sentencia kouri caso convial

7/25/2019 Sentencia Kouri Caso Convial

1/132

1Informe Especial W 1722007CG OEAFs 1 siguientes

la

soncesin

concurso de proyectos integrales, suscripcin de contrato y

~

.\ E-jecucincontractual en la concesin de la Va Expresa del Callao

L?f- La Procuradura Pblica de la Contralora General de la Republica,

/~terpone denuncia .penal contra Alexander Martn Kouri Bumachar y otros por

el-delito contra la Administracin Pblica en la modalidad de Colusin en agravio

del E tado - representado por la Municipalidad Distrital del Callao, en merito al

Q

me N 172-2007-CG/OEA

Irregularidades en el sustento de la necesidad

1. - DEL TRMITE DEL PROCESO

IDENTIFICACION ..t>R ACUSADO ALEXANDER MARTIN KOVRI

BUMACHA , con Dr76348 nacido en Lima el 7de abril 1964 stado

civil lSado, con s hijos, con grado de instruccin superior, hijo de don Luis y

_r

Jenny, .con direccin actual Daniel Alcides Carrin 1014 Magdalena,

ooogado de/profesin, no registra antecedentes penales ni judiciales.

\ representado por la Municipalidad Provincial del Callao.

I ANTECEDENTES:

VISTA; En audiencia pblica la causa penal seguida contra:

ALEXANDER MARTIN KOURI BUMACHAR como presunto autor del delito

contra la Administracin Pblica - Colusin Desleal en agravio del Estado,

Lima, treinta de junio

U RT S L PEN L LIQU ID DOR

SENTENI

PODER]UDICIAL

DEL PER

ORTE SUPER IOR DE JUSTI I DE LIM


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Atestado PolicialN

187 2008 PNP DIRCOCOR DIVAMP DPTO. l jSEC2

2433

y

siguientes

D e n un c ia P e na l F s .1 3 65 5 y s iguientes

D e n un c ia P e na l A m p li at or ia F s . 1 81 6 6

s iguientes

sAuto apertura deinstruccin 18789 y siguientes

Oictamen acusatorio Fs.24066 y siguientes

1.4.- A merito de la denuncia penal el SegundoJuzgado PenalEspecial resolvi

abrir instruccin contra Alexander Kouri Bumachary otros por el delito contra

la Administracin Pblica - Negociacin Incompatible y otros. Tramitado el

proceso deacuerdoasu naturaleza y concluidala etapade instruccin, losautos

Seelevaron a esta Superior Sala PenalLiquidadora,remitindose el expediente

al Despacho de la Cuarta Fiscala Superior Especial izada en Delitos de

Corrupcinde Funcionariosde Limaa fin de quese pronunciede acuerdo a sus

atribuciones, con el dictamen Acusatorio N 56-2012 formulando en un

extremo acusacincontra Alexander Martn Kouri Bumacharcomo presunto

autor y contra Javier Roberto Lowry Gazzini comocmplicedel delito contra la

administracin pblica, corrupcin de funcionarios en la modalidad de

1.3.- Del Resultadode las Investigaciones Preliminares cuyas conclusionesse

condensan en el atestado Policial N 187-2008-PNP-DIRCOCOR-DIVAMP

DPT0.1/SEC22 La SegundaFiscala Provincial PenalEspecializadaen Delitos de

Corrupcinde Funcionarios,formul denunciapenal contra Martn Alexander

Kouri Bumachary otros por los delitos de NegociacinIncompatible, colusiny

otros en agravio del Estado representado por la Municipalidad Provincial del

Callao; asimismoconforme a lo ordenado por el Fiscal Superior formalza

denuncia penal empliotoric contra Fernando Enrique Gordillo Tordoya como

presunto autor, contra Mario Ernesto ngel Guaseo

y

Javier Roberto Lowry

Gazzini comopresuntos cmplices del delito contra la Administracin Pblca -

Colusin.


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Acusaci n F i sca l rs

25954

siguientes

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7 Dic tamen de F i sca l aSup rema Consu lt a Fs_ 59 8

Estado (Municipalidad Distr ital del Callao), en relacin a la suscripcin de la

orzo del 2006; y en otro extremo opina que no hay merito

juiciq oral contra Alexander Martn Kouri Bumachar y Fernando

E? e G,ordi}lo Tordoya en calidad de autores; Edwin Flores Torrejn, Mario

f:rnes~tA /el Guascoy Javier Roberto Lowry Gazzini en calidad de cmplices

rima io , por la presunta comisin del delito contra la Administracin pblica-

Colusi n Desleal en agravio de Estado (Municipalidad Distr ito del Callao);

ptriormente el Colegiado de la Cuarta Sala Penal Liquidadora resuelve elevar

~ consulta al Fiscal Supremo a fin de que emita el Dictamen correspondiente en

1

extremo que no hay merito a pasar juicio oral contra Martn Alexander Kouri

Bumachar por el delito contra la administracin pblica - Colusin, estandoal

pronunciamiento de la Fiscala Suprema en JoPenal?la Cuarta Fiscala Superior

ampliatorio N 003-2015 de fecha 13de febrero

015

8

mediante el cual formula acusacin sustancial contra Alexander

tn....Kouri Bumachar por el delito de Colusiny otro en agravio del Estado

e resentado por la Municipalidad Distrital del Callao; emitido el auto de

\ Lombardi como cmplice del delito contra la administracin pblica, corrupcin

J de funcionarios en la modalidad de Negociacin incompatible en agravio del

Negociacin Incompatible en agravio del Estado (Municipalidad Distr ital del

Callao). en relacin a las suscripciones de las adendasdel 10de enero y del 03de

marzo del 2006; contra Fernando Enrique Gordil lo Tordoya y Mara del Pilar

aella Herrera como cmplices del delito contra la Administracin Pblica,

corrupcin de Funcionarios, en la modalidad de Negociacin incompatible en

agravio del Estado (Municipalidad Distrital del Callao), en relacin a la

suscripcin de la adenda del 10 de enero del 2005; contra Abraham Alex Rivas


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4

9 Auto de enjuiciamientc FS 256 3

10

Auto de Enjuiciamiento ampliatorio Fs 261 1

2 1 El Ministerio Publico en su acusacin oral concluido el debate seala

puntualmente que est plenamente probada la responsabilidad penal del acusado

debido a las evidentes irregularidades que Se ha cometido desde el momento que

se declara en emergencia la red vial del Callao como justificacin para decidir

ampliar la avenida Faucett convert irla en una va expresa lo que determina se

2.- ALEGACIONES FINALES:

1.5.- Concluidoel debate oral con todas las garantas del debido proceso donde

las partes han tenido la oportunidad de expresar inclusive en exceso sus

pretensiones hemos llegado a la etapa final del proceso donde en r-esumen las

partes han on lui o con las siguientes alegaciones finales:

enjuicicmiento y auto de enjuiciamiento

cmplictorio :

el juicio oral se inici el

siete de mayodel mil quince con el Colegiado integrado por los seores Jueces

Superiores Ivn Sequeiros Vargas - Presidente Luz Victoria Snchez Espinoza

y Mercedes Gmez Marchisio: reconformndose el Colegiado a partir de la

trigsima primera sesin de audiencia de fecha dos de marzo del 2016 con lo

incorporacin del seor Juez Superior Marco Antonio Lizarraga Reboza en

merito a la resolucin administrativa N 154-2011-PCSJLJPJ en reemplazo de la

doctora Mercedes Gmez Marchisio quien fue designada Juez Superior Titular

de la Tercera Sala Penal con Reos en Crcel; y desarrollndose el juicio oral en

audiencias continuadas en la forma y modo que aparecen de las actas

debidamente aprobadas: producida la requisitoria oral el alegato de la defensa

tcnica as como la defensa material del acusado y ledas las conclusiones ha

llegado al estadio procesal de emitir sentencia.


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2.2.1.- Dice la Procuradura Publica que el alcalde municipal ha incumplido

dolosamentecon sus obligacionesde funcionario municipalencargadode cuidar,

proteger conducir adecuadamenteun procesode concesiny que el beneficio

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General de la Repblica en

civi l debe comprender el

ento del dao material causado, as como una indemnizacin por el

. io al Estado que Se ha originado con el comportamiento delictivo, monto

que considera en la sumade ciento once millones ochocientos setenta

y seis

sei cientos cuarenta y dos soles, producto de la sumatorio de los trabajos

s spendidos, las obras no concluidas, los retrasos en el cumplimientode los

lazosde ejecucin y la falta de cumplimientodel servicio a la ciudadanaqueno

se realiz dentro de los plazos y proyectos establecidos, conlo quese origina,

r

\ ~ ~ aeditacin de la administracin estatal, que concluyo con un reclamo

~bli, o, que finalmente por la fuerza exigi justicia, debido a que se sinti

~ con la construccin de dicha va que no cumplacon las condicionesy

caractersticas quese habasealado.

~mbin ha sealado el Ministerio Publico ratificando su requisitoria escrita que

el acusado Kouri Bumachar valindose de su condicin de Alcalde manejo y

controlo el proceso de concesin, habindose concertado con Augusto DaWorto

Falconi y Roberto Dal orto Lizarraga, habindose vinculado con el primero como

pariente poltico y de esa manera favorecido a la empresa de la familia Dal orto,

por lo que solicita se remita copias de las piezas pertinentes al Ministerio

Publico a fin de que se investigue y procese a las citadas personas en calidad de

convoque a un concurso para concesionar dicha construccin, que evidentemente

ya estaba condicionado por acuerdos colusorios que se habran producido con

empresas donde eran accionistas inclusive parientes del procesado.


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2.3. - La defensa del acusado Kouri Bumachar, en sus alegaciones orales

finales destacando las resoluciones emitidas por la Suprema Corte de la

Republica,indicaque al no haber terceros involucradosen el hecho en calidad de

extraneus, debido a que los inicialmenteconsiderados todos estn excluidos del

caso por sobreseimiento, no hay ningunarazn..para que su patrocinado contine

en calidad de acusado. Estima que el Ministerio Publicoal no tener tercero

particular involucradoen el hecho acude a un argumento extremo de considerar

a Augustoy Roberto Dal orto, comoterceros involucrados,a pesar que dichas

personas notienen participacin delictivo alguna, loque nicamente viene siendo

utilizadopara sustentar unaacusacin que notiene consistencia.

2.2.3.- Desde el principio no se cumpli con elementales exigencias legales,

debido a que tratndose de una va interprovincial tenan que intervenir los

rganos encargados de coordinar la construccin de vas que involucren a mas de

una provincia

en todo caso si se trata de una va nacional, era preciso que

intervenga el Ministerio de Transportes y comunicaciones,condiciones que en

este coso, segn la procuradura se obvio deliberadamente con el propsito de

beneficiar a laempresa de sus parientes.

2.2.2.- Dicetambin que es fundamental en un contrato de concesin o cualquier

otro contrato donde el Estado interviene, mantener el equilibrio econmico

financiero, lo que significa que tanto el part icular como el Estado deben ganar,

pero en este caso dicho equilibrio no se ha mantenido debido a que todo ha sido

ganancia para el tercero interesado y perdida para el Estado, que no obtuvo

ningnbeneficio con el contrato de concesin.

sea para el Estado no para particulares y en lugar de ser el defensor de los

intereses estatales ha hecho todo lonecesario para que se beneficien terceros.


7/132

-- ,_ . Los Jueces de la Cuarta Sala Penal Liquidadora de Lima, declaran:

~ FUNDADA la excepcin de prescripcin planteada por la defensa del

acusado Alexander Martn Kouri Bumachar, por deli to cometido por

Funcionarios Pblicos - Corrupcin de Funcionarios - Negociacin

Incompatible en agravio del Estado, en consecuencia, concluida la accin

initivamente en este extremo.

Jueces de la Cuarta Sala Penal Liquidadora de Lima, declaran:

F NDADA la prescripcin de la accin penal planteada por los acusados

Abraham Alex Rivas Lombarda y Javier Roberto Lowry Gazzini, acusados

por delito cometidos por Funcionarios Pblicos - Corrupcin e

Funcioncrios - Negociacin Incompatible en agravio del Estado, en

on:acuencia concluido el proceso penal:DISPUSIERON archivar la couso

En la sesin cuarta de fecha 29 de mayo del 2015, el Colegiado emiti las

siguientes resoluciones:

Los

e la Cuarta Sala Penal Liquidadora de Lima declaran

FUND DA la excepcin de naturaleza de accin planteada por la

defens del acusadoAbraham Alex Rivas Lombardi, debiendo continuarse

__ 7


8/132

8

1 En la dcima novena sesin de audiencia de fecha 15 de octubre del 2015 la

defensa del acusado Alexander Martn Kouri Bumachar deduce el medio tcnico

de defensa de prescripcin de la accin penal en mrito a la ejecutoria

Suprema N 11092014 de fecha 09 de junio del 2015 la misma que seala que

no existe perjuicio econmico al Estado adems que lo fundamentado en dicha

resolucin no puede hacerse de trianera restrictiva recayendo solo a favor de

Fernando Gordillo Tordoya y Edwin Flores Torrejn sino que debe de ampliarse

a favor de su patrocinado.

CUESTIONES PROCESALES PREVIAS:

EXCEPCIN DE PRESCRIPCION DE LA ACCION PENAL

6. En la dcima novena sesin de audiencia de fecha quince de octubre por

mayora el Colegiado declara: INFUNDADA la excepcin de naturaleza de

accin deducida por la defensa del procesado Alexander Kouri Bumachar.

5. En la dcima octava Sesin de fecha 02 de octubre del dos mil quince los

Jueces de la Cuarta Sala Penal Liquidadora de Lima declararon:

IMPROCEDEDENTE la excepcin de cosa juzgada deducida por la

defensa del acusado Alexander Kouri Bumachar.

4. Los Jueces de la Cuarta Sola Penal Liquidadora de Lima declaran:

INFUNDADA la excepcin de prescripcin deducida por la defensa del

acusado Alexander Martn Kouri Bumachar respecto del delito de

Colusin desleal en agravio del Estado continundose con el desarrollo del

juicio oral.

penal en este extremo DISPUSIERON el archivamiento definitivo del

proceso en este extremo.


9/132

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mediante resolucin de fecha 29 de mayodel 2 15 el

iodose pronunci respecto a la imputacin recada contra Alexander Kouri

machar es decir, el delito de Colusin agravada en tanto que el marco de

~mput cin que describe l isc l es por queexistir unperjuicio p trimoni l

~I Estado, como se desarrolla en el punto 5 de la citada resolucin donde

Se

deja

establecido que de acuerdo a los hechos sobre la concesin de la VaExpresa

3.- El Ministerio Pblico y la Procuradura Pblica de la Contralora General de la

viera el traslado conferido sealando que si existe perjuicio

patri~ lal y Se

7 ite a lo fundamentado por el Colegiadoen su resolucinde

~ 29 de m7,0 del 2015: que tratndose de un tema patrimonial y siendo

~os cometi os por funcionarios pblicos el plazode prescripcin se duplica,y

que haciendo la sumatorio correspondiente, la pena de 15 aos de pena privativa

de libertad que acoge el tipo penal previsto en el artculo 384

0

del CdigoPenal,

ms la y atoria de la mitad del plazo extraordinario excede, por lo que a la

fecha no a prescrito laaccin penal, adems teniendo en cuenta que laactividad

delictiv ces el da que se declar la caducidad del contrato esto es el 21de

por lo que solicitan se declara improcedente la excepcin

2.- Dice la defensa que, habiendo el Colegiado reconducido la imputacin fiscal al

inicio del juicio oral con la salvedad de que en el contradictorio y de los hechos

que fluyan, as como nuevos elementos se podra adecuar el tipo penal, en ese

S tido y habindose pronunciado la Corte Suprema en la ejecutoria antes

referida que en el presente caso no se cumple con los presupuestos exigidos

para el delito de colusin agravada, por loque solicita se reconduzca el presente

caso a colusin simple y tenindose en cuenta que Se trata de un delito

continuado 03 de marzo del 2006 a la fecha se encuentra prescrita con un

plazo extendido de 9 aos y 7 meses.


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6.- Si bien es cierto la defensa tcnica del acusado seala que con la emisin de

la ejecutoria suprema N 1109-2014 donde se confirma. el no ha lugar para

Fernando Gordi o Tordoya como miembro del comit de recepciones de

propuestas Director General de Desarr-ollo Urbano de la Municipalidad

Provincial del Callao, Edwin Flores Torrejn Director General de Asesora

Jurdica de la Municipalidad del Callao, ngel Guaseo LowryGazzini estas dos

ltimos representantes de la empresa CONVIAL, por no haberse acreditado el

concierto con los autores, as como no haberse acreditado el termino de \a

defraudacin patrimonial, no obstante los alcances que tiene la ejecutoria en

mencin estn circunscritos a la volnoin fctica de Edwin Flores Torrejn

los extroneus ng el Guasco y Lowry Gazzini lo que incluso ha sido reafirmado

por la Corte Suprema mediante resolucin de fecha 18 de enero del 2016.

5.- Esta condicin establecida no ha variado en el curso del debate oral, por lo

que ratificamos lo que inicialmente se estableci, que el tipo penal que se imputa

a Kouri Bumachar tiene repercusiones de perjuicio patrimonial al Estado, por

tanto Se ubica en el segundo prrafo del artculo 384 del Cdigo Penal, esto es

colusin agravada, por tonto nuestra decisin final ser bajo ese marco

normativo, conforme se menciono inicialmente y ha sido ratificado por el

Ministerio Publicoen la aclaracin correspondiente durante el debate oral.

del Callaoe l Estado peruano tiene un inters econmico por la realizacin de una

obra con el menor costo posible y de mejor calidad, as como ser pagada en el

menor tiempo posible. Que de todas rncneros se expresa en un detrimento

patrimonial al Estado atendiendo a los trminos de la concesin as como las

adendas que se realizaron e incluso de la propia ejecucin de las obras,

condiciones que no se han manifest un beneficio del Estado sino que se tradujo

enuna desventaja patrimonial evidente y perjudicial para el Estado.


11/132

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ontra Alexander Kouri Bumaeharestima, que siendo Alcalde

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Munici alidad Provincial del Callao habra concertado con los

enta/es de

ConcesionesPer, Mario Ernesto ngelGuaseo Javier

Ga zini), que luego derivo en la empresa CONVIAL CALLAO SA

defrau do a la Municipalidad, realizando los hechos que se descritos en la

denun penal, el auto que abre proceso penaly la acusacinfiscal, lo quese

configura el tipo penalde colusinagravada.

,- {jconforme sealamos al resolver el anterior pedido de adecuacin de tipo

p*~

y

prescripcin, las decisiones de la SupremaCorte de la Republica,se

unscriben a los trminos de losrecursos impugnatorios,esto es en relacina

dillo Tordoya, Flores Torrejon, ngel Guasco Lowry Gazzini, sin hacer

\ ., inguna referencia a la situacin jurdica de Kouri Bumachar,conforme se ha

aclorado de manera expresa, condiciones que determinan que los

pronunciamientos de sobreseimiento prescripcin en

v or

de las citadas

personasy otros involucradosno beneficianni perjudican l a situacinjurdica de

7.- En este punto es preciso sealar que la Suprema Corte a pedido de la defensa

del acusado Kouri Bumachar, quien pide aclaracin respecto de resoluciones

anteriores

y

que estaran siendo incumplidas por la Sala Penal Superior, indica

q t_ a resolucin de fecha 9 de junio del 2015 solo esta referido al procesado

Ed~;-Flores Torrejon los extraneus Mario Ernesto Angel Guaseo Javier

Lowry Gazzini que no abarca el proceso de actuacin del encausadoKouri

Bumachar,por consiguientedebe proseguir la accin penal respecto de este

y

~

resolverse en el estadio procesal correspondiente, as se establece mediante

resolucin de fecha 18 de enero del 2016. Implica esta aclaracin que la

situacin jurdica del acusadoKouri Bumaeharno se beneficia ni perjudica

con

las decisionesjudiciales referidas a suscoproeesados,debido a quesu actividad

ce-cosoilcita quesealala Fiscalaes autnoma.


12/132

1 1

El proceso penal por las consecuencias que origina tiene el propsito de que

las partes acten y debatan la prueba que determine en el Juez conviccin para

tomar una e isin con la mayor objetividad posible tratando de eliminar toda

especulacin suposicin o probabilidad buscando un margen de seguridad que a

pesar del parecer o estimacin personal o social determine con claridad una

II CONSIDERANDO:

1 H EC HO S E I MP UT A C IO N F IS CA L

10. El artculo 80 del Cdigo Penal determina que la prescripcin opera en un

tiempo igualal mximo de la pena fijada por la ley para el delito que en este caso

alcanza los 15 aos y el ltimo prrafo de dicha norma indica que en caso de

delitos cometidos por funcionarios pblicos contra el patrimonio del estado el

plazo Se duplica y finalmente el artculo 83 del mismo cuerpo normativo indica

que si hubo interrupcin del termino de prescripcin en todo caso la

prescripcin funciona cuando a ese mximo de la pena se agrega una mitad que

en este caso sera de 7 aos y medio haciendo un total de 22 aos y medio o o

plazo ordinario de prescripcin que al dar cumplimiento al plazo duplicado que

tambin establece el artculo 41 de la Constitucional Poltica estamos ante un

prolongado termino de prescripcin que en este caso no ha operado aun razones

por las que debe declararse infundado el pedido.

KouriBumachary conforme hemos descrito con amplitud la actuacin de cada

uno de los involucrados tiene su marco factico definido en atencin a la

actividad funcional que le corresponda a cada uno teniendo en cuenta adems

que la responsabilidad penal es personalsima y la actividad de cada involucrado

preserva su autonoma en relacin a la participacin de los otros actores del

hecho consideraciones por las que noes atendible el pedido de la defensa.


13/132

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untuolmente se indica que las citadas adendasinvolucrabansustanciales

\'~'~icaciones en el contrato, quesignificaron: i) suspensinde diversasobras

~i contar con el sustento tcnico respectivo lo que habra derivado en que lo

ce-sionariaevite una inversinpor unmontoestimado en US$2'

724.755.20

~~d;S millonessetecientas veinticuatro mil setecientos cincuenta

y

cincodlares

\con veinte centavosde dlar USA); ii) habraoriginado lapostergacindel inicio

de ejecucinde algunostramos de laobra (tramo B y C) lo quea suvez habra

significado no resolver el contrato de concesinpor demorasinjustificadas del

1.3. Sobre los hechos la versin oficial

y

formal que establece el Ministerio

Pblico, titular~ accin penal dice que Kouri Bumachar,siendoAlcaldela

MuniciPaj9a'Cf'Prov cialdel Callao,se habra interesado indebidamente de

m76 directa /en el contrato de concesin celebrado entre la citada

unicipalidad ;'1 Consorciode empresasCONVIAL CALLAOS.A, (CCCSAen

_'-7--a 'd~lan

{edente y concesionariarespectivamente, favoreciendo a dicha

empresaa ravs de la suscripcinde dos adendas(de fecha

1

de Enerodel

2005 y

,e 3 de Marzo del

2006

donde intervino por razn de su cargo,

, dichas adendas,modificad'o los trminos del contrato original en

1 2

En ese contexto, es obligacindel Mil'listerio Pblico,probar, sin lugara

. gunaduda,valedecir de maneracontundentey slida,conpruebaidnea,que

se ha cometidounhechodelictivo y queel acusadoes el autor o participe, caso

contrario, si el Ministerio Pblico no acta prueba convincente y existen

resquiciosde incertidumbre enel caso,espreferible absolverquecondenar,por

tanto resulta fundamentalevaluarla pruebaactuada

y

debatidaparallegarauna

conclusinurdico justa.

condicn jurdica formalmente establecida bajo criterios jurdicos que

garantizan un sistema de justicia razonable.


14/132

1.6.-Comoconsecuenciade unadiscrepanciade la Sala Superior, respecto de los

extremos de la acusacinfiscal, es consultadoa la FiscalaSuprema respectiva

la acusacinfiscal superior

mediante opinin de fecha 09 de Diciembre del

2014, la SeoraFiscal Suprema Adjunta de la SegundaFiscala Suprema Penal,

consideraquedebe desaprobarse el extremo del dictamen acusatorio queopina

1.5.-Estos hechosderivan en la acusacincontra Kouri Bumacharpor delito de

negociacin incompatible, previsto

sancionadopor el artculo 399 del Cdigo

Penal esamismaacusacinfiscal considera que no hay merito para formular

acusacinpor delito de colusin desleal, bajo dos criterios esenciales: i queel

termino concesinno forma parte del tipo penalde colusin ver articulo 384

original del Cdigo Penal i i porque no existen indicios suficientes de

concertacin,lo que enopinin de la Fiscala,refuerza la nocinde subsumir los

hechosenel delito deaprovechamientoindebidodel cargoy noel de colusin.

concesionario

la aplicacinde las penalidadesprevistas en el contrato; La

ampliacinde la concesina un tramo de la va - Ovalo Doscientas Millas hasta

Av. Tomas Valle- otorgando a la Empresa sin que se haya contado con la

competenciasobre ello, otorgndose a la empresacitada el derecho de avisaje

publicitario y explotacin comercial de dicho tramo; iv la posibilidad de

proceder al cobro de las tarifas de peaje en forma automtica una vez

finalizados los trabajos correspondientes al Tramo A, lo que se efectivizo

justamente con la disminucin de obras a real izar en dicho tramo; y v la

reconduccindel canondestinado al fondo fiduciario de carcter pblico, a uno

cuya administracin y asignacin quedaran a disposicin de CCCSA, y por

consiguientelos recursos del canonno constituyen fondos pblicos, dejando su

administraciny asignacinsujetos a la decisin, cuenta y riesgo del consorcio

concesionario,as aparece de la acusacininicial de fecha 18de Diciembre del

2012 ver folios 24066 y siguientes .


15/132

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Recepcin de Propuestas del Concurso Pblico, indica a los integrantes de dicho

,- - '2 o m t, luego seala a los integrantes del Comit de Concesionesdel Concurso

Pbli

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los que declararon conformes la documentacin presentada por la

q ConcesionesPer SAC (integrante del consorcio, CeI ConcesionesPer)

c-,


16/132

1.10.-Afirma la FiscalaSupremaen el punto desudictamendonde refiere los

fundamentosde la discrepancia, que los actos colusorios del procesado Kour

Bumachar, se evidencia, tal o o la fiscala Provincial fundamenta en la

formalizacinde denuncia,en el proceso de concesin,as como,en la ejecucin,

sea comoinstigador o comoautor, actos que al fundamentar el sobreseimiento

por colusinlo califica de irregulares , puessistemticamente, primero habra

beneficiado al Consorcio CCI ConcesionesSA y luego a CCCSA,afectando los

intereses econmicosde la Municipalidad: sus continuos actos, se habran

iniciado desde la recepcin de propuestas en la Comisin,designada por Kouri

Bumachar,pasandopor la etapa de evaluacin del Comit de Concesiones,

integrado por personal Ad Honorem, o o Augusto Dallrto Falconi, quien

despusde 6 m s s Seconvertira en suegrode aquel.Agrega que sus suegros,

Augusto Dall orto Falconi y esposaLaura Belaundede Dall orto y Mara Dall orto

Lizrraga, son accionistas y ejecutivos de la Empresa Ingenieros Civiles

Contratistas GeneralesSA (ICCGSA)ya su vezsta es accionista de la empresa

concesionariaCCeSA;asimsmoKouri Bumachar nombroa Edgar Barriga Calle

1.9.- Es fundamental sealar que la acusacin por delito de colusin desleal

contra Kouri Bumachar se origina de la desaprobacin por parte de la Fiscala

Suprema, de la inicial ocusccin. dondeSeconsideraqueno haylugar para acusar

por el citado delito, por tanto esta opininfiscal debi ser puntual en establecer

los hechosy laspersonasinvolucradas,sin embargono se ha precisado, teniendo

en cuentasolo las referencias de la denunciafiscal y auto cabezade proceso.

Puntualmentedebemos advertir que esta imputacin de cargos no precisa ni

determina conquienes o quienes se habra concertado con el Alcalde acusado,

condicionesqueespreciso definir para laadecuadadeterminacindel hecho.

lo previsto en el literal e) del numeral 1.10.2 (contenido del primer sobre

(documentos generales) de la seccin 1.10(contenido de propuestas).


17/132

C : :.,; .. , .. : ..... ::.;i.::: .:::~...: ....

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I: ~ \ : ~

2.- finalmente, el dictamen Fiscal Supremo,haceunaevaluacinde la prueba

~ istente hasta ese momentoy concluyeafirmando que se debe acusar por el

delito de colusindesleal a Kouri Bumachar.Hacemosesta extensa

y

reiterada

ellos los que de diferente forma, manera y en diferentes momentoshan

interve ido en el procesode concertacin, esta deduccinfinal es simplemente

deriv cin de los considerndos expuestos de manera genrica tanto en la

acu cin fiscal suprema como en la acusacin complementaria superior.

Hademosesta precisin necesaria y fundamental para establecer puntualmente

Jos{cargos contra el acusado

delimitar su intervencin, teniendo en cuenta

ad~s las resoluciones que ha expedido la Corte Suprema, definiendo la

a InJurdica de

105

otros participes de estos hechos.

1.11.- Era en este punto que deba mencionarse con quien o quienes se coludi el

ex Alcalde Provincial, sin embargo, solo generaliza

reitera los cargos

inicialmente m l I:;.onOS y al considerar que los actos de concertacinse

habran roducido p ra suscribir el contrato de concesin

su ejecucin,en

c dnd de instigad r y autor sin determinar conprecisin enquehechosdeesa

~ secuela d raceso de concesinencada condicin} nos remite a la opcin

de cansiderfue todos los mencionadosen la denuncia

y

auto cper oriode

instruccin serian los intervinientes en esos actos de concertacin, puesson

como Presidente del Comit de Concesiones, en reemplazo de Augusto Dallorto,

persona que otorgo la buena pro al postulante CCI, Concesiones Per denominada

nteriormente CCCSA, Adems el mencionado Dallorto es socio de la empresa

~rriga Dallorto S.A Ingenieros Consultores, tambin fue director de la

empresa CV Project SAC que tuvo a su cargo la verificacin de las obras de lava

expresa del Callao, por encargo del Banco Financiero, relaciones personales, del

ex alcalde Kouri Bumachar con personas involucradas con los intereses de la

empresa eCeSA, que supera el mbito de lanegociacin incompatible.


18/132

1.14. En esta descripcin de los hechosplanteados por el titular de la accin

penal reiteramos no Se delimita con quien o quienesse habra concertado el

acusadoKourBumachar

quienesSerianlos funcionaros

terceros con los que

en cada etapa del proceso se habra vinculado

concertado sino que se hace

referencia genricade funcionarios terceros y hechos condicionesprocesales

queno satisfacen las exigencias de unaimputacinde hechosclara precisa lo

quederiva tambin en unaprimera acusacinimprecisa originando distorsin en

el debate por cierto afectando el derecho de defensa hastaesemomento.

1.13. Concluimosentonces de la descripcin fctica que hace la fiscala que se

le acusa a Kouri Bumachar por delito de colusin desleal en razn de haber

intervenido en su condicin de Alcalde Provincial del Cal lao conjuntamente con

otros funcionarios que procesal mente handefinido su situacinjurdica en la

concesin ejecucin de la obra denominadava expresa del Callao para lo cual

Sehabranconcertado con terceros interesados representantes ejecutivos o

accionistasdel consorcio encargadode la obra quefinalmente resultaron siendo

personas vinculadas de diversa manera con el citado funcionario pblico e

inclusiveposteriormente se dieron vinculacinfamiliares polticas. Queda claro

queel concierto fue para beneficiar a CONVIAL CALLAOSA tema sostenido de

manera recurrente insistente y firme por la Fiscala aun cuando los

intermediarios no han sido definidos

Sesospechade dos personasvinculados

por parentescoy unade ellas ademsconKour Bumachar.

descripcin de los hechos con el propsito inicial de establecer con meridiana

claridad qu hecho o hechos son los que sustentan la acusacin fiscal

referencia fundamental para determinar con la prueba actuada si

efectivamente hay razones suficientes para considerar que ha incurrido en

del ito o no.Evidentemente si no hay precisin en los hechos la determinacin de

responsabilidad est en serio riesgo de tergiversacin y error.


19/132

1.15.- Para mayor precisin y considerando que los fundamentos genricos de la

opinin fiscal suprema, deban en todo ceso, ser precisados en la acusacin fiscal

superior, de fecha 13 de Febrero del 2015, que es la que sustenta y sirve de

f

erencic para el inicio del juicio oral, sin embargodicha acusacin,luegode

describir los antecedentes del caminoprocesal. respecto del delito de colusin

desleal quese atribuye a Kouri Bumachar.cita: enprimer lugar la denunciapenal

y el auto que abre proceso y sobre esa base dice: ''que en su condicin de

funcionario pblico

Alcalde de lo Municipalidad del Callao. habra

concertado con el tercero Mario Ernesto nqel Guaseo, representante de

Consorcio CC Concesiones Per, que lueQo devino en la empresa CCCSA,

=~==c.:.=:;..._=--=---,-,-;~=q~id.~a~d~e::::;n:.. ...._:...;re~~r....:e:;:,,.,-=e~n::::c,,-,a~uegohace referencia a la

forma en que e inicia/ proceso d e concesin. Ver punto II Fundamentos

de Imputa~, puntos2 y 2.1.),siendo esta fundamentacinunode los

dictmen s donde se alcanza. a mencionar puntualmente actos de

Kouri Bumachary ngel Guaseo,ms precisin concreta

sobre es delito en referencia a Kouri Bumacharnoapareceenautos.

las siguientes consideracionesde esa acusacinfiscal superior Se

j{scribe la secuencia procesal de la concesin las irregularidades ya

/ mencionadas reiteradamente que estn contenidas en los informes de

contralora. En ese anlisis, inclusive hace referencia a la suscripcindel

contrato preparatorio y las adendas,sin embargono mencionapersonaalguna

que st involucrada en esos actos posteriores, solo se mencionahechos

la

a referencia de concertacin es con ngel Guaseo. Ver folios 25928

2,-~.Luegoviene el anlisis del delito de colusinbajo el titulo de Anlisis

~urdjCO tipificacin del delito, punto III.

~ .

1.17.- En el punto IV de dicho dictamen fiscal bajo el titulo de Elementos

Probatorios que sustentan

acusacin,se reitera los hechosy la secuenciadel


20/132

proceso de concesin con sealamiento de las irregularidades en que se ha

incurrido. Destacamos el punto 4.5.- que se ref iere a: addendomal contrato de

concesinde la va Expresa del Callaode fecha

MA

Y02004

obrante a fs.

325 332

suscrito por el imputado

Alexander

Kouri Bumachar en

representacin de la Municipalidad Provincial del Callao y Javier Lowry

Gazzini (el subrayado es nuestro), en representacin de CONVIAL CALLAO

SA a travs de este documento se estableci bsicamente que el concedente

otorgara las garantas necesarias requeridas por los fnancisfas para

permitir

la

obtencin de financiamiento,... etc. Describimoseste punto debido

a que se sustenta como elemento probatorio de la concertacin de Kouri

Bumacharconngel Guaseoy no comoreferencia de hechosde una supuesta

concertacinentre Kouri Bumachary Lowry Gazzini,asquedaevidenciado de su

lectura. Ocurre lo mismo con el punto 4.12.,del mismottulo que menciona El

em um al contrato de concesin de la va expresa del Callao y anexo,

obrante de fs. 856 a 865 celebrado el 22MAY02002, suscrito por el

Alcalde MunicipalAlexander Martn Kouri Bumachar en representacin del

Concedente

y

el Gerente General de la empresa CONVIAL CALLAO

Javier Lowry Gazzin concesionario : luego describe el objeto, pero insistimos

que Se trata de un elemento de prueba referido a unasupuesta concertacin

entre ngel Guaseoy el citado Kouri Bumachary no como un hecho nuevo

circunscrito a una supuesta colusin entre los que suscriben la adenda.

Finalmentelos siguientes puntos persiguenel mismopropsito 4.13: 4.14; 4.15;

4.16 que tienen que ver con las adendasy el punto 4.18 que se refiere a un

documentoqueacreditara unviaje realizadoconjuntamente por el acusado Kouri

BumacharconLowry Gazzini, Flix MorenoCaballero

Juan Sotomayor Garda,

de Limaa BuenosAires, que tambin es presentado en calidad de elemento de

prueba para establecer la sugerida colusin entre ngel Guaseo y Kouri

Bumachar.


21/132

r: ~ ~. .

1.19.-Lu ~o afirma quesiempre con la finalidad de favorecer a la empresa se

suscri i odendas las que describe puntualmentea partir de los puntos 5 7 y

sig entes sin mencionar ningunaotra persona con la que supuestamentese

iera concertado o tal vez enel supuestoantes referido que la concertacin

ue con todos pero el hecho concreto es que no hay precisin ni referencia

~untual por tanto queda evidente que nicamente dicha acusacinfiscal se

concentra en un acto de colusindesleal de Kouri Bumacharsupuestamentecon

t:ngel Gl:lasco.En el punto5 3 afirma el Ministerio Publicode maneraconclusivo

qu p las consideracionesindicadasuf supra ... 'se llegala conclusinde

qu .o

us do

en su condicinde funcionariopblico Alcalde de la

--- ---.. 10.. _)

'\M ~icipalidadProvincialdel Callao,en realidad si llegoa sostener reuniones

r k

gociacionesde concertacin'legalcon los representantes legales de las

empresas del Consorcio (CONVIAL CALLLAOSA) antes ConsorcioCCI

1.18.- Para mayor precisin en el ttulo V que dice Anlisis y Valoracin de los

elementos de prueba Se seala puntualmente en el tem 55 Se reitera que 'se

ha establecido que el imputado Alexander Martn Kouri Bomacharcon la

-ra finalidadde favorecer a la empresa ConvialCallaoSA (antes consorcio

CCI ConcesionesPer) previa concertacin del representante legal de

dicha empresa, con fecha 30 de marzo del 2000, en su condicinde Alcalde

de la Municipalidaddel Callao,llegoa suscribirunContratoPreparatoriode

Concesin, contraviniendolo estipulado en el TUO aprobadopor decreto

supremoN 059-96-PCM , ...

etc y describe el contenido de dichas normaS.

el punto

5 6

dice

Unavez que se logro el aumento de capital socialde lo

empresa CCCS~~2001) el imputadoAlexander MartinKouriBumachar

en su ca dfcnde Allatde y en representacinde la MunicipalidadProvincial

del 01100, con fe 'ha 09 de Febrero del 2001 suscribicon dicha empresa

~ concesionar:), representada por su Gerente General Mario Ernesto

A~ Guasc el contrato de concesinde la vaexpresa del Callao

.etc.


22/132

22

1.20.-As descritas las cosas por quien tiene la titularidad de la accin penal la

carga de laprueba sobre todo siguiendoel principioacusatorio tan privilegiado

necesario para la satisfaccin de estndares mnimosdel debido proceso

estamos ante una acusacin sustentada respecto de la responsabldad penal del

servidor pblicopor el delito de colusin pero imprecisa en la referencia del

tercero particular involucrado puesto que el Ministerio Publico por un lado

afirma actos de concertacin entre KouriBumachar

ngelGuaseo basado en

que ambos suscribieron el denominado contrato preparatorio luego el contrato

definitivo

finalmente las clusulasadicionales pero tambin Se hace referencia

a actos de concertacin durante el proceso de ejecucin lo que desconcierta

debido a que no se determina con qu persona o personas se habra concertado

en esta etapa solo se afrma genricamente que habran intervenido

ConcesionesPer SA a fin de beneficiar econmicamente a estas afectando

los intereses econmicos de la Municipalidad en mencin, actos de

concertacinque sostuvo desde antes de que designara de forma irregular a

los miembros del Comit de Recepciones del Concurso Pblico para la

ejecucin de la obra, sin embargo no dice con qu personas se habra

producido esas concertaciones previas), quienes eran sus allegados,

amistades y personal de confianza, las mismas que trabajaron Ad honorem y

quienes finalmente transgrediendo las Bases Generales del Concurso eligieron

y otorgaronla buena pro al consorcid ,

etc luegomencionanombres de losque

integraron los comits. Nuevamente esta referencia genrica nos deriva en la

opcinde considerar que la concertacin habra sido o todos en todo caso la

imprecisinse mantiene. Hasta aqu hechos imputados por fiscala pero es

necesario considerar en la evaluacinfinal el agregado que hace el Ministerio

Publicoen su requisitoria final concluidoel debate oral donde mencionaque los

particulares interesados en este caso Serian AugustoDall orto Falconi

Roberto

Dall ortoLizrraga


23/132

~

1.21.- Con total claridad podemos concluir sealando que toda la actividad

delictiva (delito de

olu sin

gira en torno del proceso de concesin para otorgar

la buena pro para la construccin de la Vo Expresa del Collao, comportamiento

ilegal que habra comenzado inclusive antes de la formalizacin del proyecto y

probablemente, dicho proyecto se sustento en la necesidad de favorecer a

alguna persona, p~/a travs del otorgamiento de la concesin, conforme

hemos i/.cre; resyver la excepcin de prescripcin. La delimitacin fctica

que h ce el MiniS~o Publico, precisamente abarca desde el momento mismo

/

e se declara/eh emergencia la red vial del Callao, hasta la ejecucin de la obra,

/

crcunst7s y tiempo en el que intervienen diversas personas que dan

co :xt a las diversos etapas del proceso de contratacin y ejecucin, por

tanto iene singular importancia la primera etapa del proceso, en referencia a los

act s de concertacin en los que habra intervenido el acusado Kouri Bumachar.

(sta precisin temporal y fctica que hace el Ministerio Publico, circunscribe su

/descriPcin esencialmente al momento en que se inicia el proceso desde que se

declara en emergencia las vas del Callao, lo que remite inmediatamente

la

elaboracin de las Bases del concurso, que ya van perfilando sus propsitos hacia

determinadas personas que conforman las empresas que posteriormente ganaran

elconcurso, el resto de la evaluacin es para determinar el quantum de la pena y

el into de la reparadn civil y finalmente termina ccusondo a Alexander

..n Kouri Bumachar como autor del delito contra la administracin pblica en

modalidad tpica de colusin desleal en agravio del Estado y luego solicita la


24/132

El tipo penal de colusin desleal que se encuentra contenido en el artculo 384

del Cdigo Penal requiere que el funcionario pblico defraude al Estado ese es

su principal requerimiento para ese fin debe concertarse fuera de la ley esto

es de manera ilcita con terceros interesados en cualquier forma de

contratacin en el que interviene por razn de su funcin Exige este t ipo penal

que el servidor publico realice actividades propias de su funcin pero tendientes

a engaar defraudar y perjudicar al Estado con un efectivo o potencial dao

patrimonial Esta exigencia del dao patrimonial en la norma vigente despus de

las sucesivas modificaciones que se ha producido ha derivado en un debate nada

pacifico que an no concluye y que est por definirse puesto que bajo el criterio

de preservar una buena administracin pblica y que los funcionarios pblicos en

el ejercicio de su funcin cumplan con sus obligaciones legales de manera fiel

velando siempre por los intereses y bienestar del Estado aun cuando no haya

perjuicio patrimonial se denominara colusin simple y cuando est presente el

dao patrimonial real o potencial estaramos ante una colusin agravada

DELITO DE COLUSION DESLEAL:

122~ El debido proceso requiere que el imputado tenga pleno conocimiento de

los extremos fcticos que constituyen los cargos y sobre esa base la

determinacin precisa de las normas legales aplicables a cada hecho con

precisin de los involucrados lo que en este caso no ha sido constante sino mas

bien ha variado finalmente inclusive inicialmente haba doble imputacin por los

mismos hechosdelito de colusin desleal

y

negociacin incompatible

colusin quin o quines serian los coautores cmplices de ese delito lo que

nos remite o avaluar y hacer un complemento con las otras acusaciones que obran

en autos de donde concluimos lo antes afirmado habindose producido el

debate oral en esos trminos


25/132

r(;~:~ ~/.:. ~:~

, . ,; ..:

ti.

...,./

\ ~.

, i : : . . .i

u determinacin en el tiempo y conforme se ha establecido va

risprudencia, (comoveremosmsadelante), es factible identificar al autor

y

I .

t

\..posteriormente procesara S compIcesex raneus.

penal del autor acarrea la responsabilidad penal del

ext aneus, ero igualmentela no responsabilidadpenaldel extraues, determina

~ s

cia de responsabilidadenel autor, condicionesquepor diversasrazones

n S lo jurdicas, sinoesencialmentefcticas

y

procesales,puedennocoincidir

ejercicio de la funcin que permite o faculta al servidor pblico, contratar en

cualquiera de sus modalidades con particulares, en representacin del Estado,

activi~~zar comosi Se tratara de su inters propio, sin embargo

cu~ no se privilegi ese inters

y

sebeneficiaotros interesesmedianteactos

oncertacin, Ihefraudacin se haceefectiva, incurrindosede esta manera

? e~elito dtSin

Seafirma ;ye esundelito deencuentro, loquesignifica quesedebe identificar

conquien quieneshaconcertadoel servidor pblico,condicinadicionalquees

preciso ~eferminar,sin cuya identificacin o precisin, no se configura el tipo

\

funcionamiento de la administracin pblica, transgredir ese deber, constituye

un elemento esencial en el tipo penal, dicha transgresin se presenta a travs del

Si consideramos que el bien jurdicamente protegido es la buena marcha y

Sin perjuicio del debate subsistente, queda claro en este casoque estamos ante

el segundo supuesto, vale decir colusin con perjuicio patrimonial, estamos

rente a un delito de infraccin del deber, en el que el sujeto activo quebranta

u esencial deber de funcin, velar por los intereses estatales, mediante actos

de concertacin o acuerdo perjudicial para el Estado, pudiendo ser dicho

perjuicio patrimonial o moral.


26/132

2.3.- Precis que al momento de tal designacinno conoca a la hija de este

(ClaudiaDall'ortoCorrochano), posteriormente a inicios del mesde julio de 1999

inici una relacin sentimental, para luego en septiembre del mismo ao

formalizar dicha relacin, contrayendo nupciasconClaudiaDall'orto en enero del

2000, es por esas circunstancias que decide apartar a su suegro Augusto

Dal 'orto Falconide la funcin comoPresidente del Comit de concesionesde la

2.2.- Sostieneque conocia Augusto Dall'orto Falconi hacemuchosaos atrs,

antes de la suscripcindel contrato, pero que no recuerda las circunstancias, y

queen sucondicinde Alcalde de la MunicipalidadProvincialdel Callao, designa

al antes referido comoPresidente del comit de Concesionesde la Va expresa

del Callo ,porquereunaconel perfil quepara el casose requera, ademsera un

consultor de organismosmultilaterales vinculadoal Ministerio de Transportes

Comunicaciones por su larga experiencia en temas viales tanto en el Callao

comoen Limametropolitana, esquedecide nombrarlo comotal.

2.1.-Quien en sesinde fecha 18 de junio del 2015, manifest que fue Alcalde

electo de la Provincial Constitucional del Callaodesde el ao 1995 por 11aos

consecutivos,habiendo sido reelecto tres periodos; posteriormente en el ao

2010 postulaal GobiernoRegional,para tal efecto renuncial cargo de Alcalde

de laProvincialConstitucionaldel Callao.

2 LA ACTIV IDAD PROBATORIA :

DECLARACION DEL ACU SA DO A LEXANDER MARTIN KOURI BUMACHAR :

Resulta fundamental en el tipo penal, esa voluntad

conciencie de defraudar al

Estado a travs del ejercicio de la funcin pblica, defraudando la correcta e

idnea marcha de la administracin pblica, beneficiando al tercero particular

interesado, condicin que concuerda con esa condicin del tipo penal, ser un

delito de encuentro.


27/132

. :

_ .. 1 : _

los proyectos del contrato preparatorio as comodel

~

t ato definitivo fueron elaborado por el rea legal de la Municipalidad

\ Provincial del Callao

y

suscritos por l en su condicin de Alcalde de la

Municipalidadprovincial del Callao,quedichos proyectos sedieron enel periodo

r.:':f}C~~:n_ t ~ r ~ r ; ~

< ~

Y f _

: : . X 7 ; ~ . ; :

.::,.,,

t ',.

Va Expresa del Callao ; designando en su reemplazo y en calidad de personalde

\fianza al seor Edgar Barriga Calle comoPresidente de dicho comit.

2,~ Seal que conoci a Roberto Dall'orto Lizarraga en algunas reuniones

familiares, pero que no le une ningn vinculo de amistad, ni social, aclara que este

es pariente lejano de su esposa, ya que el padre de Roberto Dall'orto era primo

hermano de su suegro, Que, tom conocimiento que el antes mencionado era

accionista minoritario del consorcio

ConcesionesPer (Roberto Lizarraga

gerente general de la empresa- ICCGSA),a travs de un informe televisivoque

se hizo pblico en eseentonces,por lo querealiz las indagacionespertinentesa

si e ista algn impedimentolegal, llegandoa la conclusin

que no ejEfla impedi ento alguno para tal fin, toda z que el vnculode

cons n{u ineidado de afinidad entre Roberto Dall'orto y su suegro (Augusto

all'orto Falconikan del quinto grado o ms, por lo que no estaba enmarcado

impedimentos que estableca la norma, adems que Roberto

Dall'orto Li arraga nose presentenningunoacto de suscripcindel contrato.

2.5.- Ri,.; que designo al seor Edgar Bardga Calle como Presidente del

Comit de Concesionesde la Va expresa del Callao por su trayectoria como

pro esionaly amplio conocimientoen el tema de la ingenieravial, por lo queno

tr nsgredaningunanorma, queconocial antes mencionadoporqueera sociode

I r

empresa Barriga Dall'orto, empresa relacionada con Augusto Da l'orto,

~al que no tuvo conocimientoque la empresaCVProyectos de propiedadde

Barriga Calle hayatrabajado para el BancoFinancieroen resguardodel crdito

o ; ~ - ; : g do para la ejecucinde la Va Expresadel Callao


28/132

2.10.-Precisquea travs de laadendadel 22 de mayodel 2002, se suspendela

ejecucin de la obra tramo Elmer Faucett y la avenidaVenezuelahasta quela

Municipalidadde Lima lleguea unasolucinconsu concesionarioy puedaotorgar

lo licencia al Callaopara la ejecucin de la referida obra, en tal sentido esta

2.9.- Refiri que comoalcalde de la Municipalidad Provincialdel Callao,firm el

contrato definitivo de la concesin de la Va Expresa del Callao mas no

supervisani ejecuta obra alguna,queesoes competenciade la empresaganadora

de la buenapro.

2.8.- Seal,que decidi que la empresaCONVIAL cobre el peaje antes de la

culminacnde la obra, porque las condicionesy las circunstanciasque pasabael

pas as lo ameritaba, y decide modificar el contrato va adendas porque le

pareci

y

considerque era la nicaposibilidadde darle seguridad a la empresaa

fin de que ~ulminecon la referida obra; manifest que para el tema del estudio

del mercado existen documentacin pertinente en el gobierno local, pero que

desconocequinlos habra elaborado.Que el destino del dinero recaudadopor el

cobrodel peajetermino en manosdel consorcioCONVIAL

2.7.-Sostuvoqueel FINVER (FondoMunicipal de inversionesdel Callao,S.

A

es

unaempresamunicipalque fue creada por la Ley Orgnica de Municipalidades.

que dependadel Alcalde, a quien le encarg la elaboracin de las bases de

concursode Proyectos integrales, por resolucinde Alcalda

N a

000180.

entre el otorgamiento de la buena pro y la suscripcin del contrato final entre

los aos 2001 2002, respectivamente. Del mismomodolas adendasal contrato

definitivo tambinfueron elaboradasy visadospor asesores del rea legal, ello

por acuerdode las partes en virtud al marco del contrato principal; que los

contratos antes referidos y sus adendas fueron sustentados con estudios

tcnicos y jurdicos.


29/132

. ..


30/132

30

2.18.- Manifest que este concurso pblico de la

a

Expresa del Callao no se

ejecut con la Ley de Contrataciones con el Estado s ino fue a travs del

acuerdo de consejo en este ceso la Ordenanza Municipal N 006-97 con esta

norma se dio la totalidad de concesiones durante su periodo como Alcalde del

Callao. Rotundamente seal que la Municipalidad del Callao s era competente

para ejecutar el tramo que fue materia de concurso pblico por cuanto era una

2.17.- Seal que desde la convocatoria 18 empresas compraron las bases del

Concurso Pblico de Proyectos Integral para la Ejecucin de la VaExpresa del

Callao empresas que presentaron su solicitud adquirieron sus bases de

licitacin pero que CONVIAL fue la nica que cumpli con los requisitos

presenta ladocumentacin pertinente; adems aade que como Alcalde del Callao

no solo convers con la empresa CONVIAL sino con todas las que se presentaron

al concurso pblico.

2.16.- Refiri que su presencia en el Servicio de Inteligencia Nacional fue porque

l tena inters que el Presidente de la Repblica de ese entonces participe en la

suscripcin del contrato de la Va Expresa del Callao pero que solo part icip el

Primer Ministro

el Ministro de Transportes

Comunicaciones.

2.15.- Manifest que despus de la suscripcin de una adenda recin solcitaba

laaprobacin de la misma ante el Consejo porque as loseala la norma municipal

y l como Alcalde estaba debidamente facultado para firmar contratos

pertinentes que no necesitaba de ningn acuerdo del Consejo para darle la

plena validez a los actos que suscribi. l no tena nada que ocultar al contrario

con todos estos actos respecto a las suscripciones de las adendas fue un acto de

transpar eneia.

pblicos. Rotundamente seal que la Municipalidad del Callao haya entregado un

centavo a CONVIAL as loseala el peritaje que obra en cutos.


31/132

c :..__~... .

\ ;i.

v

s- . ..

223 Seal que todas las cdendosy el contrato tenan un solo propsito y un

solo beneficio, que era ejecutar la obra a costo cero y en favor de la poblacin

comit de evaluacionesquien dabacesiones estaba integrado por el

1

uenta ante su despachocomoultitna instancia.

t:~

Ma

ifest

que la Contralora Generalde la Repblicainiciaunaaccinasu

cr~o politizado y sesgado, que no cumple con los requisitos de ley y es

pre4da por un ingeniero que estaba inhabilitado que no fue notificado

dridamente a fin de hacer sus descargosde los hallazgos en la comunadel

dallao, previo al informe final que emitieron los auditores.

1 ~ . 2 2 . -

Seal que el Comit de Concesiones de la VaExpresa del Callao tenan

autonomapropia que no dependan,ni daban cuenta ni eran fiscalizados por el

-Alcalde, ni l intervena enla accinautnomade cadaunade las comisionesque

fu:Jon designadosconforme a la ordenanzaN 000180 Manifest queel comit

220

Refiri queen la fecha de los hechosviajo a Argentina por tres dasmso

menos c orean Flix Moreno Caballero por cuestiones

po lt os y

Lowry G ini hiZO)lmiSmO por cuestionespersonales,pero que este ultimono

part p en las/{euniones que tuvieron con el Gobernador de la Provinciade

B enosAires, habiendosolventadoeste viaje consuspropios peculios.

219

Que la obtencin de la licencia para la ejecucin de la obra de la

a

expresa del Callao correspondaa unacoordinacindel gobierno local del Callao

\~ con la de Lima, toda que vez que la obra del Callao era la consecucindel

otorgamiento de la buenapro de igualtipo de obra

y

concesinen todo el eje de

la Avenida Javier Prado hasta el limite con el Callao,por lo que se requerade

unacoordinacin conjunta de ambosmunicipios.

hubiera sido denunciado por

a de competencia municipal, caso contrario

u~pacin de funciones y abuso de autoridad.


32/132

2.24.- En su afn de defensa, legitima

legal, seala esencialmente los

siguientes puntos:

}

dice que el informe de Controlora, no puede ser prueba

imparcial, debido a que convierte a la Controlo r a en Juez y parte. Parte este

criterio de una supuesta animadversin pol tica del gobierno de ese entonces,

que habra utilizado a la Contralora para imputarle la comisin de deli tos, por

ser su enemigo polt ico, conforme lo ha expresado en el debate oral, cuando fue

interrogado. (Debemos destacar que el acusado, no se percata que el informe de

contralora es solo el punto inicial de referencia para establecer responsabilidad

penal o no). Reclama en este punto una prueba neutra, la actuada por el Poder

Judicial, pericia contable, que determina la inexistencia de perjuicio econmico

paro el Estado, por cuanto la Municipalidad no ha desembolsado un centavo en

este contrato: Luego aborda la potestad que tiene la Municipalidad del Callao,

para convocar la concesin de la Va Expresa Callao, sealando que no se trata de

una va Nacional, la que esta descrita por la Avenida Gambeta, en consecuencia,

estima que noha usurpado ninguna funcin al declarar en emergenca las vas del

Callao haber convocado a concurso de concesin la Va Expresa del Callao,

Dice que noresolvi el contrato con Convial Callao SA porque la Municipalidad no

controla el avance de obra el financiamiento de la misma, era la empresa Alpha

Consult, laque se encargaba de esa tarea nunca le recomendaron ni resolver el

contrato ni imponer penalidades: iv) Respecto de las personas con las que se

habra coludido, segn acusacin fiscal, dice que a Augusto Dal orto Falconi lo

conoce a instancia de Gordillo Tordoya que le recomienda unos das despus de

haberse declarado en emergencia las vas del Callao haberse hecho la

convocatoria para el concurso de concesin, por tanto cuando es designado

del Callao, as como el cien por ciento de las rentas de la Municipalidad sean

destinadas para obras sociales. Finalmente sostuvo que no hubo nepotismo, ni

accin defraudatoria en contra del Estado,

o o

Alcalde se dedic a diversas

obras segn las competencias de la normatividad vigente en ese tiempo.


33/132

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. : -; . .. : . : .; ; : .:J

. 7 : ~

i :.: ;, ,.(: :-: ::

'\~ -: .3.- Precisaron que el marco legal en la fecha de los hechos, en lo quese

refiere a concesiones, eran los Decretos Supremos N 059-96-PCM y N 60-96-

~:;;O~,:i W : ~ ~,~ J

.,, . :' ,. . ,. ~ },. .

..

... , .- ~~~

i. . . .:t~: ,

r : , \ : . [

3.1.2 - Sealaron que en merito al acuerdo N 042-10 de fecha 10 de junio de

1999 la misma que declara en emergencia todas las vas Provincial del Callao,Se

inici toda la operacin de esta concesin, sin embargo a juicio de ellos, este

. ..

~

. . . .

acuerd\ no expone todo los elementos ni han podido identificar informe

documentos legales que sustenten la necesidad de declarar en

Seco centran en los informes especiales N 172-2007 Y 240-2007.

3 1rt LYN VARGAS CANDLJELAS, LUIS MANLJEL SNCHEZ RUTTI,

E ~A CIO CARRERA TORRES, EDUARDO COTRINA HVZ

y

PA CO

\NIBAL1 TOLEDO YALICO (Testigos tcnicos):

I

J. -_~ f .1;.;.;:1. -~uienes en Sesin de fecha 20 de agosto del 2015, manifestaron queel

obj

~ 4

del examen especial que emitieron fue determinar la razonabilidad

tcni1a y legal del proceso de concesin de la Va Expresa del Callao , habiendo

anali:iado las transacciones vinculadas a la presente concesin, cuyos resultados

3

DECLARACION DE TESTIGOS:

Presidente del Comit de Concesin, no tena ninguna relacin con dicha persona,

por lo que mal podra haberse concertado

con

dicha persona y que nuevemeses

despus es que contrae matrimonio con Su hija a quien tambin conoce

osteriormente a esos acontecimientos, luego fija su atencin en el grado de

parentesco de Roberto Dall'orto Lizarraga con Augusto y Claudia Dall'orto; v

finalmente seala que la participacin de Roberto Dall'orto Lizarraga en CCCSA,

que esta compuesta por varias empresas, alcanza apenas el 0.83 del

accionariado, por tanto no tiene consistencia, segn su apreciacin, actos de

concertacin en esos trminos.


34/132

34

3.1.6.- Que en este tipo de concesiones no cabe la figura jurdica de contrato

preparatorio porque hay una garanta de fiel cumplimiento de obligaciones que

3.1.5.- Sostuvieron que la empresa CONVIAL CALLAOa la firma del contrato

definitivo no tena el capital que se exiga en las bases de la concesin que ello

se puede corroborar con la escritura pblica que presenta la referida empresa

habiendo firmando un contrato preparatorio en la cual se ampla el plazo hasta

casi un ao es decir re cin firman el contrato definitivo el 09 de febrero del

2001 no cumpliendo con lo establecido en las bases generales esto es suscribir

el contrato de concesin el 30 de abril del 2000 sin embargo firmaron el

referido contrato siete u ocho das despus de que CONVIAL consigue el capital

suscrito de doce millones.

3.1.4.- Establecieron que:las reglas procedimentales para el otorgamiento de una

concesin Se establecen en [as bases generales del concurso pblico. Asimismo

sealaron que la empresa CONVIAL no cumpli con las exigencia del sobre tres

esto es presentar la carta fianza por un millnde dlares conforme lo exiga las

bases generales s in embargo CONVIAL solo present una carta fianza por

quinientos mil dlares a favor del mismo consorcio no a favor de la

Municipalidad del Callao; tampoco present sus balances auditados que

CONVIALCALLAOse consorcio con empresas que tenan pasivos patrimoniales

adems no presentaron documentos que acrediten como persona jurdica capaz

de obtener un crdito: en tal sentido la Municipalidad del Callao debi de

descalificarla automticamente.

PCMsin embargo la concesin de lo Va Expresa del Callao se regul con la

emisin de la Ordenanza Municipal N 000006 emitida por la Municipalidad del

Callao precisaron que esta ordenanza solo regulaba bienes

servicios mes no

para concesiones de vas urbanas provinciales e interdistritales.


35/132

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Il :{ -: ,: :

_ . : . : I - - f r , _ . . . . ~ . .

] _ v

2.- Refiri que en mayodel ao 2003 convocarona una sesin de consejo

MUI1icipala fin de ratificar la cuarta adendaal contrato de concesinde la Va

- -~~ . xpresa Callao la mismaqueya estaba aprobaday firmada por el acusadoKouri

Bumachar el Gerente General

y

el asesor Jurdico;

y

al no tener mayor

lar? que era el compromiso de inversin que no tuvieron acceso a la

t del cobro de peaje por lo que no pudieron determinar a cunto

__ : _ ruirser.

los ingresos que obtuvo la empresaCONVIAL por el cobro de peaje.

F j almente y respecto al equilibrio econmicomanifestaronquesonobligaciones

fiue tienen las partes frente a losbeneficiosquegenereun proyecto

/3.2.- HERNN BONIfAZ aCAMPO :

3.2.1.-Ensesinde fecha 22 de octubre del 2015 manifest queentre losaos

1999 al 2000 inici sus actividades comopoltico y entre los aos2003 al 6

se desempecomoRegidor de oposicin de la Municipalidaddel Callaosiendo

sus funciones de acuerdo a la Ley Orgnica de Municipalidades estoes de

leg~slary fiscalizar la gestin de laMunicipalidaddel Callaoa cargoen esapoca

dos mil dlares aproximadamente de treinta y cuatro mil

3.18.- Refirieron que la empresaCONVIAL invirti un monto de ocho millones

municipiosque le permita ejecutar la obra enunava interprovincial.

\

que dicha avenida pasa por dos distritos que el Ministerio de Transporte es

quien regula los temas de transportes; no evidenciaron acuerdo alguno con otros

1

3.1.7.- Sostuvieron que la Municipalidad del Callao contaba con un plan de

desarrollo urbano al ao 2015 que era de cumplimiento obligatorio en este plan

se estableca que al avenida Elmer Faucett era una va interprovincial toda vez

se firman aunado a ello hay un concurso que se lleva a cabo y obliga a las partes


36/132

36

3.3.2.- Refiri que no recuerda quen le invit a participar en dicho comit, pero

que debi ser e equipo tcnico de alcalda: que l acepto formar parte del

comit porque el proyecto de la va expresa callao era muy importante, ya que

esta va unael aeropuerto con la ciudad.

3.3.1.- En sesin de fecha 29 de octubre del 2015, manifest que por resolucin

expedida en el ao 2000 por el acusado Kouri Bumachar, Alcalde de la Provincia

Constitucional del Callao en aquel tiempo, presidi el comit de concesiones de la

a

Expresa Callao integrado por el ingeniero Jos Ferreyros Gorda, doctor

Jos Talavera Herrera su persona en reemplazo del seor Augusto Dall'orto

Lizarraga quien primigeniamente haba sido nombrado como Presidente del

referido comit; precis que no tiene conocimiento si Doll'orto Falconi fue

revocado o renunci al cargo de presidente del comit.

3.3.- EDGARSANTIAGO BARRIGA CALLE:

3.2.4.- Seal que segn lo Nueva Ley Orgnica de las Municipalidades todas las

concesiones que se daban en los gobiernos regionales y locales tenan que ser

aprobadas y ratificadas por el consejo Municipal, precis que la ley anterior

dispona que solo firmara el Alcalde, el gerente y el Colegiado.

3.2.3.- Manifest que tuvo conocimiento del Contrato preparatorio cuando

solicitaron toda la documentacin para ratificar la cuarta adenda, refiriendo

adems que las tres adendas primigenias ya estaban firmadas; que su voto por la

quinta adenda fue en contra, toda vez que al existir un contrato primigenio en el

cual el peaje se iba a cobrar despus de culminada la obra, bajo su concepcin se

estaba desnaturalizando el objetivo del contrato.

conocimiento al respecto solicitaron evaluar dicha adenda en una prxima sesin

de audiencia. Precis que el contrato de concesin fue firmada en el ao 2001

cuando l noera regidor.


37/132

3:4 2. Seal que en el ao

1999

su empresa ICCGSA se consorcio con la

em,resasConcesionesPerSAC,ello a fin de presentarse al concursopblicode

a ExpresaCallao ,posteriormente la asociacinConsorcioCCl -Concesiones

__ ~ Per se constituy en la sociedadannimaCONVIAL CALLAOS.A., precisque

\.~I notuvo participacin directa ene l concursode proyectos integrales

empresa,

3.3.4.

Precis que solo en dos oportunidades trat con el acusado Kouri

Bumachar,una de ellas fue cuandoentreg todo el informe de la comisinde

concesionesde la Va ExpresaCallao .Que conocia AugustoDall orto Falconi

desde el

f1968

posteriormente formaron la empresa consultora Barriga

Dallo o 5 1 habindose disuelto dicha empresa en el ao 2013, asimismo

sal quyconocia susdoshijas

eaninay ClaudiaDall orto cuandoestaseran

pequeas,no habiendo mantenido ningn trato amical con ellas. Finalmente

o t que no tom conocimiento si en los bases del concurso pblico de

proYfctos integrales, se estipulabalaexistencia deuncontrato preparatorio.

,

3 .- JOSE ROBERTO DALLORTO LIZARRAGA:

[ . 4 . 1 . En sesin de fecha 29 de octubre del 2015,manifest que la empresa

(lCCGSAfue fundada por supadre y otros socios hace50 aos,en el ao2000

se desempecomo Director y asesor en diferentes proyectos de la referida

3.3.3.

Sealque el comit de concesiones,presidida por su persona,otorgola

buena pro a la empresa Consorcio concesionesPer, en merito a los

informes emitidos por FlNVER CALLAOS.A.dondese sealabael cumplimiento

losaspectos legalesy econmicos,precisandoqueno tom conocimientoque

las personasde Roberto Dallorto Lizarrago y Mara Dall orto Lizarrogo eran

sociosde la empresaenmencin.


38/132

38

3.5.2.- Seal que integr el comit de recepcin del proyecto integral Va

Expresa del Callao , conjuntamente con Javier Ernesto Orellana Vilela Jos

Alejandro Talavera Herrera, refiere que fueron designados por el Alcalde

acusado Kouri Bumachar como personal de confianza, desconoce cmo se llev a

cabo la eleccin de los miembros del referido comit; que sus labores en el

comit era verificar cuantitativamente que los documentos presentados por los

postores cumplan con los requisitos establecidos en las bases, levantar el acta

junto con el notorio y el representante de la OSCI derivarlo a la siguiente

3.5.1.- En sesin de fecha 19 de noviembre del 2015, manifest que desde el 01

de enero hasta el 31 de diciembre del 2006 se desempe como Gerente General

de Desarrollo Urbano de la Municipalidad Provincial del Callao, siendo sus

funciones como supervisar, verificar, controlar y otorgar permisos para la

ejecucin de las obras publicas privadas, las mismas que estn establecidas en

el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Municipalidad.

3 5 FERNANDOENRIQUE GORDILLOTORDOYA:

3.4.4.- Asimismoseal que la relacin familiar entre Augusto Dall orto falconi

Claudia RoxanaDal orto Corrochano eran lejanas, siendo su padre primo hermano

con Augusto Dall orto Falconi. Finalmente refiri que no mantuvo conversacin

alguna con los integrantes del comit de concesiones ni con el alcalde de esa

poca.

3.4.3.- Refiri que no recuerda que su to lejano Augusto Dall orto Falconi era el

presidente del Comit del Concurso Pblico de Proyectos Integrales para la

Ejecucin de la Va Expresa del Callao de acceso al Aeropuerto Internacional

Jorge Chvez , a travs de la avenida Elmer Fouce+t . seal desconocer el

motivopor el cual no se firm el contrato definitivo dentro del plazo estipulado.


39/132

desempe como funcionario de negocios de Banca Empresarial del Banco

Financiero precis que no conoceal acusadoKouri Bumachar.

que se

o

~ 7

ALDO EUGEN IO GOTELLI GONZALES

< ~

8.6.1.-

En sesin de fecha

19

de noviembre del

2015

manifest

Sost vo tajantemente que la relacin sentimental del acusado Kouri

achar

on

la hija de Augusto Dallorto

clcon

fue antes del nombramiento

del cotn1 de concesionesdel ConcursoPblicoDe ProyectosIntegrales espor

ello q el acusado Kouri Bumachardecide cambiar al seor Augusto Dall orto

Falco1i como presidente del comit de concesionesal haber conocido en una

reun}~n social a la hija de este con

quien

empieza

tener una relacin

sen~imental.

3.5~.- Manifest que no recuerda la existencia del contrato preparatorio pero

_. qe-..sivis cinco adendasdel contrato definitivo previamenterevisabasi loque

an pidiendo era viable tcnicamente.

a Augusto Dallorto Falconi entre los aos

1996 1997

1998

-no recuerda bien- pero fue cuandoviaj a diferentes pases

por [as propias responsabilidadescomoGerente Generalde la Municipalidaddel

Callao; que recomendal seor Dallorto Folconi ante el alcalde de la Provincia

Constitucional del Callao por Ser un profesional conocedor en temas de

illfraestructur~~ y reconocido a nivel internacional recomendacinque

realiz por9~el ayGsadoKouri

machar estaba buscandoun profesional que

rena ~ pe a fin de que este presida el comit de concesiones del

e so PblicoDe ProyectosIntegrales.

comisin quien tena que evaluar todos los documentos; precis que tuvieron una


40/132

3.7.3.- Declarque la reuniones de los consejillos eran dirigidos a vecespor los

regidores o por el alcalde Kouri Bumachar,que en estas reunionesno se tocaban

3.7.2.- Sealqueaproblasadendasdel contrato definitivo a fin de la que obra

contine, previamentesolicit informacin tcnica; que no haba ningunaorden

expresaparaaprobar o ratif icar las adendasque lo hacanpor decisin personal,

queel asesor legalde la Municipalidadera quien emita los informes, que no tuvo

conocimientode la existencia del contrato definitivo.

3.7.1.- Ensesinde fecha 10 de diciembre del 2015,manifest que fue Regidor

de la MunicipalidadProvincial del Callao entre los aos 1999 al 2006 por el

partido ChuimPumCallao,cuandoera alcalde el acusadoKouri Bumachar,siendo

su funcin de fiscalizacin; refiri que conoci al acusadoKouri Bumacharpor

razonesde trabajo,

3.7. -

WIL FR E O PR O

P LOMINO

3.6.4.- Sealque hasta el 2007 la empresa CONVIAL cumpli con los .pagos

mensualesdel crdito, sin embargodespusde aoen mencinya no fue posible

por cuantoSeparaliz la obra por problemasexternos quetuvo la empresa.

3.6.3.- Precisque despusde escuchar el proyecto de lo empresaCONVIAL,

dondehabanmanifestadoquehabanganadounaconcesin urbanaen el Per, el

Bancoevalatoda la documentacinpresentada y establece quesi es viable el

crdito, habiendootorgado dos prestamosunode: US 3'000,000.00 millones de

dlares

y

el segundo:de US 2'000,000.00 millonesde dlares.

3.6.2.- Seal que

sus oficinas llegaron representantes de la empresa

CONVIAl a fin de solicitar la aprobacin de un de crdito, es as que

funcionarios del referido Banco convocaron a una reunin y escuchamos las

propuestasde negociosde la referida empresa.


41/132

.. .:;

j\ \ ~:

:

Alcalde.

~1 Ensesinde fecha 07 de enerodel presente ao,manifest quelaboren

la MunicipalidadProvincialdel Callaodesdeel ao1996al 2004 comopersonalde

nfian~a, precis quedesdeel ao1998aoctubre del 2004 sedesempecomo

esor jurdico externo de la Municipalidad Provincial del Callao, asimismo

eclar que fue convocado a dicho puesto por su experiencia en temes

municipales en derecho administrativo, dependiendo funcionalmente del

39 EDWIN FLORES TORREJN:

3.8.3.- anifest haber visado,conjuntamenteconsuequipojurdico, la adenda

al con rato de concesinde fecha cinco de enero del 2005, a fin de darle la

form idad legal; sostuvoquenuncarecibi consignaalgunapor parte del acusado

O U

Bumachar para visar la referida adenda,refiri que no particip ni tuvo

condcimientode laexistencia delos llamados Consejillos .

3.8.1.- E h sesinde fecha 10de diciembre del 2015,manifest quedesdeel 16

de octubre del 2004 hasta el 07 de junio del 2005 sedesempecomoGerente

\~el rea jurdica, seal que el acusado Kouri Bumachar le contrat como

Jersonal de confianza por la amistad que ambos tenan, declar que era lo

primera vez ai3praba para el sector pblico sin experiencia en temasde

derecho uniciPalJ( contrataciones conel Estado.

3...2.- Refiri q/e conocia Kouri Bumachardesdequeestudiabanderechoenla

__ /-~AI-Il:ersidodLima, a Claudia Dallor to Corrochano por ser la esposadel

do Ko ~ Bumachar,asimismoconocia AugustoDall orto Falconiquien es

el padre d la esposadel acusadoen referencia.

3.8. - MARA

D E L PIL R

BAELLA

H E R R E R

emas de CONVIAL, mencion que el acusado Kouri Bumachar era el encargado

de resentar la agenda en los consejillos


42/132

42

3.9.6.- Manifest que el otorgami ent o del contrato preparatorio se ori gin por la

coyuntura que pasaba el pas, en ese entonces, ya que exista un clima de

inestabilidad poltica

econmica; y como la concesin

ONVI L

CALLAOhaba

hecho una inversin significativa de dinero necesita ba la s garantas poltic as

para garantizar su inversin, por lo que surgi la idea de re tra sar la suscripcin

del contrato; e s as que l, Gordillo Tordoya y nge l Gua se o representante de

CONVIAL) plantearon la posibilidad de susc ribir un contrato pre paratorio

basado en lo dispuesto por el Cdigo Civil, habiendo la oficina de asesora

jurdica elaborado el contrato preparatorio posponiendo la ejecucin

suscripcin del contrato hasta que hubiera un clima de estabilidad,

posteriormente comunican al alcalde de este hecho como autoridad competente,

3.9.5.- Respecto al contrato de Concesin manifest que solo particip en la

negociacin del contrato posteri or al proceso de sel eccin yen la suscri pcin de

las cuatro primeras adendas.

3.9.4.- Seal que para la emisin de la resolucin N 180 del 29 de junio de

1999 no contena informe alguno, que sol o l a revis

vis la citada

resolu in

respecto a las adendas preciso que tanto l como el seor Gordillo T ordoya

sustentaban las adendas ante el Consejo Municipal

3.9.3.- Sostuvo que como asesor j urdi co externo de dicha comuna coordi naba

con el Alcalde Kouri Bumachar diversos temas de carcter jurdico a fin de

determinar la alternativa legal que pueda superar los inconvenientes que se

present aban en la ejecucin de la v a expresa del Callao.

3.9.2.- Refiere que conoci al acusado Kouri Bumcchcr

y

a Jos Tal avera Herrera

por motivos laborale s, manifest no conocer a Augusto Dall orto Fclconi. ni a

Roberto Dall orto Lzarraga as como tampoco a Claudia Dall orto Corrochano.


43/132

O :;

: f < \ : : r

.. I

:.....

:

,

. . 2 . ~ :- Sealqueensu gestincomo regidor se ratificaron la cuarta, quinta

,..sextaadenda,pero quel soloaprob la cuartaadendade fecha 21de mayodel

2004 en la cual se otorgaba una garanta complementariaal concesionarioen

casoquehubiere algnincumplimientopor parte exclusivade laMunicipalidad,a

intervena nadieni siquierael mismoalcalde.

3.9.Btie l no toma las decisiones en materia de contrataciones que

r7a la Ml nicipalidad,quesolo plantea la alternativa y la decisinlo tomanel

cQl~e Ko/ri Bumachar con el representante de la empresa CONVIALCALLAO

n laz~criPCin del contrato, ello basado sustentado en los informes

t ico legales que emite su persona con el arquitecto Gordillo Tordoya;

refien que para este caso no emiti informe alguno, que solo basto la

confrmidad conlavotacindel respectivo contrato.

3 1 0 WALTERMORI RAMREZ

3~0.1.- En sesin de fecha

07

de enero del presente ao, manifest quese

d empecomoregidor de oposicinde la Municipalidaddel Callaodesdeelao

003 hasta el ao2006, siendosusfuncionesla de fiscalizar

proponeralgunas

nes paramejorar el ornato de la ciudad.Refiri quemantuvounarelacin

al conel alcaldeKouriBumachar

3.9.7.

Seal,que la suscripcindel contrato definitivo demormsde unao,

ello por cuanto la normatividad esmsflexible, noexisten plazosy dependede

la naturaleza del contrato de las circunstancias que se presentan enel

momento de la suscripcin del contrato; que no le corresponda revisar los

requisitos de las bases del contrato definitivo, porque la adjudicacinde la

buenapro era unafacultad exclusivay excluyentedel comit especial,dondeno

~ refiere que este tema no fue discutido en las sesiones de consejo porque no

\ ~esponda.


44/132

3.11.4.-Sealque previamente a las sesionesde consejo la bancada de Chim

PumCallao reunaa fin de tocar el tema de las adendasdel contrato definitivo

3 11 3

Sostuvoquevis las tres primeras adendasdel contrato definitivo pero

que no particip del referido contrato en merito a los informes tcnicos y

legales emitidos por la gerencia de asesora legal a cargo de Edwin Flores

Torrejon

y

la gerencia de desarrollo urbano a cargo de Gordillo Tordoya que

vot a favor soloen el casode la Va expresa Callao sino en muchosternos

quefueron vistos ensesinde consejoporqueera parte de lagestn del Alcalde

de esapoca.

3 11 2

Sealque antes de la fecha de los hechos se desempeabacomo

secretario generaldel AsentamientoHumano El Dulanto enel Callao es en

esos

circunstanciasque ono al acusadoKouri Bumachary ste le invita a formar

parte de subancadadel Movimiento ChimPumCallaocomoregidor. Manifest

quesolocursestudios secundarios careciendode conocimientoslegales.

3.11.1. En sesinde fecha 22 de enero del presente ao manifest que fue

regidor de laMunicipalidaddel Callaoentre el periodo 2003 al 2006 siendo

funciones de fiscalizar re r normaS y ordenanzas eso segn la Ley de

Municipalidades;y tambin aprobar documentos comolas adendas que llegaban

a la s sesionesde consejo.

3 1 1 Y LAD IO LO REN ZO ESPINO ZA

O

DO:

quinta y sexta adendano las aprob porquenoestaba de acuerdo con lo que se

establecaencada una de ellas ya que aprobar adendatras adendacorran el

riesgode desnaturalizar el contrato; sealqueal momentodeaprobar la cuarta

adendano tuvo a la vista el contrato definitivo. Asimismomanifest que esta

adenda si tena un informe tcnico legal. Finalmente refiere que no llego a

conocerlos llamados consejillos .


45/132

~~; . .. . .

: ..

~~

.

r'~libros y en funcin a estos ingresos queson reales, determinaronel montode

'ngre os proyectados;quenotomaronen cuentala tarifa quepuedaexistir para

aje, habiendo concluidoque el monto de ingresosproyectadoshubiera

~dU de

S

293 461 997.65 nuevossoles en 30 aos, tomando en cuentael

~LP)omedio mensualde

S 815 172.22

nuevossoles, queestos ingresosestaban

312.3.- Asimismoparadeterminar el montode ingresospor pagoa los30aos

de concesin,conformeal objeto de la pericia, solicitaron informacintanto a

~ONVIAL CALLAOcomoa la SUNAT para ver los ingresosmensualessegn

menos el egreso da una utilidod y da un resultado con el que se puede

deter7~rcentaje de laparticipacinde laconcesin.

{z

Ref ron que para emitir el informe pericial analizaron el contrato de

concesion1 y sus respectivas adendassolo respecto a la cuantificacindel

L--~ 'Uonto Id~terminar, mas no determinaron las obligacionesdel contrat

sentencia kouri caso convial

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