bbtec - paws
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Pentana Audit Work SystemSolución Integrada de apoyo a la función de Administración de
Riesgos y Auditoría
Tecnología Aplicada a la Evaluación de Riesgos:
Una iniciativa de alto impacto
Preparado por BB TEC - 2009
BB Tec Empresa orientada en proveer herramientas de
apoyo a las funciones de gestión de riesgos, cumplimiento normativo y auditoria interna.
Compuesta por profesionales con especialización y experiencia en el área.
Alianzas con empresas líderes en sus mercados (Pentana Systems, Optial y Case Ware IDEA).
Pentana Systems Base en Reino Unido Foco en soluciones para la función de auditoría interna 15 años de presencia en el mercado mundial Presencia en los 5 continentes Más de 200 clientes a nivel mundial Entrada en el Cono Sur en conjunto con BB Tec
Clientes Globales
Clientes BBTec en Chile
Clientes BBTec en Chile
Qué es Pentana Audit Work System - PAWS?
Solución integrada para la planificación, gestión de riesgo, ejecución y seguimiento de las tareas de auditoría y de los hallazgos detectados.
Permite tener una Visión Gerencial de los riesgos corporativos, mediante la confección de una Matriz de Riesgos en el levantamiento de procesos, asociados a objetivos, riesgos y controles.
PAWS – Atributos Clave Cumple con los requisitos regulatorios más exigentes (COSO,
Sarbanes Oxley, COBIT, entre los más importantes)
Basado en tecnología MS SQL 2000 probada y estable
Flexible para organizaciones complejas (múltiples ubicaciones y países, múltiples empresas)
Software y documentación en español
Escalable y configurable
Fácil de usar
Con PAWS, usted puede: Establecer sus objetivos de negocio
Documentar los riesgos y controles asociados a sus objetivos
Ordenar los riesgos de acuerdo a sus prioridades
Planificar revisiones sobre los riesgos y controles identificados
Documentar hallazgos derivados del trabajo de campo
Definir acciones de corrección o mitigación
Hacer seguimiento de las acciones definidas
Retroalimentar el proceso
Pantalla Gestión del Universo
Sub-menú HOME
Permite visualizar en forma global el conjunto de Entidades contenidas en la base de datos y las
Auditorías asociadas a cada una de ellas.
Pantalla Gestión del Universo
Sub-menú
ENTIDADES Y AUDITORÍAS
Permite visualizar funcionalmente el conjunto de Entidades contenidas en la base de datos y las Auditorías asociadas a cada una de ellas.
Pantalla Gestión del Universo
Sub-menú
ANÁLISIS DE RIESGOS Y CONTROLES
Permite comparar la Matriz de Riesgos No Mitigados con la Matriz de Riesgos Mitigados y de este modo visualizar
el impacto de los controles definidos por la Organización.
Pantalla de Entidad
Sub-menú
RESUMEN DE ENTIDAD
En esta pantalla se visualiza toda la información contenida de una Entidad.Esta información puede ser editada sólo por los usuarios que tengan
el perfil para hacerlo.
Pantalla de Entidad
Sub-menú
RIESGOS Y CONTROLES
Cada entidad tiene individualizados
Objetivos, Riesgos y Controles.
A cada Riesgo y Control es posible
asignar una puntuación en base a la probabilidad de
ocurrencia y al impacto generado
en la Organización.
Pantalla de Auditoría
Sub-menú
RESUMEN DE AUDITORÍA
En esta pantalla se visualiza toda la información contenida de una Auditoría.Esta información puede ser editada sólo por los usuarios que tengan
el perfil para hacerlo.
Pantalla de Auditoría
Sub-menú
RIESGOS Y CONTROLES
Cada auditoría tiene individualizados
Objetivos, Riesgos y Controles que se arrastran desde la
Entidad.Es posible obtener esta información
con la misma puntuación
asignada en la entidad o con una nueva valoración.
Pantalla de Auditóría
Sub-menú
PLAN DE TRABAJO
En esta pantalla se visualizan todas las pruebas definidas para esa Auditoría específica y los procedimientos que se deben llevar a cabo para realizar dichas pruebas en terreno.
El programa permite obtener dos tipos de despliegue de esta información que se utilizará dependiendo de las necesidades del usuario.
APLICACIÓN PENTANA AUDIT WORK SYSTEM WEB
Bandeja de entrada a la aplicación PAWS WEB que es utilizada por el Dueño del Proceso.
APLICACIÓN PENTANA AUDIT WORK SYSTEM WEB
A través de la red, el Dueño del Proceso puede visualizar toda la información de la Entidad registrada por los Auditores, a fin de generar
una instancia de interacción mutua en tiempo real y en forma oportuna.
APLICACIÓN PENTANA AUDIT WORK SYSTEM WEB
A través de la red, el Dueño del Proceso puede visualizar toda la información de la Auditoría registrada por los Auditores, a fin de generar
una instancia de interacción mutua en tiempo real y en forma oportuna.
APLICACIÓN PENTANA CHECKER
Utilizando esta aplicación, el Dueño del Proceso puede entregar la información requerida por los Auditores, completando un cuestionario estandarizado para toda la Empresa.
Pantalla Gestión de Librería
Sub-menú
FACTORES DE RIESGOS GLOBALES
Contiene información de todos los riesgos que la Organización ha
definido como Globales, esto es que afectan transversalmente a la empresa independientemente del proceso que
se quiera auditar.
Pantalla Gestión del Universo
Sub-menú
EVALUACIÓN DE RIESGOS GLOBALES
Permite visualizar la puntuación de los Riegos Globales y Específicos definidos
por la Organización.
Pantalla Gestión del Universo
Sub-menú
PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS
En base a la puntuación jerarquizada de los Riesgos Globales y Específicos, esta
pantalla muestra los procesos que debieran ser auditados con prioridad.
Pantalla Administración del Sistema
Sub-menú
CONFIGURACIÓN DE RIESGOS
Y CONTROLES
Visualización de Matriz de Riesgos con categorías y puntuaciones.
Pantalla Gestión del Universo
Sub-menú
ANÁLISIS DE RIESGOS Y CONTROLES
Comparación de Riesgos No Mitigados y Riesgos Mitigados en base a la puntuación
asignada a cada uno de ellos.
Pantalla Administración del Sistema
Sub-menú
CONFIGURACIÓN DEL SISTEMA
Aserciones aplicadas al alcance de la Auditoría y sus referencias.
Pantalla Gestión de Librería
Sub-menú
CUENTAS
Visualización de las Cuentas Contables que se ven involucradas en cada objetivo
de control identificado por la Organización.
Pantalla Gestión de Librería
Sub-menú
LIBRERÍA DE RIESGOS Y CONTROLES
En esta pantalla se identifican los Objetivos establecidos por la
Empresa y los Riesgos, Controles y Pruebas de Auditoría asociados
a cada uno de ellos.Adicionalmente, en el panel
inferior el usuario puede relacionar las aserciones con
cada cuenta contable involucrada en el objetivo de auditoría.
Pantalla Gestión de Librería
Sub-menú
LIBRERÍA DE RIESGOS Y CONTROLES
Marcado con verde se pueden apreciar las
aserciones que se han determinado en la creación del objetivo, las cuales deben sercubiertas totalmente por los
diferentes riesgos y controles asociados a dicho
objetivo.
Pantalla Gestión de Librería
Sub-menú
LIBRERÍA DE PRUEBAS
En esta pantalla se visualiza la galería de pruebas definidas por la Empresa. Estas pruebas están disponibles para que el usuario las pueda aplicar en
uno o más controles.
OFERTA DE SERVICIOSOFERTA DE SERVICIOS
Licencias de software
Servicio de soporte y acceso a upgrade
Capacitación
Consultoría de implantación (opcional)
Links de InterésLinks de Interés
www.bbtec.clwww.pentana.com
BBTEC, SAN ANTONIO 19, OFICINA 804BBTEC, SAN ANTONIO 19, OFICINA 804SANTIAGO, CHILESANTIAGO, CHILE
FONOFAX (562) 4812280FONOFAX (562) 4812280Email: [email protected]: [email protected]