1

METODOLOGÍA DE LA

INVESTIGACION CRIMINAL.

TEORIA DEL CASO

Flujograma Procedimiento Común

Actos Iniciales 260 Pr. Pn.

• Diligencias Iniciales (270 – 293)

• Audiencia Inicial (297 – 300)

• Requerimiento Fiscal (294)

• Instrucción Formal (301)

• Medidas Cautelares (320 – 342)

• Audiencia Preliminar (355)

2

Diligencias Iniciales Investigación

Función de la Policía de Investigación

Coordinación de la Investigación

Atribuciones y Funciones policiales (273)

Declaración Imputado

Detención Imputado

Secreto Bancario (277)

Reconocimientos – Interceptaciones – TécnicasEspeciales

Archivo (293)

Requerimiento Fiscal (294)

Generales del Imputado

Relación Circunstanciada del hecho (modo

tiempo lugar medio de ejecución del hecho.

Componente fáctico.

Normas Aplicables y calificación Jurídica del

Hecho, Componente Jurídico

Indicación de anticipos de prueba, actos de

urgentes de comprobación que requieran

autorización judicial. Componente probatorio.

Plazo necesario para la Instrucción

3

Acusación Fiscal (356) Datos personales e identificación del imputado*

Relación clara, precisa, circunstanciada y

específica del hecho atribuido (Componente

factico)

Fundamentación de la imputación con indicación

de elementos de convicción que la motivan

(componente Probatorio)

Calificación jurídica con expresión de los preceptos

legales aplicables (componente jurídico)

Ofrecimiento de prueba. Siempre se debe indicar

que se pretende probar.

Investigación Criminal

Escena

Víctima Imputado

4

Obtención, organización y evaluación

de la información de una manera

lógica.

El objetivo del análisis es llegar a

una inferencia: hipótesis o conclusión

dirigidas a desarrollar la investigación

de la actividad criminal.

Análisis

Inferencias

Es una posible explicación producto del

análisis.

Sirve para orientar la investigación para

obtener mayor información.

Ayuda a tomar acciones específicas contra la

organización criminal que se está

investigando.

Se desarrolla a partir de la hoja de datos del

caso.

5

Tipos de Inferencias

Hipótesis

Conclusión

Predicción

Estimado

Hipótesis

Explicación tentativa que necesita de mayor

información para ser confirmada o negada

Explicación confirmada, hipótesis

confirmada.

Se pueden tomar decisiones basadas en

esta conclusión.

Conclusión

6

Teoría del Caso

La Teoría del Caso constituye el

planteamiento que hace el

Fiscal o el Defensor sobre los

hechos que son penalmente

relevantes, las pruebas que los

sustentan y los fundamentos

jurídicos que lo apoyan

Elementos de la Teoría del Caso 1-JURÍDICO. Constituye el encuadramiento jurídico de los

hechos dentro las disposiciones legales tanto sustantivas

como procedimentales.

2-FÁCTICO. Consiste en los “hechos” relevantes. Ejemplo en

un caso de homicidio: Mediante testigos el fiscal demostrará

que el sindicado estuvo en el lugar del hecho a la hora que

aconteció. Por su parte el defensor hará lo contrario.

3-PROBATORIO. Se examinan las pruebas a presentar para

establecer lo fáctico. Frente a un homicidio el mismo se

probará no solo mediante el dictamen de necropsia, sino

mediante el acta de inspección, el reconocimiento y

levantamiento de cadáver

7

TEORIA DEL CASO

COMPONENTE JURÍDICO

COMPONENTE FACTICO

COMPONENTE PROBATORIO

ESTRATEGIA DE

LITIGIO

Características de la Teoría del caso.

Sencillez.

Lógica.

Credibilidad.

Suficiencia jurídica.

Flexibilidad.

8

Funciones de la Teoría del caso.

Sirve de objetivo específico para que laspartes puedan planear y ejecutar lasactividades de indagación e investigacióny luego las propias del juicio.

Planear y organizar el alegato deapertura.

Identificar la materia o el tema del asuntoy los hechos jurídicamente relevantes.

Determinar las pruebas,

Organizar la prueba que se presentará,

Establecer el orden en que los testigos yperitos serán presentados interrogar ycontrainterrogar a los testigos.

Preparar el alegato de conclusión.

Adoptar y desechar estrategias de defensa.

La teoría del caso se empieza a construirdesde la noticia criminis

9

Construcción Teoría del Caso

HIPÓTESIS

PLAN DE INVESTIGACIÓ

N

CONTROL POR VARIABLES

CONCLUSIÓN

Desarrollo de Hipótesis

Hipótesis es una teoría tentativa que requiere de mayor

información para comprobar que es cierta o falsa.

La formulación de la hipótesis debe resolver los siguientes

aspectos:

- Quién = Sujeto Activo. Autores del hecho

- A quién = Sujeto Pasivo. Víctima

- Qué = Verbo rector. Naturaleza Actividad Criminal.

- Cómo = Modus operandi. Método de Operación

- Dónde = Lugar del hecho. Cobertura Geográfica

- Cuándo = Época o fecha de los hechos

- Por qué = Causas del hecho. Razones para cometerlo

10

Construcción de Hipótesis

Quién: ____________________________________ A quién: __________________________________ Qué: _____________________________________ Cómo: ____________________________________ Cuándo: __________________________________ Dónde: ___________________________________ Por qué: __________________________________

1. La Hipótesis de hace en forma narrativa, en elorden que cada quien lo desee.

2. Debe ser clara, sencilla y sin términos técnicos nicientíficos.

Ejemplo de una Hipótesis Homicidio

Carlos Carvajal dio muerte con arma de fuego

a Juan Carlos Villatoro, causándole 3

impactos en la cabeza, el pecho y el estómago,

luego de un altercado, el día 13 de Mayo del

año 2005 más o menos a las 23:00 horas, en el

interior del Bar el Congo, carretera San

Salvador a Santa Ana, kilómetro 72.

Quién QuéA Quién

CómoDónde CuándoPor qué

11

Ejemplo de una Hipótesis Extorsión

Luisa María Aragón, propietaria de la

Abarrotería “ La Gitana”, ubicada en la Calle

Las Oscuranas número 476 de la Colonia San

Rafael, empezó a ser objeto de exigencias

económicas, primero mediante llamadas

telefónicas y luego personalmente por dos

mujeres, en cuantía de $1,000 dólares

mensualmente por parte de la clica Slow Boys

Locos Salvatruchos desde agosto de 2009, bajo

amenazas de muerte si se negaba.

Quién QuéA Quién

CómoDónde CuándoPor qué

Ejemplo de una hipótesis Violación

Quien A quién Qué

Pedro Pérez, abusó sexualmente de su hijastra

Vilma López, accesándola carnalmente bajo

amenazas de matarle, en un cuarto de la casa

donde viven ambos, ubicada en Colonia Los

Próceres de San Salvador, el día 20 de junio de

2009, como a eso de las 20:00 horas; cuando la

madre de la niña se encontraba fuera de la casa.

Por qué Dónde Cuándo Cómo

12

Bases del Procedimiento Penal

Componente

Jurídico

Componente

Fáctico

Componente

Probatorio

Plan de investigación

CASO Nº ___________________________________

Nombre del Caso: ___________________________

Fecha Inicio: ________________________________

Delito (s): __________________________________

FISCAL: ___________________________________

Investigador (s): ____________________________

____________________________________________

13

Componente

JurídicoComponente

Fáctico

Componente Probatorio Responsable /

Tiempos

Autores

Directos

Coautores

Autores

Mediatos

Instigadores

Cómplices

Actuar por

Otro

SUJETO

PASIVOCalificado

No

Califica

do

VERBO

RECTOR

Jurídico Factico Probatorio Responsable /

Tiempo

CONDUCTAPor Acción:

Por Omisión:

Dolosa:

Culposa:

DELITO

POLITICO:

DELITO

OFICIAL:

CRIMEN

ORGANIZ.

DELITO:Consumado:

Tentado:

Desistido:

Imposible:

Conspiración

Proposición:

14

Jurídico Fáctico Probatorio

Responsable /

Tiempos

FECHA

DE CONSUMACIÓN:

HORA DE

CONSUMACIÓN:

LUGAR DE

COMISIÓN DEL

HECHO:

Indemnización Daños:

PatrimonialesDaño EmergenteLucro Cesante

No Patrimoniales

Componente

JurídicoComponente

Fáctico

Componente Probatorio Responsable /

Tiempos

Autores

Directos

Coautores

Autores

Mediatos

Instigadores

Cómplices

Actuar por

Otro

Averiguación

Dos Mujeres

Clica Solow Boys Locos S

(Col San Rafael)

Declaración víctima

Identikit

Registro Llamadas

Vigilancias

Seguimientos

Entregas vigiladas

Fiscal /

Investigador

SUJETO

PASIVOCalificado

No

Califica

do

Luisa María Aragón

Abarrotería La

Gitana

Copia DUI

Registro Licencia

Constancia SS

Registro Mercantil

Inspección

Fiscal /

Investigador

VERBO

RECTOR

Obligar a realizar u

omitir un acto o

negocio jurídico de

repercusión

patrimonial

Declaración Víctima

Registro Llamadas

Retratos Idetikit

Vigilancias

Seguimientos

Entrega dineros controladas

Fiscal /

Investigador

15

Jurídico Factico Probatorio Responsable /

Tiempo

CONDUCTAPor Acción:

Por Omisión:

Dolosa:

Culposa:

DELITO

POLITICO:

DELITO

OFICIAL:

CRIMEN

ORGANIZ.

Obligar a

realizar:

amenazas

Testimonio Víctima

Registro Llamadas

Vigilancias Seguimientos

Entregas Vigiladas

Cateos

Allanamientos

Informes de CAT - PNC

DELITO:Consumado:

Tentado:

Desistido:

Imposible:

Conspiración

Proposición:

Voluntad

Victima

Violentada

Testimonio Victima

Relación Contable de

pagos

Billetes marcados

Vigilancias

Seguimientos

Filmaciones

Jurídico Fáctico Probatorio Responsable

/ Tiempos

FECHA

DE CONSUMACIÓN:

HORA DE

CONSUMACIÓN:

LUGAR DE

COMISIÓN DEL

HECHO:

Agosto de 2009 a la fechaAbarrotería “ La Gitana”, ubicada en la Calle Las Oscuranas número 476 de la Colonia San Rafael

Testimonio

Victima

Informe de

Investigadores

Informe de

Vigilancias y

Seguimientos

Registro llamadas

Indemnización

Daños:

PatrimonialesDaño

Emergente

Lucro Cesant

No

Patrimoniales

16

Plan Para investigadores

DESCRIPCION

ELEMENTO

TAREAS Responsable /

Tiempos

QUIÉN

A QUIÉN

QUÉ

CÓMO

CUÁNDO

DÓNDE

POR

QUÉ

DESCRIPCION

ELEMENTO

TAREAS

Responsable /

Tiempos

QUIÉN

Averiguación

Dos Mujeres

Clica Solow Boys

Locos S (Col San

Rafael)

Declaración víctima

Identikit

Registro Llamadas

Vigilancias

Seguimientos

Entregas vigiladas

A QUIÉN

Luisa María Aragón

Abarrotería La Gitana

Copia DUI

Registro Licencia

Constancia SS

Registro Mercantil

Inspección

QUÉ

Obligar a realizar un

acto

Declaración Víctima

Registro Llamadas

Retratos Idetikit

Vigilancias

Seguimientos

Entrega dineros controladas

17

DESCRIPCION

ELEMENTO

TAREAS Responsable /

Tiempos

CÓMO

Obligar a realizar

mediante amenazas

de muerte

Testimonio Víctima

Registro Llamadas

Vigilancias Seguimientos

Entregas Vigiladas

Cateos

Allanamientos

Informes de CAT - PNC

CUÁNDO

DONDE

Agosto de 2009 a la fecha

Abarrotería “ La Gitana”, ubicada en la Calle Las Oscuranas número 476 de la Colonia San Rafael

Testimonio Victima

Informe de

Investigadores

Informe de Vigilancias y

Seguimientos

Registro llamadas

Plan Para investigadores

DESCRIPCION

ELEMENTO

TAREAS Responsable /

Tiempos

POR

QUÉObtener incremento

patrimonial

Registro Llamadas

Vigilancias

Seguimientos

Entregas Vigiladas

Cacheos

Allanamientos

Efectuar pesquisas para determinar laexistencia de la estructura criminal, su formade organización, modus operandi, área deinfluencia, tipo de delitos cometidos (perfilcriminal), funciones o roles de integrantes, etc.

(perfil criminal)

18

Descripción Fáctica Aspecto probatorio Responsable (s) Tiempos

Quien

Identificación

Participación

Perfil

A Quien

Identificación

Perfil

Que

Vero rector

Como

Forma de

comisión

Cuando

Fecha / Hora

Donde

Lugar

Por que

Razones o

motivos

Requerimiento Fiscal

Es la primera formulación de cargos contrauna persona.

Para ello ya se debe haber realizado lahipótesis y el plan de investigación.

La hipótesis criminal, que es la formulación decargos, es la esencia del Requerimiento Fiscal

El requerimiento debe responder a lossiguientes elementos básicos: QUIÉN, A QUIÉN,

QUÉ, CUÁNDO, DÓNDE, CÓMO, POR QUÉ

19

El Requerimiento Fiscal

Va dirigido debe ser sencillo, de tal manera

que el imputado pueda entender

perfectamente los cargos.

El Requerimiento debe ser concreto,

expreso y claro con circunstancias de

tiempo, modo y lugar.

Seguimiento de casos

Tres días después de procesada una escena, o

una semana después, según el tipo de delito,

se deberá realizar una sesión de seguimiento

de casos en que participa el Jefe de la unidad

o Delegación, los Fiscales de la unidad, los

Investigadores asignados y que han

participado en el caso, con el fin de evaluar las

primeras diligencias.

20

SEGUIMIENTO DE CASOS HOMICIDIOS

Caso Nº _______________________________/ Fecha Seguimiento: ____________________Fiscal: _______________________________________________________________________Investigador (s) ___________________________________________________________________________________________________________________________________________

Fecha Hecho: ___________________________ Hora: ________________________________

Lugar del Hecho: ______________________________________________________________

Víctima: _____________________________________________________________________

Víctima: _____________________________________________________________________

Víctima: _____________________________________________________________________

Género: _______/ Edad __________/ Mara _____/ Indique: _______/ Apodo ____________/

Causa Muerte: AF_____/ AB _____/ Asfixia ________/ Contuso: _________/ Otro _________/

Cantidad Heridas: __________/ Ubicación Heridas:___________________________________

_____________________________________________________________________________

Sospechosos: _________________________________________________________________

____________________________________________________________________________

Género: _____/ Edad _____/ Mara ______/ Indique: ___________/ Apodo ______________/

Evidencias Físicas:

Casquillos ______________/ Ojivas ___________/ Pistola __________/ Escopeta

__________/Cuchillo _______________/ Machete ____­_____/ Cuerdas _________/ Explosivo __________/

Palo _______________/ Roca ___________/ Celulares ____________/ Nª ________________/ Simcard_____________/ Pisadas ________/ Llantas ___________/ Videos _____________/ Fotografías ___________/ Vehículos _____/ Tipo _______/ Placa _____________/

Color: _____________________/ Modelo ___________/ Bolsas __________/ Tape ______/

Otros ________________________________________________________________________

Reunión de seguimiento

El Fiscal a cargo del caso, deberá exponer su hipótesis

criminal actualizada al momento de la reunión, y una

breve reseña de su plan de investigación.

Hará una reseña de las evidencias físicas recabadas

en la escena y/o allanamientos o inspecciones.

Los investigadores expondrán sobre los avances de la

investigación y cumplimiento de las instrucciones del

Fiscal y los resultados obtenidos.

Se librarán nuevas líneas de investigación y

coordinación con la PNC.

21

Control de la Investigación

N° DatoDATO

(Un solo dato por cada frase) FOLIO

1

2

3

4

5

La Construcción Fáctica Probatoria de la

Acusación

N°DATO

HIPÓ-

TESIS

DATO PRUEBA VERIFI-

CACION

1

2

3

22

N°DATO

HIPÓ-

TESIS

DATO PRUEBA VERIFI-

CACION

1Luisa María Aragón

2

propietaria de la Abarrotería “ La Gitana”

3

ubicada en la Calle Las Oscuranas número 476 de la Colonia San Rafael

N°DATO

HIPÓ-

TESIS

DATO PRUEBA VERIFI-

CACION

1 empezó a ser objeto de exigencias económicas

2

primero mediante llamadas telefónicas

3

y luego personalmente por dos mujeres,

23

N°DATO

HIPÓ-

TESIS

DATO PRUEBA VERIFI-

CACION

4en cuantía de $1,000 dólares mensualmente

5por parte de la clica Slow BoysLocos Salvatruchos

6desde agosto de 2009

N°DATO

HIPÓ-

TESIS

DATO PRUEBA VERIFI-

CACION

7bajoamenazasde muertesi se negaba

8

9

24

Teoría del Caso

No es creíble un relato que se ha construido alrededor

de una teoría del caso ambigua, incoherente o

contradictoria. Un ejemplo extremo es el de un

abogado defensor que dice:

“Lo cierto es que mi representado no estaba en ellugar de los hechos al momento del homicidio.Ahora, si se prueba que estaba en el lugar de loshechos, él no fue quien disparó el arma. Pero bueno,si se prueba que él sí disparó el arma, entonces lohizo en legítima defensa. Ahora bien: si no se lograacreditar la legítima defensa, entonces mirepresentado es inimputable por demencia…”