aa_ssdp_00200 proceso para la gestión de riesgos she_v1.0 issue _nov 2010

8/18/2019 AA_SSDP_00200 Proceso Para La Gestión de Riesgos SHE_V1.0 Issue _Nov 2010

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AA_SSDP_00200 Version 1.0 30 de abril de 2010 Página 1 de 24

El presente documento es para uso exclusivo de la Compañía. Se permite el uso externo solo con autorización explícita.Anglo American no se hace responsable por el contenido o las implicancias del uso de este documento por parte deterceros.

AA SSDP 2

NÚMERO 1.0

PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS SHE


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SEGURIDAD Y DESARROLLO SUSTENTABLE AA SSDP 2

PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS SHE NÚMERO 1.0

INSTRUCCIONES DE PROCEDIMIENTOS DE S&DS DE AA

Este documento proporciona instrucción y orientación para la estandarización del proceso degestión de riesgos SHE en toda la empresa. Las unidades comerciales y las operaciones están a

c e ee ceme ( e eq eecíc e cmec y/e, eú e ece) e e qe e eecícmee cbe e eoperación.

En este aspecto, se debe señalar que los requisitos de este proceso de gestión de riesgos de AngloAmerican para la gestión de riesgos SHE son requisitos fundamentales y mínimos para todas lasoperaciones de Anglo American. Estos requisitos fundamentales no se pueden enmendar, salvo através de un proceso de revisión formal.


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FORMULARIO DE CONTROL DE DOCUMENTOS

NOMBRE : PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS SHE

DOCUMENTO N° : AA_SSDG_00200

RESPONSABLE DEL DOCUMENTO:

Nombre: Mike Oswell Cargo: Director de seguridad del grupo

Procedimiento de control

Ee cme e ebe e y e bc me c e ñ, e mcá eúsea necesario para asegurar que está actualizado y es aplicable. De modo simultáneo con cada

eecó mccó, eá b c e m e cemey deberá tener el número de la versión y la fecha de emisión actualizada.

VERSIÓN FECHA PREPARADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: MODIFICACIONESSÍ NO

Número 0 30 de abril de 2010 J. JoyL.Menéndez RMWorkstream

Ejecutivo S&DS Director de S&DSdel grupo

No

CAMBIOS EN ESTA REVISIÓN

Nuevo documento.


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CONTENIDO

1. PROPÓSITO 5

2. ALCANCE Y OBJETIVOS 6

3. DEFINICIONES 7

4. REQUISITOS DE PROCESOS 10

5. REQUISITOS DE PROCEDIMIENTO 16

5.1 Capa 1: EvaluaCin dE pEligros MaYorEs/rEfErEnCia/toda la faEna 16

5.2 CAPA 2: EVALUACIÓN DE RIESGOS DE PROYECTO, CAMBIO O PROBLEMA 17

5.3 CAPA 3: EVALUACIÓN DE RIESGOS DE PLANIFICACIÓN DE TAREAS RUTINARIA Y NORUTINARIA 18

5.4 CAPA 4: IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS INDIVIDUALES, CONTINUOS YPERSONALES 19

6. RESPONSABILIDAD Y RECURSOS DE REGISTRO 19

6.1 GENERAL 19

6.2 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE PROPIETARIO DEL PROYECTO 20

6.3 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE EJECUCIÓN DE PROCESOS 20

7. COMPETENCIAS Y AUTORIDADES 22

8. VERIFICACIÓN Y MEDICIÓN 23

9. MECANISMO DE COMENTARIOS 2310. REFERENCIAS 24


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1. PROPÓSITO

E ó e ee cme e e e ce e eó e e e, y el ambiente.

Éste es el documento maestro para un conjunto de procedimientos y pautas que detallan losrequisitos de gestión de riesgos SHE en Anglo American. Todas las faenas, proyectos, operacioneso negocios administrados por Anglo American (de aquí en adelante denominados “operacionesgestionadas” u “operaciones”) deben cumplir estos requisitos.

El conjunto de documentos de gestión de riesgos y sus relaciones se ilustran a continuación.

MARCO DE DOCUMENTACIÓN DE GESTIÓN DE RIESGOS DE AA


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2. ALCANCE Y OBJETIVOS

2.1 Alcance

El proceso de gestión de riesgos se aplica a operaciones, productos, proyectos y diseños.

pc meí óc y emác ec, z, e, e ycomunicar riesgos y su impacto potencial a la seguridad, la salud, el ambiente, los empleados, loscontratistas y la comunidad.

Cumple los requisitos de la norma 2 de Anglo Safety Way - ‘GESTIÓN DE RIESGOS Y CAMBIOS’:

Los peligros se deben identicar proactivamente, evaluar los riesgos y gestionarlos de•forma continua. Los procesos de evaluación deben incluir cambios para las operaciones,procesos, personal y actividades rutinarias y no rutinarias.

Eecícmee, ee ce b exec 2.1-2.7, 2.12 y 2.13.

Además, cumple los requisitos de la norma 2 de Anglo Health Way - ‘GESTIÓN DE RIESGOS YCAMBIOS’:

Se debe identicar proactivamente los peligros a la salud ocupacional, se debe evaluar•y gestionar los riesgos de forma adecuada y continua. Cuando ocurren cambios en las operaciones, procesos, actividades, ocupaciones opersonal, estos cambios deben gestionarse efectivamente mediante el proceso deevaluación de riesgos.

Eecícmee, ee ce b exec 2.1-2,10, 2,14 y 2,15.

El proceso también incorpora los requisitos de Anglo Environmental Way y está alineado con lasnormas internacionales para sistemas de gestión de seguridad, salud, ambiental y social.

Este procedimiento:

Describe los requisitos de los procesos de evaluación y gestión de riesgos, así como•también, las expectativas de resultados que se aplican durante todas las actividadesadministradas de la empresa y en todas las etapas del ciclo de vida del activo;

Aborda cambios en procesos y operaciones. Sin embargo, estos cambios también deben•e meí e eó e cmb eecíc y m;

Proporciona un enfoque sistemático y estructurado a la gestión de riesgos y se puede•c ec e eó e e/mez e e organización. Sin embargo, el enfoque actual del procedimiento aborda la gestión dee/mez.

Aborda el ciclo de vida de la operación desde las etapas de concepto y previo a la•factibilidad hasta las operaciones diarias y el cierre.

Tenga en cuenta que la gestión de riesgos SHE es un subconjunto del proceso de gestión de riesgos


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e (irM), c e meí qe e ec, e y tipos de riesgos comerciales de Anglo American.

se excye e ee cce e ee ceme e ce, íc y e

corporativos. También se excluyen otras decisiones comerciales que no son parte del ciclo devida de la operación, como fusiones, adquisiciones o venta de activos. Todas estas situaciones seabordan en el proceso IRM de Anglo American más amplio.

2.2 Objetivos

El procedimiento establece el marco, las pautas y los requisitos para:

iec e qe ee e ec e ec emee •seguridad, la salud y el ambiente;

az y e e c c e ec y ee ee;•de ce eqe qe ebe e meme y b e e e e•

gerencia correspondiente;

Comunicar peligros y riesgos relevantes al personal afectado; y•Establecer procedimientos, control y seguimiento adecuado, así como también mecanismos de•

eccó m e eecmee.

3. DEFINICIONES

Actividad Acción u operación medible para convertir inputs en resultados en unperíodo de tiempo determinado.

Aspectos Los elementos de las actividades, productos o servicios de unaorganización que pueden interactuar con el ambiente (positiva o

negativamente).ALARP Tan bajo como sea razonablemente practicable (ALARP, por sus siglas en

inglés). Concepto de sopesar el riesgo de acuerdo al esfuerzo necesariopara implementar las medidas requeridas para evitar el riesgo. En saludy seguridad se supone que se deben implementar medidas a menos quese pueda demostrar que el esfuerzo es altamente desproporcionado enecó beec.

Evaluación de riesgosde Línea Base

Una evaluación de riesgos integral que establece un “punto de inicio” eó e e sHE. E e ce z ec ee ee má eee e e/ecó yestablecer los controles correspondientes.

Análisis Bow tie (BTA) Metodología de análisis de riesgos para evaluar controles asociados conun evento no deseado.

Unidad de negocios Uno de los 7 negocios de “commodity” según el nuevo diseñoorganizacional de Anglo American (2009).


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Cambio Una desviación (permanente, temporal o incremental) de una referenciaestablecida actualmente o cualquier elemento que se reemplace opueda ser reemplazado por otro. Esto incluye cambios en el personal,procesos, sistemas, planta, equipo, tecnología, documentos, riesgos,legislación, compromisos, obligaciones, otros requisitos y factoresambientales, físicos y sociales externos que afectan o se ven afectadospor la organización.

Gestión de cambios El proceso sistemático para abordar el cambio.

Competencia Combinación de atributos tales como conocimiento, destrezas,cce, exeec, cccó y ce qe c aseguramiento adecuado del desempeño exitoso. En el contexto de lasalud ocupacional, la competencia incluye idoneidad mental y física.

Consecuencia Resultado de un evento o situación expresado cualitativa o

cuantitativamente, sea pérdida, lesión, impacto a la salud o almbee, eej beec, c ej.

Control o barrera se ee cm “cqe c c, e me ej e eeí, é e c e e”. l ebarreras incluyen diseño físico del equipo, dispositivos de advertencia,procedimientos, procesos de trabajo, conocimiento y habilidades, ysupervisión. Los controles tienen efecto en el riesgo del evento, yasea una oportunidad o una amenaza. Es fundamental considerar loscontroles o barreras en términos del orden de mayor efectividad. Estose conoce como “jerarquía de control”.

Controles críticos Ce qe ee ec me eec e bby/ cecec e ee ( e em, mcácmee cccó e ee).

Evento icee có qe e ce e eecíc e intervalo de tiempo determinado. Los eventos implican ocurrencias omanifestaciones del peligro, o exposiciones a éste. El evento puede serdeseado (oportunidad) o no deseado (amenaza).


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Peligro Fuente de daño potencial para las personas, instalaciones, ambienteo la comunidad que, si implica daño, podrá ser una “energía” como laelectricidad, la presión, productos químicos, etc. El término ambiental“aspecto” es sinónimo de peligro. Un peligro se debe reconocer yeee c e e mej e e ec. Cmeeun peligro implica entender la naturaleza, magnitud y posiblesconsecuencias, como también las características del “objetivo” oimpacto, posibles plazos, formas o mecanismos de su manifestacióny daño residual. Además, comprender las fuentes de peligro para lacomunidad puede requerir el reconocimiento de incentivos.

Impacto Cualquier cambio en el ambiente físico humano, ya sea negativo opositivo, total o parcial, que sea producto de las actividades, productoso servicios de una organización.

Evaluación de riesgos

basada en problemas

Ece e e qe e ec e áe /bem

ec ece e e ce.

Probabilidad Posibilidad u oportunidad de que ocurra un evento.

Operacionesgestionadas

Operación (faena, proyecto o planta, por ejemplo) en la que AngloAmerican tiene el control operativo.

Sistema de gestión Conjunto de elementos interrelacionados o de interacción (estructurazc, ce e ccó, ácc y ceme,procesos y recursos) que las organizaciones usan para dirigir y controlaslas forma en que se implementan las políticas y se logran los objetivos.

Proceso Conjunto de tareas o actividades estructuradas y medidas diseñado parac e eecíc (ec c) cee eparticular.

Riesgo Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición yla gravedad del impacto (Ej. lesiones, enfermedad, impacto ambiental)que pueden causar el evento o la exposición.

Análisis de riesgos Proceso sistemático para comprender la naturaleza del riesgo y deducirsu nivel.

Evaluación de riesgos Proceso para evaluar los riesgos que surgen de los peligros considerando ecc e ce exee (“á e e”) y ec

si los riesgos son o no aceptables al ser comparados con los criterios uobjetivos de riesgo aceptables.


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Gestión de riesgos Enfoque sistemático para establecer el contexto de una situación,eccó e e, á e e, ecó e e,determinar si los riesgos son aceptables y el tratamiento continuo delos riesgos a través de la aplicación de políticas de gestión, procesos yprocedimientos (vea la Figura 1).

Clasicación deriesgos

Determinación del nivel del riesgo asociado con eventos no deseadosmediante la probabilidad de ocurrencia y a las consecuencias, que seusa normalmente para priorizar los esfuerzos de gestión de riesgos.

Registro de Riesgos yControles Críticos

Documento que registra información de riesgos prioritarios. El Registrode riesgos y control crítico es un registro de los eventos prioritariosec, cc eú e e e c, emáde los controles críticos para tales eventos. Se desarrolla como unresultado de un ejercicio estructurado de evaluación de riesgos (líneabase) en toda la faena.

Tarea Trabajo que se debe llevar a cabo, una actividad o conjunto dece qe e í e cm e e ce.

Fuerza de trabajo Incluye empleados de Anglo American y empleados de empresascontratados para trabajar en operaciones de Anglo American

Evaluación y controlde riesgos en el lugarde trabajo (WRAC)

técc e eó ec ec y z ee e e bj y ec e e ce eexee c.

4. REQUISITOS DE PROCESOSLas operaciones administradas por Anglo American deben tener un proceso de gestión de riesgosimplementado para administrar riesgos a un nivel que sea tan bajo como razonablementepracticable (ALARP). Este nivel se logra cuando el esfuerzo requerido para establecer controlesce cmee e e beec e ch ce ce.

La Figura 1 a continuación ilustra el proceso de gestión de riesgos genérico que se debe aplicar atodas las decisiones importantes que afectan las operaciones.


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Figura 1: Proceso de gestión de riesgos

Comunicación y consulta

El proceso de gestión de riesgos debe involucrar comunicación y consultas en cada paso. Laspersonas con distintas funciones, desde gerentes y supervisores a operadores y personal dememe, eá e ce. s ce ece e beecde un conocimiento combinado, experiencia y creatividad, así como también, el compromiso porlograr resultados.

Establecimiento de contexto y alcance

l ece ebe e íme e ámb y ce (m, e ce,faena de proyecto, tramo de tuberías, etc.) y contexto (diseño, construcción, operacionescontinuas, operación cerrada, etc.) de la operación donde se debe producir la gestión de riesgos.p ec e mé eñ e ecó e e qe e ebe cje cce, e ebe e cce qe me cy e bje, m,

selección de método de evaluación de riesgos, requisitos de recursos y aplicaciones. Consulte elProcedimiento de Evaluación de Riesgos en Proyectos, Cambios o Problemas para obtener mayororientación sobre la determinación del alcance de una evaluación de riesgos.


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Identicación y comprensión de los peligros

l eccó y cmeó e e (ee e ñ ec e,instalaciones o el ambiente) es un requisito clave de este proceso. La calidad de esta actividad

ecá c e e ce. E me ó ec exec e eeecíc ( “eeí” e ñ íc e e e eé), emá e ebe ecla magnitud (y toxicidad) de este peligro, ya que esto, junto con las vías y exposición (personas,ambiente) determinarán las consecuencias potenciales.

Identicación de eventos no deseados

E ee , e ce eqee eccó e be ecce e ecó c e, eccó e ee ee qe ee e e é ec e e, ce e ece. se eqee eccó cmede los eventos no deseados mediante un enfoque sistemático y bien estructurado en el contextoe eí eee. u ee ec ec e e e ee c qe

e e z. l eccó ebe c ee be (y e bjel control de gestión directo de la organización o no) y sus consecuencias potenciales en las tresáreas: seguridad, salud y ambiente.

Análisis y evaluación de riesgos

Analice los riesgos mediante un proceso iterativo que involucre este paso y el siguiente.Determine el riesgo considerando la naturaleza y efectividad de los controles existentesmeme. C e e exee e cebe, eqe me cepotenciales para reducir adicionalmente el riesgo del evento a niveles ALARP. Este pasombé ee ec ece e ecó y á c mejcomprensión del riesgo.

Consideración de los controles/barreras

Los controles se deben diseñar de acuerdo con su potencial de reducción de riesgos y deben seraprobados en el nivel correspondiente de la organización.

La jerarquía de los controles indica los enfoques de reducción de riesgos en orden de efectividade eccó e e. l cecó e jeqí e ce y eclos controles más efectivos para un evento no deseado, reconociendo que los enfoques“administrativo” y de “EPP” son los menos efectivos.

Eliminación• : realizar un diseño que permita la eliminación completa del riesgo.Sustitución/Minimización:• Reemplazar el peligro, materiales o procesos con una

e me e, ec e me c m e e ematerial de modo que las consecuencias se reduzcan en gran medida.

Ingeniería• : diseñar los controles o rediseñar el equipo o los procesos de trabajo.Separación• : poner una barrera física al riesgo al restringirlo o limitar su acceso.Administración• : proporcionar herramientas de control, como capacitación y

procedimientos.


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Uso del equipo de protección personal (EPP)• : uso correcto y apropiado de EPP cuandootros controles no son factibles de utilizar.

Tratamiento de los riesgos

Una vez que se haya analizado los eventos no deseados para establecer el grado de control ylos controles adicionales requeridos, se debe capturar los resultados del proceso en registros,planes, procedimientos adecuados, etc. Cuando se requiera, se debe desarrollar planes de accióneecíc meme e ce eqe.

Luego de la formalización de los controles, éstos se deben comunicar formalmente a todo elpersonal relevante, incluidos los empleados, contratistas y visitas, según corresponda. Losresultados de las evaluaciones de riesgos se deben comunicar a:

Personas expuestas al peligro;•Personas que deben implementar, mantener o supervisar la efectividad de los controles y•

medidas de recuperación; y

Operaciones que pueden tener peligros similares.•

Se debe tener en cuenta que puede haber instancias en las que, después de la aplicación dela jerarquía de controles y la implementación de las mejores prácticas industriales aceptadasmundialmente, el riesgo aun se considera inaceptablemente alto. En dichos casos, la gerenciadebe reconsiderar la viabilidad del comienzo o la continuación de la tarea, actividad, proyecto uoperación.

Monitoreo y revisión

Los proyectos y faenas operativas deben monitorear y revisar el estado de los peligros, así comombé, e e e ce ec ccó ec e. E bcó e eec ec qe me e c b eé meme yfuncionando correctamente.

El proceso de gestión de riesgos descrito anteriormente se debe aplicar a los diversos nivelesde toma de decisiones de la organización, siguiendo un enfoque “en capas” (consulte el modelo ccó). Cm c ech, c e cmb c eccó e e e/ecec. de e m, c ece establecer riesgos razonables.


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Figura 2: Modelo de gestión de riesgos de cuatro capas

El proceso de gestión de riesgos se debe aplicar a todas las diversas etapas del ciclo de vida de laoperación desde las etapas de concepto y previa a la factibilidad de una nueva operación hastalas operaciones diarias y el cierre.

E e e yec “geee” “Bwe” e mñ y ce eimplementación deben abordar integralmente los requisitos de gestión de riesgos SHE desdeel concepto hasta el cierre. La ilustración a continuación sugiere un método de aplicación delmodelo de cuatro capas durante las diversas etapas del ciclo de vida operativo.


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Figura 3: Modelo de gestión de riesgos de cuatro capas en el ciclo de vida operativo

l eee ebe e e e ebe e mé e ecó yeó e e eecíc, c e e y zcó e e e e ycontroles críticos, de acuerdo con los requisitos descritos en este procedimiento. El registro sedebe transferir entre las diversas etapas para minimizar la repetición y pérdida de información

clave durante el ciclo de vida operativa.


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5. REQUISITOS DE PROCEDIMIENTO

5.1 Capa 1: Evaluación de Riesgos de peligros mayores, línea base y toda la faena

E bje e e me “c” e be zcó e, ec eeno deseados potenciales y analizarlos, establecer controles importantes, documentar los

eq y c cce c e e ec e e ec alarp.E c eqee ccó e écc e ecó e e ecsistemáticamente eventos no deseados, así como también, técnicas para revisar controlesexistentes y potenciales para los eventos no deseados prioritarios. Esto involucrará el uso de unaevaluación de riesgos inicial para el primer objetivo y un método más detallado para el segundo.El desarrollo y uso continuo de un registros de riesgos y controles críticos es un resultadorequerido de esta capa.

El tipo de evaluación y análisis de riesgos también debe ser aplicado por equipos de proyectosde capital desde el estudio conceptual hasta la entrega. Para las operaciones existentes, estaaplicación incluye también una revisión regular de la evaluación de riesgos de línea base.

Finalmente, esta capa también se aplica a decisiones críticas realizadas por las unidadescomerciales, el grupo y las funciones de los especialistas que afectan las operaciones.

E bje e c y mee e z e be ee ee e organización, sus controles críticos y las responsabilidades pertinentes.

icce eecíc ezcó e ecó e e mye/íe be/etoda la faena se encuentran disponibles en AA_SSDP_00300 - Procedimiento para una evaluaciónde riesgos de línea base o en toda la faena.


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5.2 Capa 2: Evaluación de Riesgo en proyecto, cambio o problema

El enfoque de la segunda capa es abordar los riesgos que posiblemente no se cubrieron en la capa; eemee eb qe e ec ce eé e zcó e capa uno. Esto incluye proyectos nuevos en operaciones existentes, como expansiones de capital,cmb c e ece exee bem ec e cee

c.debe hbe ceme qe “” e ecó e e c yec, cem cmb c c e eqe bem inquietud considerable por medio de una evaluación de peligros, informe de cuasi accidentey/ ecó e cee. se ebe c e “eecee” e eóde proyectos respectiva, gestión de cambios y sistema o procedimiento de investigación deincidentes. Se debe considerar, al menos, la magnitud del proyecto, cambio o problema, larelevancia en los peligros actuales y las consecuencias potenciales de los efectos negativos.

Se puede usar herramientas similares a las usadas en la capa uno y se requieren niveles similaresde experiencia. Los resultados de la evaluación de riesgos deben registrarse en el registro deriesgos y controles críticos cuando sean relevantes.

Esta capa debe involucrar la aplicación de técnicas de evaluación de riesgos que se adaptan mejora la naturaleza del proyecto, cambio o problema. Por lo tanto, es esencial que se seleccionencuidadosamente los métodos. Se requiere una determinación del alcance de las evaluaciones deriesgo en la capa dos.

En AA_SSDP_00400 - Procedimiento para Evaluación de Riesgos en Proyectos, Cambios o Problemase c mcó e y eecíc be eemcó e cce e evaluación de riesgos y los métodos que son relevantes a diversos temas.


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5.3 Capa 3: Evaluación de Riesgos de tareas rutinarias y no rutinarias

El objetivo de la tercera capa es desarrollar expectativas para un trabajo seguro y efectivo:pautas, procedimientos operativos estándar (SOP), planes de trabajo, etc., así como también, larevisión de tareas en las que no se dispone de SOP para reducir el riesgo relacionado a ALARP.

Esta capa implica la aplicación de técnicas de evaluación de riesgos que proporcionan un marcopráctico y lógico para revisar y analizar peligros, eventos no deseados, riesgos y controles son

aporte de un equipo de trabajo.Las tareas rutinarias o no rutinarias deben someterse a una evaluación de riesgos colectivosdiariamente antes del inicio de la tarea.

Cuando exista un procedimiento operativo estándar (SOP) para la tarea, que se ha desarrolladomediante métodos de evaluación de riesgos, se debe revisar el procedimiento antes del comienzode la tarea. El propósito de esta revisión es:

asegurar que todas las personas que trabajan en la tarea se familiaricen con ella y los•peligros relacionados;

ec qe e ceme be eecmee ec e e y •condiciones en las que se debe realizar, y

ec qe e ceme e e ec e e ceó.•

Cuando no se haya desarrollado un procedimiento para la tarea o se considere que no esté noes adecuado, el supervisor y el equipo de trabajo determinarán si la tarea requiere controlesadicionales a los controles fundamentales de:

La competencia de los miembros del equipo de trabajo;•Las herramientas y equipos correctos para la tarea;•Prácticas de trabajo seguro estandarizadas y aceptadas; y•Ece e e c e e ez e bj e m /.•

Si se requiere control adicional, se debe realizar (o actualizar) una evaluación de riesgos y, si la

tarea es repetitiva, se debe desarrollar un procedimiento de tarea o SOP.se c ecó eecíc ezcó e Ecó e re e erutinarias y no rutinarias en AA_SSDP_00500 - Procedimiento para Evaluación de Riesgos de TareasIndividuales.


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5.4 Capa 4: Identicación de Peligros y evaluación de riesgos individual, continua ypersonal

El objetivo de esta capa es que todos “se detengan y piensen”, y luego procedan con la tarea oactividad sólo si es seguro hacerlo. La evaluación individual y continua debe ser usada por todas e e ec e e ec alarp, í cm mbé, ec, ce e

m bem e e e bj, c qe ce cc e y/condiciones inseguras.

se ebe c c memb e ez e bj heme e ecó/eccó e e y e e ebe heme:

Antes de realizar la tarea;•Durante la realización de la tarea, en caso de que se produzca un cambio o una condición•

inesperada; yAl término de la tarea, de forma que el área de trabajo sea segura para entregársela a•

otras personas.

Si la situación requiere revisión adicional, se debe realizar una evaluación de riesgos de la tareapor parte del equipo.

se c ecó eecíc memecó e ee ce e ecóde riesgos continua en AA_SSDP_00500- Procedimiento para Evaluación de Riesgos de Tareas eIndividuales.

6. COMPETENCIAS Y AUTORIDADES

6.1 GENERAL

La responsabilidad de la implementación día a día del proceso de gestión de riesgos SHE recae en

todo el personal, desde el gerente hasta los trabajadores que realizan la tarea. La responsabilidadno recae en representantes del departamento de S&DS local, cuya función es proporcionarcapacitación y asistencia.

Las funciones y responsabilidades clave se pueden resumir de la siguiente forma.


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6.2 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL DUEÑO DEL PROCESO

Cada proyecto, faena, organización o negocio debe nominar un gerente senior responsable dela implementación y mejoramiento continuo del proceso de gestión de riesgos (el dueño delproceso). El VP de seguridad y desarrollo sustentable (S&DS) es el “dueño del proceso” a nivelcorporativo.

La función del dueño del proceso incluye las siguientes responsabilidades:

Desarrollar el procedimiento para el proyecto, faena, organización o negocio según se indica en•el procedimiento de gestión de riesgos SHE de Anglo American;

Asegurar que se asignen y mantengan los recursos necesarios;•Asegurar que se conozcan y ejecuten las responsabilidades de gestión del proceso;•Asegurar que se implemente la capacitación necesaria;•Asegurar que se utilice el proceso y que éste sea efectivo;•

Recopilar datos sobre el desempeño del proceso y realizar la evaluación de parámetros de•medición; y

Capturar información sobre los aprendizajes del procesos e incorporar dicho aprendizaje en el•diseño del proceso.

6.3 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE EJECUCIÓN DEL PROCESO

6.3.1 EJECUTIVOS CORPORATIVOS/UNIDADES DE NEGOCIOS

1. iec e eme y c me e c ece reducir o eliminar dichos riesgos.

2. Asegurar actualización periódica (al menos anual) del registro de riesgos.

6.3.2 GERENTES DE FAENA/GERENTES DE PROYECTOS

1. Asegurar que cada paso del procedimiento de gestión de riesgos se siga en cada capa delModelo de Gestión de Riesgos de Cuatro Capas.

2. ae ezcó e ece ec y cee e e eambiente, la salud y la seguridad de sus empleados o terceros, causados por sus actividades.

3. ae ecó e cce m c e ez ece e eúc (c 2) eecíc e cm e e e sop.

4. Asegurar que las evaluaciones se registren, revisen y mantengan válidas.

5. Asegurar que existe un proceso de aprobaciones adecuado respecto del nivel de los riesgosevaluados.

6. Asegurar información adecuada, instrucción y capacitación de los empleados y terceros, asícomo también, asegurar la competencia del personal involucrado.

7. ae qe e cee cqe mej ec c e, y e cúe


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adecuadamente.

8. ae qe ee e ec cee y e ce eczmee.

9. ae cmccó ecz e ce y ebe e e

involucrado en operaciones.

6.3.3 SUPERVISORES

1. re c e e ec qé e e ecó e e e eqee e ecócon las actividades, peligros, aspectos, personas o ambiente potencialmente afectado.

2. Designar un líder del equipo de evaluación de riesgos y seleccionar miembros del equipopara asegurar que se disponga de la experiencia adecuada al evaluar una tarea.

3. ae qe me e c ec e e ce e ecó ememee e ec e e e e e bj cm e ccbe e

e ecó eee, e má .4. ae qe cqe mej ec ce e e cmqe e eautoridad adecuado para tomar medidas cuando no se encuentren bajo su control.

5. rechz ee c e e e ce cebe.

6. Comunicar los detalles de la evaluación de riesgos al equipo de trabajo, asignandoresponsabilidades individuales para tareas y medidas de control de trabajo.

7. ae qe memb e eq e bj e e ecpeligros y controles adicionales.

8. Asegurar que antes de que comience el trabajo todos los miembros del equipo de trabajoestén concientes y de acuerdo con el detalle de la evaluación de riesgos y las medidas de control

propuestas.

9. Asegurar que se registre cualquier lección aprendida para mejorar la tarea o evaluación deriesgos.

6.3.4 LÍDERES DEL EQUIPO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

1. Guiar al equipo en la realización de una evaluación de riesgos basada en el procedimientorelevante.

2. Asegurar que el detalle de la evaluación sea acordado por el equipo de evaluación.

3. Asegurar que el equipo comprende el proceso de evaluación y lo que se intenta lograr.

4. Hcee ebe c e ecó e e e e qe eec y cee.

5. Asegurar que el equipo se guíe sistemáticamente por el proceso de evaluación, de formaqe ye eq ec e, ee ee y me e c ecla posibilidad de ocurrencia de un evento o incidente.


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6. Asegurar que el detalle de la evaluación se registre y que los registros se actualicen deforma adecuada.

6.3.5 FUERZA DE TRABAJO (EMPLEADOS Y CONTRATISTAS)1. Comprender los peligros y medidas de control asociadas con la tarea.

2. Compartir conocimiento y contribuir con la evaluación de riesgos, análisis previo a la tareao charla de la seguridad.

3. Detener el trabajo en cualquier momento si existen inquietudes respecto de la seguridad.

4. Informar inmediatamente al supervisor sobre cualquier acto o condición insegura.

5. iec cqe eccó e e bj.

7. COMPETENCIAS Y AUTORIDAD7.1 REQUISITOS DE HABILIDADES

Las unidades de negocios y operaciones deben garantizar que existe un alto nivel de comprensiónde los principios, herramientas y técnicas de gestión de riesgos, en todos los niveles y áreasde la organización, incluidos los contratistas. Esto se debe lograr por medio de programas decapacitación de gestión de riesgos y en la capacitación en el trabajo.

Las competencias en gestión de riesgos operacionales se pueden lograr mediante la realizaciónexitosa de los cursos de gestión de riesgos a la seguridad de Anglo American (SRMP).

Los ejecutivos o gerentes funcionales senior debe asistir al curso ‘• A4’ o su equivalente.l eee ( e ebe e ccó y eó e ee•

be ccó e bj í í) ebe cme e c ‘A3’ o su equivalente.l ee e ebe e ccó y eó e bj•

debe completar el curso ‘A2’ o su equivalente.Los empleados deben completar el curso ‘• A1’ o su equivalente.

Además de la capacitación mencionada anteriormente, las unidades de negocios y operacionesdeben establecer acceso interno o externo a experiencia adecuada, según lo requiere el problema eecíc.

7.2 AUTORIDADES

7.2.1 PROCEDIMIENTOS

El dueño del documento aprueba actualizaciones del procedimiento que no afectanmaterialmente el diseño del proceso.

El Comité Ejecutivo de S&DS endosa el procedimientos inicial y las revisiones posteriores conimpacto material en el diseño de proceso.


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El VP de S&DS aprueba cualquier revisión que impacta materialmente en el diseño de proceso.

7.2.2 Ejecución del proceso de Gestión de RiesgosSe debe disponer de un proceso de aprobación implementado y adecuado respecto del nivel dele e. E c:

l eee e e yec ebe b me/e e c e• c

l eee e ce ebe b me/e e c e me•l ee ebe b me/e e c e bj•

8. VERIFICACIÓN Y MEDICIÓN

Los indicadores de desempeño deben involucrar indicadores proactivos relacionados con laejeccó e ce eqe, í cm mbé, ce ec/hóc medir resultados relevantes.

Se vericará e qe e ce c eú eñ ( ejem, qe e/ceestán siendo ejecutados) por medio de indicadores de actividades, como:

Calidad de evaluaciones de riesgos de línea base, basados en problemas y tareas; y•Cumplimiento de actualizaciones del registro de riesgos y controles críticos•

La medición de la efectividad (por ejemplo, cumplimiento de objetivos) se logra por medio deindicadores de resultados de proceso, como:

Reducción de riesgos prioritarios por medio de la adición oportuna de nuevos controles; y•l c e cee qe e e e ec bem•

9. MECANISMO DE RETROALIMENTACIÓN

El análisis regular de los indicadores del proceso, junto con evaluaciones ad-hoc de partesindependientes y sugerencias de miembros del personal proporcionan la base para revisiones degestión y la mejora continua del proceso. Es responsabilidad del dueño del proceso garantizar quese tomen medidas para mejorar continuamente la idoneidad y efectividad del procedimiento.

Las fuentes de mejoras son:

El análisis del dueño del proceso sobre indicadores de desempeño (consulte la sección 8,•veccó y mecó).

Miembros del personal que proponen mejoras.•La revisión de los informes de evaluaciones independientes.•

l mej e ebe b me qe e ec. aemá, e ceme ebe e


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Después de que se realicen revisiones, el dueño del documento garantizará que el documentorevisado se entregue a todos los responsables por su inplementación.

10. REFERENCIAS

(Consulte al Portal por la versión actualizadas del documento). Principios

1. Principios empresariales de Anglo

2. Principios de seguridad de Anglo, principios de salud ocupacional de Anglo, principiosambientales de Anglo, principios sociales de Anglo

Políticas y estándares

1. Política de seguridad de Anglo, política de salud ocupacional de Anglo, política ambientalde Anglo, política social de Anglo

2. Anglo Safety Way, Anglo Occupational Health Way, Anglo Environment Way, Anglo SocialWay

3. Gestión de riesgos en proyectos [AA_STD_99 gestión de riesgos en proyectos]

Orientación

AA_SSDP_00300- Procedimiento de evaluación de riesgo de linea base o de toda la faena AA_SSDP_00400- Procedimiento de evaluación de riesgos para proyecto, cambio o problema

AA_SSDP_00500- Procedimiento de evaluación de riesgo de tareas e individual

AA_SSDG_00100- Pauta para realizar una evaluación de riesgos mediante WRAC

AA_SSDG_00200- Pautas para realizar un análisis Bow tie

Eáe pe/re Mye

aa_ssdp_00200 proceso para la gestión de riesgos she_v1.0 issue _nov 2010

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