轉帳作業應行注意事項

臺灣集中保管結算所 中華民國 100 年 11 月

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綱 要

整戶存券滙撥 (交易代號 513)

控管證券存券滙撥 (交易代號 A63)

無股務單位之有價證券帳簿劃撥作業

壹壹

壹貳

壹參

壹肆 特別案例－高企

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壹、整戶存券滙撥 ( 交易代號 513)

背景說明背景說明

客戶申請將帳載餘額全數匯撥至其他參加人帳戶時，為簡化參加人依證券別逐筆辦理存券匯撥作業之繁瑣程序，本公司於 91 年12 月 31 日起，依「存券滙撥」交易（代號 130 ）提供「整戶存券滙撥」交易（代號 513 ）。為因應參加人實務需要，本公司於 100 年 1 月 21 起開放參加人同一分支據點得使用「整戶存券滙撥」交易（代號 513) ，辦理客戶、員工戶轉帳或相同 ID 更換帳號之帳務移轉作業。為提醒參加人於操作 513 交易後，立即操作 160 交易查詢客戶餘額俾瞭解轉帳情形，本公司於交易畫面新增提醒文字，於 100 年10 月 24 日上線。

客戶申請將帳載餘額全數匯撥至其他參加人帳戶時，為簡化參加人依證券別逐筆辦理存券匯撥作業之繁瑣程序，本公司於 91 年12 月 31 日起，依「存券滙撥」交易（代號 130 ）提供「整戶存券滙撥」交易（代號 513 ）。為因應參加人實務需要，本公司於 100 年 1 月 21 起開放參加人同一分支據點得使用「整戶存券滙撥」交易（代號 513) ，辦理客戶、員工戶轉帳或相同 ID 更換帳號之帳務移轉作業。為提醒參加人於操作 513 交易後，立即操作 160 交易查詢客戶餘額俾瞭解轉帳情形，本公司於交易畫面新增提醒文字，於 100 年10 月 24 日上線。

※執行「整戶存券滙撥」交易 ( 代號 513) 之轉帳標的，不包含停止帳簿劃撥功能、限制轉讓、劃撥控管數額、債券 ....... 等有價證券。

※執行「整戶存券滙撥」交易 ( 代號 513) 之轉帳標的，不包含停止帳簿劃撥功能、限制轉讓、劃撥控管數額、債券 ....... 等有價證券。

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背景說明背景說明

客戶申請將帳載餘額全數匯撥至其他參加人帳戶時，為簡化參加人依證券別逐筆辦理存券匯撥作業之繁瑣程序，本公司於 91 年12 月 31 日起，依「存券滙撥」交易（代號 130 ）提供「整戶存券滙撥」交易（代號 513 ）。為因應參加人實務需要，本公司於 100 年 1 月 21 起開放參加人同一分支據點得使用「整戶存券滙撥」交易（代號 513) ，辦理客戶、員工戶轉帳或相同 ID 更換帳號之帳務移轉作業。為提醒參加人於操作 513 交易後，立即操作 160 交易查詢客戶餘額俾瞭解轉帳情形，本公司於交易畫面新增提醒文字，於 100 年10 月 24 日上線。

客戶申請將帳載餘額全數匯撥至其他參加人帳戶時，為簡化參加人依證券別逐筆辦理存券匯撥作業之繁瑣程序，本公司於 91 年12 月 31 日起，依「存券滙撥」交易（代號 130 ）提供「整戶存券滙撥」交易（代號 513 ）。為因應參加人實務需要，本公司於 100 年 1 月 21 起開放參加人同一分支據點得使用「整戶存券滙撥」交易（代號 513) ，辦理客戶、員工戶轉帳或相同 ID 更換帳號之帳務移轉作業。為提醒參加人於操作 513 交易後，立即操作 160 交易查詢客戶餘額俾瞭解轉帳情形，本公司於交易畫面新增提醒文字，於 100 年10 月 24 日上線。

※執行「整戶存券滙撥」交易 ( 代號 513) 之轉帳標的，不包含停止帳簿劃撥功能、限制轉讓、劃撥控管數額、債券 ....... 等有價證券。

※執行「整戶存券滙撥」交易 ( 代號 513) 之轉帳標的，不包含停止帳簿劃撥功能、限制轉讓、劃撥控管數額、債券 ....... 等有價證券。

1. 停止帳簿劃撥功能 ,例如只能操 作「歸戶領回申請」 (交易代號 A23)2. 債券，操作「存券匯撥」或 「存券更正轉帳」 (交易代號 130 或 131)

壹、整戶存券滙撥 ( 交易代號 513)( 續 )

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新增提醒文字，

100 年 10 月 24 日上線

註：本交易執行後，欲確認帳戶是否仍有受限制動用股票未撥轉者，請操作〝客戶資料查詢〞（交易代號160 ）查詢。

壹、整戶存券滙撥 ( 交易代號 513)( 續 )

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背景說明

為提供客戶辦理限制上市（櫃）及限制轉讓有價證券之存券滙撥，本公司於 96 年 4 月規劃新增「限制轉讓／上市櫃有價證券存券滙撥」交易（代號 A63 ）。為因應「證券市場款券 T+2 日 DVP 交割作業」有關買賣交割作業時點調整， 98 年 2 月 2 日起新增劃撥交付控管之匯撥作業，並變更交易名稱為「控管證券存券滙撥」交易（代號 A63 ）。為因應參加人辦理「控管證券存券滙撥」交易遇大量匯撥之需求，於 98 年 6 月 29 日起新增「控管證券存券滙撥媒體傳送」交易（代號 A63S ），供參加人以媒體傳送方式執行本項作業。

為提供客戶辦理限制上市（櫃）及限制轉讓有價證券之存券滙撥，本公司於 96 年 4 月規劃新增「限制轉讓／上市櫃有價證券存券滙撥」交易（代號 A63 ）。為因應「證券市場款券 T+2 日 DVP 交割作業」有關買賣交割作業時點調整， 98 年 2 月 2 日起新增劃撥交付控管之匯撥作業，並變更交易名稱為「控管證券存券滙撥」交易（代號 A63 ）。為因應參加人辦理「控管證券存券滙撥」交易遇大量匯撥之需求，於 98 年 6 月 29 日起新增「控管證券存券滙撥媒體傳送」交易（代號 A63S ），供參加人以媒體傳送方式執行本項作業。

貳、控管證券存券滙撥 ( 交易代號 A63)

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1. 客戶就本人之不同帳戶間辦理匯撥時。

2. 參加人依法院命令辦理法院拍賣專戶與客戶集中保管帳戶間匯撥時。

3. 客戶具本國國籍及外國國籍之自然人，放棄一國籍而成為單一國籍身分後，申請匯撥時。

1. 客戶就本人之不同帳戶間辦理匯撥時。

2. 參加人依法院命令辦理法院拍賣專戶與客戶集中保管帳戶間匯撥時。

3. 客戶具本國國籍及外國國籍之自然人，放棄一國籍而成為單一國籍身分後，申請匯撥時。

使用時機使用時機

1. 限制轉讓有價證券2. 限制上市櫃有價證券3.劃撥交付控管有價證券 (屬無償增資配發，控管期間為配發日及其次一營業日 )

1. 限制轉讓有價證券2. 限制上市櫃有價證券3.劃撥交付控管有價證券 (屬無償增資配發，控管期間為配發日及其次一營業日 )

適用標的適用標的

貳、控管證券存券滙撥 ( 交易代號 A63)( 續 )

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一、背景說明 本公司保管之有價證券遇無股務單位辦理拋棄持股之

股務事項，導致客戶無法註銷帳戶。為解決客戶困擾：　　　 1 、參照司法行政部 ( 法務部前身 )64 年 6 月 17 日

臺 (64)

函參字第 05196 號函、經濟部 96 年1 月 31 日經商

　　　　 字第 09602011720 號函釋及「公開發行股票公司

　　　　 股務處理準則」　　　 2 、本公司設置專戶 協助證券商辦理客戶拋棄持股 ( 本人及繼承 ) 帳

簿劃撥作業

參、無股務單位之有價證券帳簿劃撥作業

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參、無股務單位之有價證券帳簿劃撥作業( 續 )

二、股票證券狀態說明

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三、作業方式 - 領回

說明 屬於部分實體及全面實體發行之仟股股票作業程序

請客戶申請領回。證券商操作「存券領回 」 (代號 120) ，亦可辦理「存券匯撥」或「存券更正轉帳」或「整戶存券匯撥」交易 (代號 130 或 131 或 513) 轉撥至客戶本人其他帳戶

參、無股務單位之有價證券帳簿劃撥作業( 續 )

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說明屬於全面無實體發行之仟零股股票

作業程序 證券商辦理「存券匯撥」或「存券更正轉帳」或「整戶存券匯撥」交易 (代號 130 或 131 或 513) 轉撥至客戶本人其他帳戶

參、無股務單位之有價證券帳簿劃撥作業( 續 )

三、作業方式 - 匯撥

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三、作業方式 -本人拋棄說明本人拋棄持股 --結清帳戶，剩餘屬實體發行無法分割領回之零股及無實體發行者之仟零股股票作業程序(1)客戶填具「拋棄持股申請書」，並簽蓋集保原留印鑑(2) 證券商具函，檢附下列文件向本公司提出申請

a. 拋棄持股申請書正本b. 客戶身分證明文件影本c. 參加人操作受限制連線交易申請書d. 「客戶餘額資料查詢單」 (代號 160)

(3) 本公司審核無誤後，通知證券商操作「存券匯撥」交易（代 號 130 ），將拋棄股份撥入本公司設置之『發行機構已下市 櫃股票餘額處理專戶』 (99609999930)

參、無股務單位之有價證券帳簿劃撥作業( 續 )

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三、作業方式 - 繼承拋棄說明繼承拋棄持股 --結清帳戶，剩餘屬實體發行無法分割領回之零股及無實體發行者之仟零股股票

作業程序(1) 客戶之繼承人填具「拋棄繼承持股申請書」，簽蓋繼承人印

鑑，並檢附「公開發行股票公司股務處理準則」第 24條規定之繼承相關文件

(2) 證券商具函，檢附下列文件向本公司提出申請a. 拋棄繼承持股申請書正本b.繼承相關文件c. 參加人操作受限制連線交易申請書 d. 「客戶餘額資料查詢單」 (代號 160)

(3) 本公司審核無誤後，通知證券商操作「存券匯撥」交易 （代號 130 ），將拋棄股份撥入本公司設置之 『發行機構已下市櫃股票餘額處理專戶』 (99609999930)

參、無股務單位之有價證券帳簿劃撥作業( 續 )

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1、有該餘額實體股票者，請客戶申請領回。參加人向本公司申請放行後，操作「存券領回」交易(代號120)

肆、特別案例－高企

高企 證券商查明客戶餘額後，與本公司聯絡確認(有股務、實體、該公司不再印製零股 )

( 實體股票 )

舉例 :1,000股 1,000股 1,000股

500股 200股 50股客戶餘額3,750 股

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2、無該餘額之實體股票,以辦理領回者 -申請拋棄持股：由證券商具函，檢附下列文件向本公司提出申請

a.拋棄持股申請書b.客戶身分證明文件c.客戶餘額資料查詢單(代號160)

本公司審核申請文件無誤後，通知證券商操作「繼承、贈與、抵繳股款及拋棄股份轉帳 /撤銷申請」交易（代號376）之『 5:拋棄股份』

證券商於申請日後次一營業日前，併同「繼承、贈與、抵繳股款及拋棄股份轉帳／撤銷申請書」乙聯及拋棄股份相關證明文件送交本公司，再由本公司轉送股務單位審核。

肆、特別案例－高企 (續 )

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2 、無該餘額股票者 -申請拋棄持股：由證券商具函，檢附下列文件向本公司提出申請

a. 拋棄持股申請書b. 客戶身分證明文件c. 客戶餘額資料查詢單 (代號 160)

本公司審核申請文件無誤後，通知證券商操作「繼承、贈與、抵繳股款及拋棄股份轉帳 / 撤銷申請」交易（代號 376 ）之『 5:拋棄股份』

證券商於申請日後次一營業日前，併同「繼承、贈與、抵繳股款及拋棄股份轉帳／撤銷申請書」乙聯及拋棄股份相關證明文件送交本公司，再由本公司轉送股務單位審核。

1. 高企拋棄持股無需結清 帳戶2.亦可匯至本人其他帳戶

肆、特別案例－高企 (續 )

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3 、無該餘額之實體股票 ,以辦理領回者 -申請繼承作業：證券商具函，檢附下列文件向本公司提出申請： a.繼承相關文件 b. 客戶餘額資料查詢單 (代號 160)本公司審核申請文件無誤後，通知證券商操作「繼承、贈與、抵繳股款及拋棄股份轉帳 / 撤銷申請」交易（代號376 ）之『 1: 繼承』

證券商於申請日後次一營業日前，併同「繼承、贈與、抵繳股款及拋棄股份轉帳／撤銷申請書」乙聯及繼承相關證明文件送交本公司，再由本公司轉送股務單位審核。

肆、特別案例－高企 (續 )

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聯 絡 窗 口 相關作業如有疑問，請洽集保結算所

： (02)2719-5805 業務部 帳務組

作 業 項 目 分機號碼

轉帳作業應行注意事項 461 、 462 、 166

或 資訊作業部 資訊服務組 ： (02)3789-7555

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簡 報 完 畢簡 報 完 畢

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