PROCESO DE ANÁLISIS Y TOMA DE DECISIONES: DOCUMENTOS DE INVERSIÓN – FASE DE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
Precisar alcances y progresividad en la implementación de los instrumentos metodológicos en la fase de formulación y evaluación.
OBJETIVO
01
02
03
Definiciones y procedimientos en la fase de formulación y evaluación
Orientaciones para la aplicación de una ficha o perfil.
Implementación de la fase de formulación y evaluación
CONTENIDO
Pilares del INVIERTE.PE
Programación Multianual de Inversiones Formulación y Evaluación
- Eficacia: Lograr una mejor orientación delgasto de inversión hacia el cierre debrechas más prioritarias.
- Lógica: Se conceptualiza y dimensiona lanecesidad de inversión (brechas) y suimportancia respecto a otras necesidades(criterios de priorización).
- Ejemplo: Reducir una brecha de conectividad urbana en un ámbito geográfico “X”.
- Eficiencia: Lograr más activos o infraestructura conigual o menor cantidad de recursos disponibles deinversión.
- Lógica: Se selecciona la opción de inversión quecontribuye a cerrar con mayor eficiencia la brechadetectada (comparando los beneficios y costos de lasdiferentes opciones).
- Ejemplo: Para reducir una brecha de conectividadurbana para un ámbito geográfico “X”, se disponen devarias opciones:o Construcción de un By Pass.o Optimización de sistemas de semaforización.o Ampliación de vías urbanas.
Con la aplicación del PMI (eficacia) y F&E (eficiencia), se mejora la calidad de la inversión pública.
Formulac ión y Eva luac ión Ejecuc ión* Func ionamiento
Programación Multianual de Inversiones
Registro de
inversiones. Incluye
inversiones en
formulación o a
nivel de idea
Registro de
inversiones
viables/
aprobadas
Elaboración de la PMI
Ciclo de Inversión
PMIF&E
Elaboración de
Documentos Técnicos
Evaluación Ex post
* Para iniciar la fase de Ejecución, las inversiones deben estar registradas en el Banco de Inversiones, contar con la
declaración de viabilidad o aprobación, según corresponda, y estar registradas en el PMI correspondiente.
Consistencia Técnica /
Seguimiento
Ejecución Física
Inventario de Activos
Operación y
mantenimiento
Ejecución Financiera
ET o documentos
equivalentes
Órganos del Invierte.pe
Órgano Resolutivo (OR)Oficina de Programación
Multianual de Inversiones (OPMI)
Unidad Formuladora (UF)
Aprueba el PMI.Designa a la OPMI.Aprueba las brechas identificadasy los criterios de priorizaciónasociados a su PMI.Aprueba las modificaciones delPMI cuando cambian losobjetivos, metas e indicadores.
Elabora las fichas técnicas y estudiosde preinversión.Registra en el banco de inversiones.Aprueba las inversiones noconsideradas proyecto de inversión.Declara la viabilidad de los proyectosde inversión.
Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)
Elabora el expediente técnico o documentoequivalente.Responsable de la ejecución física financiera delas inversiones.
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones del MEF - DGPMI
Ente rector del Invierte.pe.Emite directivas y metodologíasrelacionados con el ciclo deinversiones.Aprueba perfiles profesionales deresponsables de OPMI y UF.Consolida la PMI del Estado.Emite opinión de proyectos oprogramas financiados conendeudamiento externo del GN.Brinda capacitación y asistenciatécnica.
Elabora el PMI.Elabora el diagnóstico de brechas.Propone criterios de priorización de lacartera de inversiones.Elabora y actualiza la cartera deinversiones.Realiza seguimiento y monitoreo a lasinversiones.Realiza la evaluación ex post.Aprueba las modificaciones del PMIcuando no cambian los objetivos, metase indicadores.
01 Definiciones y procedimientos en la fase de formulación y evaluación
Inversiones: Son intervenciones temporales y comprenden a los proyectos deinversión y a las inversiones de optimización, de ampliación marginal, derehabilitación y de reposición. No comprenden gastos de operación ymantenimiento.
Inversiones de ampliación marginal: Comprende las inversiones siguiente:
Inversiones de ampliación marginal del servicio: Hasta un 20% de lacapacidad de la UP.
Inversiones de ampliación marginal de la edificación u obra civil:Incrementan el activo no financiero de una entidad o empresa pública,sin modificar la capacidad de UP.
Inversiones de ampliación marginal para la adquisición anticipada deterrenos: Se derivan de una planificación de la oferta de servicios en elmarco de la PMI.
Inversiones de ampliación marginal por liberación de interferencias:Eliminación y/o reubicación de redes de servicios públicos que facilitenla futura ejecución de un PI en proceso de formulación y evaluación o enel marco de un contrato de APP.
Inversiones de rehabilitación: Reparación de infraestructura dañada oequipos mayores que forman parte de la UP. No debe tener como objetivo elincremento de la capacidad.
Ficha Técnica Simplificada
015 mil
UIT
407 mil UIT
Ficha Técnica Estándar
Ficha Técnica para PI de baja y mediana complejidad
PI de alta complejidad. Experiencia insuficiente en la formulación y
ejecución de proyectos de las mismatipología.
APP o Endeudamiento
(Tope que el Sector defina)
750UIT
Perfil
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del
nivel de complejidad de los proyectos de inversión
Definiciones Procedimientos
Flujo de decisión para la aplicación de una ficha o perfil.
Proyecto de inversión (PI)
¿Cuenta con un monto de
inversión superior a 750 UIT?
¿El PI está asociado a tipología
estandarizada por el Sector?
¿La modalidad de ejecución del PI se
enfoca como APP* o se financia con
endeudamiento
externo?
Ficha técnica simplificada
Ficha técnica estándar
No
¿Cuenta con un monto de
inversión menor a 407 mil UIT?
Perfil
¿El PI dispone de experiencia insuficiente
en la formulación y ejecución de PI de la
misma tipología ?
¿El PI cuenta con alto nivel de complejidad ?
Ficha técnica para PI de baja y mediana
complejidad
Sí No
Sí
Sí
No
No
Sí
No Sí
Sí
No
02Orientaciones
para la aplicación de una ficha o
perfil
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de
complejidad de los proyectos de inversión
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del
nivel de complejidad de los proyectos de inversión
02 Orientaciones para la aplicación de una ficha o perfil
N° Preguntas
1¿Qué tipos de fuentes de información requiere el proyecto para la estimación de la demanda efectiva?
2¿Se dispone de normas técnicas para el diseño técnico del proyecto?
3 ¿Cuál es la naturaleza de intervención del proyecto?
4 ¿Cuál es el tipo de Unidad Productora a intervenir?
5¿Cuál es el número de estudios técnicos preliminares que se necesitan para definir la localización óptima del proyecto?
6¿El proyecto será afectado por interferencias, expropiación y paso de servidumbre?
7¿El proyecto se localizará dentro de zonas protegidas o zonas de amortiguamiento de alta exposición a efectos ambientales y/o arqueológicos?
8¿El proyecto cuenta con alta exposición y vulnerabilidad frente a peligros naturales y/o socionaturales y/o antrópicos?
9¿El proyecto presenta una significativa proporción de TIC y/o intangibles dentro de la inversión?
10¿Se dispone de un modelo de gestión del servicio asociado al proyecto.
11¿El proyecto necesita insumos con costos muy variables o poco conocidos, que requieren de estudios de mercado específicos para ser sustentados?
12¿El proyecto requiere de la validación y aceptación por parte de los usuarios o beneficiarios?
13 ¿El horizonte de evaluación del proyecto supera los 10 años?
Puntaje total acumulado
en el testNivel de riesgo
[0 – 4.5] Bajo Riesgo
[5.0 – 8.5] Medio Riesgo
[9.0 – 13.0] Alto Riesgo
Test de riesgo
03 Implementación de la fase de formulación y evaluación
El Sector puede aprobar fichas técnicas específicas de baja y medianacomplejidad.
En caso el Sector no haya aprobado las fichas técnicas simplificadas oespecíficas correspondientes, se emplean las fichas técnicas aprobadas por laDGPMI para la formulación y evaluación de proyectos de inversión.
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de
complejidad de los proyectos de inversión
Nueva disposiciones Nuevos Anexos y Formatos
Formato de registro de proyectos
(Formato N°01)
Ficha Técnica para proyectos de baja y mediana complejidad
(Incluye su Instructivo)
Ficha Técnica Estándar General
(Incluye Lineamientos de estandarización)
Ficha Técnica Simplificada
(Actualización)
La UF, previo a la declaración de viabilidad de los proyectos de inversión oprogramas de inversión a financiarse con fondos provenientes deoperaciones de endeudamiento externo del Gobierno Nacional, solicita laopinión favorables de la DGPMI. Para tal efecto, la UF remite el estudio depreinversión correspondiente y la opinión de la OPMI respectiva.
Actualización de parámetros de evaluación social
(Precios Sociales)
03 Implementación de la fase de formulación y evaluación - Ficha Técnica para proyectos de BMC
03 Implementación de la fase de formulación y evaluación – Lineamientos de estandarización
Principios
Simplificación. Unificación. Especificación. Nivel de calidad. Replicabilidad.
Subprocesos de
estandarización
Indicadores Metodologías
Identificación del problema
recurrente
Definición de la alternativa de solución
Validación de la brecha de
serviciosAnálisis técnico
Estimación de costos
Diseño organizacional
Evaluación
Situación actual del servicio
Análisis de involucrados
Árbol de problemas,
causas y efectos
Estimación de la demanda
Análisis de la oferta
Estimación de la brecha
Análisis y definición de la alternativa técnica
Diseño técnico*
Análisis de localización
Análisis de Tecnología
Análisis de tamaño
Análisis de peligro
Estándares
Especialistas que ejecutarán los subprocesos
Revisión de cumplimiento de aplicación de estándares.
Automatización de la FTE.
Estimación de costos
(Inversión y O&M)
Diseño para la ejecución
Diseño para la O&M
03 Implementación de la fase de formulación y evaluación – Precios Sociales
Tasa social de descuento a largo plazo
Años Tasas
21 a 49 5.5%50 a 74 4.0%75 a 99 3.0%
100 a 149 2.0%150 a 199 2.0%200 a más 1.0%
Precio social de la divisa
Parámetro FCC
Factor de Corrección de
la Divisa1.08
Precio social del combustible
Parámetro FCC
DIESEL 0.735
Gasolina 97 0.622
Gasolina 95 0.626
Gasolina 90 0.672
Gasolina 84 0.676
GLP 0.485
GNV 0.649
Precios Sociales para Estimar Beneficios
Costo social por fallecimiento prematuro
Valor en soles S/. por persona
fallecida prematuramente
465,784.50
Precio social del carbono
(US$ por tonelada de carbono)
7.17
Precios Sociales para Corregir Costos
Inventario de Activos
PI IOARR
GeneranActivos
Información: Stock Estado Capacidad de
producción
Brecha de acceso a servicios
Futuros PI e IOARR
Transparencia
04 Inventario de activos
Objetivos específicos
Objetivo general
Las entidades del Sector Público a cargo de la operación y mantenimiento de los activos generados por inversión pública deben contar con un inventario el cual debe ser actualizado periódicamente de tal forma que facilite el monitoreo de su estado situacional