaje total de cada pregunta relevante para las primeras tres gráficas es determinado entonces.

UN SOLO TEMA = Gran total +/- 6

Se emplea en exámenes donde el sujeto debe ser honesto o deshonesto a todas las preguntas relevantes, el puntaje de corte es +/-6.

NDI = Gran Total de +6 o superior DI = Gran Total de -6 o inferior N.O. = Puntajes que caigan entre -5 y +5 resultarán en una determinación de inconclusividad y el examinador debe correr dos gráficas adicionales.

Después de estas dos gráficas adicionales, los puntajes de la pregunta relevante se totalizan una vez más. El puntaje de corte de +/-6 permanece igual para cinco gráficas.

MULTIPLE-FACETA = SI / ENTONCES

Usado en exámenes en los que el sujeto puede ser honesto a algunas pero no a todas las preguntas relevantes.

SI los spots totales son todos positivos o todos negativos,

ENTONCES use la regla del Gran Total de +/-6 Grand

SI cualquiera de los totales por spot es opuesto, algunos positivos, algunos negativos (ignorando puntajes de 0),

ENTONCES use la regla Spot Score Rule (SSR) para cada spot SPOT SCORE RULE:

NDI = +1 o superior en cada spot y +6 general

DI = -3 o inferior en cualquier spot

Los examinador pierden el examen, no las preguntas individuales!

La investigación indica que cuando un sujeto responde algunas preguntas honestamente y otras deshonestamente, se reduce la exactitud del diagnóstico por preguntas individuales.


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EJERCICIO DE CALIFICACIÓN UTAH

Si, usted va a necesitar esfero y papel……

EJEMPLOS DE GRÁFICAS Práctica Calificación Utah : Gr. 1 - R1


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EJEMPLOS DE GRÁFICAS Práctica Calificación Utah : Gr. 1 - R2

EJEMPLOS DE GRÁFICAS Práctica Calificación Utah: Gr. 1 - R3


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EJEMPLOS DE GRÁFICAS

Práctica Calificación Utah: Gr. 3 - R2


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……Otro Paquete de Gráficas

(Gráfica 1,R1)


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Gráfica 1, R2

Gráfica 1, R3


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Gráfica 2, R1

Gráfica 2, R2


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Gráfica 2, R3

Gráfica 3, R1


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Gráfica 3, R2

Gráfica 3, R3


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Puntajes Finales

RESUMEN

Basada empíricamente, simple de usar y cumple con los estándares para exámenes evidenciarios de la APA y ASTM.

No existe un substituto o alternativa para un pre test de calidad y una apropiada formulación de preguntas del examen.

PLC o DLC …SU DECISIÓN

UTAH, Federal o ESS …SU DECISIÓN

Lo ÚNICO que hay entre un examen de calidad y la investigación que lo apoya es USTED!

Pam Shaw Presidente de la APA

Bogotá, Colombia 2012

principios de poligrafia

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