กองทุนเปิดทีเอ็มบี global income - tmbam eastspringหน งส...

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A) กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ - 1 -

กองทนเปดทเอมบ Global Income

เพอการเลยงชพ หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

ส าหรบรอบระยะเวลาบญชปท 5 สนสดวนท 31 พฤษภาคม 2564


กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ลงทนในหนวยลงทนของกองทน PIMCO GIS Income Fund (กองทนหลก) ในรปของสกลเงนดอลลารสหรฐ ดงนน กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจาก อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศตามดลยพนจของผจดการกองทน ดงนนผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบก าไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได เชน กรณทคาเงนสกลดอลลารสหรฐ มแนวโนมออนคาลง ผจดการกองทนอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยน (FX Derivatives) บางสวน อยางไรกตาม ผจดการกองทนอาจพจารณาลงทนในสดสวนทนอย หรออาจพจารณาไมปองกนความเสยงในกรณทคาเงนสกลดอลลารสหรฐ มแนวโนมแขงคา

การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผ ลงทนควรลงทนในกองทนเปด ทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ เมอเหนวาการลงทนในกองทนเปดนเหมาะสมกบวตถประสงค การลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได กองทนหลกอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหาร การลงทน (Efficient Portfolio Management) เชน การท าสญญาฟวเจอรส และ/หรอสญญาสวอป ทมตวแปรเปนดชนอางองหรอหลกทรพยทเกยวของกบดชนอางอง โดยมวตถประสงคเพอท าใหกองทนหลกสามารถสรางผลตอบแทนใหใกลเคยงกบดชนอางอง ดงนน กองทนหลกจงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน

กองทนนมความเสยงอนอาจเกดจากการเปลยนแปลงในดานเศรษฐกจ การเมอง และสงคมของประเทศ ทกองทน ไปลงทน ในสวนของเงนลงทนในตางประเทศ

ผลงทนไมสามารถน าหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพไปจ าหนาย โอน จ าน า หรอน าไปเปนประกน

สทธประโยชนทางภาษทผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพนพงไดรบจะสนสดลงเมอผ ถอหนวยลงทนไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน โดยผ ถอหนวยลงทนจะตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในก าหนดเวลา และหากการช าระคนสทธประโยชนทางภาษดงกลาวไม เปนไปตามทก าหนด ผ ถอหนวยจะตองช าระเงนเพมและ/หรอเบยปรบตามประมวลรษฎากรดวย ทงน สทธประโยชนทางภาษทผ ถอหนวยลงทนจะไดรบ และภาระภาษทอาจเกดขนเมอไมปฏบตตามเงอนไขการลงทนจะเปนไปตามทกรมสรรพากรก าหนด ดงนน ผ ลงทนควรศกษาเงอนไขการลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพและคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพใหเขาใจกอนตดสนใจลงทน

เนองจากกองทนน มการลงทนในตางประเทศ จงมความเสยงททางการของตางประเทศอาจออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ท าใหกองทนไมสามารถน าเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผลงทนไมไดรบคนเงนตามระยะเวลาทก าหนด

เนองจากกองทนนลงทนในกองทน PIMCO GIS Income Fund (กองทนหลก) ซงมนโยบายกระจายการลงทนไปในตราสารหนประเภทตางๆทงภาครฐและเอกชน ทวโลกอยางนอย 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสน ในกรณทกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ไมสามารถด ารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนตามทมค าสงไว

กองทนนเปนกองทนรวมทไมมประกน (Non-Guaranteed Fund) ผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนบางสวนหรอทงหมด (possible loss) และ/หรออาจไมไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมด และ/หรอไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน


ในกรณทมเหตการณไมปกต ผ ลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไว ในหนงสอชชวน เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผ ใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผออกหลกทรพย และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว) ทกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ เขาลงทน เปนตน] บรษทจดการสงวนสทธในการน าสงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ (“กองทน”)ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป ในการด าเนนการดงกลาวขางตนทงหมด ใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษทจดการไดแตอยางใด

ในกรณทบรษทจดการมพนธะสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจ าเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขน ในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผ ถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผ ถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนการขอค ายนยอม ขอมล และเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทน และมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศ ทงน ผ ถอหนวยลงทนโปรดศกษารายละเอยดเพมเตมในหนงสอชชวนฉบบน

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผ มถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4


บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจ และควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน ท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน


ขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการ

ชอกองทน : กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ

TMB Global Income Retirement Mutual Fund (ชอยอ: TMBGINCOMERMF)

อายโครงการ : ไมก าหนด วนทอนมตจดตงกองทนรวม : 24 มถนายน 2559

วนทจดทะเบยนกองทน : 8 สงหาคม 2559

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทกองทน : กองทนรวมเพอการเลยงชพ กองทนรวมหนวยลงทน (Feeder Fund) ทลงทนในหนวยลงทนทเปนตราสารหน ตางประเทศ (Foreign Investment Fund) ประเภทเปดรบซอคนหนวยลงทน

นโยบายการลงทนของก องทน : กองทนจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองเดยว (Master Fund) คอ PIMCO GIS Income Fund ในหนวยลงทนชนด Class I ในอตราสวนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงจดทะเบยนในประเทศไอรแลนด (Ireland) ด าเนนงานตามระเบยบ ของ UCITS กองทนรวมตางประเทศดงกลาวบรหารจดการโดย PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited และลงทนในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ

โดยกองทน PIMCO GIS Income Fund (Master Fund) กองทนมวตถประสงคหลกเพอสรางกระแสรายไดในระดบสงโดย การบรหารการลงทนอยางรอบคอบ และมวตถประสงครองในการสรางการเตบโตของเงนลงทนในระยะยาว กองทนมหลกการส าคญในการกระจายการลงทนไปในตราสารหนประเภทตางๆ ทงภาครฐและเอกชน ทวโลก อยางนอย 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสน ซงอาจรวมถง (1) ตราสารหนภาคเอกชนทงทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอสงกวาอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade) ละอนดบความนาเชอถอต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-Investment Grade) ทออกโดยบรษทเอกชนทวโลกทงทอยภายในกลมประเทศยโรป, และนอกกลมประเทศยโรปซงรวมถงกลมประเทศก าลงพฒนา (2) ตราสารหนภาครฐ ทออกโดยรฐบาลของประเทศภายในกลมประเทศยโรป, และประเทศนอกกลมประเทศยโรป รวมถงองคกรทเกยวของกบภาครฐของประเทศเหลานน (3) ตราสารทเกยวของกบสนเชอภาคอสงหารมทรพย (mortgage-related security) และ Asset-backed securities อนๆ และ (4) Foreign currency positions ซงรวมถงสกลเงนของประเทศก าลงพฒนา

ทงน กองทนหลกสามารถลงทนใน loan participations and loan assignments


อยางไรกตามการปรบสดสวนการลงทนใน Sector ตางๆ อาจมการเปลยนแปลงไดตลอดเวลา ทงน ในการลงทนเหลานสามารถท าไดทงการลงทนทางตรงในตราสาร และการลงทนผานตราสารอนพนธ

กองทนหลกอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (efficient portfolio management (EPM)) ได

สวนทเหลอบรษทจดการจะลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด โดยจะลงทนทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ

กองทนอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) โดยเปนไปตามหลกเกณฑหรอไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) ได หรอตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) และตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาระดบทสามารถลงทนได (Non-Investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมถงลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนใด หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ทงน การลงทนของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ใน PIMCO GIS Income Fund จะอยในรปของเงนดอลลารสหรฐ โดยกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ อาจจะเขาท าสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศตามดลยพนจของผจดการกองทน ดงนน ผ ลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบก าไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได เชน กรณทคาเงนสกลดอลลารสหรฐ มแนวโนมออนคาลง ผจดการกองทนอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยน (FX Derivatives) บางสวน อยางไรกตาม ผจดการกองทนอาจพจารณาลงทนในสดสวนทนอย หรออาจพจารณาไมปองกนความเสยงในกรณทคาเงนสกลดอลลารสหรฐมแนวโนมแขงคา เงอนไข/ขอจ ากดอน 1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน (class) และ/หรอกองทนรวมตางประเทศตาม

ดลยพนจของบรษทจดการ ในกรณทชนดของหนวยลงทน (class) หรอกองทนรวมตางประเทศทกองทนลงทนนน ไมเหมาะสมอกตอไป หรออาจสบเนองจากการทชนดของหนวยลงทน (class) หรอกองทนรวมตางประเทศทกองทนลงทนมการเปลยนแปลงรายละเอยดจนอาจสงผลกระทบอยางมนยส าคญ เชน เงอนไขการลงทน นโยบายการลงทน เปนตน และ/หรอไดรบผลกระทบจากเหตการณตางๆ เชน ภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน เกดภยพบตหรอเกดเหตการณไมปกตตางๆ เปนตน และ/หรอในกรณทมการเปลยนแปลงอนๆ ทกระทบตอการลงทน เชน การเปลยนแปลงในเรองกฎระเบยบตางๆ ทเกยวของกบการลงทนตางประเทศ หรอในกรณทกองทนไมสามารถเขาลงทนใน PIMCO GIS Income Fund (กองทนหลก) ได หรอในกรณทบรษทจดการเหนวาการลงทนในหนวยลงทนของ PIMCO GIS Income Fund (กองทนหลก)ไมเหมาะสมอกตอไป อาท กรณทผลตอบแทนของกองทนตางประเทศดงกลาวต ากวาผลตอบแทนของกองทนอนๆ ทมนโยบายการลงทนใกลเคยงกนอยางมนยส าคญหรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอผลตอบแทนของกองทนตางประเทศดงกลาวต ากวาตวชวด(Benchmark) รอยละ 5 ตอปปฏทน หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอชชวนหรอโครงการ หรอเมอกองทนตางประเทศกระท าความผดรายแรงตามความเหนของหนวยงานทก ากบดแลกองทนตางประเทศหรอมการเปลยนแปลงกฎระเบยบทอาจสงผลตอการด าเนนการของกองทนในฐานะผลงทน หรอมการเปลยนแปลงผบรหารของกองทนรวมตางประเทศดงกลาว ทงน การเปลยนแปลงดงกลาวจะไมขดกบ


วตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทน และค านงถงและรกษาผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญโดยไมถอวาเปนการด าเนนงานทผดไปจากรายละเอยดโครงการและถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

2. กองทนมนโยบายการลงทนในหรอมไวซงกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวา

รอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และในขณะทจดตงกองทน ส านกงาน ก.ล.ต.ก าหนดใหในกรณทกองทนเปนกองทนรวมทลงทนในตางประเทศ (foreign investment fund) การลงทนหรอมไวซงทรพยสนเพอกองทนดงกลาวตองเปนการลงทนในตางประเทศ (offshore investment) โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงรวมถงการค านวณสดสวนการลงทนของกองทนรวมเพอการจดแบงประเภทของกองทน

ทงน ความในวรรคหนง จะไมน ามาบงคบใชในชวงระยะเวลาไมเกน 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปน

กองทนรวม และ/หรอในชวงระยะเวลาทกองทนมความจ าเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกโครงการ และ/หรอในชวงทผลงทนท าการสงซอ หรอขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนเปนจ านวนมาก ซงมระยะเวลา ไมเกน 10 วนท าการ และจะไมน ามาบงคบใชในกรณทเกดเหตการณตอไปน และบรษทจดการไดแจงเหตการณเกดขนดงกลาวใหส านกงาน ก.ล.ต.ทราบ ทงน ในกรณดงกลาวจะเปนไปเพอปกปองผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนภายใตสถานการณนนๆ โดยค านงถงและรกษาผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และไมถอวาเปนการด าเนนงาน ทผดไปจากรายละเอยดโครงการ (2.1) ในกรณทมความผดปกตของตลาด หรอราคาตลาดของหลกทรพยลดลงอยางรนแรง หรอกรณทการเปลยนแปลง

ในภาวะตลาดหรอการคาดการณภาวะตลาดท าใหหลกเกณฑการลงทนขางตนขาดความเหมาะสมในทางปฏบตหรอจะกอใหเกดความเสยหายแกกองทนโดยรวม

(2.2) หรอในกรณอนใดทเกดจากสาเหตทไมสามารถควบคมไดหรอเหตทเกดจากปจจยภายนอก หรอเหตอนใดทไดรบการผอนผนจากส านกงาน ก.ล.ต.

(2.3) หรอกรณเกดเหตทท าใหกองทนไมสามารถลงทนในกองทนรวมในตางประเทศทเปน กองทนหลก ไดอกตอไป หรอกรณอนใด ทบรษทจดการเหนวาการลงทนในกองทนหลกตอไปจะมผลกระทบตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน

3. ในกรณทกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) มการลงทนในตราสาร SIP เกนกวาอตราสวนการลงทนท

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนปลายทางในตางประเทศ เพอใหอตราสวนการลงทนไมเกนกวาหลกเกณฑการลงทนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

ทงน การปรบลดสดสวนการลงทนดงกลาวจะด าเนนการภายใน 15 วนท าการนบแตวนทรบทราบขอมลการลงทนใน ตราสารดงกลาวเกนกวาเกณฑการลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป ยกเวนกรณทเกดจากปจจยท ควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควรทท าใหไมสามารถด าเนนการไดภายในระยะเวลาขางตน บรษทจดการจะด าเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา หากการด าเนนการปรบสดสวนการลงทนในกองทนปลายทางในตางประเทศขางตน มผลหรอมแนวโนมท าใหการลงทนในกองทนในตางประเทศ (Master Fund) โดยเฉลยในรอบระยะเวลาบญชนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน (3.1) บรษทจดการจะคดเลอกกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหม เพอเปนกองทนหลกแทนกองทนเดม โดยกองทน

ตางประเทศกองทนใหมดงกลาว จะมนโยบายการลงทนทใกลเคยงกบกองทนเดม และตอบสนองนโยบาย


การลงทนของกองทน และบรษทเหนวาการยายไปลงทนในกองทนดงกลาวเปนผลดตอผลการด าเนนงานโดยรวมของกองทนและเปนประโยชนของผ ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงกองทนตางประเทศกองทนใหม ทมคณสมบตตามท ส านกงาน ก.ล.ต.ประกาศก าหนด หรอมแนวทางใหด าเนนการได ทงน บรษทจดการจะด าเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และ ผ ถอหนวยลงทนทราบตอไป

(3.2) หากเกดกรณใดๆ ทท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการคดเลอกกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหม เพอเปน กองทนหลกแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะด าเนนการเลกกองทน โดยจะด าเนนการจ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทน เพอคนเงนตามจ านวนทรวบรวมไดหลงหกคาใชจาย และส ารองคาใชจายทเกยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผ ถอหนวยลงทน ตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทถอ ตอจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

ทงน ในกรณทบรษทจดการอยระหวางการด าเนนการเปลยน Master Fund จะยกเวนไมน าเรองการลงทนหรอมไวซงทรพยสนในตางประเทศ (offshore investment) โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน มาบงคบใชในชวงด าเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทนในกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหม เพอเปน กองทนหลกแทนกองทนเดม หรอชวงระยะเวลาไมเกน 30 วนกอนเลกกองทน

4. ในกรณทกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) มการลงทนในทรพยสนประเภทอนทไมใชทรพยสนทกองทนไทยสามารถลงทนได ไดแก loan participations and loan assignments ในอตราสวนทมากกวารอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(4.1) บรษทจดการจะคดเลอกกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหม เพอเปนกองทนหลกแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศกองทนใหมดงกลาว จะมนโยบายการลงทนทใกลเคยงกบกองทนเดม และตอบสนองนโยบายการลงทนของกองทน และบรษทเหนวาการยายไปลงทนในกองทนดงกลาวเปนผลดตอผลการด าเนนงานโดยรวมของกองทนและเปนประโยชนของผ ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงกองทนตางประเทศกองทนใหม ทมคณสมบตตามท ส านกงาน ก.ล.ต.ประกาศก าหนด หรอมแนวทางใหด าเนนการได ทงน บรษทจดการจะด าเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผ ถอหนวยลงทนทราบตอไป

(4.2) หากเกดกรณใดๆ ทท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการคดเลอกกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหม เพอเปน กองทนหลกแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะด าเนนการเลกกองทน โดยจะด าเนนการจ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทน เพอคนเงนตามจ านวนทรวบรวมไดหลงหกคาใชจายและส ารองคาใชจายทเกยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผ ถอหนวยลงทน ตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทถอตอจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

ทงน ในกรณทบรษทจดการอยระหวางการด าเนนการเปลยน Master Fund จะยกเวนไมน าเรองการลงทนหรอมไว ซงทรพยสนในตางประเทศ (offshore investment) โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน มาบงคบใชในชวงด าเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทนในกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหม เพอเปน กองทนหลกแทนกองทนเดม หรอชวงระยะเวลาไมเกน 30 วนกอนเลกกองทน


5. ในกรณทกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ มการลงทนในกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master

Fund) ไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ และกองทนปลายทางในตางประเทศดงกลาวทกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ เขาลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงน (ก) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางใน

ตางประเทศ (Master Fund) (ข) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund)ลดลงในชวงระยะเวลา 5 วน

ท าการใดตดตอกน คดเปนจ านวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund) นน

บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน 5.1 แจงเหตทกองทนปลายทางในตางประเทศ (Master Fund)มมลคาลดลงตามทกลาวมาขางตนพรอมแนวทาง

การด าเนนการโดยค านงถงประโยชนทดทสดของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต . และผ ถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทปรากฎเหต ทงน แนวทางการด าเนนการดงกลาว อาทเชน บรษทจดการจะคดเลอกกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหม เพอเปน Master Fund แทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศกองทนใหมดงกลาว จะมนโยบายการลงทน ทสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอ นโยบายการลงทนของกองทนตามทก าหนดไวในโครงการ หรอ เลกกองทน เปนตน โดยแนวทางการด าเนนการดงกลาวขางตน ไมถอวาเปนการด าเนนงานทผดไปจากรายละเอยดโครงการ และถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

5.2 ด าเนนการตามแนวทางการด าเนนการตามขอ 5.1 ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทปรากฎเหต หรอเปนไปตามทประกาศก าหนด

5.3 ในกรณทมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอผอนผนระยะเวลาการด าเนนการตามขอ 5.2 ตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได โดยในการยนขอผอนผน บรษทจดการตองยนความเหนของผดแลผลประโยชนมา เพอประกอบการพจารณาของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตองยนขอผอนผนตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กอนครบก าหนดระยะเวลาด าเนนการดงกลาว เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มเวลาในการพจารณาผอนผน

5.4 รายงานผลการด าเนนการใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทด าเนนการแลวเสรจ

5.5 เปดเผยขอมลเกยวกบการด าเนนการของกองทนรวมตามขอ 5.1 ตอผสนใจจะลงทน เพอใหผทสนใจลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทนรวม ทงน บรษทจดการตองด าเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการด าเนนการดงกลาวดวย

ทงน ในกรณทบรษทจดการอยระหวางการด าเนนการเปลยนกองทน Master Fund จะยกเวนไมน าเรองการลงทนหรอ มไวซงทรพยสนในตางประเทศ (offshore investment) โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน มาบงคบใชในชวงด าเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทนในกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหม เพอเปน Master Fund แทนกองทนเดม หรอในกรณทเลกกองทน จะยกเวนไมน าเรองการลงทนหรอมไวซงทรพยสนในตางประเทศ (offshore investment) โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน มาบงคบใชในชวงระยะเวลาไมเกน 30 วนกอนเลกกองทน


รายละเอยดกองทนหลก : PIMCO GIS Income Fund

กองทนหลกทกองทนจะลงทน คอ PIMCO GIS Income Fund ซงบรหารและจดการโดย PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited ดงรายละเอยดตอไปน และผ ถอหนวยลงทนสามารถเขาถงขอมลกองทน PIMCO GIS Income Fund เพอศกษาขอมลเพมเตมไดท www.pimco.com.sg ชอ : PIMCO GIS Income Fund ประเภท : กองทนรวมตราสารแหงหน อายโครงการ : ไมก าหนด นโยบายการลงทน : ก อ ง ท น PIMCO GIS Income Fund (Master Fund)ก อ ง ท น ม

วตถประสงคหลกเพอสรางกระแสรายไดในระดบสงโดยการบรหารการลงทนอยางรอบคอบ และมวตถประสงครองในการสราง การเตบโตของเงนลงทนในระยะยาว กองทนมหลกการส าคญในการกระจายการลงทนไปในตราสารหนประเภทตางๆทงภาครฐและเอกชน ทวโลก อยางนอย 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสน ซงอาจรวมถง (1) ตราสารหนภาคเอกชนทงทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอสงกวาอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade) และอนดบความนาเชอถอต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-Investment Grade) ทออกโดยบรษทเอกชนทวโลกทงทอยภายในกลมประเทศยโรป , และนอกกลมประเทศยโรปซงรวมถงกลมประเทศก าลงพฒนา (2) ตราสารหนภาครฐ ทออกโดยรฐบาลของประเทศภายในกลมประเทศยโรป, และประเทศนอกกลมประเทศยโรป รวมถงองคกรทเกยวของกบภาครฐของประเทศเหลานน (3) ตราสารทเกยวของกบสนเชอภาคอสงหารมทรพย (mortgage-related security) และ Asset-backed securities อนๆ และ (4) Foreign currency positions ซงรวมถงสกลเงนของประเทศก าลงพฒนา ทงน กองทนหลกสามารถลงทนใน loan participations and loan assignments

อยางไรกตามการปรบสดสวนการลงทนใน Sector ตางๆอาจมการเปลยนแปลงไดตลอดเวลา ทงน ในการลงทนเหลานสามารถท าไดทงการลงทนทางตรงในตราสาร และการลงทนผานตราสารอนพนธ

กองทนจะม Portfolio Duration อยระหวาง 0 – 8 ป ขนอยกบมมดานดอกเบยของผจดการกองทน ทงน กองทนจะลงทนในตราสารทไดรบการจดอบดบความนาเชอถอต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (ต ากวาอบดบความนาเชอถอท Baa3 จากการจดอบดบความนาเชอถอของ Moody หรอเทยบเทากบการจดอบดบความนาเชอถอของ S&P or Fitch) ไมเกน 50% ของมลคาทรพยสน (โดยไมรวมถงตราสารท


เ ก ยว ของกบสน เ ชอภาคอสงหา รมท รพย (mortgage-related security) และ Asset-backed securities อนๆ) และสามารถลงทนในตราสารหนของกลมประเทศก าลงพฒนาไมเกน 20% ของมลคาทรพยสน กองทนไมสามารถลงทนในตราสารทสามารถเปลยนเปนตราสารทนได (convertible securities) เ กน 25% ของมลคาทรพยสน ; ไมสามารถลงทนในตราสารทน (equity) ได เ กน 10% ของมลคาทรพยสน ทงน เมอรวมการลงทนของตราสารทสามารถเปลยนเปนตราสารทน, ตราสารทน, ใบรบรองเงนฝาก (certificates of deposit) และ bankers’ acceptances จะ ตองม สดสวน ไม เ ก น 1ใน 3 ของมลคาทรพยสน ทงน กองทนอาจสามารถลงทนในตราสารทไมมสภาพคลอง (ซงหมายรวมถงพนธบตร และตราสารหนอนๆ ทถกกลาวถงตามนโยบายการลงทนน) ไดไมเกน 10% ของมลคาทรพยสน

Class : I ISIN Code : IE00B87KCF77 Bloomberg Code : PIMINIA:ID วนจดตงกองทน (Inception Date) : 30 พฤศจกายน 2555 (30/11/2012) สกลเงนฐาน (base currency) : ดอลลารสหรฐ (USD) ตวชวด (Benchmark) : Bloomberg Barclays US Aggregate Total Return Value

Unhedged USD Bloomberg ticker : LBUSTRUU Index ผจดการกองทน (Investment Manager) : PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited

*ผรกษาทรพยสนของกองทน (Custodian Bank) : State Street Custodial Services (Ireland) Limited. คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee)* : รอยละ 0.55 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน แหลงขอมล : www.pimco.com.sg * การเปลยนแปลงขอมลขางตนจะมผลตงแตวนท 1 กรกฎาคม 2560 เปนตนไป อนง กองทนหลกอาจมการแกไขเพมเตม หรอเปลยนแปลงการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ของกองทนได ในกรณทกองทนหลกมการแกไขเพมเตมโครงการจดการ ซงบรษทจดการเหนวาไมมนยส าคญ บรษทจดการขอสงวนสทธ ทจะแกไขเพมเตมโครงการใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงของกองทนหลกโดยถอวาไดไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนแลว และจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบทางเวบไซดของบรษทจดการโดยพลน

ในกรณท คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการแกไขเพมเตมประกาศทเกยวของกบประเภทของกองทนรวม ซงมผลกระทบกบประเภทกองทนน ในภายหลง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงประเภทกองทนรวมใหเปนประเภทกองทนรวมตามเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด โดยใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนาไม

http://www.pimco.com.sg/


นอยกวา 30 วน พรอมทงปรบปรงขอมลโครงการจดการกองทนรวม กบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เพอใหขอมลในสวนตาง ๆ ของโครงการสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว

ผลตอบแทนท ผลงทนจะไดจากเงนลงทน :

• ผ ถอหนวยลงทนมโอกาสรบผลตอบแทนจากการลงทนในรปก าไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนจาก ก าไรสวนตางของราคาหลกทรพย ทกองทนเขาลงทน เชน หากทานซอหนวยลงทนในราคาเสนอขายท 10.00 บาทตอหนวย และตอมาราคารบซอคนหนวยลงทนเพมขนเปน 10.40 บาทตอหนวย แสดงวาผ ถอหนวยลงทนไดก าไรเปนจ านวน 0.40 บาทตอหนวย ดงนนเมอกองทนรบซอคนหนวยลงทนตามเงอนไขทก าหนดในหนงสอชชวนผ ถอหนวยลงทนจงมโอกาสรบผลตอบแทนจากมลคาหนวยลงทนทเพมขน

• สทธประโยชนในการไดรบยกเวนภาษ ผ ถอหนวยลงทนสามารถน าเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดาในปทลงทน โดยท ผลงทนตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไข ในกฎหมายทเกยวของ

ตวชวดของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ (Benchmark) : การลงทนในกองทนรวมน ควรเปรยบเทยบกบตวชวดของกองทนหลกคอ Bloomberg Barclays US Aggregate Total Return Value Unhedged USD ในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบเทาคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงเกณฑมาตรฐานในการใชเป รยบเทยบตามทบรษทจดการเหนเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด ทงน ตองไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนของกองทนกอน โดยบรษทจดการจะแจงถงการเปลยนแปลงดงกลาว ใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนาอยางนอย 90 วน ซงเปนไปตามเกณฑทสมาคมบรษทจดการลงทน หรอหนวยงานทเกยวของก าหนด โดยจะตดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกงานสาขาของผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน รวมถงประกาศบนเวบไซดของบรษทจดการ

อยางไรกด กรณทมการเปลยนแปลงตวชวดทใชในการเปรยบเทยบผลการด าเนนงานของกองทน อนเนองมาจากปจจยภายนอก เชน ผ ใหบรการดชนมการยกเลกการค านวณดชนซงกองทนมการน าดชนนนมาใชเปนตวชวด หรอการเปลยนแปลงตวชวดตามทหนวยงานก ากบดแลก าหนด เปนตน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาถงการเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบดงกลาว แตจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยจะปดประกาศ ณ ส านกงานของบรษทจดการ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และประกาศผานทางเวบไซดของบรษทจดการ


ลกษณะทส าคญของกองทนรวม

Q: กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ เปนกองทนรวมทมการก าหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไมอยางไร

A: กองทนรวมนเปนกองทนส าหรบผลงทนทวไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน Q: กองทนรวมนมจ านวนเงนทนโครงการเทาใด A: จ านวนเงนทนโครงการนเทากบ 1,000 ลานบาท

ทงน ในระหวางการเสนอขายครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจ านวนเงนทนโครงการไดไมเกน รอยละ 15 ของจ านวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 150 ลานบาท

Q: กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ เหมาะสมทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทนในระยะเวลาเทาใด

A: - เหมาะสมกบ : นกลงทนทอาจพจาณาลงทนในกองทนนมคณสมบต ดงน - ผลงทนประเภทบคคลธรรมดาทสามารถน าเงนลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพไปลดหยอนจากเงนไดสทธ เพอประหยดภาษได และ

- นกลงทนทตองการกระจายการความเสยงในการลงทนไปยงตางประเทศ โดยสามารถลงทนระยะยาวและยอมรบความเสยงของการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และความผนผวนของการเปลยนแปลงของมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ (Master Fund) ได

กองทนนไมเหมาะกบ - นกลงทนทมความจ าเปนตองใชเงนลงทนนในระยะอนใกล - นกลงทนทไมสามารถรบความผนผวนของของเงนลงทนและผลตอบแทนทงในระยะสน และระยะยาวได ควรลงทนในระยะเวลา : เนองจากกองทนเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพ ดงนน ระยะเวลาทผ ถอหนวยลงทนควรลงทนในกองทนน จงตอง ไมนอยกวาเงอนไขทกรมสรรพากรก าหนด เพอใหไดรบสทธประโยชนทางภาษ

Q: ปจจยทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทนของผทลงทนในกองทนน A: 1.ความผนผวนทางดานราคาของ PIMCO GIS Income Fund

2.อตราแลกเปลยนของเงนบาทตอเงนสกลตางประเทศ ในสวนทกองทนไมไดท าการปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน

Q: กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ เปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมท มงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: ไมมผประกนเงนลงทนและไมไดเปนกองทนคมครองเงนตน Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร A: วนทสนสดรอบบญช คอ ประมาณ 1 ปนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม


ขอก าหนดในการซอขายสบเปลยนและโอนหนวยลงทน

Q: ทานจะลงทนในกองทนรวมนไดอยางไร? A: ผทสนใจลงทนสามารถลงทนกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ไดทกวนท าการดวยวธ

ก. ท ารายการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ข. ท ารายการผานบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต ท www.tmbameastspring.com

ค. การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan: AIP) ง. การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ จ. วธการอนใดทบรษทจดการจดใหมขนในอนาคต และ/หรอตามทระบไวในโครงการ

ลงทนกบ บลจ.ทหารไทย

ผทสนใจลงทนในกองทนทบรหารโดย บลจ.ทหารไทย สามารถกรอกใบค าขอเปดบญชกองทน พรอมน าเอกสารประกอบมาตดตอขอเปดบญชกองทนไดทส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของ บลจ.ทหารไทย (ถาม) หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน บคคลธรรมดา 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. บตรประจ าตวประชาชน 3. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการ เคลอนไหวของบญชธนาคารทตองการใชรวมกบ บญชกองทน

นตบคคลประเภทบรษทจ ากด 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย 3. ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท 4. ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล และ เงอนไขการลงนาม 5. ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจ ลงนามแทนนตบคคล 6. หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ 7. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการเคลอนไหวของ บญชธนาคารทตองการใชรวมกบบญชกองทน

หมายเหต 1. เอกสารประกอบการแสดงตวตนของลกคา ลกคาตองลงลายมอชอรบรองส าเนาถกตองทกฉบบ 2. เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน อาจเปลยนแปลงหรอเพมเตมได ตามทบรษทจดการหรอผสนบสนน การขายหรอรบซอคนก าหนด

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธ การยกเลกรายการซอ รายการขายคน รายการสบเปลยนหนวยลงทน หากรายการดงกลาวไดด าเนนการตามค าสงเสรจสมบรณแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลวทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปน


การเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน นยาม วนท าการ หมายถง วนท าการตามปกตของบรษทจดการ ภายในระยะเวลาทบรษทจดการหรอผสนบสนน การขายหรอรบซอคนก าหนด วนท าการของกองทนหลก หมายถง วนท าการของตลาดหลกทรพยของประเทศทกองทนหลกจดทะเบยนและเปนวนท าการ

ทสามารถท าการช าระราคาและสงมอบหลกทรพย วนท าการซอขาย หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนท าการตามปกตของทงบรษทจดการและของกองทนหลก

หรอ ตามทบรษทจดการประกาศก าหนดเพมเตม

การซอหนวยลงทน :

มลคาขนต าในการซอครงแรก (เปดบญช) 1 บาท

มลคาขนต าในการซอครงตอไป 1 บาท ขนไป*

ราคาขายหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย บวกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread)

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทงและปดศนยมต าแหนงท 4 ขน

วธการสงซอหนวยลงทน 1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผสงซอสามารถซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของ บลจ.ทหารไทย หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทนและค าขอใชบรการอน ๆ ทตองการใหครบถวนชดเจน และยนเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมหลกฐานเอกสารประกอบการเปดบญชกองทนดงกลาวขางตน

2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว ผสงซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปดทเอมบ Global Income

เพอการเลยงชพ ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนทไดเปดบญชไว โดยน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน หรอ เปดผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอระบบอนใด ทสามารถใหบรการได ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน)


ชองทางการท ารายการซอหนวยลงทน ระหวางวนท าการซอขาย 1. บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ช าระดวยเงนสด กอนเวลา 15.30 น.

ช าระดวยเชค กอนเวลา 14.00 น. หรอตามทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซอคนก าหนด

2. อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 3. ค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 4. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.*

หมายเหต * ตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน

กรณช าระดวยเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร)

ซอดวยตนเอง ณ ทท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนได ตามทบรษทจดการหรอผ สนบสนนก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ และระบจ านวนเงนทสงซอใหชดเจน*

กรณช าระดวยเชค ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบบรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน โดยกรณากรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ พรอมเชคขดครอมเฉพาะ ระบจ านวนเงนใหชดเจน* และระบเลขทผ ถอหนวยลงทน 10 หลกลงบนดานหลงของเชค

1) กรณทสงซอผานส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของบรษทจดการ กรณาสงจาย "กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ”

2) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทมใชธนาคารพาณชย กรณาสงจาย “บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ. ทหารไทย โดย.................. ..........(ระบชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน)” และ/หรอ สงจายตามทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนแตละแหงก าหนด

ซอผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดสมครใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผ ใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถสงซอหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง** โดยผ ถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ. ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไว


ซอผานค าสงซออตโนมต (Automatic Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซอหนวยลงทนอตโนมตดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต” และยนพรอมสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงน กอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน

ซอผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา ไมเปนบญชรวม จงจะท ารายการผานบรการนไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยบรษทจดการจะจดใหมการตรวจสอบความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนการท ารายการทกครง และผ ถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ. ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคาร ยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต

** รายการซอทท ารายการหลงเวลาท าการ ระบบจะเกบค าสงไวเพอท ารายการในวนท าการถดไป ทงน เวลาท าการอาจแตกตางไปตามเงอนไขของแตละธนาคารและบรการทเลอกใช โดยกรณทวนท าการเปนวนท าการซอขายและท ารายการภายในเวลาทก าหนดจะใชมลคาหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน หากวนท าการใดมไดเปนวนท าการซอขาย หรอท ารายการในวนท าการซอขายหลงเวลาทก าหนดจะใชมลคาหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ทงน เวลาท าการอาจแตกตางไปตามเงอนไขของแตละธนาคารและบรการทเลอกใช

การขายคนหนวยลงทน : กรณแบบดลยพนจของผลงทน การขายคนหนวยลงทน อาจสงผลใหผ ถอหนวยลงทนตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผ ถอหนวยลงทนมหนาทตอง ศกษาและปฏบตตามขอก าหนดในกฎหมายภาษอากรอยางละเอยด ผ ถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดเมอครบก าหนดตามเงอนไขของกองทนรวมเพอการเลยงชพ โดยตดตอไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนกอนท ารายการทกครง ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะไมรบซอคนหนวย


ลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (Internet) หรอเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการ(call center) หรอเปนไปตามทดลยพนจของบรษทจดการเทานน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนได ทกวนท าการซอขายภายในเวลา 15.30 น. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน มลคาขนต าในการขายคนแตละครง 1.00 บาทขนไป* ราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน** ณ สนวนท า

การซอขายหกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread)

ขายคนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาดวยทกครงทท าการสงขายคน กรณากรอกใบค าสงขายโดยระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบ หรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายใหชดเจน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน ไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบจากการขายคนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายคนมากกวามลคาหนวยลงทนหรอจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญช บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดในบญชกองทนนน หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงขายหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงขายเพอท ารายการในวนท าการถดไป กรณทวนท าการ

เปนวนท าการซอขาย และท ารายการภายในเวลาทก าหนดจะใชมลคาหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน หากวนท าการใดมไดเปนวนท าการซอขาย หรอท ารายการในวนท าการซอขายหลงเวลาทก าหนดจะใชมลคาหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ทงน เวลาท าการอาจแตกตางไปตามเงอนไขของแตละธนาคารและบรการทเลอกใช

การรบเงนคาขายคนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน ดวยวธการตามค าสงทระบไวในแบบค าขอเปดบญชกองทนหรอตามทแจงไวกบบรษทจดการซงสามารถเลอกวธทสะดวกดงตอไปน

โอนเงนเขาบญชเงนฝากของ บมจ. ธนาคารทหารไทย นายทะเบยนหนวยลงทนจะโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในใบค าขอเปดบญชหรอตามทแจงไว ภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน (โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการ


กองทนตางประเทศทมลกษณะในท านองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดท าการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในโครงการ) (ปจจบน บลจ.ทหารไทย สามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนไดภายใน 3 วนท าการซอขายถดจากวนท าการซอขาย)

น าเชคเขาบญชเงนฝากทธนาคารอน นายทะเบยนหนวยลงทนจะน าเชคคาขายคนหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของทานทธนาคารอน (ตามทระบในใบค าขอเปดบญช) ในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครเทานน โดยจะน าเชคเขาบญชหรอตามทแ จงไวใหทานภายใน 5 วนท าการนบ แตวนรบซอคนหนวยลงทน (โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในท านองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดท าการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในโครงการ) ทค าสงขายสามารถด าเนนการไดภายในชวงเวลารบเชคตามประกาศของธนาคาร (ปจจบน บลจ.ทหารไทย สามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนไดภายใน 3 วนท าการซอขายถดจากวนท าการซอขาย)

รบเชคทางไปรษณย นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและสงเชคใหตามทอยทใหไวในใบเปดบญชทางไปรษณยลงทะเบยนภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน (โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในท านองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวม ไดระบเกยวกบวนหยดท าการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในโครงการ) ทค าสงขายสามารถด าเนนการได

โอนเงนดวยวธบาทเนต ผ ถอหนวยลงทนสามารถรบเงนคาขายคนหนวยลงทนจากการโอนเงนดวยวธบาทเนต โดยผ ถ อหนวยลงทนตองระบไวใน ใบค าสงขายใหชดเจน หรอตดตอสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร.1725 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ทงน หากมการเปลยนแปลงจ านวนวนในการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาใน www.tmbameastspring.com หรอปดประกาศ ณ ส านกงานบรษทจดการ และส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และสาขา หรอชองทางอน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผ ลงทน สามารถแจงความประสงค ทจะขอรบใบยนยนดงกลาวไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

การสบเปลยนหนวยลงทน

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทน ของกองทนอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง) ในการสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองท าการเปดบญชกองทนปลายทางกอน การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนนไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพอน ไมวาจะเปนกองทนซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการหรอไมกตาม บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะน าสงเชค หรอโอนเงนหรอวธการอนใดในการช าระคาขายคน

http://www.tmbameastspring.com/


หนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนทบรษทไดรบค าสงโอนออกจากผ ถอหนวยลงทนทสมบรณแลว และบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนเพอน าสงใหบรษทจดการของกองทนปลายทางภายใน 5 วนท าการ ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (หรอตามระยะเวลาทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด) ซงการสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธ ดงน

1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหมการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการเลยงชพ กบกองทนรวมประเภทอนทไมใชกองทนรวมเพอการเลยงชพ เพอปองกนการปฏบตผดเงอนไขในการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ทอาจเกดขนโดยมไดตงใจ หรอเพอเหตผลอนใดทบรษทจดการเหนสมควร

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหผ ถอหนวยลงทนสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพอการเลยงชพภายใต การจดการของบรษทจดการ และภายใตการจดการของบรษทจดการอน หากการสบเปลยนนน ท าใหผ ถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทงน ยกเวนส าหรบผ ถอหนวยลงทนทเปนกองทนส ารองเลยงชพภายใตการบรหารของบรษทจดการ

3. ในกรณทมเหตใหตองเลกกองทนรวมตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑในการจดการกองทนรวมเพอการเลยงชพ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดใหมการสบ เปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพททานมอยไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพอนภายใตดลยพนจของบรษทจดการ ตามรายละเอยดทระบไวในหวขอ “การซอหนวยลงทน”

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนกองทนไดทกวนท าการซอขายภายในเวลา 15.30 น ตามชองทางการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนดงน

1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2 .อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com 3. ค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) 4.เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

ในกรณทท ารายการภายหลงเวลาท ารายการทก าหนดในตารางหรอในกรณทท ารายการสบเปลยนออกจากกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ภายในเวลาตามทก าหนด แตนอกเวลาท าการสบเปลยนของกองทนปลายทางใหถอวารายการดงกลาวเปนรายการนอกเวลาท าการและใหถอเปนการสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ทงน กรณทวนท าการเปนวนท าการซอขาย และท ารายการภายในเวลาทก าหนด จะใชมลคาหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน หากวนท าการใดมไดเปนวนท าการซอขาย หรอท ารายการในวนท าการซอขายนอกเวลาทก าหนด จะใชมลคาหนวยลงทนใน วนท าการซอขายถดไป


มลคาขนต าในการสบเปลยนหนวยลงทน 1 บาท ขนไป* ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนเขา มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย บวกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนออก มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย หกสวนตางของมลคาหนวยลงทน (Spread) (โปรดดตารางกรณสบเปลยนหนวยลงทน) หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5

ทงและปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน และมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

สบเปลยนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงน* หรอ จ านวนหนวยทตองการสบเปลยนจากกองทน ตนทาง และชอกองทนปลายทางใหชดเจน

สบเปลยนผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผ ใชและรหสผานส าหรบใชบ ร ก า ร ด ง ก ล า ว แ ล ว ส า ม า ร ถ ท า ก า ร สบ เ ป ล ย น หน ว ย ล ง ท น ผ า น เ ว บ ไ ซ ต ข อ ง บ ร ษ ท จ ด ก า รท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง**

สบเปลยนผานค าสงสบเปลยนซออตโนมต (Automatic Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน โดยก าหนดค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคตหรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ

สบเปลยนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดาและไมเปนบญชรวม จงจะสามารถท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการซอขายของบรษทจดการจนถงเวลา 15.30 น .**โดยบรษทจดการจะจดใหมการตรวจสอบความมตวตนของ ผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง


ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางบญชกองทนในกลมกองทน “ทหารไทย” ภายใตเลขทผ ถอหนวยลงทนเดยวกนเทานน ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะตองตดตอสวนลกคาสมพนธ ของ บลจ.ทหารไทย หรอผสนบสนน เพอเปดบญชกองทนปลายทางกอนท าการสบเปลยนหนวยลงทน หรอท าการเปดบญชกองทนปลายทางดวยตนเองทางอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com

บรษทขอสงวนสทธทจะไมใหมการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพ “ทหารไทย” (ตนทาง) ไปกองทนรวม “ทหารไทย” (ปลายทาง) เพอปองกนการปฏบตผดเงอนไขในการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ หรอกองทนรวมหน ระยะยาวทอาจเกดขนโดยมไดตงใจ ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงสบเปลยนหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงสบเปลยนเพอท ารายการในวนท าการถดไป โดยกรณ

ทวนท าการ เปนวนท าการซอขาย และท ารายการภายในเวลาทก าหนดจะใชมลคาหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน หากวนท าการใดมไดเปนวนท าการซอขายหรอท ารายการในวนท าการซอขายนอกเวลาทก าหนดจะใชมลคาหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป

ตารางสรประยะเวลาในการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน กรณซอหนวยลงทน

กองทนเปดทเอมบ หนวยลงทน

Global Income RMF ไดรบหนวยลงทนใน 2 วนท าการถดจากวนท าการซอขาย

กรณขายหนวยลงทน

กองทนเปดทเอมบ การจายเงน

Global Income RMF

ภายใน 5 วนท าการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศของผ ประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศทมลกษณะในท านองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวมซงบรษทจดการกองทนรวมไดระบเกยวกบวนหยดท าการในตางประเทศดงกลาวไวแลวในโครงการ (ปจจบน บลจ.ทหารไทย สามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนได ภายใน 3 วนท าการซอขายถดจากวนท าการซอขาย)


กรณสบเปลยนหนวยลงทน

กองทนเปดทเอมบ ราคาในการสบเปลยนออก*

ณ วน

ราคาในการสบเปลยนเขา**

ณ วน กองทนตนทาง กองทนปลายทาง

Global Income RMF

ธนบด RMF T* T*+2 ธนไพศาล RMF, ธนไพบลย RMF, ไทย มด สมอล ผนผวนต า RMF, SET50 RMF,JUMBO 25 RMF, พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม พลส เฟลกซเบล

RMF

T* T*+1

ธนรฐ, ธนบด, ธนบด RMF, ธนไพศาล RMF, ธนไพบลย RMF

SET50 RMF, JUMBO 25 RMF Global Income RMF T T*

ไทย มด สมอล ผนผวนต า RMF Global Income RMF T T*+1* พรอพเพอรต แอนด อนฟราสตรคเจอร อนคม

พลส เฟลกซเบล RMF Global Income RMF T T*+2* หมายเหต : * ใชราคารบซอคน (Bid Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน ** ใชราคาขาย (Offer Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน T = วนท ารายการ (ภายในเวลาทก าหนด) T* = วนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด) T*+1 = วนท าการถดจากวนท าการซอขาย T* +2 = สองวนท าการถดจากวนท าการซอขาย T*+1* = วนท าการซอขายถดจากวนท าการซอขาย T*+2* = สองวนท าการซอขายถดจากวนท าการซอขาย บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหสบเปลยนหนวยลงทนไปกองทนเพอการเลยงชพ หรอกองทนรวมหนระยะยาว หากการสบเปลยนนนท าใหผ ถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทงน ยกเวนผ ถอหนวยลงทนทเปนกองทนส ารองเลยงชพภายใตการบรหารของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธ ในการก าหนดเงอนไขการสบเปลยนหนวยลงทนทแตกตางไปจากทระบไวขางตน ส าหรบผ ถอหนวยลงทนทเปนกองทนส ารองเลยงชพภายใตการบรหารของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตารางการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการด าเนนการดงกลาว โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด


จ อ พ พฤ ศ จ อ พ พฤ ศ จ อ พ พฤ ศ

6 7 8 9 10 10 11 12 13 14 9 10 11 12 13

13 14 15 16 17 17 18 19 20 21 16 17 18 19 20

20 21 22 23 24 24 25 26 27 28 23 24 25 26 27

27 28 29 30 31 30 31


1 2 3 1 1 2 3 4 5

6 7 8 9 10 4 5 6 7 8 8 9 10 11 12

13 14 15 16 17 11 12 13 14 15 15 16 17 18 19

20 21 22 23 24 18 19 20 21 22 22 23 24 25 26

27 28 29 30 25 26 27 28 29 29 30


1 2 3 3 4 5 6 7 1 2 3 4

6 7 8 9 10 10 11 12 13 14 7 8 9 10 11

13 14 15 16 17 17 18 19 20 21 14 15 16 17 18

20 21 22 23 24 24 25 26 27 28 21 22 23 24 25

27 28 29 30 31 31 28 29 30


1 2 2 3 4 5 6 1 2 3 4

5 6 7 8 9 9 10 11 12 13 7 8 9 10 11

12 13 14 15 16 16 17 18 19 20 14 15 16 17 18

19 20 21 22 23 23 24 25 26 27 21 22 23 24 25

ตารางแสดงวนหยดท าการซอขายสบเปลยน กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ป 2563

มกราคม กมภาพนธ มนาคม

เมษายน พฤษภาคม มถนายน

กรกฎาคม สงหาคม กนยายน

ตลาคม พฤศจกายน ธนวาคม

26 27 28 29 30 30 28 29 30 31

2 3 4 5 6 1 2 3 3 4 5 6 7


Q: เมอผถอหนวยลงทนท ารายการซอ ขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการจะใชราคาขายหรอรบซอคน ณ วนใด

A: ในกรณทท ารายการซอ ขายคนหรอสบเปลยนภายในเวลาทก าหนด บรษทจดการจะใชราคาขายหรอรบซอคน ณ สนวนท าการซอขายหรอวนทรายการสบเปลยนมผล ทค านวณภายในวนท าการถดไป

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน / สบเปลยนหนวยลงทน A: - บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ

1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขา ของนตบคคลดงกลาว 3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบ

หนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผ ลงทนท ใชตวแทนหรอผ จดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบ ค าสงซอหนวยลงทนใด ๆ ทบรษทพจารณาแลวเหนวา อาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทน

- บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอพจารณาแลวเหนวา การรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอ ตอผ ถอหนวยลงทนหรอตอกองทน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมอนญาตใหมการสบเปลยนระหวางกองทนบางกองทน เชน กองทนรวมเพอการเลยงชพ กองทนรวมหนระยะยาว กองทนรวมทเนนลงทนในตางประเทศ เปนตน

Q: กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว และการหยดรบค าส งซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร A: การเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน

1. บรษทจดการจะเลอนก าหนดช าระคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทก าหนดไวในโครงการ ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน (1) บรษทจดการ พจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยไดรบความ

เหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว


(ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม

(2) ผ ถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการ พบวา ราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตองตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 16 และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

2. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขอ 1 ใหบรษทจดการปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน (1) เลอนก าหนดช าระคาขายคนไดไมเกนสบวนท าการนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนนน

เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงาน (2) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนก าหนดการช าระคาขายคนหนวย

ลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน

(3) แจงการเลอนก าหนดช าระคาขายคน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ 1(1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ 1(2) ตอส านกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการกองทนรวมจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการแทนกได

(4) ในระหวางการเลอนก าหนดช าระคาขายคน หากมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว ใหบรษทจดการรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองช าระคาขายคนแกผ ถอหนวยลงทนตามล าดบวนทสงค าสงขายคนกอนหลง

3. ใหบรษทจดการหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบร ษทพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 16 และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยแจงผ ถอหนวยลงทนทมค าสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน

4. ในกรณทวนท าการซอขายหนวยลงทนของกองทนรวมใดตรงกบวนทส านกงานไดประกาศก าหนดใหเปนวนหยดท าการของบรษทจดการเปนกรณพเศษ ใหบรษทจดการกองทนรวมหยดรบค าสงซอและค าสงขายคนหนวยลงทนส าหรบวนดงกลาว และตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษท รวมทงจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไดเฉพาะในกรณทก าหนดไวในโครงการ ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน


(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต (2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบ

ของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยาง

สมเหตสมผล (ข) ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ (ค) มเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน

ตามค าสงทรบไวแลว หรอการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) ใหกระท าไดไมเกนหนงวนท าการ เวนแตจะไดรบการผอนผนจากส านกงาน

(3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยส าคญ (ก) ตลาดซอขายหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณท

กองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละสบของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงน ออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอหนวยลงท น แก ผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระท าดงตอไปน 1. การกระท าท เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกน

และปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ 3. การกระท าท เปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผ มอ านาจ

ตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการไมสามารถด าเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดใน

สาระส าคญ

2. เมอปรากฏเหตตามขอ 1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปน (1) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ไวแลวใหทราบถงการไมขาย

หรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 1 (1) (2) หรอ (3) ใหเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทน รายอน และผ ลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ดวยวธการใด ๆ โดยพลน


(2) รายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนรวมเปดนนใหส านกงานทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตามขอ1 (1) (2) และ (3) เกนหนงวนท าการ ใหบรษทจดการด าเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของ

กองทนรวมเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน

(ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน

การหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาท ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

Q: กองทนรวมนก าหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจ ากดการโอนไวอยางไร A: หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไมสามารถโอนเปลยนมอได ตามทกฎหมายก าหนด

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน หนวยลงทน ไดจากชองทางใด

A: ทานสามารถตดตามหรอสอบถามมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดดวยวธดงน

ก. Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

ข. ระบบโทรศพทอตโนมต โทร.1725 ค. โทรตดตอสอบถามทสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร.1725 ง. สอบถามไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนของกองทน


สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร A: ส าหรบผลงทนทท ารายการสงซอหรอเมอมการรบซอคนหนวยลงทนของกองทนนแลว จะไดเอกสาร ดงน

ก. สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เวนแตเปนการซอครงแรกผานชองทางบางชองทาง เชน อนเตอรเนต หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เปนตน

ข. ใบยนยนการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนออก เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทแจงความประสงคตามวธการทบรษทจดการก าหนด

ค. หนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยใหแกผ ถอหนวยลงทน ภายในสนเดอนกมภาพนธของปถดจากปทผ ถอหนวยลงทนท าธรกรรมการซอ หรอ ขาย หรอ สบเปลยนหนวยลงทน เพอใหผซอหนวยลงทนน าหนงสอรบรองนแนบเปนหลกฐานในการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดตามทกฎหมายก าหนด

Q: เงนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในกองทนน จะตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดาตอ

กรมสรรพากร หรอไม A: ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนของกองทนน มหนาทตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา

ตอกรมสรรพากร เนองจากเงนไดในกรณขายคนหนวยลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ถอเปนเงนไดพงประเมนตามประมวลรษฎากรตามมาตรา 40 (8) ซงผมเงนไดจะตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90) ตอกรมสรรพากร เพอแสดงรายไดจากก าไรสวนเกนทนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทน ภายในระยะเวลาทก าหนดใหยนแบบ (ภายในเดอนมนาคมของปถดจากปทไดขายคนหนวยลงทน) ไมวาผ ถอหนวยลงทนจะขายคนหนวยลงทนโดยไดรบสทธตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนดไวหรอไมกตาม

ทงน ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทน และ เขาหลกเกณฑท ไดรบยกเวนภาษเงนไดจากการขายคน

หนวยลงทน ตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนดไว ผถอหนวยลงทนมหนาทตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา เพอระบการไดรบยกเวนภาษรายไดจากก าไรสวนเกนทน ทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90) ส าหรบผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทน แตไมเปนไปตามหลกเกณฑทไดรบยกเวนภาษเงนไดจากการขาย

คนหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนดไว ผถอหนวยลงทนมหนาทตองยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา เพอน ารายไดจากก าไรสวนเกนทนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนไปรวมค านวณภาษ ในแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90) พรอมกบยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดา (ภ.ง.ด. 90 หรอ ภ.ง.ด. 91) เพมเตมเพอคนสทธประโยชนทางภาษ ทเคยไดรบมา ตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขในการลงทนทกรมสรรพากรก าหนด


Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจ ากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข อยางไร A: ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมน จะถกจ ากดสทธในเรอง 1. สทธในการโอนหนวยลงทน : หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไมสามารถโอนเปลยนมอได ตามท กฎหมายก าหนด

2. สทธในการจ าน าหนวยลงทน : หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไมสามารถจ าน าได ตามทกฎหมายก าหนด

3. การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม)

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทน (ถาม) มสาระส าคญดงตอไปน (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบเงน

ปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน 1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม 2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศก าหนด

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน (ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน บรษทจดการจะจดท าบญชและแยก

เงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการ จะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน

หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

4. ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงน ทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนด และหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)


กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสน

ทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจ ท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเ กณฑ และขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตาม ภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบ ความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตาม


หวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑ และขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปน และความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช (1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผ ถอ

หนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน

5. บรษทจดการจะมวธปฏบตและ/หรอวธด าเนนการดงตอไปน เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนท าธรกรรมดวย โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

บรษทจดการอาจตองรายงานไปยงนตบคคลทกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผ ใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผออกหลกทรพย


และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว)ทกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพเขาลงทน เปนตน] ถงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ (“กองทน”) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป ทงน บรษทจดการตองอาจขอขอมลหรอเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทนรายนน เพอน าสงนตบคคลดงกลาวดวย ไมวาผ ถอหนวยลงทนจะถอหนวยลงทนในสดสวนดงกลาวในวนรายงานหรอเคยถอสดสวนดงกลาว ทงน เพอใหกองทนและนตบคคลทเกยวของ กองทนหลกปฏบตตามเกณฑของขอก าหนดและกฎหมายทเกยวของของตน

(ในกรณทผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนใน Omnibus Account ผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) โดยใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนไดใหค ายนยอมกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนเปด Omnibus Account ไวแลว ในการเปดเผยรายละเอยดและขอมลของผ ถอหนวยลงทนตามทบรษทจดการรองขอ เพอประโยชนทกลาวแลวขางตนดวย)

นอกจากน บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) ขอสงวนสทธไมรบบคคลตอไปน เขาลงทนในกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ (กองทน) (1) บคคลตองหามหรอบคคลทไมใหความรวมมอกบบรษทจดการกองทน และนตบคคลทเกยวของในการปฏบตตาม

กฎเกณฑ ขอบงคบและกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ ซงรวมถงและไมจ ากดเพยงกฎหมายฟอกเงน

กฎหมาย KYC

(2) บคคล อนใด ซงผลจากการลงทนดงกลาวอาจท าให บรษทจดการ กองทนและนตบคคลทเกยวของไมสามารถ

ปฏบตตาม ตามกฎหมายและขอก าหนดอนเกยวกบ ขอหามโดย ส านกงานควบคมทรพยสนในตางประเทศ

กระทรวงการคลงสหรฐอเมรกา (Office of Foreign Asset Control “OFAC”) เกยวกบการท ารายการกบบคคลหรอ

นตบคคลทปรากฏในรายชอของ Specially Designated Nationals and Blocked Persons ตามเกณฑของ OFAC

หรอ ตามขอหามซงก าหนดโดย Executive Order 13224, the USA PATRIOT Act, the Trading with the Enemy

Act, หรอขอจ ากดทก าหนดโดย OFAC หรอขอจ ากดทก าหนดโดย European Union Money Laundering

Directive รวมถงกฏหมายใดๆ ทเกยวของ ซงเกณฑและรายชอดงกลาวอาจจะมการเปลยนแปลง/เพมเตมไดใน

ภายหลงนกลงทนจงควรตรวจสอบเพอใหแนใจวาตนไมมลกษณะตองหาม ตามขอจ ากดดงกลาวขางตนกอนเขา

ลงทนในกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ (กองทน)

อนง เมอผ ถอหนวยลงทนไดลงทนถอครองหนวยลงทนของกองทนแลว หากตอมาภายหลงบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวมลกษณะตองหาม ตามทกลาวขางตน หรอผ ถอหนวยลงทนรายใด (รวมถงผสนบสนนการขายหรอรบซอหนวยลงทน ซงผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนผาน Omnibus Account) ปฏเสธการใหความรวมมอและ/หรอปฏเสธการใหขอมลหรอเอกสารเพมเตมตามทบรษทจดการรองขอและ/หรอมพฤตกรรมเขาขายและ/หรอมความผดตามกฎหมาย และ/หรอมคณสมบต และ/หรอด าเนนการ/ไมด าเนนการอนใด อนมผลหรออาจมผลใหบรษท


จดการและ/หรอกองทนและ/หรอนตบคคลทเกยวของ ไมสามารถปฏบตตามกฎเกณฑของตนและ/หรอขอก าหนด/กฎหมายทเกยวของ (ทงนกฏเกณฑและหรอกฏหมาย อาจมแกไขเพมเตมไดตลอดระยะเวลาลงทน) บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมมคณสมบตหรอกระท าผดเงอนไขตามทระบไวในโครงการจดการ ซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบหรอหยดใหบรการและด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน โดยถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษทจดการไดแตอยางใด

Q: ชองทางและวธการท ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใช

สทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง ไดท

www.tmbameastspring.com Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการ อนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร A: ผลงทนสามารถรองเรยนไดโดยตดตอ:

บลจ.ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800, www.tmbameastspring.com หรอ

ส านกงาน ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 02-263-6000 หรอ www.sec.or.th

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ชน 11) 400/22 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400 โทรศพท 0-2470-1962/02-470-1523 โทรสาร 02-470-1996-7

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : บรษทจดการตกลงใหมการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการปฏบตไมเปนไป

ตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของอนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถน าขอพพาทเขาสการพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

บคคลทเกยวของกบการด าเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม A: บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด จดตงขนเมอวนท 16 ตลาคม 2539 ทนจดทะเบยน 100,000,000

บาท (หนงรอยลานบาทถวน) โดยมธนาคารทหารไทย เปนแกนน าของกลมผ ถอหน มวตถประสงคใหเปนบรษทจดการกองทนทเสนอทางเลอกในการลงทนใหกบประชาชนทวไปโดยยดแนวทางการท างานทสรางสรรค มความโปรงใสและมอสระในการด าเนนงาน

และเมอ วนท 24 เมษายน 2545 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ไดท าการจดทะเบยนเปลยนแปลงชอเปน "บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

http://www.sec.or.th/


ทตง ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 https:// www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

รายชอกรรมการ ณ วนท 10 กนยายน 2563 MR. WAI KWONG SECK กรรมการ MR. BERNARD THYE PENG TEO กรรมการ นาย โรบน ลอยด สเปนเซอร กรรมการ นาย ศรณย ภพฒน กรรมการ นาย อดศร เสรมชยวงศ กรรมการ และกรรมการผจดการ

รายชอผบรหาร คณอดศร เสรมชยวงศ กรรมการผจดการ คณธดา โชตยานนท รองกรรมการผจดการ - ฝายสนบสนนธรกจองคกร

และฝายทะเบยน คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ – ฝายจดการลงทน คณศรภรณ ขอเกยรตวงศ รองกรรมการผจดการ – ฝายพฒนาธรกจและเทคโนโลย คณพงษพนธ สขยางค รองกรรมการผจดการ – ฝายบรหารความเสยง คณเบญจรงค เตชะมวลไววทย รองกรรมการผจดการ – ฝายพฒนาและวางแผนกลยทธ คณเปรมอนนต วชนปรม สะบรามาเนยน รองกรรมการผจดการ – ฝายบญชการเงน

จ านวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของ บลจ.ทหารไทย ณ วนท 31 สงหาคม 2563 มจ านวนกองทนรวมทงหมด 72 กองทน มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมเทากบ 211,565 ลานบาท

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ / ฝายจดการลงทน

2. คณพงษพนธ สขยางค รองกรรมการผจดการ / ฝายบรหารความเสยง 3. คณธระศนส ทตยะโพธ ผจดการกองทนอาวโส


Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการท างานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมทงหนาทความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

A: รายชอผจดการกองทน

ชอ-สกล ประวตการศกษา ประสบการณท างานทเกยวของ กบการบรหารจดการกองทนรวม

หนาทความรบผดชอบ ของผจดการกองทนรวม

นายพพฒน พศณวงรกษ 2537 ปรญญาโท บรหารธรกจ สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทร 2530 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2551 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด รองกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2546 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผ ชวยกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2543 – 2546 ธนาคารแสตนดารดชารดเตอร (ประเทศไทย) ผ ชวยผอ านวยการฝายตลาดตราสารหน 2540 – 2543 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน

บรหารทมงานผ จดการก อ ง ท น เ พ อ ใ ห ก า รจ ด ก า ร ก อ ง ท น มป ร ะ ส ท ธ ภ า พ แ ล ะก าหนดกลยทธการลงทนบรหารจดการกองทนของฝายจดการลงทนและมประสบการณการล ง ทน ในตลาดอ ต ร าแลกเปลยน

นายธระศนส ทตยะโพธ

2539 ปรญญาโท การเงน สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา) 2536 ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทนอาวโส 2551 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอม เอฟ ซ จ ากด (มหาชน) ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการลงทน 2549 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ซมโก จ ากด ผอ านวยการอาวโส ฝายจดการลงทน 2547 – 2549 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อเบอรดน จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน, ฝายจดการกองทน 2544 – 2547 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อยธยา จ ากด ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน

ดภาพรวมของกองทนท บรษทจดการ ตดตามภาวะตลาดเงน ตลาดต ร า ส า ร ห น แ ล ะหลกทรพยตางประเทศ เ พ อ ป ร ะ ก อ บ ก า รว เคราะหเปรยบเทยบ ต ด ต า มห ล กท รพ ยทลงทน และบรหารการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นางสาวพรศจ วรสทธพศษฎ 2550 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2547 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน 2550 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ จากด เจาหนาทบรหารความเสยง

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เพ อใ ช เ ปนขอมลประกอบการตดสนใจลงทน และกาหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทกาหนด

นายภคสนาท จตมนชยธรรม 2546 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2544 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2560-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2555-2560 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด – ผจดการกองทน ฝายจดสรรสนทรพยการลงทน

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เพ อใ ช เ ปนขอมลประกอบการตดสนใจลงทน และก าหนดกล


2546-2554 ธนาคารกรงไทย จ ากด (มหาชน) – หวหนาสวนบรหารการลงทน

ยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นางสาวดาราวรรณ ประกายทพย

2552 ปรญญาโท Financial Management Rotterdam School of Management, Erasmus University 2548 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร (ภาคภาษาองกฤษ) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2562-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2558-2562 บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด หวหนาฝายการลงทนทางเลอก 2557-2558 บรษทหลกทรพยไทยพาณชย จ ากด ผ ชวยผอ านวยการ ฝายบรหารจดการกองทนสวนบคคล

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภ า ว ะ ต ล า ด แ ล ะอสงหารมทรพย เพอใชเปนขอมลประกอบการต ด ส น ใ จล ง ท น และก าหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

นายทะเบยนหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2470-3200 นอกจากหนาทตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชน ของผ ถอหนวยลงทนดวย

Q: รายชอผตรวจสอบงบการเงนของกองทนน A : นายเทอดทอง เทพมงกร หรอนางสาวชมภนช แซแต บรษท พว ออดท จ ากด 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0-2645-0080


ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม Q: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมไดจากทใด A: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม ไดท

บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 https:// www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected].

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

ปจจยความเสยงของกองทนรวม

กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพน มความเสยงแตกตางกบกองทนรวมอนทมนโยบายการลงทนตางกนอยางไร

ระดบความเสยงของกองทน (Fund Risk Level) : ระดบ 5 ไดแก ประเภทเสยงปานกลางคอนขางสง (จากทงหมดแบงเปน 8 ระดบ)

ประเภทนกลงทน (Fund Suitability Score) ทสามารถลงทนในกองทนนได : ประเภทเสยงปานกลางคอนขางสง (ระดบ 3) เปนตนไป (จากทงหมดแบงเปน 5 ระดบ)

กองทนนมความเสยงดานอตราแลกเปลยน (Currency Risk) เนองจากนโยบายไมไดก าหนดใหตองปองกนความเสยง อตราแลกเปลยนบนเงนตนทงหมด

**กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ เปนกองทนทมนโยบายลงทนในหนวยลงทนตางประเทศเพยงกองทนเดยว ในรปของสกลเงนดอลลารสหรฐ โดยกองทนอาจท าสญญาปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน -จดเปนกองทนทมความเสยงสง**

เปนกองทนรวมตราสารหน ทมระดบความเสยงของกองทน เทยบเทากองทนรวมผสม

http://www.tmbameastspring.com/


ความเสยงหลกในสวนของการลงทนของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ดงน

1. ความเสยงอนสบเนองจากการลงทนใน PIMCO GIS Income Fund หมายถง ความผนผวนทางดานราคาทอาจเกดขนกบหลกทรพยหรอตราสารทกองทนลงทนอย มการปรบตวขน หรอลง อนเปนผลมาจากการเปลยนแปลงของภาวะตลาดโดยรวม สภาวะเศรษฐกจ ปจจยทางการเมอง สงคม อตสาหกรรม ตลาดเงนและตลาดทน การคาดการณของนกลงทน เนองจากกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ มนโยบายทเนนการลงทนใน PIMCO GIS Income Fund ไมนอยกวารอยละ 80 โดยเฉลยในรอบปบญช ดงนน ความเสยงของ PIMCO GIS Income Fund ตามทกลาวไวในหวขอ “ความเสยงหลกในสวนของ PIMCO GIS Income Fund” จงเปนความเสยงของกองทนเปด ทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ดวย ผ ลงทนในกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ จงควรศกษาและยอมรบความเสยงของกองทน PIMCO GIS Income Fund ได

2. ความเสยงทางดานการเมอง เศรษฐกจ ตลาดทนของประเทศทกองทนลงทน (Country Risk) เนองจาก

กองทนหลกเปนกองทนทมนโยบายลงทนในตราสารหนของประเทศสหรฐอเมรกาและประเทศตางๆ ทวโลก ดงนน กองทนจะมความเสยงทอาจเกดจากการเปลยนแปลงของปจจยหรอตวแปรความเสยงของประเทศทเขาไปลงทน อาทเชน ภาวะเศรษฐกจ สงคม การเมอง อตสาหกรรม ตลาดทนและตลาดเงน กฎหมายหรอขอบงคบตางๆ รวมไปถงขอจ ากดในการลงทน เชน ขอจ ากดในการท าธรกรรมแลกเปลยนเงนตรา ขอจ ากดเกยวกบการลงทนของตางชาต และการแทรกแซงของหนวยงานรฐ เปนตน อยางไรกตามจากการท กองทนรวมตางประเทศทเขาลงทน มการกระจายการลงทนในหลายประเทศ จงชวยลดความเสยงไดระดบหนง

3. ความเสยงดานอตราแลกเปลยน (Currency Risk) จากการท PIMCO GIS Income Fund มการค านวณมลคาทรพยสนสทธ (NAV) ในรปของเงนดอลลารสหรฐ กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ซงลงทนใน

PIMCO GIS Income Fund จงมความเสยงของความผนผวนของอตราแลกเปลยนระหวางเงนดอลลารสหรฐ กบเงนบาทดวย เนองจากกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ มการค านวณมลคาทรพยสนสทธ (NAV) ในรปของเงนบาท กลาวคอ หากคาเงนบาทมคาแขงขนจากวนทกองทนเขาลงทนเมอเทยบกบสกลเงนดอลลารสหรฐ ทเขาลงทนนน (เชน จาก 36 บาท ตอ 1 ดอลลารสหรฐ เปน 33 บาท) จะท าใหกองทนไดรบดอกเบยรบตามงวดและ/หรอเงนตนเมอครบก าหนดของตราสารเปนเงนบาทในจ านวนทนอยลง ซงจะท าใหผลตอบแทนของการลงทนต ากวาทคาดไว ในทางกลบกน หากคาเงนบาท มคาออนลง (เชน จาก 36 บาท ตอ 1 ดอลลารสหรฐ เปน 40 บาท) จะท าใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนเมอค านวณเปนสกลเงนบาทมากขน

ดงนน เพอลดความเสยงดานน กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ อาจพจารณาปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทนในสดสวนทเหนวาเหมาะสม ดงนนกองทนจงยงคงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนอยซงผลงทนอาจไดรบก าไรหรอขาดทนจากอตราแลกเปลยนในสวนทไมไดท าการปองกนความเสยงไว


4. ความเสยงเรองความสามารถในการช าระหน (Default Risk หรอ Credit Risk) เนองจากกองทนหลกเปนกองทนทมนโยบายลงทนในตราสารหนของประเทศตางๆ ทวโลก และไดก าหนดกลยทธการลงทนใน Corportae High Yield ไดสงสดไมเกนรอยละ 50 มการลงทนใน Emerging Market ไดสงสดไมเกนรอยละ 20 และมการลงทนในแตละสกลเ งนสงสดไมเ กนรอยละ 30 รวมถงมการลงทนในหลกทรพยทมสนทรพยเปนหลกประกน (Mortgage Backed or Asset Backed) และ Bank Loan ซงมความเสยงในเรอง Credit ทสงกวา แตสามารถชดเชยไดจากผลตอบแทนตามทคาดหวงไว อยางไรกตามมการกระจายการลงทนไปยงหลายหลกทรพยและประเภทตราสาร มการกระจกตวคอนขางต า จงท าใหลดความเสยงไดระดบหนง

และจากการทกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ อาจลงทนในตราสารหนหรอเงนฝากอนไดบางสวน ดงทกลาวแลวขางตน ดงนนกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ จงรบความเสยงของการลงทนในตราสารหน เหลาน เพอบรหารความเสยงของการลงทนของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพในตราสารหนทกองทนเขาลงทนโดยตรง กองทนจะลงทนในตราสารหน /เงนฝากทมผ ออก ผ ค าประกน (รวมอาวล) ไดรบการจดอนดบทางเครดตในระดบทลงทนได (Investment Grade) และ/หรอ ตราสารหน/เงนฝากทออกโดยธนาคารภาครฐ เทานน

5. ความเสยงท เกดจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย ( Interest Rate Risk) เนองจากกองทนหลกเปน

กองทนทมนโยบายลงทนในตราสารหนของสหรฐอเมรกาและประเทศตางๆ ทวโลก และไดก าหนด Portfolio Duration ในลกษณะทยดหยนได ในระยะ 0 – 8 ป ดงนน จงมบางชวงเวลาทกองทนหลกในตางประเทศ อาจม Duration ทยาว ซงจะมความเสยงในเรองอตราดอกเบยทสงขน

นอกจากการลงทนใน PIMCO GIS Income Fund แลว กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ อาจมการลงทนในตราสารหน เพอส ารองเปนคาใชจายในการด าเนนงานของกองทน หรอเพอประโยชนในการบรหารสภาพคลอง หรอเปนชวงรอการลงทนในตางประเทศ ดงนน การลงทนดงกลาวจงอาจมความเสยงทเกดจากเปลยนแปลงของอตราดอกเบ ย ได ทงน การลงทนในสวนตราสารหน โดยตรงของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ โดยมากเปนการลงทนเพอบรหารสภาพคลองของกองทน ดงนน จงเนนลงทนในตราสารหนระยะสนหรอเงนฝากทมสภาพคลองสง จงมความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย ไมมากนก เมอเทยบกบความเสยงของการเปลยนแปลงดอกเบยใน PIMCO GIS Income Fund โดยตรง

6. ความเสยงจากสภาพคลอง (Liquidity Risk) คอ ความเสยงทกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ

ไมสามารถขายหนวยลงทนของ PIMCO GIS Income Fund ไดทนตอการช าระคาไถถอนหนวยลงทน หรอความเสยงทกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ อาจจะไมสามารถซอขายตราสารหนทกองทนลงโดยตรงในจงหวะเวลาและราคาทเหมาะสม เพอการช าระคาไถถอนหนวยลงทนได หรอหากตองการจะซอขายจรง

อยางไรกด จากการศกษานโยบายการรกษาสภาพคลองและผลด าเนนการของ PIMCO GIS Income Fund

บรษทจดการเชอวา PIMCO GIS Income Fund มสภาพคลองทสง ความเสยงทางดานสภาพคลองของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ จากการลงทนใน PIMCO GIS Income Fund จงมไมมากนก และผจดการกองทนจะมนโยบายลงทนตรงในตราสารหนอน (ซงนอกเหนอจากการลงทนใน PIMCO GIS Income Fund ทมสภาพคลองทสง)


7. ความเสยงจากการเขาท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives Risk) ของเงนลงทนในตางประเทศ ในการเขาท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยง (Hedging) กองทนอาจจะมความเสยงจากการทคสญญาไมปฏบตตามสญญาดงกลาว ท าใหการลดความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Currency Risk) ไมเปนตามทคาดการณไว ดงนนเพอลดความเสยงของคสญญา กองทนจะเขาท าธรกรรมดงกลาวกบสถาบนการเงนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) จากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากส านกงาน ก.ล.ต.

นอกจากความเสยงดงกลาวขางตนแลว การเขาท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาอาจมตนทนอยบาง โดยจะท าให

ผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงเลกนอย จากความเสยงดานตนทนทเพมขน อนง การท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนา แมจะชวยลดความไมแนนอน (ความเสยง) จากการเปลยนแปลงของ

อตราแลกเปลยน แตถาหากการเปลยนแปลงนนเปนประโยชนตอมลคาของตราสารทกองทนถออย กองทนกอาจหมดโอกาสไดประโยชนดงกลาวเชนกน ซงถอเปนตนทนการเสยโอกาส (Opportunity Cost) ของกองทน

8. ความเสยงทเกดจากการทกองทนไมสามารถลงทนใน PIMCO GIS Income Fund ไดอกตอไป

ในกรณทกองทนไมสามารถทจะน าเงนไปลงทนใน PIMCO GIS Income Fund ไดอกตอไปไมวาดวยกรณใดๆ นน กองทนอาจพจารณาเขาลงทนในกองทนหนวยลงทนในตางประเทศอนๆ ทมลกษณะเดยวกน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว การเปลยนแปลงดงกลาวอาจท าใหคาใชจายของกองทนหนวยลงทนทกองทนจะเขาไปลงทนและสกลเงนตราตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนแตกตางไปจากเดมได ซงอาจท าใหกองทนมการรบรผลขาดทนจากการเปลยนแปลงดงกลาว อยางไรกตาม กองทนจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปลยนแปลงไปลงทนในกองทนหนวยลงทนอนใด เนองจากกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ มนโยบายการลงทนในกองทนรวมตางประเทศ เพยงกองเดยวคอ PIMCO GIS Income Fund ดงนน ความเสยงของกองทนรวมตางประเทศ จงถอเปนความเสยงของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ซงผลงทนควรยอมรบดวย

ความเสยงหลกในสวนของ PIMCO GIS Income Fund เนองจากกองทนหลก มการลงทนหลกในตราสารหนทวโลก โดยมลกษณะความเสยงทเกยวของ ทครอบคลมถง ความเสยงดานตลาด (Market Risk), อตราดอกเบย (Interest Rate Risk), ผออก (Issuer Risk), ความสามารถในการช าระหน (Credit Risk), ความเสยงดานเงนเฟอ (Inflation Risk) และความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk) มลคาของหนก รวมถงกลยทธการลงทนในหนก อาจมผลกระทบจากการเปลยนแปลงในอตราดอกเบย หนก รวมถงกลยทธการลงทนในหนก ทมระยะเวลาการลงทนทยาว (Longer Duration) มแนวโนมทจะผนผวนมากกวา หนกทมอายสนกวา (Shorter Duration) โดยปกตแลวราคาของหนกจะลดลง เมออตราดอกเบยในตลาดสงขน ซงจากการทปจจบนดอกเบยในตลาดคงอยในระดบต า อาจท าใหความเสยงดงกลาวเพมสงขนไดหากอตราดอกเบย เรมปรบตวสงขน การลดลงของคคา (Counterparty) ในปจจบน มสวนท าใหสภาพคลองของตลาดลดลง และมความผนผวนของราคาตราสารหนเพมมากขน มลคาของหนกอาจมคามากขนหรอลดลงจากเงนลงทนเรมตนเมอมการซอคนได


การลงทนในหลกทรพยตางประเทศหรอสกลเงนตราตางประเทศ อาจมความเสยงทสงขนจากความผนผวนของอตราแลกเปลยน เศรษฐกจ และการเมอง และอาจมความเสยงทมากขนอกหากเปนการลงทนในตลาดประเทศก าลงพฒนา (Emerging Markets) การลงทนในหลกทรพยประเภทมสนทรพยเปนหลกประกน (Mortgage and Asset-backed) มแนวโนมทจะผนผวนจากอตราดอกเบย การไถถอนการครบก าหนด และมลคาของตราสารอาจมความผนผวนจากการรบรของตลาดเกยวกบความสามารถในการช าระหนของผ ออกตราสาร ขณะทการสนบสนนในรปแบบของการค าประกนโดยรฐบาล หรอภาคเอกชน ไมมความแนนอนทการค าประกนโดยภาคเอกชนจะสามารถด าเนนตามสญญาผกพนได การลงทนในตราสารทมอตราผลตอบแทนสง (High Yield) ตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระดบต า อาจมความเสยงทสงกวาตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทสงกวา Portfolio ทมการลงทนในตราสารดงกลาวอาจมความเสยงดานความสามารถในการช าระหนหรอสภาพคลองทสงขนกวา Portfolio ทไมมการลงทน มลคาการลงทนในตราสารทน อาจมมลคาทลดลงจากการรบรหรอความเปนจรงของสภาวะตลาด เศรษฐกจ และอตสาหกรรมได การลงทนในตราสารอนพนธ (Derivatives) อาจมตนทนในการด าเนนการ รวมถงความเสยงทเกยวของกบสภาพคลอง อตราดอกเบย ดานตลาด ความสามารถในการช าระหน การจดการ รวมถงความเสยงทมลคาของตราสารไมเปนไปตามทคาดหวงไว การลงทนในตราสารอนพนธอาจมมลคาการลงทนทลดต าลงจากเงนลงทนเรมตนได การกระจายความเสยงในการลงทนในตราสารอนพนธ ไมมความแนนอนทจะท าใหผลขาดทนลดลงได หมายเหต: กรณทขอมลความเสยงโดยสรปของกองทนหลก มความแตกตางหรอเนอหาไมสอดคลองกบหนงสอชชวนของกองทนหลก ใหถอเอาตนฉบบของกองทนหลกเปนส าคญ


กราฟแสดงการเปลยนแปลงของราคาหนวยลงทนในรปเงนดอลลารสหรฐฯ ของ PIMCO GIS Income Fund กบ Barclays US Aggregate Total Return Value Unhedged USD

ตงแตวนท 14 กรกฎาคม 2558 ถง 30 มถนายน 2563

ทมา Bloomberg ณ วนท 14 กรกฎาคม 2563 ค าเตอน : ผลการด าเนนงานในอดต /ผลการเปรยบเทยบผลการด าเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน

มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ

ประเภททรพยสน อตราสวนการลงทน (% ของ NAV)

อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

1. ตราสารภาครฐไทย / ตราสารภาครฐตางประเทศ มอนดบความนาเชอถออยในสองอนดบแรกขนไป

ไมจ ากดอตราสวน

2. ตราสารภาครฐตางประเทศ ทมอนดบความนาเชอถอต ากวาสองอนดบแรก แตอยในอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได

ไมเกน 35%

3. หนวย CIS ไมจ ากดอตราสวน 4. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบท

สามารถลงทนได หรอ เงนฝากธนาคารออมสน ไมเกน 20%*

5. ตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน หรอตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง หรอศกก ทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 ผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศท

ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทยและเสนอขายในประเทศไทย

5.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.3 เปนตราสารทอยในระบบ organized market หรอเทยบเทา

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของตราสารทลงทน ใน benchmark + 5%

6. ทรพยสน ทผออก / คสญญาอน (สถาบนการเงน corporate รฐวสาหกจ) 6.2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอตราสารทมลกษณะของสญญาซอขาย

ลวงหนาแฝง หรอศกกทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ ทม credit rating อยในระดบ investment grade และอยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา

6.3 ตราสาร Basel III ทม credit rating อยในระดบ investment grade และอยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา

6.4 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.5 ธรกรรมทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade ไดแก ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives)

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 5%

7. ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ1 – 6 (SIP) ไมเกน 5% อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit) 1. การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขา

เปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%


อตราสวนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit) 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ของนตบคคล

ตามกฎหมายไทย ไดแก ธนาคาร หรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน บรษทเครดตฟองซเอร บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช

2. ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หรอ ตราสารทมลกษณะของสญญาซอขาย

ลวงหนาแฝง ทมเงอนไขหามเปลยนมอ 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP

รวมกนไมเกน 25%

3. ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo) ไมเกน 25%

4. ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25%

5. ตราสารดงน (total SIP) 5.1 ตราสาร ทไมไดจดทะเบยนซอขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

(SET) และในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 5.2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ศกก หรอตราสาร Basel III ทไมไดอยใน

ระบบของ organized market หรอเทยบเทา แตไมรวมตวแลกเงน และตวสญญาใชเงน

ทกประเภทรวมกน ไมเกน 15%

* ไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade


ตารางคาธรรมเนยม และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวม และผถอหนวยลงทน ของรอบปบญช ตงแตวนท 1 มถนายน 2562 สนสดวนท 31 พฤษภาคม 2563

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม

(รอยละตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ)

อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง ม.ย. 60 – พ.ค. 61

เรยกเกบจรง ม.ย. 61 – พ.ค. 62

เรยกเกบจรง ม.ย. 62 – พ.ค. 63

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวม

ทงหมดทประมาณการได (รอยละตอปของมลคาทรพยสนสทธ)

ไมเกนรอยละ 2.0865 1.0486 1.0486 1.0474

คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.7120 0.9095 0.9095 0.9084 คาธรรมเนยมผดแล

ผลประโยชน ไมเกน 0.1070 0.0321 0.0321 0.0321

คาธรรมเนยมนายทะเบยน ไมเกน 0.2140 0.1070 0.1070 0.1069 คาใชจายอนๆ ไมเกน 0.0535 0.0000 0.0000 0.0000 รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด 1.0486 1.0486 1.0474

หมายเหต 1. อตราตามโครงการ / ทเรยกเกบจรงรวมภาษมลคาเพมแลว 2. คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการกองทนแลว 3.คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนทเรยกเกบจรงจะเปลยนแปลงจากเดมรอยละ 0.1070 เปนรอยละ 0.1510 จะมผลตงแตวนท 9 ตลาคม 2563 เปนตนไป

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน(รอยละของมลคาหนวยลงทน) อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง

ม.ย. 60 – พ.ค. 61 เรยกเกบจรง

ม.ย. 61 – พ.ค. 62 เรยกเกบจรง

ม.ย. 62 – พ.ค. 63 คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน / สบเปลยนหนวยลงทนเขา

ไมม ไมม ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม

สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) * ทเรยกเกบจากผท ารายการน เมอมการสงซอ ขาย หรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน)

ไมเกนรอยละ 0.25 0.10 0.10 0.10

หมายเหต * มลคาทจะถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทน หรอหกจากมลคาหนวยลงทนเพอใชเปนราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทน ทงน สวนตางมลคาหนวยลงทนคดเปนอตรารอยละไมเกน 0.25 ของมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสวนตางดงกลาวจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย ภาษมลคาเพม หรอ อน ๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR) 8.10%

ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของ อตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการคาธรรมเนยม หรอ คาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป


สรปขอมลการลงทน

จ ำนวนเ งนตนและจ ำนวนหน/หนวย

เ งนฝำกธนำคำรบมจ. ธนำคำรกสกรไทย 8,729,205.59 1.79%รวมเ งนฝำกธนำคำร 8,729,205.59 1.79%

หนวยลงทนตำงประเทศหนวยลงทนตำงประเทศ 100.47%กองทน Pimco GIS-Income Fund-Ins Acc 1,019,462 490,976,355.83 100.47%รวมหนวยลงทนตำงประเทศ 490,976,355.83 100.47%ทรพยสนอน -10,046,679.42 -2.06%หนสนอน -976,259.75 -0.20%

มลลคำทรพยสนสทธ 488,682,622.25 100.00%จ ำนวนหนวยลงทน 45,026,555.00มลคำทรพยสนสทธตอหนวย 10.8532

% of NAVมลคำตำมรำคำตลำด (บำท)

กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอกำรเลยงชพขอมลรำยละเอยดกำรลงทน

ณ วนท 31 พฤษภำคม 2563


ผลกำรด ำเนนงำนระหวำงงวดปของกองทนโดยสรปและขอมลทำงกำรเงนทส ำคญ

งวดปบญชสนสดวนท 29 พ .ค. 63 31 พ .ค. 62 31 พ .ค. 61 31 พ .ค. 60**

มลคำหนวยลงทน ณ ตนงวด (บำท/หนวย) 11.0240 10.6533 10.6169 10.0001

มลคำหนวยลงทน ณ สนงวด (บำท/หนวย) 10.8538 11.0240 10.6533 10.6169

กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอกำรเลยงชพ -1.55% 3.48% 0.34% 6.17%

เกณฑมำตรฐำน 1*** 10.00% 5.27% -6.40% -3.06%

เกณฑมำตรฐำน 2*** 9.44% 6.40% -0.37% -0.38%

มลคำทรพยสนสทธ ณ ตนงวด (ลำนบำท) 387 360 183 4

มลคำทรพยสนสทธ ณ สนงวด (ลำนบำท) 489 387 360 183

มลคำทรพยสนสทธเฉลยระหวำงงวดป (ลำนบำท) 451 359 328 82

มลคำซอขำยสทธรวมระหวำงงวดป (Net cash flow) (ลำนบำท) +112 +15 +182 +174

อตรำขำยคนเฉลยระหวำงงวดป* (Average redemption rate) 0.08% 0.06% 0.17% 0.06%

* เปนสดสวนของมลคำขำยคนและสบเปลยนออกตอมลคำทรพยสนสทธเฉลย

** นบตงแตวนท 8 ส.ค. 59 - 31 พ.ค. 60

ผลกำรด ำเนนงำนของ กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอกำรเลยงชพ ณ วนท

ยอนหลง 3 เดอน ยอนหลง 6 เดอน ยอนหลง 1 ป ยอนหลง 3 ป ตงแตจดตงกองทน

รอยละตอป (28 ก.พ . 63) (29 พ .ย . 62) (31 พ .ค. 62) (31 พ .ค. 60) (8 ส .ค. 59)

กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอกำรเลยงชพ -3.59% -2.78% -1.55% +0.74% +2.17%เกณฑมำตรฐำน 1*** +2.23% +10.91% +10.00% +2.71% +1.90%เกณฑมำตรฐำน 2*** +1.65% +5.40% +9.44% +5.07% +3.87%

หมำยเหต : กำรวดผลกำรด ำเนนงำนของกองทนไดจดท ำขนตำมมำตรฐำนกำรวดผลกำรด ำเนนงำนของสมำคมบรษทจดกำรลงทน (AIMC)

ทงนผลกำรด ำเนนงำนในอดต/ผลกำรเปรยบเทยบผลกำรด ำเนนงำนทเกยวของกบผลตภณฑในตลำดทน มไดเปนสงยนยนถงผลกำรด ำเนนงำนในอนำคต

ท ำควำมเขำใจลกษณะสนคำ เงอนไขผลตอบแทน และควำมเสยงกอนตดสนใจลงทน

Note***

เกณฑมำตรฐำน 1 คอ ดชน Bloomberg Barclays US Agg Total Return Index Value Unhedged USD ปรบดวยอตรำแลกเปลยนเพอเทยบเทำคำสกลเงนบำท ณ วนทค ำนวณผลตอบแทน

เกณฑมำตรฐำน 2 คอ ดชน Bloomberg Barclays US Agg Total Return Index Value Unhedged USD สกลเงนดอลลำรสหรฐ

29 พฤษภำคม 2563

8.54%7.44%

15.54%

-15.00%

-10.00%

-5.00%

0.00%

5.00%

10.00%

15.00%

20.00%

09-Aug-16 29-May-20

TMBGINCOMERMF Benchmark 1 Return Benchmark 2 Return


ขอมลทนาสนใจ (เพมเตม)

1. การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของ กองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563 ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหนง(ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคล ไดท website ของ บลจ.ท https:// www.tmbameastspring.com) 2. ทานสามารถใชบรการโอนเงนลงทนจากกองทนส ารองเลยงชพ (PVD) มากองทนรวมเพอการเลยงชพ [RMF for PVD] กองนไดหรอไม : บรษทจดการเปดใหบรการ RMF for PVD ทงน ผสนใจลงทนสามารถตดตอไดทบรษทจดการไดทกวนท าการ หรอชองทางอนใด ทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามวธการทบรษทจดการก าหนด


ค าเตอนและขอแนะน าเกยวกบการลงทนในหนวยลงทน “กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทนเปดทหารไทย จ ากด”

“ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผขายหนวยลงทนเปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย”

“ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดทเอมบ Global Income เพอการเลยงชพ เมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนา และผ ลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยค านงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง”

“บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการเชนเดยวกนกบทบรษทจดการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม ตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยก าหนด โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชน เพอใหเกดความเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน ทงน ผ ลงทนสามารถขอตรวจสอบขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดทบรษทจดการ และส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย”

“ผ ลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของ (connected person) เปนตน ไดทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอโดยผานเครอขาย Internet ของส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (http://www.sec.or.th)” “บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษททราบ เพอทบรษทจดการจะสามารถก ากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได”

“ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทนเปดทหารไทย จ ากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน”

“ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงของกองทนไดท www.tmbameastspring.com”

“ผลงทนควรศกษาเงอนไขการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ รวมทงสอบถามรายละเอยดเพมเตมและขอรบคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ไดทบรษทจดการกองทนรวมหรอทผสนบสนนการขายหรอรบซอคน”

“โปรดเกบเอกสารยนยนการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ตามเงอนไขทระบไวในคมอการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ ใหครบถวน เพอประโยชนในการยกเวน หรอขอคนภาษหก ณ ทจายของทาน ในกรณททานขายคนหนวยลงทน”

“การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวมหรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน”

วน เดอน ป ทรวบรวมขอมลไวในหนงสอชชวน 9 ตลาคม 2563

http://www.sec.or.th/

กองทุนเปิดทีเอ็มบี global income - tmbam eastspringหน งส...

Documents