valoración riesgo 2010-2011
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Valoración Riesgo 2010-2011TRANSCRIPT
PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL CONTRALORÍA DE SERVICIOS
Edificio del IFAM, Residencial Los Colegios. Moravia.
Teléfono: (506)2235-5070 Fax: (506)2235-5251 Correo electrónico: [email protected]
Página web: http:// www.meic.go.cr Apartado Postal 10.216-1000
San José, Costa Rica.
MINISTERIO DE ECONOMÍA, INDUSTRIA Y COMERCIO
PI-INF-006-10
Informe SEVRI – MEIC Plan Operativo Institucional 2 011
ELABORADO POR: Ruth I. Obregón M.
FECHA: 2010-06-20
PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL CONTRALORÍA DE SERVICIOS
Edificio del IFAM, Residencial Los Colegios. Moravia.
Teléfono: (506)2235-5070 Fax: (506)2235-5251 Correo electrónico: [email protected]
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San José, Costa Rica.
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Introducción En cumplimiento del artículo 14 de la Ley General de Control Interno Nº 8292 del 31 de julio del 2002, donde establece que son deberes del Jerarca y los titulares subordinados, identificar y analizar los riesgos relevantes asociados al logro de los objetivos y las metas institucionales, analizar el efecto posible de los riesgos identificados, su importancia y la probabilidad de que ocurran y decidir las acciones que se tomarán para administrarlos; adoptar las medidas necesarias para el funcionamiento adecuado del sistema de valoración del riesgo y para ubicarse en un nivel de riesgo Institucional aceptable mediante mecanismos operativos que minimicen el riesgo en las acciones por ejecutar, el Ministerio de Economía, Industria y Comercio aplicó durante la elaboración de Presupuesto del 2011, el Sistema de Valoración de Riesgo Institucional del MEIC por Dirección. En este proceso cada programa valoró los riesgos y estableció las medidas necesarias para minimizar los riesgos. El marco orientador del SEVRI y sus respectivas matrices fueron remitidas vía correo electrónico en el mes de mayo, una vez llenas se enviaron a la Unidad de Planificación.
A continuación se presentan las matrices de “Identificación y Análisis de Riesgos” y de “Administración de Riesgo” de cada una de las Direcciones que presentaron la información, y en anexo se encontrarán los análisis de costo beneficio.
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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Dirección General de Pequeña y Mediana Empresa
MEIC-SEVRI-1 DIRECCIÓN: DIGEPYME Departamento o Unidad:
Identificación y análisis de riesgos
Compilado por: Rolando Marín Alvarado Fecha: 10 junio, 2010 Revisado por: __________Fecha: _ ___________ Objetivo estratégico institucional: Impulsar las MI PYME y el emprendedurismo en zonas estratégicas del país vinculadas a sectores y áreas prioritarias que favorezcan el des arrollo de encadenamientos productivos. Nº Objetivos
0.01 Aumentar la participación de las PYME en las compras del sector público, mediante programas de capacitación y encadenamientos con instituciones del estado
0.02 Implementar programas de responsabilidad social en las empresas para alcanzar un mayor desarrollo económico, social y ambiental sostenible para la PYME
0.03 Orientar, coordinar y articular todas las acciones interinstitucionales público-privado, que conlleve al cumplimiento de los objetivos de la política pública de fomento a la PYME, ejerciendo el papel de ente rector dado según la Ley 8262.
0.04 Incrementar la creación de nuevas empresas formales, mediante el acceso a programas que fomenten el espíritu emprendedor, la incubación, el acceso a fuentes de financiamiento, con énfasis en jóvenes y mujeres.
0.05 Rediseñar el modelo de regionalización actual de las CREAPYME, para ampliar la atención a las PYME rurales y de las zonas de menor desarrollo
Nº objetivo
Riesgo (¿Qué puede
suceder?)
Factores de Riesgo o Causas
(¿Porqué puede suceder?)
Posibles consecuencias
Impacto del evento Aptitud de los
controles existentes
Nivel de
riesgo
Prioridad de riesgo
Impacto Prob.
0.01 Incremento en la participación no sea el esperado
Requisitos complejos para participar las PYME Nivel de competitividad de
No se generan más y mejores empleos No crecimiento en el pago de tributos
4 B Capacitación a las PYME Información
M 2
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las PYME no le permita cumplir con las condiciones establecidas en un cartel
0.02 Falta de interés de las empresas en participar en programas de RSE
Las empresas no están sensibilizadas Costos altos para implementar prácticas de RSE
Crecimiento económico con consecuencia negativas social y ambientalmente
2 B Capacitar a las empresa Promover un esquema de financiamiento para la implementación de RSE
M 5
0.03 No lograr consolidar el rol de ente rector del MEIC en política PYME
Falta de compromiso de las instituciones de la Red Ineficiente coordinación interinstitucional
Deficiente servicios de atención a PYME Baja cobertura de los programas de atención. Duplicidad de acciones
4 B Seguimiento de los acuerdos del consejo asesor y de la red de apoyo a PYME Evaluación de los programas de apoyo implementado por las instituciones
M 3
0.04 Que no se de la creación de nuevas empresas
Condiciones del entorno adversas (crisis económica) Falta de apoyo a las pequeñas y medianas empresas
Aumento en el desempleo Aumento de la pobreza Disminución de la calidad de vida
4 B Capacitación a las PYME Asistencia técnica a las PYME Apoyo financiero
M 1
0.05 No implementación del modelo
Falta de recursos Débil coordinación interinstitucional
Ineficiente esquema de atención a las PYME rurales
4 B Gestionar nuevos recursos para la implementación Fortalecer las redes regionales
M 4
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MEIC-SEVRI-2 DIRECCIÓN: DIGEPYME Departamento o Unidad:
Administración de Riesgos Compilado por: Rolando Marín Alvarado Fecha : Revisado por: ______________________ Fecha: ____________ Objetivo estratégico institucional: : Impulsar las MIPYME y el emprendedurismo en zonas estratégicas del país vinculadas a sectores y áreas prioritarias que favorezcan el des arrollo de encadenamientos productivos.
Riesgo por administrar
Acciones para minimizar el riesgo
Nivel de Riesgo
luego de aplicar
acciones (Riesgo
Residual)
Resultado del
análisis de costo/
beneficio * A: Acepta
B: Rechaza
N° de formular
io C/B
Persona responsable
para implementar
la acción
Calendario de Implementaci
ón
Forma de monitoreo del riesgo y las
acciones implementadas
Incremento en la participación no sea el esperado
Capacitación a las proveedurías y a las PYME Emisión de políticas
B A Johnny Jimenez
Fechas de las capacitaciones
Por medio de los indicadores de cumplimiento de meta Lista de asistencia de las proveedurías.
Falta de interés de las empresas en participar en programas de RSE
Capacitación a PYME Promover esquemas de financiamiento para la implementación de RSE
B Lucía Castro Jonathan Sequeira
Fechas de las capacitaciones
Por medio de los indicadores de cumplimiento de meta Lista de asistencia de los empresarios a las capacitaciones.
No lograr consolidar el rol de ente rector del MEIC en política PYME
Seguimiento de los acuerdos del consejo asesor y de la red de apoyo a PYME
B Rolando Marín Programación de reuniones del Consejo Asesor y la
Actas e informes de las sesiones del Consejo Asesor y de la Red de Apoyo
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Evaluación de los programas de apoyo implementado por las instituciones
Red de Apoyo PYME
PYME
Que no se de la creación de nuevas empresas
Capacitación a las PYME Asistencia técnica a las PYME Apoyo financiero
B Julio Rojas Fechas asignadas para los recursos
Registros de asistencia a cursos Lista de empresas apoyadas por incubadoras
No implementación del modelo
Gestionar nuevos recursos para la implementación Fortalecer las redes regionales
B Lucy Conejo De acuerdo al calendario de programación estratégico establecido.
Minutas de reuniones de las redes regionales.
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Dirección de Apoyo al Consumidor
MEIC-SEVRI-1 DIRECCIÓN: Dirección de Apoyo al Consumidor Departamento o Unidad: Plataforma de Atención al Co nsumidor, Departamento Técnico de Apoyo y Departame nto de Políticas y Análisis de Consumo.
Identificación y análisis de riesgos
Compilado por: _____Kattia Chaves M./ Lina Morera__ Fecha:__2 de junio 2010_ Revisado por: Cynthia Zap ata Calvo_Fecha: 3 de junio 2010_ Objetivos estratégicos institucional: Procurar la tutela efectiva de los derechos e intereses legítimos de los consumidores respetando los derechos del comerciante. Nº Objetivos
1. Incrementar la resolución de reclamos y denuncias interpuestas ante la Comisión Nacional del Consumidor, para disminuir el número de casos pendientes.
2. Aumentar la vigilancia de mercado mediante monitoreos de publicidad y verificaciones de mercado para mejorar el nivel de cumplimiento de la información al consumidor.
3. Incrementar el número de reglamentos técnicos verificados conjuntamente con otras instituciones, para asegurar el cumplimiento de los estándares de seguridad en los bienes puestos a disposición del consumidor.
Nº objetivo
Riesgo (¿Qué puede
suceder?)
Factores de Riesgo o Causas
(¿Porqué puede suceder?)
Posibles consecuencias
Impacto del even to Aptitud de los controles existentes
Nivel de riesgo
Impacto Prob.
1., 2., 3. Riesgos de tecnología de la información
El equipo que se tiene en planta es obsoleto, de
Dilación en el trámite de los reclamos y
4 C Se ha intentado renovar el equipo poco a poco, sin
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(equipos desactualizados)
poca capacidad, el hardware y el software no permiten correr programas por ejemplo: para hacer el proceso de transcripción. El equipo de cómputo asignado a la Plataforma de Apoyo al Consumidor pertenece aun programa de Casas de Justicia y se encuentra en calidad de préstamo. Problemas en los enlaces de comunicación. Porque una interrupción impacta en el servicio prestado a los clientes. Además se carece de un sistema “braile” para suministrar la información existe a personas con discapacidad (Esto de conformidad con la Ley 7600).
denuncias. Así como de los estudios de mercado. Además, se afectará a los usuarios, la imagen institucional, pérdida de credibilidad en el sistema. Denuncias ante la Defensoría de los Habitantes, la Sala Constitucional, Tribunales Contenciosos, entre otros. Esto podría conllevar a recomendaciones,pago de costas y multas en algunas ocasiones.
embargo los esfuerzos no han suficientes debido al límite presupuestario de la Dirección. (Compra de 5 computadoras y de 1 servidor)
1., 2., 3. Riesgo de energía. La falta de fluido eléctrico puede provocar que los sistemas no se encuentren disponibles, impactando la prestación del servicio. Falta de una planta eléctrica, falta de ups.
Suspensión de los servicios prestados y daños en los equipos de cómputo, en la central telefónica, lo cual provoca incomunicación absoluta. Asimismo, se puede dañar la central telefónica, así como los equipos de cómputo. Esto impacta la prestación de los servicios, y produce interrupción en la ejecución de las tareas de todos los departamentos, en especial el servicio al
3 D Se han adquirido baterías y MP4 para la realización de las audiencias. Además se han adquirido UPS para los servidores y la central telefónica. Esto ha minimizado un poco, pero dada la constancia de la interrupción del fluido eléctrico no ha dado el resultado esperado.
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usuario. 1., 2., 3. Riesgo de capacidad
de adaptación al entorno.
El personal de transcripción manifiesta resistencia al uso del software digital que permite guardar y transcribir el archivo de la comparecencia. El personal que cubre la central telefónica se resiste al uso de la diadema.
Dilación en la prestación de los servicios y la insatisfacción de los usuarios.
3 B Se ha hecho conciencia de la necesidad de que utilicen el nuevo equipo, dado que los dictáfonos que utilizan son obsoletos y no se pueden reparar .
A 4
1.,2.,3. Riesgo de seguridad ambiental y salud
Falta espacio para la ubicación de las estaciones de trabajo, hacinamiento del persona bodegas para muestras, almacenamiento adecuado de expedientes, atención de los usuarios tanto en la Plataforma de servicios como en las salas de audiencias destinadas para conciliación y para ordinario, almacenamiento de materiales de trabajo (sillas, mesas, toldos, banners, etc), entre otros. Asimismo, la infraestructura debe cumplir con las exigencias de la Ley 7600 (parqueos, servicios sanitarios, rampas de acceso, etc)
Pérdida de la información, y documentación,. Producto del resguardo inapropiado de los expedientes. Riesgos de accidentes laborales, incapacidades, problemas de salud ocupacional. Pérdida de la imagen institucional. Servicio inapropiado por el incumplimiento de la Ley 7600. Exposición de quejas y recursos por incumplimiento de la Ley de Archivo.
4 C Se han enviado múltiples oficios a los altos jerarcas a efectos de exponer la problemática. Se han realizado gestiones para ubicar edificios disponibles para materializar un traslado, sin embargo han sido infructuosas por múltiples situaciones ajenas a la Dirección.
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MEIC-SEVRI-2 DIRECCIÓN: Dirección de Apoyo al Consumidor Departamento o Unidad:
Administración de Riesgos Compilado por: __Kattia Chaves M. /Lina Morera_____ _________Fecha: __2 de junio_______ Revisado por: ___Cynthia Zapata C.__________ Fecha: _3-06-2010__ Objetivo estratégico institucional: Riesgo por administrar Acciones para minimizar
el riesgo Nivel de Riesgo
luego de aplicar
acciones (Riesgo
Residual)
Resultado del análisis de costo/
beneficio * A: Acepta
B: Rechaza
N° de formulario
C/B
Persona responsable
para implementar la
acción
Calendario de Implementación
Forma de monitoreo del riesgo y las
acciones implementadas
1 Riesgo de seguridad ambiental y salud
Traslado a un edificio que reúna las condiciones de salud ocupacional (suficiente espacio para el personal, se habilitan espacios adecuados para la custodia de los expedientes, cassettes, muestras, así como para el almacenamiento de los materiales en general. También la disposición de salas suficientes (al menos 10) para audiencias de conciliación y de proceso ordinario. Espacio para el resguardo de los servidores. Es importante que cumpla con la Ley 7600 y la Ley de Archivo.
M (3c) Costo del traslado
¢7.000.000,00
No se estima costo de alquiler, menos
incapacidades, mejoran
condiciones de salud
ocupacional. Disminuye la posibilidad de
pérdida de documentos
y la probabilidade
s quejas y
recursos ante la Defensoría
y la Sala Constituciona
DAC-C/B-01-AÑO
Jerarcas superiores y Director
Dependiendo de los trámites administrativos que realicen los jerarcas superiores.
La acción que se requiere es el traslado, una vez hecho, se implementa la medida.
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l por la Ley 7600
2. Riesgos de tecnología de la información (equipos desactualizados)
Se debe reemplazar 26 computadoras de escritorio, aumentar la memoria a 15 computadoras. Además, se debe adquirir 2 mutifuncionales de alto rendimiento. Se requiere un software para ciegos y sordomudos para que los usuarios con discapacidad puedan accesar nuestra página web..
M El costo de remplazar el
equipo y comprar el
software para ciegos y
sordomudos sería de
¢39.450.000.000,00.
El beneficio sería que el personal podría dar oportunamente el servicio a los usuarios porque cuenta con el equipo idóneo para realizar sus funciones y las personas con discapacidad puedan accesar
DAC-C/B-02-AÑO
Jerarcas superiores y Director
Dependiendo de los trámites administrativos que realicen los jerarcas superiores.
La acción que se requiere es la compra del equipo y la instalación de un sistema en braile en nuestra página web, una vez hecho, se implementa la medida.
3. Riesgo de energía. Se requiere la compra de una planta eléctrica y 25 ups para los equipos de cómputo.
B El costo de adquirir una
planta eléctrica y su
instalación sería de
¢9.000.000,00 y la compra de las ups sería de
¢1.250.000,00
DAC-C/B-03-AÑO
Jerarcas superiores y Director
En cuanto a la compra de la planta y UPS depende de los trámites administrativos que realicen los jerarcas superiores.
La acción que se requiere es la compra de la planta eléctrica y su instalación y la compra de las UPS. Una vez hecho, se implementa la medida.
4. Riesgo de capacidad de adaptación al entorno.
Motivar a las funcionarias de la importancia de utilizar esos nuevos
B El costo sería darle tiempo
para
DAC-C/B-04-AÑO
Director/ Jefes de Departamentos.
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sistemas e implementos de trabajo; así como, volverlas a capacitar en el uso de esos sistemas para un mejor desempeño de sus funciones.
capacitarlas y motivarlas. El Beneficio
sería un mejor
desempeño de sus
funciones
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Dirección de Apoyo a la Competencia
MEIC-SEVRI-1 DIRECCIÓN: Promoción de la Competencia. Programa N.224 Departamento o Unidad: Unidad Técnica de Apoyo
Identificación y análisis de riesgos
Compilado por: Ana Victoria Velázquez González Fecha: 27-05-2010 Revisado por: Fecha: Objetivos estratégicos institucional: PENDIENTE DE DEFINIR Nº Objetivos
1 Aumentar las PYMES capacitadas en la normativa de competencia para impulsar un mercado competitivo.
Nº objetivo
Riesgo (¿Qué puede
suceder?)
Factores de Riesgo o Causas
(¿Porqué puede suceder?)
Posibles consecuencias
Impacto del evento Aptitud de los
controles existentes
Nivel de
riesgo
Prioridad de riesgo
Impacto Prob.
1 Las PYMES efectúen prácticas anticompetitivas
Falta de interés de las PYMES en la normativa de competencia. Deficiente divulgación de las actividades de capacitación. Insuficiente cantidad de PYMES invitadas
Que las PYMES sean sancionadas económicamente por cometer prácticas anticompetitivas
3 B Coordinación con otras dependencias del MEIC: DIGEPYME Enviar invitación masiva de la actividad a PYMES
Moderado
1
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MEIC-SEVRI-2 DIRECCIÓN: Promoción de la Competencia. Programa N.224 Departamento o Unidad: Unidad Técnica de Apoyo
Administración de Riesgos Compilado por: Ana Victoria Velázquez González Fecha: 27-05-2010 Revisado por: Fecha: Objetivos estratégicos institucional: PENDIENTE DE DEFINIR
Riesgo por administrar
Acciones para minimizar el riesgo
Nivel de Riesgo
luego de aplicar
acciones (Riesgo
Residual)
Resultado del
análisis de costo/
beneficio * A: Acepta
B: Rechaza
N° de formular
io C/B
Persona responsable
para implementar
la acción
Calendario de Implementaci
ón
Forma de monitoreo del riesgo y las
acciones implementadas
Las PYMES efectúen prácticas anticompetitivas
Mayor difusión de las actividades por medio de la WEB del Ministerio y prensa escrita.
1 A 1 Ana Victoria Velázquez
Depende del cronograma de actividades
Por medio de las listas de asistencia a las actividades.
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Dirección de Estudios Económicos
MEIC-SEVRI-1 DIRECCIÓN: Estudios Económicos Departamento o Unidad:
Identificación y análisis de riesgos
Compilado por: Kathia Zamora Rodríguez Fecha: 19/0 5/2010 Revisado por: Guisella Chaves S. Fecha: 20/0 52010 Objetivos estratégicos institucional: Nº Objetivos
1 Incrementar el nivel de competitividad entre los distintos agentes económicos aplicando acciones correctivas en el mercado de bienes y servicios más sensibles y de mayor impacto en el presupuesto familiar.
Nº objetivo
Riesgo (¿Qué puede suceder?)
Factores de Riesgo o Causas
(¿Por qué puede suceder?)
Posibles consecuencias
Impacto del evento Aptitud de
controles existentes
Nivel de riesgo
Prioridades del Riesgo
Impacto Prob.
1 Retraso en la implementación de acciones correctivas.
Las empresas no acaten medidas correctivas y no quieran negociar.
Presupuesto familiar se vea afectado.
A 3 Bueno B 3
No disponibilidad de vehículos para giras de trabajo.
A 1 B 2
No entrega de información B 3 M 1
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Edificio del IFAM, Residencial Los Colegios. Moravia.
Teléfono: (506)2235-5070 Fax: (506)2235-5251 Correo electrónico: [email protected]
Página web: http:// www.meic.go.cr Apartado Postal 10.216-1000
San José, Costa Rica.
MEIC-SEVRI-2 DIRECCIÓN: Estudios Económicos Departamento o Unidad:
Administración de Riesgos Compilado por: Kathia Zamora Rodríguez Fecha: 19/05/2010 Revisado por: Guisella Chaves S Fecha: 20/05/2010 Objetivo estratégico institucional:
Riesgo por administrar
Acciones para minimizar el riesgo
Nivel de Riesgo
luego de aplicar acciones (Riesgo Residual)
Resultado del
análisis de costo/
beneficio * A: Acepta
B: Rechaza
N° de formular
io C/B
Persona responsable
para implementar
la acción
Calendario de Implementaci
ón
Forma de monitoreo del
riesgo y las acciones
implementadas
Incluir dentro de la solicitud de información un párrafo indicando la potestad que tiene el Ministerio para solicitar la información y las posibles consecuencias que tendría su incumplimiento.
B A 1 Director del Programa
Permanente Permanente
PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL CONTRALORÍA DE SERVICIOS
Edificio del IFAM, Residencial Los Colegios. Moravia.
Teléfono: (506)2235-5070 Fax: (506)2235-5251 Correo electrónico: [email protected]
Página web: http:// www.meic.go.cr Apartado Postal 10.216-1000
San José, Costa Rica.
ANEXOS:
Tablas con las escalas a utilizar en las mediciones cualitativas
Formularios Costo Beneficio: DIGEPYME Dirección de Apoyo al Consumidor Dirección de Apoyo a la Competencia Dirección de Estudios Económicos
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Tablas con las escalas a utilizar en las mediciones cualitativas
Tabla 1: Impacto Calificación Descripción Descripción detallada Valoración
1 Insignificante Efectos exiguos Más de 0% a-20% 2 Menor Efectos mínimos Más de 20% a 40% 3 Moderado Efectos considerables Más de 40% a 60% 4 Mayor Efectos extensivos Más de 60% a 80% 5 Catástrofe Efectos no reparables o muy complejos Más de 80% a 100%
Tabla 2: Probabilidad
Calificación Descripción Descripción detallada Valoración A Improbable Casi en ningún caso Más de 0% a 25% B Posible En algunos casos Más de 25% a 50% C Muy probable En la mayoría de los casos Más de 50% a 75% D Casi certeza Casi en la totalidad de los casos Más de 75% a 99.99%
Tabla 3: Nivel de aceptabilidad de riesgo
Probabilidad
Impacto 1
(Insignificante) 2
(Menor) 3
(Moderado) 4
(Mayor) 5
(Catástrofe) D (Casi certeza) B M A AA AA
C (Muy probable) B M M A AA
B (Posible) B B M M A
A (Improbable) B B B B M
Nivel 1 B Riesgo bajo, administrar mediante procedimientos de rutina (De más de
0 a menos de 25%) Nivel 2 M Riesgo Moderado, debe especificarse (De 25% a menos de 50%) Nivel 3 A Riesgo Altos, necesita atención de alta jerarquía (De 50% a menos de
75%) Nivel 4 AA Riesgo Extremo, requiere atención inmediata (De 75% a 99.99%)
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DIGEPYME
Formulario de Análisis Costo-Beneficio
SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL 1.1 Dirección DIGEPYME
1.2 Otras unidades relacionadas: COMPRA RED, MERLINK
1.3 Riesgo identificado: Incremento en la participación no sea el esperado 1.4 Clasificación del Riesgo: M
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Capacitación de las proveedurías
2 Emisión de políticas
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
Capacitación de las proveedurías
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Costos. Beneficios. 2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
MEIC PYME Proveedurías institucionales PROVEEDURIAS INA 2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operación para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en
Colones Papelería Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativo 0,00
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Técnico 0,00 Profesional 0,00 Otro (Especifique): 0,00 0,00 Subtotal costo de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor:
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adicionales por monitore o y fiscalización de campo Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar: Costo presupuestado para capacitar
proveedurías.
4. Se requiere de capacitación de personal: Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00 Técnico 0,00 Profesional 0,00 Otro (Especifique):
0,00
Subtotal costo funcionarios 0,00
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5. Otros (especifique): Costo adicional 1 Costo adicional 2 Costo adicional 3 6. Para el usuario del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No)
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite
Subtotal (costos monetarios)
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indique el monto disponible: SI
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupuesto 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y
monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1 Costo adicional 2 Costo adicional 3 Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Beneficios Monetarios Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de
control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería Ahorro de tiempo laboral: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00 Técnico 0,00 Profesional 0,00 Chofer 0,00 Otro (Especifique): 0,00 0,00
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Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00 Otros beneficios o ahorros (especifique): Beneficio adicional 1 Beneficio adicional 2 Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00 Otros beneficios cuantif icables Cantidad Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de
días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subtotal otros beneficios cuantificables 0,00 Beneficios cualitativo s Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: Sensibilización de las proveedurías Cumplimiento de las leyes por parte de los funcionarios de las proveedurías Mayor transparencia en los procesos de compra Genera una mayor competencia Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: Especifique otros beneficios cualitativos: SECCIÓN 3. Decisión 3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00 Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No) NO 3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00 Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No) NO 3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No) SI Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar) ACEPTAR
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Observaciones necesarias: No se cuantificó el costo de la implementación de las medidas correctivas para reducir las consecuencias de la materialización de los riesgos, debido a que no se cuenta con las herramientas ni la información necesaria para estimar dicho costo.
Nombre y firma del Director(a)
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Formulario de Análisis Costo-Beneficio SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1 Dirección DIGEPYME
1.2 Otras unidades relacionadas: Entidades de la Red de Apoyo PYME, Consejo Consulti vo Nacional de Responsabilidad Social, AED
1.3 Riesgo identificado: Falta de interés de las empresas en participar en programas de RSE
1.4 Clasificación del Riesgo: M
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Capacitar a las empresa
2 Promover un esquema de financiamiento para la implementación de RSE
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEM ENTACIÓN DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Costos. Beneficios. 2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
MEIC PYME PYME SBD, Banca estatal y privada, 2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operación para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en
Colones Papelería Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativo 0,00 Técnico 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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Profesional 0,00 Otro (Especifique): 0,00 0,00 Subtotal cos to de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor:
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adicionales por monitoreo y fis calización de campo Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar: Costo presupuestado para capacitar
proveedurías.
4. Se requiere de capacitación de personal: Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00 Técnico 0,00 Profesional 0,00 Otro (Especifique):
0,00
Subtotal costo funcionarios 0,00
5. Otros (especifique):
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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Costo adicional 1 Costo adicional 2 Costo adicional 3 6. Para el usuar io del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No)
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite
Subtotal (costos monetarios)
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indique el monto disponible: SI
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupuesto 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y
monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1 Costo adicional 2 Costo adicional 3 Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Beneficios Monetarios Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de
control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería Ahorro de tiempo laboral: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00 Técnico 0,00 Profesional 0,00 Chofer 0,00 Otro (Especifique): 0,00 0,00 Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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Otros beneficios o ahorros (especifiq ue): Beneficio adicional 1 Beneficio adicional 2 Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00 Otros beneficios cuantificables Cantidad Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de
días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subtotal otros beneficios cuantificables 0,00 Beneficios cualitativos Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: Sensibilización de las proveedurías Cumplimiento de las leyes por parte de los funcionarios de las proveedurías Mayor transparencia en los procesos de compra Genera una mayor competencia Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: Especifique otros beneficios cualitativos: SECCIÓN 3. Decisión 3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00 Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No) NO 3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00 Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No) NO 3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No) SI Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar ) ACEPTAR Observaciones necesarias:
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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No se cuantificó el costo de la implementación de las medidas correctivas para reducir las consecuencias de la materialización de los riesgos, debido a que no se cuenta con las herramientas ni la información necesaria para estimar dicho costo.
Nombre y firma del Director(a)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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Formulario de Análisis Costo-Beneficio
SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1 Dirección DIGEPYME
1.2 Otras unidades relacionadas: Entidades con representación en el Consejo Asesor y en la Red de Apoyo PYME, a nivel nacional y regional.
1.3 Riesgo identificado: No lograr consolidar el rol de ente rector del MEIC en política PYME
1.4 Clasificación del Riesgo: M
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Seguimiento de los acuerdos del consejo asesor y de la red de apoyo a PYME
2 Evaluación de los programas de apoyo implementado por las instituciones
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACI ÓN DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Costos. Beneficios.
2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
MEIC PYME
Entidades del Consejo Asesor y la Red de Apoyo PYME
2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operación para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en
Colones Papelería Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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Asistente Administrativo 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal cos to de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor:
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adicionales por monitoreo y fis calización de campo Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar: Costo presupuestado para capacitar
proveedurías.
4. Se requiere de capacitación de personal: Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Otro (Especifique):
0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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Subtotal costo funcionarios 0,00
5. Otros (especifique): Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
6. Para el usuar io del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No)
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite
Subtotal (costos monetarios)
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indique el monto disponible: SI
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupuesto 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad
Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Beneficios Monetarios
Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería
Ahorro de tiempo laboral:
Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Chofer 0,00
Otro (Especifique): 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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0,00
Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00
Otros beneficios o ahorros (especifiq ue):
Beneficio adicional 1
Beneficio adicional 2
Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00
Otros beneficios cuantificables Cantidad
Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subtotal otros beneficios cuantificables 0,00
Beneficios cualitativos
Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: Sensibilización de las proveedurías Cumplimiento de las leyes por parte de los funcionarios de las proveedurías Mayor transparencia en los procesos de compra Genera una mayor competencia Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: Especifique otros beneficios cualitativos: SECCIÓN 3. Decisión
3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No) NO
3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No) NO
3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos
Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No) SI
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar ) ACEPTAR
Observaciones necesarias: No se cuantificó el costo de la implementación de las medidas correctivas para reducir las consecuencias de la materialización de los riesgos, debido a que no se cuenta con las herramientas ni la información necesaria para estimar dicho costo.
Nombre y firma del Director(a)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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Formulario de Análisis Costo-Beneficio
SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL 1.1 Dirección DIGEPYME
1.2 Otras unidades relacionadas: Entidades con representación en el Consejo Asesor y en la Red de Apoyo PYME, a nivel nacional y regional.
1.3 Riesgo identificado: No lograr consolidar el rol de ente rector del MEIC en política PYME
1.4 Clasificación del Riesgo: M
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Seguimiento de los acuerdos del consejo asesor y de la red de apoyo a PYME
2 Evaluación de los programas de apoyo implementado por las instituciones
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓ N DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Costos. Beneficios. 2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
MEIC PYME Entidades del Consejo Asesor y la Red de Apoyo PYME
2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operación para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en
Colones Papelería Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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Asistente Administrativo 0,00 Técnico 0,00 Profesional 0,00 Otro (Especifique): 0,00 0,00 Subtotal cos to de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor:
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adicionales por monitoreo y fis calización de campo Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar: Costo presupuestado para capacitar
proveedurías.
4. Se requiere de capacitación de personal: Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00 Técnico 0,00 Profesional 0,00 Otro (Especifique):
0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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Subtotal costo funcionarios 0,00
5. Otros (especifique): Costo adicional 1 Costo adicional 2 Costo adicional 3 6. Para el usuar io del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No)
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite
Subtotal (costos monetarios)
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indique el monto disponible: SI
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupuesto 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y
monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1 Costo adicional 2 Costo adicional 3 Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Beneficios Monetarios Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de
control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería Ahorro de tiempo laboral: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00 Técnico 0,00 Profesional 0,00 Chofer 0,00 Otro (Especifique): 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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0,00 Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00 Otros beneficios o ahorros (especifiq ue): Beneficio adicional 1 Beneficio adicional 2 Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00 Otros beneficios cuantificables Cantidad Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de
días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subtotal otros beneficios cuantificables 0,00 Beneficios cualitativos Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: Sensibilización de las proveedurías Cumplimiento de las leyes por parte de los funcionarios de las proveedurías Mayor transparencia en los procesos de compra Genera una mayor competencia Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: Especifique otros beneficios cualitativos: SECCIÓN 3. Decisión 3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00 Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No) NO 3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00 Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No) NO 3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No) SI
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar ) ACEPTAR Observaciones necesarias: No se cuantificó el costo de la implementación de las medidas correctivas para reducir las consecuencias de la materialización de los riesgos, debido a que no se cuenta con las herramientas ni la información necesaria para estimar dicho costo.
Nombre y firma del Director(a)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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Formulario de Análisis Costo-Beneficio
SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL 1.1 Dirección DIGEPYME
1.2 Otras unidades relacionadas: Entidades de la Red de Apoyo PYME a nivel n acional y regional,
1.3 Riesgo identificado: No implementación del modelo de regionalización
1.4 Clasificación del Riesgo: M
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Gestionar nuevos recursos para la implementación
2 Fortalecer las redes regionales
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Costos. Beneficios. 2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
MEIC PYME de las regiones rurales Entidades de la Red de Apoyo PYME, nacional y regional
2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operació n para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en
Colones Papelería
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativo 0,00 Técnico 0,00 Profesional 0,00 Otro (Especifique): 0,00 0,00 Subtotal cos to de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor:
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adicionales por monitoreo y fis calización de campo Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar: Costo presupuestado para capacitar
proveedurías.
4. Se requiere de capacitación de personal: Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00 Técnico 0,00 Profesional 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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Otro (Especifique):
0,00
Subtotal costo funcionarios 0,00
5. Otros (especifique): Costo adicional 1 Costo adicional 2 Costo adicional 3 6. Para el usuar io del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No)
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite
Subtotal (costos monetarios)
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indique el monto disponible: SI
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupuesto 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y
monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1 Costo adicional 2 Costo adicional 3 Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Beneficios Monetarios Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de
control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería Ahorro de tiempo laboral: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00 Técnico 0,00 Profesional 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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Chofer 0,00 Otro (Especifique): 0,00 0,00 Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00 Otros beneficios o ahorros (especifiq ue): Beneficio adicional 1 Beneficio adicional 2 Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00 Otros beneficios cuantificables Cantidad Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de
días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subtotal otros beneficios cuantificables 0,00 Beneficios cualitativos Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: Sensibilización de las proveedurías Cumplimiento de las leyes por parte de los funcionarios de las proveedurías Mayor transparencia en los procesos de compra Genera una mayor competencia Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: Especifique otros beneficios cualitativos: SECCIÓN 3. Decisión 3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00 Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No) NO 3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00 Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No) NO
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
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3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No) SI Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar ) ACEPTAR Observaciones necesarias: No se cuantificó el costo de la implementación de las medidas correctivas para reducir las consecuencias de la materialización de los riesgos, debido a que no se cuenta con las herramientas ni la información necesaria para estimar dicho costo.
Nombre y firma del Director(a)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
44
Dirección de Apoyo al Consumidor Formulario de Análisis Costo-Beneficio
DAC-C/B-01-2010
SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1 Dirección Dirección de Apoyo al Consumidor
1.2 Otras unidades relacionadas: PACO-DETA-DEPAC
1.3 Riesgo identificado: Riesgo de seguridad ambiental y salud.
1.4 Clasificación del Riesgo: A
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Traslado a un edificio que reúna las condiciones adecuadas a nuestras necesidades de acuerdo a las normas de salud ocupacional, la ley de archivo y la Ley Nº 7600.
2
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
Decisión del Jerarca
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Costos. Beneficios.
2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operación para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en
Colones Papelería
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativo 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal cos to de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor:
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adicionales por monitoreo y fis calización de campo Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar:
4. Se requiere de capacitación de personal: Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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Otro (Especifique):
0,00
Subtotal costo funcionarios 0,00
5. Otros (especifique): Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
6. Para el usuario del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No)
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite
Subtotal (costos monetarios) 0,00
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indique el monto disponible:
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupuesto 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad
Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Beneficios Monetarios
Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería
Ahorro de tiempo laboral:
Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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Chofer 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00
Otros beneficios o ahorros (especifique):
Beneficio adicional 1
Beneficio adicional 2
Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00
Otros beneficios cuantificables Cantidad
Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subtotal otros beneficios cuantificables 0,00
Beneficios cualitativos
Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: Los funcionarios podrían llevar a cabo sus funciones eficientemente al contar con un espacio
idóneo de acuerdo con las normas de salud ocupacional, la Ley de archivos y la ley 7600. Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: Especifique otros beneficios cualitativos: Los usuarios con discapacidad tendrían una mejorar atención de parte de nuestros funcionarios al
contar con instalaciones apropiadas para su atención. Además, los usuarios se van a sentir más satisfechos al visitar oficinas que le brindan toda la comodidad necesaria para su discapacidad.
SECCIÓN 3. Decis ión
3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No)
3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos
Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No) Sí
Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar)
Observaciones n ecesarias:
Licda Cynthia Zapata Calvo Nombre y firma del Director(a)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
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Formulario de Análisis Costo-Beneficio DAC-C/B-02-2010
SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1 Dirección Dirección de Apoyo al Consumidor
1.2 Otras unidades relacionadas: PACO-DETA-DEPAC
1.3 Riesgo identificado: Riesgo de tecnología de la información (equipos desactualizados)
1.4 Clasificación del Riesgo: A
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Se requiere comprar 26 computadoras de escritorio, aumentar la memoria a 15 computadoras, adquirir 2 mutifuncionales de alto rendimiento y un software para ciegos y sordomudos para que los usuarios con discapacidad puedan accesar nuestra página web.
2
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
Decisión del Jerarca
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Costos. ¢39.450.000,00 Beneficios.
2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operación para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en Colones
Papelería
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
50
Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativo 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal cos to de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor:
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adicionales por monitoreo y fis calización de campo Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar:
4. Se requiere de capacitación de personal: Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
51
Otro (Especifique):
0,00
Subtotal costo funcionarios 0,00
5. Otros (especifique): Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
6. Para el usuario del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No)
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite
Subtotal (costos monetarios) 0,00
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indique el monto disponible:
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupuesto 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad
Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Beneficios Monetarios
Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería
Ahorro de tiempo laboral:
Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
52
Chofer 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00
Otros beneficios o ahorros (especifique):
Beneficio adicional 1
Beneficio adicional 2
Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00
Otros beneficios cuantificables Cantidad
Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subtotal otros beneficios cuantificables 0,00
Beneficios cualitativos
Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: El personal mejoraría su productividad debido a que cuenta con un buen equipo para llevar a cabo
sus funciones. Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: Especifique otros beneficios cualitativos: Los usuarios de nuestros servicios tendrían acceso a información sobre los derechos del
consumidor y cómo hacerlos valer indistintamente de su incapacidad. SECCIÓN 3. Decisión
3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No)
3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No)
3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos
Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
53
Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar)
Observaciones necesarias:
Licda Cynthia Zapata Calvo Nombre y firma del Director(a)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
54
Formulario de Análisis Costo -Beneficio DAC-C/B 03-2010
SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL 1.1 Dirección Dirección de Apoyo al Consumidor
1.2 Otras unidades relacionadas: PACO-DETA-DEPAC
1.3 Riesgo identificado: Riesgo de energía
1.4 Clasificación del Riesgo: A
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Se requiere la compra de una planta eléctrica y 25 UPS para las computadoras.
2
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
Decisión del jerarca
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Costos. ¢10.250.000,00 Beneficios.
2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operación para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en Colones
Papelería Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativo 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
55
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor:
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adicionales por monitore o y fiscalización de campo Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar:
4. Se requiere de capacitación de personal: Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Otro (Especifique):
0,00
Subtotal costo funcionarios 0,00
5. Otros (especifique):
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
56
Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
6. Para el u suario del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No)
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite
Subtotal (costos monetarios) 0,00
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indiq ue el monto disponible:
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupuesto 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad
Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Benefi cios Monetarios
Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería
Ahorro de tiempo laboral:
Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Chofer 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
57
Otros beneficios o ahorros (espe cifique):
Beneficio adicional 1
Beneficio adicional 2
Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00
Otros beneficios cuantificables Cantidad
Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subtotal otros beneficios cuantificables 0,00
Beneficios cualitativos
Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: En general se evitaría el incumplimiento de las labores asignadas por falta de electricidad para
llevarlas a cabo. Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: Especifique otros beneficios cualitativos: Se evita la suspensión de los servicios porque en todo momento el personal estaría dando los
servicios al contar con energía eléctrica. Además, se evitaría daños en los equipos al contar con UPS para los cambios de voltaje.
SECCIÓN 3. Decisión
3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No)
3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No)
3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos
Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
58
Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar)
Observaciones necesarias:
Licda Cynthia Zapata Calvo Nombre y firma del Director(a)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
59
Formulario de Análisis Costo-Beneficio DAC-C/B 04-2010
SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL 1.1 Dirección Dirección de Apoyo al Consumidor
1.2 Otras unidades relacionadas: PACO-DETA-DEPAC
1.3 Riesgo identificado: Riesgo de capacidad de adaptación al e ntorno
1.4 Clasificación del Riesgo: A
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Capacitar a las usuarias del sistema lo suficiente hasta que logren dominar el uso del sistema.
2
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
Dirección y Jefaturas
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Costos. Beneficios.
2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operación para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en Colones
Papelería Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativo 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
60
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor:
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adiciona les por monitoreo y fiscalización de campo Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar:
4. Se requiere de capacitación de personal: Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Otro (Especifique):
0,00
Subtotal costo funcionarios 0,00
5. Otros (especifique):
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
61
Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
6. Para el usuario del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No)
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite
Subtotal (costos monetarios) 0,00
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indique el monto disponible:
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupues to 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad
Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Beneficios Monetarios
Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería
Ahorro de tiempo laboral:
Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Chofer 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
62
Otros beneficios o ahorros (especifique):
Beneficio adicional 1
Beneficio adicional 2
Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00
Otros beneficios cuantificables Cantidad
Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subtotal otros beneficios cuantificables 0,00
Beneficios cualitativos
Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: Especifique otros beneficios cualitativos: Se mejora la efectividad y productividad de las servidoras encargadas de la transcripción de
audiencias, lo que conlleva a una mayor disponibilidad de expedientes listos para resolver. SECCIÓN 3. Decisión
3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No)
3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No)
3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos
Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No)
Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
63
Observaciones necesarias:
Nombre y firma del Director(a)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
64
Dirección de Apoyo a la Competencia
Formulario de Análisis Costo-Beneficio
SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1 Dirección Promoción de la Competencia. Programa N.224
1.2 Otras unidades relacionadas:
1.3 Riesgo identificado: Las PYMES efectúen prácticas anticompetitivas
1.4 Clasificación del Riesgo: Riesgo Moderado, debe especificarse (De 25% a menos de 50%)
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Incrementar los medios de difusión de las actividades de capacitación: página WEB y medios escritos.
2 Coordinar activamente con la Dirección de Pequeña y Mediana Empresa para lograr la mayor difusión.
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Costos. Beneficios.
2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
Promoción de la Competencia Programa N.224
PYMES
2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operación para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en
Colones Papelería
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
65
Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativo 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal cost o de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor:
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adicionales por monitoreo y fisc alización de campo Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar:
4. Se requiere de capacitación de personal: Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
66
Otro (Especifique):
0,00
Subtotal costo funcionarios 0,00
5. Otros (especifique): Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
6. Para el usuario del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No)
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite
Subtotal (costos monetarios) 0,00
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indique el monto disponible:
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupuesto 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad
Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Beneficios Monetarios
Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería
Ahorro de tiempo laboral:
Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Chofer 0,00
Otro (Especifique): 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
67
0,00
Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00
Otros beneficios o ahorros (especifique):
Beneficio adicional 1
Beneficio adicional 2
Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00
Otros beneficios cuantificables Cantidad
Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subtotal otros beneficios cuantificables 0,00
Beneficios cualitativos
Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: √ Especifique otros beneficios cualitativos: Disminución de las investigaciones por prácticas anticompetitivas Uso eficiente de los recursos al coordinar con otras dependencias del MEIC SECCIÓN 3. Decisión
3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No) No
3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No) No
3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos
Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No) Si
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
68
Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar) Aceptar
Observaciones necesarias:
Ana Victoria Velázquez González Nombre y firma del Director(a)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
69
Dirección de Estudios Económicos
Formulario de Análisis Costo-Beneficio
SECCIÓN 1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1 Dirección Estudios Económicos
1.2 Otras unidades relacionadas:
1.3 Riesgo identificado: Retraso en la implementación de acciones correctivas
1.4 Clasificación del Riesgo: M
1.5 Acciones de control consideradas como posibles:
1 Incluir dentro de la solicitud de información una nota donde se indique la potestad que tiene el Ministerio para solicitar la información y las posibles consecuencias legales que tendría su incumplimiento.
2
3
1.6 Acción de control a evaluar para implementar:
Incluir dentro de la solicitud de información una nota donde se indique la potestad que tiene el Ministerio para solicitar la información y las posibles consecuencias legales que tendría su incumplimiento.
SECCIÓN 2. COSTOS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA PROPUESTA DE REGULACIÓN. Cost os. Beneficios.
2.1 Enumere los grupos o sectores a quiénes la acción de control les afectaría los costos. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
2.2 Identifique los grupos o sectores que se benefician con la acción propuesta. (Pueden ser tanto del sector público como privado):
Sector Económico Población en General
2.3 Costos de la acción de control propuesta
En cada uno de las opciones, marque con una “X” las que se ajustan a la acción propuesta.
Costos Monetarios:
1. Se genera un aumento en los costos de operación para el cumplimiento de las nuevas acciones de control (marque con check e indique el costo estimado):
� Rubro Monto en
Colones Papelería Mínimo
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
70
Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativo 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00 2. Se requiere nuevo equipo para ejecutar la acción propuesta: Indique nuevo equipo y su valor: No
Descripción Cantidad Valor
unitario (colones)
Subtotal
0,00 0,00 0,00 0,00 3. Se van a generar costos adicionales por monitore o y fiscalización de campo No Clasificación puesto
funcionario fiscalización y apoyo
Horas Costo/hora Subtotal
Profesional por fiscalización 0,00 Otro funcionario fiscalización
(especifique): 0,00
0,00
Chofer 0,00
Otro funcionario de apoyo (especifique):
0,00
Subtotal costo de funcionarios: 0,00
Combustible Otros costos, detallar:
4. Se requiere de capacitación de personal: No Costo estimado si se requiere contratar capacitación: Costo de capacitación a funcionarios: Clasificación puesto
funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
71
Otro (Especifique):
0,00
Subtotal costo funcionarios 0,00
5. Otros (especifique) : Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
6. Para el usuario del área: Se requiere de capacitación por parte del usuario. (Sí / No) No
Costos adicionales de papeleo y tiempo para realizar el trámite 0.00
Subtotal (costos monetarios) 0,00
Si existe presupuesto para cubrir estos costos mone tarios, indique el monto disponible:
Diferencia de costos y necesidad de nuevo presupuesto 0,00
Otros costos cuantitativos Cantidad
Sí se crean nuevos pasos al proceso, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se imponen requisitos adicionales, indicar cuántos y monto estimado de costo
Sí se aumenta el tiempo de resolución de los trámites, indicar cuánto tiempo
Sí se requiere de capacitación por parte del usuario, indicar cuántas horas y costo estimado
Otros (especifique):
Costo adicional 1
Costo adicional 2
Costo adicional 3
Subtotal otros costos cuantitativos 0,00
2.4 Beneficios de la acción de control propuesta En cada uno de las opciones, marque las que se ajustan a la acción propuesta.
Beneficios Monetarios
Ahorro de costos de operación por corrección de errores por el cumplimiento de la acción de control (marque con check e indique el costo estimado):
Papelería
Ahorro de tiempo laboral:
Clasificación puesto funcionario Horas Costo/hora Subtotal
Asistente Administrativos 0,00
Técnico 0,00
Profesional 0,00
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
72
Chofer 0,00
Otro (Especifique): 0,00
0,00
Subtotal ahorro tiempo laboral 0,00
Otros beneficios o ahorros (especifique):
Beneficio adicional 1
Beneficio adicional 2
Beneficio adicional 3
Subtotal (beneficios monetarios) 0,00
Otros beneficios cuantificables Cantidad
Ahorro del tiempo de resolución o atención, número de días y monto estimado
Ahorro de pasos para ejecutar el control, número de pasos y monto estimado
Subt otal otros beneficios cuantificables 0,00
Beneficios cualitativos
Se evita el incumplimiento en las labores asignadas, especifique cuáles: Se mejoran los sistemas de información y base de datos para el monitoreo y fiscalización.
Especifique cuáles:
Se mejora o fortalece la coordinación entre los departamentos de la institución. Indique cuáles: Especifique otros beneficios cualitativos: La población en general se beneficia cuando se toman acciones o medidas correctivas en forma
oportuna, lo cual favorece el presupuesto familiar. SECCIÓN 3. Decisión
3.1 Diferencia de Beneficios monetarios - Costos Monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3.1 (Sí / No)
3.2 Diferencia de Otros Beneficios - Costos Beneficios monetarios: 0,00
Es factible tomar la decisión con base en el resultado 3. (Sí / No)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
73
3.3 De acuerdo con los beneficios cualitativos
Es factible tomar la decisión con base en los beneficios cualitativos (Sí / No) Si
Recomendación para la acción propuesta de control ( Aceptar / Rechazar) Aceptar
Observaciones necesarias:
Nombre y firma del Director(a)
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
74
Sistema de Valoración de Riesgo Institucional
MEIC-SEVRI
75