fund หนังสือชี้ชวนส วนข อมูล ... · 2019. 10. 8. ·...

Fund

ผลงทนไมสามารถขายคนหนวยลงทนนในชวงเวลา 1 ปได ดงนน หากมปจจยลบทสงผลกระทบตอการลงทนดงกลาว ผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจานวนมาก

กองทนเปดกรงศรตราสารหนตางประเทศ 1Y30 Krungsri Foreign Fixed Income 1Y30 Fund

กองทนรวม KFFIF1Y30

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

Krungsri Asset Management Co., Ltd. บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด

1st-2nd Zone A, 12th, 18th Zone B Floor, ชน 1-2 โซนเอ ชน 12 ชน 18 โซนบ Ploenchit Tower, 898 Ploenchit Road, อาคารเพลนจตทาวเวอร 898 ถนนเพลนจต แขวงลมพน Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330 Thailand เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 T +66 (0) 2657 5757 F +66 (0) 2657 5777 โทรศพท +66 (0) 2657 5757 โทรสาร +66 (0) 2657 5777 www.krungsriasset.com www.krungsriasset.com

หนา 1

- กองทนเปดกรงศรตราสารหน�ตางประเทศ 1Y30 บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด

สวนขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม และขอผกพน

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม รวมถงผลตอบแทนท$ผลงทนจะไดจากเงนลงทน

ประเภทโครงการ : กองทนรวมตราสารหน �ตางประเทศ (Foreign Fixed Income Fund) สาหรบผลงทนท,วไป ประเภทรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมตในอตราประมาณรอยละ 1.60 โดยเฉล,ยตอปของเงนลงทนเร,มแรก

นโยบายการลงทน :

1. กองทนมนโยบายการลงทนในตราสารหน � และเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก รวมกนไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซ,งจะเนนลงทนในตราสารท,ออก รบรอง รบอาวล หรอค �าประกนการจายเงน โดยภาครฐบาล รฐวสาหกจ สถาบนการเงน และ/หรอภาคเอกชน ท,มอนดบความนาเช,อถอของตราสารหรอของผออกตราสารอยในอนดบท,สามารถลงทนได (Investment Grade)

2. กองทนจะลงทนในตางประเทศโดยเฉล,ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซ,งอาจมบางขณะท,กองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนดงกลาวได เชน ในชวงระหวางรอการลงทน ซ,งมระยะเวลาประมาณ 30 วนนบต �งแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม และ/หรอในชวงระยะเวลากอนวนรบซ �อคนหนวยลงทนอตโนมตหรอในชวงระยะเวลากอนวนเลกกองทน ซ,งมระยะเวลาประมาณ 30 วน

3. เงนลงทนสวนท,เหลอจากการลงทนในตางประเทศ กองทนอาจลงทนในตราสารหน �ในประเทศไดแก ตราสารภาครฐไทย เชน ตSวเงนคลง พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย พนธบตร ตSวแลกเงน ตSวสญญาใชเงน หนก หรอใบสาคญแสดงสทธท,จะซ �อหนก ท,กระทรวงการคลงหรอกองทนเพ,อการฟ�นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนเปนผออก ผส,งจาย ผ รบรอง ผ รบอาวล หรอผค �าประกน และ/หรอเงนฝาก ตราสารทางการเงน หรอตราสารหน �อ,นใดท,ธนาคารท,มกฎหมายเฉพาะจดต �งข �น ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทนรายใดเปนผออก ผส,งจาย ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง ผ ค �าประกน และ/หรอ ตราสารหน �ท,บรษทเอกชนท,วไป เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผค �าประกน เปนตน

4. กองทนอาจลงทนในหรอมไวซ,งตราสารหน �ท,มอนดบความนาเช,อถอต,ากวาท,สามารถลงทนได (Non–Investment grade) หรอท,ไมไดรบการจดอนดบความนาเช,อถอ (Unrated Bond) ท �งน � กองทนจะไมลงทนในตราสารท,มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง (Structured note)

5. กองทนมนโยบายปองกนความเส,ยงดานอตราแลกเปล,ยนเงนเตมจานวน (Fully Hedge) และอาจปองกนความเส,ยงจากอตราดอกเบ �ย ท �งน � กองทนจะไมลงทนในตราสารท,มลกษณะของสญญาซ �อขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

6. กองทนอาจพจารณาลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ,น หรอการหาดอกผลโดยวธอ,น ตามท,สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหลงทนได

7. ในการคานวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทนตามขอ 1 บรษทจดการจะไมนบชวงระยะเวลาดงน �รวมดวย โดยจะคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ (7.1) ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนท,จดทะเบยนเปนกองทนรวม (7.2) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม (7.3) ชวงระยะเวลาท,ตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเน,องจากไดรบคาส,งขายคน หรอสบเปล,ยนหนวยลงทน หรอเพ,อรอการลงทน ท �งน � ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ

ผลตอบแทนท$ผลงทน จะไดจากเงนลงทน :

คาดการณผลตอบแทนจากการลงทนในอตราประมาณรอยละ 1.60 โดยเฉล,ยตอปของเงนลงทนเร,มแรก

หนา 2


คาถามและคาตอบเก$ยวกบกองทนรวม

1. ลกษณะท$สาคญของกองทน

• มการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร - ไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

• กองทนรวมน �มจานวนเงนทนโครงการ (fund size) เทาใด - 7,000 ลานบาท และในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจานวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจานวนเงนทนโครงการซ,งเทากบ 1,050 ลานบาท ท �งน � หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนเกนจานวนเงนทนของโครงการ (ใช green shoe option) แตไมเตมจานวนท,เพ,มอกรอยละ 15 ของจานวนเงนทนโครงการดงกลาว บรษทจดการขอสงวนสทธท,จะดาเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทนและดาเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบกาหนดส �นสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรกไดโดยไมตองแจงให ผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

• กองทนรวมน �เหมาะสมท,จะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทนในระยะเวลาเทาใด - เหมาะสมสาหรบเงนลงทนของผ มเงนออมท,สามารถลงทนไดเปนระยะเวลาประมาณ 1 ป และตองการมโอกาสไดรบผลตอบแทนท,สงกวาการฝากเงน

• ปจจยใดท,มผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน - ความเส,ยงจากความสามารถในการชาระเงนตนและดอกเบ �ยเม,อครบกาหนดอายของตราสารท,กองทนไดลงทนไว ซ,งอาจทาใหผลงทนไมไดรบเงนลงทนคนหรอไมไดรบเงนคนตามท,คาดหวงไว - กองทนน �มสภาพคลองจากด เน,องจากเปนกองทนท,ไมเปดใหซ �อขายแบบกองทนเปดท,วไป โดยกองทนมการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยอตโนมตเทาน �น

• กองทนรวมน �เปนกองทนรวมท,มผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมท,มงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร - ไมมผประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

• กองทนรวมน �มรอบระยะเวลาบญชอยางไร - วนท,ส �นสดรอบบญชคร �งแรกคอ วนท,ส �นสดอายโครงการ - วนท,ส �นสดรอบบญชคอ วนท,ส �นสดอายโครงการ

2. ขอกาหนดในการซ 3อขายและโอนหนวยลงทน • กองทนรวมน �มวธการขายและรบซ �อคนหนวยลงทนอยางไร

วธการขายหนวยลงทน

- ทานตองลงทนข �นต,า 10,000 บาทในแตละคร �ง โดยคานวณเปนหนวยลงทนจากราคา 10 บาทตอหนวย ดงน �นทานจะไดรบหนวยลงทน 1,000 หนวย - ทานสามารถซ �อหนวยลงทนไดเฉพาะในชวงเสนอขายคร �งแรกระหวางวนท, 8 - 15 ตลาคม 2562 เทาน �น ท,บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทนท,ไดรบการแตงต �งจากบรษทจดการ (1) กรณจองซ �อผาน บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา ผจองซ �ออาจชาระเปนเงนสด คาส,งหกบญชเงนฝากท, บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา เชค หรอดราฟต ท,ธนาคารสามารถเรยกเกบไดในวนเดยวกบวนท,จองซ �อหนวยลงทน โดยผ ชาระเปนเชคตองขดครอม ส,งจาย “บญชรบชาระคาซ �อหนวยลงทน บลจ.กรงศร” ซ,งบรษทจดการจะเปดเปนบญชกระแสรายวนไวกบ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา (2) กรณจองซ �อผานบรษทจดการ หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนอ,น ผจองซ �ออาจชาระเปนเงนสด เงนโอน เชค ดราฟต ไดท,บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนอ,น โดยสามารถโอนเงนหรอส,งจายเชคขดครอมเขาบญชช,อ “บญชจองซ �อหนวยลงทน บลจ.กรงศร” ซ,งบรษทจดการจะเปดเปนบญชกระแสรายวนท, บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา, บมจ. ธนาคารไทยพาณชย, บมจ.ธนาคารกรงเทพ, บมจ.ธนาคารกสกรไทย, ธนาคารซต �แบงก สาขากรงเทพฯ, บมจ. ธนาคารยโอบ, บมจ. ธนาคารกรงไทย, บมจ. ธนาคารทหารไทย, บมจ. ธนาคารธนชาต, บมจ. ธนาคาร แลนด แอนด เฮาส เพ,อรายยอย, บมจ. ธนาคารเกยรตนาคน, บมจ. ธนาคารไทยเครดตเพ,อรายยอย, ธนาคารออมสน, บมจ.ธนาคารทสโก หรอท,บรษทจดการกาหนดเพ,มเตม นอกจากน � ทานยงสามารถซ �อหนวยลงทนผานทางส,ออเลกทรอนกสตางๆ ไดแก ระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ ระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ และระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา วธการรบซ 3อคนหนวยลงทน - เน,องจากกองทนน �ไมรบซ �อคนหนวยลงทนแบบปกตระหวางอายโครงการ บรษทจดการจะดาเนนการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยทาการสบเปล,ยนหนวยลงทนอตโนมตของกองทนเปดกรงศรตราสารหน �ตางประเทศ 1Y30 ท �งจานวนของผ ถอหนวยลงทนทกราย ไปยงกองทนเปดกรงศรตราสารเงน (กองทนปลายทาง) ท �งน � บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล,ยนแปลงกองทนปลายทางในภายหลงกได โดยข �นอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซ,งบรษทจดการจะดาเนนการสบเปล,ยนหนวยลงทนดงกลาวในวนทาการกอนวนส �นสดอายโครงการ และในวนทารายการสบเปล,ยนหนวยลงทนดงกลาว บรษทจดการจะจดใหมการดาเนนการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยทาการสบเปล,ยนหนวยลงทนอตโนมตในอตราประมาณรอยละ 1.60 โดยเฉล,ยตอปของเงนลงทนเร,มแรก พรอมกบจานวนหนวยลงทนสวนท,เหลอท �งหมดของกองทนน � เพ,อใชในการสบเปล,ยนหนวยลงทนไปยงกองทนปลายทางโดยอตโนมต โดยถอวาบรษทจดการไดรบความยนยอมจากผ ถอหนวยลงทนใหดาเนนการสบเปล,ยนหนวยลงทนดงกลาวแลว และในการรบซ �อคนหนวยลงทนดงกลาว บรษทจดการจะใชรบซ �อคนหนวยลงทนโดยทาการสบเปล,ยนหนวยลงทนอตโนมตของส �นวนทารายการ

หนา 3


ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ภายหลงจากการทารายการรบซ �อคนหนวยลงทนโดยทาการสบเปล,ยนหนวยลงทนอตโนมตในวนทาการถดไป ดงน �น ผ ถอหนวยลงทนสามารถดาเนนการขายคน หรอสบเปล,ยนหนวยลงทนไปยงกองทนอ,นได โดยใหเปนไปตามเง,อนไขท,ระบไวในหนงสอช �ชวนของกองทนปลายทาง

• กรณใดท,บรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน - บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมขายหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท,จาหนายไดแลวท �งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามท,สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

• กองทนรวมน �มขอกาหนดเก,ยวกบการเล,อนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซ �อคนหนวยลงทนตามคาส,งท,รบไวแลว และการหยดรบคาส,งซ �อหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร กองทนรวมน �มขอกาหนดเก,ยวกบการเล,อนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซ �อคนหนวยลงทนตามคาส,งท,รบไวแลว และการหยดรบคาส,งซ �อหรอขายคนหนวยลงทน ซ,งไดระบอยในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 10. ขอ 11. และขอ 12. ตามลาดบ

• วธการสบเปล,ยนหนวยลงทนเปนอยางไร - นอกเหนอจากการสบเปล,ยนหนวยลงทนโดยอตโนมตตามท,กาหนดไว กองทนน �ไมอนญาตใหมการสบเปล,ยนออกจากกองทน โดยจะอนญาตให ทารายการสบเปล,ยนเขากองทนไดเฉพาะในชวงการเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก ภายในเวลา 15.30 น. ของวนทาการเสนอขายฯ วนสดทาย และเปนการสบเปล,ยนจากกองทนเปดกรงศรตราสารเงน กองทนเปดกรงศรตราสารเงนพลส กองทนเปดกรงศรตราสารเพ,มทรพย และกองทนเปดกรงศรสมารทตราสารหน � เทาน �น

• กองทนรวมน �กาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร - บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลท,ซ �อและ/หรอรบโอนหนวยลงทนเกนกวาอตราท,กฎหมายกาหนด หรอไมนบคะแนนเสยงในการลงมตของผ ถอหนวยลงทนท,ถอหนวยลงทนเกนอตราดงกลาว - ผ ถอหนวยลงทนซ,งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองย,นคาขอโอนหนวยลงทนท,บรษทจดการและ/หรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน พรอมเอกสารหลกฐานตางๆ (ถาม)

• ผ ถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเก,ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ �อคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด - ทานสามารถตดตามขอมลเก,ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ �อคนหนวยลงทนไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

3. สทธของผถอหนวยลงทน • กองทนรวมน �มการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

- กองทนรวมน �จะใชระบบไรใบสาคญหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะดาเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนบนทกช,อผ เปดบญชกองทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามรายละเอยดในคาขอเปดบญชกองทน - บรษทจดการจะออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ซ,งไดแก หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ใหกบผ ถอหนวยลงทนอยางใดอยางหน,งเทาน �น โดยใหเปนไปตามความประสงคของผ ถอหนวยลงทน

• ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมน �อาจถกจากดสทธในเร,องใด ภายใตเง,อนไขอยางไร - ผ ถอหนวยลงทนซ,งเปนบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมสามารถถอครองหนวยลงทนเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท,จาหนายไดแลวท �งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามท,สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ท �งน � บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงในการลงมตของผ ถอหนวยลงทนท,ถอหนวยลงทนเกนอตราดงกลาว

• ในกรณท,กองทนรวมลงทนหรอมไวซ,งหนของบรษทใด จะมชองทางและวธการท,ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการเพ,มเตม หรอไม อยางไร - ผลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยวธท,บรษทจดการไดเปดเผยไวท,สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

• กองทนรวมน �มชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร - ผลงทนสามารถรองเรยนโดยตดตอกบบรษทจดการ โทรศพท 0-2657-5757 สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 1207 หรอผดแลผลประโยชน - ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน) โทรศพท 0-2724-3377 - กองทนรวมน �มนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาว ในกรณท,บรษทจดการปฎบตไมเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมน � และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท,เก,ยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวม ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถนาขอพพาทเขาสการพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

หนา 4


4. บคคลท$เก$ยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม

• ขอมลเก,ยวกบบรษทจดการ - กรรมการของบรษทจดการ ม 8 คน ตามรายช,อดงตอไปน �

(1) นางสาวศรพร สนาเจรญ (2) นายพยง ลวงศเจรญ (3) นายฐตวฒ สขพรชยกล (4) นายสรจกษ โกฏกล (5) นางวรรณา ธรรมศรทรพย (6) นายซโทม คามากาตะ (7) นายแดน ฮารโซโน (8) นางวรนช เดชะไกศยะ

- จานวนกองทนรวมท �งหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เทากบ 112 กองทน

- มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 373,443 ลานบาท

• รายช,อคณะกรรมการการลงทน (investment committee)

ช$อ นามสกล ตาแหนง

(1) นางสาวศรพร สนาเจรญ กรรมการผจดการ (2) นางสภาพร ลนะบรรจง ประธานเจาหนาท,กลมการลงทน (3) นายศระ คลองวชา ประธานเจาหนาท,ฝายการลงทนตราสารหน � (4) นายวพธ เอ �ออานนท ประธานเจาหนาท,ฝายการลงทนตราสารทน (5) นายฑลต โชคทพยพฒนา รองประธานเจาหนาท,ฝายการลงทนตราสารทน (6) นางสาวจตอารย ฤทธพนธ ผ อานวยการฝายปฏบตการซ �อขายหลกทรพย (7) นางสาวรงอรณ สมเจรญ ประธานเจาหนาท,ฝายกากบและดแลการปฏบตงาน (8) ดร. ฐนตพงศ ช,นภบาล ประธานเจาหนาท,ฝายบรหารความเส,ยงดานการลงทน (9) นางสาวพรทพา หน,งน �าใจ ผจดการกองทนตราสารหน � (10) นายฑฆมพร วชยธรรมธร ผจดการกองทนตราสารหน � (11) นายธรภาพ จรศกยสกล ผจดการกองทนตราสารหน � (12) นางสาวรมภารจน ยธานหส ผจดการกองทนตราสารหน � (13) นายสาธต บวช ผจดการกองทนตราสารทน (14) นางสาวสาวณ สขศรวงศ ผจดการกองทนตราสารทน (15) นายปต ประตพทธxพงษ ผจดการกองทนตราสารทน (16) นายกวฬ เหรยญเสาวภาคย ผจดการกองทนตราสารทน (17) นายจาตรนต สอนไว ผจดการกองทนตางประเทศ (18) นายชศกดx อวยพรชยสกล ผจดการกองทนตางประเทศ (19) นายพลสทธx อาหนย ผจดการกองทนตางประเทศ (20) นายพงศสณห อนรตน ผจดการกองทนตางประเทศ (21) นางสาววรดา ตนตสนทร ผจดการกองทนตางประเทศ (22) นายเกยรตศกดx ปรชาอนสรณ ผ อานวยการฝายการลงทนทางเลอก (23) นายธนยะ เภาส นกวเคราะห (24) นางสาวคณธดา ดนพพกษ นกวเคราะห (25) นายศภศษฎ เทยนสกใส นกวเคราะห

หนา 5


• รายช,อผจดการกองทน (fund manager) ประวตการศกษา และประสบการณการทางานท,เก,ยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมท �งหนาท,ความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

ช$อ นามสกล ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน หนาท$ความรบผดชอบ นายศระ คลองวชา, CFA, FRM - ปรญญาโท สาขาเศรษฐศาสตร

มหาวทยาลย Australian National University ประเทศออสเตรเลย - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บมจ. ธนาคารทหารไทย - บลจ. ไทยพาณชย จากด - บลจ. ทหารไทย จากด - กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

- หวหนาทมผจดการกองทนตราสารหน � (Chief Fixed Income Investment Officer) - หวหนาทม Lending and Structure Product - หวหนาฝายวเคราะหเครดตและผลการดาเนนงานกองทน - ผจดการกองทน - ผจดการกองทน

นางสาวพรทพา หน,งน �าใจ, CFA - ปรญญาโท สาขาเศรษฐศาสตรและการจดการ (หลกสตรภาษาองกฤษ) จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาการเงนและการธนาคาร (เกยรตนยมอนดบ 2) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. ทสโก จากด - บลจ. กรงเทพธนาทร จากด (บลจ. ฟนนซา จากด)

- ผจดการกองทนตราสารหน � - ผจดการกองทน - นกวเคราะห

นายฑฆมพร วชยธรรมธร, CFA - ปรญญาโท สาขาเศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาวศวะเคม จฬากรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาการตลาด มหาวทยาลยรามคาแหง

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. ทสโก จากด - บมจ. ธนาคารกสกรไทย

- ผจดการกองทนตราสารหน � - ผจดการกองทน - Bond Investment Manager

นายธรภาพ จรศกยกล, CFA, FRM

- ปรญญาโท สาขาการเงน (หลกสตรภาษาองกฤษ) จฬากรณมหาวทยาลย - ปรญญาตร สาขาวศวะคอมพวเตอร จฬากรณมหาวทยาลย

- บลจ. กรงศร จากด - บ. เมองไทยประกนชวต จากด - บมจ. ธนาคารกสกรไทย

- ผจดการกองทนตราสารหน � - Fund Management Specialist - Balance Sheet management Specialist

นางสาวรมภารจน ยธานหส, CFA

- ปรญญาโท สาขาบรหารธรกจ, University of Cambridge ประเทศ สหราชอาณาจกร - ปรญญาตร สาขา Industrial Engineering, National University of Singapore ประเทศสงคโปร

- บลจ. กรงศร จากด - Barclays Capital (Singapore)

- ผจดการกองทนตราสารหน � - Credit Research Analyst

นายจาตรนต สอนไว - ปรญญาโท สาขาการเงนและการตลาด University of LA VERNE, CA, USA - Bachelor of Science, Sirindhorn International Institute of Technology, Thammasat University, Thailand

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. ไทยพาณชย จากด - Exxon Mobil Limited, U.S.

- ผจดการกองทนตราสารหน �และกองทนรวมตางประเทศ - Investment Product Manager - Downstream Coordinator

นายชศกดx อวยพรชยสกล, CFA

- ปรญญาโท การเงน บญชและการจดการ (เกยรตนยมอนดบหน,ง) Bradford University - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- บลจ. กรงศร จากด - บลจ. ทสโก จากด - บมจ. ทสโกไฟแนนเชยลกรป

- ผจดการกองทนรวมตางประเทศ - ผจดการกองทนตราสารทนและกองทนรวมตางประเทศ - นกลงทนสมพนธ

นายพลสทธx อาหนย

- ปรญญาโท การเงน Sasin Graduate Institute of Business Administration of Chulalongkorn University - ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร University of British Columbia

- บลจ. กรงศร จากด - บ. พลงงานบรสทธx จากด (มหาชน)

- ผจดการกองทนตราสารหน �และกองทนรวมตางประเทศ - ผชวยผจดการฝายการลงทน

หนา 6


ช$อ นามสกล ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน หนาท$ความรบผดชอบ นายพงศสณห อนรตน, CFA

-ปรญญาโท สาขาการเงน มหาวทยาลยธรรมศาสตร (หลกสตรนานาชาต, โครงการแลกเปล,ยนนกศกษาท, Louvain School of Management, ประเทศเบลเย,ยม) -ปรญญาตร สาขาคณตศาสตร (เกยรตนยมอนดบสอง) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- บลจ. กรงศร จากด - บมจ. ธนาคารทหารไทย

- ผจดการกองทนรวมตางประเทศ - ผจดการฝายบรหารความเส,ยงดานการลงทน - ผจดการผลตภณฑธรกจตลาดเงน

นางสาววรดา ตนตสนทร -ปรญญาโท สาขาการเงน, University of Bath, UK -ปรญญาตร สาขาเศรษฐศาสตร (เกยรตนยม) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- บลจ. กรงศร จากด - บมจ. ธนาคารกสกรไทย - บมจ. ธนาคารไทยพาณชย

- ผจดการกองทนรวมตางประเทศ - นกวเคราะหฝายธรกจตลาดทน - นกวเคราะหเศรษฐกจและตลาดเงน

หนา 7


• รายช,อผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน (selling agent) นายทะเบยนหนวยลงทน (registrar) และผดแลผลประโยชน (trustee) - รายช�อผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน (Selling agent)

รายช$อผสนบสนนการขายหรอรบซ 3อคนหนวยลงทน (selling agent) เบอรโทรศพท

1 ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 1572 2 บรษท หลกทรพยกรงศร จากด (มหาชน) 0-2659-7000 3 บรษท หลกทรพยบวหลวง จากด (มหาชน) 0-2231-3777 4 บรษท หลกทรพยไทยพาณชย จากด 02-949-1000 5 บรษท หลกทรพยเมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 02-658-6300 6 บรษท หลกทรพยโนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 02-638-5000 7 บรษท หลกทรพยเอเซย พลส จากด (มหาชน) 0-2680-1234 8 บรษท หลกทรพยเคท ซมโก จากด 02-695-5000 9 บรษท หลกทรพยภทร จากด (มหาชน) 0-2305-9000 10 บรษทหลกทรพย ซจเอส - ซไอเอมบ(ประเทศไทย) จากด 02-761-9000 11 บรษท หลกทรพยดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด 0-2857-7000 12 บรษท หลกทรพยธนชาต จากด (มหาชน) 0-2217-8888 13 บรษท หลกทรพยฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 0-2646-9650 14 บรษท หลกทรพยไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) 0-2658-5800 15 บรษท หลกทรพยทรนต � จากด 0-2343-9500 16 บรษท หลกทรพยเคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-8888 17 บรษท หลกทรพยยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2659-8000 18 บรษท หลกทรพยฟนนซา จากด 0-2660-5000 19 บรษท หลกทรพยจดการกองทน เมอรช,น พารทเนอร จากด (มหาชน) 0-2660-6677 20 บรษท หลกทรพยฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2635-1700 21 บรษท หลกทรพยคนทร, กรป จากด (มหาชน) 02-205-7000 22 บรษท หลกทรพยโกลเบลก จากด 02-672-5920 23 บรษท หลกทรพยเคทบ (ประเทศไทย) จากด 02-648-1111 24 บรษท หลกทรพยไอรา จากด (มหาชน) 02-684-8888 25 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด 0-2696-0000 26 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด 02-648-3600 27 บรษท หลกทรพยอารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 02-088 9999 28 บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) 02-659-3390 29 บรษทหลกทรพย เอเชย เวลท จากด 02-207-2100 30 บรษทหลกทรพยนายหนาซ �อขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด 02-861-4820 31 บรษทหลกทรพยนายหนาซ �อขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลช,น จากด 02-103-8811 32 บรษทหลกทรพยแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 02-352-5100 33 ธนาคาร ทสโก จากด (มหาชน) 02-633-6000 34 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด 02-009-8888 35 บรษทหลกทรพยนายหนาซ �อขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จากด 02-266-6697 36 บรษท หลกทรพยนายหนาซ �อขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จากด 02-0265100 37 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จากด 02-022-1400 38 บรษทหลกทรพยเมอรช,น พารทเนอร จากด (มหาชน) 0-2117-7878

- รายช,อนายทะเบยนหนวยลงทน (Registrar)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด โทรศพท 0-2657-5757

- รายช,อผดแลผลประโยชน (Trustee/ Fund supervisor) ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน) โทร. 0-2724-3377 ท �งน � นอกจากหนาท,ตามท,กาหนดไวในสญญาแตงต �งฯ ผดแลผลประโยชนยงมหนาท,ตามกฎหมายในการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนดวย

หนา 8


5. ชองทางท$ผลงทนสามารถทราบขอมลเพ$มเตมเก$ยวกบกองทนรวมน 3

• ทานสามารถทราบขอมลเพ,มเตมเก,ยวกบกองทนรวมน �ไดท,สานกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ �อคนหนวยลงทน หรอเวบไซตของบรษทจดการ

ปจจยความเส�ยงของกองทนรวม และแนวทางการบรหารความเส�ยง

1. ความเส$ยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk):

ความเส,ยงจากภาวะธรกจและอตสาหกรรมของท,เก,ยวของ ซ,งอาจสงผลกระทบตอผลการดาเนนงานของผออกตราสาร

แนวทางการบรหารความเส,ยง

กองทนจะพจารณาปจจยตางๆ ท,เก,ยวของ เชน การวเคราะหปจจยพ �นฐานของผออกตราสาร และ/หรอการจดอนดบความนาเช,อถอของผออกตราสารเพ,อประกอบการตดสนใจลงทน

2. ความเส$ยงจากความสามารถในการชาระหน 3ของผออกตราสาร (Credit Risk):

ความเส,ยงจากตราสารหน �ท,กองทนรวมไปลงทน อาจมการผดนดชาระหน � โดยบรษทผออกตราสารหน �น �น ๆ ไมสามารถชาระคนเงนตนหรอดอกเบ �ยใหกองทนเม,อถงวนท,ครบกาหนด


บรษทจดการจะพจารณาเลอกลงทนในตราสารหน �ท,ด รวมถงเงนฝากธนาคาร และตราสารหน �ภาครฐ ซ,งมความเส,ยงจากการผดนดชาระหน �ท �งเงนตนและดอกเบ �ยในระดบท,ยอมรบได

3. ความเส$ยงจากความผนผวนของราคาตราสาร (Market Risk):

ไดแก ความเส,ยงท,เกดจากการท,ราคาหรอผลตอบแทนของตราสารปรบตวข �นลง เน,องจากความผนผวนของปจจยตาง ๆ ท,เก,ยวของ เชน ภาวะเศรษฐกจ สงคม การเมอง ภาวะตลาดเงน เปนตน


บรษทจดการจะพจารณากระจายการลงทนในตราสารตาง ๆ เพ,อกาหนดสดสวนการลงทนท,เหมาะสมและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทน โดยคดเลอกตราสารท,ด ตามปจจยพ �นฐานและศกยภาพของผออกตราสาร โดยคานงถงสถานการณทางเศรษฐกจ การเมอง และภาวะตลาดเงนซ,งอาจสงผลกระทบตอการลงทนในตราสารดงกลาว

4. ความเส$ยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk):

ในกรณท,เกดเหตการณขาดสภาพคลองของตราสาร อาจมความเส,ยงท,ไมสามารถขายตราสารท,กองทนลงทนไวไดหรอขายตราสารในราคาท,ไมเหมาะสม สงผลใหผลงทนอาจขายคนหนวยลงทนไมไดราคาหรอตามระยะเวลาท,กาหนดไว


เน,องจาก กองทนมนโยบายถอครองตราสารท,มอายของตราสารใกลเคยงกบอายโครงการ และไมมการซ �อขายเปล,ยนมอของตราสาร บรษทจดการจงมไดตระหนกตอความเส,ยงจากการขาดสภาพคลองของตราสารดงกลาว

5. ความเส$ยงจากอตราแลกเปล$ยนเงน (Exchange Rate Risk):

กรณตราสารหน �ท,กองทนลงทนมการจายดอกเบ �ยและเงนตนเปนสกลเงนตราตางประเทศ ทาใหกองทนมความเส,ยงจากอตราแลกเปล,ยนเม,อมการแปลงคาเงนสกลตางประเทศใหเปนสกลเงนบาท ซ,งจะทาใหผลตอบแทนท,ไดรบไมเปนไปตามท,คาดได


เน,องจากกองทนมนโยบายลงทนในตางประเทศโดยเฉล,ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของ NAV เพ,อเปนการปองกนความเส,ยงดานอตราแลกเปล,ยน กองทนมนโยบายท,จะปองกนความเส,ยงอนอาจเกดข �นท �งหมด โดยใชสญญาสวอปอตราแลกเปล,ยน (Currency Swap) และ/หรอสญญาฟอรเวรดอตราแลกเปล,ยน (Currency Forward) เพ,อรบคาเงนบาทในอตราคงท,สาหรบตราสารท,มการจายเงนตนและดอกเบ �ย และ/หรอผลตอบแทนอ,น เปนเงนตราตางประเทศ โดยกองทนจะทาการปองกนความเส,ยงท,อาจเกดข �นจากอตราแลกเปล,ยน เพ,อไมใหเกดความผนผวนของผลตอบแทนท,เปนเงนบาท

6. ความเส$ยงจากการเขาทาสญญาซ 3อขายลวงหนา (Leverage Risk):

การท,กองทนมการปองกนความเส,ยงดานอตราแลกเปล,ยนเงนท �งหมด กองทนอาจพลาดโอกาสในการไดรบผลตอบแทนเพ,มข �นจากการลงทนท,กองทนไปลงทนในสญญาซ �อขายลวงหนาเพ,อปองกนความเส,ยงจากอตราแลกเปล,ยนเงน อนเน,องจากการเปล,ยนแปลงของอตราแลกเปล,ยนเงนไมเปนไปตามท,คาดการณไว


บรษทจดการจะพจารณาคดเลอกการทาธรกรรมปองกนความเส,ยงดงกลาวใหเหมาะสม เพ,อใหเกดประโยชนสงสดแกกองทนหรอผ ถอหนวยลงทน

หนา 9


7. ความเส$ยงของคสญญาซ 3อขายลวงหนา (Counterparty Risk):

ในกรณมการลงทนในสญญาซ �อขายลวงหนา โดยท,บรษทจดการเขาเปนคสญญาท,กระทานอกศนยสญญาซ �อขายลวงหนา (OTC) อาจมความเส,ยงท,คสญญา (Counterparty) ไมปฏบตตามสญญาดงกลาวได


บรษทจดการจะเลอกคสญญากบสถาบนการเงนท,ไดรบการจดอนดบความนาเช,อถออยในอนดบท,สามารถลงทนได (Investment Grade) หรอในกรณตางประเทศ บรษทจดการจะเลอกสถาบนการเงนตางประเทศท,มอนดบความนาเช,อถอในระยะยาวอยในอนดบท,สามารถลงทนได หรอสถาบนการเงนหรอผ ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจสญญาซ �อขายลวงหนาจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

8. ความเส$ยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and Political Risk):

เปนความเส,ยงท,เกดจากการเปล,ยนแปลงภายในประเทศท,กองทนเขาไปลงทน เชน การเปล,ยนแปลงผบรหารระดบสงของบรษท การเปล,ยนแปลงของนโยบายเศรษฐกจ การเปล,ยนแปลงทางการเมอง หรอสาเหตอ,นๆ อนอาจทาใหไมสามารถชาระหน �ไดตรงตามระยะเวลาท,กาหนด


กองทนมนโยบายลงทนในตราสารหน �ท,เสนอขายในตางประเทศ และมอายประมาณ 1 ป กอนทาการลงทนบรษทจดการจะวเคราะหปจจยตางๆ ท,อาจมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหน �ของประเทศท,เขาลงทนอยางถ,ถวนรอบคอบ

9. ความเส$ยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repartriation Risk):

กองทนอาจไดรบผลกระทบหากมการเปล,ยนแปลงทางการเมอง ขอกาหนด กฏเกณฑหรอนโยบายตางๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ ซ,งรวมถงชอจากดของการเคล,อนยายเงนตราตางประเทศเขา-ออกโดยเสร สงผลใหกองทนอาจไมสามารถนาเงนลงทนกลบประเทศได


บรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปล,ยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพ �นฐานตางๆ ของประเทศท,กองทนลงทนอยางใกลชด เพ,อประเมนความเส,ยงจากการลงทนในประเทศน �นๆ ซ,งอาจชวยลดความเส,ยงในสวนน �ได

หนา 10


สรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

อตราสวนการลงทนท$คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

1. ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน 2. ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข �นไป ไมจากดอตราสวน 2.2 กรณม credit rating อยในอนดบ investment grade แตต,ากวา 2 อนดบแรก ไมเกน 35%

3. หนวย CIS ตามท,ระบในสวนขอมลโครงการขอ 3.13.1 สวนท, 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท, 2 ขอ 1

ไมจากดอตราสวน

4. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท,ผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหน,งดงน � 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ท �งน � เฉพาะเงนฝากหรอตราสารท,รฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เม,อเปนการลงทนในตางประเทศหรอ ผ มภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช

credit rating แบบ national scale)

5. ตราสารท,มลกษณะครบถวนดงน � 5.1 เปนตราสารหน � ท,ผออกจดต �งข �นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชย

ตางประเทศท,ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท,มลกษณะอยางใดอยางหน,งดงน �

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท,วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท,เปนตราสารท,มกาหนดวนชาระหน �นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแต

วนท,ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน � 5.2.3.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมาย

วาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ,อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช,อท,อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ,อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บรษทหลกทรพย

5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณท,เปนตราสารท,มกาหนดวนชาระหน �มากกวา 397 วน นบแตวนท,ลงทน ตองข �น

ทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน � แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น �าหนกของตราสารท,ลงทนใน benchmark + 5%

6. ทรพยสนดงน � 6.1 ตราสารท,มลกษณะครบถวนดงน �

6.1.1 เปนตราสารหน �ท,ผออกจดต �งข �นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน �นในตางประเทศ หรอผออกจดต �งข �นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศท,ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย)

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารท,มลกษณะอยางใดอยางหน,งดงน �

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซ �อขายหลกทรพยตางประเทศ

6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท,วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

รวมกนไมเกนอตราดงน � แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น �าหนกของทรพยสนท,ลงทนใน benchmark + 5%

หนา 11


6.1.3.3 ในกรณท,เปนตราสารท,มกาหนดวนชาระหน �นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท,ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผ มภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองบคคลดงน � 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท,ประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท,มลกษณะทานองเดยวกบบคคล

ตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณท,เปนตราสารท,มกาหนดวนชาระหน �มากกวา 397 วน นบแตวนท,ลงทน

ตองข �นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน � ท,คสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives

6.3 หนวย CIS ตามท,ระบในสวนขอมลโครงการขอ 3.13.1 สวนท, 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท, 2 ขอ 2 ท,จดทะเบยนซ �อขายหรออยในระหวาง IPO เพ,อการจดทะเบยนซ �อขายในกระดานซ �อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท,วไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลาดซ �อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท,อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท,อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ �อขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอในตลาดซ �อขายหลกทรพยตางประเทศ)

7. ทรพยสนอ,นนอกเหนอจากท,ระบในขอ 1 – ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

อตราสวนการลงทนท$คานวณตามกลมกจการ (group limit)

1. การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท,อยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน,งดงน � แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น �าหนกของทรพยสนท,ลงทน ใน benchmark +10%

อตราสวนการลงทนท$คานวณตามประเภททรพยสน (product limit)

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตSวแลกเงน หรอตSวสญญาใชเงน ท,นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส,งจาย หรอคสญญา ดงน � 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท,มกฎหมายเฉพาะจดต �งข �น 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช,อท,อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท,กองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธxมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล,ยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมท,มอายโครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉล,ยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมท,อายโครงการคงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ท �งน � เฉพาะกองทนรวมท,มอายโครงการมากกวาหรอเทากบ 1 ป

2. reverse repo ไมเกน 25%

3. securities lending ไมเกน 25%

4. total SIP ซ,งไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท, 1 : อตราสวนการลงทนท,คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน � ท,มลกษณะครบถวนดงน � 4.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 สวนท, 1 : อตราสวนการลงทนท,คานวณตาม

ผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 4.2 ม credit rating อยในระดบต,ากวา investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

หนา 12


ตารางแสดงคาใชจายท$เรยกเกบจากผซ 3อหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม

คาธรรมเนยมและคาใชจายท$เรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละตอปของมลคาทรพยสนท �งหมด หกดวย มลคาหน �สนท �งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ณ วนท,คานวณ)

รายการท$เรยกเกบ อตราตามโครงการ

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมท 3งหมดท$ประมาณการได ไมเกน 1.9474

• คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.6050

• คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.0749

• คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.1605

• คาธรรมเนยมท,ปรกษาการลงทน ไมม

• คาใชจายในการจดใหมผประกน ไมม

• คาใชจายในการเกบรกษาหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ตามท,จายจรง และไมเกน 0.1070

• คาใชจายในการโฆษณา และประชาสมพนธ

- ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก รวมอยในคาธรรมเนยมการจดการ

- หลงการเสนอขายหนวยลงทนคร �งแรก ไมม

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมท$ประมาณการไมได

• คาใชจายท,เกดข �นเพ,อการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ หรอคาใชจายตางๆ อ,นใดท,เกดข �นจากการทารายการซ �อขายหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ เชน คาธรรมเนยมในการโอนเงนในตางประเทศ หรอ คาสงเอกสารไปตางประเทศ เปนตน

ตามท,จายจรง

รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายท 3งหมด ไมเกน 1.9474

คาใชจายในการซ 3อขายหลกทรพย ตามท,จายจรง

คาใชจายท$เรยกเกบจากผ ส$งซ 3อหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

รายการท$เรยกเกบ อตราตามโครงการ

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ไมม

คาธรรมเนยมการรบซ �อคนหนวยลงทน ไมม

คาธรรมเนยมการสบเปล,ยนหนวยลงทนเขา ไมม

คาธรรมเนยมการสบเปล,ยนหนวยลงทนออก ไมม

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ไมเกน 10 บาท ตอ 1,000 หนวย หรอ เศษของ 1,000 หนวยคดเปน 1,000 หนวย

หมายเหต: คาธรรมเนยมหรอคาใชจายท,เรยกเกบจากกองทนรวม และ/หรอผส,งซ �อหรอผ ถอหนวยลงทนขางตน เปนอตราท,รวมภาษมลคาเพ,มหรอภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอ,นใดแลว

คาเตอนเก$ยวกบการลงทนในหนวยลงทน

การพจารณารางหนงสอช �ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน �มไดเปนการแสดงวาสานกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอช �ชวน ของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท,เสนอขายน �น

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด อาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ,นเพ,อบรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด เชนเดยวกนกบท,บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ,นเพ,อกองทนรวม ซ,งอาจกอใหเกดความขดแยงกบประโยชนของกองทนรวม ท �งน � ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดและสอบถามขอมลอ,นเพ,มเตมไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

ขอมล ณ วนท$ 4 ตลาคม 2562

สวนรายละเอยดโครงการจดการกองทน และ

สวนรายละเอยดขอผกพน

กองทนเปดกรงศรตราสารหนตางประเทศ 1Y30

Krungsri Foreign Fixed Income 1Y30 Fund

(KFFIF1Y30)

ขอมล ณ วนท 4 ตลาคม 2562

สารบญ

หนา

สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ............................................................................................................................................. 1

ค ำจ ำกดควำม / ค ำนยำม ................................................................................................................................................................................ 1

1. ชอ ประเภท และอำยของโครงกำรจดกำรกองทนรวม .................................................................................................................................... 8

2. จ ำนวนเงนทนของโครงกำรจดกำรกองทนรวม มลคำทตรำไว จ ำนวน ประเภท รำคำของหนวยลงทนทเสนอขำย ............................................... 9

3. วตถประสงคของโครงกำรจดกำรกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบำยกำรลงทน ลกษณะพเศษ กำรลงทนในตำงประเทศ กำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ ประเภทและอตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทน .......................................................................................................................................................... 10

4. กำรแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) ................................................................................................................................................... 26

5. กำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก .............................................................................................................................................................. 26

6. กำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก ............................................................................................................................................... 31

7. กำรรบซอคนหนวยลงทน ........................................................................................................................................................................... 32

8. กำรสบเปลยนหนวยลงทน ......................................................................................................................................................................... 34

9. กำรช ำระคำรบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน ................................................................................... 38

10. กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน ............................................................................................... 38

11. กำรไมขำยไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตำมสง ............................................................................................................................. 38

12. กำรหยดขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ..................................................................................................................................................... 40

13. เงอนไขและขอจ ำกดในกำรจดสรรและกำรโอนหนวยลงทน ........................................................................................................................ 40

14. กำรจำยเงนปนผล ................................................................................................................................................................................... 40

15. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงท ................................................................................. 41

16. วธกำรค ำนวณ ก ำหนดเวลำในกำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน หลกเกณฑและวธกำรด ำเนนกำรในกรณทมลคำหนวยลงทนไมถกตอง ............................................................................................................ 45

17. ชอผ เกยวของ ......................................................................................................................................................................................... 49

18. รอบระยะเวลำบญชประจ ำปของกองทนรวม ............................................................................................................................................ 50

19. กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวม หรอแกไขวธกำรจดกำร ............................................................ 50

20. ขอก ำหนดอน ๆ ...................................................................................................................................................................................... 51

21. กำรด ำเนนกำรกรณบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนไดตำมทประกำศก ำหนด ................................................................................ 53

22. มำตรกำรเยยวยำกรณบรษทจดกำรปฏบตไมเปนไปตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรอนมตใหจดตงกองทนรวมเปนกำรทวไป .............................. 53

23. ผลบงคบของโครงกำรจดกำรกองทนรวม .................................................................................................................................................. 54

สวนท 2 ขอผกพน ........................................................................................................................................................................................... 55

1. บรษทจดกำร ............................................................................................................................................................................................ 55

2. ผดแลผลประโยชน .................................................................................................................................................................................... 59

3. ผสอบบญช .............................................................................................................................................................................................. 62

4. นำยทะเบยนหนวยลงทน ........................................................................................................................................................................... 62

5. ผจดจ ำหนำย ............................................................................................................................................................................................ 62

6. ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน................................................................................................................................................................ 63

7. ผดแลสภำพคลอง (Market Maker) (เฉพำะกอง ETF) ................................................................................................................................ 63

8. ผลงทนรำยใหญ (Participating Dealer) (เฉพำะกอง ETF) (เฉพำะรำยทไมไดเปนผดแลสภำพคลอง) ........................................................... 63

9. ทปรกษำ .................................................................................................................................................................................................. 64

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน).............................................................................................................................................................. 64

11. ผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน (Outsource) ............................................................................................................................. 64

12. คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพำะกอง Country Fund) ........................................................................................................................ 64

13. สทธหนำทและควำมรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน ................................................................................................................................. 64

14. กำรออกและสงมอบเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน................................................................................................................................ 66

15. ก ำหนดเวลำ วธกำร และขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน ................................................................................................. 67

16. วธกำรช ำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน .............................................................................................................................. 67

17. กำรจดท ำทะเบยนหนวยลงทน กำรโอนหนวยลงทน และขอจ ำกดในกำรโอนหนวยลงทน ............................................................................. 69

18. ขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน ..................................................................................................................................................................... 69

19. หลกเกณฑและวธกำรในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน ............................................................................................................................ 69

20. วธกำรแกไขเพมเตมขอผกพน .................................................................................................................................................................. 70

21. กำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร ................................................................................................................................ 70

22. กำรเลกกองทนรวม ................................................................................................................................................................................. 70

23. กำรช ำระบญชเมอเลกกองทน .................................................................................................................................................................. 72

กองทนเปดกรงศรตรำสำรหนตำงประเทศ 1Y30 4/10/2019 Page 1

สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม ค าจ ากดความ / ค านยาม : ในเอกสำรฉบบน เวนแตเนอควำมจะแสดงใหเหนเปนควำมหมำยอน ค ำจ ำกดควำมตำง ๆ ใหมควำมหมำยตำมทใหไวดงตอไปน กองทน/กองทนเปด/กองทนรวม หมำยถง กองทนเปดกรงศรตรำสำรหนตำงประเทศ 1Y30 หนวยลงทน หมำยถง หนวยลงทนกองทนเปดกรงศรตรำสำรหนตำงประเทศ 1Y30 บรษทจดกำร หมำยถง บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน กรงศร จ ำกด ผดแลผลประโยชน หมำยถง ธนำคำรสแตนดำรดชำรเตอรด (ไทย) จ ำกด (มหำชน) นำยทะเบยนหนวยลงทน หมำยถง บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน กรงศร จ ำกด ผ รบฝำกทรพยสนในตำงประเทศ หมำยถง ศนยรบฝำกหลกทรพยตำงประเทศ และ/หรอผ รบฝำกหลกทรพยตำงประเทศ ผสนบสนน หมำยถง ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดทะเบยน หมำยถง บรษททมหลกทรพยทไดรบกำรจดทะเบยนหรอไดรบอนญำตใหท ำกำรซอขำยไดในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย บรษทขนทะเบยน หมำยถง บรษททมหลกทรพยซอขำยในศนยซอขำยหลกทรพยกรงเทพ ตลำดหลกทรพย หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย วนท ำกำร หมำยถง วนเปดท ำกำรตำมปกตของบรษทจดกำร และ/หรอ วนท ำกำรของกองทนหลก วนท ำกำรซอขำย หมำยถง วนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนตำมทบรษทจดกำรประกำศก ำหนดไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญและ/หรอชองทำงอนใดตำมทก ำหนดไวในโครงกำร กำรสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง กำรขำยคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนง (“กองทนตนทำง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนง (“กองทนปลำยทำง”) ในกลม “กรงศรไทยแลนด” ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร ค ำเสนอซอ หมำยถง ค ำเสนอซอหลกทรพยของกจกำรเปนกำรทวไปทผท ำค ำเสนอซอตองปฏบตตำมประกำศวำดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำร ในกำรเขำถอหลกทรพยเพอครอบง ำกจกำร มลคำหนวยลงทน หมำยถง มลคำทรพยสนสทธหำรดวยจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดเมอสนวนท ำกำรทค ำนวณ รำคำขำยหนวยลงทน หมำยถง รำคำขำยหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร บวกดวยคำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) รำคำรบซอคนหนวยลงทน หมำยถง รำคำรบซอคนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร หกดวยคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม)


รำคำขำยหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง รำคำขำยหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร บวกดวยคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) รำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน หมำยถง รำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทค ำนวณโดยวธกำรทระบไวในโครงกำร หกดวยคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน และคำใชจำยอนๆ (ถำม) แกไขรำคำยอนหลง หมำยถง แกไขรำคำหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนรำคำหนวยลงทนทถกตองโดยแกไขรำคำยอนหลงตงแตวนทรำคำหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน กำรชดเชยรำคำ หมำยถง กำรเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหรอผขำยคนหนวยลงทนทมรำคำหนวยลงทนไมถกตอง หรอกำรจำยเงนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง แทนกำรเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทน กจกำร หมำยถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอขำยในศนยซอขำยหลกทรพย หรอบรษทมหำชน จ ำกด สถำบนกำรเงน หมำยถง สถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถำบนกำรเงน สมำคม หมำยถง สมำคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญำตและจดทะเบยนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท ำกำรสงเสรมและพฒนำธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบกำรจดกำรลงทน คณะกรรมกำร ก.ล.ต. หมำยถง คณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หมำยถง ส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย วงเงนรบอนญำต หมำยถง วงเงนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และ/หรอธนำคำรแหงประเทศไทย และ/หรอหนวยงำนทมอ ำนำจตำมกฎหมำยใดๆ อนญำตหรอเหนชอบใหกองทน โดยบรษทจดกำรสำมำรถเคลอนยำยเงนลงทนเพอไปลงทนในตำงประเทศได ค าอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายค ายอและความหมายของค ายอ รวมถงค าศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย “กลมกจกำร” หมำยถง บรษทใหญและบรษทยอยตำมมำตรฐำนกำรบญชทสภำวชำชพบญชก ำหนดใหจดท ำงบกำรเงนรวม “กองทนฟนฟ” หมำยถง กองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรแหงประเทศไทย “กองทนรวมพนธบตรเอเชย” หมำยถง กองทนรวมอทเอฟทตงขนเพอสงเสรมกำรพฒนำตลำดพนธบตรสกลเงนทองถนในภมภำคตำมโครงกำรจดตงกองทนพนธบตรเอเชยระยะทสอง (Asian Bond Fund 2) ตำมมตของทประชมกลมธนำคำรกลำงสมำชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP) “กองทนรวมวำยภกษ” หมำยถง กองทนรวมทจดตงขนตำมมตคณะรฐมนตร เมอวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2546 “กองทน AI” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย (Accredited Investor Mutual Fund) “กองทน buy & hold” หมำยถง กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบก ำหนดอำยของทรพยสน หรอครบอำยของรอบกำรลงทนของกองทนรวม หรอครบอำยของกองทนรวม


“กองทน CIS ตำงประเทศ” หมำยถง กองทนทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมลกษณะเปนโครงกำรลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวำกองทนดงกลำวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property กองทน infra กองทน private equity ทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ “กองทน ETF ตำงประเทศ” หมำยถง กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ “กองทน infra” หมำยถง รปแบบกำรลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรำงพนฐำนของประเทศตำง ๆ ซงไดแก 1. กองทนโครงสรำงพนฐำนทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 2. กองทนโครงสรำงพนฐำนตำงประเทศทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทนในลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนรวมโครงสรำงพนฐำนตำม 1. ทงน ไมวำกองทนโครงสรำงพนฐำนดงกลำวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด “กองทน LTF” หมำยถง กองทนรวมหนระยะยำว (Long Term Equity Fund) “กองทน property” หมำยถง กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหำรมทรพยซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหำรมทรพยทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมอสงหำรมทรพย 2. ทรสตเพอกำรลงทนในอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 3. foreign REIT “กองทน UI” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนสถำบนหรอผลงทนรำยใหญพเศษ (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) “กำรลดควำมเสยง” หมำยถง กำรลดควำมเสยงทอำจเกดขนจำกกำรลงทนโดยกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน 1. ไมมวตถประสงคเพอหำผลประโยชนโดยกำรเกงก ำไร (speculate) 2. มผลใหควำมเสยงในกำรลงทนโดยรวมของกองทนลดลง 3. เปนกำรลดควำมเสยงทวไปและควำมเสยงเฉพำะของทรพยสนทตองกำรลดควำมเสยง 4. สำมำรถลดควำมเสยงไดอยำงมประสทธภำพ “โครงกำร” หมำยถง โครงกำรจดกำรกองทนรวม “เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก” หมำยถง ทรพยสนดงน 1. เงนฝำก เงนฝำกอสลำม หรอตรำสำรอนทมลกษณะท ำนองเดยวกบเงนฝำก 2. สลำกออมทรพยทออกตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 3. สลำกออมสนพเศษทออกตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรออมสน “เงนฝำกอสลำม” หมำยถง ขอตกลงทเปนไปตำมหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝำก โดยคสญญำทเทยบเคยงไดกบผฝำกสำมำรถเรยกคนเงนตนจำกคสญญำฝำยทเทยบเคยงไดกบผ รบฝำกไดเตมจ ำนวน ณ เวลำใด ๆ “ดชนกลมสนคำโภคภณฑ” หมำยถง ดชนทมองคประกอบเปนสนคำโภคภณฑหลำยชนด “ดชนเงนเฟอ” หมำยถง ดชนทจดท ำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตรำเงนเฟอ “ตรำสำรกงหนกงทน” ตรำสำรทำงกำรเงนทมเงอนไขใหแปลงสภำพเปนหนได “ตรำสำรภำครฐไทย” หมำยถง ตรำสำรดงน 1. ตวเงนคลง 2. พนธบตรรฐบำล หรอพนธบตร ธปท. 3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงกำรคลงหรอกองทนฟนฟเปนผ มภำระผกพน


“ตรำสำรภำครฐตำงประเทศ” หมำยถง ตรำสำรทมรปแบบท ำนองเดยวกบตรำสำรภำครฐไทยทรฐบำลตำงประเทศ กระทรวงกำรคลง ธนำคำรกลำง หรอหนวยงำนของรฐบำลตำงประเทศ หรอองคกำรระหวำงประเทศ เปนผออกหรอผค ำประกน แตไมรวมถงตรำสำรทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน “ตรำสำร Basel III” หมำยถง ตรำสำรเพอกำรนบเปนเงนกองทนของสถำบนกำรเงนไมวำตำมกฎหมำยไทยหรอตำงประเทศ ทมกำรอำงองจำกหลกเกณฑกำรก ำกบดแลสถำบนกำรเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III) “ตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ” หมำยถง ศนยกลำงหรอเครอขำยใด ๆ ทจดใหมขนเพอกำรซอขำยหลกทรพยในตำงประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน 1. มกำรรวบรวมค ำเสนอซอเสนอขำยหลกทรพยจำกผ เสนอซอหลำยรำยและผ เสนอขำยหลำยรำย 2. มกำรก ำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงก ำหนดเกยวกบวธกำรในกำรซอขำยหลกทรพยไวเปนกำรลวงหนำ โดยผ ใหบรกำรไมอำจใชดลยพนจในกำรจดกำรซอขำยเปนประกำรอน และผ เสนอซอเสนอขำยยนยอมทจะผกพนตำมหลกเกณฑหรอระบบนน “ธปท.” หมำยถง ธนำคำรแหงประเทศไทย “ธพ.” หมำยถง ธนำคำรพำณชย “บค.” หมำยถง บรษทเครดตฟองซเอร “บง.” หมำยถง บรษทเงนทน “บล.” หมำยถง บรษทหลกทรพย “บลจ.” หมำยถง บล. ทไดรบใบอนญำตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรจดกำรกองทนรวม หรอกำรจดกำรกองทนสวนบคคล “บรษทจดทะเบยน” หมำยถง บรษททมหลกทรพยทไดรบกำรจดทะเบยนหรอไดรบกำรอนญำตใหท ำกำรซอขำยไดใน SET “บรษทยอย” หมำยถง บรษทยอยตำมมำตรฐำนกำรบญชเกยวกบกำรจดท ำงบกำรเงนรวม โดยพจำรณำตำมงบกำรเงนรวมทมกำรจดท ำและเปดเผยลำสด ทงน หำกไมมงบกำรเงนรวมใหพจำรณำตำมสดสวนกำรถอหนทปรำกฏในบญชรำยชอผ ถอหนลำสด “บรษทใหญ” หมำยถง บรษทใหญตำมมำตรฐำนกำรบญชเกยวกบกำรจดท ำงบกำรเงนรวม โดยพจำรณำตำมงบกำรเงนรวมทมกำรจดท ำและเปดเผยลำสด ทงน หำกไมมงบกำรเงนรวมใหพจำรณำตำมสดสวนกำรถอหนทปรำกฏในบญชรำยชอผ ถอหนลำสด “แบบ filing” หมำยถง แบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพย “ใบแสดงสทธในผลประโยชน” หมำยถง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจำกหลกทรพยอำงองซงก ำหนดใหเปนหลกทรพยตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรก ำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6) “ผ มภำระผกพน” หมำยถง ผทมภำระผกพนในกำรช ำระหนตำมตรำสำรทำงกำรเงนในฐำนะผออก ผสงจำย ผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน แลวแตกรณ “ศนยซอขำยderivatives” หมำยถง ศนยซอขำยดงน 1. ศนยซอขำย derivatives ทไดรบใบอนญำตตำมกฎหมำยวำดวยสญญำซอขำยลวงหนำ 2. ศนยซอขำย derivatives ซงจดตงขนและใหบรกำรไดตำมกฎหมำยตำงประเทศและไดรบกำรยอมรบจำกส ำนกงำน


“หนวย CIS” หมำยถง หนวยของกองทนอยำงใดอยำงหนงดงน 1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน และกองทนสวนบคคล 2. หนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ “หนวย infra” หมำยถง หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรำงพนฐำนซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนงดงน 1. กองทนโครงสรำงพนฐำนทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 2. กองทนโครงสรำงพนฐำนตำงประเทศทจดตงขนตำมกฎหมำย ตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทนในลกษณะท ำนองเดยวกบกองทนโครงสรำงพนฐำนตำม 1. ทงน ไมวำจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด “หนวย property” หมำยถง หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหำรมทรพยซงอยในรปแบบอยำงใดอยำงหนง ดงน 1. กองทนรวมอสงหำรมทรพยทอยภำยใตบงคบประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมอสงหำรมทรพย 2. ทรสตเพอกำรลงทนในอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยวำดวยทรสตเพอธรกรรมในตลำดทน 3. foreign REIT “หนก ระยะสน” หมำยถง หนกทมก ำหนดเวลำช ำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก “B/E” หมำยถง ตวแลกเงน (Bill of Exchange) “benchmark” หมำยถง ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมกำรเผยแพรอยำงกวำงขวำงและสอดคลองกบนโยบำยกำรลงทนของกองทนนน “CIS operator” หมำยถง บคคลดงน 1. บลจ.ตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอ 2. ผท ำหนำทบรหำรจดกำรกองทน CIS ตำงประเทศ “concentration limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมควำมมสวนไดเสยในกจกำรทลงทน “counterparty limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทคสญญำ “CRA” หมำยถง สถำบนจดอนดบควำมนำเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน เวนแตทก ำหนดไวเปนกำรเฉพำะในภำคผนวก 5 สวนท 5 “credit derivatives” หมำยถง derivatives ทมลกษณะเปนกำรเคลอนยำยควำมเสยงดำนเครดตของทรพยสนทไดรบกำรประกนควำมเสยงจำกคสญญำฝำยหนงไปยงคสญญำอกฝำยหนงตำมมำตรฐำนสำกล โดยคสญญำฝำยหนงซงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนใหแกคสญญำอกฝำยหนง เมอเกดเหตกำรณทมผลตอกำรช ำระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบกำรประกนควำมเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคำธรรมเนยมส ำหรบกำรมภำระผกพนดงกลำว “credit event” หมำยถง เหตกำรณทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำมทระบในขอตกลงของตรำสำรหรอสญญำ “credit rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอทจดท ำโดย CRA ซงเปนกำรประเมนควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำมตรำสำรหรอสญญำ “currency risk” หมำยถง ควำมเสยงดำน FX “delta” หมำยถง อตรำเปรยบเทยบกำรเปลยนแปลงของรำคำตรำสำรหรอสญญำ กบรำคำ underlying ของตรำสำรหรอสญญำ แลวแตกรณ “derivatives” หมำยถง สญญำซอขำยลวงหนำ


“derivatives on organized exchange” หมำยถง derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives “discount rate” หมำยถง อตรำสวนลดของหลกทรพยหรอตรำสำรทมกำรลงทนทจะใชในกำรค ำนวณมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรนน “DW” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants) “foreign REIT” หมำยถง กองทรสตหรอกองอสงหำรมทรพยทจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศซงมวตถประสงคหลกในกำรลงทน ในอสงหำรมทรพยหรอในกจกำรทประกอบธรกจพฒนำอสงหำรมทรพย ทงน ไมวำกองทรสตหรอกองดงกลำวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด “FX” หมำยถง อตรำแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศ (Foreign Exchange) “GMS” หมำยถง ประเทศกลมอนภมภำคลมแมน ำโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก รำชอำณำจกรกมพชำ สำธำรณรฐประชำธปไตยประชำชนลำว สำธำรณรฐแหงสหภำพเมยนมำร สำธำรณรฐสงคมนยมเวยดนำม และสำธำรณรฐประชำชนจน (เฉพำะมณฑลยนนำน) “group limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมกลมกจกำร โดยกำรน ำอตรำสวนกำรลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจกำรมำค ำนวณรวมกน “guarantor rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของผ มภำระผกพนในฐำนะผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน “international scale” หมำยถง มำตรฐำนกำรจดท ำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวำงประเทศ “investment grade” หมำยถง credit rating ในระดบทสำมำรถลงทนได “IOSCO” หมำยถง International Organization of Securities Commissions “IPO” หมำยถง กำรเสนอขำยตรำสำรตอประชำชนเปนกำรทวไปในครงแรก (Initial Public Offering) “issue rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน “issuer rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอของผออกตรำสำรหรอคสญญำ “market price” หมำยถง มลคำตำมรำคำตลำด “MF” หมำยถง กองทนรวม (Mutual Fund) “MMF” หมำยถง กองทนรวมตลำดเงน (Money Market Fund) “national scale” หมำยถง มำตรฐำนกำรจดท ำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภำยในประเทศ “NAV” หมำยถง มลคำทรพยสนสทธ (Net Asset Value) “net exposure” หมำยถง มลคำกำรลงทนสทธในทรพยสนไมวำเปนกำรลงทนโดยตรงหรอโดยออมผำนกำรลงทนในตรำสำรหรอสญญำทใหผลตอบแทนโดยอำงองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมควำมเสยงในทรพยสนนน


“Non-retail MF” หมำยถง กองทนรวมทมผ ถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถำบน ซงอยภำยใตบงคบของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑกำรจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรำยยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถำบน และกองทนสวนบคคล “notional amount” หมำยถง มลคำตำมหนำสญญำของ derivatives “obligation” หมำยถง ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตำม credit derivatives อำงองถง (obligation category & obligation characteristics) “options” หมำยถง สญญำทมลกษณะตำม (3) ของนยำม “สญญำซอขำยลวงหนำ” ในมำตรำ 3 แหงพระรำชบญญตสญญำซอขำยลวงหนำ พ.ศ. 2546 “OTC derivatives” หมำยถง derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives “P/N” หมำยถง ตวสญญำใชเงน (Promissory Note) “portfolio duration” หมำยถง อำยเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจำกกำรค ำนวณคำตำมมำตรฐำนสำกล “product limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมประเภททรพยสน “PVD” หมำยถง กองทนส ำรองเลยงชพ (Provident Fund) “regulated market” หมำยถง ศนยกลำงทจดชองทำงกำรสอสำรระหวำงผ คำเพอใหเกดกำรเจรจำตอรองซอขำยตรำสำรระหวำงกนได รวมทงใหขอมลตำงๆ ทเกยวกบตรำสำรนน โดยศนยกลำงดงกลำวอยภำยใตกำรก ำกบดแลของทำงกำรหรอหนวยงำนทท ำหนำทก ำกบดแลดำนหลกทรพยหรอตรำสำรทมลกษณะท ำนองเดยวกบหลกทรพย “repo” หมำยถง ธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคน (repurchase agreement) “retail MF” หมำยถง กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund) “reverse repo” หมำยถง ธรกรรมกำรซอโดยมสญญำขำยคน (reverse repurchase agreement) “SBL” หมำยถง ธรกจหลกทรพยประเภทกจกำรกำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending) “securities lending” หมำยถง ธรกรรมกำรใหยมหลกทรพย “SET” หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย “share warrants” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหน “single entity limit” หมำยถง อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ “SIP” หมำยถง Specific Investment Products “SN” หมำยถง ตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note)


“sovereign rating” หมำยถง อนดบควำมนำเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตรำสำรมถนทอย ซงเปนกำรประเมนควำมเสยงในกำรผดนดช ำระหนของรฐบำลของประเทศนน “TBMA” หมำยถง สมำคมตลำดตรำสำรหนไทย (Thai Bond Market Association) “TSFC” หมำยถง บล. ทไดรบใบอนญำตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกำรใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย “TSR” หมำยถง ใบแสดงสทธในกำรซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right) “underlying” หมำยถง สนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง “WFE” หมำยถง World Federation of Exchanges 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ชอโครงกำรจดกำร (ไทย) : กองทนเปดกรงศรตรำสำรหนตำงประเทศ 1Y30 1.2. ชอโครงกำรจดกำร (องกฤษ) : Krungsri Foreign Fixed Income 1Y30 Fund 1.3. ชอยอ : KFFIF1Y30 1.4. ประเภทโครงกำร : กองทนเปด 1.5. ประเภทกำรขำย : ขำยครงเดยว 1.6. กำรก ำหนดอำยโครงกำร : ก ำหนด 1.7. อำยโครงกำร : 1 ป 0 เดอน 0 วน 1.8. อำยโครงกำรถงวนท (กรณก ำหนดอำยเปนชวงเวลำ) : 1.9. เงอนไข (อำยโครงกำร) : 1. อำยโครงกำรประมำณ 1 ป ซงอำจจะมำกกวำหรอนอยกวำ 1 ป เปนระยะเวลำไมเกน 30 วน โดยนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ทงน บรษทจดกำรจะแจงวนทสนสดอำยโครงกำรใหผ ถอหนวยลงทนทรำบโดยประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของภำยใน 15 วน นบตงแตวนจดทะเบยนฯ ดงกลำว และในกรณทเปนวนหยดใหเลอนเปนวนท ำกำรถดไป 2. ในกรณทมกำรเปลยนแปลงอนใดทมผลกระทบตอกำรลงทนของกองทนทน ำเงนลงทนไปลงทนในตำงประเทศ เชน กำรเปลยนแปลงในเรองของกฎระเบยบตำงๆ ทเกยวของกบกำรลงทนในประเทศทกองทนไปลงทน และ/หรอมำตรกำรเกยวกบกำรส ำรองเงนทนในประเทศ ซงอำจมผลกระทบท ำใหกองทนไมสำมำรถแปลงคำเงนลงทนกลบมำเปนสกลเงนบำทไดในวนทกองทนครบอำยโครงกำร จงท ำใหกองทนอำจมอำยโครงกำรมำกกวำ 1 ป ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำน ำเงนลงทนรวมทงผลประโยชนทไดรบจำกเงนลงทนของกองทนดงกลำวไปลงทนตอในทรพยสนตำงๆ หรอในรปแบบอนใดทไมขดกบประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เพอใหเกดประโยชนสงสดกบผลงทนของกองทนดงกลำว โดยบรษทจดกำรจะท ำหนงสอแจงใหกบผ ถอหนวยลงทนทรำบ อยำงไรกตำม บรษทจดกำรจะน ำเงนลงทนพรอมทงผลประโยชนทงหมดกลบคนใหกบผ ถอหนวยลงทนโดยเรวทสดในโอกำสแรกทบรษทจดกำรสำมำรถกระท ำได


3. กองทนน จดอยในกลมกองทน “กรงศรไทยแลนด” ซงผ ถอหนวยลงทนไดรบสทธประโยชนในกำรสบเปลยนหนวยลงทนภำยในกลมกองทนดงกลำวตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร 4. ในกรณทกองทนระดมทนในชวงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกไดจ ำนวนนอยกวำ 50 ลำนบำท บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเลกกำรจดตงกองทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ทงน หำกยกเลกกำรจดตงกองทน บรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกผซอหนวยลงทนตำมสดสวนของเงนคำซอหนวยลงทนภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในก ำหนดเวลำดงกลำวไดอนเนองจำกควำมผดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก ำหนดเวลำนนจนถงวนทช ำระเงนคำซอหนวยลงทนจนครบถวน 5. บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเลกกำรจดตงกองทนทอยระหวำงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและยตกำรขำยหนวยลงทน โดยบรษทจดกำรจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบถงกำรยตกำรขำยหนวยลงทนดงกลำวภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนทยตกำรขำยหนวยลงทนนน และใหกำรอนมตใหจดตงกองทนรวมสนสดลงในวนทแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ ทงน บรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกผซอหนวยลงทนตำมสดสวนของเงนคำซอหนวยลงทนภำยใน 15 วนนบแตวนทกำรอนมตใหจดตงกองทนรวมสนสดลง และหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในก ำหนดเวลำดงกลำวไดอนเนองจำกควำมผดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก ำหนดเวลำนนจนถงวนทช ำระเงนคำซอหนวยลงทนจนครบถวน 6. ในกรณทภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกแลว ปรำกฏวำไมมตรำสำรทสำมำรถลงทนไดอยำงเหมำะสมเพอใหเกดประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรยกเลกกำรจดตงกองทนโดยบรษทจดกำรจะรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกนน ทงน บรษทจดกำรจะคนเงนคำซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกผซอหนวยลงทนตำมสดสวนของเงนคำซอหนวยลงทนภำยใน 7 วนนบตงแตวนถดจำกวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และหำกบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนและผลประโยชนภำยในก ำหนดเวลำดงกลำวไดอนเนองจำกควำมผดของบรษทจดกำรเอง บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก ำหนดเวลำนนจนถงวนทช ำระเงนคำซอหนวยลงทนจนครบถวน 7. บรษทจดกำรอำจขยำยระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกออกไป โดยอยในกรอบระยะเวลำทบรษทจดกำรสำมำรถด ำเนนกำรจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนนบแตวนท ำกำรสดทำยของรอบกำรเสนอขำยหนวยลงทนทก ำหนดไวแตแรก และจะประกำศกำรขยำยระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกใหผลงทนทรำบทำงเวบไซตของบรษทจดกำรโดยพลน ทงน ในกำรด ำเนนกำรดงกลำว บรษทจดกำรจะค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ 1.10. ลกษณะโครงกำร : กองทนเพอผลงทนทวไป 1.11. ลกษณะกำรเสนอขำย : เสนอขำยในไทย 2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย : 2.1. จ ำนวนเงนทนของโครงกำร : 7,000,000,000.00 บำท 2.2. เงอนไข (จ ำนวนเงนทนของโครงกำร) : (1) ในระหวำงระยะเวลำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก บรษทจดกำรอำจเสนอขำยหนวยลงทนเกนจ ำนวนเงนทนของโครงกำรไดไมเกนรอยละ 15 ของจ ำนวนเงนทนโครงกำร ทงน หำกบรษทจดกำรเสนอขำยหนวยลงทนเกนจ ำนวนเงนทนของโครงกำร (ใช green shoe option) แตไมเตมจ ำนวนทเพมอกรอยละ 15 ของจ ำนวนเงนทนโครงกำร บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะด ำเนนกำรปดกำรเสนอขำยหนวยลงทนและด ำเนนกำรจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบก ำหนดสนสดระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกไดโดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำ


(2) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะยนขอวงเงนลงทนในตำงประเทศเพมเตมตอหนวยงำนทมอ ำนำจในกำรจดสรรวเงนลงทนในตำงประเทศใหแกบรษทจดกำรได ตำมหลกเกณฑและเงอนไขทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอหนวยงำนอนใดทมอ ำนำจในกำรจดสรรวงเงนดงกลำวก ำหนด 2.3. มลคำทตรำไวตอหนวย : 10.0000 บำท

2.4. จ ำนวนหนวยลงทน : 700,000,000.0000 หนวย

2.5. รำคำของหนวยลงทนทเสนอขำยครงแรก : 10.0000 บำท

2.6. มลคำขนต ำของกำรสงซอครงแรก : 10,000.00 บำท รำยละเอยดเพมเตม : 2.7. มลคำขนต ำของกำรสงซอครงถดไป : 10,000.00 บำท รำยละเอยดเพมเตม : 2.8. มลคำขนต ำของกำรสงขำยคน : 0 บำท รำยละเอยดเพมเตม :

2.9. จ ำนวนหนวยลงทนขนตำของกำรสงขำยคน : 0 หนวย รำยละเอยดเพมเตม : 2.10. มลคำหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ : 0 บำท รำยละเอยดเพมเตม : 2.11. จ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต ำ : 0 หนวย รำยละเอยดเพมเตม : 2.12. รำยละเอยดเพมเตม :

ไมม 3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงกำร : เพอสงเสรมกำรลงทนในตลำดเงน และใหผลตอบแทนทเหมำะสม ทงน จะระดมเงนทนจำกผลงทนทวไป ไปลงทนตำมนโยบำยกำรลงทนทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร 3.2. ประเภทกองทนตำมนโยบำยกำรลงทนรวม : ตรำสำรหน 3.3. ประเภทกองทนรวมตำมลกษณะพเศษ : - 3.4. ประเภทกองทนตำมกำรลงทนในตำงประเทศ : กองทนรวมทเนนลงทนแบบมควำมเสยงตำงประเทศ วงเงนกำรลงทนในตำงประเทศบำงสวน ไมเกน ลำนเหรยญ และมนโยบำยลดหรอปองกนควำมเสยงจำกอตรำแลกเปลยนทงหมดทมอย


3.5. นโยบำยกำรกยม (ถำม) : บรษทจดกำรสำมำรถท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคนเพอบรหำรสภำพคลองของกองทนเปนกำรชวครำวได โดย ณ สนวนใด เมอรวมกนแลวตองไมเกนรอยละ 10 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม เวนแตกำรเกนอตรำสวนดงกลำวมไดเกดจำกกำรกยมเงนหรอท ำธรกรรมกำรขำยโดยมสญญำซอคนเพมเตม ทงน บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑและเงอนไขทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด 3.6. กำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของกำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ : กำรลดควำมเสยง (Hedging) 3.7. กำรลงทนในตรำสำรทมสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) : ไมลงทน 3.8. กลยทธกำรบรหำรกองทน (Management Style) : มกลยทธกำรลงทนครงเดยว (buy-and-hold) 3.9. ดชนชวด/อำงอง (Benchmark) :

ไมม

หมำยเหต: เนองจำกกองทนมกำรบรหำรจดกำรแบบ buy & hold เพอใหไดผลตอบแทนทคำดหวงตำมระยะเวลำทก ำหนด จงไมจ ำเปนตองเปรยบเทยบผลกำรด ำเนนงำนของกองทนกบตวชวด

3.10. ลกษณะกำรจำยผลตอบแทนของกองทน : จำยผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รำยละเอยดเกยวกบนโยบำยกำรลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวม buy-and-hold รำยละเอยดเพมเตม : 1. กองทนมนโยบำยกำรลงทนในตรำสำรหน และเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก รวมกนไมนอยกวำรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน ซงจะเนนลงทนในตรำสำรทออก รบรอง รบอำวล หรอค ำประกนกำรจำยเงน โดยภำครฐบำล รฐวสำหกจ สถำบนกำรเงน และ/หรอภำคเอกชน ทมอนดบควำมนำเชอถอของตรำสำรหรอของผออกตรำสำรอยในอนดบทสำมำรถลงทนได (Investment Grade) 2. กองทนจะลงทนในตำงประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวำรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน ซงอำจมบำงขณะทกองทนไมสำมำรถลงทนใหเปนไปตำมสดสวนกำรลงทนดงกลำวได เชน ในชวงระหวำงรอกำรลงทน ซงมระยะเวลำประมำณ 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม และ/หรอในชวงระยะเวลำกอนวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตหรอในชวงระยะเวลำกอนวนเลกกองทน ซงมระยะเวลำประมำณ 30 วน 3. เงนลงทนสวนทเหลอจำกกำรลงทนในตำงประเทศ กองทนอำจลงทนในตรำสำรหนในประเทศไดแก ตรำสำรภำครฐไทย เชน ตวเงนคลง พนธบตรรฐบำล หรอพนธบตรธนำคำรแหงประเทศไทย พนธบตร ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน หนก หรอใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนก ทกระทรวงกำรคลงหรอกองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนเปนผออก ผสงจำย ผ รบรอง ผ รบอำวล หรอผค ำประกน และ/หรอเงนฝำก ตรำสำรทำงกำรเงน หรอตรำสำรหนอนใดทธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน ธนำคำรพำณชย หรอบรษทเงนทนรำยใดเปนผออก ผสงจำย ผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง ผค ำประกน และ/หรอ ตรำสำรหนทบรษทเอกชนทวไป เปนผออก ผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน เปนตน 4. กองทนอำจลงทนในหรอมไวซงตรำสำรหนทมอนดบควำมนำเชอถอต ำกวำทสำมำรถลงทนได (Non - investment grade) หรอทไมไดรบกำรจดอนดบควำมนำเชอถอ (Unrated Bond) ทงน กองทนจะไมลงทนในตรำสำรทมลกษณะของสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured note)


5. กองทนมนโยบำยปองกนควำมเสยงดำนอตรำแลกเปลยนเงนเตมจ ำนวน (Fully Hedge) และอำจปองกนควำมเสยงจำกอตรำดอกเบย ทงน กองทนจะไมลงทนในตรำสำรทมลกษณะของสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note) 6. กองทนอำจพจำรณำลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอน ตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดใหลงทนได 7. ในกำรค ำนวณสดสวนกำรลงทนของกองทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทนตำมขอ 1 บรษทจดกำรจะไมนบชวงระยะเวลำดงนรวมดวย โดยจะค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ (7.1) ชวงระยะเวลำ 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม (7.2) ชวงระยะเวลำ 30 วนกอนครบอำยโครงกำรหรอกอนเลกกองทนรวม (7.3) ชวงระยะเวลำทตองใชในกำรจ ำหนำยทรพยสนของกองทนเนองจำกไดรบค ำสงขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเพอรอกำรลงทน ทงน ตองไมเกนกวำ 10 วนท ำกำร 3.12. รำยละเอยดกำรลงทนในตำงประเทศ : ลงทนในตำงประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวำรอยละ 80 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน และไมเกนวงเงนลงทนในตำงประเทศทไดรบอนมตจำกหนวยงำนทมอ ำนำจของทำงกำร ทงน บรษทจดกำรอำจนบมลคำของสญญำซอขำยลวงหนำทมตวแปรเปนอตรำแลกเปลยนเงนโดยมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง รวมในอตรำสวนของกำรลงทนในตำงประเทศดวยได 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดกำรจะลงทนหรอแสวงหำประโยชนเฉพำะจำกหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบหรอมประกำศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอกำรหำดอกผลโดยวธอน สวนท 1: ตราสาร TS (Transferable Securities) 1. ตรำสำร TS หมำยควำมวำ ตรำสำรทำงกำรเงนใด ๆ นอกเหนอจำกทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.1 ซงมคณสมบตตำมหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก ำหนดหรอเงอนไขทท ำใหผลงทนมภำระผกพนมำกกวำมลคำเงนลงทนในตรำสำร 1.2 สำมำรถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปนตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได) 1.3 มขอมลเกยวกบตรำสำรทถกตองครบถวนและมกำรปรบปรงเปนประจ ำอยำงสม ำเสมอ ซงบรษทจดกำรสำมำรถเขำถงไดเพอน ำมำประกอบกำรพจำรณำตดสนใจลงทนไดอยำงสม ำเสมอ และมขอมลรำคำทสะทอนมลคำยตธรรม โดยขอมลดงกลำวตองอำงองจำกแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท ำตำมหลกวชำกำรอนเปนทยอมรบในระดบสำกล 2. คณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนของตรำสำรเพมเตมจำกทก ำหนดในขอ 1. ในกรณทเปนกำรลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทออกตรำสำรดงกลำวเพอช ำระหนกำรคำ ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ดงกลำวตองมกำรรบอำวลหรอรบรองโดยบคคลดงน (1) ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน (2) ธนำคำรออมสน


(3) ธนำคำรอำคำรสงเครำะห (4) ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร (5) ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย (6) ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย (7) ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย (8) สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม (1) – (7) ทงน กำรอำวลหรอกำรรบรองดงกลำวตองเปนกำรอำวลหรอกำรรบรองผสงจำยหรอผออกตว ทงจ ำนวนรวมถงดอกเบย (ถำม) ตำมทระบไวในตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ดวย สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS ทเปนกองทนตราสารหน และ/หรอกองทนตลาดเงน กรณเปนหนวยทกำรออกอยภำยใตบงคบกฎหมำยไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS 1.1. มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 1.2. ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลำวตองมนโยบำยกำรลงทนดงน (ไมใชกบกำรลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค ำทลงทนในทองค ำแทง) 1.2.1 มกำรลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสำมำรถลงทนได 1.2.2 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน 1.2.3 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ product limit ส ำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน 1.2.4 มกำรลงทนใน derivatives ทเปนไปตำมหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจำกทก ำหนดในสวนท 2 ขอ 1. 2.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) สวนท 3: ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกของผ รบฝำกดงน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 10. สถำบนกำรเงนตำงประเทศ ทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 1. – 9. สวนท 4: ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) กำรลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตำมหลกเกณฑดงน 1. คสญญำ ตองเปนนตบคคลดงนทสำมำรถเขำเปนคสญญำใน reverse repo ไดตำมกฎหมำยไทย


1.1 ธนำคำรพำณชย 1.2 บรษทเงนทน 1.3 บรษทเครดตฟองซเอร 1.4 บรษทหลกทรพย 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธนำคำรแหงประเทศไทย 1.7 กองทนเพอกำรฟนฟและพฒนำระบบสถำบนกำรเงนตำมกฎหมำยวำดวยธนำคำรแหงประเทศไทย 1.8 นตบคคลทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 1.9 สวนรำชกำรและรฐวสำหกจตำมกฎหมำยวำดวยวธกำรงบประมำณ 2. ตรำสำรทใชในกำรท ำ reverse repo ตองเปนตรำสำรดงน 2.1 ตรำสำรภำครฐไทยและตรำสำรภำครฐตำงประเทศ โดยกรณเปนตรำสำรภำครฐตำงประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade 2.2 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน บตรเงนฝำก หรอหนก ระยะสน ทธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน ซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 ป 2.3 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 2.4 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 2.5 ตรำสำรหนซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลำดซอขำยตรำสำรหน หรอทมขอมลรำคำทนำเชอถอและอำงองไดซงมกำรเปดเผยตอสำธำรณชน โดยตรำสำรหนดงกลำวตองม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยำวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลำวตำมท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.5.2 ม credit rating ระยะยำวอยใน 3 อนดบแรก 2.6 ตรำสำรหนซงมอำยคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลำดซอขำยตรำสำรหน หรอทมขอมลรำคำทนำเชอถอและอำงองไดซงมกำรเปดเผยตอสำธำรณชน โดยตรำสำรหนดงกลำวตองม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยำวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลำวตำมท CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.6.2 ม credit rating ระยะยำวอยใน 4 อนดบแรก 2.7 ทรพยสนอนตำมทส ำนกงำนก ำหนดเพมเตมโดยอำศยอ ำนำจตำมประกำศของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 3. ระยะเวลำกำรรบช ำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน 4. ขอก ำหนดเพมเตมทบรษทจดกำรตองปฏบตส ำหรบกำรลงทนใน reverse repo 4.1 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย TBMA หรอ TSFC 4.2 หำมน ำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอไปขำยหรอโอนตอ เวนแตเขำลกษณะดงน 4.2.1 เปนกำรขำยหรอโอนตำมขอก ำหนดใน reverse repo ดงกลำว 4.2.2 เปนกำรขำยตำม repo ทเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำรในกำรกยมเงนในนำมของกองทนรวมและกำรกอภำระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม 4.3 มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ วนเรมตนสญญำ ตองมมลคำเปนไปตำมสมกำรกำรค ำนวณตำมวธกำรดงน มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ มำกกวำ (รำคำซอ x (1 + discount rate)) ทงน รำคำซอ เทำกบ รำคำทกองทนช ำระใหแกคสญญำอกฝำยหนงเปนคำซอหลกทรพยหรอตรำสำรตำม reverse repo 4.4 กำรด ำรงมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน ใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงน 4.4.1 มลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ มำกกวำ (มลคำ reverse repo x (1 + discount rate))


4.4.2 ในกรณทมลคำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน ไมเปนไปตำมสมกำรใน 4.4.1 บรษทจดกำรตองเรยกใหคสญญำโอนกรรมสทธในเงน หรอหลกทรพยหรอตรำสำรทสำมำรถใชในกำรท ำ reverse repo ใหแกกองทน เพอใหมลคำรวมของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอและทรพยสนทโอนมำดงกลำวเปนไปตำมวธกำรดงกลำว ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทมลคำหลกทรพยหรอตรำสำรทซอลดลงกวำสมกำรใน 4.4.1 เวนแตเปนกรณตำม 4.4.3 4.4.3 ในกรณทผลลพธตำมสมกำรใน 4.4.1 แสดงผลวำมลคำของหลกทรพยหรอตรำสำรทซอ ณ สนวน มมลคำนอยกวำมลคำ reverse repo x (1 + discount rate) เปนจ ำนวนไมเกน 5 ลำนบำท หรอไมเกน 5% ของรำคำซอ แลวแตจ ำนวนใดจะต ำกวำ และมกำรก ำหนดเรองดงกลำวไวในสญญำซงไดก ำหนดโดยพจำรณำถงปจจยควำมเสยงของคสญญำ (counterparty risk) แลว บลจ. จะไมด ำเนนกำรตำม 4.4.2 กได 4.5 กำรค ำนวณมลคำ reverse repo ตำม 4.4 ใหค ำนวณดงน 4.5.1 ค ำนวณจำกรำคำซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจำก reverse repo จนถงวนทมกำรค ำนวณ 4.5.2 ค ำนวณเปนรำยธรกรรม หรอค ำนวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมทกองทนมอยกบคสญญำรำยเดยวกนและมขอตกลงก ำหนดใหสำมำรถบงคบช ำระหนตำมธรกรรมใดธรกรรมหนงจำกหลกทรพยหรอตรำสำรทซอหรอทรพยสนทโอนตำม 4.4.2 (ถำม) ของธรกรรมทเกดจำก reverse repo รำยกำรอนได 4.6 discount rate ทน ำมำใชในกำรค ำนวณ ตองเปนกำรก ำหนดขนโดยค ำนงถงปจจยควำมเสยงของคสญญำ หลกทรพย หรอตรำสำรทซอแลว สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทน ดงน 1. คสญญำ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนผ ไดรบใบอนญำตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจกำรกำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending) (“SBL”) โดยในกรณทคสญญำดงกลำวกระท ำกำรในฐำนะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสำมำรถประกอบธรกจหรอด ำเนนกจกำรไดตำมกฎหมำยไทย 1.1 ผ ไดรบใบอนญำตประกอบธรกจ SBL 1.2 ธนำคำรแหงประเทศไทย 1.3 กองทนฟนฟ 1.4 ธนำคำรเพอกำรน ำเขำและกำรสงออกแหงประเทศไทย 1.5 ธนำคำรพำณชย 1.6 บรษทเงนทน 1.7 บรษทหลกทรพย 1.8 บรษทประกนชวต 1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคำทรพยสนของผลงทนแตละรำยตงแต 1 ลำนบำทขนไป 1.10 กองทนบ ำเหนจบ ำนำญขำรำชกำร 1.11 นตบคคลอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดเพมเตม 2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝำกหลกทรพยของศนยรบฝำกหลกทรพย หรอหลกทรพยทธนำคำรแหงประเทศไทยท ำหนำทเปนนำยทะเบยนหลกทรพย 3. กำรวำงหรอเรยกหลกประกน บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงน 3.1 ด ำเนนกำรใหมกำรวำงหรอเรยกหลกประกนจำกผยมเพอเปนประกนกำรใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน 3.1.1 เงนสด 3.1.2 ตรำสำรภำครฐไทย 3.1.3 ตวแลกเงน ตวสญญำใชเงน บตรเงนฝำก หรอหนก ระยะสน ท ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน 3.1.4 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 3.1.5 ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงใดอยำงหนงดงน 3.1.5.1 มอนดบควำมนำเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน (issue rating) หรอ อนดบควำมนำเชอถอของผออกตรำสำรหรอคสญญำ (issuer rating) อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย


3.1.5.2 มอนดบควำมนำเชอถอของผ มภำระผกพนในฐำนะผ รบรอง ผ รบอำวล ผสลกหลง หรอผค ำประกน (guarantor rating) อยในอนดบ investment grade 3.1.6 ตรำสำรหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade 3.1.7 หนงสอค ำประกนทธนำคำรพำณชยเปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนกำรคนหลกทรพยใหแกกองทน 3.1.8 หนวยลงทนของกองทนรวมตลำดเงน (Money Market Fund) 3.2 ด ำเนนกำรใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตำม 3.1 หรอด ำเนนกำรโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สำมำรถบงคบช ำระหนเอำจำกหลกประกนดงกลำวไดโดยพลน 3.3 หำมน ำหลกประกนตำม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขำยตอหรอท ำใหไมสำมำรถบงคบตำมหลกประกนนนได เวนแตเปนกำรบงคบช ำระหน ตำมขอตกลงในธรกรรมกำรใหยมหลกทรพย นนเอง 3.4 ด ำรงมลคำหลกประกน ณ สนวน มำกกวำหรอเทำกบ 100% ของมลคำหลกทรพยทใหยม 3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหน ำเงนสดดงกลำวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน 3.5.1 เงนฝำกในธนำคำรพำณชยหรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 3.5.2 บตรเงนฝำกหรอตวสญญำใชเงน ดงน 3.5.2.1 บตรเงนฝำก หรอ ตวสญญำใชเงน ท ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน เปนผ มภำระผกพน 3.5.2.2 ตวสญญำใชเงนท TSFC เปนผออก ทมก ำหนดวนใชเงนตำมตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก ำหนดใชเงนเมอทวงถำมหรอเมอไดเหน 3.5.2.3 ตวสญญำใชเงนทมอำยไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยำงหนงอยำงใดดงน 3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมำจำกกำรจด credit rating ระยะสนดวย 3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.5.3 ตรำสำรภำครฐไทย 3.5.4 reverse repo ส ำหรบตรำสำรภำครฐไทย 4. ลกษณะและสำระส ำคญของสญญำ ใหใชสญญำทมลกษณะและสำระส ำคญของสญญำตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยขอก ำหนดเกยวกบระบบงำน สญญำยมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมกำรยมและใหยมหลกทรพย สวนท 6 : ธรกรรมประเภทสญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ตามหลกเกณฑการลงทนดงน 1. ประเภทสนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง (underlying) ของ derivatives ทกองทนจะเขำเปนคสญญำไดตองม underlying อยำงใด อยำงหนงหรอหลำยอยำงดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ในสวนท 1 - 5 1.2 อตรำดอกเบย 1.3 อตรำแลกเปลยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน ในกรณท derivatives อำงองกบรำคำของ underlying ขำงตน รำคำทอำงองดงกลำวตองเปนรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) เทำนน ทงน รำคำของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลำว ตองเปนทยอมรบอยำงกวำงขวำงและเปดเผยไวอยำงแพรหลำยดวย 2. เงอนไขกำรลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 กองทนรวมไดระบเกยวกบกำรลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยำงชดเจนในโครงกำร 2.2 เปนกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives อยำงใดอยำงหนงดงน 2.2.1 เปน derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives (derivatives on organized exchange) 2.2.2 เปน derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives (OTC derivatives) ดงน 2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปน ธนำคำรพำณชย ธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน ตวแทนซอขำย derivatives หรอผ คำ derivatives


2.2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตำงประเทศ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภำยใตกำรก ำกบดแลโดยหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทเปนสมำชกของ WFE 2.3 ในกรณทจะตองมกำรช ำระหนดวยกำรสงมอบสนคำเมอ derivatives สนสดลง สนคำนนตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ทงน ไมวำกองทนจะเปนผ มสทธรบมอบหรอมหนำทสงมอบสนคำนนกตำม 3. หลกเกณฑกำรจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอกำรช ำระหนตำมภำระผกพน (cover rule) บรษทจดกำรตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภำพและมสภำพคลองในจ ำนวนทเพยงพอตอภำระทกองทนอำจตองช ำระหนตำมขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลำทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 4. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง ในกรณทบรษทจดกำร ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดควำมเสยง กำรลงทนใน derivatives ดงกลำวตองเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนใน OTC derivatives บรษทจดกำรตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 5.1 ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 5.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของ derivatives อยำงมนยส ำคญ ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทนท 5.3 คสญญำอกฝำยหนงยนยอมใหมกำรลำงฐำนะ derivatives เมอบรษทจดกำรรองขอได 6. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรเขำเปนคสญญำใน credit derivatives บรษทจดกำรตองปฏบตตำมเงอนไขดงน 6.1 เขำเปนคสญญำใน credit derivatives ไดเฉพำะเพอกำรลดควำมเสยงเทำนน 6.2 เขำเปนคสญญำไดเฉพำะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยำงหนงอยำงใด ดงน 6.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงดำนเครดตทเกยวของกบควำมสำมำรถในกำรช ำระหนตำม obligation ของผผกพนตำม obligation นน โดยคสญญำทอยในฐำนะผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะตองช ำระเงนตำมขอตกลงซอประกนควำมเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนควำมเสยงครบก ำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก ำหนดตำมปกต) ทงน ไมวำ obligation จะมเพยงรำยกำรเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลำยรำยกำรซงก ำหนดใหผขำยประกนควำมเสยงมหนำทช ำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงเปนรำยแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รำยกำรใดรำยกำรหนงในกลม obligation ซงจะมกำรช ำระรำคำกนเฉพำะในสวนของสนทรพยรำยนน แตขอตกลงจะครบก ำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรำยกำรในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 6.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก กำรตกลงในฐำนะผซอประกนควำมเสยงของสนทรพยอำงองทเกดจำกกำรลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจำกสนทรพยอำงอง โดยผขำยประกนควำมเสยงมภำระผกพนทจะจำยผลตอบแทนในอตรำคงทหรออตรำลอยตวทอำงองกบอตรำดอกเบย ตำมทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงอง เพอแลกกบกำรทผซอประกนควำมเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถำม) ของมลคำยตธรรมของสนทรพยอำงองใหกบผขำยประกนควำมเสยง จนกวำจะเกด credit event หรอครบก ำหนดสญญำ (กรณไมเกด credit event) 6.3 ตองใชสญญำมำตรฐำนตำมทก ำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญำมำตรฐำนอนตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน 6.3.1 มผลใชบงคบไดตำมกฎหมำย และไมขดหรอแยงกบกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอกฎหมำยอน 6.3.2 ไมมขอก ำหนดทท ำใหสทธทก ำหนดไวในตรำสำรแหงหนหรอสญญำซอขำยลวงหนำท credit derivatives นนอำงองเสอมเสยไป 6.3.3 ไมมขอก ำหนดใหกองทนตองชดใชควำมเสยหำยใหแกคสญญำ


3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอกำรหำดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตำงประเทศ :

บรษทจดกำรจะลงทนหรอแสวงหำประโยชนเฉพำะจำกหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงตำมทประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดดงตอไปน เวนแตกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหมควำมเหนชอบหรอมประกำศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอทรพยสนหรอกำรหำดอกผลโดยวธอน ทงน กำรลงทนในตรำสำรหรอสญญำในตำงประเทศ ตรำสำรหรอสญญำดงกลำวตองเสนอขำยหรอเปนกำรท ำสญญำในประเทศทมหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทมกำรซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE หรอเปนตรำสำรของบรษททจดตงและเสนอขำยใน GMS สวนท 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) 1. ตรำสำร TS หมำยควำมวำ ตรำสำรทำงกำรเงนใด ๆ นอกเหนอจำกทรพยสนในสวนอนของขอ 3.13.2 ซงมคณสมบตตำมหลกเกณฑทครบถวน ดงน 1.1 ไมมขอก ำหนดหรอเงอนไขทท ำใหผลงทนมภำระผกพนมำกกวำมลคำเงนลงทนในตรำสำร 1.2 สำมำรถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปนตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ทมเงอนไขหำมเปลยนมอแตกองทนไดด ำเนนกำรใหมกำรรบโอนสทธเรยกรองในตรำสำรไดตำมวธกำรทกฎหมำยก ำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสำมำรถขำยคนผออกตรำสำรได) 1.3 มขอมลเกยวกบตรำสำรทถกตองครบถวนและมกำรปรบปรงเปนประจ ำอยำงสม ำเสมอ ซงบรษทจดกำรสำมำรถเขำถงไดเพอน ำมำประกอบกำรพจำรณำตดสนใจลงทนไดอยำงสม ำเสมอ และมขอมลรำคำทสะทอนมลคำยตธรรม โดยขอมลดงกลำวตองอำงองจำกแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท ำตำมหลกวชำกำรอนเปนทยอมรบในระดบสำกล 2. คณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนของตรำสำรเพมเตมจำกทก ำหนดในขอ 1. ในกรณทเปนกำรลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ทออกตรำสำรดงกลำวเพอช ำระหนกำรคำ ตวแลกเงน หรอตวสญญำใชเงน ดงกลำวตองมกำรรบอำวลหรอรบรองโดยบคคลดงน (1) ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน (2) ธนำคำรออมสน (3) ธนำคำรอำคำรสงเครำะห (4) ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร (5) ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย (6) ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย (7) ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย (8) สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม (1) – (7) ทงน กำรอำวลหรอกำรรบรองดงกลำวตองเปนกำรอำวลหรอกำรรบรองผสงจำยหรอผออกตว ทงจ ำนวนรวมถงดอกเบย (ถำม) ตำมทระบไวในตวแลกเงน หรอ ตวสญญำใชเงน ดวย สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS ทเปนกองทนตราสารหน และ/หรอกองทนตลาดเงนในตางประเทศ กรณเปนหนวยทกำรออกอยภำยใตบงคบกฎหมำยตำงประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในกำรลงทนดงน 1. กรณเปนหนวย CIS 1.1. มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3


1.2. เปนหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศทมลกษณะดงน 1.2.1 กำรออกและกำรเสนอขำยอยภำยใตกำรก ำกบดแลของหนวยงำนตำงประเทศทก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดซอขำยหลกทรพยซงเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศทมกำรซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE 1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลำวอยภำยใตกำรก ำกบดแลของหนวยงำนก ำกบดแลทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO 1.2.3 ในกรณทกองทนรวมไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ กองทน CIS ตำงประเทศดงกลำวตองอยภำยใตหลกเกณฑกำรก ำกบดแล กำรออก กำรเสนอขำย และกำรจดกำรส ำหรบกองทนเพอผลงทนรำยยอยของประเทศนน 1.3. ประเทศทก ำกบดแลกำรเสนอขำยหนวยดงกลำวมมำตรกำรใหควำมคมครองผลงทนอยำงเพยงพอ ทงน ตำมรำยชอประเทศทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด 1.4. ในกรณเปนกำรลงทนของกองทนรวมในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศ กองทนดงกลำวตองมกำรจ ำกดกำรกยมไวเฉพำะกรณมเหตจ ำเปนในกำรบรหำรสภำพคลองเปนกำรชวครำวเทำนน และมนโยบำยกำรลงทนดงน (ไมใชกบกำรลงทนในหนวยของกองทน CIS ตำงประเทศซงเปนกองทนรวมทองค ำทลงทนในทองค ำแทง) 1.4.1 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนรวมนน ทงน หลกเกณฑดงกลำวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP 1.4.2 มกำรลงทนในทรพยสนเมอใชวธค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตำมหลกเกณฑ product limit ส ำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนรวมนน 1.4.3 มกำรลงทนใน derivatives ทเปนไปตำมหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนรวมนน ในกรณกองทน CIS ตำงประเทศทกองทนรวมลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสำมำรถลงทนได และเมอน ำทรพยสนทไมสำมำรถลงทนไดมำค ำนวณตำมสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมดงกลำว 2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจำกทก ำหนดในสวนท 2 ขอ 1. 2.1 มคณสมบตและเปนไปตำมหลกเกณฑในกำรลงทนเชนเดยวกบขอก ำหนดส ำหรบตรำสำร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3 2.2 จดทะเบยนในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศทเปนสมำชกของ WFE สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากตางประเทศหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากตางประเทศ ตองเปนเงนฝำกในสถำบนกำรเงนตำงประเทศหรอตรำสำรตำงประเทศทเทยบเทำเงนฝำกตำงประเทศของผ รบฝำกดงตอไปน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 10. สถำบนกำรเงนตำงประเทศ ทมลกษณะท ำนองเดยวกบผ รบฝำกตำม 1. – 9. สวนท 4 : ธรกรรมประเภทสญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน 1. ประเภทสนคำ ตวแปร หรอหลกทรพยอำงอง (underlying) ของ derivatives ทกองทนจะเขำเปนคสญญำไดตองม underlying อยำงใด อยำงหนงหรอหลำยอยำงดงน 1.1 ทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ในสวนท 1 - 3 1.2 อตรำดอกเบย 1.3 อตรำแลกเปลยนเงน


ในกรณท derivatives อำงองกบรำคำของ underlying ขำงตน รำคำทอำงองดงกลำวตองเปนรำคำปจจบน (spot price) หรอรำคำสญญำซอขำยลวงหนำ (futures price) เทำนน ทงน รำคำของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลำว ตองเปนทยอมรบอยำงกวำงขวำงและเปดเผยไวอยำงแพรหลำยดวย 2. เงอนไขกำรลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรลงทนใน derivatives ไดตอเมอ 2.1 กองทนรวมไดระบเกยวกบกำรลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยำงชดเจนในโครงกำร 2.2 เปนกำรเขำเปนคสญญำใน derivatives อยำงใดอยำงหนงดงน 2.2.1 เปน derivatives ทซอขำยในศนยซอขำย derivatives (derivatives on organized exchange) 2.2.2 เปน derivatives ซงซอขำยนอกศนยซอขำย derivatives (OTC derivatives) ดงน 2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปน ธนำคำรพำณชย ธนำคำรทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน ตวแทนซอขำย derivatives หรอผ คำ derivatives 2.2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตำงประเทศ ตองมคสญญำอกฝำยหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภำยใตกำรก ำกบดแลโดยหนวยงำนก ำกบดแลดำนหลกทรพยและตลำดหลกทรพยทเปนสมำชกสำมญของ IOSCO หรอทเปนสมำชกของ WFE 2.3 ในกรณทจะตองมกำรช ำระหนดวยกำรสงมอบสนคำเมอ derivatives สนสดลง สนคำนนตองเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนได ทงน ไมวำกองทนจะเปนผ มสทธรบมอบหรอมหนำทสงมอบสนคำนนกตำม 3. หลกเกณฑกำรจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอกำรช ำระหนตำมภำระผกพน (cover rule) บรษทจดกำรตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภำพและมสภำพคลองในจ ำนวนทเพยงพอตอภำระทกองทนอำจตองช ำระหนตำมขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลำทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 4. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง ในกรณทบรษทจดกำร ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดควำมเสยง กำรลงทนใน derivatives ดงกลำวตองเปนไปตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 5. หลกเกณฑเพมเตมส ำหรบกำรลงทนใน OTC derivatives บรษทจดกำรตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน 5.1 ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทกวนท 15 และวนสดทำยของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลำวเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำร ใหค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมภำยในวนท ำกำรถดไป 5.2 ในกรณทเกดเหตกำรณทสงผลกระทบตอรำคำของ derivatives อยำงมนยส ำคญ ใหคสญญำอกฝำยหนงค ำนวณและแจงมลคำยตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดกำรทรำบทนท 5.3 คสญญำอกฝำยหนงยนยอมใหมกำรลำงฐำนะ derivatives เมอบรษทจดกำรรองขอได 3.14. อตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม : อตรำสวนกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตำงประเทศ : บรษทจดกำรจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหำดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม ตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนดดงตอไปน ในกรณทคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนหรอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศแกไขเปลยนแปลงอตรำสวนกำรลงทน บรษทจดกำรลงทนใหเปนไปตำมประกำศทแกไขดวย


สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


1 ตรำสำรภำครฐไทย ไมจ ำกดอตรำสวน

2 ตรำสำรภำครฐตำงประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ำกดอตรำสวน

2.2 กรณม credit rating อยในอนดบ investment grade แตต ำกวำ 2 อนดบแรก ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตำมทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1 ไมจ ำกดอตรำสวน

4 เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกทผ รบฝำกหรอผออกตรำสำรมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนำคำรออมสน ทงน เฉพำะเงนฝำกหรอตรำสำรทรฐบำลเปนประกน

ไมเกน 20%

(หรอไมเกน 10% เมอเปนกำรลงทนในตำงประเทศหรอผ มภำระผกพนมภมล ำเนำอยตำงประเทศ โดย

เลอกใช credit rating แบบ national scale)

5 ตรำสำรทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตรำสำรหน ทผออกจดตงขนตำมกฎหมำยไทย หรอสำขำของธนำคำรพำณชยตำงประเทศทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจธนำคำรพำณชยในประเทศไทย

5.2 เปนตรำสำรทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมกำรเปดเผยขอมลเปนกำรทวไปโดยมรำยละเอยดตำมแบบ filing

5.2.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหนนอยกวำหรอเทำกบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตำม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผ มภำระผกพนตำมตรำสำรดงกลำวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน

5.2.3.2 ธนำคำรออมสน 5.2.3.3 ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 5.2.3.4 ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 5.2.3.6 ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหง

ประเทศไทย 5.2.3.7 ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บรษทหลกทรพย

5.3 เสนอขำยในประเทศไทย

5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหนมำกกวำ 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตรำดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ

(1) 10% หรอ

(2) น ำหนกของตรำสำรทลงทนใน benchmark + 5%

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตรำสำรทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตรำสำรหนทผออกจดตงขนตำมกฎหมำยไทย และเสนอขำยตรำสำรนนในตำงประเทศ หรอผออกจดตงขนตำมกฎหมำยตำงประเทศ (แตไมรวมสำขำของ ธนำคำรพำณชยตำงประเทศทไดรบอนญำตใหประกอบธรกจธนำคำรพำณชยในประเทศไทย)

รวมกนไมเกนอตรำดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ

(1) 10% หรอ

(2) น ำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.1.3 เปนตรำสำรทมลกษณะอยำงใดอยำงหนงดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ

6.1.3.2 ผออกมกำรเปดเผยขอมลเปนกำรทวไปโดยมรำยละเอยดตำมแบบ filing

6.1.3.3 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหนนอยกวำหรอเทำกบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตำม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผ มภำระผกพนตำมตรำสำรดงกลำวตองบคคลดงน

6.1.3.3.1 บคคลตำมขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.1.3.3.2 สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก

6.1.3.3.3 สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบบคคลตำมขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณทเปนตรำสำรทมก ำหนดวนช ำระหนมำกกวำ 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญำม credit rating อยในระดบ investment grade

6.2.1 reverse repo

6.2.2 OTC derivatives

6.3 หนวย CIS ตำมทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขำยหรออยในระหวำง IPO เพอกำรจดทะเบยนซอขำยในกระดำนซอขำยหลกทรพยส ำหรบผลงทนทวไปของตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลำวทอยระหวำงด ำเนนกำรแกไขเหตทอำจท ำใหมกำรเพกถอนหนวยดงกลำวออกจำกกำรซอขำยในตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอในตลำดซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ)

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจำกทระบในขอ 1 – ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนในทรพยสนดงน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ single entity limit ของผ รบฝำก ผออกตรำสำรหรอคสญญำ แลวแตกรณ 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)


1 กำรลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจกำรเดยวกนหรอกำรเขำเปนคสญญำในธรกรรมทำงกำรเงนกบบรษทดงกลำว

ไมเกนอตรำใดอตรำหนงดงน แลวแตอตรำใดจะสงกวำ

(1) 25% หรอ

(2) น ำหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนทรพยสนดงน ไมมขอก ำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange


สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)


1 เงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก ตวแลกเงนหรอตวสญญำใชเงน ทนตบคคลตำมกฎหมำยไทย (ไมรวมถงสำขำในตำงประเทศของนตบคคลดงกลำว) เปนผออก ผสงจำย หรอคสญญำ ดงน 1.1 ธนำคำรหรอสถำบนกำรเงนทมกฎหมำยเฉพำะจดตงขน 1.2 ธนำคำรพำณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธมำจำกคสญญำตำม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมทมอำยโครงกำรนอยกวำ 1 ป ใหเฉลยตำมรอบอำยกองทน

- อตรำขำงตนไมใชกบกองทนรวมทอำยโครงกำรคงเหลอนอยกวำหรอเทำกบ 6 เดอน ทงน เฉพำะกองทนรวมทมอำยโครงกำรมำกกวำหรอเทำกบ 1 ป

2 reverse repo ไมเกน 25%

3 securities lending ไมเกน 25%

4 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตำมขอ 7 ของสวนท 1 : อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ (single entity limit) แตไมรวมถงตรำสำรหน ทมลกษณะครบถวนดงน

4.1 มลกษณะตำม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 สวนท 1 : อตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมผออกทรพยสนหรอคสญญำ (single entity limit)

4.2 ม credit rating อยในระดบต ำกวำ investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

หมำยเหต : ส ำหรบกำรลงทนในเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำกเพอกำรด ำเนนงำนของกองทนรวม ไมมขอก ำหนดเกยวกบ product limit

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 5 derivatives ดงน

5.1 กำรเขำท ำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอกำรลดควำมเสยง (hedging)

ไมเกนมลคำควำมเสยงทมอย

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1 ตรำสำรหนของผออกรำยใดรำยหนง

(ไมรวมถงตรำสำรหนภำครฐไทยหรอตรำสำรหนภำครฐตำงประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำหนสนทำงกำรเงน (financial liability) ของผออกตรำสำรรำยนน ตำมทเปดเผยไวในงบกำรเงนส ำหรบรอบระยะเวลำบญชลำสด ทงน ในกรณทผออกตรำสำรมหนสนทำงกำรเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลำบญชถดไป และยงไมปรำกฏในงบกำรเงนลำสด บรษทจดกำรอำจน ำมลคำหนสนทำงกำรเงนดงกลำวมำรวมกบมลคำหนสนทำงกำรเงนตำมงบกำรเงนลำสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทำงกำรเงนนนจะตองเปนขอมลทมกำรเผยแพรเปนกำรทวไป และในกรณทผออกตรำสำรไมมหนสนทำงกำรเงนตำมทเปดเผยไวในงบกำรเงนส ำหรบรอบระยะเวลำบญชลำสด รวมถงกรณยงไมครบก ำหนดกำรจดท ำงบกำรเงนในครงแรกของผออกตรำสำร ใหใชอตรำสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำกำรออกและเสนอขำยตรำสำรตำมขอนของผออกรำยนนเปนรำยครง เวนแตในกรณทผออกตรำสำรไดมกำรยนแบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพยในลกษณะเปนโครงกำร (bond issuance program) ใหพจำรณำเปนรำยโครงกำร


1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตรำสำรตำมขอนโดยเปนตรำสำรทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ำกวำ investment grade หรอไมม credit rating บรษทจดกำรจะลงทนเพอกองทนภำยใตกำรจดกำรของบรษทจดกำรรำยเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคำกำรออกและเสนอขำยตรำสำรดงกลำวเปนรำยครง เวนแตกรณทผออกตรำสำรไดมกำรยนแบบแสดงรำยกำรขอมลกำรเสนอขำยหลกทรพยในลกษณะเปนโครงกำร (bond issuance program) ใหพจำรณำเปนรำยโครงกำร

(อตรำสวนตำม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตรำสำรทออกโดยบคคลดงน 1. ธนำคำรพำณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตำมกฎหมำยวำดวยธรกจสถำบนกำรเงน 2. ธนำคำรออมสน 3. ธนำคำรอำคำรสงเครำะห 4. ธนำคำรเพอกำรเกษตรและสหกรณกำรเกษตร 5. บรรษทตลำดรองสนเชอทอยอำศย 6. ธนำคำรพฒนำวสำหกจขนำดกลำงและขนำดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนำคำรเพอกำรสงออกและน ำเขำแหงประเทศไทย 8. ธนำคำรอสลำมแหงประเทศไทย 9. บรษทหลกทรพย 10. สถำบนกำรเงนระหวำงประเทศทประเทศไทยเปนสมำชก 11. สถำบนกำรเงนตำงประเทศทมลกษณะท ำนองเดยวกบบคคลตำม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวย CIS ทงหมดของกองทนรวม หรอกองทน CIS ตำงประเทศ ทออกหนวยนน - อตรำขำงตนไมใชกบกำรลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน (1) มขนำดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอำยไมเกน 2 ป (3) เสนอขำยตอผลงทนในวงกวำง

ทงน กำรค ำนวณสดสวนตำมนโยบำยกำรลงทนและอตรำสวนกำรลงทน ใหเปนไปตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยกำรลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1. ในกรณทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนด แตตอมำทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขำดคณสมบตในกำรเปนทรพยสนทกองทนสำมำรถลงทนไดอกตอไป บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน

(1.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนและวนททรพยสนขำดคณสมบต และจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดกรณดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร

(1.2) จ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบตภำยในโอกำสแรกโดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนกวำ 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขำดคณสมบต เวนแตเปนกรณตำมขอ 3 ในสวนน

(1.3) เมอบรษทจดกำรสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบต หรอทรพยสนทขำดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดแลว บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทไดจ ำหนำยทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมกำรเปลยนแปลงคณสมบตแลวแตกรณ และจะจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทเกดกรณดงกลำว


ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทขำดคณสมบตใหเปนไปตำมขอ (1.2) บรษทจดกำรจะจดท ำรำยงำนขอมลตำมวรรคหนง พรอมสำเหตทไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว

2. ในกรณทกองทนมกำรลงทนเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดแตตอมำมกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน (ก) กรณทกองทนมกำรลงทนหรอไดสทธจำกกำรเปนผ ถอหลกทรพยตำมสดสวนทมอยเดมนน (ข) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมำจำกกำรบรจำค บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน โดยอนโลม (2.1) จดท ำรำยงำนโดยระบรำยละเอยดเกยวกบประเภท จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทน และวนทกำรลงทนไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน และจดสงรำยงำนดงกลำวตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (2.2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตรำสวนกำรลงทนจนกวำจะสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด (2.3) แกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดภำยในโอกำสแรกโดยค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ แตตองไมเกนระยะเวลำดงน เวนแตเปนกรณตำมขอ 3 ในสวนน (ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลำบญช ในกรณทไมเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทค ำนวณตำมประเภททรพยสน (product limit) ส ำหรบกำรลงทนในเงนฝำกหรอตรำสำรเทยบเทำเงนฝำก ตวแลกเงนหรอตวสญญำใชเงน ในสวนท 3 ขอ 1 (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว ส ำหรบกรณอนใดนอกเหนอจำกกรณตำมขอ (2.3) (ก) (2.4) เมอบรษทจดกำรสำมำรถแกไขจนเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดแลว บรษทจดกำรตองจดท ำรำยงำนขอมลเกยวกบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในทรพยสนดงกลำว รวมถงวนทสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทน แลวแตกรณ และจดสงรำยงำนตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนได ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถแกไขใหไปตำมอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดตำมขอ (2.3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดกำรจะจดท ำรำยงำนขอมลตำมวรรคหนง พรอมสำเหตทไมสำมำรถแกไขใหเปนไปตำมอตรำสวนกำรลงทนดงกลำว และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนครบระยะเวลำดงกลำว 3. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ ำเปนอนใดท ำใหบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรแกไขเพอใหกำรลงทนเปนไปตำมหลกเกณฑทก ำหนดในขอ 1 (1.2) หรอขอ 2 (2.3) (ข) หรอบรษทจดกำรมควำมเหนวำกำรด ำเนนกำรดงกลำวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดกำรสำมำรถใชดลยพนจด ำเนนกำรตำมควำมเหมำะสมไดโดยตองค ำนงถงประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ และตองสงรำยงำนเกยวกบกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรในเรองดงกลำวตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลำทตองแกไขใหเปนไปตำมหลกเกณฑดงกลำว ทงน ในกำรจดสงรำยงำนดงกลำวใหกบผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรสำมำรถด ำเนนกำรโดยวธกำรเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดกำรแทนได สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน 1. ในกรณทกองทนมสดสวนกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดกำรตองด ำเนนกำรดงตอไปน (1.1) จดท ำรำยงำนเกยวกบกำรลงทนทไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน พรอมทงเหตผลทท ำใหมกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน และจดสงรำยงำนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน ตลอดจนจดเกบส ำเนำรำยงำนไวทบรษทจดกำร (1.2) ด ำเนนกำรแกไขใหสดสวนกำรลงทนของกองทนเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน หรอด ำเนนกำรเปลยนแปลงประเภทกองทน ทงน ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในขอ 2 ในสวนน


2. ในกรณทกำรลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนตำมกำรจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดกำรด ำเนนกำรแกไขสดสวนกำรลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทนภำยใน 90 วนนบแตวนทสดสวนกำรลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน เวนแตบรษทจดกำรจะไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภำยในก ำหนดเวลำดงกลำว ในกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตำมวรรคหนง บรษทจดกำรตองจดใหมวธกำรในกำรใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในกำรทจะออกจำกกองทนรวมกอนทกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลบงคบใช โดยวธกำรดงกลำวตองมระยะเวลำเพยงพอและเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดกำรตองงดเกบคำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทนจำกผ ถอหนวยลงทน (ถำม) ทกรำยจนกวำกำรเปลยนแปลงดงกลำวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก ำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนกำรลงทนไมเปนไปตำมนโยบำยกำรลงทน แตกำรเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดกำรตองไมเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. กำรแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.2. ประเภทกำรแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.3. รำยละเอยดเพมเตม (กำรแบงชนดหนวยลงทน) :

รำยละเอยดเพมเตม : 5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก : 5.1. ชองทำงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก : - Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 5.2. รำยละเอยดกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก :

5.2.1. วธกำรขอรบหนงสอชชวน ใบค ำสงซอหนวยลงทน และใบค ำขอเปดบญชกองทน บรษทจดกำรและผสนบสนนจะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญทผลงทนควรทรำบ พรอมกบใบค ำสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจลงทนและบรษทจดกำรจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงกำรไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและ ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนน ผสนใจลงทนสำมำรถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงกำร ใบค ำสงซอหนวยลงทนและใบค ำขอเปดบญชกองทน ไดททท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำรและ ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนทกวนในเวลำท ำกำร 5.2.2. วธกำรสงซอหนวยลงทน : เมอผจองซอเปดบญชกองทนแลว จะสำมำรถจองซอหนวยลงทนครงแรกไดโดยจะตองเปนจ ำนวนเงนไมต ำกวำ 10,000 บำท ในกำรจองซอแตละครง ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรพจำรณำกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนทมมลคำต ำกวำทก ำหนดขำงตน หรอไมกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร กำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ทงน เพอประโยชนสงสดของกองทนเปนส ำคญ บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะไมรบสบเปลยนหนวยลงทนจำกบำงกองทนมำยงกองทนเปดกรงศรตรำสำรหนตำงประเทศ 1Y30 โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร


ผจองซอตองกรอกค ำสงซอหนวยลงทน พรอมทงสงค ำขอเปดบญชกองทน ค ำสงซอหนวยลงทน และเอกสำรประกอบกำรเปดบญชในขอ 5.2.5 เรอง “เอกสำรหลกฐำนในกำรเปดบญช” และช ำระเงนคำจองซอจนเตมมลคำทบรษทจดกำร หรอผสนบสนน ตำมวนและเวลำทระบไวในดำนหนำของหนงสอชชวนโดยมชองทำงกำรสงซอและ/หรอวธกำรช ำระเงน ดงน 5.2.2.1 กรณจองซอผำน บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผจองซออำจช ำระเปนเงนสด ค ำสงหกบญชเงนฝำกท บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ เชค หรอดรำฟต ทธนำคำรสำมำรถเรยกเกบไดในวนเดยวกบวนทจองซอหนวยลงทน โดยผช ำระเปนเชคตองขดครอม สงจำย “บญชรบช ำระคำซอหนวยลงทน บลจ.กรงศร” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนไวกบ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ 5.2.2.2 กรณจองซอผำนบรษทจดกำร หรอ ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนอน ผจองซออำจช ำระเปนเงนสด เงนโอน เชค ดรำฟต ไดทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนอน โดยสำมำรถโอนเงนหรอสงจำยเปนเชคขดครอมเขำบญช “บญชจองซอหนวยลงทน บลจ.กรงศร” ซงบรษทจดกำรจะเปดเปนบญชกระแสรำยวนของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ, บมจ. ธนำคำรไทยพำณชย, บมจ.ธนำคำรกรงเทพ, บมจ.ธนำคำรกสกรไทย, ธนำคำรซตแบงก สำขำกรงเทพฯ, บมจ. ธนำคำรยโอบ, บมจ. ธนำคำรกรงไทย, บมจ. ธนำคำรทหำรไทย, บมจ. ธนำคำรธนชำต, บมจ. ธนำคำร แลนด แอนด เฮำส เพอรำยยอย, บมจ. ธนำคำรเกยรตนำคน, บมจ. ธนำคำรไทยเครดตเพอรำยยอย, ธนำคำรออมสน, บมจ.ธนำคำรทสโก หรอทบรษทจดกำรก ำหนดเพมเตม หลงจำกทไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกผจองซอแลว บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะมอบส ำเนำค ำขอเปดบญชกองทน และส ำเนำค ำสงซอหนวยลงทนทลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผจองซอหนวยลงทนเปนหลกฐำน ทงน กำรจองซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดกำรไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลว และสทธของผ ถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจำกนำยทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลกำรซอหนวยลงทนของผ จองซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทำนน ในกรณทผจองซอหนวยลงทนช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเปนเชค หรอ ดรำฟต ทไมสำมำรถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวำดวยเหตใด หรอกรณทเชคหรอดรำฟตดงกลำวถกปฏเสธกำรจำยเงน หรอกรณทบรษทจดกำรมไดรบเงนคำจองซอหนวยลงทนจำกบรษทบตรเครดตหรอธนำคำรทผสงซอมบญชบตรเครดตอย ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทสงซอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรยกเลกรำยกำรจองซอนนและแจงใหผจองซอหนวยลงทนทรำบทำงโทรศพท หรอกำรสอสำรขอควำมทำงอเลกทรอนกส (e-mail) ในกำรช ำระเงนคำซอหนวยลงทน หำกมใชกรณกำรสบเปลยนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช ำระเงนคำซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคำจะหกกลบลบหนกบบรษทจดกำรไมได ผจองซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนแลว จะเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนและขอคนเงนคำจองซอไมได ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 5.2.2.3 วธกำรจองซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร


ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมงในชวงระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและจะตองท ำกำรสงซอใหเสรจสนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกดงกลำว ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงซอ สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบโทรศพทของบรษทจดกำร 5.2.2.4 วธกำรจองซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร


ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” และซอหนวยลงทนครงแรกผำนบรษทจดกำรหรอผสนบสนนกอนทกครง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรจดสงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนเพอใชในกำรท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ซงผ ถอรหสประจ ำตวตองเกบรกษำไวเปนควำมลบ ทงน บรษทจดกำรจะไมรบผดชอบใด ๆ ทงสน ในกรณทบคคลทมใชเจำของรหสประจ ำตวของผ ถอหนวยลงทนท ำรำยกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถเปลยนแปลงรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทนไดดวยตนเอง ผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมงในชวงระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและจะตองท ำกำรสงซอใหเสรจสนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกดงกลำว ในกรณทกำรช ำระคำซอหนวยลงทนโดยวธหกบญชเงนฝำก ยงไมสำมำรถยนยนกำรผำนเงนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวทธนำคำรพำณชยในเขตกรงเทพมหำนครได ไมวำดวยเหตใดกตำม บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะถอวำรำยกำรซอหนวยลงทนดงกลำวเปนรำยกำรซอในวนทน ำคำซอหนวยลงทนเขำบญชจองซอหนวยลงทนทเปดไวดงกลำวได บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงซอ ภำยใตหลกฐำนทปรำกฏอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรหกเงนตำมจ ำนวนเงนคำซอหนวยลงทน จำกบญชเงนฝำกของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชย ในกรณทเงนในบญชไมเพยงพอ หรอบรษทจดกำรไมสำมำรถหกเงนคำซอไดหรอรำยกำรค ำสงไมสมบรณไมวำดวยสำเหตใด บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะยกเลกค ำสงซอหนวยลงทน โดยผสงซอสำมำรถใชบรกำรสงซอหนวยลงทนใหมไดตำมปกต อนง ผสงซอหนวยลงทนผำนบรกำรดงกลำว จะมภำระเฉพำะคำใชจำยในกำรด ำเนนกำรหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยเทำนน โดยเปนคำธรรมเนยมตำมอตรำและเงอนไขปกตทธนำคำรพำณชยเรยกเกบเมอมค ำสงขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงซอหนวยลงทน ผสงซอจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงซอจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรใหแกผสงซอแลว 2) เมอผสงซอกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงซอหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทพมพออกจำกระบบอนเทอรเนต สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณและอำงองได ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเมอรำยกำรซอสมบรณแลว 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ


5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร 5.2.2.5 วธกำรซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผทมควำมประสงคจะสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ในกรณทผสงซอยงมไดเปดบญชกองทน จะตองด ำเนนกำรตำมขนตอนในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” กอนทกครง ผลงทนสำมำรถสงซอหนวยลงทนไดตลอด 24 ชวโมงในชวงระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกและจะตองท ำกำรสงซอใหเสรจสนภำยในเวลำ 15.30 น. ของวนสดทำยของกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกดงกลำว ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผสงซอหนวยลงทนทไดช ำระเงนคำสงซอหนวยลงทนแลวไมวำดวยกรณใดๆ จะเพกถอนกำรสงซอหนวยลงทนและขอเงนคำซอหนวยลงทนคนไมได ทงน บรษทจดกำรหรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรจองซอหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรหรอผสนบสนน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงซอหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน 5.2.2.6 กำรซอหนวยลงทนผำนชองทำงอนๆ ทจะมขนในอนำคต บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนอำจเพมเตมชองทำงกำรท ำรำยกำรซอหนวยลงทนอนใดทจะมขนในอนำคต เพออ ำนวยควำมสะดวกตอผลงทน โดยบรษทจดกำรจะแจงกำรเพมเตมชองทำงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ ลวงหนำ โดยจะแจงชองทำงทเพมเตม โดยระบมำพรอมกบกำรยนเอกสำรแสดงควำมครบถวนของขอมลและ/หรอกำรยนหนงสอชชวนเพอเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกของกองทน 5.2.3. กำรจดสรรหนวยลงทน : ผจองซอหนวยลงทนจะไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนตำมทจองซอ หลงจำกทบรษทจดกำรไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนเตมจ ำนวนและใบจองซอทถกตองครบถวนแลว ในกรณทมกำรจองซอหนวยลงทนเกนกวำจ ำนวนเงนทนของโครงกำร กำรจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดกำร โดยใชหลกกำร “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทจองซอคนละวน และในกรณทจองซอในวนเดยวกน ซงมจ ำนวนหนวยลงทนคงเหลอตำมจ ำนวนเงนทนของโครงกำรไมเพยงพอตอกำรจดสรรในวนเดยวกนนน บรษทจดกำรจะจดสรรใหแกผจองซอทกรำยในวนดงกลำวตำมสดสวนจ ำนวนหนวยลงทนทจองซอของแตละรำย บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะตดสทธผจองซอทปฏบตไมเปนไปตำมทโครงกำรก ำหนดเกยวกบวนและเวลำท ำกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกในกรณทมยอดกำรจองซอในวนแรกเกนกวำจ ำนวนเงนทนของโครงกำร และบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบำงสวนหรอทงหมดกไดโดยไมจ ำเปนตองแจงใหทรำบลวงหนำ ทงน บรษทจดกำรจะจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 5.2.4. กำรคนเงนคำซอหนวยลงทน : ในกรณทผจองซอหนวยลงทนในกำรเสนอขำยครงแรกไมไดรบกำรจดสรรไมวำทงหมดหรอบำงสวนและหรอในกรณทบรษทจดกำรตองยตโครงกำรจดกำรเนองจำกไมสำมำรถจ ำหนำยหนวยลงทนใหแกประชำชนไดถง 35 รำย หรอในกรณทกองทนรวมมกำรจดสรรหนวยลงทนไมเปนไปตำมหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนใน


กองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร ท ำใหไมสำมำรถจดตงกองทนได บรษทจดกำรจะช ำระคำจองซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจำกเงนทไดรบจำกกำรจ ำหนำยหนวยลงทน (ถำม) คนใหผจองซอหนวยลงทนโดยโอนเงนขำบญชเงนฝำก หรอ จำยเปนเชคขดครอมและสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยทระบไวในค ำขอเปดบญชกองทน ภำยในหนงเดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนสดกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกตำมสดสวนของเงนคำจองซอหนวยลงทน โดยในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถคนเงนคำจองซอและผลประโยชน (ถำม) ใหแกผจองซอหนวยลงทนไดภำยในก ำหนดเวลำดงกลำว บรษทจดกำรจะช ำระดอกเบยในอตรำไมต ำกวำรอยละเจดครงตอปนบแตวนทครบก ำหนดเวลำนนจนถงวนทบรษทจดกำรช ำระเงนจ ำนวนดงกลำวไดครบถวน ทงน ในกำรค ำนวณมลคำหนวยลงทนทขำยไดแลวดงกลำว จะใชรำคำตำมมลคำทตรำไวของหนวยลงทนเปนเกณฑในกำรค ำนวณ 5.2.5. เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช : ผจองซอจะตองเปดบญชกองทนกบบรษทจดกำรไว เพอประโยชนในกำรตดตอท ำรำยกำรซอ ขำย สบเปลยนหนวยลงทนของกองทนทกกองทนภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำร โดยผจองซอตองกรอกรำยละเอยดและขอควำมตำงๆ ในค ำขอเปดบญชกองทนอยำงถกตองและตำมควำมจรงพรอมทงแนบเอกสำรประกอบกำรเปดบญช ดงน กรณบคคลธรรมดำ ก) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ซงลงนำมรบรองควำมถกตอง กรณนตบคคล ก) ส ำเนำหนงสอรบรองกระทรวงพำณชยซงกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมรบรองควำมถกตอง ข) ตวอยำงลำยมอชอกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำม และหรอผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลและเงอนไขกำรลงนำม ค) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชนของผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลซงลงนำมรบรองควำมถกตอง ง) หนงสอมอบอ ำนำจในกรณผ มอ ำนำจลงนำมแทนนตบคคลไมไดเปนกรรมกำรผ มอ ำนำจลงนำมทระบในหนงสอรบรองกระทรวงพำณชย ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ตงแต 2 คนขนไป แตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดกำรจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนน เปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน ทงน จะตองเปนไปตำมเงอนไขทระบไวในใบค ำขอเปดบญชกองทน 5.2.6. บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำปฏเสธกำรสงซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ (ก) ค ำสงซอในแตละครงของผสงซอหนวยลงทนรำยนน เปนเงนสดทมมลคำเกนกวำ 1 ลำนบำทขนไป (ข) ค ำสงซอทจะมผลใหผสงซอหนวยลงทนรำยนนถอหนวยลงทนมำกกวำรอยละ 5 ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.1. ชองทำงกำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก : -

6.2. รำยละเอยดกำรเสนอขำยภำยหลงกำรเสนอขำยครงแรก : ไมม


7. การรบซอคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทน :

- บรษทจดกำร 7.2. รำยละเอยดชองทำงกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

ไมม 7.3. วธกำรรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบอตโนมต 7.4. รำยละเอยดวธกำรรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตในอตรำประมำณรอยละ 1.60 โดยเฉลยตอปของมลคำหนวยลงทน ณ วนทผ ถอหนวยเรมลงทนตำมรำคำทตรำไว (10 บำทตอหนวยลงทน) พรอมกบจ ำนวนหนวยลงทนในสวนทเหลอทงหมดของผ ถอหนวยลงทนทกรำย ณ สนวนท ำกำรกอนวนสนสดอำยโครงกำร ตวอยางการค านวณ

จ ำนวนเงนคำรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตของผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดกำรด ำเนนกำรใหทงหมด = รอยละ 1.60 โดยเฉลยตอปของ [มลคำหนวยลงทน ณ วนทผ ถอหนวยเรมลงทนคดตำมรำคำทตรำไว (10 บำทตอหนวยลงทน) ]

บรษทจดกำรจะพจำรณำรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตเปนมลคำทจดสรรไมเกนกวำเงนสดรบทไดรบจำกดอกเบยของตรำสำรหนทลงทน และ/หรอ เงนทไดจำกกำรคนเงนเมอตรำสำรหนครบก ำหนด หกคำใชจำยทเกดขน หรอจ ำนวนเงนทกนเงนส ำรองส ำหรบหกคำใชจำยของกองทน (ถำม) โดยพจำรณำจำกรำยกำรทเกดขนจรงตำมสดสวนจ ำนวนหนวยลงทนทถอตอจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด ทงน กำรรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตจะเปนผลใหจ ำนวนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนแตละรำยลดลง แตไมถอวำเปนกำรจำยเงนปนผล 7.5. ระยะเวลำในกำรรบซอคน : เมอสนสดอำยโครงกำร 7.6. รำยละเอยดระยะเวลำในกำรรบซอคน :

7.6.1 วนและเวลำทท ำกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต :

เนองจำกกองทนนไมรบซอคนหนวยลงทนแบบปกตระหวำงอำยโครงกำร โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต พรอมกบจ ำนวนหนวยลงทนสวนทเหลอทงหมดของผ ถอหนวยลงทนทกรำย ในวนท ำกำรกอนวนสนสดอำยโครงกำร 7.6.2 เงอนไขกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต :

7.6.2.1 บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตของกองทนเปดกรงศรตรำสำรหนตำงประเทศ 1Y30 ทงจ ำนวนของผ ถอหนวยลงทนทกรำย ไปยงกองทนเปดกรงศรตรำสำรเงน หรอกองทนเปดตรำสำรหนอนทมลกษณะใกลเคยงกนกองทนใดกองทนหนง (กองทนปลำยทำง) โดยบรษทจดกำรจะระบรำยชอกองทนปลำยทำงทแนนอนไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญกอนวนทเรมเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงกองทนปลำยทำงในภำยหลงกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ซงบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรสบเปลยนหนวยลงทนดงกลำวในวนท ำกำรกอนวนสนสดอำยโครงกำร และในวนท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะจดใหมกำรด ำเนนกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตในอตรำประมำณรอยละ 1.60* โดยเฉลยตอปของเงนลงทนเรมแรก พรอมกบจ ำนวนหนวยลงทนสวนทเหลอทงหมดของกองทนน เพอใชในกำรสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนปลำยทำงโดยอตโนมต โดยถอวำบรษทจดกำรไดรบควำมยนยอมจำกผ ถอหนวยลงทนใหด ำเนนกำรสบเปลยนหนวยลงทนดงกลำวแลว และในกำรรบซอคนหนวยลงทนดงกลำว บรษทจดกำรจะใชรำคำรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตของสนวนท ำรำยกำร


*อตรำกำรรบซอคนหนวยลงทนโดยท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตประมำณรอยละ 1.60 โดยเฉลยตอปของเงนลงทนเรมแรก มรำยละเอยดของตรำสำรทจะลงทนและขอมลเกยวกบกำรประมำณกำรผลตอบแทนของกองทน ดงน

รายละเอยดของตราสารทคาดวาจะลงทน

ตราสารทลงทน (1) อนดบความนาเชอถอของ ตราสาร/ผออกตราสาร

ประมาณการผลตอบแทน

ของตราสาร (ตอป)(2)

สดสวนการลงทน (1)

ประมาณการผลตอบแทนทกองทนจะไดรบ

(ตอป) (1) National rating

International rating

เงนฝำกธนำคำรประเภทประจ ำ ของ Doha Bank (DHBK) - กำตำร

A/Fitch 1.95% 19% 0.37%

เงนฝำกธนำคำรประเภทประจ ำ ของ Al Khalij Commercial Bank (KCBK) - กำตำร

A/Fitch 1.85% 19% 0.35%

เงนฝำกธนำคำรประเภทประจ ำ ของ Ahli Bank (AHLI) - กำตำร

A/Fitch 1.70% 19% 0.32%

เงนฝำกธนำคำรประเภทประจ ำ ของ China Construction Bank (CCB) สำขำฮองกง - จน

A/Fitch 1.65% 19% 0.31%

เงนฝำกธนำคำรประเภทประจ ำ ของ Agricultural Bank of China (ABC) สำขำฮองกง - จน

A/Fitch 1.60% 19% 0.30%

เงนฝำกธนำคำรประเภทประจ ำ ของ Commercial Bank of Qatar (CBQ) - กำตำร

A/Fitch 1.54% 5% 0.07%

รวม 1.72% ประมำณกำรคำใชจำยกองทน (3),(5) (0.12%) ประมำณกำรผลตอบแทนทผ ถอหนวยลงทนจะไดรบเมอรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (ตอป)(4) 1.60% ระยะเวลำกำรลงทน (โดยประมำณ) 1 ป

หมายเหต :

(1) บรษทจดกำรจะใชดลพนจในกำรเปลยนแปลงทรพยสนทลงทนหรอสดสวนกำรลงทนไดตอเมอเปนกำรด ำเนนกำรภำยใตสถำนกำรณทจ ำเปนและสมควรเพอรกษำผลประโยชนของผลงทนเปนส ำคญ โดยไมท ำใหควำมเสยงของทรพยสนทลงทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ ทงน ตรำสำรทคำดวำจะลงทนอำจมกำรเปลยนแปลงเปนตรำสำร/ผออกตรำสำรอน หรอเพมเตมจำกตรำสำรทระบไวขำงตน เชน ธ.Industrial and Commercial Bank of China (ICBC), ธ.Industrial and Commercial Bank of China Asia (ICBC Asia), ธ.Bank of China (BOC) สำขำมำเกำ, ธ.Standard Chartered Bank (Singapore), ธ.Standard Chartered Bank (Hong Kong), ธ. United Overseas Bank LTD (UOB), ธ.Abu Dhabi Commercial Bank (ADCB), ธ.Qatar National Bank (QNB), ธ.Security Bank (SECB), ธ.CIMB, ธ.Bank of Communications (BOCOM), ธ. First Abu Dhabi Bank (FAB), ธ. Emirates NBD PJSC (ENBD), ธนำคำร มำลำยน เบอหด, ตรำสำรหนภำครฐไทย, ตรำสำรหนธนำคำรแหงประเทศไทย, บรษท ศภำลย จ ำกด (มหำชน), บรษท แลนด แอนด เฮำส จ ำกด (มหำชน), บรษท อยธยำ แคปปตอล ออโต ลส จ ำกด (มหำชน), ธนำคำร กรงศรอยธยำ จ ำกด (มหำชน), ธนำคำร ซไอเอมบ ไทย จ ำกด (มหำชน), ธนำคำร ทสโก จ ำกด (มหำชน), ธนำคำร อำคำรสงเครำะห (ไทย), ธนำคำร ออมสน (ไทย), ธนำคำร เกยรตนำคน จ ำกด (มหำชน), ธนำคำร ธนชำต จ ำกด (มหำชน), บรษท เอพ (ไทยแลนด) จ ำกด (มหำชน), และ/หรอตรำสำรทอยภำยใตกรอบกำรลงทนของ บลจ.กรงศร จ ำกด

(2) แหลงทมำของขอมลจำกอตรำผลตอบแทนทเสนอขำยโดยผออกตรำสำร หรอจำกผขำย ณ วนท 4 ตลำคม 2562

(3) คำใชจำยของกองทนนอำจมกำรเปลยนแปลง แตจะไมเกนจำกทระบในโครงกำร

(4) หำกไมสำมำรถลงทนใหเปนไปตำมทก ำหนดไวเนองจำกสภำวะตลำดมกำรเปลยนแปลงไป หรอโครงสรำง/อตรำภำษทเกยวของกบกำรลงทนในตรำสำรมกำรเปลยนแปลงอยำงมนยส ำคญ ผ ถอหนวยอำจไมไดรบผลตอบแทนตำมอตรำทโฆษณำไว และ/หรอ บรษทจดกำรอำจไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตตำมอตรำทโฆษณำไว

(5) ในกรณทอตรำผลตอบแทนทกองทนไดรบหลงหกคำใชจำยสงกวำอตรำผลตอบแทนโดยเฉลยตอปทจะรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตตำมทไดแจงไวตอนเสนอขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรจดกำร และ/หรอคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนเพมเตมจำกทไดประมำณกำรไว โดยจะไมเกนอตรำสงสดทเรยกเกบไดตำมทระบไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน


ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบหนวยลงทนของกองทนปลำยทำง ภำยหลงจำกกำรท ำรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตในวนท ำกำรถดไป ดงนน ผถอหนวยลงทนสำมำรถด ำเนนกำรขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนอนได โดยใหเปนไปตำมเงอนไขทระบไวในหนงสอชชวนของกองทนปลำยทำง 7.6.2.2 นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนทไดรบมอบหมำยจำกบรษทจดกำร จะน ำสงใบยนยนรำยกำรดงกลำว ใหแกผ ถอหนวยลงทนทำงไปรษณย และ/หรอทำงสออเลกโทรนกส ซงไดแก ระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร หรอ อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว ภำยใน 4 วนท ำกำรนบตงแตวนขำยคนหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรไมไดรบกำรทกทวงใดๆ จำกผ ถอหนวยลงทนภำยใน 7 วนท ำกำรนบจำกวนทท ำรำยกำรทระบไวในใบยนยน บรษทจดกำรจะถอวำกำรท ำรำยกำรดงกลำวถกตองแลว 7.6.2.3 เมอเกดเหตกำรณตอไปน ผ ถอหนวยลงทนอำจไดรบเงนคำขำยคนหนวยลงทนโดยอตโนมตต ำกวำอตรำรอยละทก ำหนดไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน (1) ในกรณทเกดเหตกำรณผดนดช ำระดอกเบยหรอเงนตนของตรำสำรหน หรอ (2) จ ำนวนกระแสเงนสดรบของกองทนทไดรบจำกเงนลงทนหลงหกคำใชจำยตำมโครงกำรจดกำรทงหมดไมเพยงพอ 7.6.2.4 บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรยกเลกโครงกำรจดกำรและช ำระบญชกองทนตำมทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำรตอไป 7.7. กำรขำยคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนำ 7.8. รำยละเอยดกำรขำยคนหนวยลงทนเพมเตม :

ไมม 7.9. รำยละเอยดเพมเตม :

ไมม 8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทำงกำรสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet - Tele-Bank - บรษทจดกำร - ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน 8.2. รำยละเอยดกำรสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

นอกเหนอจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตตำมทก ำหนดไวในขอ 7. เรอง “กำรรบซอคนหนวยลงทน” แลว กำรสบเปลยนหนวยลงทนโดยวธปกต จะมวธปฏบตตำมขอก ำหนดดงตอไปน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนหนวยลงทนระหวำงกองทนไดภำยในกลมกองทน “กรงศรไทยแลนด” ซงอยภำยใตกำรบรหำรของบรษทจดกำรเทำนน กำรสบเปลยนหนวยลงทนดงกลำวหมำยถง กำรขำยคนหนวยลงทนของกองทนหนง (“กองทนตนทำง”) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (“กองทนปลำยทำง”) ตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรน ำเงนคำขำยคนซงไดหกคำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (ถำม) และ/หรอคำเบยปรบกรณถอครองหนวยลงทนระยะสน (ถำม) และ/หรอคำใชจำยในกำรซอขำยหลกทรพย (ถำม) เพอน ำไปช ำระคำซอหนวยลงทนกองทนปลำยทำง


กองทนน ไมอนญำตใหมกำรสบเปลยนออกจำกกองทน (กรณกองทนนเปนกองทนตนทำง) เวนแตกำรสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตตำมทก ำหนดไวในโครงกำร โดยจะอนญำตใหท ำรำยกำรสบเปลยนเขำกองทน (กรณกองทนนเปนกองทนปลำยทำง) ไดเฉพำะในชวงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก และเปนกำรสบเปลยนจำกกองทนในกลมกองทน “กรงศรไทยแลนด” เทำนน ทงน บรษทจดกำรจะอนญำตใหมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเปนบำงกองทน โดยจะระบรำยชอกองทนตนทำงและก ำหนดเวลำสบเปลยนทแนนอนไวใน "สวนขอมลสรปรำยละเอยดโครงกำรจดกำรกองทนรวม และขอผกพน" กอนวนทเรมเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก สทธของผ ถอหนวยลงทนในกำรขำยคนหนวยลงทนในกองทนตนทำง และสทธของผ ถอหนวยลงทนในกำรซอหนวยลงทนในกองทนปลำยทำง จะเกดขนหลงจำกทไดมกำรบนทกขอมลกำรสบเปลยนหนวยลงทนลงในระบบของนำยทะเบยนแลวเทำนน ทงน บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดใหบรกำรสบเปลยนหนวยลงทนชวครำวหรอถำวร ซงจะแจงใหทรำบไวใน "สวนขอมลสรปรำยละเอยดโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพน" กอนวนทเรมเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก เชนเดยวกน 8.2.1 วนและเวลำในกำรสบเปลยนเขำกองทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนเขำกองทนไดทบรษทจดกำร ผสนบสนน หรอชองทำงอนๆ ตำมทก ำหนด ไดเฉพำะในชวงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ภำยในก ำหนดเวลำของกองทนตนทำงทสำมำรถสบเปลยนเขำกองทนได ซงบรษทจดกำรจะระบไวในหนงสอชชวนสวนเสนอขำยหนวยลงทนตอไป 8.2.2 รำคำขำยและรบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะใชมลคำหนวยลงทนดงตอไปนเปนเกณฑในกำรก ำหนดรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน (1) กรณเปนกองทนตนทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนออกจำกกองทน จะใชมลคำหนวยลงทนทใชเพอค ำนวณรำคำรบซอคนของวนท ำกำรสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนตนทำง หกดวย คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (ถำม) และคำใชจำยอนๆ (ถำม) (2) กรณเปนกองทนปลำยทำง กำรค ำนวณรำคำสบเปลยนหนวยลงทนเขำกองทน จะใชมลคำหนวยลงทนทใชเพอค ำนวณรำคำขำยของวนท ำกำรกอนวนทกองทนปลำยทำงจะไดรบเงนจำกกำรสบเปลยนหนวยลงทนจำกกองทนตนทำง บวกดวย คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (ถำม) และคำใชจำยอนๆ (ถำม) อนง มลคำหนวยลงทนทใชค ำนวณรำคำขำยและรบซอคนในกำรสบเปลยนหนวยลงทนขำงตนตองเปนมลคำทไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว 8.2.3 วธกำรสบเปลยนเขำกองทน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนเขำกองทนโดยไดรบยกเวนขอจ ำกดจ ำนวนเงนขนต ำในกำรซอหนวยลงทนตำมทระบในหวขอ “กำรสงซอหนวยลงทน” ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 8.2.3.1 วธกำรสบเปลยนทบรษทจดกำร หรอผสนบสนน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสบเปลยนเขำกองทนไดทบรษทจดกำรหรอผสนบสนน โดยกรอกรำยละเอยดตำงๆ ในค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหถกตองครบถวนชดเจน พรอมทงระบจ ำนวนหนวยลงทนและ/หรอจ ำนวนเงนทตองกำรสบเปลยนจำกกองทนตนทำง เมอเจำหนำทตรวจค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนวำถกตองแลว เจำหนำทจะสงมอบส ำเนำค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนทลงนำมรบรองควำมถกตองแลวแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐำนตอไป


8.2.3.2 วธกำรสบเปลยนเขำกองทนผำนระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสบเปลยนเขำกองทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมตของบรษทจดกำร จะตองผำนขนตอนกำรกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนเขำกองทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนเขำกองทนภำยในก ำหนดเวลำของกองทนตนทำงทสำมำรถสบเปลยนเขำกองทนซงบรษทจดกำรจะระบไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน เปนเกณฑในกำรพจำรณำใหสบเปลยนเขำกองทนได ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนทำงระบบโทรศพทอตโนมต ทงน ผสงสบเปลยนจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกเครองอเลกทรอนกสอตโนมตหรอเครองโทรสำรของผสงสบเปลยน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบโทรศพทของบรษทจดกำร 8.2.3.3 วธกำรสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร ก) กำรขอใชบรกำร ผทมควำมประสงคจะสบเปลยนเขำกองทนผำนทำงระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร จะตองผำนขนตอนกำรกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบโทรศพทอตโนมตหรออนเทอรเนตของบรษทจดกำร และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำรพำณชยตำมรำยชอทบรษทจดกำรก ำหนดไว ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบรษทจดกำร ข) กำรใชบรกำร ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนเขำกองทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน โดยใชรหสประจ ำตวผ ถอหนวยลงทน ผำนหมำยเลขโทรศพททบรษทจดกำรก ำหนดไว


บรษทจดกำรจะพจำรณำกำรสงสบเปลยนเขำกองทนภำยในก ำหนดเวลำของกองทนตนทำงทสำมำรถสบเปลยนเขำกองทนซงบรษทจดกำรจะระบไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน เปนเกณฑในกำรพจำรณำใหสบเปลยนเขำกองทนได บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำขอมลเวลำกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนหนวยลงทนภำยใตหลกฐำนทปรำกฎอยทบรษทจดกำรเปนหลกฐำนอำงองเทำนน ค) เงอนไขกำรใชบรกำร 1) ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทน ผสงสบเปลยนจะตองอำนค ำแนะน ำของบรษทจดกำรและปฏบตจนครบขนตอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนต ทงน ผสงสบเปลยนจะตองกดยนยนควำมถกตอง ภำยหลงจำกทระบบไดทบทวนกำรท ำรำยกำรของผสงสบเปลยนแลว 2) เมอผ ถอหนวยลงทนกดยนยนควำมถกตองแลว จะเพกถอนรำยกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไมได ไมวำกรณใดทงสน เวนแตจะไดรบอนญำตจำกบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ 3) เอกสำรใบบนทกรำยกำรทออกจำกระบบอนเทอรเนตของผสงสบเปลยน สำมำรถใชเปนเอกสำรประกอบกำรท ำรำยกำรไดเทำนน บรษทจดกำรจะพจำรณำจำกหลกฐำนทปรำกฏอยกบบรษทจดกำรเปนหลกฐำนกำรท ำรำยกำรทสมบรณแลวน ำไปใชอำงองได 4) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะหยดระบบงำนเปนกำรชวครำวโดยทนทโดยไมตองแจงผ ใชบรกำรทรำบลวงหนำ ในกรณทเกดขอผดพลำดจำกระบบกำรใหบรกำร หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอควำมควบคมของบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรแกไขกรณดงกลำวใหแลวเสรจภำยใน 30 วนนบตงแตวนถดจำกวนทเกดเหตกำรณหรอรบทรำบเหตกำรณดงกลำวแลวแตกรณ 5) บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะปดกำรใหบรกำรชวครำวหรอถำวร ทงน บรษทจดกำรจะแจงใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำร กอนปดกำรใหบรกำรดงกลำว โดยจะปดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน รวมทงประกำศไวในระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร 8.2.3.4 วธกำรสบเปลยนเขำกองทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผทมควำมประสงคจะสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ จะตองกรอกแบบฟอรมค ำขอใชบรกำรผำนระบบอนเทอรเนตของบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝำกธนำคำร ซงสำมำรถขอเอกสำรดงกลำวไดทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถสงสบเปลยนเขำกองทนไดตลอด 24 ชวโมง ทกวนท ำกำรและวนหยดท ำกำรซอขำยหนวยลงทน ผำนระบบอนเทอรเนตทบมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนดไว ทงน ใหปฏบตตำมขนตอนกำรท ำรำยกำรทระบบนหนำจอระบบอนเทอรเนตของ บมจ.ธนำคำรกรงศรอยธยำ กำรสบเปลยนหนวยเขำกองทนผำนชองทำงน จะพจำรณำกำรสงสบเปลยนเขำกองทนภำยในก ำหนดเวลำของกองทนตนทำงทสำมำรถสบเปลยนเขำกองทนซงบรษทจดกำรจะระบไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน เปนเกณฑในกำรพจำรณำใหสบเปลยนเขำกองทนได ผสงสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรำยกำรสบเปลยนหนวยลงทนไมได หำกรำยกำรสงสบเปลยนนนไดเสรจสนสมบรณแลวไมวำกรณใดๆ ทงสน ทงน บรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนขอสงวนสทธทจะพจำรณำใหเพกถอนกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนไดเมอมเหตจ ำเปนและสมควร โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนน หำกเกดขอผดพลำดใดๆ ในกำรสงสบเปลยนหนวยลงทนผำนระบบอนเทอรเนตของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ ธนำคำรในฐำนะผสนบสนนจะด ำเนนกำรตรวจสอบและแกไขขอผดพลำดใหเปนไปตำมแนวทำงทธนำคำรแหงประเทศไทยก ำหนดใหแลวเสรจภำยใน 30 วน นบจำกวนทไดรบแจงจำกผ ถอหนวยลงทน


9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดกำรไมสำมำรถช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดกำรจะก ำหนดขนตอนกำรด ำเนนกำรตอไป โดยตองไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนกอน และไมถอวำเปนกำรแกไขโครงกำร โดยขนตอนทก ำหนดดงกลำวตองสำมำรถปฏบตไดจรง และเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมทกรำย และบรษทจดกำรจะตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทกรำยทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 60 วน 10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

10.1 บรษทจดกำรจะเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงขำยคนหนวยลงทนของกองทนไวแลวได เฉพำะในกรณทก ำหนดไวในโครงกำร ซงตองไมเกนกวำกรณดงตอไปน (1) บรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำเปนกรณทเขำเหตดงตอไปน โดยไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ ำเปนท ำใหไมสำมำรถจ ำหนำย จำยโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยำงสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตทท ำใหกองทนรวมไมไดรบช ำระเงนจำกหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตำมก ำหนดเวลำปกต ซงเหตดงกลำวอยนอกเหนอกำรควบคมของบรษทจดกำร (2) ผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลำทบรษทจดกำรพบวำ รำคำรบซอคนหนวยลงทนไมถกตองตำมทระบไวในขอ 16.4.2 และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ 10.2 กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนตำมขอ 10.1 บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) เลอนก ำหนดช ำระคำขำยคนไดไมเกน 10 วนท ำกำรนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมค ำสงขำยคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (2) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงขำยคนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรเลอนก ำหนดกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบเรองดงกลำวดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน (3) แจงกำรเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคน พรอมทงจดสงรำยงำนทแสดงเหตผลของกำรเลอน และหลกฐำนกำรไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนตำมขอ 10.1(1) หรอกำรรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตำมขอ 10.1(2) ตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. โดยพลน ทงน บรษทจดกำรจะมอบหมำยใหผดแลผลประโยชนด ำเนนกำรแทนกได (4) ในระหวำงกำรเลอนก ำหนดช ำระคำขำยคน หำกมผ ถอหนวยลงทนสงขำยคนหนวยลงทนในชวงเวลำดงกลำว บรษทจดกำรจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองช ำระคำขำยคนแกผ ถอหนวยลงทนตำมล ำดบวนทสงค ำสงขำยคนกอนหลง 11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดกำรจะไมขำยหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตำมค ำสงทรบไวแลว หรอจะหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทนได เฉพำะในกรณทก ำหนดไวในโครงกำร ซงตองไมเกนกวำกรณดงตอไปน (1) ตลำดหลกทรพยไมสำมำรถเปดท ำกำรซอขำยไดตำมปกต (2) บรษทจดกำรพจำรณำแลว มควำมเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวำเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซงใหกระท ำไดไมเกน 1 วนท ำกำร เวนแตจะไดรบกำรผอนผนเวลำดงกลำวจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.


(ก) มเหตจ ำเปนท ำใหไมสำมำรถจ ำหนำย จำย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยำงสมเหตสมผล (ข) ไมสำมำรถค ำนวณมลคำทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยำงเปนธรรมและเหมำะสม (ค) มเหตจ ำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน (3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศ และมเหตกำรณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยำงมนยส ำคญ (ก) ตลำดซอขำยหลกทรพยทกองทนรวมลงทนไมสำมำรถเปดท ำกำรซอขำยไดตำมปกต ทงน เฉพำะในกรณทกองทนรวมลงทนในหลกทรพยทซอขำยในตลำดซอขำยหลกทรพยแหงนนเกนกวำรอยละสบของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตกำรณทท ำใหไมสำมำรถแลกเปลยนเงนตรำตำงประเทศไดอยำงเสร และท ำใหไมสำมำรถโอนเงนออกจำกประเทศหรอรบโอนเงนจำกตำงประเทศไดตำมปกต หรอ (ค) มเหตทท ำใหกองทนรวมไมไดรบช ำระเงนจำกหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตำมก ำหนดเวลำปกต ซงเหตดงกลำวอยเหนอกำรควบคมของบรษทจดกำร และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนกำรไมขำยหนวยลงทนตำมค ำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนกำรหยดรบค ำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพำะรำย เนองจำกปรำกฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดกำรมเหตอนควรสงสยวำผลงทนรำยนน ๆ มสวนเกยวของกบกำรกระท ำดงตอไปน 1. กำรกระท ำทเปนควำมผดมลฐำนหรอควำมผดฐำนฟอกเงนตำมกฎหมำยเกยวกบกำรปองกนและปรำบปรำมกำรฟอกเงน ไมวำจะเปนกฎหมำยไทยหรอกฎหมำยตำงประเทศ 2. กำรใหกำรสนบสนนทำงกำรเงนแกกำรกอกำรรำย หรอ 3. กำรกระท ำทเปนกำรปฏบตตำมค ำสงเกยวกบกำรยดหรออำยดทรพยสนโดยบคคลผ มอ ำนำจตำมกฎหมำย (ข) บรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรรจกลกคำ และตรวจสอบเพอทรำบขอเทจจรงเกยวกบลกคำไดในสำระส ำคญ (5) อยในระหวำงด ำเนนกำรเปลยนใหบรษทจดกำรรำยอนเขำบรหำรจดกำรกองทนรวมภำยใตกำรจดกำรของตนอนเนองมำจำกกำรทบรษทจดกำรรำยเดมไมสำมำรถด ำรงควำมเพยงพอของเงนกองทนไดตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพยวำดวยกำรด ำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจกำรจดกำรกองทนรวม กำรจดกำรกองทนสวนบคคล กำรเปนนำยหนำซอขำยหลกทรพยและกำรคำหลกทรพยและกำรจดจ ำหนำยหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และกำรเปนผจดกำรเงนทนสญญำซอขำยลวงหนำ ซงใหกระท ำไดไมเกน 3 วนท ำกำร 11.2 เมอปรำกฏเหตตำมขอ 11.1 และบรษทจดกำรประสงคจะไมขำยหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะปฏบตดงตอไปน (1) แจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรไมขำยหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหำกเปนเหตตำมขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลนดวย (2) รำยงำนกำรไมขำยหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอกำรหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรำยงำนแผนกำรด ำเนนกำรของกองทนรวมเปดนนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบโดยพลน (3) ในกรณทบรษทจดกำรไมขำยหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทนตำมขอ 11.1 (1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนท ำกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน กอนกำรเปดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน (ก) รำยงำนกำรเปดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน และรำยงำนฐำนะกำรลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนท ำกำรสดทำยกอนวนรำยงำนนนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยในวนท ำกำรกอนวนเปดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน


(ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรเปดขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรเปดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน 11.3 บรษทจดกำรจะหยดกำรขำยหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลำทบรษทพบวำรำคำขำยหนวยลงทนไมถกตองตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.5 ของรำคำขำยหนวยลงทนทถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ โดยแจงผ ถอหนวยลงทนทมค ำสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทรำบถงกำรหยดขำยหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผ ถอหนวยลงทนรำยอนและผลงทนทวไปใหทรำบถงกำรหยดรบค ำสงซอหนวยลงทนดวยวธกำรใด ๆ โดยพลน 11.4 ในกรณทวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมใดตรงกบวนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ไดประกำศก ำหนดใหเปนวนหยดท ำกำรของบรษทจดกำรเปนกรณพเศษ บรษทจดกำรจะหยดรบค ำสงซอและค ำสงขำยคนหนวยลงทนส ำหรบวนดงกลำว และตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทรำบลวงหนำเกยวกบกำรหยดรบค ำสงในกรณดงกลำวไมนอยกวำ 5 วนท ำกำรกอนถงวนหยดท ำกำรกรณพเศษนน โดยกำรปดประกำศไวในทเปดเผย ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษท รวมทงจดใหมประกำศดงกลำวไว ณ สถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทน (ถำม) 12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมควำมจ ำเปนเพอรกษำเสถยรภำพทำงเศรษฐกจและกำรเงนของประเทศ หรอเพอรกษำเสถยรภำพในระบบตลำดกำรเงน บรษทจดกำรจะหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคนหรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมไดเปนกำรชวครำวตำมระยะเวลำทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศ ซงไมเกน 20 วนท ำกำรตดตอกน เวนแตจะไดรบควำมเหนชอบจำกคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ใหขยำยระยะเวลำหยดรบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได 13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

กองทนนมขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดกำรจะปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนในกรณทกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร ผ ถอหนวยลงทนซงประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองยนค ำขอโอนหนวยลงทนทบรษทจดกำรและ/หรอผำนผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน พรอมเอกสำรหลกฐำนตำงๆ (ถำม) ผ รบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐำนะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนกตอเมอนำยทะเบยนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลว ซงนำยทะเบยนจะด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทนภำยใน 7 วนท ำกำร นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและค ำขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบำยกำรจำยเงนปนผล : ไมจำย 14.2. หลกเกณฑกำรจำยเงนปนผล :

ไมมนโยบำยกำรจำยเงนปนผล 14.3. ก ำหนดเวลำ วธกำร และขอจ ำกดในกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน :

ไมม


15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผ สงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คำธรรมเนยมรวม (เพดำนคำธรรมเนยมและคำใชจำยทประมำณกำรไดทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด) : รำยกำรคำธรรมเนยม (ตำม 15.2) รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมด ในอตรำไมเกนรอยละ 1.9474 ตอป ของมลคำทรพยสนสทธของกองทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม : ประมำณกำรคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมทงหมดขำงตน ไดแก คำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน และคำธรรมเนยมอนๆ ตำมขอ 15.2.6 (2) (5) และ (6) 15.2. คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวม : 15.2.1. คำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป :

รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมกำรจดกำรรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 1.6050 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม :

บรษทจดกำรจะรบผดชอบคำใชจำยในกำรโฆษณำและประชำสมพนธกองทน และคำใชจำยตำงๆ ดงน

ก) คำจดท ำหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน คำพมพหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบพมพทใชในกำรท ำรำยกำรของกองทน

ข) คำใชจำยในกำรจดเตรยมและเกบรกษำสถตและขอมล คำจดเตรยมและจดพมพหนงสอบอกกลำวขำวสำร หรอประกำศตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนดรวมทงกำรจดท ำรำยงำนใดๆ แกผ ถอหนวยลงทนหรอบคคลทเกยวของกบกองทนโดยตรง

ค) คำใชจำยตำงๆ ทเกดขนเกยวเนองกบโครงกำรจดกำร เชน คำประกำศในหนงสอพมพ คำไปรษณยำกรส ำหรบกำรสงเอกสำรตำงๆ หรอหนงสอตดตอกบผ ถอหนวยลงทน คำอำกรแสตมป คำธรรมเนยมของธนำคำรทหกเกบจำกบญชกองทน เชน คำสมดเชค เปนตน 15.2.2. คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป :

รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.0749 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ 15.2.3. คำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป : รำยละเอยด/จ ำนวน/อตรำ : ประมำณกำรคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนรำยป ในอตรำไมเกนรอยละ 0.1605 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ 15.2.4. คำธรรมเนยมทปรกษำกำรลงทน :

ไมม


15.2.5. คำธรรมเนยมกำรจดจ ำหนำย :

ไมม 15.2.6. คำธรรมเนยมอน ๆ :

ประมำณกำรคำธรรมเนยมอนๆ ในอตรำไมเกนรอยละ1.07 ตอป ของมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ รำยละเอยดเพมเตม : (1) คำนำยหนำซอขำยหลกทรพยทซอหรอขำยเพอประโยชนในกำรจดกำรกองทนตำมทจำยจรง (2) คำใชจำยในกำรสอบบญช คำทปรกษำกฎหมำย คำใชจำย หรอ คำธรรมเนยมทเกยวของในกำรจดกำรกองทน เชน คำธรรมเนยมกำรโอนเงนในประเทศ คำใชจำยทเกดขนจำกกำรตดตำมทวงถำม หรอ กำรด ำเนนคดเพอกำรรบช ำระหนใดๆ ของกองทน ตำมทจำยจรง (3) คำใชจำย (ถำม) ในกำรด ำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดกำรปฏบตตำมหนำทหรอเรยกคำสนไหมทดแทนควำมเสยหำยจำกบรษทจดกำร เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงหรอเมอไดรบค ำสงจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทจำยจรง (4) คำตอบแทนผช ำระบญช และผดแลผลประโยชน ในระหวำงกำรช ำระบญชกองทน ตลอดจนกำรจดทะเบยนเลกกองทนกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตำมทจำยจรง (5) คำใชจำยทเกดขนเพอกำรลงทนในหลกทรพยตำงประเทศ หรอคำใชจำยตำงๆ อนใดทเกดขนจำกกำรท ำรำยกำรซอขำยหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศ ตำมทจำยจรง เชน คำธรรมเนยมในกำรโอนเงนในตำงประเทศ หรอ คำสงเอกสำรไปตำงประเทศ เปนตน (6) คำใชจำยในกำรเกบรกษำหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศ บรษทจดกำรจะเรยกเกบตำมจ ำนวนทจำยจรง ทงน ไมเกนรอยละ 0.1070 ตอปของมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมถวเฉลยตอป โดยบรษทจดกำรจะใชดลยพนจในกำรพจำรณำใหตดจำยเปนคำใชจำยทนท หรอทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอก ำหนดระยะเวลำทใชในกำรตดจำยทเหมำะสม หมายเหต : คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกกองทนรวมขำงตน เปนอตรำทรวมภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดแลว 15.3. คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน : 15.3.1. คำธรรมเนยมกำรขำยหนวยลงทน (Front-end Fee) : ไมม รำยละเอยดเพมเตม : 15.3.2. คำธรรมเนยมกำรรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ไมม รำยละเอยดเพมเตม : 15.3.3. คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนเขำ (Switching In): ไมม รำยละเอยดเพมเตม : 15.3.3.2 คำธรรมเนยมกำรสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out): ไมม รำยละเอยดเพมเตม :


15.3.4. คำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรำ 10.00 บำท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย รำยละเอยดเพมเตม : นำยทะเบยนจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนจำกผ โอนในวนทยนค ำขอโอนหนวยลงทน 15.3.5. คำธรรมเนยมกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ฉบบละ 50.00 บำท รำยละเอยดเพมเตม : นำยทะเบยนหนวยลงทนจะเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนจำกผ ถอหนวยลงทนในวนทยนค ำขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทน 15.3.6. คำปรบกรณขำยคนหนวยลงทนกอนระยะเวลำถอครองทก ำหนดในโครงกำร (Exit Fee) : ไมม รำยละเอยดเพมเตม : 15.3.7. คำธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตำมทจำยจรง รำยละเอยดเพมเตม : (ก) คำธรรมเนยมในกำรขอเปลยนชอ-สกล ทอย กำรออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผ ถอหนวยลงทน ในกรณหำยและอนๆ ทเกดขนจรงซงพสจนไดวำเปนควำมประสงคเฉพำะตวของผ ถอหนวยลงทน โดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะคดคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนตำมอตรำทนำยทะเบยนหนวยลงทนก ำหนดเปนกำรทวไปในกำรใหบรกำรลกษณะดงกลำว (ข) คำธรรมเนยมและคำใชจำยใดๆ ทเกดจำกกำรใชบรกำรของ บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำ เชน กำรใชบรกำรบตร ATM ใหเปนไปตำมอตรำและเงอนไขททำง บมจ. ธนำคำรกรงศรอยธยำก ำหนด (ค) คำธรรมเนยมกำรโอนเงนคำขำยคนหนวยลงทนหรอเงนอนใดทตองช ำระใหแกผ ถอหนวยลงทน เขำบญชเงนฝำกของผ ถอหนวยลงทนตำมทธนำคำรพำณชยเรยกเกบจรง (ง) คำธรรมเนยมทเกดจำกกำรด ำเนนกำรใดๆ ตำมควำมประสงคเฉพำะตวของผ ถอหนวยลงทน เชน กำรโอนเงน นำยทะเบยนหนวยลงทนจะคดคำธรรมเนยมจำกผ ถอหนวยลงทนตำมอตรำทนำยทะเบยนหนวยลงทนก ำหนด เปนกำรทวไปในกำรใหบรกำรลกษณะดงกลำว ทงน คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนขำงตน เปนอตรำทรวมภำษมลคำเพมหรอภำษธรกจเฉพำะหรอภำษอนใดแลว 15.4. วธกำรค ำนวณและตดจำยคำธรรมเนยม :

คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน จะค ำนวณทกวนโดยใชมลคำทรพยสนทงหมด หกดวย มลคำหนสนทงหมด เวนแตคำธรรมเนยมกำรจดกำร คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทค ำนวณ เปนฐำนในกำรค ำนวณ และบรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะพจำรณำตดจำยคำธรรมเนยมใด ๆ ดงกลำวขำงตน จำกกองทน อยำงใดอยำงหนงดงตอไปน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ทงน เพอประโยชนสงสดของกองทนเปนส ำคญ (1) จะตดจำยจำกกองทนเปนรำยเดอนภำยในเวลำ 7 วนท ำกำรแรกของเดอนถดไป หรอ


(2) จะตดจำยจำกกองทนเมอครบอำยโครงกำร คำใชจำย ขอ 15.2.6 (1) (4) และ (5) จะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชตดจำยครงเดยว คำใชจำย ขอ 15.2.6 (2) เฉพำะคำใชจำยในกำรสอบบญชจะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยบนทกเปนคำใชจำยทงจ ำนวนของกองทนรวมทนท ณ วนทจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม คำใชจำย ขอ 15.2.6 (3) จะตดจำยจำกกองทนตำมจ ำนวนทจำยจรง โดยในทำงบญชจะทยอยตดจำยภำยในรอบระยะเวลำบญชทเกดคำใชจำยนน หรอภำยในระยะเวลำไมเกนวนทสนสดอำยโครงกำร ทงน กำรตดจำยคำใชจำยดงกลำว จะเปนไปตำมมำตรฐำนกำรบญชทก ำหนดโดยสมำคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญำตแหงประเทศไทย 15.5. กำรเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย :

15.5.1. กำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย 15.5.1.1. ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยตำมทไดระบไวในโครงกำร และไดด ำเนนกำรดงกลำวแลว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบอยำงทวถง ภำยใน 3 วนท ำกำรนบแตวนทมกำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยดงกลำว ทงน กำรเปดเผยขอมลตองกระท ำโดยวธกำรทเหมำะสมอนท ำใหมนใจไดวำผลงทนไดรบทรำบขอมลดงกลำว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดกำร หรอ ณ สถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดกำรและผ สนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) เปนตน 15.5.1.2 กำรลดคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยใหแตกตำงไปจำกโครงกำร ใหถอวำส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบกำรแกไขเพมเตมโครงกำรในเรองดงกลำวเมอบรษทจดกำรไดด ำเนนกำรตำมขอ 15.5.1.1. ขำงตนแลว 15.5.2. กำรเพมคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนตำมทไดระบไวในโครงกำร บรษทจดกำรตองค ำนงถงควำมสมเหตสมผลกบสภำพปกตทำงธรกจและประโยชนของลกคำเปนส ำคญ และตองเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำอยำงทวถงดวยวธกำรทเหมำะสมอนท ำใหมนใจไดวำผลงทนไดรบทรำบขอมลดงกลำว โดยอยำงนอยตองจดใหมกำรเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดกำร และ ณ สถำนทในกำรซอขำยหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดกำร และผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) ทงน ตำมหลกเกณฑดงตอไปน 15.5.2.1 ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนไมเกนกวำอตรำขนสงของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวในโครงกำร บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 3 วนท ำกำรกอนกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขน 15.5.2.2 ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำขนสงของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวอยำงชดเจนในโครงกำรแลววำบรษทจดกำรสำมำรถกระท ำกำรดงกลำวได ทงน ในรอบระยะเวลำยอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดกำรประสงคจะขนคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยดงกลำว บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมหลกเกณฑ ดงน (ก) ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนไมเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของอตรำขนสงดงกลำว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลดงกลำวใหผลงทนทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 60 วนกอนกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยทเพมขนดงกลำว (ข) ในกรณทกำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของอตรำขนสงดงกลำว บรษทจดกำรจะตองไดรบมตพเศษ ทงน ในกำรเปดเผยขอมลตำมขอ 15.5.2 วรรคหนง มใหน ำมำใชกบกรณทบรษทจดกำรไดรบมตพเศษ อนง บรษทจดกำรจะแจงกำรเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยตำมขอ 15.5.1.2 หรอ ขอ 15.5.2.2 ขำงตน ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคำธรรมเนยมหรอคำใชจำย


15.5.3. ในกรณทอตรำผลตอบแทนทกองทนไดรบหลงหกคำใชจำยสงกวำอตรำผลตอบแทนโดยเฉลยตอปทจะรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตตำมทไดแจงไวตอนเสนอขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธเรยกเกบคำธรรมเนยมกำรจดกำร และ/หรอคำธรรมเนยมนำยทะเบยนหนวยลงทนเพมเตมจำกทไดประมำณกำรไว โดยจะไมเกนอตรำสงสดทเรยกเกบไดตำมทระบไวในหนงสอชชวนเสนอขำยหนวยลงทน 15.6. หมำยเหต :

ไมม 16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธกำรค ำนวณ ก ำหนดเวลำในกำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน : ตำงประเทศ 16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดกำรจะค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมตำมหลกเกณฑ และวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนด โดยควำมเหนชอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกรณทมกำรลงทนในตำงประเทศ กำรค ำนวณมลคำยตธรรมของหลกทรพยหรอตรำสำรทเสนอขำยในตำงประเทศ บรษทจดกำรจะใชหลกกำรโดยเทยบเคยงกบประกำศสมำคมบรษทจดกำรลงทนซงไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทงน กำรใชและกำรตรวจสอบขอมลเกยวกบรำคำและอตรำผลตอบแทนของตรำสำรดงกลำว บรษทจดกำรจะใชขอมลทเปดเผยตำมชองทำงดงตอไปน (1.1) บรษทจดกำรจะใชขอมลดงกลำว จำกระบบ Bloomberg เปนหลก (1.2) กรณทไมสำมำรถใชขอมลตำม (1.1) ได จะใชขอมลจำกระบบ Reuters (1.3) กรณทไมสำมำรถใชขอมลทง (1.1) และ (1.2) จะใชขอมลจำกระบบอนใดทมกำรเผยแพรขอมลสสำธำรณชนและสำมำรถใชอำงองได โดยควำมเหนชอบของผดแลผลประโยชน ในกำรใชอตรำแลกเปลยนเงนตรำสกลตำงประเทศ เพอค ำนวณมลคำทรพยสนสทธเปนเงนบำท บรษทจดกำรจะใชอตรำแลกเปลยนฯ โดยใชรำคำปด (close) ทประกำศบนหนำจอ Bloomberg ประมำณเวลำ 16.00 น. ของวนทค ำนวณ เปนเกณฑในกำรค ำนวณ ในกรณทไมสำมำรถใชอตรำแลกเปลยนฯ ดงกลำวได บรษทจะใชอตรำแลกเปลยนฯ จำกแหลงขอมลอนๆ ทเปนไปตำมหลกเกณฑในขอ 2 (ก) ถง (ง) แหงประกำศสมำคม ท สจก.ร. 2/2554 ลงวนท 22 ธนวำคม 2554 และ/หรอประกำศ หนงสอเวยน หรอหนงสอซกซอมควำมเขำใจทเกยวของ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต ทงน ในกรณทบรษทจดกำรมควำมประสงคจะเปลยนแปลงกำรด ำเนนกำรขำงตน จะตองมควำมเหนชอบรวมกนระหวำงบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม 2. บรษทจดกำรจะค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวมตำมระยะเวลำดงตอไปน (2.1) ค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนอยำงนอย ในวนดงน (ก) ค ำนวณทกสนวนท ำกำรกอนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน และประกำศภำยในวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน (ข) ค ำนวณทกสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน และประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป (ค) ค ำนวณทกสนวนท ำกำรสดทำยของแตละเดอน และประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป (ง) ค ำนวณทกสนวนทปรำกฏเหตกำรณทนำเชอไดวำจะมผลกระทบตอมลคำทรพยสนสทธหรอมลคำหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ และประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป


(2.2) ค ำนวณและประกำศรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทนอยำงนอยในวนดงน (ก) ค ำนวณทกสนวนท ำกำรกอนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน และประกำศภำยในวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทน (ข) ค ำนวณทกสนวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนโดยใชมลคำหนวยลงทนของวนดงกลำวเปนเกณฑในกำรค ำนวณรำคำ และประกำศภำยในวนท ำกำรถดไป กำรประกำศมลคำและรำคำตำมขอ (2.1) และ (2.2) บรษทจดกำรจะปฏบตดงตอไปน (1) ใชตวเลขทศนยมตำมทก ำหนดไวในขอ 16.2 ขอยอย 3. และตองไดรบกำรรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว (2) ในกรณทกำรประกำศตำม (2.1) และ (2.2) ไดกระท ำผำนระบบเผยแพรขอมลมลคำหนวยลงทนทจดขนโดยสมำคม (NAV Center) หรอชองทำงอนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ยอมรบ บรษทจดกำรจะประกำศมลคำทรพยสนสทธและมลคำหนวยลงทนภำยใน 2 วนท ำกำรถดไปกได (3) ด ำเนนกำรดวยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนทรำบขอมลดงกลำวในชองทำงทเหมำะสม เชน กำรประกำศทำงหนงสอพมพ หรอกำรประกำศทำงเวบไซต เปนตน และภำยในเวลำทผลงทนสำมำรถใชประโยชนจำกขอมลในกำรตดสนใจลงทนได ซงบรษทจดกำรจะระบชองทำงทแนนอนไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ กอนวนทเรมเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก โดยขอสงวนสทธในกำรเปลยนแปลงชองทำงในภำยหลงกไดตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร ซงจะแจงใหทรำบลวงหนำไมนอยกวำ 30 วน โดยตดประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ และ (4) จดใหมขอมลดงกลำวไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนททกแหงทผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขำยหนวยลงทน 3. กำรใชตวเลขทศนยมของมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทน หรอจ ำนวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (3.1) ค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล (3.2) ค ำนวณมลคำหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล ส ำหรบมลคำหนวยลงทนเพอใชในกำรค ำนวณรำคำขำยหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต ำแหนงท 4 ขน สวนมลคำหนวยลงทนเพอใชในกำรค ำนวณรำคำรบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง (3.3) ประกำศมลคำหนวยลงทนตำมทค ำนวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต ำแหนง โดยตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง และประกำศรำคำขำยและรำคำรบซอคนหนวยลงทน ตำมทค ำนวณไดใน (3.2) (3.4) ค ำนวณจ ำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต ำแหนง โดยใชวธกำรปดเศษทศนยมตำมหลกสำกล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต ำแหนง โดยตดทศนยมต ำแหนงท 5 ทง ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจำกกำรค ำนวณตำม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดกำรจะน ำผลประโยชนนนรวมเขำเปนทรพยสนของกองทนเปด ทงน บรษทจดกำรจะไดรบยกเวนไมตองปฏบตตำมขอ 16.2 ขำงตน เมอมเหตกำรณดงตอไปน (1) เมอบรษทจดกำรไมขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค ำสงซอหรอค ำสงขำยคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพำะในชวงระยะเวลำดงกลำว (2) เมอมเหตทบรษทจดกำรตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรำกฏเหตดงกลำว ประกำศรำคำขำยหนวยลงทนและ/หรอรำคำรบซอคนหนวยลงทนของวนท ำกำรซอขำยหนวยลงทนลำสดภำยใน 1 วนท ำกำรถดไป


16.3. แหลงขอมลกำรเปดเผยมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน และรำคำหนวยลงทน :

บรษทจดกำรจะประกำศทำงเวบไซตของบรษท และจดใหมขอมลดงกลำวไว ณ ทท ำกำรของบรษทจดกำรและ/หรอผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน อยำงไรกตำม ในกรณทไมสำมำรถประกำศทำงเวบไซตของบรษทได บรษทจดกำรอำจพจำรณำประกำศทำงชองทำงอนทเหมำะสมแทน อำท หนงสอพมพรำยวน เปนตน 16.4. หลกเกณฑและวธกำรด ำเนนกำรในกรณทมลคำหนวยลงทนไมถกตอง :

16.4.1 ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำนอยกวำ 1 สตำงค หรอคดเปนอตรำไมถงรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปน (1) จดท ำและสงรำยงำนใหผดแลผลประโยชนทรำบถงควำมไมถกตองภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง โดยรำยงำนดงกลำวตองมสำระส ำคญดงตอไปน (ก) มลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตอง (ข) มลคำหรอรำคำหนวยลงทนทถกตอง (ค) สำเหตทท ำใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง (ง) มำตรกำรปองกนเพอมใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง ในกรณทควำมไมถกตองมไดมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได (2) ในกรณทสำเหตทท ำใหมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองมผลตอเนองถงกำรค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนครงตอไป บรษทจดกำรจะแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนใหถกตองตงแตวนทพบวำมลคำหรอรำคำไมถกตอง 16.4.2 ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) ค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงตงแตวนทบรษทจดกำรพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนถกตอง (2) ด ำเนนกำรดงตอไปนเฉพำะวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตองนนมมลคำและคดเปนอตรำดงกลำว (ก) จดท ำรำยงำนกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงใหเสรจสนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรพบวำมลคำหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตอง และสงรำยงำนดงกลำวใหผดแลผลประโยชนภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำหรอรำคำหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนดงกลำวภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทบรษทจดกำรสงรำยงำนใหผดแลผลประโยชน รำยงำนตำมวรรคหนงใหมสำระส ำคญตำมทก ำหนดไวในขอ 16.4.1(1) โดยอนโลม เวนแตในกรณของรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงของกองทนรวม จะระบกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรเมอพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตองไวแทนขอมลตำมขอ 16.4.1 (1) (ง) (ข) แกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทนใหถกตองภำยในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนตำม (ก) (ค) ด ำเนนกำรโดยวธกำรใด ๆ เพอใหผลงทนสำมำรถรบทรำบชอกองทนรวมทมกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทน และวน เดอน ปทมกำรแกไขมลคำหรอรำคำหนวยลงทน ภำยใน 3 ท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนตำม (ก) 16.4.3 นอกจำกกำรปฏบตตำมหลกเกณฑในขอ 16.4.2 แลว ในกรณทรำคำหนวยลงทนของกองทนรวมไมถกตอง หำกกำรไมถกตองดงกลำวมมลคำตงแต 1 สตำงคขนไป และคดเปนอตรำตงแตรอยละ 0.50 ของมลคำหรอรำคำทถกตอง บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรดงตอไปนเฉพำะวนทมลคำหรอรำคำหนวยลงทนทไมถกตองนนมมลคำและคดเปนอตรำดงกลำว


(1) จดท ำรำยงำนกำรชดเชยรำคำไวในรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนตำมขอ 16.4.2 วรรคหนง (2) (ก) ดวย โดยใหอยในสวนของกำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำรเมอพบวำรำคำหนวยลงทนไมถกตอง (2) ชดเชยรำคำตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในขอ 16.4.4 ใหแลวเสรจ และด ำเนนกำรโดยวธกำรใด ๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขำยคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลำทรำคำหนวยลงทนไมถกตองทรำบถงกำรแกไขรำคำตำมขอ 16.4.2 วรรคหนง (2) (ข) และกำรชดเชยรำคำ ภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ (3) จดท ำมำตรกำรปองกนเพอมใหรำคำหนวยลงทนไมถกตอง และสงรำยงำนดงกลำว พรอมทงส ำเนำรำยงำนกำรแกไขรำคำหนวยลงทนยอนหลงตำมขอ 16.4.2 วรรคหนง (2) (ก) ใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 7 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนดงกลำว เวนแตในกรณทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมไดมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได บรษทจดกำรจะสงส ำเนำเอกสำรทผดแลผลประโยชนรบรองวำกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมไดมำพรอมส ำเนำรำยงำนดงกลำวแทน 16.4.4 ในกำรชดเชยรำคำตำมขอ 16.4.3(2) บรษทจดกำรจะปฏบตตำมหลกเกณฑดงตอไปน (1) กรณรำคำหนวยลงทนทไมถกตองต ำกวำรำคำหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนกำรขำยหนวยลงทน 1.บรษทจดกำรจะลดจ ำนวนหนวยลงทนของผ ซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง 2. หำกปรำกฏวำผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวำจ ำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดกำรจะจำยเงนของบรษทจดกำรเอง เปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย หรอลดจ ำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยรำคำใหแกกองทนรวม เวนแตกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวำมสำเหตดงกลำว (ข) กรณทเปนกำรรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเพมจ ำนวนหนวยลงทนของผขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หรอจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทน แตหำกปรำกฏวำผขำยคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดกำรจะจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทน (2) กรณรำคำหนวยลงทนทไมถกตองสงกวำรำคำหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดกำรจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนกำรขำยหนวยลงทน บรษทจดกำรจะเพมจ ำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง หรอจำยเงนของกองทนรวมเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำ เพอชดเชยรำคำใหแกผ ซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนกำรรบซอคนหนวยลงทน

1. บรษทจดกำรจะลดจ ำนวนหนวยลงทนของผขำยคนหนวยลงทนเปนจ ำนวนซงมมลคำเทำกบสวนตำงของรำคำหนวยลงทนทไมถกตองกบรำคำหนวยลงทนทถกตอง

2. หำกปรำกฏวำผขำยคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวำจ ำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดกำรจะจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย หรอลดจ ำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจำยเงนของบรษทจดกำรเองเปนจ ำนวนเทำกบสวนตำงของรำคำทขำดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยรำคำใหแกกองทนรวม เวนแตกำรทรำคำหนวยลงทนไมถกตองมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได เชน รำคำหลกทรพยตำมรำคำตลำดครงสดทำยของตลำดหลกทรพยหรอศนยซอขำยหลกทรพยไมถกตอง และผ ดแลผลประโยชนรบรองวำมสำเหตดงกลำว


ในกรณทบรษทจดกำรตองชดเชยรำคำเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขำยคนหนวยลงทนรำยใดมมลคำไมถง 100 บำท บรษทจดกำรอำจน ำเงนชดเชยรำคำไปรวมจำยในโอกำสแรกทมกำรจำยเงนใหผ ถอหนวยลงทน แตถำบคคลดงกลำวไมมสถำนะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดกำรจะชดเชยรำคำใหแลวเสรจภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรำยงำนกำรแกไขรำคำยอนหลงและรำยงำนกำรชดเชยรำคำ กำรจำยเงนของกองทนรวมเพอชดเชยรำคำใหแกผขำยคนหนวยลงทนตำมวรรคหนง (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตำมวรรคหนง (2) (ก) บรษทจดกำรอำจจำยเงนของบรษทจดกำรเองแทนกองทนรวมกได 16.4.5 บรษทจดกำรจะจดใหมส ำเนำรำยงำนตำมขอ 16.4.1 (1) และขอ 16.4.2 วรรคหนง (2) (ก) ไว ณ ทท ำกำรของบรษทจดกำร เพอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สำมำรถตรวจสอบได 16.4.6 บรษทจดกำรจะรบผดชอบคำใชจำยทเกดขนจำกมลคำหนวยลงทนหรอรำคำหนวยลงทนไมถกตองจำกกองทนรวม เวนแตในกรณทควำมไมถกตองดงกลำวมสำเหตมำจำกปจจยภำยนอกทไมอำจควบคมได 17. ชอผเกยวของ : 17.1. ชอบรษทจดกำร : ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด 17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนำคำรสแตนดำรดชำรเตอรด (ไทย) จ ำกด (มหำชน) 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ชอของผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน (Outsource) :

ไมม

17.5. ทปรกษำ :

ไมม

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นำย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นำงสำว ชมภนช แซแต

ชอ : นำย ประวทย ววรรณธนำนตร

ชอ : นำย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นำงสำว ชตมำ วงษศรำพนธชย

รำยละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบควำมเหนชอบตำมประกำศวำดวยกำรใหควำมเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดกำรจะแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ


17.7. กำรแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพำะกอง Country Fund) :

ไมม 18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม : 18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน 18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 18.3. รำยละเอยดเพมเตม : วนทสนสดรอบบญช วนทสนสดอำยโครงกำร วนทสนสดรอบบญชครงแรก วนทสนสดอำยโครงกำร 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

เวนแตกฏหมำยและ/หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะก ำหนดเปนอยำงอน ในกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนเพอกำรแกไขหรอวธกำรจดกำร บรษทจดกำรอำจด ำเนนกำรดวยกำรประชมผ ถอหนวยลงทนหรอกำรสงหนงสอขอมตของผ ถอหนวยลงทนกได 19.1 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรโดยใชวธกำรขอมตผ ถอหนวยลงทน หำกปรำกฏวำมตเสยงขำงมำก หรอมตพเศษมจ ำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 บรษทจดกำรจะสงเอกสำรหลกฐำนเกยวกบกำรขอมตและกำรนบมตไปยงผ ดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลกำรนบมตนน 19.2 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรหรอวธกำรจดกำร บรษทจดกำรตองไดรบมตเสยงขำงมำก เวนแตในกรณดงตอไปน ตองไดรบมตพเศษ (1) กำรเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบำยกำรลงทนของกองทนรวมทท ำใหผลตอบแทนและควำมเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยำงมนยส ำคญ (2) กำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน (3) กำรควบรวมกองทนรวมระหวำงกองทนรวมทมนโยบำยกำรลงทน ควำมเสยงและระดบควำมเสยงของกำรลงทน (risk spectrum) แตกตำงกน (4) กำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน (5) กำรเรยกเกบคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเพมขนเกนกวำอตรำรอยละ 5 ของคำธรรมเนยมหรอคำใชจำยเดมตำมทระบไวลำสดในโครงกำร 19.3 บรษทจดกำรอำจแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรกองทนรวมได โดยถอวำไดรบมตจำกผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก ำหนดอนในท ำนองเดยวกน โดยกระท ำไดเฉพำะในกรณดงตอไปน (1) กำรแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน (2) กำรแกไขเพมเตมทตองด ำเนนกำรใหเปนไปตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกำศ กฎ และค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว (3) กำรแกไขเพมเตมชอและรำยละเอยดอนของบคคลใหถกตอง (4) กำรแกไขเพมเตมทไมมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท ำใหผลตอบแทนและควำมเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 19.4 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรในกรณดงตอไปน บรษทจดกำรอำจขอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบแทนกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนกได ทงน ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจก ำหนดเงอนไขใหบรษทจดกำรปฏบตเพอประโยชนในกำรแกไขโครงกำรกอนใหควำมเหนชอบกได (1) กำรเปลยนแปลงขอก ำหนดเกยวกบกำรขำยและกำรรบซอคนหนวยลงทน (2) กำรเพมชนดหนวยลงทนทไมท ำใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) กำรเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตรำสวนกำรลงทนทสอดคลองกบนโยบำยกำรลงทน


(4) กำรค ำนวณและกำรประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน หรอรำคำรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบกำรผอนผนจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกรณทมเหตจ ำเปนและสมควร (5) กรณอนใดนอกเหนอจำก (1) (2) (3) และ (4) ทงน กำรแกไขเพมเตมโครงกำรตำมขำงตน ตองไมมผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท ำใหผลตอบแทน และควำมเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยำงมนยส ำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 19.5 กำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอวธกำรจดกำรซงกระท ำตำมมตของผ ถอหนวยลงทน หรอภำยใตกรอบกำรพจำรณำของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. บรษทจดกำรจะแจงกำรแกไขเพมเตมโครงกำรดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ รวมทงแจงไปยงผ ถอหนวยลงทนทกรำย และเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสำมำรถเขำตรวจดได ภำยใน 15 วนนบแตวนถดจำกวนทไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอวนทมผลบงคบใช หรอวนทมมตใหแกไขเพมเตมโครงกำร แลวแตกรณ 19.6 ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตกำรเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน 19.7 ในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทนครงใด ไมวำจะโดยกำรจดประชมผ ถอหนวยลงทนหรอโดยกำรสงหนงสอขอมตผ ถอหนวยลงทน หำกผ ถอหนวยลงทนเหนวำมตของผ ถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมำยหรอบรษทจดกำรฝำฝนหรอไมปฏบตตำมมำตรำ 129/2 หรอฝำฝนหรอไมปฏบตตำมหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธกำรทก ำหนดตำมมำตรำ 129/3 ผ ถอหนวยลงทนไมนอยกวำ 5 คน และมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวำ 1 ใน 5 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของโครงกำรจดกำรกองทนรวมนน จะรองขอใหศำลสงเพกถอนมตของผ ถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศำลภำยใน 45 วนนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนมมตใหแกไข หลกเกณฑและวธกำรในกำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลำว ใหเปนไปตำมขอก ำหนดในขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ทงน กำรขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงกำรเปนไปตำมทก ำหนดไวในมำตรำ 129 มำตรำ 129/1 มำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 กำรถอหนวยลงทนเกนหนงในสำม ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด บรษทจดกำรจะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด และจะด ำเนนกำรแกไขสดสวนกำรถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจ ำนวนไมเกนหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภำยในสองเดอนนบแตวนทปรำกฏกรณดงกลำว หรอด ำเนนกำรเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หนงสอเวยน หรอหนงสอซกซอมควำมเขำใจ ทเกยวของ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต 20.2 กำรรบผลประโยชนตอบแทนเนองจำกกำรทกองทนใชบรกำรบคคลอน (soft commission) บรษทจดกำรอำจรบผลประโยชนตอบแทนในรปทรพยสนทมมลคำเพอกองทนจำกบคคลทเปนผ ใหบรกำรอนเนองมำจำกกำรใชบรกำรของบคคลดงกลำวในกำรจดกำรกองทน (soft dollar or soft commission) โดยเปนไปตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทเกยวกบกำรกระท ำทอำจกอใหเกดควำมขดแยงทำงผลประโยชนในกำรจดกำรกองทนและหลกเกณฑในกำรปองกน ดงตอไปน (1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคำในทำงเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบำทโดยตรงของควำมเปนกองทนตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย และ


(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวำบรษทจดกำรใชบรกำรของบคคลนนบอยครงเกนควำมจ ำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจำกบคคลดงกลำว (churning) ในกำรจดสรรผลประโยชนตำมวรรคหนงใหแกกองทน บรษทจะกระท ำดวยควำมเปนธรรมและค ำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอำจมไวไดของกองทนนนดวย ทงน กรณทบรษทจดกำรมกำรรบผลประโยชนตอบแทนดงกลำว บรษทจดกำรจะเปดเผยขอมลเกยวกบกำรรบผลประโยชนดงกลำวไวในรำยงำนรอบปบญชหรอรอบระยะเวลำหกเดอนดวย 20.3 ขอก ำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมำยภำษตำงประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกำไดออกกฎหมำยทเรยกวำ Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวำ FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2557 กฎหมำยฉบบดงกลำวก ำหนดใหสถำบนกำรเงนทไมใชสญชำตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกำ (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รำยงำนขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภำษใหกบประเทศสหรฐอเมรกำ (ซงรวมถงบคคลธรรมดำ/นตบคคล สญชำตอเมรกน ผซงมถนทอยถำวรในสหรฐอเมรกำ และผซงมถนทอยทำงภำษในสหรฐอเมรกำ) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจำกนยงปรำกฏดวยวำในปจจบนมรฐบำลในหลำยประเทศก ำลงด ำเนนกำรออกกฎหมำยทมขอก ำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลำยคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมำยดงกลำววำ “กฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดกำรถอวำเปน FFI ตำมบทนยำมของ FATCA ซงถกก ำหนดใหตองเขำผกพนตนกบหนวยงำนสรรพำกรของประเทศสหรฐอเมรกำโดยมหนำทตองรำยงำนขอมลและธรกรรมทำงกำรเงนของบคคลสญชำตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตำมหลกเกณฑท FATCA ก ำหนด หนำทในกำรตรวจสอบขอมลลกคำเพอหำควำมสมพนธของลกคำกบประเทศสหรฐอเมรกำ และรวมถงหนำทในกำรก ำหนดใหลกคำบำงประเภทตองจดท ำเอกสำรยนยนตนตำมหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภำยใตขอก ำหนดของ FATCA หำกกองทนรวมใดไมเขำผกพนตนเพอปฏบตตำมหลกเกณฑของ FATCA (กลำวคอ มสถำนะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส ำคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรำ 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจำกรำยได ผลประโยชนหรอเงนจำกกำรขำยทรพยสนทำงกำรเงนในประเทศสหรฐอเมรกำ (เงนลงทนทำงตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎำคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทำงออมในทรพยสนทำงกำรเงนของประเทศสหรฐอเมรกำ (Pass-thru) ซงอำจรวมถงเงนฝำกและเงนลงทนกบสถำบนกำรเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกำ ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก ำหนดใหสถำบนกำรเงนของประเทศสหรฐอเมรกำและ FFI ทเขำรวมผกพนตนตำมขอก ำหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนำคำรและสถำบนกำรเงนในประเทศไทย ผ รบฝำกทรพยสน ผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน) มหนำทด ำเนนกำรหกเงน ณ ทจำยดงกลำวกอนช ำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI (2) ธนำคำรและสถำบนกำรเงนทงในประเทศไทยและตำงประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝำกทรพยสน และผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน ทเขำรวมผกพนตำมขอก ำหนดของ FATCA อำจจะปฏเสธหรอระงบกำรท ำธรกรรมทำงกำรเงนหรอยตควำมสมพนธทำงธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดกำร ซงอำจท ำใหกองทนรวมไมสำมำรถด ำเนนกำรลงทนตอไปได และ/หรอด ำเนนกำรลงทนไดอยำงไมมประสทธภำพ รวมถงอำจท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมสำมำรถท ำรำยกำรผำนทำงผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพอมใหบรษทจดกำรและกองทนรวมไดรบผลกระทบในกำรด ำเนนงำนรวมทงเพอเปนกำรรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดกำรและกองทนรวม (โดยบรษทจดกำร) จงเขำผกพนตนเพอปฏบตตำมหลกเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดกำรและกองทนรวมสำมำรถปฏบตตำมภำระผกพนภำยใตขอก ำหนดและหลกเกณฑของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของได บรษทจดกำรและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบกำรปฎบตงำนของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝำกทรพยสน และผสนบสนนกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขำขำยเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกำ (หรอเปนบคคลตำมทกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของก ำหนด) ใหค ำยนยอมบรษทจดกำรและกองทนและตวแทนในกำรน ำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ ำตวผ เสยภำษของสหรฐอเมรกำ จ ำนวนและมลคำหนวยลงทนคงเหลอ จ ำนวนเงนคำขำยคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน) ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดกำร ใหกบหนวยงำนของรฐทงในและตำงประเทศ ตำมขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ


(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน ำสงขอมล เอกสำร และ/หรอค ำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทรำบควำมเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกำ เชน หนงสอแสดงกำรเสยสทธในสญชำตอเมรกนหรอกำรใหขอมลตำมหวขอทก ำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงำนสรรพำกรของประเทศสหรฐอเมรกำ หรอกำรแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมกำรเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน ำสงหลกฐำนเพอยนยนกำรเขำรวมใน FATCA หรอกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคำสถำบนกำรเงน) ทงน เปนไปตำมหลกเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยดงกลำว (3) ด ำเนนกำรอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ เพอเปนกำรปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหำกมกำรด ำเนนกำรทสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของขำงตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธกำรด ำเนนกำรหรอไมแสดงเจตนำตอบรบภำยในระยะเวลำทบรษทจดกำรก ำหนด บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรด ำเนนกำรอยำงใดอยำงหนงหรอหลำยอยำงดงตอไปนตำมควำมจ ำเปนและควำมเหมำะสม โดยถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวรบทรำบกำรด ำเนนกำรตำมทบรษทจดกำรแจงนแลว และ/หรอไดด ำเนนกำรตำมขอตกลงทไดระบไวในค ำขอเปดบญช (1) ไมรบค ำสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลำว (2) ระงบหรอหยดใหบรกำร และด ำเนนกำรคนเงนลงทนตำมมลคำหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลำว (3) ด ำเนนกำรหกเงน ณ ทจำยจำกรำยไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช ำระคำขำยคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรำยนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก ำหนดของกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมำยของประเทศไทย (4) ด ำเนนกำรอนใดอนเปนกำรปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท ำใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หำกมกำรด ำเนนกำรทสอดคลองกบกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของขำงตน กำรด ำเนนกำรดงกลำวถอเปนควำมจ ำเปน และเปนกำรรกษำผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพรำะเปนกำรกระท ำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดกำรและกองทนมกำรด ำเนนกำรทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของอนจะท ำใหกองทนอำจตองถกหก ณ ทจำย หรอถกปดบญชธนำคำรตำมทกลำวแลวขำงตน ซงในทำงปฏบตบรษทจดกำรจะเลอกด ำเนนกำรเฉพำะผ ถอหนวยลงทนทเขำขำยเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกำ (หรอเปนบคคลตำมทกฎหมำยตำงประเทศทเกยวของก ำหนด) เทำนน ทงน ในกรณทกฎหมำยไทยมกำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดเพอรองรบกำรด ำเนนกำรตำมทบรษทจดกำรไดสงวนสทธไวขำงตน บรษทจดกำร (รวมถงผทเกยวของ) จะด ำเนนกำรตำมขอก ำหนดของกฎหมำยภำยในประเทศ โดยอำจน ำสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงำน หรอด ำเนนกำรอนใดทรำชกำรก ำหนด โดยไมจ ำเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน 21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนไดตำมทประกำศก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเปลยนใหบรษทจดกำรรำยอนเขำจดกำรกองทนรวมแทนดวยวธกำรขอรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนหรอ ขอมตโดยเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทนซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนมำกกวำรอยละ 50 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมภำยใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวำไมสำมำรถด ำรงเงนกองทนได ทงน หำกมเหตจ ำเปนและสมควร บรษทจดกำรอำจขอใหส ำนกงำนพจำรณำขยำยระยะเวลำออกไปได โดยกำรคดเลอกบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหมจะค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ และในกรณทมคำใชจำยเกดขนจำกกำรเปลยนบรษทจดกำร บรษทจดกำรรำยเดมจะเปนผ รบผดชอบคำใชจำยดงกลำว หำกบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรไดภำยในระยะเวลำทก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเลกกองทนรวมตอไป 22. มาตรการเยยวยากรณบรษทจดการปฏบตไมเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวมเปนการทวไป :

ในกรณทบรษทจดกำรฝำฝนหรอไมปฏบตตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรอนมตใหจดตงกองทนรวมแบบเปนกำรทวไป (auto approve) และกำรฝำฝนหรอกำรไมปฏบตนนกอใหเกดควำมเสยหำยแกผลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเยยวยำควำมเสยหำยใหแกผลงทนโดยไมชกชำ โดยในกรณทไมสำมำรถตกลงกนได บรษทจดกำรจะยนยอมใหน ำขอพพำทเขำสกระบวนกำรพจำรณำของอนญำโตตลำกำร


23. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทปฏบตตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวม ขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม และกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ และค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว ทงน ในกรณทขอก ำหนดในโครงกำรขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงดงกลำว หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงนน ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตำมโครงกำรแลว บรษทจดกำรกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตำมทระบไวในโครงกำรจดกำรกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ ำนำจลงนำมในขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดกำรกองทนรวม ทงน กำรลงนำมในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบกำรแตงตงโดยชอบ ใหถอวำผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง กำรทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงคในกำรซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวมน ไมวำในทอดใด ๆ ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวยอมรบทจะผกพนตำมขอก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวมและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดกำรกองทนรวม โครงกำรจดกำรกองทนรวมทผำนกำรอนมตจำกส ำนกงำน หรอผำนกำรแกไขเพมเตมตำมมำตรำ 129 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทำยขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม


สวนท 2 ขอผกพน

1. บรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด ทอย (ภำษำไทย) : 898 อำคำรเพลนจตทำวเวอร ชน 1 - 2 โซนเอ ชน 12 และชน 18 โซนบ ถนนเพลนจต แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหำนคร 10330 โทรศพท 0-2657-5757 โทรสำร 0-2657-5777 ทอย (ภำษำองกฤษ) : 898 Ploenchit Tower 1st - 2nd Floor Zone A, 12th Floor and 18th Floor Zone B, Ploenchit Road, Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330 สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ : 1. สทธของบรษทจดกำร บรษทจดกำรมสทธดงน ทงน ตองเปนไปตำมและไมขดตอ พระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หนงสอเวยน หนงสอผอนผน และหนงสอซกซอมควำมเขำใจ ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนำคต (กฎหมำย ก.ล.ต.) 1.1 ไดรบคำตอบแทนในกำรจดกำรโครงกำร คำธรรมเนยม และคำใชจำยหรอเงนตอบแทนอนใดตำมทระบไวในโครงกำร 1.2 มอบหมำยกำรจดกำรในสวนทเกยวกบกำรลงทน กำรปฏบตกำรดำนงำนสนบสนน (back office) และงำนอนใดทกฎหมำย ก.ล.ต. อนญำตใหบรษทจดกำรมอบหมำยใหบคคลอนกระท ำกำรแทนได 1.3 แตงตงบคคลใดๆ เพอมำปฏบตหนำทใหแกกองทน เชน ผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ผตดตอกบผลงทน ทปรกษำกำรลงทน ทปรกษำกองทน ผ เชยวชำญ ผใหบรกำรดำนขอมล ขำวสำร (Information Service Provider / Technical Advisor) เปนตน ทงน ตำมทบรษทจดกำรเหนสมควร 1.4 รบช ำระหนเพอกองทนดวยทรพยสนอนแทนกำรช ำระหนดวยเงนสดตำมตรำสำรแหงหน ตำมทระบไวในโครงกำร 1.5 ช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน 1.6 จดสรรหนวยลงทน ปฏเสธ ระงบ หรอหยดกำรสงซอ-ขำยคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอเลอนก ำหนดกำรช ำระคนคำขำยหนวยลงทน ทงน ตำมทระบไวในโครงกำร 1.7 กระท ำนตกรรมหรอสญญำใดๆ ในนำมของกองทน ซงบรษทจดกำรมอ ำนำจกระท ำไดภำยในขอบเขตทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 1.8 สทธทจะละเวนไมปฏบตตำมมตของผ ถอหนวยลงทน เมอบรษทจดกำร และ/หรอ ผจดกำรกองทนมเหตอนสมควรเชอไดวำมตดงกลำว ไมเปนไปตำม ขด หรอฝำฝนกฎหมำย ก.ล.ต. 1.9 ปฏบตกำรอน ๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษำไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนภำยใตขอบเขต หนำท และควำมรบผดชอบของบรษทจดกำร


2. หนำทและควำมรบผดชอบของบรษทจดกำร บรษทจดกำรมหนำทและควำมรบผดชอบดงน ทงน ตองเปนไปตำมและไมขดตอกฎหมำย ก.ล.ต. 2.1 กำรจดตงเปลยนแปลง เพมเตม จดทะเบยนกองทน และกำรเลกกองทน 2.1.1 ยนค ำขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจำกกำรขำยหนวยลงทนของโครงกำรเปนกองทนรวมตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนปดกำรเสนอขำยหนวยลงทน 2.1.2 ด ำเนนกำรขอเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยนหรอขอจดทะเบยนเปลยนแปลงเงนทนโครงกำรของกองทนรวม ตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 2.1.3 แกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนกำรเพมจ ำนวนเงนทนจดทะเบยน/กำรเพมเงนทนโครงกำรและกำรแกไขเพมเตมจ ำนวนและมลคำหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนใหแกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน 2.1.4 เปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมโครงกำรหรอวธกำรจดกำรตำมหวขอ "วธกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอแกไขวธจดกำร" 2.1.5 ด ำเนนกำรเลกกองทนตำมหลกเกณฑทก ำหนดไวในหวขอ "กำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวม" 2.1.6 จดใหมกำรช ำระบญชตำมหวขอ "กำรช ำระบญชกองทนรวมและวธกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงกำร" 2.2 กำรบรหำรกองทน 2.2.1 จดกำรลงทนโดยใชควำมสำมำรถเพอพทกษประโยชนของผ ถอหนวยลงทนอยำงเตมท โดยค ำนงและรกษำผลประโยชนสงสดใหแกผ ถอหนวยลงทน และตงอยบนหลกแหงควำมซอสตยสจรตและควำมรอบคอบระมดระวง 2.2.2 จดกำรกองทนใหเปนไปตำมโครงกำรทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนทท ำไวกบผ ถอหนวยลงทน 2.2.3 แยกทรพยสนของกองทนไวตำงหำกจำกทรพยสนของบรษทจดกำร และน ำทรพยสนของกองทนไปฝำกไวกบผดแลผลประโยชน 2.2.4 จดใหไดมำซงผลประโยชนทไดจำกกำรน ำทรพยสนของกองทนไปลงทน 2.2.5 สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภำพ จ ำหนำย จำย โอน ตลอดจนช ำระและรบช ำระรำคำคำหลกทรพย 2.2.6 จดใหมกำรรบและจำยคำธรรมเนยม คำใชจำย หรอเงนตอบแทนอนใด ใหเปนไปตำมวตถประสงคของกำรจดกำรของกองทนตำมทก ำหนดไวในหวขอ "คำธรรมเนยมและคำใชจำยทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนและกองทนรวม" 2.2.7 เขำรวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจกำรหรอบรษททกองทนถอหลกทรพยอย ในเรองทอำจสงผลกระทบอยำงมนยส ำคญตอผลประโยชนของกองทนรวม เพอรกษำผลประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทน 2.2.8 ดแล ตดตำม รกษำสทธของกองทน ด ำเนนกำรฟองรอง บงคบคด หรอกระท ำกำรอนใดอนเกยวเนองกบกฎหมำย เพอประโยชนของกองทนรวม 2.2.9 พจำรณำจำยเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนตำมเงอนไขและวธกำรทก ำหนดไวในหวขอ "นโยบำยกำรจำยเงนปนผล" และ "ก ำหนดเวลำและวธกำรจำยเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน" (ถำม) 2.2.10 ขอควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชนในกำรด ำเนนกำรตำมขอ "กำรรบช ำระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอน"


2.2.11 จดใหมกำรวดผลกำรด ำเนนงำนของกองทนอยำงสม ำเสมอและเปดเผยผลกำรด ำเนนงำนตลอดจนขอมลอนทเกยวกบควำมเปนไปของกองทนนนในแตละชวงเวลำ 2.3 กำรจดท ำบญช กำรรำยงำน และกำรเปดเผยขอมล 2.3.1 จดท ำงบกำรเงนของกองทนรวมใหเปนไปตำมมำตรฐำนกำรบญชทก ำหนดตำมกฎหมำยวำดวยกำรบญช 2.3.2 จดท ำรำยงำนทกรอบระยะเวลำบญชหรอปปฏทนเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบปบญชหรอปปฏทน และสงรำยงำนดงกลำวใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 3 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนปบญช หรอในกรณของกองทนรวมเปด หำกเลอกจดท ำและสงรำยงำนตำมปปฏทนใหสงรำยงำนภำยใน 4 เดอนนบตงแตวนถดจำกวนสนปปฏทน รวมทงจดท ำรำยงำนทกรอบระยะเวลำ 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบระยะเวลำ 6 เดอนนน และสงรำยงำนดงกลำวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 2 เดอน นบแตวนสนรอบระยะเวลำ 6 เดอนดงกลำว หรอเมอผถอหนวยลงทนรองขอ ในกรณเลอกจดท ำและสงรำยงำนตำมรอบปบญช ใหบรษทไดรบยกเวนไมตองจดท ำและสงรำยงำนดงกลำวในรอบระยะเวลำ 6 เดอนหลงส ำหรบปบญชนน บรษทจดกำรจะจดใหมรำยงำนของรอบระยะเวลำลำสดไว ณ ทท ำกำรทกแหงของบรษทจดกำร และสถำนทตดตอทกแหงของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจดไดและจดส ำเนำใหเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ ทงน กำรสงรำยงำนรอบระยะเวลำบญชและรำยงำนรอบระยะเวลำ 6 เดอน ใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรตำมวธกำรทประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด กองทนรวมทมงเนนกำรลงทนเพยงครงเดยวซงมอำยกองทนไมเกน 1 ป นบแตวนจดทะเบยนเปนกองทนรวม บรษทจดกำรขอสงวนสทธไมจดท ำรำยงำนรอบระยะเวลำบญช และรำยงำนรอบระยะเวลำ 6 เดอน ซงเปนไปตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด 2.3.3 จดท ำรำยงำนฐำนะกำรลงทนเพอกองทนเปนรำยวนและสงใหผดแลผลประโยชนทกวนท ำกำรนน 2.3.4 จดท ำรำยงำนกำรซอขำยหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนเปนรำยวนและสงใหผดแลผลประโยชนทกวนท ำกำรนน 2.3.5 ค ำนวณและประกำศมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยหนวยลงทน และรำคำรบซอคนหนวยลงทน 2.3.6 จดท ำรำยงำนโดยระบชอ จ ำนวน อตรำสวนกำรลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนทมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด ซงมไดเกดจำกกำรลงทนหรอไดหลกทรพยหรอทรพยสนอนมำเพมเตม พรอมทงวนทหลกทรพยหรอทรพยสนอนมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนดพรอมสำเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทรำบภำยใน 3 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทหลกทรพยหรอทรพยสนอนนนมมลคำเกนอตรำสวนกำรลงทนทก ำหนด พรอมทงจดท ำส ำเนำไวทบรษทจดกำรเพอใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สำมำรถตรวจสอบได 2.3.7 ส ำหรบกองทนเปดจดท ำหนงสอชชวนใหม ใหเปนปจจบนทกรอบปบญชและจดสงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 60 วนนบตงแตวนถดจำกวนสนปบญช 2.3.8 ประกำศขอมล รำยงำน รำยละเอยด กำรด ำเนนกำรตำงๆ ทเกยวกบกองทน 2.4 กำรขำยและรบซอคนหนวยลงทนและงำนทะเบยนหนวยลงทน 2.4.1 จดใหมเอกสำรทเกยวของกบกำรซอขำยหนวยลงทน ซงมลกษณะเปนไปตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด รวมทงจดใหมกำรแจกจำยขอมลทเปนสำระส ำคญเกยวกบหนวยลงทนและกองทนรวมใหแกผลงทนอยำงเพยงพอ และจดเตรยมขอมลทเปนรำยละเอยดของโครงกำรไวเพอใหผลงทนตรวจดหรอรองขอได


2.4.2 ด ำเนนกำรในกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน ใหเปนไปตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 2.4.3 ขำย รบซอคน และจดสรรหนวยลงทนตำมวธกำรทระบในโครงกำร 2.4.4 จดใหมและเกบรกษำไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ในกรณทบรษทจดกำรมอบหมำยใหผ อนเปนนำยทะเบยน จะเกบรกษำทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ ทท ำกำรของนำยทะเบยนผ ถอหนวยลงทน 2.4.5 เปดบญชกองทนและจดใหมเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน 2.4.6 ขอควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชนในกรณทจะด ำเนนกำรตำมขอ "กำรเลอนก ำหนดกำรช ำระเงนคำขำยคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน" หรอขอ "กำรช ำระคำรบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน" 2.4.7 ด ำเนนกำรเพมหรอยกเลกจ ำนวนหนวยลงทนทไดรบกำรจดสรรแลว โดยเพมหรอลดจ ำนวนหนวยลงทนจำกกำรขำย สบเปลยนเขำกองทน รบซอคน หรอสบเปลยนออกจำกกองทน ภำยในวนท ำกำรถดจำกวนทจดสรรหนวยลงทน 2.5 กำรแตงตงบคคลอน 2.5.1 จดใหมผดแลผลประโยชน นำยทะเบยนหนวยลงทน ผสอบบญช ผ ช ำระบญชของกองทน ซงมคณสมบตตำมทกฎหมำย ก.ล.ต. ก ำหนด 2.5.2 แจงใหนำยทะเบยนหนวยลงทนทรำบถงขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทนทระบไวในโครงกำรและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำร (ถำม) ในกรณทนำยทะเบยนหนวยลงทนลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทนโดยฝำฝนขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทนทระบไวในโครงกำรและขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำร บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนเพกถอนกำรลงทะเบยนกำรโอนหนวยลงทนนนโดยไมชกชำ 2.5.3 แจงหรอขอควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เกยวกบกำรแตงตงหรอเปลยนแปลงบคคลหรอนตบคคลทเกยวของกบกำรจดกำรกองทนรวม 2.6 กำรด ำเนนกำรอนๆ ด ำเนนกำรอนใดเพอใหเปนไปตำมโครงกำรและขอก ำหนดของกฎหมำย ก.ล.ต. บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทปฏบตตำมขอผกพน โครงกำรจดกำรกองทนรวม กฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ หรอค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำว ทงน ในกรณทขอก ำหนดในขอผกพนหรอโครงกำรจดกำรกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงดงกลำว หำกบรษทจดกำรกองทนไดด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำย ประกำศ กฎ หรอค ำสงนน ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนไดปฏบตใหเปนไปตำมขอผกพนหรอโครงกำรจดกำรกองทนรวมแลว เงอนไขกำรเปลยนบรษทจดกำร :

ในกรณทมกำรเปลยนบรษทจดกำรกองทนรวม ไมวำโดยค ำสงของส ำนกงำน หรอโดยเหตอนใดตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดกำรกองทนรวมตองด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอใหบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหมเขำท ำหนำทตอไปได ซงรวมถงกำรสงมอบเอกสำรหลกฐำนตำง ๆ ใหแกบรษทจดกำรกองทนรวมรำยใหม


2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนำคำรสแตนดำรดชำรเตอรด (ไทย) จ ำกด (มหำชน)

ทอย : 100 ถนนสำทรเหนอ แขวงสลม เขตบำงรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2724-3377 สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

1. สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคำธรรมเนยมตำมอตรำทก ำหนดไวในหวขอ คำธรรมเนยมผดแลผลประโยชนของโครงกำรจดกำร และในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน (2) บอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ตำมเงอนไขทก ำหนดไวในสญญำ ทงนโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. (3) แตงตงผท ำหนำทเกบรกษำหลกทรพยหรอทรพยสนในตำงประเทศทกองทนไดไปลงทนไว 2. หนำทและควำมรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) ดแลใหบรษทจดกำรปฏบตหนำทตลอดจนภำระผกพนตำมทก ำหนดไวในเอกสำรดงตอไปนอยำงเครงครด (ก) โครงกำรจดกำรกองทนรวม (ข) ขอก ำหนดทท ำไวระหวำงบรษทจดกำรและผ ถอหนวยลงทน (ค) มำตรำ 125 มำตรำ 126 มำตรำ 129 และมำตรำ 130 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 (“พรบ. หลกทรพยและตลำดหลกทรพย”) และ (ง) ประกำศทเกยวของของคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย และส ำนกงำนคณะกรรมกำร กลต. ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมขนในอนำคต (2) รบรองควำมถกตองในกำรค ำนวณมลคำทรพยสน มลคำทรพยสนสทธ และมลคำหนวยลงทนทบรษทจดกำรไดค ำนวณไวแลวเมอเหนวำกำรค ำนวณถกตองตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวมและกฎหมำย (3) จดท ำรำยงำนโดยละเอยดในกรณทบรษทจดกำรกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรจนกอใหเกดควำมเสยหำยแกกองทนหรอในกรณทบรษทจดกำรไมปฏบตตำมหนำทหรอภำระผกพนตำมทระบไวในขอ (1) ขำงตน และจดสงรำยงำนดงกลำวใหแกส ำนกงำน กลต. ภำยใน 5 วนนบจำกวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตกำรณดงกลำว (4) แจงใหบรษทจดกำรทรำบถงกรณทบรษทจดกำรไมปฏบตตำมหนำทหรอภำระผกพนตำมทระบไวในขอ (1) ขำงตน (5) ด ำเนนกำรฟองรองบงคบคดใหบรษทจดกำรปฏบตตำมหนำทของตน หรอฟองรองเรยกคำสนไหมทดแทนควำมเสยหำยจำกบรษทจดกำร ทงน เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนหรอเมอไดรบค ำสงจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร กลต. คำใชจำยในกำรฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนใหเปนคำใชจำยทเรยกช ำระจำกทรพยสนของกองทนได (6) ดแลและตรวจสอบใหผช ำระบญชปฏบตตำมกฎหมำย ซงรวมถงมำตรำ 130 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หำกผช ำระบญชไมปฏบตตำมกฎหมำยใหผดแลผลประโยชนรำยงำนใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร กลต. ทรำบ และดแลใหสนทรพยของกองทนอยในควำมดแลของตนจนกวำกระบวนกำรช ำระบญชจะแลวเสรจ (7) แสดงควำมเหนของผดแลผลประโยชน เกยวกบกำรจดกำรและกำรด ำเนนงำนของกองทนในระหวำงปทผำนมำตำมกฎหมำย โดยแสดงไวในรำยงำนประจ ำปและรำยงำนทกรอบระยะเวลำหกเดอนของรอบปบญชของกองทน


(8) จดท ำบญชของกองทนและดแลรกษำสนทรพยของกองทน (9) จดท ำบญชและเอกสำรหลกฐำนตำง ๆ ทจ ำเปนเพอแสดงรำยกำรธรกรรมทงหมดทผดแลผลประโยชนกระท ำขนในกำรปฏบตตำมหนำทและภำระผกพนของตนตำมสญญำน รวมทงจดท ำบญชและเอกสำรหลกฐำนตำง ๆ ตำมทกฎหมำยและโครงกำรจดกำรกองทนรวมก ำหนด (10) จดท ำและเกบรกษำบญชและเอกสำรหลกฐำนตำงๆ ของกองทนเพอใหบรษทจดกำรสำมำรถเผยแพรรำยงำนประจ ำป และรำยงำนทกรอบระยะเวลำหกเดอนของรอบปบญชของกองทนตำมทกฎหมำยก ำหนด (11) เกบรกษำ จดท ำ และจดสงใบรบรอง เชค รำยงำนกำรเงน ค ำบอกกลำวและเอกสำรอน ๆ ทบรษทจดกำรหรอกองทนตองจดท ำหรอจดสงใหแกผ ถอหนวยลงทนหรอตำมค ำสงของผ ถอหนวยลงทน (12) กระท ำกำรอนทเกยวของกบกำรปฏบตตำมหนำทขำงตน (13) ปฏบตหนำทอน ๆ ตำมทตกลงเปนลำยลกษณอกษรกบบรษทจดกำรโดยไมกระทบกระเทอนตอสทธของผดแลผลประโยชน ทงน หำกผดแลผลประโยชนตองปฏบตหนำทนอกเหนอจำกทก ำหนดตำมสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ใหผดแลผลประโยชนมสทธไดรบคำตอบแทนเพมเตมตำมแตจะตกลงรวมกนกบบรษทจดกำร (14) ปฏบตตำมหลกเกณฑและวธกำรทพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศไวโดยเครงครด ผดแลผลประโยชนมอ ำนำจหนำทและควำมรบผดชอบตำมทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนำทดแลรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรำยเดมมหนำทด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรำยใหมสำมำรถปฏบตหนำทตอไปได ซงกำรด ำเนนกำรดงกลำวรวมถงกำรลงลำยมอชอในหนงสอเพอรบรองควำมถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรำยใหมหำกมกำรเปลยนแปลงผ ดแลผลประโยชน ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท ำกำร งดเวนกระท ำกำร หรอละเลยไมปฏบตหนำท ในกำรดแลรกษำประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอำจใชสทธตำมมำตรำ 132 ประกอบกบมำตรำ 47 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกำรฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระท ำกำรอนเปนกำรขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวำกำรกระท ำนนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผ อน เวนแตเปนกำรเรยกคำตอบแทนในกำรท ำหนำทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนกำรด ำเนนกำรในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทรำบกอนอยำงเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนทไดทรำบขอมลดงกลำวมไดแสดงกำรคดคำน ในกรณทกำรด ำเนนกำรใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไมด ำเนนกำรขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ ำนำจด ำเนนกำรตำมทจ ำเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได เงอนไขกำรเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดกำรจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนได ภำยใตเงอนไขสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ดงตอไปน ทงน บรษทจดกำรจะกระท ำไดตอเมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. กอน (1) เมอบรษทจดกำรหรอผดแลผลประโยชนฝำยใดฝำยหนง มควำมประสงคจะบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน โดยบอกกลำวใหอกฝำยหนงทรำบลวงหนำเปนเวลำไมนอยกวำ 90 วนหรอนอยกวำ 90 วนในกรณทเปนควำมยนยอมรวมกน โดยท ำเปนลำยลกษณอกษรเพอแจงใหอกฝำยหนงทรำบ


(2) ในกรณทบรษทจดกำรหรอผดแลผลประโยชนฝำยใดฝำยหนงไมปฏบตหนำทและควำมรบผดชอบทไดตกลงไว อนเปนสำระส ำคญของสญญำน คสญญำอกฝำยหนงอำจบอกเลกสญญำได โดยบอกกลำวลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรไมนอยกวำ 30 วน (3) ในกรณทมกำรเปลยนแปลงเงอนไขในโครงกำรจดกำรหรอมกำรแกไขเปลยนแปลงกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพยหรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. หรอ กฎหมำยอนใดและบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนทงสองฝำยไมสำมำรถตกลงทจะแกไขเปลยนแปลงสญญำใหสอดคลองกบประกำศค ำสงระเบยบและขอบงคบดงกลำว ทงน เนองจำกกำรเปลยนแปลงดงกลำวมผลเปนกำรเพมภำระหนำทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนำทดงกลำว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลำวใหบรษทจดกำรทรำบลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรเปนเวลำไมนอยกวำ 90 วน (4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขำงมำกซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทขำยไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน (5) ในกรณทผดแลผลประโยชนน ำขอมลตำงๆ ทเกยวของกบกำรจดกำรกองทนหรอขอมลอนทเกยวของกบกองทนไปเปดเผยหรอใชในทำงทกอหรออำจกอใหเกดควำมเสยหำยตอกองทน หรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดกำรสำมำรถบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชน ทงนกำรบอกเลกสญญำจะตองบอกกลำวลวงหนำเปนลำยลกษณอกษรไมนอยกวำ 15 วน (6) ในกรณทผดแลผลประโยชนขำดคณสมบตขอหนงขอใดตำมประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เรอง “คณสมบตผดแลผลประโยชนของกองทนรวม” บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหผดแลผลประโยชนจดกำรแกไขใหถกตองภำยใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดกำรตรวจพบเอง หรอปรำกฏจำกกำรตรวจสอบของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในกรณทผดแลผลประโยชนไดท ำกำรแกไขใหถกตองภำยในระยะเวลำทก ำหนดแลวใหบรษทจดกำรแจงกำรแกไขดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบภำยใน 3 วนนบตงแตวนทไดแกไขเสรจสนหำกผดแลผลประโยชนมไดแกไขใหถกตองภำยในเวลำก ำหนด บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรขออนญำตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนนบแตวนครบก ำหนดเวลำใหแกไข เมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว บรษทจดกำรจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน (7) ในกรณทมเหตตองเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนและแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทน ไมวำเพรำะเหตใด ใหกระท ำไดตอเมอบรษทจดกำรไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว ในกรณผดแลผลประโยชนกระท ำกำรอนเปนกำรขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขำขอยกเวนใหกระท ำได หำกเปนกรณทมนยส ำคญและไมสำมำรถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดกำรกองทนรวมมอ ำนำจบอกเลกสญญำแตงตงผดแลผลประโยชนได สถำนทเกบรกษำทรพยสนกองทนรวม :

ธนำคำรสแตนดำรดชำรเตอรด (ไทย) จ ำกด (มหำชน) 100 ถนนสำทรเหนอ แขวงสลม เขตบำงรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2724-3377 และ/หรอ บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด และ/หรอ หนวยงำนอนทส ำนกงำนคณะกรรมกำร กลต.อนญำต และ/หรอ ศนยรบฝำกหลกทรพยตำงประเทศอน เชน Euroclear เปนตน และ/หรอ ผ รบฝำกหลกทรพยตำงประเทศอน รวมถงระบบอนใดทเกยวของทบรษทจดกำร และ/หรอผดแลผลประโยชนแตงตงขนเพอเกบรกษำทรพยสนในตำงประเทศ


3. ผสอบบญช :

ชอ : นำย เทอดทอง เทพมงกร ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020 ชอ : นำงสำว ชมภนช แซแต ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020 ชอ : นำย ประวทย ววรรณธนำนตร ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020 ชอ : นำย อดม ธนรตนพงศ ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020 ชอ : นำงสำว ชตมำ วงษศรำพนธชย ทอย : บรษท พว ออดท จ ำกด 100/19 ชนท 14 อำคำรวองวำนช บ ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรงเทพมหำนคร 10310 โทรศพท 0-2645-0080 โทรสำร 0-2645-0020 สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

เปนไปตำมกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย ตลอดจนประกำศ กฎ หรอค ำสงทออกโดยอำศยอ ำนำจแหงกฎหมำยดงกลำวในสวนทเกยวของกบผสอบบญชและขอตกลงในกำรแตงตงผสอบบญชระหวำงบรษทจดกำรและผสอบบญช 4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : บรษทหลกทรพยจดกำรกองทนกรงศร จ ำกด ทอย : 898 ถนนเพลนจต อำคำรเพลนจตทำวเวอร ชน 12 แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหำนคร 10330 โทรศพท 0-2657-5757 โทรสำร 0-2657-5777 Email : [email protected] 5. ผจดจ าหนาย :

ชอ : ทอย :

สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจสอบรำยชอของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทนทเปนปจจบนไดในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (ค ำถำมและค ำตอบเกยวกบกองทนรวม) หมำยเหต: บรษทจดกำรอำจแตงตงผสนบสนนเพมเตมหรอยกเลกกำรแตงตงผสนบสนนในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ในกรณของกำรแตงตงผสนบสนนเพมเตม ผสนบสนนดงกลำวอำจเปนบคคลธรรมดำหรอนตบคคลทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ไดใหควำมเหนชอบเพอท ำหนำทเปนผสนบสนนของกองทน โดยผสนบสนนทไดรบกำรแตงตงจะตองปฏบตงำนไดภำยใตระบบงำนเดยวกนกบผสนบสนนทปฏบตหนำทอยกอนแลว สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

1. สทธของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (1) ไดรบคำธรรมเนยมกำรขำยและรบซอคนหนวยลงทน (ถำม) ตำมอตรำทก ำหนดไวในโครงกำรจดกำร (2) บอกเลกกำรเปนผสนบสนนตำมขอก ำหนด และเงอนไขทก ำหนดไวในสญญำแตงตงผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคนหนวยลงทน 2. หนำทและควำมรบผดชอบของผสนบสนนกำรขำยหรอรบซอคน (1) แจกจำยหนงสอชชวนของกองทน ค ำขอเปดบญชกองทน ค ำสงซอหนวยลงทน ค ำสงขำยคนหนวยลงทนและค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนเอกสำรตำงๆ ในกำรสงเสรมกำรขำย (2) รบค ำสงซอ ค ำสงขำยคน หรอค ำสงสบเปลยนหนวยลงทน และรบช ำระคำซอหนวยลงทนจำกผสงซอหนวยลงทนและช ำระคำขำยคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน ทงนตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร (3) สงมอบบตรกองทนและรหสประจ ำตว (ถำม) ใหกบผ ถอหนวยลงทนทยนค ำขอใชบรกำรกองทนกบบรษทจดกำร (4) คนเงนคำซอหนวยลงทนใหแกผสงซอทไมไดรบกำรจดสรรตำมเงอนไขทระบไวในโครงกำรจดกำร (5) ยนยนกำรซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน (6) ท ำกำรอนใดทเกยวของกบหนำทดงกลำวขำงตน 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :



8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :




9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษำกำรลงทน :

ชอ : ทอย : สทธ หนำท และควำมรบผดชอบ :

หมำยเหต (ทปรกษำกำรลงทน) :

9.2.ทปรกษำกองทน :


หมำยเหต (ทปรกษำกองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

11. ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมำยเหต (ผ รบมอบหมำยงำนดำนกำรจดกำรลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

ไมม

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในกำรขำยคนหนวยลงทน :

กองทนนจะไมรบซอคนหนวยลงทนแบบปกตระหวำงอำยโครงกำร โดยบรษทจดกำรจะรบซอคนหนวยลงทนพรอมกบสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมตทงหมด ไปยงกองทนเปดกรงศรตรำสำรเงนหรอกองทนเปดตรำสำรหนอนทมลกษณะใกลเคยงกนกองทนใดกองทนหนง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร ทงน ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถขำยคนหนวยลงทน โดยใหเปนไปตำมเงอนไขทก ำหนดไวในหวขอ "กำรรบซอคนหนวยลงทน" 13.2. สทธในกำรรบเงนปนผล :

ไมม 13.3. สทธในกำรโอนหนวยลงทน :

ผ ถอหนวยลงทนสำมำรถโอนหนวยลงทนไดอยำงเสร อยำงไรกตำม กองทนนมขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดกำรจะปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนในกรณทกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร


วธกำรโอนหนวยลงทน (1) ผ โอนจะตองมำยนค ำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทส ำนกงำนนำยทะเบยนหนวยลงทน หรอส ำนกงำนผสนบสนนทเปดบญชกองทนไว ในกรณทผ รบโอนยงไมมบญชกองทนกบบรษทจดกำร ผ รบโอนจะตองด ำเนนกำรตำมขนตอน ในหวขอ “เอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช” กอนแลวผ โอนจงท ำกำรโอนหนวยลงทนใหผ รบโอนได (2) ผ โอนจะตองเสยคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนตำมทระบไวในหวขอ “คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน” (3) หลงจำกทไดรบคำธรรมเนยมกำรโอนหนวยลงทนจำกผ โอนแลว นำยทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนจะสงมอบใบเสรจรบเงน และใบก ำกบภำษพรอมส ำเนำค ำขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐำน (4) ในกรณทผ โอนมใบส ำคญหนวยลงทนและตองกำรโอนหนวยลงทน จะตองน ำสงใบส ำคญหนวยลงทนคนใหนำยทะเบยนหนวยลงทนกอนเพอท ำกำรโอนหนวยลงทนในระบบไรใบส ำคญหนวยลงทน (Scripless) หำกผ รบโอนตองกำรไดใบส ำคญหนวยลงทนจะตองยนเรองกำรขอใหออกใบส ำคญหนวยลงทนตำมทระบไวในหวขอ “เงอนไขในกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลำกำรสงมอบ" นำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนและออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ โอนและผ รบโอนหนวยลงทน ภำยใน 7 วนท ำกำร นบแตวนขอโอนหนวยลงทนและค ำขอโอนหนวยลงทนถกตองสมบรณ ทงน ผ รบโอนหนวยลงทนจะใชสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไดตอเมอนำยทะเบยนหนวยลงทนด ำเนนกำรโอนหนวยลงทนเรยบรอยแลว 13.4. ขอจ ำกดกำรโอนหนวยลงทน :

กองทนนมขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดไมเกน 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม บรษทจดกำรจะปฏเสธกำรโอนหนวยลงทนในกรณทกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทน เวนแตในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 13.5. สทธในกำรลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรลงทนหรอแกไขวธจดกำร :

(1) ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดกำรท ำกำรแกไขเพมเตมโครงกำรจดกำรหรอแกไขวธกำรจดกำรได ทงน บรษทจดกำรจะกระท ำตำมหลกเกณฑและวธกำรทระบไวในหวขอ “กำรขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธกำรแกไขโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอแกไขวธกำรจดกำร” (2) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดตำมทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด ถอหนวยลงทนเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด บรษทจดกำรหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจำของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวำหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด 13.6. สทธในกำรไดรบเงนคนเมอเลกโครงกำร :

ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดกำรเลกโครงกำร โดยบรษทจดกำรจะจดใหมกำรช ำระบญช ตำมหลกเกณฑ และวธกำรทระบไวในหวขอ “กำรช ำระบญชกองทน และวธกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงกำร” 13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

(1) ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหมกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ทงน บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน เมอผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขำงมำกซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงสนของโครงกำรจดกำรและ เมอไดรบอนญำตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. แลว


(2) กำรจดกำรกองทนอยภำยใตกำรดแลของผดแลผลประโยชน ซงเปนสถำบนกำรเงนทมนคงมชอเสยงและควำมรควำมสำมำรถ อนจะเปนกำรควบคมใหบรษทจดกำรปฏบตตำมรำยละเอยดโครงกำรจดกำรทไดรบอนมตจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และตำมขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรอยำงเครงครด โดยผ ถอหนวยลงทนไมจ ำเปนตองตดตำมดวยตนเองตลอดเวลำ (3) กำรรวมลงทนในกองทนน ผ ถอหนวยลงทนตกลงมอบใหบรษทจดกำรและผดแลผลประโยชนเปนผสนบสนนของตนในกำรจดกำร และดแลทรพยสนทงปวงของกองทนดงนน จงไมจ ำเปนตองมกำรประชมผ ถอหนวยลงทนเพอกำรใดๆ เวนแตบรษทจดกำรผดแลผลประโยชน หรอตำมมตเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทน ซงคดตำมจ ำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของโครงกำรจดกำร 13.8. อน ๆ : ผ ถอหนวยลงทนมควำมรบผดจ ำกดเพยงไมเกนคำหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดกำรกองทนรวมไมครบ กำรทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงควำมประสงคในกำรซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวำในทอดใด ๆ ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนดงกลำวยอมรบทจะผกพนตำมขอก ำหนดในขอผกพนซงลงนำมโดยผดแลผลประโยชนทไดรบกำรแตงตงจำกบรษทจดกำรกองทนรวมโดยชอบ ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดกำรกองทนรวมจำยผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวำสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมกำรแบงชนดของหนวยลงทน สทธในกำรไดรบประโยชนตอบแทนหรอกำรคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตำมขอก ำหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ระบบไรใบหนวยลงทน - สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน - หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน 14.2. เงอนไขในกำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลำกำรสงมอบ :

14.2.1. โครงกำรจดกำรจะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนหนวยลงทนบนทกชอผ เปดบญชกองทนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตำมรำยละเอยดในค ำขอเปดบญชกองทน ซงในกรณผ ถอหนวยลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกนบรษทจดกำรหรอนำยทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกชอผ ถอหนวยลงทนเหลำนนเปนผ ถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและจะถอเอำบคคลทมชอแรกในค ำขอเปดบญชกองทนเปนผ ใชสทธในฐำนะผ ถอหนวยลงทน ทงน จะตองเปนไปตำมเงอนไขทระบไวในใบค ำขอเปดบญชกองทน 14.2.2. กำรออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน บรษทจดกำรจะออกเอกสำรแสดงสทธในหนวยลงทน ซงไดแก หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) หรอ สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ใหกบผ ถอหนวยลงทนอยำงใดอยำงหนงเทำนน โดยใหเปนไปตำมควำมประสงคของผ ถอหนวยลงทน (1) หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) ในกรณผ ถอหนวยลงทนรำยทประสงคจะรบเปนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) ในกำรจองซอหนวยลงทนทเสนอขำยครงแรก บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทกครงทมกำรจองซอ ซอ ขำยคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนกำรยนยนจ ำนวนหนวยลงทน และ/หรอ จ ำนวนเงนทไดรบใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะด ำเนนกำรสงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน ทำงไปรษณยภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนสนสดระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก ทงน


บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะน ำสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนผำนทำงสออเลกโทรนกส ซงไดแก ระบบอนเทอรเนตของบรษทจดกำร หรอ อเมลเพอตดตอ (email address) ตำมทผ ถอหนวยลงทนไดแจงควำมประสงคไว ซงจะน ำสงภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนสนสดระยะเวลำเสนอขำยหนวยลงทนครงแรก บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงกำรรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) เปน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร (2) สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) ในกรณผ ถอหนวยลงทนรำยทประสงคจะรบเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) เมอบรษทจดกำรหรอผสนบสนนไดรบค ำขอเปดบญชกองทน รวมทงเอกสำรหลกฐำนในกำรขอเปดบญช และ/หรอค ำสงซอหนวยลงทน และผสงซอไดช ำระเงนคำซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดกำรหรอผสนบสนนจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนภำยในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองเปนผ รบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง และผ ถอหนวยลงทนจะตองลงลำยมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนภำยในวนเดยวกนนน บรษทจดกำรโดยนำยทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผสงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนกตอเมอบรษทจดกำรไดรบช ำระเงนคำจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบกำรจดสรรหนวยลงทนจำกบรษทจดกำรเรยบรอยแลว และใหถอวำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษทจดกำรหรอผสนบสนนออกใหในนำมบรษทจดกำรแกผสงซอเปนกำรออกแทนกำรออกหนวยลงทนของกองทนและใหใชเปนหลกฐำนในกำรซอหรอขำยคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนมหนำททจะตองน ำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมำใหบรษทจดกำรหรอผสนบสนนบนทกรำยกำรซอขำยหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสำมำรถน ำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมำบนทกรำยกำรใหเปนปจจบนไดตงแตวนท ำกำรถดจำกวนทค ำนวณมลคำทรพยสนสทธ มลคำหนวยลงทน รำคำขำยและรบซอคนหนวยลงทน โดยรำยกำรทปรำกฏอยในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะถอวำถกตองเมอรำยกำรดงกลำวตรงกนกบขอมลทบนทกไวในระบบนำยทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดกำรขอสงวนสทธในกำรอนญำตใหผ ถอหนวยลงทนขอเปลยนแปลงกำรรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Passbook) เปน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน (Confirmation Note) ในภำยหลง โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดกำร บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดท ำหลกฐำนแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถใชอำงองตอบรษทจดกำรกองทนรวมและบคคลอนได ในกรณทผ ถอหนวยลงทนจ ำเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมตองจดท ำใบหนวยลงทนมอบใหแกผ ถอหนวยลงทน 15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ไมม 16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หำกมกำรผดนดช ำระหนหรอมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสำมำรถช ำระหนได บรษทจดกำรจะรบช ำระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. วำดวยหลกเกณฑและวธกำรในกำรจดกำรกองทนรวมในกรณทผออกตรำสำรหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองผดนดช ำระหน ดงน 16.1 กรณทบรษทจดกำรไดบนทกมลคำตรำสำรหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย


16.1.1 เมอมกำรบนทกมลคำตรำสำรหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผ ถอหนวยลงทนทกรำยทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดกำรไดบนทกมลคำตรำสำรหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผ มสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน 16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมำจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรจะไมน ำทรพยสนดงกลำวและเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน มำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนในโอกำสแรกทสำมำรถกระท ำไดโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนตกลงรบช ำระหนดวยทรพยสนดงกลำวแทนเงน ทงน ตำมหลกเกณฑและวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ในระหวำงทบรษทจดกำรยงไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรอำจจดหำผลประโยชนจำกทรพยสนนนได และในกรณทมคำใชจำยในกำรบรหำรทรพยสน บรษทจดกำรจะจำยจำกเงนส ำรองรำยไดหรอผลประโยชนทไดจำกกำรบรหำรทรพยสนนน 16.1.3 เมอมเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดกำรจะเฉลยเงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภำยใน 45 วนนบตงแตวนถดจำกวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรำยละเอยดเกยวกบกำรเฉลยเงนคนไปยงส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วนท ำกำรนบตงแตวนถดจำกวนทบรษทจดกำรไดเฉลยเงนคน เวนแตส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลำกำรเฉลยเงนคนเปนอยำงอน ในกำรเฉลยเงนคนแตละครงตำมขอ 16.1.3 หำกบรษทจดกำรมเหตผลแสดงใหเหนวำ เงนไดสทธจำกทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนไมคมกบภำระคำใชจำยในกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรอำจน ำเงนไดสทธดงกลำวไปรวมจำยในโอกำสแรกทกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบภำระคำใชจำยกได ทงน หำกไดมกำรจ ำหนำยทรพยสนทไดจำกกำรรบช ำระหนจนครบถวนและปรำกฏวำเงนไดสทธนนไมคมกบภำระคำใชจำยในกำรเฉลยเงนคน บรษทจดกำรอำจน ำเงนไดสทธดงกลำวมำรวมค ำนวณเปนมลคำทรพยสนของกองทนกได 16.1.4 เมอมกำรบนทกมลคำตรำสำรหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมำปรำกฎวำกองทนรวมไดรบช ำระหนตำมตรำสำรหนหรอสทธเรยกรองดงกลำวเปนเงน บรษทจดกำรจะปฏบตตำมควำมในขอ 16.1.3 โดยอนโลม 16.2 กรณทบรษทจดกำรไมไดบนทกมลคำตรำสำรหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1 กอนกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดกำรจะตองไดรบควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนตำมมตพเศษ ในกำรขอควำมเหนชอบจำกผ ถอหนวยลงทนตำมวรรคหนง บรษทจดกำรจะระบรำยละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจำกกำรรบช ำระหน มลคำของทรพยสน ประมำณกำรคำใชจำย พรอมเหตผลและควำมจ ำเปนในกำรรบช ำระหน 16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมำจำกกำรรบช ำระหน บรษทจดกำรจะน ำทรพยสนดงกลำวมำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะก ำหนดรำคำทรพยสนนนเพอใชในกำรค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวมตำมหลกเกณฑและวธกำรทสมำคมบรษทจดกำรลงทนก ำหนดโดยไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และจะด ำเนนกำรกบทรพยสนดงกลำวดงน (1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสำมำรถลงทนในหรอมไวได บรษทจดกำรอำจมไวซงทรพยสนดงกลำวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได (2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสำมำรถลงทนในหรอมไวได บรษทจดกำรจะจ ำหนำยทรพยสนดงกลำวในโอกำสแรกทสำมำรถกระท ำไดโดยค ำนงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส ำคญ และในระหวำงทบรษทจดกำรยงไมสำมำรถจ ำหนำยทรพยสนดงกลำว บรษทจดกำรอำจจดหำผลประโยชนจำกทรพยสนดงกลำว

ในกรณทมคำใชจำยในกำรบรหำรทรพยสน บรษทจดกำรจะจำยจำกทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองจะไมสำมำรถช ำระหนได บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรใหผ ถอหนวยทกรำยทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตกำรณวำผออกตรำสำรหนหรอลกหนตำมสทธเรยกรองจะไมสำมำรถช ำระหนได เปนผ มสทธในเงนไดสทธจำกทรพยสนอนทไดจำกกำรรบช ำระหนกได ทงน ในกำรด ำเนนกำรดงกลำว บรษทจดกำรไมตองน ำตรำสำรหนหรอสทธเรยกรองนนมำรวมค ำนวณมลคำทรพยสนสทธของกองทนรวม


กำรช ำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดกำรกองทนรวมจะช ำระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏชอตำมทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ เวลำทก ำหนด เทำนน 17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดกำรกองทนรวมมหนำทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตำมหลกเกณฑทออกตำมมำตรำ 125(5) แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ใหสนนษฐำนไวกอนวำทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และกำรช ำระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงกำรใหสทธหรอกำรจ ำกดสทธใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรำกฏรำยชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หำกไดกระท ำตำมขอก ำหนดในขอผกพนหรอตำมกฎหมำยแลว ใหถอวำบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรตำมอ ำนำจหนำทแลว บรษทจดกำรกองทนรวมหรอนำยทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธกำรลงทะเบยนกำรโอนและกำรจ ำน ำหนวยลงทน ในกรณดงน (ก) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณทกำรถอหนวยลงทนเกนขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร (ข) กำรโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขำยตอผลงทนทมใชรำยยอย และกำรโอนหนวยลงทนจะท ำใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถำบน ผลงทนรำยใหญ หรอผ มเงนลงทนสง ตำมทก ำหนดในโครงกำรจดกำรกองทนรวม เวนแตเปนกำรโอนทำงมรดก (ค) กำรโอนหรอกำรจ ำน ำหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอกำรเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยำว 18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสำมของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขำขอยกเวนตำมประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน วำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

กำรด ำเนนกำรใดทโครงกำรจดกำรกองทนรวมหรอกฎหมำยก ำหนดใหตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หำกบรษทจดกำรกองทนรวมไดด ำเนนกำรไปตำมมตของผ ถอหนวยลงทนทไดรบมำโดยชอบแลว ใหถอวำผ ถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหด ำเนนกำรดงกลำวและมผลผกพนตำมมต มตของผ ถอหนวยลงทนทใหด ำเนนกำรใดอนเปนกำรขดหรอแยงกบหลกเกณฑทก ำหนดในกฎหมำย ใหถอวำมตนนเสยไป ในกรณทเปนกำรขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ ตองไดรบมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน (มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวำสำมในสของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขำรวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ ำนวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมกำรแบงชนดหนวยลงทน กำรขอมตผ ถอหนวยลงทนนอกจำกจะตองปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรขอมตผ ถอหนวยลงทนทก ำหนดไวในขอผกพน หรอทก ำหนดไวในมำตรำ 129/2 และมำตรำ 129/3 หรอตำมทก ำหนดในประกำศนแลว ใหเปนไปตำมหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนไมเทำกน ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนไมวำกรณใด ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณทเปนกำรขอมตทมผลกระทบตอผ ถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของจ ำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ


20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

กำรแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตำมวธกำรทก ำหนดไวในขอผกพน และมสำระส ำคญทเปนไปตำมและไมขดหรอแยงกบพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอำศยอ ำนำจของกฎหมำยดงกลำว ใหถอวำขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญำ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญตองไดรบมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ ใหรวมถง (ก) ขอก ำหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและกำรคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน (ข) ขอก ำหนดเกยวกบกำรช ำระคำขำยคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตำมขอ 6 ของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก ำหนดเกยวกบกำรรบช ำระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอก ำหนดเกยวกบกำรประกนตำมขอ 3/1 ของประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก ำหนดเกยวกบกำรแกไขเพมเตมสญญำประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวำกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบควำมเหนชอบจำกผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน (ก) เปนกำรแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสำระส ำคญสอดคลองกบโครงกำรจดกำรกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขำงมำกหรอมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน หรอไดรบควำมเหนชอบจำกส ำนกงำน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงควำมเหนวำกำรแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมำะสม มควำมจ ำเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยำงมนยส ำคญ กำรแกไขเพมเตมขอผกพนไมวำกรณใด ตองกระท ำเปนหนงสอลงลำยมอชอโดยบคคลผ มอ ำนำจลงนำมผกพนบรษทจดกำรกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตรำบรษท (ถำม) บรษทจดกำรกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท ำกำรและเวบไซตของบรษทจดกำรกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสำมำรถตรวจดได รวมทงจดสงสรปกำรแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและควำมจ ำเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบกำรสงรำยงำนประจ ำปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. กำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร : ม 21.2. รำยละเอยดเพมเตม :

บรษทจดกำรตกลงใหมกำรระงบขอพพำทโดยกระบวนกำรอนญำโตตลำกำร ในกรณทบรษทจดกำรปฎบตไมเปนไปตำมโครงกำรจดกำรกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตำมประกำศคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และ/หรอประกำศส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดควำมเสยหำยแกผถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสำมำรถน ำขอพพำทเขำส กำรพจำรณำตำมกระบวนกำรอนญำโตตลำกำรของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ได 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในกำรเลกกองทน :

22.1.1 หำกปรำกฏวำกองทนมจ ำนวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวำ 35 รำยในวนท ำกำรใด 22.1.2 ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. อำจเพกถอนกำรอนมตใหจดตงและจดกำรกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หำกปรำกฏวำ (1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขำขอยกเวนตำมทส ำนกงำนฯ ประกำศก ำหนด


(2) ในกรณทปรำกฏพฤตกำรณวำบรษทจดกำรด ำเนนกำรใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนกำรปกปดหรออ ำพรำงลกษณะทแทจรงในกำรถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวำ 1 ใน 3 ของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป (3) มกำรจ ำหนำยหนวยลงทนโดยบรษทจดกำรมไดปฏบตหรอดแลใหมกำรปฏบตตำมหลกเกณฑเกยวกบกำรเสนอขำยหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตำมทก ำหนดในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑในกำรจดสงหรอแจกจำยหนงสอชชวนและกำรเสนอขำยหนวยลงทน (4) บรษทจดกำรไมปฏบตหรอไมสำมำรถด ำเนนกำรตำมค ำสงของส ำนกงำนฯ ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนวำดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ำกดกำรถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนำทของบรษทจดกำร 22.1.3 ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. จะเพกถอนกำรอนมตใหจดตงและจดกำรกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวำอำจมกำรจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอกำรแสวงหำประโยชนจำกกำรลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนกำรเฉพำะ หรอเพอเปนเครองมอในกำรบรหำรจดกำรทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส ำนกงำนฯ ไดด ำเนนกำรแจงใหบรษทจดกำรหรอบคคลทเกยวของท ำกำรชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐำน ซงในกรณทไมมกำรชแจง หรอชแจงแลวแตไมอำจพสจนหรอท ำใหเชอไดวำกำรจดตงกองทนรวมเปนกำรจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยำงแทจรง และส ำนกงำนฯ สงใหบรษทจดกำรท ำกำรแกไข หรอด ำเนนกำรใด ๆ และบรษทจดกำรไมสำมำรถด ำเนนกำรตำมทส ำนกงำนฯ สงได หรอด ำเนนกำรแลวแตไมสำมำรถท ำใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยำงแทจรง 22.1.4 เมอส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. สงใหบรษทจดกำรเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดกำรกระท ำกำรหรองดเวนกระท ำกำรจนกอใหเกดควำมเสยหำยแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตำมหนำทของตน 22.1.5 เมอไดรบควำมเหนชอบตำมมตเสยงขำงมำกของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ ำนวนหนวยลงทนทจ ำหนำยไดเเลวทงหมดของโครงกำรจดกำร 22.1.6 ในกรณทภำยหลงกำรเสนอขำยหนวยลงทนครงแรกแลว ปรำกฏวำไมมตรำสำรทสำมำรถลงทนไดอยำงเหมำะสมและ/หรอกรณอนใดตำมทก ำหนดไวในโครงกำร บรษทจดกำรขอสงวนสทธทจะเลกโครงกำรจดกำรและด ำเนนกำรตำมหลกเกณฑและวธกำรทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 22.1.7 กำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนเมอครบอำยโครงกำร (1) วนเลกโครงกำรไดแก วนถดจำกวนครบอำยโครงกำร (2) บรษทจดกำรจะด ำเนนกำรช ำระบญชกองทนตำมหลกเกณฑและวธกำรทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด 22.2. กำรด ำเนนกำรของบรษทจดกำร เมอเลกกองทนรวม :

22.2.1 แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบ และแจงใหตลำดหลกทรพยทรำบในกรณทหนวยลงทนของกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลำไมนอยกวำ 5 วนท ำกำร 22.2.2 ด ำเนนกำรดวยวธกำรใด ๆ เพอใหผ ถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทรำบเรองดงกลำวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลำไมนอยกวำ 5 วนท ำกำร เชน ประกำศไวทส ำนกงำนของบรษทจดกำรและผสนบสนน และ/หรอสออเลกทรอนกสทเกยวของ เปนตน และ 22.2.3 จ ำหนำยทรพยสนของกองทนรวมเพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝำกประเภทกระแสรำยวน เงนฝำกประเภทออมทรพย และตวสญญำใชเงนทมก ำหนดระยะเวลำใชเงนคนเมอทวงถำม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม 22.2.4 กรณทมกำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนรวมเพรำะเหตอนนอกเหนอกำรเลกโครงกำรจดกำรกองทนเมอครบอำยโครงกำร บรษทจดกำรจะปฏบตใหเปนไปตำมหลกเกณฑทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ประกำศก ำหนด


23. การช าระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดกำรจะจดใหมกำรช ำระบญช โดยจะแตงตงผช ำระบญชทส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ใหควำมเหนชอบเพอท ำหนำทรวบรวม และแจกจำยทรพยสนทคงเหลอจำกกำรช ำระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผ ถอหนวยลงทน รวมทงท ำกำรอยำงอนตำมแตจ ำเปนเพอช ำระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตำมหลกเกณฑ เงอนไข และวธกำรทคณะกรรมกำร ก.ล.ต.ประกำศก ำหนด ส ำหรบคำใชจำยและเงนคำตอบแทนในกำรช ำระบญชของกองทนรวมจะหกจำยจำกทรพยสนของกองทนรวมและผช ำระบญชจะด ำเนนกำรเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตำมมลคำทรพยสนสทธเทำทคงเหลออยตำมสดสวนจ ำนวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออยตำมหลกฐำนทปรำกฎในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงกำร เมอไดช ำระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช ำระบญชจะท ำกำรจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. และภำยหลงจำกจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หำกปรำกฎวำยงมทรพยสนคงคำงอยใหผช ำระบญชจดกำรโอนทรพยสนดงกลำวใหตกเปนกรรมสทธของส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทงน บรษทจดกำรก ำหนดใหทท ำกำรของบรษทจดกำรเปนสถำนทช ำระเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทไมมำรบเงน หรอเปนผ ถอหนวยลงทนทบรษทจดกำรไมสำมำรถสงมอบเงนใหแกผ ถอหนวยลงทนรำยนนได หรอในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมมภมล ำเนำในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยำงอน บรษทจดกำรจะอำงองทอยของบรษทจดกำรเปนภมล ำเนำ เพอบรษทจดกำรจะไดน ำทรพยดงกลำวไปวำงทรพย ณ ส ำนกงำนวำงทรพย และด ำเนนกำรจดทะเบยนเลกกองทนตำมขนตอนใหเสรจสนได โครงกำรจดกำรกองทนรวมทผำนกำรอนมตจำกส ำนกงำน หรอผำนกำรแกไขเพมเตมตำมมำตรำ 129 แหงพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทำยขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวำงผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดกำรกองทนรวม

- กองทนเปดกรงศรตราสารหน�ตางประเทศ 1Y30 - บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด

หนงสอช ชวนสวนรบรองความถกตองครบถวน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด (“บรษทจดการ”) ไดสอบทานขอมลในหนงสอช %ชวนฉบบน %ดวยความระมดระวงในฐานะผ รบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมแลว และบรษทจดการขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองครบถวน ไมเปนเทจ ไมทาใหผ อ3นสาคญผด และไมขาดขอมลท3ควรตองแจงในสาระสาคญ

ผ มอานาจลงนาม………………………………… (นางสาวสดาภรณ งามวไลกร)

ประธานเจาหนาท3ฝายพฒนาธรกจ

fund หนังสือชี้ชวนส วนข อมูล ... · 2019. 10. 8. ·...

Documents