กองทุนรวม kfdivssf - krungsri asset...กองท นรวม kfdivssf krungsri...

Fund

f

กองทนเป�ดกรงศรห�นป�นผลเพอการออม Krungsri Dividend Stock SSF

กองทนรวม KFDIVSSF

Krungsri Asset Management Co., Ltd. บรษทหลกทรพย:จดการกองทน กรงศร จากด 1st-2nd Zone A, 12th, 18th Zone B Floor, ชน 1-2 โซนเอ ชน 12 ชน 18 โซนบ Ploenchit Tower, 898 Ploenchit Road, อาคารเพลนจตทาวเวอร0 898 ถนนเพลนจต แขวงลมพน Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330 Thailand เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 T +66 (0) 2657 5757 F +66 (0) 2657 5777 โทรศพท0 +66 (0) 2657 5757 โทรสาร +66 (0) 2657 5777 www.krungsriasset.com www.krungsriasset.com

หนงสอชชวนส@วนข�อมลกองทนรวม

หนา 1

- กองทนเปดกรงศรหนปนผลเพ�อการออม - *** บรษทหลกทรพย:จดการกองทน กรงศร จากด

สวนขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพน

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม รวมถงผลตอบแทนท$ผลงทนจะไดจากเงนลงทน

ประเภทโครงการ : กองทนรวมเพ�อการออมซ�งเปนกองทนรวมตราสารแหงทน เพ�อผลงทนท�วไป ประเภทรบซ "อคนหนวยลงทน นโยบายการลงทน : 1. กองทนจะลงทนในห นท�จดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ตราสารทน หรอสญญาซ "อขายลวงหนา (Derivatives) ท�อางองกบผลตอบแทนของหนหรอกลมหนของบรษทจดทะเบยนขางตน รวมถงหนท�อยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ "อขายในตลาดหลกทรพยดงกลาว โดยจะเนนลงทนในหนท�มแนวโนมจายเงนปนผลด โดยเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน 2. กองทนอาจจะลงทนในตราสารหน "ท�มอนดบความนาเช�อถอต�ากวาท�สามารถลงทนได (Non – investment grade) หรอตราสารหน "ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated) โดยมสดสวนการลงทนในตราสารดงกลาวรวมกนไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และอาจลงทนในตราสารทนของบรษทท�ไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฯ (Unlisted securities) และตราสารท�มสญญาซ "อขายลวงหนาแฝง (Structured note) โดยใหเปนไปตามหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 3. กองทนอาจจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ ในสดสวนโดยเฉล�ยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทน ซ�งเปนไปตามหลกเกณฑและเง�อนไขท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด โดยเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอ�นภายใตการบรหารของบรษทจดการในทอดแรก และกองทนรวมอ�นน "นอาจลงทนในหรอมไวซ�งหนวยลงทนของกองทนรวมใดๆ ภายใตการบรหารของบรษทจดการตอไปไดอกไมเกน 1 ทอด 4. กองทนอาจจะเขาทาสญญาซ "อขายลวงหนา (Derivatives) เพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) โดยข "นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ เชน การทาสญญาสวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดท�อางองกบราคาตราสาร/อตราดอกเบ "ย และ/หรอสญญาฟวเจอร เปนตน 5. สวนท�เหลออาจจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�น ตามท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหลงทนได 6. ในการคานวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงน "รวมดวย ท "งน " โดยจะคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ (1) ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนท�จดทะเบยนเปนกองทนรวม (2) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทนรวม (3) ชวงระยะเวลาท�ตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเน�องจากไดรบคาส�งขายคน หรอสบเปล�ยนหนวยลงทน หรอเพ�อรอการลงทน ท "งน " ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ ผลตอบแทนท$ผลงทน จะไดจากเงนลงทน :

- โอกาสท�จะไดรบจากผลกาไรสวนเกน (Capital Gain) อนเน�องมาจากมลคาท�เพ�มข "นของหลกทรพยท�ลงทน โดยจะไดรบเม�อผ ถอหนวยลงทนมการส�งขายคนหนวยลงทน ท "งน " กรณลกคาท�เปนบคคลธรรมดาไมตองเสยภาษจากกาไรสวนเกนดงกลาว

- โอกาสท�จะไดรบเงนปนผลจากการลงทน ซ�งกองทนมนโยบายจายเงนปนผลโดยจะจายไดเม�อกองทนมกาไรสะสมและจะตองไมทาใหกองทนมผลขาดทนสะสมในรอบระยะเวลาบญชท�มการจายเงนปนผลน "น ท "งน " การจายเงนปนผลของกองทนในแตละคร "ง จะเลอกจายใหเปนไปตามหลกเกณฑอยางใดอยางหน�งดงตอไปน "

(1) จายจากเงนปนผลหรอดอกเบ "ยรบท�ไดรบจากทรพยสนของกองทน

(2) จายไดไมเกนรอยละ 30 ของกาไรสะสมดงกลาว หรอกาไรสทธในรอบระยะเวลาบญชท�จะจายเงนปนผลน "น แลวแตจานวนใดจะต�ากวา อยางไรกด บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะไมจายเงนปนผล หากกรณเกณฑท�ใชพจารณาดงกลาวขางตนในแตละงวดบญชท�จะจายเงนปนผลนอยกวา 0.25 บาทตอหนวย

หนา 2


คาถามและคาตอบเก$ยวกบกองทนรวม

1. ลกษณะท$สาคญของกองทน

� มการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

- ไมม

� กองทนรวมน "มจานวนเงนทนโครงการ (fund size) เทาใด

- 1,000 ลานบาท (หรอ จานวน 100 ลานหนวย)

� กองทนรวมน "เหมาะสมท�จะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทนในระยะเวลาเทาใด

- เหมาะสมสาหรบเงนลงทนของผ มเงนออมท�สามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว และยอมรบความผนผวนในระยะส "น และความเส�ยงในระดบท�สงได เพ�อโอกาสไดรบผลตอบแทนท�ดในระยะปานกลางถงระยะยาว และยอมรบผลขาดทนไดบางสวน

- ผลงทนตองมระยะเวลาการลงทนในกองทนน "โดยใหเปนไปตามเง�อนไขท�กรมสรรพากรกาหนด เพ�อจะไดรบสทธประโยชนทางภาษจากการลงทนในกองทนรวมเพ�อการออมอยางถกตอง

� ปจจยใดท�มผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

- เน�องจากกองทนน "จะนาเงนสวนใหญไปลงทนในตราสารทน เงนลงทนของทานอาจไดรบผลกระทบอยางมนยสาคญจากปจจยดงตอไปน "

(1) การเปล�ยนแปลงของราคาหนท�กองทนไดลงทนหรอมไว

(2) การเปล�ยนแปลงของผลประกอบการของบรษทผออกหน ภาวะเศรษฐกจ ภาวะอตสาหกรรม ปจจยทางการเมอง หรอปรมาณการซ "อขายหน

(3) การเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบ "ย

� กองทนรวมน "เปนกองทนรวมท�มผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมท�มงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

- ไมมผประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

� กองทนรวมน "มรอบระยะเวลาบญชอยางไร

- วนท�ส "นสดรอบบญชคร "งแรกคอ วนท� 31 มนาคม 2564

- วนท�ส "นสดรอบบญชคอ ทกวนท� 31 มนาคม

2. ขอกาหนดในการซ 3อขายและโอนหนวยลงทน

� กองทนรวมน "มวธการขายและรบซ "อคนหนวยลงทนอยางไร

วธการขายหนวยลงทน

- มลคาข "นต�าของการส�งซ "อในแตละคร "ง 500 บาท ซ�งคานวณเปนหนวยลงทนไดโดยนาจานวนเงนท�ส�งซ "อหนวยลงทน หารดวย ราคาขายหนวยลงทนซ�งเทากบมลคาหนวยลงทน บวกดวย คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) เชน ส�งซ "อหนวยลงทน 10,000 บาท ในวนท� .............. ซ�งมราคาขายหนวยลงทนเทากบ 10.10 บาทตอหนวย ทานจะไดรบจานวนหนวยลงทนเทากบ 990.1000 หนวย (10,000 หารดวย 10.10) เปนตน

- ทานสามารถซ "อหนวยลงทนไดในชวงเสนอขายคร "งแรกระหวางวนท� 21 - 28 เมษายน 2563 ไดท�บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ "อคนหนวยลงทนท�ไดรบการแตงต "งจากบรษทจดการ โดยอาจชาระเปนเงนสด เชค ดราฟต หรอบตรเครดต ท "งน " กรณชาระดวยบตรเครดตตองปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการประกาศกาหนด โดยผจองซ "อท�ชาระเปนเชค ตองขดครอมการส�งจายในนาม “บญชจองซ "อหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรหนปนผลเพ�อการออม” ซ�งบรษทจดการจะเปดเปนบญชกระแสรายวนของ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ "บญชจองซ "อหนวยลงทน บลจ. กรงศร" ซ�งบรษทจดการจะเปดเปนบญชกระแสรายวนของ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา, บมจ. ธนาคารไทยพาณชย, บมจ.ธนาคารกรงเทพ, บมจ.ธนาคารกสกรไทย, ธนาคารซต "แบงก สาขากรงเทพฯ, บมจ. ธนาคารยโอบ, บมจ. ธนาคารกรงไทย, บมจ. ธนาคารทหารไทย, บมจ. ธนาคารธนชาต, บมจ. ธนาคาร แลนด แอนด เฮาส เพ�อรายยอย, บมจ. ธนาคารเกยรตนาคน, บมจ. ธนาคารไทยเครดตเพ�อรายยอย, ธนาคารออมสน, บมจ.ธนาคารทสโก หรอท�บรษทจดการกาหนดเพ�มเตม

- ภายหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนคร "งแรก ทานสามารถส�งซ "อหนวยลงทนไดต "งแตวนท� 7 พฤษภาคม 2563 เปนตนไป ทกวนทาการซ "อขายภายในเวลา 15.30 น. ท�บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ "อคนหนวยลงทนท�ไดรบการแตงต "งจากบรษทจดการ หรอผานส�ออเลกทรอนกสตางๆ ไดแก ระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการหรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา เปนตน

วธการรบซ 3อคนหนวยลงทน

- ผ ถอหนวยลงทนสามารถส�งขายคนหนวยลงทนตามความประสงคโดยไมมกาหนดมลคาและ/หรอจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข "นต�า โดยเร�มต "งแตวนท� 7 พฤษภาคม 2563 เปนตนไป ซ�งสามารถทาไดทกวนทาการซ "อขายภายในเวลา 15.30 น. ท�บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ "อคนหนวยลงทนท�ไดรบการแตงต "งจากบรษทจดการ หรอผานส�ออเลกทรอนกสตางๆ ไดแก ระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการหรอบมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา เปนตน

หนา 3


� กรณใดท�บรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

- บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมขายหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท "งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

� กองทนรวมน "มขอกาหนดเก�ยวกบการเล�อนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซ "อคนหนวยลงทนตามคาส�งท�รบไวแลว และการหยดรบคาส�งซ "อหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

- กองทนรวมน "มขอกาหนดเก�ยวกบการเล�อนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซ "อคนหนวยลงทนตามคาส�งท�รบไวแลว และการหยดรบคาส�งซ "อหรอขายคนหนวยลงทน ซ�งไดระบอยในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 10. ขอ 11. และขอ 12. ตามลาดบ

� วธการสบเปล�ยนหนวยลงทนเปนอยางไร

- (1) ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร "งแรก

เปดใหสบเปล�ยนเขากองทนไดเฉพาะการสบเปล�ยนจากกองทนเปดกรงศรตราสารเงน กองทนเปดกรงศรตราสารเงนพลส กองทนเปดกรงศรตราสารเพ�มทรพย และกองทนเปดกรงศรสมารทตราสารหน " ภายในเวลา 15.30 น. ของวนทาการเสนอขายฯ วนสดทาย

- (2) ภายหลงการเสนอขายหนวยลงทนคร "งแรก

เปดใหสบเปล�ยนหนวยลงทนโดยใหเปนไปตามประกาศ “ตารางการสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนภายใตการจดการของ บลจ. กรงศร จากด” ซ�งบรษทจดการไดประกาศไวในเวบไซตของบรษทจดการ (www.krungsriasset.com)

� กองทนรวมน "กาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร

- ผลงทนไมสามารถนาหนวยลงทนของกองทนไปจาหนาย จาย โอน จานา หรอนาไปเปนประกน

� ผ ถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเก�ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ "อคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด

- ทานสามารถตดตามขอมลเก�ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ "อคนหนวยลงทนไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

3. สทธของผถอหนวยลงทน

� กองทนรวมน "มการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

- กองทนรวมน "จะใชระบบไรใบสาคญหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนบนทกช�อผ เปดบญชกองทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามรายละเอยดในคาขอเปดบญชกองทน

- บรษทจดการจะออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ซ�งไดแก หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ใหกบผ ถอหนวยลงทนอยางใดอยางหน�งเทาน "น โดยใหเปนไปตามความประสงคของผ ถอหนวยลงทน

� ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมน "อาจถกจากดสทธในเร�องใด ภายใตเง�อนไขอยางไร

- ผ ถอหนวยลงทนซ�งเปนบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมสามารถถอครองหนวยลงทนเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท "งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ท "งน " บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงในการลงมตของผ ถอหนวยลงทนท�ถอหนวยลงทนเกนอตราดงกลาว

� ในกรณท�กองทนรวมลงทนหรอมไวซ�งหนของบรษทใด จะมชองทางและวธการท�ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการเพ�มเตม หรอไม อยางไร

- ผลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยวธท�บรษทจดการไดเปดเผยไวท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ "อคนหนวยลงทน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

� กองทนรวมน "มชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

- ผลงทนสามารถรองเรยนโดยตดตอกบบรษทจดการ โทรศพท 0-2657-5757 หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 1207 หรอผดแลผลประโยชน - ธนาคารซต "แบงก โทรศพท 0-2232-2345

- กองทนรวมน "มนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาว ในกรณท�บรษทจดการปฎบตไมเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมน " และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท�เก�ยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวม ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถนาขอพพาทเขาสการพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

หนา 4


4. บคคลท$เก$ยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม

• ขอมลเก�ยวกบบรษทจดการ

- กรรมการของบรษทจดการ ม 8 คน ตามรายช�อดงตอไปน "

(1) นางสาวศรพร สนาเจรญ (2) นายพยง ลวงศเจรญ (3) นายฐตวฒ สขพรชยกล (4) นายสรจกษ โกฏกล (5) นางวรรณา ธรรมศรทรพย (6) นายแดน ฮารโซโน (7) นางวรนช เดชะไกศยะ (8) นางสาวจราพร โพธvไพโรจน

- จานวนกองทนรวมท "งหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เทากบ 115 กองทน

- มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 338,794 ลานบาท

• รายช�อคณะกรรมการการลงทน (investment committee)

ช$อ นามสกล ตาแหนง

(1) นางสาวศรพร สนาเจรญ กรรมการผจดการ (2) นางสภาพร ลนะบรรจง ประธานเจาหนาท�กลมการลงทน (3) นายศระ คลองวชา ประธานเจาหนาท�ฝายการลงทนตราสารหน " (4) นายวพธ เอ "ออานนท ประธานเจาหนาท�ฝายการลงทนตราสารทน (5) นายฑลต โชคทพยพฒนา รองประธานเจาหนาท�ฝายการลงทนตราสารทน (6) นางสาวจตอารย ฤทธพนธ ผ อานวยการฝายปฏบตการซ "อขายหลกทรพย (7) นางสาวรงอรณ สมเจรญ ประธานเจาหนาท�ฝายกากบและดแลการปฏบตงาน (8) ดร. ฐนตพงศ ช�นภบาล ประธานเจาหนาท�ฝายบรหารความเส�ยงดานการลงทน (9) นางสาวพรทพา หน�งน "าใจ ผจดการกองทนตราสารหน " (10) นายฑฆมพร วชยธรรมธร ผจดการกองทนตราสารหน " (11) นายธรภาพ จรศกยสกล ผจดการกองทนตราสารหน " (12) นางสาวรมภารจน ยธานหส ผจดการกองทนตราสารหน " (13) นายสาธต บวช ผจดการกองทนตราสารทน (14) นางสาวสาวณ สขศรวงศ ผจดการกองทนตราสารทน (15) นายปต ประตพทธvพงษ ผจดการกองทนตราสารทน (16) นายกวฬ เหรยญเสาวภาคย ผจดการกองทนตราสารทน (17) นายจาตรนต สอนไว ผจดการกองทนตางประเทศ (18) นายชศกดv อวยพรชยสกล ผจดการกองทนตางประเทศ (19) นายพลสทธv อาหนย ผจดการกองทนตางประเทศ (20) นายพงศสณห อนรตน ผจดการกองทนตางประเทศ (21) นางสาววรดา ตนตสนทร ผจดการกองทนตางประเทศ (22) นายเกยรตศกดv ปรชาอนสรณ ผ อานวยการฝายการลงทนทางเลอก (23) นายธนยะ เภาส นกวเคราะห (24) นางสาวคณธดา ดนพพกษ นกวเคราะห (25) นายศภศษฎ เทยนสกใส นกวเคราะห

หนา 5


� รายช�อผจดการกองทน (fund manager) ประวตการศกษา และประสบการณการทางานท�เก�ยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมท "งหนาท�ความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

ช$อ นามสกล ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน หนาท$ความรบผดชอบ นายวพธ เอ "ออานนท - ปรญญาโท สาขาพาณชยศาสตร

และเศรษฐศาสตร, The University of New South Wales - ปรญญาตร สาขาบรหารธรกจ มหาวทยาลยอสสมชญ

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. เอมเอฟซ จากด - บมจ. ธนาคารกรงไทย

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน - นกคาเงนตราตางประเทศ

นายฑลต โชคทพยพฒนา - ปรญญาโท สาขาเศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาบรหารธรกจ (เกยรตนยม) Carnegie Mellon University, U.S.A.

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน

นายสาธต บวช - ปรญญาตร สาขาพาณชยศาสตรและการบญช (การเงน) (เกยรตนยม) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด - บล. ไซรส จากด (มหาชน) - บล. เค จ ไอ จากด (มหาชน)

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน - นกวเคราะหการลงทน - นกวเคราะหการลงทน

นางสาวสาวณ สขศรวงศ - ปรญญาโท สาขาบญช (การเงน) จฬากรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด

- ผจดการกองทนตราสารทน - เจาหนาท�วเคราะห

นายปต ประตพทธvพงษ - ปรญญาโท สาขาการเงน Rochester Institute of Technology, New York - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน - เจาหนาท�ฝายลกคาบคคลเเละบรการ

นายกวฬ เหรยญเสาวภาคย

-ปรญญาโท สาขาการเงน University of Manchester, U.K.

-ปรญญาตร สาขาพาณชยศาสตรและการบญช (การเงน) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. กรงศร จากด - บมจ. ธนาคารทสโก

- ผจดการกองทนตราสารทน - นกวเคราะหการลงทน - เจาหนาท�วเคราะหสนเช�อ

• รายช$อผสนบสนนการขายหรอรบซ 3อคนหนวยลงทน (selling agent) นายทะเบยนหนวยลงทน (registrar) และผดแลผลประโยชน (trustee)

- รายช�อผสนบสนนการขายหรอรบซ "อคนหนวยลงทน (Selling agent)

รายช$อผสนบสนนการขายหรอรบซ 3อคนหนวยลงทน (selling agent) เบอรโทรศพท

1 ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 1572 2 บรษท หลกทรพยกรงศร จากด (มหาชน) 0-2659-7000 3 บรษท หลกทรพยบวหลวง จากด (มหาชน) 0-2231-3777 4 บรษท หลกทรพยไทยพาณชย จากด 02-949-1000 5 บรษท หลกทรพยเมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 02-658-6300 6 บรษท หลกทรพยโนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 02-638-5000 7 บรษท หลกทรพยเอเซย พลส จากด (มหาชน) 0-2680-1234 8 บรษท หลกทรพยเคท ซมโก จากด 02-695-5000 9 บรษท หลกทรพยภทร จากด (มหาชน) 0-2305-9000 10 ธนาคารซต "แบงก 02-232-2400 11 บรษทหลกทรพย ซจเอส - ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด 02-761-9000 12 บรษท หลกทรพยดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด 0-2657-7000 13 บรษท หลกทรพยธนชาต จากด (มหาชน) 0-2217-8888

หนา 6


รายช$อผสนบสนนการขายหรอรบซ 3อคนหนวยลงทน (selling agent) เบอรโทรศพท

14 บรษท หลกทรพยฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 0-2660-5429-30 15 บรษท หลกทรพยไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) 0-2658-5800 16 บรษท หลกทรพยทรนต " จากด 0-2343-9500 17 บรษท หลกทรพยเคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-8888 18 บรษท หลกทรพยยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2659-8000 19 บรษท หลกทรพยฟนนซา จากด 0-2660-5000 20 บรษท หลกทรพยเมอรช�น พารทเนอร จากด (มหาชน) 0-2660-6677 21 บรษท หลกทรพยฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2635-1700 22 บรษท หลกทรพยคนทร� กรป จากด (มหาชน) 02-205-7000 23 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด 02-672-5999 24 บรษท หลกทรพยเคทบ (ประเทศไทย) จากด 02-648-1111 25 บรษท หลกทรพยไอรา จากด (มหาชน) 02-684-8888 26 บรษท หลกทรพยกสกรไทย จากด (มหาชน) 02-696-0000 27 ธนาคารไทยเครดตเพ�อรายยอย จากด (มหาชน) 02-697-5300 28 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด 02-648-3600 29 บรษท หลกทรพยอารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 02-088 9999 30 บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) 02-659-3390 31 บรษทหลกทรพย เอเชย เวลท จากด 02-680-5000 32 บรษทหลกทรพยนายหนาซ "อขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด 02-861-4820 33 บรษทหลกทรพยนายหนาซ "อขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลช�น จากด 02-1038811 34 บรษทหลกทรพยแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 02-352-5100 35 บรษท ไทยประกนชวต จากด (มหาชน) 02-247-0247 36 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด 02-009 8888 37 บรษท หลกทรพยนายหนาซ "อขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จากด 02-266 6697 38 บรษท หลกทรพยนายหนาซ "อขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จากด 02-0265100 39 บรษท หลกทรพยนายหนาซ "อขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด 02-107-1664 40 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จากด 02-022-1400 41 บรษทหลกทรพยเมอรช�น พารทเนอร จากด (มหาชน) 02-117-7878 42 บรษทเมองไทยประกนชวต จากด (มหาชน) 02-274-9400

- รายช�อนายทะเบยนหนวยลงทน (Registrar)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด โทรศพท 0-2657-5757

- รายช�อผดแลผลประโยชน (Trustee/ Fund supervisor)

ธนาคารซต "แบงก โทรศพท 0-2232-2345 ท Jงน J นอกจากหนาท�ตามท�กาหนดไวในสญญาแตงต Jงฯ ผดแลผลประโยชนยงมหนาท�ตามกฎหมายในการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนดวย

5. ชองทางท$ผลงทนสามารถทราบขอมลเพ$มเตมเก$ยวกบกองทนรวมน 3

� ทานสามารถทราบขอมลเพ�มเตมเก�ยวกบกองทนรวมน "ไดท�สานกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ "อคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดการ

หนา 7


ปจจยความเส�ยงของกองทนรวม และแนวทางการบรหารความเส�ยง

1. ความเส$ยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk):

ความเส�ยงท�เกดจากการดาเนนงานของบรษทผออกตราสารอนเน�องมาจากผลการดาเนนงานหรอฐานะการเงนของผออกตราสาร รวมท "งความสามารถในการทากาไรและนโยบายการจายเงนปนผลของผออกตราสาร ซ�งอาจมผลกระทบตอราคาซ "อขายของตราสาร แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะพจารณาคดเลอกหลกทรพยท�ลงทน โดยการวเคราะหขอมลเก�ยวกบผลการดาเนนงานหรอฐานะการเงนของบรษทผออกตราสาร เพ�อประกอบการตดสนใจลงทน และตดตามขอมลขาวสารท�เก�ยวของกบบรษทผ ออกตราสารอยางใกลชดและสม�าเสมอ หากมการเปล�ยนแปลงผลการดาเนนงานหรอฐานะทางการเงนของบรษทผออกตราสารอยางมนยสาคญ กจะพจารณาปรบเปล�ยนแผนการลงทนในหลกทรพยอยางเหมาะสม 2. ความเส$ยงจากความสามารถในการชาระหน 3ของผออกตราสาร (Credit Risk):

ความเส�ยงจากการท�บรษทผ ออกตราสารไมสามารถชาระเงนตนและ/หรอดอกเบ "ยไดตามท�กาหนดหรอชาระไมครบตามจานวนท�ไดสญญาไว หากมเหตการณดงกลาวเกดข "น จะสงผลใหตราสารท�ลงทนอาจมมลคาลดลงอยางมาก แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะวเคราะหคณภาพและความสามารถในการชาระหน "ของผออกตราสาร และทบทวนฐานะทางการเงนและความนาเช�อถอของผออกตราสารเปนประจาสม�าเสมอ หากมการเปล�ยนแปลงอยางมนยสาคญ กจะพจารณาปรบเปล�ยนแผนการลงทนใหเหมาะสมกบสภาวการณ 3. ความเส$ยงจากความผนผวนของราคาตราสาร (Market Risk):

สภาวะตลาดของตลาดหนอาจมความผนผวนไดตลอดเวลา โดยอาจข "นอยกบแนวโนมของอตราดอกเบ "ย ความผนผวนของคาเงน ปจจยพ "นฐานทางเศรษฐกจ ผลประกอบการของบรษทผออกตราสาร ปรมาณการซ "อขายหน เปนตน ซ�งสงผลใหราคาหนท�กองทนไดลงทนไวอาจเพ�มข "นหรอลดลงไดตลอดเวลา แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะพจารณาการลงทนในหลกทรพยโดยมสดสวนการลงทนท�เหมาะสมและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทน โดยคานงถงสถานการณทางเศรษฐกจ การเมอง และภาวะตลาดเงนซ�งอาจสงผลกระทบตอการลงทน 4. ความเส$ยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk):

เน�องจากสภาพและขนาดของตลาดหนของประเทศไทยในปจจบนซ�งเปนตลาดท�กาลงพฒนา หนตางๆ ท�กองทนลงทนอาจขาดสภาพคลอง โดยการซ "อขายเปล�ยนมอของตราสารมจานวนคร "งและปรมาณนอย ซ�งอาจขายตราสารไมไดในชวงเวลาท�ตองการหรออาจไมไดราคาตามท�คาดหวงเอาไว แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะพจารณาลงทนในหลกทรพยท�มสภาพคลองใหสอดคลองกบประเภท ลกษณะและนโยบายการลงทนของกองทนอยางเหมาะสม เพ�อใหมความคลองตวในการบรหารกองทน ท "งน " แนวทางการบรหารความเส�ยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร จะข "นอยกบการพจารณาตดสนใจของบรษทจดการโดยคานงถงประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ 5. ความเส$ยงจากการเขาทาสญญาซ 3อขายลวงหนาในตราสารอนพนธ (Derivatives Risk):

ความเส�ยงจากการท�ราคาหลกทรพยท�ตราสารอนพนธอางองอยมราคาเคล�อนไหวในทศทางตรงกนขามกบท�คาดการณไว ทาใหกองทนรบรผลขาดทนเน�องจากไดดารงสถานเปดรบความเส�ยง (Exposure) จากการพจารณาการลงทนในตราสารอนพนธ และความเส�ยงจากการท�ตราสารอนพนธบางประเภทมความเส�ยงมากกวาการลงทนตามปกตในหลกทรพยอางอง ดงน "น หากการพจารณาลงทนในตราสารอนพนธทาใหคาความเส�ยงสทธ (Net Exposure) ของพอรตการลงทนเพ�มข "น กจะทาใหผลตอบแทนของกองทนมความผนผวนมากข "นได ท "งน " กองทนอาจมการลงทนในสญญาซ "อขายลวงหนา SET50 Index Futures โดยมวตถประสงคเพ�อการเพ�มประสทธภาพในการบรหารการลงทน ซ�งอาจพจารณาไดท "งการลงทนเพ�อปองกนความเส�ยง และเพ�อหวงผลตอบแทน ในกรณการลงทนเพ�อปองกนความเส�ยง หากคาดการณผด อาจจะทาใหเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนได และในกรณการลงทนเพ�อหวงผลตอบแทน อาจมความเส�ยงเก�ยวกบความผนผวนของมลคาสนทรพยอางองท�เปล�ยนแปลงไปในทศทางท�ทาใหมลคาของสญญาฟวเจอรมผลขาดทน เชน กองทนเขาไปทาสญญาฟวเจอรโดยซ "อ SET50 Index Futures ท� 950 จด ถาครบกาหนดสญญา SET50 index Futures อยท� 940 จด กองทนรวมจะขาดทน 10,000 บาท แตในทางตรงกนขาม ถา SET50 index Futures อยท� 955 จด กองทนรวมจะมกาไร 5,000 บาท เปนตน แนวทางการบรหารความเส�ยง การลงทนในสญญาซ "อขายลวงหนาจะอยภายใตท�ประชมของคณะกรรมการจดการลงทน (Investment Committee: IC) อยางใกลชด ซ�งมการประชมทกสปดาห บรษทจดการจะจดใหมรายงานสถานะการลงทนของสญญาซ "อขายลวงหนาทกวนทาการ โดยรายงานถกสงใหกบผบรหาร ผจดการกองทน และผ กากบและดแลการปฏบตงาน ท "งน " รายงานดงกลาวถกจดทาโดยฝายวจยซ�งเปนอสระจากฝายการลงทน ซ�งจะใช VaR Beta หรอ Tracking Error เปนเคร�องมอท�ใชประกอบในการจดทารายงาน โดยข "นอยกบประเภทของกองทน 6. ความเส$ยงของคสญญาซ 3อขายลวงหนา (Counterparty Risk):

ในกรณมการลงทนในสญญาซ "อขายลวงหนา โดยท�บรษทจดการเขาเปนคสญญาท�กระทานอกศนยสญญาซ "อขายลวงหนา (OTC) อาจมความเส�ยงท�คสญญา (Counterparty) ไมปฏบตตามสญญาดงกลาวได แนวทางการบรหารความเส�ยง บรษทจดการจะเลอกคสญญากบสถาบนการเงนท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ 4 อนดบแรก หรอสถาบนการเงนหรอผ ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจสญญาซ "อขายลวงหนาจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนา 8


สรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

อตราสวนการลงทนของกองทนเปดกรงศรหนปนผลเพ$อการออม สวนท$ 1 : อตราสวนการลงทนท$คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 หนวย CIS ตามท�ระบในขอ 3.13.1 สวนท� 2 ขอ 1 ไมจากดอตราสวน

3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�ผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน " 3.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 3.2 เปนธนาคารออมสน ท "งน " เฉพาะเงนฝากหรอตราสารท�รฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

4 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน " 4.1 เปนตราสารหน " ตราสารก�งหน "ก�งทน ตราสารท�มสญญาซ "อขายลวงหนาแฝง หรอศกก ท�ผออกจดต "งข "นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย 4.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน " 4.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 4.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท�วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 4.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน "นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 4.2.1 หรอ 4.2.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน " 4.2.3.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 4.2.3.2 ธนาคารออมสน 4.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 4.2.3.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 4.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 4.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 4.2.3.7 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 4.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 4.2.3.9 บรษทหลกทรพย 4.3 เสนอขายในประเทศไทย 4.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.5 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน "มากกวา 397 วน นบแตวนท�ลงทน ตองข "นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน " แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น "าหนกของตราสารท�ลงทนใน benchmark + 5%

5 ทรพยสนดงน " 5.1 ตราสารทนท�จดทะเบยนซ "อขายในกระดานซ "อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท�วไปของ SET (แตไมรวมถงตราสารทนท�ผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซ "อขายใน SET) 5.2 ตราสารทนท�ออกโดยบรษทท�จดต "งข "นตามกฎหมายไทย ซ�งหนของบรษทดงกลาวซ "อขายในกระดานซ "อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท�วไปของ SET (แตไมรวมถงบรษทท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซ "อขายใน SET) 5.3 หนท�อยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ "อขายตาม 5.1

รวมกนไมเกนอตราดงน " แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น "าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน benchmark + 5%

หนา 9



5.4 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน " 5.4.1 เปนตราสาร Basel III 5.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.4.3 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน " 5.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET 5.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท�วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.4.3.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน "นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.4.3.1 หรอ 5.4.3.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองบคคลดงน " 5.4.3.3.1 บคคลตามขอ 4.2.3.1 – 4.2.3.9 5.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 5.4.4 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน "มากกวา 397 วน นบแตวนท�ลงทน ตองข "นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 5.5 DW ท�ม issuer rating อยในระดบ investment grade 5.6 ธรกรรมดงน " ท�คสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 5.6.1 reverse repo 5.6.2 OTC derivatives 5.7 หนวย infra หรอหนวย property ท�มลกษณะครบถวนดงน " 5.7.1 จดทะเบยนซ "อขายหรออยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ "อขายในกระดานซ "อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท�วไปของ SET (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ "อขายใน SET) 5.7.2 เปนหนวยของกองทนท�ไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ "นฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด 5.8 หนวย private equity ท�จดทะเบยนซ "อขายหรออยในระหวาง IPO เพ�อจดทะเบยนซ "อขายในกระดานซ "อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท�วไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (แตไมรวมถงหนวย private equity ท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ "อขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย) 5.9 หนวย CIS ตามท�ระบในขอ 3.13.1 สวนท� 2 ขอ 2 ท�จดทะเบยนซ "อขายหรออยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ "อขายในกระดานซ "อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท�วไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ "อขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย)

6 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนท�มลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ "นฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด และมลกษณะตาม 5.7.1

ไมจากดอตราสวน

7 ทรพยสนอ�นนอกเหนอจากท�ระบในขอ 1. – ขอ 6. (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : สาหรบการลงทนในทรพยสนดงน " ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ single entity limit ของผ รบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

หนา 10


สวนท$ 2 : อตราสวนการลงทนท$คานวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท�อยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปน

คสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว ไมเกนอตราใดอตราหน�งดงน " แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น "าหนกของทรพยสนท�ลงทน ใน benchmark + 10%

หมายเหต : สาหรบการลงทนทรพยสนดงน " ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท$ 3 : อตราสวนการลงทนท$คานวณตามประเภททรพยสน (product limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากต�วแลกเงนหรอต�วสญญาใชเงน ท�นตบคคลตาม

กฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส�งจาย หรอคสญญา ดงน " 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท�มกฎหมายเฉพาะจดต "งข "น 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท�กองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธvมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล�ยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมท�มอายโครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉล�ยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมท�อายโครงการคงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ท "งน " เฉพาะกองทนรวมท�มอายโครงการมากกวาหรอเทากบ 1 ป

2 ทรพยสนดงน " 2.1 ต�วแลกเงน หรอต�วสญญาใชเงน ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทนรวมไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 ตราสารท�มสญญาซ "อขายลวงหนาแฝง (แตไมรวมถงตราสารท�มสญญาซ "อขายลวงหนาแฝงซ�งจดทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑท�กาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหน "ท�ออกใหม) 2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน "

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซ�งไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน " ตราสารก�งหน "ก�งทน ศกก หรอตราสาร Basel III ท�มลกษณะครบถวนดงน " 5.1 มลกษณะตาม 4.2 และ 4.5 ของขอ 4 สวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ม credit rating อยในระดบต�ากวา investment grade หรอไมม credit rating


หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ product limit

หนา 11


ประเภททรพยสน อตราสวน

6

derivatives ดงน "

6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง (hedging) ไมเกนมลคาความเส�ยงท�มอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มใชเพ�อการลดความเส�ยง (non-hedging) global exposure limit

กรณกองทนรวมไมมการลงทนแบบซบซอน จากด net exposure ท�เกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

ตารางแสดงคาใชจายท$เรยกเกบจากผซ 3อหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม

คาธรรมเนยมและคาใชจายท$เรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละตอปของมลคาทรพยสนท "งหมด หกดวย มลคาหน "สนท "งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน และคาใชจายท�เก�ยวของกบการปฏบตการกองทน ณ วนท�คานวณ)

รายการท$เรยกเกบ อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมท 3งหมดท$ประมาณการได ไมเกน 5.0825 2.3256

• คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 2.6750 2.1400

• คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.1070 0.0251

• คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.1605 0.1605

• คาธรรมเนยมท�ปรกษาการลงทน ไมม ไมม

• คาธรรมเนยมในการสอบบญช ตามท�จายจรง ตามท�จายจรง

• คาใชจายท�เก�ยวของกบการปฏบตการกองทน ไมเกน 1.0700 ยงไมเรยกเกบ

• คาใชจายในการโฆษณาและประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย

- ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร "งแรก ไมเกน 1.0700 ของจานวนเงนทนจดทะเบยน

ยงไมเรยกเกบ

- หลงการเสนอขายหนวยลงทนคร "งแรก ไมเกน 1.0700 ของมลคาทรพยสนสทธ

ของกองทนรวมถวเฉล�ยตอป

ยงไมเรยกเกบ

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมท$ประมาณการไมได

• คาใชจายอ�น ๆ ไมเกน 2.1400 ตามท�จายจรง

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายท 3งหมด ไมเกน 5.0825 2.3256

คาใชจายในการซ 3อขายหลกทรพย ตามท�จายจรง ตามท�จายจรง

หนา 12


คาธรรมเนยมท$เรยกเกบจากผ ส$ งซ 3อหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

รายการท$เรยกเกบ อตราตามโครงการ เรยกเกบจรง

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ไมเกน 1.50 ยงไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการรบซ "อคนหนวยลงทน ไมเกน 1.50 ยงไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนเขา ไมเกน 1.50 ยงไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนออก ไมเกน 1.50 ยงไมเรยกเกบ

คาใชจายในการซ "อขายหลกทรพย (Brokerage fee)

- เม�อมการส�งซ "อหรอสบเปล�ยนเขากองทนภายหลงการเสนอขายคร "งแรก ไมเกน 0.50 0.15

- เม�อมการส�งขายคนหรอสบเปล�ยนออกจากกองทน ไมเกน 0.50 0.15

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน 10 บาท ตอ 1,000 หนวย หรอ เศษของ 1,000 หนวย

10 บาท ตอ 1,000 หนวย หรอ เศษของ 1,000 หนวย

คาปรบกรณขายคน/สบเปล�ยนหนวยลงทนออกจากกองทน

ท�ลงทนเปนระยะเวลาไมถง 3 ป *

ไมเกน 0.50 0.50

* จะไมเรยกเกบเฉพาะท�เปนการสบเปล�ยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมเพ�อการออมดวยกน ท "งภายใตการบรหารของบรษทจดการและบรษทจดการอ�น

หมายเหต:

(1) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนรวม และ/หรอผส�งซ "อหรอผ ถอหนวยลงทนขางตน เปนอตราท�รวมภาษมลคาเพ�มหรอภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอ�นใดแลว

(2) หากกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการเดยวกน (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการซ "าซอนกบกองทนปลายทาง เชน หากกองทนตนทางมมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท และจดสรรการลงทนไปยงกองทนปลายทางจานวน 100 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจาก (1) เงนลงทน 900 ลานบาท ในอตราท�กองทนตนทางกาหนด และ (2) เงนลงทน 100 ลานบาทในอตราท�กองทนปลายทางกาหนด เปนตน และรวมถงกรณท�กองทนปลายทางอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมใดๆ ของบรษทจดการอกทอดหน�ง บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวซ "าซอนดวยเชนกน

(3) หากกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการเดยวกน บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมการขาย และ/หรอรบซ "อคนหนวยลงทนซ "าซอน เชน หากกองทนตนทางมมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท และจดสรรการลงทนไปยงกองทนปลายทางจานวน 100 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขาย และ/หรอรบซ "อคนหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราท�กองทนตนทางกาหนดเทาน "น โดยกองทนปลายทางจะไมมการเรยกเกบคาธรรมเนยมการขาย และ/หรอรบซ "อคนหนวยลงทนจากกองทนตนทางเพ�มเตมอก เปนตน และรวมถงกรณท�กองทนปลายทางอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมใดๆ ของบรษทจดการอกทอดหน�ง บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวซ "าซอนดวยเชนกน

คาเตอนเก$ยวกบการลงทนในหนวยลงทน

การพจารณารางหนงสอช "ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน "มไดเปนการแสดงวาสานกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอ ช "ชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท�เสนอขายน "น

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด อาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด เชนเดยวกนกบท�บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อกองทนรวม ซ�งอาจกอใหเกดความขดแยงกบประโยชนของกองทนรวม ท "งน " ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดและสอบถามขอมลอ�นเพ�มเตมไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการใชขอมลในอดตในการคานวณคาสมบรณของคาสมประสทธvสหสมพนธ (Absolute Correlation Coefficient) กองทนจงมความเส�ยง หากสนคาหรอตวแปรท�สญญาซ "อขายลวงหนาอางอง (underlying) และทรพยสนท�ตองการลดความเส�ยงเคล�อนไหวในทศทางท�ไมเปนไปตามขอมลในอดต ซ�งอาจสงผลใหการเขาทาสญญาซ "อขายลวงหนาไมสามารถลดความเส�ยงไดอยางเตมประสทธภาพ”

ขอมล ณ วนท$ 3 เมษายน 2563

สวนรายละเอยดโครงการจดการกองทน และ

สวนรายละเอยดขอผกพน

กองทนเปดกรงศรหนปนผลเพอการออม Krungsri Dividend Stock SSF

(KFDIVSSF)

ขอมล ณ วนท 3 เมษายน 2563

สารบญ

หนา

สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ....................................................................................................................................... 1

ค ำจ ำกดควำม / ค ำนยำม ......................................................................................................................................................................... 1

1. ชอ ประเภท และอำยของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ............................................................................................................................. 8

2. จ ำนวนเงนทนของโครงกำรจดกำรกองทนรวม มลคำทตรำไว จ ำนวน ประเภท รำคำของหนวยลงทนทเสนอขำย ........................................ 9

3. วตถประสงคของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบำยกำรลงทน ลกษณะพเศษ กำรลงทนในตำงประเทศ

กำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ ประเภทและอตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทน . 10

4. กำรแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) ............................................................................................................................................ 26

5. กำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ....................................................................................................................................................... 26

6. กำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก ........................................................................................................................................ 32

7. กำรรบซอคนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................... 40

8. กำรสบเปลยนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................. 45

9. กำรช ำระคำรบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน ............................................................................ 49

10. กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน ......................................................................................... 49

11. กำรไมขำยไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตำมสง ...................................................................................................................... 50

12. กำรหยดขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน............................................................................................................................................... 51

13. เงอนไขและขอจ ำกดในกำรจดสรรและกำรโอนหนวยลงทน ................................................................................................................. 52

14. กำรจำยเงนปนผล ............................................................................................................................................................................ 52

15. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน ........................................................................ 53

16. วธกำรค ำนวณ ก ำหนดเวลำในกำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน หลกเกณฑและ

วธกำรด ำเนนกำรในกรณทมลคำหนวยลงทนไมถกตอง ............................................................................................................................ 58

17. ชอผ เกยวของ .................................................................................................................................................................................. 62

18. รอบระยะเวลำบญชประจ ำปของกองทนรวม...................................................................................................................................... 63

19. กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวม หรอแกไขวธกำรจดกำร ..................................................... 63

20. ขอก ำหนดอน ๆ ............................................................................................................................................................................... 65

21. กำรด ำเนนกำรกรณบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนไดตำมทประกำศก ำหนด ......................................................................... 67

22. ผลบงคบของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ........................................................................................................................................... 68

สวนท 2 ขอผกพน ..................................................................................................................................................................................... 69

1. บรษทจดกำร ..................................................................................................................................................................................... 69

2. ผดแลผลประโยชน ............................................................................................................................................................................. 72

3. ผสอบบญช ....................................................................................................................................................................................... 76

4. นำยทะเบยนหนวยลงทน .................................................................................................................................................................... 76

5. ผจดจ ำหนำย ..................................................................................................................................................................................... 77

6. ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน ......................................................................................................................................................... 77

7. ผดแลสภำพคลอง (Market Maker) (เฉพำะกอง ETF) .......................................................................................................................... 78

8. ผลงทนรำยใหญ (Participating Dealer) (เฉพำะกอง ETF) (เฉพำะรำยทไมไดเปนผดแลสภำพคลอง) .................................................... 78

9. ทปรกษำ ........................................................................................................................................................................................... 78

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) ....................................................................................................................................................... 78

11. ผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน (Outsource) ...................................................................................................................... 78

12. คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพำะกอง Country Fund) ................................................................................................................. 78

13. สทธหนำทและควำมรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน .......................................................................................................................... 79

14. กำรออกและสงมอบเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน ......................................................................................................................... 80

15. ก ำหนดเวลำ วธกำร และขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน .......................................................................................... 82

16. วธกำรช ำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน ....................................................................................................................... 82

17. กำรจดท ำทะเบยนหนวยลงทน กำรโอนหนวยลงทน และขอจ ำกดในกำรโอนหนวยลงทน ...................................................................... 83

18. ขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน .............................................................................................................................................................. 84

19. หลกเกณฑและวธกำรในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน ..................................................................................................................... 84

20. วธกำรแกไขเพมเตมขอผกพน ........................................................................................................................................................... 85

21. กำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร ......................................................................................................................... 85

22. กำรเลกกองทนรวม .......................................................................................................................................................................... 85

23. กำรช ำระบญชเมอเลกกองทน ........................................................................................................................................................... 87

กองทนเปดกรงศรหนปนผลเพอกำรออม 03/04/2020 Page 1

สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ค าจ ากดความ / ค านยาม : กองทน/กองทนเปด/กองทนรวม หมำยถง กองทนเปดกรงศรหนปนผลเพอกำรออม หนวยลงทน หมำยถง หนวยลงทนกองทนเปดกรงศรหนปนผลเพอกำรออม บรษทจดกำร หมำยถง บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน กรงศร จ ำกด ผดแลผลประโยชน หมำยถง ธนำคำรซตแบงก นำยทะเบยนหนวยลงทน หมำยถง บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน กรงศร จ ำกด ผสนบสนน/ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หมำยถง ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงเปนบคคลทบรษทจดกำรมอบหมำยใหท ำหนำทขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณของกองทนรวม บรษทจดทะเบยน หมำยถง บรษททมหลกทรพยทไดรบกำรจดทะเบยนหรอไดรบอนญำตใหท ำกำรซอขำยไดในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย ตลำดหลกทรพย หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย วนท ำกำร หมำยถง วนเปดท ำกำรตำมปกตของบรษทจดกำร และ/หรอ ตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด กำรสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง กำรขำยคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนง (“กองทนตนทำง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนง (“กองทนปลำยทำง”) ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร ค ำเสนอซอ หมำยถง ค ำเสนอซอหลกทรพยของกจกำรเปนกำรทวไปทผท ำค ำเสนอซอตองปฏบตตำมประกำศวำดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำร ในกำรเขำถอหลกทรพยเพอครอบง ำกจกำร มลคำหนวยลงทน หมำยถง มลคำทรพยสนสทธหำรดวยจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดเมอสนวนท ำกำรทค ำนวณ รำคำขำยหนวยลงทน หมำยถง รำคำขำยหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร รำคำรบซอคนหนวยลงทน หมำยถง รำคำรบซอคนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร รำคำขำยหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง รำคำขำยหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร รำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง รำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร แกไขรำคำยอนหลง หมำยถง แกไขรำคำหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนรำคำหนวยลงทนทถกตองโดยแกไขรำคำยอนหลงตงแตวนทรำคำหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน กำรชดเชยรำคำ หมำยถง กำรเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหรอผขำยคนหนวยลงทนทมรำคำหนวยลงทนไมถกตอง หรอกำรจำยเงนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตองแทนกำรเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทน


กจกำร หมำยถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอขำยในศนยซอขำยหลกทรพย หรอบรษทมหำชน จ ำกด สถำบนกำรเงน หมำยถง สถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถำบนกำรเงน สมำคม หมำยถง สมำคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญำตและจดทะเบยนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท ำกำรสงเสรมและพฒนำธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบกำรจดกำรลงทน คณะกรรมกำร ก.ล.ต. หมำยถง คณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ส ำนกงำน/ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หมำยถง ส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย มตพเศษ หมำยถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวำ 3 ใน 4 ของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน มตเสยงขำงมำก หมำยถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขำงมำกของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน ค ำอธบำยศพทเรองกำรลงทนของกองทนเพอประกอบกำรอธบำยค ำยอและควำมหมำยของค ำยอ รวมถงค ำศพททปรำกฏในหวขอประเภทและอตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพย “กลมกจกำร” หมำยถง บรษทใหญและบรษทยอยตำมมำตรฐำนกำรบญชทสภำวชำชพบญชก ำหนดใหจดท ำงบกำรเงนรวม “กองทนฟนฟ” หมำยถง กองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรแหงประเทศไทย “กองทนรวมพนธบตรเอเชย” หมำยถง กองทนรวมอทเอฟทตงขนเพอสงเสรมกำรพฒนำตลำดพนธบตรสกลเงนทองถนในภมภำคตำมโครงกำรจดตงกองทนพนธบตรเอเชยระยะทสอง (Asian Bond Fund 2) ตำมมตของทประชมกลมธนำคำรกลำงสมำชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP) “กองทน AI” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย (Accredited Investor Mutual Fund) “กองทน buy & hold” หมำยถง กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบก ำหนดอำยของทรพยสน หรอครบอำยของรอบกำรลงทนของกองทนรวม หรอครบอำยของกองทนรวม “กองทน CIS ตำงประเทศ” หมำยถง กองทนทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมลกษณะเปนโครงกำรลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวำกองทนดงกลำวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property กองทน infra กองทน private equity ทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ “กองทน ETF ตำงประเทศ” หมำยถง กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ “กองทน infra” หมำยถง รปแบบกำรลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรำงพนฐำนของประเทศตำง ๆ ซงไดแก 1. กองทนโครงสรำงพนฐำนทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 2. กองทนโครงสรำงพนฐำนตำงประเทศทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทนในลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนรวมโครงสรำงพนฐำนตำม 1. ทงน ไมวำกองทนโครงสรำงพนฐำนดงกลำวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด “กองทน LTF” หมำยถง กองทนรวมหนระยะยำว (Long Term Equity Fund) ทจดตงขนกอนวนท 1 มกรำคม พ.ศ. 2563


“กองทนรวมเพอกำรออม” หมำยถง กองทนรวมเพอกำรออมตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรลงทนของกองทน “กองทน private equity” หมำยถง กจกำรเงนรวมลงทน (private equity) ทอำจจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด และมลกษณะของกจกำรอยำงใดอยำงหนงดงตอไปน 1. กจกำรเงนรวมลงทนทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดกำรจดกำรเงนทนของกจกำรเงนรวมลงทนทไมถอเปนกำรประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนสวนบคคล 2. กจกำรเงนรวมลงทนตำมกฎหมำยตำงประเทศทมลกษณะครบถวน ดงน (ก) มวตถประสงคเพอกำรลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รำยขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหำประโยชนจำกกำรจดกำรทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ (ข) มกำรมอบหมำยใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดกำรเงนทนและทรพยสนทเกดจำกเงนทน (ค) มนโยบำยกำรลงทนในกจกำรอนผำนกำรเขำท ำสญญำกำรลงทนในหนหรอกำรสนบสนนทำงกำรเงนทกอใหเกดสทธในกำรไดมำซงหนของกจกำรนนในภำยหลง โดยมสวนในกำรก ำกบดแลแผนธรกจกำรด ำเนนงำนหรอกำรปรบปรงกำรด ำเนนงำน หรอกำรด ำเนนกำรอนใดในลกษณะทสะทอนถงกำรมบทบำทตอกำรด ำเนนธรกจของกจกำรดงกลำว “กองทน property” หมำยถง กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหำรมทรพยซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหำรมทรพยทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมอสงหำรมทรพย 2. ทรสตเพอกำรลงทนในอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 3. foreign REIT “กองทน UI” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนสถำบนหรอผลงทนรำยใหญพเศษ (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) “กำรลดควำมเสยง” หมำยถง กำรลดควำมเสยงทอำจเกดขนจำกกำรลงทนโดยกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน 1. ไมมวตถประสงคเพอหำผลประโยชนโดยกำรเกงก ำไร (speculate) 2. มผลใหควำมเสยงในกำรลงทนโดยรวมของกองทนลดลง 3. เปนกำรลดควำมเสยงทวไปและควำมเสยงเฉพำะของทรพยสนทตองกำรลดควำมเสยง 4. สำมำรถลดควำมเสยงไดอยำงมประสทธภำพ “โครงกำร” หมำยถง โครงกำรจดกำรกองทนรวม “เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก” หมำยถง ทรพยสนดงน 1. เงนฝำก เงนฝำกอสลำม หรอตรำสำรอนทมลกษณะท ำนองเดยวกบเงนฝำก 2. สลำกออมทรพยทออกตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 3. สลำกออมสนพเศษทออกตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรออมสน “เงนฝำกอสลำม” หมำยถง ขอตกลงทเปนไปตำมหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝำก โดยคสญญำทเทยบเคยงไดกบผฝำกสำมำรถเรยกคนเงนตนจำกคสญญำฝำยทเทยบเคยงไดกบผ รบฝำกไดเตมจ ำนวน ณ เวลำใด ๆ “ดชนกลมสนคำโภคภณฑ” หมำยถง ดชนทมองคประกอบเปนสนคำโภคภณฑหลำยชนด “ดชนเงนเฟอ” หมำยถง ดชนทจดท ำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตรำเงนเฟอ “ตรำสำรกงหนกงทน” ตรำสำรทำงกำรเงนทมเงอนไขใหแปลงสภำพเปนหนได


“ตรำสำรภำครฐไทย” หมำยถง ตรำสำรดงน 1. ตวเงนคลง 2. พนธบตรรฐบำล หรอพนธบตร ธปท. 3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงกำรคลงหรอกองทนฟนฟเปนผ มภำระผกพน “ตรำสำรภำครฐตำงประเทศ” หมำยถง ตรำสำรทมรปแบบท ำนองเดยวกบตรำสำรภำครฐไทยทรฐบำลตำงประเทศ กระทรวงกำรคลง ธนำคำรกลำง หรอหนวยงำนของรฐบำลตำงประเทศ หรอองคกำรระหวำงประเทศ เปนผออกหรอผค ำประกน แตไมรวมถงตรำสำรทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน “ตรำสำร Basel III” หมำยถง ตรำสำรเพอกำรนบเปนเงนกองทนของสถำบนกำรเงนไมวำตำมกฎหมำยไทยหรอตำงประเทศ ทมกำรอำงองจำกหลกเกณฑกำรก ำกบดแลสถำบนกำรเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III) “ตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ” หมำยถง ศนยกลำงหรอเครอขำยใด ๆ ทจดใหมขนเพอกำรซอขำยหลกทรพยในตำงประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน 1. มกำรรวบรวมค ำเสนอซอเสนอขำยหลกทรพยจำกผ เสนอซอหลำยรำยและผ เสนอขำยหลำยรำย 2. มกำรก ำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงก ำหนดเกยวกบวธกำรในกำรซอขำยหลกทรพยไวเปนกำรลวงหนำ โดยผ ใหบรกำรไมอำจใชดลยพนจในกำรจดกำรซอขำยเปนประกำรอน และผ เสนอซอเสนอขำยยนยอมทจะผกพนตำมหลกเกณฑหรอระบบนน “ธปท.” หมำยถง ธนำคำรแหงประเทศไทย “ธพ.” หมำยถง ธนำคำรพำณชย “บค.” หมำยถง บรษทเครดตฟองซเอร “บง.” หมำยถง บรษทเงนทน “บล.” หมำยถง บรษทหลกทรพย “บลจ.” หมำยถง บล. ทไดรบใบอนญำตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนรวม หรอกำรจดกำรกองทนสวนบคคล “บรษทจดทะเบยน” หมำยถง บรษททมหลกทรพยทไดรบกำรจดทะเบยนหรอไดรบกำรอนญำตใหท ำกำรซอขำยไดใน SET “บรษทยอย” หมำยถง บรษทยอยตำมมำตรฐำนกำรบญชเกยวกบกำรจดท ำงบกำรเงนรวม โดยพจำรณำตำมงบกำรเงนรวมทมกำรจดท ำและเปดเผยลำสด ทงน หำกไมมงบกำรเงนรวมใหพจำรณำตำมสดสวนกำรถอหนทปรำกฏในบญชรำยชอผ ถอหนลำสด “บรษทใหญ” หมำยถง บรษทใหญตำมมำตรฐำนกำรบญชเกยวกบกำรจดท ำงบกำรเงนรวม โดยพจำรณำตำมงบกำรเงนรวมทมกำรจดท ำและเปดเผยลำสด ทงน หำกไมมงบกำรเงนรวมใหพจำรณำตำมสดสวนกำรถอหนทปรำกฏในบญชรำยชอผ ถอหนลำสด “แบบ filing” หมำยถง แบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพย “ใบแสดงสทธในผลประโยชน” หมำยถง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจำกหลกทรพยอำงองซงก ำหนดใหเปนหลกทรพยตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6) “ผ มภำระผกพน” หมำยถง ผทมภำระผกพนในกำรช ำระหนตำมตรำสำรทำงกำรเงนในฐำนะผออก ผสงจำย ผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน แลวแตกรณ


“ศนยซอขำยderivatives” หมำยถง ศนยซอขำยดงน 1. ศนยซอขำย derivatives ทไดรบใบอนญำตตำมกฎหมำยวำดวยสญญำซอขำยลวงหนำ 2. ศนยซอขำย derivatives ซงจดตงขนและใหบรกำรไดตำมกฎหมำยตำงประเทศและไดรบกำรยอมรบจำกส ำนกงำน “หนวย CIS” หมำยถง หนวยของกองทนอยำงใดอยำงหนงดงน 1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน และกองทนสวนบคคล 2. หนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ “หนวย infra” หมำยถง หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรำงพนฐำนซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนโครงสรำงพนฐำนทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 2. กองทนโครงสรำงพนฐำนตำงประเทศทจดตงขนตำมกฎหมำย ตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทนในลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนโครงสรำงพนฐำนตำม 1. ทงน ไมวำจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด “หนวย private equity” หมำยถง หนวยของกจกำรเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต ตรำสำรหรอหลกฐำนแสดงสทธในทรพยสน ของกจกำรเงนรวมลงทนอยำงใดอยำงหนงดงน ทงน ไมวำกจกำรดงกลำวจะจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด 1. กจกำรเงนรวมลงทนทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดกำรจดกำรเงนทนของกจกำรเงนรวมลงทนทไมถอเปนกำรประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนสวนบคคล 2. กจกำรเงนรวมลงทนตำมกฎหมำยตำงประเทศทมลกษณะครบถวน ดงน (ก) มวตถประสงคเพอกำรลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รำยขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหำประโยชนจำกกำรจดกำรทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ (ข) มกำรมอบหมำยใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดกำรเงนทนและทรพยสนทเกดจำกเงนทน (ค) มนโยบำยกำรลงทนในกจกำรอนผำนกำรเขำท ำสญญำกำรลงทนในหนหรอกำรสนบสนนทำงกำรเงนทกอใหเกดสทธในกำรไดมำซงหนของกจกำรนนในภำยหลง โดยมสวนในกำรก ำกบดแลแผนธรกจ กำรด ำเนนงำนหรอกำรปรบปรงกำรด ำเนนงำน หรอกำรด ำเนนกำรอนใดในลกษณะทสะทอนถงกำรมบทบำทตอกำรด ำเนนธรกจของกจกำรดงกลำว “หนวย property” หมำยถง หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหำรมทรพยซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหำรมทรพยทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมอสงหำรมทรพย 2. ทรสตเพอกำรลงทนในอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 3. foreign REIT “หนก ระยะสน” หมำยถง หนกทมก ำหนดเวลำช ำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก “B/E” หมำยถง ตวแลกเงน (Bill of Exchange) “benchmark” หมำยถง ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมกำรเผยแพรอยำงกวำงขวำงและสอดคลองกบนโยบำยกำรลงทนของกองทนนน “CIS operator” หมำยถง บคคลดงน 1. บลจ.ตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอ 2. ผท ำหนำทบรหำรจดกำรกองทน CIS ตำงประเทศ “concentration limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมควำมมสวนไดเสยในกจกำรทลงทน “counterparty limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทคสญญำ


“CRA” หมำยถง สถำบนจดอนดบควำมนำเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน เวนแตทก ำหนดไวเปนกำรเฉพำะในภำคผนวก 5 สวนท 5 “credit derivatives” หมำยถง derivatives ทมลกษณะเปนกำรเคลอนยำยควำมเสยงดำนเครดตของทรพยสนทไดรบกำรประกนควำมเสยงจำกคสญญำฝำยหนงไปยงคสญญำอกฝำยหนงตำมมำตรฐำนสำกล โดยคสญญำฝำยหนงซงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนใหแกคสญญำอกฝำยหนง เมอเกดเหตกำรณทมผลตอกำรช ำระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบกำรประกนควำมเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคำธรรมเนยมส ำหรบกำรมภำระผกพนดงกลำว “credit event” หมำยถง เหตกำรณทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำมทระบในขอตกลงของตรำสำรหรอสญญำ “credit rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอทจดท ำโดย CRA ซงเปนกำรประเมนควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำมตรำสำรหรอสญญำ “currency risk” หมำยถง ควำมเสยงดำน FX “delta” หมำยถง อตรำเปรยบเทยบกำรเปลยนแปลงของรำคำตรำสำรหรอสญญำ กบรำคำ underlying ของตรำสำรหรอสญญำ แลวแตกรณ “derivatives” หมำยถง สญญำซอขำยลวงหนำ “derivatives on organized exchange” หมำยถง derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives “discount rate” หมำยถง อตรำสวนลดของหลกทรพยหรอตรำสำรทมกำรลงทนทจะใชในกำรค ำนวณมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรนน “DW” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) “foreign REIT” หมำยถง กองทรสตหรอกองอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทน ในอสงหำรมทรพยหรอในกจกำรทประกอบธรกจพฒนำอสงหำรมทรพย ทงน ไมวำกองทรสตหรอกองดงกลำวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด “FX” หมำยถง อตรำแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศ (Foreign Exchange) “GMS” หมำยถง ประเทศกลมอนภมภำคลมแมน ำโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก รำชอำณำจกรกมพชำ สำธำรณรฐประชำธปไตยประชำชนลำว สำธำรณรฐแหงสหภำพเมยนมำร สำธำรณรฐสงคมนยมเวยดนำม และสำธำรณรฐประชำชนจน (เฉพำะมณฑลยนนำน) “group limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมกลมกจกำร โดยกำรน ำอตรำสวนกำรลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจกำรมำค ำนวณรวมกน “guarantor rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของผ มภำระผกพนในฐำนะผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน “international scale” หมำยถง มำตรฐำนกำรจดท ำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวำงประเทศ “investment grade” หมำยถง credit rating ในระดบทสำมำรถลงทนได “IOSCO” หมำยถง International Organization of Securities Commissions “IPO” หมำยถง กำรเสนอขำยตรำสำรตอประชำชนเปนกำรทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)


“issue rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน “issuer rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของผออกตรำสำรหรอคสญญำ “market price” หมำยถง มลคำตำมรำคำตลำด “MF” หมำยถง กองทนรวม (Mutual Fund) “MMF” หมำยถง กองทนรวมตลำดเงน (Money Market Fund) “national scale” หมำยถง มำตรฐำนกำรจดท ำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภำยในประเทศ “NAV” หมำยถง มลคำทรพยสนสทธ (Net Asset Value) “net exposure” หมำยถง มลคำกำรลงทนสทธในทรพยสนไมวำเปนกำรลงทนโดยตรงหรอโดยออมผำนกำรลงทนในตรำสำรหรอสญญำทใหผลตอบแทนโดยอำงองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมควำมเสยงในทรพยสนนน “Non-retail MF” หมำยถง กองทนรวมทมผ ถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถำบน ซงอยภำยใตบงคบของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน และกองทนสวนบคคล “notional amount” หมำยถง มลคำตำมหนำสญญำของ derivatives “obligation” หมำยถง ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตำม credit derivatives อำงองถง (obligation category & obligation characteristics) “options” หมำยถง สญญำทมลกษณะตำม (3) ของนยำม “สญญำซอขำยลวงหนำ” ในมำตรำ 3 แหงพระรำชบญญตสญญำซอขำยลวงหนำ พ.ศ. 2546 “OTC derivatives” หมำยถง derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives “P/N” หมำยถง ตวสญญำใชเงน (Promissory Note) “portfolio duration” หมำยถง อำยเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจำกกำรค ำนวณคำตำมมำตรฐำนสำกล “product limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมประเภททรพยสน “PVD” หมำยถง กองทนส ำรองเลยงชพ (Provident Fund) “regulated market” หมำยถง ศนยกลำงทจดชองทำงกำรสอสำรระหวำงผ คำเพอใหเกดกำรเจรจำตอรองซอขำยตรำสำรระหวำงกนได รวมทงใหขอมลตำงๆ ทเกยวกบตรำสำรนน โดยศนยกลำงดงกลำวอยภำยใตกำรก ำกบดแลของทำงกำรหรอหนวยงำนทท ำหนำทก ำกบดแลดำนหลกทรพยหรอตรำสำรทมลกษณะท ำนองเดยวกบหลกทรพย “repo” หมำยถง ธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน (repurchase agreement)


“retail MF” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund) “reverse repo” หมำยถง ธรกรรมกำรซอโดยมสญญำขำยคน (reverse repurchase agreement) “SBL” หมำยถง ธรกจหลกทรพยประเภทกจกำรกำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending) “securities lending” หมำยถง ธรกรรมกำรใหยมหลกทรพย “SET” หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย “share warrants” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหน “single entity limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ “SIP” หมำยถง Specific Investment Products “SN” หมำยถง ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) “sovereign rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตรำสำรมถนทอย ซงเปนกำรประเมนควำมเสยงในกำรผดนดช ำระหนของรฐบำลของประเทศนน “TBMA” หมำยถง สมำคมตลำดตรำสำรหนไทย (Thai Bond Market Association) “TSFC” หมำยถง บล. ทไดรบใบอนญำตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย “TSR” หมำยถง ใบแสดงสทธในกำรซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right) “underlying” หมำยถง สนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง “WFE” หมำยถง World Federation of Exchanges 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ชอโครงกำรจดกำร (ไทย) : กองทนเปดกรงศรหนปนผลเพอกำรออม 1.2. ชอโครงกำรจดกำร (องกฤษ) : Krungsri Dividend Stock SSF 1.3. ชอยอ : KFDIVSSF 1.4. ประเภทโครงกำร : กองทนเปด 1.5. ประเภทกำรขำย : ขำยหลำยครง 1.6. กำรก ำหนดอำยโครงกำร : ไมก ำหนด


1.7. อำยโครงกำร : - ป - เดอน - วน 1.8. อำยโครงกำรถงวนท (กรณก ำหนดอำยเปนชวงเวลำ) : - 1.9. เงอนไข (อำยโครงกำร) :

(1) บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเลกกำรจดตงกองทนทอยระหวำงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและยตกำรขำยหนวยลงทน เชน กรณเกดเหตกำรณทมผลกระทบในทำงลบตอกำรลงทนของกองทนซงพจำรณำแลวอำจกอใหเกดควำมเสยหำยตอผลงทนในระยะยำวได เปนตน โดยบรษทจดกำรจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบถงกำรยตกำรขำยหนวยลงทนดงกลำวภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนทยตกำรขำยหนวยลงทนนน และใหกำรอนมตใหจดตงกองทนรวมสนสดลงในวนทแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ ทงน บรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกผซอหนวยลงทนตำมสดสวนของเงนคำซอหนวยลงทนภำยใน 15 วนนบแตวนทกำรอนมตใหจดตงกองทนรวมสนสดลง และหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในก ำหนดเวลำดงกลำวไดอนเนองจำกควำมผดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก ำหนดเวลำนนจนถงวนทช ำระเงนคำซอหนวยลงทนจนครบถวน (2) ในกรณทกองทนระดมทนในชวงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกไดจ ำนวนนอยกวำ 50 ลำนบำท บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเลกกำรจดตงกองทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ทงน หำกยกเลกกำรจดตงกองทน บรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกผซอหนวยลงทนตำมสดสวนของเงนคำซอหนวยลงทนภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในก ำหนดเวลำดงกลำวไดอนเนองจำกควำมผดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก ำหนดเวลำนนจนถงวนทช ำระเงนคำซอหนวยลงทนจนครบถวน (3) กำรลงทนในหนวยลงทนชนดเพอกำรออม ผลงทนตองปฏบตตำมเงอนไขทก ำหนดไวในคมอกำรลงทนเกยวกบกำรลงทนในกองทนรวมเพอกำรออม และซอหนวยลงทนภำยในระยะเวลำกำรใชสทธประโยชนทำงภำษทกรมสรรพำกรและ/หรอหนวยงำนของทำงกำรประกำศก ำหนด จงเปนผ มสทธไดรบสทธประโยชนทำงภำษโดยน ำเงนคำซอหนวยลงทนไปขอยกเวนภำษเงนได และผ ถอหนวยลงทนชนดเพอกำรออม จะตองค ำนงถงเงอนไขสทธประโยชนทำงภำษตำมเงอนไขทกรมสรรพำกรก ำหนด โดยหำกผ ถอหนวยลงทนมรำยกำรขำยคนหนวยลงทนชนดเพอกำรออมกอนเงอนไขดงกลำว จะตองเสยสทธประโยชนทำงดำนภำษและจะตองช ำระคนเงนภำษทไดรบลดหยอนและเงนเพมใหแกกรมสรรพำกร อยำงไรกด เมอสนสดระยะเวลำทกรมสรรพำกรและ/หรอหนวยงำนของทำงกำรใหสทธประโยชนทำงภำษแกผลงทนในกองทนรวมเพอกำรออมแลว บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรเสนอขำยหนวยลงทนชนดเพอกำรออมเปนกำรชวครำวหรอถำวร โดยจะประกำศแจงกำรเปลยนแปลงดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำทำงเวบไซตของบรษทจดกำร และแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยพลน 1.10. ลกษณะโครงกำร : กองทนเพอผลงทนทวไป 1.11. ลกษณะกำรเสนอขำย : เสนอขำยในไทย

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จ ำนวนเงนทนของโครงกำร : 1,000,000,000.00 บำท 2.2. เงอนไข (จ ำนวนเงนทนของโครงกำร) :

ภำยหลงกำรจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม บรษทจดกำรอำจจะด ำเนนกำรเพมจ ำนวนเงนทนของโครงกำรโดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด


2.3. มลคำทตรำไวตอหนวย : 10.0000 บำท 2.4. จ ำนวนหนวยลงทน : 100,000,000.0000 หนวย 2.5. รำคำของหนวยลงทนทเสนอขำยครงแรก : 10.0000 บำท 2.6. มลคำขนต ำของกำรสงซอครงแรก : 500.00 บำท 2.7. มลคำขนต ำของกำรสงซอครงถดไป : 500.00 บำท 2.8. มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน : ไมก ำหนด 2.9. จ ำนวนหนวยลงทนขนตำของกำรสงขำยคน : ไมก ำหนด 2.10. มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ : ไมก ำหนด 2.11. จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ : ไมก ำหนด 2.12. รำยละเอยดเพมเตม :

ไมม 3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงกำร :

เพอสงเสรมกำรออมในระยะยำวของผลงทน โดยระดมทนจำกผลงทนทวไปและน ำเงนไปลงทนในตลำดทนและ/หรอตลำดเงน เพอสรำงผลตอบแทนทเหมำะสมตำมนโยบำยกำรลงทนทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร 3.2. ประเภทกองทนตำมนโยบำยกำรลงทนรวม : ตรำสำรทน 3.3. ประเภทกองทนรวมตำมลกษณะพเศษ : - กองทนรวมทมนโยบำยเปดใหมกำรลงทนในกองทนรวมอนภำยใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund) - กองทนรวมเพอกำรออม (Super Savings Fund : SSF) 3.4. ประเภทกองทนตำมกำรลงทนในตำงประเทศ : กองทนทลงทนแบบไมมควำมเสยงตำงประเทศ กำรก ำหนดสดสวนกำรลงทนในตำงประเทศ : 3.5. นโยบำยกำรกยม (ถำม) :

กำรกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน บรษทจดกำรอำจกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคนเพอบรหำรสภำพคลองของกองทนเปนกำรชวครำวได โดย ณ สนวนใด อตรำสวนกำรกยมและกำรท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน เมอรวมกนแลวตองไมเกนรอยละ 10 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม เวนแตกำรเกน


อตรำสวนดงกลำวมไดเกดจำกกำรกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคนเพมเตม ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด 3.6. กำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของกำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ : ทมไดมวตถประสงคเพอลดควำมเสยง (Non-Hedging) มนโยบำยกำรลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน 3.6.2 วธกำรในกำรค ำนวน Global Exposure limit : Commitment approach อตรำสวนกำรลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00 3.7. กำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) : ลงทน 3.8. กลยทธกำรบรหำรกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบกำรสงกวำดชนชวด (active management) 3.9. ดชนชวด/อำงอง (Benchmark) :

1.ดชนผลตอบแทนรวมตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) สดสวน (%):100.00

หมำยเหต:

บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในกำรเปรยบเทยบตำมทบรษทจดกำรเหนควรและเหมำะสม ซงอยภำยใตกรอบนโยบำยกำรลงทนทก ำหนด โดยบรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงชดเจนถงวนทมกำรเปลยนแปลงตวชวด ค ำอธบำยเกยวกบตวชวด และเหตผลในกำรเปลยนตวชวดดงกลำวผำนกำรลงประกำศในเวบไซตของบรษทจดกำร ภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได อยำงไรกตำม ในกรณกำรเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตำมประกำศ เงอนไขและขอก ำหนดของสมำคมบรษทจดกำรลงทน และ/หรอ ประกำศ ขอก ำหนดของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เกยวกบมำตรฐำนกำรวดผลกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม และ/หรอ กำรเปลยนแปลงตวชวดในกำรใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท ำหรอเปดเผยขอมล/อตรำดงกลำวอกตอไป โดยบรษทบรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลงดงกลำวใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำผำนกำรประกำศในเวบไซตของบรษทจดกำร ภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลกำรตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะกำรจำยผลตอบแทนของกองทน : จำยผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รำยละเอยดเกยวกบนโยบำยกำรลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวมทมนโยบำยเปดใหมกำรลงทนในกองทนรวมอนภำยใต บลจ. เดยวกน รำยละเอยดเพมเตม : 1. กองทนจะลงทนในหนทจดทะเบยนในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ ตรำสำรทน หรอสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives) ทอำงองกบผลตอบแทนของหนหรอกลมหนของบรษทจดทะเบยนขำงตน รวมถงหนทอยในระหวำง IPO เพอกำรจดทะเบยนซอขำยในตลำดหลกทรพยดงกลำว โดยจะเนนลงทนในหนทมแนวโนมจำยเงนปนผลด โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวำรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน 2. กองทนอำจจะลงทนในตรำสำรหนทมอนดบควำมนำเชอถอต ำกวำทสำมำรถลงทนได (Non – investment grade) หรอตรำสำรหนทไมไดรบกำรจดอนดบควำมนำเชอถอ (Unrated) โดยมสดสวนกำรลงทนในตรำสำรดงกลำวรวมกนไมเกนรอยละ 20 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน และอำจลงทนในตรำสำรทนของบรษททไมไดจดทะเบยนในตลำดหลกทรพยฯ (Unlisted securities) และตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured note) โดยใหเปนไปตำมหลกเกณฑของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.


3. กองทนอำจจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร ในสดสวนโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน โดยกำรลงทนในหนวยลงทนดงกลำวตองอยภำยใตกรอบนโยบำยกำรลงทนของกองทน ซงเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด โดยเปนกำรลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำรในทอดแรก และกองทนรวมอนนนอำจลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมใดๆ ภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำรตอไปไดอกไมเกน 1 ทอด 4. กองทนอำจจะเขำท ำสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives) เพอเพมประสทธภำพกำรบรหำรกำรลงทน (Efficient Portfolio Management) โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร เชน กำรท ำสญญำสวอปและ/หรอสญญำฟอรเวรดทอำงองกบรำคำตรำสำร/อตรำดอกเบย และ/หรอสญญำฟวเจอร เปนตน 5. สวนทเหลออำจจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอน ตำมทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดใหลงทนได 6. ในกำรค ำนวณสดสวนกำรลงทนของกองทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดกำรอำจไมนบชวงระยะเวลำดงนรวมดวย ทงน โดยจะค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ (1) ชวงระยะเวลำ 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม (2) ชวงระยะเวลำ 30 วนกอนเลกกองทนรวม (3) ชวงระยะเวลำทตองใชในกำรจ ำหนำยทรพยสนของกองทนเนองจำกไดรบค ำสงขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเพอรอกำรลงทน ทงน ตองไมเกนกวำ 10 วนท ำกำร 3.12. รำยละเอยดกำรลงทนในตำงประเทศ :

ไมมกำรลงทนในตำงประเทศ 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดกำรจะลงทนหรอแสวงหำประโยชนเฉพำะจำกหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบหรอมประกำศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอกำรหำดอกผลโดยวธอน สวนท 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) 1. ตรำสำร TS หมำยควำมวำ ตรำสำรทำงกำรเงนใด ๆ นอกเหนอจำกทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.1 ซงมคณสมบตตำมหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก ำหนดหรอเงอนไขทท ำใหผลงทนมภำระผกพนมำกกวำมลคำเงนลงทนในตรำสำร 1.2 สำมำรถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปนตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได) 1.3 มขอมลเกยวกบตรำสำรทถกตองครบถวนและมกำรปรบปรงเปนประจ ำอยำงสม ำเสมอ ซงบรษทจดกำรสำมำรถเขำถงไดเพอน ำมำประกอบกำรพจำรณำตดสนใจลงทนไดอยำงสม ำเสมอ และมขอมลรำคำทสะทอนมลคำยตธรรม โดยขอมลดงกลำวตองอำงองจำกแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท ำตำมหลกวชำกำรอนเปนทยอมรบในระดบสำกล 2. คณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนของตรำสำรเพมเตมจำกทก ำหนดในขอ 1. 2.1 ในกรณทเปนกำรลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทออกตรำสำรดงกลำวเพอช ำระหนกำรคำ ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ดงกลำวตองมกำรรบอำวลหรอรบรองโดยบคคลดงน (1) ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน


(2) ธนำคำรออมสน (3) ธนำคำรอำคำรสงเครำะห (4) ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร (5) ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย (6) ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย (7) ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย (8) สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม (1) – (7) ทงน กำรอำวลหรอกำรรบรองดงกลำวตองเปนกำรอำวลหรอกำรรบรองผสงจำยหรอผออกตว ทงจ ำนวนรวมถงดอกเบย (ถำม) ตำมทระบไวในตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ดวย 2.2 กำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) ตองเปนไปตำมเงอนไขเพมเตมดงน 2.2.1 ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง มกำรจำยผลตอบแทนโดยอำงองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตำมทระบในสวนท 6 ขอ 1 2.2.2 หำกกำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง จะมผลท ำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนน ตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได เวนแตเปนไปตำมมำตรฐำนสำกลซงก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสำมำรถเปลยนมอได โดยกอนกำรลงทน บรษทจดกำรตองจดใหมกำรเปดเผยขอมลเกยวกบกำรลงทนทอำจท ำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลำวไวในหนงสอชชวนดวย 2.2.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงมขอก ำหนดหำมเปลยนมอ ผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงตองยนยอมใหกองทนสำมำรถไถถอนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงดงกลำวกอนครบอำยเมอบรษทจดกำรรองขอได 2.2.4 ในกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงเสนอขำยในประเทศ บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรจดใหมขอตกลงกบผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงดงตอไปนกอนกำรลงทน 2.2.4.1 ใหผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำรใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงอยำงมนยส ำคญ ใหผออกตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงไปยง TBMA ทนท ควำมในวรรคหนงไมน ำมำใชบงคบกบกรณทเปนตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงขนทะเบยนกบ TBMA และมกำรเสนอขำยตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรขออนญำตและกำรอนญำตใหเสนอขำยตรำสำรหนทออกใหม สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property กรณเปนหนวยทกำรออกอยภำยใตบงคบกฎหมำยไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property 1.1. มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 1.2. ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลำวตองมนโยบำยกำรลงทนดงน (ไมใชกบกำรลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค ำทลงทนในทองค ำแทง) 1.2.1 มกำรลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2.2 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 1.2.3 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ product limit ส ำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน 1.2.4 มกำรลงทนใน derivatives ทเปนไปตำมหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจำกทก ำหนดในสวนท 2 ขอ 1. 2.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET)


สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกของผ รบฝำกดงน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 10. สถำบนกำรเงนตำงประเทศ ทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 1. – 9. สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) กำรลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตำมหลกเกณฑดงน 1. คสญญำ ตองเปนนตบคคลดงนทสำมำรถเขำเปนคสญญำใน reverse repo ไดตำมกฎหมำยไทย 1.1 ธนำคำรพำณชย 1.2 บรษทเงนทน 1.3 บรษทเครดตฟองซเอร 1.4 บรษทหลกทรพย 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธนำคำรแหงประเทศไทย 1.7 กองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรแหงประเทศไทย 1.8 นตบคคลทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 1.9 สวนรำชกำรและรฐวสำหกจตำมกฎหมำยวำดวยวธกำรงบประมำณ 2. ตรำสำรทใชในกำรท ำ reverse repo ตองเปนตรำสำรดงน 2.1 ตรำสำรภำครฐไทยและตรำสำรภำครฐตำงประเทศ โดยกรณเปนตรำสำรภำครฐตำงประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade 2.2 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน บตรเงนฝำก ศกก หรอหนก ระยะสน ทธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน ซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 ป 2.3 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 2.4 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน หรอศกก ทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 2.5 ตรำสำรหนซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลำดซอขำยตรำสำรหน หรอทมขอมลรำคำทนำเชอถอและอำงองไดซงมกำรเปดเผยตอสำธำรณชน โดยตรำสำรหนดงกลำวตองม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยำวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลำวตำมท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.5.2 ม credit rating ระยะยำวอยใน 3 อนดบแรก 2.6 ตรำสำรหนซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลำดซอขำยตรำสำรหน หรอทมขอมลรำคำทนำเชอถอและอำงองไดซงมกำรเปดเผยตอสำธำรณชน โดยตรำสำรหนดงกลำวตองม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน


2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยำวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลำวตำมท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.6.2 ม credit rating ระยะยำวอยใน 4 อนดบแรก 2.7 ทรพยสนอนตำมทส ำนกงำนก ำหนดเพมเตมโดยอำศยอ ำนำจตำมประกำศของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 3. ระยะเวลำกำรรบช ำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน 4. ขอก ำหนดเพมเตมทบรษทจดกำรตองปฏบตส ำหรบกำรลงทนใน reverse repo 4.1 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย TBMA หรอ TSFC 4.2 หำมน ำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอไปขำยหรอโอนตอ เวนแตเขำลกษณะดงน 4.2.1 เปนกำรขำยหรอโอนตำมขอก ำหนดใน reverse repo ดงกลำว 4.2.2 เปนกำรขำยตำม repo ทเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำรในกำรกยมเงนในนำมของกองทนรวมและกำรกอภำระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม 4.3 มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ วนเรมตนสญญำ ตองมมลคำเปนไปตำมสมกำรกำรค ำนวณตำมวธกำรดงน มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ มำกกวำ (รำคำซอ x (1 + discount rate)) ทงน รำคำซอ เทำกบ รำคำทกองทนช ำระใหแกคสญญำอกฝำยหนงเปนคำซอหลกทรพยหรอตรำสำรตำม reverse repo 4.4 กำรด ำรงมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน ใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงน 4.4.1 มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ มำกกวำ (มลคำ reverse repo x (1 + discount rate)) 4.4.2 ในกรณทมลคำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน ไมเปนไปตำมสมกำรใน 4.4.1 บรษทจดกำรตองเรยกใหคสญญำโอนกรรมสทธในเงน หรอหลกทรพยหรอตรำสำรทสำมำรถใชในกำรท ำ reverse repo ใหแกกองทน เพอใหมลคำรวมของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอและทรพยสนทโอนมำดงกลำวเปนไปตำมวธกำรดงกลำว ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทมลคำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอลดลงกวำสมกำรใน 4.4.1 เวนแตเปนกรณตำม 4.4.3 4.4.3 ในกรณทผลลพธตำมสมกำรใน 4.4.1 แสดงผลวำมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน มมลคำนอยกวำมลคำ reverse repo x (1 + discount rate) เปนจ ำนวนไมเกน 5 ลำนบำท หรอไมเกน 5% ของรำคำซอ แลวแตจ ำนวนใดจะต ำกวำ และมกำรก ำหนดเรองดงกลำวไวในสญญำซงไดก ำหนดโดยพจำรณำถงปจจยควำมเสยงของคสญญำ (counterparty risk) แลว บลจ. จะไมด ำเนนกำรตำม 4.4.2 กได 4.5 กำรค ำนวณมลคำ reverse repo ตำม 4.4 ใหค ำนวณดงน 4.5.1 ค ำนวณจำกรำคำซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจำก reverse repo จนถงวนทมกำรค ำนวณ 4.5.2 ค ำนวณเปนรำยธรกรรม หรอค ำนวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมทกองทนมอยกบคสญญำรำยเดยวกนและมขอตกลงก ำหนดใหสำมำรถบงคบช ำระหนตำมธรกรรมใดธรกรรมหนงจำกหลกทรพยหรอตรำสำรทซอหรอทรพยสนทโอนตำม 4.4.2 (ถำม) ของธรกรรมทเกดจำก reverse repo รำยกำรอนได 4.6 discount rate ทน ำมำใชในกำรค ำนวณ ตองเปนกำรก ำหนดขนโดยค ำนงถงปจจยควำมเสยงของคสญญำ หลกทรพย หรอตรำสำรทซอแลว สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. คสญญำ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนผ ไดรบใบอนญำตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจกำรกำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending) (“SBL”) โดยในกรณทคสญญำดงกลำวกระท ำกำรในฐำนะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสำมำรถประกอบธรกจหรอด ำเนนกจกำรไดตำมกฎหมำยไทย 1.1 ผ ไดรบใบอนญำตประกอบธรกจ SBL 1.2 ธนำคำรแหงประเทศไทย 1.3 กองทนฟนฟ 1.4 ธนำคำรเพอกำรน ำเขำและกำรสงออกแหงประเทศไทย 1.5 ธนำคำรพำณชย 1.6 บรษทเงนทน 1.7 บรษทหลกทรพย 1.8 บรษทประกนชวต


1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคำทรพยสนของผลงทนแตละรำยตงแต 1 ลำนบำทขนไป 1.10 กองทนบ ำเหนจบ ำนำญขำรำชกำร 1.11 นตบคคลอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝำกหลกทรพยของศนยรบฝำกหลกทรพย หรอหลกทรพยทธนำคำรแหงประเทศไทยท ำหนำทเปนนำยทะเบยนหลกทรพย 3. กำรวำงหรอเรยกหลกประกน บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงน 3.1 ด ำเนนกำรใหมกำรวำงหรอเรยกหลกประกนจำกผยมเพอเปนประกนกำรใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน 3.1.1 เงนสด 3.1.2 ตรำสำรภำครฐไทย 3.1.3 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน บตรเงนฝำก ศกก หรอหนก ระยะสน ท ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผมภำระผกพน 3.1.4 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 3.1.5 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน หรอศกก ทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 3.1.5.1 มอนดบควำมนำเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน (issue rating) หรอ อนดบควำมนำเชอถอของผออกตรำสำรหรอคสญญำ (issuer rating) อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 3.1.5.2 มอนดบควำมนำเชอถอของผ มภำระผกพนในฐำนะผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน (guarantor rating) อยในอนดบ investment grade 3.1.6 ตรำสำรหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade 3.1.7 หนงสอค ำประกนทธนำคำรพำณชยเปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนกำรคนหลกทรพยใหแกกองทน 3.1.8 หนจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย (SET) ทมรำยชออยในดชน SET50 3.1.9 หนวยลงทนของกองทนรวมตลำดเงน (Money Market Fund) 3.2 ด ำเนนกำรใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตำม 3.1 หรอด ำเนนกำรโดยวธอนซงจะมผลใหบรษทจดกำรสำมำรถบงคบช ำระหนเอำจำกหลกประกนดงกลำวไดโดยพลน 3.3 หำมน ำหลกประกนตำม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขำยตอหรอท ำใหไมสำมำรถบงคบตำมหลกประกนนนได เวนแตเปนกำรบงคบช ำระหน ตำมขอตกลงในธรกรรมกำรใหยมหลกทรพยนนเอง 3.4 ด ำรงมลคำหลกประกน ณ สนวน มำกกวำหรอเทำกบ 100% ของมลคำหลกทรพยทใหยม 3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหน ำเงนสดดงกลำวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน 3.5.1 เงนฝำกในธนำคำรพำณชยหรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 3.5.2 บตรเงนฝำกหรอตวสญญำใชเงน ดงน 3.5.2.1 บตรเงนฝำก หรอ ตวสญญำใชเงน ท ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน 3.5.2.2 ตวสญญำใชเงนท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 3.5.2.3 ตวสญญำใชเงนทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงหนงอยำงใดดงน 3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.5.3 ตรำสำรภำครฐไทย 3.5.4 reverse repo ส ำหรบตรำสำรภำครฐไทย 4. ลกษณะและสำระส ำคญของสญญำ ใหใชสญญำทมลกษณะและสำระส ำคญของสญญำตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. วำดวยขอก ำหนดเกยวกบระบบงำน สญญำยมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมกำรยมและใหยมหลกทรพย


สวนท 6 : ธรกรรมประเภทสญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ตามหลกเกณฑการลงทนดงน 1. ประเภทสนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง (underlying) ของ derivatives ทกองทนจะเขำเปนคสญญำไดตองม underlying อยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2 อตรำดอกเบย 1.3 อตรำแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน 1.5 ทองค ำ 1.6 น ำมนดบ 1.7 ดชนกลมสนคำโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคำหรอตวแปรตำม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9 1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตำม 1.7 1.9 underlying อนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด ในกรณท derivatives อำงองกบรำคำของ underlying ขำงตน รำคำทอำงองดงกลำวตองเปนรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) เทำนน ทงน รำคำของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลำว ตองเปนทยอมรบอยำงกวำงขวำงและเปดเผยไวอยำงแพรหลำยดวย 2. เงอนไขกำรลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 ไดระบเกยวกบกำรลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยำงชดเจนในโครงกำร 2.2 เปนกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives อยำงใดอยำงหนงดงน 2.2.1 เปน derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives (derivatives on organized exchange) 2.2.2 เปน derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives (OTC derivatives) ดงน 2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปน ธนำคำรพำณชย ธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน ตวแทนซอขำย derivatives หรอผ คำ derivatives 2.2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตำงประเทศ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภำยใตกำรก ำกบดแลโดยหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทเปนสมำชกของ WFE 2.3 ในกรณทจะตองมกำรช ำระหนดวยกำรสงมอบสนคำเมอ derivatives สนสดลง สนคำนนตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ทงน ไมวำกองทนจะเปนผ มสทธรบมอบหรอมหนำทสงมอบสนคำนนกตำม 3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตำม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลำวตองมลกษณะดงน 3.1 เปนดชนทมกำรก ำหนดวธกำรค ำนวณไวอยำงชดเจน โดยมกำรระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตำง ๆ ทน ำมำใชในกำรค ำนวณ และมกำรค ำนวณดชนใหเปนปจจบนตำมควำมเหมำะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลำวตองมกำรเคลอนไหวตำมสภำวะตลำด อยำงเปนอสระดวย 3.2 เปนดชนทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 3.2.1 ดชนทมกำรกระจำยตวอยำงเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน 3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน ำหนกนอยกวำหรอเทำกบ 20% ของน ำหนกทงหมด 3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน ำหนกนอยกวำหรอเทำกบ 35% ของน ำหนกทงหมด ในกรณทเปนไปตำมสภำวะตลำด โดยองคประกอบตวอนตองมน ำหนกไมเกนอตรำทก ำหนดใน 3.2.1.1 กำรพจำรณำกำรกระจำยน ำหนกตำม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองน ำองคประกอบทเกยวของกบทองค ำหรอน ำมนดบมำพจำรณำ 3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองค ำหรอน ำมนดบ หรอเปนดชนรำคำทองค ำหรอน ำมนดบ 3.2.3 ดชนอนใดนอกจำก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตำมเงอนไขครบถวนดงน 3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตรำสำรหรอสญญำทกองทนสำมำรถลงทนไดโดยตรง 3.2.3.2 เมอค ำนวณเงนลงทนตำมสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวำกองทนลงทนในตรำสำรหรอสญญำนนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน


3.3 เปนดชนทไดรบกำรพฒนำโดยสถำบนทมควำมนำเชอถอและท ำหนำทไดอยำงอสระจำกบรษทจดกำร ทงน หำกปรำกฏวำสถำบนดงกลำวเปนบรษทในเครอของบรษทจดกำร บรษทจดกำรนนตองจดใหมมำตรกำรปองกนควำมขดแยงทำงผลประโยชนอยำงมประสทธภำพดวย 3.4 มกำรแสดงดชนนน ๆ อยำงตอเนองเปนประจ ำทกวนท ำกำรผำนสอทมกำรเสนอขอมลอยำงทนเหตกำรณ 3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคำโภคภณฑ ดชนดงกลำวตองค ำนวณจำกตวแปรอยำงหนงอยำงใดหรอหลำยอยำงดงน 3.5.1 รำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) ของสนคำโภคภณฑ 3.5.2 ดชนสนคำโภคภณฑทค ำนวณจำกรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) ของสนคำโภคภณฑสนคำใดสนคำหนง 3.5.3 รำคำสญญำซอขำยลวงหนำทอำงองกบดชนสนคำโภคภณฑตำม 3.5.2 3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลำวตองค ำนวณโดยใชแหลงขอมลอำงองจำกรำยงำนของหนวยงำนรำชกำรของประเทศไทยหรอตำงประเทศ หรอค ำนวณจำกรำคำสนคำและบรกำรทบรษทจดกำร แสดงใหเหนไดวำวธกำรค ำนวณของผพฒนำดชนดงกลำวสำมำรถสะทอนอตรำเงนเฟอไดอยำงเหมำะสม 4. หลกเกณฑกำรจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอกำรช ำระหนตำมภำระผกพน (cover rule) บรษทจดกำรตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภำพและมสภำพคลองในจ ำนวนทเพยงพอตอภำระทกองทนอำจตองช ำระหนตำมขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลำทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง ในกรณทบรษทจดกำร ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดควำมเสยง กำรลงทนใน derivatives ดงกลำวตองเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 6. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนใน OTC derivatives บรษทจดกำรตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 6.1 ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 6.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของ derivatives อยำงมนยส ำคญ ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทนท 6.3 คสญญำอกฝำยหนงยนยอมใหมกำรลำงฐำนะ derivatives เมอบรษทจดกำรรองขอได 7. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรเขำเปนคสญญำใน credit derivatives บรษทจดกำรตองปฏบตตำมเงอนไขดงน 7.1 เขำเปนคสญญำใน credit derivatives ไดเฉพำะเพอกำรลดควำมเสยงเทำนน 7.2 เขำเปนคสญญำไดเฉพำะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยำงหนงอยำงใด ดงน 7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงดำนเครดตทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำม obligation ของผผกพนตำม obligation นน โดยคสญญำทอยในฐำนะผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนตำมขอตกลงซอประกนควำมเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนควำมเสยงครบก ำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก ำหนดตำมปกต) ทงน ไมวำ obligation จะมเพยงรำยกำรเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลำยรำยกำรซงก ำหนดใหผขำยประกนควำมเสยงมหนำทช ำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงเปนรำยแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงในกลม obligation ซงจะมกำรช ำระรำคำกนเฉพำะในสวนของสนทรพยรำยนน แตขอตกลงจะครบก ำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรำยกำรในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงของสนทรพยอำงองทเกดจำกกำรลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจำกสนทรพยอำงอง โดยผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะจำยผลตอบแทนในอตรำคงทหรออตรำลอยตวทอำงองกบอตรำดอกเบย ตำมทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงอง เพอแลกกบกำรทผซอประกนควำมเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงองใหกบผขำยประกนควำมเสยง จนกวำจะเกด credit event หรอครบก ำหนดสญญำ (กรณไมเกด credit event)


7.3 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญำมำตรฐำนอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 7.3.1 มผลใชบงคบไดตำมกฎหมำย และไมขดหรอแยงกบกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอกฎหมำยอน 7.3.2 ไมมขอก ำหนดทท ำใหสทธทก ำหนดไวในตรำสำรแหงหนหรอสญญำซอขำยลวงหนำท credit derivatives นนอำงองเสอมเสยไป 7.3.3 ไมมขอก ำหนดใหกองทนตองชดใชควำมเสยหำยใหแกคสญญำ สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity กำรลงทนในหนวย private equity ตองเปนไปตำมหลกเกณฑดงน บรษทจดกำรจะลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 ในกรณกองทนรวมเขำผกพนตำมขอตกลงกบกจกำรเงนรวมลงทน (private equity) บรษทจดกำรจะลงทนในหนวย private equity โดยจะไมมขอก ำหนดหรอเงอนไขทท ำใหผลงทนเขำผกพนมำกกวำขอตกลงจ ำนวนเงนขนต ำทจะลงทน 3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตำงประเทศ :

ไมม 3.14. อตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม : อตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตำงประเทศ : บรษทจดกำรจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดดงตอไปน ในกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนหรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศแกไขเปลยนแปลงอตรำสวนกำรลงทน บรษทจดกำรลงทนใหเปนไปตำมประกำศทแกไขดวย สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


1. ตรำสำรภำครฐไทย ไมจ ำกดอตรำสวน

2. หนวย CIS ตำมทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 ไมจ ำกดอตรำสวน

3. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกทผ รบฝำกหรอผออกตรำสำรมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 3.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 3.2 เปนธนำคำรออมสน ทงน เฉพำะเงนฝำกหรอตรำสำรทรฐบำลเปนประกน

ไมเกน 20%

4. ตรำสำรทมลกษณะครบถวนดงน 4.1 เปนตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง หรอศกก ทผออกจดตงขนตำมกฎหมำยไทย หรอสำขำของธนำคำรพำณชยตำงประเทศทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจธนำคำรพำณชยในประเทศไทย 4.2 เปนตรำสำรทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 4.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 4.2.2 ผออกมกำรเปดเผยขอมลเปนกำรทวไปโดยมรำยละเอยดตำมแบบ filing

ไมเกนอตรำดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ (1) 10% หรอ (2) น ำหนกของตรำสำรทลงทนใน benchmark + 5%


4.2.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหนนอยกวำหรอเทำกบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตำม 4.2.1 หรอ 4.2.2 ผมภำระผกพนตำมตรำสำรดงกลำวตองเปนบคคลดงน 4.2.3.1 ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 4.2.3.2 ธนำคำรออมสน 4.2.3.3 ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4.2.3.4 ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 4.2.3.5 บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 4.2.3.6 ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 4.2.3.7 ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 4.2.3.8 ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 4.2.3.9 บรษทหลกทรพย 4.3 เสนอขำยในประเทศไทย 4.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.5 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหนมำกกวำ 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

5. ทรพยสนดงน 5.1 ตรำสำรทนทจดทะเบยนซอขำยในกระดำนซอขำยหลกทรพยส ำหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงตรำสำรทนทผออกตรำสำรอยระหวำงด ำเนนกำรแกไขเหตทอำจท ำใหมกำรเพกถอนกำรเปนหลกทรพยซอขำยใน SET) 5.2 ตรำสำรทนทออกโดยบรษททจดตงขนตำมกฎหมำยไทย ซงหนของบรษทดงกลำวซอขำยในกระดำนซอขำยหลกทรพยส ำหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงบรษททอยระหวำงด ำเนนกำรแกไขเหตทอำจท ำใหมกำรเพกถอนหนออกจำกกำรซอขำยใน SET) 5.3 หนทอยในระหวำง IPO เพอกำรจดทะเบยนซอขำยตำม 5.1 5.4 ตรำสำรทมลกษณะครบถวนดงน 5.4.1 เปนตรำสำร Basel III 5.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.4.3 เปนตรำสำรทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน 5.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET 5.4.3.2 ผออกมกำรเปดเผยขอมลเปนกำรทวไปโดยมรำยละเอยดตำมแบบ filing 5.4.3.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหนนอยกวำหรอเทำกบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตำม 5.4.3.1 หรอ 5.4.3.2 ผ มภำระผกพนตำมตรำสำรดงกลำวตองบคคลดงน 5.4.3.3.1 บคคลตำมขอ 4.2.3.1 – 4.2.3.9 5.4.3.3.2 สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 5.4.4 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหนมำกกวำ 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 5.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade 5.6 ธรกรรมดงน ทคสญญำม credit rating อยในระดบ investment

รวมกนไมเกนอตรำดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ (1) 10% หรอ (2) น ำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


grade 5.6.1 reverse repo 5.6.2 OTC derivatives 5.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวนดงน 5.7.1 จดทะเบยนซอขำยหรออยในระหวำง IPO เพอกำรจดทะเบยนซอขำยในกระดำนซอขำยหลกทรพยส ำหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงหนวยดงกลำวทอยระหวำงด ำเนนกำรแกไขเหตทอำจท ำใหมกำรเพกถอนหนวยดงกลำวออกจำกกำรซอขำยใน SET) 5.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจำยกำรลงทนในกจกำรโครงสรำงพนฐำน อสงหำรมทรพย หรอสทธกำรเชำ แลวแตกรณ (diversified fund) ตำมแนวทำงทส ำนกงำนก ำหนด 5.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขำยหรออยในระหวำง IPO เพอจดทะเบยนซอขำยในกระดำนซอขำยหลกทรพยส ำหรบผลงทนทวไปของตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (แตไมรวมถงหนวย private equity ทอยระหวำงด ำเนนกำรแกไขเหตทอำจท ำใหมกำรเพกถอนหนวยดงกลำวออกจำกกำรซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย) 5.9 หนวย CIS ตำมทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขำยหรออยในระหวำง IPO เพอกำรจดทะเบยนซอขำยในกระดำนซอขำยหลกทรพยส ำหรบผลงทนทวไปของตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (แตไมรวมถงหนวยดงกลำวทอยระหวำงด ำเนนกำรแกไขเหตทอำจท ำใหมกำรเพกถอนหนวยดงกลำวออกจำกกำรซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย)

6. หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจำยกำรลงทนในกจกำรโครงสรำงพนฐำน อสงหำรมทรพย หรอสทธกำรเชำ แลวแตกรณ (diversified fund) ตำมแนวทำงทส ำนกงำนก ำหนด และมลกษณะตำม 5.7.1

ไมจ ำกดอตรำสวน

7. ทรพยสนอนนอกเหนอจำกทระบในขอ 1. – ขอ 6. (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนในทรพยสนดงน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ single entity limit ของผ รบฝำก ผออกตรำสำรหรอคสญญำ แลวแตกรณ 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)


1. กำรลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจกำรเดยวกนหรอกำรเขำเปนคสญญำในธรกรรมทำงกำรเงนกบบรษทดงกลำว

ไมเกนอตรำใดอตรำหนงดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ (1) 25% หรอ (2) น ำหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนทรพยสนดงน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange


สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)


1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกตวแลกเงนหรอตวสญญำใชเงน ทนตบคคลตำมกฎหมำยไทย (ไมรวมถงสำขำในตำงประเทศของนตบคคลดงกลำว) เปนผออก ผสงจำย หรอคสญญำ ดงน 1.1 ธนำคำรหรอสถำบนกำรเงนทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 1.2 ธนำคำรพำณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธมำจำกคสญญำตำม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมทมอำยโครงกำรนอยกวำ 1 ป ใหเฉลยตำมรอบอำยกองทน - อตรำขำงตนไมใชกบกองทนรวมทอำยโครงกำรคงเหลอนอยกวำหรอเทำกบ 6 เดอน ทงน เฉพำะกองทนรวมทมอำยโครงกำรมำกกวำหรอเทำกบ 1 ป

2. ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนรวมไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนรวมสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได 2.2 ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (แตไมรวมถงตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝงซงจดทะเบยนกบ TBMA และมกำรเสนอขำยตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรขออนญำตและกำรอนญำตใหเสนอขำยตรำสำรหนทออกใหม) 2.3 เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกทมระยะเวลำกำรฝำกเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตำมขอ 5 ของสวนน


3. reverse repo ไมเกน 25%

4. securities lending ไมเกน 25%

5. total SIP ซงไดแก ทรพยสนตำมขอ 7 ของสวนท 1 : อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ (single entity limit) แตไมรวมถงตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน ศกก หรอตรำสำร Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 มลกษณะตำม 4.2 และ 4.5 ของขอ 4 สวนท 1 : อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ (single entity limit) 5.2 ม credit rating อยในระดบต ำกวำ investment grade หรอไมม credit rating


หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนในเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม ไมมขอก ำหนดเกยวกบ product limit

ประเภททรพยสน อตราสวน

6.

derivatives ดงน

6.1 กำรเขำท ำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง (hedging)

ไมเกนมลคำควำมเสยงทมอย


6.2 กำรเขำท ำธรกรรม derivatives ทมใชเพอกำรลดควำมเสยง (non-hedging)

global exposure limit

กรณกองทนรวมไมมกำรลงทนแบบซบซอน

จ ำกด net exposure ทเกดจำกกำรลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1. หนของบรษทรำยใดรำยหนง ทกกองทนรวม รวมกนภำยใตกำรจดกำรของบรษทจดกำรรำยเดยวกน ตองมจ ำนวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจ ำนวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

2. ตรำสำรหน ตรำสำรกงหนกงทน ตรำสำร Basel III และศกกของผออกรำยใดรำยหนง (ไมรวมถงตรำสำรหนภำครฐไทย)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำหนสนทำงกำรเงน (financial liability) ของผออกตรำสำรรำยนน ตำมทเปดเผยไวในงบกำรเงนส ำหรบรอบระยะเวลำบญชลำสด ทงน ในกรณทผออกตรำสำรมหนสนทำงกำรเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลำบญชถดไป และยงไมปรำกฏในงบกำรเงนลำสด บรษทจดกำรอำจน ำมลคำหนสนทำงกำรเงนดงกลำวมำรวมกบมลคำหนสนทำงกำรเงนตำมงบกำรเงนลำสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทำงกำรเงนนนจะตองเปนขอมลทมกำรเผยแพรเปนกำรทวไป และในกรณทผออกตรำสำรไมมหนสนทำงกำรเงนตำมทเปดเผยไวในงบกำรเงนส ำหรบรอบระยะเวลำบญชลำสดรวมถงกรณยงไมครบก ำหนดกำรจดท ำงบกำรเงนในครงแรกของผออกตรำสำร ใหใชอตรำสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำกำรออกและเสนอขำยตรำสำรตำมขอนของผออกรำยนนเปนรำยครง เวนแตในกรณทผออกตรำสำรไดมกำรยนแบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพยในลกษณะเปนโครงกำร (bond issuance program) ใหพจำรณำเปนรำยโครงกำร 2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตรำสำรตำมขอนโดยเปนตรำสำรทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ำกวำ investment grade หรอไมม credit rating บรษทจดกำรจะลงทนเพอกองทนภำยใตกำรจดกำรของบรษทจดกำรรำยเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำกำรออกและเสนอขำยตรำสำรดงกลำวเปนรำยครง เวนแตกรณทผออกตรำสำรไดมกำรยนแบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพยในลกษณะเปนโครงกำร (bond issuance program) ใหพจำรณำเปนรำยโครงกำร (อตรำสวนตำม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตรำสำรทออกโดยบคคลดงน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร


5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. บรษทหลกทรพย 10. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก

3. หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวย CIS ทงหมดของกองทนรวมทออกหนวยนน - อตรำขำงตนไมใชกบกำรลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน (1) มขนำดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอำยไมเกน 2 ป (3) เสนอขำยตอผลงทนในวงกวำง

4. หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน (1) มขนำดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอำยไมเกน 2 ป (3) เสนอขำยตอผลงทนในวงกวำง

5. หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน (1) มขนำดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอำยไมเกน 2 ป (3) เสนอขำยตอผลงทนในวงกวำง

6. หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวย private equity ทงหมดของกองทน private equity

ทงน กำรค ำนวณสดสวนตำมนโยบำยกำรลงทนและอตรำสวนกำรลงทน ใหเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1. ในกรณทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนด แตตอมำทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขำดคณสมบตในกำรเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนไดอกตอไป บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (1.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนและวนททรพยสนขำดคณสมบต และจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดกรณดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (1.2) จ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบตภำยในโอกำสแรกโดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนกวำ 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขำดคณสมบต เวนแตเปนกรณตำมขอ 4 ในสวนน


(1.3) เมอบรษทจดกำรสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบต หรอทรพยสนทขำดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดแลว บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทไดจ ำหนำยทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมกำรเปลยนแปลงคณสมบตแลวแตกรณ และจะจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดกรณดงกลำว ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบตใหเปนไปตำมขอ (1.2) บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลตำมวรรคหนง พรอมสำเหตทไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว 2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด แตตอมำกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน เปนเวลำ 5 วนท ำกำรตดตอกน โดยมไดเกดจำกกำรลงทนเพม บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (2.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบประเภท จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทน และวนทกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (2.2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตรำสวนกำรลงทนจนกวำจะสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด (2.3) แกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดภำยในโอกำสแรกโดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนระยะเวลำดงน เวนแตเปนกรณตำมขอ 4 ในสวนน (ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลำบญช ในกรณทไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมประเภททรพยสน (product limit) ส ำหรบกำรลงทนในเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก ตวแลกเงนหรอตวสญญำใชเงน ตำมสวนท 3 ในขอ 1 (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ส ำหรบกรณอนใดนอกเหนอจำกกรณตำมขอ (2.3) (ก) (2.4) เมอบรษทจดกำรแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดแลว บรษทจดกำรจะจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน แลวแตกรณ และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนได ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถแกไขใหไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดตำมขอ (2.3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลตำมวรรคหนง พรอมสำเหตทไมสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว (2.5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมควำมมสวนไดเสยในกจกำรทลงทน (concentration limit) ตำมทก ำหนดในสวนท 4 นอกจำกกำรปฏบตตำม (2.1) (2.2) (2.3) และ (2.4) แลว บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงนดวย (ก) งดเวนกำรใชสทธออกเสยงในหนจ ำนวนทเกนอตรำสวนกำรลงทน เวนแต กรณจ ำเปนและสมควรโดยไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (ข) ลดสดสวนกำรถอหนหรอลดกำรมอ ำนำจควบคม หรอยนค ำขอผอนผนกำรท ำค ำเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และกำรไดมำซงหนของบรษทดงกลำวเปนผลใหกองทนไดมำหรอเปนผ ถอหนของบรษทนนจนถงหรอขำมจดทตองท ำค ำเสนอซอ 3. ในกรณทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดแตตอมำมกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมขอ 2. ในสวนน โดยอนโลม (3.1) กรณทกองทนมกำรลงทนหรอไดสทธจำกกำรเปนผ ถอหลกทรพยตำมสดสวนทมอยเดมนน (3.2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมำจำกกำรบรจำค 4. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ ำเปนอนใดท ำใหบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรแกไขเพอใหกำรลงทนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดในขอ 1 (1.2) หรอขอ 2 (2.3) (ข) หรอบรษทจดกำรมควำมเหนวำกำรด ำเนนกำรดงกลำวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดกำรสำมำรถใชดลยพนจด ำเนนกำรตำมควำมเหมำะสมไดโดยตองค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ และตองสงรำยงำนเกยวกบกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรในเรอง


ดงกลำวตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทน และผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลำทตองแกไขใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงกลำว ทงน ในกำรจดสงรำยงำนดงกลำวใหกบผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรสำมำรถด ำเนนกำรโดยวธกำรเผยแพรบนเวบไซดของบรษทจดกำรแทนได

สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน 1. ในกรณทกองทนมสดสวนกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (1.1) จดท ำรำยงำนเกยวกบกำรลงทนทไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน พรอมทงเหตผลทท ำใหมกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (1.2) ด ำเนนกำรแกไขใหสดสวนกำรลงทนของกองทนเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน หรอด ำเนนกำรเปลยนแปลงประเภทกองทน ทงน ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในขอ 2 ในสวนน 2. ในกรณทกำรลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรแกไขสดสวนกำรลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนภำยใน 90 วนนบแตวนทสดสวนกำรลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน เวนแตบรษทจดกำรจะไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภำยในก ำหนดเวลำดงกลำว ในกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตำมวรรคหนง บรษทจดกำรตองจดใหมวธกำรในกำรใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในกำรทจะออกจำกกองทนรวมกอนทกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลบงคบใช โดยวธกำรดงกลำวตองมระยะเวลำเพยงพอและเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดกำรตองงดเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนจำกผ ถอหนวยลงทน(ถำม) ทกรำยจนกวำกำรเปลยนแปลงดงกลำวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก ำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน แตกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดกำรตองไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. กำรแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.2. ประเภทกำรแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.3. รำยละเอยดเพมเตม (กำรแบงชนดหนวยลงทน) :

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : 5.1. ชองทำงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน


5.2. รำยละเอยดกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก :

5.2.1. วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน และใบค ำขอเปดบญชกองทน บรษทจดกำรและผสนบสนนจะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ พรอมกบใบค ำสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจลงทนและบรษทจดกำรจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวมไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและ ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนน ผสนใจลงทนสำมำรถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม ใบค ำสงซอหนวยลงทนและใบค ำขอเปดบญชกองทน ไดททท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและ ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนทกวนในเวลำท ำกำร ในกรณทผสนใจลงทนในหนวยลงทนชนดเพอกำรออมเปนครงแรก บรษทจดกำรจะแจกจำยคมอกำรลงทนซงผ ถอหนวยลงทนของกองทนมหนำทตองศกษำและปฏบตตำมเงอนไขทก ำหนดไวในคมอกำรลงทนเกยวกบกำรลงทนในกองทนรวมเพอกำรออมอยำงเครงครด เพอใหไดรบสทธประโยชนทำงภำษจำกกำรลงทนในกองทนอยำงถกตอง 5.2.2. วธกำรสงซอหนวยลงทน เมอผจองซอเปดบญชกองทนแลว สำมำรถจองซอหนวยลงทนครงแรกไดโดยจะตองสงซอในแตละครงเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำของกำรสงซอตำมทก ำหนด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำของกำรท ำรำยกำร และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทนในแตละครงโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร และขอสงวนสทธในกำรก ำหนดและ/หรอเปลยนแปลงมลคำสงสดของกำรท ำรำยกำรในแตละครง เพอใหสอดคลองกบหลกเกณฑและเงอนไขทกรมสรรพำกรและ/หรอหนวยงำนของทำงกำรประกำศก ำหนด โดยจะค ำนงถงประโยชนสงสดของผลงทนเปนส ำคญ กำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ทงน เพอประโยชนสงสดของกองทนเปนส ำคญ บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบสบเปลยนหนวยลงทนจำกบำงกองทนมำยงกองทนเปดกรงศรหนปนผลเพอกำรออม โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ผจองซอตองกรอกค ำสงซอหนวยลงทน พรอมทงสงค ำขอเปดบญชกองทน ค ำสงซอหนวยลงทน และเอกสำรประกอบกำรเปดบญชในขอ 5.2.5. เรอง “เอกสำรหลกฐำนในกำรเปดบญช” และช ำระเงนคำจองซอจนเตมมลคำทบรษทจดกำร หรอผสนบสนน ตำมวนและเวลำทระบไวในดำนหนำของหนงสอชชวนโดยมวธกำรช ำระเงน ดงน 5.2.2.1 กรณจองซอผำนบรษทจดกำร หรอ ผ สนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผจองซออำจช ำระเปนเงนสด เชค ดรำฟต ไดทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนอน หรออำจช ำระดวยบตรเครดตซงจะตองอยภำยใตเงอนไขทบรษทจดกำรประกำศก ำหนด หรอกำรช ำระเงนดวยวธกำรอนใดทอำจเพมเตมในภำยหลงซงบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ ในกรณสงซอดวยเชค ผสงซอจะตองลงวนทวนเดยวกบวนสงซอ และขดครอมสงจำยในนำม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรหนปนผลเพอกำรออม” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ หรอ "บญชจองซอหนวยลงทน บลจ. กรงศร" ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ, บมจ. ธนำคำรไทยพำณชย, บมจ.ธนำคำรกรงเทพ, บมจ.ธนำคำรกสกรไทย, ธนำคำรซตแบงก สำขำกรงเทพฯ, บมจ. ธนำคำรยโอบ, บมจ. ธนำคำรกรงไทย, บมจ. ธนำคำรทหำรไทย, บมจ. ธนำคำรธนชำต, บมจ. ธนำคำร แลนด แอนด เฮำส เพอรำยยอย, บมจ. ธนำคำรเกยรตนำคน, บมจ. ธนำคำรไทยเครดตเพอรำยยอย, ธนำคำรออมสน, บมจ.ธนำคำรทสโก หรอทบรษทจดกำรก ำหนดเพมเตม หลงจำกทไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกผจองซอแลว บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะมอบส ำเนำค ำขอเปดบญชกองทน และส ำเนำค ำสงซอหนวยลงทนทลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผจองซอหนวยลงทนเปนหลกฐำน ทงน กำรจองซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดกำรไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลว และสทธของผ ถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจำกนำยทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลกำรซอหนวยลงทนของผจองซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทำนน


ในกรณทผจองซอหนวยลงทนช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเปนเชค หรอ ดรำฟต ทไมสำมำรถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวำดวยเหตใด หรอกรณทเชคหรอดรำฟตดงกลำวถกปฏเสธกำรจำยเงน หรอกรณทบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรยกเลกรำยกำรจองซอนนและแจงใหผจองซอหนวยลงทนทรำบทำงโทรศพท หรอกำรสอสำรขอควำมทำงอเลกทรอนกส (e-mail) ในกำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ผจองซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลว จะเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนและขอคนเงนคำจองซอไมได ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 5.2.2.2 วธกำรจองซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำรในชวงระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและจะตองท ำกำรสงซอใหเสรจสนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกดงกลำว ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร


ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงซอ สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบโทรศพทของบรษทจดกำร 5.2.2.3 วธกำรจองซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมงในชวงระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและจะตองท ำกำรสงซอใหเสรจสนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกดงกลำว ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได


บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร 5.2.2.4 กำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนอำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 5.2.3. กำรจดสรรหนวยลงทน ผจองซอหนวยลงทนจะไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนตำมทจองซอ หลงจำกทบรษทจดกำรไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนและใบจองซอทถกตองครบถวนแลว ในกรณทมกำรจองซอหนวยลงทนเกนกวำจ ำนวนเงนทนของโครงกำร กำรจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดกำร โดยใชหลกกำร “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทจองซอคนละวน และในกรณทจองซอในวนเดยวกน ซงมจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอตำมจ ำนวนเงนทนของโครงกำรไมเพยงพอตอกำรจดสรรในวนเดยวกนนน บรษทจดกำรจะจดสรรใหแกผจองซอทกรำยในวนดงกลำวตำมสดสวนจ ำนวนหนวยลงทนทจองซอของแตละรำย ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะตดสทธผจองซอทปฏบตไมเปนไปตำมทโครงกำรก ำหนดเกยวกบวนและเวลำท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกในกรณทมยอดกำรจองซอในวนแรกเกนกวำจ ำนวนเงนทนของโครงกำร และบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบำงสวนหรอทงหมดกไดโดยไมจ ำเปนตองแจงใหทรำบลวงหนำ


ทงน บรษทจดกำรจะจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด 5.2.4. กำรคนเงนคำซอหนวยลงทน ในกรณทผจองซอหนวยลงทนในกำรเสนอขำยครงแรกไมไดรบกำรจดสรรไมวำทงหมดหรอบำงสวนและหรอในกรณทบรษทจดกำรตองยตโครงกำรจดกำรเนองจำกไมสำมำรถจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกประชำชนไดถง 35 รำย หรอในกรณทมกำรจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด เกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด ท ำใหไมสำมำรถจดตงกองทนได บรษทจดกำรจะช ำระคำจองซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทน (ถำม) คนใหผจองซอหนวยลงทนโดยโอนเงนขำบญชเงนฝำก หรอ จำยเปนเชคขดครอมและสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยทระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน ภำยในหนงเดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนสดกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตำมสดสวนของเงนคำจองซอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในเวลำทก ำหนดอนเนองจำกควำมผดพลำดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละเจดครงตอปนบตงแตวนถดจำกวนทครบก ำหนด ทงน ในกำรค ำนวณมลคำหนวยลงทนทขำยไดแลวดงกลำว จะใชรำคำตำมมลคำทตรำไวของหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณ 5.2.5. เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช ผจองซอจะตองเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำรไว เพอประโยชนในกำรตดตอท ำรำยกำรซอ ขำย สบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทกกองทนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร โดยผจองซอตองกรอกรำยละเอยดและขอควำมตำงๆ ในค ำขอเปดบญชกองทนอยำงถกตองและตำมควำมจรงพรอมทงแนบเอกสำรประกอบกำรเปดบญช ดงน กรณบคคลธรรมดำ ก) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ซงลงนำมรบรองควำมถกตอง กรณนตบคคล ก) ส ำเนำหนงสอรบรองกระทรวงพำณชยซงกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมรบรองควำมถกตอง ข) ตวอยำงลำยมอชอกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำม และหรอผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลและเงอนไขกำรลงนำม ค) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชนของผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลซงลงนำมรบรองควำมถกตอง ง) หนงสอมอบอ ำนำจในกรณผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลไมไดเปนกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมทระบในหนงสอรบรองกระทรวงพำณชย ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ตงแต 2 คนขนไป ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดกำรจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนน เปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผ ใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน ทงน จะตองเปนไปตำมเงอนไขทระบไวในใบค ำขอเปดบญชกองทน 5.2.6. บรษทจดกำรอำจจะพจำรณำปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ (ก) ค ำสงซอในแตละครงของผสงซอหนวยลงทนรำยนน เปนเงนสดทมมลคำเกนกวำ 1 ลำนบำทขนไป อยำงไรกด ผ ถอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนในแตละครงไมเกนจ ำนวนเงนตำมทก ำหนดไวในขอ 5.2.2 (ข) ค ำสงซอทจะมผลใหผสงซอหนวยลงทนรำยนนถอหนวยลงทนมำกกวำรอยละ 5 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน


(ค) บรษทจดกำรมวตถประสงคทจะเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนภำยในประเทศไทย และมวตถประสงคทจะไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกำ พลเมองสหรฐอเมรกำหรอผทมถนฐำนอยในสหรฐอเมรกำ หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกำ รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลำวและบรษทหรอหำงหนสวนซงจดใหมขนและด ำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกำ บรษทจดกำรจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบกำรสงซอ กำรจดสรร และ/หรอกำรโอนหนวยลงทน ไมวำทำงตรงหรอทำงออมส ำหรบผ ลงทนทเปนบคคลดงทกลำวมำขำงตน 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.1. ชองทำงกำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน - หกบญช 6.2. รำยละเอยดกำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก :

6.2.1. วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน ใบค ำขอเปดบญชกองทน และคมอกำรลงทน วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน ใบค ำขอเปดบญชกองทน และคมอกำรลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมทก ำหนดในขอ 5.2.1. บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรเสนอขำยหนวยลงทนเปนกำรชวครำวโดยไมตองแจงผ ถอหนวยลงทนลวงหนำ ในกรณทมผสงซอหนวยลงทนครบตำมจ ำนวนเงนทนของโครงกำร หรอตำมวงเงนลงทนในตำงประเทศของบรษทจดกำร หรอในกรณอนใดภำยใตดลยพนจของบรษทจดกำร 6.2.2. วธกำรสงซอหนวยลงทน ผสนใจจะตองสงซอในแตละครงเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำมลคำขนต ำของกำรสงซอตำมทก ำหนด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยไมมมลคำขนต ำของกำรท ำรำยกำร และ/หรอปรบลดมลคำขนต ำของกำรสงซอหนวยลงทนในแตละครงโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร และขอสงวนสทธในกำรก ำหนดและ/หรอเปลยนแปลงมลคำสงสดของกำรท ำรำยกำรในแตละครง เพอใหสอดคลองกบหลกเกณฑและเงอนไขทกรมสรรพำกรและ/หรอหนวยงำนของทำงกำรประกำศก ำหนด โดยจะค ำนงถงประโยชนสงสดของผลงทนเปนส ำคญ กำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ทงน เพอประโยชนสงสดของกองทนเปนส ำคญ บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบสบเปลยนหนวยลงทนจำกบำงกองทนมำยงกองทนเปดกรงศรหนปนผลเพอกำรออม โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ผสนใจสำมำรถท ำกำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงตำงๆ ดงตอไปน ทงน บรษทจดกำรจะเรมท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม โดยจะระบวนเวลำดงกลำวทแนนอนไวใน “หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ (Fund Factsheet)” และ “สวนขอมลสรปรำยละเอยดโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพน” กอนเรมท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตอไป 6.2.2.1. บรษทจดกำร หรอ ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผสนใจสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดกำร หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน โดยช ำระเงนคำซอหนวยลงทนเปนเงนสด เงนโอน ค ำสงหกบญช เชค หรอดรำฟต ของธนำคำรทสำมำรถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบส ำนกงำนของผสนบสนนทรบค ำสงซอ หรอหกบญชบตรเครดต ซงจะตองอยภำยใตเงอนไขทบรษทจดกำรประกำศก ำหนด หรอกำรช ำระเงนดวยวธกำรอนใดทอำจเพมเตมในภำยหลงซงบรษทจดกำรจะแจงให


ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ ในกรณสงซอดวยเชค ผสงซอจะตองลงวนทวนเดยวกบวนสงซอ และขดครอมสงจำยในนำม “บญชจองซอหนวยลงทนกองทนเปดกรงศรหนปนผลเพอกำรออม” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ หรอ "บญชจองซอหนวยลงทน บลจ. กรงศร" ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ, บมจ.ธนำคำรไทยพำณชย, บมจ.ธนำคำรกรงเทพ, บมจ.ธนำคำรกสกรไทย, ธนำคำรซตแบงก สำขำกรงเทพฯ, บมจ. ธนำคำรยโอบ, บมจ.ธนำคำรกรงไทย, บมจ.ธนำคำรทหำรไทย, บมจ.ธนำคำรธนชำต, บมจ.ธนำคำร แลนด แอนด เฮำส เพอรำยยอย, บมจ.ธนำคำรเกยรตนำคน, บมจ.ธนำคำรไทยเครดตเพอรำยยอย, ธนำคำรออมสน, บมจ.ธนำคำรทสโก หรอทบรษทจดกำรก ำหนดเพมเตม เมอเจำหนำทตรวจสอบเอกสำรและเงนคำสงซอวำครบถวนและถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงซอหนวยลงทนทไดลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผสงซอไวเปนหลกฐำนตอไป ในกรณทผสงซอหนวยลงทนช ำระคำซอหนวยลงทน และคำซอหนวยลงทนดงกลำวยงไมสำมำรถน ำเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนคร ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทเชค ดรำฟต หรอกำรช ำระดวยวธอนใดถกปฏเสธกำรจำยเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะระงบกำรขำยหนวยลงทนใหกบผสงซอนน และจะด ำเนนกำรใหผสนบสนนแจงใหผสงซอหนวยลงทนทรำบทำงโทรศพท หรอกำรสอสำรขอควำมทำงอเลกทรอนกส (e-mail) ในกรณทไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชบตรเครดตหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำว ผสงซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำสงซอหนวยลงทนแลวไมวำดวยกรณใดๆ จะเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนและขอเงนคำซอหนวยลงทนคนไมได ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนท ำกำรเพมจ ำนวนหนวยลงทนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำขำย และจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ อนง มลคำหนวยลงทนและรำคำขำยหนวยลงทนจะตองไดรบกำรรบรองจำกผดแลผลประโยชนแลว 6.2.2.2. วธกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ก) กำรขอใชบรกำร ผสงซอสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำ โดยกรอกแบบฟอรมกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ พรอมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ทงน ในกรณทผสงซอมควำมประสงคทจะช ำระคำสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำดวยบตรเครดต ผสงซอจะตองกรอกรำยละเอยดในหนงสอยนยนกำรช ำระคำซอหนวยลงทนดวยบตรเครดต บรษทจดกำรหรอนำยทะเบยนจะด ำเนนกำรใหมกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตของผ ถอหนวยลงทนตำมจ ำนวนเงนรำยงวดในวนททผ ถอหนวยลงทนก ำหนดเพอเปนคำซอหนวยลงทน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำร และผ ถอหนวยลงทนมไดแจงกำรเลอนกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตไวตอบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตส ำหรบงวดดงกลำวในวนท ำกำรซอขำยถดไปทกครง ในกำรก ำหนดงวดกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเลอกซอหนวยลงทนแบบประจ ำทกสปดำห ทกเดอน หรองวดอนใดตำมควำมประสงค


บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะยกเลกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำของผสงซอ ในกรณทบรษทจดกำรพบวำเอกสำรหรอขอมลทไดรบจำกผสงซอไมถกตองครบถวน หรอ ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตดงกลำวขำงตน 3 งวด ตดตอกน ข) กำรใหบรกำร 1) บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรพจำรณำหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตแลวแตกรณ ในงวดแรก หลงจำกทผสงซอกรอกและยนแบบฟอรมกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ พรอมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกหรอหนงสอยนยนกำรช ำระคำซอหนวยลงทนดวยบตรเครดตครบถวนแลว ไมนอยกวำ 7 วน 2) ผสงซอหนวยลงทน สำมำรถสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำเปนรำยงวด ๆ ละ เทำ ๆ กน โดยระบจ ำนวนเงนทตองกำรสงซอในแตละงวดใหเปนไปตำมทโครงกำรก ำหนด 3) บรษทจดกำรจะหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทนหรอบญชบตรเครดตตำมหนงสอยนยนกำรช ำระคำซอหนวยลงทนดวยบตรเครดต ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตของผ ถอหนวยลงทนหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน ไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนในงวดนน และจะยกเลกรำยกำรซอของงวดดงกลำว ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตส ำหรบงวดถดไปตำมปกต 4) บรษทจดกำร จะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนทสำมำรถผำนเงนคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ซงเปนรำคำทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ 5) นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำร จะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรซอหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณยภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน 6) ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยหรอบญชบตรเครดตเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยหรอบรษทผออกบตรเครดตเรยกเกบ เมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตแลวแตกรณ ค) เงอนไขกำรใหบรกำร 1) ในกรณทบรษทจดกำรไดหกบญชเงนฝำกหรอบญชบตรเครดตของผ ถอหนวยแลว ผ ถอหนวยลงทนไมสำมำรถเพกถอนรำยกำรดงกลำวซงเปนรำยกำรซอหนวยลงทนได ไมวำสำเหตใด ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 2) ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถยกเลกกำรใชบรกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำได โดยแจงยกเลกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำตอบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรยกเลกกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยหรอบญชบตรเครดตภำยใน 7 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทไดรบกำรแจงยกเลกดงกลำวจำกผ ถอหนวยลงทน ในกรณกำรขอแกไขรำยละเอยดเกยวกบกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ผ ถอหนวยลงทนจะตองแจงกำรขอแกไขตอบรษทจดกำรหรอผสนบสนนลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขใหแลวเสรจโดยไมชกชำ 3) ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขขอผดพลำดใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน ทงน ใหเปนไปตำมแนวทำงกำรแกไขทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด (ถำม)


4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 5) ผลงทนสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำผำนชองทำงอเลกทรอนกสของบรษทจดกำร รวมถงชองทำงอนใดทจะมขนในอนำคต เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยใหมวธกำรขอใชบรกำร ลกษณะของกำรใหบรกำร และเงอนไขกำรใหบรกำร เปนไปตำมขอก ำหนดของชองทำงนนๆ 6) ผลงทนสำมำรถขอใชบรกำรสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำโดยตดตอกบผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทมบรกำรรบค ำสงซอหนวยลงทนแบบประจ ำ ทงน กำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำดงกลำวอำจมวธปฏบตทแตกตำงไปจำกกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำกบบรษทจดกำรโดยตรง ผลงทนจงควรศกษำรำยละเอยดในเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนแบบประจ ำของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใหเขำใจกอนกำรลงทน 6.2.2.3. วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร หรอช ำระคำซอโดยกำรหกบญชบตรเครดต ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำรผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได ในกรณทไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชบตรเครดตหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน


บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงซอ สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.2.4. วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร หรอช ำระคำซอโดยกำรหกบญชบตรเครดต ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว


บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได ในกรณทไมสำมำรถด ำเนนกำรหกบญชบตรเครดตหรอบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลวและมควำมประสงคจะท ำกำรเพกถอนรำยกำร จะตองท ำกำรยกเลกรำยกำรนนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนทท ำรำยกำร ซงถำเกนก ำหนดเวลำดงกลำวจะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.2.5. วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” กอนทกครง


ผลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ กำรสงซอหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด ใหถอวำเปนกำรสงซอหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำขำยหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนทผซอจะไดรบ ผสงซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำสงซอหนวยลงทนแลวไมวำดวยกรณใดๆ จะเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนและขอเงนคำซอหนวยลงทนคนไมได ทงน บรษทจดกำรหรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรหรอผสนบสนน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.2.6. กำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนอำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.3. กำรจดสรรหนวยลงทน ในกรณทมกำรสงซอหนวยลงทนมผลท ำใหจ ำนวนหนวยลงทนของกองทนเกนจ ำนวนหนวยทจดทะเบยนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. กำรจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดกำร โดยใชหลกกำร “สงซอกอนไดกอน” ตำมขอมลทไดมกำรบนทกรำยกำรซอขำยหนวยลงทนของบรษทจดกำร ทงน บรษทจดกำรสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบำงสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ ำเปนตองแจงใหทรำบลวงหนำ และบรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนสวนทไมไดรบกำรจดสรร พรอมดอกเบย (ถำม) ใหผสงซอตำมวธกำรรบเงนคำขำยคนหนวยลงทนทผสงซอไดระบไวในกำรเปดบญชกองทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแจงทำงโทรศพทหรอกำรสอสำรขอควำมทำงอเลกทรอนกส (e-mail) ทกครงแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนเตมตำมจ ำนวนทสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดกำรจะจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 6.2.4. กำรคนเงนคำซอหนวยลงทน ใหเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในขอ 6.2.3.


6.2.5. เงอนไขกำรขำยหนวยลงทน 6.2.5.1. บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดรบค ำสงซอหนวยลงทนเปนกำรชวครำวหรอถำวรกไดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนกำรใชสทธปดรบค ำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ และแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยพลน 6.2.5.2. บรษทจดกำรอำจจะพจำรณำปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ (ก) ค ำสงซอในแตละครงของผสงซอหนวยลงทนรำยนน เปนเงนสดทมมลคำเกนกวำ 1 ลำนบำทขนไป อยำงไรกด ผ ถอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนในแตละครงไมเกนจ ำนวนเงนตำมทก ำหนดไวในขอ 6.2.2 (ข) ค ำสงซอทจะมผลใหผสงซอหนวยลงทนรำยนนถอหนวยลงทนมำกกวำรอยละ 5 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน (ค) เพอรกษำผลประโยชนสงสดของกองทนและ/หรอผ ถอหนวยลงทนของกองทนทถอหนวยลงทนอยกอนแลว โดยพจำรณำจำกมลคำกำรสงซอหนวยลงทน และ/หรอระยะเวลำของกำรลงทนเปนหลก ซงอำจมผลกระทบตอประสทธภำพในกำรบรหำรและจดกำรลงทนได (ง) บรษทจดกำรมวตถประสงคทจะเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนภำยในประเทศไทย และมวตถประสงคทจะไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพอประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกำ พลเมองสหรฐอเมรกำหรอผทมถนฐำนอยในสหรฐอเมรกำ หรอบคคลซงโดยปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกำ รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลำวและบรษทหรอหำงหนสวนซงจดใหมขนและด ำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกำ บรษทจดกำรจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบกำรสงซอ กำรจดสรร และ/หรอกำรโอนหนวยลงทน ไมวำทำงตรงหรอทำงออมส ำหรบผลงทนทเปนบคคลดงทกลำวมำขำงตน 6.2.5.3. ในกรณทบรษทจดกำรไดจ ำหนำยหนวยลงทนของโครงกำรจดกำรจนเตมตำมจ ำนวนหนวยลงทนทไดจดทะเบยนไว บรษทจดกำรสงวนสทธทจะปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทน ตงแตวนท ำกำรซอขำยถดจำกวนทจ ำหนำยหนวยลงทนไดเตมตำมจ ำนวนทจดทะเบยนไปจนกวำบรษทจดกำรจะเหนสมควรทจะท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงตอไป โดยจะประกำศลวงหนำไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 6.2.6. เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช ในกรณทยงมไดเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำร ผจองซอจะตองเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำร เพอประโยชนในกำรตดตอท ำรำยกำรซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทกกองทนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร โดยผจองซอตองกรอกรำยละเอยดและขอควำมตำงๆ ในค ำขอเปดบญชกองทนอยำงถกตองและตำมควำมจรงพรอมทงแนบเอกสำรประกอบกำรเปดบญช ดงน กรณบคคลธรรมดำ ก) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ซงลงนำมรบรองควำมถกตอง กรณนตบคคล ก) ส ำเนำหนงสอรบรองกระทรวงพำณชยซงกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมรบรองควำมถกตอง ข) ตวอยำงลำยมอชอกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำม และหรอผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลและเงอนไขกำรลงนำม ค) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชนของผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลซงลงนำมรบรองควำมถกตอง ง) หนงสอมอบอ ำนำจในกรณผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลไมไดเปนกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมทระบในหนงสอรบรองกระทรวงพำณชย


เอกสำรเปดบญชทงของบคคลธรรมดำและนตบคคล ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ตงแต 2 คนขนไป ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดกำรจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนน เปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผ ใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน และเปนผ รบเงนทไดจำกกำรขำยคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล 6.2.7. วนและเวลำท ำกำรขำยหนวยลงทน ผสนใจสำมำรถท ำกำรซอหนวยลงทนทบรษทจดกำร ผสนบสนน หรอชองทำงอนๆ ตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร ไดทกวนท ำกำรภำยในเวลำ 15.30 น. 6.3. กำรสงซอหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนำ 7. การรบซอคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 7.2. รำยละเอยดชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.3. วธกำรรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน 7.4. รำยละเอยดวธกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนตำมควำมประสงคโดยไมมก ำหนดมลคำและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ และสำมำรถสงท ำรำยกำรผำนชองทำงตำงๆ ดงตอไปน ทงน บรษทจดกำรจะเรมท ำกำรรบซอคนหนวยลงทน ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม โดยจะระบวนเวลำดงกลำวทแนนอนไวใน “หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ (Fund Factsheet)” และ “สวนขอมลสรปรำยละเอยดโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพน” กอนเรมท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตอไป เนองจำกกองทนนเปนกองทนรวมเพอกำรออม ทกครงทมกำรขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะค ำนวณตนทนและผลประโยชน และหกเงนลงทนแตละรำยกำรตำมวธกำร “เขำกอน ออกกอน” (FIFO) โดยจะเปนไปตำมหลกเกณฑทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนด 7.4.1. บรษทจดกำร หรอ ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรขำยคนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงขำยคนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน


บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบค ำสงขำยคนเปนจ ำนวนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผ สนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำวหรอกรณอนใดเพอประโยชนของผลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ทงน ผ ถอหนวยลงทนยงคงสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยไดตำมปกต ผสงขำยคนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดทบรษทจดกำร หรอผสนบสนน ตำมวนและเวลำในหวขอ “วนและเวลำทท ำกำรรบซอคนหนวยลงทน” โดยกรอกรำยละเอยดตำง ๆ ในค ำสงขำยคนหนวยลงทนใหถกตองครบถวนชดเจน พรอมทงระบจ ำนวนหนวยลงทนทตองกำรขำยคน เมอเจำหนำทตรวจค ำสงขำยคนหนวยลงทนวำถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงขำยคนหนวยลงทนทไดลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผสงขำยคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐำนตอไป นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน 7.4.2. วธกำรขำยคนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร (Tele-bank) ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะขำยคนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผสงขำยคนหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำรโดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนหนวยลงทน ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบค ำสงขำยคนเปนจ ำนวนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผสนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำวหรอกรณอนใดเพอประโยชนของผลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ทงน ผ ถอหนวยลงทนยงคงสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยไดตำมปกต ในกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหวขอ “กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน”


นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนน ซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำรจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณย ภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงขำยคนจะตองกดยนยนควำมถกตองภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงขำยคน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.4.3. วธกำรขำยคนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร (Internet) ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผสงขำยคนหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด เปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนหนวยลงทน ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน


บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบค ำสงขำยคนเปนจ ำนวนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผ สนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำวหรอกรณอนใดเพอประโยชนของผลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ทงน ผ ถอหนวยลงทนยงคงสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยไดตำมปกต ในกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหวขอ “กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน” นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยใน 2 วนท ำกำรภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนน ซงไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำรจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ำกบภำษส ำหรบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) แกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณย ภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงขำยคนหนวยลงทน ผสงขำยคนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงขำยคนจะตองกดยนยนควำมถกตองภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงขำยคนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.4.4. วธกำรขำยคนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ (Internet) ผทมควำมประสงคจะสงขำยคนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ บรษทจดกำรหรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะไมรบค ำสงขำยคนเปนจ ำนวนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผสนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำวหรอกรณอนใดเพอประโยชนของผลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ทงน ผ ถอหนวยลงทนยงคงสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยไดตำมปกต ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงขำยคนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตท บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ


กำรสงขำยคนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยใด ใหถอวำเปนกำรขำยคนหนวยลงทนในวนท ำกำรซอขำยนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรซอขำยถดมำ ซงบรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนน ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนทหกออกจำกผสงขำยคนหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงขำยคนหนวยลงทนไมได ทงน บรษทจดกำรหรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงขำยคนหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรหรอผสนบสนน นำยทะเบยนจะปรบลดจ ำนวนหนวยลงทนทรบซอคนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.4.6. กำรขำยคนหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนอำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรขำยคนหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 7.5. ระยะเวลำในกำรรบซอคน : ทกวนท ำกำร 7.6. รำยละเอยดระยะเวลำในกำรรบซอคน :

7.6.1. วนและเวลำทท ำกำรรบซอคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถท ำกำรขำยคนหนวยลงทนทบรษทจดกำร ผสนบสนน หรอชองทำงอนๆ ตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร ไดทกวนท ำกำรภำยในเวลำ 15.30 น. 7.6.2. กำรช ำระเงนคำรบซอคนหนวยลงทน (1) โอนเขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงใหโอนคำขำยคนหนวยลงทนเขำบญชเงนฝำก โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรโอนเงนคำขำยคนหนวยลงทนเขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทน หรอวธอนใดอนจะเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนำคต เชน E-Wallet หรอ กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน ภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทท ำรำยกำรขำยคนหนวยลงทน ในกำรรบคำขำยคนหนวยลงทนโดยกำรโอนเงนเขำบญชเงนฝำกน ถำหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถโอนเงนเขำบญชทไดแจงไวไมวำดวยกรณใดๆ บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรออกเชค ขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนสงจำยผ ถอหนวยลงทนและจดสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หรอตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน


(2) รบเชคทำงไปรษณย ผ ถอหนวยลงทนอำจสงใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรออกเชคขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนและรบเชคทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมชอและทอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนซงบรษทจดกำรจะน ำสงเชคทำงไปรษณยลงทะเบยนภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทท ำรำยกำรขำยคนหนวยลงทน ทงน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมไดน ำเชคไปขนเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน (3) รบเชคดวยตนเองทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนอน ผ ถอหนวยลงทนอำจสงใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรออกเชคขดครอมคำขำยคนหนวยลงทนและรบเชคดวยตนเองทบรษทจดกำร หรอผสนบสนนอน ซงสำมำรถรบไดภำยใน 5 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทท ำรำยกำรขำยคนหนวยลงทน ทงน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมไดน ำเชคไปขนเงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรตำมวธทนำยทะเบยนหนวยลงทนเหนสมควร เชน กำรโอนเงนผำนระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน ทงน ระยะเวลำช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนดงกลำว อำจมกำรเปลยนแปลงได ในกรณทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. มประกำศแกไขเพมเตมในภำยหลง โดยไมถอเปนกำรแกไขเพมเตมโครงกำรและถอวำไดรบควำมยนยอมจำกผ ถอหนวยลงทนแลว 7.7. กำรขำยคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนำ 7.8. รำยละเอยดกำรขำยคนหนวยลงทนเพมเตม :

ไมม 7.9. รำยละเอยดเพมเตม :

ไมม 8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทำงกำรสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 8.2. รำยละเอยดกำรสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

กองทนนจดอยในกลมกองทน “กรงศรไทยแลนด” ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนไดภำยในกลมกองทน “กรงศรไทยแลนด” ซงอยภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำรเทำนน กำรสบเปลยนหนวยลงทนดงกลำวหมำยถง กำรขำยคนหนวยลงทนของกองทนหนง (“กองทนตนทำง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (“กองทนปลำยทำง”) ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรน ำเงนคำขำยคนซงไดหกคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (ถำม) เพอน ำไปช ำระคำซอหนวยลงทนกองทนปลำยทำง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมอนญำตใหมกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนบำงกองทนกไดโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร สทธของผ ถอหนวยลงทนในกำรขำยคนหนวยลงทนในกองทนตนทำง และสทธของผ ถอหนวยลงทนในกำรซอหนวยลงทนในกองทนปลำยทำง จะเกดขนหลงจำกทไดมกำรบนทกขอมลกำรสบเปลยนหนวยลงทนลงในระบบของนำยทะเบยนแลวเทำนน


ในกรณกำรสบเปลยนเขำกองทนในชวงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมอนญำตใหมกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนบำงกองทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร โดยจะระบรำยละเอยดเกยวกบรำยชอกองทนตนทำงและก ำหนดเวลำสบเปลยนเขำกองทนไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทนตอไป บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรปดใหบรกำรสบเปลยนหนวยลงทนภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก เปนกำรชวครำวและ/หรอถำวรในกรณทบรษทจดกำรเหนวำไมเปนประโยชนสงสด หรอมผลกระทบในทำงลบตอกองทนและ/หรอผ ถอหนวยลงทน หรอ ตอชอเสยง หรอตอควำมรบผดชอบทำงกฎหมำยของบรษทจดกำร และ/หรอเหตอนใดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร โดยจะแจงใหทรำบลวงหนำกอนกำรใชสทธในกำรปดรบค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และส ำนกงำนของผสนบสนน เนองจำกกองทนนเปนกองทนรวมเพอกำรออม ทกครงทมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออกจำกกองทน บรษทจดกำรจะค ำนวณตนทนและผลประโยชน และหกเงนลงทนแตละรำยกำรตำมวธกำร “เขำกอน ออกกอน” (FIFO) โดยจะเปนไปตำมหลกเกณฑทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนด 8.2.1. วนและเวลำทท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนเขำหรอออกจำกกองทนไดทบรษทจดกำร ผสนบสนน หรอชองทำงอนๆ ตำมทก ำหนดไดทกวนท ำกำร ภำยในเวลำ 15.30 น. ทงน บรษทจดกำรจะท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำทกองทนปลำยทำงในวนท ำกำรกอนวนทกองทนปลำยทำงจะไดรบเงนจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนจำกกองทนตนทำง 8.2.2. รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนดงตอไปนเปนเกณฑในกำรก ำหนดรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน (1) กรณเปนกองทนตนทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนออกจำกกองทน จะใชมลคำหนวยลงทนทใชเพอค ำนวณรำคำรบซอคนของวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนตนทำง หกดวย คำใชจำยในกำรซอขำยหลกทรพยหรอคำธรรมเนยมอนใด (ถำม) (2) กรณเปนกองทนปลำยทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนเขำกองทน จะใชมลคำหนวยลงทนทใชเพอค ำนวณรำคำขำยของวนท ำกำรกอนวนทกองทนปลำยทำงจะไดรบเงนจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนจำกกองทนตนทำง บวกดวยคำใชจำยในกำรซอขำยหลกทรพยหรอคำธรรมเนยมอนใด (ถำม) 8.2.3. วธกำรสบเปลยนหนวยลงทน ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนตำมควำมประสงคโดยไมมก ำหนดมลคำและ/หรอจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนจ ำนวนเงนบำทเปนกำรชวครำวหรอถำวร ในกรณทระบบงำนขดของหรอในกรณทผสนบสนนยกเลกสญญำกำรเปนผสนบสนนหรอปฏเสธทจะปฏบตงำนดงกลำวหรอกรณอนใดเพอประโยชนของผลงทน โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ ทงน ผ ถอหนวยลงทนยงคงสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนจ ำนวนหนวยไดตำมปกต ในกรณของกองทนปลำยทำง ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบกำรยกเวนขอจ ำกดจ ำนวนเงนขนต ำในกำรซอหนวยลงทนตำมทระบในหวขอ “กำรสงซอหนวยลงทน”


ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 8.2.3.1 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดกำร หรอ ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนไดทกวนท ำกำรซอขำยในเวลำท ำกำร โดยกรอกรำยละเอยดตำงๆ ในค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหถกตองครบถวนชดเจน พรอมทงระบจ ำนวนหนวยลงทนทตองกำรสบเปลยน เมอเจำหนำทตรวจค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนวำถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนทลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐำนตอไป 8.2.3.2 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตำมวนและเวลำท ำกำรของบรษทจดกำร โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรสบเปลยนนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในขอ 8.2.2. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตหลกฐำนทปรำกฎอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงสบเปลยนจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงสบเปลยน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ


5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 8.2.3.3 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ในกรณทกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรสบเปลยนนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในขอ 8.2.2. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตหลกฐำนทปรำกฎอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงสบเปลยนจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกระบบอนเทอรเนตของผสงสบเปลยน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำกอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรหรอผสนบสนนหรอเวบไซตของบรษทจดกำรหรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ 8.2.3.4 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผทมควำมประสงคจะสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ


ในกรณกองทนนเปนกองทนตนทำง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนใด เปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนในวนท ำกำรสบเปลยนนน โดยระยะเวลำภำยใน 15.30 น. ดงกลำว จะนบตงแตหลงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนกอนหนำ จนถงเวลำ 15.30 น. ของวนท ำกำรสบเปลยนถดมำ โดยบรษทจดกำรจะใชรำคำสบเปลยนหนวยลงทนตำมทก ำหนดในขอ 8.2.2. “รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน” ซงไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว เปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน 8.2.3.5 กำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนอำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต ซงจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทเกยวของตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำร และปดประกำศใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนวนเรมใหบรกำร ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน รวมทงสออเลกทรอนกสทเกยวของ 9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดกำรไมสำมำรถช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษใหช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได 10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

10.1. บรษทจดกำรจะเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงขำยคนหนวยลงทนของกองทนไวแลวได เฉพำะในกรณทก ำหนดไวในโครงกำร ซงตองไมเกนกวำกรณดงตอไปน (1) บรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำเปนกรณทเขำเหตดงตอไปน โดยไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ ำเปนท ำใหไมสำมำรถจ ำหนำย จำยโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยำงสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตทท ำใหกองทนรวมไมไดรบช ำระเงนจำกหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตำมก ำหนดเวลำปกต ซงเหตดงกลำวอยนอกเหนอกำรควบคมของบรษทจดกำร (2) ผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลำทบรษทจดกำรพบวำ รำคำรบซอคนหนวยลงทนไมถกตองตำมทระบไวในขอ 16.4.2 และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ


10.2. กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนตำมขอ 10.1. บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) เลอนก ำหนดช ำระคำขำยคนไดไมเกน 10 วนท ำกำรนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (2) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงขำยคนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบเรองดงกลำวดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน (3) แจงกำรเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคน พรอมทงจดสงรำยงำนทแสดงเหตผลของกำรเลอน และหลกฐำนกำรไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนตำมขอ 10.1. (1) หรอกำรรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตำมขอ 10.1. (2) ตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยพลน ทงน บรษทจดกำรจะมอบหมำยใหผดแลผลประโยชนด ำเนนกำรแทนกได (4) ในระหวำงกำรเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคน หำกมผ ถอหนวยลงทนสงขำยคนหนวยลงทนในชวงเวลำดงกลำว บรษทจดกำรจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองช ำระคำขำยคนแกผ ถอหนวยลงทนตำมล ำดบวนทสงค ำสงขำยคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1. บรษทจดกำรจะไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตำมค ำสงทรบไวแลว หรอจะหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนได เฉพำะในกรณทก ำหนดไวในโครงกำร ซงตองไมเกนกวำกรณดงตอไปน (1) ตลำดหลกทรพยไมสำมำรถเปดท ำกำรซอขำยไดตำมปกต (2) บรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซงใหกระท ำไดไมเกน 1 วนท ำกำร เวนแตจะไดรบกำรผอนผนเวลำดงกลำวจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (ก) มเหตจ ำเปนท ำใหไมสำมำรถจ ำหนำย จำย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยำงสมเหตสมผล (ข) ไมสำมำรถค ำนวณมลคำทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยำงเปนธรรมและเหมำะสม (ค) มเหตจ ำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน (3) เปนกำรไมขำยหนวยลงทนตำมค ำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนกำรหยดรบค ำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพำะรำย เนองจำกปรำกฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดกำรมเหตอนควรสงสยวำผลงทนรำยนน ๆ มสวนเกยวของกบกำรกระท ำดงตอไปน 1. กำรกระท ำทเปนควำมผดมลฐำนหรอควำมผดฐำนฟอกเงนตำมกฎหมำยเกยวกบกำรปองกนและปรำบปรำมกำรฟอกเงน ไมวำจะเปนกฎหมำยไทยหรอกฎหมำยตำงประเทศ 2. กำรใหกำรสนบสนนทำงกำรเงนแกกำรกอกำรรำย หรอ 3. กำรกระท ำทเปนกำรปฏบตตำมค ำสงเกยวกบกำรยดหรออำยดทรพยสนโดยบคคลผ มอ ำนำจตำมกฎหมำย (ข) บรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรรจกลกคำ และตรวจสอบเพอทรำบขอเทจจรงเกยวกบลกคำไดในสำระส ำคญ (4) อยในระหวำงด ำเนนกำรเปลยนใหบรษทจดกำรรำยอนเขำบรหำรจดกำรกองทนรวมภำยใตกำรจดกำรของตนอนเนองมำจำกกำรทบรษทจดกำรรำยเดมไมสำมำรถด ำรงควำมเพยงพอของเงนกองทนไดตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรด ำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจกำรจดกำรกองทนรวม กำรจดกำรกองทนสวนบคคล กำรเปนนำยหนำซอขำยหลกทรพยและกำรคำหลกทรพยและกำรจดจ ำหนำยหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และกำรเปนผจดกำรเงนทนสญญำซอขำยลวงหนำ ซงใหกระท ำไดไมเกน 3 วนท ำกำร


(5) อยในระหวำงด ำเนนกำรเพอเลกกองทนรวมตำมขอ 22.1.7 ในสวนขอผกพน 11.2. เมอปรำกฏเหตตำมขอ 11.1. และบรษทจดกำรประสงคจะไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตดงตอไปน (1) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน และหำกเปนเหตตำมขอ 11.1. (1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลนดวย (2) รำยงำนกำรไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรำยงำนแผนกำรด ำเนนกำรของกองทนรวมนนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยพลน (3) ในกรณทบรษทจดกำรไมขำย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนตำมขอ 11.1. (1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนท ำกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน กอนกำรเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน (ก) รำยงำนกำรเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน และรำยงำนฐำนะกำรลงทนของกองทนรวม ณ วนท ำกำรสดทำยกอนวนรำยงำนนนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยในวนท ำกำรกอนวนเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน (ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรเปดขำยหรอรบซอคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรเปดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน 11.3. บรษทจดกำรจะหยดกำรขำยหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอ หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลำทบรษทพบวำรำคำขำยหนวยลงทนไมถกตองตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.5 ของรำคำขำยหนวยลงทนทถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ โดยแจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอ หรอสบเปลยนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรหยดขำยหรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรหยดรบค ำสงซอ หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน 11.4. ในกรณทวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมใดตรงกบวนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ไดประกำศก ำหนดใหเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ บรษทจดกำรจะหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน และค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนส ำหรบวนดงกลำว และตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำเกยวกบกำรหยดรบค ำสงในกรณดงกลำวไมนอยกวำ 5 วนท ำกำรกอนถงวนหยดท ำกำรกรณพเศษนน โดยกำรปดประกำศไวในทเปดเผย ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษท รวมทงจดใหมประกำศดงกลำวไว ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทน (ถำม) 12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมควำมจ ำเปนเพอรกษำเสถยรภำพทำงเศรษฐกจและกำรเงนของประเทศ หรอเพอรกษำเสถยรภำพในระบบตลำดกำรเงน บรษทจดกำรจะหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมเปนกำรชวครำวตำมระยะเวลำทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศ ซงไมเกน 20 วนท ำกำรตดตอกน เวนแตจะไดรบควำมเหนชอบจำกคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ใหขยำยระยะเวลำหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได


13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

กองทนนเปนกองทนรวมเพอกำรออม บรษทจดกำรจะปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนโดยเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ทงน กองทนมขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดตองไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดกำรจะไมจดสรรหนวยลงทนในกรณทจะท ำใหกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนดงกลำว เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบำยกำรจำยเงนปนผล : จำย 14.2. หลกเกณฑกำรจำยเงนปนผล :

กองทนมนโยบำยจำยเงนปนผล ซงจะจำยไดเมอกองทนมก ำไรสะสมและจะตองไมท ำใหกองทนมผลขำดทนสะสมในรอบระยะเวลำบญชทมกำรจำยเงนปนผลนน ทงน กำรจำยเงนปนผลของกองทนในแตละครง จะเลอกจำยใหเปนไปตำมหลกเกณฑอยำงใดอยำงหนงดงตอไปน (1) จำยจำกเงนปนผลหรอดอกเบยรบทไดรบจำกทรพยสนของกองทน (2) จำยไดไมเกนรอยละ 30 ของก ำไรสะสมดงกลำว หรอก ำไรสทธในรอบระยะเวลำบญชทจะจำยเงนปนผลนน แลวแตจ ำนวนใดจะต ำกวำ อยำงไรกด บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมจำยเงนปนผล หำกกรณเกณฑทใชพจำรณำดงกลำวขำงตนในแตละงวดบญชทจะจำยเงนปนผลนอยกวำ 0.25 บำทตอหนวย 14.3. ก ำหนดเวลำ วธกำร และขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดกำรพจำรณำใหมกำรจำยเงนปนผลของกองทน บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรจำยเงนปนผล วนปดสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลเพอกำรจำยเงนปนผล และอตรำเงนปนผลของกองทน ดวยวธกำรทเหมำะสมดงตอไปน (1) เปดเผยขอมลในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถทรำบได (2) แจงผดแลผลประโยชน และผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน และผ ถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลชนดไมระบชอผ ถอเมอไดรบกำรรองขอ (3) กำรจำยเงนปนผลจะจำยเปนเงนโอนเขำบญชเงนฝำกธนำคำรของผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผล หรอเชคขดครอมเฉพำะสงจำยในนำมผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลตำมชอและทอยทปรำกฏในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและสงใหผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทำงไปรษณยตำมทผ ถอหนวยลงทนไดระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน หรอวธอนใดตำมทจะเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนำคต (4) ผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทมชอปรำกฏในสมดทะเบยนหนวยลงทน ณ วนปดสมดทะเบยนจะไดรบเงนปนผลซงถอเปนเงนไดพงประเมนซงตองน ำไปค ำนวณภำษ ขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผล (1) บรษทจดกำรกองทนรวมจะไมจำยเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร


(2) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำบญชและแยกเงนทไมอำจจำยเปนเงนปนผลออกจำกบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน ำเงนดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลำวใหเปนรำยไดของแผนดน 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผ สงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คำธรรมเนยมรวม (เพดำนคำธรรมเนยมและคำใชจำยทประมำณกำรไดทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด) : รำยกำรคำธรรมเนยม (ตำม 15.2) รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด ในอตรำไมเกนรอยละ 5.0825 ตอป ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม : ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมดขำงตน ไดแก คำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำธรรมเนยมอนๆ 15.2. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม : 15.2.1. คำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป :

รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 2.6750 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม : หำกกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภำยใตกำรจดกำรเดยวกน (กองทนปลำยทำง) บรษทจดกำรจะไมเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรจดกำรซ ำซอนกบกองทนปลำยทำง เชน หำกกองทนตนทำงมมลคำทรพยสนสทธ 1,000 ลำนบำท และจดสรรกำรลงทนไปยงกองทนปลำยทำงจ ำนวน 100 ลำนบำท บรษทจดกำรจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรจดกำรจำก (1) เงนลงทน 900 ลำนบำท ในอตรำทกองทนตนทำงก ำหนด และ (2) เงนลงทน 100 ลำนบำทในอตรำทกองทนปลำยทำงก ำหนด เปนตน และรวมถงกรณทกองทนปลำยทำงอำจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมใดๆ ของบรษทจดกำรอกทอดหนง บรษทจดกำรจะไมเรยกเกบคำธรรมเนยมดงกลำวซ ำซอนดวยเชนกน 15.2.2. คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป :

รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1070 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ 15.2.3. คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป :

รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1605 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ


15.2.4. คำธรรมเนยมทปรกษำกำรลงทน :

ไมม 15.2.5. คำธรรมเนยมกำรจดจ ำหนำย :

ไมม 15.2.6. คำธรรมเนยมอน ๆ :

ประมำณกำรคำธรรมเนยมอนๆ ในอตรำไมเกนรอยละ2.1400ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม :

(1) คำนำยหนำซอขำยหลกทรพยทซอหรอขำยเพอประโยชนในกำรจดกำรกองทนตำมทจำยจรง (2) คำใชจำยในกำรสอบบญช คำทปรกษำกฎหมำย คำใชจำย หรอ คำธรรมเนยมทเกยวของในกำรจดกำรกองทน เชน คำใชจำยทเกดขนจำกกำรตดตำมทวงถำม หรอ กำรด ำเนนคดเพอกำรรบช ำระหนใดๆ ของกองทน ตำมทจำยจรง (3) คำใชจำย (ถำม) ในกำรด ำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดกำรปฏบตตำมหนำทหรอเรยกคำสนไหมทดแทนควำมเสยหำยจำกบรษทจดกำร เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงหรอเมอไดรบค ำสงจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทจำยจรง (4) คำตอบแทนผช ำระบญช และผดแลผลประโยชน ในระหวำงกำรช ำระบญชกองทน ตลอดจนกำรจดทะเบยนเลกกองทนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทจำยจรง (5) คำใชจำยในกำรจดท ำโฆษณำและประชำสมพนธ ในชวงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และภำยหลงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ตำมทจำยจรง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเรยกเกบคำใชจำยในกำรโฆษณำ ประชำสมพนธ โดยไมตองแจงใหทรำบลวงหนำ โดยบรษทจดกำรจะเรยกเกบดงน (5.1) คำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธในชวงเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก จะเรยกเกบตำมจ ำนวนทจำยจรง ทงน ไมเกนรอยละ 1.0700 ของจ ำนวนเงนทนจดทะเบยน (5.2) คำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธ ภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก จะเรยกเกบตำมจ ำนวนทจำยจรง ทงน ไมเกนรอยละ 1.0700 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมถวเฉลยตอป คำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธดงกลำว บรษทจดกำรจะใชดลยพนจในกำรพจำรณำใหตดจำยเปนคำใชจำยทนท หรอทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอก ำหนดระยะเวลำทใชในกำรตดจำยทเหมำะสม ในกรณทมเหตตองเลกกองทนกอนก ำหนดระยะเวลำดงกลำวและคำใชจำยตำง ๆ นน ยงตดจำยจำกกองทนไมครบจ ำนวน คำใชจำยในสวนทยงตดจำยไมหมดดงกลำว จะถอเปนคำใชจำยด ำเนนงำนของบรษทจดกำร (6) คำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน เพอประโยชนในกำรด ำเนนกำรของกองทนตำมทจำยจรง ซงจะเรยกเกบในอตรำไมเกนรอยละ 1.0700 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ ซงไดแก (6.1) คำใชจำยทเกยวของกบโอน/จำย/รบ เงน ในรปแบบใหมๆ เชน เทคโนโลยดจทล / Fintech เปนตน (6.2) คำใชจำยทเกดขนจำกกำรใชหรออำงองดชนหลกทรพย เครองหมำยกำรคำ และ/หรอเครองหมำยบรกำรของตลำดหลกทรพย และ/หรอ ของผค ำนวณและประกำศดชน (Index Provider) ซงรวมถง บทควำม ใบอนญำต เครองหมำยกำรคำ หรอขอมลอนใด จำก service provider เปนตน


(7) คำใชจำยหรอคำธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบกำรลงทนเพอประโยชนในกำรจดกำรกองทนตำมทจำยจรง ทงน คำธรรมเนยมดงกลำว บรษทจดกำรจะใชดลยพนจในกำรพจำรณำใหตดจำยเปนคำใชจำยทนท หรอทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอก ำหนดระยะเวลำทใชในกำรตดจำยทเหมำะสม หมำยเหต :

1. บรษทจดกำรจะรบผดชอบคำใชจำยตำงๆ ดงน (1) คำจดท ำหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน คำพมพหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบพมพทใชในกำรท ำรำยกำรของกองทน (2) คำใชจำยในกำรจดเตรยมและเกบรกษำสถตและขอมล คำจดเตรยมและจดพมพหนงสอบอกกลำวขำวสำร หรอประกำศตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดรวมทงกำรจดท ำรำยงำนใดๆ แกผ ถอหนวยลงทนหรอบคคลทเกยวของกบกองทนโดยตรง (3) คำใชจำยตำงๆ ทเกดขนเกยวเนองกบโครงกำรจดกำร เชน คำประกำศในหนงสอพมพ คำไปรษณยำกรส ำหรบกำรสงเอกสำรตำงๆ หรอหนงสอตดตอกบผ ถอหนวยลงทน คำอำกรแสตมป คำธรรมเนยมของธนำคำรทหกเกบจำกบญชกองทน เชน คำสมดเชค เปนตน

2. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมขำงตน เปนอตรำทรวมภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดแลว

15.3. คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน : 15.3.1. คำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม

รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทนในอตรำไมเกนรอยละ 1.50 ของมลคำหนวยลงทน รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม) ทงน หำกกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภำยใตกำรจดกำรเดยวกน (กองทนปลำยทำง) บรษทจดกำรจะไมเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทนซ ำซอนกบกองทนปลำยทำง เชน หำกกองทนตนทำงมมลคำทรพยสนสทธ 1,000 ลำนบำท และจดสรรกำรลงทนไปยงกองทนปลำยทำงจ ำนวน 100 ลำนบำท บรษทจดกำรจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทนจำกเงนลงทน 1,000 ลำนบำท ในอตรำทกองทนตนทำงก ำหนดเทำนน โดยกองทนปลำยทำงจะไมมกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทนจำกกองทนตนทำงเพมเตมอก เปนตน และรวมถงกรณทกองทนปลำยทำงอำจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมใดๆ ของบรษทจดกำรอกทอดหนง บรษทจดกำรจะไมเรยกเกบคำธรรมเนยมดงกลำวซ ำซอนดวยเชนกน 15.3.2. คำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม

รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนในอตรำไมเกนรอยละ 1.50 ของมลคำหนวยลงทน รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม) ทงน หำกกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภำยใตกำรจดกำรเดยวกน (กองทนปลำยทำง) บรษทจดกำรจะไมเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนซ ำซอนกบกองทนปลำยทำง เชน หำกกองทนตนทำงมมลคำทรพยสนสทธ 1,000 ลำนบำท และจดสรรกำรลงทนไปยงกองทนปลำยทำงจ ำนวน 100 ลำนบำท บรษทจดกำรจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนจำกเงนลงทน 1,000 ลำนบำท ในอตรำทกองทนตนทำงก ำหนดเทำนน โดยกองทนปลำยทำงจะไมมกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนจำกกองทนตนทำงเพมเตมอก เปนตน


และรวมถงกรณทกองทนปลำยทำงอำจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมใดๆ ของบรษทจดกำรอกทอดหนง บรษทจดกำรจะไมเรยกเกบคำธรรมเนยมดงกลำวซ ำซอนดวยเชนกน 15.3.3. คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำ (Switching In) :ม รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำในอตรำไมเกนรอยละ 1.50 ของมลคำหนวยลงทน รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนเขำกองทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม) 15.3.3.2 คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :ม รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออกในอตรำไมเกนรอยละ 1.50 ของมลคำหนวยลงทน รำยละเอยดเพมเตม : บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนออกจำกกองทนกบผลงทนแตละกลมไมเทำกน ซงบรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบรำยละเอยดลวงหนำไมนอยกวำ 7 วน โดยจะปดประกำศ ณ ส ำนกงำนของบรษทจดกำร และ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (ถำม) 15.3.4. คำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทน : ไมม ไมม 15.3.5. คำธรรมเนยมกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ฉบบละ 50.00 บำท รำยละเอยดเพมเตม : นำยทะเบยนหนวยลงทนจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรออกเอกสำรสทธในหนวยลงทนจำกผ ถอหนวยลงทนในวนทยนค ำขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทน 15.3.6. คำปรบกรณขำยคนหนวยลงทนกอนระยะเวลำถอครองทก ำหนดในโครงกำร (Exit Fee) : ม รำยละเอยดเพมเตม : ในกรณถอหนวยลงทนต ำกวำ 3 ป จะเรยกเกบในอตรำไมเกนรอยละ 0.50 ของมลคำหนวยลงทน โดยมหลกเกณฑ ดงน (1) ในกำรค ำนวณระยะเวลำกำรถอหนวยลงทน จะค ำนวณใหกบยอดกำรซอหนวยลงทนแตละครง (2) เพอควำมสะดวกในกำรค ำนวณ บรษทจดกำรก ำหนดให 1 ป ม 365 วน (3) ทกครงทมกำรไถถอนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะลบหนวยลงทนออกตำมหลก FIFO (ลบหนวยลงทนทซอเขำมำกอนเปนอนดบแรก) (4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำปดเศษหรอตดยอดหนวยลงทนคงเหลอ เพอใชในกำรค ำนวณระยะเวลำกำรถอหนวยลงทนภำยใตหลกเกณฑของบรษทจดกำร โดยค ำนงถงผลประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ ทงน บรษทจดกำรจะไมเรยกเกบคำปรบกรณขำยคนหนวยลงทนกอนระยะเวลำถอครองทก ำหนด เฉพำะทเปนกำรสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนรวมเพอกำรออมดวยกน ทงภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำรและบรษทจดกำรอน


15.3.7. คำธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตำมทจำยจรง รำยละเอยดเพมเตม : (ก) คำธรรมเนยมในกำรขอเปลยนชอ-สกล ทอย กำรออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผ ถอหนวยลงทน ในกรณหำยและอนๆ ทเกดขนจรงซงพสจนไดวำเปนควำมประสงคเฉพำะตวของผ ถอหนวยลงทน โดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะคดคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนตำมอตรำทนำยทะเบยนหนวยลงทนก ำหนดเปนกำรทวไปในกำรใหบรกำรลกษณะดงกลำว (ข) คำธรรมเนยมและคำใชจำยใดๆ ทเกดจำกกำรใชบรกำรของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ เชน กำรใชบรกำรบตร ATM ใหเปนไปตำมอตรำและเงอนไขททำง บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนด (ค) คำธรรมเนยมกำรโอนเงนคำขำยคนหนวยลงทนหรอเงนอนใดทตองช ำระใหแกผ ถอหนวยลงทน เขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทนตำมทธนำคำรพำณชยเรยกเกบจรง (ง) คำธรรมเนยมทเกดจำกกำรด ำเนนกำรใดๆ ตำมควำมประสงคเฉพำะตวของผ ถอหนวยลงทน เชน กำรโอนเงน นำยทะเบยนหนวยลงทนจะคดคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนตำมอตรำทนำยทะเบยนหนวยลงทนก ำหนด เปนกำรทวไปในกำรใหบรกำรลกษณะดงกลำว (จ) คำใชจำยในกำรซอขำยหลกทรพย (Brokerage fee) : (1) เมอมกำรสงซอหรอสบเปลยนเขำกองทนภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก จะเรยกเกบในอตรำไมเกนรอยละ 0.50 ของมลคำหนวยลงทน (2) เมอมกำรสงขำยคนหรอสบเปลยนออกจำกกองทน จะเรยกเกบในอตรำไมเกนรอยละ 0.50 ของมลคำหนวยลงทน คำใชจำยในกำรซอขำยหลกทรพยทเรยกเกบจำกผท ำรำยกำร เมอมกำรสงซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรกดงกลำว กองทนจะเรยกเกบคำธรรมเนยมน โดยค ำนวณจำกมลคำหนวยลงทน และน ำเขำกองทน ทงน อตรำคำใชจำยนอำจมกำรเปลยนแปลงได หำกบรษทนำยหนำซอขำยหลกทรพย (Broker) มกำรเปลยนแปลง ทงน คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนขำงตน เปนอตรำทรวมภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดแลว 15.4. วธกำรค ำนวณและตดจำยคำธรรมเนยม :

คำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน จะค ำนวณทกวนโดยใชมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำใชจำยทเกยวของกบกำรปฏบตกำรกองทน ณ วนทค ำนวณ ในกำรค ำนวณและจะตดจำยจำกกองทนเปนรำยเดอนภำยในเวลำ 7 วนท ำกำรแรกของเดอนถดไป คำใชจำย ขอ 15.2.6. (1) จะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชตดจำยครงเดยวในวนทเกดคำใชจำยนนๆ คำใชจำย ขอ 15.2.6. (2) และ (3) จะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชจะทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอภำยในระยะเวลำไมเกน 5 ป ทงน กำรตดจำยคำใชจำยดงกลำว จะเปนไปตำมมำตรฐำนกำรบญชทก ำหนดโดยสมำคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญำตแหงประเทศไทย 15.5. กำรเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย :

15.5.1 กำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย


15.5.1.1 ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยตำมทไดระบไวในโครงกำร และไดด ำเนนกำรดงกลำวแลว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบอยำงทวถงดวยวธกำรทเหมำะสม ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทมกำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยดงกลำว ทงน กำรเปดเผยขอมลตองกระท ำโดยวธกำรทเหมำะสมอนท ำใหมนใจไดวำผลงทนไดรบทรำบขอมลดงกลำว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดกำร หรอ ณ สถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดกำรและผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) เปนตน 15.5.1.2 กำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยใหแตกตำงไปจำกโครงกำร ใหถอวำส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบกำรแกไขเพมเตมโครงกำรในเรองดงกลำวเมอบรษทจดกำรไดด ำเนนกำรตำมขอ 15.5.1.1 ขำงตนแลว 15.5.2 กำรเพมคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนตำมทไดระบไวในโครงกำร บรษทจดกำรตองค ำนงถงควำมสมเหตสมผลกบสภำพปกตทำงธรกจและประโยชนของลกคำเปนส ำคญ และตองเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงทวถงดวยวธกำรทเหมำะสม อนท ำใหมนใจไดวำผลงทนไดรบทรำบขอมลดงกลำว โดยอยำงนอยตองจดใหมกำรเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดกำร และ ณ สถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดกำร และผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) ทงน ตำมหลกเกณฑดงตอไปน 15.5.2.1 ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนไมเกนกวำอตรำขนสงของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวในโครงกำร บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำรกอนกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขน 15.5.2.2 ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำขนสงของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวอยำงชดเจนในโครงกำรแลววำบรษทจดกำรสำมำรถกระท ำกำรดงกลำวได ทงน ในรอบระยะเวลำยอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดกำรประสงคจะขนคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยดงกลำว บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมหลกเกณฑ ดงน (ก) ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนไมเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของอตรำขนสงดงกลำว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 60 วนกอนกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยทเพมขนดงกลำว (ข) ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของอตรำขนสงดงกลำว บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษ ทงน ในกำรเปดเผยขอมลตำมขอ 15.5.2 วรรคหนง มใหน ำมำใชกบกรณทบรษทจดกำรไดรบมตพเศษ อนง บรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยตำมขอ 15.5.1.2 หรอขอ 15.5.2.2 ขำงตน ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย 15.6. หมำยเหต :

ไมม 16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธกำรค ำนวณ ก ำหนดเวลำในกำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน : ในประเทศ 16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดกำรจะค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมตำมหลกเกณฑ และวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนด โดยควำมเหนชอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 2. บรษทจดกำรจะค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตำมระยะเวลำดงตอไปน


(2.1) ค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ และมลคำหนวยลงทนทกสนวนท ำกำร (2.2) ค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ทงน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนของสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนนนเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำดงกลำว (2.3) ประกำศมลคำทรพยสนสทธ และมลคำหนวยลงทนของวนดงตอไปน (ก) วนปดสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเพอกำรจำยเงนปนผล โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป (ข) วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสด โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขำยหนวยลงทนทกวนท ำกำร จะประกำศมลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย 1. วนท ำกำรกอนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน 2. วนท ำกำรสดทำยของแตละเดอน โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป ทงน เฉพำะในกรณทกองทนรวมก ำหนดวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนแตละครงหำงกนเกนกวำ 1 เดอน 3. วนทปรำกฏเหตกำรณทนำเชอไดวำจะมผลกระทบตอมลคำทรพยสนสทธหรอมลคำหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป (2.4) ประกำศรำคำขำยหนวยลงทนและรำคำรบซอคนหนวยลงทนของวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสด โดยจะประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป มลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนทประกำศขำงตน ตองไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชน กำรประกำศมลคำและรำคำตำมวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดกำรจะปฏบตดงตอไปน (1) ใชตวเลขทศนยมตำมทก ำหนดไวในขอ 16.2 ขอยอย 3 และตองไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว (2) ด ำเนนกำรดวยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนทรำบขอมลดงกลำวในชองทำงทเหมำะสม เชน กำรประกำศทำงเวบไซต หรอกำรประกำศทำงหนงสอพมพ เปนตน และภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได (3) จดใหมขอมลดงกลำวไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนททกแหงทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขำยหนวยลงทน 3. กำรใชตวเลขทศนยมของมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทน หรอจ ำนวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (3.1) ค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล (3.2) ค ำนวณมลคำหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล ส ำหรบมลคำหนวยลงทนเพอใชในกำรค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต ำแหนงท 4 ขน สวนมลคำหนวยลงทนเพอใชในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง (3.3) ประกำศมลคำหนวยลงทนตำมทค ำนวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต ำแหนง โดยตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง และประกำศรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทน ตำมทค ำนวณไดใน (3.2) (3.4) ค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต ำแหนง โดยตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง


ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจำกกำรค ำนวณตำม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดกำรจะน ำผลประโยชนนนรวมเขำเปนทรพยสนของกองทนรวม 4. บรษทจดกำรจะไดรบยกเวนไมตองปฏบตตำมขอ 16.2 ขำงตน เมอมเหตกำรณดงตอไปน (4.1) เมอบรษทจดกำรไมขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพำะในชวงระยะเวลำดงกลำว (4.2) เมอมเหตทบรษทจดกำรตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรำกฏเหตดงกลำว 16.3. แหลงขอมลกำรเปดเผยมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดวยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนทรำบขอมลดงกลำวในชองทำงทเหมำะสม เชน กำรประกำศทำงเวบไซต หรอกำรประกำศทำงหนงสอพมพ เปนตน และภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได ซงบรษทจดกำรจะระบชองทำงทแนนอนไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ กอนวนทเรมเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก โดยขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงชองทำงในภำยหลงกไดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร ซงจะแจงใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 30 วน โดยตดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ และจดใหมขอมลดงกลำวไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนททกแหงทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขำยหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน บรษทจดกำรจะจดใหมขอมลดงกลำวดวยหรอไมกได 16.4. หลกเกณฑและวธกำรด ำเนนกำรในกรณทมลคำหนวยลงทนไมถกตอง :

16.4.1. ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำนอยกวำ 1 สตำงค หรอคดเปนอตรำไมถงรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (1) จดท ำและสงรำยงำนใหผดแลผลประโยชนทรำบถงควำมไมถกตองภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง โดยรำยงำนดงกลำวตองมสำระส ำคญดงตอไปน (ก) มลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตอง (ข) มลคำหรอรำคำหนวยลงทนทถกตอง (ค) สำเหตทท ำใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง (ง) มำตรกำรปองกนเพอมใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง ในกรณทควำมไมถกตองมไดมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได (2) ในกรณทสำเหตทท ำใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองมผลตอเนองถงกำรค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนครงตอไป บรษทจดกำรจะแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนใหถกตองตงแตวนทพบวำมลคำหรอรำคำไมถกตอง 16.4.2. ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) ค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงตงแตวนทบรษทจดกำรพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนถกตอง (2) ด ำเนนกำรดงตอไปนเฉพำะวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตองนนมมลคำและคดเปนอตรำดงกลำว


(ก) จดท ำรำยงำนกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงใหเสรจสนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง และสงรำยงำนดงกลำวใหผดแลผลประโยชนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนดงกลำวภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรสงรำยงำนใหผดแลผลประโยชน รำยงำนตำมวรรคหนงใหมสำระส ำคญตำมทก ำหนดไวในขอ 16.4.1. (1) โดยอนโลม เวนแตในกรณของรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงของกองทนรวม จะระบกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรเมอพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตองไวแทนขอมลตำมขอ 16.4.1. (1) (ง) (ข) แกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนใหถกตองภำยในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนตำม (ก) (ค) ด ำเนนกำรโดยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนสำมำรถรบทรำบชอกองทนรวมทมกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทน และวน เดอน ปทมกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทน ภำยใน 3 ท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนตำม (ก) 16.4.3. นอกจำกกำรปฏบตตำมหลกเกณฑในขอ 16.4.2. แลว ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปนเฉพำะวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตองนนมมลคำและคดเปนอตรำดงกลำว (1) จดท ำรำยงำนกำรชดเชยรำคำไวในรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนตำมขอ 16.4.2. วรรคหนง (2) (ก) ดวย โดยใหอยในสวนของกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรเมอพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตอง (2) ชดเชยรำคำตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในขอ 16.4.4 ใหแลวเสรจ และด ำเนนกำรโดยวธกำรใด ๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขำยคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลำทรำคำหนวยลงทนไมถกตองทรำบถงกำรแกไขรำคำตำมขอ 16.4.2. วรรคหนง (2) (ข) และกำรชดเชยรำคำ ภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ (3) จดท ำมำตรกำรปองกนเพอมใหรำคำหนวยลงทนไมถกตอง และสงรำยงำนดงกลำว พรอมทงส ำเนำรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงตำมขอ 16.4.2 วรรคหนง (2) (ก) ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอ.มลในรำยงำนดงกลำว เวนแตในกรณทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมไดมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได บรษทจดกำรจะสงส ำเนำเอกสำรทผดแลผลประโยชนรบรองวำกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมไดมำพรอมส ำเนำรำยงำนดงกลำวแทน 16.4.4. ในกำรชดเชยรำคำตำมขอ 16.4.3. (2) บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) กรณรำคำหนวยลงทนทไมถกตองต ำกวำรำคำหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนกำรขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรจะลดจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หำกปรำกฏวำผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวำจ ำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดกำรจะจำยเงนของบรษทจดกำรเอง เปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย หรอลดจ ำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยรำคำใหแกกองทนรวม เวนแตกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวำมสำเหตดงกลำว (ข) กรณทเปนกำรรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเพมจ ำนวนหนวยลงทนของผขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หรอจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทน แตหำกปรำกฏวำผขำยคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดกำรจะจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทน


(2) กรณรำคำหนวยลงทนทไมถกตองสงกวำรำคำหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนกำรขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเพมจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หรอจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผ ซอหนวยลงทน (ข) กรณทเปนกำรรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะลดจ ำนวนหนวยลงทนของผขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หำกปรำกฏวำผขำยคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวำจ ำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดกำรจะจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย หรอลดจ ำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยรำคำใหแกกองทนรวม เวนแตกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวำมสำเหตดงกลำว ในกรณทบรษทจดกำรตองชดเชยรำคำเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขำยคนหนวยลงทนรำยใดมมลคำไมถงหนงรอยบำท บรษทจดกำรอำจน ำเงนชดเชยรำคำไปรวมจำยในโอกำสแรกทมกำรจำยเงนใหผ ถอหนวยลงทน แตถำบคคลดงกลำวไมมสถำนะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดกำรจะชดเชยรำคำใหแลวเสรจภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ กำรจำยเงนของกองทนรวมเพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทนตำมวรรคหนง (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตำมวรรคหนง (2) (ก) บรษทจดกำรอำจจำยเงนของบรษทจดกำรเองแทนกองทนรวมกได 16.4.5. บรษทจดกำรจะจดใหมส ำเนำรำยงำนตำมขอ 16.4.1. (1) และขอ 16.4.2. วรรคหนง (2) (ก) ไว ณ ทท ำกำรของบรษทจดกำร เพอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สำมำรถตรวจสอบได 16.4.6. บรษทจดกำรจะรบผดชอบคำใชจำยทเกดขนจำกมลคำหนวยลงทนหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองจำกกองทนรวม เวนแตในกรณทควำมไมถกตองดงกลำวมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได 17. ชอผเกยวของ : 17.1. ชอบรษทจดกำร : ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด 17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนำคำรซตแบงก 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ชอของผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน (Outsource) :

ชอ : สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :


17.5. ทปรกษำ : 17.5.1. ชอทปรกษำกำรลงทน :

ชอ : 17.5.2. ชอทปรกษำกองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นำย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นำงสำว ชมภนช แซแต

ชอ : นำย ประวทย ววรรณธนำนตร

ชอ : นำย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นำงสำว ชตมำ วงษศรำพนธชย

ชอ : นำงสำว รฐำภทร ลมสกล

รำยละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบควำมเหนชอบตำมประกำศวำดวยกำรใหควำมเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ 17.7. กำรแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพำะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 18.3. รำยละเอยดเพมเตม :

บรษทจดกำรจะระบวนทสนสดรอบบญชและวนทสนสดรอบบญชครงแรกทแนนอน ไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทนกอนวนทเรมเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก โดยมรอบระยะเวลำบญชครงแรกเปนระยะเวลำไมเกน 12 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม และขอสงวนสทธในกำรปรบปรงแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรโดยระบวนทสนสดรอบบญชและวนทสนสดรอบบญชครงแรกทชดเจนในภำยหลงในโอกำสแรกทท ำได และถอวำบรษทจดกำรไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

19.1 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรโดยใชวธกำรขอมตผ ถอหนวยลงทน หำกปรำกฏวำมตเสยงขำงมำก หรอมตพเศษมจ ำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 บรษทจดกำรจะสงเอกสำรหลกฐำนเกยวกบกำรขอมตและกำรนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผ ดแลผลประโยชนรบรองผลกำรนบมตนน


19.2 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรหรอวธกำรจดกำร บรษทจดกำรตองไดรบมตเสยงขำงมำก เวนแตในกรณดงตอไปน ตองไดรบมตพเศษ (1) กำรเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบำยกำรลงทนของกองทนรวมทท ำใหผลตอบแทนและควำมเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยำงมนยส ำคญ (2) กำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน (3) กำรควบรวมกองทนรวมระหวำงกองทนรวมทมนโยบำยกำรลงทน ควำมเสยงและระดบควำมเสยงของกำรลงทน (risk spectrum) แตกตำงกน (4) กำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน (5) กำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวลำสดในโครงกำร 19.3 บรษทจดกำรอำจแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรกองทนรวมได โดยถอวำไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก ำหนดอนในท ำนองเดยวกน โดยกระท ำไดเฉพำะในกรณดงตอไปน (1) กำรแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน (2) กำรแกไขเพมเตมทตองด ำเนนกำรใหเปนไปตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกำศ กฎ และค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว (3) กำรแกไขเพมเตมชอและรำยละเอยดอนของบคคลใหถกตอง (4) กำรแกไขเพมเตมทไมมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท ำใหผลตอบแทนและควำมเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 19.4 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรในกรณดงตอไปน บรษทจดกำรอำจขอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบแทนกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนกได ทงน ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจก ำหนดเงอนไขใหบรษทจดกำรปฏบตเพอประโยชนในกำรแกไขโครงกำรกอนใหควำมเหนชอบกได (1) กำรเปลยนแปลงขอก ำหนดเกยวกบกำรขำยและกำรรบซอคนหนวยลงทน (2) กำรเพมชนดหนวยลงทนทไมท ำใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) กำรเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตรำสวนกำรลงทนทสอดคลองกบนโยบำยกำรลงทน (4) กำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน หรอรำคำรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกรณทมเหตจ ำเปนและสมควร (5) กำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนใหแกกองทนส ำรองเลยงชพ และกองทนส ำรองเลยงชพดงกลำวจะน ำหลกทรพยหรอทรพยสนทไดรบไปลงทนในกองทนรวมเพอผลงทนทเปนกองทนส ำรองเลยงชพตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรจดตงและจดกำรของกองทนรวมเพอผลงทนทเปนกองทนส ำรองเลยงชพ (6) กรณอนใดนอกเหนอจำก (1) (2) (3) (4) และ (5) ทงน กำรแกไขเพมเตมโครงกำรตำมขำงตน ตองไมมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท ำใหผลตอบแทน และควำมเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 19.5 ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตกำรเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน 19.6 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอวธกำรจดกำรซงกระท ำตำมมตของผ ถอหนวยลงทน หรอภำยใตกรอบกำรพจำรณำของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. บรษทจดกำรจะแจงกำรแกไขเพมเตมโครงกำรดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ รวมทงแจงไปยงผ ถอหนวยลงทนทกรำย และเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถเขำตรวจดได ภำยใน 15 วนนบแตวนถดจำกวนทไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอวนทมผลบงคบใช หรอวนทมมตใหแกไขเพมเตมโครงกำร แลวแตกรณ 19.7 บรษทจดกำรอำจจะด ำเนนกำรเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนโดยถอวำไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด


19.8 ในกรณทมกำรลงทนในกองทนรวมอนภำยใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund) มใหกองทนรวมตนทำงลงมตใหกองทนรวมปลำยทำง อยำงไรกด ในกรณทกองทนรวมปลำยทำงไมสำมำรถด ำเนนกำรเพอขอมตได เนองจำกตดขอจ ำกดหำมมใหกองทนรวมตนทำงลงมตใหกองทนรวมปลำยทำง บรษทจดกำรสำมำรถขอรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ได หำกไดรบมตเกนกงหนงของผ ถอหนวยลงทนของกองทนปลำยทำงในสวนทเหลอ 19.9 ในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทนครงใด ไมวำจะโดยกำรจดประชมผ ถอหนวยลงทนหรอโดยกำรสงหนงสอขอมตผ ถอหนวยลงทน หำกผ ถอหนวยลงทนเหนวำมตของผ ถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมำยหรอบรษทจดกำรฝำฝนหรอไมปฏบตตำมมำตรำ 129/2 หรอฝำฝนหรอไมปฏบตตำมหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธกำรทก ำหนดตำมมำตรำ 129/3 ผ ถอหนวยลงทนไมนอยกวำ 5 คน และมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวำ 1 ใน 5 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของโครงกำรจดกำรกองทนรวมนน จะรองขอใหศำลสงเพกถอนมตของผ ถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศำลภำยใน 45 วนนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมมตใหแกไข หลกเกณฑและวธกำรในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลำว ใหเปนไปตำมขอก ำหนดในขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ทงน กำรขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงกำรเปนไปตำมทก ำหนดไวในมำตรำ 129 มำตรำ 129/1 มำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 ขอก ำหนดเฉพำะของกองทนรวมเพอกำรออม 20.1.1 กำรลงทนในกองทนน ผลงทนตองปฏบตตำมเงอนไขทก ำหนดไวในคมอกำรลงทนเกยวกบกำรลงทนในกองทนรวมเพอกำรออม และซอหนวยลงทนภำยในระยะเวลำกำรใชสทธประโยชนทำงภำษทกรมสรรพำกรและ/หรอหนวยงำนของทำงกำรประกำศก ำหนด จงเปนผ มสทธไดรบสทธประโยชนทำงภำษโดยน ำเงนคำซอหนวยลงทนไปขอยกเวนภำษเงนได และผ ถอหนวยลงทนจะตองค ำนงถงเงอนไขสทธประโยชนทำงภำษตำมเงอนไขทกรมสรรพำกรก ำหนด โดยหำกผ ถอหนวยลงทนมรำยกำรขำยคนหนวยลงทนกอนเงอนไขดงกลำว จะตองเสยสทธประโยชนทำงดำนภำษและจะตองช ำระคนเงนภำษทไดรบลดหยอนและเงนเพมใหแกกรมสรรพำกร 20.1.2 กำรโอนยำยกำรลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมเพอกำรออมจำกกองทนหนงไปยงอกกองทนหนง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรโอนเงนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมเพอกำรออมพรอมดวยผลประโยชนทงหมดทเกดขน หกคำธรรมเนยมกำรโอนยำยกำรลงทน (ถำม) ภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทบรษทจดกำรไดรบค ำสงโอนจำกผ ถอหนวยลงทน 20.1.3 กำรบนทกบญชเงนลงทน และกำรหกเงนลงทนเมอมกำรขำยคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะบนทกบญชเงนลงทนแตละรำยแยกรำยกำรตำมวนทลงทน และเมอผ ถอหนวยลงทนขำยคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนออกจำกกองทน บรษทจดกำรจะค ำนวณตนทนและผลประโยชนและหกเงนลงทนแตละรำยกำรตำมวธกำร “เขำกอน ออกกอน”(FIFO) โดยจะเปนไปตำมหลกเกณฑทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนด 20.1.4 หนงสอรบรองกำรซอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะจดท ำหนงสอรบรองกำรซอหนวยลงทนของกองทน โดยมรำยกำรอยำงนอยตำมแบบทสมำคมประกำศ และบรษทจดกำรจะไมจดท ำใบรบรองกำรซอหนวยลงทนส ำหรบยอดกำรซอหนวยลงทนซงพนระยะเวลำกำรใชสทธประโยชนทำงภำษทกรมสรรพำกรและ/หรอหนวยงำนของทำงกำรประกำศก ำหนด 20.1.5 หนงสอรบรองกำรโอน บรษทจดกำรจะจดท ำหนงสอรบรองกำรโอนหนวยลงทนของกองทน โดยมรำยกำรอยำงนอยตำมแบบทสมำคมประกำศ


20.2. กำรรบผลประโยชนตอบแทนเนองจำกกำรทกองทนใชบรกำรบคคลอน (soft commission) บรษทจดกำรอำจรบผลประโยชนตอบแทนในรปทรพยสนทมมลคำเพอกองทนจำกบคคลทเปนผ ใหบรกำรอนเนองมำจำกกำรใชบรกำรของบคคลดงกลำวในกำรจดกำรกองทน (soft dollar or soft commission) โดยใหเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หนงสอเวยน หรอหนงสอซกซอมควำมเขำใจ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต ทเกยวกบกำรกระท ำทอำจกอใหเกดควำมขดแยงทำงผลประโยชนในกำรจดกำรกองทนและหลกเกณฑในกำรปองกน ดงตอไปน (1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคำในทำงเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบำทโดยตรงของควำมเปนกองทนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย และ (2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวำบรษทจดกำรใชบรกำรของบคคลนนบอยครงเกนควำมจ ำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจำกบคคลดงกลำว (churning) ในกำรจดสรรผลประโยชนตำมวรรคหนงใหแกกองทน บรษทจะกระท ำดวยควำมเปนธรรมและค ำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอำจมไวไดของกองทนนนดวย ทงน กรณทบรษทจดกำรมกำรรบผลประโยชนตอบแทนดงกลำว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรรบผลประโยชนดงกลำวไวในรำยงำนรอบปบญชหรอรอบระยะเวลำหกเดอนดวย 20.3. ขอก ำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมำยภำษตำงประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกำไดออกกฎหมำยทเรยกวำ Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวำ FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2557 กฎหมำยฉบบดงกลำวก ำหนดใหสถำบนกำรเงนทไมใชสญชำตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกำ (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รำยงำนขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภำษใหกบประเทศสหรฐอเมรกำ (ซงรวมถงบคคลธรรมดำ/นตบคคล สญชำตอเมรกน ผซงมถนทอยถำวรในสหรฐอเมรกำ และผซงมถนทอยทำงภำษในสหรฐอเมรกำ) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจำกนยงปรำกฏดวยวำในปจจบนมรฐบำลในหลำยประเทศก ำลงด ำเนนกำรออกกฎหมำยทมขอก ำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลำยคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมำยดงกลำววำ “กฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดกำรถอวำเปน FFI ตำมบทนยำมของ FATCA ซงถกก ำหนดใหตองเขำผกพนตนกบหนวยงำนสรรพำกรของประเทศสหรฐอเมรกำโดยมหนำทตองรำยงำนขอมลและธรกรรมทำงกำรเงนของบคคลสญชำตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตำมหลกเกณฑท FATCA ก ำหนด หนำทในกำรตรวจสอบขอมลลกคำเพอหำควำมสมพนธของลกคำกบประเทศสหรฐอเมรกำ และรวมถงหนำทในกำรก ำหนดใหลกคำบำงประเภทตองจดท ำเอกสำรยนยนตนตำมหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภำยใตขอก ำหนดของ FATCA หำกกองทนรวมใดไมเขำผกพนตนเพอปฏบตตำมหลกเกณฑของ FATCA (กลำวคอ มสถำนะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส ำคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรำ 30% ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจำกรำยได ผลประโยชนหรอเงนจำกกำรขำยทรพยสนทำงกำรเงนในประเทศสหรฐอเมรกำ (เงนลงทนทำงตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทำงออมในทรพยสนทำงกำรเงนของประเทศสหรฐอเมรกำ (Pass-thru) ซงอำจรวมถงเงนฝำกและเงนลงทนกบสถำบนกำรเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกำ ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก ำหนดใหสถำบนกำรเงนของประเทศสหรฐอเมรกำและ FFI ทเขำรวมผกพนตนตำมขอก ำหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนำคำรและสถำบนกำรเงนในประเทศไทย ผ รบฝำกทรพยสน ผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน) มหนำทด ำเนนกำรหกเงน ณ ทจำยดงกลำวกอนช ำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI (2) ธนำคำรและสถำบนกำรเงนทงในประเทศไทยและตำงประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝำกทรพยสน และผ สนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน ทเขำรวมผกพนตำมขอก ำหนดของ FATCA อำจจะปฏเสธหรอระงบกำรท ำธรกรรมทำงกำรเงนหรอยตควำมสมพนธทำงธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดกำร ซงอำจท ำใหกองทนรวมไมสำมำรถด ำเนนกำรลงทนตอไปได และ/หรอด ำเนนกำรลงทนไดอยำงไมมประสทธภำพ รวมถงอำจท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมสำมำรถท ำรำยกำรผำนทำงผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป


เพอมใหบรษทจดกำรและกองทนรวมไดรบผลกระทบในกำรด ำเนนงำนรวมทงเพอเปนกำรรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดกำรและกองทนรวม (โดยบรษทจดกำร) จงเขำผกพนตนเพอปฏบตตำมหลกเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดกำรและกองทนรวมสำมำรถปฏบตตำมภำระผกพนภำยใตขอก ำหนดและหลกเกณฑของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของได บรษทจดกำรและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบกำรปฏบตงำนของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝำกทรพยสน และผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขำขำยเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกำ(หรอเปนบคคลตำมทกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของก ำหนด) ใหค ำยนยอมบรษทจดกำรและกองทนและตวแทนในกำรน ำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ ำตวผ เสยภำษของสหรฐอเมรกำ จ ำนวนและมลคำหนวยลงทนคงเหลอ จ ำนวนเงนคำขำยคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน) ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดกำร ใหกบหนวยงำนของรฐทงในและตำงประเทศ ตำมขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ (2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน ำสงขอมล เอกสำร และ/หรอค ำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทรำบควำมเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกำ เชน หนงสอแสดงกำรเสยสทธในสญชำตอเมรกนหรอกำรใหขอมลตำมหวขอทก ำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงำนสรรพำกรของประเทศสหรฐอเมรกำ หรอกำรแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมกำรเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน ำสงหลกฐำนเพอยนยนกำรเขำรวมใน FATCA หรอกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคำสถำบนกำรเงน) ทงน เปนไปตำมหลกเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยดงกลำว (3) ด ำเนนกำรอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ เพอเปนกำรปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหำกมกำรด ำเนนกำรทสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของขำงตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธกำรด ำเนนกำรหรอไมแสดงเจตนำตอบรบภำยในระยะเวลำทบรษทจดกำรก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงตอไปนตำมควำมจ ำเปนและควำมเหมำะสม โดยถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวรบทรำบกำรด ำเนนกำรตำมทบรษทจดกำรแจงนแลว และ/หรอไดด ำเนนกำรตำมขอตกลงทไดระบไวในค ำขอเปดบญช (1) ไมรบค ำสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลำว (2) ระงบหรอหยดใหบรกำร และด ำเนนกำรคนเงนลงทนตำมมลคำหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลำว (3) ด ำเนนกำรหกเงน ณ ทจำยจำกรำยไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช ำระคำขำยคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรำยนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมำยของประเทศไทย (4) ด ำเนนกำรอนใดอนเปนกำรปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท ำใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หำกมกำรด ำเนนกำรทสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของขำงตน กำรด ำเนนกำรดงกลำวถอเปนควำมจ ำเปน และเปนกำรรกษำผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพรำะเปนกำรกระท ำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดกำรและกองทนมกำรด ำเนนกำรทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของอนจะท ำใหกองทนอำจตองถกหก ณ ทจำย หรอถกปดบญชธนำคำรตำมทกลำวแลวขำงตน ซงในทำงปฏบตบรษทจดกำรจะเลอกด ำเนนกำรเฉพำะผ ถอหนวยลงทนทเขำขำยเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกำ(หรอเปนบคคลตำมทกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของก ำหนด)เทำนน ทงน ในกรณทกฎหมำยไทยมกำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดเพอรองรบกำรด ำเนนกำรตำมทบรษทจดกำรไดสงวนสทธไวขำงตน บรษทจดกำร (รวมถงผทเกยวของ) จะด ำเนนกำรตำมขอก ำหนดของกฎหมำยภำยในประเทศ โดยอำจน ำสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงำน หรอด ำเนนกำรอนใดทรำชกำรก ำหนด โดยไมจ ำเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน 21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนไดตำมทประกำศก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเปลยนใหบรษทจดกำรรำยอนเขำจดกำรกองทนรวมแทนดวยวธกำรขอรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนหรอ ขอมตโดยเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทนซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนมำกกวำรอยละ 50 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมภำยใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวำไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนได ทงน หำกมเหตจ ำเปนและสมควร บรษทจดกำรอำจขอใหส ำนกงำนพจำรณำขยำยระยะเวลำออกไปได โดยกำรคดเลอกบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหมจะค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ และในกรณทมคำใชจำยเกดขนจำกกำรเปลยนบรษทจดกำร บรษทจดกำรรำยเดมจะเปนผ รบผดชอบคำใชจำยดงกลำว หำกบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรไดภำยในระยะเวลำทก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกกองทนรวมตอไป


22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทปฏบตตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวม ขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม และกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ และค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว ทงน ในกรณทขอก ำหนดในโครงกำรขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงดงกลำว หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงนน ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตำมโครงกำรแลว บรษทจดกำรกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตำมทระบไวในโครงกำรจดกำรกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ ำนำจลงนำมในขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดกำรกองทนรวม ทงน กำรลงนำมในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบกำรแตงตงโดยชอบ ใหถอวำผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง กำรทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงคในกำรซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวมน ไมวำในทอดใด ๆ ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวยอมรบทจะผกพนตำมขอก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดกำรกองทนรวม โครงกำรจดกำรกองทนรวมทผำนกำรอนมตจำกส ำนกงำน หรอผำนกำรแกไขเพมเตมตำมมำตรำ 129 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทำยขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม


สวนท 2 ขอผกพน 1. บรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด ทอย (ภำษำไทย) : 898 อำคำรเพลนจตทำวเวอร ชน 1 - 2 โซนเอ, ชน 12 และชน 18 โซนบ ถนนเพลนจต แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหำนคร 10330 โทรศพท 0-2657-5757 โทรสำร 0-2657-5777 ทอย (ภำษำองกฤษ) :

898 Ploenchit Tower 1st - 2nd Floor Zone A, 12th Floor and 18th Floor Zone B, Ploenchit Road, Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330

สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

1. สทธของบรษทจดกำร บรษทจดกำรมสทธดงน ทงน ตองเปนไปตำมและไมขดตอ พระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หนงสอเวยน หนงสอผอนผน และหนงสอซกซอมควำมเขำใจ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต (กฎหมำย ก.ล.ต.) 1.1. ไดรบคำตอบแทนในกำรจดกำรโครงกำร คำธรรมเนยม และคำใชจำยหรอเงนตอบแทนอนใดตำมทระบไวในโครงกำร 1.2. มอบหมำยกำรจดกำรในสวนทเกยวกบกำรลงทน กำรปฏบตกำรดำนงำนสนบสนน (back office) และงำนอนใดทกฎหมำย ก.ล.ต. อนญำตใหบรษทจดกำรมอบหมำยใหบคคลอนกระท ำกำรแทนได 1.3. แตงตงบคคลใดๆ เพอมำปฏบตหนำทใหแกกองทน เชน ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผตดตอกบผลงทน ทปรกษำกำรลงทน ทปรกษำกองทน ผ เชยวชำญ ผใหบรกำรดำนขอมล ขำวสำร (Information Service Provider / Technical Advisor) เปนตน ทงน ตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร 1.4. รบช ำระหนเพอกองทนดวยทรพยสนอนแทนกำรช ำระหนดวยเงนสดตำมตรำสำรแหงหน ตำมทระบไวในโครงกำร 1.5. ช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน 1.6. จดสรรหนวยลงทน ปฏเสธ ระงบ หรอหยดกำรสงซอ-ขำยคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเลอนก ำหนดกำรช ำระคนคำขำยหนวยลงทน ทงน ตำมทระบไวในโครงกำร 1.7. กระท ำนตกรรมหรอสญญำใดๆ ในนำมของกองทน ซงบรษทจดกำรมอ ำนำจกระท ำไดภำยในขอบเขตทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 1.8. สทธทจะละเวนไมปฏบตตำมมตของผ ถอหนวยลงทน เมอบรษทจดกำร และ/หรอ ผจดกำรกองทนมเหตอนสมควรเชอไดวำมตดงกลำว ไมเปนไปตำม ขด หรอฝำฝนกฎหมำย ก.ล.ต. 1.9. ปฏบตกำรอน ๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษำไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนภำยใตขอบเขต หนำท และควำมรบผดชอบของบรษทจดกำร


2. หนำทและควำมรบผดชอบของบรษทจดกำร บรษทจดกำรมหนำทและควำมรบผดชอบดงน ทงน ตองเปนไปตำมและไมขดตอกฎหมำย ก.ล.ต. 2.1. กำรจดตงเปลยนแปลง เพมเตม จดทะเบยนกองทน และกำรเลกกองทน 2.1.1. ยนค ำขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจำกกำรขำยหนวยลงทนของโครงกำรเปนกองทนรวมตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนปดกำรเสนอขำยหนวยลงทน 2.1.2. ด ำเนนกำรขอเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยนหรอขอจดทะเบยนเปลยนแปลงเงนทนโครงกำรของกองทนรวม ตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 2.1.3. แกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนกำรเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยน/กำรเพมเงนทนโครงกำรและกำรแกไขเพมเตมจ ำนวนและมลคำหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนใหแกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน 2.1.4. เปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมโครงกำรหรอวธกำรจดกำรตำมหวขอ "วธกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอแกไขวธจดกำร" 2.1.5. ด ำเนนกำรเลกกองทนตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในหวขอ "กำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวม" 2.1.6. จดใหมกำรช ำระบญชตำมหวขอ "กำรช ำระบญชกองทนรวมและวธกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงกำร" 2.2. กำรบรหำรกองทน 2.2.1. จดกำรลงทนโดยใชควำมสำมำรถเพอพทกษประโยชนของผ ถอหนวยลงทนอยำงเตมท โดยค ำนงและรกษำผลประโยชนสงสดใหแกผ ถอหนวยลงทน และตงอยบนหลกแหงควำมซอสตยสจรตและควำมรอบคอบระมดระวง 2.2.2. จดกำรกองทนใหเปนไปตำมโครงกำรทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนทท ำไวกบผ ถอหนวยลงทน 2.2.3. แยกทรพยสนของกองทนไวตำงหำกจำกทรพยสนของบรษทจดกำร และน ำทรพยสนของกองทนไปฝำกไวกบผดแลผลประโยชน 2.2.4. จดใหไดมำซงผลประโยชนทไดจำกกำรน ำทรพยสนของกองทนไปลงทน 2.2.5. สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภำพ จ ำหนำย จำย โอน ตลอดจนช ำระและรบช ำระรำคำคำหลกทรพย 2.2.6. จดใหมกำรรบและจำยคำธรรมเนยม คำใชจำย หรอเงนตอบแทนอนใด ใหเปนไปตำมวตถประสงคของกำรจดกำรของกองทนตำมทก ำหนดไวในหวขอ "คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนและกองทนรวม" 2.2.7. เขำรวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจกำรหรอบรษททกองทนถอหลกทรพยอย ในเรองทอำจสงผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผลประโยชนของกองทนรวม เพอรกษำผลประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน 2.2.8. ดแล ตดตำม รกษำสทธของกองทน ด ำเนนกำรฟองรอง บงคบคด หรอกระท ำกำรอนใดอนเกยวเนองกบกฎหมำย เพอประโยชนของกองทนรวม 2.2.9. พจำรณำจำยเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนตำมเงอนไขและวธกำรทก ำหนดไวในหวขอ "นโยบำยกำรจำยเงนปนผล" และ "ก ำหนดเวลำและวธกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน" 2.2.10. ขอมตพเศษจำกผ ถอหนวยลงทนในกำรด ำเนนกำรเกยวกบกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอน


2.2.11. จดใหมกำรวดผลกำรด ำเนนงำนของกองทนอยำงสม ำเสมอและเปดเผยผลกำรด ำเนนงำนตลอดจนขอมลอนทเกยวกบควำมเปนไปของกองทนนนในแตละชวงเวลำ 2.3. กำรจดท ำบญช กำรรำยงำน และกำรเปดเผยขอมล 2.3.1. จดท ำงบกำรเงนของกองทนรวมใหเปนไปตำมแนวปฏบตทำงกำรบญชวำดวยกำรบญชส ำหรบกจกำรทด ำเนนธรกจเฉพำะดำนกำรลงทนตำมทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 2.3.2. จดท ำรำยงำนทกรอบปบญชหรอปปฏทนเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบปบญชหรอปปฏทน และสงรำยงำนดงกลำวใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 3 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนปบญช หรอในกรณของกองทนรวมเปด หำกเลอกจดท ำและสงรำยงำนตำมปปฏทนใหสงรำยงำนภำยใน 4 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนปปฏทน รวมทงจดท ำรำยงำนทกรอบระยะเวลำ 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบระยะเวลำ 6 เดอนนน และสงรำยงำนดงกลำวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 2 เดอน นบแตวนสนรอบระยะเวลำ 6 เดอนดงกลำว หรอเมอผถอหนวยลงทนรองขอ ในกรณเลอกจดท ำและสงรำยงำนตำมรอบปบญช ใหบรษทไดรบยกเวนไมตองจดท ำและสงรำยงำนดงกลำวในรอบระยะเวลำ 6 เดอนหลงส ำหรบปบญชนน บรษทจดกำรจะจดใหมรำยงำนของรอบระยะเวลำลำสดไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจดไดและจดส ำเนำใหเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ 2.3.3. จดท ำรำยงำนฐำนะกำรลงทนเพอกองทนเปนรำยวนและสงใหผดแลผลประโยชนทกวนท ำกำรนน 2.3.4. จดท ำรำยงำนกำรซอขำยหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนเปนรำยวนและสงใหผดแลผลประโยชนทกวนท ำกำรนน 2.3.5. ค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทน 2.3.6. จดท ำรำยงำนโดยระบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนทมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด ซงมไดเกดจำกกำรลงทนหรอไดหลกทรพยหรอทรพยสนอนมำเพมเตม พรอมทงวนทหลกทรพยหรอทรพยสนอนมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดพรอมสำเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทหลกทรพยหรอทรพยสนอนนนมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด พรอมทงจดท ำส ำเนำไวทบรษทจดกำรเพอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สำมำรถตรวจสอบได 2.3.7. ส ำหรบกองทนเปดจดท ำหนงสอชชวนใหม ใหเปนปจจบนทกรอบปบญชและจดสงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 60 วนนบตงแตวนถดจำกวนสนปบญช 2.3.8. ประกำศขอมล รำยงำน รำยละเอยด กำรด ำเนนกำรตำงๆ ทเกยวกบกองทน 2.4. กำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนและงำนทะเบยนหนวยลงทน 2.4.1. จดใหมเอกสำรทเกยวของกบกำรซอขำยหนวยลงทน ซงมลกษณะเปนไปตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด รวมทงจดใหมกำรแจกจำยขอมลทเปนสำระส ำคญเกยวกบหนวยลงทนและกองทนรวมใหแกผลงทนอยำงเพยงพอ และจดเตรยมขอมลทเปนรำยละเอยดของโครงกำรไวเพอใหผ ลงทนตรวจดหรอรองขอได 2.4.2. ด ำเนนกำรในกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ใหเปนไปตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 2.4.3. ขำย รบซอคน และจดสรรหนวยลงทนตำมวธกำรทระบในโครงกำร


2.4.4. จดใหมและเกบรกษำไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดกำรมอบหมำยใหผ อนเปนนำยทะเบยน จะเกบรกษำทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ ทท ำกำรของนำยทะเบยนผ ถอหนวยลงทน 2.4.5. เปดบญชกองทนและจดใหมเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน 2.4.6. ขอควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชนในกรณทจะด ำเนนกำรตำมขอ "กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน" หรอขอ "กำรช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน" 2.4.7. ด ำเนนกำรเพมหรอยกเลกจ ำนวนหนวยลงทนจำกกำรขำย สบเปลยนเขำกองทน รบซอคน หรอสบเปลยนออกจำกกองทน ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน รำคำรบซอคนหนวยลงทน หรอรำคำสบเปลยนหนวยลงทน แลวแตกรณ 2.5. กำรแตงตงบคคลอน 2.5.1. จดใหมผดแลผลประโยชน นำยทะเบยนหนวยลงทน ผสอบบญช ผช ำระบญชของกองทน ซงมคณสมบตตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 2.5.2. แจงใหนำยทะเบยนหนวยลงทนทรำบถงขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทนทระบไวในโครงกำรและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำร (ถำม) ในกรณทนำยทะเบยนหนวยลงทนลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทนโดยฝำฝนขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทนทระบไวในโครงกำรและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนเพกถอนกำรลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทนนนโดยไมชกชำ 2.5.3. แจงหรอขอควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เกยวกบกำรแตงตงหรอเปลยนแปลงบคคลหรอนตบคคลทเกยวของกบกำรจดกำรกองทนรวม 2.6. กำรด ำเนนกำรอนๆ ด ำเนนกำรอนใดเพอใหเปนไปตำมโครงกำรและขอก ำหนดของกฎหมำย ก.ล.ต. บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทปฏบตตำมขอผกพน โครงกำรจดกำรกองทนรวม กฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ หรอค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว ทงน ในกรณทขอก ำหนดในขอผกพนหรอโครงกำรจดกำรกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงดงกลำว หำกบรษทจดกำรกองทนไดด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงนน ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนไดปฏบตใหเปนไปตำมขอผกพนหรอโครงกำรจดกำรกองทนรวมแลว เงอนไขกำรเปลยนบรษทจดกำร :

ในกรณทมกำรเปลยนบรษทจดกำรกองทนรวม ไมวำโดยค ำสงของส ำนกงำน หรอโดยเหตอนใดตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดกำรกองทนรวมตองด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอใหบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหมเขำท ำหนำทตอไปได ซงรวมถงกำรสงมอบเอกสำรหลกฐำนตำง ๆ ใหแกบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนำคำรซตแบงก ทอย : เลขท 399 อำคำรอนเตอรเชนจ 21 ถนนสขมวท เขตวฒนำ กรงเทพมหำนคร 10110 โทรศพท 0-2232-2345



1. สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคำธรรมเนยมตำมอตรำทก ำหนดไวในหวขอ 15.2.2 คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนของโครงกำรจดกำร และในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน (2) บอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ตำมเงอนไขทก ำหนดไวในสญญำ ทงนโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (3) แตงตงผท ำหนำทเกบรกษำหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศทกองทนไดไปลงทนไว (ถำม) 2. หนำทและควำมรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) ดแล รบฝำก และเกบรกษำทรพยสนของกองทน รบเงนตำงๆ ทกองทนจะพงไดรบจำกกำรจดตงและด ำเนนงำนของกองทน เชน เงนจองซอหนวยลงทน เงนปนผลและดอกเบยจำกหลกทรพย เงนไดจำกกำรจ ำหนำยหรอเวนคนหลกทรพยและเงนอนใดของกองทนและน ำเขำไวในบญชเงนฝำก และหรอบญชทรพยสนของกองทน (2) จดใหมกำรรบมอบ เปลยนแปลง จ ำหนำย สงมอบและโอนหลกทรพยตำงๆ ซงเปนทรพยสนของกองทนตลอดจนรบช ำระหรอช ำระรำคำคำหลกทรพยดงกลำว ทงนใหเปนไปตำมค ำสงของบรษทจดกำร (3) จำยหรอโอนเงนจำกบญชเงนฝำกของกองทนเพอเปนคำใชจำยของกองทนตำมค ำสงของบรษทจดกำรโดยบรษทจดกำรจะแจงใหผดแลผลประโยชนทรำบลวงหนำตำมสมควร (4) แจงและรำยงำนใหบรษทจดกำรทรำบถงรำยละเอยดของสทธในกำรเขำประชมผ ถอหลกทรพย กำรรบเงนปนผลและหรอดอกเบย กำรจองซอหลกทรพย กำรเปลยนแปลงมลคำหลกทรพย และกำรเปลยนแปลงอนใดทมผลตอกำรถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขำวเปนลำยลกษณอกษรจำกตลำดหลกทรพยและหรอศนยซอขำยหลกทรพย (5) แจงและรำยงำนใหบรษทจดกำรทรำบเปนหนงสอถงสถำนะของหลกทรพยทจะตองปดโอนหรอก ำลงอยในระหวำงท ำกำรปดโอนในชอของกองทนเพอประโยชนในกำรเขำประชมผ ถอหลกทรพย รบเงนปนผลและหรอดอกเบย และอนๆ (6) จดท ำรำยงำนและบญช ดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดกำร ก) รำยงำนเปนลำยลกษณอกษรถงผลในกำรด ำเนนกำรตำมค ำสงของบรษทจดกำรเกยวกบกำรรบและจ ำหนำยหลกทรพย กำรรบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ ข) จดท ำบญชและรบรองควำมถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝำกไว ค) จดท ำบญชแสดงกำรรบจำยทรพยสนของกองทน ง) จดท ำรำยงำนเกยวกบเงนสด และรำยละเอยดกำรค ำนวณมลคำทรพยสน มลคำทรพยสนสทธ และมลคำหนวยลงทนของกองทน (7) รบรองควำมถกตองในกำรค ำนวณมลคำทรพยสน มลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำรบซอคน รำคำขำยหนวยลงทน และกำรค ำนวณหนวยลงทนทเพมขนจำกกำรออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน และจ ำนวนหนวยลงทนทลดลงจำกกำรขำยคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดกำรไดค ำนวณไวและสงใหผดแลผลประโยชนรบรองเมอเหนวำถกตองแลว (8) ใหควำมเหนชอบแกบรษทจดกำรในกำรก ำหนดวธค ำนวณมลคำทรพยสนของกองทน ตำมรำคำทเปนธรรม ในกรณทวธกำรค ำนวณมลคำทรพยสนตำมปกตท ำใหมลคำทรพยสนไมเหมำะสมกบสภำวกำรณในขณะค ำนวณมลคำ หรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจำกทก ำหนดไวในประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต.


(9) ใหควำมเหนชอบแกบรษทจดกำรในกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทน กำรไมขำย ไมรบซอคนหนวยลงทน ตำมค ำสงซอ หรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน หรอกำรหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน แลวแตกรณตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร และด ำเนนกำรแจงกำรเลอนก ำหนดช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนและจดท ำรำยงำนแสดงเหตผลในเรองก ำหนดช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำร (10) ใหควำมเหนเกยวกบกำรจดกำรกองทนของบรษทจดกำรเพอประกอบกบขอมลอนๆ ทบรษทจดกำรเปนผจดหำในกำรจดท ำรำยงำนทกรอบปบญชและทกรอบระยะเวลำหกเดอนของรอบปบญชหรอปปฏทนและสงใหบรษทจดกำร ภำยใน 60 วนนบแตวนสนปบญชนนหรอภำยใน 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลำ 6 เดอนดงกลำว แลวแตกรณ (11) ดแลใหบรษทจดกำรปฏบตกำรใหเปนไปตำมโครงกำรจดกำร ภำยใตมำตรำ 125 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทออกตำมพระรำชบญญตดงกลำวโดยเครงครด หำกบรษทจดกำรมไดปฏบตตำมใหแจงบรษทจดกำรโดยทนท ในกรณทบรษทจดกำรกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรจนกอใหเกดควำมเสยหำยแกกองทนหรอไมปฏบตหนำทตำมมำตรำ 125 ผดแลผลประโยชนจะท ำรำยงำนเกยวกบเรองดงกลำวโดยละเอยด และสงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตกำรณดงกลำว (12) ด ำเนนกำรฟองรองบงคบคดใหบรษทจดกำรปฏบตตำมหนำทของตนหรอฟองรองเรยกคำสนไหมทดแทนควำมเสยหำยจำกบรษทจดกำร ทงน เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค ำสงจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. คำใชจำยในกำรฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจำกทรพยสนของกองทน (13) ผดแลผลประโยชนจะปฏบตตำมหลกเกณฑและวธกำรทพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศไวโดยเครงครด (14) ในกรณทมกำรเลกโครงกำรจดกำร เมอเลกโครงกำรจดกำรแลว หนำทผดแลผลประโยชนจะสนสดเมอผช ำระบญชไดจดทะเบยนเลกกองทนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยในชวงระยะเวลำทกำรช ำระบญชยงไมสนสด ผดแลผลประโยชนจะปฏบตหนำทตำงๆ ดงน ก) รบฝำกทรพยสนของกองทนจนกวำจะจดทะเบยนเลกกองทน ข) ดแลและตรวจสอบใหผช ำระบญชปฏบตตำมมำตรำ 130 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกรณทผช ำระบญชกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรตำมมำตรำดงกลำว ผดแลผลประโยชนจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยไมชกชำ (15) ใหควำมเหนชอบเกยวกบคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม ซงเปนคำใชจำยตำง ๆ อนใดทเกดขนจำกกำรด ำเนนกำรเพอผลประโยชนของโครงกำรจดกำร (16) ด ำเนนกำรอนๆ ตำมทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผ ดแลผลประโยชน ทงน ตองไมขดตอกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ผดแลผลประโยชนมอ ำนำจหนำทและควำมรบผดชอบตำมทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนำทดแลรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรำยเดมมหนำทด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรำยใหมสำมำรถปฏบตหนำทตอไปได ซงกำรด ำเนนกำรดงกลำวรวมถงกำรลงลำยมอชอในหนงสอเพอรบรองควำมถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรำยใหมหำกมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท ำกำร งดเวนกระท ำกำร หรอละเลยไมปฏบตหนำท ในกำรดแลรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอำจใชสทธตำมมำตรำ 132 ประกอบกบมำตรำ 47 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกำรฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระท ำกำรอนเปนกำรขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวำกำรกระท ำนนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผ อน เวนแตเปนกำรเรยกคำตอบแทนในกำรท ำหนำทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนกำรด ำเนนกำรในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทรำบกอนอยำงเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนทไดทรำบขอมลดงกลำวมไดแสดงกำรคดคำน


ในกรณทกำรด ำเนนกำรใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไมด ำเนนกำรขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ ำนำจด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได เงอนไขกำรเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดกำรจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนได ภำยใตเงอนไขสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ดงตอไปน ทงน บรษทจดกำรจะกระท ำไดตอเมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. กอน (1) เมอบรษทจดกำรหรอผดแลผลประโยชนฝำยใดฝำยหนง มควำมประสงคจะบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน โดยบอกกลำวใหอกฝำยหนงทรำบลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรเปนเวลำไมนอยกวำ 90 วน (2) ในกรณทบรษทจดกำรหรอผดแลผลประโยชนฝำยใดฝำยหนงไมปฏบตหนำทและควำมรบผดชอบทไดตกลงไว อนเปนสำระส ำคญของสญญำน คสญญำอกฝำยหนงอำจบอกเลกสญญำได โดยบอกกลำวลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรไมนอยกวำ 30 วน (3) ในกรณทมกำรเปลยนแปลงเงอนไขในโครงกำรจดกำรหรอมกำรแกไขเปลยนแปลงกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอ กฎหมำยอนใดและบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนทงสองฝำยไมสำมำรถตกลงทจะแกไขเปลยนแปลงสญญำใหสอดคลองกบประกำศค ำสงระเบยบและขอบงคบดงกลำว ทงน เนองจำกกำรเปลยนแปลงดงกลำวมผลเปนกำรเพมภำระหนำทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะ รบหนำทดงกลำว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลำวใหบรษทจดกำรทรำบลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรเปนเวลำไมนอยกวำ 90 วน (4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขำงมำกซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทขำยไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน (5) ในกรณทผดแลผลประโยชนน ำขอมลตำงๆ ทเกยวของกบกำรจดกำรกองทนหรอขอมลอนทเกยวของกบกองทนไปเปดเผยหรอใชในทำงทกอหรออำจกอใหเกดควำมเสยหำยตอกองทน หรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดกำรสำมำรถบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ทงนกำรบอกเลกสญญำจะตองบอกกลำวลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรไมนอยกวำ 15 วน (6) ในกรณทผดแลผลประโยชนขำดคณสมบตขอหนงขอใดตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เรอง “คณสมบตผดแลผลประโยชนของกองทนรวม” บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหผดแลผลประโยชนจดกำรแกไขใหถกตองภำยใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดกำรตรวจพบเอง หรอปรำกฏจำกกำรตรวจสอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกรณทผดแลผลประโยชนไดท ำกำรแกไขใหถกตองภำยในระยะเวลำทก ำหนดแลวใหบรษทจดกำรแจงกำรแกไขดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 3 วนนบตงแตวนทไดแกไขเสรจสนหำกผดแลผลประโยชนมไดแกไขใหถกตองภำยในเวลำก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรขออนญำตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนนบแตวนครบก ำหนดเวลำใหแกไข เมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว บรษทจดกำรจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน ในกรณผดแลผลประโยชนกระท ำกำรอนเปนกำรขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขำขอยกเวนใหกระท ำได หำกเปนกรณทมนยส ำคญและไมสำมำรถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดกำรกองทนรวมมอ ำนำจบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนได สถำนทเกบรกษำทรพยสนกองทนรวม :

ชอ : ธนำคำรซตแบงก ทอย : เลขท 399 อำคำรอนเตอรเชนจ 21 ถนนสขมวท เขตวฒนำ กรงเทพมหำนคร 10110 โทรศพท 0-2232-2345


และ/หรอ บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด และ/หรอ หนวยงำนอนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร กลต.อนญำต และ/หรอ ศนยรบฝำกหลกทรพยตำงประเทศอน เชน Euroclear เปนตน และ/หรอ ผ รบฝำกหลกทรพยตำงประเทศอน รวมถงระบบอนใดทเกยวของทบรษทจดกำร และ/หรอผดแลผลประโยชนแตงตงขนเพอเกบรกษำทรพยสนในตำงประเทศ 3. ผสอบบญช :

ชอ : นำย เทอดทอง เทพมงกร ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

ชอ : นำงสำว ชมภนช แซแต ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

ชอ : นำย ประวทย ววรรณธนำนตร ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

ชอ : นำย อดม ธนรตนพงศ ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

ชอ : นำงสำว ชตมำ วงษศรำพนธชย ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020

ชอ : นำงสำว รฐำภทร ลมสกล ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020


เปนไปตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ หรอค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำวในสวนทเกยวของกบผสอบบญชและขอตกลงในกำรแตงตงผสอบบญชระหวำงบรษทจดกำรและผสอบบญช 4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : บรษทหลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด ทอย : 898 ถนนเพลนจต อำคำรเพลนจตทำวเวอร ชน 12 แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหำนคร 10330 โทรศพท 0-2657-5757 โทรสำร 0-2657-5777 Email : [email protected]


5. ผจดจ าหนาย :

ชอ : ทอย :


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ทอย : ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจสอบรำยชอของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทเปนปจจบนไดในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ค ำถำมและค ำตอบเกยวกบกองทนรวม) หมำยเหต: บรษทจดกำรอำจแตงตงผสนบสนนเพมเตมหรอยกเลกกำรแตงตงผสนบสนนในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ในกรณของกำรแตงตงผสนบสนนเพมเตม ผสนบสนนดงกลำวอำจเปนบคคลธรรมดำหรอนตบคคลทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ไดใหควำมเหนชอบเพอท ำหนำทเปนผสนบสนนของกองทน โดยผสนบสนนทไดรบกำรแตงตงจะตองปฏบตงำนไดภำยใตระบบงำนเดยวกนกบผสนบสนนทปฏบตหนำทอยกอนแลว


1. สทธของผสนบสนน (1) ไดรบคำธรรมเนยมกำรขำย (ถำม) ตำมอตรำทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร (2) บอกเลกกำรเปนผสนบสนนตำมขอก ำหนด และเงอนไขทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน 2. หนำทและควำมรบผดชอบของผสนบสนน (1) จดสงหนงสอชชวนของกองทน ค ำขอเปดบญชกองทน ค ำสงซอหนวยลงทน ค ำสงขำยคนหนวยลงทนและค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเอกสำรตำงๆ ในกำรสงเสรมกำรขำย (2) รบค ำสงซอ ค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน และรบช ำระคำซอหนวยลงทนจำกผสงซอหนวยลงทนและช ำระคำขำยคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน ทงนตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร (3) สงมอบบตรกองทนและรหสประจ ำตว (ถำม) ใหกบผ ถอหนวยลงทนทยนค ำขอใชบรกำรกองทนกบบรษทจดกำร (4) คนเงนคำซอหนวยลงทนใหแกผสงซอทไมไดรบกำรจดสรรตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร (5) ยนยนกำรซอ ขำยคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน (6) ท ำกำรอนใดทเกยวของกบหนำทดงกลำวขำงตน


7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :



8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :



9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษำกำรลงทน :

ชอ : ทอย : สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

หมำยเหต (ทปรกษำกำรลงทน) :

9.2.ทปรกษำกองทน :


หมำยเหต (ทปรกษำกองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

11. ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมำยเหต (ผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :



13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในกำรขำยคนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถขำยคนหนวยลงทน ทงน ใหเปนไปตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำรทไดรบอนมตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 13.2. สทธในกำรรบเงนปนผล :

ตำมทระบไวในหวขอ "นโยบำยกำรจำยเงนปนผล" 13.3. สทธในกำรโอนหนวยลงทน :

เนองจำกกองทนนเปนกองทนรวมเพอกำรออม บรษทจดกำรจะปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทน โดยเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน อยำงไรกด บรษทจดกำรยงคงมหนำทตองช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทน และในกรณดงตอไปน (ก) ช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนใหแกผจดกำรมรดกของผ ถอหนวยลงทนทถงแกกรรม หรอบคคลอนตำมค ำสงศำล (ข) ช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนโดยทำงมรดกหรอพนยกรรมใหกบทำยำทโดยธรรม หรอผ รบผลประโยชนตำมพนยกรรมของผ ถอหนวยลงทนทถงแกกรรม 13.4. ขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนของกองทนน ไมสำมำรถน ำหนวยลงทนของกองทนไปจ ำหนำย จำย โอน จ ำน ำ หรอน ำไปเปนประกน 13.5. สทธในกำรลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรลงทนหรอแกไขวธจดกำร :

(1) ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดกำรท ำกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอแกไขวธกำรจดกำรได ทงน บรษทจดกำรจะกระท ำตำมหลกเกณฑและวธกำรทระบไวในหวขอ “กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอแกไขวธกำรจดกำร” (2) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด หรอบคคลอนทไดรบกำรยกเวนหรอผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจำของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม 13.6. สทธในกำรไดรบเงนคนเมอเลกโครงกำร :

ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดกำรเลกโครงกำร โดยบรษทจดกำรจะจดใหมกำรช ำระบญช ตำมหลกเกณฑ และวธกำรทระบไวในหวขอ “กำรช ำระบญชกองทน และวธกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงกำร” 13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

(1) ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน เมอผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขำงมำกซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงสนของโครงกำรจดกำรและ เมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว


(2) กำรจดกำรกองทนอยภำยใตกำรดแลของผดแลผลประโยชน ซงเปนสถำบนกำรเงนทมนคงมชอเสยงและควำมรควำมสำมำรถ อนจะเปนกำรควบคมใหบรษทจดกำรปฏบตตำมรำยละเอยดโครงกำรจดกำรทไดรบอนมตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และตำมขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรอยำงเครงครด โดยผ ถอหนวยลงทนไมจ ำเปนตองตดตำมดวยตนเองตลอดเวลำ (3) กำรรวมลงทนในกองทนน ผ ถอหนวยลงทนตกลงมอบใหบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนเปนตวแทนของตนในกำรจดกำร และดแลทรพยสนทงปวงของกองทนดงนน จงไมจ ำเปนตองมกำรประชมผ ถอหนวยลงทนเพอกำรใดๆ เวนแตบรษทจดกำรผดแลผลประโยชน หรอตำมมตเสยงขำงมำกของผถอหนวยลงทน ซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของโครงกำรจดกำร 13.8. อน ๆ :

ผ ถอหนวยลงทนมควำมรบผดจ ำกดเพยงไมเกนคำหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดกำรกองทนรวมไมครบ กำรทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงคในกำรซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวำในทอดใด ๆ ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวยอมรบทจะผกพนตำมขอก ำหนดในขอผกพนซงลงนำมโดยผดแลผลประโยชนทไดรบกำรแตงตงจำกบรษทจดกำรกองทนรวมโดยชอบ ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดกำรกองทนรวมจำยผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวำสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมกำรแบงชนดของหนวยลงทน สทธในกำรไดรบประโยชนตอบแทนหรอกำรคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตำมขอก ำหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ระบบไรใบหนวยลงทน - สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน - หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน 14.2. เงอนไขในกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลำกำรสงมอบ :

14.2.1. โครงกำรจดกำรจะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนบนทกชอผ เปดบญชกองทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตำมรำยละเอยดในค ำขอเปดบญชกองทน ซงในกรณผ ถอหนวยลงทนตงแต 2 คนขนไป ถอหนวยลงทนรวมกนบรษทจดกำรหรอนำยทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนนเปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน ทงน จะตองเปนไปตำมเงอนไขทระบไวในใบค ำขอเปดบญชกองทน 14.2.2. กำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน บรษทจดกำรจะออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน ซงไดแก หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ใหกบผ ถอหนวยลงทนอยำงใดอยำงหนงเทำนน โดยใหเปนไปตำมควำมประสงคของผ ถอหนวยลงทน (1) หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) ในกรณผ ถอหนวยลงทนรำยทประสงคจะรบเปนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทกครงทมกำรจองซอ ซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนกำรยนยนจ ำนวนหนวยลงทน และ/หรอ จ ำนวนเงนทไดรบใหแกผ ถอหนวยลงทน ทงน กรณทเปนกำรจองซอหนวยลงทนทเสนอขำยครงแรก บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน ทำงไปรษณยภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนสนสดระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และกรณกำรซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนภำยหลงกำรปดกำรเสนอขำยครงแรกบรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะ


ด ำเนนกำรสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน ภำยใน 2 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะน ำสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนผำนทำงสออเลกโทรนกส ซงไดแก ระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร หรอ อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว ซงจะน ำสงภำยใน 2 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน โดยถอวำหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทไดรบทำงสออเลกโทรนกสดงกลำว สำมำรถใชแทนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนตำมปกตได บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงกำรรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) เปน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร (2) สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ในกรณผ ถอหนวยลงทนรำยทประสงคจะรบเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) เมอบรษทจดกำรหรอผสนบสนนไดรบค ำขอเปดบญชกองทน รวมทงเอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช และ/หรอค ำสงซอหนวยลงทน และผสงซอไดช ำระเงนคำซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนภำยในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองเปนผ รบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง และผ ถอหนวยลงทนจะตองลงลำยมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนภำยในวนเดยวกนนน บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผสงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนกตอเมอบรษทจดกำรไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนจำกบรษทจดกำรเรยบรอยแลว และใหถอวำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนออกใหในนำมบรษทจดกำรแกผสงซอเปนกำรออกแทนกำรออกหนวยลงทนของกองทนและใหใชเปนหลกฐำนในกำรซอหรอขำยคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนมหนำททจะตองน ำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมำใหบรษทจดกำรหรอผสนบสนนบนทกรำยกำรซอขำยหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสำมำรถน ำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมำบนทกรำยกำรใหเปนปจจบนไดตงแตวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน โดยรำยกำรทปรำกฏอยในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะถอวำถกตองเมอรำยกำรดงกลำวตรงกนกบขอมลทบนทกไวในระบบนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงกำรรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) เปน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) ในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 14.2.3. บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในกำรออกและ/หรอสงมอบรำยงำนกำรถอหนวยลงทน (Statement of Holding) ซงไดรบกำรปรบปรงรำยกำรใหเปนปจจบนใหแกผ ถอหนวยลงทน (1) ในกรณทมกำรออกและ/หรอสงมอบรำยงำนกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะน ำสงโดยทำงไปรษณยหรอสออเลกทรอนกสใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยใหเปนไปตำมควำมประสงคของผ ถอหนวยลงทน ทมชอปรำกฏอยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน (2) ในกรณทไมมกำรออกและ/หรอสงมอบรำยงำนกำรถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถใชสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ซงไดรบกำรปรบปรงรำยกำรใหเปนปจจบนแทนรำยงำนกำรถอหนวยลงทนได หำกปรำกฏขอผดพลำดในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอรำยงำนกำรถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนตองท ำกำรทกทวงขอผดพลำดภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทไดรบหนงสอรบรองสทธ หรอรำยงำนกำรถอหนวยลงทน มฉะนน บรษทจดกำรจะถอวำขอมลดงกลำวถกตอง บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำหลกฐำนแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถใชอำงองตอบรษทจดกำรกองทนรวมและบคคลอนได ในกรณทผ ถอหนวยลงทนจ ำเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมตองจดท ำใบหนวยลงทนมอบใหแกผ ถอหนวยลงทน


15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดกำรพจำรณำใหมกำรจำยเงนปนผลของกองทน บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรจำยเงนปนผล วนปดสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลเพอกำรจำยเงนปนผล และอตรำเงนปนผลของกองทน ดวยวธกำรทเหมำะสมดงตอไปน (1) เปดเผยขอมลในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถทรำบได (2) แจงผดแลผลประโยชน และผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน และผ ถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลชนดไมระบชอผ ถอเมอไดรบกำรรองขอ (3) กำรจำยเงนปนผลจะจำยเปนเงนโอนเขำบญชเงนฝำกธนำคำรของผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผล หรอเชคขดครอมเฉพำะสงจำยในนำมผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลตำมชอและทอยทปรำกฏในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและสงใหผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทำงไปรษณยตำมทผ ถอหนวยลงทนไดระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน หรอวธอนใดตำมทจะเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนำคต (4) ผ ถอหนวยลงทนชนดจำยเงนปนผลทมชอปรำกฏในสมดทะเบยนหนวยลงทน ณ วนปดสมดทะเบยนจะไดรบเงนปนผลซงถอเปนเงนไดพงประเมนซงตองน ำไปค ำนวณภำษ ขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผล (1) บรษทจดกำรกองทนรวมจะไมจำยเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร (2) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำบญชและแยกเงนทไมอำจจำยเปนเงนปนผลออกจำกบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน ำเงนดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลำวใหเปนรำยไดของแผนดน 16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หำกมกำรผดนดช ำระหนหรอมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสำมำรถช ำระหนได บรษทจดกำรจะรบช ำระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. วำดวยหลกเกณฑและวธกำรในกำรจดกำรกองทนรวมในกรณทผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองผดนดช ำระหน ดงน 16.1. กรณทบรษทจดกำรไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.1.1. เมอมกำรบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผ ถอหนวยลงทนทกรำยทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดกำรไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผ มสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน 16.1.2. เมอไดรบทรพยสนมำจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรจะไมน ำทรพยสนดงกลำวและเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน มำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนในโอกำสแรกทสำมำรถกระท ำไดโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนตกลงรบช ำระหนดวยทรพยสนดงกลำวแทนเงน ทงน ตำมหลกเกณฑและวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในระหวำงทบรษทจดกำรยงไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรอำจจดหำผลประโยชนจำกทรพยสนนนได และในกรณทมคำใชจำยในกำรบรหำรทรพยสน บรษทจดกำรจะจำยจำกเงนส ำรองรำยไดหรอผลประโยชนทไดจำกกำรบรหำรทรพยสนนน 16.1.3. เมอมเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดกำรจะเฉลยเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภำยใน 45 วนนบตงแตวนถดจำกวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรำยละเอยดเกยวกบกำรเฉลยเงนคนไปยงส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทบรษทจดกำรไดเฉลยเงนคน เวนแตส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลำกำรเฉลยเงนคนเปนอยำงอน


ในกำรเฉลยเงนคนแตละครงตำมขอ 16.1.3. หำกบรษทจดกำรมเหตผลแสดงใหเหนวำ เงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนไมคมกบภำระคำใชจำยในกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรอำจน ำเงนไดสทธดงกลำวไปรวมจำยในโอกำสแรกทกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบภำระคำใชจำยกได ทงน หำกไดมกำรจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนจนครบถวนและปรำกฏวำเงนไดสทธนนไมคมกบภำระคำใชจำยในกำรเฉลยเงนคน บรษทจดกำรอำจน ำเงนไดสทธดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนของกองทนกได 16.1.4. เมอมกำรบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมำปรำกฎวำกองทนรวมไดรบช ำระหนตำมตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลำวเปนเงน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมควำมในขอ 16.1.3. โดยอนโลม 16.2. กรณทบรษทจดกำรไมไดบนทกมลคำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1. กอนกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดกำรจะตองไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนตำมมตพเศษ ในกำรขอควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนตำมวรรคหนง บรษทจดกำรจะระบรำยละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจำกกำรรบช ำระหน มลคำของทรพยสน ประมำณกำรคำใชจำย พรอมเหตผลและควำมจ ำเปนในกำรรบช ำระหน 16.2.2. เมอไดรบทรพยสนมำจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรจะน ำทรพยสนดงกลำวมำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะก ำหนดรำคำทรพยสนนนเพอใชในกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมตำมหลกเกณฑและวธกำรทสำมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และจะด ำเนนกำรกบทรพยสนดงกลำวดงน (1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสำมำรถลงทนในหรอมไวได บรษทจดกำรอำจมไวซงทรพยสนดงกลำวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได (2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสำมำรถลงทนในหรอมไวได บรษทจดกำรจะจ ำหนำยทรพยสนดงกลำวในโอกำสแรกทสำมำรถกระท ำไดโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ และในระหวำงทบรษทจดกำรยงไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนดงกลำว บรษทจดกำรอำจจดหำผลประโยชนจำกทรพยสนดงกลำว ในกรณทมคำใชจำยในกำรบรหำรทรพยสน บรษทจดกำรจะจำยจำกทรพยสนของกองทนรวม 16.3. ในกรณทมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองจะไมสำมำรถช ำระหนได บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหผ ถอหนวยทกรำยทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรแหงหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองจะไมสำมำรถช ำระหนได เปนผ มสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนอนทไดจำกกำรรบช ำระหนกได ทงน ในกำรด ำเนนกำรดงกลำว บรษทจดกำรไมตองน ำตรำสำรแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม 16.4 วธกำรช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน กรณบรษทจดกำรไมสำมำรถช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษใหช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได กำรช ำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมจะช ำระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏชอตำมทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ เวลำทก ำหนด เทำนน 17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตำมหลกเกณฑทออกตำมมำตรำ 125(5) แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535


ใหสนนษฐำนไวกอนวำทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และกำรช ำระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงกำรใหสทธหรอกำรจ ำกดสทธใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏรำยชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หำกไดกระท ำตำมขอก ำหนดในขอผกพนหรอตำมกฎหมำยแลว ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรตำมอ ำนำจหนำทแลว บรษทจดกำรกองทนรวมหรอนำยทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธกำรลงทะเบยนกำรโอนและกำรจ ำน ำหนวยลงทน ในกรณดงน (ก) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณทกำรถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร (ข) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขำยตอผลงทนทมใชรำยยอย และกำรโอนหนวยลงทนจะท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผ ลงทนสถำบน ผลงทนรำยใหญ หรอผ มเงนลงทนสง ตำมทก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวม เวนแตเปนกำรโอนทำงมรดก (ค) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขำยตอผลงทนสถำบนหรอผลงทนรำยใหญพเศษ และกำรโอนหนวยลงทนจะท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถำบนหรอผลงทนรำยใหญพเศษ ตำมทก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวม เวนแตเปนกำรโอนทำงมรดก (ง) กำรโอนหรอกำรจ ำน ำหนวยลงทน ดงน 1. หนวยลงทนทบรษทจดกำรกองทนรวมขำยใหผ ถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกรำคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยำวทจดตงขนกอนวนท 1 มกรำคม พ.ศ. 2563 2. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอกำรเลยงชพ 3. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอกำรออมตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรลงทนของกองทน 18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

กำรด ำเนนกำรใดทโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอกฎหมำยก ำหนดใหตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรไปตำมมตของผ ถอหนวยลงทนทไดรบมำโดยชอบแลว ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหด ำเนนกำรดงกลำวและมผลผกพนตำมมต มตของผ ถอหนวยลงทนทใหด ำเนนกำรใดอนเปนกำรขดหรอแยงกบหลกเกณฑทก ำหนดในกฎหมำย ใหถอวำมตนนเสยไป ในกรณทเปนกำรขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ ตองไดรบมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน (มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวำสำมในสของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมกำรแบงชนดหนวยลงทน กำรขอมตผ ถอหนวยลงทนนอกจำกจะตองปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนทก ำหนดไวในขอผกพน หรอทก ำหนดไวในมำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 หรอตำมทก ำหนดในประกำศนแลว ใหเปนไปตำมหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนไมเทำกน ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไมวำกรณใด ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ


20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

กำรแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตำมวธกำรทก ำหนดไวในขอผกพน และมสำระส ำคญทเปนไปตำมและไมขดหรอแยงกบพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอำศยอ ำนำจของกฎหมำยดงกลำว ใหถอวำขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญำ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญตองไดรบมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ ใหรวมถง (ก) ขอก ำหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและกำรคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน (ข) ขอก ำหนดเกยวกบกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตำมขอ 6 ของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก ำหนดเกยวกบกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอก ำหนดเกยวกบกำรประกนตำมขอ 3/1 ของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก ำหนดเกยวกบกำรแกไขเพมเตมสญญำประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวำกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน (ก) เปนกำรแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสำระส ำคญสอดคลองกบโครงกำรจดกำรกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน หรอไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงควำมเหนวำกำรแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมำะสม มควำมจ ำเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนไมวำกรณใด ตองกระท ำเปนหนงสอลงลำยมอชอโดยบคคลผ มอ ำนำจลงนำมผกพนบรษทจดกำรกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตรำบรษท (ถำม) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท ำกำรและเวบไซตของบรษทจดกำรกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจดได รวมทงจดสงสรปกำรแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและควำมจ ำเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบกำรสงรำยงำนประจ ำปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. กำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร : ม 21.2. รำยละเอยดเพมเตม :

บรษทจดกำรตกลงใหมกำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร ในกรณทบรษทจดกำรปฎบตไมเปนไปตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และ/หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดควำมเสยหำยแกผถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสำมำรถน ำขอพพำทเขำส กำรพจำรณำตำมกระบวนกำรอนญำโตตลำกำรของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ได 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในกำรเลกกองทน :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวมเมอปรำกฏกรณดงตอไปน


22.1.1 หำกปรำกฏวำกองทนมจ ำนวนผ ถอหนวยลงทน หรอมมลคำหนวยลงทนเปนดงน (1) จ ำนวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวำ 35 รำยในวนท ำกำรใด (2) มลคำหนวยลงทนทขำยไดแลวทงหมดโดยค ำนวณตำมมลคำทตรำไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวำ 50 ลำนบำทในวนท ำกำรใด และบรษทจดกำรประสงคจะเลกกองทนเปดนน 22.1.2 เมอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สงใหบรษทจดกำรเลกกองทนในกรณทบรษทจดกำร กระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรจนกอใหเกดควำมเสยหำยแกกองทน หรอไมปฏบตตำมหนำทของตน 22.1.3 เมอไดรบควำมเหนชอบตำมมตเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดเเลวทงหมดของโครงกำรจดกำรใหเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวม 22.1.4 ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจเพกถอนกำรอนมตใหจดตงและจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หำกปรำกฏวำ (1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขำขอยกเวนตำมทส ำนกงำนฯ ประกำศก ำหนด (2) ในกรณทปรำกฏพฤตกำรณวำบรษทจดกำรด ำเนนกำรใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนกำรปกปดหรออ ำพรำงลกษณะทแทจรงในกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป (3) มกำรจ ำหนำยหนวยลงทนโดยบรษทจดกำรมไดปฏบตหรอดแลใหมกำรปฏบตตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตำมทก ำหนดในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑในกำรจดสงหรอแจกจำยหนงสอชชวนและกำรเสนอขำยหนวยลงทน (4) บรษทจดกำรไมปฏบตหรอไมสำมำรถด ำเนนกำรตำมค ำสงของส ำนกงำนฯ ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 22.1.5 ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะเพกถอนกำรอนมตใหจดตงและจดกำรกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวำอำจมกำรจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอกำรแสวงหำประโยชนจำกกำรลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ หรอเพอเปนเครองมอในกำรบรหำรจดกำรทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส ำนกงำนฯ ไดด ำเนนกำรแจงใหบรษทจดกำรหรอบคคลทเกยวของท ำกำรชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐำน ซงในกรณทไมมกำรชแจง หรอชแจงแลวแตไมอำจพสจนหรอท ำใหเชอไดวำกำรจดตงกองทนรวมเปนกำรจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยำงแทจรง และส ำนกงำนฯ สงใหบรษทจดกำรท ำกำรแกไข หรอด ำเนนกำรใด ๆ และบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรตำมทส ำนกงำนฯ สงได หรอด ำเนนกำรแลวแตไมสำมำรถท ำใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยำงแทจรง 22.1.6 มกำรขำยคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน (1) มกำรขำยคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวำ 2 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด (2) มยอดรวมกำรขำยคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลำ 5 วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจ ำนวนเกนกวำ 2 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด กำรขำยคนหนวยลงทนในลกษณะตำมขำงตน จะไมน ำมำใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำกำรเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจำกกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภำพและมสภำพคลองอยำงเพยงพอ และผ ถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจำกกำรขำยคนนน 22.1.7 บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกกองทนรวมตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในขอ 22.2 เมอปรำกฏขอเทจจรงทบรษทจดกำรพจำรณำแลวมควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำจะมกำรขำยคนหนวยลงทนตำมขอ 22.1.6 และกำรเลกกองทนรวมจะเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม 22.2. กำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำร เมอเลกกองทนรวม :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเพอเลกกองทนรวม ดงตอไปน (1) ยตกำรรบค ำสงซอและค ำสงขำยคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1


(2) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทรำบโดยทำงไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชน และส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 โดยขอมลทแจงดงกลำวจะมสำระส ำคญอยำงนอยดงน (2.1) บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรโอนยำยกำรลงทนของผ ถอหนวยลงทนไปยงกองทนรวมเพอกำรออมอนทอยภำยใตกำรจดกำรของบรษทจดกำรทมควำมเสยงต ำสด หรอมนโยบำยกำรลงทนทใกลเคยงหรอสอดคลองกบกองทนเปดกรงศรหนปนผลเพอกำรออม โดยไมเกบคำธรรมเนยมกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนจำกผ ถอหนวยลงทน (2.2) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะโอนยำยกำรลงทนไปยงกองทนรวมเพอกำรออมอนอกทอดหนง ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถแจงตอบรษทจดกำรเพอโอนยำยกำรลงทนไปยงกองทนรวมเพอกำรออมอนทผ ถอหนวยลงทนก ำหนด และผ ถอหนวยลงทนจะไดรบกำรยกเวนคำธรรมเนยมกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนเมอเปนไปตำมเงอนไขโดยครบถวนดงน (ก) เปนกำรโอนยำยตำมค ำสงของผ ถอหนวยลงทนเปนครงแรกโดยโอนยำยไปยงกองทนรวมเพอกำรออมอนทอยภำยใตกำรจดกำรของบรษทจดกำรเดยวกน (ข) เปนกำรโอนยำยกำรลงทนภำยในระยะเวลำทบรษทจดกำรก ำหนด (3) จ ำหนำยหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนรวม ภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 (4) รวบรวมเงนทไดจำกกำรด ำเนนกำรตำมขอ 22.2.2 (3) ภำยใน 10 วนท ำกำรนบแตวนทเกดเหตกำรณตำมขอ 22.1 (5) ด ำเนนกำรโอนยำยกำรลงทนไปยงกองทนรวมเพอกำรออมอนทอยภำยใตกำรจดกำรของบรษทจดกำรทมควำมเสยงต ำสดโดยไมชกชำ ทงน เมอไดด ำเนนกำรตำมขอ 22.2.2 แลว ใหถอวำเปนกำรเลกกองทนรวม 23. การช าระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดกำรจะจดใหมกำรช ำระบญชโดยจะแตงตงผช ำระบญชทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบ เพอด ำเนนกำรรวบรวมทรพยสนจดท ำบญชจ ำหนำยทรพยสนของกองทน ช ำระหนสน และคำใชจำยตำงๆ ของกองทน ทงท ำกำรช ำระหนสนและคำใชจำยตำงๆ ของกองทน รวมทงท ำกำรอยำงอนตำมทจ ำเปนเพอช ำระบญชกองทนใหเสรจ ทงน ตำมหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำรทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด ส ำหรบคำใชจำยและเงนคำตอบแทนในกำรช ำระบญชของกองทนจะหกจำยจำกทรพยสนของกองทนและผช ำระบญชจะด ำเนนกำรเฉลยคนเงนใหแกผถอหนวยลงทนตำมมลคำทรพยสนสทธคงเหลอตำมสดสวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออย เมอไดช ำระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช ำระบญชจะท ำกำรจดทะเบยนเลกกองทนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผช ำระบญชจะโอนทรพยสนคงคำงใดๆ ทเหลออยภำยหลงจำกกำรจดทะเบยนเลกกองทนแลว ใหตกเปนกรรมสทธของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทงน บรษทจดกำรก ำหนดใหทท ำกำรของบรษทจดกำรเปนสถำนทช ำระเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทไมมำรบเงนหรอเปนผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดกำรไมสำมำรถสงมอบเงนใหแกผ ถอหนวยลงทนรำยนนได เพอบรษทจดกำรจกไดน ำทรพยดงกลำวไปวำงทรพย ณ ส ำนกงำนวำงทรพย และด ำเนนกำรจดทะเบยนเลกกองทนตำมขนตอนใหเสรจสนได โครงกำรจดกำรกองทนรวมทผำนกำรอนมตจำกส ำนกงำน หรอผำนกำรแกไขเพมเตมตำมมำตรำ 129 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทำยขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม

- กองทนเปดกรงศรหนปนผลเพ�อการออม - บรษทหลกทรพย จดการกองทน กรงศร จากด

หนงสอช ชวนสวนรบรองความถกตองครบถวน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด (“บรษทจดการ”) ไดสอบทานขอมลในหนงสอช %ชวนฉบบน %ดวยความระมดระวงในฐานะผ รบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมแลว และบรษทจดการขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองครบถวน ไมเปนเทจ ไมทาใหผ อ3นสาคญผด และไมขาดขอมลท3ควรตองแจงในสาระสาคญ

ผ มอานาจลงนาม…………………………………

(นางสาวสดาภรณ งามวไลกร) ประธานเจาหนาท3ฝายพฒนาธรกจ

กองทุนรวม kfdivssf - krungsri asset...กองท นรวม kfdivssf krungsri...

Documents