Årsredovisning 2018 vetenskapsområdet teknik och ......Årsredovisning 2018 vetenskapsområdet...

Årsredovisning 2018 Vetenskapsområdet teknik och naturvetenskap

1


Fakultetsnämnd 2018-04-09

TEKNAT 2019/111


2

Innehållsförteckning Sammanfattning ...................................................................................................................................... 4 Nyckeltal ................................................................................................................................................... 5 Ekonomisk redovisning ........................................................................................................................... 7

Utbildning på grundnivå och avancerad nivå...................................................................................... 9 Forskning och utbildning på forskarnivå ............................................................................................ 9 Bidragsforskning ............................................................................................................................... 10 Omsättning och överskottsmarginaler .............................................................................................. 10 Antal anställda .................................................................................................................................. 11

Utbildning på grundnivå och avancerad nivå ........................................................................................ 13 Forskning och utbildning på forskarnivå ............................................................................................... 15 Bidragsforskning ................................................................................................................................... 17

Vetenskapsrådet (VR) VR-NT Stora utlysningen ............................................................................. 18 Vetenskapsrådet (VR) VR-NT projektbidrag 2018 .......................................................................... 19 Vetenskapsrådet (VR) VR-NT etableringsbidrag 2018 .................................................................... 20 Knut och Alice Wallenberg (KAW) projektanslag ........................................................................... 20 Wallenberg Academy Fellows (WAF) ............................................................................................. 21 Europeiska forskningsrådet, ERC ..................................................................................................... 22 ERC starting grant ............................................................................................................................. 22 ERC consolidator grant ..................................................................................................................... 22 ERC advanced grant ......................................................................................................................... 23 ERC Proof of Concept ...................................................................................................................... 23

Tabeller Tabell 1 Sammanfattning ekonomisk redovisning 2018 (mnkr) ............................................................. 4 Tabell 2 Ekonomisk redovisning 2018 (mnkr). ....................................................................................... 7 Tabell 3 Omsättning (kostnader) 2018 per verksamhetsgren och per sektion (mnkr) .......................... 11 Tabell 4 Antal årsarbetare netto (årsmedeltal) 2017-2018 per sektion ................................................. 11 Tabell 5 Antal årsarbetare netto (årsmedeltal) per befattning 2017-2018 ............................................. 12 Tabell 6: Utfall antal helårsstudenter i utbildningsuppdraget per institution 2014–2018 ..................... 13 Tabell 7 Antal publikationer per vetenskapsområde 2014-2018 ........................................................... 15 Tabell 8 Forskarutbildningsexamina (antal) 2009-2018 ....................................................................... 15 Tabell 9 Inkomster av bidrag för externfinansierad forskning 2017-2018 (mnkr) ................................ 17 Tabell 10 Andel av utdelade medel i Sverige per finansiär ................................................................... 17 Tabell 11 Bidragsintäkter 2017-2018 per sektion (mnkr) ..................................................................... 18 Tabell 12 De tio lärosätena som erhöll flest VR-NT projektbidrag 2018 ............................................. 19 Tabell 13 KAW projektanslag huvudsökande vid Teknat 2012-2018 .................................................. 21 Tabell 14 WAF-anslag Teknat, antal per institution 2012-2017 ........................................................... 21 Tabell 15 ERC Starting grant Teknat, antal per institution 2014-2018 ................................................. 22 Tabell 16 ERC Consolidator grants Teknat, antal per institution 2014-2018 ....................................... 23

Diagram Diagram 1 Statsanslag och externa bidrag TEKNAT normerat mot statliga löner .............................. 8


3

Figurer Figur 1 Kostnader 2014-2018 (mnkr) ..................................................................................................... 8 Figur 2 Statsanslag grundutbildning per institution 2014-2018 (mnkr) .................................................. 9 Figur 3 Statsanslag forskning per institution 2014-2018 (mnkr) .......................................................... 10 Figur 4 Utfall per programtyp, VP-uppdrag 2011-2018 ....................................................................... 13 Figur 5 Avgiftsbetalande studenter 2011-2018 (antal) .......................................................................... 14 Figur 6 Antal examina (justerad) 2009-2018 per sektion ...................................................................... 16 Figur 7 Utfall VR-NT stora utlysningen 2018 (totalt beviljat belopp i mkr) ........................................ 18 Figur 8 Utfall lärosäten VR-NT stora utlysningen 2014-2018 .............................................................. 18 Figur 9 VR-NT 2016-2018 antal projektbidrag per lärosäte ................................................................. 19 Figur 10 VR-NT 2016-2018 antal etableringsbidrag per lärosäte ......................................................... 20 Figur 11 Antal beviljade KAW projektanslag per lärosäte (2012-2018) .............................................. 20 Figur 12 Antal beviljade WAF-anslag 2012-2017 per lärosäte. ............................................................ 21

BilagorBilaga 1 Ekonomisk redovisning per verksamhetsgren (VSH) 2018 (mnkr) Bilaga 2 Utbildning på grundnivå och avancerad nivå (VSH 110) 2014-2018 Bilaga 3 Forskning och utbildning på forskarnivå (VSH 210) 2014-2018 Bilaga 4 Bidragsforskning (VSH 220) 2014-2018 Bilaga 5 Utfall per institution - UGA (VSH 110) Bilaga 6 Utfall per institution - FoU (VSH 210) Bilaga 7 Utfall per institution - Bidragsforskning (VSH 220) Bilaga 8 Överskottsmarginaler per institution Bilaga 9 Utgående balanserat kapital för grundutbildning 2012-2018 samt budget 2019 Bilaga 10 Forskningsanslag ”delarnas” utveckling 2011-2019 Bilaga 11a Överskottsmarginaler forskning ÅR18 per institution jämfört med gränsvärden i VP18 Bilaga 11b Överskottsmarginaler utbildning ÅR18 per institution jämfört med gränsvärden i VP18 Bilaga 12 Antal anställda 2014-2018 per befattning (heltidsekvivalenter netto) Bilaga 13 Nyckeltal per institution


4

Sammanfattning Vetenskapsområdet för teknik och naturvetenskap redovisar ett samlat verksamhetsresultat på -7 mnkr för 2018. Överskottsmarginalen ligger kvar på 14 %, se tabell 1. I universitetets VP 2018 införs ett nytt regelverk som innebär att hälften av det myndighetskapital som överstiger angivna intervall överförs från områdesnämnd till universitetet. Utbildning på grundnivå och avancerad nivå redovisade ett överskott på 28 mnkr för 2018, det ger en överskottsmarginal på 12 % vilket understiger gränsvärdet. Totalt redovisade forskningen ett underskott på 35 mnkr och överskottsmarginalen minskade till 14 %. Gränsvärdet för överskott på forskningssidan efter bokslutet 2018 är 17 % och det är därmed inte aktuellt med någon återföring från områdesnämnden till universitetet. I bilaga 11 redovisas över- och underskottsmarginaler per institution för utbildning respektive forskning jämfört med gränsvärden i VP18.

Tabell 1 Sammanfattning ekonomisk redovisning 2018 (mnkr)

Precis som för 2017 blev det en underproduktion med 3 procent i förhållande till utbildningsuppdraget för 2018. Civilingenjörsprogrammen är fortfarande de största programmen, men de har minskat något de senaste åren. Avgiftsbetalande studenter fortsätter att öka och det var 304 helårsstudenter 2018.

Antalet publikationer ligger kvar på en i stort sett oförändrad nivå. Antalet doktorsexamina var 145 stycken, fyra färre än året innan. I linje med det fortsatt höga antalet doktorsexamina minskade antalet forskarstuderande (årsarbetare netto) med 24 stycken under 2018.

Vetenskapsrådet (VR) är fortsatt den absolut största finansiären av den externfinansierade forskningen, följt av K&A Wallenbergs stiftelse, statens energimyndighet och stiftelsen för strategisk forskning. Utvecklingen är fortsatt positiv för vetenskapsområdet för teknik och naturvetenskap i konkurrensen om nya bidrag, med två nya Knut och Alice Wallenberg projektanslag, två nya ERC starting grant, två nya ERC consolidator grant och ett nytt ERC advanced grant under 2018. Från VR-NT Stora utlysningen erhöll Uppsala universitet 21 % av utdelade medel, 15,5 % av anslagen från VR-NT projektbidrag och 24 % av VR-NT etableringsbidrag.

Utbildning ForskningTotalt utfall 2018

Totalt utfall 2017

Budget 2018

Ingående balans + omfördelat kapital 33 291 324 361

Intäkter 530 1 801 2 331 2 239 2 202Kostnader -502 -1 836 -2 338 -2 286 -2 354Verksamhetsutfall 28 -35 -7 -47 -153

Utgående balans 181231 61 256 317 314

Överskottsmarginal 12% 14% 14% 14%Gränsvärde överskott ÅR18 14% 17%


5

Nyckeltal1

2018 2017 2016 2015 2014 2013Utbildning och forskning

Totalt antal helårsstudenter (HSTK) 5 050 4 964 5 249 5 401 5 282 4 866– kvinnor/män (%) 40/60 39/61 39/61 38/62 37/63 37/63Uppdrag HSTK 5 246 5 112 5 099 5 016 5 038 4 613Över- underproduktion -3,7% -2,9% 2,9% 7,7% 4,8% 5,5%Antal studieavgiftsskyldiga studenter 627 352 261 220 178 142– kvinnor/män (%) 38/62 39/61 40/60 40/60 33/67 35/65Studieavgiftsskyldiga HSTK 304 194 141 127 101 75– kvinnor/män (%) 36/64 40/60 42/58 36/64 33/67 33/67Inresande studenter HSTK 213,68 228,5 242,62 222,33 218,16Utresande studenter HSTK 139,06 116,32 130,47 125,92 142,48Totalt antal nyantagna doktorander 148 137 139 127 153 189– kvinnor/män (%) 41/59 38/62 37/63 33/67 34/66 31/69Totalt antal doktorander med någon aktivitet 903 930 940 941 961 911– kvinnor/män (%) 36/64 35/65 34/66 34/66 35/65 35/65Totalt antal doktorander med doktorandanställning (årsarb.) 780 791 795 793 788 751

– kvinnor/män (%) 37/63 36/64 34/66 34/66 35/65 37/63Genomsnittlig studietid för licentiatexamen 3,07 3,26 2,97 2,88 3,15 2,92Genomsnittlig nettostudietid för doktorsexamen 4,49 4,37 4,57 4,42 4,45 4,32Totalt antal doktorsexamina 145 151 150 114 124 101– kvinnor/män (%) 28/72 35/65 34/66 33/67 38/62 43/57Totalt antal licentiatexamina 19 26 48 40 32 30– kvinnor/män (%) 37/63 27/73 31/69 25/75 47/53 37/63

Antal publikationer TEKNAT* 2 367 2 462 2 435 2 331 2 253 2 076Matematik-datavet sektionen 235 270 254 273 243 199Fysiska sektionen 747 743 681 682 629 581Tekniska sektionen 356 354 377 322 340 322Kemiska sektionen 345 356 368 326 342 314Biologiska sektionen 476 490 519 446 450 406Geovetenskapliga sektionen 208 249 236 282 249 254

Citeringar PP (top 10%) TEKNAT**

Matematik-datavet sektionen - - 9% 11% 17% 15%Fysiska sektionen - - 12% 14% 12% 14%Tekniska sektionen - - 8% 9% 10% 10%Kemiska sektionen - - 15% 12% 11% 12%Biologiska sektionen - - 20% 23% 24% 22%Geovetenskapliga sektionen - - 15% 17% 14% 13%

Citeringar MNCS TEKNAT*

Matematik-datavet sektionen - - 0,93 1,08 1,51 1,18Fysiska sektionen - - 1,32 1,33 1,18 1,36Tekniska sektionen - - 0,95 0,99 1,10 1,00Kemiska sektionen - - 1,44 1,06 1,06 0,98Biologiska sektionen - - 1,79 2,12 2,02 2,15Geovetenskapliga sektionen - - 1,31 1,36 1,28 1,78

** Siffrorna för 2013-2017 har justerats jämfört med tidigare årsredovisningar. Antalet publikationer är lägre i flera fall jämfört med motsvarande uppgifter i årsredovisningen för 2017. Det beror på ändrade uttagsrutiner, samt att publikationer som med status submitted, in press etc. räknades med tidigare år vilket nu är åtgärdat. Det är viss eftersläpning i inrapportering för 2018.

* Siffrorna för 2013-2015 har justerats jämfört med tidigare årsredovisningar. Citeringsdata varierar med uttagsdatum eftersom nya citeringar tillkommer och viss eftersläpning finns. Källa: Monitor (CWTS)


6

2018 2017 2016 2015 2014 2013Personal

Totalt antal årsarbetskrafter 1 888 1 864 1 899 1 925 1 875 1 722– kvinnor/män (%) 36/64 36/64 36/64 35/65 36/64 35/65Medelantal anställda 2 646 2 511 2 552 2 549 2 521 2 353– kvinnor/män (%) 36/64 36/64 35/65 35/65 36/64 35/65Antal universitetslektorer 174 162 164 169 166 152– kvinnor/män (%) 31/69 29/71 28/72 26/74 26/74 26/74Antal forskarassisten/bitr lektor 64 67 60 61 64 65– kvinnor/män (%) 37/63 38/62 41/59 41/59 41/59 35/65Antal universitetsadjunkter 37 36 35 38 36 24– kvinnor/män (%) 39/61 40/60 41/59 36/64 46/54 38/62Antal forskare, tillsvidareanställda 191 185 175 155 132 124– kvinnor/män (%) 30/70 34/66 34/66 31/69 29/71 23/77Antal forskare, visstidsanställda 123 152 163 180 193 160– kvinnor/män (%) 29/71 27/73 35/65 32/68 36/64 32/68Antal forskarstuderande 582 606 621 639 612 566– kvinnor/män (%) 36/64 36/64 35/65 35/65 35/65 37/63Antal postdoktorer 143 97 112 125 108 91– kvinnor/män (%) 34/66 30/70 30/70 31/69 39/61 37/63Antal professorer (årsarb.) 199 196 196 198 202 201– kvinnor/män (%) 19/81 19/81 18/82 17/83 16/84 15/85

Ekonomi

Intäkter totalt (mnkr), varav 2 331 2 239 2 217 2 212 2 116 1 925Utbildning (mnkr) 530 488 470 465 464 451– andel anslag (%) 82% 83% 85% 84% 84% 83%– andel intäkter av bidrag (%) 0,9% 1,5% 0,8% 2,2% 2,9% 2,6%Forskning (mnkr) 1 801 1 751 1 748 1 747 1 652 1 474– andel anslag (%) 43% 43% 42% 41% 43% 44%– andel intäkter av bidrag (%) 51% 51% 51% 52% 50% 49%Kostnader totalt (mnkr) 2 338 2 286 2 244 2 206 2 100 1 967– andel personal (%) 60% 59% 59% 59% 59% 59%– andel lokaler (%) 11% 10% 11% 11% 12% 13%

Balansomslutning (mnkr)

– varav oförbrukade bidrag 774 727 722 802 951 894– varav årets kapitalförändring -7 -47 -27 6 16 -42– varav myndighetskapital (inkl. åretskapitalförändring) 317 314 343 355 342 291

Över- underskottsmarginal 14% 14% 15% 16% 16% 15%

1. Nyckeltal 2018 per institution redovisas i bilaga 13.


7

Ekonomisk redovisning Vetenskapsområdet teknik och naturvetenskap redovisar ett samlat verksamhetsresultat på -7 mnkr för 2018 (-47 mnkr 2017) och det ackumulerade överskottet för området ökade till 317 mnkr vid utgången av 2018. Omsättningen (kostnader) ökade med 52 mnkr till 2 338 mnkr, se tabell 2. För sammanställning av ekonomisk redovisning per verksamhetsgren (VSH) se bilaga 1.

Tabell 2 Ekonomisk redovisning 2018 (mnkr).

Grundutbildningsanslaget har ökat med 29 mnkr, forskningsanslaget med 24 mnkr och intäkter av bidrag har ökat med 14 mnkr sedan 2017. Diagram 1 visar statsanslagens och de externa bidragens utveckling 2010-2017 normerat mot statliga löner (lönestatistik från SCB för 2018 finns inte ännu). Externa intäkter har ökat markant mellan 2010 och 2015 jämfört med statliga löner, men har därefter minskat. Forskningsanslaget har ökat något sedan 2010 jämfört med statliga löner, medan grundutbildningsanslaget har minskat.

.Utbildning Forskning

Totalt utfall 2018

Utfall 2017Föränd-

ring (mnkr)

Budget 2018

Utfall som andel av budget %

Ingående balans 32 282 314 348 -34 Omfördelat kapital 1 9 10 13 -3 Ingående balans + omfördelat kapital 33 291 324 361 -37

Intäkter Grundutbildningsanslag 436 0 436 407 29 423 103% Forskningsanslag 0 772 772 749 24 753 103% Avgifter o andra ersättningar 61 101 162 137 25 105 154% Intäkter av bidrag (periodiserade) 5 910 915 901 14 877 104% Finansiella intäkter 0 2 2 2 0 0 Gemensamma intäkter 28 17 45 44 1 44 102%Summa intäkter 530 1 801 2 331 2 239 92 2 202 106%

Kostnader Kostnader för personal -264 -1 133 -1 397 -1 355 -42 -1 435 97% Kostnader för lokaler -78 -168 -246 -240 -6 -241 102% Övriga driftkostnader -46 -240 -285 -276 -9 -275 104% Gemensamma kostnader -110 -199 -309 -297 -12 -308 100% Finansiella kostnader 0 -6 -6 -5 -1 -1 615% Avskrivningar och nedskrivn -3 -91 -95 -113 19 -94 101%Summa kostnader -502 -1 836 -2 338 -2 286 -52 -2 354 99%

Verksamhetsutfall 28 -35 -7 -47 40 -152 5%

Transfereringar Finansiering lämnade bidrag 1 398 398 330 Lämnade bidrag -1 -398 -398 -330

Ackumulerasde överskott 171231 61 256 317 314 3

Överskottsmarginal 12% 14% 14% 14% Oförbrukade bidragsintäkter 3 771 774 727 47 Upplupna bidragsintäkter 0 -186 -186 -177 -9 Oavskrivna anläggningstillg -9 -228 -237 -217 -20


8

Diagram 1 Statsanslag och externa bidrag TEKNAT normerat mot statliga löner

Värdet på de (oavskrivna) anläggningstillgångarna inom fakulteten har ökat från 217 mnkr till 237 mnkr och kostnader för avskrivningar har minskat med 19 mnkr. Figur 1 visar kostnadsutvecklingen per kostnadsslag sedan 2014.

Figur 1 Kostnader 2014-2018 (mnkr)

80%

90%

100%

110%

120%

130%

140%

150%

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

Statliga löner (SCB) Anslag UGA Anslag FoU Externa bidrag

1400 ro .... C

g 1200

~ 1000

800

600

400

200

0 ••• • Personalkostnader Lokalkostnader Driftkostnader Avskrivningar

• 2014 • 2015 • 2016 • 2017 • 2018


9

Utbildning på grundnivå och avancerad nivå En ekonomisk sammanställning av verksamhetsgrenen utbildning på grundnivå och avancerad nivå (VSH 110) finns i bilaga 2. Verksamhetsutfallet för vetenskapsområdet visar på ett överskott på 19,6 mnkr(1,1 mnkr 2017) och det ackumulerade överskottet uppgår till 62 mnkr. Intäkterna ökade med 25 mnkrjämfört med året innan, medan kostnaderna ökade med 7 mnkr. Det är intäkter av anslag som ökar, medanövriga intäktsslag minskar något. Figur 2 visar utbildningsanslag per institution de senaste fem åren.Personalkostnader och gemensamma kostnader står för ökningen av kostnaderna, medan kostnaderna förlokaler och övrig drift minskar något. Överskottsmarginalen vid utgången av 2018 är 14 % för utbildningpå grundnivå och avancerad nivå. Bilaga 5 visar utfallet per institution. I bilaga 9 synsmyndighetskapitalets utveckling 2012-2018. Efter underskottsåren 2012-2016 och ett mindre överskott2017 har kurvan 2018 vänt skarpt uppåt och fakulteten har återigen ett stort överskott. Budgeten för 2019visar ett mindre underskott. I bilaga 11c redovisas över- och underskottsmarginaler för utbildning.

Figur 2 Statsanslag grundutbildning per institution 2014-2018 (mnkr)

Forskning och utbildning på forskarnivå En ekonomisk sammanställning av verksamhetsgrenen forskning och utbildning på forskarnivå (VSH 210) finns i bilaga 3. Årets verksamhetsutfall är ett underskott på 18 mnkr (-37 mnkr 2017). Överskottsmarginalen för verksamhetsgrenen minskar något till 22 %. Anslagsintäkterna ökade med 17 mnkr under 2018. Figur 3 visar forskningsanslag per institution de senaste fem åren. Avgifter och andra ersättningar ökade med 1,7 mnkr och intäkter av bidrag minskade med motsvarande summa. Kostnaderna minskade totalt med 3 mnkr. Personalkostnaderna minskade med 5,6 mnkr och avskrivningarna med 2,4 mnkr. Däremot ökade lokalkostnaderna med drygt 2 mnkr, övriga driftskostnader med 1 mnkr och gemensamma kostnader med 2 mnkr. Bilaga 6 visar utfallet per institution för verksamhetsgrenen forskning och utbildning på forskarnivå.

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

104 Ma 106 IT 113 IFA 125Teknik

130 Ke- BMC

139 Ke- Ång

140 IBG146 IEG148 IOB 152ICM

161Geo

Milj

onta

l

2014 2015 2016 2017 2018• • • • •


10

Figur 3 Statsanslag forskning per institution 2014-2018 (mnkr)

Bidragsforskning En sammanställning av verksamhetsgrenen bidragsforskning (VSH 220) finns i bilaga 4. Eftersom bidragsintäkter periodiseras utifrån förbrukning (kostnader) ska verksamhetsutfallet vara nära noll och verksamhetsutfallet för 2018 är ett överskott på 1 mnkr. Intäkterna ökade med totalt 35 mnkr, vara intäkter av bidrag ökade med 19 mnkr. Kostnaderna ökade med totalt 34 mnkr jämfört med 2017 och det är personalkostnader och gemensamma kostnader som står för ökningen. De oförbrukade bidragen uppgick till 758 mnkr och de upplupna bidragsintäkterna till 186 mnkr. Bilaga 7 visar utfallet per institution för verksamhetsgrenen bidragsforskning.

Omsättning och överskottsmarginaler För att få överskottsmarginalen dividerar man myndighetskapitalet med omsättningen (kostnader). I universitetets VP 2018 infördes ett nytt regelverk som innebär att hälften av det myndighetskapital som överstiger angivna intervall överförs från områdesnämnd till universitetet. Gränsvärdet för överskott för vetenskapsområdena för utbildning är 14 % och för forskning 17%. Vetenskapsområdet för teknik och naturvetenskap redovisar en överskottsmarginal på 12 % för utbildning och 14 % för forskning och området klarar sig därmed från överföring av medel till universitetet. I fakultetens verksamhetsplan för 2018 redovisades gränsvärden för över-/underskott för institutionerna för utbildning respektive forskning (samtliga verksamheter sammantaget). Vid utgången av 2018 får institutionerna ha en överskottsmarginal på högst 15 % och som lägst -5 % för utbildning respektive forskning. I bilaga 8 redovisas överskottsmarginalser per institution och i bilaga 11a och 11b redovisas hur institutionerna låg till efter årsbokslutet 2018 jämfört med gränsvärdena. Omsättningen (kostnader) per verksamhetsgren och per sektion visas i tabell 3. Biologiska sektionen står för nästan en fjärdedel av vetenskapsområdets omsättning.

0

20

40

60

80

100

120

140

104 Ma 106 IT 113 IFA 125Teknik

130 Ke -BMC

139 Ke -Ång

146 IEG 148 IOB 152 ICM 161 Geo

Milj

onta

l

2014 2015 2016 2017 2018• • • • •


11

Tabell 3 Omsättning (kostnader) 2018 per verksamhetsgren och per sektion (mnkr)

Antal anställda I tabell 4 redovisas antalet anställda inom fakulteten, som har ökat med 24 årsarbetare netto under 2018.1 Kemiska sektionen är den sektion som står för den största ökningen av personalen. De övriga sektionerna har också ökat antalet anställda något, förutom biologiska sektionen som har minskat antalet anställa under 2018. Personalkostnaderna inom området ökade med 42 mnkr jämfört med 2017.

Tabell 4 Antal årsarbetare netto (årsmedeltal) 2017-2018 per sektion

Tabell 5 visar antal anställda 2017-2018 uppdelat på befattning. Postdoktorer står för den procentuellt största ökningen (47 %) av antalet anställda, de har ökat med 46 helårsarbetare. Även universitetslektorer och tillsvidareanställda forskare ökar. Däremot har den största procentuella minskningen skett för visstidsanställda forskare, men även antalet forskarstuderande har minskat. Totalt minskar antalet forskare med 7 procent. Diagrammet i bilaga 12 visar utvecklingen för perioden 2014-2018 per befattning.

1 Antalet anställda är beräknade som netto årsarbetare (årsmedel) i detta avsnitt. Källa: Glis

UGA 110

Fo/FoU 210

Bidragsfo 220

Övriga prestationer

Summa

Tek/naturvet fak 5 11 0 46 62 3%Matematisk-datavet sektionen 111 118 154 8 391 17%Fysiska sektionen 48 129 162 36 376 16%Tekniska sektionen 88 117 171 14 390 17%Kemiska sektionen 52 118 152 6 328 14%Biologiska sektionen 79 214 247 22 561 24%Geovetenskapliga sektionen 51 80 56 11 198 8%Tek-nat gak gemens enheter 0 2 30 1 33 1%

435 788 971 144 2 338

SektionPrestationer Sektionens

andel

ÅR 2017 2018Förändring

antalFörändring

%MaDa 331 332 1 0%Fysik 323 325 2 1%Teknik 300 303 4 1%Kemi 248 272 24 10%Biologi 477 468 -10 -2%Geo 165 168 3 2%Övrgit 20 19 -1 -3%Totalt 1 864 1 888 24 1%

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

"


12

Tabell 5 Antal årsarbetare netto (årsmedeltal) per befattning 2017-2018

Befattning 2017 2018Förändring

antalFörändring

%Professor 196 199 3 1%Universitetslektor 162 174 12 7%Forskarassistent/bitr lektor 67 64 -3 -4%Postdoktor 97 143 46 47%Forskare, tillsvidareanställda 185 191 6 3%Forskare, visstidsanställda 152 123 -29 -19%Universitetsadjunkter 36 37 1 3%Övriga lärare och forskare 48 48 0 1%Forskarstuderande 606 582 -24 -4%Teknisk 172 175 3 2%Administrativ 142 152 9 7%

1 864 1 888 24 1%

I I I I I I I I

I I I I ( I I I I

I I I I I I I I

I I I I I I I I I

I I I I . ..


13

Utbildning på grundnivå och avancerad nivå Områdesnämndens interna takbelopp från konsistoriet uppgick till 447 mnkr för 2018. Utfallet blev 5 050 helårsstudenter, HSTK, (4 964) och 4 017 helårsprestationer, HPRK, (3861) vilket innebär en underproduktion på 3 % (underproduktion 3 %) i förhållande till det interna takbeloppet. I enlighet med universitetets verksamhetsplan ledde underproduktionen inte till någon återbetalning för området. Fördelningen av utfallet per institution visas i tabell 6.

Tabell 6: Utfall antal helårsstudenter i utbildningsuppdraget per institution 2014–2018

Källa: Glis

I figur 2 redovisas utfall av registreringar inom VP-uppdraget per typ av program. Som en egen grupp finns det tvååriga kurspaketet Ledarskap-Kvalitet-Förbättring på Gotland (2-årigt) samt kurser lästa inom Liberal arts, Gotland (liberal).

Figur 4 Utfall per programtyp, VP-uppdrag 2011-2018

2014 2015 2016 2017 2018104 Matematiska inst 683 699 674 610 622106 Inst f informationsteknologi 962 1 018 1 016 934 988113 Inst f fysik och astronomi 587 539 505 491 500125 Inst f teknikvetenskaper 996 1 069 1 058 1 058 1 053130 Inst f kemi, BMC 206 221 237 231 227139 Inst f kemi, Ångström 187 204 191 200 177140 Inst f biologisk grundutb 710 705 654 594 600161 Inst f geovetenskaper 627 613 585 544 569Andra fakulteter 215 233 237 205 204Övrigt (studieteknik, utresande, mm) 109 99 102 98 112

5 282 5 401 5 259 4 964 5 052

Institution/ämneAntal helårsstudenter utfall

• 2011

• 2012

• 2013 (ej Gotland)

• 2014 (Ua+Got)

• 2015 (Ua+Got )

• 2016 (Ua+Got)

• 2017 (Ua+Got)

• 2018 (Ua+Got)


14

Sedan höstterminen 2011 har områdesnämnden tagit emot avgiftsbetalande studenter och under 2018 uppgick intäkten av avgifterna till ca 37 mnkr till vetenskapsområdet för 627 studenter motsvarande 304 helårsstudenter, se figur 3.

Figur 5 Avgiftsbetalande studenter 2011-2018 (antal)

Källa: Glis

700

600

500

400

300

200

100

0 -· . 1 11 11 11 I I 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

• HSTK • Antal studenter


15

Forskning och utbildning på forskarnivå Konsistoriet har i februari 2018 beslutat om en ny kvalitetsbaserad resursfördelningsmodell som gäller från och med 2019 (UFV 2016/1914), där utfärdade doktorsexamina är en ny parameter och där universitetets egna kvalitetsbedömningar (2,5 % av basanslaget) har avskilts från modellen. Den kvalitetsbaserade resurstilldelningsmodellen omfördelas 7,5 procent av basanslaget för forskning och forskarutbildning efter följande indikatorer; externa medel (2,5 %), publicering enligt den så kallade norska modellen och citeringar (2,5 %) och utfärdade doktorsexamina (2,5 %). Principen är att utfallet beräknas genom att vetenskapsområdena jämför sig med sina egna prestationer över tid. Utfallet de tre senaste kalenderåren jämförs med de fem föregående. Fakultetens modell för prestationsresursen kommer att ses över inför VP 2020.

I tabell 7 redovisas antalet publikationer per vetenskapsområde enligt universitetets årsredovisning för 2018. Fullständiga siffror för 2018 finns i nuläget inte tillgängliga, men bedömningen är att slutresultatet kommer att ligga i nivå med förra årets siffror. Universitetet redovisar den vetenskapliga publiceringen enligt den s.k. norska modellen där en kvalitativ indelning av publiceringskanalerna, d v s tidskrifter och förlag görs. I tabellen anges även antalet refereegranskade artiklar i internationella tidskrifter, vilket är det mått på publikationer som också anges i sammanställningen av väsentliga uppgifter i enlighet med gällande redovisningsprinciper.

Tabell 7 Antal publikationer per vetenskapsområde 2014-2018

Fakultetens fördelningsmodell för anslag för forskning och utbildning på forskarnivå består av sex delar; långsiktiga resurser, resurser fördelade utifrån modell, tidsbegränsade resurser, regeringens strategiska forskningsområden, lokalresurs samt särskilda satsningar. Den långsiktiga resursen utgör 2018 ca 49 % av det totala forskningsanslaget. I bilaga 10 redovisas delarnas utveckling 2012-2019.

Tabell 8 visar antalet forskarexamina för perioden 2009-2018. Antalet doktorsexamina 2018 var något lägre än antalet 2017 som var det högsta under perioden. Totala antalet examina var lägre än 2017, då antalet licentiatexamina fortsatt att gå ner och var det lägsta under hela perioden. Figur 4 nedan visar utvecklingen av antalet examina (justerad) per sektion för samma period. I linje med det fortsatt höga antalet doktorsexamina minskade antalet forskarstuderande (årsarbetare netto) med 24 stycken under 2018 (se tabell 5).

Tabell 8 Forskarutbildningsexamina (antal) 2009-2018

Källa: Glis

. 2014 2015 2016 2017 2018Antal publikationer UU 5 368 5 566 5 877 5 905 5 475

varav HumSam 1 113 1 145 1 226 1 137 1 071varav MedFarm 2 109 2 202 2 354 2 479 2 188varav TekNAt 2 146 2 219 2 297 2 289 2 216

Antal refereegranskade publ. UU 4 856 5 020 5 274 5 402 5 099Källa: UU Årsredovisning 2018, tabell 1.2

Examina 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018Doktorsexamina 120 114 101 126 101 124 114 150 151 145

Med föreg forskarexamen 40 35 30 40 19 37 32 35 34 41Utan föreg forskarexamen 80 79 71 86 82 87 82 115 117 104

Liceexamen 39 40 37 32 30 32 40 48 26 19Utan föreg forskarexamen 39 40 37 32 30 32 40 48 26 19

Totalt antal examina 159 154 138 158 131 156 154 198 177 164Totalt antal justerad examina 119,5 116,5 104,5 122 106,5 121,5 118 156,5 147 134

J


16

Figur 6 Antal examina (justerad) 2009-2018 per sektion 50

45

40

35

--Matematisk-datavet sektionen 30

--Fysiska sektionen

25 --Tekniska sektionen

--Kemiska sektionen

20 --Biologiska sektionen

--Geovetenskapliga sektionen 15

10

5

0

2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018


17

Bidragsforskning Tabell 9 visar de största finansiärerna av bidragsforskningen under 2017-2018. Vetenskapsrådet är den största bidragsfinansiären. I beloppet för 2018 ingår inkomster på -8,6 mnkr till Swedish National Infrastructure for Computing (SNIC). För övriga verksamheter har inkomsterna från Vetenskapsrådet ökat med 8 mnkr. Att notera är att inkomster av bidrag från Stiftelsen för strategisk forskning har ökat med 27 mnkr sedan 2017. Tabell 10 visar vetenskapsområdets andel av utdelade medel för några av de svenska finansiärerna.

Tabell 9 Inkomster av bidrag för externfinansierad forskning 2017-2018 uppdelat efter finansiär (mnkr)

Tabell 10 Andel av utdelade medel i Sverige per finansiär

Tabell 11 visar bidragsintäkter 2017-2018 per sektion. Bidragsintäkterna har totalt sett ökat med 19 mnkr. Matematisk-data sektionen och kemiska sektionen visar de största ökningarna av bidragsintäkterna, medan biologiska sektionen, geovetenskapliga sektionen och tekniska sektionen redovisar en sänkning av bidragsintäkterna.

Finansiärer 2017 2018Förändring

mnkrVetenskapsrådet* 356 346 -10K & A Wallenbergs stiftelse 113 120 7Statens energimyndighet 70 80 10Stiftelsen för strategisk fors 48 75 27SIDA-Styr.f.intern.utv.samarb 81 69 -12ERC Europeiska forsk råd H2020 32 47 15EU-komm, Horizon (H2020) 34 38 4FORMAS 32 34 2Övriga priv stift/fonder 13 21 8VINNOVA 23 17 -6ERC Europeiska forskningsr FP7 21 14 -7Marie Sklodowska-Curie (H2020) 4 11 7Övriga finansiärer 114 142 28Totalsumma 942 1 015 73* inklusive SNIC (10690)belopp Vetenskapsrådet exkl SNIC 347 355 8

. 2018Vetenskapsrådet 21%K&A Wallenbergs stiftelse 6%Statens energimyndighet 2%SSF 14%Formas 11%Vinnova 10%

I I I

I I I I I I

I I I I

I I I ..

I


18

Tabell 11 Bidragsintäkter 2017-2018 per sektion (mnkr)

Vetenskapsrådet (VR) VR-NT Stora utlysningen Inom VR-NT Stora utlysningen (projektbidrag samt etableringsbidrag), för utlysningsåret 2018 erhöll Uppsala universitet 201 mnkr, motsvarande 21% av utdelade medel, se figur 7. I figur 8 redovisas utfall per lärosäte för utlysningsår 2014 -2018, för de tio lärosäten som erhöll störst andel av utdelade medel.

Figur 7 Utfall VR-NT stora utlysningen 2018 (totalt beviljat belopp i mkr)

Figur 8 Utfall lärosäten VR-NT stora utlysningen 2014-2018

Sektion 2017 2018Förändring

mnkrFörändring

%Matematisk-datavet sektionen 130 144 15 11%Fysiska sektionen 151 153 2 1%Tekniska sektionen 157 151 -5 -3%Kemiska sektionen 119 141 22 18%Biologiska sektionen 241 228 -14 -6%Geovetenskapliga sektionen 53 50 -3 -6%Tek-nat fak gemens enheter 22 25 3 12%Totalsumma 873 892 19 2,2%

I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I I

..

250

200

150

100

50

0 I I I I • $> sv .(;:-'<' ~" -0.;::, /$-v 0v s-$> ~ ~

;;;.~ v (5'

250

200

150

100

I 111111111 I 111 I 11111 111 • 50

0

.;::,v $> sv .(;:-'<' ~" -0.;::, /$-v 0v s-$> ~ ;;;.~ v

(5'

• Utlysni ngsår 2014 • Utlysningsår 2015 • Utlysningsår 2016

• Utlysningsår 2017 • Utlysningsår 2018


19

Vetenskapsrådet (VR) VR-NT projektbidrag 2018 Under 2018 erhöll Uppsala universitet 41 projektbidrag av totalt 265 utdelade inom VR-NT, dvs 15,5 % av anslagen, se tabell 12. Uppsala universitet har fått flest antal projektbidrag 2018 tätt följt av Lunds universitet och Kungliga tekniska högskolan. I figur 9 redovisas antalet projektbidrag från VR-NT per lärosäte 2016-2018. Tabell 12 De tio lärosätena som erhöll flest VR-NT projektbidrag 2018

Lärosäte Antal % av antal

Uppsala universitet 41 15,5 Lunds universitet 39 14,7 Kungliga tekniska högskolan 38 14,3 Stockholms universitet 31 11,7 Chalmers tekniska högskola 29 10,9 Linköpings universitet 20 7,5 Umeå universitet 15 5,7 Sveriges lantbruksuniversitet 14 5,3 Göteborgs universitet 13 4,9 Karolinska Institutet 4 1,5

Figur 9 VR-NT 2016-2018 antal projektbidrag per lärosäte

60

50

40

30

20

10

0 111 111 •• 1 111 111

• Beviljade 2016 • Beviljade 2017 • Beviljade 2018


20

Vetenskapsrådet (VR) VR-NT etableringsbidrag 2018 I figur 10 redovisas antalet etableringsbidrag från VR-NT per lärosäte. Etableringsbidraget syftar till att ge juniora forskare möjlighet att etablera sig som självständiga forskare. Det kan sökas av enskild forskare som avlagt doktorsexamen för mer än två och upp till 7 år sedan. Under 2018 erhöll Uppsala universitet 16 av totalt 66 utdelade etableringsbidrag d.v.s. 24 %. Figur 10 VR-NT 2016-2018 antal etableringsbidrag per lärosäte

(Övriga: ACREO SWEDISH ICT AB, Naturhistoriska riksmuseet, SP Sveriges Tekniska Forskningsinstitut)

Knut och Alice Wallenberg (KAW) projektanslag Figur 11 visar en översikt över totalt antal beviljade KAW projektanslag under perioden 2012-2018 fördelat på lärosäten. Uppsala universitet har under denna period erhållit 20 KAW projektanslag (huvudsökande vid UU). Tolv av dessa anslag har tilldelats forskare vid Teknat, se tabell 13. Under 2018 erhöll UU tre nya anslag varav två gick till huvudsökande vid institutionen för fysik och astronomi (22,2 samt 19,1 mnkr). Figur 11 Antal beviljade KAW projektanslag per lärosäte (2012-2018)

25

20

15

10

5

0 111 11 I 111 .Il .11 111 111 I ~ <-,v .(:-'<' 1-." -0-v ,i 6v <-,~ ~ e;

:;;.~ " <J:'

• Beviljade 2016 • Beviljade 2017 • Beviljade 2018

30

25

20

15

10

5

0 I I I ~ ~ vv <-,v ,i 6v .(:-'<' 1-." -0-v <-,~ '0../,., . e;

" :;;.~ <J:'


21

Tabell 13 KAW projektanslag huvudsökande vid Teknat, antal beviljade per institution 2012-2018 Institution Antal anslag Institutionen för ekologi och genetik 2 Institutionen för fysik och astronomi 5 Institutionen för cell- och molekylärbiologi 1 Matematiska institutionen 3 Institutionen för organism biologi 1 Summa 12

Wallenberg Academy Fellows (WAF) Figur 12 visar en översikt över totalt antal utdelade WAF-anslag under perioden 2012-2017 fördelat på lärosäten. Uppsala universitet har under perioden 2012-2017 erhållit 30 WAF-anslag, varav 21 till Teknat, se tabell 14. Under 2018 delades inga nya WAF-anslag ut. Två WAF-förlängningsanslag tilldelades Uppsala Universitet, båda vid teknisk-naturvetenskapliga fakulteten. Figur 12 Antal beviljade WAF-anslag 2012-2017 per lärosäte, för de tio lärosäten som erhållit flest anslag.

Tabell 14 WAF-anslag Teknat, antal per institution 2012-2017 Institution Antal anslag Institutionen för ekologi och genetik 2 Institutionen för fysik och astronomi 6 Institutionen för cell- och molekylärbiologi 4 Institutionen för informationsteknologi 1 Institutionen för geovetenskaper 1 Matematiska institutionen 1 Institutionen för kemi-Ångström 1 Institutionen för organism biologi 1 Institutionen för teknikvetenskaper 4 Summa 21

35

30

25

20

15

10

5

0 I I I I I I • vv <-,v ~ $> 0v -(:-~ ,i 1-." -~ ~~ f$:'<z; v ,,::,

~ .<-,-.: (5:' ~' oq;-

~'1><::'


22

Europeiska forskningsrådet, ERC Det Europeiska Forskningsrådet, European Research Council, även kallat ERC, finansierar grundforskning med hög vetenskaplig excellens inom alla fält genom riktade utlysningar till forskare med olika akademisk ålder: Starting och Consolidator Grant för forskare som befinner sig mellan 2-7 år respektive 7-12 efter doktorsexamen, samt Advanced Grant där bedömningen görs på de tio senaste åren. Dessa projekt beviljas medel upp till 1,5 och 2,0 milj. Euro för Starting respektive Consolidator Grant, samt 2,5 milj. Euro för Advanced Grant över fem år.

Sedan starten av ERCs forskningsprogram har Uppsala universitet erhållit 68 ERC projekt varav 56 av dessa projekt har haft huvudsökande från universitetet. De övriga har antingen flyttat till Uppsala universitet eller haft huvudsökande från annat lärosäte i Sverige eller annat EU-land.

ERC starting grant Uppsala universitet har under perioden 2014-2018 erhållit 19 ERC Starting Grant, varav fem av dessa 19 antingen flyttat till eller från Uppsala universitet eller är medsökanden till ett ERC-projekt med huvudsökande från annat lärosäte. Tolv av dessa anslag har tilldelats forskare vid Teknat, se tabell 15. Under 2018 erhölls 6 nya anslag. Tre av dessa ERC-projekt hade huvudsökanden från Uppsala universitet, varav 2 gick till sökande vid Teknat med ett vardera till institutionen för cell- och molekylärbiologi och institutionen för fysik och astronomi.

Tabell 15 ERC Starting grant Teknat, antal per institution 2014-2018

Institution Antal

anslag Institutionen för ekologi och genetik 1 Institutionen för cell- o molekylärbiologi 3 Institutionen för organismbiologi 1 Institutionen för kemi-Ångström 1 Institutionen för fysik och astronomi 4 Institutionen för informationsteknologi 1 Institutionen för teknikvetenskaper 1 Summa 12

ERC consolidator grant Uppsala universitet har under perioden 2014-2018 erhållit 12 ERC Consolidator Grant, varav 2 av dessa flyttat till andra lärosäten och 1 är medsökande till ett projekt med huvudsökande från annat lärosäte. Åtta av dessa har tilldelats forskare vid Teknat, se tabell 16. Under 2018 erhölls 3 anslag till universitetet och två av dessa anslag är förlagda till Teknat med ett anslag vardera till institutionen för cell- och molekylärbiologi, respektive institutionen för teknikvetenskaper.


23

Tabell 16 ERC Consolidator grants Teknat, antal per institution 2014-2018

Institution Antal anslag

Institutionen för geovetenskaper 1 Institutionen för cell- o molekylärbiologi 1 Institutionen för organismbiologi 1 Institutionen för kemi-Ångström 2 Institutionen för informationsteknologi 1 Institutionen för ekologi och genetik 1 Institutionen för teknikvetenskaper 1 Summa 8

ERC advanced grant Uppsala universitet har sedan starten av ERC-programmet 2007 beviljats 16 Advanced Grant varav två varit medsökanden till projekt med huvudsökanden från andra lärosäten och tio av dessa 16 projekt har gått till Teknat. Under perioden 2014-2018 har universitetet erhållit tre ERC Advanced Grant som huvudsökande, där det senast beviljade projektet gått till Teknat och institutionen för informationsteknologi under 2018.

ERC Proof of Concept Utöver dessa ERC-anslag beviljades två ERC Proof of Concept till Uppsala universitet under perioden 2014-2018, med ett vardera till Teknat, institutionen för matematik, och Medfarm. ERC Proof of Concept riktar sig till forskare som redan har beviljats ERC Starting, Consolidator eller Advanced Grant och som vill undersöka kommersialiserings- och innovationspotentialen i sina ERC-projekt. ERC Proof of Concept beviljas med upp till 150 000 Euro över 18 månader.

Ekonomisk redovisning per verksamhetsgren (VSH) 2018 Bilaga 1

.

Grund‐ utbildning

Avgifts‐ finansie‐rade

studenter

Övrig utbildning

Utbild‐ning stöd

Anslags‐ forskning

Bidrags‐ forskning

Uppdrags‐ forskning

Forskning stöd

Totalt utfall 2018

Utfall 2017

Föränd‐ ring

(mnkr)

Budget 2018

Utfall som

andel av budget

%

Ingående balans 40 1 1 ‐10 186 82 12 2 314 348 ‐34 Omfördelat kapital 2 ‐1 0 0 8 2 0 ‐1 10 13 ‐3 Ingående balans + omfördelat kapital 42 0 1 ‐10 195 84 12 1 324 361 ‐37

Intäkter Grundutbildningsanslag 436 436 407 29 423 103% Forskningsanslag 0,1 772 0,3 772 749 24 753 103% Medfinansiering med anslag ‐33 33 0 0 0 Avgifter o andra ersättningar 14 38 8 0 13 44 44 0 162 137 25 105 154% Intäkter av bidrag (periodiserade) 5 0 0 0 19 892 ‐1 1 915 901 14 877 104% Finansiella intäkter 0 0 0 0 1 1 0 0 2 2 0 0 Gemensamma intäkter 0 0 0 28 0 0 0 17 45 44 1 44 102%Summa intäkter 455 38 8 29 771 970 43 17 2 331 2 239 92 2 202 106%

Kostnader Kostnader för personal ‐199 ‐11 ‐5 ‐49 ‐480 ‐538 ‐17 ‐99 ‐1 397 ‐1 355 ‐42 ‐1 435 97% Kostnader för lokaler ‐58 ‐7 0 ‐14 ‐84 ‐60 ‐8 ‐16 ‐246 ‐240 ‐6 ‐241 102% Övriga driftkostnader ‐31 ‐2 0 ‐12 ‐58 ‐133 ‐9 ‐40 ‐285 ‐276 ‐9 ‐275 104% Gemensamma kostnader ‐144 ‐8 ‐2 44 ‐142 ‐175 ‐7 125 ‐309 ‐297 ‐12 ‐308 100% Finansiella kostnader 0 0 0 0 ‐2 ‐4 0 0 ‐6 ‐5 ‐1 ‐1 615% Avskrivningar och nedskrivn ‐3 0 0 0 ‐23 ‐61 ‐6 0 ‐95 ‐113 19 ‐94 101%Summa kostnader ‐435 ‐29 ‐7 ‐32 ‐788 ‐971 ‐47 ‐29 ‐2 338 ‐2 286 ‐52 ‐2 354 99%

Verksamhetsutfall 20 10 1 ‐3 ‐18 ‐1 ‐4 ‐12 ‐7 ‐47 40 ‐152 5%

Transfereringar Finansiering lämnade bidrag 1 0 0 0 72 326 0 0 398 330 Lämnade bidrag ‐1 0 0 0 ‐72 ‐326 0 0 ‐398 ‐330

Ackumulerasde överskott 171231 62 10 2 ‐13 177 83 7 ‐11 317 314 3

Överskottsmarginal 14% 35% 35% ‐42% 22% 9% 16% ‐37% 14% 14% Oförbrukade bidragsintäkter 3 0 0 0 13 758 0 0 774 727 47 Upplupna bidragsintäkter 0 0 0 0 0 ‐186 0 0 ‐186 ‐177 ‐9 Oavskrivna anläggningstillg ‐8 0 0 0 ‐85 ‐135 ‐7 ‐1 ‐237 ‐217 ‐20

Bilaga 2: Bilaga 2Utbildning på grundnivå och avancerad nivå, VSH 110 (KV)(tkr)

Utfall 2018 Utfall 2017 Utfall 2016 Utfall 2015 Utfall 2014Budget (tkr)

2018Andel av budget

3 Verksamhetens intäkter

302 Intäkter av anslag 435 579 406 811 400 145 392 728 391 895 422 628 103%

322 Avgifter o andra ersättningar 13 916 14 829 11 701 9 302 8 884 12 188 114%

342 Intäkter av bidrag 4 888 7 292 3 868 9 350 11 695 4 796 102%

362 Finansiella intäkter 90 243 133 59 568 27 335%

390 Gemensamma intäkter 0 0 0 0 0

3 Verksamhetens intäkter Total 454 473 429 175 415 848 411 438 413 042 439 640 103%

4 Verksamhetens kostnader

412 Kostnader för personal -198 569 -186 458 -189 164 -185 624 -178 286 -208 725 95%

432 Kostnader för lokaler -57 565 -62 153 -63 023 -62 882 -65 775 -58 435 99%

452 Övriga driftkostnader -31 213 -32 641 -35 854 -35 988 -37 019 -34 012 92%

472 Finansiella kostnader -446 -315 -212 -139 969 -133 166 0 94205%

482 Avskrivningar och nedskrivn -3 161 -3 655 -4 492 -99 -110 -3 203 99%

490 Gemensamma kostnader -143 885 -142 824 -142 348 -4 296 -6 439 -154 049 93%

4 Verksamhetens kostnader Total -434 839 -428 045 -435 094 -428 859 -420 796 -458 424 95%

7 Transfereringar

71x Medel f finans bidr 601 545 809 1 585 1 867 202 298%

724 Lämnade bidrag -601 -545 -809 -1 585 -1 867 -202 298%

7 Transfereringar Total 0 0 0 0 0 0

Verksamhetsutfall 19 634 1 130 -19 247 -17 421 -7 755 -18 785 -105%

2070 Balanserad kapitalförändring 40 256 26 364 42 553 58 611 65 625

2071 Omfördelat kapital 1 923 10 104 3 048 1 355 831

2090 Årets kapitalförändring enl RR 19 634 1 130 -19 247 -17 421 -7 755

Utgående balanserat kapital 61 813 37 598 26 354 42 545 58 701

Över-/underskottsmarginal 14% 9% 6% 10% 14%

Oavskrivna anläggningstillgångar -8 498 -10 703 -13 008 -11 252 -12 516

Upplupna bidragsintäkter -84 -117 0 0 -1 231

Oförbrukade bidrag 3 418 7 695 8 951 9 846 10 260

Källa: GLIS

Bilaga 3: Bilaga 3Forskning och utbildning på forskarnivå, VSH 210 (KV)(tkr)


2018Andel av budget





362 Finansiella intäkter 620 688 488 177 1 228 70 888%

390 Gemensamma intäkter 0 0 0 0 0 0






472 Finansiella kostnader -1 848 -1 519 -1 308 -124 268 -124 698 -153 1206%

482 Avskrivningar och nedskrivn -23 294 -25 707 -25 768 -620 -324 -24 320 96%



7 Transfereringar

71x Medel f finans bidr 71 668 59 894 60 067 59 170 58 828 60 246 119%

724 Lämnade bidrag -71 668 -59 894 -60 067 -59 170 -58 828 -60 246 119%

7 Transfereringar Total 0 0 0 0 0 0 0%

Verksamhetsutfall -17 718 -37 324 3 965 23 218 12 923 -70 080 25%


2071 Omfördelat kapital 8 492 725 7 373 8 142 33 344

2090 Årets kapitalförändring enl RR -17 718 -37 324 3 965 23 218 12 923


Över-underskottsmarginal 22% 23% 29% 27% 24%


Upplupna bidragsintäkter 0 0 0 0 0


Källa: GLIS

Bilaga 4: Bilaga 4Bidragsforskning, VSH 220(tkr)


2018Andel av budget





362 Finansiella intäkter 807 895 654 282 3 858 274 295%

390 Gemensamma intäkter 0 0 0 0 0 0






472 Finansiella kostnader -3 586 -3 433 -3 320 -1 939 -517 -1 083 331%

482 Avskrivningar och nedskrivn -61 215 -72 585 -76 272 -72 209 -59 410 -60 317 101%



7 Transfereringar

71x Medel f finans bidr 325 871 269 514 286 397 313 989 143 682 314 348 104%

724 Lämnade bidrag -325 871 -269 514 -286 397 -313 989 -143 682 -314 348 104%

7 Transfereringar Total 0 0 0 0 0 0

Verksamhetsutfall -1 042 -1 798 -14 012 -772 1 846 -60 616 2%


2071 Omfördelat kapital 1 545 2 653 5 110 3 895 -1 293

2090 Årets kapitalförändring enl RR -1 042 -1 798 -14 012 -772 1 846


Över-underskottsmarginal 9% 9% 8% 10% 7%


Upplupna bidragsintäkter -186 015 -176 949 -147 312 -136 110 -117 309


Källa: GLIS

Bilaga 5: Bokslut 2018 per institution Bilaga 5Utbildning på grundnivå och avancerad nivå (VSH 110)(tkr)

Institution IBOmfördelat

kap Intäkter KostnaderVerksamhets-

utfallTransf

finansiering

Transf lämnade bidrag UB

Över-/underskotts-marginal (%)

Oförbrukade bidrag

104 Matematiska inst -536 0 38 586 -36 620 1 966 39 -39 1 429 4%

106 Inst f informationsteknologi -1 858 50 74 483 -74 305 178 -1 630 -2%

113 Inst f fysik och astronomi 3 106 0 49 258 -48 430 828 91 -91 3 934 8% 2 377

125 Inst f teknikvetenskaper 19 286 975 94 963 -88 135 6 828 15 -15 27 089 31% 25

130 Inst f kemi - BMC -3 155 0 32 294 -29 500 2 793 0 0 -361 -1% 43

139 Inst f kemi - Ångström 8 446 -64 21 634 -22 677 -1 043 146 -146 7 339 32%

140 Inst f biologisk grundutb -6 340 6 088 41 610 -39 519 2 092 6 -6 1 839 5% 20

146 Inst f ekologi o genetik -2 259 0 15 222 -14 590 632 -1 627 -11% 0

148 Inst f organismbiologi 394 13 539 -13 772 -233 161 1%

152 Inst f cell- o molekylärbiol 1 596 13 608 -11 029 2 579 4 175 38%

161 Inst f geovetenskaper 7 706 174 54 110 -51 434 2 676 30 -30 10 555 21% 0Övriga enheter

100 Områdesnämnden f tek-nat 13 755 -5 299 5 165 -4 826 339 275 -275 8 795 182% 953

127 Ångströmlab 117 -1 -1 116 15285%

1 Tek-Nat vetenskapsområde Total 40 256 1 923 454 473 -434 839 19 634 601 -601 61 813 14% 3 418

Exkl områdesnämnden 26 501 7 222 449 308 -430 013 19 295 326 -326 53 019 12% 2 465

Källa: GLIS

Bilaga 6: Bokslut 2018 per institution Bilaga 6Forskning och utbildning på forskarnivå (VSH 210)(tkr)



utfallTransf

finansiering



Oförbrukade bidrag

104 Matematiska inst 4 841 0 36 909 -32 021 4 888 9 728 30%

106 Inst f informationsteknologi 6 562 3 252 86 553 -85 933 620 10 175 -10 175 10 434 12% 273

113 Inst f fysik och astronomi 59 658 1 318 111 302 -128 798 -17 496 3 119 -3 119 43 479 34% 0

113 IFA varav FREIA 31 756 1 000 1 414 -13 787 -12 374 20 382 148% 0

125 Inst f teknikvetenskaper 22 544 1 584 116 683 -116 622 61 24 189 21% 417

125 Teknik varav MedTech 1 536 4 000 -404 3 596 5 131 1269% 0

130 Inst f kemi - BMC 2 253 369 49 109 -46 432 2 677 5 299 11% 4 405

139 Inst f kemi - Ångström 8 047 314 71 867 -71 443 424 80 -80 8 785 12% 29

140 Inst f biologisk grundutb 82 1 000 -1 249 -249 -167 -13%

146 Inst f ekologi o genetik 10 970 4 770 58 012 -72 327 -14 316 1 425 2% 308

148 Inst f organismbiologi 10 932 1 061 52 000 -54 730 -2 730 9 263 17% 2 671

152 Inst f cell- o molekylärbiol 24 585 4 089 81 247 -86 019 -4 773 0 0 23 902 28% 4 762

161 Inst f geovetenskaper 7 538 1 632 83 903 -79 884 4 019 13 188 17% 0Övriga enheter

100 Områdesnämnden f tek-nat 26 692 -9 897 20 187 -11 030 9 158 58 295 -58 295 25 953 235% 0

127 Ångströmlab 860 2 -47 -45 815 1742%

172 International Science Program -242 0 1 932 -1 638 294 53 3%

175 Tandemacceleratorlab 762 11 -261 -250 512 196%

1 Tek-Nat vetenskapsområde Total 186 083 8 492 770 716 -788 434 -17 718 71 668 -71 668 176 858 22% 12 865

Exkl områdesnämnden 159 391 18 389 750 529 -777 405 -26 875 13 374 -13 374 150 905 19% 12 865

Källa: GLIS

Bilaga 7: Bokslut 2018 per institution Bilaga 7Bidragsforskning (VSH 220)(tkr)



utfallTransf

finansiering



Oförbrukade bidrag

104 Matematiska inst -226 0 32 809 -33 031 -222 4 606 -4 606 -448 -1% 16 092

106 Inst f informationsteknologi 5 309 237 118 079 -120 873 -2 794 144 764 -144 764 2 752 2% 87 866

113 Inst f fysik och astronomi 11 018 0 160 881 -162 308 -1 427 13 912 -13 912 9 591 6% 150 596

113 IFA varav FREIA 419 0 8 714 -8 881 -167 30 -30 252 3% 4 908

125 Inst f teknikvetenskaper 32 494 705 167 933 -171 091 -3 159 10 642 -10 642 30 040 18% 122 166

130 Inst f kemi - BMC 1 326 0 34 516 -35 089 -573 1 654 -1 654 753 2% 28 629

139 Inst f kemi - Ångström 3 281 24 115 991 -116 413 -423 24 108 -24 108 2 882 2% 75 740

146 Inst f ekologi o genetik 1 262 0 80 471 -77 736 2 736 1 472 -1 472 3 998 5% 61 040

148 Inst f organismbiologi -524 581 47 445 -47 145 300 5 258 -5 258 356 1% 29 028

152 Inst f cell- o molekylärbiol 8 237 0 122 066 -121 636 430 10 279 -10 279 8 667 7% 65 065

161 Inst f geovetenskaper 4 750 0 52 951 -55 914 -2 963 2 600 -2 600 1 787 3% 46 780

Övriga enheter

100 Områdesnämnden f tek-nat 115 0 17 -17 0 115 662% 1

127 Ångströmlab 36 0 0 36 15 285%

172 International Science Program -371 14 488 -14 634 -146 106 576 -106 576 -517 -4% 69 776

175 Tandemacceleratorlab 15 464 22 594 -15 396 7 198 22 662 147% 5 690

1 Tek-Nat vetenskapsområde Total 82 170 1 545 970 240 -971 282 -1 042 325 871 -325 871 82 674 9% 758 469

Exkl områdesnämnden 82 055 1 545 970 223 -971 265 -1 042 325 871 -325 871 82 559 -9% 758 468

Källa: GLIS

Bilaga 8: Bokslut 2018 per institution Bilaga 8Överskottsmarginaler per institution 2018-12-31(tkr)

InstitutionOmsättning

UtbildningOmsättning

ForskningUB kapital Utbildning

UB kapital Forskning

Överskotts- marignial

Utbildning

Överskotts- marginal

Forskning

100 Områdesnämnden f tek-nat 34 323 27 805 7 937 24 129 23% 87%

104 Matematiska inst 38 075 65 988 809 8 029 2% 12%

106 Inst f informationsteknologi 76 351 210 224 1 196 6 146 2% 3%

113 Inst f fysik och astronomi exkl. FREIA 54 668 281 864 2 878 35 264 5% 13%

113 IFA FREIA 661 38 335 51 21 667 8% 57%

125 Inst f teknikvetenskaper exkl. MedTech 96 905 292 436 27 768 51 362 29% 18%

125 Teknik MedTech 0 404 0 5 131 1269%

127 Ångströmlab 1 47 116 851 15285% 1809%

130 Inst f kemi, BMC 31 070 81 388 1 402 9 572 5% 12%

139 Inst f kemi, Ångström 23 663 191 839 7 213 13 218 30% 7%

140 Inst f biologisk grundutb 49 288 1 772 -971 233 -2% 13%

146 Inst f ekologi o genetik 15 441 155 129 -3 089 1 761 -20% 1%

148 Inst f organismbiologi 13 599 104 376 1 7 119 0% 7%

152 Inst f cell- o molekylärbiol 11 646 210 156 3 186 32 013 27% 15%

161 Inst f geovetenskaper 56 344 141 449 12 281 15 774 22% 11%

172 International Science Program 0 16 340 0 -727 -4%

175 Tandemacceleratorlab 0 16 591 0 24 489 148%

Totalt verksamhetsområdet 502 035 1 836 145 60 778 256 031 12% 14%

Exkl områdesnämnden 467 712 1 808 340 52 841 231 901 11% 11%

Källa: HAT

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 Budget 2019

Miljon

tal

Bilaga 9. Utgående balanserat kapital för grundutbildning 2012‐2018 samt budget 2019

UB kapital

Bilaga 9

0

50 000

100 000

150 000

200 000

250 000

300 000

350 000

400 000

Långsiktiga resurser(Basresurs + KoF)

Resurser fördelade utifrånmodeller

Tidsbegränsade resurser Regeringens strategiskaforskningsområden

Lokalresurs Särskilda satsningar

Bilaga 10: Statsanslag forskning"delaranas" utveckling

2011‐2019 (tkr)

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019

Bilaga 10

11 •• 11111 I • • • • • • • • •

-10%

-5%

0%

5%

10%

15%

20%

104 Ma 106 IT 113 IFA exkl.FREIA

125 Te exkl.Medtech

130 Ke BMC 139 Ke Ångström 146 IEG 148 IOB 152 ICM 161 Geo

Bilaga 11a. Överskottsmarginaler forskning (VSH 2*) ÅR18jämfört med gränsvärden VP18

Utfall överskotts- marginal ÅR18 "Godkänt" överskott VP18 "Godkänt" underskott

Bilaga 11a

-

-

-30%

-20%

-10%

0%

10%

20%

30%

40%

104 Ma 106 IT 113 IFA 125 Te 130 Ke BMC 139 Ke Ång 140 IBG 146 IEG 148 IOB 152 ICM 161 Geo

Bilaga 11b. Överskottsmarginaler utbildning (VSH 1*) ÅR18jämfört med gränsvärden VP18

Utfall över-/underskotts-marginal ÅR18 "Godkänt" överskott VP18 "Godkänt" underskott

Bilaga 11b

-

0

100

200

300

400

500

600

700

Bilaga 12. Antal anställda 2014‐2018 per begattning(heltidsekvivalenter netto)

2014 2015 2016 2017 2018

Bilaga 12

111 11111 111

• • • • •

104 Ma 106 IT 113 IFA 125 Te 130 Ke BMC 139 Ke Ång 140 IBG 146 IEG 148 IOB 152 ICM 161 Geo

Utbildning och forskning

Totalt antal helårsstudenter (HSTK) 623 989 410 1 053 227 177 595 0,3 0,5 4,4 569

– kvinnor/män (%) 31/69 29/71 30/70 33/67 54/46 45/55 60/40 0/100 100/0 46/54 54/46

Antal studieavgiftsskyldiga studenter 17 164 21 220 55 50 162 - - - 100

– kvinnor/män (%) 41/59 25/72 29/71 26/74 49/51 40/60 56/44 - - - 36/61

Studieavgiftsskyldiga HSTK 5 78 7 90 19 8 58 - - - 37

– kvinnor/män (%) 52/48 28/72 26/74 25/75 61/39 28/72 53/47 - - - 40/60

Totalt antal nyantagna doktorander 8 18 24 22 9 26 0 8 11 7 15

– kvinnor/män (%) 25/75 44/56 29/71 27/73 67/33 38/62 - 75/25 36/64 57/43 67/53

Totalt antal doktorander med någon aktivitet 42 131 148 169 43 110 0 69 40 85 70

– kvinnor/män (%) 29/71 23/77 24/76 37/63 47/53 32/68 - 58/42 55/45 45/55 50/50Totalt antal doktorander med doktorandanställning (årsarb.) 41 115 130 134 37 97 0 57 37 80 56

– kvinnor/män (%) 27/73 24/76 25/75 37/63 54/46 33/67 - 60/40 54/46 44/56 52/48

Genomsnittlig studietid för licentiatexamen - 3,07 3,47 2,25 4,41 3,35 - - 2,21 3,4 2,75Genomsnittlig nettostudietid för doktorsexamen 4,13 4,59 4,81 4,24 4,19 4,38 - 4,22 4,92 4,94 4,4

Totalt antal doktorsexamina 6 19 26 26 8 22 - 11 4 12 11

– kvinnor/män (%) 0/100 5/95 27/73 27/73 38/62 36/64 - 38/62 75/25 33/77 36//64

Totalt antal licentiatexamina - 6 3 4 2 1 - - 1 1 1

– kvinnor/män (%) - 33/77 0/100 25/75 50/50 100/0 - - 100/0 0/100 100/0

Antal publikationer 72 163 747 356 91 254 2 204 113 157 208

Ekonomi

Intäkter totalt (mnkr), varav 109 288 354 395 118 216 53 157 113 217 200

Utbildning (mnkr) 39 83 56 106 35 24 52 15 14 14 59

– andel anslag (%) 97% 90% 81% 89% 75% 89% 75% 97% 93% 96% 90%

– andel intäkter av bidrag (%) 0,0% 0,1% 6,6% 0,1% -0,1% 0,0% 1,1% 0,0% 0,0% 0,0% 0,3%

Forskning (mnkr) 70 206 298 289 84 192 1 142 99 203 141

– andel anslag (%) 58% 39% 39% 41% 50% 38% 100% 44% 51% 39% 61%

– andel intäkter av bidrag (%) 41% 59% 51% 52% 41% 59% 0% 50% 47% 56% 35%

Bilaga 13Nyckeltal per institution 2018

104 Ma 106 IT 113 IFA 125 Te 130 Ke BMC 139 Ke Ång 140 IBG 146 IEG 148 IOB 152 ICM 161 GeoKostnader totalt (mnkr) 104 287 376 390 112 216 51 171 118 222 198

– andel personal (%) 67% 61% 62% 59% 51% 61% 32% 58% 62% 62% 62%

– andel lokaler (%) 9% 9% 9% 11% 17% 9% 32% 11% 10% 9% 7%

Balansposter (mnkr)

– varav oförbrukade bidrag 16 88 153 123 33 76 0 61 32 70 46

– varav årets kapitalförändring 5,1 1,9 -21,2 5,3 5,9 0,2 1,9 -13,5 -5,0 -4,9 2,4– varav myndighetskapital (inkl. åretskapitalförändring) 8,8 7,3 59,9 84,3 11,0 20,4 -0,7 -1,3 7,1 35,2 28,1

Över- underskottsmarginal 8% 3% 16% 22% 10% 9% -1% -1% 6% 16% 14%

Personal

Totalt antal årsarbetskrafter 95 237 325 303 77 196 23 142 105 198 168– kvinnor/män (%) 24/76 27/73 23/77 34/66 50/50 34/66 74/27 56/44 59/42 39/61 46/54Medelantal anställda 144 385 422 424 105 263 34 192 142 256 273– kvinnor/män (%) 24/76 27/73 23/77 34/66 50/50 34/66 74/27 56/44 59/42 39/61 46/54Antal universitetslektorer 17 28 29 34 4 19 2 10 6 4 22– kvinnor/män (%) 21/79 27/74 24/77 40/61 67/33 27/73 100/0 50/50 29/71 14/86 27/73Antal forskarassisten/bitr lektor 5 5 12 13 3 9 0 7 4 4 2– kvinnor/män (%) 40/60 14/86 35/65 50/50 50/50 15/85 - 56/44 75/25 40/60 75/25Antal universitetsadjunkter 1 6 2 21 1 0 0 0 0 0 6– kvinnor/män (%) 0/100 14/86 50/50 44/56 100/0 - - - - - 56/44Antal forskare, tillsvidareanställda 0 5 50 32 10 15 0 11 16 38 15– kvinnor/män (%) - 7/93 24/76 25/75 50/50 10/91 - 36/64 61/39 38/62 26/74Antal forskare, visstidsanställda 8 7 20 19 4 16 0 8 10 22 9– kvinnor/män (%) 8/92 22/78 18/82 31/69 0/100 41/60 - 41/59 43/57 33/67 39/61Antal forskarstuderande 30 90 98 94 25 70 0 45 31 58 40– kvinnor/män (%) 27/73 25/75 23/77 35/65 57/43 34/66 - 59/41 54/46 42/58 51/49Antal postdoktorer 10 18 28 9 8 22 0 12 9 15 12– kvinnor/män (%) 23/77 11/89 13/88 29/71 17/83 46/54 - 63/37 57/43 27/73 52/48Antal professorer (årsarb.) 12 26 33 39 9 16 0 19 11 17 16– kvinnor/män (%) 0/100 16/84 16/84 14/86 36/64 17/83 - 25/75 50/50 33/67 24/77Administrativ personal (årsarb.) 7 20 16 14 6 13 14 7 4 9 30– kvinnor/män (%) 89/11 79/21 81/19 85/15 100/0 88/13 79/21 82/18 100/0 81/19 63/37Teknisk personal (årsarb.) 0 28 34 22 6 12 6 14 12 26 8– kvinnor/män (%) - 21/80 12/88 7/93 33/67 0/100 50/50 58/42 88/13 28/72 25/75

Årsredovisning 2018 vetenskapsområdet teknik och ......Årsredovisning 2018 vetenskapsområdet...

Documents