Hoja1RUC - CERTIFICACIN. (Registro Uniforme de Evaluacin del Sistema de seguridad, salud en el trabajo y Ambiente para Contratistas)Referente en seguridad, salud y ambienteESTADOTEMAS A EVALUAREVALUACIN RUC POR ESCENARIOSLiderazgo y compromiso Gerencial Se evidencia divulgacin de las polticas y los empleados estn familiarizados con las polticas que tiene la empresa?ABCDE1. No hay fomento de la responsabilidad social. 2. tenemos las polticas adicionales peor no esta ni aprobada ni divulgada ni publicada La empresa no tiene poltica de SSOA de acuerdo con lo definido en la gua del RUC.La poltica de SSOA esta documentada, pero no cuenta con todos los elementos exigidos en la gua RUC, no ha sido publicada ni divulgada a los trabajadores. La poltica de SSOA esta documentada, cumple con todos los elementos exigidos en la gua RUC, ha sido publicada y divulgada pero no todos los trabajadores aplican y conocen la misma.La poltica SSOA se encuentra documentada y cumple con lo definido en la gua del RUC, ha sido publicada, divulgada y se encuentra disponible. Los trabajadores conocen y aplican las polticas que tiene la empresa.La poltica establece elementos adicionales a los exigidos en las guas, se encuentran divulgados e implementados. Los trabajadores y las partes interesadas se encuentran familiarizados con estos elementos y aplican los mecanismos de control.

Elementos Visibles del Compromiso GerencialSe tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSOA en todos los centros de trabajo? Se ejecutan inspecciones gerenciales?ABCDE1. Si se realizan reuniones gerenciales pero no esta el tema HSE como un punto importante. 2. No existe el procedimiento de inspecciones gerenciales. No existe un proceso formal para que la gerencia participe en reuniones e inspecciones gerencialesSe realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no incluyen todos los parmetros definidos en la gua RUC, no se evidencia seguimiento a las acciones propuestas, ni la gerencia se encuentra familiarizada con la gestin. Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no incluyen todos los parmetros definidos en la gua RUC, se evidencia seguimiento a las acciones propuestas, pero la gerencia no se encuentra comprometida con la gestin. Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran documentadas, incluyen todos los parmetros definidos en la gua RUC, se cubren todas las reas, proyectos y procesos. Se evidencia implementacin y seguimiento a las acciones propuestas y la gerencia se encuentra comprometida con las gestin. La gerencia es proactiva, lidera la mejora del sistema de gestin, trasciende a las partes interesadas de acuerdo con los resultados de las inspecciones y reuniones gerenciales e impacta el desempeo de la organizacin.

Revisin por la GerenciaLos empleados estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?ABCDENo se tienen los parmetros establecidos para el desarrollo del informe HSE por ende no se publican los resultados de la revisin gerencial, no hay un plan de accin, los empleados no estn familiarizados con la revisin gerencial. No existe un proceso formal en donde se evidencie que la gerencia ha realizado la revisin del sistema SSOALa gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos una vez al ao, no se incluyen todos aspectos requerido en la gua RUC, no se generan planes de accin resultantes de la revisin gerencial, los empleados no estn familiarizada con el proceso de revisin gerencial.La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos una vez al ao, se incluyen todos aspectos requerido en la gua RUC, se generan planes de accin y realiza seguimiento a los mismos, los planes de accin son comunicados a los empleados pero estos no se encuentran familiarizados con los mismos.La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos una vez al ao, incluyendo todos aspectos requeridos por la gua RUC, se generan planes de accin, se realiza la implementacin y seguimiento a los mismos, y las acciones de mejora se comunican y son conocidas por los empleados incluyendo subcontratistas..Existe un proceso sistemtico de mejoramiento de la gestin de acuerdo con los resultados obtenidos en la revisin gerencial. Es proactiva. Las mejoras trascienden a las partes interesadas.

Objetivos y Metas La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos ? Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente? Los empleados estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSOA? ABCDESi se tienen objetivos generales de los sistemas, si se tienen indicadores, no se tienen metas anuales porque los indicadores estn tomando forma hasta ahora en la macro HSENo se tienen establecidos objetivos y metas para la gestin del sistema SSOA de acuerdo con lo definido en la guaSe han establecido los objetivos para la gestin del sistema SSOA, pero no se incluyen metas, ni indicadores de seguimiento, no se realiza anlisis y seguimiento a los objetivos propuestos.Se establecen objetivos y metas cuantificables para la gestin del sistema SSOA, se definen para cada nivel y funcin pertinente de la organizacin, se cuenta con indicadores de seguimiento, se realiza anlisis peridico pero los empleados no estn familiarizados con los objetivos del sistema SSOA.Se establecen y evalan objetivos y metas para la gestin del sistema SSOA para cada nivel y funcin pertinente de la organizacin. Se evidencia anlisis y seguimiento sistemtico. Los empleados estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSOALos objetivos y metas evolucionan con la gestin y tienen una visin a largo plazo. Estn alineados y reflejan las estrategias en SSOA de la compaa.

RecursosSe tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSTA? Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos? Se verifica la ejecucin del presupuesto? Se tiene asignado un Representante de la alta direccin para el Sistema Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente? Se promueve el desarrollo del sistema SSTA a contratistas y subcontratistas locales. ABCDE1. Existe la asignacin de presupuesto pero no esta documentado en mtodo de asignacin. 2. Hasta el momento no se verifica la ejecucin de presupuesto o no se si el director lo hace. 3. Si tenemos un representante de la alta direccin pero no tenemos documentada su autoridad en ningn documento No existe un proceso formal en donde se evidencie que la gerencia ha asignado los recursos necesarios para la gestin del sistema SSTA.Se asignan los recursos para la gestin del sistema SSTA pero no corresponden con los planes establecidos o no se evidencia el seguimiento a su cumplimiento Se asignan los recursos para la gestin del sistema SSTA y estos corresponden con los planes establecidos, se realiza seguimiento a su cumplimiento, pero no se realizan ajustes con base en las necesidades de la organizacin y los nuevos contratos y los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters. Se tiene asignado un Representante de la alta direccin calificado para liderar el Sistema SSTA.Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la gua Ruc para la gestin del sistema SSTA, se le hace el seguimiento a la ejecucin, se hacen los ajustes necesarios de acuerdo con la revisin gerencial y la condicin de cada contrato y se generan planes de accin.La organizacin promueve a los contratistas y subcontratistas locales para que desarrollen su propio sistema SSTA.En la asignacin de recursos para la gestin del sistema SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin. No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de recursos presupuestales.Se evidencia la asignacin de recursos propios para la gestin del sistema SSTA mas all del cumplimiento legal, y partes interesadas que afecten al sistema SSTA, evaluando sistemticamente la efectividad de los recursos asignados y de los planes de accin generados en trminos de mejoramiento del sistema de gestin.La gerencia al realizar la asignacin del presupuesto tiene en cuenta el costo - beneficio y se desarrolla proyectos en HSE.

Manual HSEQManual HSEQABCDEYa se realizo el manual hay que modificarlo ya que tiene algunos pendientesNo se tiene el manual del sistema de gestin SSTA .El manual se encuentra documentado, pero no contempla los requerimientos exigidos en la Gua RUC o no existe evidencia de su implementacin.El manual se encuentra documentado brinda informacin del sistema de gestin SSTA, pero no incluyen todos los requerimientos exigidos en la Gua RUC, no se revisa y actualiza peridicamente.El manual se encuentra documentado brinda informacin completa del sistema de gestin, incluyendo los requerimientos exigidos en la Gua RUC, es implementado y revisado peridicamente.El manual est integrado con los dems procesos de mejoramiento continuo de la organizacin.

Control de Documentos, datos y registrosSe tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos , datos y registros? Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?ABCDEControl de documentos y registros del sistema de gestin de calidadNo se evidencia un procedimiento escrito para el control de documentos, datos y registros.Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos, datos y registros del sistema de SSTA, el cual no contempla todos los parmetros definidos en la Gua del RUC y no hay evidencia de su implementacin o cumplimiento. Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos, datos y registros del sistema de SSTA, el cual incluye todos los parmetros definidos en la gua RUC, no se controlan los documentos, datos y registros del sistema conforme al procedimiento incluyendo informacin interna y externa. La empresa cuenta con un procedimiento para el control de documentos, datos y registros del sistema SSTA conforme a los parmetros exigidos en la Gua RUC, existe evidencia de su implementacin ya que todos los documentos, datos y registros incluyendo informacin externa se encuentran controlados. La empresa cuenta con un sistema de proteccin de la informacin.

La actualizacin de la informacin es dinmica de acuerdo con los cambios de la organizacin, se apropian tecnologas de la informacin para el control de la documentacin.

Requisitos legales y de otra ndoleSe tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organizacin? Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organizacin? La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes? Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?ABCDE1. No estamos en escenario E por el tema de la divulgacin pero tenemos el procedimiento bajo los requisitos RUC. 2. La matriz de identificacin esta en actualizacin 3.Si se evidencian planes para el cumplimiento de requisitos legales, pero no estn documentadas en la matriz de gestin del cambioLa empresa no tiene un procedimiento que le permita cumplir con los lineamientos definidos en la gua.Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no esta implementado de acuerdo con lo estableci en la gua Ruc. Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no esta implementado de acuerdo con lo estableci en la gua Ruc.Falta incluir los elementos bsicoSe tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no se han identificado los requisitos legales Se tiene un procedimiento de identificacin y cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole aplicable en SSTA, pero no se han identificado los requisitos legales aplicables a la organizacinLa informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes.Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole aplicables en SSTA, se han identificado los requisitos legales aplicables a la organizacin pero la informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole no se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentesSe tiene un procedimiento sistemtico de identificacin y cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole aplicable en SSTA, y evidencia su cumplimiento de acuerdo con lo establecido en la gua Ruc.La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes.Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la legislacin en SSTA aplicables a su actividad econmica.

Funciones y ResponsabilidadesSe tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente para todos los cargos de la empresa Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores? Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento? Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente? Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsabilidades SSTA?ABCDE1. Las funciones y resposanbilidades de cada cargo y de los grupos de apoyo como el COPASST y el comit de convivencia ya se le pasaron a lizeth. 2. Se cuenta con el procedimiento de la evaluacin de desempeo pero hay que incluir aspectos HSE, tanto al procedimiento como al formato 3. Falta divulgar las responsabilidades y funciones a todos los cargosNo se han definido asignado, evaluado ni se ha realizado seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSTA.Se han documentado las funciones y responsabilidades en SSTA por cargos, pero no se evidencia divulgacin a los trabajadores, no se ha definido e implementado un procedimiento para evaluar el cumplimiento de funciones y responsabilidades.Se han documentado y comunicado a todos los empleados sus funciones y responsabilidades en SSTA, de acuerdo con los cargos que van a desempear. Se cuenta con un procedimiento para evaluar el cumplimiento de funciones y responsabilidades. Pero no se cuenta con registros que evidencian que se retroalimentan a los empleados de su evaluacin y que se encuentren familiarizados con su evaluacin.Se han documentado y comunicado la asignacin de funciones y responsabilidades en SSTA atodos los niveles de la empresa. Se cuenta con un procedimiento para verificar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades en SSTA incluyendo los cargos crticos de subcontratistas, los empleados se encuentran familiarizados con los planes de accin resultantes de su evaluacin de responsabilidades en SSTA y se hace el seguimiento a los resultados.Las acciones resultantes de la evaluacin de funciones y responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores la toma de conciencia para comprender la importancia de su contribucin al sistema de SSTA traduciendo los objetivos estratgicos del sistema en objetivos individuales.Se evidencia mejora en el desempeo en SSTA de los trabajadores cada ao.

CompetenciasLa organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores incluyendo subcontratistas, en trminos de: Formacin acadmica, experiencia y capacitacin . ABCDE1. Al no existir los perfiles de cargo, no existe matriz de competencias en cuanto a experiencia, educacin y entrenamiento. 2. Todos los empleados deben cumplir con las competencias definidas.No se han definido las competencias del personal en SSTA.Se han definido las competencias del personal, pero no contemplan los requerimientos de la Gua RUC.Se han definido y comunicado las competencias en SSTA, de acuerdo con los requerimientos definidos en la Gua del RUC, no se evidencia que se selecciona o nivela al personal a la competencia definida.Se han definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA del personal contemplando los criterios la Gua RUC, se selecciona o se nivela al personal a la competencia necesaria, se evalan peridicamente y se le hace seguimiento a su cumplimiento. Se cuenta con planes de formacin y entrenamiento especficos para fortalecer las competencias en SSTA del personal.Los trabajadores conocen sus competencias individuales y en donde pueden contribuir para mejorar la gestin del sistema SSTA. Se tiene un plan de desarrollo definido para el cargo que le permite a los trabajadores participar en el en el mejoramiento del sistema SSTA.

Capacitacin y entrenamiento ABCDE1. Se tiene un plan de capacitacin pero no se integran todas las reas, esta en gestin la macro HSE en donde se esta modificando el plan de capacitacin. 2. Hay capacitaciones inconclusas. 3. No se manejan indicadores de cobertura y efectividadLa empresa no ha estructurado el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA.Se tiene estructurado el programa de capacitacin y entrenamiento de acuerdo con la gua del RUC, pero no se ejecuta de acuerdo con lo planificado. No se evala ni se tienen mecanismos de control por personaLa empresa ha establecido el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA de acuerdo con la gua del RUC, se ejecuta de acuerdo a lo planificado, se evala y le hace el seguimiento a los resultados. No se evidencia que los empleados tengan conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones recibidas en SSTALa empresa ha establecido el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido en la gua RUC, se ejecuta de acuerdo a lo planificado, se evala y le hace el seguimiento a los resultados. Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones recibidas en SSTASe cuenta con metodologas pedaggicas innovadoras para mejorar las practicas seguras y limpias en el desarrollo de las tareas que demuestre continuidad y trascendencia en el tiempo

Programa de induccin y re induccin ABCDE1. No existe el procedimiento de induccin y re induccin. 2. No hay evaluacion de las inducciones, no sabemos si al personal le quedo claroLa empresa no ha definido un programa de induccin / re induccin en SSTA.Existe un programa de induccin / re induccin a los trabajadores y contratistas definido de acuerdo con los requerimientos de la Gua RUC, pero no se evidencia que lo estn implementando a todos los trabajadores y contratistas.La empresa ha establecido el programa de induccin / re-induccin en SSTA definido de acuerdo con los requerimientos de la Gua RUC, se ejecuta de acuerdo a lo planificado, se evala. Se evidencia que no todos los empleados tienen conocimiento sobre el contenido de los temas tratados en la induccin /re induccin en SSTALa induccin / re induccin se realiza a todos los trabajadores y contratistas, se evala la efectividad del entrenamiento y se toman acciones de acuerdo a los resultados. Se evidencia que los empleados y sub contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de los temas tratados en la induccin /re induccin en SSTALa induccin a los trabajadores incluye el entrenamiento inicial enfocado en su cargo, y el seguimiento y aseguramiento de que el trabajador conoce y aplica los procedimientos seguros de trabajo.

Motivacin, participacin, comunicacin y consultaABCDESe tiene el procedimiento de comunicacin interna, pero no se tiene definido el mtodo de identificacin de necesidades en cuanto a la participacin del personal No existe una identificacin de necesidades y desarrollo de actividades de motivacin, comunicacin, participacin y consulta.Existe una identificacin de necesidades y desarrollo de actividades de motivacin, comunicacin, participacin y consulta de acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, pero no hay evidencia de su implementacin o tiene solo algunos de ellos.Existe una identificacin de necesidades y se desarrollan actividades de motivacin, comunicacin, participacin de acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, se le hace seguimiento a los resultados pero no se evidencia la participacin de los empleados en el sistema SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters (dialogo social). Existe una identificacin de necesidades y se desarrollan programas de motivacin, comunicacin, participacin de acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, se le hace seguimiento a los resultados y se evidencia participacin de los empleados en el sistema SSTA, existe un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters (dialogo social) y un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente, prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y la respuesta a dichos incidentes. Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin ha decidi comunicar.Se tienen algn instrumento para medir el grado de motivacin, comunicacin, participacin y consulta y este retroalimenta los programas.

identificacin de peligrosABCDE1. Existe el procedimiento de identificacin de peligros laborales y ambientales con su respectiva matriz, los dos cuentan con indicadores. 2. Los controles no se ejecutan en su mayora

No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se ha realizado la continua identificacin de los mismos.Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC, pero no se evidencia su implementacin ni se identifican y caracterizan los grupos de inters de la organizacinExiste un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la continua identificacin de los mismos para su valoracin que incluye la identificacin y caracterizacin de los grupos de inters y determinacin de medidas de control y se evidencia la implementacin de los controles, no se han identificado todos los peligros y riesgos relacionados con las actividades y servicios que realiza la empresa, no se aplican los controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen conocimiento ni participan en la identificacin de los peligros a los cuales se encuentran expuestos.La valoracin no est acorde con lo definido en el procedimiento, no se realiza seguimiento y medicin peridica de la efectividad de las medidas de control de riesgo y no se tienen en cuenta las expectativas de los grupos de inters para el establecimiento de las acciones de controlSe ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, se le hace seguimiento a los controles planteados. Los trabajadores y dems grupos de inters tienen conocimiento y participan en la identificacin de los peligros a los cuales se encuentran expuestos y aplican los controles establecidos por la empresa y se ha establecido seguimiento y medicin peridica de la efectividad de las medidas de control de riesgosEl anlisis de riesgo es un proceso dinmico el cual se integra a todas sus actividades y es actualizado de manera sistemtica. La empresa demuestra que existe una evolucin en el anlisis y efectividad del control de sus riesgos que incluya adems de los controles administrativos y epp, controles de diseo, ingeniera, eliminacin, sustitucin.

Actos y Condiciones InsegurasABCDE1. No existe un mecanismo efectivo de reporte de actos y condiciones inseguras sin indisponer el ambiente laboral. 2 . No hay cierre delos actos y condiciones inseguras.No se cuenta con mecanismos escritos para el reporte de actos y condiciones.Se cuenta con un mecanismo para el reporte de actos y condiciones sub estndar, pero no se evidencia su implementacin .Se ha implementado el reporte de actos y condiciones se le hace seguimiento a la implementacin de los controles planteados. Los trabajadores no tienen conocimiento de las mejoras resultantes de la implementacin de los controles planteados.Los trabajadores no participan en el reporte de actos y condiciones subestndares.Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos y condiciones inseguras en todas las reas y sedes de la organizacin y se cuenta con registros que aseguran la implementacin de las acciones propuestas y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estndar.Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y participan del reporte de actos y condiciones subestndares.Existe un programa de seguridad basado en comportamiento el cual es sostenible en el tiempo e incluye mejoras como:- La activa participacin del nivel directivo en el reporte de actos y condiciones inseguras, su retroalimentacin a los trabajadores y el compromiso visible con su comportamiento; - Los resultados de observaciones y reportes de actos y condiciones son una entrada bsica y demostrable cuando se investigan los accidentes y casi accidentes.- La efectividad del programa redunda en disminuir la incidencia de procesos disciplinarios

Identificacin de Impactos y aspectos ambientalesABCDE1. Esta el procedimiento , la matriz, falta es los indicadores de gestin y estructurar los planes de accin resultantes. 2. Algunas medidas de control se han implementado efectivamente como el sistema de lavado.No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se ha realizado la continua identificacin de los mismos.Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no cuenta con todos los requisitos de la Gua RUC, se ha realizado la continua identificacin de los mismos para su valoracin y determinacin de medidas de control, pero no se evidencia la implementacin de los controles,o no se han identificado todos los aspectos relacionados con las actividades y servicios que realiza la empresa.Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en los requisitos de la Gua Ruc, se realiza continua identificacin de los aspectos ambientales para su valoracin y determinacin de medidas de control y se evidencia la implementacin de los controles, no se han identificado todos los aspectos e impactos relacionados con las actividades y servicios que realiza la empresa no se aplican los controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen conocimiento ni participan en la identificacin de los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio y no aplican los controles establecidos por la empresa.No se realiza seguimiento y medicin de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales.Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, y se le hace seguimiento a los controles planteados. Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la identificacin de los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio y aplican los controles establecidos para ellos.Se realiza seguimiento y medicin peridica de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientalesLa identificacin de aspectos e impactos ambientales es un proceso dinmico el cual se integra a todas sus actividades y es actualizado de manera sistemtica. La empresa demuestra que existe una evolucin en el anlisis y efectividad del control de sus aspectos e impactos ambientales que incluya adems de los controles administrativos, controles de diseo, ingeniera, eliminacin, sustitucin.

Control de CambioABCDE1. El procedimiento esta en gestin pero no he actualizado nada de los cambios de este ao. 2. Adems tenemos que hacer un formato de solicitud de cambios.No se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio.Se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio, pero no se evidencia su implementacin.Se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio, se evidencia una implementacin parcial de la gestin del cambio.No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades en el mismo o no se realiz la valoracin del riesgo antes de implementar los cambios.Se ha implementado procedimiento de gestin del cambio de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC.Los trabajadores conocen el procedimiento y sus responsabilidades en el mismo. Se evalan todos los cambios realizados o propuestos en la organizacin por medio del procedimiento, se mantienen registros que evidencian el cumplimiento de los planes de accin, se tienen en cuenta los resultados de la gestin del cambio para establecer mejora continua en el sistema de gestin.Los procesos de gestin de cambio retroalimentan el sistema y los resultados son entrada de futuros procesos de cambio.

Administracin de contratistas y proveedoresABCDE1. No tenemos actualizado el procedimiento de seleccin de proveedores hay que modificarlo y aplicar la metodologa al rea de compras. 2. La verdad nos e si se evala el desempeo del proveedor. 3. Hay que divulgar a los contratistas y proveedores.No hay un procedimiento definido para la administracin de contratistas - proveedores de acuerdo con la Gua del RUC Hay un procedimiento definido para la administracin de contratistas proveedores de acuerdo con la gua del RUC pero no se evidencia que los criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin estn acorde con las actividades a realizar por el contratista proveedor al interior de la empresa ni su implementacin., ni cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales. Hay un procedimiento definido para la administracin de contratistas proveedores de acuerdo con la gua del RUC, se evidencian que los criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin estn acordes con las actividades que realizan los contratistas - proveedores al interior de la empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales, identificacin de la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, pero no se evidencia implementacin en su totalidad de las tres fases (seleccin, monitoreo y evaluacin de proveedores y contratistas) o no se cubre a todos los contratistas - proveedores definidos por la empresa.Se implementan los criterios definidos en SSTA y derechos humanos para la administracin de contratistas - proveedores alineados al servicio que prestan y de acuerdo con la gua del RUC, se le comunican los criterios a los contratistas proveedores, se seleccionan, monitorean y se evalan el desempeo, se generan planes de accin y se realiza seguimiento derivado de la evaluacin.Se implementan los programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales.Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementacin, se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo.La organizacin tiene informacin disponible a sus grupos de inters sobre la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)

Dentro del proceso de seleccin de contratistas - proveedores los criterios de SSTA representan un alto puntaje de adjudicacin del contrato.El contratista- proveedor implementa un sistema de SSTA.Establece estrategias integrales de mejoramiento (Ejm.Auditoras de segunda parte). La empresas tiene un programa de fortalecimiento de sub-contratistas para garantizar todos los aspectos de SSTA, evidenciando peridicamente la mejora en su desempeo.

Visitantes, Comunidad, AutoridadABCDE1. hay que modificar el formato de entrada de visitantes y modificar el instructivo, debemos hacer los carnet para nosotros y visitantes, tambin hacer la sealizacin de seguridad en el recepcin. La empresa no informa a los visitantes, comunidad y autoridad los peligros y aspectos ambientales a los que se encuentran expuestos y como actuar en caso de una emergencia y no se tienen un sistema definido para lograra su participacin en situaciones de emergencias y simulacros. La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y lograr la participacin de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros pero no se evidencia su implementacin. La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y lograr la participacin de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros, pero no se realiza en forma sistemtica en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si misma, o a travs de subcontratistas, con las comunidades locales o con cualquier otro grupo de intersLa empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia, se logra la participacin de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros y se realiza de forma sistemtica en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si misma, o a travs de subcontratistas, con las comunidades locales o con cualquier otro grupo de inters.Evala la gestin de dicho sistema a travs de la implementacin de indicadores de desempeo.NA

Programas de Gestin ABCDE1. Se tiene definidos algunos procedimiento como el de manejo de cargas La empresa no tiene definidos programa (s) de gestin del riesgo de acuerdo con lo definido en la Gua del RUC.Se tienen definidos programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo pero no se evidencia la implementacin de todos los programas definidos o no se encuentran definidos para todos sus riesgos prioritarios. Se implementan los programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la participacin de los trabajadores en las actividades que hacen parte de todos los programas de gestin .Se implementan todos los programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin, se realiza el seguimiento y se evidencia la participacin de los trabajadores en las actividades que hacen parte del programa. Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (nota: ltimos cinco aos) relacionados con la reduccin de los incidentes asociados a los riesgos prioritarios.

Evaluaciones Medicas OcupacionalesABCDE1. No tenemos profesiograma . 2. No contamos con exmenes mdicos y estamos incumpliendo la leyLa empresa no tiene procedimiento para la realizacin de evaluaciones medicas ocupacionales o no se hacen exmenes de ingreso, el medico que realiz las evaluaciones no tiene licencia en SO.Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas ocupacionales, pero no llevan a cabo evaluaciones medicas de peridico, de retiro y reubicacin laboral para todos los empleados y no hace seguimiento a sus contratistasSe cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones medicas de ingreso no relacionados con el profesiograma, no se da alcance a contratistasSe cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas ocupacionales y con registro de las evaluaciones medicas ocupacionales (ingreso, peridicas, retiro y reubicacin laboral) de todos los empleados relacionados con el profesiograma establecido realizados por un mdico con licencia en SO. Se hace seguimiento al personal directo y contratistas.NA

Actividades de promocin y prevencin ABCDE1. No realizamos actividades de promocin y prevencion, principalmente porque no hay presupuesto asignado para tal fin y el tiempo legal tampoco esta (2 horas semanales)No se ha realizado identificacin de riesgos de salud publicaSe identifican los riesgos de salud publica, pero no se han realizado actividades de promocin y prevencinSe identifican los riesgos de salud publica, se realizan actividades de vacunacin, se adelantan otras campaas de promocin y prevencin. Los trabajadores desconocen los riesgos de salud publica a lo cuales estn expuestos y desconocen los temas tratados en las campaas de realizadas. Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan actividades de vacunacin, promocin y prevencin. Los trabajadores conocen los riesgos de salud publica a lo cuales estn expuestos y conocen los temas tratados en las campaas de realizadas. La empresa demuestra un compromiso en la realizacin de actividades adicionales para el control de los riesgos de salud pblica y actividades de promocin y prevencin para sus empleados y su familia.

programa de Vigilancia EpidemiolgicaABCDE1. en este tem radica la importancia de los exmenes mdicos ocupacionales ya que no hay diagnostico de condiciones de salud, ni seguimiento por ende el programa de vigilancia epidemiolgica no existe. No se cuenta con diagnostico de condiciones de salud ni con protocolo(s) de vigilancia epidemiolgicaSe cuenta con diagnostico de condiciones de salud y protocolo(s) de vigilancia epidemiolgica pero no se han implementado todos los definidosSe han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemiolgica, pero estos no se encuentran asociados a las recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud, los trabajadores los desconocen y no se evidencia participacin en todos los PVE definidos por la empresa. El diagnstico no cubre a toda la poblacin, todos los PVE no se han evaluados.Se han implementado todos los protocolo(s) de vigilancia epidemiolgica asociados a las recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud, se cuenta con indicadores, anlisis peridico y establecimiento de planes de accin, los trabajadores conocen y participan en las actividades propuestas en los PVE.Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (NOTA: dependiendo de la historia de la compaa, de 3 a 5 aos) relacionados con el impacto en los indicadores y la severidad asociados al riesgo ocupacional

Registros y estadsticas en saludABCDE1. Estoy adelantando el anlisis estadstico de los primeros auxilios 2. La estadstica del ausentismo laboral debe realizarlo lizethNo se cuenta con anlisis estadsticos de primeros auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboralSe cuenta con registros estadsticos pero no se analizan ni se generan planes de accin.Se cuenta con registros estadsticos y se generan planes de accin, pero no se analizan los resultados.Se cuenta con registros estadsticos, se analizan peridicamente los resultados y se generan planes de accinDe acuerdo con el anlisis de causalidad de los registros estadsticos la empresa genera actividades para disminuir los eventos ocasionados por primeros auxilios, ausentismo y morbimortalidad.

Subprograma de Higiene industrial ABCDE1. Se tienen los informes de las mediciones higinicas que se han logrado desde el ao pasadoEl subprograma de Higiene Industrial no est estructurado de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC. Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, y cumplen con los requisitos definidos en la Gua del RUC pero no se evidencia planes de accin para implementar las recomendaciones resultantes de las mediciones. Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, y cumplen con los requisitos definidos en la Gua del RUC, no se evidencian que hayan implementado las recomendaciones resultantes de las mediciones. Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, estos cumplen con los requisitos definidos en la Gua del RUC, se cubren todos los centros de trabajo, se evidencia planes de accin para implementar las recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa a los trabajadores sobre los resultados dejando evidencias. Se realizan mediciones higinicas y se controlan los riesgos en los nuevos proyectos antes de iniciar actividades.

Seguridad IndustrialABCDE1. Se tienen identificadas las tareas criticas, pero no se ha levantado el procedimiento . 2. hay que determinar los estndares de cada tarea y divulgarlo. 3. Hay que tener el procedimiento de manejo seguro de alturas y terminar el de trabajo en sitioNo se tienen identificadas las tareas crticas a partir de un proceso de evaluacin formal, ni estndares o procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas. Se tienen identificadas y evaluadas las tareas crticas, se cuenta con los procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas, pero no se evidencia su divulgacin e implementacin. Se divulgan e implementan todos los estndares o procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa. No se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. No se verifica que los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los estndares o procedimientos. Se divulgan e implementan todos los estndares o procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa. Se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los estndares o procedimientos. La empresa cuenta con mtodos de monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los estndares o procedimientos seguros y establece planes de accin de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadasCuenta con estndares o procedimientos para gestionar los riesgos para otras actividades (no solo las criticas) propias de su actividad econmica y se evidencia su divulgacin e implementacin, se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los estndares o procedimientos. La empresa cuenta con mtodos de monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los estndares o procedimientos seguros y establece planes de accin de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas.

Programa de mantenimiento ABCDENo existe procedimiento alguno, los parmetros fueron enviados por correoNo se tiene estructurado un programa escrito de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes elctricas y orden y aseo. No se cuenta con registros de mantenimientos de acuerdo con la gua del RUC. Se tiene un programa de mantenimiento preventivo escrito para instalaciones, redes elctricas y orden y aseo de acuerdo con la gua del RUC pero no se evidencia su cumplimiento.Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes elctricas y orden y aseo, de acuerdo con la gua del RUC, pero no se determinan los indicadores de gestin para evaluar el programa ni tienen un sistema definido que les permita analizar, resolver las condiciones no seguras en las instalaciones.Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes elctricas y orden y aseo de acuerdo a lo establecido en la Gua del RUC, y se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el resultado de los indicadores. .Se evidencian optimas condiciones de seguridad en las instalaciones de los sitios evaluados basados en rutinas de mantenimiento preventivo. No se han presentado accidentes asociados a la ausencia de mantenimiento preventivo de instalaciones, redes elctricas, orden y aseo.

ABCDENo se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad pero no se evidencia la implementacin.Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad, se evidencia la implementacin, se da alcance a todos los equipos y herramientas utilizados en las actividades de la empresa, pero no se llevan registros ni se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.Los trabajadores desconocen y no estn familiarizados con los requerimientos de inspeccin y mantenimiento de equipos y herramientas y el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas.Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad, se evidencia la implementacin, se llevan registros y se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.Los trabajadores conocen y estn familiarizados con los requerimientos de inspeccin y mantenimiento de equipos y herramientas y el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas. No se han presentado accidentes asociados a fallas por falta de mantenimiento de equipos y herramientas utilizadas en los procesos de la empresa durante el ltimo ao.

EPPABCDE1. Se tiene implementado el procedimiento de uso de epp, pero algunos no son acordes con la actividad y no son de la mejor calidadNo se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de los elementos de proteccin personal Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de epp pero no se evidencia la implementacin.Se tiene un procedimiento definido para la seleccin y uso de epp y se evidencia su implementacin, se llevan registros de entrega y capacitacin peridica a los empleados, pero los EPP no estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad, no se encuentran en condiciones satisfactorias, los trabajadores desconocen los estndares para el mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el almacenamiento de los EPPSe cuenta con un procedimiento para la seleccin y uso de epp, se evidencia su implementacin, se llevan registros y se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones. Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad y se encuentran en condiciones satisfactorias. Los trabajadores conocen y cumplen los estndares para el mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP. Se cuenta con locales en condiciones optimas para el almacenamiento de los EPP.Existe un sistema interno que le permita mejorar el proceso asociado a la seleccin y uso de los EPP y se hace participe al trabajador en la seleccin de los EPP para garantizar su uso y adaptabilidad; los trabajadores han interiorizado la importancia de uso y cuidado de los EPP suministrados.

Hojas de seguridad materiales y productosABCDESe tiene el inventario qumico actualizado con entradas y salidas bajo el sistema globalmente armonizado, en los 2 almacenes se encuentra disponibles las hojas de seguridad con los tem reglamentarios.No se ha definido el manejo de las sustancias qumicas requeridas en el proceso, no se cuenta con las hojas de seguridad de los productos utilizados.Se ha definido el manejo de las sustancias qumicas requeridas en el proceso, pero no se evidencia cumplimiento de estndares de seguridad para el almacenamiento de sustancias qumicas, se cuenta con las hojas de seguridad de los productos utilizados, pero no hay evidencia de la divulgacin a los trabajadores.Se han definido e implementan estndares para el manejo de las sustancias qumicas, las hojas de seguridad de los productos utilizados se encuentran disponibles pero no estn estandarizadas o no se encuentran en castellano, se cuenta con registro que evidencian la divulgacin a los trabajadores de las MSDS. Los productos no se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente almacenados.Existe un inventario de productos qumicos , se evidencia la divulgacin de las hojas de seguridad, el conocimiento de los trabajadores que las utilizan y se encuentran disponibles en el sitio de trabajo. Adems, los productos, incluyendo residuos se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente almacenados. Se evidencia el control del riesgo con equipos de monitoreo, atencin de emergencias y recurso humano.Se implementan acciones de mejoramiento continuo, que repercuten en un menor impacto al ambiente y/o salud de los trabajadores.Se evidencia disminucin o ausencia de incidentes (accidentes y casi accidentes) de trabajo y ambientales relacionado con agentes qumicos.

Plan de EmergenciaABCDENosotros tenemos plan de emergencias pero no segn la gua ruc , toca estructurarlo en : La empresa no cuenta con un plan de emergencia. El plan de emergencias est estructurado pero no cuenta con todos los requerimientos de la Gua del RUC y no se ha implementado. El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacin; est implementado y los brigadista y los trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia y han sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros asociados a la identificacin de escenarios de emergencia presentes en la empresa.El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacin; est implementado y los brigadista y los trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia que involucre su rea de trabajo y han sido entrenados. Se han realizado simulacros asociados a la identificacin de escenarios de emergencia presentes en la empresa, se evalan los simulacros, se establecen planes de accin y se hace seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de emergencias y ambientales que son analizados, se establecen e implementan planes de accin. Se cuenta con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros se ha determinado y evaluado su capacidad de respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de ser aplicable.Se cuenta con mecanismos para validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad del negocio. Se realiza un seguimiento de manera planificada de los cambios que se producen como resultado de la evaluacin de los simulacros que podran tener impacto en el desempeo de la organizacin ante la ocurrencia de eventos.Hay un plan de entrenamiento y generacin de competencias del personal lder de la brigada por entes especializados con certificaciones internacionales apoyado con recursos propios de la organizacin.

Programa de Gestin AmbientalABCDELos programas ambientales existen y muchas de las actividades se ejecutaron con xito, lo que no tengo es el seguimiento con indicadores y metasNo se han identificado las necesidades de controles operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones que se realizan en reas protegidas o no protegidas, ni se cuenta con mecanismos para el seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.Se han identificado las necesidades de controles operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones en reas protegidas o no protegidas permitiendo reducir el riesgo de causar impacto, se cuenta con mecanismos para el seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental, se cuenta con un listado de especies que pueden verse afectadas durante la operacin, pero no se evidencia su implementacin y controles para evitar la afectacin de las especies durante la operacin.Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los trabajadores no se les ha divulgado los procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo ambiental.No se garantiza que los controles operacionales identificados permiten la mitigacin mas baja posible de los aspectos e impactos. Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los trabajadores se les ha divulgado y conocen los procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo ambiental.Se garantiza que los controles operacionales identificados permiten la mitigacin mas baja posible de los aspectos e impactos. Se evidencia mejora continua en los procesos frente a los resultados ambientales.Existe un sistema interno que hace participe a todos los niveles de la organizacin en la formulacin de mejoras a los controles operacionales a los aspectos presentes en sus puestos o reas de trabajo y procesos productivos.Se dispone de recurso humano especializado en el rea ambiental y se exigen las certificaciones de la cadena de disposicin final de residuos peligrosos.

ABCDELa empresa no tiene definidos programa (s) de gestin ambiental de acuerdo con lo establecido en la Gua del RUC.Se tienen definidos programa (s) de gestin ambiental de acuerdo con la identificacin de los aspectos e impactos ambientales pero no se evidencia la implementacin o no se encuentran definidos para todos sus impactos significativos identificados. Se implementan los programas de gestin ambiental de acuerdo con la identificacin de los aspectos e impactos significativos identificados, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la participacin de los trabajadores en las actividades que hacen parte del programa. Se implementan los programas de gestin ambiental, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin, se realiza el seguimiento y se logra el conocimiento y participacin de los trabajadores en el programa. De acuerdo con el Resultado de los indicadores se evidencia mejoramiento continuo de los programas de gestin.La empresa realiza inversiones en gestin ambiental mas all del cumplimiento legal que son destacadas por los entes ambientales u organizaciones ampliamente reconocidas.Plan de gestin de residuosABCDE1. Se tiene un PGIRREPEL (Plan de gestin Integral de residuos Peligrosos) hay que acomodar algunos requisitos RUC 2. Se controla la disposicin de residuos tanto aprovchales como peligrosos y anualmente se calcula el gasto y la gananciaLa empresa no tiene establecido por escrito el plan de gestin de residuos, ni llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente.La empresa tiene establecido por escrito el plan de gestin de residuos, pero no se evidencia su implementacin. Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, se llevan inventarios de los residuos generados, materiales renovables y no renovables y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en campo los trabajadores no estn familiarizado con el plan de manejo de residuos, No se evidencia la disposicin final de todos los residuos de acuerdo con las disposiciones legales vigentes, la valoracin de los impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales renovables y no renovables.Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, llevan inventarios de los residuos generados, del material renovable y no renovable y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente y los trabajadores lo conocen y aplican.Se evidencia la disposicin final de residuos de acuerdo con las disposiciones legales vigentes, la valoracin de los impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales renovables y no renovables. Se evidencia mejora continua en los procesos frente a los resultados del plan de gestin de residuos La empresa realiza actividades de sensibilizacin para la gestin de los residuos involucrando no solo a los trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las reas de operacin.

Plan de gestin Integral de Agua y EnergaABCDE1. Nosotros tenemos un programa de gestin integral del recurso hdrico - energtico, hay que acondicionarlos con requerimientos RUC 2. Mensual se lleva el consumo de agua, luz, y gas y el consumo por unidad de produccin La empresa no tiene establecido por escrito el un plan de manejo integral de recursos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente y lo definido en la gua del RUC.La empresa tiene establecido por escrito el plan de manejo integral de recursos de acuerdo con lo definido en la Gua del RUC, pero no se evidencia su implementacin. Se tiene implementado el plan de gestin de agua y energa, se identifican las acuidades de agua y energa consumidas y suministrada por las empresas de servicios pblicos, otras fuentes y niveles de produccin de la organizacin, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en campo los trabajadores no estn familiarizado con el plan de manejo de agua y energa. No se evidencia que se tenga un mecanismo que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energa, y del impacto, ni indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada.Se tiene implementado el plan de gestin de agua y energa, se identifican las cantidades de agua y energa consumidas y suministrada por las empresas de servicios pblicos, otras fuentes y niveles de produccin de la organizacin, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en campo los trabajadores estn familiarizado con el plan de manejo de agua y energa. Se evidencia que se tienen un mecanismo que permite las mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energa, y del impacto, e indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada que les permiten de acuerdo a los resultados evidenciar la mejora continua en el plan de gestin de agua y energa. La empresa realiza actividades de sensibilizacin para la gestin de agua y energa involucrando no solo a los trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las reas de operacin.

Evaluacin y MonitoreoABCDE1. La investigacin se realiza y esta el formato ( hay que modificarlo) pero no esta documentadoNo hay un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de investigacin de incidentes.Existe un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se lleva registro y anlisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casi-accidentes ocurridos incluidos trabajadores en misin y sub contratistas, ni anlisis tendencial de causalidadExiste un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) y se evidencia su implementacin, se incluyen todos los parametros definidos en la Gua del RUC , se cuenta con registros registro y anlisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casi-accidentes ocurridos incluidos trabajadores en misin y sub contratistas, y anlisis tendencial de causalidadExiste un procedimiento definido para la investigacin de incidentes de acuerdo con la Gua del RUC y se evidencia su implementacin o se cuenta con registros de investigacin y anlisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes) y se hace seguimiento a las recomendaciones generadas.Adicionalmente, se hace anlisis tendencial de causalidad de la accidentalidad y casi-accidentalidad por lo menos semestralmente, se toman acciones y se hace los seguimientos. El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los niveles y funciones pertinentesDel resultado del anlisis tendencial de causalidad se generan cambios significativos en el sistema para la gestin del riesgo y / o planes de accin estratgicos.

Auditoria InternaABCDEhay que modificar el procedimiento actual con los parmetros HSENo hay un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de realizacin de auditoriasExiste un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se cuenta con registros de realizacin de auditorias o se cuenta con registros pero no se evidencian acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos. Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con registros de realizacin de auditorias realizadas por personal que tiene participacin en la estructuracin del sistema, no se evidencian acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos. Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, Se cuenta con registros de realizacin de auditorias (documentales y campo) y se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento se evidencian acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos y se hace seguimiento al cierre permitiendo realizar el anlisis del sistema de gestin.Del resultado del anlisis se evala la viabilidad de generar cambios significativos en el sistema y / o planes de accin estratgicos los cuales son tratados en la revisin gerencial. La empresa involucra a otras partes interesadas en sus auditoras, para ayudarla a identificar oportunidades de mejoras adicionales.

Acciones Correctivas y PreventivasABCDENo hay un procedimiento de acciones correctivas y preventivas al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de AC / APExiste un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se cuenta con registros de AC / AP o se cuenta con registros pero no se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria anterior del CCSExiste un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con registros de AC / AP, se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, no se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia de la acciones tomadas. no se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores.Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con registros de de AC / AP, se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar las AC /AP y se verifica la eficacia de la acciones.Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores.Del resultado del anlisis se evala la viabilidad de generar cambios significativos en el sistema y / o planes de accin estratgicos los cuales son tratados en la revisin gerencial

InspeccionesABCDE1. No hay programa de inspecciones 2. no se tiene la metodologa de observacin del comportamiento 3. No hay indicadores de cobertura y eficaciaLa empresa no tiene definido un programa de inspecciones SSTA de acuerdo con lo definido en la Gua del RUC ni realiza inspecciones de SSTA.Se tiene definido el programa de inspecciones SSTA pero no se evidencia la implementacin, o, no se encuentran definidas la realizacin de inspecciones SSTA para todas reas y equipos ni incluyen la observacin de comportamiento, o no se cuenta con un programa de inspecciones pero si las realiza.No se realizan informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas bsicasSe implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye todas las reas, equipos, situaciones y observacin de tareas, se evalan sus indicadores, pero no se evidencia que se hace seguimiento a las oportunidades de mejora e informe a la gerencia del estado de las inspecciones.Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye todas las reas, equipos, situaciones y observacin comportamiento frente al riesgo, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin y se realiza el seguimiento.Se realizan informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones subestimares, se toman acciones en caso de desviaciones y se le informa a la gerencia En la realizacin de las inspecciones y observaciones de comportamiento frente al riesgo participa personal de todos los niveles de la empresa y/o se cuenta con una herramienta que le permita a la organizacin hacer seguimiento a las acciones encontradas en los diferentes procesos y retroalimentar a los responsables de las correcciones y/o se revisa el proceso de inspecciones y los resultados son eficaces en el tiempo

Seguimiento a los requisitos legalesABCDESe tiene el procedimiento pero no se cumplen todos los requisitos legalesNo se tiene un procedimiento o metodologa para la evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y de otra ndole a la empresa ni se han evaluado.No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales identificados, ni registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadasSe tiene un procedimiento o metodologa para la evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la empresa pero los requisitos no han sido evaluados.No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales identificados, ni registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadasSe tiene un procedimiento y/o metodologa para la evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la empresa y los requisitos han sido evaluados. Registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas.No se evidencia el resultado del anlisis de cumplimiento de los requisitos legales identificados y/o no se evidencian que se evalen peridicamente las acciones a tomar para cerrar las brechas identificadas.Se tiene un procedimiento y/o metodologa para la evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la empresa y los requisitos han sido evaluados. Registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas.Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos legales identificados y/o las acciones a tomar para cerrar las brechas identificadas.La empresa se anticipa a los cambio de la legislacin (se informa, evala, participa, planea, entre otras) y trabaja para el cambio.

Afiliacin al Sistema de seguridad Social ABCDEokLos trabajadores no se encuentran afiliados a ARL, AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al sistema Seguridad SocialNANASe cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los trabajadores y se cumple con las obligaciones parafiscales, y, se lleva control del subcontratista en el pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor de ingreso base de cotizacin como mnimo por el valor que cancela.La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub contratistasNA

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial ABCDEhay que actualizarlo segn RUCNo se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial para cuando la organizacin cuenta con 10 o ms trabajadoresSe cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, pero este no se encuentra publicado en los centros de trabajo ni esta actualizado.Los trabajadores no lo conocen ni se les ha comunicado.Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se encuentra publicado en los centros de trabajo pero no se encuentra actualizado.Se cuenta con registros de divulgacin a los trabajadores.Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se encuentra publicado en los centros de trabajo y esta actualizado.Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.Los trabajadores participan en la actualizacin del reglamento de higiene y seguridad industrial.

COPASSTABCDEEl COPASO / Viga Ocupacional no se encuentra establecido como lo exige la legislacin vigente ni se evidencian registros de reuniones mensualesNANAEl COPASO / Viga Ocupacional se encuentra establecido como lo exige la legislacin vigente y se evidencian registros de reuniones mensuales y seguimiento a las actividades realizadas por este. Tienen los empleados conocimiento del COPASO o viga ocupacional y su alcance.Las actividades del COPASO o del Viga se ven reflejadas en el mejoramiento del sistema SSTA de la empresa

Desempeo Social ABCDENo se establecen los salarios por rangos educativosLa empresa no tiene un sistema para asegurar el cumplimiento en temas de compensacin y prestaciones laborales La empresa tiene un sistema pero no se evidencia un cumplimiento de ley teniendo en cuenta los criterios definidos en la Gua del RUC.La empresa tiene un sistema para asegurar el cumplimiento de ley teniendo en cuenta los criterios definidos en la Gua del RUC pero no se asegura su cubrimiento para el personal subcontratista ni la remuneracin de mujeres y hombres por niveles jerrquicos y de formacin es equivalente.Tiene el sistema para asegurar el cumplimiento de temas de compensacin y prestaciones laborales y se evidencia que funciona.Asegura su cubrimiento para el personal subcontratista y la remuneracin de mujeres y hombres por niveles jerrquicos y de formacin es equivalenteLa empresa contratista otorga a sus trabajadores beneficios sociales adicionales a los contemplados por la ley Colombiana, especialmente en materia de salud, seguridad y bienestar (seguro mdico complementario, indemnizaciones por despido superiores a los mnimos legales, pagos por finalizacin del contrato, prestaciones por accidentes no laborales, prestaciones a los supervivientes, y vacaciones extraordinarias pagadas, entre otras).

Prohibicin del Trabajo InfantilABCDELa organizacin no ha adoptado medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratistas La organizacin ha adoptado medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratistas pero no se implementan La organizacin ha adoptado medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa pero no se asegura el cubrimiento al personal subcontratista.La organizacin ha adoptado medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratistas y hay evidencia de su funcionamiento.La organizacin muestra actividades que evidencian compromiso social que excede el cumplimiento de requisitos legales. Impacto de la AccidentalidadABCdENo se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC.

Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misin y sub contratistas.

Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC.

Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de frecuencia del Total de incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de caso de enfermedad laboral calificados por la ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos. Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC.

Se evidencia evidencia disminucin en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de frecuencia del Total de incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de caso de enfermedad laboral calificados por la ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.

Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC.Se evidencia evidencia disminucin en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de frecuencia del Total de incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de caso de enfermedad laboral calificados por la ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos. No se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitante (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo ao evaluado de acuerdo con los criterios establecidos en la gua.La empresa es reconocida por terceros por la gestin del riesgo con el mejoramiento continuo en el ltimo ao

Hoja2

Hoja3