metodologías para ident. y selección de proyectos uam2014
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Metodologías para
Identificación y Selección
de proyectos
Marlon Rivera Pérez
MSc. En Economía
MBA en Marketing y Finanzas
Noviembre, 2014
UNIVERSIDAD AMERICANA (UAM)
FUENTES DE IDEAS, SEGÚN EXPERTOS EN PLANEACION
ESTRATEGICA
Metodologías formales
utilizadas:• Intuición y Observación
• Análisis interno estructurado
• Plan estratégico empresarial
• Enfoque del Marco Lógico
El Enfoque del Marco Lógico: Bases Conceptuales
• El Enfoque del Marco Lógico es una herramienta para facilitar el proceso de conceptualización, diseño, ejecución y evaluación de proyectos.
• Su énfasis está centrado en la orientación por objetivos, la orientación hacia grupos beneficiarios. Puede utilizarse en todas las etapas del proyecto
ORIGEN DEL ENFOQUE DEL MARCO
LÓGICO
El uso de la MML tiene su origen en el desarrollode técnicas de administración por objetivos enla década de 1960.
A principios de los años 70, la U.S. Agency forInternational Development – USAID (Agencia delos Estados Unidos para el DesarrolloInternacional) comenzó formalmente a utilizar laMML en la planificación de sus proyectosefectivos.
El método fue elaborado buscando evitar tres problemasfrecuentes en proyectos de variado tipo y monto:
– La existencia de múltiples objetivos en un proyecto y lainclusión de actividades no conducentes al logro deestos.
– Fracasos en la ejecución por no estar claramentedefinidas las responsabilidades y no contar conmétodos para el adecuado seguimiento y control.
– Inexistencia de una base objetiva y consensuada paracomparar los planificado con los resultados
JUSTIFICACION DEL ENFOQUE DEL
MARCO LÓGICO
Etapas del Marco Lógico
• El Enfoque del Marco Lógico contempla dos etapas:
– Identificación del problema y selección de alternativa optima, en la que se analiza la situación existente para crear una visión de la situación deseada y seleccionar las estrategias que se aplicarán para conseguirla.
Existen cuatro tipos de análisis para realizar: el análisis del problema, el análisis de objetivos, el análisis de involucrados, el planteamiento de alternativas y la selección de la alternativa adecuada
– La etapa de planificación, en la que la idea del proyecto se convierte en un plan operativo práctico para la ejecución. En esta etapa se elabora la matriz de marco lógico. Las actividades y los recursos son definidos y visualizados en cierto tiempo.
I.- Identificación del problema y selección de
alternativa optima
• El proceso de planificación nace con la percepción de una situación problemática y la motivación para solucionarla. Ejemplos:
– La aplicación de una política de desarrollo
– Desarrollo institucional o empresarial
– Necesidades o carencias de grupos de personas
– Bajos niveles de desarrollo humano
– Condiciones de vida deficitarias
La Metodología Marco Lógico
• La Metodología Marco Lógico incorpora cinco
elementos analíticos y uno estructural:
A. Análisis del problema
B. Análisis de objetivos
C. Análisis de involucrados
D. Identificación de alternativas de solución al problema
E. Selección de la alternativa óptima
A. Análisis del problema• El procedimiento contempla los siguientes pasos:
– Analizar e identificar lo que se considere como problemas principales de la situación a abordar.
– A partir de una primera “ lluvia de ideas ” establecer el problema central que afecta a la comunidad, aplicando criterios de prioridad y selectividad.
– Definir los efectos más importantes del problema en cuestión, de esta forma se analiza y verifica su importancia.
– Anotar las causas del problema central detectado..
– Una vez que tanto el problema central, como las causas y los efectos están identificados, se construye el árbol de problemas..
ÁRBOL DE PROBLEMAS
Altas pérdidas
económicas
Imagen de la empresa
desmejorada
Pasajero llegan
tarde al trabajo
Alta frecuencia de
lesiones y muertes
Alta Accidentalidad de
los Automotores
Imprudencia de
conductores
Calles en mal
estado
Vehículos en mal
estado
Vehículos
obsoletos
Mal mantenimiento
de Vehículos
B. Análisis de objetivos
• El análisis de los objetivos permite describir la situación futura a la que se desea llegar una vez se han resuelto los problemas.
• Consiste en convertir los estados negativos del árbol de problemas en soluciones, expresadas en forma de estados positivos.
• De hecho, todos esos estados positivos son objetivos y se presentan en un diagrama de objetivos en el que se observa la jerarquía de los medios y de los fines.
• Este diagrama permite tener una visión global y clara de la situación positiva que se desea.
ÁRBOL DE OBJETIVOS
Pérdidas económicas
disminuidas
Imagen de la empresa
mejorada
Pasajero llegan a
tiempo al trabajo
Frecuencia disminuida
de lesiones y muertes
Accidentalidad reducida
de los Automotores
Prudencia de
conductores
Calles en buen
estado
Vehículos en
buen estado
Vehículos
renovados
Buen mantenimiento
de Vehículos
C. Análisis de involucrados
• El análisis de involucrados implica:
– Identificar todos aquellos que pudieran tener interés o que se pudieran beneficiar directa e indirectamente (pueden estar en varios niveles, por ejemplo, local, regional, nacional)
– Investigar sus roles, intereses, poder relativo y capacidad de participación.
– Identificar su posición, de cooperación o conflicto, frente al proyecto y entre ellos y diseñar estrategias con relación a dichos conflictos.
– Interpretar los resultados del análisis y definir cómo pueden ser incorporados en el diseño del proyecto.
SE DEBEN PLANTEAR VARIAS PREGUNTAS
¿Quién está directamente afectado por el problema específico que se
está analizando?
¿Cuáles son los intereses de las diversas personas y entidades en
relación al problema?
¿Cómo percibe cada grupo el problema?
¿Qué recursos aporta cada grupo (en forma positiva o negativa) para
el tratamiento del problema?
¿Qué responsabilidades organizativas o institucionales tienen algunos
de estos grupos?
¿Quién se beneficia con el proyecto? ¿Qué conflictos podría tener
alguno de los grupos de actores con alguna estrategia particular del
proyecto?
¿Qué actividades se pueden realizar que puedan satisfacer los
intereses de las diferentes personas y entidades?
TIPOS DE INVOLUCRADOS
Beneficiarios
Perjudicados
Comunidad de la zona
Promotor del proyecto
Financista del proyecto
Autoridades de gobierno
Grupos ecológicos
Grupos étnicos
ONG
Empresas proveedoras de insumos
Regiones limítrofes
Iglesias o grupos religiosos
Organismos reguladores
Usuarios
Elaboración de tabla de participantes
Conflictos
Potenciales
Impacto
Negativo
Otros grupos
afectados
Grupos que
Apoyan el
proyecto
Beneficiarios
Directos
Grupos IdentificaciónImpacto
Positivo
D. Identificación de alternativas de solución al
problema
• Se proponen acciones probables que puedan en términos operativos orientar el proyecto.
• Es así como para los medios identificados en el ejemplo de la empresa de transporte, se pueden establecer las siguientes acciones:
– Prudencia en los conductores: puede resolverse con A. Contratación de nuevos conductores y/o B. Capacitación en manejo seguro.
– Vehículos renovados: A. Compra de vehículos y/o B. Reparación de vehículos.
– Buen mantenimiento de Vehículos. A. Contratación de servicios de mantenimiento y/o Crear unidad de mantenimiento.
– Calles en buen estado. No se identifican acciones para este medio debido a que se considera que está fuera del alcance de la empres
• A partir de estas acciones el equipo de proyectos puede ya establecer algunas alternativas para evaluar y decidir cuál llevara a cabo. Acorde con el ejemplo, se podrían identificar como alternativas:
– Alternativa 1. Contratación de servicios de mantenimiento, contratación de nuevos conductores, capacitación en manejo seguro, compra y reparación de vehículos.
– Alternativa 2. Crear unidad de mantenimiento, contratación de nuevos conductores, capacitación en manejo seguro, compra y reparación de vehículos
E. Selección de la alternativa óptima
• Este análisis consiste en la selección de una alternativa que se aplicará para alcanzar los objetivos deseados.
• Para seleccionar una alternativa se analizan distintos aspectos:
– Análisis técnico general de cada alternativa
– Análisis los costos.
– Análisis de los beneficios.
-- Impacto organizacional de cada alternativa
FACTORES DE
EVALUACIONPonderación
Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3
Calificación
(Del 1 al 5)
Peso
ponderado
Calificación
(Del 1 al 5)
Peso
ponderado
Calificación
(Del 1 al 5)
Peso
Ponderado
Beneficios
económicos/sociales
30% 5 1,5 4 1,2 3 0,9
Impacto Ambiental 10% 5 0,5 5 0,5 5 0,5
Costos 20% 2 0,4 4 0,8 2 0,4
Desarrollo
Organizacional
15% 5 0,75 5 0,75 5 0,75
Objetividad 25% 5 1,25 4 1 4 1
TOTALES 100% 4,4 4,25 3,55
TABLA EVALUATIVA PARA DECISION DE ALTERNATIVA OPTIMA
MATRIZ DE MARCO LÓGICO
Resumen Narrativo
de Objetivos
IndicadoresVerificables
Objetivamente (IVO)
Medios de
Verificación
Supuestos
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
MATRIZ DEL MARCO LOGICO. VERSION B
MATRIZ DEL MARCO LOGICO. VERSION D