Jl~.~.§~N HANG CilUOC cAN

CONG HOA xA HOI cmr NGHiA VIET NAM. . .DQcl~p - Tl! do - Hanh phuc

S6:)/( INQ.DHDCD 2016 TP Ha N(Ji,ngay 26 thang 04 nam 2016

NGHIQUYETD~I HOI DONG CO DONG THUONG NIEN NA.M2016

- Can cu LU9t doanh nghiep s6 6812014IQHJ3 ngay 26111/2014 cua Quoc h(JinuocCong hoa xa hoi chu nghia Vi¢tNam, co hieu luc thi hanh It} ngay 01107/2015;

- Can cu LU9t cdc T6 chuc tin dung s6 4712010lQH12 ngay 16106/2010 cua Quochoi nutrc Cong hoa xii hoi chu nghia Viet Nam;

- Can ctr Nghi dinh s6 59120091NfJ-CPngay 16107/2009 cua Chinh phu quy dinh vdt6 chuc va hoat dong cua ngdn hang thuong mai;

- Can cu Thong tic s6 06120101TT-NHNN ngay 2610212010 cua Th6ng a6c NgdnHang Nha Nutrc Vi?t Nam huang ddn vd t6 chuc, quan tri, aidu hanh, v6n aidu l¢,chuyen nhuong cd phdn, b6 sung, sua a6i gidy phep, aidu l¢ cua ngdn hang th~wngmgi;

- Can cu Thong tu s6 4012011ITT-NHNN ngay 15112/2011 ata Th6ng a6c NgdnHang Nha Nuac Vi¢t Nam quy ainh vd vi¢c cdp Gidy phep va t6 chuc, hogt a(Jngngdn hang thuong mgi, chi nhcinh ngdn hang nuCrcngoai, van phong &;i di?n cuat6 chuc tin d1:fngnuac ngoai, t6 chirc nuCrcngoai khac co hogt a(Jngtgi Vi¢tNam;

- Can cu Di€u I? cua Ngdn hang TMCP Qu6c Ddn;- Can cu vao Bien ban h9P Dgi h(Ji c6 aong thuang nien ngay 26 thang 04 nam

2016.

D;;ti hQi d6ng c6 dong phien hQp thucmg Olen nam 2016 cua Ngan hilOg TMCP Qu6cDan duQ'c t6 chuc vito luc 14 gia ngay 26 thang 04 nam 2015 t;;tiT~ng 9 tr,=,so' Ngan hangTMCP QU6c Dan: S6 28C - 28D ph6 Ba Tri~u, Phuo'ng Hang Bai, Qu~n Hoan Ki€m, TP.Ha N(>i, tren co' sa v6n c6 ph~n la 3.010.215.520.000 d6ng (tU"ong tmg v6"i301.021.552 c6ph~n), trong d6 v6n c6 ph~n c6 quy€n bi~u quy€t 2.976.695.520.000 d6ng, tU"o'ngu'ng297.669.552 c6 ph~n (da lo;;ti trt!"c6 phi€u quy la 3.352.000 c6 ph~n), trong d6 c6 dongtham dlJ D;;tih(>i la 22 c6 dong, tU"ung (mg v6'i 256.207.910 c6 ph~n, chi€m 86,07 % s5 c6ph§n eo quyen bi~u quy~t eua Ngan hang TMCP QU6e Dan. D?i h9i d6ng e6 dong da:quy~t nghj cae Nghj quy~t nhu sau:

QUYETNGHI

I. NOI DUNGQUYET NGHI

Quy~t nghi s6 01:

Thong qua toan win Baa cdo tJn_gkit cua Hpi dang quan tri (HDQT) vJ Kit qua hO(ltdpngcua Ngtm hang niim 2015 va ke hoqch hoct dpng niim 2016 thea Baa cao s637120161BC­HDQT ngay 14/4/2016.

Ty If biJu quyit:

Tim thanh: 100% Kh6ng tim thanh: 0% Khong co ]I kien: 0%

Quy~t nghi s6 02:

Thong qua toan van Baa cao hO(ltdpng cua Ban kiim sodt (BKS) niim 2015 va ki hoqch niim2016 thea Baa cdo s6 05120161BC- BKS ngay 141412016.

Ty If biJu quyit:

Tim thanh: 100% Kh6ng tim thanh: 0% KhOng co ]I kiin: 0%

Quy~t nghi s6 03:

Thong qua Bdo cdo tai chinh lu;tpnhat va rieng Ii niim 2015 ilii uU'{J'C /dJm todn va chi lieuki hO(lchniim2016 theo Bdo aio s6 37120161BC-HlJQTngay 141412016:

1. MQt s6 k~t qua kinh doanh ehinh ciia nam 2015 (theo Bao cao tai ehinh hQ'pnh~tva ricng le da dUQ'eki~m toan):

TAng tai san 48,230,002 45,052,672 107 %

T6ng huy dong von,ali tro, uy thac va phat 44,335,900 41,165,486 108 %hanh GTCG

T6ng du nQ' khachhang; tiSn gui va cho 26,853,343 24,089,019 111%vay TCTD khac

Trang do cha vay20,431,441 22,089,019 92%khach hang

Ty I~nQ'x~u 2.15% <3%

LN thuin tir HDKD 111,392 235,981 47%

2

LQi nhu~n trurrcthu~, sau trich I~p 7,473 92,306 8%DPRR va TCT

2. MQtsAchi tieu kinh doanh chinh ciia 2016:

Chi tieu (tY dAng;%) K~ hoach 2016

Tang tai san 61,120,868

Tong huy dQng v6n, tai tro,55,869,667uy thac va phat hanh GTCG

'T8ng dir no khach hang; ti&n 36,900,621giri va cho yay TCTDkhacTrong do cho vay khachhang 29,836,529

T' IA I.. <3%y ~ ne xau

LVi nhu~n thuin tir HDKD 171,697

LQi nhu~n trurrc thue, sau 13,618trich I~p DPRR va TCT ,

.n\~tA~\

O'c3. Giao HDQT tri~n khai thuc hien bang cac giai phap C\.1 th~, bao gom ca viec quyet

dinh di~u chinh k~ hoach kinh doanh nam 2016 d~ thuan tien va linh hoat trong quatrinh trien khai kinh doanh thuc t~ ciing nhir phil hop voi chu truong, chinh sach tirngthoi ky cuaNHNN, KiEi

Ty If bi;u quyit:

Tan thanh: 100% Khong tan thanh: 0% Kh6ng co y kien: 0%

Quy~tnghi sA04:

1. Thong qua phuong an phan phoi loi nhuan nam 2015 thea To' trinh s6 01120 16/TT­HDQT ngay 14/4/2016 nhu sau:

T6ng lqi nhu~n sau thu~ TNDN: 6,490,161,635d6ng se duqc Slf dl,lngd~ trfch I~pcacquy:

Trich I~pquy d\l'tru b6 sung v6n di~u l~: 3,245,080,817 d6ng

Trich l~p quy d~ phong tai chinh: 3,245,080,817 d6ng

Lqi nhu~n con l~i sau khi trich l~p cac quy bit bUQc:0 d6ngTrich l~p quy khen thucmg, phtic Iqi: 0Chia c6 tuc: Khong chia

2, Giao HDQT th~c hi~n vi~c phan ph6i lqi nhu~n, trich I~p cae quy thea quy djnh cua3

Ngan hang TMCP Quoc Dan va quy dinh cua phap lu~t.

Ty If biiu quyit:

Tim thanh: 100% Khong tim thanh: 0% Khong co y kien: 0%

Quy~t nghi s&05:

I. Thong qua viec lira chon mot trong hai don vi kiem toan dQc l~p duoi day du nanglire va diSu kien hoat dQng thea quy dinh cua phap luat d€ kiem toan bao cao taichfnh cua Ngan hang TMCP QU6c Dan trong nam tai chinh 2016 thea Tc trinh s602/20 16/TT-HDQT ngay 14/4/2016:

a) Cong ty TNHH ki~m toan va djch vy tin hoc TP HCM (AISC)Dia chi: 389A Di~n Bien Phu, Phuong 4, Quan 3, TP H6 Chi Minh

Ho~c:

b) Cong ty TNHH ki~m toan DFK Vi~t namDia chi: 45 Bach Dang, Quan Tan Binh, TP H6 Chi Minh.

2. Giao HDQT quyet dinh hra chon Cong ty ki€m toan dQc I~p tren nguyen t~c dam baochat IUQ"ngkiSm toan, tiSn dQ thoi gian thuc hien va gia ca canh tranh.

Ty If biiu quyit:

Tim thanh: 100% Kh6ng tim thanh: 0% Khong co y kitn: 0%

Quy~t nghi s&06:

1. Thong qua tho lao va chi phi hOl;ltdQng HDQT, BKS nam 2015 va d., tro nam2016 theo TO-trinh s6 03/20161TT-HDQT ngay 14/4/2016.

a. V~ k~t qua SIT dyng Ngan sach nam 2015:

T6ng ngan sach thu lao cua HDQT, BKS dUQ"cDHDCD phe duy~t cho nam tai chfnh2015: 10.640.000.000 VND (Muo·i ty, sau tram b6n muo·i tri~u d6ng ch~n).

T6ng chi phi thu lao da sir dl,mg nam 2015: 9.753.000.000 VND (Bimg chf1: Chin t.Ybay tram nam mU(fi ba tri¢u tl6ng ch(m.)

b. V~ K~ hOl;lchNgan sach nam 2016

Thong qua dV tru ngan sach hoc;tt d9ng cho nam 2016 cua HDQT va BKS la10.640.000.000 VND (muoi ty sau tram b6n muai tri~u d6ng ch~n).

4

2. Giao HDQT quy dinh cu th€ rmrc thu lao va cac lei ich khac cua thanh vien HDQT,BKS tren co so du tru ngan sach 2016 duoc DHDCD thong qua.

Ty '?su« quyit:

Tcmthanh: 100% Kh6ng tan thanh: 0% Kh6ng co y kien: 0%

Quy~tnghi s6 07:

1. Thong qua phirong an phat hanh trai phieu kern chirng quyen d€ tang v6n diSu I~thea To' trinh s6 04/20 16/TT-HDQT ngay 14/4/2016.

2. Giao H('>id6ng Quan tri xay dung, quyet dinh phuong an chi ti~t phat hanh trai phieukern chung quyen dam bao hi~u qua, an toan va phu hop voi quy djnh cua phap Iuat;Hdi d6ng quan tri tien hanh hoan tftt cac thu tuc, trinh Ngan hang Nha nuoc, Uy banChung khoan thea quy dinh cua phap luat,

Tj l? biiu quyit:

Tcmthimh: 100% Kh6ng tcm thimh: 0% Khong co y kien: 0%

Quy~tnghi s6 08:

1. Thong qua mo hlnh t6 chuc mO'iNgan hang TMCP Qu6c Dan. Chi ti~t thea Phl,l Il,lcdfnh kern Ta trinh s6 05/2016/TT-HDQT ngay 14/4/2016.

2. Giao H(,>id6ng Quan trj ban hanh cac van bim tri6n khai, quy€t djnh cac thay d6i,di~u chinh dn thi€t d6i vO'i cO'cftu t6 chuc, b('>may quan Iy di~u hanh trong nhi~mky 2015 - 2020 d6 phl! hQ'p vo-i quy djnh cua phap lu~t va th~rc t€ ho~t d('>ngkinhdoanh cua NCB. H('>id6ng quan trj se bao cao D~i h('>id6ng c6 dong t~i ky h9P g~nnhftt.

Ty l? biiu quyit:

Tcmthimh: 100% Kh6ng tcm thimh: 0% Kh6ng co y kiin: 0%

Quy~tnghi s6 09:

1. ThOng qua vi~c thay d6i thc)'i h~n ho~t dQng cua Ngan himg TMCP Qu6c Dan thanh99 nam k6 tu ngay duQ'c cftp gifty phep thea To' trlnh s6 06/2016/TT-HDQT ngay14/4/2016.

2. Giao HQi d6ng quan tri thvc hi~n cac thu tl,1Cdn thi€t d€ trin11Ngan hang Nha nuo-cVi~t Nam thong qua/chftp thu~n va cong b6 nQi dung thay d6i neu tren thea quy dinhClla phap lu~t.

Tj l? biiu quyit:

Tan thimh: 99,99 % Kh6ng tan thimh: 0% Kh6ng co y kiin: 0,01%

Quy~tnghi s6 10:

1. Thong qua vi~c sua d6i, b6 sung nganh ngh~ ho~t dQng cua Ngan hang TMCP QU6c5

Dan thea TO'trlnh s6 07/20 16/TT-HBQT ngay 14/4/2016.

2. Giao HQi d6ng quan tri:

a. Tuy thea nhu du hoat dong kinh doanh cua Ngan hang tai tung thoi ky, quyet dinhviec b6 sung, di~u chinh d6i voi cac noi dung hoat dong kinh doanh cua NCB chuadiroc Ngan hang Nha mroc Viet Narn dp phep hoat dQng thea quy dinh cua phapluat;

b. Quyet dinh va thuc hien dang ky, trinh Ngan hang Nha mroc Viet Narn v~ viec xindp phep/chap thuan b6 sung, di~u chinh, cap nhat cac nQi dung hoat dong kinhdoanh neu tren cua NCB dS duoc ch~p thuan ghi nhan tren Gi~y phep hoat dcng cuaNCB hoac diroc Ngan hang Nha mroc chap thuan dp d6i Giay phep hoat dQng/ghinhan thea each thirc thich hop khac phu hQP voi quy dinh cua phap lu~t;

c. Quy~t dinh va th\l'c hi~n dang ky, trinh co' quan Nha nu6c co thArn quy~n v~ dang kykinh doanh v~ vi~c b6 sung, di€u chinh cac nQi dung ho~t dQng kinh doanh cua NCBt~i Gi~y chtmg nh~n dang ky doanh nghi~p cong ty c6 ph~n cua NCB d6i vO'i tM cclcac ho~t dQng da duQ'c Ngan hang Nha nuo'c dp phep/ch~p thu~n nhung chua dUQ'cghi nh~n vao Gi~y chung nh~n dang ky doanh nghi~p cong ty c6 ph~n cua NCBva/ho~c khi co phat sinh dp rn6i Gi~y phep ho~t dQng va/ho~c co b~t ky thay d6inao trong Gi~y phep thanh I~p va ho~t dQng cua NCB.

d. Th\l'c hi~n vi~c stra d6i, b6 sung Bi€u l~ sau khi duQ'c Ngan hang Nha nuo'c cfrp phepho~t dQng va di€u chinh cac nQi dung ho~t dQng kinh doanh cua NCB t~i Gi~y chtrngnh~n dang ky doanh nghi~p cong ty c6 ph~n cua NCB.

Ty If biRuquyk

Tim thimh: 100% KhOng tim thimh: 0% Kh6ng co y kiin: 0%

Quy~tnghi s& 11:

1. Thong qua vi~c sU'a d6i, b6 sung Bi€u l~ Ngan hang TMCP Qu6c Dan. Chi ti~t suad6i, b6 sung thea Ph\l l\lc s6 01 dfnh kern TO' trinh s6 08/2016/TT - OOQT ngay14/4/2016.

2. Giao HBQT ra soat, b6 sung nQi dung chinh sua khac phil hQP v6i quy dinh cua phaplu~t (n~u dn thi~t/ho~c thea yeu C&U cua CO' quan quan Iy nha nuo'c) dS trlnh NganHang Nha Nu6c Vi~t Narn xac nMn dang ky va thong bao cho c6 dong tren Websitecua Ngan hang TMCP Qu6c Dan.

Tjl If biiu quyk

Tim thcmh: 100% Kh6ng tim thcmh: 0% Kh6ng co y kiin: 0%

Quy~tnghi s& 12:

BS dam bao vi~c linh ho~t va kip th<':l'itrong qua trinh ho~t dQng gifra cac ky hQpBHBCB thea Tel'trinh s6 09/2016/TT-HBQT ngay 14/4/2016, BHBCB giao HQid6ng quan tri duQ'c thay rn~t BOOCB quy~t dinh va th\l'c hi~n rnQt s6 nQi dungthuQc thirn quy€n cua BHBCB trong nhi~rn ky 2015 - 2020, C\l thS nhu sau:

6

a) HDQT quyet dinh viec thanh l~p hoac mua lai cac cong ty con, cong ty lien k~t d~thuc hien cac hoat de;,ngkinh doanh duoc phep thea quy dinh cua phap luat;

b) HDQT quyet dinh cac vftn d~ thuoc tham quyen cua chu so' hiru tai Cong ty con;c) HDQT quy dinh cu th~ co cau, chirc nang, nhiem vu cua be;,may quan ly, dieu hanh

phil hop voi guy dinh cua phap luat va quy mo hoat d9ng kinh doanh cua NCBtrong tirng thoi ky;

d) HDQT quyet dinh giai phap khac phuc bien dong Ion v~ tai chinh cua Ngan hang.

Ty If biJu quy€t:

Temthanh: 100% Khong co y kiin: 0%Khong tan thanh: 0%

Quy~tnghi s6 13:

1. Thong qua viec ban hanh Quy ch~ t6 chirc hoat d('>ngcua Hoi d6ng Quan tri NCBthea To·trinh s6 10/20 16fTT-HDQT ngay 14/4/2016.

2. Giao H('>id6ng Quan trj quy~t djnh cac vftn d~ co lien quan khi tri~n khai th~rc hi~n.Vi~c sua d6i, b6 sung Quy ch~ t6 ch(rc hOliltd('>ngcua H('>id6ng Quan tri thea quydjnh k~ ca vi~c b6 sung lam r5, tu chinh cac n('>idung, di~u chinh th(l' tI;l' cac Di~u,khoan, di~m cho phu hQ'p v6"i cac quy djnh cua phap lu~t va tinh hinh thl,rc t~ cuaNCB se duQ'c trinh thong qua tliliDlilih('>id6ng c6 dong.

Ty If biJu quyit:

Temthanh: 100% Kh6ng temthanh: 0% Kh6ng co y kiin: 0%

Quy~tnghi s6 14:

1. Thong qua don xin tir nhi~m va d6ng y mi~n nhi~m thanh vien HDQT Ngan hangTMCP Qu6c Dan d6i vo·j ba D~ng Thj Xuan H6ng thea To' trinh s6 10/20 16/TT _HDQT ngay 14/4/2016.

2. Giao HDQT hoan tftt cac cong vi~c dn thi~t lien quan d~n vi~c tir nhi~m cua baD~ng Thj Xuan H6ng thea Di~u 1~cua NCB va quy djnh phap lu~t hi~n hanh.

Ty If biJu quyit:

Tan thanh: 99,99 % Kh6ng tan thanh: 0% Kh6ng co y kiin: 0,01%

7

II. TO CHUC THl/C HI¥N

Nghi quyet nay c6 hieu lire kS tir ngay 26 thang 04 nam 2016. Dai hQi d6ng c6 dong thongnhftt giao cho HDQT, BKS, Ban Di~u hanh chiu trach nhiem quan triet va trien khai thirchien co hieu qua cao nhftt nQi dung cac Quyet nghi da neu, HDQT c6 trach nhiem bao caotinh hinh va k8t qua thuc thi Nghi quyet nay trong cac phien h9P thuong nien k8 ti8p. Dongthoi HDQT c6 trach nhiern thirc hien thea dung quy dinh cua phap luat v€ cong b6 thongtin.

Nui nhiin:- Ban ou« hanh- Phong hanh chinh- Lint VP HDQT

8