กองทุนเปิด ทิสโก้ mid/small cap อิควิตี˛ (tisco...

กองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควต (TISCO Mid/Small Cap Equity Fund)

สาหรบระยะเวลา 6 เดอน ตงแตวนท 1 กรกฎาคม 2562 ถงวนท 31 ธนวาคม 2562

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทสโก จากด

รายงานบรษทจดการ

เรยน ทานผถอหนวยลงทน กองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควต

บลจ.ทสโก จากด ไดจดทารายงาน 6 เดอนของกองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควต สาหรบระยะเวลา 6 เดอน ตงแตวนท 1 กรกฎาคม 2562 ถงวนท 31 ธนวาคม 2562 เสรจสนเปนทเรยบรอยแลว จงขอนาสงรายงานฉบบนมายงทานเพอใหทานไดทราบถงผลการดาเนนงานของกองทนในรอบ 6 เดอนทผานมา

ในป 2020 เราคาดวาธนาคารกลางทวโลกจะยงคงนโยบายการเงนแบบผอนคลาย ทาใหอตราดอกเบยทรงตวอยในระดบตาชวยลดความเสยงทตลาดจะปรบฐานจากการขนดอกเบยเหมอนเมอป 2018 และหนน Valuation ใหทรงตวไดในระดบสง

โดยในชวง 1-2 เดอนขางหนา เรามองวาตลาดหน EM (Emerging Markets) จะกลบมา Outperform ในระยะสน จาก 1) ขาวการลงนามในขอตกลงการคาระหวางจนกบสหรฐฯ ทาให Sentiment การลงทนกลบมาดขน 2) การตกลงลดปรมาณการผลตนามนดบของกลม OPEC จะชวยสนบสนนใหราคานามนและกาไรของบรษทใน EM เพมขน และ 3) คาเงนดอลลารสหรฐฯทเรมกลบมามแนวโนมออนคาลง จะทาใหตลาดหนใน EM ซงปรบตวขนมานอยกวาตลาด DM ในชวงปทผานมา สามารถกลบมา Outperform ไดในระยะ 1-2 เดอนขางหนา คลายกบในชวงป 2016 ทราคานามนเรมกลบมาฟนตวขน และจนมการกระตนเศรษฐกจอยางเตมท ทาใหเงนหยวนออนคาลงมาก และชวยใหเศรษฐกจจนรวมถงเศรษฐกจโลกฟนตวไดอยางรวดเรว

อยางไรกด เรามองวาตลาดม Upside จากด จาก 1) Valuation อยในระดบทแพง ตลาดไดคาดหวงการฟนตวของเศรษฐกจไวคอนขางสง Forward P/E Ratio ของดชน S&P500 ไดเพมขนมาอยางรวดเรวเปน 18.1 เทาจาก 14.5 เทาในชวงไตรมาส 1 ซงเราประเมนวา Valuation ทสงในระดบน ไดสะทอนการเรงฟนตวของเศรษฐกจไปมากแลว 2) การฟนตวของตวเลขเศรษฐกจในรอบนนาจะเปนไปไดอยางคอยเปนคอยไป ทาใหคาดการณ EPS Growth ในป 2020 ตา 3) ความเสยงจากสงครามการคายงคงอย และ 4) มความเสยงทางการเมองจากการเลอกตงสหรฐฯ เพมขนมา ซงอาจจดชนวนใหตลาดปรบฐานในชวงตนเดอน ม.ค. จากความกงวลตอนโยบายของผสมครทาชงตาแหนงปธน. จากพรรรค Democrat ซงมนโยบายกดดนตลาดหน เชน การเสนอใหเพมภาษนตบคคลและภาษเงนไดสาหรบบคคลธรรมดาทมรายได และเสนอใหเพมความเขมงวดในการกากบดและบรษท Tech firms ขนาดใหญ

ในเชงกลยทธ เราจงแนะนาใหนกลงทนเพมนาหนกการลงทนในตลาดหน EM เพยงระยะสน และขายทากาไรหน EM ภายในเดอน ก.พ. ในขณะเดยวกน ใหซอสะสมทองคาควบคกนดวย โดยเฉพาะในชวงนทราคากาลงพกฐาน

ทงน ผลการดาเนนงานของกองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควต ในรอบ 6 เดอนทผานมา (สนสดวนท 30 ธนวาคม 2562) มการปรบตวลดลงในอตรารอยละ 1.05

ทายน บลจ.ทสโก จากด ใครขอขอบพระคณทานผถอหนวยลงทนทใหความไววางใจในการใชบรการจดการกองทนของบรษทฯ โดยเราจะมงมนสรางผลตอบแทนทนาพงพอใจใหกบผถอหนวยลงทนทกทานอยางตอเนอง และหวงเปนอยางยงวาจะไดรบความไววางใจจากทานในโอกาสการลงทนตอ ๆ ไป ขอแสดงความนบถอ บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทสโก จากด

1

กองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควต

ผลการดาเนนงานของกองทน* อตราการเปลยนแปลงของมลคาทรพยสนสทธ

ขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2562

กองทนเปด ตงแต ตนป

1 เดอน 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป ตงแตจดตง กองทน

ทสโก Mid/Small Cap อควต 6.59% -2.14% -0.09% -1.05% 6.59% -1.46% 3.83% 6.18%

เกณฑมาตรฐาน** 4.29% -0.48% -3.04% -7.52% 4.29% 3.99% 4.33% 4.63%

* การลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงนไมใชการฝากเงน และมความเสยงจากการลงทน ซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดและนาเสนอผลการดาเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน ผลการดาเนนงานของกองทนรวมเปนผลการดาเนนงานหลงหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสน หรอคาใชจายตางๆ ผลการดาเนนงานในอดตของกองทนรวมมไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

** ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI)

รายชอผจดการกองทน

ชอกองทนรวม ชอผจดการกองทน ชอผจดการกองทน (back-up)

กองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควต คณณฐภณ อศวเหม

คณนพจน ไกรลาศโอฬาร

คณอนชา หลอทองคา

ขอมลรายงานการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3


ขอมล ณ วนท จานวนกลม* กลมท สดสวน(%)

30 ธนวาคม 2562 - - -

*กลม หมายถง บคคลหรอกลมบคคลเดยวกน ตามคานยามของสานกงาน ก.ล.ต.

หมายเหต: ผลงทนสามารถตรวจดขอมลรายงานการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 หรอขอมลแนวทางการใชสทธออก เสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยงไดทสานกงานของบรษทจดการหรอเวบไซตของบรษทจดการ (http://www.tiscoasset.com)

2


แบบแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม สาหรบระยะเวลา 6 เดอน ตงแตวนท 1 กรกฎาคม 2562 ถงวนท 31 ธนวาคม 2562

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทน (Fund’s Direct Expenses)

จานวนเงน (หนวย: พนบาท)

รอยละของมลคาสนทรพยสทธถวเฉลย

คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) 26,407.07 1.08

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee Fee) 237.66 0.01

คาธรรมเนยมการเปนนายทะเบยน (Share Registrar Fee) 2,112.57 0.08

คาทปรกษาการลงทน (Advisory Fee) - -

คาใชจายในการจดใหมผประกน (Insurer Fee) - -

คาใชจายอน ๆ **(Other Expense**) 170.88 0.007

รวมคาใชจายทงหมด * (Total*) 28,928.18 1.18

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย (Commission) 4,195.24 0.17

* ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตาง ๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย (Excluding Broker Commission) คาธรรมเนยมขางตนรวม ภาษมลคาเพม, ภาษธรกจเฉพาะ, ภาษตราสารหน และภาระภาษอนใดทเกยวของแลว (Including Value Added Tax, Specific Business Tax and Relevant Tax (if any)) ** คาธรรมเนยมผตรวจสอบบญช (Audit Fee) เปนจานวนเงน 30.16 บาท (หนวย : พนบาท) หรอคดเปนรอยละ 0.001 ของมลคาทรพยสนสทธ คาจดหมายขาว,สารประชาสมพนธ,รายงานประจาป และอน ๆ (Newsletter&Leaflet&Annual&ETC.) เปนจานวนเงน 20.81 บาท (หนวย : พนบาท) หรอคดเปนรอยละ 0.001 ของมลคาทรพยสนสทธ คาประกาศ NAV ในหนงสอพมพ (Publication Of NAV&ETC) เปนจานวนเงน 41.80 บาท (หนวย : พนบาท) หรอคดเปนรอยละ 0.002 ของมลคาทรพยสนสทธ คาธรรมเนยมธนาคาร (Bank Charge) เปนจานวนเงน 24.00 บาท (หนวย : พนบาท) หรอคดเปนรอยละ 0.001 ของมลคาทรพยสนสทธ คาซอเชค (Cheque Expense) เปนจานวนเงน 19.44 บาท (หนวย : พนบาท) หรอคดเปนรอยละ 0.001 ของมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการตรวจสอบบญช (Fund Auditing Expense) เปนจานวนเงน 1.00 บาท (หนวย : พนบาท) หรอคดเปนรอยละ 0.000 ของมลคาทรพยสนสทธ คาไปรษณย (Postage Stamp) เปนจานวนเงน 33.67 บาท (หนวย : พนบาท) หรอคดเปนรอยละ 0.001 ของมลคาทรพยสนสทธ

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR) = 0.82

3

2.2511 อนๆ 94,633.47

4,195,238.73 100.00

2.37CGS-CIMB SECURITIES (THAILAND) COMPANY LIMITED

10 ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด 99,369.12

2.43MAYBANK KIM ENG SECURITIES (THAILAND) PLC.

9 เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 102,027.95

3.24FINANSIA SYRUS SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

8 ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 135,928.89

3.37CLSA Securities (Thailand) Ltd.

7 ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จากด 141,170.15

4.31CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

6 โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 180,941.38

5.29SCB SECURITIES COMPANY LIMITED

5 ไทยพาณชย จากด 222,103.86

5.50BUALUANG SECURITIES PUBLIC CO.,LTD.

4 บวหลวง จากด (มหาชน) 230,591.77

8.34UOB KAY HIAN SECURITIES (THAILAND) PLC.

3 ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 349,871.14

12.62KASIKORN SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

2 กสกรไทย จากด (มหาชน) 529,324.18

50.28TISCO SECURITIES CO., LTD.

1 ทสโก จากด 2,109,276.82

กองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควตรายละเอยดคานายหนาในการซอขายหลกทรพย


ลาดบท ชอบรษทนายหนา/บรษทหลกทรพย คานายหนา รอยละ / ยอดรวม

4

1. บรษทหลกทรพย ทสโก จากด 2. ธนาคารทสโก จากด (มหาชน)

ลาดบท บรษทนายหนาทใหผลประโยชนการรบบทวจยรวมทงขอมลขาวสารอนๆ

จดสมมนา / จดเยยมชมบรษท

การไดรบสทธในการจองหน

1 บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน)

2 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด

3 บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จากด

4 บรษทหลกทรพย เครดต สวส (ประเทศไทย) จากด

5 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด

6 บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)

7 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน)

8 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

9 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด

10 บรษทหลกทรพย ทสโก จากด

11 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)

12 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน)

13 บรษทหลกทรพย เจพมอรแกน (ประเทศไทย) จากด

14 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)

15 บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)

16 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน)

17 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด ( มหาชน )


ผลประโยชนทไดรบ

กองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควต รายชอบคคลทเกยวของทมการทาธรกรรมกบกองทนรวม


หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบการทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดทบรษทจดการโดยตรง หรอทเวบไซตของบรษทจดการ (http://www.tiscoasset.com) และเวบไซตของสานกงานคณะกรรมการ กลต. (http://www.sec.or.th)

ธรกจกองทนรวมรายงานการรบผลประโยชนตอบแทนอนเนองจากการใชบรการของบคคลอนในการจดการกองทน (SOFT COMMISSION)

5

มลคาสนทรพยสทธ : บาท 2,298,906,875.64

จานวนหนวย /เงนตน

(หน/บาท)เงนลงทน

สนทรพย สทธ

หลกทรพยในประเทศหน (Stock) ธนาคาร 94,320,500.00 4.33 4.10 บรษท ทนธนชาต จากด (มหาชน) (TCAP) - 1,763,000 94,320,500.00 4.33 4.10 วสดกอสราง 151,230,108.00 6.94 6.58 บรษท อสเทรนโพลเมอร กรป จากด (มหาชน) (EPG) - 11,555,800 72,223,750.00 3.31 3.14 บรษท ส.กจชย เอนเตอรไพรส จากด (มหาชน) (SKN) - 24,003,700 51,367,918.00 2.36 2.24 บรษท ทปโกแอสฟลท จากด (มหาชน) (TASCO) - 1,303,700 27,638,440.00 1.27 1.20 พาณชย 445,197,380.00 20.44 19.37 บรษท คอมเซเวน จากด (มหาชน) (COM7) - 4,597,000 121,820,500.00 5.59 5.30 บรษท สยามโกลบอลเฮาส จากด (มหาชน) (GLOBAL) - 6,505,400 105,387,480.00 4.84 4.58 บรษท เมกา ไลฟไซแอนซ จากด (มหาชน) (MEGA) - 4,222,400 109,782,400.00 5.04 4.78 บรษท โรบนสน จากด (มหาชน) (ROBINS) - 1,639,500 108,207,000.00 4.97 4.71 ชนสวนอเลกทรอนกส 60,537,050.00 2.78 2.63 บรษท เคซอ อเลคโทรนคส จากด (มหาชน) (KCE) - 2,470,900 60,537,050.00 2.78 2.63 พลงงานและสาธารณปโภค 94,263,840.00 4.33 4.10 บรษท ทพไอ โพลน เพาเวอร จากด (มหาชน) (TPIPP) - 21,423,600 94,263,840.00 4.33 4.10 สอและสงพมพ 174,043,595.00 7.99 7.57 บรษท เมเจอร ซนเพลกซ กรป จากด (มหาชน) (MAJOR) - 4,930,300 124,490,075.00 5.72 5.41 บรษท แพลน บ มเดย จากด (มหาชน) (PLANB) - 6,520,200 49,553,520.00 2.27 2.16 เงนทนและหลกทรพย 331,236,634.00 15.21 14.41 บรษท อออน ธนสนทรพย (ไทยแลนด) จากด (มหาชน) (AEONTS) - 466,200 89,044,200.00 4.09 3.87 บรษท บรหารสนทรพย กรงเทพพาณชย จากด (มหาชน) (BAM) - 8,198,300 148,389,230.00 6.81 6.46 บรษท เจ เอม ท เนทเวอรค เซอรวสเซส จากด (มหาชน) (JMT) - 4,668,600 93,372,000.00 4.29 4.06 บรษท เจ เอม ท เนทเวอรค เซอรวสเซส จากด (มหาชน) (JMT-W2) - 98,900 431,204.00 0.02 0.02 อาหารและเครองดม 217,609,170.00 9.99 9.47 บรษท เอมเค เรสโตรองต กรป จากด (มหาชน) (M) - 1,670,300 117,756,150.00 5.40 5.12 บรษท อาร แอนด บ ฟด ซพพลาย จากด (มหาชน) (RBF) - 11,225,900 49,393,960.00 2.27 2.15 บรษท เซน คอรปอเรชน กรป จากด (มหาชน) (ZEN) - 3,456,100 50,459,060.00 2.32 2.20 การแพทย 130,052,340.00 5.97 5.66 บรษท บางกอก เชน ฮอสปทอล จากด (มหาชน) (BCH) - 7,605,400 130,052,340.00 5.97 5.66 การทองเทยวและสนทนาการ 48,966,715.00 2.25 2.13 บรษท ด เอราวณ กรป จากด (มหาชน) (ERW) - 8,229,700 48,966,715.00 2.25 2.13 ประกนภยและประกนชวต 75,999,000.00 3.49 3.31 บรษท ทควเอม คอรปอเรชน จากด (มหาชน) (TQM) - 1,151,500 75,999,000.00 3.49 3.31

กองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควตงบประกอบรายละเอยดเงนลงทน

ณ วนท 31 ธนวาคม 2562

ประเภทเงนลงทน/หลกทรพยอตราดอกเบย

วนครบอาย

การจดอนดบความนาเชอถอ

ของตราสารหรอผออกตราสาร /

สถาบน

มลคายตธรรม (บาท)

รอยละของมลคา

6

มลคาสนทรพยสทธ : บาท 2,298,906,875.64

จานวนหนวย /เงนตน

(หน/บาท)เงนลงทน

สนทรพย สทธ

กองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควตงบประกอบรายละเอยดเงนลงทน


ประเภทเงนลงทน/หลกทรพยอตราดอกเบย

วนครบอาย

การจดอนดบความนาเชอถอ

ของตราสารหรอผออกตราสาร /

สถาบน

มลคายตธรรม (บาท)

รอยละของมลคา

บรรจภณฑ 72,966,720.00 3.35 3.17 บรษท บจ คอนเทนเนอร กลาส จากด (มหาชน) (BGC) - 5,365,200 72,966,720.00 3.35 3.17 พฒนาอสงหารมทรพย 166,381,830.00 7.64 7.24 บรษท แอล.พ.เอน. ดเวลลอปเมนท จากด (มหาชน) (LPN) - 15,682,300 68,688,474.00 3.15 2.99 บรษท ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน จากด (มหาชน) (WHA) - 25,178,700 97,693,356.00 4.49 4.25 ยานยนต 26,100,000.00 1.20 1.13 บรษท ไทยสแตนเลยการไฟฟา จากด (มหาชน) (STANLY) - 145,000 26,100,000.00 1.20 1.13 ตลาดใหม (ตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ) 89,196,750.00 4.09 3.88 บรษท สยามเวลเนสกรป จากด (มหาชน) (SPA) - 6,151,500 89,196,750.00 4.09 3.88 รวมหน (Stock) 2,178,101,632.00 100.00 94.75 รวมเงนลงทน ( ราคาทน 2,272,630,358.72 บาท ) 2,178,101,632.00 100.00 94.75

7

สรปขอมลการแกไขเพมเตมขอผกพนกองทนรวม โดยมการปรบปรงในสวนขอผกพนในขอดงตอไปน ขอ 16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1 กอนการรบชาระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามมตพเศษ ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน 16.4 บรษทจดการจะชาระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได ในกรณทบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน หรอกรณทผถอหนวยลงทนตกลงรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน และบรษทจดการไดรบมตพเศษใหชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได รวมถงกรณอนใดทเปนไปตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด โดยบรษทจดการจะกาหนดขนตอนการดาเนนการตอไป ซงขนตอนทกาหนดตองสามารถปฏบตไดจรงและ เปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนทกราย ขอ 18. ขอจากดการถอหนวยลงทน บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณดงตอไปน (1) กรณทผถอหนวยลงทนเปนบคคล ดงน (ก) กองทน ดงน 1. กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ 2. กองทนประกนสงคม 3. กองทนการออมแหงชาต 4. กองทนบาเหนจบานาญแหงชาต 5. กองทนสารองเลยงชพ 6. กองทนรวมเพอผลงทนทวไป 7. กองทนอนใดทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. พจารณาวามลกษณะทานองเดยวกบกองทนตามขอ 1. ถงขอ 6. 8. กองทนตางประเทศทมลกษณะตามขอ 1. ถงขอ 7. (ข) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจากกองทนตามวรรคหนง (1) (ก) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล (ค) บคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศ โดยเปนการลงทนในตางประเทศของ ผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (Omnibus Account) (ง) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เมอมเหตจาเปนและสมควร (2) กรณทเปนการถอหนวยลงทนของกองทนรวม ดงน

8

(ก) กองทนรวมอทเอฟ เฉพาะกรณทผถอหนวยลงทนเปนผลงทนรายใหญหรอผดแลสภาพคลองทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ “ผลงทนรายใหญ” และ “ผดแลสภาพคลอง” ตามขอ (2) (ก) หมายความ ผลงทนรายใหญและผดแลสภาพคลอง ตามทกาหนดไวในประกาศทเกยวกบการจดตงและการจดการกองทนรวมอทเอฟ (ข) กองทนรวมเพอการเลยงชพทมการรบโอนเงนจากกองทนสารองเลยงชพ ทงน เฉพาะในสวนของหนวยลงทน ทรองรบการรบโอนเงนดงกลาว “เงนจากกองทนสารองเลยงชพ” หมายถง 1. เงนทกองทนรวมเพอการเลยงชพรบโอนจากกองทนสารองเลยงชพ 2. เงนทกองทนรวมเพอการเลยงชพรบโอนตอเนองจากกองทนรวมเพอการเลยงชพอน 3. ผลประโยชนอนเกดจากเงนตามขอ 1. และขอ 2. (ค) กรณอนนอกเหนอจากกรณตามขอ (2) (ก) และ (ข) ซงเปนการถอหนวยลงทนทมระยะเวลาตดตอกนไมเกน 1 ป เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เนองจากมเหตจาเปนและสมควรโดยพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผถอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนสาคญ (ง) กองทนรวมทมลกษณะครบถวน ดงน 1. การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาขอจากดการถอหนวยลงทน ตองมไดเปนไปโดยมงแสวงหาประโยชนอนใดนอกเหนอจากประโยชนทวไปทพงไดรบจากการลงทน เชน เงนปนผล หรอสทธออกเสยง เปนตน 2. มกระบวนการททาใหมนใจไดวาผถอหนวยลงทนของกองทนรวมรบทราบถงการมผถอหนวยลงทนทถอเกนกวาขอจากดการถอหนวยลงทน ซงอาจกระทบตอการบรหารจดการกองทนรวมหรอการเลกกองทนรวมได บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ ขอ 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 19.1 ในการขอมตผถอหนวยลงทนเพอการแกไขโครงการหรอวธการจดการ บรษทจดการจะดาเนนการดวยวธการใดวธการหนง ดงตอไปน (1) การประชมผถอหนวยลงทน (2) การสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน 19.2 วนและเวลาในการดาเนนการเพอขอมต บรษทจดการจะดาเนนการใหเปนไปตามหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน ในการขอมตจากผถอหนวยลงทนในเรองใดๆ บรษทจดการกองทนรวมจะไมนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนทงหมดในบางกรณ กลาวคอ กรณทผถอหนวยลงทนถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษท

9

จดการ เชน บรษทจดการกองทนจะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด รวมในจานวนเสยงในการขอมตในเรองดงกลาว การดาเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต มตของผถอหนวยลงทนทใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวา 3 ใน 4 ของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมต ผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทกาหนดไวในขอผกพน หรอทกาหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทกาหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทน ไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ ขอ 20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง (ก) ขอกาหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน (ข) ขอกาหนดเกยวกบการชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอกาหนดเกยวกบการรบชาระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอกาหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกาหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

10

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมต โดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม

ขอ 22. การเลกกองทนรวม 22.1.2 หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน (1) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนทาการใด (2) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยคานวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนทาการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนรวมนน (3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนง ดงน (ก) มการขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด (ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลา 5 วนทาการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด ความใน (3) วรรคหนง มใหนามาใชบงคบกบกองทนทบรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาการเลกกองทนจะไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน ความใน (3) วรรคหนง วรรคสอง และวรรคสาม มใหนามาใชบงคบกบกองทนรวมตลาดเงน กองทนรวมหนวยลงทน กองทนรวมฟดเดอร กองทนรวมดชน และกองทนรวมอทเอฟ 22.1.3 บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนตามหลกเกณฑทกาหนดไวในขอ 22.2.2 เมอปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวยลงทนตามขอ 22.1.2 (3) (ก) และการเลกกองทนจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม 22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

11

22.2.2 ในกรณทปรากฏวากองทนมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนตามทระบไวในขอ 22.1.2 หรอขอ 22.1.3 บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปนเพอเลกกองทน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะแกไขเปลยนแปลงเปนอยางอน (ก) ยตการรบคาสงซอและคาสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.2 หรอขอ 22.1.3 (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดวย ทงน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.2 หรอขอ 22.1.3 (ค) จาหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนดงกลาวภายใน 5 วนทาการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.2 หรอขอ 22.1.3 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทาไดเพอชาระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต (ง) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตาม (ค) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.2 หรอขอ 22.1.3 และเมอไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนนน เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มผลตงแตวนท 28 ตลาคม 2562 เปนตนไป

12

หนวย : บาท

สนทรพยเงนลงทนตามราคายตธรรม (ราคาทน 2,272,630,358.72 บาท) 2,178,101,632.00

เงนฝากธนาคาร 110,723,679.22

ลกหน

จากเงนปนผลและดอกเบย 7,165,582.53

จากการขายเงนลงทน 10,779,380.15

รวมสนทรพย 2,306,770,273.90

หนสนเจาหน

จากการรบซอคนหนวยลงทน (3,019,628.05)

คาใชจายคางจาย (4,598,516.24)

ภาษหก ณ ทจายคางจาย (133,744.27)

หนสนอน ๆ (111,509.70)

รวมหนสน (7,863,398.26)

สนทรพยสทธ 2,298,906,875.64 สนทรพยสทธ:

ทนทไดรบจากผถอหนวยลงทน 1,559,183,392.72

กาไร(ขาดทน)สะสม

บญชปรบสมดล 785,861,340.80

กาไร(ขาดทน)สะสมจากการดาเนนงาน (46,137,857.88)

สนทรพยสทธ 2,298,906,875.64

สนทรพยสทธตอหนวย 14.7443

จานวนหนวยลงทน (หนวย) 155,918,339.2669

กองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควตงบดล


13

หนวย : บาทรายไดจากการลงทน

รายไดดอกเบย 176,215.17 เงนปนผลรบ 37,080,719.15

รวมรายได 37,256,934.32 คาใชจาย

คาธรรมเนยมการจดการ (26,407,066.18) คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (237,663.49) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (2,112,565.33) คาสอบบญช (30,163.12) คาใชจายภาษเงนได (19,070.16) คาใชจายอน ๆ (140,720.32)

รวมคาใชจาย (28,947,248.60) รายไดจากการลงทนสทธ 8,309,685.72 รายการกาไร(ขาดทน)สทธจากเงนลงทน

รายการกาไร(ขาดทน)สทธทเกดขนทงสน 87,623,234.71 รายการกาไร(ขาดทน)สทธทยงไมเกดขนทงสน (119,413,383.72)

รวมรายการกาไร(ขาดทน)สทธจากเงนลงทนทเกดขนและทยงไมเกดขนทงสน (31,790,149.01)

การลดลงในสนทรพยสทธจากการดาเนนงาน (23,480,463.29)

กองทนเปด ทสโก Mid/Small Cap อควตงบกาไรขาดทน


14

กองทุนเปิด ทิสโก้ mid/small cap อิควิตี˛ (tisco...

Documents