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Trabajo Fin de Grado
Grado en Ingeniería de Organización Industrial
Planificación de la Gestión de los Riesgos en el
Diseño y la Construcción de una Planta
Química
Autor: Núria Goenaga González
Tutor: Guillermo Montero Fdez-Vivancos
Dep. de Organización Industrial y Gestión de Empresas II
Escuela Técnica Superior de Ingeniería
Universidad de Sevilla
Sevilla, 2016
Trabajo Fin de Grado Grado en Ingeniería de Organización
Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Autor:
Núria Goenaga González
Tutor:
Guillermo Montero Fdez-Vivancos
Dep. de Organización Industrial y Gestión de Empresas II
Escuela Técnica Superior de Ingeniería
Universidad de Sevilla
Sevilla, 2016
A mi familia
RESUMEN
Este Trabajo Fin de Grado trata la planificación de la gestión de los riesgos de un proyecto
centrándose en la identificación de disparadores como técnica para su elaboración.
Está basado en el Proyecto Fin de Carrera de un estudiante de la Escola Técnica Superior de
Enxeneria de la Universidad de Santiago de Compostela que trata el diseño de una planta para
la obtención de ácidos grasos a partir de harina de pescado en Arteixo (A Coruña).
El objetivo principal del presente trabajo es elaborar un documento que plasme la planificación
de la gestión de los principales riesgos que se tendrá que llevar a cabo durante el desarrollo del
proyecto y una propuesta de acciones de respuesta para cada uno de ellos. Para ello, es
necesaria la identificación y el análisis de los riesgos potenciales y sus respectivos disparadores.
De este modo, se pretende demostrar que efectuar una gestión de los riesgos es clave para
que un proyecto sea exitoso.
Analizando la tipología y naturaleza de estos riesgos, sus causas y efectos, así como su
incidencia en relación a los objetivos del proyecto, se identificarán naturalmente una serie de
indicadores.
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
1 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
ÍNDICE
1. Introducción ...................................................................................................................... 7
1.1. Objeto del Trabajo ................................................................................................................ 7
1.2. Esquema del Trabajo ............................................................................................................. 7
2. Dirección de Proyectos y Planificación de la Gestión de los Riesgos ..................................... 9
2.1. Introducción .......................................................................................................................... 9
2.1.1. Definición de proyecto ................................................................................................... 9
2.1.2. Ciclo de vida de un proyecto ........................................................................................ 10
2.2. Dirección de Proyectos ....................................................................................................... 11
2.2.1. Project Management Institute (PMI) y Guía del PMBOK ............................................. 12
2.2.2. Propósito del PMBOK ................................................................................................... 12
2.2.3. Áreas de Conocimiento ................................................................................................ 13
2.3. Gestión Básica del Proyecto ................................................................................................ 14
2.3.1. Crear la EDT del Proyecto ............................................................................................. 14
2.3.2. Definir las tareas ........................................................................................................... 14
2.3.3. Cronograma .................................................................................................................. 14
2.4. Planificación de la Gestión de los Riesgos .......................................................................... 15
2.4.1. Introducción.................................................................................................................. 15
2.4.2. Planificar la Gestión de los Riesgos .............................................................................. 18
2.4.3. Identificar los Riesgos ................................................................................................... 19
2.4.4. Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos .................................................................... 23
3. Estado del Arte ................................................................................................................ 25
3.1. Planificación de la Gestión de los Riesgos ....................................................................... 25
3.2. Disparadores .................................................................................................................... 30
4. Caso Práctico ................................................................................................................... 31
4.1. Resumen del Proyecto ........................................................................................................ 31
4.1.1. Descripción ................................................................................................................... 31
4.1.2. Alcance .......................................................................................................................... 33
4.1.3. Objetivos ....................................................................................................................... 33
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2 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
4.1.4. Entregables ................................................................................................................... 33
4.1.5. Estructura de Desglose del Trabajo (EDT) .................................................................... 34
4.1.6. Paquetes de trabajo ..................................................................................................... 35
4.1.7. Cronograma .................................................................................................................. 37
4.2. Roles y Responsabilidades .................................................................................................. 39
4.3. Categorías de Riesgo. Estructura de Desglose de Riesgos (EDR) ........................................ 39
4.5. Tolerancia de los Intersados al Riesgo ................................................................................ 40
4.6. Definición de la Escala de Probabilidades ........................................................................... 41
4.7. Definición de la Escala de Impacto por Objetivo ................................................................ 42
4.8. Matriz de Probabilidad e Impacto ...................................................................................... 43
4.9. Identificación de los Riesgos ............................................................................................... 43
4.9.1. Registro de Riesgos ....................................................................................................... 44
4.9.2. Clasificación de los Riesgos por Entregables ................................................................ 49
4.10. Priorización de los Riesgos ................................................................................................ 76
4.11. Tipos de Estrategia de Respuesta a los Riesgos ................................................................ 84
4.12. Plan para la Gestión de los Riesgos................................................................................... 86
5. Conclusiones y Trabajos Futuros ....................................................................................... 93
6. Bibliografía ...................................................................................................................... 95
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3 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1. Matriz de Probabilidad e Impacto .................................................................................. 24
Tabla 2. Modelo de estructura de registro de riesgos .................................................................. 28
Tabla 3. Propuesta de contenidos del Registro de Riesgos .......................................................... 30
Tabla 4. Objetivos específicos del proyecto .................................................................................. 33
Tabla 5. Entregables del proyecto ................................................................................................. 34
Tabla 6. Identificación, duración y precedencia de paquetes de trabajo (I) ................................ 36
Tabla 7. Identificación, duración y precedencia de paquetes de trabajo (II) ............................... 37
Tabla 8. Definición escala de probabilidades ................................................................................ 41
Tabla 9. Definición escala de impacto por objetivo ...................................................................... 42
Tabla 10. Matriz de Probabilid e Impacto ..................................................................................... 43
Tabla 11. Registro de Riesgos (I) ................................................................................................... 44
Tabla 12. Registro de Riesgos (II) .................................................................................................. 45
Tabla 13. Registro de Riesgos (III) ................................................................................................. 46
Tabla 14. Registro de Riesgos (IV) ................................................................................................ 48
Tabla 15. Registro de Riesgos (V) .................................................................................................. 49
Tabla 16. Riesgos del Entregable 1 (I) ........................................................................................... 50
Tabla 17. Riesgos del Entregable 1 (II) .......................................................................................... 50
Tabla 18. Riesgos del Entregable 2 (I) ........................................................................................... 52
Tabla 19. Riesgos del Entregable 2 (II) .......................................................................................... 52
Tabla 20. Riesgos del Entregable 3 (I) ........................................................................................... 53
Tabla 21. Riesgos del Entregable 3 (II) .......................................................................................... 53
Tabla 22. Riesgos del Entregable 3 (III) ......................................................................................... 54
Tabla 23. Riesgos del Entregable 3 (IV) ......................................................................................... 55
Tabla 24. Riesgos del Entregable 3 (V) .......................................................................................... 57
Tabla 25. Riesgos del Entregable 3 (VI) ......................................................................................... 57
Tabla 26. Riesgos del Entregable 4 (I) ........................................................................................... 59
Tabla 27. Riesgos del Entregable 4 (II) .......................................................................................... 60
Tabla 28. Riesgos del Entregable 4 (III) ......................................................................................... 61
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4 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Tabla 29. Riesgos del Entregable 4 (IV) ......................................................................................... 62
Tabla 30. Riesgos del Entregable 4 (V) .......................................................................................... 63
Tabla 31. Riesgos del Entregable 4 (VI) ......................................................................................... 64
Tabla 32. Riesgos del Entregable 5 (I) ........................................................................................... 65
Tabla 33. Riesgos del Entregable 5 (II) .......................................................................................... 66
Tabla 34. Riesgos del Entregable 5 (III) ......................................................................................... 67
Tabla 35. Riesgos del Entregable 5 (IV) ......................................................................................... 68
Tabla 36. Riesgos del Entregable 6 (I) ........................................................................................... 68
Tabla 37. Riesgos del Entregable 6 (II) .......................................................................................... 69
Tabla 38. Riesgos del Entregable 6 (III) ......................................................................................... 70
Tabla 39. Riesgos del Entregable 6 (IV) ......................................................................................... 71
Tabla 40. Riesgos del Entregable 6 (V) .......................................................................................... 72
Tabla 41. Riesgos del Entregable 7 (I) ........................................................................................... 73
Tabla 42. Riesgos del Entregable 7 (II) .......................................................................................... 74
Tabla 43. Riesgos del Entregable 7 (III) ......................................................................................... 75
Tabla 44. Análisis de complejidad ................................................................................................. 75
Tabla 45. Priorización de los riesgos (I) ......................................................................................... 77
Tabla 46. Priorización de los riesgos (II) ........................................................................................ 79
Tabla 47. Priorización de los riesgos (III) ....................................................................................... 79
Tabla 48. Riesgos Aceptables ........................................................................................................ 80
Tabla 49. Riesgos Tolerables ......................................................................................................... 82
Tabla 50. Riesgos Importantes ...................................................................................................... 83
Tabla 51. Riesgos Inaceptables ..................................................................................................... 84
Tabla 52. Tipos de estrategia de respuesta a los riesgos (I) .......................................................... 84
Tabla 53. Tipos de estrategia de respuesta a los riesgos (II) ......................................................... 85
Tabla 54. Tipos de estrategia de respuesta a los riesgos (III)........................................................ 86
Tabla 55. Leyenda de los disparadores ......................................................................................... 87
Tabla 56. Plan para la getsión de los riesgos (I) ............................................................................ 88
Tabla 57. Plan para la gestión de los riesgos (II) ........................................................................... 89
Tabla 58. Plan para la gestión de los riesgos (III) .......................................................................... 90
Tabla 59. Plan para la gestión de los riesgos (IV) .......................................................................... 91
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5 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1. Niveles típicos de costo y dotación personal en una estructura genérica del ciclo de
vida del proyecto ........................................................................................................................... 11
Figura 2. Diagrama de flujo del proceso de la gestión de riesgos del proyecto ........................... 17
Figura 3. Planificar la Gestión de Riesgos: Entradas, Herramientas y Técnicas, y salidas ........... 19
Figura 4. Tres perspectivas de la identificación de los riesgos ..................................................... 21
Figura 5. Causa, riesgo y efecto ..................................................................................................... 23
Figura 6. Proceso de Análisis Cualitativo de Riesgos..................................................................... 23
Figura 7. Propuesta de EDR ........................................................................................................... 29
Figura 8. Localización de la planta ................................................................................................ 32
Figura 9. EDT del proyecto ............................................................................................................ 35
Figura 10. Cronograma del proyecto ............................................................................................ 38
Figura 11. EDR del proyecto .......................................................................................................... 40
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6 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
7 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
1. INTRODUCCIÓN
1.1. OBJETO DEL TRABAJO
El presente Trabajo Fin de Grado tiene como objetivo elaborar una planificación de la gestión
de los riesgos y demostrar la importancia de la gestión de los riesgos para el éxito de un
proyecto. Para ello, se desarrollará la metodología necesaria para generar un documento que
plasme una propuesta de planificación de la gestión de los principales riesgos del diseño,
construcción y puesta en marcha de una planta química. La función de esta planta situada en
Arteixo (A Coruña) es la obtención de ácidos grasos poliinsaturados a partir de harina de
pescado, utilizando la técnica de extracción con fluidos supercríticos, concretamente utilizando
como disolvente CO2 supercrítico. El método tendrá en cuenta la guía del PMBOK pero sin
regirse estrictamente a sus pautas, dejando libertad para el desarrollo de una planificación
adaptada al caso práctico elegido.
1.2. ESQUEMA DEL TRABAJO
Este trabajo presenta en primer lugar una parte teórica donde se expone la Gestión de
Proyectos y las principales herramientas empleadas hoy en día para su aplicación. A
continuación, esta parte teórica se centra en la rama de la Gestión de Riesgos y sus técnicas
actuales.
Prosigue con el análisis del Estado del Arte en el ámbito de la planificación de la gestión de los
riesgos centrándose en las metodologías propuestas en diversos papers académicos, y el
análisis de la temática de los disparadores.
En la cuarta sección se desarrollará una metodología para la elaboración de una propuesta de
plan de gestión de los riesgos principales en el diseño, construcción y puesta en marcha de la
planta química. Primero se presentará el proyecto sobre el cual se aplicará la teoría expuesta
previamente. Esta presentación comprende una descripción breve del emplazamiento
estratégico de la planta y los procesos químico-industriales que tendrán lugar en ella una vez
finalizado el proyecto.
Para elaborar el documento objeto del trabajo, se aplicarán previamente algunas de las pautas
iniciales de la gestión de proyectos. Concretamente, la definición de los objetivos del proyecto,
su Estructura de Desglose del Trabajo, definición de los distintos paquetes de trabajo y el
cronograma asociado. A continuación, se llevará a cabo una identificación de los principales
riesgos y un análisis cualitativo de estos últimos que permitirá determinar en qué medida son
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8 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
peligrosos para la consecución de alguno de los objetivos o el éxito del proyecto.
Por último, se expondrán las conclusiones obtenidas a lo largo del desarrollo de la metodología
llevada a cabo para la elaboración del plan de la gestión de los riesgos principales del
proyecto.
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9 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
2. DIRECCIÓN DE PROYECTOS Y PLANIFICACIÓN DE LA
GESTIÓN DE LOS RIESGOS
2.1. INTRODUCCIÓN
La Gestión de Proyectos es una disciplina de gestión en auge que se está implantando de forma
generalizada en el entorno empresarial y que consiste en la aplicación de conocimientos,
metodologías, técnicas y herramientas para la definición, planificación y realización de
actividades con la finalidad de transformar objetivos o ideas en realidades.
El origen de esta disciplina no puede situarse con exactitud dado que se realizan proyectos
desde el inicio de la humanidad. A principios del siglo XX comenzaron a aparecer los primeros
métodos y, a mediados de los años 50, las organizaciones empezaron a emplear
sistemáticamente técnicas y herramientas de gestión de proyectos en
Hoy en día la Gestión de Proyectos es fundamental para que una organización pueda
responder a demandas cambiantes, maximizar su capacidad y coordinar sus recursos internos y
externos. Asimismo, esta disciplina permite identificar los riesgos y problemas en fase
temprana, permitiendo que se diseñen acciones correctivas a tiempo, y asegura la calidad dado
que permite proporcionar al cliente un resultado acorde con los requisitos acordados.
2.1.1. DEFINICIÓN DE PROYECTO
Un proyecto es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o
resultado único. La naturaleza temporal de los proyectos implica que un proyecto tiene un
principio y un final definidos. El final se alcanza cuando se logran los objetivos del proyecto,
cuando se termina el proyecto porque sus objetivos no se cumplirán o no pueden ser
cumplidos, o cuando ya no existe la necesidad que dio origen al proyecto. Asimismo, se puede
poner fin a un proyecto si el cliente (cliente, patrocinador o líder) desea terminar el proyecto.
Cada proyecto genera un producto, servicio o resultado único. El resultado del proyecto puede
ser tangible o intangible. Aunque puede haber elementos repetitivos en algunos entregables y
actividades del proyecto, esta repetición no altera las características fundamentales y únicas
del proyecto.
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10 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Un proyecto puede generar (Project Management Institute, 2013):
Un producto
Un servicio
Una mejora de las líneas de productos o servicios existentes
Un resultado, tal como una conclusión o un documento
2.1.2. CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO
El ciclo de vida de un proyecto es la serie de fases por las que atraviesa un proyecto desde su
inicio hasta su cierre. Las fases son generalmente secuenciales y sus nombres y números se
determinan en función de las necesidades de gestión y control de la organización u
organizaciones que participan en el proyecto, la naturaleza propia del proyecto y su área de
aplicación.
Independientemente del tamaño y la complejidad, todos los proyectos presentan las siguientes
fases (Project Management Institute, 2013):
Inicio del proyecto: Etapa en la que empieza a desarrollarse la idea de la existencia de
una necesidad que debe ser satisfecha. Una característica habitual de esta fase es el
estudio de viabilidad que se lleva a cabo para analizar la probabilidad que tiene el
proyecto de ser exitoso.
Organización y preparación: Etapa en la cual se determina claramente qué es lo que
hay que hacer. Se debe definir detalladamente el problema que se va a resolver y cómo
se va a hacer. Se definen los objetivos, estrategias y plazos, los recursos humanos que
intervendrán, el sistema de control que se llevará a cabo y los procedimientos para
asegurar que el proyecto cumple con las normas de calidad. También se expresara el
programa de trabajo relativo a tiempo y costes.
Ejecución del trabajo: Etapa en la que se define la metodología a seguir. Se comprueba
que los objetivos hayan sido cumplidos. Es la fase que necesita la cantidad de recursos
más elevada y en la que se necesitarán el mayor número de horas de trabajo.
Cierre del proyecto: Se evalúa en qué medida se han cumplido los objetivos.
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11 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
FIGURA 1. NIVELES TÍPICOS DE COSTO Y DOTACIÓN PERSONAL EN UNA ESTRUCTURA GENÉRICA DEL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO. (PROJECT
MANAGEMENT INSTITUTE, 2013)
2.2. DIRECCIÓN DE PROYECTOS
La Dirección de Proyectos es la aplicación de conocimientos, habilidades, herramientas y
técnicas a las actividades del proyecto para cumplir con los requisitos del mismo. Se logra
mediante la aplicación e integración adecuadas de los procesos de la Dirección de Proyectos,
agrupados de manera lógica, categorizada en cinco Grupos de Procesos enumerados a
continuación (Project Management Institute, 2013):
Inicio
Planificación
Ejecución
Monitoreo y Control
Cierre
Dirigir un proyecto comúnmente incluye, entre otros aspectos:
Identificar requisitos
Abordar las diversas necesidades, inquietudes y expectativas de los interesados en la
planificación y ejecución del proyecto
Establecer, mantener y realizar comunicaciones activas eficaces y de naturaleza
colaborativa entre los interesados
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12 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Gestionar a los interesados para cumplir los requisitos del proyecto y generar los
entregables del mismo
Equilibrar las restricciones contrapuestas del proyecto que incluyen, entre otras:
o El alcance
o La calidad
o El cronograma
o El presupuesto
o Los recursos
o Los riesgos
La relación entre estos factores es tal que si alguno de ellos cambia, es probable que al menos
otro de ellos se vea afectado.
Dado el potencial de cambios, el desarrollo del plan para la dirección del proyecto es una
actividad iterativa y su elaboración es progresiva a lo largo del ciclo de vida del proyecto. La
elaboración progresiva permite al equipo de dirección del proyecto definir el trabajo y
gestionarlo con mayor nivel de detalle a medida que el proyecto va avanzando.
2.2.1. PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE (PMI) Y GUÍA DEL PMBOK
El Project Management Institute (PMI) es una asociación internacional de profesionales que
trabaja en la Gestión de Proyectos. Tiene por objetivo establecer un conjunto de directrices que
orientan la Dirección y Gestión de Proyectos, proponiendo aquellos procesos de gestión más
habituales.
La organización detalla los fundamentos de la Dirección de Proyectos mediante el Project
Management Book Of Knowledge (PMBOK), una guía donde se establecen los estándares que
orientan la Gestión de Proyectos. El PMI considera esta guía como una referencia primordial en
el ámbito de la Dirección de Proyectos para sus certificaciones y programas de desarrollo
profesional.
2.2.2. PROPÓSITO DEL PMBOK
El Project Management Institute (PMI) es una asociación internacional de profesionales que
trabajan en la Gestión de Proyectos. Tiene por objetivo establecer un conjunto de directrices
que orientan la Dirección y Gestión de Proyectos, proponiendo aquellos procesos de gestión
más habituales.
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13 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
La organización detalla los fundamentos de la Dirección de Proyectos mediante el Project
Management Book Of Knowledge (PMBOK), una guía donde se establecen los estándares que
orientan la Gestión de Proyectos. El PMI considera esta guía como una referencia primordial en
el ámbito de la Dirección de Proyectos para sus certificaciones y programas de desarrollo
profesional.
2.2.3. ÁREAS DE CONOCIMIENTO
Según la guía del Project Management Book of Knowledge, se pueden identificar las siguientes
diez áreas de conocimiento en la Gestión de Proyectos:
Gestión de la Integración del Proyecto: Incluye los procesos y actividades necesarios
para identificar, definir, combinar, unificar y coordinar los diversos procesos y
actividades de dirección de proyecto dentro de los Grupos de Procesos de la Dirección
de Proyectos.
Gestión del Alcance del Proyecto: Incluye los procesos necesarios para garantizar que el
proyecto incluya todo el trabajo requerido y únicamente el trabajo para completar el
proyecto con éxito.
Gestión del Tiempo del Proyecto: Engloba los procesos requeridos para gestionar la
terminación en plazo del proyecto, así como el control de posibles retrasos.
Gestión de Costes del Proyecto: Incluye los procesos relacionados con planificar,
estimar, presupuestar, financiar, obtener financiación, gestionar y controlar los costes
de modo que se complete el proyecto dentro del presupuesto aprobado.
Gestión de la Calidad del Proyecto: Incluye los procesos y actividades de la organización
ejecutora que establecen las políticas de calidad, los objetivos y las responsabilidades de
calidad para que el proyecto satisfaga las necesidades para las que fue acometido. La
Gestión de la Calidad del Proyecto trabaja para asegurar que se alcancen y se validen los
requisitos del proyecto, incluidos los del producto.
Gestión de los Recursos Humanos del Proyecto: Engloba los proceso que organizan,
gestionan y conducen al equipo del proyecto. El equipo del proyecto está compuesto
por las personas a las que se han asignado roles y responsabilidades para completar el
proyecto.
Gestión de las Comunicaciones del Proyecto: Incluye los procesos requeridos para
asegurar que la planificación, recopilación, creación, distribución, almacenamiento,
recuperación, gestión, control, monitoreo y disposición final de la información del
proyecto sean oportunos y adecuados.
Gestión de los Riesgos del Proyecto: Engloba los procesos necesarios para llevar a cabo
la planificación de la gestión de los riesgos, así como la identificación, análisis,
planificación de respuesta y control de los riesgos de un proyecto.
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14 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Gestión de las Adquisiciones del Proyecto: Incluye los procesos necesarios para
comprar o adquirir productos, servicios o resultados que es preciso obtener fuera del
equipo del proyecto.
Gestión de los Interesados del Proyecto: Incluye los procesos necesarios para
identificar a las personas, grupos u organizaciones que pueden afectar o ser afectados
por el proyecto para analizar las expectativas de los interesados y su impacto en el
proyecto, y para desarrollar estrategias de gestión adecuadas a fin de lograr la
participación eficaz de los interesados en las decisiones y en la ejecución del proyecto.
2.3. GESTIÓN BÁSICA DEL PROYECTO
2.3.1. CREAR LA EDT DEL PROYECTO
Crear la Estructura de Desglose del Trabajo (EDT) es el proceso de subdividir todos los
entregables del proyecto en componentes que sean más pequeños y fáciles de manejar. Este
proceso es clave para proporcionar a los interesados una visión clara y estructurada de lo que
se debe entregar (Project Management Institute, 2013).
La EDT se encarga de definir y organizar el alcance total del proyecto y representa el trabajo
especificado en el enunciado del alcance del proyecto aprobado y vigente. De esta manera, el
trabajo planificado está contenido en el nivel más bajo de los componentes de la EDT,
denominados paquetes de trabajo.
2.3.2. DEFINIR LAS TAREAS
El proceso de definir las tareas radica en la identificación y documentación de las acciones
específicas que se deben llevar a cabo para generar los entregables del proyecto.
La definición de las tareas pretende desglosar los paquetes de trabajo en actividades más
reducidas, proporcionando una base más adecuada para la estimación, planificación, ejecución,
mnitoreo y control del trabajo del proyecto.
2.3.3. CRONOGRAMA
Tras la definición de las actividades tiene lugar su secuenciación. Este proceso consiste en
identificar y documentar las relaciones entre las actividades del proyecto con el fin de definir la
secuencia lógica de trabajo y así obtener una eficiencia máxima teniendo en cuenta las
restricciones del proyecto.
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15 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Cada tarea o actividad, a excepción de la primera y la última, se conecta con al menos una tarea
o actividad predecesora y otra sucesora, teniendo una relación lógica con cada una de ellas. De
esta manera, se obtiene el cronograma de tareas a partir del cual se puede saber el momento
en que cada tarea debe llevarse a cabo, las actividades que ya se han completado y la secuencia
con la que tienen que ser ejecutadas.
2.4. PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS
2.4.1. INTRODUCCIÓN
2.4.1.1. DEFINICIÓN DE RIESGO
El riesgo de un proyecto es un evento o condición incierta que, de producirse, tiene un efecto
positivo o negativo en uno o más de los objetivos del proyecto, tales como el alcance, el
cronograma, el costo u la calidad (Project Management Institute, 2013).
Esta definición incluye dos dimensiones claves: incertidumbre y efecto en los objetivos del
proyecto. Estas dos dimensiones siempre deben ser consideradas al medir la importancia de un
riesgo. Dicha incertidumbre puede ser denominada “probabilidad” y el efecto, “impacto”
(Project Management Institute, 2009).
Aquellos eventos inciertos que podrían afectar negativamente los objetivos del proyecto y
aquellos que podrían dar lugar a un efecto positivo sobre dichos objetivos, se llaman
respectivamente amenazas y oportunidades. Estos dos tipos de riesgos deben de ser tenidos en
cuenta en un proceso de gestión de riesgos unificado, permitiendo en algunos casos obtener
sinergias.
Cuando un riesgo tiene lugar, deja de ser incierto. Una vez ocurren, las amenazas pueden ser
llamadas problemas y las oportunidades, beneficios. Tanto los problemas como los beneficios
no pertenecen al alcance del proceso de gestión de riesgos.
Cabe destacar que los riesgos individuales del proyecto difieren del riesgo global del proyecto.
Los primeros pueden afectar positivamente o negativamente a uno o más de los objetivos,
elementos o actividades del proyecto. Entenderlos permite determinar cómo asignar esfuerzo y
recursos para aumentar las probabilidades de éxito del proyecto. El riesgo global, en cambio,
representa el efecto de la incertidumbre sobre el proyecto en su conjunto.
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16 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
2.4.1.2. GESTIÓN DE LOS RIESGOS
Todos los proyectos son inciertos. La incertidumbre es inevitable dado que los proyectos son
únicos y temporales, se basan en suposiciones y restricciones, y los resultados del proyecto se
entregan a múltiples interesados que tienen requisitos diversos. La Gestión de Proyectos ofrece
un acercamiento mediante el cual la incertidumbre puede ser entendida, evaluada, y
gestionada en un proyecto. Forma una parte integral de la Gestión de Proyectos, y una gestión
de riesgos efectiva es un factor clave para el éxito de un proyecto. A pesar de ello, en muchos
casos es una de las actividades que menos atención recibe.
La gestión de riesgos de un proyecto es un pilar fundamental de la gestión de proyectos dado
que refuerza el valor del resto de los procesos de la gestión de proyectos. Deber ser llevada a
cabo de acuerdo con los requisitos internos y externos.
Los objetivos de la gestión de riesgos del proyecto consisten en aumentar la probabilidad y el
impacto de los eventos positivos y disminuir la probabilidad y el impacto de los eventos
negativos en el proyecto. Según la guía Practice Standard for Project Risk Management (2009),
los procesos que comprende la gestión de riesgos son los siguientes:
Planificar la Gestión de Riesgos: El proceso de definir cómo realizar las actividades de
gestión de riesgos de un proyecto.
Identificar los Riesgos: El proceso de determinar los riesgos que pueden afectar al
proyecto y documentar sus características.
Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos: El proceso de priorizar riesgos para análisis o
acción posterior, evaluando y combinando la probabilidad de ocurrencia e impacto de
dichos riesgos.
Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgo: El proceso de analizar numéricamente el
efecto de los riesgos identificados sobre los objetivos generales del proyecto.
Planificar la Respuesta a los Riesgos: El proceso de desarrollar opciones y acciones para
mejorar las oportunidades y reducir las amenazas sobre los objetivos generales del
proyecto.
Controlar los Riesgos: El proceso de implementar los planes de respuesta a los riesgos,
dar seguimiento a los riesgos identificados, monitorear los riesgos residuales, identificar
nuevos riesgos y evaluar la efectividad del proceso de gestión de los riesgos a través del
proyecto.
Estos procesos interactúan entre sí (Figura 2) y con procesos de otras Áreas de Conocimiento.
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17 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
FIGURA 2. DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE LA GESTIÓN DE RIESGOS DEL PROYECTO
La gestión de riesgos debería llevarse a cabo en todos los proyectos. El grado, el nivel de
detalle, la complejidad de las herramientas, y la cantidad de tiempo y recursos dedicados a la
gestión de riesgos del proyecto debería ser proporcional a las características del proyecto y al
valor que éstas pueden aportar al resultado.
Las circunstancias cambian a medida que son planeadas y ejecutadas. De esta manera, la
cantidad de información disponible acerca de los riesgos suele aumentar según transcurre el
tiempo. Algunos riesgos tendrán lugar mientras que otros no, surgirán o se descubrirán nuevos
riesgos, y las características de aquellos ya identificados podrán cambiar. Consecuentemente,
se tienen que repetir los procesos de la gestión de riesgos y elaborar progresivamente los
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18 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
correspondientes planes a lo largo de la vida del proyecto. La frecuencia y profundidad de las
revisiones y actualizaciones dependerán de la naturaleza del proyecto, la volatilidad del
entorno en el cual se está implementando, y el tiempo de otras revisiones y actualizaciones
llevadas a cabo por la gestión de proyectos.
2.4.2. PLANIFICAR LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS
Los objetivos de la planificación de la gestión de los riesgos consisten en desarrollar la
estrategia global de gestión de riesgos del proyecto, decidir cómo los procesos de gestión de
riesgos serán llevados a cabo, e integrar la gestión de riesgos en el resto de actividades de la
gestión de proyectos.
Cabe incidir sobre cuán importante es que el plan determine cómo se van a supervisar los
disparadores o condiciones disparadoras, es decir, eventos o situaciones que indican que un
riesgo está por ocurrir.
Para obtener mayores beneficios, la planificación de la gestión de riesgos inicial debe
efectuarse al principio de la planificación global del proyecto. Dicha planificación deberá
adaptarse a medida que los interesados del proyecto sean más nítidos o varíen.
A pesar de que la gestión de los riesgos sea una parte integral del plan de gestión de proyectos
global, se debe establecer un presupuesto de recursos, costes, y tiempo para actividades de
gestión de proyectos específicas a fin de seguir, controlar y defender mejor los
correspondientes gastos a lo largo del proyecto. Los costes incurridos al tratar los riesgos deben
ser incluidos adecuadamente en el presupuesto del proyecto.
Siendo la gestión de proyectos un proceso de progresiva elaboración, las actividades de la
gestión de riesgos necesitan ser repetidas a lo largo del proyecto. El plan de gestión de riesgos
debe definir tanto la frecuencia normal de repetición de los procesos como las condiciones
específicas o excepcionales bajo las cuales actividades correspondientes deben ser iniciadas.
Las actividades de gestión de riesgos correspondientes deben ser integradas en el plan de
gestión de proyectos.
La Figura 3 muestra las entradas, herramientas y técnicas, y salidas de este proceso.
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19 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
FIGURA 3. PLANIFICAR LA GESTIÓN DE RIESGOS: ENTRADAS, HERRAMIENTAS Y TÉCNICAS, Y SALIDAS (PMI, 2013)
Los resultados de la planificación de la gestión de riesgos son documentados en el plan de
gestión de riesgos. Dicho plan sirve para proporcionar a los interesados una visión común de
cómo serán tratadas las actividades relacionadas a los riesgos.
Según la guía Practice Standard for Project Risk Management (2009), algunos o todos de los
elementos a continuación estarán presentes en el citado plan dependiendo del tamaño y la
complejidad del proyecto:
Introducción
Descripción del proyecto
Metodología de gestión de los riesgos
Organización de la gestión de los riesgos
Papeles, responsabilidades, y autoridad
Tolerancia de riesgo de los interesados
Criterio de éxito
Herramientas y guidelines de gestión de los riesgos
Umbrales y definiciones correspondientes
Plantillas
Planes de comunicación
Estrategia
Estructura de desglose de riesgos (EDR)
2.4.3. IDENTIFICAR LOS RIESGOS
Un riesgo sólo puede ser tratado si previamente ha sido identificado. Por tanto, tras la
planificación de la gestión de riesgos tiene lugar la identificación de todos los riesgos y
disparadores conocibles relacionados a los objetivos del proyecto. Sin embargo, es imposible
identificarlos todos al comienzo del proyecto. El hecho de que algunos de ellos sean
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20 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
desconocidos o emergentes supone que este proceso tenga que ser iterativo.
Para maximizar el valor y la efectividad del proceso de identificación de riesgos, y aumentar la
probabilidad de identificar el mayor número de riesgos, se deben considerar los siguientes
aspectos propuestos por el PMI (2009) en la guía Practice Standard for Project Risk
Management:
Pronta identificación: La identificación de los riesgos tiene que tener lugar cuanto antes
en el ciclo de vida del proyecto. Esto permite que las decisiones claves del proyecto se
tomen teniendo presentes los riesgos intrínsecos del proyecto. Asimismo, maximiza el
tiempo disponible para desarrollar e implementar la respuesta a los riesgos, mejorando
la eficiencia.
Identificación iterativa: La identificación de los riesgos se debe repetir periódicamente
a una frecuencia determinada durante la planificación de la gestión de riesgos.
Igualmente, dicha identificación se debe repetir en los hitos claves del proyecto o
siempre que tenga lugar un cambio significante en el proyecto o en el entorno
operativo.
Identificación emergente: El proceso de gestión de los riesgos debe permitir en
cualquier momento la identificación de los riesgos.
Identificación comprensiva: Un amplio abanico de recursos debe ser considerado con el
fin de asegurar el mayor número de incertidumbres que podrían afectar a los objetivos
que se han identificado previamente.
Identificación explícita de las oportunidades: La identificación de los riesgos tiene que
considerar las oportunidades adecuadamente.
Múltiples perspectivas: El proceso de identificación de riesgos tiene que considerar una
amplia gama de stakeholders para representar y considerar todas las perspectivas.
Riesgos relacionados con los objetivos del proyecto: Cada riesgo identificado tiene que
estar relacionado a al menos un objetivo del proyecto (coste, calidad, tiempo, alcance,
etc.).
Declaración de riesgos completa: Los riesgos identificados tienen que estar descritos
claramente y sin ambigüedades de tal forma que puedan ser entendidos por los
responsables de la evaluación de riesgos y planificación de respuesta.
Titularidad y nivel de detalle: Cada riesgo deber ser descrito con un nivel de detalle que
permita ser asignado a un único propietario de riesgo. Los disparadores también deben
ser identificados cuando sea posible y adecuado.
Objetividad: Los prejuicios deben ser reconocidos explícitamente y estudiados durante
el proceso de identificación de los riesgos. Las fuentes de prejuicios deben ser expuestas
siempre que sea posible y sus respectivos efectos sobre el proceso de riesgos deben ser
tratado proactivamente.
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21 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Existe una serie de técnicas y herramientas disponibles para la identificación de riesgos. Se
dividen en las tres categorías mostradas en la figura a continuación.
FIGURA 4. TRES PERSPECTIVAS DE LA IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
Revisión Histórica
Las técnicas y herramientas de este tipo se basan en el pasado del proyecto mismo o en
proyectos similares de la organización o proyectos comparables de otras organizaciones. Esta
perspectiva selecciona cuidadosamente situaciones comparables al proyecto actual, filtrando
los riesgos pasados considerados relevantes.
Evaluaciones Actuales
Las técnicas y herramientas pertenecientes a esta categoría consisten en la evaluación del
proyecto actual, analizando sus características dados marcos y estructuras a fin de exponer
áreas de incertidumbre. Contrariamente a las Revisiones Históricas, las técnicas de
Evaluaciones Actuales no se basan en puntos de referencia si no que se basan exclusivamente
en la evaluación del proyecto.
El proyecto
Presente
Futuro Pasado
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22 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Técnicas Creativas
Se puede recurrir a una amplia gama de técnicas creativas para identificar posibles riesgos.
Estas técnicas, que pueden ser llevadas a cabo individualmente o en grupo, motivan los
interesados a usar su imaginación para la identificación de riesgos que podrían afectar el
proyecto.
La guía del PMBOK recoge algunas técnicas tales como:
Tormenta de ideas: La finalidad de esta técnica es obtener de forma espontánea por un
grupo multidisciplinario de expertos una lista lo más completa posible de los riesgos que
podrían afectar al proyecto.
Análisis de causa raíz: El objetivo de esta técnica es alcanzar un consenso de expertos
que participan anónimamente.
Técnica Delphi: Es una técnica específica para identificar un problema, determinar las
causas que lo ocasionan y desarrollar acciones preventivas correspondientes.
En el proceso de identificación de riesgos de cada proyecto se deberían combinar las técnicas,
por ejemplo seleccionado una de cada categoría, dado que una única técnica no puede
identificar todos los riesgos conocibles.
Asimismo, una estructura de desglose de riesgos que organice en categorías los riesgos
potenciales, una primera lista o una lista de categorías genéricas podrían ser de ayuda para
asegurar que se han explorado el mayor número de fuentes de riesgos. Sin embargo, cabe
destacar que estas herramientas ni son completas ni sustituyen el pensamiento original.
Independientemente de las técnicas elegidas, es de gran relevancia describir claramente los
riesgos identificados para asegurar que el proceso de riesgos se centre en los riesgos actuales.
El uso de descripciones estructuradas tal como la forma “Debido a X, puede ocurrir el riesgo Y
que podría acarear el efecto Z” mostrada en la Figura 5, proporciona claridad.
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23 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
FIGURA 5. CAUSA, RIESGO Y EFECTO
2.4.4. REALIZAR EL ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos es el proceso de evaluar las características de cada
uno de los riesgos del proyecto y priorizarlos en base a características acordadas. El beneficio
clave de este proceso es que permite reducir la incertidumbre y centrarse en los riesgos de alta
prioridad. La figura a continuación muestra las etapas de dicho proceso.
Causa
(Hecho o Condición)
Riesgo
(Incertidumbre)
Efecto
(Posible Resultado)
Seleccionar las Características de los Riesgos
Recoger y Analizar Datos
Priorizar Riesgos
Categorizar las Causas de los Riesgos
Documentar los Resultados
FIGURA 6. PROCESO DE ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
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24 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
El Análisis Cualitativo de Riesgos se encarga de evaluar la prioridad de los riesgos potenciales
previamente identificados mediante la probabilidad de ocurrencia y el impacto
correspondiente si el riesgo se materializa.
Identificar los efectos típicos de los grupos de riesgos permite la identificación de las áreas más
expuestas a peligros. Esto facilita la respuesta a los riesgos potenciales estas áreas.
Los métodos de análisis cualitativo de riesgos se aplican sobre la lista de riesgos creada o
actualizada por el proceso de identificación de riesgos para observar cuales de estos tienen más
influencia, sea positiva o negativa, sobre los objetivos del proyecto. Dichos métodos son los
siguientes:
Evaluación de Probabilidad e Impacto de los Riesgos: Este método evalúa la
probabilidad de cada riesgo y estudia el efecto potencial de cada uno de ellos sobre un
objetivo del proyecto. Para cada uno de los riesgos se evalúa la probabilidad y el
impacto.
Matriz de Probabilidad e Impacto: Este método prioriza los riesgos para que
posteriormente se pueda llevar a cabo un análisis cuantitativo y se pueda planificar
respuestas en base a la calificación. La evaluación de cada riesgo se realiza a través de
una matriz en la que intervienen la probabilidad de ocurrencia y el impacto de cada
riesgo. Esta matriz califica los riesgos con una prioridad baja, media o alta.
TABLA 1. MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO (GUADIX Y ONIVEA, 2015)
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25 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
3. ESTADO DEL ARTE
Sin lugar a duda, la guía del PMBOK publicada por el Project Management Institute y sus
manuales complementarios son el modelo de referencia para un gran número de
organizaciones o personas que quieren gestionar cualquier tipo de proyecto. Sin embargo, en
pocas ocasiones se siguen al pie de la letra todas las pautas que nos indican. Algunas veces ni
siquiera se siguen. Ya sea por la naturaleza del proyecto o por las condiciones de la entidad o el
entorno, la gestión de los proyectos nunca se lleva a cabo exactamente de la misma manera.
Dado que las metodologías de gestión de proyectos no son aplicables a todos los casos, es
interesante analizar los métodos seguidos por algunas organizaciones para la gestión de un
proyecto y en concreto, para la gestión de los riesgos. Cada método otorga una importancia
diferente al proceso objeto de este trabajo: la planificación de la gestión de los riesgos.
De esta manera, en este capítulo se verá primero el estado del arte de la planificación de la
gestión de los riesgos y a continuación, el de los disparadores como herramienta para dicha
planificación.
3.1. PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS
Planificar la Gestión de los Riesgos es el proceso de definir cómo realizar las actividades de
riesgos de un proyecto (Project Management Institute, 2013). Los objetivos de la planificación
la gestión de los riesgos son el desarrollo de una estrategia global de gestión de riesgos para
decidir cómo los procesos que tratan los riesgos se van a llevar a cabo, e integrar está gestión
en el resto de las actividades de gestión del proyecto.
Una gestión de los riesgos efectiva requiere la creación de una planificación de la gestión de los
riesgos (Project Management Institute, 2009). Este plan describe cómo los procesos de gestión
de riesgos deberían llevarse a cabo y cómo encajan con el resto de procesos de gestión de
proyectos.
De la misma manera que la gestión de proyectos es un proceso de progresiva elaboración, las
actividades de gestión de riesgos tienen que repetirse a lo largo del proyecto. La planificación
debería definir la frecuencia normal con la que se repiten los procesos así como las condiciones
específicas o excepcionales bajo las cuales deberían iniciarse las acciones correspondientes. Las
actividades de gestión de riesgos correspondientes deberían integrarse en la planificación
general del proyecto (Project Management Institute, 2009).
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26 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Este proceso incluye:
Metodología
Roles y responsabilidades
Presupuesto
Calendario
Categorías de riesgo
Definiciones de la probabilidad e impacto de los riesgos
Matriz de probabilidad e impacto
Revisión de las tolerancias de los interesados
Formatos de los informes
Seguimiento
Una planificación cuidadosa y explícita mejora la probabilidad de éxito de los otros procesos de
gestión de riesgos. La planificación también es importante para proporcionar los recursos y el
tiempo suficientes para las actividades de gestión de riesgos y para establecer una base
acordada para la evaluación de riesgos. El proceso Planificar la Gestión de los Riesgos debe
iniciarse tan pronto como se concibe el proyecto y debe completarse en las fases tempranas de
planificación del mismo (Project Management Institute, 2013).
Las técnicas analíticas empleadas en este proceso son los juicios de expertos y las reuniones, y
las plantillas son la herramienta clave. Para aprovechar la experiencia adquirida en proyectos
pasados o la práctica de otras organizaciones, la planificación de la gestión de los riesgos
debería considerarlas plantillas existentes para los registros de riesgos o las EDR. Se decidiría
qué plantillas son relevantes para el proyecto en cuestión y se adaptarían e incluirían a la
planificación de la gestión de los riesgos.
A parte del Project Management Institute, la bibliografía que trata la Gestión de Proyectos y/o
la Gestión de los Riesgos tiende a no acordar mucha importancia a la planificación de la gestión
de los riesgos. Se puede comprobar con el simple hecho de que muy pocos papers tratan esta
temática mientras que otros muchos tratan otros procesos de la Gestión de Riesgos tales como
la identificación o el análisis cualitativo.
Según Peixoto et al. (2014), la planificación de la gestión de los riesgos define qué actividades
deberían llevarse a cabo para tratar los riesgos. Este plan debería también incluir la definición
de las técnicas y herramientas adecuadas y disponibles para cada proceso de la gestión de
riesgos, para un determinado proyecto o tipo de proyecto. Asimismo, debería ser una parte
integral de la ejecución del proyecto y debería considerar los recursos, los ROLES; las y
responsabilidades, las técnicas y herramientas, y los entregables (Nigel et al., 2006).
En cambio, Daoud Ben Arab, S. y Masmoudi Mardessi, S. (2015) describen este proceso desde
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27 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
un punto de vista más filosófico. Según ellos esta etapa engloba la cultura y el espíritu de la
organización sobre todo con respecto a la integridad, los valores éticos y a la manera que los
riesgos son aprehendidos por el conjunto de colaboradores. Asimismo, aporta una definición
clara de las responsabilidades de los actores así como de los objetivos a llevar a cabo para que
se puedan identificar los eventos potenciales susceptibles de afectar su realización.
Algunos estudios indican que las técnicas de gestión de los riesgos, incluyendo las de la
planificación, aún no están globalmente aceptadas en la gestión de proyectos debido al tiempo
considerable que se requiere para utilizarlas, la dificultad para obtener estimaciones de entrada
y las probabilidades de ocurrencia de los riesgos, la resistencia humana/organizacional al
cambio, la dificultad para entender e interpretar la salidas de los procesos de gestión de riesgos
y encontrar metodologías apropiadas (Peixoto, J. et al., 2014).
Las pequeñas y medianas empresas son un ejemplo interesante debido a que por su tamaño,
tienen recursos relativamente escasos para la gestión de los riesgos. Esta situación ha sido
estudiada recientemente por Marcelino-Sábada et al. (2013) que han analizado 72 compañías
españolas para a continuación desarrollar una metodología para la gestión de los riegos en las
PYMES.
En esta metodología la definición del plan de gestión de los riesgos está integrada dentro de la
planificación general del proyecto junto a la identificación de los riesgos operacionales, y
análisis y evaluación de los riesgos. Marcelino-Sábada et al. (2013) también insisten en que uno
de los aspectos más importantes de la gestión de riesgos es la definición de la frecuencia con
las que se van a monitorear los indicadores operacionales que controlarán los riesgos
identificados y los momentos apropiados para llevar a cabo dicho monitoreo. Estos indicadores
tienen que proporcionar suficiente información de manera que se puedan establecer los
disparadores que indicarán que un riesgo está a punto de ocurrir. Para gestionar con
efectividad los riesgos del proyecto mediante indicadores es necesario definir el mismo
indicador, los márgenes de estabilidad y peligro, y la frecuencia con la que se van a revisar.
Este método más bien cualitativo emplea checklists y estrategias para gestionar los riesgos más
comunes. Estas herramientas se obtienen a partir de la experiencia y el conocimiento
adquiridos en proyectos anteriores y de la experiencia del propio director de proyectos.
Un aspecto relevante de esta metodología es la integración de revisiones periódicas de los
riesgos y de sus correspondientes niveles de prioridad. Al inicio del proyecto, la compañía
establecerá revisiones y mecanismos de control tales como reuniones frecuentes con el
director de proyecto o controles de calidad mensuales
Por último, hace hincapié sobre el hecho de que el análisis de riesgos no solo tiene que llevarse
a cabo al inicio del proyecto (en ese momento es esencial) si no que debe actualizarse
periódicamente.
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28 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Aunque no siempre se le dé la debida importancia, como bien indican Peixoto et al. (2014), el
desarrollo de la planificación es la actividad más valiosa de la gestión de riesgos ya que indica
todas las actividades que el equipo de gestión de proyectos tiene que tratar para manejar los
riesgos y las incertidumbres del proyecto.
La planificación presenta la información del proyecto y los objetivos de gestión de riesgos, la
guía para identificar, evaluar, planificar respuestas y controlar los riesgos, designar los
responsables de los riesgos y a quién deben de acudir para avisar de posibles modificaciones en
el comportamiento del riesgo. También contiene los documentos de gestión tales como la
estructura de desglose de riesgos, el registro de riesgos y las plantillas.
La salida principal de la planificación es el registro de riesgos. Recoge toda la información
acerca de los riesgos identificados, una evaluación cualitativa y cuantitativa, las respuestas a los
riesgos y el estado durante el control. La gestión de riesgos es un proceso iterativo y continúo
por lo que este registro debe ser actualizado periódicamente con el fin de identificar nuevos
riesgos y controlar los que podrían ocurrir. Estas revisiones podrían tener lugar durante la
actividad de control de riesgos.
Peixoto et al. (2014) proponen el siguiente modelo de registro:
Identificar Riesgos Análisis Cualitativo Análisis Cualitativo Planificar Monitoreo y
Control de Riesgos
ID Probabilidad EMV Resultados potenciales Estado de
monitoreo y control
Descripción
Impacto
Coste EDR Responsable del riesgo Auditoría del riesgo
Clasificación Cronograma
Entidades relacionadas con el riesgo
Lecciones de gestión de riesgos
aprendidas Fase en la que se espera que ocurra
Alcance Tipo de
acciones de
respuesta
Preventivas
Frecuencia de ocurrencia
Calidad Contingencias
Total Correctivas
Matriz de probabilidad-impacto
Respuesta al riesgo
Evitar/Explorar
Priorización del riesgo Mitigar/Potenciar
Transferir/Compartir
Aceptar
Planificar respuesta al riesgo
TABLA 2. MODELO DE ESTRUCTURA DE REGISTRO DE RIESGOS
Para Lledó (2016) la planificación de la gestión de los riesgos también es muy importante.
Considera que no se debería comenzar la ejecución del proyecto sin un análisis de riesgo. La
planificación de los riesgos es un área integradora del resto de las áreas del conocimiento. Por
ejemplo, no se puede afirmar que se tiene un cronograma y presupuesto realista si todavía no
se ha finalizado el análisis de riesgo. Con el análisis de riesgo se determinarán las reservas para
contingencia de plazos y costos que deben incluirse en el plan para la dirección del proyecto.
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29 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Durante el proceso de planificar los riesgos se deberían dar respuesta a los siguientes
interrogantes (Lledó, 2016):
- ¿Quiénes van a identificar los riesgos?
- ¿Cuándo se llevará a cabo la identificación de los riesgos?
- ¿Qué escala se utilizará para el análisis cualitativo de riesgos?
- ¿Cómo se priorizarán los riesgos?
- ¿Qué herramientas se utilizarán para el análisis cuantitativo?
- ¿Cuáles serán las estrategias a implementar para cada riesgo?
- ¿Con qué frecuencia se realizará el monitoreo de riesgos?
Asimismo, Lledó (2016) considera que la planificación de la gestión de riesgos debería incluir
una descripción de la metodología seguida, el equipo de gestión de riesgos, la definición de
probabilidad, la definición de impacto, una matriz de riesgo, las categorías de riesgo a través de
una EDR (RBS), así como indicaciones acerca del formato y el contenido del registro de riesgos.
La estructura de desglose de riesgos tendría las categorías que se presentan en el gráfico a
continuación.
El registro de riesgos, por su parte, presentaría los contenidos de la siguiente tabla.
Riesgos
Técnico Externo Organizacional Dirección del
Proyecto
FIGURA 7. PROPUESTA DE EDR
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30 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
TABLA 3. PROPUESTA DE CONTENIDOS DEL REGISTRO DE RIESGOS (LLEDÓ, 2016)
3.2. DISPARADORES
Una condición disparadora es aquel evento o situación que indica que un riesgo está por ocurrir
(Project Management Institute, 2013).
Cada riesgo tendrá una o más señales que indiquen que pasa de ser una posibilidad a ser una
certeza. Esta señal o evento disparador, puede anticiparse al riesgo o tener lugar al mismo
tiempo. Puede ser visible para todos los involucrados en el proyecto o puede estar oculto. Para
cada riesgo, cabe esforzarse en definir al menos un evento disparador que proporcione todas
las notificaciones anticipadas del problema posibles. Algunos disparadores no son infalibles por
lo que requieren más atención y esfuerzo a la hora de ser supervisados. Asimismo, estos
disparadores podrían presagiar otros problemas (Kendrick, 2015).
Los disparadores más efectivos son aquellos que preceden lo máximo posible las consecuencias
del riesgo correspondiente. Los disparadores precoces incrementan el número de opciones de
recuperación potenciales y en algunos casos, pueden permitir una reducción del impacto del
riesgo.
Al igual que los riesgos, los disparadores deben ser continuamente revisados y actualizados.
Estos últimos añaden control y garantía a la calidad. Dado que la correcta gestión de los riesgos
es crítica durante la gestión de proyectos, es pertinente controlar dichos disparadores.
Los resultados obtenidos en este proceso deben ser registrados para tener clara toda la
información disponible relevante acerca de cada riesgo identificado. El output principal del
proceso de identificación de los riesgos es el registro de riesgos que incluye una descripción
correctamente estructurada y el propietario designado para cada uno de los riesgos, y en
algunos casos, también información referente a las causas y los efectos del riesgo, las
condiciones disparadoras, y las respuestas preliminares.
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31 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
4. CASO PRÁCTICO
4.1. RESUMEN DEL PROYECTO
En el presente capítulo se va a aplicar la teoría de Planificación de Riesgos expuesta
previamente a un proyecto concreto. Se trata de un Proyecto Fin de Carrera de la titulación de
Ingeniería Química de la Universidad de Santiago de Compostela que versa sobre el diseño de
una planta para la obtención de ácidos grasos poliinsaturados a partir de harina de pescado,
utilizando la técnica de extracción con fluidos supercríticos, concretamente utilizando como
disolvente CO2 supercrítico.
4.1.1. DESCRIPCIÓN
4.1.1.1. EMPLAZAMIENTO
La planta se ubica en la localidad de Suevos, localidad situada en el municipio de Arteixo de la
provincia de A Coruña en la comunidad autónoma de Galicia, España. Concretamente, la planta
se encuentra contigua a la planta de Artabra S.A. dado que esta última puede proporcionar
gran parte de la materia prima, es decir, la harina de pescado. Cabe destacar que cuando se
realizó este proyecto, Galicia producía más del 80% de la harina de pescado que se fabricaba en
España.
Como se puede ver en la Figura 8, la posición estratégica de la planta también se debe a que la
comunicación por mar es excelente, ya que a menos de 2 Km se encuentra el Puerto de A
Coruña, facilitando las vías de salida de los productos obtenidos hacía consumidores. Asimismo,
el terreno considerado tiene servicios tal como tendido eléctrico que permiten el acceso al
agua del mar. Otros factores que se han tenido en cuenta para su emplazamiento son la
legislación, las normas y las razones de carácter socioeconómico que pueden favorecer o
perjudicar la implantación de la planta.
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32 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
FIGURA 8. LOCALIZACIÓN DE LA PLANTA
4.1.1.2. BREVE DESCRIPCIÓN DE LA PLANTA QUÍMICA
Como se ha precisado anteriormente, la función de la planta es la obtención de ácidos grasos
poliinsaturados a partir de harina de pescado. Para ello, las materias primas consumidas son la
harina de pescado y el dióxido de carbono. La primera es la principal pero se necesita cierto
aporte del disolvente para compensar las pérdidas de éste que se producen durante el proceso.
El proceso que se lleva a cabo en la planta consta de tres secciones:
Sección 100. Sección de tratamiento de la harina.
Esta sección abarca todos los equipos que manipulan la harina de pescado: cintas
transportadoras, tolvas, almacenes, tanques de regulación, tanques de descarga y
extractores.
La sección 100 de la planta funciona de modo discontinuo. Consta de tres líneas de
tratamiento. Una funciona mientras la siguiente está en standby, lista para funcionar, y
la tercera está en proceso de carga y descarga.
Sección 200. Sección de tratamiento del dióxido de carbono.
Esta sección abarca todos los equipos por los que circula el disolvente excepto los
extractores, que pertenecen a la sección de tratamiento de harinas.
Sección 300. Sección de tratamiento de los aceites.
Finalmente, se obtienen aceites, harina desengrasada y un dióxido de carbono
comercial.
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33 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
4.1.2. ALCANCE
El proyecto se centra en el diseño, la construcción y la puesta en marcha de una planta para la
obtención de ácidos grasos poliinsaturados a partir de harina de pescado, utilizando la técnica
de extracción con fluidos supercríticos, concretamente utilizando como disolvente CO2
supercrítico.
4.1.3. OBJETIVOS
Una correcta definición de los objetivos es clave para el éxito del proyecto. Siempre deben ser
tenidos en cuenta. Los objetivos específicos, es decir, los resultados esperados del proyecto,
son los siguientes (Kalchschmidt, 2016):
OBJETIVO DESCRIPCIÓN
Tiempo El proyecto debe llevarse a cabo en 18 meses
Coste El presupuesto del proyecto es de 256180 €
Alcance
Diseñar, construir y poner en marcha una planta para la obtención de ácidos grasos
poliinsaturados a partir de harina de pescado, utilizando la técnica de extracción con fluidos supercríticos, concretamente utilizando como
disolvente CO2 supercrítico
Calidad Más del 80% de los informes de control de la calidad deben ser positivos.
Seguridad
Ningún trabajador tiene que verse obligado a pedirse una baja o a abandonar el trabajo por accidente laboral
TABLA 4. OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PROYECTO
4.1.4. ENTREGABLES
La construcción de la planta química para la obtención de ácidos grasos poliinsaturados a partir
de la harina de pescado presenta una serie de entregables, es decir, puede dividirse según los
requerimientos que debe cumplir. La Tabla 5 muestra dichos requerimientos o entregables
ordenados secuencialmente.
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34 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
ENTREGABLE 1 Los proyectos de los siguientes entregables
ENTREGABLE 2 La ejecución urbanística
ENTREGABLE 3 La ejecución de la urbanización
ENTREGABLE 4 La ejecución de la construcción
ENTREGABLE 5 La gestión de las instalaciones
ENTREGABLE 6 El montaje de equipos y maquinaria
ENTREGABLE 7 Las pruebas y puesta en marcha de la planta
TABLA 5. ENTREGABLES DEL PROYECTO
La definición de los entregables es de gran ayuda en la búsqueda de errores. Por este motivo,
se han definidos claramente y sin ambigüedades.
4.1.5. ESTRUCTURA DE DESGLOSE DEL TRABAJO (EDT)
La EDT a continuación plasma gráficamente la descripción del proceso constructivo realizada en
el apartado anterior. Presenta todos los entregables y los paquetes de trabajo necesarios para
llevar a cabo el proyecto.
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35 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
4.1.6. PAQUETES DE TRABAJO
La Estructura de Desglose del Trabajo previa nos permite secuenciar los entregables y paquetes
de trabajo en la tabla a continuación. Asimismo, la Tabla 4 presenta una estimación del tiempo
necesario para llevar a cabo cada paquete de trabajo.
EDT PLANTA QUÍMICA
E1. PROYECTOS
1.1 URBANÍSTICO
1.2 SEGURIDAD E HIGIENE
1.3 TOPOGRÁFICO Y GEOTÉCNICO
1.4 URBANIZACIÓN
1.5 EDIFICACIÓN
1.6 INSTALACIONES
1.7 SEÑALIZACIÓN
E2. LICENCIAS EJECUCIÓN PROYECTOS
2.8 OBTENCIÓN CUALIFICACIÓN URBANÍSTICA
2.9 OBTENCIÓN LICENCIA PROYECTO
URBANÍZACIÓN
2.10 OBTENCIÓN LICENCIA PROYECTO
EDIFICACIÓN
E3. EJECUCIÓN PROYECTO
URBANIZACIÓN
3.11 MOVIMIENTO DE TIERRAS
3.12 REPLANTEO GENERAL
3.13 CONEXIÓN CON
INFRAESTRUCTURAS Y SERVICIOS
3.14 PAVIMENTACIÓN
ACCESOS RODADOS Y PEATONALES
E4. EJECUCIÓN PROYECTO
EDIFICACIÓN
4.15 MOVIMIENTO DE TIERRAS
4.16 REPLANTEO EDIFICACIÓN EN EL
TERRENO
4.17 CIMENTACIÓN
4.18 SANEAMIENTO Y ALCANTARILLADO
4.19 ESTRUCTURA
4.20 CERRAMIENTOS
VERTICALES
4.21 CUBIERTAS
E5. EJECUCIÓN INSTALACIONES
5.22 ELÉCTRICA
5.23 AGUA
5.24 GAS
5.25 VENTILACIÓN Y CLIMATIZACIÓN
5.26 SISTEMA CONTRA INCENDIOS
E6. MONTAJE EQUIPOS Y
MAQUINARIA
6.27 SECCIÓN HARINAS
6.28 SECCÍÓN CO2
6.29 SECCIÓN ACEITES
6.30 NSTALACIÓN SEGURIDAD EN LA
PRODUCCIÓN INDUSTRIAL
6.31 PINTURA Y PROTECCIONES
ACABADOS
6.32 SEÑALIZACIÓN
E7. PRUEBAS Y PUESTA EN MARCHA
7.33 PRUEBAS
7.34 PUESTA EN MARCHA
FIGURA 9. EDT DEL PROYECTO
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
36 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
PAQUETE DE TRABAJO DURACIÓN (SEMANAS)
PAQUETE DE TRABAJO
PRECEDENTE
E1. PROYECTOS
1.1 Proyecto Urbanístico 4 -
1.2 Proyecto Topográfico y Geotécnico 2 1.1
1.3 Proyecto Urbanización 4 1.2
1.4 Proyecto Edificación 8 1.2
1.5 Proyecto de Seguridad e Higiene 1 1.2
1.6 Proyecto de las Instalaciones 6 1.4
1.7 Proyecto de la Señalización 1 1.4 y 1.6
E2. LICENCIAS EJECUCIÓN PROYECTOS
2.8 Obtención cualificación urbanística 12 1.1
2.9 Obtención licencia Proyecto urbanización 4 1.3 y 1.5
2.10 Obtención licencia Proyecto edificación 4 1.4 y 1.5
E3. EJECUCIÓN DE LA URBANIZACIÓN
3.11 Movimiento de tierras 4 2.9
3.12 Replanteo general 1 3.11
3.13 Conexión con las infraestructuras y servicios 2 3.12
3.14 Pavimentación de accesos rodados y peatonales 3 3.13
E4. EJECUCIÓN PROYECTO EDIFICACIÓN
4.15 Movimiento de tierras 2 2.10
4.16 Replanteo edificación en el terreno 1 4.15
4.17 Cimentación 4 4.16
4.18 Saneamiento y alcantarillado 3 4.16
4.19 Estructura 8 4.17
4.20 Cerramientos verticales 10 4.19
4.21 Cubiertas 4 4.20
E5. EJECUCIÓN DE LAS INSTALACIONES
5.22 Instalación eléctrica 4 4.21
5.23 Instalación del agua 2 4.21
5.24 Instalación del gas 1 4.21
5.25 Instalación de la ventilación y climatización 4 4.21
5.26 Instalación del sistema contra incendios 2 4.21
E6. MONTAJE DE LOS EQUIPOS Y LA MAQUINARIA
6.27 Sección de harinas 6 5.22 y 5.23 y 5.24
6.28 Sección del CO2 6 5.22 y 5.23 y 5.24
6.29 Sección de aceites 6 5.22 y 5.23 y 5.24
6.30 Instalación de seguridad en la producción industrial
4 6.27 o 6.28 o 6.29
TABLA 6. IDENTIFICACIÓN, DURACIÓN Y PRECEDENCIA DE PAQUETES DE TRABAJO (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
37 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
PAQUETE DE TRABAJO DURACIÓN (SEMANAS)
PAQUETE DE TRABAJO
PRECEDENTE
E6. MONTAJE DE LOS EQUIPOS Y LA MAQUINARIA
6.31 Pintura y protecciones. Acabados 4 6.30
6.32 Señalización 3 6.30
E7. PRUEBAS Y PUESTA EN MARCHA
7.33 Pruebas 4 6.31
7.34 Puesta en marcha 4 7.33
TABLA 7. IDENTIFICACIÓN, DURACIÓN Y PRECEDENCIA DE PAQUETES DE TRABAJO (II)
4.1.7. CRONOGRAMA
Una vez definidas y secuenciadas las tareas, y estimada la duración de cada una, se desarrolla el
cronograma cuyo objetivo es determinar las fechas de inicio y fin de cada actividad
proporcionando una programación con flechas planificadas. Para ello, se emplea el software
Microsoft Project cuya salida es un diagrama de Gantt. La Figura 10 plasma el cronograma del
presente proyecto.
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
38 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
FIGURA 10. CRONOGRAMA DEL PROYECTO
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
39 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
El eje vertical refleja las tareas y el horizontal, su duración. Se observa que el proyecto tendrá
una duración de 546 días. Esto significa que existe un margen de 25 días con respecto a la fecha
de entrega del proyecto.
4.2. ROLES Y RESPONSABILIDADES
En la gestión de los riesgos de este proyecto intervendrán los siguientes actores:
Gerente del Proyecto: Responsable de la dirección, coordinación y planificación del
desarrollo del plan de gestión de riesgos
Líder de Administración y Finanzas: Responsable del control de los recursos financieros,
pago de proveedores, contratistas y servicios externos.
Ingeniero Líder: Responsable de los riesgos técnicos y logísticos
Arquitecto Líder: Responsable de los riesgos técnicos junto al líder de Ingeniería
Líder de Calidad: Responsable de los riesgos que comprometan la calidad
Líder de Seguridad: Responsable de los riesgos que comprometan la seguridad
Líder Legal: Responsable de los riesgos jurídicos
Líder de Recursos Humanos: Responsable de los riesgos relacionados con el personal
del proyecto
4.3. CATEGORÍAS DE RIESGO. ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE RIESGOS (EDR)
Podemos clasificar los riesgos potenciales según las categorías y subcategorías plasmadas en la
estructura de desglose del trabajo de la Figura.
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
40 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
4.4. TOLERANCIA DE LOS INTERESADOS AL RIESGO
No se toleran riesgos que incrementen en más del 10% el tiempo del proyecto.
No se admiten riesgos que comprometan la calidad del proyecto.
No se admiten riesgo que comprometan la seguridad de los trabajadores.
No se tolera modificar el alcance
No se toleran riesgos que incrementen en más del 10% el coste del proyecto.
RIESGOS PLANTA QUÍMICA
EXTERNOS
1.1 COMPRAS Y PROVEEDORES
1.2 LEGISLACIÓN
1.3 MERCADO
1.4 CLIENTE
1.5 METEOROLOGÍA
GESTIÓN
2.1 ESTIMACIÓN
2.2 PLANIFICACIÓN
2.3 CONTROL
2.4 COMUNICACIÓN
ORGANIZACIÓN
3.1 DEPENDENCIAS
3.2 RECURSOS
3.3 FINANCIACIÓN
3.4 PRIORIDADES
TÉCNICOS
4.1 REQUISITOS
4.2 TECNOLOGÍA
4.3 FIABILIDAD
4.4 CALIDAD
FIGURA 11. EDR DEL PROYECTO
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
41 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
4.5. DEFINICIÓN DE LA ESCALA DE PROBABILIDADES
La tabla a continuación define las probabilidades de ocurrencia de los riesgos.
PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
Muy alta 5
Normalmente la materialización del riesgo ocurre con frecuencia.
Alta 4
La materialización del riesgo es posible que suceda varias veces en el ciclo de vida laboral.
Media 3
Es posible que suceda el riesgo alguna vez.
Baja 2
No es esperable que se materialice el riesgo, aunque puede ser concebible.
Muy baja 1
La materialización del riesgo es casi improbable.
TABLA 8. DEFINICIÓN ESCALA DE PROBABILIDADES
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
42 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
4.6. DEFINICIÓN DE LA ESCALA DE IMPACTO POR OBJETIVO
La tabla a continuación define la escala de impacto del riesgo sobre cada uno de los objetivos
del proyecto.
IMPACTO Tiempo Coste Alcance Calidad Seguridad
Muy alto 10
Retrasos del programa
>20%
Incremento del coste
>20%
Producto final del
proyecto es inservible
Producto final del
proyecto es inservible
Alta probabilidad
de que ocurra accidente
grave
Alto 5
Retrasos del 10-20% en el
programa
Incremento del coste
entre el 10-20%
Reducción del alcance inaceptable
para la fuente financiadora
Reducción de la calidad
inaceptable para el cliente
Reducción de la seguridad inaceptable
para los trabajadores
Medio 3
Retrasos del 5-10% en el programa
Incremento del coste
entre el 5-10%
Áreas principales del alcance afectadas
Reducción de la calidad demanda
aprobación del cliente
Seguridad de sólo
aplicaciones muy
específicas disminuye
Bajo 2
Retraso en el programa
<5%
Incremento del coste <5%
Áreas menores del
alcance afectadas
Sólo aplicaciones
muy específicas afectadas
Disminución de la
seguridad apenas
perceptible
Muy bajo 1
Insignificante variación del cronograma
Insignificante incremento
del coste
Reducción del alcance
apenas perceptible
Degradación de la calidad
apenas perceptible
Insignificante disminución
de la seguridad
TABLA 9. DEFINICIÓN ESCALA DE IMPACTO POR OBJETIVO
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
43 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
4.7. MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
La matriz de probabilidad e impacto a continuación determinará la puntuación total que tendrá
cada riesgo potencial a la hora de priorizarlos así como la zona de riesgo a la que pertenecen.
IMPACTO
Muy bajo
1 Bajo
2 Medio
3 Alto
5 Muy alto
10
PROBABILIDAD
Muy alta
5
Importante 5
Importante 10
Inaceptable 15
Inaceptable 25
Inaceptable 50
Alta 4
Tolerable 4
Importante 8
Importante 12
Inaceptable 20
Inaceptable 40
Media 3
Aceptable 3
Tolerable 6
Importante 9
Inaceptable 15
Inaceptable 30
Baja 2
Aceptable 2
Tolerable 4
Tolerable 6
Importante 10
Inaceptable 20
Muy baja
1
Aceptable 1
Aceptable 2
Tolerable 3
Importante 5
Importante 10
TABLA 10. MATRIZ DE PROBABILID E IMPACTO
4.8. IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
Esta sección presenta primero el registro de riesgos que plasma detalladamente todos los
riesgos identificados, y la clasificación de los estos últimos según los entregables del proyecto.
Esta clasificación tiene por objetivo determinar cuáles son los entregables y los paquetes de
trabajo más problemáticos y que por tanto requieren más atención.
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
44 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
4.8.1. REGISTRO DE RIESGOS
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R01
Incumplimiento de plazos/especificaciones/técnicas
por parte de contratistas y/o proveedores
Planificación e implementación
de proyecto inadecuadas
Externos
Coste Retrasos en los trabajos
Líder de Administración
y Finanzas
Tiempo
Alcance Recepción inadecuada de proveedores
Falta de experiencia
Calidad
Seguridad
R02 Incumplimiento de plazos para
aprobar los entregables
Procesos burocráticos
engorrosos para aprobar
entregables Externos
Coste
Retrasos en la aprobación de los entregables
Gerente del Proyecto
Tiempo
Alcance
Cambios de estándares de
entregables
Calidad
Seguridad
R03 Incumplimiento de pagos
Falta de dinero en efectivo
Externos
Coste Posibles retrasos en ingreso de recursos
Gerente del Proyecto
Tiempo
Falta de dinero en efectivo
Alcance Retrasos en los paquetes de
trabajo Calidad
TABLA 11. REGISTRO DE RIESGOS (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
45 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R04 Huelgas y otros conflictos
sociales
Falta de atención a
necesidades del personal obrero Organización
Coste
Quejas continuas por parte de los trabajadores
Líder de RRHH
Tiempo
Alcance
Altas expectativas del personal obrero
Calidad
Seguridad
R05 Equipo contratado no cumple
con el perfil requerido
Reducido nº de profesionales
con las competencias
requeridas Organización
Coste
Retrasos en la consecución de los paquetes de
trabajo
Líder de RRHH
Tiempo
Falta de experiencia de
las personas responsables de
seleccionar el personal
Calidad
Seguridad
R06
Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador y contratista
al final del proyecto
Falta de habilidades de negociación y
solución de conflictos Gestión
Coste Identificación de diferencias
en la construcción o
las instalaciones
con respecto a los planos
Gerente del Proyecto
Tiempo
Solicitudes adicionales por omisiones en el
expediente
Calidad
Seguridad
TABLA 12. REGISTRO DE RIESGOS (II)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
46 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R07 Fallos de equipos y/o
maquinaria
Maquinaria y equipos con
más de 5 años de antigüedad
Técnicos
Coste Ralentización de los equipos
y/o maquinarias al
funcionar
Ingeniero Líder Tiempo
Calidad
Seguridad
R08 Quejas formales de vecinos por los ruidos emitidos durante la
construcción
Incumplimiento de horarios de
trabajo Externos
Coste Comentarios de vecinos acerca de los ruidos
emitidos
Gerente del Proyecto
Tiempo
Seguridad
R09 Cambios en el alcance del
proyecto
Imprevistos detectados durante la
construcción
Gestión
Coste
Interferencias del cliente
Gerente del Proyecto
Tiempo
Cronograma mal definido
Alcance
Contrato mal definido
Calidad Retrasos por
indefiniciones presentadas
Falta de capacitación y experiencia de
personal
Seguridad
TABLA 13. REGISTRO DE RIESGOS (III)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
47 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R10 Retraso en el suministro de
materiales
Selección de proveedores inadecuada
Externos
Coste Cambios continuos de
fechas de entrega por
parte del proveedor
Líder de Administración y
Finanzas
Tiempo
Calidad Retrasos en las entregas parciales
Seguridad
R11 Accidentes con daños
personales y /o materiales
Omisión de procedimientos de seguridad e higiene para incrementar
índices de productividad
Técnicos
Coste
Indicadores de seguridad por encima de los
valores permitidos
Líder de Seguridad
Tiempo
Falta de cultura de seguridad
provocando comportamientos inadecuados del personal obrero
Alcance
Seguridad
R12 Patrocinador insatisfecho por incumplimiento del
plan de proyecto
Falta de comunicación
efectiva Gestión
Coste Retrasos de los ingresos de
recursos Gerente del Proyecto
Alcance
Calidad Retrasos en los
paquetes de trabajo
TABLA 14. REGISTRO DE RIESGOS (IV)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
48 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R12 Patrocinador insatisfecho por incumplimiento del plan de
proyecto
Falta de comunicación
efectiva Gestión
Coste Retrasos de los
ingresos de recursos Gerente del
Proyecto Alcance Retrasos en los paquetes de
trabajo Calidad
R13 Especificaciones técnicas no
concuerdan con la realidad del proyecto
Falta de uso de estándares de
proyectos anteriores
Técnicos
Coste
Diferencias continuas
señaladas y reclamadas por
el contratista
Arquitecto Líder
Tiempo
Falta de capacitación y experiencia del
personal
Alcance
Calidad
Seguridad
R14 Autoridades sectoriales no
aprueban los documentos para desarrollo del proyecto
El proyecto no cumple con
todas las normas Externos
Coste
Retrasos en los trámites iniciados
Líder Legal
Tiempo
Alcance
Cambio de legislación sobre
urbanismo
Calidad
Seguridad
R15 Emisiones nocivas para la salud Materiales
usados Técnicos
Coste Indicadores de seguridad por encima de los
valores permitidos
Líder de Seguridad
Tiempo
Calidad
Seguridad
TABLA 15. REGISTRO DE RIESGOS (V)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
49 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
4.8.2. CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS POR ENTREGABLES
Entregable 1: Proyectos de los Entregables Siguientes
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES DE
TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R02 Incumplimiento de plazos para
aprobar los entregables
Procesos burocráticos
engorrosos para aprobar
entregables Externos
1.1 Coste
Retrasos en la aprobación de los entregables
Gerente del Proyecto
1.2 Tiempo
1.3
Alcance 1.4
1.5
Cambios de estándares de
entregables
1.6 Calidad
1.7 Seguridad
R05 Equipo contratado no cumple
con el perfil requerido
Reducido nº de profesionales
con las competencias
requeridas Organización
1.1 Coste
Retrasos en la consecución de los paquetes de
trabajo
Líder de RRHH
1.2
Tiempo 1.3
1.4
1.5
Falta de experiencia de
las personas responsables de
seleccionar el personal
1.6 Calidad
1.7 Seguridad
TABLA 16. RIESGOS DEL ENTREGABLE 1 (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
50 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R09 Cambios en el alcance del
proyecto
Imprevistos detectados durante la
construcción
Gestión
1.1 Coste
Interferencias del cliente
Gerente del Proyecto
1.2
Tiempo
1.3
Cronograma mal definido
1.4 Alcance
Contrato mal definido
1.5 Calidad
Retrasos por indefiniciones presentadas
Falta de capacitación y experiencia de
personal
1.6
Seguridad
1.7
TABLA 17. RIESGOS DEL ENTREGABLE 1 (II)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
51 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Entregable 2: La ejecución urbanística
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES DE
TRABAJO OBJETIVOS QUE
AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R02
Incumplimiento de plazos para
aprobar los entregables
Procesos burocráticos
engorrosos para aprobar
entregables Externos
2.1 Coste
Retrasos en la aprobación de los entregables
Gerente del Proyecto
2.2 Tiempo
Cambios de estándares de
entregables 2.3
Alcance
Calidad
Seguridad
R09 Cambios en el
alcance del proyecto
Imprevistos detectados durante la
construcción
Gestión
2.1
Coste
Interferencias del cliente
Gerente del Proyecto
Tiempo
Cronograma mal definido
2.2 Alcance
Contrato mal definido
Calidad
Retrasos por indefiniciones presentadas
Falta de capacitación y experiencia de
personal
2.3 Seguridad
TABLA 18. RIESGOS DEL ENTREGABLE 2 (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
52 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES DE
TRABAJO OBJETIVOS QUE
AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R14
Autoridades sectoriales no aprueban los documentos
para desarrollo del proyecto
El proyecto no cumple con todas
las normas Externos
2.1 Coste
Retrasos en los trámites iniciados
Líder Legal
Tiempo
2.2 Alcance
Cambio de legislación sobre
urbanismo
Calidad
2.3 Seguridad
TABLA 19. RIESGOS DEL ENTREGABLE 2 (II)
Entregable 3: La ejecución de la urbanización
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R01
Incumplimiento de plazos/especificaciones/técnicas
por parte de contratistas y/o proveedores
Planificación e implementación
de proyecto inadecuadas
Externos
3.1 Coste Retrasos en los trabajos
Líder de Administración
y Finanzas
3.2 Tiempo
Alcance Recepción inadecuada de proveedores
Falta de experiencia
3.3 Calidad
3.4 Seguridad
TABLA 20. RIESGOS DEL ENTREGABLE 3 (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
53 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R02 Incumplimiento de plazos para
aprobar los entregables
Procesos burocráticos
engorrosos para aprobar
entregables Externos
3.1 Coste
Retrasos en la aprobación de los entregables
Gerente del Proyecto
3.2
Tiempo
Alcance
Cambios de estándares de
entregables
3.3 Calidad
3.4 Seguridad
R03 Incumplimiento de pagos
Falta de dinero en efectivo
Externos
3.1 Coste Posibles retrasos en ingreso de recursos
Gerente del Proyecto
3.2 Tiempo
Falta de dinero en efectivo
3.3 Alcance Retrasos en los paquetes de
trabajo 3.4 Calidad
R04 Huelgas y otros conflictos
sociales
Falta de atención a necesidades del personal obrero
Organización
3.1 Coste
Quejas continuas por parte de los trabajadores
Líder de RRHH 3.2
Tiempo
Alcance
Altas expectativas del personal obrero
3.3 Calidad
3.4 Seguridad
TABLA 21. RIESGOS DEL ENTREGABLE 3 (II)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
54 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R05 Equipo contratado no cumple
con el perfil requerido
Reducido nº de profesionales con las competencias
requeridas
Organización
3.1 Coste
Retrasos en la consecución de los paquetes de
trabajo
Líder de RRHH
3.2 Tiempo
Falta de experiencia de
las personas responsables de
seleccionar el personal
3.3 Calidad
3.4 Seguridad
R07 Fallos de equipos y/o
maquinaria
Maquinaria y equipos con más
de 5 años de antigüedad
Técnicos
3.1 Coste Ralentización de los equipos
y/o maquinarias al
funcionar
Ingeniero Líder 3.2 Tiempo
3.3 Calidad
3.4 Seguridad
R08 Quejas de vecinos por los ruidos emitidos durante la
construcción
Incumplimiento de horarios de
trabajo Externos
3.1
Coste Comentarios de vecinos acerca de los ruidos
emitidos
Gerente del Proyecto 3.2
3.3 Tiempo
3.4 Seguridad
TABLA 22. RIESGOS DEL ENTREGABLE 3 (III)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
55 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R09 Cambios en el alcance del
proyecto
Imprevistos detectados durante la
construcción
Gestión
3.1 Coste
Interferencias del cliente
Gerente del Proyecto
3.2 Tiempo
Cronograma mal definido
Alcance
Contrato mal definido
3.3 Calidad
Retrasos por indefiniciones presentadas
Falta de capacitación y experiencia de
personal
3.4 Seguridad
R10 Retraso en el suministro de
materiales
Selección de proveedores inadecuada
Externos
3.1 Coste Cambios continuos de
fechas de entrega por
parte del proveedor
Líder de Administración
y Finanzas
3.2 Tiempo
3.3 Calidad Retrasos en las entregas parciales
3.4 Seguridad
TABLA 23. RIESGOS DEL ENTREGABLE 3 (IV)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
56 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R11 Accidentes con daños
personales y /o materiales
Omisión de procedimientos de seguridad e
higiene para incrementar
índices de productividad Técnicos
3.1
Coste Indicadores de seguridad por encima de los
valores permitidos
Líder de Seguridad
3.2
Falta de cultura de seguridad provocando
comportamientos inadecuados del personal obrero
3.3 Tiempo
Alcance
3.4 Seguridad
R12 Patrocinador insatisfecho por incumplimiento del plan de
proyecto
Falta de comunicación
efectiva Gestión
3.1
Coste Retrasos de los
ingresos de recursos Gerente del
Proyecto 3.2
3.3 Alcance Retrasos en los paquetes de
trabajo 3.4 Calidad
TABLA 24. RIESGOS DEL ENTREGABLE 3 (V)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
57 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R13 Especificaciones técnicas no
concuerdan con la realidad del proyecto
Falta de uso de estándares de
proyectos anteriores
Técnicos
3.1 Coste
Diferencias continuas
señaladas y reclamadas por
el contratista
Arquitecto Líder
3.2 Tiempo
Falta de capacitación y experiencia del
personal
3.3
Alcance
3.4 Calidad
Seguridad
R14 Autoridades sectoriales no
aprueban los documentos para desarrollo del proyecto
El proyecto no cumple con todas
las normas
Externos
3.1 Coste
Retrasos en los trámites iniciados
Líder Legal
3.2 Tiempo
Cambio de
legislación sobre urbanismo
3.3
Alcance
3.4 Calidad
Seguridad
TABLA 25. RIESGOS DEL ENTREGABLE 3 (VI)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
58 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Entregable 4: Ejecución de la Construcción
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R01
Incumplimiento de plazos/especificaciones/técnicas
por parte de contratistas y/o proveedores
Planificación e implementación
de proyecto inadecuadas Externos
4.1
Coste Retrasos en los trabajos Líder de
Administración y Finanzas
4.2
4.3
4.4 Tiempo
Falta de experiencia
4.5 Alcance Recepción inadecuada de proveedores
4.6 Calidad
4.7 Seguridad
R02 Incumplimiento de plazos para
aprobar los entregables
Procesos burocráticos
engorrosos para aprobar
entregables Externos
4.1
Coste
Retrasos en la aprobación de los entregables
Gerente del Proyecto
4.2
4.3
Cambios de estándares de
entregables
4.4 Tiempo
4.5 Alcance
4.6 Calidad
4.7 Seguridad
TABLA 26. RIESGOS DEL ENTREGABLE 4 (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
59 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R03 Incumplimiento de pagos
Falta de dinero en efectivo
Externos
4.1 Coste Posibles
retrasos en ingreso de recursos Gerente del
Proyecto
4.2
Tiempo 4.3
4.4
Falta de dinero en efectivo
4.5 Alcance
Retrasos en los paquetes de
trabajo 4.6
4.7 Calidad
R04 Huelgas y otros conflictos
sociales
Falta de atención a necesidades del personal obrero
Organización
4.1
Coste
Quejas continuas por parte de los trabajadores
Líder de RRHH
4.2
4.3 Tiempo
4.4
Altas expectativas del personal obrero
4.5 Alcance
4.6
Calidad
4.7
Seguridad
TABLA 27. RIESGOS DEL ENTREGABLE 4 (II)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
60 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R05 Equipo contratado no cumple
con el perfil requerido
Reducido nº de profesionales con las competencias
requeridas
Organización
4.1 Coste
Retrasos en la consecución de los paquetes de
trabajo
Líder de RRHH
4.2 Tiempo
Falta de experiencia de
las personas responsables de
seleccionar el personal
4.3
Calidad 4.4
4.5
4.6 Seguridad
4.7
R07 Fallos de equipos y/o
maquinaria
Maquinaria y equipos con más
de 5 años de antigüedad
Técnicos
4.1 Coste
Ralentización de los equipos
y/o maquinarias al
funcionar
Ingeniero Líder
4.2 Tiempo
4.3 Calidad
4.4
Seguridad 4.5
4.6
4.7
TABLA 28. RIESGOS DEL ENTREGABLE 4 (III)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
61 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R08 Quejas de vecinos por los ruidos emitidos durante la
construcción
Incumplimiento de horarios de
trabajo Externos
4.1 Coste
Comentarios de vecinos acerca de los ruidos
emitidos
Gerente del Proyecto
4.2
4.3 Tiempo
4.4
Seguridad 4.5
4.6
4.7
R09 Cambios en el alcance del
proyecto
Imprevistos detectados durante la
construcción
Gestión
4.1 Coste
Interferencias del cliente
Gerente del Proyecto
4.2
Tiempo
4.3
Cronograma mal definido
4.4 Alcance
Contrato mal definido
4.5 Calidad
Retrasos por indefiniciones presentadas
Falta de capacitación y experiencia de
personal
4.6 Seguridad
4.7
TABLA 29. RIESGOS DEL ENTREGABLE 4 (IV)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
62 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R10 Retraso en el suministro de
materiales
Selección de proveedores inadecuada
Externos
4.1 Coste
Cambios continuos de
fechas de entrega por
parte del proveedor
4.2
Tiempo 4.3
4.4
4.5 Calidad
Retrasos en las entregas parciales
4.6
4.7 Seguridad
R11 Accidentes con daños
personales y /o materiales
Omisión de procedimientos de seguridad e
higiene para incrementar
índices de productividad Técnicos
4.1 Coste
Indicadores de seguridad por encima de los
valores permitidos
Líder de Seguridad
4.2
Tiempo
4.3
Falta de cultura de seguridad provocando
comportamientos inadecuados del personal obrero
4.4 Alcance
4.5
4.6 Seguridad
4.7
TABLA 30. RIESGOS DEL ENTREGABLE 4 (V)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
63 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R12 Patrocinador insatisfecho por incumplimiento del plan de
proyecto
Falta de comunicación
efectiva Gestión
4.3
Coste Retrasos de los
ingresos de recursos
Gerente del Proyecto
4.4
4.5 Alcance
Retrasos en los paquetes de
trabajo
4.6
Calidad
4.7
R13 Especificaciones técnicas no
concuerdan con la realidad del proyecto
Falta de uso de estándares de
proyectos anteriores
Técnicos
4.1 Coste
Diferencias continuas
señaladas y reclamadas por
el contratista
Arquitecto Líder
4.2
Tiempo
4.3
Falta de capacitación y experiencia del
personal
4.4 Alcance
4.5 Calidad
4.6 Seguridad
4.7
TABLA 31. RIESGOS DEL ENTREGABLE 4 (VI)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
64 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Entregable 5: Gestión de las Instalaciones
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R01
Incumplimiento de plazos/especificaciones/técnicas
por parte de contratistas y/o proveedores
Planificación e implementación
de proyecto inadecuadas
Externos
5.1 Coste Retrasos en los trabajos
Líder de Administración
y Finanzas
5.2 Tiempo
5.3 Alcance Recepción inadecuada de proveedores
Falta de experiencia
5.4 Calidad
5.5 Seguridad
R02 Incumplimiento de plazos para
aprobar los entregables
Procesos burocráticos
engorrosos para aprobar
entregables Externos
5.1 Coste
Retrasos en la aprobación de los entregables
Gerente del Proyecto
5.2 Tiempo
5.3 Alcance
Cambios de estándares de
entregables
5.4 Calidad
5.5 Seguridad
R03 Incumplimiento de pagos
Falta de dinero en efectivo
Externos
5.1 Coste Posibles
retrasos en ingreso de recursos
Gerente del Proyecto
5.2 Tiempo
5.3
Falta de dinero en efectivo
5.4 Alcance Retrasos en los paquetes de
trabajo 5.5 Calidad
TABLA 32. RIESGOS DEL ENTREGABLE 5 (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
65 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R04 Huelgas y otros conflictos
sociales
Falta de atención a
necesidades del personal obrero Organización
5.1 Coste
Quejas continuas por parte de los trabajadores
Líder de RRHH
5.2 Tiempo
5.3 Alcance
Altas expectativas del personal obrero
5.4 Calidad
5.5 Seguridad
R05 Equipo contratado no cumple
con el perfil requerido
Reducido nº de profesionales
con las competencias
requeridas
Organización
5.1 Coste
Retrasos en la consecución de los paquetes de
trabajo
Líder de RRHH
5.2 Tiempo
Falta de experiencia de
las personas responsables de
seleccionar el personal
5.3 Calidad
5.4 Seguridad
5.5
R07 Fallos de equipos y/o
maquinaria
Maquinaria y equipos con
más de 5 años de antigüedad
Técnicos
5.1 Coste Ralentización de los equipos
y/o maquinarias al
funcionar
Ingeniero Líder
5.2 Tiempo
5.3 Calidad
5.4 Seguridad
5.5
TABLA 33. RIESGOS DEL ENTREGABLE 5 (II)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
66 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R09 Cambios en el alcance del
proyecto
Imprevistos detectados durante la
construcción
Gestión
5.1 Coste
Interferencias del cliente
Gerente del Proyecto
5.2 Tiempo
Cronograma mal definido
5.3 Alcance
Contrato mal definido
5.4 Calidad
Retrasos por indefiniciones presentadas
Falta de capacitación y experiencia de
personal
5.5 Seguridad
R10 Retraso en el suministro de
materiales
Selección de proveedores inadecuada
Externos
5.1 Coste
Cambios continuos de
fechas de entrega por
parte del proveedor
Líder de Administración
y Finanzas
5.2
Tiempo
5.3
5.4 Calidad Retrasos en las entregas parciales
5.5 Seguridad
TABLA 34. RIESGOS DEL ENTREGABLE 5 (III)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
67 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R12 Patrocinador insatisfecho por incumplimiento del plan de
proyecto
Falta de comunicación
efectiva Gestión
5.1 Coste
Retrasos de los ingresos de
recursos Gerente del
Proyecto
5.2
5.3 Alcance Retrasos en los
paquetes de trabajo
5.4 Calidad
5.5
TABLA 35. RIESGOS DEL ENTREGABLE 5 (IV)
Entregable 6: Montaje de Equipos y Maquinaria
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R01
Incumplimiento de plazos/especificaciones/técnicas
por parte de contratistas y/o proveedores
Planificación e implementación
de proyecto inadecuadas
Externos
6.1 Coste Retrasos en los trabajos
Líder de Administración
y Finanzas
6.2 Tiempo
6.3 Alcance Recepción
inadecuada de proveedores
6.4
Falta de experiencia
6.5 Calidad
6.6 Seguridad
TABLA 36. RIESGOS DEL ENTREGABLE 6 (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
68 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R02 Incumplimiento de plazos para
aprobar los entregables
Procesos burocráticos
engorrosos para aprobar
entregables Externos
6.1 Coste
Retrasos en la aprobación de los entregables
Gerente del Proyecto
6.2 Tiempo
6.3
Alcance
6.4
Cambios de estándares de
entregables
6.5 Calidad
6.6 Seguridad
R03 Incumplimiento de pagos
Falta de dinero en efectivo
Externos
6.1 Coste Posibles retrasos en ingreso de recursos Gerente del
Proyecto
6.2 Tiempo
6.3
Falta de dinero en efectivo
6.4 Alcance Retrasos en los paquetes de
trabajo 6.5
Calidad 6.6
R04 Huelgas y otros conflictos
sociales
Falta de atención a necesidades del personal obrero
Organización
6.1 Coste
Quejas continuas por parte de los trabajadores
Líder de RRHH
6.2 Tiempo
6.3 Alcance
Altas expectativas del personal obrero
6.4 Calidad
6.5 Seguridad
6.6
TABLA 37. RIESGOS DEL ENTREGABLE 6 (II)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
69 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R05 Equipo contratado no cumple
con el perfil requerido
Reducido nº de profesionales con las competencias
requeridas
Organización
6.1 Coste
Retrasos en la consecución de los paquetes de
trabajo
Líder de RRHH
6.2 Tiempo
Falta de experiencia de
las personas responsables de
seleccionar el personal
6.3 Calidad
6.4
Seguridad 6.5
6.6
R07 Fallos de equipos y/o
maquinaria
Maquinaria y equipos con más
de 5 años de antigüedad
Técnicos
6.1 Coste
Ralentización de los equipos
y/o maquinarias al
funcionar
Ingeniero Líder
6.2 Tiempo
6.3 Calidad
6.4
Seguridad 6.5
6.6
TABLA 38. RIESGOS DEL ENTREGABLE 6 (III)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
70 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R09 Cambios en el alcance del
proyecto
Imprevistos detectados durante la
construcción
Gestión
6.1
Coste
Interferencias del cliente
Gerente del Proyecto
Tiempo
Cronograma mal definido
6.2
Alcance
Contrato mal definido
Calidad
Retrasos por indefiniciones presentadas
Falta de capacitación y experiencia de
personal
6.3 Seguridad
R10 Retraso en el suministro de
materiales
Selección de proveedores inadecuada
Externos
6.1 Coste
Cambios continuos de
fechas de entrega por
parte del proveedor
Líder de Administración
y Finanzas
6.2
Tiempo 6.3
6.4
6.5 Calidad Retrasos en las entregas parciales
6.6 Seguridad
TABLA 39. RIESGOS DEL ENTREGABLE 6 (IV)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
71 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R11 Accidentes con daños
personales y /o materiales
Omisión de procedimientos de seguridad e
higiene para incrementar
índices de productividad
Técnicos
6.1 Coste
Indicadores de seguridad por encima de los
valores permitidos
Líder de Seguridad
6.2
Tiempo
6.3
Falta de cultura de seguridad provocando
comportamientos inadecuados del personal obrero
6.4 Alcance
6.5
Seguridad
6.6
R12 Patrocinador insatisfecho por incumplimiento del plan de
proyecto
Falta de comunicación
efectiva Gestión
6.1 Coste Retrasos de los
ingresos de recursos
Gerente del Proyecto
6.2 Alcance Retrasos en los
paquetes de trabajo
6.3 Calidad
TABLA 40. RIESGOS DEL ENTREGABLE 6 (V)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
72 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Entregable 7: Pruebas y Puesta en Marcha de la Planta
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R01
Incumplimiento de plazos/especificaciones/técnicas
por parte de contratistas y/o proveedores
Planificación e implementación
de proyecto inadecuadas
Externos
7.1 Coste Retrasos en los
trabajos Líder de
Administración y Finanzas
Tiempo
7.2
Alcance Recepción inadecuada de proveedores
Falta de experiencia
Calidad
Seguridad
R02 Incumplimiento de plazos para
aprobar los entregables
Procesos burocráticos
engorrosos para aprobar
entregables Externos
7.1
Coste
Retrasos en la aprobación de los entregables
Gerente del Proyecto
Tiempo
Alcance
Cambios de estándares de
entregables 7.2
Calidad
Seguridad
R03 Incumplimiento de pagos
Falta de dinero en efectivo
Externos
7.1
Coste Posibles retrasos en ingreso de recursos
Gerente del Proyecto
Tiempo
Falta de dinero en efectivo
7.2 Alcance Retrasos en los
paquetes de trabajo
Calidad
TABLA 41. RIESGOS DEL ENTREGABLE 7 (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
73 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R04 Huelgas y otros conflictos
sociales
Falta de atención a necesidades del personal obrero
Organización
7.1
Coste
Quejas continuas por parte de los trabajadores
Líder de RRHH
Tiempo
Alcance
Altas expectativas del personal
obrero 7.2
Calidad
Seguridad
R05 Equipo contratado no cumple
con el perfil requerido
Reducido nº de profesionales con las competencias
requeridas
Organización
7.1
Coste
Retrasos en la consecución de los paquetes de
trabajo
Líder de RRHH
Tiempo
Falta de experiencia de las
personas responsables de
seleccionar el personal
7.2
Calidad
Seguridad
R06
Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador y contratista al final del
proyecto
Falta de habilidades de negociación y
solución de conflictos Gestión
7.1
Coste Identificación de diferencias
en la construcción o
las instalaciones
con respecto a los planos
Gerente del Proyecto
Tiempo
Solicitudes adicionales por omisiones en el
expediente
7.2
Calidad
Seguridad
TABLA 42. RIESGOS DEL ENTREGABLE 7 (II)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
74 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CAUSAS CATEGORÍA PAQUETES
DE TRABAJO OBJETIVOS
QUE AFECTA DISPARADORES RESPONSABLE
R09 Cambios en el alcance del
proyecto
Imprevistos detectados durante la
construcción
Gestión
7.1
Coste
Interferencias del cliente
Gerente del Proyecto
Tiempo
Cronograma mal definido
Alcance
Contrato mal definido
7.2
Calidad
Retrasos por indefiniciones presentadas
Falta de capacitación y experiencia de
personal
Seguridad
R12 Patrocinador insatisfecho por incumplimiento del plan de
proyecto
Falta de comunicación
efectiva Gestión
7.1 Coste
Retrasos de los ingresos de
recursos Gerente del
Proyecto Alcance
Retrasos en los paquetes de
trabajo 7.2 Calidad
TABLA 43. RIESGOS DEL ENTREGABLE 7 (III)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
75 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Analizando el número de riesgos y de tipos de riesgos que existen en cada paquete de trabajo,
se encuentra un indicador de complejidad que, como su nombre lo indica, muestra el grado de
complejidad del paquete de trabajo en cuestión. De esta manera, se puede ver qué paquetes y
qué entregables son más problemáticos y por tanto en qué momentos del proyecto se debe
estar más atento.
ENTREGABLE PAQUETE DE
TRABAJO Nº DE TIPOS DE
RIESGO Nº DE RIESGOS
E1
1.1 3 3
1.2 3 3
1.3 3 3
1.4 3 3
1.5 3 3
1.6 3 3
1.7 3 3
E2
2.8 2 3
2.9 2 3
2.10 2 3
E3
3.11 4 13
3.12 4 13
3.13 4 13
3.14 4 13
E4
4.15 3 11
4.16 3 11
4.17 4 12
4.18 4 12
4.19 4 12
4.20 4 12
4.21 4 12
E5
5.22 4 9
5.23 4 9
5.24 4 9
5.25 4 9
5.26 4 9
E6
6.27 1 10
6.28 1 10
6.29 1 10
6.30 1 8
6.31 1 8
6.32 1 8
E7 7.33 3 8
7.34 3 8
TABLA 44. ANÁLISIS DE COMPLEJIDAD
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
76 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Se puede observar que los distintos paquetes de trabajo de un mismo entregable tienen
aproximadamente la misma complejidad y que la cantidad de riesgos potenciales destaca en la
fase de construcción, es decir, en los entregables 4 y sobre todo, 3. Los entregables Ejecución
del Proyecto Urbanización y Ejecución del Proyecto Edificación son los más problemáticos
seguidos de los entregables 5 y 6 que corresponden a la ejecución de las instalaciones y al
montaje de los equipos y la maquinaria.
Estos 4 entregables centrales necesitarán un tratamiento más exhaustivo que el resto. La
gestión de sus riesgos es clave para el buen desarrollo del proyecto.
4.9. PRIORIZACIÓN DE LOS RIESGOS
Se asigna a cada uno de los riesgos individuales una probabilidad de ocurrencia y la magnitud
de impacto que tendrían sobre cada objetivo del proyecto y sobre el proyecto en sí en el caso
de que tuviesen lugar. A continuación se realiza la multiplicación de ambos factores obteniendo
una puntuación cualitativa que nos permitirá priorizar los riesgos que presenten mayor
amenaza para el cumplimiento de los objetivos y del proyecto, y que por tanto deben ser
administrados más estrictamente.
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
77 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CATEGORÍA PROBABILIDAD OBJETIVOS QUE
AFECTA
IMPACTO SOBRE
OBJETIVOS
VALORACIÓN CUALITATIVA
POR OBJETIVO
IMPACTO GLOBAL
VALORACIÓN CUALITATIVA
GLOBAL
R01
Incumplimiento de plazos/especificaciones/
técnicas por parte de contratistas y/o
proveedores
Externos Baja
2
Coste Muy bajo 1 Aceptable 2
Alto 5
Importante 10
Tiempo Alto 5 Importante 10
Alcance Bajo 2 Tolerable 4
Calidad Muy bajo 1 Aceptable2
Seguridad Muy bajo1 Aceptable 2
R02 Incumplimiento de
plazos para aprobar los entregables
Externos Media
3
Coste Alto 5 Inaceptable 15
Alto 5
Inaceptable 15
Tiempo Alto 5 Inaceptable 15
Alcance Medio 3 Importante 9
Calidad Bajo 2 Tolerable 6
Seguridad Bajo 2 Tolerable 6
R03 Incumplimiento de pagos Externos Baja
2
Coste Medio 3 Tolerable 6
Medio 3
Tolerable 6 Tiempo Medio 3 Tolerable 6
Alcance Bajo2 Tolerable 4
Calidad Bajo 2 Tolerable 4
R04 Huelgas y otros
conflictos sociales Organización
Baja 2
Coste Medio 3 Tolerable 6
Medio 3
Tolerable 6
Tiempo Alto 5 Importante 10
Alcance Bajo 2 Tolerable 4
Calidad Bajo 2 Tolerable 4
Seguridad Bajo 2 Tolerable 4
R05 Equipo contratado no cumple con el perfil
requerido Organización
Muy baja 1
Coste Bajo 2 Aceptable 2
Alto 5
Importante 5 Tiempo Medio 3 Tolerable 3
Calidad Alto 5 Importante 5
Seguridad Alto 5 Importante 5
TABLA 45. PRIORIZACIÓN DE LOS RIESGOS (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
78 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO CATEGORÍA PROBABILIDAD OBJETIVOS QUE
AFECTA
IMPACTO SOBRE
OBJETIVOS
VALORACIÓN CUALITATIVA
POR OBJETIVO
IMPACTO GLOBAL
VALORACIÓN CUALITATIVA
GLOBAL
R06
Arbitrajes por desacuerdos entre
patrocinador y contratista al final del
proyecto
Gestión Muy baja
1
Coste Muy bajo 1 Aceptable 1
Bajo 2
Aceptable 2 Tiempo Muy bajo 1 Aceptable 1
Calidad Muy bajo 1 Aceptable 1
Seguridad Muy bajo 1 Aceptable 1
R07 Fallos de equipos y/o
maquinaria Técnicos
Media 3
Coste Muy bajo 1 Aceptable 3
Alto 5
Inaceptable 15
Tiempo Medio 3 Importante 9
Calidad Alto 5 Inaceptable 15
Seguridad Alto 5 Inaceptable 15
R08 Quejas de vecinos por
los ruidos emitidos durante la construcción
Externos Muy baja
1
Coste Muy bajo 1 Aceptable 1 Muy bajo
1 Aceptable 1 Tiempo Muy bajo 1 Aceptable 1
Seguridad Muy bajo 1 Aceptable 1
R09 Cambios en el alcance
del proyecto Gestión
Media 3
Coste Medio 3 Importante 9
Alto 5
Inaceptable 15
Tiempo Medio 3 Importante 9
Alcance Muy alto 10 Inaceptable 30
Calidad Medio 3 Importante 9
Seguridad Muy bajo 1 Aceptable 3
R10 Retraso en el suministro
de materiales Externos
Media 3
Coste Muy bajo 1 Aceptable 3
Medio 3
Importante 9 Tiempo Alto 5 Inaceptable 15
Calidad Muy bajo 1 Aceptable 3
Seguridad Muy bajo 1 Aceptable 3
R11 Accidentes con daños
personales y/o materiales
Técnicos Muy baja
1
Coste Bajo 2 Aceptable 2
Bajo 2
Aceptable 2 Tiempo Bajo 2 Aceptable 2
Alcance Muy bajo 1 Aceptable 1
Seguridad Muy alto 10 Importante 10
TABLA 46. PRIORIZACIÓN DE LOS RIESGOS (II)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
79 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
A pesar de que el riesgo R11 haya sido valorado como “aceptable”, no lo es ya que no tomar ninguna medida implicaría poner en peligro la salud o
incluso la vida de los trabajadores.
CÓDIGO RIESGO CATEGORÍA PROBABILIDAD OBJETIVOS QUE
AFECTA
IMPACTO SOBRE
OBJETIVOS
VALORACIÓN CUALITATIVA
POR OBJETIVO
IMPACTO GLOBAL
VALORACIÓN CUALITATIVA
GLOBAL
R12
Patrocinador insatisfecho por
incumplimiento del plan de proyecto
Gestión Baja
2
Coste Muy bajo 1 Aceptable 2 Medio
3 Tolerable 6
Alcance Muy bajo 1 Aceptable 2
Calidad Muy bajo 1 Aceptable 2
R13 Especificaciones técnicas
no concuerdan con la realidad del proyecto
Técnicos Baja
2
Coste Bajo 2 Tolerable 4
Medio 3
Tolerable 6
Tiempo Bajo 2 Tolerable 4
Alcance Medio 3 Tolerable 6
Calidad Medio 3 Tolerable 6
Seguridad Muy bajo 1 Aceptable 2
R14
Autoridades sectoriales no aprueban los
documentos para desarrollo del proyecto
Externos Baja
2
Coste Medio 3 Tolerable 6
Alto 5
Importante 10
Tiempo Muy alto 10 Inaceptable 20
Alcance Alto 5 Importante 10
Calidad Muy bajo 1 Aceptable 2
Seguridad Bajo 2 Tolerable 4
R15 Emisiones nocivas para
la salud Técnicos
Baja 2
Coste Bajo 2 Tolerable 4
Bajo 2
Tolerable 4 Tiempo Bajo 2 Tolerable 4
Calidad Bajo 2 Tolerable 4
Seguridad Muy alto 10 Inaceptable 20
TABLA 47. PRIORIZACIÓN DE LOS RIESGOS (III)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
80 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
A continuación se reagruparán los riesgos por rango de riesgo (aceptable, tolerable, importante o inaceptable) para identificar claramente en qué orden
habrá que tratarlos.
Riesgos Aceptables
CÓDIGO RIESGO CATEGORÍA PROBABILIDAD OBJETIVOS QUE
AFECTA
IMPACTO SOBRE
OBJETIVOS
VALORACIÓN CUALITATIVA
POR OBJETIVO
IMPACTO GLOBAL
VALORACIÓN CUALITATIVA
GLOBAL
R06
Arbitrajes por desacuerdos entre
patrocinador y contratista al final del
proyecto
Gestión Muy baja
1
Coste Muy bajo 1 Aceptable 1
Bajo 2
Aceptable 2
Tiempo Muy bajo 1 Aceptable 1
Calidad Muy bajo 1 Aceptable 1
Seguridad Muy bajo 1 Aceptable 1
R08 Quejas de vecinos por
los ruidos emitidos durante la construcción
Externos Muy baja
1
Coste Muy bajo 1 Aceptable 1 Muy bajo
1 Aceptable 1 Tiempo Muy bajo 1 Aceptable 1
Seguridad Muy bajo 1 Aceptable 1
R11 Accidentes con daños
personales y /o materiales
Técnicos Muy baja
1
Coste Bajo 2 Aceptable 2
Bajo 2
Aceptable 2 Tiempo Bajo 2 Aceptable 2
Alcance Muy bajo 1 Aceptable 1
Seguridad Muy alto 10 Importante 10
TABLA 48. RIESGOS ACEPTABLES
Pese a que estos 3 riesgos tengan un nivel de criticidad aceptable, el riesgo R11 debería estar siempre vigilado ya que si se materializara, la seguridad de
los trabajadores estaría en peligro.
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
81 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Riesgos Tolerables
CÓDIGO RIESGO CATEGORÍA PROBABILIDAD OBJETIVOS QUE
AFECTA
IMPACTO SOBRE
OBJETIVOS
VALORACIÓN CUALITATIVA
POR OBJETIVO
IMPACTO GLOBAL
VALORACIÓN CUALITATIVA
GLOBAL
R03 Incumplimiento de pagos Externos Baja
2
Coste Medio 3 Tolerable 6
Medio 3
Tolerable 6 Tiempo Medio 3 Tolerable 6
Alcance Bajo2 Tolerable 4
Calidad Bajo 2 Tolerable 4
R04 Huelgas y otros
conflictos sociales Organización
Baja 2
Coste Medio 3 Tolerable 6
Medio 3
Tolerable 6
Tiempo Alto 5 Importante 10
Alcance Bajo 2 Tolerable 4
Calidad Bajo 2 Tolerable 4
Seguridad Bajo 2 Tolerable 4
R12
Patrocinador insatisfecho por
incumplimiento del plan de proyecto
Gestión Baja
2
Coste Muy bajo 1 Aceptable 2 Medio
3 Tolerable 6
Alcance Muy bajo 1 Aceptable 2
Calidad Muy bajo 1 Aceptable 2
R13 Especificaciones técnicas
no concuerdan con la realidad del proyecto
Técnicos Baja
2
Coste Bajo 2 Tolerable 4
Medio 3
Tolerable 6
Tiempo Bajo 2 Tolerable 4
Alcance Medio 3 Tolerable 6
Calidad Medio 3 Tolerable 6
Seguridad Muy bajo 1 Aceptable 2
TABLA 49. RIESGOS TOLERABLES
El riesgo R04 tiene que ser vigilado dado que si tuviese lugar, el cronograma del proyecto se dilataría.
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
82 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Riesgos Importantes
CÓDIGO RIESGO CATEGORÍA PROBABILIDAD OBJETIVOS QUE
AFECTA
IMPACTO SOBRE
OBJETIVOS
VALORACIÓN CUALITATIVA
POR OBJETIVO
IMPACTO GLOBAL
VALORACIÓN CUALITATIVA
GLOBAL
R01
Incumplimiento de plazos/especificaciones/
técnicas por parte de contratistas y/o
proveedores
Externos Baja
2
Coste Muy bajo 1 Aceptable 2
Alto 5
Importante 10
Tiempo Alto 5 Importante 10
Alcance Bajo 2 Tolerable 4
Calidad Muy bajo 1 Aceptable2
Seguridad Muy bajo1 Aceptable 2
R05 Equipo contratado no cumple con el perfil
requerido Organización
Muy baja 1
Coste Bajo 2 Aceptable 2
Alto 5
Importante 5 Tiempo Medio 3 Tolerable 3
Calidad Alto 5 Importante 5
Seguridad Alto 5 Importante 5
R10 Retraso en el suministro
de materiales Externos
Media 3
Coste Muy bajo 1 Aceptable 3
Medio 3
Importante 9
Tiempo Alto 5 Inaceptable 15
Calidad Muy bajo 1 Aceptable 3
Seguridad Muy bajo 1 Aceptable 3
R14
Autoridades sectoriales no aprueban los
documentos para desarrollo del proyecto
Externos Baja
2
Coste Medio 3 Tolerable 6
Alto 5
Importante 9
Tiempo Muy alto 10 Inaceptable 20
Alcance Alto 5 Importante 10
Calidad Muy bajo 1 Aceptable 2
Seguridad Bajo 2 Tolerable 4
TABLA 50. RIESGOS IMPORTANTES
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
83 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Los riesgos R10 y R14 tienen que tener una vigilancia adicional respecto a los otros dos debido a que ambos tienen un impacto inaceptable sobre uno
de los riesgos.
Riesgos Inaceptables
Los 3 riesgos inaceptables serán tratados en primer lugar dado que si tuviesen lugar, las consecuencias para el proyecto serían críticas.
CÓDIGO RIESGO CATEGORÍA PROBABILIDAD OBJETIVOS QUE
AFECTA
IMPACTO SOBRE
OBJETIVOS
VALORACIÓN CUALITATIVA
POR OBJETIVO
IMPACTO GLOBAL
VALORACIÓN CUALITATIVA
GLOBAL
R02 Incumplimiento de
plazos para aprobar los entregables
Externos Media
3
Coste Alto 5 Inaceptable 15
Alto 5
Inaceptable 15
Tiempo Alto 5 Inaceptable 15
Alcance Medio 3 Importante 9
Calidad Bajo 2 Tolerable 6
Seguridad Bajo 2 Tolerable 6
R07 Fallos de equipos y/o
maquinaria Técnicos
Media 3
Coste Muy bajo 1 Aceptable 3
Alto 5
Inaceptable 15
Tiempo Medio 3 Importante 9
Calidad Alto 5 Inaceptable 15
Seguridad Alto 5 Inaceptable 15
R09 Cambios en el alcance
del proyecto Gestión
Media 3
Coste Medio 3 Importante 9
Alto 5
Inaceptable 15
Tiempo Medio 3 Importante 9
Alcance Muy alto 10 Inaceptable 30
Calidad Medio 3 Importante 9
Seguridad Muy bajo 1 Aceptable 3
TABLA 51. RIESGOS INACEPTABLES
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
84 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Los 7 riesgos identificados como inaceptables o importantes tendrán prioridad de respuesta a
través de acciones y estrategias conducentes a su reducción o eliminación.
4.10. TIPOS DE ESTRATEGIA DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
Una vez analizados y valorados los riesgos, se procede con la elaboración de una estrategia de
respuesta.
CÓDIGO RIESGO VALORACIÓN CUALITATIVA
TIPO DE ESTRATEGIA
RESPONSABLE DISPARADORES
R01
Incumplimiento de plazos/
especificaciones/ técnicas por parte de contratistas y/o
proveedores
Importante 10 Transferir Líder de
Administración y Finanzas
Retrasos en los trabajos
Recepción inadecuada de proveedores
R02 Incumplimiento de plazos para aprobar
los entregables Inaceptable 15 Mitigar
Gerente del Proyecto
Retrasos en la aprobación de los entregables
R03 Incumplimiento de
pagos Tolerable 6 Evitar
Gerente del Proyecto
Posibles retrasos en ingreso de
recursos
Retrasos en los paquetes de
trabajo
R04 Huelgas y otros
conflictos sociales Tolerable 6 Evitar Líder de RRHH
Quejas continuas por parte de los
trabajadores
R05 Equipo contratado no cumple con el perfil requerido
Importante 5 Evitar Líder de RRHH
Retrasos en la consecución de los paquetes de
trabajo
TABLA 52. TIPOS DE ESTRATEGIA DE RESPUESTA A LOS RIESGOS (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
85 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO VALORACIÓN CUALITATIVA
TIPO DE ESTRATEGIA
RESPONSABLE DISPARADORES
R06
Arbitrajes por desacuerdos entre
patrocinador y contratista al final
del proyecto
Aceptable 2 Evitar Gerente del
Proyecto
Identificación de diferencias en la construcción o
las instalaciones con respecto a
los planos
R07 Fallos de equipos y/o maquinaria
Inaceptable 15 Mitigar Ingeniero Líder
Ralentización de los equipos y/o maquinarias al
funcionar
R08
Quejas formales de vecinos por los ruidos emitidos
durante la construcción
Aceptable 1 Mitigar Gerente del
Proyecto
Comentarios de vecinos acerca de los ruidos
emitidos
R09 Cambios en el
alcance del proyecto Inaceptable 15 Mitigar
Gerente del Proyecto
Interferencias del cliente
Retrasos por indefiniciones presentadas
R10 Retraso en el suministro de
materiales Importante 9 Mitigar
Líder de Administración
y Finanzas
Cambios continuos de
fechas de entrega por
parte del proveedor
Retrasos en las entregas parciales
R11 Accidentes con
daños personales y/o materiales
Aceptable 2 Evitar Líder de
Seguridad
Indicadores de seguridad por encima de los
valores permitidos
R12
Patrocinador insatisfecho por
incumplimiento del plan de proyecto
Tolerable 6 Mitigar
Gerente del Proyecto
Retrasos de los ingresos de
recursos
Retrasos en los paquetes de
trabajo
TABLA 53. TIPOS DE ESTRATEGIA DE RESPUESTA A LOS RIESGOS (II)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
86 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO RIESGO VALORACIÓN CUALITATIVA
TIPO DE ESTRATEGIA
RESPONSABLE DISPARADORES
R13
Especificaciones técnicas no
concuerdan con la realidad del
proyecto
Tolerable 6 Evitar Arquitecto Líder
Diferencias continuas
señaladas y reclamadas por
el contratista
R14
Autoridades sectoriales no aprueban los
documentos para desarrollo del
proyecto
Importante 10 Evitar Líder Legal Retrasos en los
trámites iniciados
R15 Emisiones nocivas
para la salud Tolerable 4 Mitigar
Líder de Seguridad
Indicadores de seguridad por encima de los
valores permitidos
TABLA 54. TIPOS DE ESTRATEGIA DE RESPUESTA A LOS RIESGOS (III)
4.11. PLAN PARA LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS
Una vez identificados y analizados los distintos riesgos potenciales, se elaborará un plan que
indique al responsable del proyecto qué disparadores deben ser controlados cada una de las
semanas del proyecto y qué acciones deben ser emprendidas en algún momento de este
intervalo de tiempo.
Para diseñar este plan, primero se creará una leyenda de los disparadores que indique el código
de cada uno de ellos.
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
87 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
CÓDIGO DISPARADOR
D1 Retrasos en la consecución de los
paquetes de trabajo
D2 Recepción inadecuada de
proveedores
D3 Retrasos en la aprobación de los
entregables
D4 Retrasos en ingreso de recursos
D5 Quejas continuas por parte de los
trabajadores
D6
Identificación de diferencias en la construcción o las instalaciones
con respecto a los planos
D7 Ralentización de los equipos y/o
maquinarias al funcionar
D8 Comentarios de vecinos acerca de
los ruidos emitidos D9 Interferencias del cliente
D10 Cambios continuos de fechas de entrega por parte del proveedor
D11 Retrasos en las entregas parciales
D12 Retrasos de los ingresos de
recursos
D13 Diferencias continuas señaladas y
reclamadas por el contratista D14 Retrasos en los trámites iniciados
D15 Indicadores de seguridad por
encima de los valores permitidos
TABLA 55. LEYENDA DE LOS DISPARADORES
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
88 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
MES SEMANA FECHAS INICIO Y FIN SEMANA
DISPARADORES A CONTROLAR
RESPONSABLE ENTREGABLES PAQUETES DE
TRABAJO ACTIVIDADES ADICIONALES
Enero 2017
1 Lun 09/01/17 - Sab 14/01/17
D9 Gerente del
Proyecto E1 1.1 Auditoría
2 Lun 16/01/17 - Sab 21/01/17
D9 Gerente del
Proyecto E1
1.1 Auditoría
D11 Gerente del
Proyecto 1.1
3 Lun 23/01/17 - Sab 28/01/17
D1 Líder de
Administración y Finanzas
E1
1.1 Auditoría
D9 Gerente del
Proyecto
Reevaluar los riesgos
identificados
4 Lun 30/01/17 - Sab 04/02/17
D9 Gerente del
Proyecto E1
1.1 Repetir proceso de
identificación de riesgos 1.2
Auditoría
Febrero 2017 5 Lun 6/02/17 - Sab 11/02/17
D1 Líder de
Administración y Finanzas
E1
1.1
Auditoría
1.2
D9 Gerente del
Proyecto 1.1
1.2
D11 Líder de
Administración y Finanzas
1.1
1.2
D14 Líder Legal E2 2.8
TABLA 56. PLAN PARA LA GETSIÓN DE LOS RIESGOS (I)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
89 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
MES SEMANA FECHAS INICIO Y FIN SEMANA
DISPARADORES A CONTROLAR
RESPONSABLE ENTREGABLES PAQUETES DE
TRABAJO ACTIVIDADES ADICIONALES
Febrero 2017
6 Lun 13/02/17 - Sab 18/02/17
D1 Líder de
Administración y Finanzas
E1
1.3 Reevaluar los riesgos
identificados 1.4
1.5
D14 Líder Legal E2 2.8 Auditoría
7 Lun 20/02/17 - Sab 25/02/17
D1 Líder de
Administración y Finanzas
E1
1.3 Repetir proceso de
identificación de riesgos
1.4
D14 Líder Legal E2 2.8 Auditoría
8 Lun 27/02/17 - Sab 04/03/17
D1 Líder de
Administración y Finanzas
E1 1.3
Auditoría D9
Gerente del Proyecto
E1 1.5
D14 Líder Legal E2 2.8
Marzo 2017 9 Lun 06/03/17 - Sab 11/03/17
D1 Líder de
Administración y Finanzas
E1 1.4 Auditoría
D9 Gerente del
Proyecto E1 1.4
D14 Líder Legal E2 2.9 Reevaluar los
riesgos identificados
TABLA 57. PLAN PARA LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS (II)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
90 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
MES SEMANA FECHAS INICIO Y
FIN SEMANA DISPARADORES A CONTROLAR
RESPONSABLE ENTREGABLES PAQUETES DE
TRABAJO ACTIVIDADES ADICIONALES
Marzo 2017
10 Lun 13/03/17 - Sab 18/03/17
D9 Gerente del
Proyecto E1 1.4 Auditoría
D14 Líder Legal E2 2.8 Repetir proceso
de identificación de riesgos
2.9
11 Lun 20/03/17 - Sab 25/03/17
D9 Gerente del
Proyecto E1 1.4
- D14 Líder Legal E2
2.8
2.9
12 Lun 27/03/17 - Sab 01/04/17
D1 Líder de
Administración y Finanzas
E1 1.4 Reevaluar los riesgos
identificados D14 Líder Legal E2
2.8
2.9
Abril 2017
13 Lun 03/04/17 - Sab 08/04/17
D14 Líder Legal E2
2.8 Repetir proceso de identificación
de riesgos 2.9
2.10
14 Lun 10/04/17 - Sab 15/04/17
D8 Gerente del
Proyecto E3 3.11
Auditoría de Seguridad
D14 Líder Legal E2 2.8
D15 Líder de
Seguridad E3 3.11
TABLA 58. PLAN PARA LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS (III)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
91 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
MES SEMANA FECHAS INICIO Y
FIN SEMANA DISPARADORES A CONTROLAR
RESPONSABLE ENTREGABLES PAQUETES DE
TRABAJO ACTIVIDADES ADICIONALES
15 Lun 17/04/17 - Sab 22/04/17
D1 Líder de
Administración y Finanzas
E2 2.8 Reevaluar los riesgos
identificados E3 3.11
D8 Gerente del
Proyecto E3 3.12
Auditoría de Seguridad
D15 Líder de
Seguridad E3 3.12
16 Lun 24/04/17 - Sab 29/04/17
D1 Líder de
Administración y Finanzas
E3 3.12 Repetir proceso de identificación
de riesgos D9
Gerente del Proyecto
E1 1.6
D8 Gerente del
Proyecto
E3 3.13
Auditoría de Seguridad
E4 4.15
4.16
D15 Líder de
Seguridad E3
3.13
4.15
4.16
Mayo 2017 17 Lun 01/05/17 - Sab 06/05/17
D1 Líder de
Administración y Finanzas
E1 1.6
Auditoría de Seguridad
D8 Gerente del
Proyecto
E3 3.13
E4 4.16
D9 Gerente del
Proyecto E1 1.7
D15 Líder de
Seguridad E3 3.13
E4 4.16
TABLA 59. PLAN PARA LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS (IV)
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
92 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
93 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
5. CONCLUSIONES Y TRABAJOS FUTUROS
En este Trabajo Fin de Grado se ha desarrollado una metodología para planificar la gestión de
los riesgos de un proyecto que consiste en el diseño, construcción y puesta en marcha de una
planta química. Este método pone en evidencia el uso de disparadores como herramienta
principal en dicha planificación.
Mediante una serie de papers se ha visto que a partir de las directrices de la guía PMBOK se
pueden elaborar metodologías adaptadas a cada proyecto. También se ha analizado en qué
consisten los disparadores. Por un lado se ha visto que podrían ser una herramienta útil para la
planificar una gestión de los riesgos, y por otro, que es una temática todavía muy poco
explotada. Ni las guías propuestas por el PIM como los libros que tratan la Gestión de los
Riesgos profundizan el uso de los disparadores. Algunos solamente mencionan su existencia.
Fusionando estas dos líneas de investigación y teniendo siempre presentes las guías del PMI,
se ha intentado obtener una propuesta de planificación para gestionar los riesgos del proyecto
tratado.
Se ha demostrado que la gestión de los riesgos es fundamental para el éxito de cualquier
proyecto y que es clave que se lleve a cabo su planificación al mismo tiempo que la del
proyecto en general.
En estos últimos años, especialmente en los ámbitos de la ingeniería y de la empresa, se ha
visto la importancia que tiene la figura del Project Manager y que esta es imprescindible en
cualquier tipo de proyecto de mediana o grande envergadura. Sin embargo, aún no se da tanta
relevancia al del Project Risk Manager. Sería una buena inversión para las empresas contratar
un Project Risk Manager junto al Project Manager o si el proyecto no es muy complejo,
contratar una misma persona que cubra estas dos figuras.
Asimismo, se ha demostrado que se puede llevar a cabo una gestión de los riesgos bastante
aceptable sin necesidad de recursos complejos para reducir las probabilidades de ocurrencia.
En el presente trabajo también se han obtenido distintos indicadores:
Indicador de complejidad. Indica cuán complejo es un entregable en función del
número de riesgos potenciales que posea.
Indicador de vigilancia. Indica en qué semanas del proyecto hay que estar
particularmente atento a las señales que podrían indicar que un riesgo está a punto
de materializarse.
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
94 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
En el análisis cualitativo de los riesgos se ha visto que es muy importante valorar la peligrosidad
de cada uno de ellos tanto para el éxito del proyecto en general como para cada uno de los
objetivos. Si solamente se valora el impacto que puede tener un determinado riesgo sobre la
totalidad del proyecto, se corre el riesgo de que en el caso de que se materialice afecte
irreversiblemente alguno de los objetivos. Por tanto, aunque un riesgo se considere aceptable o
tolerable para la consecución del proyecto, se debe tratar inmediatamente si es importante o
inaceptable para alguno de los objetivos.
Por último, recalcar que como se quería demostrar, es clave llevar a cabo un análisis y elaborar
una planificación de la gestión de los potenciales riesgos entes de que empiece el proyecto para
el éxito del mismo y que establecer disparadores es crucial para poder tratar los riesgos que se
avecinan.
Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
95 Planificación de la Gestión de los Riesgos en el Diseño y la Construcción de una Planta Química
6. BIBLIOGRAFÍA
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Trabajo Fin de Grado | Núria Goenaga González
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