soc.go.th - คํานํา · 2019-02-03 · 1.1.10...

คานา การบรหารความเสยงเปนเครองมอหนงทจะสนบสนนการบรหารงานขององคกรใหสามารถบรรลผลไดอยางมประสทธภาพโดยจะสามารถลดทอนขอผดพลาดทอาจเกดขน หรอปองกนมใหขอผดพลาดทเคยเกดขนแลวกลบมาเกดขนอก โดยกลไกสาคญทจะทาใหการบรหารความเสยงประสบความสาเรจคอ การยอมรบขอผดพลาดทเกดขนแลวหรออาจจะเกดขน การระบสาเหตทแทจรงททาใหเกดขอผดพลาด และการกาหนดมาตรการและสอสารมาตรการทจะควบคมหรอปองกนขอผดพลาดนน สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไดนาระบบบรหารความเสยงมาใชตงแตป 2547 โดยตงคณะทางานคณะหนงเพอรบผดชอบการบรหารความเสยงภายในองคกรและจดทาแผนบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรใหดาเนนการไปอยางตอเนอง มประสทธภาพ รวมไปถงการตดตาม ตรวจสอบ และประเมนความเสยงทเกดขนในปจจบน และอาจเกดขนใหม ซงครอบคลมความเสยงในภารกจหลกทงดานคณะรฐมนตร ดานราชการในพระองค และดานการบรหารงานในองคกร ความเสยงทมโอกาสจะเกดการทจรตและประพฤตมชอบ และความเสยงในภารกจการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท รวมทงการกาหนดมาตรการเตรยมความพรอมหรอมาตรการฉกเฉนกรณเกดเหตการณไมปกตทจะสงผลตอการปฏบตภารกจของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร เชน ภยพบตทางธรรมชาต ความวนวายทางการเมองทมผลตอการทางานของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร เปนตน ในสวนของการบรหารความเสยงในปงบประมาณ พ.ศ. 2562 ไดมการปรบปรงใหสอดคลองกบวสยทศน “สานกเลขาธการคณะรฐมนตรเปนกลไกหลกในการสนบสนนการบรหารราชการแผนดน ของคณะรฐมนตร” และการปรบปรงโครงสราง ตามกฎกระทรวงแบงสวนราชการสานกเลขาธการคณะรฐมนตร สานกนายกรฐมนตร พ.ศ. 2559 ซงคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน และการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ไดมการประชมเมอวนท 15 พฤศจกายน 2561 เพอทบทวนรายการและมาตรการความเสยง และรบทราบกรอบแผนบรหารความเสยงประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562 โดยไดมการปรบปรงรายการความเสยง และมาตรการในการควบคมความเสยงใหสอดคลองกบสถานการณปจจบน เพอใหเปนเครองมอสาหรบผบรหารในการวางนโยบายหรอบรหารจดการความเสยงทเกดขนในองคกร ผทมหนาทรบผดชอบในการจดทารายงานเกยวกบการบรหารความเสยง รวมไปถงบคลากรในองคกรใหทราบถงมาตรการควบคมความเสยงทงในระดบ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร และระดบกอง กลม และศนยฯ ใหเปนไปในทศทางเดยวกนนาไปสการการลดความสญเสยและเพมโอกาสในการบรรลตามแผนยทธศาสตรของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรเปนองคกรทมสมรรถนะสง (High Performance Organization) ตอไป

ฝายเลขานการคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน และการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร

มกราคม 2562

สารบญ

หนา

สวนท 1 การบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 1

สวนท 2 สรปผลการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 6 ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 และทศทางการบรหารความเสยง ของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562

สวนท 3 แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562 12 3.1 ความเชอมโยงระหวางแผนบรหารความเสยงและแผนยทธศาสตร 12 สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ระยะ 5 ป (พ.ศ. 2560 - 2564) 3.2 แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562 13

ภาคผนวก 25 1. รายละเอยดรายการความเสยง 25 1.1 ความเสยงระดบสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 25 1.1.1 มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญ 26 จนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา 1.1.2 เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ 29 1.1.3 บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตอง 32 หรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง 1.1.4 การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตร 36 พรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด 1.1.5 การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง 38 1.1.6 ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผยในขนตอน 40 การปฏบตงานของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 1.1.7 การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด 42 1.1.8 การบรหารงบประมาณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมเปนไปตามแผน 44 1.1.9 การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา 46 1.1.10 การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ 48 1.1.11 ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ 50 1.1.12 การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา 52

หนา 1.2 ความเสยงระดบกอง กลม และศนย 54 1.2.1 สานกงานเลขาธการ 54 1.2.2 กองการประชมคณะรฐมนตร 63 1.2.3 กองนตธรรม 74 1.2.4 กองบรหารงานสารสนเทศ 85 1.2.5 กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 100 1.2.6 กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 111 1.2.7 กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 120 1.2.8 กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 127 1.2.9 กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทาน 148 สมเดจพระบรมโอรสาธราชฯ สยามมกฎราชกมาร 1.2.10 กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญต 155 ทเสนอคณะรฐมนตร 1.2.11 กลมตรวจสอบภายใน 162 1.2.12 กลมพฒนาระบบบรหาร 169 1.2.13 ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 176

2. การจาแนกรายการความเสยงตามประเภทความเสยง 185 2.1 รายการความเสยงระดบสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 185 2.2 รายการความเสยงระดบกอง กลม และศนย 186

3. กลไกในการบรหารระบบควบคมภายในและความเสยง 191 3.1 การแตงตงคณะทางานบรหารระบบควบคมภายในและการบรหารความเสยง 191 ของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 3.2 แบบการจดทารายการความเสยงและคาอธบายแบบ 193

4. รายงานผลการบรหารความเสยงประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 197 รอบ 12 เดอน (1 ตลาคม 2560 - 30 กนยายน 2561)

5. บนทกเหนชอบแผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 207 ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562

แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562

1

สวนท 1 การบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 1.1 ความเปนมา สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มภารกจเกยวกบราชการของคณะรฐมนตร การประสานราชการกบรฐสภา การประสานราชการกบสวนราชการในพระองค การประสานราชการกบกระทรวง ทบวง กรม และหนวยงานอน ๆ ของรฐ และภารกจเกยวกบประชาชน โดยพฒนาระบบขอมลเพอการตดสนใจ ของฝายบรหาร พฒนาการออกกฎ ระเบยบ คาสง และมตคณะรฐมนตร ประสานการปฏบตตามนโยบาย และมตคณะรฐมนตรตามแผนการบรหารราชการแผนดนเพอนาไปสการบรหารราชการแผนดนทมประสทธภาพ มงผลสมฤทธ และเปนไปตามหลกการบรหารกจการบานเมองทด จะเหนวา ภารกจในความรบผดชอบของ สลค . มความสาคญเนองจากตองประสานงาน กบคณะรฐมนตร ราชการในพระองค และหนวยงานราชการทงหมด รวมถงการใหบรการประชาชน อกทง ยงตองทางานใกลชดกบคณะรฐมนตรซงเปนศนยกลางการบรหารราชการแผนดน ดงนน ทผานมา สลค. จงมความตระหนกวาจะตองปฏบตงานดวยความถกตอง รวดเรว และแมนยา และระวงมใหมความผดพลาดคลาดเคลอนในการดาเนนภารกจและไดเรมพฒนาระบบบรหารความเสยงดวยการจดทาแผนปฏบตการ ความเสยง สลค. ขนใชตงแตป 2547 เปนตนมา ทงน สามารถแบงการบรหารความเสยงออกเปน 2 รปแบบ ดงน รปแบบท 1 การบรหารความเสยงในสภาวการณปกต การบรหารความเสยงในสภาวการณปกตจะดาเนนการโดยวเคราะหความเสยงทมอยหรอขอผดพลาดทเกดขนแลวหรออาจเกดขนในภารกจตาง ๆ และวเคราะหหาสาเหต พรอมทงกาหนดมาตรการควบคมหรอจดการความเสยงนน และรวบรวมรายการความเสยงมาจดทาเปนแผนบรหารความเสยง (Risk Management Plan) เพอใชเปนเครองมอสอสารการดาเนนมาตรการ และใชในการตดตามและรายงานผลการดาเนนมาตรการ ตงแตป 2547 มาจนถงปจจบน รปแบบท 2 การบรหารความตอเนอง การบรหารความตอเนองจะดาเนนการเมอเกดเหตการณหรอสภาวการณไมปกตทมผลกระทบตอ การดาเนนภารกจของ สลค. ในลกษณะทอาจทาใหการดาเนนภารกจหรอการปฏบตหนาทของเจาหนาท สลค. ไมตอเนองหรอสะดดหยดลง เชน สถานการณความไมสงบทางการเมองในป 2552 และป 2553 สถานการณอทกภยครงใหญในป 2554 สลค. จงไดกาหนดมาตรการขนมารองรบและเตรยมความพรอมในกรณ เกดเหตการณดงกลาว และไดพฒนามาเปนแผนบรหารความตอเนอง (Business Continuity Plan: BCP) ในปจจบน ซงเปนการดาเนนการตามนยของมตคณะรฐมนตร (24 เมษายน 2555) ในเรองการบรหารความพรอมตอสภาวะวกฤต เพอใชเปนเครองมอในการเตรยมความพรอมของ สลค. ใหสามารถปฏบตภารกจไดอยางตอเนอง โดยแผนบรหารความตอเนองจะรองรบสภาวะวกฤตในหลายเหตการณ เชน การชมนม การจลาจล การกอวนาศกรรม อคคภย และอทกภย ทงน แผนดงกลาวจดทาแยกตางหากจากแผนบรหารความเสยง

แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562 2

1.2 กระบวนการบรหารความเสยง การบรหารความเสยงประกอบดวย 8 กระบวนการยอย มลกษณะเหมอนวงจรชวตท ตอง มการดาเนนไปอยตลอดเวลาเพอใหเกดการพฒนาหรอปรบเปลยนอยางตอเนอง (continuous improvement) ใหสอดคลองกบความเปลยนแปลงของสถานการณตาง ๆ ซงกระบวนการยอย 8 กระบวนการประกอบดวย 1.2.1 การกาหนดระดบการยอมรบความเสยง (Risk Appetite) หมายถง ระดบขอผดพลาด ทอาจเ กดขนในขณะปฏบ ตภารกจโดยเปนระดบทห นวยงานยอมรบ และถอ วาเ ปนความเส ยง ทยอมรบได เชน รอยละของมตคณะรฐมนตรทมความผดพลาดคลาดเคลอน คดเปนจานวนไมเกนกวารอยละ 3 1.2.2 การกาหนดระดบการยอมรบความเบยงเบน (Risk Tolerance) หมายถง กรณทระดบการยอมรบความเสยง (Risk Appetite) มความเบยงเบนโดยเพมขนหรอลดลงกวาเดม หนวยงานอาจกาหนดระดบการยอมรบความเบยงเบนเพอปองกนมใหเกดขอผดพลาดเกนกวาทจะยอมรบได เชน กรณยอมใหมตคณะรฐมนตรมความผดพลาดคลาดเคลอนเพมขนอกไมเกนรอยละ 1 1.2.3 การระบปจจยเสยง เปนการระบวาความเสยงมทมาอยางไร มสาเหตจากอะไร ทงสาเหตภายในและภายนอก จะมผลกระทบกบใคร อยางไร โดยใหระบเปนวลทชดเจนและมเหตผล 1.2.4 การจดทาทะเบยนปจจยเสยง เปนการรวบรวมปจจยเสยงทไดตามขอ 1.2.3 และนามาจดทาเปนทะเบยนปจจยเสยงในการปฏบตงาน 1.2.5 การประเมนคาความเสยง เปนการประเมนโอกาสทจะเกด (ความบอยครง) และระดบผลกระทบของความเสยง (ระดบความรนแรง) เพอหาความเสยงทมนยสาคญทองคกรจะตองจดทา แผนรองรบความเสยงทอาจเกดขน 1.2.6 การจดทาแผนบรหารความเสยง เปนการแสดงมาตรการทจะใชควบคมความเสยงนน โดยมทงมาตรการควบคมปจจบน รวมทงมาตรการใหมซงจะตองมการระบกจกรรม ผรบผดชอบ ระยะเวลาในการดาเนนการ (ระยะเวลาเรมตนและระยะเวลาสนสด) 1.2.7 การตรวจสอบและตดตามผล เพอจะไดทราบวาแผนบรหารความเสยงทจดทาขนนนมความเหมาะสมหรอไม สามารถรองรบหรอควบคมความเสยงไดหรอไม อยางไร เพอจะไดนามาเปนขอมลประกอบการทบทวนระบบการบรหารความเสยงในระยะตอไป 1.2.8 การทบทวนระบบการบรหารความเสยง เปนการตงคาถามวาการบรหารความเสยงทผานมา (1) ไดดาเนนการตามมาตรการจรงหรอไม ดาเนนการแคไหน มปญหาอปสรรคอะไร (2) มาตรการควบคมปจจบนหรอมาตรการใหมมประสทธผลจรงหรอไม สามารถควบคมความเสยงไดหรอไม ยงคงเกดเหตการณทไมสามารถควบคมอกหรอไม (3) ปจจยหรอสภาวการณมความเปลยนแปลงไปหรอไม จะตองปรบเปลยนมาตรการควบคมหรอไม ควรดาเนนมาตรการเพมเตมอกหรอไม (4) การกาหนดมาตรการใหม ตองปรบใ หสอดรบกบภารกจและสอดคลอง กบ ความเปลยนแปลงในปจจบน ทงน กรณทความเสยงลดลง หมายถง มาตรการทดาเนนการมาแลวนนเหมาะสมเพยงพอ ควรคงไว และอาจปรบใหดขน กรณทความเสยงคงท หมายถง มาตรการทดาเนนการมาแลวนน ยงไมเพยงพอ ตองเพมมาตรการหรอปรบปรงมาตรการเดม และกรณทความเสยงเพมขน หมายถง มาตรการ ทดาเนนการมาแลวนนยงไมเหมาะสม ตองปรบเปลยนมาตรการใหม


3

สลค. ไดกาหนดระดบผลกระทบ โอกาสทจะเกด การควบคมในปจจบน ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน ความเรงดวนทจะปรบปรง เพอใชในการประเมนคาความเสยง ดงน

(1) คาคะแนนของ “ผลกระทบ” (Impact: I) แบงเปน 4 ระดบ ดงน ระดบ

ผลกระทบ คะแนน ผลกระทบทเกด

ตา 1 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบกลมงาน/ฝาย หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการเลกนอย แตสามารถแกไขไดในเวลาสน (1/2 ชวโมง)

ปานกลาง 2 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบกอง การใหบรการแกประชาชน หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการปานกลาง ซงสามารถแกไขไดในเวลาพอสมควร (1/2 วน)

สง 3 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบ สลค. และการปฏบตงานทเปนการประสานราชการกบสวนราชการตาง ๆ และหนวยงานของรฐสภา หรอมผลตอการปฏบตงาน และการใหบรการสง แตสามารถแกไขไดในเวลา 1 วน

สงมาก 4 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานทเกยวกบราชการในพระองค และคณะรฐมนตร หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการสงมาก ซงไมสามารถแกไขไดภายในเวลา 1 วน

(2) คาคะแนนของ “โอกาสทจะเกด” (Likelihood: L) แบงเปน 4 ระดบ ดงน ระดบโอกาส ทจะเกด คะแนน โอกาสทความเสยงจะเกดขน

ตา 1 มโอกาสทจะเกดความเสยงทอยในระดบทยอมรบใหเกดขนได มโอกาสเกดความเสยงขนไดภายใน 12 เดอน หรอไมมโอกาสทจะเกดขนเลย

ปานกลาง 2 มโอกาสทจะเกดความเสยงปานกลาง มโอกาสเกดความเสยงขนไดภายใน 6 เดอน สง 3 มโอกาสทจะเกดความเสยงคอนขางสง มโอกาสเกดความเสยงขนไดภายใน 3 เดอน สงมาก 4 มโอกาสทจะเกดความเสยงสงเกนกวาทจะยอมรบได หรอจะสงผลกระทบตอ สลค.

อยางรนแรง มโอกาสเกดความเสยงขนเสมอ หรอเกดขนอยในปจจบน

1. กาหนดระดบ

การยอมรบความเสยง

8. ทบทวน

2. กาหนดระดบการ

ยอมรบความเบยงเบน

3. ระบปจจยเสยง

4. จดทาทะเบยน ความเสยง

5. ประเมนคาความเสยง

6. จดทาแผน

บรหารความเสยง

7. ตรวจสอบ/ตดตาม

ภาพแสดงขนตอนของกระบวนการบรหารความเสยง


(3) คาคะแนนของ “การควบคมในปจจบน” แบงเปน 3 ระดบ ดงน ระดบ

การควบคม คะแนน สถานะของการควบคมในปจจบน

ด 1 การควบคมทมอยในปจจบนดมากทสดแลว หรอสามารถควบคมความเสยงไดแลว ปานกลาง 2 การควบคมทมอยในปจจบนเพยงพอ หรอสามารถควบคมความเสยงไดในระดบปานกลาง ควรปรบปรง 3 ไมมการควบคม หรอการควบคมทมอยในปจจบนไมเพยงพอ ความเสยงมโอกาสทจะ

เกดขนไดตลอดเวลา (4) คาคะแนนของ “ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน” (Ability to Improve: A) แบงเปน 3 ระดบ

ดงน ระดบ

ความสามารถ คะแนน โอกาส/ความสามารถ/ความเปนไปไดทจะปรบปรง

ตา 1 มความยากมากทจะปรบปรงใหดขนกวาเดม หรอการควบคมทมอยในปจจบนดมากอยแลว ปานกลาง 2 มความยากทจะปรบปรงใหดขนกวาเดม หรอการควบคมทมในปจจบนอยในระดบเพยงพอ

ทจะสามารถควบคมความเสยงไดในระดบปานกลาง สง 3 สามารถทจะปรบปรงใหดขนกวาเดมไดมากขน หรอการควบคมทมอยในปจจบนไมเพยงพอ

ความเสยงมโอกาสทจะเกดขนไดตลอดเวลา

(5) คาคะแนนของ “ความเรงดวนทจะปรบปรง” (Timescales: T) แบงเปน 3 ระดบ ดงน ระดบ

ความเรงดวน คะแนน ความเรงดวนทจะปรบปรง

ตา 1 ไมสามารถเรมและทาใหแลวเสรจภายใน 12 เดอน ปานกลาง 2 สามารถดาเนนการไดใหแลวเสรจภายใน 6-12 เดอนสง 3 สามารถดาเนนการไดใหแลวเสรจภายใน 6 เดอน

ระดบความวกฤต = ผลกระทบ (I) * โอกาสทจะเกด (L)

ระดบความวกฤต ผลคณ ระดบความเสยงความเสยงทมวกฤตมาก 12-16 ระดบ สลค. (Corporate Risk) ความเสยงทมวกฤตนอย <12 ระดบกอง กลม ศนยฯ (Departmental Risk)

ลาดบความสาคญของความเสยง (priority for action) คอความสาคญเรงดวนของความเสยงทจะตองดาเนนการปรบปรง เปนผลคณของระดบผลกระทบ โอกาสทจะเกด ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน และความเรงดวนทจะปรบปรง ผลคณทไดจะสะทอนความเสยงทมนยสาคญ แบงเปน 3 ระดบ

ลาดบความสาคญ = ผลกระทบ (I) x โอกาสทจะเกด (L) x ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน (A) x ความเรงดวนทจะปรบปรง (T)

ระดบความสาคญ ผลคณ สาคญมาก >75

สาคญปานกลาง >50 สาคญนอย <=50


5

1.3 การรายงานผลการดาเนนการและการทบทวน 1.3.1 ระยะเวลาการรายงาน (1) รายการความเสยงของ สลค. ไดกาหนดระยะเวลาในการรายงานใน 2 ลกษณะ คอ (1.1) ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถดาเนนการตามมาตรการ ทกาหนดไวได (1.2) รอบระยะเวลา โดยแบงเปน รอบ 3 เดอน (เดอนธนวาคม) รอบ 6 เดอน (เดอนมนาคม) รอบ 9 เดอน (เดอนมถนายน) และรอบ 12 เดอน (เดอนกนยายน) (2) รายการความเสยงในภารกจการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท ไดกาหนดระยะเวลาในการรายงานคอ ใหรายงานผลฯ ภายใน 2 สปดาหหลงจากการจดประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท 1.3.2 การทบทวนความเสยง รายการความเสยงทกาหนดพรอมรายละเอยด ไดแก ระดบคะแนนตาง ๆ สภาพปญหา สาเหต ผลกระทบ มาตรการควบคมในปจจบน มาตรการใหม มาตรการฉกเฉน ฯลฯ สามารถทบทวนไดตลอดระยะเวลาเพอใหสอดคลองกบสถานการณและสภาพแวดลอมทเปลยนแปลงไป นอกจากน ในการรายงานผลการดาเนนการ เมอพบวามปญหาอปสรรคในการควบคมความเสยง หรอไมสามารถดาเนนการตามมาตรการทกาหนดไวไดจะมการทบทวนความเสยงดวย เพอใหการบรหารความเสยง มประสทธภาพยงขน


สวนท 2 สรปผลการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 และทศทางการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562 2.1 สรปผลการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาป

งบประมาณ พ.ศ. 2561 2.1.1 ผลการบรหารความเสยงระดบ สลค. จานวน 12 รายการ

รายการความเสยง ระดบการยอมรบ

อยในระดบทยอมรบได ไมอยในระดบทยอมรบได

(1) มต ครม. ผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญหรอมการสะกดคาไ ม ถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนท เปนสาระสาคญของเนอหา

(2) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ (3) บนทกเสนอเรองตอ ครม. มเนอหาและขอมลไมถกตองหรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง

(4) การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมต ครม. พรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

(5) การจดทาสรปผลการประชม ครม. ไมถกตอง (6) ขอมลระเบยบวาระการประชม ครม. ถกเปดเผยในขนตอน การปฏบตงานของ สลค.

(7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชม ครม. ผดพลาด (8) การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามแผน (9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศ ในราชกจจานเบกษา

(10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ (11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชม ครม. ขดของ

(12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา


7

2.1.1.1 รายการความเสยงทอยในระดบทยอมรบได จานวน 10 รายการ คดเปนรอยละ 83.33 2.1.1.2 รายการความเสยงทไมอยในระดบทยอมรบได จานวน 2 รายการ คดเปนรอยละ 16.67 ไดแก 2.1.1.2.1 รายการท (8) การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามแผน โดยสาเหตการเบกจายงบประมาณในภาพรวมไมเปนไปตามเปาหมาย เนองจาก 1) โครงการในงบลงทน ไดแก โครงการจดหาใหบรการขอมลของ สลค. รปแบบใหม วงเงน 10,025,000 บาท และโครงการพฒนาและปรบปรงระบบสารสนเทศสาหรบการสบคนฐานขอมลของ สลค. วงเงน 37,230,000 บาท ดาเนนการประกวดราคาหลายครงเนองจากมผยนขอเสนอเพยงรายเดยว ทาใหการประกวดราคาแลวเสรจในชวงปลายปงบประมาณ โดยลงนามในสญญาเมอวนท 30 กนยายน 2561 ดงนน การสงมอบงานจงไมสามารถดาเนนการไดภายในวนท 30 กนยายน 2561 2) การจดพมพใบประกาศนยบตรกากบเครองราชอสรยาภรณ หนงสอผลการดาเนนงานของรฐบาล และรายงานประจาปของ สลค. ดาเนนการในชวงปลายปงบประมาณ จงสงผลใหไมสามารถเบกจายงบประมาณไดทนภายในวนท 30 กนยายน 2561 2.1.1.2.2 รายการท (11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ จานวน 6 ครง ดงน 1) เสยงไมโครโฟนขาดหายเปนระยะ เกดจากการชารดของเครองขยายเสยง จงไดนาเครองขยายเสยงชดสารองมาใชแทน ทงน ไดดาเนนการจดหาเครองขยายเสยงสารองมาใชทดแทนชดเดม จานวน 2 ชดแลว (หองประชม 501 ตกบญชาการ 1) 2) จอภาพดา 3 ครง ครงละ 2 วนาท เกดจากสายสญญาณภาพ (HDMI) ชารด จงไดนา Notebook และสาย HDMI สารองเปลยนมาใชงานแทน (หองประชม 501 ตกบญชาการ 1) 3) เครองคอมพวเตอรคาง ตอนฉายวดทศนกระตก จงไดนาเครองคอมพวเตอรสารองทมคณลกษณะสงกวาไปทดแทนเครองคอมพวเตอรเดม (หองประชม 501 ตกบญชาการ 1) 4) ไมโครโฟนของเลขาธการคณะรฐมนตรไมมเสยง แกไขโดยการขยบสายไมโครโฟนทเชอมตอกบตวควบคม (Control) ไมโครโฟนใหแนน (หองประชม 501 ตกบญชาการ 1) 5) เสยงไมโครโฟนนายกรฐมนตรดงเฉพาะทลาโพงบนโตะประชม แตไมมเสยงออกไปทเครองขยายเสยงภายในหองประชมฯ แกไขโดยถอดสายสญญาณเสยงแลวเสยบเขาไปใหม ทงน ไดเพมสญญาณเสยงไมโครโฟนเพอสารองใชงาน 1 เสน (หองประชม 501 ตกบญชาการ 1) 6) ไมโครโฟนของเลขาธการคณะรฐมนตร เสยงขาดหาย เกดจากสายสญญาณไมโครโฟนลดวงจร (ชอต) จายไฟไมตอเนอง แกไขปญหาโดยขยบและกระชบสายสญญาณไมโครโฟนใหม ทงน ไดใหบรษทผรบจางตรวจสอบการเชอมตอสายสญญาณไมโครโฟนทกครง (หองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท)


2.1.2 รายการความเสยงระดบกอง กลม และศนย (Departmental Risk) จานวน 22 รายการ

กอง กลม และศนย จานวนรายการความเสยง ระดบการยอมรบ อยในระดบทยอมรบได ไมอยในระดบทยอมรบได

สลธ. 4 4 - กปค. 6 6 - กนธ. 5 5 - กบส. 7 5 2 กพต. 5 5 - กวค. 4 4 - กสค. 4 4 - กอค. 10 10 - กพน. 3 3 - กคอ. 3 3 - กตส. 4 4 - กพร. 3 3 - ศปท. 4 4 -

2.1.2.1 อยในระดบทยอมรบได จานวน 20 รายการ คดเปนรอยละ 90.91 2.1.2.2 ไมอยในระดบทยอมรบได จานวน 2 รายการ คดเปนรอยละ 9.09 เปนรายการความเสยงในความรบผดชอบของกองบรหารงานสารสนเทศ ดงน 2.1.2.2.1 การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด จานวน 2 โครงการ ดงน 1) โครงการจดหาระบบตดตามสถานภาพเรองเสนอคณะรฐมนตร เน องจากไมสามารถลงนามสญญาไดทนในเดอนพฤษภาคม 2561 จงไดโอนงบประมาณคนตามพระราชบญญตโอนงบประมาณรายจาย พ.ศ. 2561 ทงจานวน และจะดาเนนการของบประมาณในป 2563 ตอไป 2) โครงการจดหาระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณหองประชมคณะรฐมนตรเพอทดแทนระบบเดม เนองจากไมสามารถลงนามสญญาไดทนในเดอนพฤษภาคม 2561 จงโอนงบประมาณคนตามพระราชบญญตโอนงบประมาณรายจาย พ.ศ. 2561 ทงจานวน 2.1.2.2.2 ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทขดของ จานวน 1 ครง คอ ไมโครโฟนของเลขาธการคณะรฐมนตรเสยงขาดหาย เกดจากสายสญญาณไมโครโฟนลดวงจร (ชอต) จายไฟไมตอเนอง แกไขปญหาโดยขยบและกระชบสายสญญาณไมโครโฟนของเลขาธการคณะรฐมนตรใหม ทงน ไดใหผรบจางตรวจสอบการเชอมตอสายสญญาณไมโครโฟนทกครง 2.1.3 ขอสรป/ขอสงเกต 2.1.3.1 การจดการกบปญหาอปสรรคในการบรหารความเสยงเปนหนาทของผอานวยการ กอง กลม ศนย ทจะตองสรางความตระหนกรและเหนประโยชนของการบรหารความเสยง รวมทงจะตองมการนาแผนบรหารความเสยงไปชแจงแกเจาหนาททรบผดชอบหรอเกยวของในแตละภารกจเพอดาเนนการตามมาตรการควบคมความเสยงทมอยแลวอยางจรงจง รดกม สามารถนาไปปรบปรงและเปนแนวทางสาหรบ


9

การบรหารความเสยงในปงบประมาณถดไป และเชอมโยงเขากบแผนยทธศาสตร สลค. ระยะ 5 ป ไดอยางมประสทธภาพมากยงขนดวย 2.1.3.2 การบรหารความเส ยงของ สลค . ท ผ านมาสวนใหญจะเปนการกาหนดมาตรการในการควบคมหรอปองกนเมอมความผดพลาดเกดขนแลว ซงมลกษณะเปนการตงรบ ยงมการวเคราะหสถานการณหรอปจจยแวดลอมตาง ๆ เพอจดทาการบรหารความเสยงไวลวงหนาในลกษณะเชงรกนอยอย จงยง ไมม การ เ ช อมโยงเ พ อ นาไปประยกตใชใหเก ดประโยชนในวงกวางมากนก โดยเฉพาะความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศ ซงในรอบ 2 ปทผานมาถอเปนปญหาและอปสรรคในการดาเนนภารกจดานคณะรฐมนตรของ สลค. มาตลอด ดงนน เจาหนาททเกยวของจะตองมความรเกยวกบความกาวหนาของเทคโนโลย ไวรสคอมพวเตอร และอปกรณตาง ๆ ทจาเปนตองใชในหองประชมคณะรฐมนตร เพอใหสามารถรบมอกบปญหาดานเทคโนโลยได พรอมทงประชาสมพนธใหความรเบองตนแกเจาหนาทของ สลค. เพอปองกนปญหาทอาจเกดจากผใชรเทาไมถงการณ

2.2 ทศทางการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562

ในการบรหารความเสยงทผานมา แมกอง กลม และศนย รวมทงคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน และการบรหารความเสยงของ สลค. จะตระหนกและใหความสาคญในการบรหารความเสยงเพอใหเปนไปตามเปาหมายระดบการยอมรบความเสยงทกาหนดขน โดยมการประสานงานและรวมมอกนดาเนนการในสวนทเกยวของตาง ๆ จนทาใหผลการบรหารความเสยงในภาพรวมของ สลค. อยในระดบทยอมรบได อยางไรกตาม เนองจากภารกจของ สลค. ตามกฎหมายเกยวของกบราชการของรฐสภา ราชการในพระองค โดยเฉพาะอยางยงการสนบสนนการบรหารราชการของคณะรฐมนตรทเชอมโยงไปยงผลประโยชนของประเทศชาตและประชาชนซงมความสาคญมาก และในการปฏบตงานทกกระบวนการหรอทกขนตอนแมเปนเรองเลกนอยกถอวามความสาคญ เพราะอาจสงผลกระทบตอประเทศชาตหรอประชาชนในวงกวางได ประกอบกบปงบประมาณ พ.ศ. 2562 สลค. มวสยทศนวา “สานกเลขาธการคณะรฐมนตรเปนกลไกหลกในการสนบสนนการบรหารราชการแผนดนของคณะรฐมนตร” ดงนน จงจาเปนทการปฏบตงานในทกระดบของ สลค. จะตองตระหนกถงความเสยงทอาจเกดขอผดพลาดหรอการไมสามารถดาเนนงานแลวเสรจตามกรอบเวลาทกฎหมายกาหนดหรอตามมาตรฐานการทางานในสวนตาง ๆ ทกาหนดไว โดยใหความสาคญในการพจารณาทบทวนถงขอผดพลาดและกาหนดวธการปองกนเพอไมใหขอผดพลาดดงกลาวเกดซาอกหรอลดการเกด ใหนอยทสด นอกจากน ยงตองใหความสาคญกบเรองทมโอกาสจะเกดการทจรตและประพฤตมชอบดวย ทงน ทศทางการบรหารความเสยงของ สลค. ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562 ควรใหความสาคญ ดงน ระดบผบรหาร เนองจากการใหความสาคญตอการบรหารความเสยงของผบรหารเปนปจจยสาคญทมผล ตอความสาเรจของบรหารความเสยง ดงนน คณะทางานฯ จงตองพยายามเชอมโยงและปรบบทบาทของตนเองเพอใหสามารถเปนเครองมอชวยในการบรหารงานหรอตอบสนองตอนโยบายของผบรหาร ใหมากขน เชน การนานโยบาย ประเดนปญหาในการทางานทผบรหารโดยเฉพาะเลขาธการคณะรฐมนตรทไดมขอสงการ ขอสงเกตมาพจารณาประกอบในการกาหนดรายการความเสยงเพมเตมหรอปรบ/เพมมาตรการควบคม


ระดบคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน และการบรหารความเสยงของ สลค. คณะทางานฯ ควรมการประชมเพอสอสารและซกซอมการจดการปญหาอปสรรคในการบรหารความเสยงกบบคลากรของ สลค. เพอใหเกดความตระหนกร และเหนประโยชนของการบรหารความเสยงในงานตาง ๆ รวมทงเพอใหตระหนกถงความเสยหายหรอผลกระทบทจะเกดขนจากขอผดพลาดในกรณทไมมการบรหารความเสยง หรอไมมการกาหนดมาตรการปองกน หรอไมปฏบตตามมาตรการควบคมหรอแนวทางปฏบตทกาหนดไว นอกจากน ควรดาเนนการเพอสนบสนนใหเกดบรรยากาศทเออตอการบรหารความเสยง ใหมากขน เชน การจดบรรยายเกยวกบการประยกตใชหลกการบรหารความเสยงในการปฏบตงาน การสอดแทรกเรองการบรหารความเสยงในการบรรยายหรออบรมตาง ๆ ทจดขน คณะทางานฯ ควรปรบบทบาทหรอรปแบบการบรหารความเสยงใหเปนลกษณะเชงรกมากขน โดยใหความสาคญในการวเคราะหสถานการณหรอปจจยแวดลอมโดยเฉพาะอยางยงในเรองทอาจสรางความเสยหายหรอกระทบตอ สลค. และคณะรฐมนตรเพอใหมมาตรการบรหารความเสยงลวงหนา ทงเพอปอง กนขอผดพลาดและเ พอการพฒนาการท างานใ ห ด ย งข น เ ชน การกระ ตนห รอสนบสนน ใหกอง กลม และศนยฯ นานโยบายหรอประเดนปญหาของผบรหาร รวมทงขอสงสยของหนวยงานตรวจสอบตาง ๆ ไปพจารณากาหนดรายการความเสยงเพมเตม หรอปรบ/เพมมาตรการควบคมทเกยวของ ซงจะชวยทาใหลดขอผดพลาดทอาจเกดขนในอนาคตได ระดบกอง กลม และศนยฯ (1) ผอานวยการกอง กลม และหวหนาศนยตองใหความรวมมอในการสอสารใหเจาหนาท ทปฏบตหนาทในภารกจตาง ๆ เขาใจและเหนประโยชนของการบรหารความเสยงเพอใหมการตระหนกร และใหความสาคญในการบรหารความเสยงเพอชวยปองกนหรอลดปญหา ขอผดพลาดตาง ๆ โดยเฉพาะทจะทาใหเกดความเสยหายหรอกระทบตอ สลค. หรอคณะรฐมนตร ซงมโอกาสจะเกดขนไดตลอดเวลา นอกจากน ตองชวยกนสรางบรรยากาศ วฒนธรรม หรอคานยมในหนวยงานทเ ออตอการบรหารความเสยง หรอขอผดพลาดเพอกระตนใหแตละคนกลาเปดเผยและยอมรบความผดพลาดและตระหนกทจะดาเนนการเพอปองกนหรอแกไขขอผดพลาดตาง ๆ เสมอนเปนเรองปกตและถอเปนสวนหนงของหนาทหรอกระบวนการในการทางาน ซงจะนาไปสการวเคราะหหาสาเหตหรอกาหนดมาตรการรวมกนเพอควบคมความเสยงและปองกนขอผดพลาดมใหกลบมาเกดขนอก (2) ผอานวยการกอง กลม และหวหนาศนยในฐานะเปนผใกลชดและมหนาทกากบการปฏบตงานเจาหนาทโดยตรง รวมทงผแทนกอง กลม และศนยฯ จะตองเปนตนแบบในการบรหารความเสยง รวมทงกระตนและกากบ/กาชบใหบคลากรในสงกดทกคนนาหลกการบรหารความเสยงไปประยกตใชในการปฏบตงานในทกภารกจ เพอใหกระบวนการทางานในทกภารกจของ สลค. มการดาเนนการอยางถกตอง รอบคอบ รดกม (3) ผอานวยการกอง กลม และหวหนาศนยควรใหความสาคญตอการปฏบตงานหนาทของผแทนความเสยง โดยชวยสนบสนนการปฏบตงานดงกลาวและพจารณาใหมการหมนเวยนทมเจาหนาทเพอปฏบตหนาทดงกลาวตามความเหมาะสม โดยคานงวา ควรทาใหผปฏบตงานรบทราบขอมลและเขาใจเกยวกบการบรหารความเสยงซงจะนาไปสการมทศนคตทดและตระหนกถงความสาคญในเรองนในวงกวางมากขนดวย (4) กอง กลม และหวหนาศนย ควรพจารณาทบทวนมาตรการในการควบคมความเสยงของรายการความเสยงแตละรายการทงหมด เพอปรบ หรอเพม หรอพฒนามาตรการใหสามารถปองกนหรอลดขอผดพลาดได ดและรดกม ยงขน โดยใหความสาคญเปนพ เศษกบรายการ ทผลการดาเ นนการ ยงไมบรรลตามเปาหมายทกาหนดไวตามแผนการบรหารความเสยงของ สลค. และรายการทมขอผดพลาด


11

ซงไมไดเกดจากการดาเนนการของ สลค. รวมทงภารกจทมปจจยหรอสถานการณในการทางานเปลยนแปลงไป นอกจากน ควรประเมนปจจยหรอสถานการณในการทางานตาง ๆ เพอกาหนดรายการความเสยงใหครอบคลมหรอเพยงพอตอการเตรยมพรอมเพอรองรบสถานการณหรอปจจยทเปลยนแปลงไป หรอบรรลวสยทศนหรอเปาหมายขององคการทกาหนดไว เชน การนานโยบายและประเดนปญหาของผบรหารหรอประเดนสงสยของหนวยงานตรวจสอบตาง ๆ มาพจารณาประกอบดงทไดกลาวไปแลว


สวนท 3 แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562 3.1 ความเชอมโยงระหวางแผนบรหารความเสยงและแผนยทธศาสตร

สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ระยะ 5 ป (พ.ศ. 2560 - 2564) แผนยทธศาสตร สลค. ระยะ 5 ป (พ.ศ. 2560 - 2564) ไดกาหนดวสยทศนขององคกรคอ “สานกเลขาธการคณะรฐมนตรเปนกลไกหลกในการสนบสนนการบรหารราชการแผนดนของคณะรฐมนตร” และไดกาหนดยทธศาสตรเพอขบเคลอนวสยทศนดงกลาวโดยคานงถงความสอดคลองกบ 5 กลมภารกจ ขององคกร ดงน ยทธศาสตรท 1 การเสรมสรางประสทธภาพในการวเคราะหและนาเสนอเรองเสนอคณะรฐมนตร มเปาประสงค คอ 1) สวนราชการทจะเสนอเรองมความเขาใจและปฏบตตาม พ.ร .ฎ. เสนอเรองฯ อยางเครงครด 2) บคลากรสามารถใชองคความรในการวเคราะหเรองอยางรอบดาน โดยคานงถงประโยชนสงสดของประชาชน 3) มตคณะรฐมนตรมความถกตอง ชดเจน สามารถปฏบตได 4) การจดประชมคณะรฐมนตรมมาตรฐานและพรอมตอบสนองตอการเปลยนแปลง ยทธศาสตรท 2 การพฒนาระบบตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายและมตคณะรฐมนตร และพฒนาฐานขอมลสาหรบการเสนอแนะเชงนโยบาย มเปาประสงคคอ 1) สวนราชการรายงานผล การดาเนนการตามนโยบายและมตคณะรฐมนตรตามระยะเวลาทกาหนด และ 2) คณะรฐมนตรมขอมล การตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายและมตคณะรฐมนตร เพอประกอบการพจารณาตดสนใจ ยทธศาสตรท 3 การเพมประสทธภาพการปฏบตงานเกยวกบราชการในพระองค มเปาประสงคคอ การปฏบตงานเกยวกบราชการในพระองคเปนไปตามโบราณประเพณและธรรมเนยมปฏบตทสมพระเกยรต ยทธศาสตรท 4 การพฒนากระบวนการเผยแพรขอมลสาคญในราชกจจานเบกษา มเปาประสงคคอ 1) ระบบงานราชกจจานเบกษามมาตรฐาน 2) สลค. เปนศนยกลางในการเผยแพรกฎหมาย และขอมลสาคญ 3) ประชาชนรบรขอมลสาคญในราชกจจานเบกษาอยางถกตองและรวดเรว ยทธศาสตรท 5 การพฒนาระบบบรหารจดการเพอสนบสนนการปฏบตงานในภารกจหลก ทเกยวของ มเปาประสงคคอ 1) บคลากรมศกยภาพสงและปฏบตงานไดในทกสถานการณ เออตอการพฒนาองคกร สลค. ในอนาคต 2) ระบบการบรหารจดการและระบบงานมมาตรฐาน มประสทธภาพ และทนสมย 3) การสงเสรมธรรมาภบาล ตอตานการทจรตและประพฤตมชอบ

คณะทางานฯ จงไดกาหนดรายการความเสยงใหเชอมโยงกบวสยทศนและยทธศาสตรขององคกรเพอใหมการกาหนดมาตรการปองกนและกากบดแลใหการปฏบตราชการและการพฒนาองคกรเปนไปอยาง มประสทธภาพและเกดผลสาเรจตามเปาหมายทไดกาหนดไว โดยเชอมโยงระหวางแผนบรหารความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562 กบแผนยทธศาสตร สลค. ระยะ 5 ป (พ.ศ. 2560 - 2564)


13

3.2 แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562

3.2.1 กรอบแผนบรหารความเสยง สลค. ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562 จากการประชมคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน และการบรหารความเสยงของ สลค. ครงท 1/2561 เมอวนท 15 พฤศจกายน 2561 ทประชมไดพจารณาการทบทวนความเสยงของ สลค. ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 และรบทราบกรอบแผนบรหารความเสยง สลค. ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562 ประกอบกบเมอวนท 24 ตลาคม 2561 รองเลขาธการคณะรฐมนตร (นางอดมพร เอกเอยม) ไดรบทราบรายงานผลการบรหารความเสยงของ สลค. ประจาปงบประมาณ 2561 ซงมการปรบปรงรายการความเสยงใหเปนปจจบนตามความเหนของ กอง กลม ศนย ดงน 3.2.1.1 ความเสยงระดบ สลค. จานวน 12 รายการ ดงน 1) มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา 2) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ 3) บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรม เ นอหาและขอมลไมถกตองหรอคลาดเคลอนจนทาใหขอความหาย หรอเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง 4) การตดตามและรายงานการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด 5) การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง 6) ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผยในขนตอนการปฏบตงานของ สลค. 7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด 8) การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามแผน 9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา 10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ 11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ 12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา 3.2.1.2 ความเสยงระดบกอง กลม และศนย สลค. จานวน 20 รายการ จาแนกตามผรบผดชอบหลก ดงน 1) สานกงานเลขาธการ 1.1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 1.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 1.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค . ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 1.4) การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการดานวนยวาไมโปรงใส


2) กองการประชมคณะรฐมนตร 2.1) การนาขอมลเ กยวกบภารกจสาคญของ สลค . ทม ชนความลบหรออยใน

กระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2.2) การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด 2.3) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายในหรอผไมม

หนาทตอเรองนน 2.4) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย

หรอไมสามารถนามาใชงานได 2.5) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ

ตามเปาหมายทกาหนด 3) กองนตธรรม 3.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 3.2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน 3.3) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3.4) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด 3.5) การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภามขอผดพลาด 4) กองบรหารงานสารสนเทศ

4.1) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของ สลค. ขดของ 4.2) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการ

ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 4.3) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท

ขดของ 4.4) ระบบ M – VARA ไมสามารถทางานไดอยางสมบรณ 4.5) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย

หรอไมสามารถนามาใชงานได 4.6) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด 4.7) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค. 5) กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 5.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 5.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได


15

5.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด 5.4) การประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน 5.5) การยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมถกตอง ครบถวน 6) กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 6.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 6.2) เร อง เสนอคณะรฐมนตรท ม ชนความลบถก เ ปดเผยแก บคคลภายนอก หรอผไมมหนาทตอเรองนน 6.3) ขอมล อ เล กทรอนกสส าคญหรอจ า เ ปนท ใ ช ในการปฏ บ ต งานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 6.4) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด 7) กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 7.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 7.2) ขอมล อ เล กทรอนกสส าคญหรอจ า เ ปนท ใ ช ในการปฏ บ ต งานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 7.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด 8) กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 8.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 8.2) เร อง เสนอคณะรฐมนตรท ม ชนความลบถก เ ปดเผยแก บคคลภายนอก หรอผไมมหนาทตอเรองนน 8.3) เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ 8.4) เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาทมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวมขาดการวเคราะหหรอตรวจสอบจากหนวยงานทเกยวของ 8.5) การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา 8.6) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 8.7) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 8.8) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค. 8.9) วสด ครภณฑ ทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสวยงาม พรอมใชงาน 8.10) การทจรตในการปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ


9) กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทาน สมเดจพระบรมโอรสาธราชฯ สยามมกฎราชกมาร 9.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 9 .2) ขอมล อ เลกทรอนกสส าคญหรอจา เ ปนท ใ ช ในการปฏบ ตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 9.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 10) กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญตทเสนอคณะรฐมนตร 10.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 10.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนท ใ ชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 10.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 11) กลมตรวจสอบภายใน 11.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 11.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนท ใ ชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 11.3) การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกรไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ 12) กลมพฒนาระบบบรหาร 12.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 12.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนท ใ ชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 12.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 13) ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 13.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 13.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนท ใ ชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 13.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 13.4) แผนการดาเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบของ สลค. ประจาปไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


17

3.2.2 คะแนนรายการความเสยงระดบ สลค. และคะแนนรายการความเสยงระดบกอง กลม และศนย จากการประเมนคะแนนและจดลาดบความสาคญของรายการความเสยง โดยคานวณจาก ผลคณของผลกระทบ (Impact: I) และโอกาสทจะเกด (Likelihood: L) สามารถจาแนกความเสยงระดบ สลค. และความเสยงระดบกอง กลม ศนยฯ ไดดงน 3.2.2.1 รายการความเสยงระดบ สลค. [รายการความเสยงทมระดบความวกฤต อยในระดบวกฤตมาก (ผลคณเทากบ 12-16) โดยมาจากผลคณของผลกระทบ (Impact: I) และโอกาส ทจะเกด (Likelihood: L)] มจานวน 12 รายการ [โดยเรยงตามลาดบความสาคญ (ลาดบความสาคญมาจากผลคณของผลกระทบ (Impact: I) โอกาสทจะเกด (Likelihood: L) ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน (Ability to improve: A) และความเรงดวนทจะปรบปรง (Timescales: T)] ประกอบดวย

รายการความเสยงระดบ สลค.

ผลกระทบ

(I)

โอกาสทจะเกด (L)

การควบคม

ในปจจบน

ความ สามารถ ทจะ

ปรบปรง ใหดขน (A)

ความ เรงดวนทจะ

ปรบปรง(T)

คะแนนลาดบ ความ สาคญ

(I*L*A*T)

1) มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญ จนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา

4 4 2 3 2 96

2) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ

4 4 2 2 3 96

3) บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตอง หรอคลาดเคลอนจนทาใหขอความหาย หรอเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง

4 4 1 3 2 96

4) การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

4 4 2 2 3 96

5) การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง 4 3 2 2 3 72 6) ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผย

ในขนตอนการปฏบตงานของ สลค. 4 3 2 2 3 72

7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด

4 3 2 2 3 72

8) การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามแผน 4 3 3 2 3 72 9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการ

ประกาศในราชกจจานเบกษา 4 3 2 3 2 72

10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ 4 3 1 3 3 54 11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหอง

ประชมคณะรฐมนตรขดของ 4 3 2 2 2 48

12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา 4 3 2 2 2 48


3.2.2.2 รายการความเสยงระดบกอง กลม และศนย [รายการความเสยงทม ผลคณของผลกระทบ (Impact: I) และโอกาสทจะเกด (Likelihood: L) อยในระดบทมวกฤตนอย (ผลคณ นอยกวา 12)] มจานวน 20 รายการ [โดยเรยงตามลาดบความสาคญ (ลาดบความสาคญมาจากผลคณ ของผลกระทบ (Impact: I) โอกาสทจะเกด (Likelihood: L) ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน (Ability to improve: A) และความเรงดวนทจะปรบปรง (Timescales: T)] ประกอบดวย

รายการความเสยงระดบกอง กลม และศนย

ผล กระทบ

(I)

โอกาส ทจะเกด

(L)

การควบคมในปจจบน


ปรบปรง ใหดขน

(A)

ความ เรงดวน ทจะ

ปรบปรง (T)

คะแนน ลาดบ ความ สาคญ

(I*L*A*T)

กอง กลม และศนยฯ

สานกงานเลขาธการ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

4 2 2 3 3 72 กอง กลม และศนย

2. ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปน ทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได


3. การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


4. การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการ ดานวนยวาไมโปรงใส

4 2 2 2 2 32 สลธ.

กองการประชมคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ



2. การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลา ทกาหนด

4 2 2 3 3 72 กปค.

3. เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน

4 2 2 3 3 72 กปค. กนธ. กวค. กอค.


19



(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)


4. ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได




กองนตธรรม 1. การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ทม

ชนความลบหรออยในกระบวนการ ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


2. เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบ ถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน

4 2 2 3 3 72 กปค. กนธ. กวค. กอค.





5. การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภา มขอผดพลาด

4 1 4 1 1 4 กนธ.

กองบรหารงานสารสนเทศ 1. ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของ

สลค. ขดของ 4 2 2 3 3 72 กบส.

2. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


3. ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการ นอกสถานทขดของ

4 2 2 3 3 72 กบส.




(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)


4. ระบบ M – VARA ไมสามารถทางาน ไดอยางสมบรณ

3 2 2 3 3 54 กบส.





7. การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.

4 1 2 2 3 24 กบส. กอค.

กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







4. การประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน

3 3 1 2 2 36 กพต.

5. การยนยน/แจงมตคณะรฐมนตร ไมถกตอง ครบถวน

3 1 1 3 3 27 กพต.

กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ




4 2 2 3 3 72 กปค. กนธ. กวค. กอค.


21



(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)






กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ




4 2 2 3 3 72 กปค. กนธ. กวค. กอค.

3. เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ

4 1 2 3 3 36 กอค.

4. เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาทมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวมขาดการวเคราะหหรอตรวจสอบจากหนวยงานทเกยวของ

4 1 2 3 3 36 กอค.




(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)


5. การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา

4 1 2 3 3 36 กอค.






4 1 2 2 3 24 กอค.

9. วสด ครภณฑ ทใชในการปฏบตงาน หนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตางๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสวยงาม พรอมใชงาม

4 1 1 1 2 8 กอค.

10. การทจรตในการปฏบตงาน การขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ

4 1 1 1 4 4 กอค.

กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทานในโครงการทนการศกษา สมเดจพระบรมโอรสาธราชฯ สยามมกฎราชกมาร

1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก






กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญตทเสนอคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ




23



(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)






กลมตรวจสอบภายใน 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ





3. การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกรไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ

3 3 2 2 2 36 กตส.

กลมพฒนาระบบบรหาร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ






(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)






4. การดาเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบของ สลค.ประจาปไมแลวเสรจตามเปาหมาย ทกาหนด

2 1 2 2 2 8 ศปท.

25


ภาคผนวก หนา

1. รายละเอยดรายการความเสยง 1.1 ความเสยงระดบสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 1) มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญ 26 จนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา 2) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ 29 3) บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตองหรอคลาดเคลอน 32 จนทาใหขอความหาย หรอเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง 4) การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตร 36 พรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด 5) การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง 38 6) ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผยในขนตอน 40 การปฏบตงานของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด 42 8) การบรหารงบประมาณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมเปนไปตามแผน 44 9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา 46 10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ 48 11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ 50 12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา 52

26


1) มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา ผรบผดชอบ กองนตธรรม กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -

สวนท 1 ขอมลทวไปเกยวกบรายการความเสยง การประเมนความเสยง คะแนน ประเภทความเสยง

1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ2. โอกาสทจะเกด 4 ความเสยงดานการปฏบตงาน3. การควบคมในปจจบน 2 ความเสยงดานการเงน4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 3 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 2 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน

คะแนนรวม 96 ความเปนมา/สภาพปญหาของความเสยง

สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มหนาทในการจดทามตคณะรฐมนตร และแจงใหกระทรวง กรม และหนวยงานของรฐทเกยวของดาเนนการตามมตคณะรฐมนตร โดยทในการจดทามตคณะรฐมนตรของเจาหนาท สลค. อาจเกดกรณทมขอความผดพลาดคลาดเคลอนในสาระสาคญจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา จงอาจทาใหกระทรวง กรม และหนวยงานของรฐนน ๆ ไมสามารถปฏบตตามมตคณะรฐมนตรไดอยางถกตองครบถวน และตองมการทบทวนแกไขมตคณะรฐมนตรดงกลาวอนมผลทาใหเกดความลาชาในการดาเนนการ และกรณทแจงมตคณะรฐมนตรแลว แตเกดความไมชดเจนจนนาไปสการตความและตองมการแจงมตคณะรฐมนตรเรองนนอกครงเพอสรางความชดเจน

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทไมไดศกษาหรอไมมเวลาศกษาเรองทรบผดชอบ

รวมทงศกษาปญหาขอกฎหมายและมตคณะรฐมนตร (ถาม) เพอประกอบในการยกรางมตอยางเพยงพอ

2. เจาหนาททจดทารางมตคณะรฐมนตรยงไมมความเชยวชาญ หรอชานาญงานเพยงพอ

3. เจาหนาทจดประเดนการอภปรายไมครบถวน 4. หนวยงานเจาของเรองนาเสนอขอมล ขอเทจจรง

ไมถกตองครบถวน 5. หนวยงานทเกยวของยงใหความเหนมาไมครบถวน

ทกหนวยงาน 6. รฐมนตรเจาสงกด/ผชแจงนาเสนอความเหนในทประชม

คณะรฐมนตรโดยไมมเอกสาร หรอมเอกสารแตไมแจกในทประชม

1. หนวยงานไมสามารถดาเนนการตามทคณะรฐมนตรมมต2. การปฏบตตามมตคณะรฐมนตรไมถกตองไมเปนตาม

เจตนารมณ และการปฏบตตามมตคณะรฐมนตร ทแตกตางกน ทาใหเกดความเสยหายโดยรวม ทงทางตรงและทางออม

3. อาจเกดขอโตแยงหรอขอใหพจารณาทบทวน แกไข มตคณะรฐมนตรดงกลาวจากหนวยงานหรอผทมสวนไดสวนเสยทเกยวของ

4. มตคณะรฐมนตรแลวเสรจลาชา

7. ขาดการถายทอดองคความรและสอนงานในการ จดบนทกและจดทามตคณะรฐมนตร ดงนน เมอขาดบคลากรในดานนลง เชน เจาหนาทเดมเลอนตาแหนง ลาออก เกษยณราชการ ฯลฯ เจาหนาท สลค. ทเขารบภารกจใหมจงขาดทกษะในการจดบนทกและจดทา มตคณะรฐมนตรทถกตอง

27


ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการ และประชาชน

การทกทวงของรฐมนตรหรอสวนราชการทเกยวของ วามตคณะรฐมนตรไมถกตองครบถวนหรอไมชดเจน 0 เรอง

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ

ดาเนนการตามมาตรการทกาหนดไวได

- เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

สวนท 2 มาตรการในการควบคมความเสยง

มาตรการในการควบคมความเสยง ชวงเวลาทใชมาตรการน

มาตรการในภาวะปกต1. มกลไกคณะทางานจดทามตคณะรฐมนตร ขอสงการ และตดตามมตคณะรฐมนตรซงจะทาหนาท

ประสานงานเพอใหการจดทามตคณะรฐมนตรและขอสงการมขอมลทถกตอง ครบถวน มความสอดคลองและไมซาซอนกน

ต.ค. 57-ปจจบน

2. ใหเจาหนาททรบผดชอบการจดทาเรองทเสนอคณะรฐมนตรเปนผจดทารางมตคณะรฐมนตร ในเรองนน โดยตองผานการตรวจสอบจาก ผอ.กอง และรองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแลกอนนาเสนอเลขาธการคณะรฐมนตรพจารณา


3. กรณมตคณะรฐมนตรเรองใดเกยวของกบขอมลทรฐมนตรแจงดวยวาจาใหประสานขอเอกสารความเหนทรฐมนตรชแจงเพอประกอบการจดทามตคณะรฐมนตร และประสานงานกบรฐมนตรเพอตรวจสอบความถกตองของรางมตเรองนนกอนดาเนนการตอไปดวย

4. ใหเจาหนาททรบผดชอบจดมตคณะรฐมนตรตรวจสอบความครบถวนของเอกสารหรอความเหน ทสงมาเพมเตมในวนประชมคณะรฐมนตรจากเอกสารทกองการประชมคณะรฐมนตรแจกวางไว ในหองประชมคณะรฐมนตร รวมทงใหตรวจสอบจากรายการรบเอกสารของเคานเตอร 3 และสารบรรณกลาง สานกงานเลขาธการ ตลอดจนงานธรการของแตละกองดวย

5. เจาหนาททรบผดชอบการจดทาและแจงยนยนมตคณะรฐมนตรตองตรวจทานมตคณะรฐมนตร อยางละเอยดกอนนาเสนอผบงคบบญชาทกครง

6. ใหผบงคบบญชาตามลาดบชน กากบ ตรวจสอบ กลนกรองการจดทารางมตคณะรฐมนตรของเจาหนาทผปฏบตอยางละเอยด รอบคอบ

7. มอบหมายใหมผรบผดชอบในการตรวจสอบความถกตอง ครบถวนของมตคณะรฐมนตร เปนการเฉพาะดวย

8. กาหนดแนวทางปฏบตในการประสานงานและตรวจสอบขอมลตาง ๆ ทเกยวของ อยางไมเปนทางการกบหนวยงานเจาของเรองและหนวยงานทเสนอความเหนเพอประกอบ การจดทามตคณะรฐมนตร

9. สงเสรมใหเจาหนาทจดทามตคณะรฐมนตรฝกปฏบตและเรยนรเกยวกบการจดทา มตคณะรฐมนตร เขารบการอบรมเพอเพมพนความรและทกษะ และใหหมนหาความรเพมเตมและตดตามขาวสารอยางสมาเสมอ

10. สรรหาบคลากรทมความรความสามารถและคณสมบตทเหมาะสมเพมเตมสาหรบการจดทา มตคณะรฐมนตร และมการหมนเวยนการปฏบตงานเกยวกบการจดทามตคณะรฐมนตร อยางสมาเสมอ

ม.ค. 54-ปจจบน

11. ตองมการถายทอดองคความรและสอนงานในดานการจดบนทกและจดทามตคณะรฐมนตร แกเจาหนาท สลค. อยางทวถง เพอเปนการกระจายองคความรในดานน

28



มาตรการในภาวะฉกเฉน -

-

มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม - -

มาตรการกรณมการเปลยนแปลงทางการเมอง - -

29


2) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ ผรบผดชอบ กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร

กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ


1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด 4 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 2 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 2 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ 5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 3 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มหนาทในการนาเรองของสวนราชการตาง ๆ เขาสกระบวนการพจารณาตดสนใจของคณะรฐมนตร ซงการเสนอเรองตอคณะรฐมนตรทเปนเรองทมกาหนดเวลาดาเนนการ เชน การลงนามในสญญา บนทกความเขาใจ ไดมระเบยบวาดวยหลกเกณฑและวธการเสนอเรองตอคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 และแนวทางปฏบตเกยวกบระยะเวลาท สลค. จะตองนาเรองเสนอตอคณะรฐมนตรกาหนดไว ประกอบกบในบางเรองอาจมขอจากดในการดาเนนการเพราะอาจเปนเรองเรงดวน รวมทงในกรณทเกดภยพบตและมการเสนอเรองเพอแกไขปญหา หาก สลค. เสนอเรองตอคณะรฐมนตรลาชาจะทาใหราชการเสยหาย ประเทศตองสญเสยผลประโยชนในดานตาง ๆ และประชาชนไดรบความเดอดรอน

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. สวนราชการบางแหงยงไมปฏบตตามพระราชกฤษฎกา

วาดวยการเสนอเรองและการประชมคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 ระเบยบวาดวยหลกเกณฑและวธการเสนอเรองตอคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 หนงสอเวยน ทเกยวของ และแนวทางทกาหนด

2. เจาหนาท สลค. ไมไดตรวจสอบและตดตามใหเปนไปตามกาหนดเวลาทจะนาเรองเสนอคณะรฐมนตร

คณะรฐมนตรไมสามารถรบทราบสถานการณและ/หรอตดสนใจแกปญหาไดทนการณ


เรองทเสนอคณะรฐมนตรลาชา ไมเปนไปตามทกาหนด 0 เรอง

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน 1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ


เรองทเสนอคณะรฐมนตรลาชา ไมเปนไปตามทกาหนด ไมเกน 4 เรอง

เกณฑการวดผล 1 2 3 4 5

4 เรอง 3 เรอง 2 เรอง 1 เรอง 0 เรอง

30


สวนท 2 มาตรการในการควบคมความเสยง มาตรการในการควบคมความเสยง ชวงเวลาทใช

มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดเจาหนาทกลมงานสารบรรณ สานกงานเลขาธการ ปฏบตหนาทรบ-สงเอกสารนอกเวลา

ราชการและจะมการประสานแจง ผอ. สานก/กอง ทางโทรศพทกรณเปนเรองเรงดวน ม.ค. 54–ปจจบน

2. กรณเปนเรองเรงดวนจะมการประสานงานลวงหนาและดาเนนการคขนาน 3. กรณประเภทเรองทมกาหนดระยะเวลาในการดาเนนการ เชน เรองการลงนามในสญญา หรอ

บนทกความเขาใจระหวางประเทศ สวนราชการเจาของเรองไมระบระยะเวลาลงนามในหนงสอเสนอเรอง เจาหนาททรบผดชอบจะประสานงานทางโทรศพทกบเจาหนาทของสวนราชการเจาของเรองเพอขอทราบกาหนดเวลาทชดเจน

4. เจาหนาทเจาของเรองตองจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรใหเปนไปตามกรอบเวลาทเลขาธการคณะรฐมนตรกาหนด ภายใน 72 ชวโมง โดยตองถามความเหน ภายใน 24 ชวโมง จดทาบนทกเสนอผอานวยการสานก กอง ภายใน 48 ชวโมง และเสนอเลขาธการคณะรฐมนตร ภายใน 72 ชวโมง รวมทงปรบปรงขอมลในบญชเคลอนไหวใหเปนปจจบนและใหเปนไปตามกรอบเวลาของแตละเรองทตนรบผดชอบและคอยตดตามการดาเนนการใหเปนไปตามกรอบเวลา ทงน ยกเวนกรณเรองทตองรอความเหนของสวนราชการทเกยวของกอนเสนอตอคณะรฐมนตร และเรองทมขอมล สาระสาคญของเรอง หรอเอกสารประกอบไมครบถวนหรอผดพลาด ซงตองประสานงานใหหนวยงานเจาของเรองดาเนนการหรอปรบปรงใหแลวเสรจกอน

ต.ค. 57–ปจจบน

5. ตดตามสถานภาพเรองโดยใชระบบตดตามสถานภาพเรอง (csr-monitoring) โดยเจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรจะตองปรบขอมล (update) ในระบบใหเปนปจจบน

6. ใชกลไกคณะทางานจดวาระการประชมคณะรฐมนตรซงจะทาหนาทประสานใหเรองดาเนนการตามกาหนดเวลา และจดทาสรปบญชเรองพรอมเสนอคณะรฐมนตรเพอเสนอเลขาธการคณะรฐมนตรทกวน

ต.ค. 57–ปจจบน

7. จดทารายงานสถานะและระดบความเรงดวนของเรองทจะเสนอคณะรฐมนตรรายสปดาห ใหเลขาธการคณะรฐมนตรเพอเปนขอมลตรวจสอบและเรงรดเจาหนาท (ทกวนพธ)

8. กรณเรองใดมกาหนดเวลา/ความจาเปนเรงดวนทตองนาเสนอคณะรฐมนตรใหเจาหนาท สลค. ทจดทาเรองนนระบขอมลเกยวกบกาหนดเวลา/ความจาเปนเรงดวนนนใหชดเจนในบนทกทเสนอเลขาธการคณะรฐมนตรดวย

9. กาชบเจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรใหใช checklist ตรวจสอบบนทกเรองเสนอคณะรฐมนตรทเปนไปตามระเบยบวาดวยหลกเกณฑและวธการเสนอเรองตอคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 หนงสอเวยนทเกยวของ และแนวทางทกาหนด

10. กรณทเปนเรองเรงดวนจาเปน ใหเจาหนาทเจาของเรองและผอานวยการกลมงานทจดทาบนทกเสนอเรองตดตามสถานะความกาวหนาของเรองตลอดกระบวนการจนกวาบนทกจะเสนอไปยงนายกรฐมนตรหรอรองนายกรฐมนตร

11. กรณเรองเรงดวนทตองรบดาเนนการจะมการสงหนงสอถามความเหนใหหนวยงานทตอง ตอบความเหนทางโทรสาร พรอมกบโทรแจงผประสานงานของหนวยงานดงกลาวเพอยนยนวาไดรบหนงสอถามความเหนแลวดวย

12. เผยแพรแนวปฏบตแกสวนราชการเกยวกบการเสนอเรองตอคณะรฐมนตรโดยจดพมพ checklist เปนเอกสารและเผยแพรผานทางอนเทอรเนต และกาชบใหมการใชอยางเครงครด

13. ใหผประสานงานคณะรฐมนตรและรฐสภาใหความสาคญในการประสานตดตามเรองทมกาหนดระยะเวลา

31



14. กองการประชมคณะรฐมนตรประสานงานกบคณะทางานของนายกรฐมนตรหรอ รองนายกรฐมนตรเพอตดตามเรงรดนาเรองทจาเปน เรงดวนหรอเรองทเลขาธการคณะรฐมนตรสงการใหนาเขาทประชมคณะรฐมนตรมาจดวาระการประชมคณะรฐมนตรใหทนตามกาหนดเวลา

15. กองการประชมคณะรฐมนตรตดตามเรองจากการคาดหมายของกอง และเรองเรงดวนทไดรบการประสานจากกองทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตร รวมทงเรองทมคาสงการจากเลขาธการคณะรฐมนตรเพอตรวจสอบวามเรองใดตองตดตามหรอเรงรดเรองทมความเรงดวนเพอนามาจดเขาระเบยบวาระการประชมเพมเตม

16. กรณเปนเรองเสนอคณะรฐมนตรหนวยงานเจาของเรองจะตองสงหนงสอเสนอเรองพรอมสาเนาเอกสาร กรณไมจดทาสาเนาเอกสารสงมาดวย ใหประสานกองเจาของเรองกอนดาเนนการ

มาตรการในภาวะฉกเฉน กรณท สลค. จาเปนตองยายไปปฏบตงานสถานทอน สลธ. จะจดหาสถานทตงหนวยงานสารบรรณ เพอตดตอประสานงานในการรบ-สงหนงสอและเอกสารตาง ๆ และแจงประสานใหหนวยงานตาง ๆ ทราบทอยในการจดสงเอกสาร รวมทงประสานททาการไปรษณยในการจดสงหนงสอและเอกสาร ไปยงทตงใหมของ สลค. เพอใหเรองทมความจาเปนเรงดวนตองเสนอคณะรฐมนตรยงสามารถดาเนนการไดอยางตอเนอง

-

มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม 1. ประสานงานทางโทรศพทกบคณะทางานของนายกรฐมนตรหรอรองนายกรฐมนตร เพอนดหมาย

เวลาและสถานทในการเสนอแฟมเรองเสนอคณะรฐมนตร 2. กรณท สลค. ตองปฏบตงานนอกสถานทในชวงทเหตการณชมนมทางการเมองหรอมเหตภยพบต

ควรจดทาบญชรายชอ หมายเลขโทรศพทเคลอนท และ E-mail Address ของเจาหนาทประจา สวนราชการททาหนาทประสานงานเรองทนาเสนอตอทประชมของคณะรฐมนตร รวมทงผตดตามคณะรฐมนตรไว เพอใชในการเรงรดตดตามเรองหรอขอมลตาง ๆ ตลอดจนตดตามปรบปรงขอมลการตดตอดงกลาวใหเปนปจจบนอยเสมอ

-


32


3) บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตองหรอคลาดเคลอนจนทาใหขอความหาย หรอเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง

ผรบผดชอบ กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) เปนหนวยงานกลางในการนาเรองทกระทรวง กรม เสนอคณะรฐมนตรเพอพจารณา โดยบางเรองตองดาเนนการตามกระบวนการขนตอนของกฎหมายทกาหนดไว ดงนน สลค. จะตองดาเนนการศกษาวเคราะหเรองเพอสรปประเดนขอเสนอ สาระสาคญ ขอกฎหมาย มตคณะรฐมนตรทเกยวของ ตลอดจนการขอความเหนสวนราชการทเกยวของ เพอเสนอความเหนประกอบการพจารณาของคณะรฐมนตรไดอยางถกตอง ครบถวน สมบรณ ทงขอเทจจรง ขอกฎหมาย รวมทงการเสนอแนะขอสงเกตหรอความเหนเชงวเคราะหประกอบการพจารณาของคณะรฐมนตรในเรองทเหนวาจะเปนประโยชนตอการตดสนใจของคณะรฐมนตร เพอมใหการตดสนใจของคณะรฐมนตรขดตอรฐธรรมนญ กฎหมาย หรอมตคณะรฐมนตรทเกยวของ และอาจเกดผลกระทบในดานลบตอการตดสนใจของคณะรฐมนตร โดยทยงมกระทรวง กรมบางแหงไมปฏบตตามระเบยบการเสนอเรองตอคณะรฐมนตร โดยไดเสนอเรองมากระชนชด เชน เรองการแตงตงคณะกรรมการตามกฎหมายหรอเรองทซบซอนและเกยวของกบกฎหมายหลายมาตราและหลายฉบบ หรอเปนเรองทสวนราชการขอความเหนชอบในการจดทาหรอดาเนนการตามหนงสอสญญา หรอความตกลงระหวางประเทศ ซงจะตองเสนอตอรฐสภาตามบทบญญตของรฐธรรมนญ ซงนาเสนอตอคณะรฐมนตรอยางเรงดวน ทาใหเจาหนาทตองเรงรบดาเนนการอาจทาใหไมสามารถตรวจสอบขอเทจจรงของกฎหมายไดถกตอง ครบถวน สมบรณ โดยเฉพาะการเสนอเรองเปนวาระจรในวนประชมคณะรฐมนตร

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. กรณเปนเรองเรงดวนทสวนราชการเสนอมาเพอ

ดาเนนการในระยะเวลากระชนชด โดยเฉพาะเรองทกาลงเปนทสนใจของประชาชนและมประเดนปญหาสาคญระดบประเทศ หรอเปนเรองทสวนราชการ ขอความเหนชอบในการจดทาหรอดาเนนการตามหนงสอสญญาหรอความตกลงระหวางประเทศซงตองเสนอสการพจารณาของรฐสภาตามบทบญญตของรฐธรรมนญ ซงตองเรงรบดาเนนการ ทาใหไมสามารถตรวจสอบขอมลและขอกฎหมายทเกยวของไดอยางครบถวน

1. ทาใหการเสนอเรองตอคณะรฐมนตรลาชาและมขอมลทางดานกฎหมายทจะเสนอความเหนประกอบการพจารณาของคณะรฐมนตรไมครบถวนสมบรณ

2. คณะรฐมนตรอาจตดสนใจผดพลาด คลาดเคลอน สงผลกระทบตอสวนรวม ประชาชน และประเทศชาตไดทงทางตรงและทางออม

3. การตดสนใจของคณะรฐมนตรทขดตอรฐธรรมนญ หรอกฎหมาย

4. การบงคบใชกฎหมายไมเปนไปตามเจตนารมณของกฎหมาย

33


สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 2. หนวยงานเจาของเรอง/เจาหนาท สลค. ทจดทาเรอง

เสนอคณะรฐมนตรไมไดอางรฐธรรมนญกฎหมาย หรอมตคณะรฐมนตรทเกยวของ หรออางรฐธรรมนญ กฎหมาย หรอมตคณะรฐมนตรไมครบถวน ถกตอง

3. การเสนอเรองเปนวาระจรทาให เจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรไมสามารถวเคราะหเรองเพอเสนอความเหนเพอประกอบการพจารณาของตอคณะรฐมนตรได

4. เจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตร ขาดความเขาใจในการประยกตใชกฎหมายทเกยวของอยางเพยงพอ โดยเฉพาะเรองทเกยวของกบกฎหมายหลายฉบบหลายมาตรา

5. ปจจบนเจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรทงในเรองทวไปและรางกฎหมายมระยะเวลาทจากด

6. จานวนบคลากรในการจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรนอยลง จงทาใหเจาหนาทแตละคนรบผดชอบงานทมปรมาณเพมมากขน จงไมสามารถใชระยะเวลาทจากดวเคราะหเรองใหละเอยดรอบคอบได

7. เจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตร ขาดการเสรมสรางศกยภาพและการอบรมใหเกดความรความเขาใจกฎหมายทสาคญ ๆ ตอการจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรอยางสมาเสมอและตอเนอง

8. ขาดความระมดระวงในขนตอนการพมพบนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตร รวมทงขาดความระมดระวง ในการตรวจสอบความถกตองของเนอหาและรปแบบของบนทก

5. มตคณะรฐมนตรขดตอรฐธรรมนญหรอกฎหมาย 6. การดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรของหนวยงานนาไปส

การถกฟองรองในคดปกครอง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน

การทกทวงของรฐมนตรหรอสวนราชการทเกยวของวาบนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรไมถกตองครบถวน 0 เรอง




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

34



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. การเรงรดการดาเนนการถามความเหนโดยเรว โดยการใชกลไกผประสานงานคณะรฐมนตรและ

รฐสภาในการประสานงาน ต.ค. 51-ปจจบน

2. กรณการเสนอเรองทมประเดนปญหาทางขอกฎหมายสมควรขอความเหนจากกองนตธรรม (กนธ.)

หรอสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกากอนเสนอคณะรฐมนตรทกเรอง และหากมประเดนเกยวกบงานอาลกษณ หรอเกยวของกบสถาบนพระมหากษตรยสมควรขอความเหน กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณดวยทกครง

3. กรณเรองเรงดวนใหสวนราชการเสนอความเหนในทประชมคณะรฐมนตร 4. กาหนดแนวทางปฏบตใหสอดคลองกบมาตรา 25 แหงพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและ

วธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 ในเรองทไดผานการพจารณาของคณะกรรมการ ทเกยวของมาแลว โดยไมตองขอความเหนหนวยงานทมผแทนเปนองคประกอบของคณะกรรมการดงกลาวอก และใหแจงหนวยงานของรฐทเหนวานาจะเกยวของกบเรองทเสนอคณะรฐมนตรทราบถงการเสนอเรองตอคณะรฐมนตรเพอใหเสนอขอเสนอแนะหรอความคดเหน (ถาม)

5. ซกซอมความเขาใจและขอความรวมมอใหหนวยงานเจาของเรองปฏบตตามพระราชกฤษฎกา วาดวยการเสนอเรองและการประชมคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 และระเบยบวาดวยหลกเกณฑและวธการเสนอเรองตอคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 อยางเครงครด

6. การแจงเวยนคาวนจฉยของคณะกรรมการกฤษฎกา แนวคาพพากษาของศาลปกครอง ศาลรฐธรรมนญ กฎหมายใหมและทแกไขเพมเตมใหเจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรทราบเพอประกอบการตรวจสอบและวเคราะห สาหรบคาวนจฉยสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาสงให สลค. ควรทาเปนฐานขอมลกลางในอนทราเนต และ Knowledge Center ของ สลค. โดยให กนธ. จดทาคาสาคญสาหรบคนหาไวดวย

7. การกาหนดกลมงานเฉพาะกจเพอพจารณาเรองทมประเดนปญหาสลบซบซอนหรอปญหา ขอกฎหมาย

8. จดทาแบบตรวจสอบ (checklist) การเสนอเรองตอคณะรฐมนตรแยกตามประเภทเรองและปรบปรงใหสอดคลองกบกฎหมายใหมหรอทแกไขอยางตอเนอง

35



9. พฒนาความรดานกฎหมาย และเพมทกษะใหแกเจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรโดยการสงไปสมมนา/ฝกอบรม รวมทงจดทาโครงการเพมพนความรและประสบการณ ในเรองตาง ๆ อยางตอเนอง

10. สานกและกองรวบรวมขอสงเกตและประเดนปญหาจากเรองทสวนราชการเสนอคณะรฐมนตร เพอจดทาเปนกรณศกษาเกยวกบการจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรสาหรบใชเปนขอมลประกอบ การวเคราะหและจดทาเรองฯ

11. ประสานสวนราชการเพอขอใหสงไฟลขอมลเรองทขอใหนาเสนอคณะรฐมนตรเพอนามาดาเนนการ ไดอยางรวดเรวและถกตอง

12. เจาหนาททรบผดชอบการจดทาบนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรตองตรวจทานบนทกอยางละเอยดกอนนาเสนอผบงคบบญชาทกครง

13. มอบหมายใหมผรบผดชอบในการตรวจสอบความถกตอง ครบถวนของบนทกฯ เปนการเฉพาะดวย 14. จดหลกสตรอบรมเจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรอยางเปนระบบและตอเนอง

โดยจดทาประวตผเขารบการอบรมและจดใหมการทดสอบเมอเสรจสนการอบรมดวย 15. กรณทกองการประชมคณะรฐมนตร (กปค.) และกองบรหารงานสารสนเทศ (กบส.) พบวา

เรองทมขอผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรองให กปค. และ กบส. มบนทกแจงการพบขอผดพลาดนนตอกองทเปนเจาของเรอง

16. ใหผอานวยการกองใหความสาคญในการตรวจสอบความถกตองทงในดานเนอหาและรปแบบของบนทกกอนลงนามเสนอผบรหารพจารณา


-

มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม 1. กรณท สลค. ตองปฏบตงานนอกสถานทในชวงทเหตการณชมนมทางการเมองหรอมเหตภยพบต

ควรจดทาบญชรายชอ เบอรโทรศพทมอถอ และ E-mail Address ของเจาหนาทประจา สวนราชการททาหนาทประสานงานเรองทนาเสนอตอทประชมของคณะรฐมนตร รวมทงผตดตามคณะรฐมนตรไว เพอใชในการตดตามเกยวกบความครบถวนของขอมล ตลอดจนตดตามปรบปรงขอมลการตดตอดงกลาวใหเปนปจจบนอยเสมอ

2. กรณทรฐบาลยบสภา ประกาศกฎอยการศก และมการรฐประหาร โยกยายสถานททางาน หลายแหง สบเปลยนเจาหนาทปฏบตงาน ทาใหการปฏบตงานไมไดรบความสะดวกเทาทควร สลค. ไดตงเจาหนาททมพเศษเพอปฏบตงานเรงดวนในทกสถานท และตงทมสนบสนนขอมล การดาเนนงาน

-


36


4) การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะ เชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

ผรบผดชอบ กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร ผสนบสนน กองนตธรรม กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ

กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร




พระราชกฤษฎกาวาดวยการเสนอเรองและการประชมคณะรฐมนตร พ.ศ . 2548 มาตรา 11 บญญตวา “เมอคณะรฐมนตรมมตในเรองใดแลว ใหสานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มหนาทตดตามและรวบรวมผลการปฏบตตามมตคณะรฐมนตรในเรองนน เพอรายงานใหคณะรฐมนตรทราบเปนระยะ ๆ...” ประกอบกบ สลค. ไดดาเนนการปรบปรงโครงสราง สลค. โดยแบงภารกจเปน 4 กลมภารกจ ไดแก 1) กลมภารกจงานเสนอเรองตอคณะรฐมนตร 2) กลมภารกจงานตดตามมตคณะรฐมนตรและเสนอแนะเชงนโยบาย 3) กลมภารกจงานราชการในพระองค และ 4) กลมภารกจงานบรหารภายใน ซงการตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายอยในกลมภารกจท 2 โดยไดมการจาแนกประเภทเรองท สลค. จะตดตามแบงออกเปน 2 ประเภท คอ (1) เรองทคณะรฐมนตรมมตใหหนวยงานของรฐรายงานผลการดาเนนการ (คณะรฐมนตรกาหนด/ไมกาหนดเวลาการรายงาน) และ (2) เรองท สลค. พจารณาเหนวาสมควรจะตดตามผลการดาเนนการ (นโยบายสาคญของรฐบาล/เรองทสาธารณชนใหความสนใจ) ซงหาก สลค. ไมสามารถตดตามความกาวหนาหรอผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรของหนวยงานของรฐไดภายในระยะเวลาทกาหนดอาจสงผลตอกระบวนการตดสนใจของคณะรฐมนตรในการบรหารราชการแผนดนได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาท สลค. ไมไดตรวจสอบและตดตามเรองท

คณะรฐมนตรมมตใหหนวยงานของรฐรายงานผลการดาเนนการ

2. เจาหนาท สลค. มพนฐานความรความเขาใจในเรองทตดตามคอนขางนอย

3. สวนราชการรายงานผลดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

คณะรฐมนตรไมไดรบทราบและ/หรอรบทราบความกาวหนาผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายชากวากาหนด ทาใหขอมลประกอบการตดสนใจของคณะรฐมนตรในการแกไขปญหาเชงนโยบายในเรองนน ๆ ไดไมครบถวนและอาจไมไดทนตอสถานการณ

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการ

รอยละของเรองทไมสามารถตดตามสวนราชการในการรายงานความกาวหนาในการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตร

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ทก 3 เดอน + รอยละ 2


รอยละ 17 รอยละ 15 รอยละ 13 รอยละ 11 รอยละ 9

37



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ประสานเพอตดตามใหสวนราชการรายงานผลการดาเนนการภายในระยะเวลาทกาหนด

ทงแบบไมเปนทางการและเปนทางการ 2. มอบหมายเจาหนาทรบผดชอบเรองทจะตองตดตามเปนรายเรองเพอใหมการตดตามและ

ประสานงานกบสวนราชการอยางใกลชด 3. ประสานงานกบผประสานงานของสวนราชการเพอตดตามและเรงรดการรายงานผลการ

ดาเนนการ 4. ใหเจาหนาทตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะ

เชงนโยบาย ตดตามขอมลขาวสารตาง ๆ ใหทนตอสถานการณบานเมองในปจจบน 5. จดใหมการประชมผบรหารและเจาหนาททเกยวของเพอระดมสมองในการจดทาขอเสนอแนะ

เชงนโยบาย

ป 2555-ปจจบน

มาตรการในภาวะฉกเฉน - -

38


5) การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร ผสนบสนน กองนตธรรม กองบรหารงานสารสนเทศ กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร

และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ




ในการประชมคณะรฐมนตรแตละครงมเรองทจดเขาระเบยบวาระการประชมโดยเฉลยประมาณ 60 เรอง/ครง ทงทเปนเรองในวาระปกต และวาระจร ซงทกเรองสานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) จะตองนามาจดทาเปนสรปผลการประชมคณะรฐมนตร ซงในการจดทาสรปผลการประชมฯ แตละครงมกจะมเรองทเปนวาระเพอทราบจรและเพอพจารณาจรทมไดมการจดทาบนทกสรปเสนอนายกรฐมนตร รองนายกรฐมนตร โดยเจาหนาททเปนเจาของเรองไว ดงนน ในการจดทาสรปผลการประชมฯ ของเจาหนาทจงตองใชระยะเวลาในการวเคราะหสรปเรองมากขน และหากความเหนของสวนราชการทเกยวของมไมครบถวน อาจเกดความเสยงทจะทาใหการจดทาสรปผลการประชมฯ ไมถกตอง ครบถวน สมบรณ และเกดขอผดพลาดได ทงน ภายหลงจากทไดรบมตคณะรฐมนตรครบถวนสมบรณแลว จงจะสามารถจดทาสรปผลการประชมฯ ใหแลวเสรจ เพอนาเสนอคณะรฐมนตรได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ความเหนจากสวนราชการไมครบถวน โดยเฉพาะเรองท

เปนวาระเพอทราบจรและพจารณาจรทมการเสนอความเหนเรงดวนในวนประชมคณะรฐมนตร และหลงจากการประชม รวมทงมกรณทสงความเหนโดย ไมผานระบบงานสารบรรณ ทาใหการรวบรวมเอกสารประกอบการพจารณาไมครบถวน สมบรณ ซงมผลทาใหการจดทาสรปผลฯ ไมครบถวน

2. เจาหนาทสรปผลการประชมฯ บนทกความเหนของ สวนราชการไมครบถวน และผดพลาดในบางเรอง

1. สรปผลการประชมฯ ขาดความนาเชอถอ นาไปใชอางองไมได

2. การนาไปใชอางอง ทาใหมความผดพลาด

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการ และเจาหนาท

สวนราชการทเกยวของ

การจดทาเอกสารสรปผลการประชมคณะรฐมนตร ผดพลาด 0 ครง



-เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง

39



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. เจาหนาทสรปผลการประชมฯ ตรวจสอบความเหนสวนราชการและเอกสารอน ๆ ในขนตน

กรณไมครบถวนใหเรงประสานขอขอมลความเหนจากเจาหนาททเปนเจาของเรอง และประสาน สวนราชการเจาของเรองเพอขอสาเนาความเหนและนามาสรปในเบองตน


2. สอบทานหนงสอถามความเหนกบบนทกสรปเสนอนายกรฐมนตร/รองนายกรฐมนตรวายงขาดความเหนของหนวยงานใดบาง

3. หลงการประชมคณะรฐมนตรเสรจสนเจาหนาททรบผดชอบจดทาสรปผลการประชมฯ ตรวจสอบความครบถวนของเอกสารทเสนอในวนประชมคณะรฐมนตรจากรายการเอกสารทกลมบรหารวาระการประชมฯ สงให

4. มตคณะรฐมนตรใหยดตามหนงสอยนยนมตคณะรฐมนตรเปนหลก มาบนทกในสรปผลการประชมฯ 5. กรณบนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตองหรอคลาดเคลอนในสวนทเปน

สาระสาคญของเรอง ใหเจาหนาทสรปผลการประชมฯ รายงานให ผอานวยการกองการประชมคณะรฐมนตรทราบ และแจงการพบขอผดพลาดใหกองทเปนเจาของเรองทราบเปนลายลกษณอกษร

6. ผอานวยการกลมอานวยการและสรปผลการประชมฯ ตรวจสอบรางตนฉบบสรปผลการประชมฯ 7. เจาหนาทสรปผลการประชมฯ ตรวจสอบรางสรปผลการประชมฯ ในเรองทรบผดชอบ

อยางละเอยดอกครงกอนสงใหเจาหนาทบนทกขอมลจดทารปเลมตนฉบบสรปผลการประชมฯ

8. ผอานวยการกลมอานวยการและสรปผลการประชมฯ ตรวจสอบตนฉบบสรปผลการประชมฯ ทแกไขแลว และเวยนใหเจาหนาทสรปผลการประชมฯ ตรวจทานอกครง

9. ผอานวยการกองการประชมคณะรฐมนตรตรวจสอบแกไขกอนเสนอรองเลขาธการคณะรฐมนตร ทกากบดแล

10. หลงจากสรปผลการประชมฯ ผานความเหนชอบจากรองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแลแลว เจาหนาททรบผดชอบจะตรวจสอบความถกตองของตนฉบบสรปผลการประชมฯ อกครง กอนผลตซดตนฉบบ (Master CD)

11. กรณมการแกไขมตคณะรฐมนตรภายหลงจดทาและแจงเวยนสรปผลการประชมคณะรฐมนตรแลว ผรบผดชอบในการจดทาสรปผลการประชมฯ จะแนบมตคณะรฐมนตรทกองเจาของเรอง ไดแกไขแลวไวกบเอกสารตนฉบบสรปผลการประชมฯ ทกครงทมการแกไข เพอใหผนาสรปผล การประชมฯ ไปใชอางองทราบถงการแกไขทกครง


-

มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม สบเปลยนหมนเวยนกนมาปฏบตงานและทางานทบาน - มาตรการกรณมการเปลยนแปลงทางการเมอง

- -

40


6) ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผยในขนตอนการปฏบตงานของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร ผสนบสนน กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มภารกจหลกทเกยวของกบกระบวนการตดสนใจของคณะรฐมนตรอกภารกจหนง คอ การตดตามเรงรดเรองทนายกรฐมนตร/รองนายกรฐมนตรสงการใหนาเสนอคณะรฐมนตรพจารณา โดยนามาบรรจเปนระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร เรองทนามาบรรจเปนระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรเปนเรองทอยในชนความลบ “ลบมาก” และบางเรองเปนเรองทมผลกระทบโดยตรงตอเศรษฐกจ สงคม และการบรหารราชการแผนดน ซงอาจเปนเหตใหมการนาขอมลไปเปดเผยและเปนชองทางในการแสวงหาผลประโยชนใหกบตนเองหรอผอนได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ผลตเอกสารเกนจานวนทตองใช 2. เอกสารทเหลอไมไดจดเกบไวในทมดชด ไมทาลาย

และไมสงคนเจาของเรอง 3. เจาหนาททเกยวของไมปฏบตตามขนตอนของเอกสาร

“ลบมาก” ตามระเบยบงานสารบรรณ 4. มการสาเนาเรองเกบไวโดยไมจาเปนหรอไมไดรบอนญาต 5. บคคลภายนอก/ผทไมเกยวของเขาไปในหองผลต

ระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรโดยไมไดรบอนญาต

เกดการทจรตตอหนาทโดยขอมลถกนาไปเผยแพรหรอนาไปใชเปนชองทางในการแสวงหาผลประโยชนใหกบตนเองและพวกพอง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร และสวนราชการทเกยวของ

ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผย 0 ครง




1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง

41



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ปดปาย “เขตหวงหามเฉพาะ” บรเวณหนาประตทางเขาหองผลตระเบยบวาระการประชม

คณะรฐมนตร และหามมใหผทไมเกยวของกบการผลตระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร เขาไปโดยไมจาเปน

ป 2544–ปจจบน

2. กาชบเจาหนาททเกยวของปฏบตตามระเบยบงานสารบรรณอยางเครงครด โดยบรรจซอง ระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรตามขนตอนของเอกสาร “ลบมาก”

3. ผลตเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรเฉพาะทตองใชเทานน 4. เอกสารประกอบเรองสวนทเหลอหลงจากจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรแลว จะสงคน

กองเจาของเรอง

5. เอกสารสวนทไมไดใชแลวในการผลตแตละครงจะสงไปทาลายทงหมด 6. สรางจตสานกใหเจาหนาททเกยวของตระหนกในเรองธรรมาภบาล คณธรรม และจรยธรรม

ของตนเองในการปฏบตงาน 7. การจดทารหส (Coding) ในเอกสารวาระการประชม


42


7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) โดยกองประชมคณะรฐมนตรมภารกขในการนาเรองทนายกรฐมนตรสงการใหเสนอคณะรฐมนตรพจารณาในวนประชมคณะรฐมนตรมาผลตและบรรจเปนระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร ซงในแตละสปดาหมเรองทสงการใหบรรจเปนระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรโดยเฉลยสปดาหละ 50 – 60 เรอง โดยกองวเคราะหเ รองเสนอคณะรฐมนตร กองนตธรรม กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ และสานกงานเลขาธการ จะสงสาเนาเรองพรอมเอกสารประกอบเรองใหกองการประชมคณะรฐมนตรดาเนนการผลตเอกสารไวลวงหนา เพอรอคาสงการจากนายกรฐมนตร เมอกองการประชมคณะรฐมนตรไดรบคาสงการทผานการตรวจสอบจากกองการวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตรแลว กองการประชมคณะรฐมนตรจะผลตเฉพาะหนาสดทายทมคาสงการของนายกรฐมนตรและแทรกเอกสารดงกลาวไวหนาสดทายของบนทกเสนอเรองตอนายกรฐมนตร ในกรณทมคาสงการของนายกรฐมนตรใหจดเรองเพมเตมหรอตดเรองออกจากวาระการประชมคณะรฐมนตรในเวลากระชนชด กองการประชมคณะรฐมนตรตองเรงดาเนนการในทกขนตอน เรมตงแตการจดทาสารบญวาระการประชมคณะรฐมนตรใหม การเรยงเอกสาร การผลตเอกสาร และการใสลาดบทของเอกสารประกอบเรองใหแลวเสรจโดยเรว เพอใหการสงระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรใหสานกงานเลขาธการเปนไปในเวลาทกาหนด หรอไมลาชาเกนไป จงทาใหเกดขอผดพลาดในการจดทาระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร เชน การผลตเอกสารวาระไมครบถวน การเรยงเอกสารไมครบถวน เปนตน

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. มคาสงการในระยะเวลากระชนชดใหนาเรองเพมเตม

หรอตดเรองออกจากระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร ซงการจดทาระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรใกลจะแลวเสรจ ทาใหตองดาเนนการแกไขโดยเรงดวนเพอใหแลวเสรจในเวลาทกาหนด

2. สถานทในการจดเรยงเอกสารคบแคบ ทาใหเกดขอผดพลาดในการเรยงเอกสาร

3. มการตรวจสอบเอกสารครงสดทายกอนจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมครบทกชด

คณะรฐมนตร ผเขารวมประชม ผบรหาร และผทเกยวของไดรบเอกสารประกอบการพจารณาตดสนใจในบางเรองมขอมลไมถกตอง ครบถวน

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร และสวนราชการทเกยวของ

การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด 0 ครง

43





1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง



มาตรการในภาวะปกต 1. แยกประเภทเอกสารทจะจดเรยงใหเปนสดสวนและแจงใหผปฏบตงานทไดรบมอบหมายทราบ ใหชดเจน เพอจะไดปฏบตงานไดอยางถกตอง

เม.ย. 59 – ปจจบน

2. กาชบใหผปฏบตหนาทในการจดเรยงเอกสารเพมความระมดระวงและมความละเอยดรอบคอบ ในงานทไดรบมอบหมายมากขน

3. หลงจากเรยงชดเอกสารเสรจแลว มอบหมายเจาหนาทจากกลม/ฝายตาง ๆ ในกองการประชม คณะรฐมนตรตรวจสอบความถกตองของเอกสารทกชด กอนนาไปบรรจในแฟมวาระการประชม คณะรฐมนตร


44


8) การบรหารงบประมาณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมเปนไปตามแผน ผรบผดชอบ สานก กอง กลม และศนย ผสนบสนน -




ในแตละปงบประมาณคณะรฐมนตรจะมมตคณะรฐมนตรเพอกาหนดมาตรการและแนวทางเรงรดตดตามการใชจายงบประมาณ รวมทงกาหนดเปาหมายการเบกจายรายไตรมาส ซงการบรหารงบประมาณรายจายของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) ในแตละปทผานมาพบวา สลค. ไมสามารถเบกจายงบประมาณไดตามแผนทกาหนด ทาใหตองมการกนเงนไวเบกเหลอมปหรอขอขยายระยะเวลาการเบกจายงบประมาณ ทงน หากยงไมสามารถเบกจายงบประมาณไดอกจะทาใหกรมบญชกลางตดงบประมาณสวนนนไป ซงสงผลกระทบตอการขอตงงบประมาณและการบรหารงบประมาณในปถดไปดวย อนง การบรหารงบประมาณในทนไมนบรวมงบประมาณทใชในการสราง-ซอมเครองราชอสรยาภรณ เนองจากการสราง-ซอมเครองราชอสรยาภรณจาเปนตองดาเนนการดวยความประณต สวยงาม งานจงแลวเสรจคอนขางลาชา ซงการเบกจายรอยละ 50 จะดาเนนการในชวงไตรมาสสดทายของปงบประมาณ จงไมสามารถวดผลตามแผนทกาหนดเปนรายไตรมาสได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. แผนการจดซอจดจางและ/หรอแผนการใชจายเงน

งบประมาณไมชดเจน 2. การใชจายจรงไมสอดคลองกบแผนการใชจาย

งบประมาณทกาหนดไว 3. สานกและกองไมสามารถดาเนนโครงการใหแลวเสรจ

ภายในระยะเวลาทกาหนดตามแผน 4. ไมมการเรงรดตดตามการใชจายงบประมาณ

ตามแผนการใชจายเงนงบประมาณ 5. ไมมการรายงานขอมลการใชจายงบประมาณ

ใหสานกและกองทราบ

1. สลค. ไมสามารถเบกจายงบประมาณไดตามแผน การใชจายงบประมาณทกาหนด

2. การใชจายงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามเปาหมายการเบกจายทคณะรฐมนตรกาหนด

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ทกสานก กอง กลม และศนย ภายนอก : -

การบรหารงบประมาณไมสามารถเบกจายตามเปาหมาย รอยละ 10

45




การบรหารงบประมาณไมสามารถเบกจายได ไมเกนรอยละ 20 เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 รอยละ

20 รอยละ 17.5

รอยละ 15

รอยละ 12.5

รอยละ 10



มาตรการในภาวะปกต 1. แตงตงคณะทางานเรงรดการใชจายงบประมาณและจดทารายงานเกยวกบประสทธภาพการใช

จายงบประมาณประจาป เพอตดตามและเรงรดการใชจายงบประมาณของสานกและกอง โดยมรองเลขาธการคณะรฐมนตรทไดรบมอบหมายเปนประธาน และผอานวยการทกสานกและกองเปนคณะทางาน

2. สลธ. แจงวงเงนงบประมาณทแตละสานกและกองไดรบจดสรรประจาปใหสานกและกองทราบ 3. สานก กอง กลม และศนย จดทาแผนการใชจายงบประมาณ (งบลงทน คาใชจายในการสมมนา

และฝกอบรมคาพมพใบประกาศนยบตรกากบเครองราชอสรยาภรณและคาสรางและซอม เครองราชฯ) ของหนวยงานสงให สลธ.

4. สลธ. จดทาแผนการจดซอจดจางใหสอดคลองกบแผนการใชจายงบประมาณของสานกและกอง และกากบควบคมการจดซอจดจางใหเปนไปตามแผน

5. สานก กอง กลม และศนย (ผรบผดชอบโครงการ/รายการตามขอ 3) ประสานงานดานการจดซอจดจาง รวมทงการดาเนนโครงการของหนวยงานกบ สลธ.

6. จดประชมคณะทางานฯ เพอตดตามและเรงรดการใชจายเงนของสานกและกองใหเปนไปตามแผน 7. รายงานผลการเบกจายตามแผนการใชจายเงนใหผบรหารทราบทก 2 เดอน 8. ประชมหารอรวมกบผอานวยการสานกและกองเพอชแจงความเขาใจเกยวกบเรองการบรหาร

จดการโครงการ



-

46


9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน กองบรหารงานสารสนเทศ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตรมภารกจทสาคญยงประการหนง คอ การนาเรองลงประกาศในราชกจจานเบกษา เพอใหเปนไปตามบทบญญตของรฐธรรมนญและกฎหมาย รวมทงเพอใหประชาชนทวไปไดรบทราบ ซงครอบคลมเรองทมความสาคญและมผลกระทบทงดานเศรษฐกจ สงคม ความสมพนธระหวางประเทศ และการบรหารราชการแผนดน เชน การปรบอตราภาษ การเวนคนทดน การแตงตงนายกรฐมนตร รฐมนตร เอกอครราชทต หวหนาสวนราชการ และบคคลในตาแหนงสาคญ การพระราชทานยศ การสถาปนา เลอนและตงสมณศกด ขอมลในเรองตาง ๆ ดงกลาวจะมผลกระทบทงตอประชาชนโดยรวมและผทมสวนไดสวนเสย จงเปนขอมลทยงไมสมควรเปดเผยกอนทจะมการประกาศเผยแพรในราชกจจานเบกษา ดงนน สานกเลขาธการคณะรฐมนตรจงตองกาหนดมาตรการบรหารความเสยงเพอปองกนการนาขอมลทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษาไปเปดเผย รวมทงปองกนการรวไหลของขอมลจากการบกรกหรอโจมตระบบฐานขอมลราชกจจานเบกษา

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทไมทราบหรอไมปฏบตตามมาตรการ

รกษาความลบและความปลอดภยของขอมล 2. ขาดการตดตามกากบดแล 3. ระบบฐานขอมลถกโจมตจากภายนอก ระบบการรกษา

ความปลอดภยของเครอขาย (firewalls) ไมมประสทธภาพ

1. มผลกระทบตอราชการในพระองค คณะรฐมนตร และสวนราชการทเกยวของ รวมทงอาจมผลกระทบ ตอประเทศชาตและประชาชนโดยรวม หากมผนาขอมลไปใชแสวงหาประโยชนโดยมชอบ

2. มผลกระทบตอความนาเชอถอและภาพลกษณในการปฏบตงานของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร

3. เกดการทจรตตอหนาทกรณเจาหนาทนาขอมลไปเผยแพรเพอประโยชนของตนเองหรอพวกพอง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการทเกยวของ และ

ประชาชนหรอบคคลทเกยวของ 0 เรอง




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

47



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดานบคคล

1.1 ใหความร ความเขาใจ และสรางจตสานกในการรกษาความลบของราชการแกเจาหนาททกระดบ 1.2 จากดตวบคคลทเขาถงขอมลทเปนความลบ โดยยดหลกใหทราบเทาทจาเปน

2. ดานเอกสารและขอมล 2.1 การรบ-สงเอกสารและขอมลทเปนความลบตองใสซองและมใบปกเอกสารลบ 2.2 จดเกบเอกสารและขอมลอเลกทรอนกสในทปลอดภยจนกวาจะมการเผยแพรบนเวบไซต

3. ดานสถานท 3.1 กาหนดบรเวณทมขอมลทเปนความลบ และหามบคคลทไมมสวนเกยวของเขา 3.2 ปฏบตตามมาตรการรกษาความปลอดภยของอาคารสถานท

4. ดานระบบสารสนเทศ 4.1 ระบตวบคคลในการเขาถงขอมลในระบบเผยแพร โดยกาหนดรหสผานใหเฉพาะบคคล ทไดรบมอบหมายเทานน และจะยกเลกเมอบคคลนนไมไดปฏบตหนาทแลว 4.2 จดเกบขอมลทยงมชนความลบทจะนาขนเผยแพรในโฟลเดอรเฉพาะ ซงจะเปดดไดเฉพาะ บคคลทมสทธเขาถงเทานน 4.3 เลอกใชชองทางในการรบ - สงขอมลอเลกทรอนกสทปลอดภย 4.4 มระบบรกษาความปลอดภยของเครอขาย (firewalls) เพอปองกนผบกรก 4.5 ถอปฏบตตามการรกษาความมนคงและปลอดภยดานสารสนเทศอยางเครงครด


มาตรการในภาวะฉกเฉน 1. ผบงคบบญชาทกระดบกากบดแลการปฏบตและอานวยการแกไขปญหาอยางใกลชด 2. ตรวจสอบและปรบปรงแกไขระบบการรกษาความปลอดภยของเครอขาย

-

48


10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ ผรบผดชอบ สานกงานเลขาธการ ผสนบสนน สานก กอง กลม และศนย




ในการจดหาพสดของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) เจาหนาทพสดตองดาเนนการจดซอจดจางดวยความโปรงใสและตรงตามความตองการของผใชงาน ซงตองดาเนนการจดซอจดจางตามระเบยบทเกยวของ อาท ระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวยการพสด พ.ศ. 2535 และทแกไขเพมเตม มตคณะรฐมนตรเกยวกบการจดซอจดจาง หลกเกณฑและวธปฏบตของคณะกรรมการวาดวยการพสด ประกาศสานกเลขาธการคณะรฐมนตร เรองแนวทางปฏบตในการจดหาพสดดวยวธอเลกทรอนกส (Electronic Market : e - market) และดวยวธประกวดราคาอเลกทรอนกส (Electronic Bidding : e - bidding) และหลกเกณฑและแนวทางปฏบตของสานกงาน ป.ป.ช. ทงน เนองจากเจาหนาทพสดตองดาเนนการตามระเบยบและหลกเกณฑดงกลาวขางตน รวมทงยงมขนตอนและวธปฏบตอกเปนจานวนมาก รวมถงตองลงระบบ e-GP และระบบ GFMIS จนอาจทาใหเกดขอผดพลาดในการดาเนนการและสงผลใหการจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทขาดความรในระเบยบฯ และมตคณะรฐมนตร

ทเกยวของ เนองจากปจจบนมระเบยบมตคณะรฐมนตรและแนวทางปฏบตเกยวของกบการจดซอจดจาง เปนจานวนมาก

2. การดาเนนการตามขนตอนจดซอจดจางไมครบถวน เชน การเผยแพรประกาศราคากลางในระยะเรงดวน

1. การจดซอจดจางมความลาชา 2. การเบกจายงบประมาณไมเปนไปตามแผนทกาหนด 3. การใชจายงบประมาณของ สลค. อาจไมคมคา เนองจาก

มผแขงขนเสนอราคานอยราย 4. เกดความเสยหายดานการบรหารงาน การบรหาร

งบประมาณ และภาพลกษณขององคกร ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง

ภายใน : สลค. ภายนอก : -

การละเวนไมดาเนนการตามระเบยบฯ และมตคณะรฐมนตรทเกยวของ จานวน 0 ครง




1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง

49



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดาเนนการอบรมใหความรหรอซกซอมความเขาใจเกยวกบระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวย

การพสด พ.ศ. 2535 และทแกไขเพมเตม ระเบยบอน ๆ มตคณะรฐมนตรทเกยวของและแนวทางปฏบตในการจดหาพสดฯ แกเจาหนาทพสด

2. จดทาคมอในการปฏบตงาน วธ e - bidding 3. กาชบเจาหนาทใหดาเนนการจดซอจดจางตามขนตอนและวธการทระเบยบฯ (ตามขอ 1)

รวมทงการบนทกขอมลการจดซอจดจางในระบบจดซอจดจางภาครฐ (EGP) ดวย 4. ดาเนนการชแจงและแนะนาใหเจาหนาทของสานกและกองผทตองการใชพสดมความรความเขาใจ

ในขนตอนการจดหาพสดตามระเบยบฯ (ตามขอ 1)



-

50


11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) ไดนาระบบเทคโนโลยสารสนเทศมาใชในหองประชมคณะรฐมนตรเพอสนบสนนใหการตดสนใจของคณะรฐมนตรเปนไปดวยความรวดเรวและมประสทธภาพ ทงน หากระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณมปญหาหรอเกดขอขดของในระหวางการประชมคณะรฐมนตรจะสงผลใหการประชมคณะรฐมนตรไมสามารถดาเนนไปไดอยางราบรน การสนบสนนขอมลประกอบการตดสนใจกระทาไดลาชา คณะรฐมนตรไมสามารถเรยกดขอมลเพอการตดสนใจไดอยางทนททนใด ซงอาจทาใหเกดความเสยงในการทจะเกดความผดพลาดในการตดสนใจในเรองทอยระหวางการพจารณา

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ไมโครโฟนบนโตะคณะรฐมนตรและผเขารวมประชม

ไมสามารถใชงานได 2. ระบบภาพไมสามารถนาเสนอขอมลประกอบการตดสนใจ

เสนอผานจอภาพได

1. คณะรฐมนตรและผเขารวมประชมไมสามารถสอสารกนไดอยางมประสทธภาพ

2. คณะรฐมนตรไมสามารถพจารณาขอมลเนอหารายละเอยดวาระการประชมจากหนาจอภาพ

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร และผทเกยวของ

ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรเกดขอขดของ 0 ครง


ดาเนนการตามมาตรการทกาหนดไวได 3. ภายหลงการจดประชมคณะรฐมนตร


1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง

51



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. มการจดเตรยมอปกรณสารองตาง ๆ เชน ไมโครโฟนแบบเคลอนท เครองฉายภาพ (Projector)

เครองคอมพวเตอรแบบพกพา เมออปกรณใดมปญหาจะใชอปกรณสารองแทนทนท และนาอปกรณทมปญหาแกไขในทนท

ต.ค. 58 เปนตนไป

2. มการทดสอบอปกรณตาง ๆ กอนวนประชมคณะรฐมนตรลวงหนา 1 วน และในวนประชม กอนเรมการประชมอก 1 ครง

3. จดทารายงานการตรวจสอบระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตร โดยจดสงรายงานใหกองการประชมคณะรฐมนตรกอนวนประชมคณะรฐมนตร 1 วน เพอกองการประชมคณะรฐมนตรจะไดรวบรวมเสนอใหเลขาธการคณะรฐมนตรทราบตอไป ทงน เพอใหระบบดาเนนการไดดและตอเนอง จงเหนควรดาเนนการ ดงน - จดหาระบบชดไมโครโฟนสารองสาหรบ ครม. และผเขารวมประชม โดยประสาน สลน. ในการดาเนนการ - จดหาอปกรณกระจายสญญาณภาพใหสามารถนาเสนอได 2 ชด (ชดหลกและสารอง) โดยหากชดหลกไมสามารถนาเสนอไดจะทาใหสามารถใชชดสารองไดทนท - จดหาฉากรบภาพและเครองฉายภาพ (Projector) และตดตงถาวรในหองประชม ครม. เพอสารองในกรณไมสามารถนาเสนอจอภาพ VDO Wall จอหลกได

มาตรการในภาวะฉกเฉน นาเสนอขอมลผานเครองฉายภาพ (Projector) ต.ค. 58 เปนตนไป

52


12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน




ภารกจเกยวกบราชการในพระองคเปนภารกจทสาคญยงประการหนงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร อาท การขอพระราชทานโปรดเกลาโปรดกระหมอมแตงตงขาราชการและบคคลตาแหนงสาคญตามทกฎหมายบญญต การขอพระราชทานโปรดสถาปนา เลอนและตงสมณศกด การขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ การขอพระราชทานพระบรมราชานญาตใชตราประจาชาดสาหรบศาล การขอพระราชทานอภยโทษ การขอพระราชทานความเปนธรรม การขอพระราชทานพระบรมราชานเคราะห และการขอพระราชทานพระมหากรณาในเรองตาง ๆ โดยแตละภารกจจะมกฎหมาย ระเบยบ และแนวทางปฏบตกาหนดไวโดยเฉพาะ ซงการจดทาเรองเพอขอใหสานกราชเลขาธการนาความกราบบงคมทลพระกรณาทราบฝาละอองธลพระบาทประกอบพระบรมราชวนจฉยหรอขอพระราชทานพระมหากรณาทกเรองจะตองดาเนนการดวยความละเอยดรอบคอบ ถกตองตามกฎหมาย ระเบยบ และโบราณประเพณ มขอมลทสมบรณครบถวน ชดเจน รวมทงตองรวดเรวทนการณ หากการปฏบตภารกจดงกลาวมความผดพลาดหรอลาชาจะเปนการมบงควรอยางยง ซงนอกจากจะตองดาเนนการขอพระราชทานอภยแลว ยงมผลกระทบตอภาพลกษณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร รวมทงมผลกระทบตอสวนราชการและบคคลทเกยวของอกดวย

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทไมทราบหรอไมไดปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ

และแนวทางปฏบต 2. เจาหนาทขาดความละเอยดรอบคอบ 3. ขาดการตรวจสอบกลนกรอง 4. ขาดการตดตามกากบดแล

1. เรองทนาความกราบบงคมทล ฯ ขอพระราชทาน พระบรมราชวนจฉยหรอขอพระราชทานพระมหากรณา

มความผดพลาดหรอลาชา 2. การรบสนองพระบรมราชโองการและการประกาศ ในราชกจจานเบกษามความคลาดเคลอน 3. สวนราชการทเกยวของไมสามารถสนองพระมหากรณา

ไดตามพระราชกระแส 4. มผลกระทบตอขาราชการหรอบคคลซงเปนผทจะไดรบ

พระราชทานพระมหากรณาผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง

ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการทเกยวของ และ

ประชาชนหรอบคคลทเกยวของ 0 เรอง

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน 1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ ดาเนนการตามมาตรการทกาหนดไวได


1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

53



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดทาคมอการปฏบตงาน 2. สอนงานแกเจาหนาททสบเปลยนหมนเวยนมาปฏบตงานในหนาทใหม 3. ประสานหารอกบสานกราชเลขาธการเพอใหทราบแนวทางปฏบตทชดเจนกรณมการเปลยนแปลง แนวทางปฏบต 4. ซกซอมการปฏบตและประสานตรวจสอบขอมลกบสวนราชการเจาของเรองและสวนราชการ เจาของเรองโดยใกลชด 5. กาชบเนนยาใหเจาหนาทมความละเอยดรอบคอบ และถอเปนองคประกอบสาคญในการ ประเมนผลการปฏบตงาน 6. มการตรวจสอบกลนกรองงานตามสายการบงคบบญชา 7. มระบบการตดตามสถานภาพของเรอง

ดาเนนการตอเนอง

มาตรการในภาวะฉกเฉน ประสานการปฏบตกบสานกราชเลขาธการโดยใกลชด

-

54


1.2 ความเสยงระดบกอง กลม และศนย 1.2.1 สานกงานเลขาธการ 54 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 55 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย 57 หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 59 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 4) การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการดานวนยวาไมโปรงใส 61

55


1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

ผรบผดชอบ กอง กลม และศนย ผสนบสนน -


1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ2. โอกาสทจะเกด 2 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 3 ความเสยงดานการเงน4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 3 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 3 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน

คะแนนรวม 72ความเปนมา/สภาพปญหาของความเสยง

สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มภารกจเกยวกบราชการของคณะรฐมนตร การประสานราชการรฐสภา การประสานราชการกบสวนราชการในพระองค การประสานราชการกบกระทรวง กรม และหนวยงานอน ๆ ของรฐ และภารกจเกยวกบประชาชน โดยพฒนาระบบขอมลเพอการตดสนใจของฝายบรหาร พฒนาการออกกฎ ระเบยบ คาสง และมตคณะรฐมนตร ประสานการปฏบตตามนโยบายและมตคณะรฐมนตรตามแผนการบรหารราชการแผนดนเพอนาไปสการบรหารราชการแผนดนทมประสทธภาพ มงผลสมฤทธ และเปนไปตามหลกการบรหารกจการบานเมองทด ซงมหนาทความรบผดชอบในภารกจสาคญหลายประการ เชน เปนหนวยงานกลางในการนาเรองทกระทรวง กรม เสนอคณะรฐมนตร ซงเรองตาง ๆ ทนาเสนอเขาสการพจารณาของคณะรฐมนตรเปนเรองทมความสาคญเกยวกบหลกการทางนโยบายและระเบยบปฏบตของทางราชการ นโยบายของประเทศ แผนงาน/โครงการขนาดใหญทจะสงผลกระทบในดานตาง ๆ ทงตอประชาชน งบประมาณแผนดน ความมนคงของชาต ความสมพนธระหวางประเทศ เศรษฐกจ สงคม วฒนธรรม และวถชวตของราษฎร รวมทงเปนหนวยงานทมหนาทความรบผดชอบการประกาศราชกจจานเบกษา ปจจบนมเรองทประกาศในราชกจจานเบกษาเปนจานวนมากครอบคลมถงเรองสาคญของทางราชการหลายดาน ทงดานเศรษฐกจ เชน การประกาศลดภาษนามนการประกาศเวนคนทดน ดานการบรหารราชการแผนดนของรฐบาล เชน การแตงตงนายกรฐมนตรหรอรฐมนตรซงอาจสงผลกระทบโดยตรงตอผมสวนไดสวนเสย และประชาชน ดงนน เจาหนาทของ สลค. ทไดรบมอบหมายใหรบผดชอบภารกจสาคญตาง ๆ จะตองปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และมตคณะรฐมนตรเกยวกบการรกษาจรรยาขาราชการ การรกษาวนย และการรกษาความลบของทางราชการ เพอมใหเรองทไดรบมอบหมายลวงรออกไปสบคคลภายนอกหรอผทไมมหนาทเกยวของทราบ เนองจากอาจสงผลกระทบโดยตรงตอ สลค. สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน หรอประเทศชาต

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยงเจาหนาทไมปฏบตตามแนวทางการดาเนนการเกยวกบชนความลบ/เรองสาคญ

สงผลกระทบตอประโยชนไดเสยของสวนรวม ประชาชน และประเทศชาต ทงทางตรงและทางออม

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน หรอ

ประเทศชาต การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผย

ตอบคคลภายนอก จานวน 0 เรอง ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน

1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.)2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ

ดาเนนการตามมาตรการทกาหนดได


1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

56



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. คณะกรรมการบรหารขอมลขาวสารใน สลค. ควบคมดแล การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค . ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ใหเปนไปตามแนวทางการเผยแพรขอมลขาวสารทคณะกรรมการฯ กาหนด

2. กอง กลม และศนย จดทาแนวทางปฏบตในการดาเนนการเกยวกบชนความลบ/เรองสาคญใหสอดคลองกบภารกจและเปนไปตามพระราชบญญตขอมลขาวสารของราชการ พ.ศ. 2540 ระเบยบวาดวยการรกษาความลบของทางราชการ พ.ศ. 2540 และแนวทางทคณะกรรมการบรหารขอมลขาวสารใน สลค. กาหนด เพอใหเจาหนาททเกยวของรบทราบและถอปฏบต

3. จดอบรมหรอซกซอมความเขาใจเจาหนาท สลค. ทกคนใหทราบถงบทบาทหนาทความรบผดชอบและแนวทางการปฏบตตามพระราชบญญตระเบยบขาราชการพลเรอน พ.ศ. 2551 หมวด 5

วาดวยการรกษาจรรยาขาราชการ และหมวด 6 วาดวยวนยและการรกษาวนย และปฏบตตามพระราชบญญตขอมลขาวสารของราชการ พ.ศ. 2540 ระเบยบวาดวยการรกษาความลบ

ของทางราชการ พ.ศ. 2544 ระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวยการรกษาความปลอดภยแหงชาต พ.ศ. 2552 รวมทงมตคณะรฐมนตร ประกาศ หรอขอบงคบของ สลค. ทเกยวของกบการเปดเผยชนความลบของทางราชการอยางเครงครด โดยกาหนดเปนหวขออบรมในหลกสตรสาหรบขาราชการ และพนกงานราชการบรรจใหม และจดอบรมใหบคลากรของ สลค. ปละ 1 ครง รวมทงจดทาคมอเผยแพรใหพนกงานจางเหมารบทราบและถอปฏบต

ตลอดเวลา


57


2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได ผรบผดชอบ กอง กลม และศนย ผสนบสนน -

สวนท 1 ขอมลทวไปเกยวกบรายการความเสยง การประเมนความเสยง คะแนน ประเภทความเสยง (10)



สลค. เปนหนวยงานททาหนาทประสานงานเกยวกบราชการของคณะรฐมนตร รฐสภา และสวนราชการในพระองค ดงนน ขอมลทใชในการปฏบตงานจงมความสาคญและจาเปนมากในการสนบสนนภารกจตาง ๆ เชน เพอใชเปนขอมลประกอบการตดสนใจของคณะรฐมนตรเพอใหเกดประโยชนสงสดตอประเทศชาตและประชาชน ประกอบกบ สลค. เปนหนวยงานทมกไดรบผลกระทบจากเหตการณฉกเฉนตาง ๆ เชน การชมนมทางการเมอง สลค. หรอกรณภยคกคามทางไซเบอร ซงเกดจากการปฏบตงานทตองใชอนเทอรเนตและการเชอมตออปกรณดจทล ดงนน เพอไมใหเกดปญหาขอมลสญหายหรอไมสามารถเรยกไฟลขอมลมาใชงานได จงมความจาเปนตองจดเกบและสารองไฟลขอมลในสออเลกทรอนกส เชน Thumb Drive หรอ External Hard disk หรอแผน CD/DVD อยางไรกตามกยงปรากฏวา สออเลกทรอนกสไมมไฟลขอมลทสารองดงกลาว หรอมไฟลขอมลแตเปนไฟลขอมลทเสยหายไมสามารถเปดใชงานได หรอเปนไฟลขอมลทไมใชขอมลลาสด

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง1. เจาหนาทไมไดสารองไฟลขอมลไวในสออเลกทรอนกส

หรอสารองไว แตไมไดนาสออเลกทรอนกสตดตวออกมาเมอเกดเหตฉกเฉน

2. เจาหนาทไมไดบนทกไฟลขอมลลาสดลงในสออเลกทรอนกส

3. เจาหนาทขาดความระมดระวงในการดแลสออเลกทรอนกส ทาใหเกดการหลน กระแทก หรอไดรบการทบกระเทอนอยางรนแรงจนเกดความเสยหาย

4. เจาหนาทยงไมมความรทางดานภยคกคามทางไซเบอร จงยงไมเหนถงความสาคญหรอผลกระทบทจะไดรบ

เจาหนาทไมมขอมลในการปฏบตงานหรอใหบรการ


จานวนครงของการทไมสามารถเรยกใชไฟลขอมลสาคญได

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบนทก 3 เดอน

จานวนครงของการทไมสามารถเรยกใชไฟลขอมลสาคญได 5 ครง เกณฑการวดผล (17)

1 2 3 4 5 5 ครง 4 ครง 3 ครง 2 ครง 1 ครง

58


สวนท 2 มาตรการในการควบคมความเสยง มาตรการในการควบคมความเสยง

มาตรการในภาวะปกต 1. ดาเนนการตามนโยบายและแนวปฏบตในการรกษาความปลอดภยดานสารสนเทศของ สลค. และ

การสารองขอมล โดยใหเจาหนาทสารองไฟลขอมลลงใน Thumb Drive หรอ External Hard disk หรอแผน CD/DVD ตามระยะเวลาทกาหนด เชน ทกสปดาห ทกเดอน

2. กาชบเจาหนาทในการดแลสออเลกทรอนกสใหอยในสภาพทปลอดภย ระวงการหลนกระแทกเสยหาย

3. กาหนดตวเจาหนาทไวชดเจนในการดแลและนาสออเลกทรอนสกไวในทปลอดภยสารองไฟล โดยวธอน เชน e-mail, google drive

4. สงเสรมใหบคลากร สลค. มความรความเขาใจและใหความสาคญเรองภยคกคามทางไซเบอรเพอบรหารจดการขอมลเหมาะสมโดยใชเทคโนโลยในการ Back Up ขอมลอยางตอเนอง

5. ตรวจสอบ ปรบปรง มาตรการควบคมทางไซเบอรเปนประจาและตอเนอง เพอไมใหเกดเหตการณขอมลสญหาย ถกทาลาย หรอนาขอมลมาใชไมได

ปจจบน

มาตรการในภาวะฉกเฉน กรณมภาวะการชมนมทางการเมอง ใหเจาหนาทเครงครดการสารองไฟลขอมลโดยดาเนนการใหแลวเสรจทกวนกอนกลบบาน และนาสออเลกทรอนกสทสารองไฟลนนตดตวกลบบานทกวน หรอสารองไฟลโดยวธอน เชน e-mail, google drive

-

59


3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด ผรบผดชอบ กอง กลม และศนย ทเปนเจาของโครงการ ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) ไดจดทาแผนปฏบตราชการประจาปขนเพอเปนกรอบและแนวทางในการปฏบตราชการของ สลค. โดยสานกและกองจะตองบรหารจดการแผนดงกลาวใหแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนดซงทกฝายในองคกรจะตองใหความสาคญกบการปฏบตตามแผนทกาหนดไวอยางเครงครด รวมทงเตรยมการปองกนแกไขหากมเหตการณไมคาดคดเกดขนและเปนอปสรรคตอการดาเนนการโครงการ อยางไรกตาม พบวาการดาเนนโครงการตาง ๆ ภายใตแผนไมเปนไปตามกาหนดเวลา รวมทงมบางโครงการดาเนนการไมแลวเสรจตามทกาหนด ทาใหผลการดาเนนการตามแผนปฏบตราชการไมเปนไปตามเปาหมาย ซงสงผลกระทบตอการเบกจายงบประมาณของ สลค. ดวย

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. การกาหนดกรอบเวลาดาเนนโครงการขาดความ

เหมาะสม เชน การเรมตนดาเนนการลาชาโดยเฉพาะโครงการทตองจดจาง ซงตองใชเวลาสวนหนงในการจดทาขอบเขตการดาเนนงาน (TOR) แตไมไดเตรยมการลวงหนา จงทาใหเรมจดซอจดจางลาชา

2. การบรหารเวลาในการดาเนนโครงการขาดประสทธภาพ 3. ปจจยภายนอก อาท ความเปลยนแปลงทางการเมอง

สงผลใหไมสามารถดาเนนโครงการตามทกาหนดในแผน

1. สลค. ไมสามารถขบเคลอนยทธศาสตรใหตอบสนองเปาหมายตามวสยทศนทกาหนด



ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ทกสานกและกอง ภายนอก : -

รอยละของโครงการทดาเนนการไมแลวเสรจตามเปาหมาย รอยละ 0



รอยละของโครงการดาเนนการไมแลวเสรจตามเปาหมาย ไมเกนรอยละ 10 เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

60



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใหสานกและกองเรมจดทารางขอบเขตของงาน (TOR) หรอคณลกษณะเฉพาะพรอมกรอบ

แผนการดาเนนการสาหรบโครงการทไดรบจดสรรงบประมาณใหแลวเสรจกอนการพจารณาของคณะกรรมาธการวสามญพจารณารางพระราชบญญตงบประมาณรายจายประจาป และใหดาเนนการจดซอจดจางตงแตตนปงบประมาณ

2. ใหสานกและกองเสนอขออนมตโครงการตงแตตนปงบประมาณ (ภายในเดอนตลาคม) 3. ใหสานกและกองจดทาและสงแผนการดาเนนการและแผนการเบกจายงบประมาณสาหรบ

แผนงาน/โครงการให สลธ. เพอเปนขอมลประกอบการจดทาแผนการจดซอจดจาง และตดตามเรงรดการเบกจาย

4. มการแจงเตอนสานกและกองลวงหนากอนกาหนดเวลาทจะตองรายงาน และผประสานงานโครงการของ กพร. จะประสานงานทางโทรศพทใหสานกและกองรายงานใหเปนไปตามกาหนดเวลา

5. มการตดตามผลการดาเนนการโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. รอบระยะเวลา 3 เดอน 6 เดอน 9 เดอน และ 12 เดอน หรอตามทคณะทางานเรงรดการใชจายงบประมาณและจดทารายงานเกยวกบประสทธภาพการใชจายงบประมาณประจาปกาหนด เพอจดทาสรปผลการดาเนนโครงการฯ เสนอผบรหารและแจงเวยนสานกและกองทราบ

6. ประสานเรองการเบกจายงบประมาณเพอดาเนนโครงการกบกลมงานคลงและพสดทกรอบระยะเวลาการรายงาน

7. จดทาสรปผลการดาเนนการฯ แตละรอบระยะเวลาและเมอสนสดปงบประมาณ โดยเสนอ รองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแลการบรหารแผนและโครงการในภาพรวมของ สลค. และเลขาธการคณะรฐมนตรทราบ พรอมทงแจงเวยนสรปผลการดาเนนการฯ และความเหน/ขอสงเกตการบรหารโครงการตลอดจนขอสงการของรองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแล การบรหารแผนฯ และเลขาธการคณะรฐมนตรใหสานกและกองรบไปดาเนนการ

8. จดทาหนงสอแจง/เรงรดสานกและกองใหดาเนนโครงการภายในระยะเวลาทกาหนด หากสานกและกองไมสามารถดาเนนการไดจะแจงใหรองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแลทราบตอไป



-

61


4) การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการดานวนยวาไมโปรงใส ผรบผดชอบ สานกงานเลขาธการ ผสนบสนน -




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) ดาเนนการดานวนยแกขาราชการและบคลากรทกระทาผดวนย ดวยความยตธรรม ซงเปนไปตามกฎ ระเบยบ และหลกเกณฑทเกยวของเพอใหเกดความเปนธรรมแกผทเกยวของกบกระบวนการวนย แตในกรณทการดาเนนการดานวนยมผมสวนไดสวนเสยเกดขน อาจทาใหมการรองเรยนในเรองดงกลาวดวย

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทผดาเนนการดานวนยมการเปดเผยขอมล

ทจะสงผลใหผทเกยวของฝายใดฝายหนงไดรบหรอ เสยประโยชน

2. ผทเกยวของกบกระบวนการวนยไมยอมรบคาตดสน 3. ผทเกยวของไมทราบขนตอนในการดาเนนการดานวนย

1. ผทเกยวของกบกระบวนการวนยไมไดรบความเปนธรรม 2. เกดความเขาใจผดและความขดแยงภายใน สลค. 3. ภาพลกษณองคกรเสยหาย

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : ผทเกยวของกบกระบวนการวนย ภายนอก : -

การรองเรยนไปยงคณะกรรมการพทกษระบบคณธรรม (ก.พ.ค.) เกยวกบดาเนนการดานวนยของ สลค.

จานวน 0 ครง ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน

1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ



1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง

62



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. เผยแพรวนยขาราชการพลเรอนแกบคลากร สลค. 2. จดทาแผนผงแนวทางกระบวนการดาเนนการดานวนยและเผยแพรใหบคลากร สลค. ทราบ 3. ดาเนนการดานวนยตามกฎ ก.พ. และหนงสอเวยนทเกยวของอยางเครงครด 4. กรณมประเดนหรอขอสงสยทไมสามารถหาขอยตไดจะหารอกบสานกงาน ก.พ. และหนวยงาน

ทเกยวของเปนลายลกษณอกษร



-

63


หนา

1.2.2 กองการประชมคณะรฐมนตร 63 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 64 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด 66 3) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมม 68 หนาทตอเรองนน 4) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย 70 หรอไมสามารถนามาใชงานได 5) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 72 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

64








สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง เจาหนาทไมปฏบตตามแนวทางการดาเนนการเกยวกบชนความลบ/เรองสาคญ








1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

65











66


2) การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร ผสนบสนน กองนตธรรม กองบรหารงานสารสนเทศ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร

กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มหนาทในการนาเรองทนายกรฐมนตรหรอรองนายกรฐมนตรสงการจดเขาระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร ซงระเบยบวาระปกตกาหนดออกในวนจนทรของทกสปดาห สวนเรองทนายกรฐมนตรสงการใหบรรจเปนระเบยบวาระในวนประชมคณะรฐมนตร ทเรยกวา “วาระจร” ซงเปนเรองทมความจาเปนเรงดวนตามมาตรา 9 แหงพระราชกฤษฎกาวาดวยการเสนอเรองและการประชมคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 โดยการดาเนนการมความเสยงในการจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร ซงอาจทาใหไมสามารถดาเนนการใหแลวเสรจภายในเวลาทกาหนดได เนองจากไดรบการสงการใหนาเรองบรรจในระเบยบวาระการประชมหรอตดเรองออกจากระเบยบวาระฯ ในเวลากระชนชด ทาใหมเวลาจากด ตองเรงรดการปฏบตงาน มการสงการใหปรบระเบยบวาระใหม วสด-อปกรณทใชในการผลตขดของ ในระหวางผลต เชน เครองถายเอกสาร เครองเจาะกระดาษไฟฟา เครอง Duplicator หรอเครอง Write CD ทาใหการจดระเบยบวาระการประชมลาชากวากาหนด

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. การสงการใหนาเรองบรรจในระเบยบวาระการประชม

หรอตดเรองออกจากระเบยบวาระฯ ในเวลากระชนชด ทาใหมระยะเวลาจากดตองเรงรดการปฏบตงาน

1. การตรวจสอบความถกตอง ครบถวนของเอกสารทจะบรรจในระเบยบวาระการประชม ทาไดไมเตมทและอาจเกดความผดพลาดได

2. มการสงการใหปรบระเบยบวาระใหม 3. วสด-อปกรณทใชในการผลตขดของในระหวางผลต เชน

เครองถายเอกสาร เครองเจาะกระดาษไฟฟา เครอง Duplicator หรอเครอง Write CD ทาใหการจดระเบยบวาระการประชมลาชากวากาหนด

2. คณะรฐมนตรและผเขารวมประชมไดรบระเบยบวาระการประชมชา ทาใหมเวลาในการพจารณาเรองนอยลง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการ และเจาหนาท

หนวยงานทเกยวของการจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจ

ภายในเวลาทกาหนด 0 ครง ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน




1 2 3 4 5- - - - 0 ครง

67



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดาเนนการใหเปนไปตามกาหนดเวลาในการปดระเบยบวาระการประชมฯ และการออกระเบยบ

วาระการประชมฯ ต.ค. 51-ปจจบน

2. ประสานงานกบเจาหนาท สลค. ทเปนเจาของเรองเพอตดตามเรองกลบมาผลตและจดระเบยบวาระการประชมฯ ใหทนตามกาหนดเวลา

3. จดเตรยมเอกสารลวงหนาในกรณททราบวาจะบรรจเรองดงกลาวเขาสระเบยบวาระการประชมฯ 4. ตรวจสอบวสด-อปกรณในการจดทาระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรใหอยในสภาพ

พรอมใชงานไดตลอดเวลา 5. ในวนประชมคณะรฐมนตรกาหนดใหบรษททใหบรการเชาเครองถายเอกสารทเปนคสญญากบ

สานกเลขาธการคณะรฐมนตรจดเจาหนาทของบรษทมาประจาทหองผลตเอกสารตลอดการประชมฯ เพอแกปญหาในกรณเครองถายเอกสารตดขดหรอไมสามารถทางานได

มาตรการในภาวะฉกเฉน 1. กรณวสด-อปกรณทใชในการผลตขดของ จะประสานขอความอนเคราะหจากกองและ

กลมงานอน ๆ เพอขอใชวสด-อปกรณทมคณสมบตเหมอนกนหรอใกลเคยงกนในการผลต ระเบยบวาระการประชม

2. แจงใหคณะรฐมนตรและผเขารวมประชมทราบทางโทรสาร โทรศพท หรอขอความสน (SMS) 3. การผลตเอกสารในวนประชมคณะรฐมนตรใหแบงการผลตเอกสารเปน 2 สวน

สวนท 1 เรงผลตใหคณะรฐมนตรและผเขารวมประชมกอน สวนท 2 หลงจากผลตใหคณะรฐมนตรแลวเสรจจงจะผลตใหเจาหนาทและผเกยวของอก 25 ชด และจดสงใหภายหลง

-

มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม ประสานงานทางโทรศพทกบคณะทางานของนายกรฐมนตรหรอรองนายกรฐมนตร เพอนดหมายเวลาและสถานทในการเสนอแฟมเรองเสนอคณะรฐมนตร

-


68


3) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาท ตอเรองนน ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร

กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




เรองทนาเสนอเขาสการพจารณาของคณะรฐมนตรเปนเรองทมความสาคญเกยวกบหลกการทางนโยบายและระเบยบปฏบตของทางราชการ นโยบายของประเทศ แผนงาน/โครงการขนาดใหญทจะสงผลกระทบในดานตาง ๆ ทงตอประชาชน งบประมาณแผนดน ความมนคงของชาต ความสมพนธระหวางประเทศ เศรษฐกจ สงคม วฒนธรรม และวถชวตของราษฎรจงจาเปนตองกาหนดชนความลบ ซงหากมการเปดเผยขอมลแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน หรอเปนผมสวนไดสวนเสยตอเรองนนอาจสงผลใหเกดความเสยหายแกราชการ ทงในดานการเมอง ความมนคง ทงเศรษฐกจ สงคมของประเทศได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทจดทาเรองมผลประโยชนทบซอนในเรองนน 2. เจาหนาทขาดความรความเขาใจในกฎระเบยบท

เกยวของกบการรกษาความลบของราชการ 3. เจาหนาทไมปฏบตตามแนวทางการดาเนนการเกยวกบ

ชนความลบ/เรองสาคญ

มการเปดเผยขอมลเรองทมชนความลบทาใหเกดความเสยหายตอความมนคงของประเทศหรอระบบเศรษฐกจ

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน จานวนเรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบทถกเปดเผย

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ทก 3 เดอน -

เกณฑการวดผล 1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

69



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใหความรเกยวกบการรกษาความปลอดภยเอกสาร ตามระเบยบวาดวยการรกษาความลบ

ของทางราชการ พ.ศ. 2544 ระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวยการรกษาความปลอดภยแหงชาต พ.ศ. 2552 รวมทงมตคณะรฐมนตร ประกาศ หรอขอบงคบของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรทเกยวของกบชนความลบของทางราชการแกเจาหนาทจดทาเรอง

2. ใหผอานวยการกองทเกยวของชแจงใหเจาหนาทรบทราบ และถอปฏบตในการรกษาความลบเรองทเสนอคณะรฐมนตรอยางเครงครด

3. ในการมอบหมาย ใหผบงคบบญชาพจารณาดวยความรอบครอบ 4. จดทาคมอปฏบตในการรกษาความลบเรองทเสนอคณะรฐมนตร 5. จดทาแนวทางปฏบตในการดาเนนการเกยวกบ ชนความลบ/เรองสาคญใหสอดคลองกบภารกจ

เพอใหเจาหนาททเกยวของรบทราบและถอปฏบต



-

70







สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทไมไดสารองไฟลขอมลไวในสออเลกทรอนกส







จานวนครงของการทไมสามารถเรยกใช ไฟลขอมลสาคญได

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ทก 3 เดอน

จานวนครงของการทไมสามารถเรยกใช ไฟลขอมลสาคญได 5 ครง เกณฑการวดผล (17)


71



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดาเนนการตามนโยบายและแนวปฏบตในการรกษาความปลอดภยดานสารสนเทศของ สลค. และ



3. กาหนดตวเจาหนาทไวชดเจนในการดแลและนาสออเลกทรอนสกไวในทปลอดภยสารองไฟลโดยวธอน เชน e-mail, google drive



ปจจบน

มาตรการในภาวะฉกเฉน กรณมภาวะการชมนมทางการเมอง ใหเจาหนาทเครงครดการสารองไฟลขอมลโดยดาเนนการใหแลวเสรจทกวนกอนกลบบาน และนาสออเลกทรอนกสทสารองไฟลนนตดตวไวในทปลอดภยทกวน หรอสารองไฟลโดยวธอน เชน e-mail, google drive

-

72



















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

73














-

74


หนา

1.2.3 กองนตธรรม 74 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 75 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอก 77 หรอผไมมหนาทตอเรองนน 3) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 79 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 4) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 81 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 5) การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภามขอผดพลาด 83

75








สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยงเจาหนาทไมปฏบตตามแนวทางการดาเนนการเกยวกบชนความลบ/เรองสาคญ





1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.)2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ



1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

76




สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ใหเปนไปตามแนวทางการเผยแพรขอมลขาวสารทคณะกรรมการฯ กาหนด







77


2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาท ตอเรองนน ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร

กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -












78





2. ใหผอานวยการสานกทเกยวของชแจงใหเจาหนาทรบทราบ และถอปฏบตในการรกษาความลบเรองทเสนอคณะรฐมนตรอยางเครงครด





-

79


















80






3. กาหนดตวเจาหนาทไวชดเจนในการดแลและนาสออเลกทรอนสกไวในทปลอดภย สารองไฟลโดยวธอน เชน e-mail, google drive

4. สงเสรมใหบคลากร สลค. มความรความเขาใจและใหความสาคญเรองภยคกคามทางไซเบอร เพอบรหารจดการขอมลเหมาะสมโดยใชเทคโนโลยในการ Back Up ขอมลอยางตอเนอง

5. ตรวจสอบ ปรบปรง มาตรการควบคมภยทางไซเบอรเปนประจาและตอเนอง เพอไมใหเกดเหตการณขอมลสญหาย ถกทาลาย หรอนาขอมลมาใชไมได

ปจจบน


-

81



















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

82



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใหสานกและกองเรมจดทารางขอบเขตของงาน (TOR) หรอคณลกษณะเฉพาะพรอมกรอบแผนการ

ดาเนนการสาหรบโครงการทไดรบจดสรรงบประมาณใหแลวเสรจกอนการพจารณาของคณะกรรมาธการวสามญพจารณารางพระราชบญญตงบประมาณรายจายประจาป และใหดาเนนการจดซอจดจางตงแตตนปงบประมาณ










-

83


5) การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภามขอผดพลาด ผรบผดชอบ กองนตธรรม ผสนบสนน -




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) โดยกองนตธรรมมหนาทในการนารางพระราชบญญตทคณะรฐมนตรมมตใหเสนอตอรฐสภาเพอพจารณา สงใหรฐสภาเพอพจารณา ซงตองดาเนนการดวยความรวดเรวโดยสงใหภายในวนเดยวกนกบทคณะรฐมนตรมมต

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง รางพระราชบญญตทคณะรฐมนตรมมตใหเสนอตอรฐสภาเพอพจารณานน ในวนทคณะรฐมนตรมมตดงกลาว คณะรฐมนตรอาจมมตใหแกไขรางพระราชบญญตกอนทจะเสนอตอรฐสภาพจารณากได จงอาจทาใหการนาสงรางพระราชบญญตตอรฐสภามความผดพลาดคลาดเคลอนโดยนารางพระราชบญญตทยงไมมการแกไขตามมตคณะรฐมนตรเสนอรฐสภา

1. ทาใหรางพระราชบญญตทเสนอตอรฐสภาไมเปนไปตามนโยบายของคณะรฐมนตร

2. ทาใหคณะรฐมนตรตองรบผดชอบตอรฐสภา

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. กองนตธรรม และเจาหนาท สลค. ภายนอก : ครม.

จานวนครงทพบขอผดพลาดในรางพระราชบญญต ทสงรฐสภา (0 ครง)




1 2 3 4 5 - - - - -0

84



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. นตกรตรวจสอบมตคณะรฐมนตรและความถกตองของรางพระราชบญญตทตองเสนอรฐสภา ตามมตคณะรฐมนตร กอนเสนอนายกรฐมนตรลงนามในหนงสอเพอสงรางพระราชบญญต ดงกลาวไปเพอรฐสภาพจารณา 2. นตกรประสานกบกลมบรหารงานทวไป กองนตธรรม ในการจดเตรยมรางพระราชบญญตทตองสง

รฐสภาตามมตคณะรฐมนตรดงกลาว ภายหลงทนายกรฐมนตรไดลงนามในหนงสอฯ เพอความถกตองตรงกนกบรางพระราชบญญตฉบบทคณะรฐมนตรมมตใหสงรฐสภา


มาตรการในภาวะฉกเฉน กรณสงรางพระราชบญญตผดพลาดคลาดเคลอนใหจดสงรางทถกตอง เพอดาเนนการแกไขใหถกตองตอไป

-

85


หนา

1.2.4 กองบรหารงานสารสนเทศ 85 1) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรขดของ 86 2) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 88 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 3) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการ 90 นอกสถานทขดของ 4) ระบบ M-VARA ไมสามารถทางานไดอยางสมบรณ 92 5) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 94 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 6) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 96 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 7) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสาร 98 ในภารกจของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร

86


1) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรขดของ ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ


1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด 2 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 2 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 3 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 3 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


ในการจดประชม ณ หองประชมคณะรฐมนตร (ชน 2 อาคาร สลค.) ทกครง สานกงานเลขาธการและกองบรหารงานสารสนเทศมหนาทในการควบคมดแลระบบไฟฟาและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตร ใหสามารถรองรบการใชงานไดอยางมประสทธภาพ และเพอปองกนความเสยงทอาจเกดกรณระบบโสตฯ ภายในหองประชมขดของซงจะทาใหการประชมตองหยดชะงกเปนชวง ๆ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) จาเปนตองหาวธปองกนหรอควบคมเหตการณดงกลาว

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ระบบไฟฟาและไมโครโฟนในหองประชมขดของ 2. ระบบโสตทศนปกรณขดของ

1. ทาใหการประชมหยดชะงกหรอตดขด 2. ไมสามารถนาเสนอขอมลตาง ๆ ใหผเขารวมประชม

พจารณาทางจอภาพได ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง

ภายใน : สลค. ภายนอก : หนวยงานภายนอกทขอใชหองประชม ระบบโสตทศนปกรณขดของ 0 ครง




1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง

87



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. มอบหมายใหเจาหนาทสานกงานเลขาธการและกองบรหารงานสารสนเทศรวมกนทดสอบ

ระบบไฟฟาและโสตทศนปกรณเปนประจาทกสปดาห ๆ ละ 1 ครง ต.ค. 58 เปนตนไป

2. จดทารายงานการตรวจสอบระบบไฟฟาและโสตทศนปกรณ และจดสงรายงานการตรวจสอบดงกลาวเสนอใหรองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแลทราบตอไป


3. มการจดเตรยมอปกรณสารอง เชน ไมโครโฟนสารอง เครองฉายโปรเจคเตอร เพอใชทดแทน เมออปกรณหลกชารด


มาตรการในภาวะฉกเฉน ใชอปกรณสารองทางานทดแทนอปกรณหลก ต.ค. 58 เปนตนไป

88


2) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรทมชนความลบหรอ อยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก






สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง เจาหนาทไมปฏบตตามแนวทางการดาเนนการเกยวกบ ชนความลบ/เรองสาคญ



ประเทศชาต

การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผย ตอบคคลภายนอก จานวน 0 เรอง

89





1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง



มาตรการในภาวะปกต 1. คณะกรรมการบรหารขอมลขาวสารใน สลค. ควบคมดแล การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ








90


3) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทขดของ ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มภารกจในการจดประชมคณะรฐมนตรเปนประจาทกสปดาห และมการจดประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทเปนไปตามทกาหนด จงมความจาเปนตองจดเตรยมโสตทศนปกรณใหมความพรอมและมความเหมาะสมสาหรบใชในการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ระบบโสตทศนปกรณไมเพยงพอ 2. ระบบโสตทศนปกรณเกดขดของหรออยในสภาพท

ไมพรอมใชงาน หรอใชงานไดไมเตมประสทธภาพ

1. ทาใหการประชมหยดชะงกหรอตดขด 2. ระดบความพงพอใจของคณะรฐมนตรทมตอการ

ใหบรการของ สลค. (คณภาพของอปกรณ/เครองมอ ทใชในการประชม) ลดลง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร และผทเกยวของ

ระบบโสตทศนปกรณขดของระหวางการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท 0 ครง

(หากเกดกรณทระบบโสตทศนปกรณขดของจะแกไข ใหสามารถกลบมาใชงานไดภายใน 5 นาท)

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ภายใน 2 สปดาหหลงจากการประชมคณะรฐมนตร อยางเปนทางการนอกสถานททกครง


1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง

91



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดาเนนการประสานงานจงหวดทจะจดการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท

เตรยมเครองฉายโปรเจคเตอรพรอมอปกรณตอพวงตาง ๆ สาหรบการประชมดงกลาว จานวน 2 ชด 2. มอบหมายใหเจาหนาทระบบโสตทศนปกรณตรวจสอบระบบโสตทศนปกรณและเตรยมหอง

ประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทกอนวนประชม 1 วน 3. มอบหมายเจาหนาทระบบโสตทศนปกรณดาเนนการทดสอบระบบโสตทศนปกรณและเครองฉาย

โปรเจคเตอรในชวงเชาของวนประชมกอนเรมการประชม

ม.ค. 55–ปจจบน

มาตรการในภาวะฉกเฉน กรณประสานงานจงหวดทจะจดการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท เตรยมเครองฉายโปรเจคเตอรพรอมอปกรณตอพวงตาง ๆ สาหรบการประชมดงกลาว จานวน 2 ชด และจงหวดไมสามารถจดหาใหได สานกงานเลขาธการ และกองบรหารงานสารสนเทศจะตอง นาเครองฉายโปรเจคเตอรพรอมอปกรณตอพวงตาง ๆ ไปจาก สลค.

ม.ค. 55–ปจจบน

92


4) ระบบ M-VARA ไมสามารถทางานไดอยางสมบรณ ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ ผสนบสนน กองการประชมคณะรฐมนตร




สานกเลขาธการคณะรฐมนตรพฒนาระบบเรยกดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรดวยเครอง TABLET (M-VARA) เพอสงระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรทเปนรปแบบไฟลอเลกทรอนกสเผยแพรใหกบคณะรฐมนตร และผเขารวมประชมสามารถเรยกดไดบนอปกรณ TABLET โดยสามารถดาเนนการไดทงในกรณทมการจดการประชมคณะรฐมนตรในทาเนยบรฐบาล หรอการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท อยางไรกตาม หากระบบขดของจะสงผลใหคณะรฐมนตร และผเขารวมประชมไมสามารถเรยกดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไดอยางครบถวน สมบรณ หรอกรณอปกรณ TABLET สาหรบเรยกดระเบยบวาระการประชมของคณะรฐมนตรหรอผเขารวมประชมคณะรฐมนตรสญหาย อาจทาใหขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรรวไหลได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ระบบ M-VARA ขดของทาใหไมสามารถสงระเบยบ

วาระการประชมคณะรฐมนตรไปเผยแพรได 2. ระบบเครอขายทเชอมตอจากผใหบรการมายงสานก

เลขาธการคณะรฐมนตรขดของ

1. ไมสามารถเรยกดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรได 2. ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรอาจรวไหลได

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร และผเขารวมประชม ระบบ M-VARA มปญหาในการปฏบตงาน 0 ครง



ระบบ M-VARA มปญหาในการปฏบตงานไมเกน 4 ครง


4 ครง 3 ครง 2 ครง 1 ครง 0 ครง

93



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดตงศนยสารองระบบ M-VARA ไวทสถานททปลอดภยและเหมาะสมนอกทาเนยบรฐบาล

ในกรณทเครองแมขายหลกในทาเนยบรฐบาลขดของหรอมเหตการณไมปกต ทาใหไมสามารถ เขามาใชเครองแมขายหลกได สามารถทางานผานระบบสารองไดทนท

2. จดทาระบบเครอขายสารอง โดยอาจใชเครอขายสอสาร เชน GIN เปนตน 3. หากกรณเกดขดของการใชเครองคอมพวเตอรแมขาย ระบบเครอขาย หรอระบบงานให

ดาเนนการดงน 3.1 เครองคอมพวเตอรแมขาย หรอระบบเครอขาย (1) ตรวจสอบการทางานในเบองตนและดาเนนการแกไขภายใน 30 นาท (2) หากไมสามารถแกไขไดใหเปลยนการใชเครองคอมพวเตอรแมขายหรอระบบเครอขาย

ไปใชทศนยสารองหรอเครอขายสารอง 3.2 ระบบงาน

(1) ตรวจสอบการทางานของระบบงานในเบองตน หากเกดปญหาเฉพาะสวนและไมกระทบกบโครงสรางของระบบงานโดยรวมดาเนนการแกไขภายใน 1 วนทาการ

(2) หากเปนปญหาทกระทบกบโครงสรางของระบบงานโดยรวมดาเนนการแกไขภายใน 3 วนทาการ

(3) มระบบงานทสามารถจดทาระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรจากภายนอก สานกเลขาธการคณะรฐมนตรหรอศนยสารองไดโดยผานระบบเครอขายทวไป

4. มระบบความปลอดภยของขอมล ดงน 4.1 อปกรณ TABLET ทจะใชงานระบบ M-VARA จะตองนามาใหเจาหนาทของกองบรหารงาน

สารสนเทศตดตงระบบการใชงาน 2 สวน ไดแก การเรยกดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร และระบบตรวจสอบการสญหายของอปกรณ TABNET ทใชระบบ M-VARA

4.2 อปกรณ TABLET ทจะใชงานระบบ M-VARA จะตองมการกาหนดรหสผานเขาใชงาน เครอง TABLET (PASSCODE) เพอรกษาความปลอดภยไมใหผอนเขามาเรยกดขอมล ในเครองได

5. ในกรณมการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทยงสามารถดาเนนการสงระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรเผยแพรไดตามปกต แตอยางไรกตามกองบรหารงานสารสนเทศจะนาระบบคอมพวเตอรไปตดตงเพมเตม ณ สถานททจดการประชมคณะรฐมนตร เพอใหเจาหนาทของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรจดเกบระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร และเผยแพรใหกบคณะรฐมนตรหรอผเขารวมประชมสามารถเรยกดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรได

ส.ค. 57-ปจจบน

มาตรการในภาวะฉกเฉน จดสงระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรในรปแบบเอกสารหรอรปแบบ CD ส.ค. 57-ปจจบน

94


















95









ปจจบน


-

96



















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

97














-

98


7) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) เปนหนวยงานทมฐานขอมลสาคญหลายประเภท เชน ขอมลราชกจจานเบกษา ขอมลมตคณะรฐมนตร และขอมลฐานนดร ในการใหบรการขอมลดงกลาวแกสวนราชการหรอประชาชนทมาขอรบบรการขอมลขาวสารนน สลค. จาเปนตองกาหนดแนวปฏบตหรอประกาศทเกยวของเพอใหเจาหนาทผใหบรการขอมลขาวสารไดปฏบตอยางถกตองตามพระราชบญญตขอมลขาวสาร พ.ศ. 2540 และระเบยบ สลค. วาดวยขอมลขาวสารของราชการ พ.ศ. 2546 ทงน จะเปนการลดการใชดลยพนจในการใหบรการขอมลขาวสารของเจาหนาทซงเปนชองทางในการเรยกรบประโยชนจากผมาขอรบบรการได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทขาดจตสานก 2. ความตองการขอมลอยางเรงดวน 3. การสมยอมของผใชบรการ 4. ผขอรบบรการใชอานาจหนาททสงกวาในการขอรบ

ขอมลไมถกตองตามขนตอนทกาหนด

1. ขอมลทเปดเผยอาจกระทบตอหนวยงานหรอบคคล ใหไดรบความเสยหายหรอผลประโยชนไดเสย 2. ภาพลกษณขององคกรเสยหาย

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : เจาหนาทของสวนราชการ และประชาชน

การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสาร จานวน 0 ครง



1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง

99



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดเตรยมขอมลขาวสารของราชการ ตามทกฎหมายกาหนดใหผสนใจสามารถเขาตรวจดขอมลได 2. จดใหมเจาหนาททมความร ความเขาใจเกยวกบการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.

ดงน 2.1 ขอมลราชกจจานเบกษาเฉพาะประกาศเจาพนกงานพทกษทรพย

ณ กลมงานราชกจจานเบกษา กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 2.2 ขอมลขาวสาร เชน ขอมลมตคณะรฐมนตร และขอมลราชกจจานเบกษายกเวนประกาศ

เจาพนกงานพทกษทรพย ณ ศนยบรการขอมลขาวสาร กองบรหารงานสารสนเทศ 2.3 ขอมลฐานนดร ณ กลมงานฐานนดร กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ

3. มการกาหนดแนวทางปฏบตการใหขอมล (เอกสาร) ทเปนความลบทอยในความครอบครองของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.)

4. มการประกาศการกาหนดลาดบขนตอนการบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค. 5. มการประกาศการกาหนดหลกเกณฑการเกบคาธรรมเนยม และการยกเวนคาธรรมเนยม ณ ศนยบรการขอมลขาวสาร สลค. และกลมงานราชกจจานเบกษา กองอาลกษณและ

เครองราชอสรยาภรณ 6. มการกาหนดระดบการเขาถงขอมลทเปนความลบของเจาหนาท 7. ลดการใชดลยพนจของเจาหนาท โดยกาชบใหเจาหนาทดาเนนการตามแนวทางปฏบตการ

ใหขอมล (เอกสาร) ทเปนความลบทอยในความครอบครองของ สลค. และระเบยบทเกยวของ 8. ใหผใชบรการขอมลขาวสารกรอกแบบคารองขอรบบรการขอมลขาวสาร พรอมกบการใชเครอง

Smart Card Reader และเจาหนาทบนทกหลกฐานการใหบรการขอมลขาวสารทกครง 9. จดใหมการใหบรการขอมลขาวสารทางชองทางอน ๆ เพอลดการใหบรการโดยเจาหนาท

เชน เวบไซตศนยขอมลขาวสารอเลกทรอนกสของราชการ สลค. เวบไซตราชกจจานเบกษา เวบไซตระบบทะเบยนฐานนดรบนอนเทอรเนต โทรศพท โทรสาร และโซเชยลมเดย

10. กาหนดใหเจาหนาทไดรบการฝกอบรมหรอมการซกซอมความเขาใจเกยวกบการใหบรการขอมลขาวสาร เพอสรางจตสานกใหตระหนกถงความสาคญของการใหบรการขอมลขาวสารและผลกระทบจากการเปดเผยขอมลขาวสารทไมสามารถเปดเผยได อยางนอยปละ 1 ครง

เรม พ.ย. 61


100


หนา

1.2.5 กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 100 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 101 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 103 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 105 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 4) การประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาคลาดเคลอน 107 5) การยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมถกตอง ครบถวน 109

101
















1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

102











103


















104









ปจจบน


-

105



















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

106














-

107


4) การประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน ผรบผดชอบ กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ ผสนบสนน กองบรหารงานสารสนเทศ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร สวนท 1 ขอมลทวไปเกยวกบรายการความเสยง

การประเมนความเสยง คะแนน ประเภทความเสยง 1. ผลกระทบ 3 ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด 3 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 1 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 2 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ 5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 2 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


การจดทาประมวลมตคณะรฐมนตร เปนการจดทาฐานขอมลมตคณะรฐมนตรในแตละเรอง โดยการรวบรวมมตคณะรฐมนตรทเกยวของในเรองนน ๆ แลวนามาสรปและเรยบเรยงในแตละมตตามลาดบเวลา โดยทการจดทาประมวลมตคณะรฐมนตรดงกลาวเปนการจดทาในเรองทเกยวกบนโยบายสาคญของรฐบาลและเรองทมผลกระทบตอสาธารณชนในวงกวาง เพอนามาใชเปนฐานขอมลสาหรบการปฏบตงานของเจาหนาทในการศกษาทาความเขาใจความเปนมาของแตละเรอง วเคราะหเรอง และเสนอความเหนประกอบการจดทาบนทกเสนอตอคณะรฐมนตร เพอใชเปนขอมลประกอบการพจารณาของคณะรฐมนตร รวมทงเพอใหสานกและกองสามารถนาไปใชประโยชนตอไปได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาไมถกตอง ครบถวน เนองจาก ในระบบฐานขอมลมตคณะรฐมนตรมขอมลมตคณะรฐมนตร ไมถกตอง ครบถวน 2. การจดทาประมวลมตคณะรฐมนตรมความลาชาไมทน ตอสถานการณในปจจบน เนองจากบางเรองเปนเรองเรงดวน และเจาหนาทมปรมาณงานทมากและมระยะเวลาทจากด 3. ประมวลมตคณะรฐมนตรมความผดพลาดคลาดเคลอนเนองจาก การพมพทผดพลาด และเจาหนาทขาดความระมดระวง ในการตรวจสอบความถกตองของเนอหา

เจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรไมสามารถใชประโยชนจากประมวลมตคณะรฐมนตร


จานวนครงของความผดพลาดและไมเปนปจจบนของประมวลมตคณะรฐมนตร จานวน 4 ครง

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน 1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถดาเนนการตาม

มาตรการทกาหนดไวได

±1 ครง เกณฑการวดผล


108



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใหเจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรชวยกนตรวจสอบขอมลมตคณะรฐมนตร หากพบ

ขอผดพลาดใหแจงไปยงเจาหนาท กบส. เพอใหแกไขขอมลในระบบฐานขอมลมตคณะรฐมนตร ใหถกตอง ครบถวน และเปนปจจบนเสมอ

2. ใหเจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรซงเปนผใชขอมลประมวลมตคณะรฐมนตรเพอสนบสนนการวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตรรวมกนตรวจสอบเนอหา รวมทงรวมใหขอคดเหน ขอเสนอแนะสาหรบประกอบการปรบปรงเนอหาใหมความเปนปจจบนและถกตองมากยงขน

3. ใหเจาหนาทจดทาประมวลมตคณะรฐมนตรตดตามขอมลขาวสารตาง ๆ ใหทนตอสถานการณบานเมองในปจจบน และคาดการณเพอจดทาประมวลมตคณะรฐมนตรเปนการลวงหนาเพอมใหเกดความลาชาและทนตอสถานการณในปจจบน

4. ใหเจาหนาทจดทาประมวลมตคณะรฐมนตรเพมความละเอยดรอบคอบในการตรวจสอบความถกตองในการพมพเนอหาใหมากยงขน และมการเสนอผบงคบบญชาตรวจสอบความถกตองของเนอหาตามลาดบชน

5. กาหนดชวงเวลาเพอตรวจสอบและปรบปรงเอกสารประมวลมตคณะรฐมนตรเปนระยะ ๆ ใหเปนปจจบน (ความถของการปรบปรงขนอยกบประเภทของเรอง)


109


5) การยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมถกตอง ครบถวน ผรบผดชอบ กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ ผสนบสนน กองบรหารงานสารสนเทศและกองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร




สานกเลขาธการคณะรฐมนตรมภารกจเกยวกบราชการของคณะรฐมนตร และภารกจทเกยวของกบประชาชนโดยการพฒนาระบบขอมลเพอการตดสนใจของฝายบรหาร ประสานการปฏบตตามนโยบายรฐบาลและมตคณะรฐมนตรซงการยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรเปนภารกจหนงทสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร เนองจากการยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรเปนการนาผลการพจารณาของคณะรฐมนตรไปสหนวยงานเจาของเรองและหนวยงานอนทเกยวของใหทราบและดาเนนการในสวนทเกยวของ หากมการยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรทถกตอง รวดเรว ทนตอเหตการณ จะทาใหการบรหารราชการแผนดนของคณะรฐมนตรมประสทธภาพ สามารถตอบสนองตอความตองการของประชาชนและเกดประโยชนตอประเทศชาตตอไป

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทจดทามตคณะรฐมนตรคลาดเคลอน 2. เจาหนาทยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมครบถวน

สวนราชการไมสามารถรบทราบมตคณะรฐมนตร/หรอนาไปสการปฏบตไดอยางถกตอง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน สลค. ภายนอก คณะรฐมนตร สวนราชการ

เรองทยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมครบถวน ไมเกน 4 เรองตอสปดาห

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน 1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถดาเนนการตามมาตรการทกาหนดไวได

เรองทยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมครบถวน ไมเกน 4 เรองตอสปดาห

เกณฑการวดผล 1 2 3 4 5 - - - - 4

110



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใหเจาหนาทยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรฝกปฏบตและเรยนรการจดทาหนงสอยนยน/แจงมต

คณะรฐมนตร และรบการอบรมเพอเพมพนความรและทกษะ 2. ใหกาหนดแนวทางปฏบตในการตรวจสอบขอมลตาง ๆ ทเกยวของกอนการยนยน/แจงมต

คณะรฐมนตร 3. ใหผบงคบบญชาตามลาดบ กากบ ตรวจสอบและกลนกรองการจดทาหนงสอยนยน/แจงมต

คณะรฐมนตรอยางละเอยด รอบคอบ

ต.ค. 59 - ปจจบน

- มาตรการในภาวะฉกเฉน

-

111


หนา

1.2.6 กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 111 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 112 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอก 114 หรอผไมมหนาทตอเรองนน 3) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 116 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 4) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 118 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

112







สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มภารกจเกยวกบราชการของคณะรฐมนตร การประสานราชการรฐสภา การประสานราชการกบสวนราชการในพระองค การประสานราชการกบกระทรวง กรม และหนวยงานอน ๆ ของรฐ และภารกจเกยวกบประชาชน โดยพฒนาระบบขอมลเพอการตดสนใจของฝายบรหาร พฒนาการออกกฎ ระเบยบ คาสง และมตคณะรฐมนตร ประสานการปฏบตตามนโยบายและมตคณะรฐมนตรตามแผนการบรหารราชการแผนดนเพอนาไปสการบรหารราชการแผนดนทมประสทธภาพ มงผลสมฤทธ และเปนไปตามหลกการบรหารกจการบานเมองทด ซงมหนาทความรบผดชอบในภารกจสาคญหลายประการ เชน เปนหนวยงานกลางในการนาเรองทกระทรวง กรม เสนอคณะรฐมนตร ซงเรองตาง ๆ ทนาเสนอเขาสการพจารณาของคณะรฐมนตรเปนเรองทมความสาคญเกยวกบหลกการทางนโยบายและระเบยบปฏบตของทางราชการ นโยบายของประเทศ แผนงาน/โครงการขนาดใหญทจะสงผลกระทบในดานตาง ๆ ทงตอประชาชน งบประมาณแผนดน ความมนคงของชาต ความสมพนธระหวางประเทศ เศรษฐกจ สงคม วฒนธรรม และวถชวตของราษฎร รวมทงเปนหนวยงานทมหนาทความรบผดชอบการประกาศราชกจจานเบกษา ปจจบนมเรองทประกาศในราชกจจานเบกษาเปนจานวนมากครอบคลมถงเรองสาคญของทางราชการหลายดาน ทงดานเศรษฐกจ เชน การประกาศลดภาษนามน การประกาศเวนคนทดน ดานการบรหารราชการแผนดนของรฐบาล เชน การแตงตงนายกรฐมนตรหรอรฐมนตรซงอาจสงผลกระทบโดยตรงตอผมสวนไดสวนเสย และประชาชน ดงนน เจาหนาทของ สลค. ทไดรบมอบหมายใหรบผดชอบภารกจสาคญตาง ๆ จะตองปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และมตคณะรฐมนตรเกยวกบการรกษาจรรยาขาราชการ การรกษาวนย และการรกษาความลบของทางราชการ เพอมใหเรองทไดรบมอบหมายลวงรออกไปสบคคลภายนอกหรอผทไมมหนาทเกยวของทราบ เนองจากอาจสงผลกระทบโดยตรงตอ สลค. สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน หรอประเทศชาต






113





1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง











114


2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาท ตอเรองนน ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -





สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1 เจาหนาทจดทาเรองมผลประโยชนทบซอนในเรองนน 2. เจาหนาทขาดความรความเขาใจในกฎระเบยบท







115





2. ใหผอานวยการกองทเกยวของชแจงใหเจาหนาทรบทราบ และถอปฏบตในการรกษาความลบเรองทเสนอคณะรฐมนตรอยางเครงครด





-

116


















117









ปจจบน


-

118



















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

119














-

120


หนา

1.2.7 กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 120 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 121 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 123 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาป 125 ของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

121
















1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

122







3. จดอบรมหรอซกซอมความเขาใจเจาหนาท สลค. ทกคนใหทราบถงบทบาทหนาทความรบผดชอบและแนวทางการปฏบตตามพระราชบญญตระเบยบขาราชการพลเรอน พ.ศ. 2551 หมวด 5 วาดวยการรกษาจรรยาขาราชการ และหมวด 6 วาดวยวนยและการรกษาวนย และปฏบตตามพระราชบญญตขอมลขาวสารของราชการ พ.ศ. 2540 ระเบยบวาดวยการรกษาความลบ ของทางราชการ พ.ศ. 2544 ระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวยการรกษาความปลอดภยแหงชาต พ.ศ. 2552 รวมทงมตคณะรฐมนตร ประกาศ หรอขอบงคบของ สลค. ทเกยวของกบการเปดเผยชนความลบของทางราชการอยางเครงครด โดยกาหนดเปนหวขออบรมในหลกสตรสาหรบขาราชการ และพนกงานราชการบรรจใหม และจดอบรมใหบคลากรของ สลค. ปละ 1 ครง รวมทงจดทาคมอเผยแพรใหพนกงานจางเหมารบทราบและถอปฏบต



123


















124









ปจจบน


-

125














ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : -





1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

126














-

127


หนา

1.2.8 กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 127 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 128 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอก 130 หรอผไมมหนาทตอเรองนน 3) เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบ 132 ถกเปดเผยกอนประกาศ 4) เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาทมผลตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชน 134 โดยรวมขาดการวเคราะหหรอตรวจสอบจากหนวยงานทเกยวของ 5) การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา 136 6) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 138 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 7) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 140 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 8) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสาร 142 ในภารกจของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 9) วสดครภณฑทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ 144 และพธสาคญตาง ๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสมบรณสวยงาม พรอมใชงาน 10) การทจรตในการปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ 146

128













129





1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง











130


2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาท ตอเรองนน ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -












131





2. ใหผอานวยการสานกทเกยวของชแจงใหเจาหนาทรบทราบ และถอปฏบตในการรกษาความลบเรองทเสนอคณะรฐมนตรอยางเครงครด





-

132


3) เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




โดยทการประกาศราชกจจานเบกษามความสาคญในกระบวนการตรากฎหมาย การออกกฎ ระเบยบ ประกาศ ขอบงคบตาง ๆ ใหมสภาพบงคบใชตามกฎหมาย และการเผยแพรขอมลขาวสารทมผลกระทบตอสทธประโยชนของประชาชน เพอใหประชาชนทราบ บางเรองมความเกยวของกบหลกการนโยบายและระเบยบปฏบตของทางราชการ นโยบายของประเทศ ซงจะสงผลกระทบในดานตาง ๆ ทงตอความมนคงของประเทศ ระบบเศรษฐกจ สงคม และประชาชน หากขอมลทจะประกาศในราชกจจานเบกษาในเรองสาคญดงกลาวเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผมสวนไดสวนเสยตอเรองนนกอน อาจสงผลใหเกดความเสยหายแกราชการทงในดานการเมอง ความมนคง เศรษฐกจ และสงคม ของประเทศได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทไมปฏบตตามแนวทางการดาเนนการเกยวกบ

เรองสาคญ 2. เจาหนาทขาดความรอบคอบและไมระมดระวงขณะทา

หนาทในการจดทาขอมลเรองสาคญ

ขอมลทเปดเผยกอนการประกาศราชกจจานเบกษาอาจสงผลกระทบตอการบรหารราชการแผนดนและสทธประโยชนของประชาชนโดยรวม


เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ 0 เรอง




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

133



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดานบคคล 1.1 จากดตวบคคลทเขาถงขอมล โดยยดหลกใหทราบเทาทจาเปน

1.2 พจารณาการใหสทธการเขาถงขอมลทเปนความลบของราชการแกบคคลทจาเปนตองทราบเพอปฏบตหนาทเทานน

1.3 สรางจตสานกความรบผดชอบ ใหความร ความเขาใจ ในการรกษาความลบของราชการ 2. ดานเอกสารและขอมล 2.1 การรบ-สง เอกสารและขอมล มการปดผนกซองใหถกตองตามระเบยบ 2.2 จดเกบเอกสารและขอมลอเลกทรอนกสในทปลอดภยจนกวาจะมการเผยแพรบนเวบไซต 3. ดานสถานท มการกาหนดบรเวณ มใหบคคลทไมมสวนเกยวของไดรบรขอมลทเปนความลบ 4. ดานระบบสารสนเทศ

4.1 กาหนดรหสผานเฉพาะบคคลทไดรบมอบหมายใหเขาถงขอมลในระบบเผยแพรทเปนความลบกอนทจะเผยแพรเทานน

4.2 จดเกบขอมลทเปนความลบในโฟลเดอรเฉพาะทจะเหนไดเฉพาะบคคลทมสทธเขาถงเทานน 4.3 เลอกใชชองทางในการรบ-สงขอมลอเลกทรอนกสทปลอดภยกบผทเกยวของ และมการปองกน

ไมใหขอมลถกแกไข หรอถกโจมตจากภายนอก โดยใชเทคโนโลยการรกษาความปลอดภยของเครอขาย Firewalls

4.4 ถอปฏบตตามแนวนโยบายและแนวปฏบตการรกษาความมนคงและปลอดภยดานสารสนเทศอยางเครงครด



-

134


4) เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาทมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวมขาดการวเคราะหหรอตรวจสอบจากหนวยงานทเกยวของ

ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร




ปจจบนสวนราชการสงเรองมาประกาศในราชกจจานเบกษาจานวนมากขนและเรองเหลานนมเนอหาทหลากหลายและซบซอนมากขน ซงหลายเรองมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวม ประกอบกบอาจเปนเรองใหมทไมเคยสงประกาศในราชกจจานเบกษามากอน เจาหนาทจงไมอาจวเคราะหและคาดคะเนถงผลกระทบของเรองดงกลาวไดอยางครบถวน

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1 เจาหนาทไมทราบถงผลกระทบดงกลาว ขาดความร

เกยวกบขาวสารบานเมอง 2. เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษามเนอหาทซบซอน

หรอเปนเรองเฉพาะทาง หรอเปนเรองใหม ทไมเคยสงมาประกาศราชกจจานเบกษา

การนาเรองทมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชน ประกาศในราชกจจานเบกษา และมผลบงคบใช ทาใหสงผลกระทบตอการบรหารราชการแผนดนและสทธประโยชนของประชาชนโดยรวม


เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาแลวมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวม จานวน 0 เรอง



1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

135



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. เจาหนาทตรวจสอบขอกฎหมาย เนอหา รปแบบ รวมทงตดตามขาวสารบานเมองตลอดเวลา กอน

สงประกาศราชกจจานเบกษา กรณมขอสงสยวาเรองนน ๆ จะมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวมหรอไม ใหประสานกองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร หรอหนวยงานเจาของเรอง เพอประกอบการพจารณาเรองนน ๆ แลวแตกรณ

2. จดทาแนวทางปฏบตในเรองดงกลาวใหมความชดเจน และซกซอมเจาหนาทผเกยวของใหเขาใจและปฏบตตามแนวทางดงกลาว



-

136


5) การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน กองนตธรรม สวนท 1 ขอมลทวไปเกยวกบรายการความเสยง

การประเมนความเสยง คะแนน ประเภทความเสยง 1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด 1 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 2 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 3 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ 5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 3 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


โดยทกฎหมายจะยงไมมสภาพบงคบใช ถายงไมประกาศในราชกจจานเบกษา และรฐธรรมนญแหงราชอาณาจกรไทยทกฉบบ ไดบญญตใหบทกฎหมายทพระมหากษตรยทรงลงพระปรมาภไธยแลวหรอถอเสมอนหนงวาไดทรงลงพระปรมาภไธยแลว ใหประกาศในราชกจจานเบกษาโดยพลน และอนบญญตทออกตามกฎหมายแมบทซงมบทบญญตใหตองนาอนบญญตประกาศในราชกจจานเบกษา จงจะมผลใชบงคบได นอกจากนน พระราชบญญตขอมลขาวสารของราชการ พ.ศ. 2540 มาตรา 7(4) ไดบญญตใหขอมลขาวสารของราชการทจดใหมขนโดยมสภาพอยางกฎ เพอใหมผลเปนการทวไปตอเอกชนทเกยวของ ตองนาลงพมพในราชกจจานเบกษา การประกาศราชกจจานเบกษาจงมความสาคญในกระบวนการตรากฎหมายและการออกกฎ ระเบยบ ประกาศ ขอบงคบตาง ๆ ใหมสภาพบงคบใชตามกฎหมาย และการเผยแพรขอมลขาวสารทมผลกระทบตอสทธประโยชนของประชาชนเพอใหประชาชนทราบ การนากฎหมายหรออนบญญต โดยเฉพาะกฎหมายและอนบญญตเกยวกบภาษ การเงน การคลง การปกครองและความมนคงของประเทศ การเลอกตง และเรองสาคญตาง ๆ เชน แผนการบรหารราชการแผนดน เปนตน ลงประกาศในราชกจจานเบกษาผดพลาดจากตนฉบบทไดมการดาเนนกระบวนการพจารณากลนกรองโดยชอบแลว หรอประกาศลาชาไมทนการณ จะสงผลกระทบตอการบรหารราชการแผนดนและสทธประโยชนของประชาชนได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาดจาก

ตนฉบบ มสาเหตจากเจาหนาทผปฏบตงานไมมความรอบคอบและระมดระวงในการจดทาขอมลกฎหมาย และการตรวจพสจนอกษรในเนอหาของกฎหมายใหถกตองตรงกบตนฉบบทมประสทธภาพ

2. การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาไมทนกาหนดเวลา มสาเหตจากเจาหนาทผปฏบตงานกบเจาหนาทเจาของเรองทจะนากฎหมายมาประกาศในราชกจจานเบกษาขาดการประสานงานอยางมประสทธภาพ

การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลามผลใหการบงคบใชกฎหมายนนไมเปนไปตามเจตนารมณของกฎหมาย ซงจะสงผลกระทบตอการบรหารราชการแผนดนและสทธประโยชนของประชาชน


กฎหมายทประกาศในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา 0 เรอง



1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

137



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. กรณประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด

1.1 นตกรตรวจสอบขอกฎหมาย เนอหา และรปแบบกอนสงประกาศราชกจจานเบกษา 1.2 ใหเจาหนาทจดพมพเรองทลงประกาศในราชกจจานเบกษา โดยหามมใหคดลอก (กอปป)

เรองอนมาใชเปนขอมลในการเรยงพมพกบอกเรองหนงโดยเดดขาด 1.3 เจาหนาทตรวจพสจนอกษรแบงการพสจนอกษรเปนปรฟ 1, 2 และ 3 ซงแตละเรองจะตอง

ผานการตรวจพสจนอกษรจากเจาหนาท 3 ปรฟ 1.4 นตกร 3 คน อานทานเรองทเจาหนาทตรวจพสจนอกษรตามขอ 1.3 ดาเนนการเสรจแลว 1.5 ผอานวยการกลมงานราชกจจานเบกษาตรวจสอบเรองทงหมดในภาพรวมอกครงหนง

โดยเฉพาะในสวนทเปนสาระสาคญ เชน ชอเรอง เลม ตอน วนทลงประกาศ และชอ ตาแหนง ผลงนาม แลวเสนอผอานวยการกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณพจารณาเพออนมตสงการใหลงประกาศในราชกจจานเบกษาตอไป

1.6 ใหเจาหนาทนาขอมลเขาระบบอเลกทรอนกส พรอมกบเปนผตรวจสอบขอมลในภาพรวมทงหมดกบตนฉบบกอนและหลงนาเรองลงประกาศในราชกจจานเบกษาในเวบไซตราชกจจานเบกษา

2. กรณประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาไมทนกาหนดเวลา 2.1 แจงใหเจาหนาทผปฏบตงานทกคนไดรบทราบ หากกรณมเรองทจะตองนาลงประกาศใน

ราชกจจานเบกษาโดยเรงดวนและมกาหนดเวลา จะตองรายงานใหผอานวยการกลมงาน ราชกจจานเบกษาทราบในทนท

2.2 ใหเจาหนาทประสานเจาของเรองสงขอมลเรองทจะประกาศในราชกจจานเบกษามาทางระบบ e-mail เพอใชเรยงพมพ และเอกสารของเรองทางโทรสาร เพอใชตรวจสอบเรองและตรวจสอบพสจนอกษรไปพลางกอน

2.3 เมอเจาของเรองไดนาตนฉบบเรองมาสงแลว ใหเจาหนาทดาเนนการตามขนตอนทกาหนดไวในกรณการประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด (ตามขอ 1.1-1.6) โดยเรงดวน



-

138














จานวนครงของการภาวะทไมสามารถเรยกใช ไฟลขอมลสาคญได


จานวนครงของการภาวะทไมสามารถเรยกใช ไฟลขอมลสาคญได 5 ครง เกณฑการวดผล (17)


139









ปจจบน


-

140



















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

141














-

142


8) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) เปนหนวยงานทมฐานขอมลสาคญหลายประเภท เชน ขอมลราชกจจานเบกษา ขอมลมตคณะรฐมนตร และขอมลฐานนดร ในการใหบรการขอมลดงกลาวแกสวนราชการหรอประชาชนทมาขอรบบรการขอมลขาวสารนน สลค. จาเปนตองกาหนดแนวปฏบตหรอประกาศทเกยวของเพอใหเจาหนาทผใหบรการขอมลขาวสารไดปฏบตอยางถกตองตามพระราชบญญตขอมลขาวสาร พ.ศ. 2540 และระเบยบ สลค. วาดวยขอมลขาวสารของราชการ พ.ศ. 2546 ทงน จะเปนการลดการใชดลยพนจในการใหบรการขอมลขาวสารของเจาหนาทซงเปนชองทางในการเรยกรบประโยชนจากผมาขอรบบรการได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทขาดจตสานก 2. ความตองการขอมลอยางเรงดวน 3. การสมยอมของผใชบรการ 4. ผขอรบบรการใชอานาจหนาททสงกวาในการขอรบ

ขอมลไมถกตองตามขนตอนทกาหนด

1. ขอมลทเปดเผยอาจกระทบตอหนวยงานหรอบคคล ใหไดรบความเสยหายหรอผลประโยชนไดเสย 2. ภาพลกษณขององคกรเสยหาย

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : เจาหนาทของสวนราชการ และประชาชน

การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสาร จานวน 0 ครง



1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง

143



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดเตรยมขอมลขาวสารของราชการ ตามทกฎหมายกาหนดใหผสนใจสามารถเขาตรวจดขอมลได 2. จดใหมเจาหนาททมความร ความเขาใจเกยวกบการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.

ดงน 2.1 ขอมลราชกจจานเบกษา ณ ศนยบรการขอมลราชกจจานเบกษา

กลมงานราชกจจานเบกษา กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 2.2 ขอมลขาวสาร เชน ขอมลมตคณะรฐมนตร ณ ศนยบรการขอมลขาวสาร

กองบรหารงานสารสนเทศ 2.3 ขอมลฐานนดร ณ กลมงานฐานนดร กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ

3. มการกาหนดแนวทางปฏบตการใหขอมล (เอกสาร) ทเปนความลบทอยในความครอบครองของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.)

4. มการกาหนดลาดบขนตอนการบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค. 5. มการกาหนดหลกเกณฑการเกบคาธรรมเนยม และการยกเวนคาธรรมเนยม ณ ศนยบรการขอมล

ขาวสาร และศนยบรการขอมลราชกจจานเบกษา 6. มการกาหนดระดบการเขาถงขอมลทเปนความลบของเจาหนาท 7. ลดการใชดลยพนจของเจาหนาท โดยกาชบใหเจาหนาทดาเนนการตามแนวทางปฏบตการ

ใหขอมล (เอกสาร) ทเปนความลบทอยในความครอบครองของ สลค. และระเบยบทเกยวของ 8. ใหผใชบรการขอมลขาวสารกรอกแบบคารองขอรบบรการขอมลขาวสาร และเจาหนาทบนทก

หลกฐานการใหบรการขอมลขาวสารทกครง 9. จดใหมการใหบรการขอมลขาวสารทางชองทางอนๆ เพอลดการใหบรการโดยเจาหนาท

เชน เวบไซตราชกจจานเบกษา เวบไซตทะเบยนฐานนดร โทรศพท โทรสาร และโซเชยลมเดย 10. กาหนดใหเจาหนาทไดรบการฝกอบรมหรอมการซกซอมความเขาใจเกยวกบการใหบรการขอมล

ขาวสาร เพอสรางจตสานกใหตระหนกถงความสาคญของการใหบรการขอมลขาวสารและผลกระทบจากการเปดเผยขอมลขาวสารทไมสามารถเปดเผยได อยางนอยปละ 1 ครง



144


9) วสดครภณฑทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสมบรณสวยงาม พรอมใชงาน

ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณมภารกจหนาทในการปฏบตงานหนาพระทนง ซงมวสดครภณฑทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง ทอยในความดแลของ กอค. หลายรายการ และแตละรายการมมลคาสง และตองมวธการดแลรกษาเปนการเฉพาะ เพอรกษาสภาพใหสวยงาม สมบรณ พรอมใชงานเสมอ ดงรายการตอไปน 1. พานกะไหลทอง 2. ผาคลมปกเงน/ทอง 3. พานแวนฟา 2 ชนประดบมก 4. ปากกาจาร (ทาดวยไม) 5. หมอนเชญเครองราชอสรยาภรณ 6. กลองบหนงเทยม 7. กระเปาใสอปกรณในการพระราชพธ 8. ชดครยนายกรฐมนตรพรอมตราจลจอมเกลา อยางไรกตาม หากมการเกบหรอดแลรกษาไมถกวธกอาจสงผลใหวสดครภณฑดงกลาวไมอยในสภาพทสมบรณพรอมใชงาน

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทขาดความรความเขาใจวธการเกบรกษาและ

เกบรกษาไมถกวธ 2. วสดครภณฑถกหยบยมไปใชในงานทมใชงานในหนาท

วสดครภณฑชารดหรอหมองไมสวยงามไมสามารถนาไป ใชงานได ทาใหการปฏบตงานหนาพระทนงไมสมพระเกยรต

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : - วสดครภณฑฯ อยในสภาพสมบรณ สวยงาม พรอมใชงานได

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) วสดครภณฑฯ อยในสภาพสมบรณ สวยงาม พรอมใชงาน

ไมนอยกวา รอยละ 96 เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 รอยละ

92 รอยละ

94 รอยละ

96 รอยละ

98 รอยละ100

145



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดทาคมอการเกบรกษาและแผนการบารงรกษาวสดครภณฑฯ และมการซกซอมการดาเนนการ

ตามคมอเปนระยะ 2. จดทาแนวปฏบตในการนาวสดอปกรณฯ มาใชงาน ทงน การจะหยบยมไปใชในงานทมใชงาน

ในหนาทตองไดรบอนญาตจาก ผอ.กอค. ทกครง 3 มการตรวจสภาพวสด ครภณฑทจะใชในการปฏบตงานพธ พระราชพธ ทกสามเดอน และ

ตรวจสอบสภาพกอนใชการปฏบตงานทกครง 4. มการดแลบารงรกษาประจาป ปละครง


มาตรการในภาวะฉกเฉน นาวสด ครภณฑ เกบรกษาไวนอกสถานทตงได

-

146


10) การทจรตในการปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -


1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ2. โอกาสทจะเกด 1 ความเสยงดานการปฏบตงาน3. การควบคมในปจจบน 1 ความเสยงดานการเงน4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 1 ความเสยงดานกฎ ระเบยบขอบงคบและมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 1 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


การปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณใหแกขาราชการ พนกงาน เจาหนาทของรฐ รวมทงบคคลทกระทาคณประโยชน เปนภารกจทสาคญยงประการหนงของกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ โดยตองพจารณากลนกรองคณสมบตและผลงานความดความชอบของบคคลทสมควรไดรบการเสนอขอพระราชทานใหเปนไปตามหลกเกณฑของกฎหมายและระเบยบทเกยวของ เพอใหการนาความกราบบงคมทล ฯ ขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณเปนไปดวยความเรยบรอย

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง เจาหนาททจรตในการตรวจสอบคณสมบตและผลงาน ความดความชอบ

1. การเสนอขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ ไมเปนไปตามหลกเกณฑของกฎหมายและระเบยบ

2. การนาความกราบบงคมทล ฯ ขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณผดพลาด

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : ราชการในพระองค 0 ราย

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ปละครง -


1 ราย - - - 0 ราย สวนท 2 มาตรการในการควบคมความเสยง


มาตรการในภาวะปกต 1. กากบดแลการปฏบตงานและตรวจทานเอกสารการเสนอขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ

ตามสายการบงคบบญชา 2. ใชระบบโปรแกรมในการชวยตรวจสอบ

ดาเนนการตอเนองจนเสรจสนภารกจ

มาตรการในภาวะฉกเฉน 1. ระงบการเสนอขอพระราชทานหรอดาเนนการแกไขทนทหากพบวามกรณทจรต 2. ดาเนนการทางวนยแกเจาหนาทททจรต

เมอมการทจรต

147



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดทาคมอการเกบรกษาและแผนการบารงรกษาวสดครภณฑฯ และมการซกซอมการดาเนนการ

ตามคมอเปนระยะ 2. จดทาแนวปฏบตในการนาวสดอปกรณฯ มาใชงาน ทงน การจะหยบยมไปใชในงานทมใชงาน

ในหนาทตองไดรบอนญาตจาก ผอ.กอค. ทกครง 3 มการตรวจสภาพวสด ครภณฑทจะใชในการปฏบตงานพธ พระราชพธ ทกสามเดอน และ

ตรวจสอบสภาพกอนใชการปฏบตงานทกครง 4. มการดแลบารงรกษาประจาป ปละครง

ต.ค. 57

มาตรการในภาวะฉกเฉน นาวสด ครภณฑ เกบรกษาไวนอกสถานทตงได

-

148


หนา

1.2.9 กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทานในโครงการ 148 ทนการศกษา สมเดจพระบรมโอรสาธราชฯ สยามมกฎราชกมาร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 149 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 151 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 153 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

149


1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรทมชนความลบหรอ อยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ผรบผดชอบ กอง กลม และศนย ผสนบสนน -










150





1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง











151














จานวนครงของการภาวะทไมสามารถเรยกใชไฟลขอมลสาคญได


จานวนครงของการภาวะทไมสามารถเรยกใชไฟลขอมลสาคญได 5 ครง เกณฑการวดผล (17)


152









ปจจบน


-

153



















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

154














-

155


หนา

1.2.10 กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญต 155 ทเสนอคณะรฐมนตร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 156 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 158 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 160 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

156


1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไปเปดเผย ตอบคคลภายนอก ผรบผดชอบ กอง กลม และศนย ผสนบสนน -










157





1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง











158


















159









ปจจบน


-

160














ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : -





1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

161














-

162


หนา

1.2.11 กลมตรวจสอบภายใน 162 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 163 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 165 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกรไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ 167

163


1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรทมชนความลบหรอ อยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ผรบผดชอบ กอง กลม และศนย ผสนบสนน -










164





1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง











165


















166









ปจจบน


-

167


3) การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกรไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ ผรบผดชอบ กลมตรวจสอบภายใน ผสนบสนน กอง กลม และศนย




หนาทของกลมตรวจสอบภายใน คอ ตรวจสอบการปฏบตงานดานการเงน บญชและพสด รวมถงการตดตามและประเมนผลระบบการควบคมภายในและการบรหารความเสยงขององคกร ซงในปจจบนงานระบบการปฏบตงานของงานดานการคลง นอกจากจะตองตรวจสอบการปฏบตงานตามระบบการบรหารการเงนการคลงภาครฐสระบบอเลกทรอนกส (GFMIS) แลว ปจจบนกระทรวงการคลงไดนาระบบจดซอจดจาง (Thai Government Procurement) ใหสวนราชการใชปฏบตงาน นอกจากน ยงมหนวยงานทเกยวของอน ๆ เชน สานกงาน ป.ป.ช. กาหนดแนวปฏบตตาง ๆ ใหสวนราชการถอปฏบต ไดแก การประกาศเผยแพรราคากลาง ดงนน นอกจากการตรวจสอบเอกสาร (Manual) แลว ผตรวจสอบภายในตองเรยกขอมลจากระบบงานตาง ๆ ทเกยวของกบเรองทจะตรวจสอบเพอนามาตรวจสอบกบเอกสาร และขณะทปฏบตงานหากพบวาหนวยรบตรวจมขอมลซงยงมขอคลาดเคลอนกบผตรวจสอบตรวจสอบ จะตองใชเวลาในการทาความเขาใจและใหหนวยรบตรวจดาเนนการแกไข (หากขอมลไมซบซอน) เพอใหขอมลมความถกตองตรงกน การปฏบตงานแตละครงผตรวจสอบตองจดทาเอกสารประกอบการตรวจสอบจานวนมาก และตองจดทาบนทกเพอขอรบทราบความเหนกบหนวยรบตรวจเพอใหไดขอมลทมความถกตองและเชอถอไดและความเขาใจทตรงกนระหวางผตรวจสอบภายในกบหนวยรบตรวจ โดยบางครงการไดรบการแจงยนยนจากหนวยรบตรวจลาชา ทาใหการปฏบตงานไมสามารถแลวเสรจตามกาหนด การปฏบตงานบางครงมความจาเปนตองขยายขอบการตรวจสอบหรอตองตรวจสอบหลกฐานเพมเตมจงจะสามารถสรปหรอใหความเหนในการเสนอรายงานตอผบรหาร จงเปนสาเหตททาใหการปฏบตงานในแตละเรองทกาหนดไวตามแผนการตรวจสอบไมสามารถแลวเสรจตามแผนการตรวจสอบประจาป

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง1. การทหนวยงานตาง ๆ พฒนาระบบงานหรอม

หนงสอเวยนหรอขอสงการตาง ๆ ทาใหหนวยรบตรวจตองมการปฏบตงานซบซอน รวมทงผตรวจสอบภายใน กตองใชเวลาในการตรวจสอบทงขอมล Manual และขอมลจากระบบงานมากขน

2. การมบคลากรทจากด ทาใหการปฏบตงานไมเปนไปตามแผนทกาหนดไว

3. หนวยรบตรวจมระบบการควบคมภายใน เรอง การจดเกบขอมลไมเปนปจจบน และไมเขาใจ เรองทปฏบตทาใหตองเสยเวลาในการปฏบตงานมากขน

1. ผบรหารไดรบขอมลลาชา ไมทนการณทนาไปแกไขปญหา

2. การรายงานผลการตรวจสอบ ซงตองรายงานใหกบหนวยงานภายนอก เชน กรมบญชกลาง และสานกงานการตรวจเงนแผนดน และหากขอมลทคลาดเคลอนไมไดรบการแกไข สงผลตอภาพลกษณขององคกร

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : กรมบญชกลาง และสานกงานการตรวจเงนแผนดน

จานวนเรองทไมสามารถตรวจสอบไดตามแผนการตรวจสอบ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560

168


ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ทบทวนแผนทก 6 เดอน เพอขออนมตปรบแผน การตรวจสอบกบเลขาธการคณะรฐมนตร


1 2 3 4 5 4 เรอง 3 เรอง 2 เรอง 1 เรอง 0 เรอง



มาตรการในภาวะปกต 1. ศกษาขอมลจากตวอยางหรอแนวทางทหนวยงานผออกระเบยบไดใหแนวทาง เพอใหการ

ปฏบตงานรวดเรวขน ต.ค. 58-ก.ย. 59

2. ประเมนขอมลระหวางการตรวจสอบเพอจากดขอบเขตใหตรงประเดนเรองทตรวจสอบ 3. การประสานงานดวยวาจา หรอหนงสอกบหนวยรบตรวจเพอใหจดเตรยมขอมลกอนเขาตรวจสอบ 4. สอบถามความเหนกบหนวยรบตรวจ (เปนลายลกษณอกษร) กอนการตรวจสอบเสรจสน

ในบางประเดนทตรวจพบเพอใหหนวยรบตรวจมเวลาในการดาเนนการแกไข หรอใหขอมล

มาตรการในภาวะฉกเฉน ขออนมตปรบแผนการตรวจสอบ -

169


หนา

1.2.12 กลมพฒนาระบบบรหาร 169 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 170 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 172 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 174 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

170













171





1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง











172


















173









ปจจบน


-

174



















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

175














-

176


หนา

1.2.13 ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 176 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 177 ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 179 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 181 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 4) การดาเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปราม 183 การทจรตและประพฤตมชอบของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรประจาป ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

177













178





1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง











179


















180









ปจจบน


-

181



















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0

182














-

183


4) การดาเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรต และประพฤตมชอบของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรประจาปไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด ผรบผดชอบ ศนยปฏบตการตอตานการทจรต ผสนบสนน ทกกอง กลมตรวจสอบภายใน กลมพฒนาระบบบรหาร




ศนยปฏบตการตอตานการทจรต (ศปท.) ไดจดทาแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) ประจาปขนเพอเปนแนวทางในการปฏบตงานเกยวกบการปองกนและปราบปรามการทจรต การบรหารงานตามหลกธรรมาภบาล หลกปรชญาเศรษฐกจพอเพยง และอน ๆ ทเกยวของ ใหเกดความโปรงใสเปนธรรม และตรวจสอบไดในกระบวนการทางานของ สลค. ทอาจมความเสยงตอการทจรตหรอการใชอานาจโดยมชอบของบคลากร สลค. โดยสานก กอง กลม มสวนสนบสนนในการดาเนนการตามแผนดงกลาวใหแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด ซงรวมถงเจาหนาทของ ศปท. ตองบรหารจดการตามแผนดงกลาวใหแลวเสรจตามกาหนดอยางเครงครด รวมทงเตรยมการปองกนแกไขปญหาหากมเหตการณไมคาดคดเกดขนและเปนอปสรรคตอการดาเนนการตามโครงการ/กจกรรม

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง การบรหารเวลาในการดาเนนโครงการ/กจกรรม ขาดประสทธภาพ

สลค. ไมสามารถบรรลตามเปาหมายในการปองกนและปราบปรามทจรตและประพฤตมชอบ

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สานก กอง กลม ภายนอก : สานกงาน ก.พ. สานกงาน ป.ป.ช. และสานกงาน ป.ป.ท.

รอยละของโครงการ/กจกรรมทดาเนนการไมแลวเสรจ ตามเปาหมาย รอยละ 0



รอยละของโครงการ/กจกรรมทดาเนนการไมแลวเสรจ ตามเปาหมาย ไมเกนรอยละ 10


รอยละ 10

รอยละ 7.5

รอยละ 5

รอยละ 2.5

รอยละ 0

184



มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. มการเตรยมการจดทาขอมล หรอจดทาโครงการ/กจกรรมลวงหนา 1 เดอน เพอใหทนตามกาหนด 2. มการแจงเตอนสานก กอง กลม ลวงหนากอนกาหนด โดยประสานงานโทรศพทใหสานก กอง

กลม รายงานใหเปนไปตามกาหนดเวลา 3. จดทารายงานความคบหนาการจดทาโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการฯ เสนอให

ผบงคบบญชาทราบเปนประจาทกสนเดอน 4. มการประชมหารอเพอทบทวนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการฯ

ต.ค. 57-ต.ค. 58


185


2. การจาแนกรายการความเสยงตามประเภทความเสยง 2.1 รายการความเสยงระดบ สลค.

รายการความเสยง

ประเภท

กลยทธ การปฏบตงาน การเงน

กฎ ระเบยบ ขอบงคบ และ

มต ครม. ทเกยวของ

มาจากเหตการณรายแรงจากภายนอก

1) มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา

2) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ

3) บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตองหรอคลาดเคลอนจนทาใหขอความหาย หรอเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง

4) การตดตามและรายงานผลการดาเนนการ ตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะเชงนโยบาย ไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

5) การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง 6) ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร ถกเปดเผยในขนตอนการปฏบตงานของ สลค.

7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด

8) การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปน ไปตามแผน

9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา

10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ 11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ

12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา

186


2.2 รายการความเสยงจาแนกตามกอง กลม และศนย


ประเภท





2.2.1 สานกงานเลขาธการ 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใช ในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได

3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

4) การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการ ดานวนยวาไมโปรงใส

2.2.1 กองการประชมคณะรฐมนตร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

2) การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด

3) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน



2.2.3 กองนตธรรม 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบ ถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน



5) การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภา มขอผดพลาด

187



ประเภท





2.2.4 กองบรหารงานสารสนเทศ 1) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของ สลค. ขดของ

2) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

3) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทขดของ

4) ระบบ M – VARA ไมสามารถทางาน ไดอยางสมบรณ



7) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.

2.2.5 กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได


4) การประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน

5) การยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมถกตอง ครบถวน

2.2.6 กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


188



ประเภท







2.2.7 กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



2.2.8 กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


3) เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ

4) เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาทมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคมและประชาชนโดยรวมขาดการวเคราะหหรอตรวจสอบจากหนวยงานทเกยวของ

5) การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา



8) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.

9) วสดครภณฑทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสมบรณสวยงาม พรอมใชงาน

189



ประเภท





10) การทจรตในการปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ

2.2.9 กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทานในโครงการทนการศกษา สมเดจพระบรมโอสราธราชฯ สยามมกฎราชกมาร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



2.2.10 กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญตทเสนอคณะรฐมนตร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



2.2.11 กลมตรวจสอบภายใน 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


3) การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกร ไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ

2.2.12 กลมพฒนาระบบรหาร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


190



ประเภท






2.2.13 ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ทมชนความลบหรออยในกระบวนการไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



4) การดาเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบของ สลค. ประจาปไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

191


3. กลไกในการบรหารระบบควบคมภายในและความเสยง 3.1 การแตงตงคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน และการบรหารความเสยงของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร

192


193


3.2 แบบการจดทารายการความเสยงและคาอธบายแบบ ชอความเสยง .....(1)........

ผรบผดชอบ ……(2)……..… ผสนบสนน ……(3)……..…


1. ผลกระทบ (4) ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด (5) ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน (6) ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน (7) ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ 5. ความเรงดวนทจะปรบปรง (8) ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน

คะแนนรวม (9) ความเปนมา/สภาพปญหาของความเสยง

(11)

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง

(12) (13)

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง

(14) (15)

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน

(18)

(16)

เกณฑการวดผล (17) 1 2 3 4 5


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต

(19) (20) มาตรการในภาวะฉกเฉน

(21)

194


คาอธบาย หมาย เลข สาระสาคญทจะกอง/สานกจะตองระบ

(1) ระบชอรายการความเสยง

(2) ระบชอสานกหรอกองทเปนผรบผดชอบการดาเนนการตามรายการความเสยง

(3) ระบชอสานกหรอกองทเปนผสนบสนนการดาเนนการตามรายการความเสยงแกผรบผดชอบตาม (2) สวนท 1 ขอมลทวไปเกยวกบรายการความเสยง

(4) ใสคะแนนของระดบผลกระทบทเกดจากความเสยงทหนวยงานยอมรบได โดยพจารณาจากผลกระทบสงสดทคาดวาจะเกด จากผลกระทบทเกยวเนองจากสาเหต ซงแบงเปน 4 ระดบ ดงน

ระดบความเสยง คะแนน ผลกระทบทเกดตอการปฏบตงาน ตอชอเสยง/ภาพพจน

ตา 1 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบ กลมงาน/ฝาย หรอมผลตอการปฏบตงานและ การใหบรการเลกนอย แตสามารถแกไขไดในเวลาสน (1/2 ชวโมง)

มผลกระทบตอชอเสยงและภาพลกษณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร

ปานกลาง 2 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบกอง/สานก การใหบรการแกประชาชน หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการปานกลาง ซงสามารถแกไขไดในเวลาพอสมควร (1/2 วน)

มผลกระทบตอชอเสยงและภาพลกษณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ปานกลาง

สง 3 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบสานกเลขาธการคณะรฐมนตร และการปฏบตงานทเปนการประสานราชการกบสวนราชการตาง ๆ และหนวยงานของรฐสภา หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการสง แตสามารถแกไขไดในเวลา 1 วน

มผลกระทบตอชอเสยงและภาพลกษณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร อยางมนยสาคญ

สงมาก 4 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานทเกยวกบราชการในพระองค และคณะรฐมนตร หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการสงมาก ซงไมสามารถแกไขไดภายในเวลา 1 วน

มผลกระทบอยางรายแรงตอชอเสยงและภาพลกษณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร

(5) ใสคะแนนของระดบโอกาสหรอความบอยครงทจะเกดความเสยง โดยพจารณาจากโอกาสการเกดของสาเหตอนเกยวเนองกบผลกระทบทสงสด ซงแบงเปน 4 ระดบ ดงน

ระดบโอกาส คะแนน โอกาสทความเสยงจะเกดขน ตา 1 มโอกาสทจะเกดความเสยงทอยในระดบทยอมรบใหเกดขนได มโอกาสเกด

ความเสยงขนไดภายใน 12 เดอน หรอไมมโอกาสทจะเกดขนเลย ปานกลาง 2 มโอกาสทจะเกดความเสยงปานกลาง มโอกาสเกดความเสยงขนไดภายใน 6 เดอน

สง 3 มโอกาสทจะเกดความเสยงคอนขางสง มโอกาสเกดความเสยงขนไดภายใน 3 เดอน สงมาก 4 มโอกาสทจะเกดความเสยงสงเกนกวาทจะยอมรบได หรอจะสงผลกระทบตอ

สานกเลขาธการคณะรฐมนตรอยางรนแรง มโอกาสเกดความเสยงขนเสมอ หรอเกดขนอยในปจจบน

195


หมาย เลข สาระสาคญทจะกอง/สานกจะตองระบ

(6) ใสคะแนนของระดบการประเมนการควบคมในปจจบน โดยพจารณาจากประสทธผลของมาตรการการควบคมในปจจบนทเกยวเนองกบสาเหต ซงแบงเปน 3 ระดบ ดงน

ระดบการควบคม คะแนน สถานะของการควบคมในปจจบน ด 1 การควบคมทมอยในปจจบนดมากทสดแลว หรอสามารถควบคมความเสยงไดแลว

ปานกลาง 2 การควบคมทมอยในปจจบนเพยงพอ หรอสามารถควบคมความเสยงไดในระดบปานกลาง

ควรปรบปรง 3 ไมมการควบคม หรอการควบคมทมอยในปจจบนไมเพยงพอ ความเสยงมโอกาสทจะเกดขนไดตลอดเวลา

(7) ใสคะแนนของระดบความสามารถทจะปรบปรงใหดขน โดยพจารณาจากการคาดการณประสทธผลของมาตรการใหมในการควบคมสาเหต แบงเปน 3 ระดบ ดงน

ระดบความ สามารถ คะแนน โอกาส/ความสามารถ/ความเปนไปไดทจะปรบปรง

ตา 1 มความยากมากทจะปรบปรงใหดขนกวาเดม หรอการควบคมทมอยในปจจบน ดมากอยแลว

ปานกลาง 2 มความยากทจะปรบปรงใหดขนกวาเดม หรอการควบคมทมในปจจบน อยในระดบเพยงพอทจะสามารถควบคมความเสยงไดในระดบปานกลาง

สง 3 สามารถทจะปรบปรงใหดขนกวาเดมไดมากขน หรอการควบคมทมอยในปจจบนไมเพยงพอ ความเสยงมโอกาสทจะเกดขนไดตลอดเวลา

(8) ใหใสคะแนนของระดบความเรงดวนทจะปรบปรง โดยพจารณาจากระยะเวลาทคาดวามาตรการใหมในการควบคมจะสมฤทธผล แบงเปน 3 ระดบ ดงน

ระดบความเรงดวน คะแนน ความเรงดวนทจะปรบปรง

ตา 1 ไมสามารถเรมและทาใหแลวเสรจภายใน 12 เดอน ปานกลาง 2 สามารถดาเนนการไดใหแลวเสรจภายใน 6-12 เดอน

สง 3 สามารถดาเนนการไดใหแลวเสรจภายใน 6 เดอน (9) ผลคณของตวเลขในชองหมายเลข (4) (5) (7) และ (8) (10) ระบความเสยงทเกดขนนนวาเปนความเสยงประเภทใด โดยใหทาเครองหมาย () หนาขอความ

ทงน ประเภทความเสยงแบงเปนความเสยงทางดานกลยทธ ความเสยงทางดานการปฏบตงาน ความเสยงทางดานการเงน ความเสยงทางดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ และความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงทมาจากภายนอกหนวยงาน

(11) บรรยายโดยสงเขปถงความเปนมาของการปฏบตงานทมความเสยงนน ๆ หรอสภาพปญหาของการปฏบตงานทมความเสยงนน ๆ

(12) ระบสาเหตททาใหเกดความเสยงนน ๆ โดยใหครอบคลมทงสาเหตภายในและภายนอก (13) ระบผลกระทบหรอเหตการณตาง ๆ ทเคยเกดขนหรอคาดวาจะเกดขนจากการเกดความเสยงนน ๆ (14) ระบผไดรบผลกระทบหรอผมสวนไดสวนเสยทงภายในและภายนอกหนวยงานทไดรบผลกระทบจาก

ความเสยงนน ๆ (15) กาหนดระดบการยอมรบความเสยง

196


หมาย เลข สาระสาคญทจะกอง/สานกจะตองระบ

(16) กาหนดระดบการยอมรบความเบยงเบน (17) กาหนดเกณฑการใหคะแนนและเกณฑการวดผลใหสอดคลองกบระดบการยอมรบความเสยงและระดบ

การยอมรบความเบยงเบน

(18) ระบระยะเวลาทเหมาะสมสาหรบการตดตาม การรายงานผลการควบคมความเสยง และการทบทวนมาตรการความเสยงนน ๆ โดยอาจกาหนดเปนรอบตามปงบประมาณ

สวนท 2 มาตรการในการควบคมความเสยง (19) อธบายโดยละเอยดวาปจจบนไดบรหารจดการหรอจดใหมมาตรการใดบางในการควบคมความเสยงท

มอย โดย ตองสอดคลองสมพนธกบสาเหตของความเสยงเพอใหสาเหตทมอยแตละขอมมาตรการควบคม

ชดเจน ตองสะทอนใหเหนวาเมอดาเนนการแลวจะสามารถควบคมลกษณะของความเสยงไดจรง ตองสามารถปฏบตไดจรงและมตวชวดผลสาเรจทสามารถวด ตองมความชดเจนเปนรปธรรม เพอสะทอนวามาตรการนนจะสามารถระงบสาเหตของความเสยง

ไดจรง (20) ระบชวงเวลาทใชมาตรการน ทงระยะเวลาเรมตนและระยะเวลาสนสด (ถาม) โดยแสดงใหเหน

ชวงเวลาทชดเจนสาหรบการดาเนนการในแตละมาตรการ (21) ระบรายละเอยดของมาตรการในภาวะฉกเฉนทจะตองดาเนนการเมอมความเสยงนน ๆ เกดขน หรอ

ในกรณทผรบผดชอบ/ผบงคบบญชาทมอานาจในการตดสนใจเบองตนไมอย กรณมาตรการในการควบคมความเสยงตาม (19) และ (21) มการยกเลก ใหยงคงมาตรการนนไว โดยยาย

ไปไวทหวขอใหม คอ “มาตรการในการควบคมความเสยงทเคยกาหนดไวเดมและยกเลกไปแลว” กรณเหนวามาตรการในการควบคมความเสยงทกาหนดตาม (19) และ (21) ไมสามารถควบคมความเสยงได

สามารถกาหนดมาตรการเพมเตม โดยเพมหวขอใหม คอ “มาตรการในการควบคมความเสยงทกาหนดขนเพมเตม หรอเปนมาตรการใหมทจาเปนสาหรบการปรบปรงความเสยง”

197


4. รายงานผลการบรหารความเสยงประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 รอบ 12 เดอน (1 ตลาคม 2560 - 30 กนยายน 2561)

ความเสยงระดบสานกเลขาธการคณะรฐมนตร มรายละเอยดผลการดาเนนการ ดงน ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ

1. มต ครม. ผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญหรอมการสะกดคา ไมถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา

มมต ครม. จานวน 2,927 เรอง ไมพบมต ครม. ผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญหรอมการสะกดคาไมถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา

อยในระดบ ทยอมรบได

2. เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ

เรองเสนอ ครม. จานวน 1,652 เรอง ไมพบเรองทลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ


3. บนทกเสนอเรองตอ ครม. มเนอหาและขอมลไมถกตองหรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง

มบนทกเสนอเรองตอ ครม. จานวน 1,199 เรอง ไมพบบนทกเสนอเรองตอ ครม. ทมเนอหาและขอมล ไมถกตอง หรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง


4. การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมต ครม. พรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

มเรองทตองตดตามสวนราชการในการรายงานความกาวหนาในการดาเนนการตามมต ครม. จานวน 49 เรอง ไมพบเรองทไมสามารถตดตามสวนราชการในการรายงานความกาวหนา


5. การจดทาสรปผลการประชม ครม. ไมถกตอง

มการจดทาสรปผลการประชม ครม. จานวน 39 ครง ไมพบวามการจดทาสรปผลการประชมผดพลาด


6. ขอมลระเบยบวาระการประชม ครม. ถกเปดเผยในขนตอนการปฏบตงานของ สลค.

มการประชม ครม. จานวน 39 ครง ไมพบวาขอมลระเบยบวาระการประชม ครม. ถกเปดเผย


7. การจดเอกสารระเบยบวาระการประชม ครม. ผดพลาด

มการจดเอกสารระเบยบวาระการประชมครม. จานวน 78 ครง ไมพบวามการ จดเอกสารระเบยบวาระการประชม ครม. ผดพลาด


8. การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามแผน

- เปาหมายการเบกจายงบประมาณในไตรมาสท 1 - 3 เทากบรอยละ 74.29 - สามารถเบกจายได 396,040,468.42 บาท คดเปนรอยละ 43.15 - รายการทยงไมเบกจายสวนใหญคอ งบรายจายอน เนองจากงบประมาณ สลค. รอยละ 57.95 เปนงบประมาณสาหรบ

ไมอยในระดบ ทยอมรบได

198


ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ รายการคาสรางและซอเครองราชอสรยาภรณ ซงขณะนอยระหวางการดาเนนการและสงมอบตามงวดงาน และจะเบกจายในไตรมาสท 4 - รายจายลงทนอกจานวน 47,255,000 บาท อยระหวางรอลงนามในสญญา ซงคาดวาจะลงนามในสญญาไดแลวเสรจเดอน ก.ค. 61 และมกาหนดเบกจาย รอยละ 26.36 ในไตรมาสท 4

9. การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา

มเรองทประกาศในราชกจจานเบกษา จานวน 20,937 เรอง ไมพบวามเรองทถกเปดเผยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา


10. การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ

มการจดซอจดจาง จานวน 422 ครง ไมพบการละเวนไมดาเนนการตามระเบยบฯ และมต ครม. ทเกยวกบการจดซอจดจาง


11. ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชม ครม. ขดของ

การประชมคณะรฐมนตร จานวน 39 ครง ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ และโสตทศนปกรณในหองประชม ครม. เกดการขดของ จานวน 5 ครง ดงน 1) เสยงไมโครโฟนขาดหายเปนระยะเกดจากการชารดของเครองขยายเสยงจงไดนาเครองขยายเสยงชดสารองมาใชแทน ทงน ไดดาเนนการจดหาเครองขยายเสยงสารองมาใชทดแทนชดเดมจานวน 2 ชดแลว 2) ไมโครโฟนของเลขาธการคณะรฐมนตรเสยงขาดหาย เกดจากสายสญญาณไมโครโฟนลดวงจร (ชอต) จายไฟไมตอเนอง แกไขปญหาโดยขยบและกระชบสายสญญาณไมโครโฟนใหม ทงน ไดใหบรษทผรบจางตรวจสอบการเชอมตอสายสญญาณไมโครโฟนทกครง 3) จอภาพดา 3 ครง ครงละ 2 วนาท เกดจากสายสญญาณภาพ (HDMI) ชารด จงไดนา Notebook และสาย HDMI สารองเปลยนมาใชงานแทน 4) เครองคอมพวเตอรคาง ตอนฉายวดทศนกระตก จงไดนาเครองคอมพวเตอรสารองทมคณลกษณทสงกวาไปทดแทนเครองคอมพวเตอรเดม


199


ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ 5) ไมโครโฟนของเลขาธการคณะรฐมนตรไมมเสยง แกไขโดยการขยบสายไมโครโฟนทเชอมตอกบตวควบคม (Control) ไมโครโฟนใหแนน

12. การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา

เรองเกยวกบราชการในพระองคทงหมด จานวน 524 เรอง ไมพบวาการจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา


200


ภาพรวมการบรหารความเสยงระดบ กอง กลม และศนย ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 (1 ตลาคม 2560 - 30 กนยายน 2561)

ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ สานกงานเลขาธการ

1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

ไมมการนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



ไมมขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได



สลธ. มโครงการท ตองดาเนนการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. จานวน 4 โครงการ/รายการ ไดแก 1 ) โครงการอบรมความร เบองตนในการปองกน และระงบอคคภย 2) โครงการพฒนาสมรรถนะบคลากรดานการเงน การคลง งบประมาณ พสด สารบรรณ และดานบคลากร 3) การจดสรางเครองราชอสรยาภรณ และ 4) การจดซอมเครองราชอสรยาภรณ - ดาเนนการโครงการและจดซอจดจางแลวเสรจ 4 โครงการ ดาเนนการ/สงมอบงานแลวเสรจภายในวนท 30 กนยายน 2561 จานวน 3 โครงการ/รายการ - ส วนอ ก 1 รายการ (การจ ดซ อมเครองราชอสรยาภรณ วงเงน 2,912,848 บาท) เนองจากเปนการจดจางในชวงปลายปงบประมาณ โดยลงนามในสญญาเมอวนท 31 สงหาคม 2561 จงทาใหการสงมอบงานยงไมแลวเสรจภายในวนท 30 กนยายน 2561 (กาหนดสงมอบงานในเดอนธนวาคม 2561)


4. การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการ ดานวนยวาไมโปรงใส

ไมมการรองเรยนเกยวกบการดาเนนการดานวนยวาไมโปรงใส


กองการประชมคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ไมมเรองทเสนอ ครม. ทมชนความลบ ถกเปดเผย


2. การจดระเบยบวาระการประชม ครม. ไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด

ไมมการจดระเบยบวาระการประชม ครม. ไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด


3. เรองเสนอ ครม. ทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน

ไมมเรองทเสนอ ครม. ทมชนความลบ ถกเปดเผย


4. การผลตระเบยบวาระการประชม ครม.วาระจรและเอกสารความเหนของหนวยงานทเกยวของไมทนตอการประชม ครม.

ไมมการผลตระเบยบวาระการประชม ครม. วาระจรและเอกสารความเหนของหนวยงานทเกยวของไมทนตอการประชม ครม.


201


ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ 5. ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปน

ทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได




ปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ไมมโครงการทตองดาเนนการ


กองนตธรรม 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ไมมการนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญ ของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


2. เรองเสนอ ครม. ทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน

ไมมเรองทเสนอ ครม. ทมชนความลบ ถกเปดเผย






ปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ไมมโครงการทดาเนนการทตองดาเนนการ


5. การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภามขอผดพลาด

ไมพบขอผดพลาดในรางพระราชบญญตทเสนอตอรฐสภา


กองบรหารงานสารสนเทศ 1. ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของ

สลค. ขดของ จานวนครงการจดประชมในหองประชม สานกเลขาธการคณะรฐมนตรทงหมด 165 ครง ไมมการขดของของระบบโสตทศนปกรณ


2. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

ไมมการนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


3. ระบบโสตทศนปกรณในหองประชม ครม.อยางเปนทางการนอกสถานทขดของ

การจดประชม ครม. อยางเปนทางการนอกสถานท รวม 9 ครง ระบบโสตทศนปกรณในหองประชม ครม.อยางเปนทางการนอกสถานทขดของ 1 ครง - ไมโครโฟนของเลขาธการคณะรฐมนตรเสยงขาดหาย เกดจากสายสญญาณไมโครโฟนลดวงจร (ชอต) จายไฟไมตอเนอง แกไขปญหาโดยขยบและกระชบสายสญญาณไมโครโฟนของเลขาธการคณะรฐมนตรใหม ทงน ไดใหผรบจางตรวจสอบการเชอมตอสายสญญาณไมโครโฟนทกครง


4. ระบบ M - VARA ไมสามารถทางานไดอยางสมบรณ

การจดทาและเผยแพรระเบยบวาระ การประชม ครม. บนเครองแทบเลตดวยระบบ M-VARA 52 ครง ระบบ M - VARA ไมสามารถทางานไดอยางสมบรณ 3 ครง


(ระดบทยอมรบได คอ มปญหาในการปฏบตงาน

ไมเกน 4 ครง)

202


ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ - ครงท 1 วนท 2 ก.พ. 61 เวลา 18.00 น. (ใชเวลาในการแกไขใหระบบฯ ใชงานไดปกต 1 วน) - ครงท 2 วนท 15 พ.ค. 61 เวลา 08.30 น. (ใชเวลาในการแกไขใหระบบฯ ใชงานไดปกต 8 ชวโมง) - ครงท 3 วนท 21 พ.ค. 61 เวลา 10.30 น. (ใชเวลาในการแกไขใหระบบฯ ใชงานไดปกต 6 ชวโมง)


ไมไดรบการรองเรยนวามการเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.






กบส. มโครงการทตองดาเนนการ จานวน 9 โครงการ เปนโครงการทอยระหวางดาเนนการไมแลวเสรจตามเปาหมาย 2 โครงการ ดงน 1) โครงการจดหาระบบตดตามสถานภาพเรองเสนอคณะรฐมนตร 2) โครงการจดหาระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณหองประชมคณะรฐมนตรเพอทดแทนระบบเดม เนองจากไมสามารถลงนามสญญาไดทน ในเดอนพฤษภาคม 2561 จงโอนงบประมาณคนตามพระราชบญญตโอนงบประมาณรายจาย พ.ศ. 2561 ทงจานวน คดเปนรอยละ 18.18


กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ไมมการนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก








4. การประมวลมต ครม. มเนอหาคลาดเคลอน ไมพบวาการประมวลมต ครม. มเนอหาคลาดเคลอน


5. การยนยน/แจงมต ครม. ไมถกตอง ครบถวน

มการยนยน/แจงมต ครม. ทงหมด 1,714 เรอง มการยนยน/แจงมต ครม. ไมถกตอง ครบถวน 9 เรอง คดเปนรอยละ 0.53


203


ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร


ไมมการนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


2. เรองเสนอ ครม. ทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาท ตอเรองนน

ไมมการนาเรองเสนอ ครม. ทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน


3. ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลายหรอไมสามารถนามาใชงานได






กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







กสค. มโครงการทตองดาเนนการ จานวน 1 โครงการ และไมสามารถดาเนนการใหแลวเสรจตามเปาหมายรอยละ 100 (เนองจากเปนโครงการทจะดาเนนการหลงจากมรฐบาลใหมและ ครม. แถลงนโยบายรฐบาลตอรฐสภาแลว จากการตรวจสอบคาดวาในปงบประมาณ พ.ศ. 2561 จะยงไมมการเลอกตงและมรฐบาลชดใหมเขามาบรหารราชการแผนดน จงไมมการจดประชมชแจงนโยบายรฐบาลตอผบรหารระดบสง ทงน กสค. ไดมบนทกแจงใหคณะทางานเรงรดการใชจายงบประมาณของ สลค. พจารณานาเงนงบประมาณโครงการจดประชมชแจงนโยบายรฐบาลตอผบรหารระดบสง จานวน 800,000 บาท ไปใชประโยชน ในภารกจของ สลค. ทสาคญตอไปดวยแลว)

-

4. การจดทาองคความรเพอสนบสนน การตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญของรฐบาลคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน

ไมพบความคลาดเคลอนและไมเปนปจจบนขององคความรเพอสนบสนนการตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญของรฐบาล


กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ



204


ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ 2. เรองเสนอ ครม. ทมชนความลบถกเปดเผย

แกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน ไมมการนาเรองเสนอ ครม. ทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน


3.

เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ

ไมมเรองทมชนความลบทถกเปดเผยกอนประกาศในราชกจจานเบกษา


4. เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาแลวมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวม

ไมมเรองทประกาศในราชกจจานเบกษาแลวมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวม


5. การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา

ไมมกฎหมายทประกาศในราชกจจานเบกษา ผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา





7. การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด

กอค. มโครงการทตองดาเนนการ จานวน 1 โครงการ และดาเนนการไดแลวเสรจตามเปาหมาย



ไมไดรบการรองเรยนวามการเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.


9. วสดครภณฑทใชในการปฏบตงาน หนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสมบรณสวยงามพรอมใชงาน

ไมมวสดครภณฑทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ชารด หรอไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสมบรณสวยงามพรอมใชงาน


10. การทจรตในการปฏบตงานการ ขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ

ไมไดรบการรองเรยนวามกรณทจรต ในการปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ


กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทานในโครงการทนการศกษา สมเดจพระบรมโอรสาธราชฯ สยามมกฎราชกมาร








กพน. มโครงการทตองดาเนนการ จานวน 1 โครงการ และดาเนนการไดแลวเสรจตามเปาหมาย


กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญตทเสนอคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค.

ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ไมมการนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก





205


ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ 3. การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการ

ประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

ปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ไมมโครงการ ทดาเนนการทตองดาเนนการ


กลมตรวจสอบภายใน


กรมบญชกลางให กตส. รายงานผล การตรวจสอบ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 จานวน 2 รอบ (สรปผล การตรวจสอบ 6 เดอนตอครง) กตส. ไดรายงานผลการตรวจสอบ ครงท 1 รอบ 6 เดอนแรก (ต.ค. 60 - ม.ค. 61) โดยรายงานใหกรมบญชกลาง และสานกงานการตรวจเงนแผนดนทราบแลว ตามหนงสอท นร 0511/ท 2959 ลงวนท 17 เม.ย. 61 และตามหนงสอท นร 0511/ท 2960 ลงวนท 17 เม.ย. 61 สวนรอบท 2 จะรายงานในเดอนตลาคม 2561








4. การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกร ไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ

ตรวจสอบครบตามเรองทวางแผนไวเสรจเรยบรอยแลวจานวน 10 เรอง และอยระหวางการเสนอเลขาธการคณะรฐมนตรจานวน 1 เรอง


กลมพฒนาระบบบรหาร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







กพร. มโครงการทตองดาเนนการ จานวน 2 โครงการ และดาเนนการไดแลวเสรจตามเปาหมาย


ศนยปฏบตการตอตานการทจรต







206


ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ 3. การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการ

ประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

ศปท. มโครงการทดาเนนการ จานวน 1 โครงการ และดาเนนการไดแลวเสรจตามเปาหมาย


4. การดาเนนโครงการ/กจกรรม ตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบของ สลค. ประจาปไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

ศปท. ม 20 โครงการ/กจกรรม และดาเนนการไดแลวเสรจตามเปาหมาย


207


6. บนทกเหนชอบแผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2562

208


soc.go.th - คํานํา · 2019-02-03 · 1.1.10...

Documents