(sgprl implementación)

Norma INTECO2001-01-26

CODIGO:

INTE 18002:2001Segunda Edicin

Prevencin de riesgos laborales. Directrices para la implementacin de un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales (SGPRL)

Prevention of occupational risks. General rules for implementation of an occupational safety and health management system (O.S.H.M.S.). Prvention de risques du travail. Rgles gnrales pour limplantation de un systme de gestion pour la prvention de risques du travail (SGPRT).

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LAS OBSERVACIONES A ESTE DOCUMENTO DIRIGIRLAS A: INSTITUTO DE NORMAS TECNICAS DE COSTA RICA Telfono: (506) 283 4522 Fax: (506) 283 4831 Apartado: 61891000 Email: [email protected] wwww. Inteco.or.cr

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INTE 18002:2001 INDICE1 Objeto............................................................................................................. 2 Normas de referencia .................................................................................. 3 Trminos y definiciones................................................................................... 4 Elementos del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales........... 4.1 Requisitos generales....................................................................................... 4.2 Poltica de prevencin de riesgos laborales.................................................... 4.3 Planificacin.................................................................................................... 4.3.1 Planificacin para la identificacin, evaluacin y control de riesgos................ 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos.............................................................. 4.3.3 Objetivos y metas........................................................................................... 4.3.4 Programa(s) de gestin de prevencin de riesgos laborales.......................... 4.4 Implementacin y operacin........................................................................... 4.4.1 Estructura y responsabilidades....................................................................... 4.4.2 Formacin, toma de conciencia y competencia.............................................. 4.4.3 Comunicacin................................................................................................ 4.4.4 Documentacin.............................................................................................. 4.4.5 Control de datos y documentos...................................................................... 4.4.6 Control operativo............................................................................................ 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias................................................... 4.5 Verificacin y accin correctiva...................................................................... 4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo......................................................... 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y accin correctiva y preventiva... 4.5.3 Registros y administracin de registros.......................................................... 4.5.4 Auditora......................................................................................................... 4.6 Revisin de la direccin.................................................................................. 5 Correspondencia............................................................................................ Anexo A.................................................................................................................... 3 4 4 5 5 7 11 12 19 20 23 25 25 29 32 34 36 37 40 44 44 50 57 59 64 67 68

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INTE 18002:2001 1 OBJETO

Esta norma proporciona una gua general sobre la aplicacin de la norma INTE 18001:2000. Con ella se busca explicar los principios subyacentes de INTE 18001:2000. Describe la intencin, entradas, procesos y salidas contra cada requisito de dicho documento. Esto con el fin de ayudar a entenderlo e implementarlo. Esta norma no crea requisitos adicionales a los especificados en la INTE 18001:2000, ni prescribe enfoques obligatorios para la implementacin de sta. Esta gua se enfoca hacia la salud y seguridad en el trabajo, ms que a la seguridad de productos y servicios. INTE 18001 1 OBJETO Esta norma da los requisitos para un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales (SGPRL), que permiten a una organizacin controlar sus riesgos laborales y mejorar su desempeo. No establece criterios determinados de desempeo en seguridad y salud en el trabajo ni precisa condiciones detalladas para el diseo de un sistema de gestin. Esta norma de SGPRL es aplicable a organizaciones que deseen: a) establecer un SGPRL con objeto de eliminar o minimizar los riesgos para los empleados y otras partes interesadas que pueden verse expuestas a riesgos de seguridad y salud en el trabajo asociados con sus actividades; b) implementar, mantener y mejorar continuamente un SGPRL; c) asegurarse de su conformidad con la poltica declarada de seguridad y salud en el trabajo; d) demostrar a otros dicha conformidad; e) buscar certificacin / registro de su SGPRL por una organizacin externa; f) hacer una autoevaluacin y declaracin de conformidad con esta norma. Todos los requisitos de esta norma estn diseados para ser incorporados a cualquier sistema de gestin en prevencin de riesgos laborales. El alcance de la aplicacin depender de factores tales como la poltica de prevencin de riesgos laborales de la organizacin, la naturaleza de sus actividades, los riesgos y

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INTE 18002:2001 complejidad de sus operaciones. Esta norma est dirigida a la seguridad y la salud de los trabajadores ms que a la seguridad de los productos y servicios. 2 NORMAS DE REFERENCIA

En la bibliografa se indican otras publicaciones que dan informacin o gua. Es aconsejable consultar las ediciones ms recientes de tales publicaciones. Especficamente, se recomienda consultar: -INTE 31-06-01-00. Prevencin de riesgos laborales. Vocabulario -INTE 18001:2000, Prevencin de riesgos laborales. Reglas generales para la implementacin de un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales (SGPRL) - BS 8800:1996, Guide to occupational health and safety management systems. 3 TRMINOS Y DEFINICIONES Para los propsitos de esta norma se aplican las definiciones establecidas en la norma INTE 31-06-01-00.

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4 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE PREVECIN DE RIESGOS LABORALES

POLITICA DEL SGPRL

Figura 1. Elementos de una gestin de un SGPRL 4.1 Requisitos generales

a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe establecer y mantener un sistema de gestin del SGPRL, cuyos requisitos se especifican en este captulo. La organizacin debe realizar una revisin inicial de sus condiciones y disposiciones existentes para la gestin de seguridad y salud en el trabajo.Nota. Esta revisin debera hacerse para obtener la informacin que influir en las decisiones acerca del alcance, adecuabilidad e implementacin del sistema en curso, como as tambin para proveer las lneas de base a partir de las cuales pueda medirse el desempeo. Las revisiones de la situacin inicial deben responder a la pregunta: Dnde estamos ahora?.

La revisin debe comparar las condiciones y disposiciones existentes en la organizacin con:

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a) los requisitos de la legislacin vigente sobre seguridad y salud en el trabajo; b) las guas existentes de gestin de seguridad y salud en el trabajo disponibles dentro de la organizacin; c) la eficiencia y la eficacia de los recursos existentes dedicados a la gestin de seguridad y salud en el trabajo. La informacin obtenida en la revisin de la situacin inicial se debe emplear en el proceso de planificacin.Nota. Un punto de partida til sera revisar el sistema existente en comparacin con esta norma. La norma INTE 18002 provee informacin para ayudar a las organizaciones a asegurar la cobertura de las actividades claves.

b) Intencin La organizacin debera establecer y mantener un sistema de gestin que cumpla con todos los requisitos especificados en la norma INTE 18001:2000. Esto debera tambin ayudar a la organizacin a cumplir las regulaciones legales aplicables y otras regulaciones de salud y seguridad en el trabajo. El nivel de detalle y complejidad del SGPRL, el alcance de la documentacin y los recursos dedicados a ella dependern del tamao de la organizacin y de la naturaleza de sus actividades. La organizacin tiene libertad y flexibilidad para definir sus lmites y puede elegir si implementa la norma INTE 18001:2000 con respecto a la totalidad de la organizacin, o a unidades operativas o actividades especficas de ella. Se debera tener cuidado en la definicin de los lmites y objeto del sistema de gestin. Las organizaciones no deberan intentar limitar su objeto de manera que se excluya de la evaluacin una operacin o actividad necesaria para la funcionamiento general de la organizacin, o que pueda tener impacto sobre la salud y seguridad en el trabajo de sus empleados y de otras partes interesadas. Si se implementa la INTE 18001:2000 para una unidad operativa o actividad especfica, las polticas y procedimientos de salud y seguridad en el trabajo desarrollados por otras partes de la organizacin se pueden utilizar para cumplir los requisitos de la norma INTE 18001:2000. Esto puede requerir que esta poltica y procedimientos de salud y seguridad en el trabajo estn sujetos a una revisin menor o enmiendas para asegurarse de que dichos requisitos sean aplicables a la unidad operativa o actividad especfica.

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INTE 18002:2001 c) Entrada Todos los requisitos de entrada para implementar la norma INTE 18001:2000 se describen en la especificacin. d) Salida La salida es un SGPRL que se ha implementado y mantenido eficazmente, que ayuda a la organizacin en la bsqueda continua del mejoramiento en su desempeo de salud y seguridad en el trabajo. 4.2 Poltica de prevencin de riesgos laboralesRevisin por la direccin

Auditora

POLTICA

Retroalimentacin a travs de la medicin del desempeo

Planificacin

Figura 2. Poltica de prevencin de riesgos laborales a) Requisito de INTE 18001: Debe haber una poltica de prevencin de riesgos laborales autorizada por la alta direccin de la organizacin, que especifique claramente los objetivos generales de prevencin de riesgos laborales y un compromiso para mejorar el desempeo en seguridad y salud laboral. La poltica de prevencin de riesgos laborales debe: a) ser apropiada para la naturaleza y escala de riesgos de seguridad y salud en el trabajo de la organizacin; b) incluir un compromiso para el mejoramiento continuo;

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INTE 18002:2001 c) incluir un compromiso para cumplir con la legislacin vigente aplicable de seguridad y salud en el trabajo y con otros requisitos que haya suscrito la organizacin; d) ser documentada, implementada y mantenida; e) ser comunicada a todos los empleados con la intencin de que stos sean conscientes de sus obligaciones individuales en materia de prevencin; f) estar disponible para las partes interesadas; g) ser revisada peridicamente con el fin de asegurar que siga siendo pertinente y apropiada para la organizacin. b) Intencin Una poltica de prevencin de riesgos laborales establece un sentido general de direccin y fija los principios de accin para una organizacin. Determina los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales respecto a la responsabilidad y desempeo de salud y seguridad en el trabajo requeridos en toda la organizacin. Demuestra el compromiso formal de una organizacin, particularmente el de la alta direccin de la organizacin con la buena gestin de salud y seguridad en el trabajo. Una declaracin documentada de la poltica de prevencin de riesgos laborales debera ser generada y autorizada por la alta direccin de la organizacin.Nota. La poltica de prevencin de riesgos laborales debera ser consistente con las polticas de la organizacin, como la del negocio, la gestin de calidad o gestin ambiental.

c) Entradas Al establecer la poltica de prevencin de riesgos laborales la direccin debera considerar los siguientes puntos: - los riesgos de la organizacin en materia de salud y seguridad en el trabajo; - requisitos legales y de otra ndole; - desempeo histrico y actual de salud y seguridad en el trabajo de la organizacin; - necesidades de otras partes interesadas; - oportunidades y necesidades de mejoramiento continuo;

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INTE 18002:2001 - recursos necesarios; - contribuciones de los empleados, proveedores y otro tipo de personal externo. d) Proceso La alta direccin de la organizacin debera trazar y autorizar una poltica de prevencin de riesgos laborales con respecto a los puntos explicatorios que se indican a continuacin; es esencial que la direccin se encargue de promulgar la poltica en la organizacin. Una poltica de prevencin de riesgos laborales formulada y comunicada eficazmente debera: 1) Ser apropiada para la naturaleza y escala de riesgos de salud y seguridad en el trabajo de la organizacin La identificacin, evaluacin y el control de riesgos de salud y seguridad en el trabajo son clave en el SGPRL y es necesario que se reflejen en la poltica de prevencin de riesgos laborales de la organizacin. Es importante que la poltica sea consistente con una visin del futuro de la organizacin. Que sea realista y no exagere la naturaleza de los riesgos que enfrenta la organizacin, ni los minimice. 2) Incluir un compromiso de mejoramiento continuo Las expectativas de la sociedad incrementan la presin sobre las organizaciones para que reduzcan el riesgo de enfermedades, accidentes e incidentes en el sitio de trabajo. Adems de cumplir con responsabilidades legales, las organizaciones deberan ponerse como meta el mejoramiento de su desempeo en salud y seguridad en el trabajo (incluido el SGPRL) de manera eficiente y eficaz, para satisfacer las cambiantes necesidades empresariales y reglamentarias. 3) Incluir un compromiso de cumplir al menos la legislacin vigente aplicable de salud y seguridad en el trabajo y otros requisitos suscritos por la organizacin Se requiere que las organizaciones cumplan los requisitos reglamentarios aplicables de la legislacin y otros requisitos de salud y seguridad en el trabajo. El compromiso que se hace en la poltica de prevencin de riesgos laborales es el reconocimiento pblico de la organizacin de que tiene el deber de cumplir, si no superar, tales requisitos de la legislacin u otros y que tiene la intencin de hacerlo.

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INTE 18002:2001Nota. La expresin otros requisitos puede significar, por ejemplo, polticas corporativas o de grupo, las normas o especificaciones internas de la propia organizacin o cdigos de prctica suscritos por ella.

4) Documentarse, implementarse y mantenerse La planificacin y adecuada preparacin son la clave para una implementacin exitosa. Con frecuencia, las declaraciones y objetivos y metas de la poltica de prevencin de riesgos laborales no son realistas porque los recursos disponibles para ellos son inadecuados o inapropiados. Antes de hacer cualquier declaracin pblica la organizacin debera asegurar el financiamiento necesario, que los recursos y destrezas estn disponibles y de que todos los objetivos y metas sean alcanzables en la realidad dentro de ese marco. Para que la poltica de prevencin de riesgos laborales sea eficaz debera ser documentada, revisada peridicamente para verificar su aptitud continua y sea enmendada o actualizada cuando sea necesario. 5) Ser comunicada a todos los empleados con la intencin de que stos tomen conciencia de sus obligaciones individuales en materia de salud y seguridad en el trabajo La implicacin y compromiso de los empleados es vital para el xito de la salud y seguridad en el trabajo. Es necesario que a los empleados se les haga tomar conciencia de los efectos de la gestin de salud y seguridad en el trabajo sobre la calidad de su propio ambiente de trabajo y se les debera estimular para que contribuyan activamente a la gestin de salud y seguridad en el trabajo. Es improbable que los empleados (a todos los niveles, incluso los de direccin) hagan una contribucin eficaz a la gestin de salud y seguridad en el trabajo a menos que entiendan sus responsabilidades y sean competentes para desempear las tareas que se requieran de ellos. Esto exige que la organizacin comunique claramente sus polticas, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales a sus empleados para permitirles tener un marco contra el cual puedan medir su propio desempeo individual en salud y seguridad en el trabajo.Nota. Muchos pases tienen una legislacin o reglamentos de salud y seguridad en el trabajo que demandan consulta y participacin de los empleados en los SGPRL de sus organizaciones.

6) Estar disponible para las partes interesadas Todo individuo o grupo (sea interno o externo) interesado o afectado por el desempeo de salud y seguridad en el trabajo de la organizacin estara 10

INTE 18002:2001 particularmente interesado en la declaracin de la poltica de prevencin de riesgos laborales. Por lo tanto, debera existir un proceso para comunicarles dicha poltica. El proceso debera asegurar que las partes interesadas reciban la poltica de prevencin de riesgos laborales cuando se solicite, pero no es necesario proveer copias que no hayan sido solicitadas. 7) Ser revisada peridicamente para asegurar que siga siendo pertinente y apropiada para la organizacin La legislacin evoluciona, las expectativas sociales aumentan y el cambio es inevitable. En consecuencia, es necesario revisar regularmente la poltica y el SGPRL de la organizacin para asegurar su aptitud y eficacia continuas. Si se introducen cambios, stos se deberan comunicar a las partes interesadas tan pronto sea posible. e) Salidas Una poltica de prevencin de riesgos laborales comprensible y entendible, que es comunicada a travs de la organizacin. 4.3 PlanificacinPoltica

Auditora

Planificacin


Implementacin y operacin

Figura 3. Planificacin

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INTE 18002:2001 4.3.1 Planificacin para la identificacin, evaluacin y control de riesgos a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la progresiva identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y la implementacin de las medidas de control necesarias. Estos procedimientos deben incluir: actividades rutinarias y no rutinarias; actividades de todo el personal que tenga acceso al sitio de trabajo (incluyendo proveedores y visitantes); equipos, materiales e instalaciones en el sitio de trabajo provistos por la organizacin o por terceros; equipos, instalaciones y recursos materiales.

La organizacin debe asegurar que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos controles sean tomados en cuenta cuando se fijen los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales. La organizacin debe documentar y mantener esta informacin actualizada. La metodologa de la organizacin para la identificacin y evaluacin de riesgos debe: definirse con respecto a su objeto, naturaleza y planificacin del tiempo para asegurar que sea proactiva ms que reactiva; proveer los medios para la clasificacin de riesgos y la identificacin de los que deban ser eliminados o controlados por los aspectos definidos en los numerales 4.3.3 y 4.3.4; ser consistente con la experiencia operativa y las capacidades de las medidas de control de riesgos empleadas; proporcionar un soporte para la determinacin de los requisitos de equipo, instalaciones y recursos materiales, la identificacin de necesidades de capacitacin y el desarrollo de controles operativos; proveer los medios para el seguimiento a las acciones requeridas con el fin de asegurar tanto la efectividad como la oportunidad de su implementacin.

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INTE 18002:2001 b) Intencin La organizacin debera tener un panorama total de todos los riesgos significativos de salud y seguridad en el trabajo en sus actividades despus del proceso de identificacin, evaluacin y control de riesgos.Nota. En algunos documentos de referencia, incluso en la norma BS 8800, se usa el trmino evaluacin de riesgos para abarcar todo el proceso de identificacin de riesgos, determinacin de riesgos y seleccin de las medidas apropiadas para la reduccin o control de riesgos. Las normas OHSAS 18001 y OHSAS 18002 hacen referencia a los elementos individuales de este proceso por separado y emplean el trmino evaluacin de riesgos para referirse al segundo paso, es decir, la determinacin del riesgo.

Los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos as como sus salidas deberan ser la base de todo el SGPRL. Es importante establecer claramente y hacer evidentes los lazos entre la identificacin, la evaluacin y los procesos de control de riesgos y los otros elementos del SGPRL. En los numerales 4.3.1c y 4.3.1e se da una gua sobre los nexos entre los requisitos especificados en la norma INTE 18001:2000, el numeral 4.3.1 y los otros requisitos de esa norma. El propsito de sta directriz es establecer principios mediante los cuales la organizacin pueda determinar si un proceso dado de identificacin, evaluacin y control de riesgos es adecuado y suficiente; no es hacer recomendaciones sobre cmo se deberan conducir estas actividades.Nota. Para ms informacin sobre procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos, ver norma BS 8800.

Los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos deberan permitir a la organizacin identificar, evaluar y controlar sus riesgos de salud y seguridad en el trabajo en una base permanente. En todos los casos se debera tomar en consideracin las operaciones normales y anormales dentro de la organizacin, y las potenciales condiciones de emergencia. La complejidad de los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos depende en gran parte de factores como el tamao de la organizacin, las situaciones relacionadas con el sitio de trabajo dentro de la organizacin y la naturaleza, complejidad e importancia de los riesgos. No es el propsito de la norma INTE 18001:2000, numeral 4.3.1, forzar a las pequeas organizaciones con riesgos limitados a emprender procesos complejos de identificacin, evaluacin y control de riesgos. Los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos deberan tomar en cuenta el costo y el tiempo que implica llevarlos a cabo, as como la disponibilidad de datos confiables. En estos procesos se puede utilizar informacin ya

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INTE 18002:2001 desarrollada para propsitos reglamentarios o de otro tipo. La organizacin tambin puede tomar en cuenta el grado de control prctico que puede tener sobre los riesgos de salud y seguridad en el trabajo que se estn considerando. La organizacin debera determinar cules son los riesgos de salud y seguridad en el trabajo, tomando en cuenta las entradas y salidas asociadas con sus actividades, procesos, productos y servicios pertinentes pasados y actuales. Las organizaciones que no cuentan con un SGPRL pueden establecer su posicin actual con respecto a los riesgos de salud y seguridad en el trabajo por medio de una revisin inicial. El propsito debera ser considerar todos los riesgos de salud y seguridad en el trabajo que enfrenta la organizacin, como base para establecer el SGPRL. Una organizacin puede querer considerar incluyendo (pero sin limitarse a) los siguientes puntos en su revisin inicial: - requisitos legales y regulatorios; - identificacin de los riesgos de salud y seguridad en el trabajo que enfrenta la organizacin; - una revisin de todas las prcticas, procesos y procedimientos existentes de salud y seguridad en el trabajo; - una evaluacin de la retroalimentacin de la investigacin de incidentes, accidentes y emergencias previas. Un enfoque adecuado para la revisin inicial puede incluir listas de verificacin, entrevistas, inspeccin y medicin directa, resultados de auditoras previas u otras revisiones dependiendo de la naturaleza de las actividades. Se enfatiza que la revisin inicial no es un reemplazo para la implementacin del enfoque sistemtico estructurado dado en 4.3.1. c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - requisitos de salud y seguridad en el trabajo legales y de otra ndole (ver numeral 4.3.2); - poltica de prevencin de riesgos laborales (ver numeral 4.2); - registros de incidentes y accidentes; - no conformidades (vase numeral 4.5.2); - resultados de auditoras del SGPRL; 14

INTE 18002:2001 - comunicaciones de los empleados y otras partes interesadas (vase numeral 4.4.3); - informacin de la comunicacin de salud y seguridad en el trabajo con los empleados, actividades de revisin y mejoramiento en el lugar de trabajo (estas actividades pueden ser reactivas o proactivas en su naturaleza). - informacin sobre la mejor prctica, riesgos tpicos relacionados con la organizacin, incidentes y accidentes que hayan ocurrido en organizaciones similares; - informacin sobre las instalaciones, procesos y actividades de la organizacin, incluyendo los siguientes: - detalles del cambio de control de procesos -planos del sitio; - flujogramas de los procesos; - inventario de materiales peligrosos (materias primas, productos qumicos, desechos, productos, subproductos); - datos de toxicologa y otros datos de salud y seguridad en el trabajo; - datos de seguimiento (vase numeral 4.5.1); - datos ambientales del sitio de trabajo. d) Proceso 1) Identificacin, evaluacin y control de riesgos i) Generalidades Las medidas para la gestin de riesgos deberan reflejar el principio de eliminacin del peligro cuando sea posible, seguido por la reduccin de riesgos (sea disminuyendo la probabilidad de ocurrencia o la severidad potencial de lesiones o daos), con la adopcin de equipo de proteccin personal (EPP) como ltimo recurso. La identificacin, evaluacin y control de riesgos son herramientas clave en la gestin de prevencin de riesgos laborales. Los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos varan mucho de una industria a otra, desde simples evaluaciones hasta anlisis cuantitativos complejos con documentacin extensa. Corresponde a la organizacin planificar e implementar procesos para la identificacin, evaluacin y control de riesgos adecuados a sus necesidades, a las situaciones que se presentan en sus sitios de

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INTE 18002:2001 trabajo y ayudar para cumplir los requisitos legales de salud y seguridad en el trabajo. Los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos deberan llevarse a cabo como una medida proactiva, en lugar de reactiva, por ejemplo, esos procesos deberan preceder a la introduccin de actividades o procedimientos nuevos o actualizados. Cualquier reduccin de riesgo y medidas de control necesarias que son identificadas deberan ser implementada antes de que los cambios se introduzcan. La organizacin debera mantener actualizada su documentacin, datos y registros concernientes a la identificacin, evaluacin y control de riesgos con respecto a las actividades en desarrollo y tambin ampliarlos para cubrir nuevos desarrollos y actividades nuevas o modificadas antes de implementarlos. Los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos no deberan ser aplicados solamente a operaciones de planta y procedimientos normales sino tambin a operaciones/procedimientos peridicos u ocasionales, como limpieza y mantenimiento de la planta, o durante los perodos de arranque y detencin de la planta. La existencia de procedimientos escritos para controlar una tarea peligrosa particular no exime del requisito de identificacin, evaluacin y control de riesgos de la operacin. As como toma en consideracin los peligros y riesgos que plantean las actividades llevadas a cabo por su propio personal, la organizacin debera considerar los peligros y riesgos que surgen de las actividades de proveedores y visitantes al igual que del uso de productos o servicios suministrados por otros. ii)Procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos Los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos deberan estar documentados y deberan incluir los siguientes elementos: - identificacin de riesgos; - evaluacin de los riesgos con medidas de control establecidas (o propuestas) (tomando en cuenta la exposicin a peligros especficos, la posibilidad de fallas en las medidas de control, y la potencial severidad de las consecuencias de las lesiones o daos); - evaluacin de la tolerancia de los riesgos residuales; - identificacin de cualquier medida adicional para el control de riesgos que sea necesaria;

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INTE 18002:2001 - evaluar si las medidas de control de riesgos son suficientes para reducir el riesgo a un nivel tolerable. Adicionalmente, los procesos deberan incluir la definicin de lo siguiente: - la naturaleza, tiempo, objeto y metodologa para cualquier forma de identificacin, evaluacin y control de riesgos que ser utilizada; - la legislacin en salud y seguridad en el trabajo y otros requisitos aplicables; - las funciones y autoridad del personal responsable de llevar a cabo los procesos; - los requisitos de competencia y necesidades de formacin (ver 4.4.2) para el personal encargado de llevar a cabo los procesos. (Dependiendo de la naturaleza y el tipo de proceso que se utilice, puede ser necesario para la organizacin emplear servicios o asesora externa; - el uso de la informacin proveniente de la comunicacin de salud y seguridad en el trabajo con los empleados, actividades de revisin y mejoramiento (estas actividades pueden ser reactivas o proactivas en su naturaleza); - como se debera dar consideracin al riesgo del error humano dentro del proceso que esta siendo examinado. - los peligros en cuanto a salud y seguridad en el trabajo que plantean los materiales, plantas y equipos que se degradan con el tiempo, en especial los que se encuentran en almacenamiento; iii) Acciones subsecuentes Siguiendo el desempeo de los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos: - debera haber evidencia clara de que cualquier accin correctiva o preventiva (ver 4.5.2) identificada como necesaria, se le da seguimiento hasta que se finalice (esto puede requerir que se realice una identificacin y evaluacin de riesgos adicional, para reflejar los cambios propuestos a las medidas de control de riesgos y para determinar los nuevos estimados del riesgo residual). - la retroalimentacin de los resultados y del progreso en el cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas, debera ser suministrado a la direccin como entrada para la revisin de la direccin (ver 4.6) y para revisar los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales o establecer nuevos . - al establecer los controles de riesgos necesarios, la organizacin debera estar en posicin de determinar si la competencia del personal que desempea tareas

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INTE 18002:2001 peligrosas especificas es consistente con la establecida por el proceso de evaluacin de riesgos. - la experiencia operativa subsecuente, debera usarse como retroalimentacin para enmendar los procesos o los datos en los cuales se basa, cuando sea aplicable. 2) Revisin de la identificacin, evaluacin y control de riesgos (ver tambin 4.6) Los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos deberan ser revisados en un tiempo o perodo predeterminado, segn establezca el documento de la poltica de prevencin de riesgos laborales, o en un tiempo predeterminado por la direccin. Este perodo puede variar dependiendo de: la naturaleza del peligro; la magnitud del riesgo; los cambios respecto a la operacin normal; los cambios en materias primas, qumicos, etc.

Tambin debera llevarse a cabo una revisin si hay cambios dentro de la organizacin que hagan cuestionar la validez de las evaluaciones existentes. Tales cambios pueden incluir: expansin, reduccin, reestructuracin; reasignacin de responsabilidades; cambios a los mtodos de trabajo o patrones de comportamiento.

e) Salidas Debera haber procedimientos documentados para los siguientes elementos: - la identificacin de riesgos; - la determinacin de los riesgos asociados con los riesgos identificados; - la indicacin del nivel de los riesgos relacionados con cada peligro, y si son o no tolerables; - la descripcin de o referencia a las medidas para el seguimiento y control de los riesgos (ver 4.4.6 y 4.5.1), en particular los riesgos no tolerables;

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INTE 18002:2001 - cuando sea apropiado, de los objetivos, metas y acciones para reducir los riesgos identificados (ver 4.3.3), y de cualquier actividad de seguimiento para evaluar el progreso de su reduccin; - la identificacin de la competencia y las necesidades de formacin para implementar las medidas de control (ver 4.4.2); - las medidas de control necesarias se deberan detallar como parte del elemento de control operativo del sistema (ver 4.4.6); - los registros generados por cada uno de los procedimientos que se acaban de mencionar. 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y acceder a los requisitos del SGPRL, tanto legales como de otro tipo, aplicables a ella. La organizacin debe mantener esta informacin actualizada. Debe comunicar la informacin pertinente sobre requisitos legales y de otro tipo a sus empleados y otras partes interesadas pertinentes. b) Intencin Es necesario que la organizacin entienda y sea consciente de cmo sus actividades se ven o se vern afectadas por los requisitos legales y de otra ndole y comunique esta informacin al personal pertinente. Este requisito especificado en el numeral 4.3.2 de la norma OHSAS 18001:1999 tiene como fin promover la toma de conciencia y comprensin de las responsabilidades legales, no exigir a las organizaciones que establezcan bibliotecas de documentos legales u otros que muy rara vez sern referenciados o utilizados. c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - detalles de los procesos de produccin o prestacin de servicio de la organizacin;

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INTE 18002:2001 - resultados de la identificacin , evaluacin y control de riesgos (ver numeral 4.3.1); - mejores prcticas (es decir, cdigos, directrices de asociaciones industriales); - requisitos legales/reglamentos gubernamentales; - listados de fuentes de informacin; - normas nacionales, extranjeras, regionales o internacionales; - requisitos de las partes interesadas. d) Proceso Los requisitos pertinentes, legislativos o de otra ndole deberan ser identificados. Las organizaciones deberan buscar los medios ms apropiados para acceder a la informacin, incluidos medios de soporte (papel, CDs, discos, internet). La organizacin tambin debera evaluar cules requisitos son aplicables, dnde se aplican y quin necesita recibir qu clase de informacin en la organizacin. e) Salidas Las salidas incluyen los siguientes puntos: - procedimientos para identificar y accesar a la informacin; - identificacin de cules requisitos son aplicables y dnde (esta identificacin se puede hacer en forma de registro); - requisitos (texto actualizado, resumen o anlisis, segn el caso) disponibles en los sitios que decida la organizacin; - procedimientos para dar seguimiento a la implementacin de controles consecuentes con la nueva legislacin de salud y seguridad en el trabajo. 4.3.3 Objetivos y metas a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe establecer y mantener documentados los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales, para cada una de las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin.Nota. Los objetivos y metas deberan ser cuantificables al SGPRL siempre que sea posible.

Al establecer y revisar sus objetivos y metas las organizaciones deben considerar 20

INTE 18002:2001 sus requisitos legales y de otro tipo, sus peligros y riesgos en materia de prevencin de riesgos laborales, sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros, operativos y empresariales y los puntos de vista de los interesados. Los objetivos y metas deben ser consistentes con la poltica de prevencin de riesgos laborales, incluido el compromiso con el mejoramiento continuo. b) Intencin Es necesario asegurarse de que en toda la organizacin se establezcan objetivos y metas medibles para poder cumplir lo especificado en la poltica de prevencin de riesgos laborales. c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - poltica, objetivos y metas pertinentes a la organizacin como un todo; - poltica de prevencin de riesgos laborales, incluyendo el compromiso con el mejoramiento continuo (ver numeral 4.2); - resultados de la identificacin, evaluacin y control de riesgos (vase numeral 4.3.1); - requisitos legales y otros requisitos(vase numeral 4.3.2); - opciones tecnolgicas;- requisitos financieros, operativos y empresariales; - puntos de vista de los empleados y partes interesadas (vase numeral 4.4.3); - la informacin proveniente de la comunicacin de salud y seguridad en el trabajo con los empleados, actividades de revisin y mejoramiento en el sitio de trabajo (estas actividades pueden ser reactivas o proactivas en su naturaleza); - anlisis del desempeo contra objetivos y metas establecidos previamente; - registros pasados de no conformidades en salud y seguridad en el trabajo, accidentes, incidentes y daos a la propiedad; - resultados de la revisin de la direccin (vase numeral 4.6).

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INTE 18002:2001 d) Proceso Usando informacin o datos de las entradas descritas anteriormente la direccin debera identificar, establecer y priorizar objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales. Durante el establecimiento de objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales, se debera dar particular importancia a la informacin o datos de aquellos que ms probablemente sean afectados por los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales individuales, ya que esto puede ayudar a asegurarse de que ellos sean razonables y aceptados mas ampliamente. tambin es til considerar la informacin o datos de fuentes externas a la organizacin, por ejemplo de proveedores o otras partes interesadas. Los niveles de direccin apropiados deberan reunirse regularmente (por ejemplo, en una base anual)para establecer objetivos y metas. Para algunas organizaciones puede ser necesario documentar el proceso de establecimiento de objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales. Los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales deberan tener relacin con problemas, tanto corporativos globales como especficos de las funciones y niveles individuales dentro de la organizacin. Indicadores adecuados deberan se definidos para cada objetivo de prevencin de riesgos laborales. Estos indicadores deberan permitir el seguimiento a la implementacin de los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales. Los objetivos y metas deberan ser razonables y alcanzables, en el sentido de que la organizacin debera tener la capacidad de lograrlos y hacer seguimiento a su progreso. Una escala de tiempo razonable y viable debera ser definida para el cumplimiento de cada objetivo de prevencin de riesgos laborales. Los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales pueden seccionarse en metas separadas, dependiendo del tamao de la organizacin, la complejidad de los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales y el tiempo que le haya sido asignado. Deberan existir enlaces claros entre los diferentes niveles de objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales. Ejemplos de tipos de objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales pueden ser: - reduccin de los niveles de riesgo; - introduccin de caractersticas adicionales al SGPRL;

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INTE 18002:2001 - los pasos que se den para mejorar las caractersticas existentes o la consistencia de su aplicacin; - eliminacin o reduccin en la frecuencia de incidentes particulares indeseados. Los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales deberan ser comunicados (por ejemplo, a travs de sesiones de formacin o instrucciones en grupo vase numeral 4.4.2) al personal pertinente, y darles despliegue en el programa de gestin de prevencin de riesgos laborales(vase numeral 4.3.4). e) Salidas Las salidas incluyen objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales documentados y medibles, para cada una de las funciones en la organizacin. 4.3.4 Programa de gestin de prevencin de riesgos laborales a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe establecer y mantener un(os) programa(s) de gestin de prevencin de riesgos laborales para lograr sus objetivos y metas. Este debe incluir: a) la responsabilidad y autoridad designadas para el logro de los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin; b) los medios y los plazos en los cuales se lograrn esos objetivos y metas. El (los) programa(s) de gestin de prevencin de riesgos laborales se debe(n) revisar a intervalos regulares y planificados. Cuando sea necesario debe(n) ser ajustado(s) para involucrar cambios en las actividades, productos, servicios o condiciones de operacin de la organizacin. b) Intencin La organizacin debera procurar el cumplimiento de su poltica, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales mediante el establecimiento de un programa de gestin de prevencin de riesgos laborales. Esto requiere el desarrollo de estrategias y planes de accin por emprender, los cuales deberan estar documentados y comunicados. Se debera dar seguimiento, revisar y registrar el progreso contra el cumplimiento de objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales, y actualizar o enmendar en consecuencia las estrategias y planes.

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INTE 18002:2001 c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - poltica, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales; - revisin de los requisitos legales y de otros requisitos; - resultados de la identificacin, evaluacin y control de riesgos; - detalles de la realizacin de procesos de produccin o servicios de la organizacin; - la informacin proveniente de la comunicacin de salud y seguridad en el trabajo con los empleados, actividades de revisin y mejoramiento en el sitio de trabajo (estas actividades pueden ser reactivas o proactivas en su naturaleza); -revisiones de las oportunidades disponibles de opciones tecnolgicas nuevas o diferentes; - actividades de mejoramiento continuo; - disponibilidad de los recursos necesarios para lograr los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales de la organizacin. d) Proceso El programa de gestin de prevencin de riesgos laborales debera identificar a las personas responsables de cumplir los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales (en cada nivel pertinente). Tambin, debera identificar las diversas tareas que necesitan ser implementadas para cumplir cada objetivo de prevencin de riesgos laborales. El programa debera proveer la asignacin de responsabilidades y autoridad apropiadas para cada tarea y asignar un tiempo a cada tarea individual con el fin de estar dentro del lmite de tiempo del objetivo correspondiente. Igualmente, debera proveer la asignacin de recursos adecuados (financieros, humanos, logsticos, de equipos) para cada tarea. El programa tambin puede tener relacin con programas especficos de formacin (ver numeral 4.4.2). Esos programas mas adelante permitirn distribuir la informacin y coordinar la supervisin. Cuando se esperen alteraciones o modificaciones significativas en las prcticas, procesos, equipos o materiales de trabajo, el programa debera tomar provisiones para nuevos ejercicios de identificacin y evaluacin de riesgos. El programa de

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INTE 18002:2001 gestin de prevencin de riesgos laborales debera permitir la comunicacin con el personal pertinente sobre los cambios esperados. e) Salidas Las salidas incluyen programas definidos, documentados, de gestin de prevencin de riesgos laborales. 4.4 Implementacin y operacinPlanificacin

Auditora

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

Retroalimentacin a travs de la medicin

Verificacin y acciones correctivas

Figura 4 - Implementacin y operacin 4.4.1 Estructura y responsabilidades a) Requisito de INTE 18001: Se deben definir, documentar y comunicar las funciones, las responsabilidades y la autoridad para facilitar una gestin de prevencin de riesgos laborales eficiente. La alta direccin debe proveer los recursos esenciales para la implementacin y control del SGPRL. Estos incluyen tanto recursos humanos y habilidades especializadas, como recursos tecnolgicos y financieros La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios representantes especficos que, con independencia de otras responsabilidades, deben tener definidas sus funciones, autoridad y responsabilidades para: a) Asegurar que los requisitos del SGPRL estn establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con esta Norma Internacional. b) Informar del funcionamiento del SGPRL a la alta direccin para su revisin y 25

INTE 18002:2001 como base para la mejora del SGPRL.

b) Intencin Para facilitar la gestin efectiva de salud y seguridad en el trabajo es necesario definir, documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridades, y proveer los recursos adecuados que permitan la realizacin de las tareas de salud y seguridad en el trabajo. c) Entradas Las entradas incluyen lo siguiente: - organigrama/estructura organizacional; - resultados de la identificacin, evaluacin y control de riesgos; - objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales; - requisitos legales y otros requisitos; - descripciones de los trabajos; - listados de personal calificado. d) Proceso 1) Visin Las responsabilidades y autoridad de (todos) quienes realizan tareas que sean parte del SGPRL deberan ser definidas, incluyendo definiciones claras de las responsabilidades en las interfaces entre diferentes funciones. Tales definiciones pueden requerirse, entre otros, por las siguientes personas: - la alta direccin; - los gerentes de lnea en todos los niveles de la organizacin; - los operadores de procesos y la fuerza laboral general; - quienes gestionan la salud y seguridad en el trabajo de los proveedores; - quienes son responsables de la formacin en salud y seguridad en el trabajo;

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INTE 18002:2001 - quienes son responsables de los equipos crticos para salud y seguridad en el trabajo; - los empleados calificados u otros especialistas en salud y seguridad en el trabajo dentro de la organizacin; - representantes de los empleados en salud y seguridad en el trabajo ante foros consultivos. Sin embargo, es recomendable que la organizacin comunique y promueva la idea de que la salud y seguridad en el trabajo es responsabilidad de todos en la organizacin, no slo de quienes tienen funciones definidas en el SGPRL. 2) Definicin de las responsabilidades de la alta direccin La responsabilidad de la alta direccin debera incluir la definicin de la poltica de prevencin de riesgos laborales de la organizacin y asegurarse de que se implemente el SGPRL. Como parte de este compromiso la alta direccin debera designar una persona con responsabilidad definida y autoridad para implementar el SGPRL. (En las organizaciones grandes o complejas puede designarse ms de una persona). 3) Definicin de las responsabilidades de la persona designada por la direccin La persona designada para salud y seguridad en el trabajo debera ser un integrante de alto nivel gerencial. Puede tener el apoyo de otros empleados en quienes se hayan delegado responsabilidades para hacer seguimiento a la operacin general de la funcin de salud y seguridad en el trabajo. Sin embargo, la persona designada por la direccin debera ser informada regularmente sobre el desempeo del sistema y debera involucrarse activamente en las revisiones peridicas y en la determinacin de objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales. La organizacin debera asegurarse de que ninguno de los otros deberes o funciones asignadas a este personal entre en conflicto con el cumplimiento de sus responsabilidades de salud y seguridad en el trabajo. 4) Definicin de las responsabilidades de la gerencia de lnea La responsabilidad de la gerencia de lnea debera asegurarse de que la gestin de prevencin de riesgos laborales est dentro de su rea de operaciones. Cuando la responsabilidad principal por los temas de salud y seguridad en el trabajo recae en la gerencia de lnea, se debera definir correctamente el papel y responsabilidades de cualquier funcin especializada en salud y seguridad en el trabajo dentro de la organizacin, para evitar ambigedad con respecto a las responsabilidades y autoridades. Esta definicin debera incluir disposiciones para resolver cualquier conflicto entre los temas de salud y seguridad en el trabajo y las consideraciones sobre productividad a travs de un nivel de direccin ms alto.

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INTE 18002:2001 5) Documentacin de las funciones y responsabilidades La responsabilidad y autoridad en salud y seguridad en el trabajo deberan documentarse en una forma apropiada para la organizacin. Podra ser en una o ms de las siguientes formas, o en otra alternativa que la organizacin elija: - manuales del SGPRL; - procedimientos de trabajo y descripciones de tareas; - descripciones de trabajo; - plan de induccin Si la organizacin elige documentar descripciones de trabajo que cubran otros aspectos de las funciones y responsabilidades de los empleados, entonces se debera incorporar en esas descripciones las responsabilidades de salud y seguridad en el trabajo. 6) Comunicacin de funciones y responsabilidades Es necesario comunicar eficazmente la responsabilidad y autoridad de salud y seguridad en el trabajo a todos los que se vean afectados por ellas en todos los niveles dentro de la organizacin. Con esto se debera asegurar que las personas entiendan el objeto y las interfaces entre las diversas funciones y los canales para iniciar una accin. 7) Recursos La direccin debera asegurar que se encuentren disponibles los recursos adecuados para el mantenimiento de un sitio de trabajo seguro, incluidos equipos, recursos humanos, experiencia y formacin. Los recursos se pueden considerar adecuados si son suficientes para llevar a cabo los programas y actividades de salud y seguridad en el trabajo, incluida la medicin y seguimiento del desempeo. Para organizaciones que tengan un SGPRL ya establecido, la idoneidad de los recursos se puede evaluar, al menos parcialmente, comparando el logro planificado de objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales con los resultados reales. 8) Compromiso de la direccin Los directores deberan dar una demostracin de su compromiso con la salud y seguridad en el trabajo. Entre los medios para dicha demostracin se incluyen visitas e inspeccin a los sitios de trabajo, participacin en la investigacin de accidentes, disposicin de recursos en el contexto de la accin correctiva,

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INTE 18002:2001 asistencia a reuniones de salud y seguridad en el trabajo y emisin de mensajes de apoyo. e) Salidas Las salidas incluyen lo siguiente: - definiciones de la responsabilidad y autoridad respecto a la salud y seguridad en el trabajo para todo el personal pertinente; - documentacin de las funciones/ responsabilidades en manuales/ procedimientos / planes de formacin; - procesos para comunicar las funciones y responsabilidades a todos los empleados y otras partes pertinentes; - participacin activa de la direccin y soporte a la salud y seguridad en el trabajo, en todos los niveles. 4.4.2 Formacin, toma de conciencia y competencia a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe identificar las necesidades de formacin. Se debe requerir que todo el personal cuyo trabajo pueda generar un impacto significativo sobre el SGPRL haya recibido una formacin adecuada. La competencia se debe definir en trminos de la educacin, formacin y experiencia apropiada. La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para hacer conscientes a sus empleados o miembros en cada nivel o funcin relevante de: a) La importancia del cumplimiento de la poltica de prevencin de riesgos laborales y de los procedimientos y requisitos del SGPRL. b) Las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo para el SGPRL y los beneficios que tiene en el sistema el mejoramiento en el desempeo personal para la prevencin de riesgos laborales. c) Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la poltica y procedimientos de prevencin de riesgos laborales y de los requisitos del SGPRL, incluyendo los requisitos relativos a la preparacin y a la respuesta ante situaciones de emergencia. d) Las consecuencias potenciales en caso de desviarse de los procedimientos operativos especificados. En los procedimientos de entrenamiento se deben tomar en cuenta los diferentes

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INTE 18002:2001 niveles de: responsabilidad, habilidad y educacin; riesgo

b) Intencin Las organizaciones deberan tener procedimientos efectivos para asegurarse de la competencia del personal para llevar a cabo las funciones asignadas. c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - definiciones de las funciones y responsabilidades; - descripciones de los trabajos (que incluyan detalles de las tareas peligrosas por realizar); - evaluaciones del desempeo de los empleados; - resultados de la identificacin, evaluacin y control de riesgos; - procedimientos e instrucciones de operacin; - poltica, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales; - programas de salud y seguridad en el trabajo. d) Proceso Los siguientes elementos deberan ser incluidos en el proceso: - una identificacin sistemtica del nivel de conciencia y competencia en salud y seguridad en el trabajo requeridos, en cada nivel y funcin dentro de la organizacin; - disposiciones para identificar y remediar cualquier dficit entre la toma de conciencia y competencia en salud y seguridad en el trabajo y el nivel real que posee cada persona; - disposiciones oportunas y sistemticas para cualquier formacin que se considere necesaria; - evaluacin de cada persona para asegurarse de que todos hayan adquirido y mantengan el conocimiento y competencia requeridos; 30

INTE 18002:2001 - mantenimiento de registros apropiados de la formacin y competencia de cada persona. Se debera establecer y mantener un programa de toma de conciencia y formacin en salud y seguridad en el trabajo, dirigido a las siguientes reas: - comprensin de las disposiciones de la organizacin sobre salud y seguridad en el trabajo y de las funciones y responsabilidades especficas de cada persona a ese respecto; - un programa sistemtico de induccin y futura formacin para empleados y para quienes se transfieren entre divisiones, sitios de trabajo, departamentos, reas, puestos o tareas dentro de la organizacin; - formacin en disposiciones locales sobre salud y seguridad en el trabajo, as como en riesgos, peligros, precauciones por tomar y procedimientos por seguir; esta formacin se da antes de comenzar el trabajo; - formacin para realizar la identificacin, evaluacin y control de riesgos (ver numeral 4.3.1d); - formacin especfica interna o externa, que pueda ser necesaria para los empleados con funciones especficas en el SGPRL, incluidos los representantes de salud y seguridad en el trabajo de los empleados; - formacin para todas las personas que tienen a su cargo empleados, proveedores y otros (por ejemplo, trabajadores temporales) en sus responsabilidades de salud y seguridad en el trabajo. Esto para garantizar que tanto ellos como quienes estn bajo sus rdenes entiendan los riesgos y peligros de las operaciones por las cuales son responsables, donde sea que tengan lugar. Adicionalmente, se hace con el fin de asegurarse que el personal tenga la competencia necesaria para llevar a cabo las actividades de manera segura, siguiendo los procedimientos de salud y seguridad en el trabajo; - las funciones y responsabilidades (incluidas las responsabilidades legales corporativas e individuales) de la alta direccin para asegurarse que el SGPRL funciona para controlar riesgos (por ejemplo minimizar las enfermedades y lesiones) y otras prdidas para la organizacin; - programas de formacin y toma de conciencia para proveedores, trabajadores temporales y visitantes, de acuerdo con el nivel de riesgo al cual estn expuestos. Se debera evaluar la eficacia de la formacin y el nivel de competencia resultante. Esto puede implicar la evaluacin como parte del ejercicio de formacin, verificaciones de campo apropiadas para establecer si se ha logrado la competencia o hacer seguimiento al impacto a largo plazo de la formacin suministrada.

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INTE 18002:2001 e) Salidas Las salidas incluyen los siguientes puntos: - requisitos de competencia para funciones individuales; - anlisis de las necesidades de formacin; - programas/planes individuales de formacin para empleados; - Serie de cursos y productos para la formacin, disponibles para uso dentro de la organizacin; - registros de la formacin y de la evaluacin de su eficacia. 4.4.3 Comunicacin a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe tener procedimientos para asegurar que la informacin pertinente sobre SGPRL se comunique a y desde los empleados y otras partes interesadas. Las disposiciones para la participacin de los trabajadores en los SGPRL, se deben documentar e informar a las partes interesadas. Los empleados deben: ser involucrados en el desarrollo y revisin de los SGPRL; ser informados cuando haya cambios que afecten la salud y seguridad en el sitio de trabajo; estar representados en asuntos de salud y seguridad; ser informados sobre quin(es) es(son) su(s) representante(s) para el SGPRL y la persona designada por la gerencia (ver numeral 4.4.1).

b) Intencin La organizacin debera estimular la participacin de todos los que se vean afectados por sus operaciones, en buenas prcticas de salud y seguridad en el trabajo y apoyo a sus polticas, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales, mediante un proceso de comunicacin.

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INTE 18002:2001 c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - poltica, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales; - documentacin pertinente del SGPRL; - procedimientos de identificacin, evaluacin y control de riesgos; - definiciones de las funciones y responsabilidades en relacin con salud y seguridad en el trabajo; - resultados de las consultas formales de los empleados a la direccin sobre salud y seguridad en el trabajo; - la informacin proveniente de la comunicacin con los empleados sobre salud y seguridad en el trabajo, actividades de revisin y mejoramiento en el sitio de trabajo (estas actividades pueden ser reactivas o proactivas en su naturaleza); - detalles de los programas de formacin. d) Proceso La organizacin debera documentar y promover las disposiciones mediante las cuales comunica la informacin pertinente sobre salud y seguridad en el trabajo a y desde los empleados y otras partes interesadas (por ejemplo, proveedores, visitantes). Esto debera incluir disposiciones que permitan involucrar a los empleados en: - la comunicacin sobre el desarrollo y revisin de polticas, desarrollo y revisin de objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales, y decisiones sobre la implementacin de procesos y procedimientos para la gestin de riesgos, incluida la realizacin de la identificacin de riesgos, as como en la revisin de evaluaciones y control de riesgos pertinentes para sus propias actividades; - la comunicacin sobre los cambios que afecten la salud y seguridad en el sitio de trabajo, tales como la introduccin de equipos, materiales, productos qumicos, tecnologas, procesos, procedimientos o patrones de trabajo nuevos o modificados. Los empleados deberan estar representados en cuestiones de salud y seguridad en el trabajo y se les debera informar sobre quin es su representante y la persona designada por la direccin.

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INTE 18002:2001 e) Salidas Las salidas incluyen lo siguiente: - comunicacin formal de los empleados y la direccin a travs de las comisiones de salud ocupacional o organizaciones similares; - participacin de los empleados en la identificacin, evaluacin y control de riesgos; - iniciativas para estimular la comunicacin sobre salud y seguridad en el trabajo a los empleados, actividades de revisin y mejoramiento en el sitio de trabajo y retroalimentacin a la direccin sobre problemas de salud y seguridad en el trabajo; - representantes de los empleados en relacin con la salud y seguridad en el trabajo, con funciones definidas y mecanismos de comunicacin con la direccin que incluyan, por ejemplo, involucrarse en investigaciones de incidentes y accidentes, inspecciones de salud y seguridad en el trabajo en el sitio, etc.; - informes sobre salud y seguridad en el trabajo para los empleados y otras partes; - carteleras que contengan datos de desempeo en salud y seguridad en el trabajo y otras informaciones pertinentes sobre salud y seguridad en el trabajo; - boletines internos sobre salud y seguridad en el trabajo - programa de anuncios sobre salud y seguridad en el trabajo 4.4.4 Documentacin a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe establecer y mantener, en papel formato electrnico la informacin para: a) describir los elementos centrales del sistema de gestin y su interaccin; b) orientar sobre la documentacin relacionada.Nota. Es importante que la documentacin se mantenga en el mnimo requerido para que sea efectiva y eficiente.

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INTE 18002:2001 b) Intencin La organizacin debera documentar y mantener actualizada suficiente documentacin para asegurarse de que su SGPRL se puede entender adecuadamente y operar de manera efectiva y eficiente. c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - detalles de los sistemas de documentacin e informacin que la organizacin desarrolla para apoyar su SGPRL y las actividades de salud y seguridad en el trabajo, as como para cumplir los requisitos especificados en la norma INTE 18001:2000; - responsabilidades y autoridades; - informacin sobre los lugares de trabajo en los cuales se utilizar la documentacin o informacin y restricciones que esto pueda crear en la naturaleza fsica de la documentacin o el uso de medios electrnicos o de otro tipo. d) Proceso La organizacin debera revisar sus necesidades de documentacin e informacin de su SGPRL antes de desarrollar la documentacin necesaria para apoyar sus procesos de salud y seguridad en el trabajo; No es un requisito desarrollar la documentacin en un formato particular para cumplir con lo especificado en la norma INTE 18001:2000, ni es necesario reemplazar la documentacin existente, como manuales, procedimientos o instrucciones de trabajo, cuando stas describan adecuadamente las disposiciones vigentes. Si la organizacin ya tiene un SGPRL establecido y documentado, puede ser ms conveniente y efectivo desarrollar, por ejemplo, un compendio que describa la interrelacin entre sus procedimientos existentes y los requisitos que especifica la norma INTE 18001:2000. Se debera tomar en cuenta lo siguiente: - las responsabilidades y autorizaciones de los usuarios de la documentacin e informacin, ya que esto debera llevar a considerar el grado de seguridad y accesibilidad que puede ser necesario imponer, en particular con los medios electrnicos y los controles de cambios (vase numeral 4.4.5); - la manera y el ambiente en que se use la documentacin fsica, ya que esto puede requerir que se considere el formato en el cual se presenta. Se debera

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INTE 18002:2001 prestar similar atencin al uso de equipos electrnicos para los sistemas de informacin. e) Salidas Las salidas incluyen los siguientes puntos: - compendio o manual de la documentacin del SGPRL; - registros, listados maestros o ndices de documentos; - procedimientos; - instrucciones de trabajo. 4.4.5 Control de datos y documentos a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos y datos requeridos por esta norma, para asegurar que: a) puedan ser ubicados; b) sean examinados peridicamente, revisados cuando sea necesario y aprobados por personal autorizado; c) las versiones actualizadas de los documentos y datos pertinentes estn disponibles en todos los puntos donde se lleven a cabo operaciones fundamentales para el funcionamiento eficaz del sistema de prevencin de riesgos laborales; d) los documentos y datos obsoletos se retiran rpidamente de todos los puntos de uso distribucin, de otra manera que no se haga de ellos un uso inadecuado; e) se identifiquen adecuadamente los documentos y datos que se guarden con fines legales o para preservar el conocimiento, o ambos. b) Intencin Todos los documentos y datos que contienen informacin crtica para la operacin del SGPRL y para el desempeo de las actividades de salud y seguridad en el trabajo de la organizacin deberan ser identificados y controlados.

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INTE 18002:2001 c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - detalles de los sistemas de documentacin y datos que la organizacin desarrolla para apoyar su SGPRL y actividades de salud y seguridad en el trabajo, y para cumplir los requisitos especificados en la norma INTE 18001:2000; - detalles de las responsabilidades y autoridad; d) Proceso Los procedimientos escritos deberan definir el control para la identificacin, aprobacin, emisin y retiro de la documentacin de salud y seguridad en el trabajo, junto con el control de los datos de salud y seguridad en el trabajo (de acuerdo con los requisitos indicados en el numeral 4.4.5 de INTE 18001 mencionado) . Estos procedimientos deberan definir claramente las categoras de documentacin y datos a los cuales se aplican. La documentacin y datos deberan estar disponibles y accesibles cuando se requieran, bajo condiciones tanto de rutina como no rutinarias, incluidas las emergencias. Por ejemplo, esto debera incluir el asegurarse de que estn disponibles planos actualizados de la planta, hojas de datos de los materiales peligrosos, procedimientos e instrucciones para los operadores de procesos y todas las personas que los requieran en una emergencia. e) Salidas Las salidas incluyen los siguientes puntos: - procedimientos de control de documentos, incluidas las responsabilidades y autoridad asignadas; - registros, listados maestros o ndices de documentos; - listas de los documentos controlados y su ubicacin; - registros de archivo (puede ser necesario retener algunos de ellos de acuerdo con requisitos legales u otros).

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INTE 18002:2001 4.4.6 Control operativo a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los riesgos evaluados donde se deba aplicar medidas de control. La organizacin debe planificar estas actividades, incluyendo el mantenimiento, para asegurar que se efectan bajo las condiciones especificadas, mediante: a) el establecimiento y mantenimiento de procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales; b) establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; c) el establecimiento y mantenimiento de procedimientos relacionados con los riesgos evaluados del SGPRL de los bienes, equipos y servicios utilizados por la organizacin y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores y contratistas; d) el establecimiento y mantenimiento de procedimientos para el diseo del sitio de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operativos y organizacin del trabajo, incluso su adaptacin a las capacidades humanas, con el fin de eliminar o reducir los riesgos evaluados en su fuente. b) Intencin La organizacin debera establecer y mantener disposiciones para asegurarse de la aplicacin efectiva de medidas de control; donde se requieran, para controlar los riesgos operativos, cumplir la poltica, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales y satisfacer los requisitos legales y otros requisitos. c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - poltica, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales ; - resultados de la identificacin, evaluacin y control de riesgos; - requisitos legales y otros requisitos identificados.

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INTE 18002:2001 d) Proceso La organizacin debera establecer procedimientos para controlar sus riesgos identificados (incluyendo aquellos que puedan ser introducidos por proveedores o visitantes), documentar stos en casos en que el no hacerlo pudiera generar incidentes, accidentes, enfermedades u otras desviaciones respecto a la poltica, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales . Los procedimientos de control de riesgos deberan ser revisados regularmente para verificar su aptitud y eficacia y los cambios que son identificados como necesarios deberan ser implementados. Puede ser necesario que en los procedimientos se requiera tomar en cuenta situaciones en que los riesgos se extiendan al cliente o a otros predios o reas de control de partes externas; por ejemplo, cuando los empleados de la organizacin estn trabajando en el predio de un cliente. Algunas veces, puede ser necesario consultar con la parte externa sobre la salud y seguridad en el trabajo, en tales circunstancias. Algunos ejemplos de reas en las cuales surgen riesgos y algunos ejemplos de medidas de control contra ellos son dados a continuacin: 1) Compra o transferencia de bienes y servicios y uso de recursos externos. Esto incluye los siguientes: - aprobacin para compra o transferencia de productos qumicos, materiales y sustancias peligrosas; - disponibilidad de documentacin para el manejo seguro de maquinaria, equipos, materiales o productos qumicos en el momento de la compra, o la necesidad de obtener tal documentacin; - evaluacin y reevaluacin peridica de la competencia de los proveedores en salud y seguridad en el trabajo; - aprobacin del diseo de provisiones de salud y seguridad en el trabajo para nuevas plantas o equipos. 2) Tareas peligrosas stas incluyen lo siguiente: - identificacin de tareas peligrosas; - predeterminacin y aprobacin de mtodos de trabajo; - precalificacin de personal que realice tareas peligrosas; 39

INTE 18002:2001 - sistemas que permiten trabajar y procedimientos que controlan la entrada y salida de personal a sitios de trabajo peligroso. 3) Materiales peligrosos stos incluyen lo siguiente: - identificacin de inventarios y sitios de almacenamiento; - provisin de almacenamiento seguro y control del acceso; - provisin y acceso a datos de salud y seguridad del material y otras informaciones pertinentes. 4) Mantenimiento de plantas y equipos seguros ste incluye lo siguiente: - provisin, control y mantenimiento de la planta y equipo de la organizacin; - provisin, control y mantenimiento de equipo de proteccin personal (EPP); - segregacin y control del acceso; - inspeccin y ensayo de salud y seguridad en el trabajo en relacin con equipos y sistemas de alta integridad tales como: - sistemas de proteccin a los operarios; - vigilancia y proteccin fsica; - sistemas de suspensin de operacin; - equipo de deteccin y supresin del fuego; - equipo para el manejo de materiales (gras y dispositivos de levantamiento); - fuentes y dispositivos de seguridad radiolgicos; - dispositivos de monitoreo esencial; - sistemas locales de ventilacin con tubos de escape; - instalaciones y provisiones mdicas. 5) Vigilancia de la salud de los trabajadores 40

INTE 18002:2001

-vigilancia epidemiolgica -exmenes preocupacionales -exmenes mdicos preventivos e) Salidas Las salidas incluyen los siguientes puntos: - procedimientos; - instrucciones de trabajo. 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe establecer y mantener planes y procedimientos para identificar el potencial de y la respuesta a los incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas con ellos. La organizacin debe revisar sus planes y procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de que ocurran incidentes y situaciones de emergencia. La organizacin tambin debe comprobar peridicamente tales procedimientos cuando ello sea posible. b) Intencin La organizacin debera evaluar activamente la posibilidad de accidentes y las necesidades de respuesta a las emergencias, planificar la satisfaccin de stas, desarrollar procedimientos y procesos para manejarlas, probar las respuestas que ha planificado y buscar mejorar la eficacia de su respuesta. c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - resultados de la identificacin, evaluacin y control de riesgos; - disponibilidad de servicios locales de emergencia y detalles de cualquier respuesta a emergencias o convenios que se hayan acordado; 41

INTE 18002:2001 - requisitos legales u otros requisitos; - experiencias de accidentes, incidentes y situaciones de emergencia previas; - experiencias de accidentes, incidentes y situaciones de emergencia previas de organizaciones similares (lecciones aprendidas, mejores practicas); - revisiones de emergencias y simulacros de practica realizadas y los resultados de las acciones subsecuentes. d) Proceso La organizacin debera desarrollar un plan de emergencia, identificar y proporcionar equipos de emergencia apropiados y probar regularmente su capacidad de respuesta mediante simulacros de prctica Simulacros de prctica deberan apuntar a probar la eficacia de las partes mas crticas del plan de emergencias y que el proceso de planificacin de emergencias es completo. Mientras los ejercicios de escritorio pueden ser tiles durante el proceso de planificacin, los simulacros de prctica deberan ser tan reales como sea posible para ser efectivos. Esto puede requerir que se realicen simulaciones de incidentes a gran escala. Los resultados de los simulacros de prctica y emergencias deberan ser evaluados y los cambios que son identificados como necesarios deberan ser implementados. 1) Plan de emergencia El plan de emergencia debera resaltar las acciones por emprender cuando surjan situaciones especificadas de emergencia y debera incluir lo siguiente: - identificacin de emergencias y accidentes potenciales; - identificacin de la persona que estar a cargo durante la emergencia; - detalles de las acciones a ser tomadas durante una emergencia por el personal, incluyendo aquellas acciones a ser tomadas por personal externo que esta en el sitio de la emergencia, como proveedores o visitantes (quienes pueden requerir, por ejemplo, moverse a un punto especifico de reunin); - responsabilidad, autoridad y deberes del personal con funciones especficas durante la emergencia (por ejemplo, vigilante de incendios, personal de primeros auxilios, especialistas en derramamientos txicos/escapes nucleares); - procedimientos de evacuacin;

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INTE 18002:2001 - identificacin y ubicacin de materiales peligrosos y acciones de emergencia requeridas; - interfaz con servicios externos de emergencia; - comunicacin con organismos establecidos por la ley; - comunicacin con vecinos y el pblico; - proteccin de registros y equipos vitales; - disponibilidad de informacin necesaria durante las emergencias, por ejemplo, planos de la planta, datos de materiales peligrosos, procedimientos, instrucciones de trabajo y nmeros telefnicos de emergencia. El involucrar entes externos en la planificacin y respuesta a las emergencias debera ser documentado claramente. Se debera avisar a tales entes respecto a posibles circunstancias en que estn involucradas y darles la informacin que requieran para facilitar su participacin en actividades de respuesta. 2) Equipo de emergencia Las necesidades de equipos de emergencia deberan ser identificadas y tales equipos deberan ser provistos en las cantidades adecuadas. Estos equipos deberan ser ensayados a intervalos especificados para determinar su operabilidad continua. Ejemplos: - sistemas de alarma; - iluminacin y energa de emergencia; - medios de escape; - refugios seguros; - vlvulas de aislamiento, interruptores y cortacircuitos crticos; - equipo para combatir incendios; - equipo de primeros auxilios (incluye rociadores de emergencia, estaciones de lavado de ojos, etc.); - instalaciones de comunicacin. 3) Simulacros de prctica

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INTE 18002:2001 Simulacros de prctica deberan llevarse a cabo de acuerdo con un programa predeterminado. Cuando sea apropiado y factible, se debera estimular la participacin de servicios externos de emergencia en los simulacros de prctica. e) Salidas Las salidas incluyen los siguientes puntos: - planes y procedimientos de emergencia documentados; - lista de equipos de emergencia; - registros de pruebas para equipos de emergencia; - registros de: - simulacros de prctica; - revisiones de simulacros de prctica; - acciones recomendadas que surgen de las revisiones; - progreso en funcin de los logros de las acciones recomendadas. 4.5 Verificacin y accin correctivaImplementacin y operacin

Auditora

VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA


Revisin por la alta direccin

Figura 5 - Verificacin y accin correctiva 4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo a) Requisito de INTE 18001: 44

INTE 18002:2001

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos documentados para hacer seguimiento y medir el desempeo del SGPRL regularmente. Estos procedimientos deben tener en cuenta lo siguiente: medidas cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin; seguimiento del grado hasta el cual se cumplen los objetivos y metas del SGRPL de la organizacin; medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la conformidad con el programa de gestin del SGPRL, criterios operacionales, legislacin aplicable y requisitos reglamentarios; medidas reactivas de desempeo para el seguimiento de accidentes, enfermedades laborales, incidentes (incluidos los casi accidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente del SGPRL; registros de los datos y los resultados del seguimiento y la medicin, suficientes para facilitar el anlisis subsiguiente de acciones correctivas y preventivas.

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Si se requiere equipo para la medicin y seguimiento del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de tales equipos. Se deben conservar registros de las actividades y los resultados de la calibracin y el mantenimiento. La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento documentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin de los riesgos del trabajo aplicable. b) Intencin La organizacin debera identificar los parmetros clave que determinan su desempeo en salud y seguridad en el trabajo en la totalidad de la organizacin. Estos deberan incluir, pero sin limitarse a, parmetros que determinen si: - la poltica, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales se estn cumpliendo; - los controles de riesgos se han implementado y son efectivos; - se ha aprendido de las fallas en el SGPRL, incluidos los eventos peligrosos (accidentes, cuasi prdidas y casos de enfermedades);

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INTE 18002:2001 - los programas de toma de conciencia, formacin y comunicacin empleados y partes interesadas son efectivos; para los

- la informacin se est produciendo y utilizando para revisar y mejorar aspectos del SGPRL. c) Entradas Las entradas incluyen los siguientes puntos: - resultados de la identificacin, evaluacin y control de riesgos (ver numeral 4.3.1); - requisitos de la legislacin, reglamentos, mejores prcticas (si las hay); - poltica, objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales; - procedimiento para tratar las no conformidades; - registros de ensayo y calibracin de equipos (incluidos los de proveedores); - registros de formacin (incluidos los de proveedores); - informes de la direccin. d) Proceso 1) Seguimiento proactivo y reactivo Un SGPRL de una organizacin debera incorporar un seguimiento tanto proactivo como reactivo de la siguiente forma: - el seguimiento proactivo debera ser utilizado para verificar la conformidad con las actividades de salud y seguridad en el trabajo de la organizacin, por ejemplo, haciendo seguimiento a la frecuencia y eficacia de las inspecciones de salud y seguridad en el trabajo; - el seguimiento reactivo debera ser utilizado para investigar, analizar y registrar fallas en el SGPRL, incluidos accidentes, incidentes (incluidas las cuasi prdidas), enfermedades y casos de dao a la propiedad. Los datos de seguimiento proactivo y reactivo se usan frecuentemente para determinar si se cumplen los objetivos y metas de prevencin de riesgos laborales (ver BS 8800:1996, E.3.2 y E.3.3 para mas gua). 2) Tcnicas de medicin

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INTE 18002:2001 Los siguientes son ejemplos de mtodos que se pueden usar para medir el desempeo de salud y seguridad en el trabajo: - resultados de los procesos de identificacin, evaluacin y control de riesgos; - inspecciones sistemticas en el sitio de trabajo utilizando listas de verificacin; - inspecciones de salud y seguridad en el trabajo: por ejemplo, revisiones no sistemticas (ronda); - evaluaciones previas de nuevas plantas, equipos, materiales, productos qumicos, tecnologas, procesos, procedimientos o instrucciones de trabajo; - inspecciones de maquinarias y plantas especficas para verificar que las partes relacionadas con la seguridad estn ajustadas en su posicin y en buen estado; - muestreo de seguridad: examinando aspectos especficos de salud y seguridad en el trabajo; - muestreo ambiental: midiendo la exposicin a agentes qumicos, biolgicos y fsicos, comparndola contra normas reconocidas; - disponibilidad y eficacia del empleo de personal con experiencia reconocida en salud y seguridad en el trabajo o con calificacin formal; - muestreo del comportamiento: evaluando el comportamiento de los trabajadores para identificar prcticas de trabajo inseguras que puedan requerir correccin; - anlisis de la documentacin y registros; - comparacin contra buenas prcticas de salud y seguridad en el trabajo en otras organizaciones; - estudios para determinar las actitudes de los empleados en el SGPRL, prcticas de salud y seguridad en el trabajo y procesos de comunicacin de los empleados. Es necesario que las organizaciones decidan a qu y con qu frecuencia se debera hacer el seguimiento, basndose en el nivel de riesgo (ver numeral 4.3.1). La frecuencia de las inspecciones a la planta o la maquinaria pueden estar definidas por la legislacin (por ejemplo, para receptores de aire, plantas de vapor, equipos de levantamiento). Un programa de inspeccin basado en los resultados de la identificacin y evaluacin de riesgos y la legislacin debera ser preparado como parte del SGPRL. El seguimiento de rutina de la salud y seguridad en el trabajo a los procesos, sitios de trabajo y prcticas deberan ser llevados a cabo de acuerdo con un esquema de seguimiento documentado de los directores de primera lnea y mandos medios. 47

INTE 18002:2001 Todo el personal de supervisin de primera lnea debera emprender verificaciones puntuales de las tareas crticas para asegurar la conformidad con los procedimientos y cdigos de prctica de salud y seguridad en el trabajo. Listas de verificacin pueden ser usadas como ayuda al realizar las inspecciones y seguimientos sistemticos. 3) Inspecciones Equipo: Se debera hacer un inventario (utilizando la identificacin nica) de todos los equipos sujetos a evaluacin estatutaria o tcnica por parte de personal pertinente (ese personal puede ser de organismos externos). Tales equipos deberan ser inspeccionados segn se requiera y deberan ser incluidos en los esquemas de inspeccin. Condiciones de trabajo: Se debera establecer y documentar criterios que especifiquen condiciones aceptables del sitio de trabajo. A intervalos especificados los directores deberan realizar inspecciones contra esos criterios. Para este propsito se puede usar una lista de verificacin en la que se den detalles de los criterios y todos los puntos por inspeccionar. Inspecciones de verificacin: inspecciones de verificacin deberan ser llevadas a cabo, pero stas no deberan eximir a los directores de primera lnea de efectuar inspecciones regulares o identificacin de riesgos. Registros de inspeccin: se debera mantener un registro de cada inspeccin de salud y seguridad en el trabajo que se lleve a cabo. Los registros deberan indicar si se est cumpliendo con los procedimientos documentados de salud y seguridad en el trabajo. Se debera hacer un muestreo de los registros de inspeccin, giras, estudios y auditoras de salud y seguridad en el trabajo para identificar las causas subyacentes de las no conformidades y los peligros recurrentes. Cualquier accin preventiva necesaria debera ser tomada. Las condiciones subestndares, situaciones y elementos inseguros identificados durante las inspecciones deberan ser documentadas como no conformidades, evaluadas como un riesgo y corregidas de acuerdo con el procedimiento para no conformidades. 4) Equipo de medicin Los equipos de medicin que se usen para evaluar las condiciones de salud y seguridad en el trabajo (por ejemplo sonmetros, fotmetros y muestreadores de aire) deberan ser listados, darles una identificacin nica y controlados. La exactitud de estos equipos debera conocerse. Cuando sea necesario, se debera contar con procedimientos escritos disponibles que describan cmo se llevan a cabo las mediciones de salud y seguridad en el trabajo. Se debera dar el mantenimiento y almacenamiento apropiado a los equipos utilizados para medicin de salud y seguridad en el trabajo y que stos deberan ser capaces de dar mediciones con la exactitud requerida.

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Cuando se requiera, un esquema de calibracin debera ser documentado para el equipo de medicin. Este esquema debera incluir los siguientes puntos: - la frecuencia de la calibracin; - referencia a los mtodos de ensayo, cuando sea aplicable; - identidad de los equipos que se usarn para la calibracin - acciones por tomar cuando se encuentre que un equipo de medicin especificado est descalibrado. La calibracin se debera llevar a cabo bajo las condiciones apropiadas. Se debera preparar procedimientos para calibraciones difciles o crticas. Los equipos utilizados para la calibracin deberan trazarse con patrones nacionales, cuando stos existan. Si no existen, se debera documentar la base de los patrones que se hayan utilizado. Deberan mantenerse registros de todas las calibraciones, actividades de mantenimiento y resultados. Los registros deberan dar detalles de las mediciones antes y despus de los ajustes. El estado de calibracin de los equipos de medicin debera ser identificado claramente para los usuarios. No se debera utilizar equipos de medicin de salud y seguridad en el trabajo cuyo estado de calibracin no se conozca o estn descalibrados. Adicionalmente, se les debera sacar de uso, rotularlos o marcarlos claramente de cualquier otra forma para prevenir el uso indebido. La marcacin debera ser conforme con procedimientos escritos. Los procedimientos deberan incluir la identificacin del estado de calibracin del producto. Una no conformidad debera ser emitida para documentar las acciones emprendidas. Los procedimientos deberan incluir un plan de accin en caso de que se encuentre un equipo descalibrado. 5) Equipos de los proveedores Los equipos de medicin utilizados por proveedores se deberan someter a los mismos controles que los equipos de uso interno. Se debera pedir a los proveedores garantizar que sus equipos cumplen con estos requisitos. Antes de iniciar el trabajo, el proveedor debera dar una copia de sus registros de ensayo para cualquier equipo crtico identificado que requiera tales registros. Si una tarea especfica demanda una formacin especial los correspondientes registros de formacin se deberan entregar al cliente para su revisin. 6) Tcnicas estadsticas u otras tcnicas analticas tericas

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Toda tcnica estadstica u otra tcnica analtica terica que se emplee para evaluar una situacin, para investigar un incidente o falla, o ayudar a tomar decisiones con relacin a salud y seguridad en el trabajo debera basarse en principios cientficos slidos. La persona designada por la direccin debera asegurarse de que se identifique la necesidad de tales tcnicas. Cuando sea del caso, se deberan documentar las directrices para su uso, junto con las circunstancias en las que son apropiadas. e) Salidas Las salidas incluyen los siguientes puntos - procedimientos para el seguimiento y medicin; - programas de inspeccin y listas de verificacin; - listas de equipos crticos; -listas de verificacin de equipos de inspeccin - estndares de las condiciones en el sitio de trabajo y listas de verificacin para inspeccin; - listados de equipos de medicin; - procedimientos de medicin; - esquemas de calibracin y registros de calibracin; - actividades de mantenimiento y sus resultados - listas de verificacin completas e informes de inspeccin (resultados de auditora, ver numeral 4.5.4); - informe de no conformidades; - evidencia de los resultados de la implementacin de los procedimientos

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INTE 18002:2001 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y, acciones correctivas y preventivas a) Requisito de INTE 18001: La organizacin debe establecer y mantener procedimientos que definen la responsabilidad y autoridad con respecto a: a) el manejo e investigacin de: accidentes en el trabajo incidentes enfermedades laborales no conformidades

b) la toma de acciones para mitigar las consecuencias de los accidentes, incidentes, enfermedad

(sgprl implementación)

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