matriz de riesgos procesos estrategicos, apoyo y …
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Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
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Descripción del control Afectación
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Inicio Final
1.La Entidad contrata profesionalesespecializados en lapresupuestacion de proyectosestratégicos
Probabilidad
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
2. La Entidad presenta elpresupuesto del proyecto alInstituto Departamental de Saludde Nariño y Ministerio de salud yprotección social para laconsecución de viabilidades
Probabilidad
2. Tomar accionescorrectivas de manerainmediata según sea el casopara minimizar el impacto enel caso de materialización deriesgo.
Actas e informes, planes
1. La Oficina Asesora deplaneación, realiza seguimiento alcumplimiento de metas del PlanOperativo anual con periodicidadtrimestral a través de formatoinforme seguimiento al planoperativo anual.
Probabilidad
2. La oficina asesora deplaneación, notifica a losresponsables de implementar losplanes operativos anuales cuandose presentan desviaciones paraque adelanten planes demejoramiento.
Impacto
3. La Subgerencia de salud realizala revisión por la dirección tomandocomo entrada el informe deseguimiento a plan operativo anualpara la toma de decisiones
Probabilidad
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VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
A Diciembre de 2021Semestralmente
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
17%
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2
Afectación reputacional
Incumplimiento denecesidades yexpectativas definidas por losgrupos de interés
Desviaciones en laejecución yseguimiento al plan dedesarrollo institucional
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerialización delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontroles preventivos aplicados en laEntidad)
Posibilidad de afectaciónreputacional, porincumplimiento denecesidades yexpectativas definidas porlos grupos de interés,debido a desviaciones en la ejecución yseguimiento al plan dedesarrollo institucional.
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GerenteOficina Asesora de
Planeación
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1
Afectación económica
Variaciones depresupuesto asignado paraproyectos
Inadecuada formulación deproyectos en la etapade prefactibilidad yfactibilidad
Posibilidad de afectacióneconómica por variaciones depresupuesto asignado aproyectos debido ainadecuada formulaciónde proyectos en la etapade prefactibilidad yfactibilidad
Actas e informes, planes
Permanente (Según sea el caso)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
GerenteOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. La Oficina asesora deplaneación, consolida y revisa elinforme de rendición de cuentas dela vigencia anterior con base en leyestatutaria 1757 de 2015
Probabilidad
2. La Oficina asesora deplaneación presenta el informe derendición de cuentas a laSuperintendencia de Salud acordea los requerimientos de la leyestatutaria 1757 de 2015.
Probabilidad
3. La Entidad , realiza la audienciapublica de rendición de cuentascon los grupos de interés. Probabilidad
4. La Entidad , realiza laretroalimentación de la Audienciapublica ante los grupos de interés Probabilidad
1. El auditor líder, realiza laplaneación de la auditoria deacuerdo a las fechas programadasa través de un plan de auditoriapara evitar retrasos en el desarrollode las mismas
Probabilidad
1. Generar cambios en lasauditorias a realizarseinformando a la Subgerenciade Salud
1/09/2021 31/12/2021 Comunicación oficial
2. El profesional especializadoárea de la salud- auditoria, realizareuniones con el equipo de trabajopara verificar el cumplimiento delprograma anual de auditoria através de actas de reunión.
Probabilidad
2. Generar reunión deapertura (si aplica)informando detalladamente laacciones y tiempos de laauditoria
1/09/2021 31/12/2021 Acta de reunión de apertura
3. El profesional especializado áreade la salud- auditoria, realiza lamedición trimestral del indicador deporcentaje de cumplimiento delprograma de auditoria a través delreporte en INFOMEDIC.
Probabilidad
3. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
InformesA Diciembre de 2021Semestralmente
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MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerialización delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontroles preventivos aplicados en laEntidad)
Profesional Especializadoárea de la salud
Profesional Especializadoárea de la salud
Lider del procesoOficina Control Interno
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
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Afectación reputacionalAfectación económica
Sanciones por partede los entes decontrol einoportunidad en latoma de decisiones
Incumplimiento delprograma anual deauditoria.Retrasos en eldesarrollo de laauditoria
Posibilidad de afectaciónreputacional y económica,por sanciones por partede los entes de control einoportunidad en la tomade decisiones, debido alincumplimiento delprograma anual deauditoria y retrasos en eldesarrollo de la auditoria.
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Afectación reputacional
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Desinformación alos grupos deinterés sobre lagestión institucional
No rendir cuentas coninformación veraz yoportuna.
Posibilidad de afectaciónreputacional, por desinformación a losgrupos de interés sobre lagestión Institucional,debido a no rendircuentas con informaciónveraz y oportuna.
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1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
GerenteOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Actas e informes, planes
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. El Auditor Líder, determinar loscriterios de auditoria, incluidos enel Plan de Auditoria.
Probabilidad
2. El equipo auditor desarrolla lasauditorias de acuerdo al Protocolode Auditoria para el mejoramientode la calidad.
Probabilidad
3. El profesional EspecializadoÁrea de la Salud, revisar la calidadde los informes preliminares,identificando fallas en la aplicaciónde los criterios de auditoria yredacción no clara de los hallazgosde auditoria.
Probabilidad
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Afectación reputacional
No conformidades yhallazgos deauditoria por partesentes internos yexternos
Auditoria sin lossoportes requeridossegún el procedimientode auditorias internas.
Posibilidad de afectaciónreputacional, porpresencia de noconformidades yhallazgos de auditoria porparte de entes internos yexternos debido a nocontar con los soportesrequeridos según elprocedimiento deauditorias internas. 60
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1. El auditor líder, verifica lasactividades desarrolladas durantela auditoria, aplicando la lista deverificación de soportes deauditoria.
Probabilidad
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
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Afectación reputacional
Inadecuada tomade decisiones.
Informes de auditoriasesgadosRedacción no clara dehallazgos de auditoria
Posibilidad de afectaciónreputacional, por una inadecuada toma dedecisiones debido ainformes de auditoriasesgados y redacción noclara de hallazgos deauditoria
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EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
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Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
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VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
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Afectacion reputacionalAfectacion economica
Perdida dereconocimiento delEnte certificador ydetrimento patrimonial
Incumplimiento deplanes demejoramiento porhallazgos de auditoriasexternas e internas decalidad.
Posibilidad de afectacionreputacional y afectacioneconomica, por perdidade reconocimiento delEnte certificador ydetrimento patrimonial,debido a unincumplimiento de planesde mejoramiento porhallazgos de auditoriasexternas e internas decalidad. 60
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1. Los profesionales contratistasdel area de calidad, realizanseguimiento a los planes demejoramiento formulados por losprocesos, a traves derequerimientos en comunicacionesoficiales en caso deincumplimiuento teniendo encuenta el cronograma y la matrizde seguimiento a planes demejoramiento. Probabilidad
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
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Afectacion economica
Incremento derecursos en eldesarrollo deauditorias
Inadecuada planificacion de laauditoria interna decalidad
Posibilidad de afectacioneconomica por Incremento de recursosen el desarrollo deauditorias debido a lainadecuada planificacionde la auditoria interna decalidad.
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1. El Profesional Universitario Areade la Salud, verifica la informaciondocumentada pertinente para eldesarrollo de las auditoriasteniendo en cuenta el programa deauditoria, equipo auditor, plan deauditoria, listas de chequeo yrecursos necesarios para eldesarrollo de la auditoria.
Probabilidad
12%
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
InformesLider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
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VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. La Empresa realiza contrataciónde consultorías de diseños
Probabilidad
1. Establecerresponsabilidades para tomarcorrectivos necesarios si elriesgo se materializa.
Actas
2. Se realiza contratación deinterventoría a la consultoría
Probabilidad
2. Tomar accionescorrectivas de manerainmediata según sea el casopara minimizar el impacto enel caso de materializacion deriesgo.
Planes de mejoramiento
3. La entidad realiza supervisión ala consultoría e interventoría
Probabilidad
4. La Entidad realiza convocatoriapublica para selección decontratistas tanto de obra comopara interventoría Probabilidad
1. El profesional Universitario desalud y seguridad en el trabajorealiza el reporte oportuno deaccidentes de trabajo, mediante elformato único de reporte deaccidentes de trabajo ante la ARLcorrespondiente.
Probabilidad
1. En caso de presentarse elriesgo se deberá realizar elreporte extemporáneo a laARL explicando la causa dela inoportunidad.
Reporte
2. El profesional Universitario desalud y seguridad en el trabajo,realiza visitas de inspecciones enseguridad industrial, mediante elregistro del formato de lista deverificación en seguridad industrial.
Probabilidad
2. Realizar acta decompromiso con el trabajadoraccidentado sensibilizando laimportancia de la gestión delaccidente laboral
Acta
3. El profesional Universitario desalud y seguridad en el trabajo,realiza capacitación al personalmediante las visitas realizadas alas IPS y en la plataformaMOODLE.
Probabilidad
3. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
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MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerializacion delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontoles preventivos aplicados en laEntidad)
Profesional universitario de salud y seguridad en el
trabajo
Permanente
Profesional universitario de salud y seguridad en el
trabajo
Permanente
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
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Afectación económica.Afectación reputacional.
Pago de sancionesde tipoadministrativo yjudicial
La no gestión delaccidente de tipolaboral.
Posibilidad de afectacióneconómica y afectaciónreputacional, por pago desanciones de tipoadministrativo y judicial,debido a la no gestióndel accidente de tipolaboral,
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MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerializacion delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontoles preventivos aplicados en laEntidad)
GerenteOficina Asesora de
Planeacion
Permanente
GerenteOficina Asesora de
Planeacion
Permanente
3. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
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Afectación económica.Afectación reputacional
Incremento decostos y retrasos enlos tiempos deejecución de obras
Inadecuada planificación deproyectos deintervenciones deinfraestructura.Situaciones de ordenpublico.Situaciones naturales.Tramites yautorizaciones anteEntidades externas.
Posibilidad de afectacióneconómica y afectaciónreputacional por incremento de costos yretrasos en los tiemposde ejecución de obras,debido a la inadecuadaplanificación de proyectosde intervenciones deinfraestructura, situaciones de ordenpublico, situacionesnaturales, tramites yautorizaciones anteEntidades externas.
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EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
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MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. La empresa contratista con licenciaambiental vigente, realiza larecolección, transporte almacenamientotratamiento y disposición final de losresiduos generados por la Empresa
Probabilidad
1. Ejecutar el plan decontingencia frente a lainadecuada segregacion enla fuente
Actas de incineracion de los reisduos peligroso
2. El ingeniero ambiental, opera elPGIRASA (plan de gestión integral deresiduos generados en la atención ensalud y otras actividades) aprobado porla Entidad
Probabilidad
3. El ingeniero ambiental, realiza visitasde verificación frente a la correctagestión interna de los residuos a travésde listas de chequeo. Probabilidad
4. Las 22 pisos cuentas conalmacenamientos temporales para losresiduos que se generen con diferentescapacidades de acuerdo a losrequerimientos de cada IPS´S
Probabilidad
5. Las IPS´S cuentan con contenedorescon su respectivo código de colores yrotulados Probabilidad
6. Se cuenta con un stock decontenedores en la bodega principal dealmacén. Probabilidad
7. Los rótulos de los contenedorestienen establecido el código de colorespor tipo de residuos, tienendesagregados los residuos que sedeben depositar en cada contenedor ycuentan con un código QR el cual alescanearlo indica que residuos deben iren cada contenedor.
Probabilidad
Informes
MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerializacion delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontoles preventivos aplicados en laEntidad)
Profesional universitario Ingeniero ambiental
Permanente
2. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
100%
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Afectación reputacionalAfectación económica
Cierre de unservicio o de unaIPS
Inadecuada segregación deresiduos.No contratación deuna empresa conlicencia ambientalpara la gestión externade los residuos.No implementación dePGIRASA.
Posibilidad de afectaciónreputacional y económicapor cierre de un servicioo de una IPS, debido a la inadecuada segregaciónde residuos, nocontratación de unaempresa con licenciaambiental para la gestiónexterna de los residuos yla no implementación dePGIRASA.
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
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Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
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Nivel de riesgo (riesgo residual)
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. El responsable de la línea deconsumo, elabora los estudiosprevios teniendo en cuenta lasespecificaciones técnicas de losbienes y servicios a contratar através del formato estudiosprevios.
Probabilidad
1. Para la expedicion delcertificado de disponibilidadpresupuestal, se deberapresentar el estudio demercado para realizarcompras o contrataciones debienes y servicios
Estudio de mercado
(Cotizaciones )
2. La Entidad asigna un supervisorcon la competencia necesaria parala ejecución del contrato a travésde una comunicación oficial. Probabilidad
3. La Entidad, realiza la adquisiciónde bienes a través de la plataformaelectrónica contratada para estefin. Probabilidad
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Afectación económica.
Falla en laprestación delservicio
Recibir elementos sinla verificación técnicapor parte delresponsables de laslíneas de consumo.
Posibilidad de afectacióneconómica, por falla en laprestación del servicio,debido a recibir elementos sin laverificación técnica porparte del responsables delas líneas de consumo.
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1. El supervisor del contrato realizala verificación técnica y emite unacertificación
Probabilidad
36%
Ba
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Mod
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
Informes
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
13%
Muy
baj
a
80%
May
or
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Subgerente financiero y comercial
Permanente
2. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
GE
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4
Afectación económica.Afectación reputacional
Pago de sancionesde la Entidad
Estudios previos malelaborados queconllevan a realizarcompras ocontrataciones debienes y servicios sinespecificaciones técnicas acordes a lasnecesidades de laEntidad.
Posibilidad de afectacióneconómica y afectaciónreputacional, por pago desanciones de la Entidad,debido a estudiosprevios mal elaboradosque conllevan a realizarcompras o contratacionesde bienes y servicios sinespecificaciones técnicasacordes a lasnecesidades de laEntidad. 60
%M
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80%
May
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EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
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VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
GE
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6
Afectación económica.
Reposición deelementos devolutivos y deconsumo.
Daños o deterioro delos elementosinadecuado almacenamiento ymanejo.Inadecuado condiciones ambientales (luztemperatura, humedad).Perdida de loselementos almacenados enbodega y custodiadospor el personal.
Posibilidad de afectacióneconómica, por reposición de elementosdevolutivos y deconsumo, debido adaños o deterioro de loselementoinadecuado almacenamiento ymanejo, Inadecuadocondiciones ambientales(luz temperatura,humedad), perdida de loselementos almacenadosen bodega y custodiadospor el personal.
40%
Ba
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60%
Mod
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AL
TO
1. El personal de almacén general,realiza la revisión de inventarios enbodegas y puestos de trabajo através de actas de activos fijosreporte de existencia en bodegagenerados por el aplicativo sios
24%
Ba
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Mod
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
1. La Empresa contratista , realizael muestreo y análisis de las aguasresiduales vertidas por la Empresa Probabilidad
1. Diseñar una planta detratamiento del hospital civil
2/08/2021 30-nov-21 Planos de diseño
2. Las IPS , realizan el tratamientocon un sistema básico detratamiento (tanque séptico ytrampa de gases)
Impacto
2. Construir planta detratamiento del hospital civil
Contrato
3. Arrancar la planta detratamiento de losvertimientos del hospital civil
Contrato
4. Analizar los vertimientos Contrato
5.Realizar planes de mejora a desviaciones encontradas
Contrato
6.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informe
2022
Ingeniero ambientalArquitecto o ingeniero civil
2022
ILider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
MO
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MITIGARImplementar acciones quemitiguen el riesgo
Ingeniero ambientalArquitecto o ingeniero civil
Empresa externo 2022
3. Las IPS´S de mayor nivel yservicios de atención (Hospital LaRosa y Centro de Salud SanVicente), realizan el tratamiento deAguas Residuales a través de unaPTAR
Impacto
Empresa externo 2022
Empresa externo
Posibilidad de afectaciónreputacional y afectacióneconómica, porcontaminación ambiental,debido a aguas residuales sin análisisfisicoquímico y aguasresiduales de las IPS sintratamiento
100%
Muy
alta
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Alta
34%
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Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
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7
Afectación reputacionalAfectación económica
Contaminación ambiental
Aguas residuales sinanálisis fisicoquímico.Aguas residuales delas IPS sin tratamiento.
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. El profesional universitario-equipo biomédico, realizaseguimiento al cumplimiento delcronograma de mantenimientopreventivo a través de revisión deinformes
Probabilidad
1.Realizar revisionesdetalladas de cada reportede mantemiento preventivo ycorrectivo entregado por elcontratista
Diligenciamiento del cronogramade mantenimientopreventivo deequipo biomedicoe industrial
Comunicaciones oficiales al
2. Realizar seguimiento a lasverificaciones metrologicasrealizadas por el proveedorde mantenimiento
Formato seguimiento deverificaciones metrologicas
3. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
1. Revision detallada decertificados de calibracionentregados por el proveedor
Diligenciamiento del cronogramade calibracion deequipo biomedicoe industrial
2. Actualizar el inventario deequipos biomedicos eindustriales en la plataformaSIOS
15/08/2021 31-dic-21 Sistema SIOS coninventario actualizado
3. Mensualmente enviarcircular informando que losequipos biomedicos eindustriales debenpermanencer en los sitiosasignados
15/08/2021 31-dic-21 Circular
4. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
80%
May
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MITIGAR EL RIESGO
Implementar acciones que
mitiguen el riesgo
Profesional universitario- equipo biomédico
Permanente
Almacenista generalprofesional universitario-
equipo biomédico
Profesional universitario- equipo biomédico
Lider del procesoOficina Control Interno
A diciembre de 2021Permanente
100%
Muy
alta
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1. El profesional universitario-equipo biomédico, realizaseguimiento al cumplimiento delcronograma de calibración deequipos a través de revisión deinformes
Probabilidad
70%
Alta
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2
Afectación reputacional
Errores endiagnósticos clínicos
Falta de calibración deequipos .Los equipos no seencuentran en el sitioen el momento derealizar la calibración.
Posibilidad de afectaciónreputacional por errores en diagnósticos clínicosdebido a falta decalibración de equipos,los equipos no seencuentran en el sitio enel momento de realizar lacalibración.
AL
TO
MITIGAR ELRIESGOImplementar acciones quemitiguen el riesgo
Profesional universitario- equipo biomédico
Permanente
2. El profesional universitario-equipo biomédico, realizaseguimiento al cumplimiento de lasactividades de mantenimientocorrectivo a través de revisión deinformes
Impacto
Profesional universitario- equipo biomédico
Permanente
Lider del procesoOficina Control Interno
A diciembre de 2021Permanente
Posibilidad de afectacióneconómica por falla deequipos biomédicosdebido a falta demantenimiento preventivoy correctivo
100%
Muy
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Mod
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70%
Alta
45%
Mod
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1
Afectación económica
Falla de equiposbiomédicos
Falta demantenimiento preventivo y correctivo
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. El profesional universitario-equipo biomédico realiza unestudio de marcado a través desolicitudes de cotizaciones adiferentes proveedores
Probabilidad
2. La Entidad realiza las comprasde equipos biomédicos quepresentan la mejor oferta ycumplen especificaciones técnicassolicitadas a través de plataformaelectrónica.
Probabilidad
1. El profesional universitario-equipo biomédico realizacapacitaciones al personalrelacionados con el manejo y usoseguro de la tecnología a través deplataforma MOODLE.
Probabilidad
2. El contratista realiza elmantenimiento correctivo de losequipos y realiza capacitacionesfuncionales cuando se evidenciainadecuado uso de la tecnología através de reportes de servicio.
Impacto
MO
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
A diciembre de 2021Permanente
InformesPosibilidad de afectacióneconómica y afectaciónreputacional por reposición de equipos ypresencia de eventosadversos debido a lamanipulación inadecuadade los equiposbiomédicos.
100%
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Mod
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
A diciembre de 2021Permanente
Informes
GE
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4
Afectación económicaAfectación reputacional
Reposición deequipos y presenciade eventosadversos
Manipulación inadecuada de losequipos biomédicos.
60%
Med
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3
Afectación económica
Sobrecostos en laadquisición ymantenimiento de latecnología
Inadecuado estudio demercado.
Posibilidad de afectacióneconómica por sobrecostos en laadquisición ymantenimiento de latecnología debido alinadecuado estudio demercado
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. El profesional universitario-equipo biomédico, realizaseguimiento al cumplimiento delcronograma de mantenimientopreventivo a través de revisión deinformes
Probabilidad
2. El profesional universitario-equipo biomédico realizacapacitaciones al personalrelacionados con el manejo y usoseguro de la tecnología a través deplataforma MOODLE. Probabilidad
1. El jefe de talento humano y elprofesional universitario psicólogo,elaboran el plan institucional decapacitaciones conforme a laidentificación de necesidades decapacitación, el cual es aprobadoen comité de gestión y desempeñoinstitucional.
Probabilidad
1. Ejecutar el PlanInstitucional deCapacitaciones vigencia2021
1-feb-21 31-dic-21
2. El jefe de talento humano y elprofesional universitario psicólogo,realizan seguimiento a la ejecucióndel PIC a través de medición deindicadores establecidos en el PlanOperativo anual
Probabilidad
2. Hacer seguimiento a laejecución del PIC y alprocedimiento de inducción yreinducción a través de lamedición de los indicadoresestablecidos en el PlanOperativo Anual
1-feb-21 31-dic-21
3. Identificar las necesidadesde capacitación para lavigencia 2022 conforme alprocedimiento establecidopara ello
1-oct-21 30-nov-21
4. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
A diciembre de 2021Permanente
Informes
Asesor de Talento Humano y Profesional Universitario
psicólogo
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Mod
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5
Afectación económica
Reducción de vidaútil de la tecnología
No realizarmantenimientos preventivos.Uso inadecuado de losequipos biomédicos
Posibilidad de afectacióneconómica por la reducción de vida útil dela tecnología debido a norealizar mantenimientospreventivos y por uso inadecuado de losequipos biomédicos
15%
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80%
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MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerialización delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontroles preventivos aplicados en laEntidad)
Asesor de Talento Humano y Profesional Universitario
psicólogo
Asesor de Talento Humano, Profesional Universitario
psicólogo y líderes de proceso
Líder del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
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1
Afectación reputacional
Fallas en eldesempeño delcargo.
Debido a:
No desarrollar lainducción general yespecifica, reinduccióny capacitacionesprogramadas por laEntidad.
No realizar laevaluación aldesempeño del cargo.
Posibilidad de afectaciónreputacional, por fallasen el desempeño delcargo, debido a nodesarrollar la induccióngeneral y especifica,reinducción ycapacitaciones programadas por laEntidad y debido a norealizar la evaluación aldesempeño del cargo.
3. Los lideres de proceso, realizanla evaluación de desempeño delpersonal a su cargo, a través delos formatos dispuestos para ello
Probabilidad
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. identificar el personal quese desvincula de la Empresa,suministrando los requisitosde retiro
1-ago-21 31-dic-21
2. Verificar el informe deentrega del cargo delpersonal que se desvinculade la Empresa
1-ago-21 31-dic-21
3. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
1. El jefe de talento humano y elprofesional universitario psicólogo,elaboran el plan institucional decapacitaciones conforme a laidentificación de necesidades decapacitación, resultados de auditoriasinternas y externas, evaluación dedesempeño, el cual es aprobado encomité de gestión y desempeñoinstitucional.
Probabilidad
1. Ejecutar el PlanInstitucional deCapacitaciones vigencia2021
1-feb-21 31-dic-21
2. El jefe de talento humano y elprofesional universitario psicólogo,realizan seguimiento a la ejecucióndel PIC a través de medición deindicadores establecidos en el PlanOperativo anual
Probabilidad
2. Hacer seguimiento a laejecución del PIC y alprocedimiento de inducción yreinducción a través de lamedición de los indicadoresestablecidos en el PlanOperativo Anual
1-feb-21 31-dic-21
3. Modificación del métodopedagógico de capacitaciones delpersonal de la Empresa, con elobjetivo de fortalecer laaprehensión del conocimiento.
Probabilidad
3. Realizar seguimiento a losresultados de aplicación delnuevo método pedagógico decapacitaciones
1-sep-21 30-nov-21
Asesor de Talento Humano y Profesional Universitario
psicólogo
Asesor de Talento Humano y Profesional Universitario
psicólogo AL
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MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerialización delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontroles preventivos aplicados en laEntidad)
MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerialización delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontroles preventivos aplicados en laEntidad)
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Afectación reputacional
Inoportunidad en laprestación delservicio
Debido a:La no entrega delcargo del personal quese desvincula de laEntidad
Posibilidad de afectaciónreputacional por inoportunidad en laprestación del servicio,debido a la no entregadel cargo del personalque se desvincula de laEntidad
40%
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Profesional Universitario Abogado y Secretario de
Talento Humano
Profesional Universitario Abogado
Líder del procesoOficina Control Interno
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1. Al momento de desvinculacióndel personal, se informa a lapersona desvinculada los trámitesadministrativos que debe realizarpara quedar a paz y salvo con laentidad, dentro de los que seencuentra el informe de entrega delcargo al jefe inmediato o a quienéste designe.
80%
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A Diciembre de 2021Semestralmente
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Afectación reputacionalAfectación económica
Baja productividadlaboral
Debido a:No fortalecercontinuamente lascompetencias delpersonal, a través decapacitaciones
Posibilidad de afectaciónreputacional y afectacióneconómica por bajaproductividad laboral,debido a no fortalecercontinuamente lascompetencias delpersonal, a través deprogramas decapacitación.
Asesor de Talento Humano, Profesional Universitario
psicólogo y líderes de proceso
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
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VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. El profesional universitarioverifica el cumplimiento derequisitos mínimos establecidos enel manual de funciones de laEmpresa a través de hojas de vida.la lista de chequeo dedocumentación para posesión.
Probabilidad
2. El asesor de talento humanovalida el cumplimiento de losrequisitos mínimos para ejercer elcargo a través de la certificación.
Probabilidad
1. El profesional universitario -abogado, revisa las hojas de vidadel personal de carreraadministrativa identificando quiencumple con los requisitos paraacceder a encargos y se evalúa lashojas de vida de los postulados através del formato denominadoencargos
Probabilidad
2. La comisión de personal, velaporque la provisión de empleos serealice conforme a las normas yprocedimientos
Impacto
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1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
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Men
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
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Afectación reputacional
Vinculación delpersonal sincumplimiento de losrequisitos legales
Debido a:
No realizar laverificación de losdocumentos yrequisitos exigidos enel manual de funcionesde la Entidad paravinculación depersonal
Posibilidad de afectaciónreputacional por vinculación del personalsin cumplimiento de losrequisitos legales debido a no realizar laverificación de losdocumentos y requisitosexigidos en el manual defunciones de la Entidadpara vinculación depersonal
60M
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Líder del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
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Afectación reputacional
Vulneración alderecho de encargodel personal decarrera administrativa
Debido a la noaplicación delprocedimiento deencargos.
Posibilidad de afectaciónreputacional por vulneración al derecho deencargo del personal decarrera administrativa,debido a la no aplicacióndel procedimiento deencargos.
40%
Ba
ja
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
40%
Men
or
Líder del procesoOficina Control Interno
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
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Descripción del control Afectación
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. Actualizar el formulario oformato de control en elmanejo de historiaslaborales.
1-sep-21 30-sep-21 Formato decontrol aprobado
2. Desplegar el formulario o formato de control en el manejo de historias laborales
1-oct-21 15-oct-21 Circular dedespliegue
1.La Entidad, realiza el pagooportuno de salarios y prestacionessociales a los funcionarios.
Probabilidad
2. La Entidad, ejecuta un plan debienestar social e incentivos,programa de vigilanciaepidemiológica y el plan deseguridad y salud en el trabajopara fortalecer la calidad de vida ybienestar de sus trabajadores
Probabilidad
3. La Entidad, brinda estabilidadlaboral a través la sostenibilidad dela planta temporal Probabilidad
GE
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7
Afectación reputacionalAfectación económica
Alteración en laprestación delservicio
40%
Men
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
Secretario de Talento Humano
Secretario de Talento Humano
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
MO
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Sin controles NA
80%
Alta
60%
Mod
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6
Afectación reputacional
Manejo indebido delarchivo de lashistorias laborales
Debido a:No aplicabilidad delprocedimiento dehistorias laborales
Posibilidad de afectaciónreputacional y afectacióneconómica por manejoindebido del archivo delas historias laboralesdebido a no aplicabilidaddel procedimiento dehistorias laborales
40%
Ba
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Mod
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80 Alta
40%
Men
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Líder del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
InformesDebido a: la alta rotación delpersonal pordesvinculación de laEntidad
Posibilidad de afectaciónreputacional y afectacióneconómica por la alteración en laprestación del servicio,debido a la alta rotación delpersonal pordesvinculación de laEntidad
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
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Descripción del control Afectación
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. Se realizan exámenes médicoocupacionales de manera periódicaa todo el personal de la entidad, através de una Empresa externacontratante
Probabilidad
2. La Oficina de Seguridad y Saluden el Trabajo acata lasrecomendaciones del médicotratante, a través de laimplementación del programa deestilo de vida saludable, SVE enriesgo biomecánico, SVE riesgopsicosocial.
Probabilidad
1. La oficina de Seguridad y Saluden el Trabajo realiza el reporteoportuno de los accidentes detrabajo a través de la plataforma dela ARL o de la línea efectiva, y eldiligenciamiento del formatoFURAT reportado al Ministerio deTrabajo
Probabilidad
2. La Oficina de SST realizacapacitaciones de maneraperiódica a todo el personal de laEmpresa (PIC), relacionadas con el reporte de accidentes de trabajo
Probabilidad
1. La Empresa cuenta con elservidor documental, donde seencuentran procesos,procedimientos, formatos,documentos, etc.; indispensablespara el buen desarrollo de lasactividades de la entidad.
Probabilidad
2. Se cuenta con el formatorepositorio de conocimiento, dondese identifica el conocimientorequerido en cada proceso
Probabilidad
40%
Men
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Líder del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
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22%
Muy
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40%
Men
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Líder del procesoOficina Control Interno
GE
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10
Afectación reputacional
Fuga del capitalintelectual
Debido a:
No transferencia ygestión deconocimiento quepermita lapreservación de lamemoria institucional
Posibilidad de afectaciónreputacional, por fuga delcapital intelectual, debido a la no transferencia ygestión de conocimientoque permita lapreservación de lamemoria institucional
60M
edia
60%
Mod
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o
MO
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MO
DE
RA
DO
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
60%
Med
ia
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Muy
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60%
Mod
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MO
DE
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8
Afectación reputacionalAfectación económica
Perdida decapacidad laboraldel trabajador
Debido a:No acatar lasrecomendaciones delmedico tratante frentea los funcionarios conenfermedad general olaboral.
Posibilidad de afectacióneconómica, afectaciónreputacional, por perdidade capacidad laboral deltrabajador debido a no acatar lasrecomendaciones delmedico tratante frente alos funcionarios conenfermedad general olaboral.
60%
Med
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Mod
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60%
Mod
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Posibilidad de afectacióneconómica y afectaciónreputacional, por pago desanciones a Entidades devigilancia y control eindemnizaciones alpersonal afectado,debido al no reporteoportuno de accidentes yenfermedades laborales
GE
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9
Afectación reputacionalAfectación económica
Pago de sancionesa Entidades devigilancia y control eindemnizaciones alpersonal afectado
Debido a:
No reporte oportuno de accidentes yenfermedades laborales
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16%
Muy
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Líder del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
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Descripción del control Afectación
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. Los líderes de proceso, conapoyo del personal de talentohumano, envían a través deformato el reporte de lasnovedades del personal conanticipación, cada mes.
Probabilidad
2. El secretario de TalentoHumano, de acuerdo alprocedimiento establecido, archivaen la historia laboral de cadafuncionario todos los documentosreferentes a novedades y demássituaciones que se generen,relacionando la información en lahoja de control anexa a cadahistoria laboral.
Probabilidad
3. La Nomina es proyectada(SIOS) por el ProfesionalUniversitario de Talento Humano,revisada por al Asesor de TalentoHumano, el revisor fiscal, el áreade Costos y la SubgerenciaFinanciera y Comercial, antes desu aprobación por la Gerencia.
Probabilidad
1.Los líderes y jefes de proceso,con apoyo del personal de talentohumano, envían a través deformato el reporte de lasnovedades del personal conanticipación, cada mes.
Probabilidad
2. La liquidación de aportes deseguridad social es proyectada porel Profesional Universitario deTalento Humano, revisada por alAsesor de Talento Humano y laSubgerencia Financiera yComercial, antes de su aprobaciónpor la Gerencia.
Probabilidad
Líder del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
GE
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11
Afectación económica
Indebida liquidaciónen la nomina
Debido a: Reporte inoportuno denovedades depersonal Inadecuado archivo dedocumentos en lahistoria laboralIndebida aplicación delprocedimiento deliquidación de nomina
Posibilidad de afectacióneconómica por indebida liquidación en la nomina,debido al reporte inoportuno de novedadesde personal, Inadecuado archivo dedocumentos en lahistoria laboralIndebida aplicación delprocedimiento deliquidación de nomina
40%
Ba
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Leve
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
GE
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12
Afectación económica
Liquidación y pagoindebido de aportesa seguridad social.
Debido a:No aplicación delprocedimiento establecido para ello.Desconocimiento de lanormatividad aplicable.
Posibilidad de afectacióneconómica por liquidación y pagoindebido de aportes aseguridad social, debido a no aplicación delprocedimiento establecido para ello,desconocimiento de lanormatividad aplicable. 40
%B
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Leve
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JOA Diciembre de 2021
SemestralmenteInformes
14%
Muy
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20%
Leve
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Líder del procesoOficina Control Interno
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
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Descripción del control Afectación
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. La profesional universitaria decartera revisa el informe de carteraentregado por el sistema SIOSteniendo en cuenta la facturacióngenerada, glosas aceptadas,descuentos por usuarios no base,reemplazos de facturas, ingresosrecibidos en el periodo y aplicaciónde pagos por factura o cuenta decobro
Probabilidad
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informe
2. El profesional universitario decartera, realiza la conciliaciónperiódica de la cartera por cadadeudor con lo saldos registradosen la cuenta deudores de losestados financieros de la empresaa través de la informacióngenerada en el sistema deinformación SIOS.
Probabilidad
3. El profesional universitario decartera, adelanta procesos deconciliación de la cartera porprestación de servicios de saludcon las diferentes entidadesresponsable de pago o EAPB através de comunicaciones oficiales.
Probabilidad
4. El profesional universitario decartera, reporta las novedadesencontradas en las conciliacionesadelantadas con las diferentesentidades responsable de pago oEAPB a las áreas de auditoria decuentas y facturación a través decomunicaciones oficiales.
Impacto
65%
May
or
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MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerialización delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontroles preventivos aplicados en laEntidad)
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario de Cartera
Oficina Control Interno
60%
Med
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100%
Ca
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1
Afectación económica
Bajos niveles derecaudo de lacartera reconocidapor prestación deservicios de salud
Fallas en la gestión decartera reconocida conlas diferentes ERP.Falta de articulacióncon las empresasresponsables de pago.No hacerse parte enlos procesos deliquidación de las ERP.Falta de articulación delas áreas defacturación, auditoria,cartera, tesorería yJurídica.
Posibilidad de afectacióneconómica por bajos niveles de recaudo de lacartera reconocida porprestación de servicios de salud, debido a fallas enla gestión de carterareconocida con lasdiferentes ERP, falta dearticulación con lasempresas responsablesde pago, no hacerseparte en los procesos deliquidación de las ERP,falta de articulación de lasáreas de facturación,auditoria, cartera,tesorería y Jurídica.
A Diciembre de 2021Semestralmente
2. Tomar accionescorrectivas de manerainmediata según sea el casopara minimizar el impacto enel caso de materialización deriesgo.
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario de Cartera
Permanente (Según sea el caso)
Actas, Comunicaciones
Oficiales.
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
Pro
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acto
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nte
Descripción del control Afectación
Pro
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ual %
Imp
acto
re
sid
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l %
Zon
a d
e r
iesg
o f
ina
l
Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
PR
OC
ES
O
IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. Actualización, aprobación,despliegue del procedimiento de devoluciones
15/08/2021 15/09/2021 Procedimiento de devoluciones actualizado y
aprobado, acta de asistencia de socialización a
cajeros
2. Socialización de Errorescomunes de devoluciones
15/09/2021 31/12/2021 Correos enviados, Actas, listas de
asistencia
3. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informe
1. Los cajeros principales, realizanseguimiento previo a la facturación,a través de presentación informeperiódico.
Probabilidad
1. Ajustar la herramienta deseguimiento y reporte defacturación revisadas
2/08/2021 31/08/2021 Solicitud de modificación del
formato, actas de reunión y
presentación de informes
2. ActualizaciónProcedimiento deSeguimiento a la Facturación
2/08/2021 15/09/2021 Procedimiento Actualizado
Aprobado por Planeación
3. Seguimiento a laAdherencia delProcedimiento y presentaciónde informes mensuales
1/09/2021 31/12/2021 informe de seguimientos e
Informes mensuales de la
facturación revisada
4. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informe
Posibilidad de afectacióneconómica por inoportunidad ydesconocimiento en larespuesta a la devoluciónde facturas, debido aausencia deprocedimiento de gestiónde devoluciones, falta decapacitación en temas dedevoluciones y glosas delprofesional responsable yde los cajeros principales,incumplimiento deauditoria previa,inoportunidad en laradicación de cuentas porfalta de legalización en lacontratación.
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario Facturación
Oficina Control Interno
Cajeros Principales - Red Oriente - Sistemas
Equipo de Facturación Sede Administrativa
Profesional Universitario
Equipo de Facturación Sede Administrativa
Equipo de Facturación Sede Administrativa
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario Facturación
Oficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
MITIGAR ELRIESGOImplementar acciones quemitiguen el riesgo
GE
ST
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FIN
AN
CIE
RA
2
Afectación económica
Inoportunidad ydesconocimiento enla respuesta a ladevolución defacturas
Ausencia deprocedimiento degestión dedevoluciones.Falta de capacitaciónen temas dedevoluciones y glosasdel profesionalresponsable y de loscajeros principales.Incumplimiento deauditoria previa.Inoportunidad en laradicación de cuentaspor falta delegalización en lacontratación
100%
Muy
alta
100%
Ca
tast
rófic
o
EX
TR
EM
O
1. El área de facturación cuentacon un modulo de registro dedevoluciones para conocer fechasde devolución aseguradora ymotivos de devolución y respuestaentregada a la EAPB
Impacto
100%
Muy
alta
75%
May
or
AL
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MITIGAR ELRIESGOImplementar acciones quemitiguen el riesgo
A Diciembre de 2021Semestralmente
GE
ST
ION
FIN
AN
CIE
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3
Perdidas económicas.
Errores en lafacturación.
Inadecuado seguimiento previo a lafacturación.Falta de adherencia alprocedimiento defacturación adoptadosen la Entidad.Desconocimiento porparte de los cajerossobre contratación dela Entidad con ladiferentes ERP.Los cajeros no anexanlos soportes de normapara la presentaciónde cuentas.Inadecuada comunicación entre elfacturador y elpersonal asistencial.
Posibilidad de perdidaseconómicas, por errores en la facturación, debidoa inadecuado seguimiento previo a lafacturación, la falta deadherencia alprocedimiento defacturación adoptados enla Entidad,desconocimiento porparte de los cajeros sobrecontratación de la Entidadcon la diferentes ERP,Los cajeros no anexanlos soportes de normapara la presentación decuentas, inadecuadacomunicación entre elfacturador y el personalasistencial.
100%
Muy
alta
80%
May
or
AL
TO
42%
Med
ia
80%
May
or
AL
TO
2. La Oficina asesora de sistemasde información, presenta uninforme semanal de lasinconsistencias encontradas en lafacturación durante el periodo envigencia.
Probabilidad
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
Pro
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nte
Descripción del control Afectación
Pro
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Zon
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
PR
OC
ES
O
IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. Tomar accionescorrectivas de manerainmediata según sea el casopara minimizar el impacto enel caso de materialización deriesgo.
Actas, Comunicaciones
Oficiales.
2. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informe
1. La auxiliar de subgerenciafinanciera y comercial , recepcionay verifica las cuentas de pago yregistra la matriz de pago.
Probabilidad
1. Tomar accionescorrectivas de manerainmediata según sea el casopara minimizar el impacto enel caso de materialización deriesgo.
Comunicaciones oficiales, flujo de
caja
2. El profesional de tesorería,elabora el flujo de caja el cualpermite a la Gerencia tener elconocimiento de saldos en bancosy de los gastos que se registran enla matriz, obteniendo el disponibleen efectivo. Probabilidad
2. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
60%
Med
ia
80%
May
or
AL
TO
1. El proceso gestión financiera,realiza monitoreo a la ejecuciónpresupuestal a través de lamedición de indicadoresfinancieros de manera mensual.
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario de Presupuesto
Oficina Control Interno
Permanente (Según sea el caso)
Probabilidad
AL
TO
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario de Presupuesto
Oficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario - Tesorería
Permanente (Según sea el caso)
36%
Ba
ja
80%
May
or
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario - Tesorería
Oficina Control Interno
10%
Muy
baj
a
80%
May
or
GE
ST
ION
FIN
AN
CIE
RA
4
Afectación económicaAfectación reputacional
Desequilibrio presupuestal.
Los gastoscomprometidos seanmayores al recaudo
Posibilidad de afectacióneconómica y afectaciónreputacional, por desequilibrio presupuestal, debido aque los gastoscomprometidos seanmayores al recaudo.
AL
TO
MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerialización delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esbaja de acuerdo alos controlespreventivos aplicados en laEntidad)
GE
ST
ION
FIN
AN
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RA
5
Afectación reputacionalAfectación económica
Inoportunidad y nopago aproveedores.
La iliquidez de laEmpresa por el nopago oportuno de lasERP de la prestaciónde servicios de Salud.
Posibilidad de afectaciónreputacional y afectacióneconómica por Inoportunidad y no pago a proveedores, debido ala iliquidez de la Empresapor el no pago oportunode las ERP de laprestación de servicios de Salud
40%
Ba
ja
80%
May
or
AL
TO
MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerialización delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontroles preventivos aplicados en laEntidad)
A Diciembre de 2021Semestralmente
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
Pro
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Descripción del control Afectación
Pro
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Imp
acto
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ina
l
Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
PR
OC
ES
O
IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. Generar revisión de larespuesta a glosas con ERPcon contrato, verificandooportunidad en la entrega
1/09/2021 31/12/2021 Correo institucional
2. Medir el indicador deoportunidad en la respuestaa glosa
1/09/2021 31/12/2021 Resultados de indicador
3. Generar archivo digital y/oen físico de los soportesdocumentales producidos enla gestión de la glosa
1/09/2021 31/12/2021 Archivo de gestión glosas
4. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
1. Generar comunicaciónoficial a la Subgerenciafinanciera y Subgerencia desalud e investigación (siaplica)
1/09/2021 31/12/2021 Comunicación oficial
2. Generar reunión entredirectivos de la Empresa yERP para generarconciliación
1/09/2021 31/12/2021 Acta de reunión
3. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
80%
May
or
AL
TO
80%
May
or
Profesional Especializado área de la salud - auditoria
Profesional Especializado área de la salud - auditoria
Profesional Especializado área de la salud - auditoria
Profesionales universitarios (auditoria)
80%
May
or
AL
TO
1. El profesional especializado dela salud área de auditoria yprofesionales universitarios deauditoria, aplican el procedimientode gestión de glosas en laactividad de realización deconciliación de glosas antes de los60 días según normatividad legalvigente.
Probabilidad
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Especializado área de la salud - auditoria
Oficina Control Interno
Profesional Especializado área de la salud - auditoria
Profesional Especializado área de la salud - auditoria
Subgerencia de salud e investigación
Subgerencia financiera y comercial
1.El profesional especializado de lasalud área de auditoria yprofesionales universitarios deauditoria, aplican el procedimientode gestión de glosas en lasactividades de dar respuesta a lasglosas en el tiempo establecido porla norma y del archivo efectivo deellas
Probabilidad
60%
Med
ia
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Especializado área de la salud - auditoria
Oficina Control Interno
GE
ST
ION
FIN
AN
CIE
RA
6
Afectación económica
Inadecuada gestiónde glosas
Inoportunidad en laentrega de larespuesta a glosas alas diferentes ERP
Pérdida de informaciónsoporte de larespuesta yconciliación de glosas
Posibilidad de afectacióneconómica por Inadecuada gestión deglosas, debido ainoportunidad en laentrega de la respuesta aglosas a las diferentesERP y a la pérdida deinformación soporte de larespuesta y conciliaciónde glosas
100%
Muy
alta
AL
TO
MITIGAR ELRIESGOImplementar acciones quemitiguen el riesgo
A Diciembre de 2021Semestralmente
GE
ST
ION
FIN
AN
CIE
RA
7
Afectación económica
Falla en la gestiónde glosas
Conciliación de glosasno efectiva con lasdiferentes ERP
Posibilidad de afectacióneconómica por Falla en la gestión de glosasdebido a la conciliaciónde glosas no efectiva conlas diferentes ERP
100%
Muy
alta
60%
Med
ia
80%
May
or
AL
TO
MITIGAR ELRIESGOImplementar acciones quemitiguen el riesgo
A Diciembre de 2021Semestralmente
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
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Descripción del control Afectación
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
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OC
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O
IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. Generar cronograma deretroalimentación de glosas
1/09/2021 31/12/2021 Cronograma de retroalimentación
de glosas
2. Llevar a cabo laretroalimentación de glosas
1/09/2021 31/12/2021 Acta de reunión
3. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
1. La Oficina asesora de sistemasde información, presenta uninforme semanal de lasinconsistencias encontradas en lafacturación durante el periodo envigencia.
Probabilidad
2. Los facturadores en cada unade las IPS hacen el cruce de laagenda de servicio de consultaexterna con lo facturado durante aldía atraves del sistema modulo defacturación y citas programadas.
Probabilidad
3. El proceso gestión del serviciofarmacéutico, realizaperiódicamente el correspondienteinventario de medicamentos versuslo facturado.
Probabilidad
4. Los radio operadores llevan unregistro de los servicios prestadospor las ambulancias en dondetambién se debe registrar elnumero de la factura donde secargo el servicio
Probabilidad
60%
Med
ia
80%
May
or
AL
TO
MITIGAR ELRIESGOImplementar acciones quemitiguen el riesgo
Profesional Especializado área de la salud - auditoria
Profesional Especializado área de la salud - auditoria
Profesionales universitarios (auditoria)
AL
TO
21%
Ba
ja
40%
Men
or
MO
DE
RA
DO
GE
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FIN
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RA
8
Perdida económica Glosas repetitivas. Falta deretroalimentación deglosas ante losresponsables
Posibilidad de perdidaeconómica por glosasrepetitivas, debido aFalta de retroalimentaciónde glosas ante losresponsables
100%
Muy
alta
80%
May
or
AL
TO
1. El profesional especializado dela salud área de auditoria yprofesionales universitarios deauditoria, aplican el procedimientode gestión de glosas en laactividad de realizaciónretroalimentación de glosas antelos responsables a través de uncronograma de retroalimentación.
Probabilidad
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Especializado área de la salud - auditoria
Oficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
GE
ST
ION
FIN
AN
CIE
RA
9
Afectación económica.
No facturación delservicio prestado.
Falta de adherencia alprocedimiento defacturación adoptadosen la Entidad.Desconocimiento porparte de los cajerossobre contratación dela Entidad con ladiferentes ERP.
Afectación económica,por no facturación delservicio prestado.debido a falta deadherencia alprocedimiento defacturación adoptados enla Entidad.Desconocimiento porparte de los cajeros sobrecontratación de la Entidadcon la diferentes ERP.
100%
Muy
alta
40%
Men
or
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario Facturación
Oficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
Pro
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Descripción del control Afectación
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
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O
IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. El profesional de tesorería revisael comprobante de egreso esteacorde con la orden de pago y queesté debidamente firmado Probabilidad
2. El generador de pago, valida lainformación de las cuentas y deidentificación de cada proveedor.
Probabilidad
3. El profesional de tesorería,soporta con cada cuenta el reporteexitoso que genera el banco porcada transacción verificando elvalor pagado
Impacto
4. El profesional de tesorería,realiza la conciliación bancariadonde se verifica el valor pagadoen libros auxiliares de bancosversus los extractos bancarios decada cuenta.
Impacto
GE
ST
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FIN
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CIE
RA
11
Afectación reputacionalAfectación económica
Recursos nodisponibles
Los techospresupuestales seencuentran fijadosdentro del programade saneamiento fiscaly financiero.
Posibilidad de afectacióneconómica y afectaciónreputacional por recursosno disponibles, debido a, que los techospresupuestales seencuentran fijados dentrodel programa desaneamiento fiscal yfinanciero y porinadecuada planeacióndel presupuesto.
60%
Med
ia
60%
Mod
erad
o
MO
DE
RA
DO
1. El proceso gestión financiera,realiza monitoreo a la ejecuciónpresupuestal a través de lamedición de indicadoresfinancieros de manera mensual.
Probabilidad
36%
Ba
ja
60%
Mod
erad
o
MO
DE
RA
DO
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en un nivelque puede asumir elmismo, conociendolos efectos de suposible materialización sinnecesidad de tomarotras medidas decontrol diferentes alas que se poseen)
1.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
InformesSubgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario Presupuesto
Oficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
GE
ST
ION
FIN
AN
CIE
RA
10
Afectación económica
Errores en lospagos.
Error no intencional, ydesconocimiento delprocedimiento delfuncionario responsable.
Posibilidad de afectacióneconómica por errores en los pagos, debido a errorno intencional, ydesconocimiento delprocedimiento delfuncionario responsable.
60%
Med
ia
80%
May
or
AL
TO
18%
Muy
Baj
a
45%
Mod
erad
o
MO
DE
RA
DO
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario Tesorería
Oficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
Pro
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Descripción del control Afectación
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
GE
ST
ION
FIN
AN
CIE
RA
12
Perdida reputacionalPerdida económica
Ajuste inadecuadoal presupuestoinicial de la vigenciasiguiente
Demora y falla en elcierre presupuestal.
Posibilidad de perdidareputacional y perdidaeconómica por ajusteinadecuado alpresupuesto inicial de lavigencia siguiente,debido a demora y fallaen el cierre presupuestal.
20M
uy b
aja
60%
Mod
erad
o
MO
DE
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DO
1.El profesional universitario,monitorea los niveles de ejecuciónpresupuestal una vez finaliza lavigencia a través de unageneración de ejecuciónpresupuestal parcial final paradeterminar los ajustes a realizar.
Probabilidad
14%
Muy
baj
a
60%
Mod
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o
MO
DE
RA
DO
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
GE
ST
ION
FIN
AN
CIE
RA
13
Afectación económica
Pago inoportuno deimpuestos.
Falta de control alprocedimiento porparte del funcionarioresponsable.
Posibilidad de afectacióneconómica por pago inoportuno de impuestos,debido a la falta decontrol al procedimientopor parte del funcionarioresponsable.
60%
Med
ia
60%
Mod
erad
o
MO
DE
RA
DO
1. La revisoría fiscal, verifica que laliquidación de impuestos esteacorde a libros auxiliares para suaprobación, presentación y pagodentro de las fechas establecidas.
Probabilidad
42%
Med
ia
60%
Mod
erad
o
MO
DE
RA
DO
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario Presupuesto
Oficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario Tesorería
Oficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
Pro
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Descripción del control Afectación
Pro
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
PR
OC
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O
IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1.El profesional universitario revisalos registros contables a través delaplicativo SIOS, cuentas físicas. Probabilidad
2. El profesional universitario,realiza conciliaciones entredependencias (Almacén, Farmacia,Facturación, Cartera, TalentoHumano, Tesorería) a través dedel aplicativo SIOS e informaciónentregada por Dependencias.
Probabilidad
3. El técnico operativo, realiza elcomprobante de ajuste a losregistros erróneos a través delaplicativo SIOS. Probabilidad
1.El profesional universitario,verifica y clasifica los registros deingresos, costos y gastos recibidosde la fuentes de información através de archivos con bases dedatos y registros en el sistema deinformación SIOS modulo decontabilidad
Probabilidad
2. El profesional universitario,reporta observaciones de losregistros contables de las cuentasde ingresos, costos y gastos paraque se gestionen los ajustescorrespondientes a través decomunicaciones oficiales.
Probabilidad
3. El profesional universitario,concilia los valores de las cuentasde ingresos, costos y gastosregistrados en el aplicativo gestiónde costos versus el sistema deinformación y los estadosfinancieros
Probabilidad
MO
DE
RA
DO
12%
Muy
baj
a
40%
Men
or
BA
JA
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
GE
ST
ION
FIN
AN
CIE
RA
14
Afectación reputacional.
Toma de decisionesde acuerdo aestados financierosno confiables.
Inconsistencias porinformación incompleta, inoportunay/o erradasuministrada por losdiferentes procesos.Incumplimiento delmanual de políticascontables y demásnormas que regulen.
Posibilidad de afectaciónreputacional por toma dedecisiones de acuerdo aestados financieros noconfiables debido ainconsistencias porinformación incompleta,inoportuna y/o erradasuministrada por losdiferentes procesos,incumplimiento delmanual de políticascontables y demásnormas que regulen.
40%
Ba
ja
40%
Men
or
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario Contabilidad
Oficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
GE
ST
ION
FIN
AN
CIE
RA
15
Afectación reputacionalAfectación económica
Inadecuada tomade decisiones
Inconsistencias en losinformes de costospor informaciónincompleta, inoportunay/o erradasuministrada por losdiferentes procesos
Posibilidad de afectaciónreputacional y afectacióneconómica por inadecuada toma dedecisiones debido ainconsistencias en losinformes de costos porinformación incompleta,inoportuna y/o erradasuministrada por losdiferentes procesos
40%
Ba
ja
40%
Men
or
MO
DE
RA
DO
16%
Muy
baj
a
40%
Men
or
BA
JA
ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Subgerente Financiero y Comercial
Profesional Universitario Costos
Oficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
Pro
ba
bilid
ad
inh
ere
nte
%
Imp
acto
inh
ere
nte
%
Zon
a d
e r
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inh
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nte
Descripción del control Afectación
Pro
ba
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ad
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Imp
acto
re
sid
ua
l %
Zon
a d
e r
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
PR
OC
ES
O
IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. La oficina jurídica asigna losasuntos de carácter administrativoa los profesionales del proceso através de el libro radicador. Probabilidad
1. Realizar circulares derespuestas a derechos depeticion y accionesconstitucionales
Circulares
2. El jefe de la Oficina Jurídica,revisa y aprueba la proyección dela respuestas. Probabilidad
3. La Oficina Jurídica, supervisa laejecución del cumplimientocontractual de la representaciónjudicial y extrajudicial de la Entidada través de informes mensuales ytrimestrales emitidos por elcontratista.
Probabilidad
1. La oficina jurídica, revisa losestudios previos a través deldocumento Estudios previos ycomunicaciones oficiales.
Probabilidad
1. Realizar capacitacion deriesgos contractuales demanera semestral dirigidas asuperviusoresn de contratos
Registros de asistencia
2. La oficina de planeación, revisala matriz de riesgos en cada unode los contratos.
Probabilidad
3. La oficina jurídica revisa yaprueba las garantías exigidasmediante una resolución.
Probabilidad
GE
ST
ION
JU
RID
ICA
1
Afectación económica
Acciones administrativas y/ojurisdiccionales enperjuicio de laEntidad
Debido a:Inoportunidad y/o faltade contestación deactuaciones constitucionales, administrativas ylegales
Posibilidad de Afectacióneconómica por accionesadministrativas y/ojurisdiccionales enperjuicio de la Entidad,debido a Inoportunidad y/o falta de contestaciónde actuacionesconstitucionales, administrativas y legales
60%
Med
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100%
Ca
tast
rofic
o
EX
TR
EM
O
13%
Muy
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100%
Ca
tast
rofic
o
EX
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EM
O
MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerialización delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontroles preventivos aplicados en laEntidad)
Jefe Oficina Asesora Juridica
Permanente
2.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
GE
ST
ION
JU
RID
ICA
2
Afectación económica
No constitución y oamparo de losriesgos contractuales pactados
Debido a:Falta de constituciónde las garantíasexigidas por la Entidado el débildiligenciamiento de lamatriz de riesgo
Posibilidad de afectacióneconómica por la noconstitución y o amparode los riesgoscontractuales pactadosdebido a falta deconstitución de lasgarantías exigidas por laEntidad o el débildiligenciamiento de lamatriz de riesgo
60%
Med
ia
80%
May
or
AL
TO
15%
Muy
baj
a
80%
May
or
AL
TO
MITIGAR ELRIESGO( Tomarcorrectivos encaso dematerialización delriesgo, toda vezque la probabilidadde ocurrencia esmuy baja deacuerdo a loscontroles preventivos aplicados en laEntidad)
Jefe Oficina Asesora Juridica
A diciembre de 2021A junio de 2022
2.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
Pro
ba
bilid
ad
inh
ere
nte
%
Imp
acto
inh
ere
nte
%
Zon
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e r
iesg
o
inh
ere
nte
Descripción del control Afectación
Pro
ba
bilid
ad
re
sid
ual %
Imp
acto
re
sid
ua
l %
Zon
a d
e r
iesg
o f
ina
l
Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
PR
OC
ES
O
IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. La oficina asesora jurídica,revisa los documentos requisitospara el proceso de contratación através la lista de chequeo.
Probabilidad
2. La oficina asesora jurídica,revisa la minuta contractual parafirma de Gerencia. Probabilidad
3. El comité de contratación,evalúa propuestas, requisitos(técnicos, financieros, jurídicos) enaquellos procesos que por sumodalidad de contratación lorequieran a través de actas decomités de contratación.
Probabilidad
1. La oficina jurídica, realiza elcargue de contratos en lasplataformas SIA observa ySECOP.
Probabilidad
2. La oficina jurídica, realizaseguimiento al cargue en lasplataformas SIA observa y SECOPa través de la lista de chequeo Probabilidad
3. La oficina jurídica, realizaseguimiento al reporte mensual decargue de contratos a través de losaplicativos
Probabilidad
1. Los supervisores de contratos,realiza requerimientos al contratistapara efectos de liquidación bilateraly común acuerdo a través decomunicaciones oficiales.
Probabilidad
2. La oficina jurídica, realizamonitoreo al cumplimiento de laetapa post contractual a través decomunicaciones oficiales
Probabilidad
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3
Afectación económica.Afectación reputacional
Acciones contractuales endetrimento de laEntidad y vulneración de losprincipios detransparencia, lealtad procesalobjetividad pluralidad deoferentes yconfianza administrativa
Debido a:Suscribir un contratosin el cumplimiento delos requisitos legales Desconocimiento denormatividad legal.
Posibilidad de afectacióneconómica y afectaciónreputacional, por acciones contractualesen detrimento de laEntidad y vulneración delos principios detransparencia, lealtadprocesal objetividadpluralidad de oferentes yconfianza administrativa,debido a suscribir uncontrato sin elcumplimiento de losrequisitos legales y desconocimiento denormatividad legal.
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
2.Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
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4
Afectación reputacional
Vulneración de losprincipios depublicidad
Debido a:Publicación nooportuna o incompletade la informaciónrequerida en el Secopy plataforma SIA delproceso contractual
Posibilidad de afectaciónreputacionalpor la vulneración de losprincipios de publicidaddebido a publicación nooportuna o incompleta dela información requeridaen el Secop y plataformaSIA del procesocontractual
60%
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
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5
Afectación económica
Inoportunidad en laliquidación delcontrato y/o paz ysalvos cuandoexiste diferenciasentre la Entidad y elcontratista.
Debido a:Falta de diligencia porparte del supervisor.
Posibilidad de afectacióneconómica porinoportunidad en laliquidación del contratoy/o paz y salvos cuandoexiste diferencias entre laEntidad y el contratista,debido a falta dediligencia por parte delsupervisor.
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de control
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Lider del procesoOficina Control Interno
A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
Descripción del riesgo
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
No
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. El jefe de la Oficina de ControlInterno realiza la planeación de lasauditorias, a través del plan anualde auditoria interna de gestión y loaprueba el el comité coordinadorde control interno al iniciar cadavigencia
Probabilidad
2. El jefe de la Oficina de ControlInterno realiza el seguimiento alplan anual de auditoria a través deindicadores de cumplimiento deaudirias internas de gestión.
Probabilidad
1. Los profesionales de la Oficinade Control Interno aplican ellineamiento establecido dentro delprocedimiento de auditoria internade gestión aprobado por la Entidad
Probabilidad
2. Los auditores internos cuentancon certificado de auditor interno ycuentan con experiencia en eldesarrollo de auditorias. Probabilidad
3. La oficina de control interno parael desarrollo de las auditoriasinternas de gestión, cuenta con elcódigo de ética del auditor y elestatuto del auditor Probabilidad
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1
Afectación reputacional
Toma de decisionesinoportuna yhallazgos por Entesy organismos decontrol
Retrasos en larealización deauditorias internas degestión
Posibilidad de afectaciónreputacional porsanciones por toma dedecisiones inoportuna yhallazgos por Entes yorganismos de control,debido a retrasos en larealización de auditoriasinternas de gestión
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Oficina Control Interno A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
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2
Afectación reputacional
Emisión de informesde auditoriasesgados
Falta de competenciasde auditoresInformación queentregan los auditadosno es veraz.Falta de éticaprofesional.
Posibilidad de afectaciónreputacional por emisión de informes de auditoriasesgados debido a faltade competencias deauditoresInformación que entreganlos auditados no es verazy falta de éticaprofesional.
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Oficina Control Interno A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
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Descripción del riesgo
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Inicio Final
VALORACION DEL RIESGO
Responsable
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
2021
Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
1. Los profesionales de la Oficinade Control Interno, realizan elseguimiento al plan demejoramiento producto deauditorias externas teniendo encuenta el cronograma deseguimiento de los planes demejoramiento interno y externos ylos reporta a los Entes de control.
Probabilidad
2. Los profesionales de la Oficinade Control Interno, aplican laresolución 163 del 04 de mayo2018 por medio del cual sereglamenta la elaboración,seguimiento y evaluación de losplanes de mejoramiento productode las auditorias internas degestión
Probabilidad
1. Los profesionales de la Oficinade Control Interno, realizan revisióny validación del Plan deMejoramiento
Probabilidad
2. Los profesionales de la Oficinade Control Interno, aplican laresolución 163 del 04 de mayo2018 por medio del cual sereglamenta la elaboración,seguimiento y evaluación de losplanes de mejoramiento productode las auditorias internas degestión
Probabilidad
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3
Afectación reputacional
Sanciones por losEntes de control
No realizar y reportarlas evaluaciones de los planes demejoramiento a Entesde Control
Posibilidad de afectaciónreputacional, por sanciones por los Entesde control debido a norealizar y reportar lasevaluaciones de losplanes de mejoramiento aEntes de Control
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Oficina Control Interno A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
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Afectación reputacional
Aceptar planes demejoramiento conacciones que nomitigan el hallazgoproductos de lasauditorias
No revisión yvalidación de losplanes demejoramiento.Debido a lainadecuada formulación de losplanes demejoramiento por partede los auditados.
Afectación reputacional,por aceptar planes demejoramiento conacciones que no mitiganel hallazgo productos delas auditorias debido ano realizar la revisión yvalidación de los planesde mejoramiento einadecuada formulaciónde los planes demejoramiento por partede los auditados.
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Oficina Control Interno A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021
VERSION NUM
7,0 079
Vigencia
Impacto¿Que?
Causa inmediata¿Como?
Causa Raíz¿Por qué ?
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Descripción del control Afectación
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VALORACION DEL RIESGO
Responsable
Nivel de riesgo (riesgo residual)
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IDENTIFICACION DEL RIESGO
CODIGO
MATRIZ DE RIESGOS (PARTE B)
PROCESO/SERVICIO
Tipo de riesgos ADMINISTRATIVOS
GESTION DE CONTROL GC-MR
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Fecha de implementación
Tratamiento Descripción de la acciones Medio de evidencia
Análisis del riesgo Análisis y evaluación de los controlesTratamiento
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Afectación reputacional
Generación denulidades y/oretrasos en elproceso
Falta de soporte en lasdecisiones dentro delos procesosdisciplinarios verbales
Fallas tecnológicas enel desarrollo yalmacenamiento de lasaudiencias
Posibilidad de afectaciónreputacional por generación de nulidadesy/o retrasos en el procesodebido a falta de soporteen las decisiones dentrode los procesosdisciplinarios verbales yfallas tecnológicas en eldesarrollo yalmacenamiento de lasaudiencias
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1. La Profesional Universitariaverifica que se este grabandoadecuadamente el desarrollo de laaudiencia dentro del procesoverbal en el elemento tecnológicodispuesto para ello
Probabilidad
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
Informes
1. La Jefe y profesional de laOficina de Control Interno,conservan los expedientes bajollaves en lugares específicos deacceso restringido. Probabilidad
2. La profesional de la Oficina deControl Interno, realiza copia de laspiezas procesales mas importantesde cada expediente.
Impacto
Oficina Control Interno A Diciembre de 2021Semestralmente
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Afectación reputacional
Reconstrucción deexpedientes
Hurto de expedientes o piezas procesales.
Posibilidad de afectaciónreputacional por reconstrucción deexpedientes, debido ahurto de expedientes opiezas procesales.
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Oficina Control Interno A Diciembre de 2021Semestralmente
Informes
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ACEPTAR ELRIESGO(El riesgo seencuentra en unnivel que puedeasumir el mismo,conociendo losefectos de suposible materialización sinnecesidad detomar otrasmedidas de controldiferentes a lasque se poseen)
1. Realizar monitoreo yseguimiento a los controlespara que se apliquencontinuamente, presentandoinforme al comité coordinadorde control interno
EL PRESENTE FORMATO ES IDENTICO AL ORIGINAL APROBADO. LAS MODIFICACIONES AL FORMATO NO SON VÁLIDAS SIN APROBACIÓN. (FIRMAS EN FORMATO ORIGINAL). OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN. FECHA DE CREACION Y/O ACTUALIZACION: 06-05-2021