si: 03 /ttr-hdqt tq trinh cua hqi bong quan tr4 kin!, i

NG QUAN TR!V

7NA?.j AN I fTHtIONG MAI r

Kst i-HAN

CHCJ T!CH HDQT

SHB Solid partners, Ilexiblo solutions

NGAN HANG TMCP SAl GON HA NO!

CONG bA xA HO! CHU NGHiA VlT NAM Bc 1p - Tw do - Htnh phüc

Ha Nôi, ngày 0.1 tháng 04 nàm 2021

Si: 03 /TTr-HDQT

TQ TRINH CUA HQI BONG QUAN TR4 V/v Thông qua vic sfra di Oiu 1 và mt s van bàn ni b cüa

Ngân hang TMCP Sài Gôn —Ha Ni

Kin!, i: BJJ HQI BONG CO BONG

Diu l hin hành va mt s van bàn ni b ca Ngân hang TMCP Sài GOn — Ha Ni

(SHB) dã dugc Di hi dng c dông thông qua. Tuy nhiên, trong thii gian qua, Quc hi

rnxàc Cong hôa xä hi chü nghia Vit Nam khOa XIV dà thông qua Lut Doanh nghip so

59/2020/QH14 ngày 17/06/2020 (co hiu 1irc tir ngày 01/01/2021 thay the cho Lut Doanh

nghip s 68/2014/QH13), Lu.t Chüng khoán s 54/2019/QH14 ngày 26/11/2019 (co hitu Iixc

tU 01/01/2021 và thay thá Lut Chimg khoán s 70/2006/QH1 1, Lut sra dêi b sung mt s diu cUa Lut Chmg khoán s 62/2010/QH12), kern theo do là các van bàn huó'ng dn thi

hành.

Do do, Diu 1 va mt s van bàn ni ho có lien quan cüa SHB phâi duçc rà soát, sra dèi

d darn bào phü hçp vri quy djnh cüa pháp 1ut hin hành và thrc t hot dng kinh doanh ti

SHB.

Xut phát tr Ca s nêu trên, Hi dng Quàn trj kjnh trinh Dui hi dng c dông:

1. Thông qua các ni dung sira di, b sung Diu lê SHB (chi tiê't tha di, bô sung theo phi

lc dInh kern),

2. Thông qua các nôi dung sira di, bi sung Quy ch T chüc và Hot dng cüa Hi dông

Quàn trj SHB (chi tiet s&a di, b sung theo phy lyc dInh kern),

3. Thông qua các nOi dung sra di, b sung Quy ch Quàn trj ni b v Quàn trj Ngan hang

TMCP Sài GOn Ha Nôi (chi tiet sica di, bá sung theo phy luc dInh kern,),

4. Thông qua các ni dung sra di, b sung Quy ch T chirc và hoat dng ciia Ban Kim

soát SHB (clii tiEt tha di, bá sung theo phy lyc dInh kern,),

5. Uy quyn và Giao cho Hi ctng Quân tn, Ban Kim soát quyt djnh hoàn thin và ban

hành các ni dung sira di, b sung các van bàn nêu trên bao gm cà vic b sung, lam rO

va chü dng s'ra di the ni dung, diu chinh thi,'r ti0r các DiuJKhoàn1Diêrn cho phü hcp

vO'i các quy djnh cüa pháp lut và tInh hInh thc t giüa hai ki di hi; và thrc hin báo

cáo vâi Ngan hang Nhà nuc Vit Narn, các Ca quan Nhà nuOc khác có lien quan.

6. Uy quyn và Giao Hi dng °Quàn trj, Ban Kim soát rà soát, si:ra dôi, bô sung các quy

dn1i ni b có lien quan khác cüa SHB cho phü hçp vOi Diu l, Quy ch t chirc va hot

dng cüa HDQT và Quy ch Quân trj ni b SHB.

Trân tr9ng kmnh trInh!

c /

PHU LUC NQI DUNG SIA DOI, BO SUNG DIEU L NGAN HANG TMCP sAi GON-HA NO!

(Kern theo Ta irinh sá...O.ngay.O.1/D../4241cüa H5i dng quán tn SHB)

Ni dung hin hanh L do sira di, bi sung Ni dung süa di, bô sung Diêu

Mt s dinh nghia theo quy djnh pháp lust dà ht

hiêu luc.

Hiên Lut Doanh nghip, Lust chlmg khoán

nãm 2020 cO hiu he thi hành tlr 01/01/2021

nén mt s djnh nghTa cUa Diêu l di.rcyc

chinh sfra theo các quy dinh pháp luât mài.

Diéu 1. Giãi thIch thut ngu

Diêu 4. Hlnh thüc ttr each pháp nhân, di diên theo pháp Iuât Va tài khoãn cüa SHB

Chinh sfra mt s djnh nghia nhu:

Luat Doanh nghip;

Luat càc To chrc tIn ding;

Lust chrng khoan;

Von Diêu lé;

- Côtlrc;

- S dang k c dong;

Ngithi có lien quan;

- Ngisi ni b;

- Già trj tnu1ng cUa ct phn.

Süa tai Khoãn 3 nhu' sau:

"3.Ngw&i dat diën theo pháp 1u4t cza SHB là Tang Giám dôc hoäc C/iô tich HEQT. HDQT quyét djnh và to chic thitc hiên viêc thay dOi ngit&i dcii diên theo pháp luat côa SHB tfrng thô'i Ic)). Ngithi dgi diên theo pháp luát côa SHB phâi cit trá tgi Viet Nam, trit&ng hçrp yang mat a Viêt Nam phâi ôy quyên bang van bàn cho ngithi khác là ngithi quán 1)), ngit&i diéu hành cza SHB dang cit trô tai Vit Nam dé thtc hin nhiém vu và quyén hn cüa mInh.

Khi ngzrài dgi din theo pháp luçit côa SHB vng mat tii Vit Nam qua 30 ngày ma khong zTiy quyén cho ngtt&i khác thuv hin các quyên và nghta vy cña mInh hoäc bj chét, môt tIc/i, dang bi truy cô'u trách nhiém hmnh sit, hi tam giam, dang chap hành hInh phat tà. dang chop hành bién pháp xiTr I)) hành chinh tai cci s& cainghién bat buOc, co sà giáo duc bat buOc, bi han ché hoác môt nOng htc hành vi dOn sic, có khó khãn trong nhOn thic, lam chO hành vi, bi Tôa an cOrn dam nhiérn chàc vu, cOrn hành nghe hoãc lam cOng viéc nhOt dinh thl 1-1(51 dong Quan trj cO quyén cO' ngut3'i

khOc là,ii ngztc3i dgi din theo phOp lugt caa Sf-fB."

3.Tng Giám dc là ngthi dai din theo phap lust cüa SHB. Nguii dai din theo pháp lust cüa SHB phài cii trà tai Vit Nam, truông hgp yang mt a

Vit Nam phài ày quyên bang van bàn cho ngu?ii khác là nguii quãn l, ngui diêu hành cüa SHB dang cii trà tai Vit Nam dê thijc hin nhim vii và quyên han cüa minh.

Khi ngixi di din theo pháp lust cUa SHB vng mt tai Vit Nam qua 30 ngày ma không ày quyn cho ngthi khác thi,rc hin các quyn và nghia vi cüa mInh hoäc bj chêt, mat tich, tam giam, kêt an tü, b han ché hoac mt nang hrc hành vi dan si,r thi Hi dong Quãn trj cO quyën C11

ngiii khàc lam ngi.thi dai din theo phãp 1ut càa SHB.

Phi hçrp vOi Diu 12, Lut các TCTD 201c, Diëu 12 Lut Doanh nghip 2020.

Trang 1118

Iiêu Nidunghinhành

Ni dung sira dôi, bô sung Ly do suB dôi, bô sung

Diêu 16. Von Diu I

I. V,n Diu Ië cOa SHB là 17.558.331.260.000 (Miräi bay nghin näm tram nãm mircii tam t'3 ba tram ha mtrcii mM triu hai tram sáu much nghin dng).

2. Tong so von Diêu 1 cuB SHB duc chia thành 1.755.833.126 c phn ph thông vOi menh giã là 10.000 dng/c phân (Mui ngbmn dng trén mt Co phan)

Sü'a Khoãn 1, Khoãn 2 nhw sau:

"1. Von Diéu lé cña SHB là 17.510.090.940.000 (Mitài báji nghln, näm tram mzthi , khOng tram chin mitch triêu, chin trOm bn muvi nghIn ding.

2. Tong sO vOn Diéu l cüa SHB dwctc chia thành

1.751.009.094 c phdn phd thông vái mênh giá là 10.000 ddng/cd phdn ('Mtt&i nghln ddng trên mt cd phdn)."

Can cr Khoãn 1, Khoàn 2 theo Quyt djnh 284/QD-NI-[NN ngày 10/3/202 1.

Biêu 20. Chào bàn c phn

2. Chào bàn c phn cO th thrc hin theo mt trong các hInh thüc sau day:

a) Chào bàn cho các c dong hiên hi:tu;

b) Chào bàn ra Cong chOng;

Bô sung vào Khoãn 2 nhu sau:

"2. Chào bàn cd phdn có th thttc hin theo môt trong các hInh th&c sau dày:

a) Chào ban cho các cd dOng hiên h1-u;

b) Chào ban ra cOng chz1ng;

c) Chào ban cd phdn riêng lé."

Bô sung hInh thtrc chào bàn cô phAn riêng lé can cü vao Diu 31, Lut chfrng khoán 2019

Diu 22. Thu hi c phn

Diêu 22. Thu hôi cô phãn 1. Tri±ng hcip c dong khong thanh toán dÀy dO và dOng hn s tin phài trà mua c phiu, HOi dng Quãn tr thông báo và cO quyén yOu câu cô dOng do thanh toán s tiÀn cOn Iai cOng vâi lai

suÀt trên khoãn tin dO và nhung chi phi phát do vic không thanh toán dÀy dO gay ra cho SHB theo quy djnh. 2. Thông báo thanh toán nOu trOn phài ghi rO dja diÀm thanh toán, th?i h?n thanh toán mcci (tOi thiu 7 ngay). Thông báo phài ghi rO tnthng hcip thông thanh toán theo dOng yêu cÀu, s cô phân chtra thanh toán hAt së bi thu hOi. 3. Tru?mg hcrp các yOu cÀu trong thông bão nOu trên thông duçyc thirc hin, tnrOc khi thanh toán dÀy dO tAt cà các khoàn phài nôp, các khoãn lãi và các chi phi liOn quan, Hi dng Quàn trj cO quyAn thu hi s c phân d. Hi dOng Quàn tn CO thA chAp nhn vic giao nôp các cO phAn bj thu hi theo quy dinh t?i các Khoàn 4, 5 và 6 DiOu nay. 4. CO phân bj thu hi sO trâ thành tài san cOa SHB. Hi dong Quan trj có thA trirc tiêp hoac Uy quyAn bàn, tái phân phi hoac giài quyAt cho nguOi dO sâ hOu c phân b thu hOi hoc cãc di

SuB Diu 22 nhtr sau:

"Diu 22. Thu hi cdphn

1. SHB phái thu hdi cd phdn dã phát hành ra cOng chOng theo quy djnh cza Luãt ch&ng khoán 2019 trong cOc trit&ng hop dQ't chào ban cd phiu ra cong chzng b/ hzy hO hoc bj dInh chi ma nhà ddu tu- cO y&u cau thu hôi.

2. H3i ddng QuOn trj tnt-c tiêp hoäc zy quyê'n ban, tái phán phdi hoic giái quyét cho ngithi dã s& hüu Cd phdn b/thu hdi hoc các ddi tu-ng khác theo nhüng dthu kin và cOch thic phit hop vái quy djnh cza pháp luãt có lien quan.

Can c1r Diu 27, Diu 28 Lut chirng khoán 2019

rang

A ,& 1 _'..' -

Diêu Ni dung hin hãnh

Ni dung süa dôi, bô sung Ly do süa dôi, bô sung

tiiqngkhác theo nhttng diu kin và cách thlrc ma Hi dong Quán tn thây là phü hcip. 5. Co dông nm gilt cô phn bj thu hôi së phâi tin bO tin each cô dong dôi vâi nhltng cô phân do, nhung van phài thanh toán tat cã cãc khoán tiên cO lien quan cong vâi tiên lãi theo t' l do HOi dng Quàn trj quyêt djnh nhixng không cao hon iai suât tiên gin cling kS' han do Ngân hang cong bô vào thini diem thu hôi cho den ngày thijc hin thanh toán. Hi dong Quán trj cO toàn quyên quyêt djnh vic cuOng chê thanh toán toàn bO giá trj cô phiêu vao thini diem thu hôi hoc cO the min giám thanh toán mt phân hoc toàn bO s tiên do.

6. Thông báo thu hi së duçnc gin dn nguii nm gilt cô phân b thu hôi tnrOc thin diem thu hôi. Vic thu hôi van cO hiu 1rc kê cá trong truing hcnp có sai sOt hoc bat cn trong vic gui thông báo.

Diu 23.Chuyn 3. Tm khi pháp 1ut cO quy djnh khác, tng mlrc BO Khoãn 3 vii Khoin 6 BO vi các ni dung nay quy djnh theo £iu

nhuTrng Co chuyen nhinçnng cô phiëu cO ghi ten (k tin lan 34 Thông tin 06/2010/TT-NHNN dä ht i- phn chuyên nhucnng gân nhât ducnc dãng k tai Ngân

hang Nhà mi-ic) vu9t qua 20% Von Diêu 1 và vic thay dOi ti l cô phiu cüa các cô dOng sin hitu tin 5% so cô phân có quyên bieu quyêt fri len phài ducnc Ngan hang Nhà mi-ic chip thun.

Iirc và Thông tin 50/2018/NT-INN (thay Thông tin 06/2010/TT-NHNN) không có quy djnh ye ni dung nay.

6. Các truing hçnp chuyn nhirqng c phn sau dày phái cO van bàn báo cáo ngân hang nhà mninc trong vOng 05 ngày kê tin ngày thirc hin giao dich chuyen nhircnng cô phn:

a) Các giao dich mua bàn mire c phn trong yêu;

b) Các giao dch mua ban c phân dan den cO dông dang sin hlru mu'rc c phn trc)ng yéu tTcn thành không sin huiu cô phan tn9ng yeu Va ngi.nçnc lai.

Các giao djch mua ban mire c phn tr9ng yêu là các giao djch cüa cô dong sin hCtu tin 5% vn cO phân có quyên bièu quyet ti-in len.

Trang 3/18

Ni dung hin hänh Ly do süa dOi, bô sung Ni dung süa ho sung Biêu

"2.Di vcri phát hành trái phiéu không chuyn doi khong kern ching quyên: H(51 dông Quân trj Co quyén quyétdinh thông qua phu'crng an phát hành và th c4tng so tiên tir dol chào ban, xác dnh tiêu chi, so lung, nhà ddu tu, loaf trái phiêu, tong giá trj trái phiêu và thai diem phát hành, nhung phâi báo cáo Dgi hói dông cO dông tai cu5c hQp gOn nhdt. Báo cáo phãi kern theo tài lieu vàhô sci giâi trInh nghj quyêt cCa H5i dông Quán trj ye phát hành trái phku.

Sa Khoãn 3 nhu san:

"3.Li vO'i phát hành trái phiAu chuyn dcii, phát hành trái phie'u kern theo ch&ng quyên: £)gi h5i dOng cO dông quyêt djnh thông qua phztcrng an phát hành và th dung so tién thu duçic tfr dcii chào ban; xác din/i rO tiêu chi so luring n/ia ddu tic. HInh thirc biu quyêt thông qua Nghi quyét phê duyt phiccrng an phát hành thiec hiên theo quy djnh cia pháp luát CO lien quan ".

Süa Khoãn 4 nhir sau:

"4.Oiu kiên, ha so', thO tyc phát hành trái phiêu diro'c thyc hiën theo quy d/nh cáa Cci quan nhà nzthc CO thám quyn và các quy din/i cia pháp luat hin han/i cO lien quan."

Bô sung Khoãn 4,5 nhu' san:

"4. Trit&ng hç'p cd dông thay di dia c/i lien lac i/il phái thông báo kip th&i v&i SHB dO cip nhdt vào so thIng kj cO dông. SHB không chju trOch nhim ye vic không liOn lac du'crc vO'i cô dông do không dwçyc thông báo thay dOi dja c/i liOn lgc cOa cô dông.

5.SHB phâicIp nht k/p th&i thay dcii cci dOng trong sci dang kj cO dông theo yOu cáu cOa cô dông cô liOn quan theo quy djnh tii £iOu l nay.

Can cr Khoán 3 Diu 18, Khoãn 2 DiOu 31 Lut chirng khoán 2019, Khoán 2 Diu 13 Nghj djnh 153/2020/ND-CP

Can cir Khoán 4 Diêu 18, Khoán 1 Diu 31 Lust chüng khoán 2019, Khoãn 2 Dièu 13 Ngh djnh 153/20201ND-CP

Diêu 25. Phãt hành trái phiu

Diu 26. SO däng ky cô dông

2. Vic phát hành trái phiu cho các chO nq là t chfrc tài chmnh dixcc lija chQn không bj han ché bOi quy djnh ye vic han che phat hành trái phiêu theo quy djnh cOa pháp lut.

3. Hi dng Quãn trj có quyn quyêt dinh loai trái phiêu, tong giá tn trái phiêu và thai diem phát hành, nhung phài báo cáo Dai hi dOng CO dOng

tai cuc hop gn nhât. Báo cáo phài kern theo tài lieu và ho s giãi trinh nghj quyêt cUa Hi dong Quàn trj v phát hành trái phiêu

4. Trix&ng hcp cong ty cô phân phát hành trái phiêu chuyên dôi thành cô phân thI thirc hin theo trinh tii, thu tic tung img chào ban cô phan theo quy djnh cOa Lust nay và quy dnh khác cOa phãp luat cO lien quan. Cong ty thiic hin dang k thay dôi vOn diOu l trong thai han 10 ngày kê tir ngày hoàn thành vic chuyên dôi trái phiêu thành cô phn

-1

Ni dung süa dOi d phü hc'p v6i các ciy dinh cüa Lut chüng khoán 2019, Nghj dinh 155/2020/ND-CP, Nghi djnh l53/2020/N)-Cp.

Can cir Khoãn 4,5 Diêu 122 Lust doanh nghip 2020

- BO 4. Dinh kS' 06 thãngllân, SHB phài cO báo cáo bang van bàn cho Chi nhánh Ngân hang Nhà rnrOc Thành phO Ha Ni biêt neu có su thay dOi mt trong nhttng ni dung neu tai Khoàn 2, Diêu nay.

Bô do ni dung nay tnràc dày quy dnh theo Khoán 2 Dieu 11 Quyet dnh I 122/2001/QD-NHNN dã hat hiêu hrc và Thông tu 50/2018/TT-NHNN (thay the Quyêt djnh I 122/2001/QD-NHNN) không

Trang 4/18

Biu Ni dung hin hành

Ni dung süa dôi, b sung Ly do sra di, bô sung

quy dinh nOi dung nay

Diu28.Cô dong

6. NguOi di din theo üy quyn phãi cO các tiêu chun và diu kin sau dày:

c) C dong là cong ty cO phn v6n gop hay c

phn do Nba nuâc nm gilt trên 50% v6n diu 1

không dtroc cü v hoc chng, cha dé, cha nuôi,

me dé, me nuôi, con dé, con nuôi, anh rut, chj

ruOt, em rut cOa ngix&i quân l' và cOa ngithi cO

thm quyn b nhim ng1li quãn i cong ty lam

ngu&i dai din theo üy quyn tai SHB.

Stra diem c) Khoãn 6 nhusau:

c) Co dong Ia cong ty do Nha nircyc nam gut tren 50% 2 von dueu le hoac tong so co phan co quven bieu quyet

Can c1r Diem b) Khoãn 5 Diu 14; Dim b) Khoán 1 Diu 88 và Khoán 22 Diu 14 Luât

Doanh nghip 2020

('tnt cong y do Nhà nzthc nm giü 100% vn diu tél

lthOng duçrc th ngtr&i cO quan he gia dlnh (vo, chong,

bá dé, me dé, bá nuOi, me nuôi, bá c/ióng, me chong,

b vo', me vo', con tie, con nuôi, COfl ré' con dOu, anh

ruOt, chi ruOt, em ruôt, anh ré em rt& chi dáu. em dOu,

anh ruOt cza vo', anh ruOt cza ch(ing, chi ruôt cza vcl,

chi ruôt cith chng, em ruOt cza vo', em ruOt cña

chng) và cña ngzrô'i CO thdm quyn bá nhim ngwo'i

quOn lj cong ty lam ngw&i dcii din tgi SHB.

Diu 29.Quyn cüa c dông

Bô sung Khoãn 3 nhirsau:

. . 2 3. Co dong hoc nhom co dong so' hitu tw 05% tong so cô phan phO thông trO' len có quyên sau day:

a)Xem xet, Ira thu. trIch 4w s biên bàn và nghj quyt, quyt djnh cüa Hc5i dOng QuOn tr báo cáo tài chInh gifra nOm và hang näm, báo cáo cith Ban kiém soát, h9p dong, giao djch phái thông qua Hç5i dOng quthn tn và tài lieu khác, tric Iài lieu lien quan den bI mat this-o'ng mcii, bi mt kinh doanh cña SHB;

b) Yêu cu Ban kk%n soát kicm tra tfs-ng vá'n d cu th lien quan den quán l, diéu hành hoqt dng czth SHB khi xét tháy can thiét. Yêu cáu phái bang van bàn và phOi bao gOrn các n3i dung sau day: ho, ten, ti/a chi lien lac, quOc tjch, sO The can czthc cOng dan, Gidy ch&ng minh nhOn dan, HO chiéu hoac giãy tà pháp 1j cOa cá nhán dOi vái cO dOng là cá nhán; ten, md sO doanh nghiep hoOc sc gidy t&pháp lj cüa tO chic, dia clii try sà chInh divO'i CO dOng là to ch&c; sO lzrctng CO phán và th&i diem dang lg CO p/iOn cOa tfrng cO dOng, tOng sO có phdn cOacO nhOm CO dOng và 0 ! s& htru trong tOng sO co phdn câa cOng ty; vOn tie cOn kiém tra, muc dIch kiêm tra;

c)COc quyn khác duv'c quy dinh tai Diu lE nay và p/i ii hop vcri quy ti/nh cua phOp luOt.

Can c Khoãn 2 Diu 115 Lut Doanh

nghiOp.

Trang 5/18

Diu Ni dung hin hank

Ni dung süa di, b sung L do süa di, b sung

C dông hoc nhOm c dông nm giir trén 10% tOng so cô phân ph thông trong th&i han lien tuc tr sáu tháng trà len cO các quyên sau:

a) ? cCr thành viên Hi dng Quàn trj hoc Ban Kiêm soát theo quy djnh tircmg Ongti Khoàn 5, Diêu 44 và Khoãn 5, Diêu 58 cOa Dieu l nay;

b) Yêu cu triu tp Dai hi dng c dong trong các tnthng hccp sau day.

- HOi dng Quãn tn vi pham nghiêm trpng quyên cüa cO dong, nghia vu cCa ngli&i quãn 1' hoc ra quyet dinh vixçit qua thâm quyên dirçic giao;

- Nhim k' cOa HOi dng Quàn trj dã vuçit qua su tháng ma HOi dông Quãn trj mâi chi.ra dirçic bâu thay the.

Yêu cAu triu tp hpp Dai hOi dng c dong phãi duqc 1p bang van bàn và phãi cO ho, ten, dja chi thixmg trO, so Giây chfrng minh nhân dan, H chiêu hoc chüng thuc cá nhân hcip pháp khác dOi vài cô dông là cá nhân; ten, dja chi thiirng trü, quôc tjch, so quyt dnh thành 1p hoc s dàng k kinh doanh dôi vài cô dong là to eliOt; sO cô

A • A phan va th&i diem dang ky co phan cua fling co dông, tong so cO phan cOa cã nhóm CO dong và t' l sâ hthi trong tong SO CO phân cOa cOng ty, Can CU và l' do yêu câu triu tp h9p Dai hOi dOng CO

dong. Kern theo yéu Câu phãi cO CC tài lieu, chUng ccr ye các vi phm cOa HOi dOng Quàn trj, mCrC d vi pham hoc ye quyêt djnh vuçit qua thâm quyên.

C) Kim tra và nhân bàn sao hoac bàn trich dn danh sáeh các CO dOng eO quyên tham dr và bO phieu tai Dai hi dOng CO dOng.

d) Yëu CâU Ban Kim soát kirn tra tUng vn d Cu the lien quan den quãn l, diêu hành hoat dng cOa SHB khi xét thây can thiêt. Yêu câu phài the hin bang van bàn; phai cO ho, ten, dla chi thu&ng trO,quôc tch, so Giây chUng minh nhân dan, H chiêu hoc chfrng thtrc cá nhân hcrp pháp khác dOi vdi cô dông là câ nhân; ten, da chi thir&ng trü, quôc tjch, so quyet djnh thành 1p hoäc so däng

Süa li Khoãn 4 nhir sau:

4. C dong hoac nhOm cd dOng nm gii trén 10% tang sO cO phán phO thong trong th&i hqn lien tc tir sáu tháng trà len cO các quyn sau:

a,}D cz- thành viên H$i dng Quán frj hoc Ban KiAm soát theo quy din/i twang &ng tqi Khoán 5, Diêu 44 và Khoán 5, Diêu 59 cza Diéu lê nà-y;

b) Yêu cdu triêu tap Dai h3i dng c dong trong các trithng hop sau d4y.

-Hai c1ng Quán tn vi phcvn nghiem trQng quyên cza cO dOng, nghTa vy cia ngzr&i quOn l hoc ra quyêt din/i vwçrt qua thâm quyën dttctc giao;

-Nhim Ig) czth H5i dáng Quán trj dã vuvi qua sáu thOng ma I-45i dOng QuOn trj m&i c/ira dzrqc bOu thay the.

Yêu cu triu tap hop i90i h5i &ng c dOngphOi dis-crc lap bang vOn bàn và phái cO ho, ten, dia chi thu-&ng trz, s Giciy ching minh nhOn dan, Ho chku hoác ch&ng thirc CO nhán hop pháp khác d61 vái c dOng là cO nhOn; ten, dia chi thir&ng trá, quc tic/i, sO' quyIt din/i thành lap hoac sO' dOng k kin/i doanh dO'i v&i cO' dOng là tO' chi-c; sO' cO' phO'n và th&i die4n dOng kj) cO' phO'n cza tlrng cO' dOng, tO'ng sO' cO' phdn cza cO nhOm cO' dOng và ) l sá hrru trong tO'ng sO' cO' phO'n càa cong ', cOn th và 1j5 do yêu cO'u triu tap hop Di hi dO'ng cO' dOng. Kern theo yêu cO'u p/iOi cO các tài lieu, chi-ng ci vO' các vi phgm cza H(5i dO'ng QuOn tr, m&c d(3 vi p/am hoãc vO' quyO't din/i vitcrt qua thdm quyO'n.

c) Kkrn tra và n/On bàn sao hoOc bàn trIch dO'n dan/i sOch các CO dOng cO quyên tham dz và bO phieu tqi Dqihç3idOngcOdOng.

d) Các quyn khác dirac quy din/i tgi Diu l nay và p/it hop vói quy din/i czth pháp luat.

Can c(r dim e, Khoàn 1, Diu 59 Lut các TCTD nam 2010

Trang 6/18

Diu Ni dung hin hành

Ni dung süa dii, bô sung Ly do sfra dôi, bô sung

k kinh doanh di vài c dong là M chüc; so 1uçmg cô phân và thai dim däng k c phân cüa trng cô dông, tong so cô phãn cCia cã nhóm cO dOng v t lê sa hitu trong t6ng so cO phân cCia SHB; van dé can kiêm tra, muc dIch kiêm tra;

e) Các quyn khác duqc quy djnh ti Diu i nay và phñ hcip vói quy djIIh cña pháp 1ut.

Diu 30.Nghia vcuaclong

Bi sung dim e) Khoãn 1 nhirsau:

e) Báo mat các thông tin thicic SHB cung cap thea quy a'jnh tOi Diu 1 nay và pháp 1u2t; chi th dttng thông

tin disçrc cung ca'p dl thttc hin và bâo v quyln và icr1 Ich hop pháp cüa mInh; nghiem cá'm phát tan hoac sao, gin thông tin duçrc cong ty cung cá'p cho t chinc, cá nhán khác.

Can ci Khoàn 5 Diu 19 Luât Doanh nghip 2020.

Diu 33.Thm quyn triu t hQp hQl dong co dong

B sung Khoãn 7 nhir sau

Ban Kllm soát phài triu tap gi hal dng cd dOng bt thu-&ng trong trlr&ng hop Hal dOng quàn trj cO quyët djnh vi phgm nghiem trong quy djnh cña Luat cac Ta chinc tIn dyng, các van bàn sina dOi, bô sung "neu co) và Diêu i nay hoac vzrçrt qua thám quyên duqc giao và trtthng hop khác thea quy djnh tai Diêu lé nay

Can ccr Khoãn 9 Diu 45 Luât Các to chüc

tin ding näm 2010

B1 sung Khoãn 9 nhtrsau:

Ngu-ãl cô thdm quyln triu tap hop Dgi hal dáng cd dong có. quyên gia hn th&i hgn hop Dol hl dong cô dông nhzrng phái dam baa thai gian triu tap hop và thai gian hop Di hal dOng cO dOng wan thz dzng thea quy dinh tgi Diêu i nay.

Bô sung nhm dam bào phü hp thirc té thrc

hin.

Diu 34.Thông báo m&i hQp, chirong trinh và

d h i QI ong C

ong

1. Ngthi triu tp hçp Dai hOi dng c dOng theo quy dnh ti Diêu 33, Diêu i nay phài thirc hin cac nhiem vu sau:

a) Chun b danh sách các cô dOng dñ diêu kiin tham gia và biêu quyêt tai dai hi trong vOng 30 ngày tnxàc ngày bat dâu tién hành Dai hi dOng c dong; chucmg trInh hçp, va các tài Iiu theo quy dinh phü hop vài pháp lust và các quy djnh cüa SHB

Süa Diem a), c) Khoãn 1 nhir sau:

a) Chuán bi danh sách các c dông th dilu kiên tham .5.: gia va bieu quyet tg,d, hoi tru-oc ngay gu-i giay mc,

hop Dgi hal dông cô dong, chzso'ng trinh hop, và các tài iiu thea quy djnh phI' hop vài pháp luat và các quy djnh cña SI-/B. SHB së cOng bô thông tin ye vic lap danh sách cô dông cO quyên tham dy hop dai hal tOi thiêu 20 ngày trzthc ngày däng k cuOi cling.

.... . c) Thong baa va gui thong baa hop D, ho! dong co

Can cir Khoàn I Diu 143 Lust Doanh

nghip 2020 và Khoàn I Diu 273 Nghi dlnh

Trang 7/18


Ni dung süa di, b sung Ly do sfra dôi, bô sung

c) Thông báo va gui thông báo hop Di hi dng cô dông cho tat cã các cô dông cO quyên di,r hop chm nhât 10 (mi) ngày lam vic tnruc ngay khai mac.

dông cho CO các c dong Co quyn dir hop chãm nhOt 21 (hal mzrai mat,) ngày lam vic trtthc ngày khai mgc.

B sung Dim d) Khoãn 1 nhir sau:

d) Cong bá thông tin v viéc hop Dti hç51 a'ng cd a'Ong trén trang website cüa SHB và trang thông tin diên tz cza Uy ban C'h&ng khoán Nhà nzthc, Sá giao djch ch&ng khoán cham nhdt 21 (hal mitoi môt) ngfry lam vlc trithc ngày khai mgc, trong dO néu rö dtthng dOn dn toàn b5 tài lieu hop Dgi ht51 dông cO dông, bao gem: thông báo mOi hop, chwong trinh hop, phiéu biéu quyt, àî lieu sü dyng trong cuc hop và dy thOo nghi quyt di vói tftng vn d trong chu-ung trInh hop. Tàl lieu hop Dgi hl dông cO dông phOi dwçxc cp nht cOc n5i dung sza dôi, bô sung (nêu cO)

Can c1r Khoán 3 Diu 10 Thông tu 96/2020/TF-BTC hiràng dn cong b6 thông tin trén thj tniiing chOng khoán.

Bi sung khoãn 2 nhirsau:

2. Thông bOo mài hop Dgl h5i &ng c dông diruc bang cách chuyn tn tay hoc gz-i qua bu-u din bang phu-oi'zg th&c bOo dam t6i dja chi dã dãng 1cj5 cza cO dOng, hoc tái dja chi do cô dOng do cung cOp dé phyc vy viêc gzei thông tin. Trzthng hop cô dOng dâ thông báo cho SHB bang vOn bàn ye so fax hoc dia chi thu-din tz- thông báo hop Dgi h3i dông cO dOng cO the ditac giri t01 sôfax hoc dia chi tint din t& dO. Trzthng hop cô dOng là nguài lam vic trong SHB, thông báo có the dzrng trong phong bl dan kin g&i tn tay ho tql nui lam vic và dang irOn webs ite cOa SHB.

Can cCr Khoân 2 Diu 143 Lust Doanh 1

nghip 2020

Trang 8/18

Ni dung hin hãnh Ly do süa di, bô sung N$i dung sira dôi, bô sung Diêu

Can dux Khoàn 4 Diu 143 LuOt doanh

nghip 2020 3.Di vâi các c dông dà thirc hin vic bru k' c phiêu, thông báo hp Dai hi dong c dong có th duac giri dn t chirc luu k, dng th&i Cong b trên phuoiig tin thông tin cüa Sâ Giao djch Chüng khoán/ Trung tam Giao djch Chrng khoán, trên website cüa SHB, 01 t bão trung uong hoc 01 t1 báo dja phtrcmg nci SHB dt trp sa chInh.

4.Dôi vâi các c dông chua thirc hin viC Iuu k c phiêu, thông báo hçp Dai hi dng cô dOng có the dixcic gfri cho CO dong bang cách chuyên tn tay hoc g1i qua bini din bang phuong th(rc bào dam tài da chi da dang k cOa CO dong, hoc tâi

dja chi do c dông do cung cap d phc Vp ViC

gri thông tin. TruOng hçp cô dông dâ thông báo cho SHB bang van bàn ye so fax hoäc dja chi thu din tü, thông báo hp Di hi dOng Co dOng cO

the ducic g1ri tâi sO fax hoc dja chi thu din P1 do. TruOng hgp cO dông là ngui lam viec trong SHB, thông báo có the dirng trong phong bI dan kIn gili tn tay hç t?i ncii lam vic. Thông báo hQp Dai hOi dOng cô dOng phái duqc gii truâc it nhât mi.ri lam ngay trirâc ngày hop D?i hi dOng CO dông (tinh ttr ngày ma thông báo duqc gii hoc chuyên di mOt cách hçp lé, ducic trã cuâc phi hotc duçic bô vao hOrn thu). Thông bâo hop Dai hi dOng cO dông cling phài phài duqc cong bô trên website cüa SHB dông thiii vài vic gIn

thông báo cho các c dong.

Sira khoãn 3,4 nhu san:

Vic giTci tài lieu hp kern theo thông báo rn&i hQp quy djnh Igi khoán 3 Diéu nay có the thay th bang viêc däng tài len web cáa SHB. Triràng hçp nay, thông báo rn&i hQp phài ghi rö noi, cách thicc tái tài lieu.

Süa Khoãn 6 nhtr san:

6. Ngztài triu tp hQp Dgi h(5i dông cô dông Co quyêfl

tic chi kiê'n nghj côa c dong hoçlc nhOm có dông quy

dinh tai KhoOn 5 Diu nay thi ch2m nht là 02 hai)

ngày lam vic trxc&c ngày khai mQc cut5c hQp Dgi hi

dng c dong phãi trO 101 bang van bàn và nêu rö lj

do. Ngir&i triu tp hcp Dcii hói dng c dông chi duzic

tIc chi kié'n nghi neu thut5c mç5t trong cOc tnthng hçrp

sau:

Can dux Khoãn 3 Diëu 142 Lut Doanh

nghip 2020. 6. Nguiii triêu tp hp Dai hi dong cô dOng Co

quyen P1 chôi nhOng dê xuât lien quan den khoãn 5 Diêu nay trong các tru?rng hçip sau:

a) Da xuat duc gIn dn không dOng thIn hn hoãc không dü, khOng dung ni dung;

b) Vào thIn diam dà xu.t, c dOng hoc nhOm Co

dông không cO dO it nhât 5% cô phân phô thông trong thIn gian lien tVc it nhat sau tháng;

c) Van da da xuAt khOng thuc phm vi tham quyen ua Di hi dông Co dông bàn bac và thông

qua. Trang 9/18


Ni dung süa dii, bô sung Ly do süa di, ho sung

a) Kkn nghj du-crc gtri dén không dáng th&i hçin hoc

khóng th, khong dzng n3i dung

b) Vã'n d kiên nghj khong thu5c thdm quyn quyt dnh

cza i9qi hôi dâng c dông;

c) Trtr&ng hcip khác theo quy djnh tgi Diu l cong ty.

Diu 36. Cãc diu kiên tin hành hop Dal hi dông cô dông

1. CuOc h9p Di hi dng c dong duqc tin hânh khi có s c dông d? hçp dai diên It nht 51% tng s phiu biu quy&.

Sfra Khoãn 1 nhtr san:

1. Cuc hop Dgi hi dng c dong duxc tién hành khi có so c dOng d1 hop dgi din trên 50% tang sphiu bku qit.

Can cr Khoân 1 Diu 145 Luât doanh

nghip 2020

Diu 37.Th thñc tin hãnh hQp và biu quyêt tai Dai hôi dông cô dông

2. Vic bu Chü tQa, thu k' và ban kim phiu dixcic quy dnh nhii sau:

a) Chñ tjch Hi dong Quàn tn lam chü tQa cac cuc h9p do Hi dng Quân trj triu tap; tTung hcrp Chü tjch yang mat hoäc tam thyi mAt iia nãng lam vic thI các thânh vién Hi dAng Quãn tn con 1i bâu mOt nguOi trong s6 ho lam chO toa cuOc hçp theo nguyen tAc da s; tnir&ng hcip không bâu duçc ngi.thi lam chü tQa thI Tnrân Ban kiAm soát diêu khiAn dA Dai hi dng cô dong bAu chü tQa cuc hp và ngthi có sA phiu bAu cao nhAt lam chü toa cuôc hop;

b) Tru&ng hçnp khác, ngui k' ten triu tp hQp Dai hi dông cô dông diêu khiên dA Dai hi dng c dong bâu chO t9a cuOc hop và ngu(Yi có so phiu bâu cao nhAt lam chO t9a cuc hQp;

Süa dim a) b) Khoãn 2 nhwsau:

a) Chü t1ch Hói dng Quán trj lam chü toa hoOc zy

Can cü dim a) b) Khoán 2 Diu 146 Lust

Doanh nghiêp 2020

qiyn cho thành vien HOi dáng Quán tn khác lam chñ

fg_cuOc hop do Hói dcng Quãn trj triéu tap; tru-&ng

hop Chz tic/i vng mt hoc tczm thôl mát khá nãng

lam vic thI các thành viên H5i dng Quân tn cOn /ai

bdu môt ngu-&i trong s hQ lam chz tQa cuc hQp theo

nguyen tc da s; trzthng hop không bu dttc ngithi

lam chü toa thl Trzthng Ban kim soát diu hành dé

i9g1 ht5i dng c dOng bu c/iü tQa cu3c hop Va ngzsài

cO siphiu btu cao nhOt lam chC toa cu5c hop;

b)Trzthng hop quy dinh tai Khoán a) Diu nay, ngithi

kj ten triêu tp hop Dgi ht5i dâng c dOng diu hành dê

Dai ht51 dng c dong bu chñ tQa cuc hop Va ngitài

cO sO'phie'u bO'u cao nhOt lam chz tQa cutäc hQp;

7. Ngui tTiu tp hçp Dai hi ding c dong có các quyêri sau day:...

Süa khoãn 7 nhw sau

7.Ngtthi triêu tp hop hoàc chz toa cuOc hop £ai h.51

Can cir Khoân 7 Diêu 146 Lust Doanh

nghip 2020

ding c dong cO các quyn sau day:

Diu 38. Thông qua quyt d1nh cüa Dai hôi dông cO dông

4. Vic bâu thành vien Hôi dng Quãn tr, Ban Kiêm soát phái thrc hin theo phuang thirc bAu dn phiAu, theo do mi c dong có tOng s phiAu biOu quyet tuang rng vOi tng so cô phân sO httu

Süa khoãn 4 nhu sau:

Vic bu than/i viên l-Ji dcng QuOn trj Ban Kiém soát

Can ctr Khoàn 3 DiAu 148 Lust Doanh

nghiép 2020.

Trang 10/18

Diêu Ni dung hin hành

Ni dung süa doi, bô sung L'do slra dôi, bô sung

nhân vâi s6 thành viên thrGc bu cüa Hôi dng Quãn tn hoac Ban Kim soát; c dông cO quyên don hêt sO phieu bâu cUa minh cho mt hoac mt so trng cit ven.

phái thu-c hin theo phirong th&c bdu dn phie'u, theo do mJi c dông cO tang sc phieu bieu quyt tu-ong zng vái tang s c phn sà hü-u nhán vO'i s thành viên ditoc bdu cza H(51 dng Quán tn hoãc Ban Kim soát; c dong CO quyn dn hAt sAphiAu bdu cia mlnh cho môt hoác môt sA &ng cz- viên. Ngithi trthig cit thành viên Hói dcng quán tn hoãc KiAm soát viên duvc xác dinh iheo sA phiAu bdu tlnh tic cao xuAng th4o, bat dau

it &ng cit viên cO sAphiAu bdu cao nhOt cho dAn khi dü sA thành viên quv dinh tai 1)/Au lé nay. TruYng hop cO

ifs 02 &ng cit v/en tr& len dat cling sA. phiAu bAu nhzr nhau cho thành vién cuAi cling càa Hôi dAng quán tn

hoác Ban kie2m soOt thl së tiAn hành bdu lai trong sA các á-ng cit v/en cO sA phiAu bAu ngang nhau hoOc lisa chon thea tiêu chi quv dinh tai quy chl bdu cit cOa

SHB do Ho! dng QuOn tn ban hành."

Diéu 39. Thãm quyên và the th&c Iy kin Co dOng bng van ban

5. Hi dng Quán tr t chfrc kim phiu và 1p bien ban kiem phieu dixai sit chung kien cua Ban kim soãt hoc cOa c dông không nm gitt chfrc vii quàn 1' SHB.

Biên bàn kim phiu phài CO các nOi dung chfi yeu sau day:

e) Phucmg an biu quyt bao gm tan thành, không tan thành và khOng có ' kién; f) ThOri hn phãi gIn ye SHB phiêu lay kiên dâ duoc tnã Ri;

Süa diem e), f) Khoãn 5 nhusau:

e) Cac van de da dutrc thong qua va ty Ic bieu quyet

thông qua tu-crng éng;

j9 Ho, ten, ch1i kj cOa ChO tjch Hôi dAng QuOn trj ngzthi giám sat k/Am phiAu và ngzthi kiAm phiAu.

Can cfr diem d, e Khoãn 5 Diu 149 Luât

Doanh nghiep 2020

Diu 40. Biên bàn hQp Dai hi ding c dông

1. Cuc h9p Di hôi dng c dông phài ducxc ghi biên bàn và cO the ghi am hoac ghi và km gift duIni hInh thfrc din tIn khác. Biên bàn phài lap bãnc tiêng Viêt có the lap them bang tiêng nirInc ngoai va co cac noi dung chu yeu sau day:

i) Chft k clia chC t9a và thu k.

Süa dim i) khoãn 1 nhir sau:

, , , , Ho, ten, chic ky cua chu tça va thu-ky.

Tritcing hop chu toa, thu- ky tic choi 19' bien ban hop .

thl b/en ban nay co hieu usc néu du-çic tOt ca thanh vien khOc cOa Hç5i dcing quOn in tham 4 hQp Içi và cO dAy dC nôi dung theo quy djnh ti khoOn nay. Bién bàn hop ghi rO vic chO tQa, this kj tic cho1i kj bién bàn hop.

Can dr diem i, khoán I Diéu 150 Luat

Doanli nhiêp 2020

Diu 41.Hiu liyc và hüy bO

2. HUy bO các Ngh quyt cOa Dai hi dng cô dông

Sun dim a) Khoán 2 nhusau: Can dr Khoàn I Diu 151 Luât Doanh

Trang 11/18

Diu Ni dung hiën hänh -


các quyêt dlnh cüa Di hi dng c dông a) TrInh tir vã thU tiic tTiu tp hp vU ra quyét

djnh cUa D?i hti dng c dông không thixc hiên dUng theo quy djnh Diêu lé SHB và các quy djnh cUa phUp 1ut, tnt truimg hop quy djnh tai Diem b, KhoUn I DiUu nay;

a)TrInh tic và thz tuc triu Ip hop và ra quyet djnh

cza Dgi h5i dng c dong vi phgm nghiem trong các

quy din/i cith pháp lu2t doanh nghiep, trui trwàng hop

quy djnh tai i9im b, Khoàn I Diu nay;

nghip 2020

Diu 42.Nhu'ng ngu'M không duçrc giü chtrc danh thành viên Hôi dng QuUn tn, thUnh viên Ban Kim soát, Tng Giám d6c vU PhO Tng GiUm dc; Dung nhiên mat ttr cUch, min nhim, bäi nhini, dInh chi, tam dInh chi va nh&ng tru*ng hop không cUng dam nhiêm chüc viii.

1. NhQng ngui sau day không duqc làthUnh viên Hi dng QuUn tnj, thành viên Ban Kim SoUt, lông GiUm dc, Phó Tng GiUm dc cUa SHB:

e) NguUi dã tUng bi dInh chi chtrc danh ChU tjch Hi dông quUn tn, thành viên Hi dông quUn trj, Triimg Ban kim soUt, thUnh viên Ban kim soUl, Tng GiUm d6c cUa Ngân hang theo quy djnh t?i Diu I nay hoãc bj co quan có tMm quyên xac dinh ngtri dO cO sai pham dn dn vic Ngân hang bj thu hi gthy phép thUnh 1p va hoat dng;

Süa dim e) Kboãn I nhtr sau:

e) Ngithi da tf-ng bj dinh clii chic danh Chz tjc/i Hói

dcng quân trj, thành viên H3i dng quán trj Trzthng

Ban kkim soát, thành viên Ban kiem soát, Tang Giám

dc cüa tc chi-c tin dung theo quy djnh pháp lut hoc

CUn cU diem d) KhoUn 1 Diêu 34 Lust các

TCTD nãm 2010

bj ca quan có thm quyn xác djnh ngttài do CO sai

phm dn den vic tá ch&c tin dung bi thu hci git4y

phép thành 42p và hoot d5ng;

3. CUc truOng hop ducing nhiên mt tir cUch thUnh viên HOi dng quUn tn, thành viUn Ban kim soát, Tng GiUm dôc:

h) Nguiti phUi chiu trUch nhiêm theo k& Iuân thanh tra dUn dn vic t chUc tin diing, chi nhUnh ngân hang nuOc ngoài bj xU phat vi phm hành chInh trong lTnh vrc tin té và ngân hang a khung pht tin cao nht d6i vài hành vi vi pham quy djnh v giy phép, quUn tn, diêu hành, Co phUn, cO phiu, gOp vOn, mua cô phn, cAp tin diing, mua trái phieu doanh nghip, t' 1 bUo dUm an toàn theo quy dlnh cUa phUp luat v xit Iy vi pham hành chinh trong Iinh vc tiên t vU ngUn hang.

Bö dim h) KhoUn 3 Bó vi nOi dung nay quy djnh theo Thông lu

95/2017/TT-BTC da ht hiu lirc và Thông

tu 1 16/2020/TT-BTC (thay th Thông tu

95/2017/TT-BTC) không cO huUng dn ni

dung nay.

5. Nhttng tnr&ng hop khOng cOng dam nhim chirc vw a) ChU tjch Hi dAng quUn tr SHB không ducic dng th&i là ngi.rOi diAu hUnh cUa SHB vU ciia tO chitc tin ding khác. ThUnh viên HOi dng quUn tr SHB không dw7c dng thiti là ngu&i quUn l cUa t chirc tin ding khUc, tnt tnritng hop tA chirc nay

Sira Khoãn 5 nhusau:

a) Ché tjch Hói dng quOn tn khong drccic dcng th&i là nglt&i dié'u hành cña SHB; là ChO t/ch I-1t5i dáng quOn tn, thành viên Hi dáng quán tn, Chz tjch Hói dOng thành viên, thành viên H5i dOng thành viên, ChO t:ch cOng ty, TOng giám dc (Giám dó'c), Phó Tang giám dóc (PhO giOm dc) hoc các chic danh ticcing

Can cit Khoàn 1 Diêu 34 Lust các TCTD

näm 2010, KhoUn 7 DiAu I Luât sira di Luât cUc TCTD nãm 2017; DiAu 275 Ngh

dlnh 155/2020/ND-CP.

Trang 12/18

Diêu Ni dung hin hành

Ni dung sUa dÔi, bô sung L do sira dôi, b sung

là cong ty con cOa Ngan hang hoac là thành vién Ban kiêm soát cOa Ngan hang; khOng thrc dOng thai là thành viên Hôi dOng Quãn tr cOa qua 05 cOng ty khác.

b) Tni&ng Ban kim soát khOng thrçxc dông thai là thành vién Ban kim soãt, ngthi quãn 1 cüa to chrc tin diing khác. Thành viên Ban kiëm soãt không dtrcc dong thai dam nhim mQt trong các chirc vi sau dày:

- Thành viên HOi dng quàn trj, ngthi diu hành, nhân viên SHB hoac cOng ty con cOa SHB hoc nhân viên cOa doanh nghip ma thành vién Hi d6ng quán tn, Tong giám dc cOa SHB là thành vién HOi dông quàn tn, ngi.r?iii diêu hành hoãc là c, dông Ian cOa doanh nghip do;

- Thành viën HOi dng quàn trj, thành viên Hi dong thành viên, ngrâi diêu hành cCia doanh nghip ma thành viên Ban kiêm soát cOa doanh nghip do dang là thành viên Hi dong quán trj, ngithi diu hành ti SHB.

c) Tang giám dc, Phó Tng giám dc va cac chirc danh thong ducrng cUa SHB không dixcic dong thôi là thành viên Hi dông quàn trj, thành viên Hi dong thành viên, thành vin Ban kiém soát cOa t chirc tin diing khác, trr trithng hcip tO chirc dO là cong ty con cOa t6 chirc tin diing. Phó Tong giám doe (và các chirc danh throng dirong cOa SHB khong diioc dông thai là Tong giám dôc (Giám dc), PhO Tang giám dôc (Phó giám dc) hoac các chac danh throng throng cOa doanh nghip khác.

d) ChO tch Hi dng quàn trl, Tng giám d6c cOa SHB khong duoc dông thai là Chü tjch Hi dng quàn tn, thành viên HOi dOng quãn trj, ChO tich Hi dng thành viên, thành viên Hi dông thành viên, ChO tich cong ty, lông giám doe (Giám dôc), PhO Tong giám dOc (PhO giám dôc) hoäc các ch(rc danh throng duong cUa doanh nghip khác.

dwung cOa doanh nghiep khác.

b) Tang giám dc cOa SHB khOng dircrc dng th&i là ChO tjcli Hôi dong quán tn, thành vien Hôi dOng quOn tn, C'hO tjch Hói dOng thành viên, thành viên J-Jôi dOng thành vién, ChO tjch cOng ty, Tong giárn dOc ('Giám dOc), PhO TOng giám dóc (PhO giám dOc) hoác các ch&c danh tuc7ng dwoiig cOa doanh nghip khOc.

c) Thành viên I-I5i dng quOn tn SHB khOng ditcrc dOng thai là ngu-&i quán lj càa tO ch&c tin dyng khác, tnt truc3'ng hcrp tO chz-c nay ,là cOng ty con czia SHB hoäc là thành viên Ban kiêm soát cza SHB; khOng dwcrc dóng th&i là thành viên Hói dOng Quân tn cza qua os cOng ty khác.

d) Trathng Ban ki?m soát khOng dztçrc dâng th3'i là thành viên Ban kiém soát, ngttài quán l,5 cza tO ch&c tin dyng khác. Thành viên Ban kiém soát khong dtrc dOng thai dam nhim mç5t trong các chtc vy sau day:

- Thành viên Hç5i dng quán tn, ngithi dku hành, nhdn viên SHB hoc cOng ty con cOa SHB hoc nhOn viên cOa doanh nghip ma thành viên Hi dOng quán trj Tong giáin dOc cith SHB là thành viên Hi dOng quOn trL ngtthi diéu hành hoçc là cô dOng lO'n cza doanh nghiep do;

- Thành viên H3i dáng quOn trj, thành viên H3i dng thành vien, nguài diêu hành cOa doanh nghip ma thành viên Ban kiérn soát cOa doanh nghip do dang là thành viên HOi dong quán tnj, ngzthi diêu hành tai SHB.

e) Tang giám dec, Phó Tong giám dc và các chz-c danh titcing dircmg cOa SHB khOng du-ctc dOng thai là thành viên H5i dOng quán tn, thành viên 1-I5i dong thành vien, thành viên Ban kiêm soát czia to chi-c tin dung khác, tnt trw&ng h'p tO chi'c dO là cOng ty con ctha SHB. PhO Tong giám dOc (và các ch&c danh tu'crng duxing cza SHB khOng dutrc dong th&i là TOng giOm dOc (Giám dOc), PhO TOng giám dOc (Phó giám dOc) hoãc các chic danh tztong duvng czia doanh nghiêp khác.

Diêu 44. s6 4. Nhim k' cOa Hôi dng quàn tn là 05 näm. Sü'a Khoãn 4 nhu sau: Can cü Diu 154 Lust Doanh nghip 2020:

Trang 13/18

Diu Ni dung hin hãnh

Ni dung sfra ai, b sung Ly do süa dôi, ho sung

1uqng, nhiêm k3' và nguyen täc 1mg cu, d c1m Hi dng Quãn

Nhim k' cüa thành viên HOi dng quán tn không qua 05 näm. Thành viên Hi dng quãn fr• cO the &rYc bu hoãc b nhiêm lai vâi s nhiêm k' không han chL Tnx1mg hqp có thành viên HOi

4. Nhim kj cüa thành viên I-fi dng quán trj khong qua 05 nan. Thành viên H3i dong quán tn có th thtcrc bdu hoc bá nhim Igi vâi s nhim lg> khong han ch

thay th nhim k' cüa Hi dng Quãn fri thàith nhiêm kS' càa thành viên Hi dng Quàn trj cho dung vâi bàn cht

tr dông quàn trj di.rc bu b sung hoc thay th thành viên Hôi dng quãn trj bi dwng nhiên mt tir cách, min nhiêm, bi nhiêm tTong thi han nhiêm k' là thai han cèn Iai cUa nhiêm dng quãn tr. Hi dng quán tn cüa nhiêm , vlia k& th(ic tip tic hoat dng cho dn HOI dng quàn frj cüa nhim ic' môi tip quàn cong vic.

Tru-&ng hcsp Co thành viên H5i dông quàn tnj duçsc bdu bd sung hoc thay thA thành viên Hi dng quán tr/ bf dtwng nhiên môt Ut cách, min nhiém, b nhim trong th&i han nhiém k) là thai han con lai côa nhiëm fcj) Hi dong quán tr, H5i dcng quân trj cáa nhim k) vIta kit thôc tiép tuc hoat dong cho dIn khi I-J5i dng quOn trj côa nhiêm kj) mái tiép quán cong vic.

5. Nguyen the 1mg cli, d cli vào Hi dng Quãn fri : C dong hoc nhOm c dông sâ hftu tlr 10% den duài 20% thng s c phn cO quyn biu

Slim Khoãn 5 nhusau:

• Nguyen tO'c itng ci d cit vào H5i dâng Quan trf.

Slia can c theo Khoãn 5 Diu 115 Luât Doanh nghip 2020

quyt &rac d cli thi da 01 (mOt) 1mg viên; 20% dn dtrâi 30% &rcic d cü t6i da 02 (hai) 1mg viên; tim 30% dn duâi 40% disçic d cu Mi da

Co dOng hoc nhOm cô dOng th hüu tit 10% tcng si c phdn ph thông tr& len có quyn di cit ngu&i vào Hói dons quOn tn.

03 (ba) 1mg viên; tir 40% dn dirOi 50% dime d Cli tôi da 04 (bn)1mg viên; tim 50% dndixâi 60% discic d cli tôi da 05 (näm) imng vién; tim 60% dn duâi 70% duiyc dê Cli ttii da 06 (sau) 1mg viên; tim 70% dn duâi 80% discic d cli Mi da 07 (bay) 1mg viên; tim 80% dn duâi 90% dime d Ci tôi da 08 (tam) ling viën. Truimng hçp s hxqng càc 1mg ci viên HOi dng Quàn trj thông qua Cli và 1mg cli vn không dü s lirçmg can thit, HOi dng Quãn fri du(mg nhim cO th dê cit them 1mg cIt vién hoc th chic d elm theo môt CG ch do SHB quy dlnh. C ch d Cli hay cách thic Hi dng Quãn tr ducing nhim d Cli lifl elm viên H(i dông Quán frj phái dirçmc cong b rO nàng và phài dircmc Di hti dng c dông thông qua tnxic khi tin hành dè ci.

Trang 14/18

Diu Ni dung hiên hänh


Diêu 50.Hçp Hi dng Quãn trl

3. Các phiên h9p dot xut: Chü tjch HOi dng Quàn trj phãi triêu tp hop Hi dng Quàn ' không ducic trI hoãn nêu không có 1' do chInh dang trong thyi gian chm nhAt 15 ngày lam vic k t khi nhân duac yêu cu bang van bàn cüa mt trong cac di tIxng duâi day:

a) Tng Giám dc;

b) Hai thành vien HOi dng Quàn tn tri len;

c) Da s thành viên Ban Kim soát;

Süa Khoãn3nhwsau: • Cácphiên hQp dótxuat: C'hz tich H5i dng Quán trj

tap hQp Hói dng quàn trj trong tru-&ng hop sau day: a) Co d nghi cza Ban kkm soát hoäc thành viên dóc

Can cü Khoãn 3,4 Diêu 157 Luât Doanh nghip nãm 2020

lap HO! dóng quOn tn; b) Co d nghi cza Tang giám dc hoOc It nhãt 05 ngiro'i quán ii khác; c,) CO dé nghi càa It nhOt 02 thành vién Hôi dng quOn

nghi quy dinh ta! Khoán nay phái ducrc lap thành vOn bOn, trong dO nOu rO muc dlch, vá'n d cOn tháo luOn và quyét dinh thuOc thám quyn cOa Hôi &ng quOn tn.

4. Các phiên hop I-Ii dng Quàn trj nëu tai Khoàn 3, Diu nay phãi thiac tin hânh trong thi han mthji lam ngày sau khi Co d xuat hop. Trung hop Chü tjch HOi dng Quàn trj không chap nhan tniêu tap hop theo dë ngh thI Chü tjch phài chju trách nhim va nhüng thit hi xay ra di vâi SHB; nhung ngu1i da nghj t chirc phiên hop &rcc da cap a Khoãn 3 Diu nay có tha tir mInh tniu tp hop Hi dang Quãn trj.

Süa Khoãn 4 nhusau: 4. COc phién hop 1-161 dng QuOn tn nêu tai KhoOn 3, DiJu nay phái du'çrc tiJn hành trong thai han 07 ngày

Can cir Khoãn 5 Diu 157 Luât Doanh nghip näm 2020

lam viéc kJ tit ngày nhdn du-o'c dé nghi quy dinh Ia! khoOn 3 DiJu nay; nhItng ngtthi dJ nghj tO ch&c phiên hop dttcrc dJ cp 0' KhoOn 3 DiJu nay CO thJ tr mlnh triêu tp hQp H5i dng QuOn tnj"

oiau 59.S Iu'ng, nhiêm k5i, nguyen tac dê cu vào Ban Kiam soát và diau kiin Jam

thành viên Ban Kiêm soát

5. Tnr&ng hap s thành viên Ban kiam soát không dü 2/3 so thành viên cüa nhiOm kS' hoac không dü s thành vien thi thiau theo quy dinh tai Diau l SHB thi trong thii han không qua 60 ngày ka tr ngày không dü sa luvng, SHB phai tiên hành b sung dü s luçmg thành viên Ban Kiam soát theo quy djnh. Nguyen tc 1mg cü, da ctr vào Ban Kiêm soát:

C dong hoc nhOm c dong sâ hüu tir 10% dan dirOi 20% tong s c phan cO quyan biau quyat dugc da cfi Mi da 01 (met) urng vien; t& 20% den du'Oi 30% &rcic da ca t6i da 02 (hai) &ng viên; tir 30% dan duOi 40% &rçc da cu t6i da 03 (ba) &ng viên; tü 40% dan dual 50% dircic da cr tOi da 04 (ban) Irng viên; ttr 50% dan duâi 60% duc dê cir tôi da 05 (nãm) ang viên; tlr 60% dan duOi 70% di.rc da cir Mi da 06 (sau) irng viên; tir 70% dan duài 80% duc da ccr t6i da 07 (bay) img viên; tir 80% dan dual 90% dirnc da cir Mi da 08 (tam) rng viên.

Su'a Khoãn 5 nhirsau:

Trir&ng hçrp so thành viên Ban kiJin soOt khOng dO 2/3 s thành viOn cOa nhim k hoçc khOng dO sá thành viên ti thiJu theo quy djnh tgi DiJu l SHB thI trong th0'i hczn khong qua 60 ngày ke2 tit ngày không dO s lu'o'ng, SHB phOi tiln hành bá sung dO sO luv'ng thành viên Ban KiJm soOt theo quy djnh. Nguyen tOc O-ng th,

. dO cz vào Ban KiOm soát:

CO dOng hoc nhOm cd dOng sà hü-u tlt 10% tJng s cJ phán phd thông Ira iOn cO quyJn dJ c ngtthi vào Ban KiJm soOt.

Can cir Klioân 5, Diu 115, Luat Doanh nghip 2020.

Trang 15/18 '5-...' 1 II

Diêu Ni dung hin hãnh

Ni dung sira dôi, ho sung L do sfra dôi, bô sung

7. Diu kin lam thành viên Ban Kim soát:

a) Không thuc di tixçmg quy djnh tii khoàn 1 Diu 42 Diu l nay;

b) Báo dam dao dirc ngh nghip trén c sâ tuân thu quy djnh tai Diu 66 và Diu 67 Diu 1 nay;

c) Co bang di hçc hoc tren di hçc v kinh t, quãn trl kinh doanh, 1ut, k toán, kiêm toán; có It nht 03 näm lam vic trirc tip trong lTnh viic ngân hang, tài chInh, k toán, kiêm toán;

d) Không phài là ngui Co lien quan cüa ngthi quán l SHB.

e) Không lam vic trong b phn k toán, tài chinh cüa SHB;

f) Không Là thành viên hay nhân viën cOa cong ty kim toán dc 1p thirc hin kim toán các báo cáo tài chIrih cUa SHB trong ba (03) nãm 1in tnràc dO.

8. Diu kiên lam thành viên Ban kim soát chuyên frách:

a) Thành viên Ban Kim soát chuyén trách là thành viên Ban Kim soát lam vic throng trrc gitra các k' hQp cña Ban kim soát và chju trách nhiêm ye môt hoäc môt s6 nhiêm vu do Ban Kiëm soát phân công;

b) Thành viên Ban Kim soát chuyên trách khOng dtric dng thai dam nhn chi:rc vv,

lam vic ti to chirc tin ding khác;

c) Ban Kim soát quy dinh cu th cci ch lam vic và nhim vu, trách nhim cüa tmg thánh viên Ban Kim soát chuyên trách;

d) Cii trO ti Vit Nam trong thôi gian throng nhiêm.

Gop Khoãn 8 vào Diem g cüa Khoán 7 nhu sau:

7. Diê'u.kiên lam thành vién Ban Kkm soát:

a,) Khong thuôc dOi twQng quy djnh tai khoán I Diu 42 £)iu lê nay;

b.) Báo dam dao dác nghé nghip trén cci sá tuán thá quy djnh ti Diu 66 và Diu 67 iu l nfry;

c) Co bang d9i h0c hoc trén dgi hQc ye kinh tê, quán trj kinh doanh, luát, kê toán, kiêm toán; cO It nhdt 03 nOm lam vic trtrc tip trong ltnh vtc ngOn hang, íàî chInh, Ice' toán, kiêm toán;

d) Khong phái là ngtr&i CO lien quan cCa ngithi quàn lj SIIB.

e) KhOng lam viéc trong b3 phan Ice toán, tài chInh cáa SHB;

Khong là thành viên hay nhOn viên cCa Cong ty kie'm toán dóc lap thzzc hiên kiêm toán các báo cáo tài chinh cOa SHB trong ba (03) näm lin trzr&c do.

g) Thành viên Ban kiêm soát chuyen trách khong dng thOi dam nhiêm chu-c vy, cong vic khác tgi T chrcc tin dung hoãc doanh nghiep khác và phái Cit trz2 tqi Viét Narn trong th&i gian dircrng nhiêm.

Can ci Khoàn 2 Diu 286 Ngh djnh 155/2020/ND-CP.

Diu 60.Quyn hn vii nhim vtj cUa Ban Kim soiit

2. Ban hành Quy djnh n51 bô cüa Ban kim soát; Dinh k' hang nãm xem xét lai Quy dinh ni b cüa Ban kim soát, các chInh sách quan trong ye k toán và báo

3. B nhiêm, min nhim, k lust , dinh chi vii

Bô sung mOt khoãn vào duOi khoän 2 nhusau: .

2. Ban hành Quy dinh nói b5 cOa Ban kiém soOt; Dlnh kj> hang nOni xem xét Igi Quy dinh nói b5 cüa Ban kie'm soát, các chInh sách quan trQng v ke' toán và báo cáo.

Can cir Khoàn 3,Diu 45 Luât các TCTD 2010 và Diu lê mâu cüa Cong ty Dai chOng ban hành kern theo Thông tu I 16/2020/TT-BTC

0 S Trang 16/18

Diu Ni dung hiêu hành

Ni dung süa d6i, bô sung L do süa dôi, bô sung

quyt djnh mirc hrcing, lqi Ich khác dôi vâi các chCrc danh thuOc b phn kim toán ni b;

3. Thur hiên chôc näng kiêm todn nôi b3; có quyên sfr dung Lw van d5c l(ip và quyln dirYc tiêp cin, cung clip dá, chInh xdc, kjp 1hô1 các thông tin, tâi lieu lieu

quan den ho(It d3ng quán Ifi, dilu hành SHB dl rhy'c hien uzhiem vy, quyên h(ln dwrc giao.

3. BI nhim, miln nhiêm, 19) 1uçt, dmnh chi và quylt djnh mzc lutrng, lçri Ic/i khác dli vâi các ch&c danh thuóc b5 p/ian kilm Loan n3i bç5;

18. D xuAt và kin nghj Dai hi dng c dông phê chun th chirc kiêm toán dôc lap thi.rc hiën kim toán Báo cáo tài chinh cüa Ngân hang.

Süa dôi Khoãn 18 nhtrsau: .

19. Dexuát, kiln nghj Dgi h5i dông cl dOngphê duyt danh sách tl ch&c kilm Loan dzc chIp thuan thirc hin kilm toán Báo cáo tài chmnh cáa Ngán hang; quyê't djnh tl ch&c kiltn toán dztcic chIp thun thtc hin kiêm tra hoat dong cza Ngán hang, bâi mien kiém toán viên ducrc chIp thuan khi xét thly cln thilt

Can cü Khoàn 3, Diu 45 Lutt các TCTD 2010 Va Khoân 1, Diu 288 Nghj djnh 155/20201ND-CP.

Diu 62.Quyn duVc cung cp thông tin ella Ban Kim soát

1. Thông báo miii h9p, phiu l&y ' kin thành viên Hi dng Quãn trj và các tài 1iu kern theo duc gri dn thành viên Ban Kim soát cüng thai diem và phuang thirc nhu di vâi thành viên HOi dng Quán tn.

2. Báo cáo ella Tng Giám dc trInh Hi dng Quàn tij hoc tài 1iu khác do SHB phát hành duc gi'ri dn thành viên Ban Kim soát cing thii diem va theo phi.rang thüc nhu di vài thành viên HOi dông Quãn trj.

B? sung them Khoán 2 vão dtrói Khoãn 1 nhu'sau: .

1. Thông báo m&i hQp, phiêu 1âyj5 kiln thành viên Hi dong Quán fri và các tài lieu kern theo dircyc gi den thành viên Ban Kilm soát clrng th&i dilm và phitang th&c nhir dli vói than/i viên Hói dIng Quàn tn.

2. Nghi quylt, quylt dinh và biên bàn hop cCa Dcü hôi dIng cô dong, Hói dông quán trj dwçrc gii-i dIn thành viên Ban Kiêrn soát cIng th&i dilrn và phuoiig th&c nhu dli vói thành viên Hi dIng Quán tn;

3. Báo cáo cz)a Tong Giám dó'c trInh H5i dIng Quán trj hoãc tài lieu khác do SHB phát hành dzccrc g&i dIn thành viên Ban Kilrn soát clrng th&i dilm và theo phircing thi'c nhir dli vái thành viên Hç5i dIng Quàn tn.

Can dr dim b Khoán I DiCu 171 Luã doanh nghip 2020.

Diu 64. Hçp Ban Kim soät

1. Phiên hop thi.r&ng kS': Ban Kim soát phái hçp It nMt 2 Ian trong näm (hoc có th ngan hon theo quyt dnh cüa Tnrâng Ban Kim soát trong mi nhiêm kS') và Co th di.rcic tniu tp h9p bt thu&ng d klp thIti giái quyt nhU'ng cOng d xut.

Slra di Khoán I nhu sau: .

1. Phiên hop thirông Aj): Ban kiém soát phái hQp It nhdt 02 lln trong mat nàm, sl lumig thank viên tham dr hQp it nhlt là hai phln ba (2/3,) so than/i viên Ban kilm soát. Biên bàn hQp Ban kiêmn soái dupc lap chi tilt va rô rang. Ngzr&i ghi biên bàn và các thành viën Ban kilm soát tharn du hQp phài /9) ten vào biên bàn cuac hQp. Các bién bàn hQp cüa Ban kilm soát phài duo'c htu gilt nhlm xác din/i trách nhiem cCa tfrng thành viên Ban kilm soài

Can cIt Khoàn I Diëu 289 Nghj djnh 155/20201ND-CP

.i*: - __'.. j 7., Trang 17/18



B sung Khoãn 12 nhir sau:

12. Ban kkm soát có quyn yêu cdu thành viên H3i dng quán tn, Tang giám dc (Giám dc) và di din td chjc kim toán ducic cháp thuán tham dt và trá 1&i các vá'n d cn ditcic lam r6."

Can cir Khoán 2 Diu 289 Nghj djnh 155/2020/ND-CP

Diu 81.Cãc báo cáo cüa SHB

kinh doanh.

1. Báo cáo tài chinh hang nãm cOa SHB duqc 1p theo quy djnh cOa pháp Iut cüng nhu các quy djnh cCia U' ban Chfrng khoán Nhà nixâc và báo cáo phai duçyc kim toán theo quy dinh cña Diu 1 nay. Trong th?i hin 120 (met hai mixoi) ngày kê tr khi k& thôc näm tài chInh, SHB phãi nôp báo cáo tài chinh hang näm da ducc Dai hi dng c dông thông qua cho cci quan thuê có thm quyn, U' ban Chrng khoán Nhà rnxâc, Sâ Giao dich Ching khoan/Trung tam Giao djch Chlrng khoán, Ngân hang Nba niiâc và cc quan däng k

Süa Ii Khoãn 1 nhtr sau:

Báo cáo tài chInh hang näm cüa SHB ditç,c 1p theo quy djnh cza pháp lu2t cling nhtr các quy djnh cña Ngán hang Nhà nzthc, L)) ban Ch&ng khoán Nhà nzthc V báo cáo phâi du-cxc kim toán theo quy djnh czia Diu l nay. SHB phái nóp báo cáo tài chlnh hang näm cho co quan thué Co thám quyn, L' ban Ching khoán Nhà nithc, Sà Giao dich C'h&ng khoán/Trung tam Giao thch Ch&ng khoán, Ngdn hang Nhà ntthc.

Can cir Diu 141 Luat cac TCTD 2010

1

8. Chm nht dn ngày 31/3 hang nam, SHB phái gIn báo cáo len Ngân hang Nhà nuOc danh sách các can b thu chôt cüa SHB, gm: Tng Giám dc, PhO Tang giám dc, Giám dc Chi nhánh, Giám dc COng ty con, K toán tri.rInng SHB a các chlrc danh di6u hánh khác theo quy dinh ti Diu I nay; kern các van ban, h sa chlrng minh vic dáp 1mg các tiêu chuân, di vâi nhttng tnrInng hçp mâi dugc b nhim so vIni k' báo cáo truâc.

Sfra Khoán 8 nhtr sau:

8. Trong th&i hqn 10 ngày lam vic k tir ngày bu, bá nhim các chic danh C'hzi tjch và thành viên H5i dng quán tn, Trtthng Ban và thành viên Ban kiêm soát, Tang giám dc ('Giám dO'c, SHB phái có van bàn thông báo cho Ngdn hang Nhà nithc

Can dr Khoãn 9 Diu 2 Thông ttr 13/2019/TT'-NHNN slra di Thông tll có lien quan dn vic cp giy phép, t chirc vá hot dong can to chlrc tin di,mg, chi nhánh nri hang nixOc ngoái do Ngan hang Nha rnràc Viët Nam ban hânh

Mt s ni dung khác

Chinh sIna 1i k5' thuat, din dt cau chit nhrn rO rang và phü hcip vài quy dnh c1m pháp 1ut tti thai dim nay.

Trang 18/18

PHVLVC CHI TIET STYA 001, BO SUNG QUY CHE TO CHI5C vA HOT BONG CUA HO! BONG QUAN TR! SHB

(Kern theo To' trinh s6 O /TTr-HDQT cüa HIM &nR Quãn in SHB)

Khoin miic Quy chê T chfrc vl hott dng cüa HBQT dã dirçrc ban hinh kern theo Quyêt d!nh so

263/QD-HDQT ngày 26/06/2018 Dir thio sfra dôi L do sfra 481, bô sung

Khoân 4 Diu 4 -

Thành phn, co cäu,

nhim k5' cüa Hi ding Quãn tn

Không có ni dung nay

d) TSr l s ngu?ñ tham gia thãnh vien Hi

dng Quãn trj chi dtrçc trnmg i'rng vci t5 lê

von gop cüa tat ca các c dong nu6c ngoài

ti SHB;

e) Không lam thành viên Hi dng Quân

qua 02 t chirc tin diing tai Vit Nam

Süa di trtthng hçip c dông là ngil&i nixâc ngoài tham gia Hôi dông Quãn tr phái có them các diu kiên cho thng nht vOi quy dinh tai Dix thão Diu lê SHB và Diu 50 Luât Các t chüc tin drng

Khoàn 5 Diu 4 -

Thành ph.n, co câu,

nhiêm k5' cüa Hi dng Quãn trj

Trii&ng hop s thành viên HOi c1ng quàn tn

không dü 2/3 (hai phn ba) tang s thành viên cüa nhim k5' theo quyt djnh cüa Dai hôi

dng c dong hotc không dü s6 thành Vfl toi

thiu theo quy djnh cüa pháp lutt thI trong

thôi han. 60 ngày, k tr ngày không dñ s

hrçing theo quy dnh, SHB phãi tin hành b

sung dü s luçmg thãnh viên Hi dng quàn

trj theo quy djnh.

Tru&ng hop so thành viên Hi dông quàn trj

không dü 2/3 (hai phAn ba) tng s thành viên

cüa nhim k5' theo quyt djnh cüa Dti hi dng

dông hotc không dü s thành viên tê,i thiu

theo quy djnh ti Diu l thi trong th?i hn 60

ngày, k tü ngày không dü s hrçmg thành

viên, SHB phài tin hành b sung ctü s li.rong

thành viên Hôi dng quàn trj theo quy djnh.

Süa di cho thng nht vi quy dinh tai Dix thào Diu lê SHB vã Diu 43 Luât Các t chrc tin diing

Khoãn 7- Diu 6- Th thi'rc hçp HDQT

Thânh viên Hi dông quãn trj di.rçic ity quyn

cho ngui khác không phài là thành viên Hi

dng quãn trj dir h.p nu drc da s thành

viên Hi dong quàn trj chap thun. Trong

truè'ng hop nay, ngixTxi duçc üy quyn dir hçp

không duçxc biu quyt.

Thành viên Hi dng quãn trj throc üy quyn

cho nguô'i khác không phài là thành viên Hii

dng quán trj dir h9p và biu quyêt nOu dixc

da s thành viên Hi dng quàn trl chip thun.

-

Süa di cho phü hop vci Khoãn 11 Diu 157 Lut Doanh nghip 2020

Khoãn miic Quy ch To chfrc và hot dng cüa HDQT dã dirçrc ban hành kern theo Quyêt dlnh so

263/QD-ILDQT ngày 26/06/2018 Dir tháo sfra dôi L do sfra di, bi sung

Khoan 1 Dieu 7

Chü tjch Hi dng quãn trj quyt djnh vic

lay y kiên thanh viên Hôi dông quan tn bang

van ban

Tnrng hçp không th t chüc hçp, Chü tjch

Hôi dông quan tn quyêt dinh viêc lay y kiên . ,. , . , thanh vien H91 dong quan tn bang van ban.

Süa di cho phà hqp vth Quy djnh tai Du thao Diêu le SHB va thuc tê hot d9ng cua Hoi dong Quan tn SHB

Diu 10 — Nhiêm vi, Quyên han cüa HDQT

Không có nôi dung nay

28. Thành vien Hi dng Quán trj có the üy quyn cho Chü tjch hoic thành viên Hi dng Quàn trj quyt djnh và thrc hin mt hoc mt s cac nhiêm vu nêu tai Diu nay. Các vn d üy quyn phài duvc th hin bing van bàn. Chü tjch và các thành viên Hi dng Quân trj không duçic üy quyn cho ngui không phãi là thành viên Hi dng Quàn trj thirc hin các nhim vi, quyn hin cüa mInh. 29. Nhttng van dê sau phãi duçc Hi dông Quantrj thông qua và không duçic áp ding Co ch üy quyn quy djnh ti Khoãn 28 Diu nay: a. Vic chi djnh va bài min nhUng ngui có quyn dii din thucing mti hay dai din pháp

1 cña SHB; b. Các khoãn du Px không có trong k hoch kinh doanh và du tu ngãn sách vi.rçit qua 10% k hoch tài chInh ghi trong k hoch kinh

doanh và k hoach tài chInh dà duoc Dai hôi dng c dông thông qua.

Süa dii cho phü hçip vâi Quy djnh tai Du thào Diu lé SHB va Thixc t hot dng ciia Hi dông Quàn trj SHB

Khoãn 1 Diu 11 — Nhiêm vu, quyn hn

cña Chü tich

Chñ tjch Hi dng quãn trj do Hi dng quán

tn bu, min nhim, bài nhim trong s thành

viên Hi dông quãn trj dä dugc Dai hi dông

c dông bu ra. Chü tjch Hi dng quãn trj

phãi thu&ng trü Vit Nam trong sut nhim

ChU tjch Hi dng quãn trj do Hôi dng quãn

trj b.0 theo nguyen tc da séi qua ban. Chü tjch

Hi dông quàn trj phài là ngui cO quôc tich

Vit Nam và cu trü a Vit Nam th&i gian

duong nhim. Chñ tjch Hi dng Quãn trj

Sira di cho phü hçp vi Du thào Diu 1 SHB và Diu 156 Luât Doanh nghip 2020

-

Khoãn ml?c Quy ch To chu'c và hot dng cüa HDQT dã thrçic ban hành kern theo Quyêt djnh so

263/QD-HDQT ngày 26/06/2018 Dir thào sü*a di L do süa di, b sung

HDQT ks'. không dxçic dng thñ dam nhim các chirc vu

quy djnh ti Khoãn 5, Diu 42 Diu 1 SHB,

Khoán 3 Diu 11 -

Nhiêm vu, quyn h?n

cüa Chü tjch HDQT

Truàng hçip Chü tjch Hi dông quãn trj yang

m.t thi u quyn bng van bàn cho mt Phó

Chü tch Hi dng quân trj d th%rc hin CC

quyn và nhim vi cña Chü tjch Hi dông

quãn trj. Nu Phó Chü tjch Hôi dng quãn trj

cüng vng mt thI Chü tjch có th ñy quyên

cho mt thành viên HOi dng quán trj khaC.

Trung hçp không có ngui duçic u' quyên

hoäc Chi tjch Hi dông quân trj không lam

vicdugc thI các thành viên cOn lai bu mt

ngir?i trong s các thành viên tam th?yi giü

chüc Chü tjch Hi ding quàn trj theo nguyen

tc da s qua ban,

Trix?ng hçp Chñ tch Hi dng quãn trj yang

mt hoc không th thirc hin duc thim vii

cüa mInh thI phài u' quyn bng van bàn cho

môt Phó ChU tjch Hi dng quãn trj d thrc

hiên các quyn và nhim vi cüa ChU tjch Hi

dng quãn trj. Nu Phó Chü tich Hi dng

quãn trj cüng vng mt thi Chñ tjch có th Uy

quyn cho mt thành viên Hi dng quãn trj

khác. Tnxng hçp không có nguii thrçrc UY

quyn hoc Chü tjch HOi dng quàn trj không

th thut hiên ducrc nhiêm vu cüa mInh thI các

thành viên cOn 1i bu mt ngi.thi trong s các

thành viên tm thai giü chiirc Chü tjch Hi

ding quàn trj theo nguyen tc da s thành viên

cOn lai tan thành cho dn khi có quyt djnh

mai cüa Hi dng quãn trj.

Sira di cho phü hcip véci Khoàn 4 Diu 156 Lut Doanh nghip 2020

Khoãn 3 Diu 13 —

Nghia V11 cua Thành viên Hi dng Quàn tn

KhOng cO ni dung nay

Thành viên Hi dng Quán tn dôc lap cüa

SHB phài 1p báo cáo dánh giá ye hot dng

cüa Hi dng Quàn trj

B sung theo Khoán 3 Diu 227 Lust Chüng khoán 201? và Phü hp vth Mu Quy ch to chic và hoat dng cüa Hi dng Quàn tn theo Thông tu so 11 6/2020/TT- BTC

Khoán 6 Diu 16—

Nhüng nguai

Da trng bj bãi nhim chirc danh Chü tjch

hoc thành viên Hi dng quàn trj, Trtxang

ban hoc thành viên Ban Kim soát, Tng

BO ni dung nay Sira di cho phñ hcip vai Dir thào Diêu 1 SHB

Khoãn niuc Quy ch To chirc và hoit dng cüa HDQT dã dwçrc ban hành kern theo Quyt d!nh s

263/QD-HDQT ngay 26/06/2018 Du thão sfra dôi L do sfra dii, b sung

sau dày không thrçic lam thành

vien HDQT

Giám dc cña SHB

Khoàn 11 - Diu16—

Nhüng nglii sau day

không duoc Thth HDQT

NgiRii dã tüng bi dInh chi chirc danh Chü tich

Hidng quãn tr, thành viên Hi dng quân

trj, Tnrmg Ban Kim soát, thành viên Ban

Kim soát, Tng giám dôc cüa SHB theo quy

djnh pháp lust hoc bj co quan quàn

nuâc, ca quan pháp lut xác djnh nguxi do có

sai phm dn dn vic SHB do bj thu hi giy

phép thành 1p và boat dng

NguOi dã trng bj dinh chi chirc danh Chñ tich

Hi dng quàn trj, thành viên Hi dng quãn

trj, Truàng Ban Kim soát, thành viên Ban

Kim soát, Tng giám dc cüa TCTD theo quy

djnh pháp lut hoc bj cc quan quãn i

nuâc, ca quan pháp 1ut xác djnh nguii do cO

sai phm dn dn vic TCTD do bj thu hi

giy phép thành 1p và hot dng

SIra di cho phü hçp vâi Khoán 1 Diu 34 Lu các TCTD và Dim e Khoãn 1 Dieu 42 Dir thão Diu lê SHB

Khoãnl—Diêul7—Các trwmg hçcp không cüng

nhiêm chirc

vi'

Không cO ni dung nay Không duçic dng thñ là thânh viên Hi dng

Quãn trj cüa qua 05 cong

B sung cho pht hçp quy djnh ti Dir thào Diêu l SHB và Diu 275 Nghj dnh s 155/2020/ND-CP

Khoàn 2 Diu 18 — Tiêu chun và diu kiên lam Thành viên HDQT

(Di vâi thành viên

Không phài là nguli quãn l, thành viên Ban

Kim soát cüa SHB ti bt k thai dim

trong 05 näm 1in kê truâc do

KhOng phâi là nguri dã timg lam thành

Hi dng quán trj, Ban kim soát cña cong ty It

nhât trong 05 nàm lien truâc do, trr truOng hop throc bô nhiêm lien tuc 02 nhiêm k'

Theo quy dtnh tai Khoàn 2 Diu 155 Lut Doanh nghip 2020 và Bô sung ni dung dy dü theo Mu Quy ch T chtrc va hot dng cña Hi dng Quàn tr ti Thông tu s' 116/2020/ TT-BTC

Khoãn muc Quy ch T1 chtrc và hot dng cüa HDQT da thro'c ban hành kern theo Quyêt dnh so

263/QD-HDQT ngày 26/06/20 18 Dir thão sfra dôi L do sfra di, bô sung

HDQT dôc

'p)

Khoán 3 Diu 18 -

Tiêu chuân \T dju kjên

lam Thânh viên HDQT

-


Thành viên dc 1p Hi dng Quan tr phãi

thông báo vâi Hi dng quãn trj v vic không

con dáp rng dü các tiêu chuAn va diu kin

quy djnh tai khoin 2 Diu nay và dixong nhiên

không cOn là thành viên dc l.p Hôi dng

Quân trj k tir ngày không dáp i'rng dü các tiêu

chun và diu kin. Hi dng Quan trj phài

thông báo trix?mg hop thành viên dôc i Hi

dng Quãn tn không cOn dáp ing tiêu

chuân va diu kin ti cuc h9p Dti hi dng

c dông g.n nht hotc triu tp h9p Dti hi

dng c dông d bu b sung hotc thay th

thành viên dc 1p Hi dng quãn trj trong th?i

hin 06 thang k tü ngày nhn duçc thông báo

cña thãnh viên dc 1p Hi dng Quàn trj có

lien quaIl.

Theo Khoãn 3 Diu 155 Luât Doanh nghip 2020 và phü hcp vâi Mâu Quy chê Të chüc và hot dng cüa Hi dng Quãn trj ti Thông tu s 116/2020/ TT-BTC

Khoân 9 Diêu21— Bãi nhiêm, mien nhiêm


Hôi dng Quan trj phãi triu tp hçp Dai hi

dng c dông d bu b sung Thành viên Hi

dng Quán tr trong trlx&ng hop sau day:

a) So thành viên Hôi ctng Quàn trj bj giàm

qua mt phn ba so vói s quy djnh tai

Diu 1 SHB. Trong tmng hap nay, Hôi

dông Quàri trj phái triu tp Dai hi dOng

c dông trong th?yi han 60 ngày k tü

ngày s thành vien bj giãm qua mt phn

Khoân 4 Diu 160 Luât Doanh nghip 2020 và phü hop vâi Mu Quy ch T chiirc và hoat dng cüa Hi dng Quãn tr tai Thông tir s 116/2020/ TT-BTC

Khoãn mic Quy ch To chirc và hot dng cüa HDQT dä dffçrc ban hành kern theo Quy& dnh s

263/QD-HDQT ngày 26/06/2018 Du' thão sfra dôi L do sfra dôi, bô sung

ba;

b) S 1uçng thành viên dc 1p Hi dng

Quãn trj giàm xung, không bão dam s

lucmg theo Quy djnh tai Diu 1 va các

quy djnh có lien quan cüa SHB;

c) Trir truông hgp quy djnh ti Dim a

Dim b Khoãn nay, Dii hi dng c dông

bu thành viên mOi thay th Thành vien

Hi dng Quân trj dã b min nhim, bãi

nhim tai cuc h9p gán nhât.

Dim i Khoán 1 - Diu 21 — Bäi nhim, mien nhiêm

Cung cp thông tin sai khi gri cho SHB vâi

tu cách là rng viên HDQT BO ni dung nay

Bô cho phü hçip vâi ni dung sira di tai Du tháo Diu lê SHB và Dieu 36 Lut Các to chirc tin dmg

Diu 23 — Hiu hrc cüa

Quy ch

Chua có ni dung nay

1. Vic süa di, b sung Quy ch nay do Hi

dng quãn tr quyt djnh sau khi dugc Dti hi

dng c dông phân cOngIchp thun.

2. Di ten Diu 23 thânh "Diu khoãn thi

hành"

Chinh sira cho phà hap vOi mu Quy ch van bàn ni b cüa SHB

Diu 24— Diu khoàn

thi hành

1 .Vic sira di, b sung Quy ch nay do Hôi

dOng quãn trj quyêt djnh sau khi duct Dai

hi dng c dong phân cong/chp thuân.

2.Các thành viên HDQT, Ban Tng Giám

dc và các cá nhân, dan vj lien quan có

trách nhim thi hành Quy ch nay

BO ni dung nay

Dà b sung Khoàn 1 vào Diu 23, va bO Diêu nay cho phñ hap vOi mu Quy ch van bàn ni b cüa SHB

CIII TIET SUA DOI, BO SUNG QUY CHE NQI BQ yE QUAN TRJ NGAN HANG TMCP SAI GON — HA NO! (SHB)

(Kern theo To trinh sO3'TTr-HDQT ngayO./04/2021)

Khoãn mic

Quy ch Quãn trl ni b SHB SO

261/QD-HDQT ngày 26/06/2018 Dir thão sü'a di L do sfra di, b sung

Khoân 2 Dieu 1

-


Phim vi diu chinh: Quy ch ni b v Quãn tn Ngan hang TMCP Sài Gôn — Ha Ni quy djnh các ni dung v vai trô, quyén Va nghia vi cüa Di hi dng ci dông, HOi dong Quân tn, Tng Giárn dc; trInh tir, thu tic hop Dai hi dông ci dông và các hot dng khác theo Quy djnh tai Diu 1 Ngãn hang và các quy djnh cüa pháp 1ut hién hành.

B sung ni dung dy dü theo Mu Quy ch Quãn trj ni bô tai Thông tii s 116/2020/ TT-BTC

Khoán 1 Diu


Lust Doanh nghip 2020: Là Lut Doanh nghip s 59/2020/QH14 dirçic Quc hi nuOc Cong hoà xã hi Chil nghia Vit Nam thông qua ngày 17/6/2020 và CC

van ban sira dôi, b6 sung, thay th Lust nay (nu co). B sung eho dy du thông tin

Khoan 3 Diu 6

Không có noi dung nay Dti hOi dng c dông có các quyn và nghia vu ducc Quy djnh ti Diu 32 Diu 1 Ngân hang

B sung ni dung dy dü theo Mu Quy ch Quãn trj nôi bô tai Thông tu s 116/2020/ TT-BTC

I1-ioãn 1 Diu 7

Không có ni dung nay Hi dng Quãn trj quyt djnh gia hn hp Di hi dng

c dông thixOng niên trong truOng hçp cn thit, nhung không qua 06 tháng k tir ngày kát thüc näm tài chInh

Bô sung theo Khoàn 2 Diu 139 Luât Doanh nghip 2020

Khoàn 3 Diu 7


Cuc hp Dai hi dng c dông cüa SHB có th tê, chüc bang hInh thirc trrc tiêp, trirc tuyn hotc tnirc tiêp kt hçTp trirc tuyn (TrInh tr, thñ tue hop, bO phiu din tr và thông qua nghj quyt cña DHDCD bang hInh thüc hôi nghj trirc tuyên duçc quy djnh ti Phu luc dinh kern Quy chê nay).

Theo quy djnh ti Khoân 2 Dieu 41 Luât Ch(rng khoán 2019 và

Bô sung ni dung dày dU theo Mu Quy chê Quán trj ni bô tai Thông tu so 116/2020/ TT-BTC

Khoàn 1 Diu 8

Danh sách c dong có quyên dr hp Dai hi dng c dông dtrçtc 1p khi có quyt

Danh sách c dong có quyn dirt hp Dai hi dng CO

dông duçtc 1p khi cO quyt djnh triu tap va phai 1p Khoãn I Diu 141 Luât Doanh nghip 2020

Nç5i dung chi tié't sica di Quy ché Quán tr/ n5i b3 cia Ngán hang TMCP Sài Gôn — Ha Nói

• djnh triu tp và phài 1p xong không sam

han 05 ngày tnxâc ngày gui giy miii hop

Di hi dng c dông

xong không sam hon 10 ngày trixâc ngày gth giy m&i hop Dai hi dng cô dông

Khoãn 2

Diu 8

Ngthi triu tp hop Di hi dng c dông

phãi gui thông báo m&i hop dn tt cã c

dông có quyn dr hop ch.m nht 10 ngày

truâc ngày khai mac

Ngi.ri triu tp hop Dti hOi dng ci dông phãi giri thông

báo mi hop dn tt cã c dông trong danh sách c dông

co quyn dir hop chm nht là 21 ngày truOc ngày khai

mac

Khoãn 1 DiU 143 Luât Doanh nghip 2020;

Diu 273 Nghj djnh 1 55/20201ND-CP

Dim b

khoán 2

Diêu8

Kern theo thông báo mi hop phài có mu

chi dinh dai diên theo u' quyn dr hop,

chuang trInh hop, the hoc phiêu biêu

quyêt, CáC tài lieu thào 1un lam co S

thông qua quyêt djnh và d%r tháo nghj quyêt

di vài tirng vn d trong chuong trinh hop

Kern theo thông báo mi hop phãi có chuang trinh hop,

the hoc phiêu biêu quyêt, các tài 1iu thão lun lll1 CO

sa thông qua quyêt djnh và d%r thão nghj quyêt dôi voi

trng van dê trong chrnmg trInh hop

BO ni dung mu chi djnh dai din theo üy quyn dr hop vi Theo Khoãn 3 Diu 143 Luât Doanh nghip 2020, Khoãn 2 Diu 10 Thông ttr 96/2020/TT-BTC dã bô ni dung nay.

Khoãn 4

ii 8 Không CO ni dung nay

Diu kin tin hành hop DHDCD: a. CuOc hop DHDCD dugc tin hành khi Co SO CO

dông dir hop dai din trên 50% tng s CO ph.n CO

quyn biu quyêt cüa SHB. b. Tnxô'ng hçip cuc hop ln thu nht không dü diu

kin tin hành theo quy djnh ti khoãn 1 Diu nay

thI thông báo mii hop 1n thu hai phài dugc gui trong thñ han 30 ngày k tr ngày dr djnh hop lan

thu nht. CUÔC hçp Dai hi dng c dông lan thu hai

duçc tin hành khi có s Co dông dir hp di din tir

33% tng s CO phn cO quyn biu quyt trâ len; c. Trung hp cuc hop 1n thu hai không dü diu kin

tin hành theo quy djnh tai khoàn 2 Diu nay thI thông báo mäi hop 1n thu ba phãi dugc gui trong thai han 20 ngày k tü ngày dir djnh hp ln thu hai;

Bô sung ni dung day dü theo Mu Quy ch Quãn trj ni b tai Thông tu s 116/2020/ TT-BTC và Diu 145 Lust Doanh nghip 2020

N.5i dung chi tiêt tha dói Quy ché Quán trf n5i b3 cüa Ngan hang TMCP Sal Gôn - Ha Nói

1L1

Cuc h9p Di hi dng c dông 1n thr ba duçic tin hành không phii thuc vào tng s phiu biu quyt cña các c dông dir hçp.

Khoãn 5

Diu 8 Không CO ni dung nay

Vic ñy quyn cho cá nhàn, t chrc dai dien d? hçp Di hi dng c dông phài 1p thành van bàn. Van bàn üy quyn duçxc 1p theo quy djnh cüa pháp 1ut v dan sir và phãi neu rO ten cá nhãn, t chi'rc dugc Uy quyên và s h.rcmg c phn duçc üy quyn. Ca nhân, t chirc thrçc üy quyn d1r h9p Di hi dng c dông phài xuât trInh van bàn üy quyn khi clang k du h9p tnxâc khi vào phOng h9p.

1Uàn 2 Diu 144 Luât Doanh nghip 2020,

B sung cho phñ hcip vri Quy ch mu ti Thông ttx 116/2020/TT-BTC v Quàn tn Cong ty Di cháng

Khoàn 4 Diu 9 Không có ni dung nay

Các vn d sau day phãi drnyc thông qua bang hmnh thc

biu quyt ti cuc hçp Dui hi dng c dông:

a) Süa di, b sung nc)i dung cña Diu 1 Ngãn hang;

b) Djnh huâng phát trin Ngãn hang;

c) Loi c phn và tng s cè, phn cüa tirng loai;

d) Bu, min nhiêm, bäi nhim thành viên F1i dng quãn trj và Ban kim soát;

d) Quyt djnh d.0 tiz hoc bàn so tài san có giá trj 20% tong giá trj tài san trâ len duçc ghi trong báo cáo tài chInh gân nh.t cüa Ngân hang;

e) Thông qua báo cáo tài chInh hang näm;

g) T chirc li, giái th Ngân hang.

Bô sung cho phü hçp vâi Quy ch mu tti Thông tu 1 16/2020/TT-BTC v Quàn tn Cong ty Di chüng,

Can dr Khoãn 2 Diêu 147 Luât Doanh nghip và Diu 32 Dir thão Diu lê SHB.

Khoãn Diu 11

Trong thri hn chin muai ngày, k ti'r ngày nhn duçc biên bàn hp Di hi dng cô dông hoc biên bàn kt qua kim phiu 1y ' kiên Dai hi dng cô dOng, cO dông,

Trong thñ h?n chin miscii ngày, k tir ngày nhn chrçic biên bàn h9p Di hi dng cO dOng hoc biên bàn kát qua kim phiu 1y kin Di hi dng c dông, c dong, nhóm c dOng sâ hcru tü 05% tng so c ph.n ph thông

Khoàn 1 Diu 151 Lust Doanh nghip 2020

N.5i dung chi tiê't tha di Quy ché' Quán trj n5i b3 cza Ngán hang TMCP Sài Gôn — Ha Nói

nhóm c dông sâ hftu t1r 10% tng s c phn phô thông trâ len trong th&i hn lien tiic It nhAt 6 tháng có quyn yêu cu Tôa an hoc Tr9ng ti xem xét, hu bô nghjquyt hoc mt phn ni dung nghj quyêt cüa Dai hi dông c dông trong các trung hçip.

trâ len có quyn yêu cu Tôa an hotc Trong tài xem xet, hug' bô nghj quyêt hoc mt phân ni dung ngM quyêt cüa Di hi dông c dong trong các trithng hcxp...

Khoàn 2 f)i 12

Rôi dng Quãn trj phài chun bj phiu lay

kin, dr thão quyt djnh cüa Dti hi dng cô dông và các tài 1iu giài trinh dir thão quyt djnh. Phiu 1Y kiên kern theo dr thâo quyt djnh Va tài hçu giãi trinh phãi duçc gfri dn cho cô dông bng phi.rang thüc bão dam dn duçic dja chi thumg till (hoc dja chi lien 1c khác ma c dông clang k) cüa tirng c dông

Hi dng Quãn trj phài chun bj phiu 1y kin, dir thão quyt cljnh cüa Dai hi dng cô dông va các tài 1iu giãi trinh dr thão quyêt djnh. Phiu 1y kin kern theo dir thão quyt djnh và tài lieu giãi trinh phãi duqc gui dn cho c dông bang phucing thirc bão dam dn duçc dja chi thixng tilt (hoc dja chi lien lc khác ma c dông dang k) cüa tirng c dông chm nhât 10 ngày tnthc th&i han phãi gi:ri 1i phiu lay kiên

Khoàn 2 Diu 149 Luât Doanh nghip 2020 b sung thi han gui phiu ly r kiên DHDCD bang van bàn.

Khoàn 6 Diu 13

Không có ni dung nay.

Thành viên Hi dông Quan trj dirgc huâng thii lao cho

cong vic cüa rninh vOi tu cách là Thành viên HDQT.

Tong mirc thu lao do DHDCD quyt djnh. Khoãn thñ

lao nay se duac chia cho các Thành viên HDQT theo

thóa thutn, ho.c chia du trong tnràng hçrp không thôa

thun ducic.

B sung cho phü hçp vói Phà hcrp vOi Mu Quy chê Quán tn ni bO Quy djnh ti Thông tu so

1 16/2020/TT-BTC va Khoãn 1 Diu 49 Dix tháo Diu lê SFIB

Dim a Khoãn 2 Diu 14

C dOng hotc nhóm c dông sâ huu tii

10% thng s c phn ph thông trâ len

trong thôi hn lien tic It nh.t sáu tháng có các quyn d cü ngui vào Hi dng

Quàn tn.

Co dông hoc nhóm c dOng su hUu tr 10% tng s c phn ph thông trâ len có các quyn d cir nguâi VO Hi dng Quàn trj.

Khoàn 5 Diu 115 Luât Doanh nghip 2020;

Khoàn 2 Diu 25 Thông tu 116/2020/TT-BTC v& Quàn tn Cong ty Dai chüng

Dimc Khoàn 2 Diu 14

So lugng Irng viên ma môi nhóm có

quyn d cr phit ihuc vào so hrçmg 1mg

viên do DHDCD quyt djnh và t lé s?x

httu c phân cüa rni nhóm. S hrqng

Bô ni dung nay Khoãn 5 Diu 115 Luât Doanh nghip 2020;

Khoàn 2 Diu 25 Thông tu

Nç5i dung chi ti&'t sia dái Quy ché Qudn trj nói b5 cia Ngdn hang TMCP Sal Gdn — Ha Nói

U-. i—L ia

ng viên ma các nhóm có quyn d cr

thuc hiên nhu sau:

C dông hoc nhóm c dông Sà hüti

10% dn dxâi 20% tng st c phn có

quyn biu uyt thrçc d cir ti da 01

(met) irng viên; tir 20% dn duài 30%

duoc d cü ti da 02 (hai) ing viên; tü

30% dn duri 40% drnc d cü ti da 03

(ba) üng viên; tr 40% dn dixâi 50%

ducic d cir ti da 04 (ban) i'rng viên; tr

50% dn dithi 60% ducic d cü ti da 05

(näm) üng viên; .tir 60% dn duài 70%

duac d cü ti da 06 (sau) rng viên; ti'r

70% dn duâi 80% duoc d cü ti cIa 07

(bay) rng viên; tir 80% dn duth 90%

dime d cir ti cIa 08 (tam) rng viên.

116/2020/TT-BTC v Quãn trj Cong ty Dai chng dà bO nôi dung so luçing ngu&i drnc d cü vào HDQT cüa nhóm c dông lan

Diu 19 Mt thành viên Hi dng Quãn trj chi d1IVC là tnr&ng ban cia mt üy ban

Bó nOi dung nay Süa di cho phü hçrp vâi thirc t hoat dông kinh doanh SHB

Khoãn 2 Diu 11, Khoãn Diu 14

và Khoãn

5 Diu 22

Sâ Giao djch Chrng khoán thành ph Ha Nôi

Sâ Giao djch Chüng khoán Sra di cho phü hçTp vâi thirc tê hot dng kinh doanh SHB

Khoan 1 Diu 24

Tng Giám dc do Hi dng Qun trj b nhim trong s các thành viên Hi dong Quàn trj hoc thuê. Tng Giám dc là ngithi diu hành cong vic kinh doanh

Tng Giám dc do Hôi dng Quán trj b nhim trong

s các thành viên Hi dng Quãn tr hoc thuê. Tng

Giám dc là nguñ diu hành cong vic kinh doanh

hang ngày cüa SHB, chiu su giám sat cila Hi dng

B sung cho Phü hçp Mu Quy ch Quán tn nôi bô Quy clinh tai Thông tu so 116/2020/TT-BTC

N3i dung chi tiê't tha di Quy chê Quân trj n(51 bó cia Ngán hang TMCP Sài Gôn — Ha Nói

hang ngày cüa SHB, chju sr giám sat cüa HOi dng Quãn trj và Ban Kiêm soát, chju trách nhiêm truâc Hi dng Quãn trj và trrnic pháp 1utt v vic thirc hin quyn nhim vi thrçc giao.

Quãn trj và Ban Kim soát, chju trách nhim trrnic

Hôi dng Quãn trj và truâc pháp 1ut v viêc thtrc hiên

quyén Va nhim vii duçc giao. Tng Giám dc có vai

trô, trách nhim, quyn và nghia vi theo quy dnh ti

Diu lê SHB.

Khoãn 3 Diu 24 Chua có ni dung nay

Ui dng Quãn trj quyt djIIh tin hrmg, thuông và

các 1çi Ich khác cüa Tng Giám d6c sau khi dã dixgc

DHDCD thu?mg niên thông qua và các hành viên khác

trong Ban Diu hành can ci.'r theo kk qua và hiu qua

kinh doanh. Tin lirong và các chi phi cho hott dng

cüa Ban Diu hành duçirc tInh vào chi phi hoat &)ng

cUa SHB theo quy djnh cüa pháp lutt, phãi dixçrc lap

thành mitc riêng trong báo cáo tái chInh hang nám cüa

SHB.

Bô sung cho Phü hçp vâi Diu 58 Diz thão Diu lê SHB si:ra di và Mu Quy ch Qumn trj nôi bô Quy djnh t?i Thông tir so 116/2020/TT-BTC

Khoán 3 Diu 26

Quy ch b. nhim, min nhim, bäi

nhim thãnh viên Ban Diu hành và

nWtng Nguäi diu hành khác do Hi

dng Quán trj ban hành.

Quy ch b nhim, min nhim, bãi nhim, k)' kt hçp

dng lao dng di vói Tng Giám dc, cac thành viên

Ban Diu hành va nhung Ngthi diu hành khác do

Hi dng Quán tn ban hành.

Süa di cho c1y ãü ni dung v k kt hçp dng lao dng di vâi Tong Giam doe theo Mu Quy ch Quàn tn nôi bô Quy dinh tai Thông tu so 116/2020/TT-BTC

Diëma Khoân 4 Diu 28


Hi ding Quàn trj phi hcip vài b phn Kim toán ni

b khi kim toán ni b v giám sat cUa quân 1 cp cao

dôi vâi Hi dOng Quán trl. Hi dOng Quán tn thuc hiên

các kiên nghj cüa Ban kiêm soát dôi vâi Hi dOng quãn

trj báo cáo kêt qua kiêm toán ni b (nêu co) và thông

báo cho Ban Kim soát v kt qua thrc hin kin nghj.

Bô sung cho phü hçrp vâi Quy djnh ti Diêu 65 Thông tu 13/2018/TT-NHNN

N*51 dung chi tiê't tha di Quy ché' Quán tr/ n5i b(5 cia Ngán hang TMCP Sài Gôn — Ha Nói

Dim b Khoãn 4 Diu 28

Không Co ni dung nay

Tng Giám dc tip nhn báo cáo ni b v kim toán

ni b, t chi'rc thirc hin các kin nghj cüa Ban Kim

soát dôi vâi Tng Giám déic ti báo cáo kt qua kim

toán ni b (nu co) va báo cáo Ban Kim soát kt qua

thirc hin cac kin nghj.

Bô sung cho phü hcip vài Quy ctjnh tti Diu 65 Thông tu 13/2018/TT-NHNN

Khoãnl Diu37

Hi dng Quãn trj phái b nhim It nht

01 nguôi lam các nhim vi cüa Ngui

phi trách quân trj cong ty. Nguôi phii -

trách quãn trj cong ty cO the kiêm nhim

lam Thu k cOng ty theo quy djnh ti

khoãn 5, Diu 152, Lust Doanh nghip

näm 2014.

HOi dng Quân trj phái b nhim It nht 01 nguii lam

các nhim vt cüa Ngui phii trách quàn trj cong ty.

Ngixi phii trách quàn trj cong ty có th kiêm nhim

lam Thu k cOng ty theo quy djnh tai Lust Doanh

nghip.

Luât Doanh nghip 2014 dã ht hiêu luc thi hành;

Phü h Quy djnh ti Khoân 1 fM 132 Thông tu s 116/2020/TT-BTC

Phit lie Không có ni dung nay

Ni dung phii 1iic 01 v Dr thão quy djnh t chirc

DHDCD trirc tuyn hotc trirc tip k& hçip tWc tuyên

dInh kern

Phà hçip vâi Mu Quy chê Quãn tr ni bO Quy djnh ti Thông tu s 11 6/2020/TT-BTC

N5i dung chi tiê't sita dói Quy ché Quán trf n5i b5 cza Ngân hang TMCP Sài Gôn — Ha Nói

&q >-:.:-

Sllli So1 ScJn

NG1NHAETTCPSMGôNHANI VA BO PHIEU DIN TI SHB

Ma hiu: QD . . ./2021/QD-HDQT Ngay hiu [crc: . . .1.. ./2021 Ln ban hành/süa dôi: 01

PHV LUC QUY D!NH TO CH1C BHDCD TR1C TUYEN VA BO PHIEU DIN TIY

NGAN HANG THUNG MI co PHAN sAi GON -HA NQI (Ban hành kern theo Quy ché' Quán trj n5i bç5 dã dwçrc ban hành kern theo

Quyé't djnh sá /QD-HDQT ngày /04/202 1)

DIITHAO

Diu 1. Phm vi diu chinh

Quy djnh nay quy djnh v vic t chi.'rc hçp Dai hi dng c dông (DHDCD)

thi.thng niên hoc bt thu?ng cüa Ngân hang TMCP Sài Gôn — Ha Ni (SHB) thông qua

hinh thüc t ehirc Di hi trirc tuyn hoc Dti hi trrc tuyn kt hccp trirc tMp và quy

djnh v vic biu quyt btng phucmg thirc bô phiu din tü cüa các c dông [cii cuc

hcp Di hi dng c dông.

Diêu 2. Giãi thIch tü' ngü'

Trong quy djnh nay, cãc tir ng duâi day duqe hiu nhu sau:

1. C dong là ngithi sâ hüu It nht mt c phn SHB, có ten trong danh sãch c dông

có quyn tham dir cuc h9p DHDCD hoc là nguii duqc c dông üy quyên hçip l

và dã duçre SHB cp tài khoãn truy ep d däng k tham dir Dii hi trirc tuyn, bô

phiu din t1r.

2. Dii hi trirc tuyn là hinh thiirc t chirc cuc hQp DHDCD có sr ding phucrng tin

din ti:r d truyn tãi hInh ãnh, am thanh thông qua môi truO'ng internet, cho phép

c dông a n1iiu dja dim khác nhau cO th theo dOi din bin cüa dai hi, thão

1un và biu quy& các vn d cüa cuOc h9p.

3. Dti hi true tip là hinh thrc t chirc cuc h9p duy nhât mt dja dim, Co dong

tham dr, thào lun và biu quyt trirc tip [cii cuc h9p.

4. Dja dim të chirc dai hi trirc tuyn bao gm dja dim chfnh và các dja dirn khác.

Trong do, dja dim chInh là ni chü t9a tham dir và chü tn cuc hQp, các dja dim

khác là ncii c dông däng nhp vào h thng b&ng tài khoãn truy cp dã duçc SHB

cung cp d tham dir dai hi trirc tuyn.

5. BO phiu din t1r là vic c dong thirc hin biu quy& thông qua H thông bO

phiu din tir theo Quy djnh ti Quy ch nay.

6. BO phiu trrc tip là vic c dông tham gia biu quyt trirc tip ti Di hi trcrc

tiêp.

7. Phucrng tin din tü là phuong tin hoat dng dxa trén cong ngh din, din tir, k

thuat s, tr tInh, truyn dn không dày, quang h9c, din tt'r hoc Cong ngh tuong

tr.

Tài lieu nay chüa các thông tin NQI BO cia SHB. Cam sao chép, in dn dwái mi hlnh thtc nêu khong du'çrc su' cho phép cia SHB.

QUY D!NH TO CHIC DHDCD TRTJ'C TUYEN

I SillS QUY DINH TO CHTC DHDCD TRUC TUYEN o d6o,

NGANHAN1MCPSMCôNHkNI VA BO PHIEU DIIN TU' SHB

Ma hiu: QD . . ./20211QD-HDQT Ngày hiu lrc: . . .1.. ./202 1 Ln ban hànhlsira dôi: 01

8. Tài khoãn truy cp bao gm ten truy cp (username) và mt khu (password) dugc

SHB cp duy nht cho trng c dông.

9. Dang k tham dir Dai hi trirc tuyn là vic c dong sir d11ng tài khoán truy cp dé

dang nhp vão h tMng và dang k tham dij Dui hi trijc tuyên theo Quy djnh tti

Quy ch nay và huâng dn cUa SHB.

10. H thng là thng hçip c sâ ht tang k5 thut d th chi'rc, vn hành chucmg trInh Di

hi tr?c tuyn, bô phiu din tir.

11. Th?yi gian ma cira h thng là thai dim bt d.0 d c dông CO th truy cap, dpc tài

lieu Va dàng k tham dir Dti hi trirc tuyn. H thng së dóng truy cp theo thông

báo cUa Chü ta hotc Ban t chirc di hi.

12. Các tir, ngcr, thut ngtt, khái nim chua du?c djnh nghia trong Diu nay, së duçic

hiu theo ti'rng ngit cãnh cii th trong Quy ch và các quy dnh có lien quan cüa

SHB và cüa pháp lust.

Diu 3. T chü'c Thu hi trrc tuyn

1. Can cr tInh hmnh thirc t& HDQT quyt djnh triu tp dti hi theo hInh thirc Dti hi

trirc tuyn hoic D?i hOi tr1rc tuyn kt hqp vâi hinh thirc t chirc dui hi truyn

thng theo Quy djnh tai Diu l SHB. Truang hcp t chtrc dti hi CO hinh thirc

trirc tuyn, Ban t chi'rc dti hi do HDQT thành 1p có trách nhim trin khai các

thu tiic, cong vic theo Quy ch nay d phc vii cho vic th chi'rc trlrc tuyn.

2. Ban t chrc dii hi có trách nhim th1gTC hin thu t1ic 1p danh sách c dong CO

quyn dir hQp, g1ri thu mai h9p, cong b6 thông tin, gri tài lieu h9p Va CáC cong

vic khãc theo quy djnh ti Diu l SHB và Quy ch Quãn trj ni b.

3. Ban t chrc dai hi CO trách nhim gri van bàn cO nOi dung hi.ràng dn xác nhn

ti.I cách c dong dn tl'rng c dong.

4. C dong dang k tham dir dai hi theo quy ch nay là cc sa xác djnh t 1 c dông

tham dr d tin hanh th chtirc Di hi trirc tuyn.

5. HInh thÜc c dông dang k tham d? Di hOi tr%rc tuyn và bO phiu din tir Co giá

trj pháp l nhu tham dir va biu quyt tti Dui hi trrc tip, bO phiu trirc tip.

6. Hi dng Quãn trj cO trách nhirn ban hành các huang dn cn thit phiic vii cho

cong tác to chuc Di hi trirc tuyên và bO phiêu din tt'r.

Diu 4. Diu kin tin hành di hi

1. Di hi dng c dông bang hmnh thüc tnrc tuyn duqc tin hành khi dáp ung t i

c dong dir h9p duqc quy djnh tai Diu 1 SHB va Quy djnh cüa Pháp 1ut.

Tài lieu nay chta các thông tin NI BO cüa SHB. Cdm sao chép, in ô'n dithi mi hInh tht'c neukhôngdwircscchophépcvaSHB.

NGAN HANG TMCP SAl GUN• HA Nl

QUY D!NH TO CHI1rC DHJ3CD TRVC TUYEN vA BO PHIEU DIN TIY SHB

Ma hiu: QD . . ./2021/QD-HDQT Ngày hiu 1irc: . . .1.. ./202 1 Ln ban hànhlsira dôi: 01

2. H thng t chirc Di hi trirc tuyn, bô phiu din tü phãi dáp 1rng các diêu kin

sau:

a) Du&ng truyn cüa H thng ti dja dim chinh phãi lien tVc, n djnh, dam bão

sir tham dir cUa eác c dông không bj gián dotn. Trithng hçip vic të chrc dai

hi bj gián domn tai dja dim chInh thI Ban t6 chirc dji hi phãi torn tt lti din

bi phn gián dotn do.

b) Dja dim chInh phãi dam bão các diu kin v am thanh, ánh sang, ththng

truyn, ngun din, phucing tin din tfr và các trang thit b khác theo yêu c.0

và tInh cht cüa cuOc hçp tr1rc tuyn.

c) Dam bão an toàn thông tin, giü bI mt Tài khoãn truy cp vào h thông.

d) Dtr lieu din ti'r cUa chuing trinh dai hi tr'rc tuyn phãi duqc urn gitt, trIch xut

duçic tr h thng.

Diu 5. Trinh tir, th thfrc tiên hành Di hi trirc tuyn

1. Vic triu tap, 1p danh sách c dông, gi:ri thu rni hop và tài lieu kern theo

duçc thirc hin theo quy djnh tai Diu l Ngan hang và Quy djnh cüa Pháp lu.t.

2. Th thi.rc th chirc Dai hi trljc tuyn, bO phiu din tir dugc thirc hin theo quy

djnh ti Quy ch nay. Trong tru?rng hcp cn thit, Hi dng Quãn trj ban hành

cac hisàng dn d phU hp vâi nhttng thay di cong ngh và an toàn bão mt

nhung không trái vâi các nguyen tc cüa Quy ch nay.

3. Trirông hçp Co sr c k5 thuat lam ãnh hung vic tham dir lien tiic Di hi trirc

tuyn, bO phiu din ti:r, c dOng lien h SHB theo huâng dn duçc thông báo

tti thu m?yi hçp hoc do Ban t chirc di hi cong b trong thii gian din ra Dai

hôi tr1rc tuyn d duoc h trcy.

Diu 6. Vic üy quyn cho ngir?ri dii din dr hçp Dii hi dng c dông trrc tuyên

1. Vic üy quyn tham dir Dai hOi trirc tuyn duçic thirc hin theo quy djnh nhix

tham dir Dai hOi trrc tip.

2. Cãc c dông cn tuân thu cung cp dÀy dü cac thông tin d thirc hin uy quyn,

d.c bit cung cp thông tin cüa ben nhn Uy quyn v s din thoi, dja chi lien

lc và email. Day là co sâ d cp ten däng nhp, mt khÀu truy cp và các yu

t djnh danh khac (nu co) d6i vOi ben nhn üy quyn.

3. Hiu li,rc cüa üy quyn: vic Uy quyn chi cO hiu lrc pháp l khi thOa man các

diu kin sau:

Khi c dông din dÀy dii thông tin theo mu iiy quyn trVc tuyn và hoàn thành

thirc hin iiy quyn trrc tuyn.

Tat lieu nay chia các thông tin NQI 110 cia SHB. Cdm sao chép, in n dithi mQi hInh thôc nêu khongdwcrcsrchophép cüaSHB.

1 SIIIi QUY DINU TO cm'fc DHDCD TRU'C TUYEN

NGANHANTEPSAIGÜN.HANI vA BO PHIEU DIN flY SHB

Ma hiu: QD ./2021/QD-HDQT Ngay hiu 1rc: . . .1.. ./202 1 Ln ban hànhlsira di: 01

Giy üy quyn duqc in ra trên h th6ng üy quyn trirc tuyn phãi CO dÀy dü chU

k, ghi rO h9 ten, dóng d.0 (nu là t chi.'rc) cUa ben ñy quyn và ben nhn Oy

quyên.

Ngân hang nhn duçic Giy üy quyn bàn chinh gi:ri vÀ trixâc th&i diem dai hi

duçc khai mac chInh thirc.

Diêu 7. Ban t chfrc Dti hi

1. Ban th chirc Di hi do Hi dng Quãn trj thành lap. S luçmg và thành phÀn Ban

th chirc Di hi do HOi dng Quãn trj quyt djnh.

2. Ban t chirc Di hi có trách nhim sau day:

a) Thrc hin các cong vic theo quy djnh ti Quy ch nay.

b) HixO'ng dan, dÀu mi giãi dáp các thc mc cüa c dông v vic dàng k tham dij

Dai hi trirc tuyn, bô phiu din ti:r.

c) ChuÀn bj phwng tin din tü, Co sO vt chit dam bão cho cong tác th chirc Dti

hi tnrc tuyn, bO phiu din tCr.

d) Thxc hin các cong vic khác theo quy& djnh cUa Hi dbng Quãn tr.

Diu 8. Ban kim tra tir cách c dông

1. Ban kim tra tu each c dong là b phn giüp vic cUa Ban t chirc Di hi. S

krcing và thành phÀn Ban kim tra tu each ci dông do Ban t chi'rc Dui hi quyt

djnh. Ban t chirc Dti hi có th phân cong nhân sir giüp vic cho Ban kim tra

tu each c6 dông d hoàn thành nhim vi duçic giao.

2. Ban kim tra tu each c dông CO trách nhim:

a) Kim tra tu each c dong däng k tham d%r Di hii trirc tuyn theo dung quy djnh

pháp lut, Diu l Ngân hang và Quy ch nay.

b) Báo cáo truâc Di hi trirc tuyn v tT l c dông tham d1r di hi.

3. TmOng hqp cAn thit, Ngân hang sê ban hành các huàng dAn v vic xác nhtn tu

each c dông và thông tin tâi c6 dOng d có cci s thirc hin quyn và nghTa v11

cüa rninh.

Diu 9. Chü tQa, Ban thu k và Ban kim phiêu

1. Chü t9a

a) Chü tjch HOi dng Quán trj lam Chu tQa cuQc hçp, h trV Chü tQa cO mOt sO

thành viên khác c1ng tham gia d diu hành cuc hçp (Ban chü tça).

Tài lieu nay chia các thông tin NOIBO ca SHB. Cá'?n sao chép, in á'n dithi mi hlnh thic. nêu khong dztqc sz cho phép cza SF113.

N

ii Slit Ii QUY BINH TO CHUC DHBCI) TRUC TUYEN dp oko

NGANHANGTffiCPSAIGON•HANI vA BO PHIEU DIIN TI SHB

Mãhiu: QD .../2021/QD-HDQT Ngày hiu hic: ..I.../202l LAn ban hành/süa di: 01

b) Ban chü tça dMu hành Dti hi trrc tuyn theo dung Quy chê nay và ni dung

chumg trInh lam vic dä duçc Dai hi dng c dong thông qua.

c) Quyt dinh cüa Ban chU t9a v vn d trinh tir, thU tVc hotc các sr kin phát sinh

ngoài ehung trInh cUa Dai hi trrc tuyn së mang tInh phán quyt cao nht.

d) Ban chU t9a tin hành các cong vic di.rçic cho là cAn thi& d diu khin Di hi

tr%rc tuyk mt each hçp 1 và có trtt ti; hotc d cuc hçp phãn ánh duqc mong

mun cUa da s c dong tham d.

2. Ban thirk

ChU tça ci:r mt hoc mt s ngithi lam Ban thu k cuc h9p, Ban thu k thirc hin các

cOng vic sau:

a) Tng hçip các kin cUa c dông trong qua trinh din ra Dai hi trrc tuyên và

gUi cho Ban chU t9a.

b) Ghi chép trung th?c din bin cUa Dti hi trirc tuyn vào ni dung biên bàn và

nghj quyt cuc hçp d dai hi thông qua tru6c khi kt thUc dai hi. .ot

c) Thirc hin the cOng vic kháe theo phân cong cUa ChU tça.

3. Ban kiêm phiu

a) ChU tQa giâi thiu mt hoc mt s6 ngixO'i lam thành viên Ban kirn phiêu d Di

hi biu quyt thông qua, Ban kim phiu có các quyn và nghTa vii nhu sau:

(i) Hixàng dn cho c dông each thUc biu quy& tai Dai hi trirc tuyn.

(ii) Tin hành kim phiu bMu quyt; Lp và cong b Biên bàn kim phieu biêu

quyt cho D?i hi dng c dông.

b) Ban th chUc dti hi có th phân cong nhân sir giUp vic cho Ban kim phiu d

hoàn thành nhim vi duçic giao.

Diu 10. Hmnh thfrc, cách thfrc biu quyt tii DHDCD trirc tuyên

1. HInh thfrc biu quyt

C6 dông có th thirc hin quyn biu quyt thông qua hInh thUc bO phiu din tU theo

khoãn 3 diu nay.

2. Thô'i dim biu quyt

a) C dOng có quyn biu quyt tU thèci dim khai mac Dai hi trirc tuyên den truc

th?ii dim kt thUc biu quy& trU trithng hçp quy djnh tai dim b khoân 2 Diu

nay. Trithng hqp C6 dông d biu quyt nhung mu6n thay d6i kin thi phãi thirc

Tài lieu nay chi'ca các thông tin NJBQ côa SHB. Caim sao chép, in á'n dithi moi hinh thth'c nêu không dwçc sr chophép cüa SHB.

fl pSrWB(, Pow.

NG.AN HAN TIIICP SM GON HA NI

SIiB QUY D!NH TO CBU'C DHDCD TRVC TUYEN vA BO PHIEU DIN TI SHB

Ma hiu: QD . . ./2021/QD-HDQT Ngày hiu 1irc: . . .1.. ./202 1 Ln ban hànhlsüa di: 01

hin thay cMi truOc th?yi dim k& thUc biu quy&. ' kin biu quyêt sau cüng

duçic H th6ng ghi nhn tnrâc thai dim k& thiic biu quyt là kiên hçip l và

duçc ghi nhn vào k& qua kirn phiu.

b) D bão dam din bin lien tiic và t.p trung thai gian cho phn din bin cüa dai

hOi, C6 dông tham dir khi dang nhp H th6ng cO th tin hành biu quyêt v

chuang trinh dai hi, thành phAn Ban kim phiu và ni dung sira d6i v quy ch

t6 chirc dti hôi (nu cO). Th?i gian kt thüc biu quyt cüa các ni dung nay trên

H th6ng së dirge Ban t6 chirc thông báo tti thai dim khai mac Dai hi trlrc

tuyên.

c) Các kt qua bô phiu duqc tInh theo tai thi dim c6 dông th%rc hin bó phiu

din ti:r nén vic k& n6i cüa c6 dong bj ngât dt ngt (nu co) chi ãnh hixó'ng dn

cac ni dung chua bó phiu, các ni dung dâ bó phiu không bj ánh huó°ng.

d) Tnrâc khi thai han biu quyt k& thüc, c6 dong chi dugc bi& kát qua bô phiu

cUa mInh. Sau khi thai han biu quyt kt thüc, c6 dong së bitt dugc k& qua biu

quyt chung d6i vOi tüng nOi dung do Ban chü t9a hoc Ban kim phiu Cong b6.

3. Bó phiu din tfr

a) c6 dông thirc hin bô phiu din t1r theo thông báo hoc huâng dn cüa Hi d6ng

Quãn trj SHB.

b) C6 dong quyt djnh chQn biu quy& bang hInh thirc dánh du chQn vào 01 trong

03 ô tucmg irng "D6ng i", "Không d6ng i", "Không kin" d6i vó'i tlrng ni

dung xin kin cüa C6 dong trén H th6ng. Kt qua biu quyêt theo tlrng ni

dung së duçc Ban kim phiu báo cáo dai hi ngay sau khi hoàn tat cong tác

kim phiu bMu quy&.

c) Khi diu hành dai hi, Ban chü t9a phai thông báo thi dim kt thüc bô phiu

trén H th6ng d c6 dong thirc hin quyn cüa mInh. K tir thai dim H th6ng

dOng ni dung bó phiu, c6 dong khOng có quyn thay d6i bt cir ni dung nào

dà bó phiu, kt qua bO phiu cüa C6 dong duçc ghi nhn trén H th6ng theo Tài

khoãn truy cp là kt qua cu6i cüng và không duçic phép khiu nai/khiêu kin

lienquandnktquànày.

4. Kt qua biu quyt

a) Ban kim phiu ctuçc Dai hi d6ng c6 dOng thông qua tai dai hi CO trách nhim

kim tra kt qua hO phiu din tü d t6ng hçip kt qua biu quyt.

Tài liçu nay chia các thông tin NI BQ cia SHB. Càm sao chép, in á'n duái mi hInh thic nêu không dwçiic sc cho phép cza SHE.

11 SIIJJ QUY DINH TO CHUC OHOCO TRIIC TUYEN SpIThrL Ofl

NGANHNG1EPSMGN.HANI vA BO PHIEU DIIN TITJ SHB

M hiu: QD . . ./2021/QD-HDQT Ngày hiu lirc: . . .1.. ./202 1 L&n ban hànhlsira dôi: 01

b) Kt qua biu quyt duçic Ban Chü t9a hoc Ban kim phiu cong bô ngay tti Dai

hi trirc tuyn.

Diu 11. Biên ban hQp và Thông qua Nghj quyt cüa DHBCD trirc tuyn

1. T 1 thông qua Nghj quyt cüa Di hi dng c dông trirc tuyn tuân theo t 1

duçic Quy djnh tti Diu 1 SHB va cac Quy djnh cña Pháp 1ut.

2. Ni dung h9p Dti hi tr1rc tuyn duc Ban thu k ghi chép vã Ip thành Biên ban

cuc hçp Dii hi dng c dông.

3. Biên ban cuc hçp và Nghj quyt Di hi dng c dông duc dc và thông qua

truOc khi b mtc Dti hi trirc tuyn.

TM. HOI BONG QUAN TR!

CHU TICH

Ta! lieu nay cha các thông tin NI BQ cza SHB. ca'm sao chép, in cm dithi mi hInh thic néu không dwcic sr cho phép cüa SHB.

PH1J LVC NO! DUNG SUA DO! QUY CHE TO cHtc vA HO4T BONG CUA BAN KIEM SOAT

NGAN HANG TMCP sAi GON - HA NO! (Kern theo Ta trInh s .../TTr-BKS ngày .../.../2021 cãa Ban Kim soát SHB)

[ DUTHAO

Khoàu mic Quy ch TCIID cua BKS s 48120201QD-BKS Dir th*o sira Cu cirsira di

Toan b9 dij thao

. . Các nQi dung t.i header, footnote

Cac noi dung tai header, footnote duac thay doi cap nhat thee cac . . . .. - . -.

Dieu, Khoan, Van ban mm ban hanh sau nay cia thay the cac van ban cu

Cho phü hap vài các van bàn mâi ban hanh nhu Luat doanh nghiep 2020, Luât chfrng ftO6, Nghi dlnh 155/2020/ND-CP v.v...

• Khoan 1,

Dieu 1

1. Quy ch th ch(xc và hoat dng cCia Ban Kim soát (sau day diroc vit tt là Quy ch) cüaNgãn hang TMCP Sài Gôn - Ha Ni quy djnh cii th các nguyen tc

. . . .. . to chuc, hoat clong, quyen h?n va trach nhiem cua Ban

. . . . . . Kiem soât; moi quan h cua Ban Kiem soát doi vth can co quan, th chüc, don vj .trong va ngoài Ngãn hang TMCP Sài Gôn — HaNOi.

i. Quy ch t6 chüc và hoat clông cüa Ban Kim soát cila Ngãn hang TMCP Sài Gôn - HàNôi quy djnh cu th các nguyen t& t6 chüc, hoat . ... . . . . .

dong, quyen han và trách nhiem cua Ban Kiem soat; moi quan he cua . • . . . . . . ..

Ban Kiem soát doi vOi các ca quan, to chuc, don vl .trong va ngoai Ngân hang TMCP Sal Gôn — Ha Ni.

. Bo cum tu in dam a ban Quy che cu tie • .

chuyen xuong Khoan 2, Dieu 2

Khoan 2 2

"Luât Doanh nghiep näm 2014" là Luet Doanh nghiêp • . so68/2014/QH13, duçic QUOC hoi nuc Cong hôa xa

hi Chu nghia Vit Nam thong qua ngay 26/11/2014

. Luat Doanh nghiep näxn 2020 là Lut Doanh nghiep so

59/2020/QHI4, duçic Quc hOi nuàc XHCN thông qua ngày 11/6/2020. Cap nhat Luat Doanh nghiep mài näm 2020

Khoan 2, Dieu 2

"Luet sira d6i, b sung mOt s diu cüa Luât Các TCTD/Luât Các TCTD SDBS s 17/2017/QH14" là Luat sua doi, bo sung mQt so dieu cua Luat Can to chuc tm dung so 17/2017/QH14, duxcic Quoc hi nwic Cong

- . . .. .. hoa xa hi Chu nghia Viet Nam thong qua ngày 20/11/2017, có hieu luc tü ngày 15/01/2018.

.. - . . • Luat SDBS Luat Các TCTD là Luat sua doi, bo sung mt so dieu cua

. . Luat Các to chuc tin diing so 17/2017/QH14, duçic Quoc hi ni.thc Cong hoa XHCN Viet Nam thong qua ngay 20/11/2017.

Chinh sua lal cim tu viet tat cho gun

• 2 ion

- "Luet Các th chüc tin ding" là Luât Các th chirc tin dicing s 47/2010/QH12, ducyc Quc hOi nuàc Cong hôa xA hOi Chü nghia Viet Nam thông qua ngày 16/6/20 10, Lut süa dôi, bô sung môt S6 diu cüa Luât Các t6 chüc tin ding s6 17/2017/QH14 ngày 20/11/2017 và các van bàn sira d6i, b6 sung, thay th Lut nay (nu có) (sau day ducc vi& tAt là Luet Các TCTD).

Bô nOi dung nay Bô vi không cn thit, dã cô quy djnh riêng cho 'Luât Các TCTD nain 2010" Va "Luât SDBS Luet Các TCTD"

Page 1

Khon mc Quy ch TCUD çua BKS s 48/2020/QD-BKS Dffiào s*a di Cn twsira di

Kh 2 Diu 2'

Không có

- "Luat Cháng khoán näm 2019" là Lut Chirng khoán s 54/2019/QH14 duqc Quc hOi nuàc Cong hoà XHCN Vit Nam thông qua ngày 26/11/2019 và các van bàn sra dôi, b, sung, thay thá Lut nay (nu có). - "Nghj dinh 155/2020/ND-CP" là Nghj djnh s 155/2020/ND-CP cüa Chinh phü "Quy dinh chi ti& thi hành mt st diu cüa Luât Chàng khoán". - Thông tu 13/201811T-NHNN" là Thông tir s 13/2018/TT-NHNN ngày 18/5/20 18 cüa NHNN ban hành Quy djnh v h thng kim soát ni b cüa ngân hang thucing mai, chi nhánh ngân hang nu&c ngoài. - Thông tu s6 116/20201TT-BTC ngày 31/12/2020 cña Bö Tài chinh "Hixâng dn mOt s diu v quan tn cong ty ap di,ing d6i v&i cong ty dai chüng tai Nghj djnh s6 155/2020/ND-CP ngày 31 tháng 12 nam 2020 cOa ChInh phO quy dinh chi ti& thi hãnh mt s6 diu cOa Lut ChCrng khoán" (sau dày ducic goi tht là Thông tu I 16/2O2OiTF-BTC).

B sung them cho dày dü

Khoãn 2 Diu 2'

- "Diu 1 SHB" là Diu 1 sira d6i, b sung cUa Ngãn hang TMCP Sài GOn — Ha NOi ban hành kern theo Quy& djnh s6 140/QD-HDQT ngày 22/6/2020 cOa HDQT SHB. - "Quy ché Quãn trj noi b cOa SHB" là Quy ch Quan fri nôi ho cOa SHB ban hành kern theo Quy& dinh s 262/QD-HDQT ngày 26/6/20 18 cOa HDQT SHB.

- "Diu l SHB" là Diu l süa di, b sung cOa NgOn hang TMCP Sài GOn — Ha Nôi ban hành kern theo Quy& dinh s6 ngày cOa HDQT SHB. - "Quy ch Quan fri nôi bô cOa SHB" là Quy ch Quãn trj nOi b cOa SHB ban hânh kern theo Quyt djnh s6 ngày cOa HDQT SHB.

Chi cap nht sO/ngày cüa "Diu lé SHB" Va "Quy ch Quãn trj ni b cOa SHB" sap ban hành mOi

Khoãn 2, Diu 2

. }thoi CO

- "Quy ch TCHF) BKS hoc Quy ch nay" là "Quy ch to chàn Va hoat dng cOa Ban Kirn soát Ngan hang TMCP Sâi GOn — Ha Nôi" ban hành kern theo Quy& dinh s6: /202 1/QD-BKS ngay

/..../2021 cOaBKS SHB.

Bo sung them

Page 2

Kho4n myc Quy ch TCHD cua BKS S4 48t202O/D-BKS Dy th*o s*a d6i Can cusra

Khoán 2, Diu 2

"Ngu&i cO lien quan" là th chirc, cá nhãn dtrcic quy djnh tai Khoàn 28, Diu 4, Lust Các TCTD nàm 2010 và Khoán 1 Diu 1 Lut Các TCTD SDBS S6 17/2017/QH14

"Ngithi cO lien quan" là to chüc, cá nhán duçic quy djnh ti Khoin 28, Diu 4, Luât các To chüc Tin diing. Riêng trir&ng hçp cong b4 thông tin thl NgirOi có lien quan duoc xác dnh theo Khoán 46, Diu 4, Luât chirng khoán là t6 chic, cá nhãn diryc quy dnh tai Khoán 28, Diu 4, Luât Các TCTD nàm 2010 và Khoãn 1 Diu 1 Lut Các TCTD SDBS s6 17/2017/QH14.

Chinh süa d phü hçip theo Dir thOo Diu 1 mài (Do SHB cüng là cong ty dai chOng và theo Diêu 118 Lut chthig khoán 2019 thI Ga dông lan, nhOm ngwài có lien quan sà hfru tfr 5% tr& len s6 cáphilu có quyan biu quylt cza cong ty dai chzng; Nguãi nôi b3 cüa cong ty dai chüng theo quy djnh tai lthoán 45 Diu 4 cáa Luát nay và ngzthi cd lien quan cüa ngzthi nôi b5 là các di tu-çlng phái cong bá thông tin do do trw?Ing hqp cong bó thông tin thI phOi xác djnh ngwài cO lien quan theo Ludt chz-ng khoan)

KhoOn 2, Diu 2

- "Don vj thành viên SHB" gOm: NgOn hông 100% v6n du tu cüa SHB a nuàc ngoài, Cong ty con cOa SHB.

- "Don vj thành viên SHB" g6m: CIc dan v true thuc SuB, Ngân hông 100% v6n du Pr cOa SHB a nuàc ngoOi, Cong ty con cUa SHB.

Bô sung them 'Các don vi true thuôc SHB" cho dÀy dU

Khoàn 3, DiÀu 4

3. BKS bu mt thành vien BKS lam TrirOng EKS theo nguyen tc da s6. Hlnh thüc biÀu quyÀt, t' lê s6 phiÀU chAp thuOn so vOi t6ng s6 phiAu biAu quyAt do DiAu lê SHB quy dinh

3. Trirmg BKS do BKS bu trong S4 các thành viên BKS; vic bu, min nhiêm, bãi nhiêm theo nguyen tc da s6. Hlnh thcrc biu Süa lai cau cho rO và phü hop vOi Khoãn 2

DiAu 168 Luât DN quyAt, t lé s6 phi4u chAp thun so vài t6ng 56 phiAu biAu quyAt do DiAu l SHB quy dinh

DiAm d, Khoán 5,

DiAu 4

d) Các van ban, hA sa, tài lieu, tài san dang quán iy (nu co), gOm: i. Danh muc các hA so cOa BKS qua cáo nAm (có dinh kern Ph lic chi tiAt); ii. Danh miic cáo Báo cáo cOa BKS qua cáo nm (Co dinh kern Phv 1ic chi tiAt); iii. Danh mi,ic cáo Biên bàn hQp BKS qua càc näm (cO dinh kern Phti lc chi tiAt); iv. Danh mic cáo Cong vOn (di, dAn), tai lieu tham khào dang quán 1 (Co dinh kern Phii lic chi tiAt); v. Danh mic cáo tài lieu khác qua các nOrn dang quán l (CO dInh kern Phi h,ic chi tiAt); vi. DOnh sách cáo tai san cOn BKS dang quán l (cO dInh kern Phi,i lc chi tiet); vii. Các ni dung kháo (nAu cO).

d) Các van bàn, hA so, tài lieu, tài san dang quãn l (nu co) BO bOt ni dung chi tiAt ben trong DiAm d do vOn bàn nay là Quy chA, ko cAn thiAt liêt kê ci the các tai lieu cAn bàn giao

Page 3

Khon nnic QuychTCHD cüa BKS il 482G2O/QD-BKS Dir tho süa di -Cn cfr sira di

Klioán 2, Diu 5

Nhiêm kS' cüa BKS không qua 05 näm. Nhiêm k' cila thành viên BKS theo nhiêm k' cüa BKS. Thânh viên BKS cO th di.rçic bu hoc bó thim lai vâi so nhiêm k' khong h?n ch& Nhiêm k' cüa thành viên BKS duçvc bu b sung hoc thay th là thOi han cOn lai ciia nhim kS'. BKS cüa nhim k' vera kt thüc tip tiic hot dung cho dn khi BKS ciia nhiêm k' mi tip quãn cong viçc

. . Nhim k' cUa BKS không qua os nãm. Nhiçm l' cua thnh vien KS theo nhim kS' ciia BKS. Thành viên BKS cO the ducic bâu hoäc bo nhiêm lai vâi so nhim k' không han chê. Nhim k' ciia thành vien . BKS ducic bâu bO sung hoac thay the là thii hn cOn li ciia nhim ky.

Bô ni dung in dam Ii ban cii do dã the hiên Ii Kioãn 5 Diêu 4 d tránh tniing 1p khong cn thi& -

Khoàn 3, Diêu 5

3. Nguyen tc üng c, dê cIt vào BKS: Co dong hoäc nhóm cO dông sâ hItu tIt 10% den duài 20% t6ng s6 c phn cO quyn biu quyet ducic dê cIt t6 da 01 (met) 1mg vien; tlr 20% den duài 30% duc de Ir t6 da 02(hai) 1mg vien; tlr 30% dên

,duài 40% dUaC dê clrtOi da (3 (ba) Imgviên; tlr 40% den duIti50% . ducic d6C1r tOi da 04 (bOn) 1mg viên; tlr 50% den duIt 60% duqc de cIt tOi da 05 (näm) 1mg vlên; tIn 60% den duIti 70% duçnc d cIt t6i da 06 (sáu) 1mg viên; tIn 70% dn duIti 80% duçic d cIt t6i da 07 (bay) 1mg viên; và tIn 80% dn duIti 90% ducic d cIt tôi da 08 (tam) 1mg vien.

3. Nguyen t&c 1mg clr, d cIt vào BKS: C dông hoãc nhOm c dông sIt hItu tlr 10% tng s6 c phn ph6 thông trIt len cO quyn d cIt ngu&i vào BKS.

- Chinh slra cho phIl hqp theo quy dnh tai KlioOn 5, Diu 115, Lut Doanh nghip 2020. - Th6ng nh& di,r than Quy chê quán tn ni bô sCm di b sung näm 2021.

Dim b Khoán 1,

Diu 6

b) CO nang li,rc hành vi dan sit dy dii va không thuôc Mi tucmg bj cm thành lap và quán l' doanh nghip theo quy djnh ti Lut Doanh nghip näm 2014

b) Co nang luc hành vi dan sir dày dii và không thuc dôi tucing b cam thành lap và quán l doanh nghip theo quy djnh tai Lut Doanh nghip nàm 2020

Cp nht Lut Doanh nghicp mat näm 2020

Diem I, Khoan 1,

Dieu 6 Khong CO

I) Thânh viên Ban kim soàt chuyen trách không dông thIti dam nhim chIne vu, cOng vic khác ti To chlrc tin diing hoc doanh nghip khác va phài cit tn ti Vit Nam trong thIti gian duong nhiêm

Bi sung theo dij thão Diu I mIti (Diê'u kiên v thành viên BKS chuyen lrách quy djnh tgi Dim d, Khoán 3 Diu 50 Luál các TCTD)

Kan2, Dteu

2. Diu kiin lam thành vien BKS chuyen trách: a) Thành vien BKS ehuyên trách là thành vien BKS lOin viêc thirItng truc giUa các k' hop cIla BKS và chju trách nhiêm v mOt hoc môt s nhim vu do BKS phOn cOng; b) ThOnh vien BKS chuyen trOch không ducic dOng thIti dOm nhn chItc vv, lam vic tti to chInc tin diving khác; c) BKS quy dinh ci th ca ch lam vic và nhim vti, tnách nhiëm cIla tlmg thOnh vien BKS chuyen trách; d) Cu tcO tai Viêt Nam trong thIn gian duang nhiêm.

BO ni dung nay

Bi sung theo dtrtháo Diu lé mOi (Ni dung nay can cz- theo Diu 19 côa Thông 1u 06/2010,Tr-NHNN tuy nhiên Thông lit 06/2010/TI'-NHNNdã bj chôm dzt hiêu lire vao ngày 15/02/2019 b&i Thông lit 50/2018,Tr-NHNN. Thông itt- 50/thông con quy djnh v "Thành vien BKS chuyên irách" nIna. Diu kin v thành vién Ban KS chuyên lrách c/ti cOn dwqc quy dinh iai Diem d, K/icOn 3 Diu 50 Luál các TCTD)

Page 4

KhoIn mvc Qay ch TCIIBcüa BKS s6 48t2020/QD-BKS Dtr thio sadi Can cir sira di

Diem b, •

Khoan 1, •

Dieu 8

b) Vi phain quy dinh ti Diu 33 LuAt Các TCID näxn . : . ..

2010; Khoan I Dieu 42 Dieu lç SHIB hoe Khoãn 3 . Dieu 6 Quy che nay ye nhung trtthng hçvp khong duqc

... ... dam nhiem chuc vi là thbnh vien BKS

. . b) Vi phain quy dnh ti Dieu 33 Luat Các TCTD näm 2010; Khoan I

. . . - Dieu 42 Dieu Ic SHB hoc Khoàn 2 Dieu 6 Quy che nay ye nhung .. . .. . truông hçip khong duçic dam nhiçm chuc vu là thành vien BKS

Suado bo Khoan 2 Dieu 6 tren nen Khoãn 3 dixøc day len thanh Khobn 2

Khoan 2, •

Dieu 10

- . .. .. 2. Tnr&ng hop BKS vi ph?m nghiem trQng nghia vii cua mlnh cO nguy cc' gay thiçt h?1 cho SHB thi HDQT triçu •. . ... .,

tap DHDCD de xem xet mien nhicm BKS duong nhiçm và bau BKS mói thay the.

• . .,. 2. Tnxmg hap cac hanh vi, quyet dinh cua BKS vi pham nghiem .. • . . . .. . trçing nghia vi cua minh va co nguy ca gay thiçt hai cho SHB thi •.. . . HDQT triçu tp DHDCD de xem xét mien nhiem, bai nhiem mot, mot . . . . •. .

so hoac toàn bo cac thanh vien cua BKS duong nhiçm và bau BKS .

mài thay the.

Sfra di theo Du thbo Diu lê moi (BKS là m5t Cc' quan dwo'c thành lap theo quy dinh cua Luat cac TCTD va quy dinh ye kiêm soat no' bo cua thong tzs 13/2018,Tr-NHNN do do ye cc' ban th khong the mien nhiêm ,,.,. •. BKS ma c/n mien nhiem, bai nhiem thanh •. . . vien BKSdo do kien ngh; sun Ia, no, dung nay cho phü hcip quy djnh cza pháp luát)

Khobn 1, Dieu 11

1. BKS cé bO phn giüp vic, b phn KTNB d thi,rc hien các nhiçm vu cua minh

1. BKS co b phn giüp vic, là bi phán KTNB d thrc hiên các nhim

vu cua minh Them chu Ia cho ro nghia

Khobn 2, Diu 12

K ong CO

2. Thrc hiên chirc nang kim toán ni bO; cô quyn sr thing tu vn dc 1p và quybn duqc tibp cn, cung cap dü, chInh xác, kjp thii cbc thông tin, tâi 1iu lien quan den hoat dng quân li', diêu hành SHB dê thuc hin nhim vii, quyn h?n duac giao

Bô sung theo quy djnh ti Khoán 3, Diu 45 Luât eke TCTD 2010.

Khoan 4, Dieu 12

•

16. Phê duyët chInh sIch KTNB; phê duy và diu

chinh Ke hoach KTNB tren cc' so than lu?n voi TGE) va th6ng nhiit vài Chü tjch HDQT

4. Ban hành K hoach KTNB hang nàm ciia SHB và K hoach KTNB . . ... . . dieu chinh (neu co) theo de ngh cua Gibin doe Khoi KTNB sau khi

tham khão kin ciia HDQT vk TGD SHB.

- Chuyn tr Khoãn 16 ban cii len Khoãn 4 cho logic khi dang d cp dn cüng cbc vn dê có lien quan den KTNB. - Bo Phe duyet chmh sach KTNB vi cac .. . . nn dung phe duyct chmh sAch KTNB da the hien a Khoan 3. - Sira l?i nOi dung câu d phk hap quy djnh t.iKhokn2Biu70Thôngtu 13.

4-c.' .. I,

Page 5

KhoIn myc Quy ch TCIID cua BKS s 48t2020/QD-BKS D thão sü di Cn dr sia d6i

Khoán 7, Dieu 12

6. Chi do, diu hành b phân KTNB thxc hin rà soát, dánh gia môt each dOe lap, khách quan d6i vài h thng KSNB trong dO bao gm he th6ng nhn dang và quàn l rUi ro; phuang pháp dánh gia v6n; h thong thông tin báo cao tal chrnh và thong tin quàn ly; các quy trinh, quy d,nh rioi bo cua SHB. 7. Dinh k' thông báo HDQT TGD v he thóng KSNB dua ra cáo kien nghi, de xuat nhAm chrnh sua, hoàn thién he thong KSNB.

• .. . .. 15. Drnh ky hang nam, BKS phat chi dao bo phan KTNB thuc hin rà soát, dánh giá mOt cách doe lap,

khách quan v he thng KSNB và thông báo cho HDQT, TGD v he thong KSNB; dim ra các kin nghj, d xut nhim chinh sira, hoàn thiên he thông KSNB.

. 7. BKS chi dao bo phan KTNB hang nam thuc hien rà soát, dánh giá mt cách doc lap khách quan ye he thong KSNB (bao gom he thong . nhn dang vaquàn Iy rOi ro; phucing pháp dánh giá von; h thong thông tin báo cáo tai chinh va thông tin quan l các quy trinh quy dinh no' . b cua SHB) và dnh ky thông báo cho HDQT, TG[) ye hç thong KSNB; dua ra cáo k,ên nghi, dê xuât nhäm chinh si.ra, hoân thiçn hç th6n KSNB g

GOp 3 Khan 6-7-15 bàn cü cho gun, tránh trung lap

Khoán 16 Diu 12'

19. De xuât và kiên nghj DHDCD phe chuán to chirc kiêm toán dOe 1p thuc hiên kim toán BCTC cüa Ngân hang.

16. D xuAt, kin nghj DHDCD phê duyôt danh sách M chtrc kim toán ducc chp thuân thrc hin kim toán Báo cáo tai chInh cOa Ngãn hang; quyt dinh th cháo kim toán duçic cMp thuân thuc hin kim tra hot dng cOa Ngân hang, bai min nhiêm kim toán viên duçic chap thun khi xét thAy can thi&

- Bô sung theo quy djnhtiKhoãn 1, Diu 39, Diêu 1 mu áp dung dôi vâi cong ty dai chOng, Phv luc 1,kèm theo Thông tu I 161202011T-BTC - Thay the Khoán 19 bàn cü

Diu 13 Diu 13. Quyn han và nhiem vl,i và cOa Truâng BKS Diu 13. Quyn han và nhiCm vu cOa TrirOng BKS Bô "va' do bj thCra

Khoan 7, Dieu 14

7. Dinh k' 6 tháng (truócc ngày 25 tháng 6) và hong näm (truàc ngày 25 tháng 12) các thành viên BKS ban cáo Truang BKS ye viçc thirc hien cac nh,em vu duoc phan congtrongkybáocáodaduacquydinhta,D,eu 14 Quy ch nay và trong bàn Ca ch lam vic và phân cOng nhiOm vi cOa BKS SHB timg thOi k'

. -. , Bo noi dung nay

. • Bo Khoan nay do trung vol Khoan 2 Dieu 18 . . ,.

Che do ban can , de ni dung nay tal Dieu 18 h' h h u op on

Khoan 1, Dieu 16

1. Phiên hop thung ks': BKS hop dlnh k' hng quy trong nãm vào trithc ngày lam vic cui cüng cüa qu (trumg horp ngay hop trung vào ngày nghi trong

A . - A tuan, ngày Ic, Tet thi se hop vao ngay lam viec tiep • .. ,. . . theo). va cO the duqc tniçu tp hop bat thuang de kp

thri giài quy& nhctng cOng viéc dot xut.

1. Phien hop thtthng ks': BKS hop dinh k' h.ng qu' trong nãm váo . A •. tuan dau tien cua quy tiep theo và co the ducrc tn,çu tap hop bat

. • .. thu?,ng de kip thai gial quyet nhung cong viec dt xuat.

Sira thi ian hop d BKS chO dng b6 tn . . .

cuoc hop, khong co dtnh ngay lam vice cuoi cung cua quy

Page 6

Khoän mc Quy cIi TCUDcüa BKS S4 48t2020/QD-BKS Dr thão s Cn cir su*

Khoán 2, Diu 17

2. Phiên hQp bt thumg: Phiên hQp b& thuing cüa BKS ducTctin hãnh theo dé nghj cüa: a) Chü t!ch HDQT; b) It nhât hai phan ba so thành vien HDQT, c) Trucmg BKS; d) it nht 02 thành vien BKS;

I) Giám d6c NHNN Chi nháith Thành ph Ha Ni. 3. Trong thai h?n 15 ngày, kê tr ngày nh?n ducc van, bàn d nghj hop BKS bat thuang ciia mot trong các doi tucjng nêu tai dim a, b, d, e, f cüa KhoIn 2 Dieu Twang BKS phài triu tp va tiên hInh phiên hop BKS b.t tlnrông

2. Phiên hQp bt thuàng: a) Phiên hQp b.t thuing cüa BKS ducic tin hành theo d nghj cüa: - Chü tjch HDQT; - It nh& hal phn ba s6 thành viên HDQT; - Tru&ng BKS; - it nht 02 thành vien BKS;

Giánidc NHNN Chi nhánh Thành ph6 HaNOi. b) Trong thi hn 15 ngày, k tr ngày nhn duqc van bàn dê nghj hop BKS b.t thuang ciia mOt trong các di tuqng nëu ti dim a, KhoIn 2 Diu nay Twang BKS phãi triêu tp và ti&i hành phiên hop BKS bi.t thuing

1' ,, bo cho phü hcip, gp Khoán 2 và 3 vão cüng mt Kiioãn v Phiên hQp bt tlnrô'ng, d dung theo ni dung tiêu d timg Khoàxr 1. Phiên hp thuông ks':

Dia dim hop thuing:

Khoán 6, Dieu 17

Không Co

6. Ban kim soát có quyn yeu cu thành viên HDQT, TGD Va dal din th chiic kim toán duqc chap thun thain di,r cuOc hop a tra lai CaC Van d cn duoc lam rO

Bô sung theo quy djnh tai Khoân 2, Diu 289 Nghj dlnh 155/2020/ND-CP

d,

ieu D 17'

B.t kS thành viên BKS nào có lien quan dn m9t hop dông ducrc nêu trong Khoan 1, Dieu 162 cua Luat Doanh nghiçp nàm 2014 S duc COI Ia CO

quyn lcri 4t ch.t di vài hop dong dO

Bt k' thành viën BKS nào cO lien quan dn mQt hqp dng duoc néu trong Khoàn 1, Diu 167 ciia L4t Doanh nghip näm 2020 së duc col là Co quyen lçri 4t chat doi vOi hop dong do

S d6i cho phii hop v(ri Diu 167 Luat Doanh nghip näm 2020.

Dim a, KhoIn 11,

Diu 17

a) BKS hop djnh kS' hang qu, s Iucing thành Vien tham dr hQp It nh.t là 2/3 s6 thành viên BKS. Biên bIn hçp BKS dtrçc lap chi tit VI rö rIng. Thu k VI dC

thInh viên BKS tham dir hçp phIi ky ten VIO CC

biên'bIn cuOc hop. Các bien bIn hp cüa BKS phIi dtriyc liru gifr nhäm xIc djnh trIch nhim cüa tirng thInh viên BKS

a) CIc cuôc hop ciia BKS phái có s6 luçing thInh viên tham du hp it nh.t là 2/3 s thành viên BKS

- San cuOc hp "djnh k' hang qu' thành "các cuOc hop ciia BKS' (bao gôm cà hop djnh kS', bt thuàng) cho dày dii. - BO phn nOi dung d cp dn BiCn bàn (chit dm) a bàn cii "Biên bIn hop.... thanh viên BKS" do tniing vOl diem c Khoân 11 nay > Chuyn xuông gOp cling diem c Khoàn 11

Page 7

KhoIu mc Quy ch TCflDcüa BXS s6 48/2020/QD-BKS D(r thâo sãa d6 - Cn cfr sira

Diem c, ,

Dieu 17

-

c) Biên bàn hop BKS: Can phiên hop BKS phái duçtc • ghi day du van bien ban. Bien bàn hop BKS ducic lap • . •. .. . bang tieng Viet và phai ducic tat ca các thinh vien BKS

tham dv phien hop ky ten và phai lien dcn chiu trách • .. . nhiçm ye tinh chinh xãc và trung thuc cua Bien ban.

• ... . . ... . •. ... Chu toa phien hop co trach nhiem both 1p và guiBien ban phien hop BKS cho các thanh vien BKS và Bien . . ... . .. • ban do Se duçic coi là nhi.rng bang chung mang tinh ket luan ye cong viçc tien hOnh ta.i cáo phien hop do, t trumg hap Co nhung khieu nai lien quan den noi dung • ... . . . • .. cua Bien ban do trong then han 10 ngày ke ttr ngay gui

Bien ban.

. . .. . c) Bien bàn hop BKS: Cac phien hop BKS phài duçic ghi vào bien ban

,. . . - mot cich day du, chi tiet vi ro ring. Bien ban hp BKS duac l?p . .. . •. bang tieng Viçt va ph duqc tat ca cac thanh vien BKS tham d phien ........... hop ky ten va phai lien dai chiu trách nhiem ye tinh chinh xác và trung . .. . . . •.. . .5 •. thuc cua Bien ban. Chu toa phien hop cO trOch nhiem bo tn lap va gui Biên bàn phiên hop BKS cho các thành viên BKS và Biên bàn dO s

. .. • . .. .. duçic coi là nhung bang chung mang tinh ket luan ye cong viçc tien . •

5

hOnh tai cac phien hp do, tnt trumg hqp cO nhung khieu nai lien quan . . ... . . • • den noi dung cua Bien ban do trong th&i han 10 ngay ke tu ngay gin

. . .S. Bien ban. Cac bien ban hop cua BKS phai diroc hru giu nhm xac . . • dinh trach nhiem cua tlrng thanh vien BKS

.. ,.• . . ....... Gp I phan ni dung ye Bien ban a Diem a Khoàn 11 vào Dim nay d tp trung nOi dung

Khoàn 1, Dieu 18

1. Quyen duqc cung cap thong tin cua BKS a) Thong bàn mm hop, phieu lay y kien thanh vien HDQTva cOc tai heu kèm theo ducic gui den thanh vien BKS cung thai diem và phuong thuc thu doi vai thành

... vien HDQT. . • .. •. ..

b) Baa can cua TGD trmh HDQT hoac an lieu khác do SHB phát hinh di.rcic gui dn thành vien BKS cOng th&i dim và thea phuong thüc thu d6i vài thành vién FID T Q 5

1. Quyen diroc cung cap thong tin cua BKS a) Các tài lieu sau dinc gin den thanh vien BKS cung thai diem va phuong thuc thu doi vài thanh vien HDQT:

.5 5. ., . . .. ,.,..,

- Thong báo mm hop, phieu lay y kien thanh vien HDQT va cac tai liçu . kern thea.

- Ngh quyt, quyt dinh vi biên bin hyp cüa LMII)CD, HDQT. - Bàn cáo cOa TGD trinh HDQT hoac tài lieu khác do SHB phát hành

.

GôpDima,bKhoan1bàncüthànhmôt Diem a trong du than mm và bo sung them

. Nghi quyet, quyet dinh vi bien ban nop

cüa DHDCD HDQT" theo nOi dung tai Dv . .. ' . thOo Dieu Ic SI-lB mài (Bo sung them quyen

. .. . . dzesc cung cap thong tin ye cac quyet dinh, bien ban hp cuaDHDCDHDQTtheoquy d:nh tat Diem oan ieu doanh nghicp 2020) cho gun, tp thing vào cOng 1vndcândêcôp

Dim f

D19 ieu

1) Phê duyet chIrth sách KTNB (trr cac quy dinh thuc thm quyn ban hinh cüa HDQT); phê duyt, diu chinh k hoach KTNB hang nãm thea d nghj cOa Giám d6c KhM KTNB, dam bàn k hoach KTNB duoc dith huàng than rOi ro; quyét djnh thành lap các Doàn KTNB thea K hoach KTNB dã phê duyt hoäc kim toán dt xuât(cO th khbng thông bio trirorc don vi diroc kim toán, kim tra) va chi dao xü l kt qua KTNB; cü các don vi KTNB, can bô KTNB tham gia cáo Doàn kim tra than các quyt dinh ala HDQT và TGD (co th không thông bio trithc don vi dirçrc kim tom, kim tra).

f) Phê duyt chinh sách KTNB; ban hinh k hoch KTNB hang nàm than dè nghj ala Giárn dc Kh6i KTNB, darn bàn k hoach KTNB duoc djnh huong than rOi ro; quyt djnh thành lop cáo Doàn KTNB thea K hoach KTNB dã phe duyt hoOc kim toán dt xut và chi d?o x1r l' k& qua KTNB; cCr các don vj KTNB, can bO KTNB tham gia các Doàn kim tra than cáo quyt dinh ala HDQT và TGD.

- Bô "(trfr cic quy dnh thuc thâm quyn ban hInh cOa HDQT)" do than quy djth tai Thông tu 13 thI HDQT khOng phé duyt van bàn nào lien quan den chlnh sá.ch KTNB. - Süa "phê duyt, diu chinh" thành "ban hành" d phO hop quy djnh tai Khoàn 2 Diu 70 Thông tu 13. - BO cim tr "(có th kh8ng thông bio trithc don vi diroc kim tom, kim tra)" do dày là Quy chê, không can thiêt quy dlnh ci th. Vic cu the thu the nay së duçc the hin ti Quy trinh KTNB

Page 8

Khoán mic • Quy ch 'FCHD cña BKS s 48/20201QD-BKS D,rthão stra di Cn cu su* di

Dim h, Khoán 1, Diu 19

ci) Thirc hin GS.QLCC cüa BKS dôi vth KTNB theo quy djnh tai Thông tu so 13/2O18iTL'-NHNN, Quy dnh GS.QLCC cüa BKS di v(si KTNB SHB ban hinh theo Quyt d!nh s 34.1/2019/QD-BKS ngay 26/4/2019 cüa BKS

h) Thuc hiên GS.QLCC cUa BKS di vói KTNB theo quy djnh ti Thông Un s 13/20181fl'-N}INN và Quy dlnh hin hank v GS.QLCC ciia BKS di vói KTNB SuB theo quy d.nh ti Khoin 3, Diu 12 vi các Khoin, Diu khic cO Iin quan Quy ch nay.

ChuyM vi tn Diem q Khoàn 1 bàn cii len trên di&n h Khoin 1 ban du tháo mói cho logic/phO hçrp và bô ni dung so van bàn cu th v GS.QLCC s 34.1/2019/QD-BKS cho linh hoat trong tnthng hp van bàn nay bt thay the

Diem Khan ' Dieu 19

h) B thim, min nhim, khen thuàng, k luât, diflh chi, quyet dinh luong, tien thtwng và cá lcn tc,h 1d1 ciia Giám dc Kh6i KTNB, Pho Giám dÔC KhÔi các chüc dh khác ciia Khôi KTNB phO hp vOi quy djnh ciia pháp Iut, NHNN, Diêu 1 SHB Khoàn 4, Diêu 12 Quy ch nay

I) Bô nhim, min nhim, khen thuâng, k Iut, dInh chi, quy& dlnh luong tin thuOng và các lc,i Ich khác ciia Giám dôc KhOi KTNB, PhO Giámdc Khi KTNB, các chirc danh khic ciia Khi KTNB phO hqp vài quy dinh ciia pháp Iuit, NFINN, Diu 1 SHB vi Khoàn 4, Diu 12 Quy ch nay.

Them chü "vi" cho nO nghia

Dim m, Khoàn 1, Diu 19

n) Tnthng hcvp phit hen các sai ph?m nghiem trong hoc có du hiu cho thy nhikng nguy c ni ro cao CO th ành huang x&x dn hoat dng ciia các don vj và ciia SHB, TrirOng FhOng KTNB ti don v!?hãi bio CO

ngay cho Giám dc/PhO Giám dc Khoi KTNB phu trách trc tip bitt; khi nhn duqc bin cáo ye nhirng sai phm nghiêm tr9ng hoc cOdu hiu cho thay nhfrng nguy co riiro cao co the anh hlr(mg xau den hoat dông ciia SuB, Giám dôc Khôi KTNB phai bàn cáo ngay cho HDQT, BKS, TGD d cO bin pháp xii l kjpth0i.

m) Trumg hcip phát hiên các sai pham nghiem trong hoc cO du hiu cho thy nhüng nguy co ni ro can cO th ành huOng xu dn hoat dng ciia cáo don vi và ciia SHB, Giám dc Khi KTNB phãi bàn cáo ngay cho HDQT, BKS, TGD d cO biên pháp x0 1 kip th0i.

Bô do ni dung in dm 0 bàn cii do thuc quàn 1' na GDK Khôi, nOi dung nay sii nàm tnong Quy tninh KTNB!Quy ché TCHD ciia Kh6i KTNB

Page 9

Ehoän myc. Quy ch TCHD cua BKS s 48t2020/QD-BKS Dr thão sfra di Can cir sia di

Dim

Diu

I) Giám dc KhM KTNB lap báo cáo Mng hçip tlnh hinh hoat dng chung cüa toàn Khi KTNB giri BKS SHB chm nh.t ngày 10 cüa Mu thang hoac Mu quy tip theo; bàn cáo 6 tháng vào ngày 10 cüa Mu qu 3 (v Mu biêu báo cáo theo huong Mn tai Quy trinh KTNB SHB). m) Djnh k' qu/6 tháng/nam (không l.p bao cáo qu 2 va bàn cáo qu' 4), Giám Mc Khi KTNB lap bàn àn thng hop k& qua thi.rc hiên ké hoch KTNB SHB, bàn cáo giám sat và dánh gia các mat hoat dCing trong yu cüa SHB; bàn cáo hoat dong quán tn, tuân thU toàn he th6ng va vic chinh süa cáo khuyn nghj trong cáo Bàn cáo kim tra cüa các co quan ni, ngoai ngành khác (nu có) cUa SHB có lien quan và gui BKS, cáo cAp có thAm quyn theo quy djnh. o) Trong th&i h?n 30 ngày k tü ngày kAt thUc näm tài chInh, Giám Mc Kh6i KTNB phai trinh BKS Báo cáo k& qua tir dánh giá KTNB

n) Djnh k hang tháng/qu/6 tháng/nam, Giám Mc Kh6i KTNB t chüc thrc hiên các báo cáo: Báo cáo t6ng hop k& qua thrc hin k hoach KTNB SHB; Bao cáo k& qua giám sat tü xa, Báo cáo kt qua chn chinh sau KTNB; Bàn cáo t6ng hop kt qua kim toán theo tirng nghip vu; Bàn cáo v KTNB, Bàn cáo két qua tir dánh giá KTNB theo yeu cAu tai Thông tu 1311T-NHNN; và các bàn cáo dt xutJni b khác theo yeu cu d gui BKS và cáo cp thAm quyn khác theo quy dinh cu th (v loai báo cao, kj) báo cao, th&i gian báo cáo, mu biu báo cao, no'i nhán báo cao...) tai Quy ch th chtrc hoat dOng cUa Kh6i KTNB và Quy trinh KTNB.

- Gp 3 Diem l-m-o bàn cü vào thành Dim n Khoàn I bàn d thão mâi cho gon. - Dày là Quy ch cüa BKS nén cungkhông cn thit phái quy djnh qua chi tiêt ye kS' bàn cáo, thvi gian bàn cáo, nai nhân báo cáo.. .cUa KTNB.

Diem a, Khoan 2, DiAu 19

Khong a) Thuc hiên co ch ph6i hop giüa BKS v&i TGD theo Quy ch nôi b . ye quan tn SHB duoc SHB ban hành tung then ky.

Bo sung them

DiAm e, Khoan 2, . Dieu 19

Khong co e) TGEI tiAp nhán bàn cáo ni bO v KTNB, t chirc thi.rc hin các kin nghi cua BKS dot vat TOD tat bao cao ket qua KTNB (neu co) va bàn cao BKS ket qua thLrc hien cáo kien nghi

. .. . . - Bo sung cho day du theo yeu cau ta.i Dieu 6 Thong tu so 13

Diem b, Khoan3, Diu 19

, Khongco a) Thuc hiên co chA ph6i hop gifla BKS vài HDQT theo Quy chA nôi . . . , .

bQ ye quan tn SHB duoc SHB ban hanh tang th&i ky. Bosungthem

DiAm f, Khoan 3, Diêu 20

Khong co f) HDQT thirc hiên cáo kin nghi cUa BKS Mi vài HDQT tai bàn cáo ket qua KTNB (neu co) và thong bàn cho BKS ye ket qua thrc hien kiEn nghj.

A - Bo sung cho day du theo yeu cau tat Dieu 65 Thôn tu s6 13 g

Khoán 5, DiAu 19

c) T6 cht'xc, chi dan cáo doàn kiAm tra, kiAm toán flQi bQ cUa SHB theo yêu cAn cUa NHNN. flQi ung nay Bô d

Bô do không cAn thiAt. Các ni dung chidao dôi voi KTNB dã the hin ô Khoán 1 Diêu 19

Page 10

si: 03 /ttr-hdqt tq trinh cua hqi bong quan tr4 kin!, i

Documents