PROCESO DE ANÁLISIS Y TOMA DE DECISIONES: DOCUMENTOS DE INVERSIÓN – FASE DE

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Precisar alcances y progresividad en la implementación de los instrumentos metodológicos en la fase de formulación y evaluación.

OBJETIVO

01

02

03

Definiciones y procedimientos en la fase de formulación y evaluación

Orientaciones para la aplicación de una ficha o perfil.

Implementación de la fase de formulación y evaluación

CONTENIDO

Pilares del INVIERTE.PE

Programación Multianual de Inversiones Formulación y Evaluación

- Eficacia: Lograr una mejor orientación delgasto de inversión hacia el cierre debrechas más prioritarias.

- Lógica: Se conceptualiza y dimensiona lanecesidad de inversión (brechas) y suimportancia respecto a otras necesidades(criterios de priorización).

- Ejemplo: Reducir una brecha de conectividad urbana en un ámbito geográfico “X”.

- Eficiencia: Lograr más activos o infraestructura conigual o menor cantidad de recursos disponibles deinversión.

- Lógica: Se selecciona la opción de inversión quecontribuye a cerrar con mayor eficiencia la brechadetectada (comparando los beneficios y costos de lasdiferentes opciones).

- Ejemplo: Para reducir una brecha de conectividadurbana para un ámbito geográfico “X”, se disponen devarias opciones:o Construcción de un By Pass.o Optimización de sistemas de semaforización.o Ampliación de vías urbanas.

Con la aplicación del PMI (eficacia) y F&E (eficiencia), se mejora la calidad de la inversión pública.

Formulac ión y Eva luac ión Ejecuc ión* Func ionamiento

Programación Multianual de Inversiones

Registro de

inversiones. Incluye

inversiones en

formulación o a

nivel de idea

Registro de

inversiones

viables/

aprobadas

Elaboración de la PMI

Ciclo de Inversión

PMIF&E

Elaboración de

Documentos Técnicos

Evaluación Ex post

* Para iniciar la fase de Ejecución, las inversiones deben estar registradas en el Banco de Inversiones, contar con la

declaración de viabilidad o aprobación, según corresponda, y estar registradas en el PMI correspondiente.

Consistencia Técnica /

Seguimiento

Ejecución Física

Inventario de Activos

Operación y

mantenimiento

Ejecución Financiera

ET o documentos

equivalentes

Órganos del Invierte.pe

Órgano Resolutivo (OR)Oficina de Programación

Multianual de Inversiones (OPMI)

Unidad Formuladora (UF)

Aprueba el PMI.Designa a la OPMI.Aprueba las brechas identificadasy los criterios de priorizaciónasociados a su PMI.Aprueba las modificaciones delPMI cuando cambian losobjetivos, metas e indicadores.

Elabora las fichas técnicas y estudiosde preinversión.Registra en el banco de inversiones.Aprueba las inversiones noconsideradas proyecto de inversión.Declara la viabilidad de los proyectosde inversión.

Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)

Elabora el expediente técnico o documentoequivalente.Responsable de la ejecución física financiera delas inversiones.

Dirección General de Programación Multianual de Inversiones del MEF - DGPMI

Ente rector del Invierte.pe.Emite directivas y metodologíasrelacionados con el ciclo deinversiones.Aprueba perfiles profesionales deresponsables de OPMI y UF.Consolida la PMI del Estado.Emite opinión de proyectos oprogramas financiados conendeudamiento externo del GN.Brinda capacitación y asistenciatécnica.

Elabora el PMI.Elabora el diagnóstico de brechas.Propone criterios de priorización de lacartera de inversiones.Elabora y actualiza la cartera deinversiones.Realiza seguimiento y monitoreo a lasinversiones.Realiza la evaluación ex post.Aprueba las modificaciones del PMIcuando no cambian los objetivos, metase indicadores.

01 Definiciones y procedimientos en la fase de formulación y evaluación

Inversiones: Son intervenciones temporales y comprenden a los proyectos deinversión y a las inversiones de optimización, de ampliación marginal, derehabilitación y de reposición. No comprenden gastos de operación ymantenimiento.

Inversiones de ampliación marginal: Comprende las inversiones siguiente:

Inversiones de ampliación marginal del servicio: Hasta un 20% de lacapacidad de la UP.

Inversiones de ampliación marginal de la edificación u obra civil:Incrementan el activo no financiero de una entidad o empresa pública,sin modificar la capacidad de UP.

Inversiones de ampliación marginal para la adquisición anticipada deterrenos: Se derivan de una planificación de la oferta de servicios en elmarco de la PMI.

Inversiones de ampliación marginal por liberación de interferencias:Eliminación y/o reubicación de redes de servicios públicos que facilitenla futura ejecución de un PI en proceso de formulación y evaluación o enel marco de un contrato de APP.

Inversiones de rehabilitación: Reparación de infraestructura dañada oequipos mayores que forman parte de la UP. No debe tener como objetivo elincremento de la capacidad.

Ficha Técnica Simplificada

015 mil

UIT

407 mil UIT

Ficha Técnica Estándar

Ficha Técnica para PI de baja y mediana complejidad

PI de alta complejidad. Experiencia insuficiente en la formulación y

ejecución de proyectos de las mismatipología.

APP o Endeudamiento

(Tope que el Sector defina)

750UIT

Perfil

Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del

nivel de complejidad de los proyectos de inversión

Definiciones Procedimientos

Flujo de decisión para la aplicación de una ficha o perfil.

Proyecto de inversión (PI)

¿Cuenta con un monto de

inversión superior a 750 UIT?

¿El PI está asociado a tipología

estandarizada por el Sector?

¿La modalidad de ejecución del PI se

enfoca como APP* o se financia con

endeudamiento

externo?

Ficha técnica simplificada

Ficha técnica estándar

No

¿Cuenta con un monto de

inversión menor a 407 mil UIT?

Perfil

¿El PI dispone de experiencia insuficiente

en la formulación y ejecución de PI de la

misma tipología ?

¿El PI cuenta con alto nivel de complejidad ?

Ficha técnica para PI de baja y mediana

complejidad

Sí No

Sí

Sí

No

No

Sí

No Sí

Sí

No

02Orientaciones

para la aplicación de una ficha o

perfil

Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de

complejidad de los proyectos de inversión

Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del

nivel de complejidad de los proyectos de inversión

02 Orientaciones para la aplicación de una ficha o perfil

N° Preguntas

1¿Qué tipos de fuentes de información requiere el proyecto para la estimación de la demanda efectiva?

2¿Se dispone de normas técnicas para el diseño técnico del proyecto?

3 ¿Cuál es la naturaleza de intervención del proyecto?

4 ¿Cuál es el tipo de Unidad Productora a intervenir?

5¿Cuál es el número de estudios técnicos preliminares que se necesitan para definir la localización óptima del proyecto?

6¿El proyecto será afectado por interferencias, expropiación y paso de servidumbre?

7¿El proyecto se localizará dentro de zonas protegidas o zonas de amortiguamiento de alta exposición a efectos ambientales y/o arqueológicos?

8¿El proyecto cuenta con alta exposición y vulnerabilidad frente a peligros naturales y/o socionaturales y/o antrópicos?

9¿El proyecto presenta una significativa proporción de TIC y/o intangibles dentro de la inversión?

10¿Se dispone de un modelo de gestión del servicio asociado al proyecto.

11¿El proyecto necesita insumos con costos muy variables o poco conocidos, que requieren de estudios de mercado específicos para ser sustentados?

12¿El proyecto requiere de la validación y aceptación por parte de los usuarios o beneficiarios?

13 ¿El horizonte de evaluación del proyecto supera los 10 años?

Puntaje total acumulado

en el testNivel de riesgo

[0 – 4.5] Bajo Riesgo

[5.0 – 8.5] Medio Riesgo

[9.0 – 13.0] Alto Riesgo

Test de riesgo

03 Implementación de la fase de formulación y evaluación

El Sector puede aprobar fichas técnicas específicas de baja y medianacomplejidad.

En caso el Sector no haya aprobado las fichas técnicas simplificadas oespecíficas correspondientes, se emplean las fichas técnicas aprobadas por laDGPMI para la formulación y evaluación de proyectos de inversión.

Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de

complejidad de los proyectos de inversión

Nueva disposiciones Nuevos Anexos y Formatos

Formato de registro de proyectos

(Formato N°01)

Ficha Técnica para proyectos de baja y mediana complejidad

(Incluye su Instructivo)

Ficha Técnica Estándar General

(Incluye Lineamientos de estandarización)

Ficha Técnica Simplificada

(Actualización)

La UF, previo a la declaración de viabilidad de los proyectos de inversión oprogramas de inversión a financiarse con fondos provenientes deoperaciones de endeudamiento externo del Gobierno Nacional, solicita laopinión favorables de la DGPMI. Para tal efecto, la UF remite el estudio depreinversión correspondiente y la opinión de la OPMI respectiva.

Actualización de parámetros de evaluación social

(Precios Sociales)

03 Implementación de la fase de formulación y evaluación - Ficha Técnica para proyectos de BMC

03 Implementación de la fase de formulación y evaluación – Lineamientos de estandarización

Principios

Simplificación. Unificación. Especificación. Nivel de calidad. Replicabilidad.

Subprocesos de

estandarización

Indicadores Metodologías

Identificación del problema

recurrente

Definición de la alternativa de solución

Validación de la brecha de

serviciosAnálisis técnico

Estimación de costos

Diseño organizacional

Evaluación

Situación actual del servicio

Análisis de involucrados

Árbol de problemas,

causas y efectos

Estimación de la demanda

Análisis de la oferta

Estimación de la brecha

Análisis y definición de la alternativa técnica

Diseño técnico*

Análisis de localización

Análisis de Tecnología

Análisis de tamaño

Análisis de peligro

Estándares

Especialistas que ejecutarán los subprocesos

Revisión de cumplimiento de aplicación de estándares.

Automatización de la FTE.

Estimación de costos

(Inversión y O&M)

Diseño para la ejecución

Diseño para la O&M

03 Implementación de la fase de formulación y evaluación – Precios Sociales

Tasa social de descuento a largo plazo

Años Tasas

21 a 49 5.5%50 a 74 4.0%75 a 99 3.0%

100 a 149 2.0%150 a 199 2.0%200 a más 1.0%

Precio social de la divisa

Parámetro FCC

Factor de Corrección de

la Divisa1.08

Precio social del combustible

Parámetro FCC

DIESEL 0.735

Gasolina 97 0.622

Gasolina 95 0.626

Gasolina 90 0.672

Gasolina 84 0.676

GLP 0.485

GNV 0.649

Precios Sociales para Estimar Beneficios

Costo social por fallecimiento prematuro

Valor en soles S/. por persona

fallecida prematuramente

465,784.50

Precio social del carbono

(US$ por tonelada de carbono)

7.17

Precios Sociales para Corregir Costos

Inventario de Activos

PI IOARR

GeneranActivos

Información: Stock Estado Capacidad de

producción

Brecha de acceso a servicios

Futuros PI e IOARR

Transparencia

04 Inventario de activos

Objetivos específicos

Objetivo general

Las entidades del Sector Público a cargo de la operación y mantenimiento de los activos generados por inversión pública deben contar con un inventario el cual debe ser actualizado periódicamente de tal forma que facilite el monitoreo de su estado situacional