manual sassmaq

Associação Brasileira da Indústria Química

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A132s

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ABIQUIM. Departamento Técnico. Comissão de Transportes. Sistema deavaliação de segurança, saúde, meio ambiente equalidade:Transporte rodoviário. 2. ed. São Paulo: ABIQUIM,2005.

1 – Transporte rodoviário - produtos químicos – avaliação - guia.2 – Transporte produtos químicos – avaliação – guia I –Associação Brasileira da Indústria Química – ABIQUIM

CDU 656.1:661

SISTEMA DE AVALIAÇÃO DE SEGURANÇA, SAÚDE, MEIOAMBIENTE E QUALIDADE

2005

SASSMAQ

2ª Edição revisada e ampliada

http://www.abiquim.org.br

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EQUIPE DE TRABALHOA revisão do Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade foi realizada porum grupo de trabalho formado por representantes das empresas associadas à Abiquim, sob acoordenação da Comissão de Transportes e do Departamento de Assuntos Técnicos da ABIQUIM.

ABIQUIM

Presidente do Conselho DiretorCarlos Mariani Bittencourt

Vice-Presidente ExecutivoGuilherme Duque Estrada de Moraes

Coordenador da Comissão Executiva – Atuação ResponsávelAntonio R. Rollo

Gerente de Assuntos TécnicosMarcelo Kós Silveira Campos

Gerente de ComunicaçãoLuiz Carlos Medeiros

Assessora Assuntos TécnicosGisette Nogueira

EditoraçãoFlávio Ferreira da Silva

COMISSÃO DE TRANSPORTES

Arturo Zamperlini PolibrasilCláudio Steffens Fukuda Akzo NobelDanielle Senatore BraskemEdson de Souza PQUEvandro Tadeu Ribeiro Corrêa OxitenoEverson Pinheiro InnovaFernando Franco de Oliveira BasfFernando A. G. da Silva PolibrasilGilberto Cheiran CopesulGisele Montesso Shell BrasilGisette Nogueira AbiquimJosé Eduardo Sartor M&G Fibras e ResinasJosé Roberto de Freitas Solvay IndupaLenice Ligeiro Salomão Shell BrasilLuciano A. Grinaboldi ElekeirozLuis Antonio Camargo Quartarolli Alba AdesivosMaria Letícia Granja OxitenoMárcio Arantes da Silva Ramos IQTRenata Mariano MontanaRenato Orrico UltrafertilRita de Cássia Volponi Carvalho Dow BrasilRoberto Mascarenhas DuPontRogério Zolin Carbocloro CarbocloroSérgio Renato da Silva Pereira MonsantoVilalba Trierveiler FosfértilWellington Watanabe Degussa Brasil

GT Avaliação de Transportador

Edson Souza PQUFernando Franco de Oliveira BasfGilberto Cheiran CopesulGisette Nogueira AbiquimWellington Watanabe Degussa Brasil

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A. ORIENTAÇÕES GERAIS

1. INTRODUÇÃO

2. DOCUMENTOS DE AVALIAÇÃO2.1 Geral2.2 Panorama do questionário2.3 . Forma de aplicação - Abordagem Modular2.4. Tipos de questões2.5. Categorias de questões2.6. Número de questões – Área de avaliação e tipo de questão

3. O AVALIADOR

4. ORIENTAÇÕES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAÇÃO4.1 Processo típico de avaliação4.2 Preparação de uma avaliação4.3 A avaliação em si4.4 Após a avaliação4.5 Reavaliações

5. PRINCÍPIOS PARA A AVALIAÇÃO DE COMPANHIAS COM MÚLTIPLAS PLANTAS5.1 Definição de uma unidade avaliável pelo SASSMAQ.5.2 Princípios

6. BANCO DE DADOS ELETRÔNICOS DE SASSMAQCompanhia a ser avaliada

B. NOTAS DE ORIENTAÇÕES DETALHADAS PARA O QUESTIONÁRIO DE AVALIAÇÃO

I. Notas de Orientações Detalhadas para as Informações Gerais1 Informações sobre a avaliação

1.1 Companhia avaliada1.2 Avaliador1.3 Avaliação

2 Perfil da companhia avaliada2.1 Contatos principais2.2 Certificação de Garantia de Qualidade e Sistema de Gestão Ambiental2.3 Instalações2.4 Pessoal2.5 Subcontratações2.6 Clientes2.7 Produtos transportados2.8 Licenças obrigatórias2.9 Idade de frota2.10 Indicadores de desempenho

II. Notas de Orientação Detalhadas para o Questionário

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1. INTRODUÇÃO

A indústria química na Europa utiliza em larga escala os serviços logísticos oferecidos por terceiros para armazenar,manusear e transportar matérias-primas, intermediários e produtos químicos industrializados. As empresas químicasprecisam ter garantias de que essas operações são conduzidas de maneira segura, com qualidade e com o devidocuidado em relação à segurança dos funcionários, do público e do ambiente. No passado, essa garantia era obtidapor meio de auditorias periódicas dos prestadores de serviços de logística, realizadas por conta própria pelasempresas químicas. Esse sistema levava a uma abordagem fragmentada e a uma multiplicidade de programas deauditoria, custosos e ineficientes, tanto para a indústria química quanto para a indústria de transporte.

Com base no programa Atuação Responsável, o CEFIC lançou, no início dos anos 90, o programa ICE, voltado àmelhoria do desempenho em segurança no transporte, armazenagem e manuseio de produtos químicos. Um elementochave do ICE foi o desenvolvimento de uma série de Sistemas de Avaliação de Saúde, Segurança, Meio Ambientee Qualidade (SASSMAQ), cada um ligado a um meio de transporte ou operação logística específica (rodoviário,ferroviário, armazém, estações de limpeza, prestadores de serviço em atendimento a emergências, etc).

O SASSMAQ é uma ferramenta para avaliação, de forma uniforme, dos sistemas de gestão ambiental, de saúde, dasegurança e da qualidade dos prestadores de serviços. A avaliação é realizada por auditores independentes, combase em um questionário padronizado, evitando assim a necessidade de auditorias múltiplas, com critériosdiferenciados. O SASSMAQ ajuda as empresas no processo de seleção e na definição de planos de ação paramelhorias dos prestadores de serviços logísticos.

Uma avaliação do SASSMAQ, realizada por um organismo independente, não garante um certificado, mas resultaem um relatório factual detalhado, que cada empresa deve avaliar individualmente, de acordo com seus próprioscritérios. Uma única avaliação substitui a variedade de inspeções a que os prestadores de serviços de logística sãotradicionalmente submetidos, sem, no entanto, tornar redundante o diálogo entre as empresas químicas e osprestadores de serviços.

Apesar de o SASSMAQ não garantir a segurança e a qualidade do serviço prestado por um fornecedor, ele ofereceum mecanismo para a avaliação do processo de melhoria contínua. O sistema fornece respostas diretas sobre ospontos fortes e fracos observados durante a inspeção. Além disso, após a análise dos resultados da avaliação pelaempresa química, podem ser obtidas respostas específicas de cada cliente, criando e/ou fortalecendo as bases parauma real parceria, de benefícios mútuos.

Os documentos do SASSMAQ para Transporte Rodoviário foram implantados em maio de 2001. Agora, umaprimeira revisão está sendo lançada, com previsão de entrar em vigor a partir de janeiro de 2006, com validadepara aplicação a partir da divulgação. A revisão foi conduzida por um grupo de trabalho composto por representantesda indústria química e avaliada, com base na última versão do CEFIC e em sugestões colhidas ao longo de trêsanos de aplicação do programa, pela ABIQUIM, pelos órgãos certificadores e por empresas de transporte.

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2. DOCUMENTOS DE AVALIAÇÃO

2.1 Geral

O SASSMAQ – módulo transporte rodoviário consiste de dois documentos, que devem ser utilizadosconjuntamente:

- O Guia, em que são apresentadas informações gerais sobre a avaliação pelo SASSMAQ e informaçõesdetalhadas para os auditores e empresas auditadas sobre como interpretar cada um dos pontos doQuestionário de Avaliação de Transporte Rodoviário.

- O Questionário de Avaliação de Transporte Rodoviário, em que estão relacionadas todas asquestões pertinentes a uma avaliação, contemplando os elementos centrais e o específico.

2.2 Panorama do Questionário

O questionário de avaliação de SASSMAQ cobre seis áreas:

1. Gerenciamento

Aborda aspectos como responsabilidades de gerenciamento, treinamentos, relatórios e investigações denão-conformidades, pessoal, promoção de atitudes, auditoria e revisão de sistemas de gerenciamento, etc.São áreas importantes em que a administração deve mostrar forte liderança pessoal e facilitar um sistema deapoio que direcione as atividades da empresa para a excelência em SSMA e Qualidade.

2. Saúde, segurança e meio ambiente

Verifica se estão sendo mantidos padrões elevados em segurança, saúde e cuidado ambiental e se há adevida preocupação pela proteção dos funcionários, do público e do ambiente.

3. Equipamentos

A preocupação com operações seguras e confiáveis levam ao interesse em projetos e na especificação deequipamentos, exigindo a existência de programas de inspeção e manutenção de rotina.

4. Planejamento das operações

As atividades operacionais e administrativas diárias são examinadas e o auditor busca confirmar a existênciade sistemas e procedimentos adequados de controle, bem como de que esses sistemas estão sendo obedecidos.

5. Segurança patrimonial e confidencialidade

Espera-se que a devida atenção seja dada aos aspectos de segurança que afetam as informações e a propriedadedos clientes. O auditor examinará normas e procedimentos, controle de acesso e inspeções regulares desegurança.

6. Inspeção do local

Apesar de o SASSMAQ ter sido desenvolvido para examinar os sistemas de gerenciamento e não asinstalações em si, há a necessidade de avaliação de alguns elementos físicos para que se obtenha uma noçãodas condições das instalações e dos aspectos de SSMA e Qualidade da operação.

2.3 Forma de aplicação - Abordagem Modular

O SASSMAQ - Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidadeaplica-se a todos os prestadores de serviços na área de logística que envolvam produtos químicos,perigosos e não perigosos. O objetivo do sistema é oferecer informações rápidas e precisas etornar mais ágil o processo de qualificação e contratação dos prestadores de serviços.

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O módulo “Elementos Centrais” vai permitir que se tenha uma visão ampla do quadroadministrativo, financeiro e social da empresa. Os outros módulos darão o panorama específicode cada serviço oferecido pela empresa avaliada.

A combinação desses módulos permitirá a avaliação global do desempenho de cada fornecedor,facilitando ao contratante a rápida definição daquele que mais se enquadra em cada tipo de serviçode que se tem necessidade.

2.4 Tipos de questões

Existem três tipos de questões, dependendo da importância relativa atribuída a cada uma delas:

- As questões classificadas com “M” cobrem itens que são obrigatórios por lei ou por exigência daindústria. Elas representam exigências básicas que devem ser atendidas por todos os prestadores deserviços de logística. Mesmo no caso de uma questão “M” ser referente a algo não exigido por lei nolocal em que está sendo conduzida a avaliação, a pergunta deve ser respondida e ser adicionado umcomentário à resposta explicando que, no local específico, o item referido não representa umaexigência legal. Há algumas questões que referem-se a exigências legais no local em que se estáconduzindo a avaliação. Um comentário também deve ser adicionado na seção apropriada.

- As questões “I” cobrem itens que a indústria química normalmente exige de seu prestadores deserviços de logística para ter um nível aceitável de controle. Questões não respondidas positivamentenesta categoria devem ser atendidas dentro de um prazo acertado entre a empresa química e o prestadorde serviço.

- As questões “D” cobrem itens em que melhorias no sistema de SSMA e Qualidade podem ser feitas.Normalmente, esses itens serão reexaminados durante a reavaliação periódica que deve ser realizadaa dois anos.

Exige-se que todas as questões sejam respondidas. Amostragens de perguntas não são permitidas. Cadaquestão deve ser respondida com “1” (Sim), “0” (Não), ou “-” (Não Aplicável), com base em respostasverbais por parte da companhia avaliada e em evidências observadas pelo avaliador.Uma resposta “Não Aplicável” somente será aceita se, no perfil do prestador de serviços, ficar caracterizadoque a pergunta não é aplicável. O avaliador e a companhia avaliada têm também a oportunidade de adicionarcomentários gerais sobre a avaliação como um todo.

2.5 Categorias das questões

Uma questão pode ser relativa aos aspectos de segurança e saúde (SS), cuidado ambiental (MA) e/ouqualidade (Q). Portanto, uma questão pode ter uma, duas ou três caixas para resposta. Cada caixa deveobrigatoriamente ser preenchida.

Deve-se notar que, para as questões em que é impossível ou desnecessário fazer uma distinção entre osaspectos de SSMA e Qualidade, apenas a caixa Q está disponível., indicando que

- A questão refere-se apenas a aspectos de Qualidade

ou que

- A questão refere-se a aspectos de SSMA e Qualidade, mas não foi feita uma distinção entre essesaspectos.

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2.6 Número de questões

Área de avaliação

Há o seguinte número de questões por área de avaliação:

Área de Avaliação Central (C) Rodoviário (Ro) Total1. Gerenciamento 114 18 1322. Segurança, Saúde e Ambiente 57 69 1263. Equipamentos 0 85 854. Planejamento e Operações 5 137 1425. Segurança 7 2 96. Inspeção do Local 0 58 58

Tipo de questão

Há o seguinte número de questões por categoria :

Categoria Central (C) Rodoviário (Ro) TotalSS 124 109 233MA 86 24 110Q 109 238 347

Número total de caixas de resposta 319 371 690

3. O AVALIADOR

Esperam-se os mais altos padrões éticos dos avaliadores do SASSMAQ. As observações apresentadas no relatóriode auditoria devem ser consideradas confidenciais e não podem, em hipótese alguma, ser comentadas pelo avaliadorcom terceiros.

O avaliador não deve interferir com as operações normais dos prestadores de serviços de logística, bem comodecidir sobre questões não atendidas ou pendências entre o prestador de serviços e outros.

O avaliador não deve operar nenhum equipamento, nem dar nenhum conselho de cunho operacional ou relativo acomo uma observação ou não conformidade pode ser corrigida.

Espera-se que o avaliador dê bons exemplos com relação aos seus próprios procedimentos de segurança durante aavaliação. O avaliador deve seguir todos os procedimentos de segurança e utilizar todos os equipamentos deproteção individual necessários.

4. ORIENTAÇÕES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAÇÃO

4.1 Processo típico de avaliação

A Abiquim não será responsável pela escolha de nenhum avaliador do SASSMAQ ou pelo conteúdo dequalquer relatório de avaliação obtido de acordo com os procedimentos do SASSMAQ, exceto questõessubmetidas ao Conselho Consultivo do SASSMAQ. A ABIQUIM está envolvida apenas na garantia daqualidade e na gestão do processo de avaliação.

A ABIQUIM não revisa nem avalia relatórios de avaliação, tampouco emite opiniões a respeito de suaexatidão. A ABIQUIM também se isenta de qualquer responsabilidade quanto aos custos, queixas, danos,perdas e despesas, resultantes direta ou indiretamente do processo de avaliação.

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Um processo típico de avaliação de SASSMAQ, que pode ser visualizado no fluxograma, consiste dosseguintes passos:

1. Qualquer prestador de serviço de logística (por conta própria ou a pedido de uma empresa química)pode decidir passar por uma avaliação de SASSMAQ.

2. O prestador de serviços de logística escolhe, no site da ABIQUIM, um órgão certificador credenciadopara o processo de avaliação do SASSMAQ – Módulo Rodoviário.

3. O auditor conduz a avaliação.4. Após completar a avaliação, o órgão certificador atualizar as informações constante do canal

SASSMAQ, no portal da ABIQUIM da Internet.5. O prestador de serviços de logística recebe o certificado de avaliação e o relatório da avaliação.6. O prestador de serviços de logística disponibiliza aos contratantes uma cópia do relatório de avaliação.7. Cabe ao contratante o processo de qualificação do prestador de serviço, com base no relatório

apresentado8. Reavaliação após dois anos.

Processo de Avaliação de SASSMAQ

4.2 Preparação de uma avaliação

O prestador de serviços de logística deve selecionar um órgão certificador credenciado para o SASSMAQ- Módulo Rodoviário e tomar as providências para a avaliação diretamente com o órgão certificadorselecionado. O órgão certificador trabalhará próximo ao prestador de serviços de logística para coordenartodas as atividades necessárias relacionadas à avaliação pelo SASSMAQ e para desenvolver um cronogramadetalhado para a avaliação. As avaliações devem ser programadas com a maior antecedência possível paraevitar interferências em outras atividades do prestador de serviços.

É importante definir claramente o escopo da avaliação, por meio do preenchimento do perfil e levando-seem consideração os seguintes itens:

- Tipo de atividade avaliada (transporte rodoviário, ferroviário, estações de limpeza, etc.);- Natureza dos materiais manuseados (embalados, granel líquido, sólido, classes de risco, etc.);- Cobertura geográfica das operações de transporte (transporte nacional ou internacional);- Plantas ou unidades que serão avaliadas.

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Para que se tenha uma avaliação efetiva pelo SASSMAQ (em termos de tempo, custo e resultados) éessencial uma preparação adequada, tanto por parte da companhia avaliada como por parte do órgãocertificador.

- O prestador de serviços de logística deve familiarizar-se com o questionário de SASSMAQ, lendoas questões e as notas de orientação.

- As informações gerais (parte 1 do questionário) devem ser disponibilizadas pelo prestador de serviçosde logística ao órgão certificador antes da avaliação.

- O órgão certificador deve concordar com a empresa avaliada em relação ao escopo da avaliação, àseqüência de áreas a serem avaliadas e ao planejamento de tempo correspondente para os dias daavaliação.

- Evidências documentais devem ficar disponíveis durante a avaliação.

4.3 A avaliação

O tempo necessário para uma avaliação completa dependerá do porte da companhia avaliada. No entanto,uma avaliação deverá ser realizada, no mínimo, em dois dias.

O órgão certificador deve SOLICITAR ANTECIPADAMENTE CÓPIAS DE TODAS AS LICENÇASE PROGRAMAS EXIGIDOS PARA O PRESTADOR DE SERVIÇOS, DE ACORDO COM OESCOPO E SUA LOCALIZAÇÃO, analisar se há evidências suficientes que suportem as respostas everificar se os procedimentos de fato são postos em prática e levam aos resultados esperados. A garantiapor parte dos funcionários do prestador de serviços de logística não deve ser aceita pelo avaliador comoconformidade para uma questão em particular caso não haja evidências objetivas para embasar a resposta.Se houver um procedimento implementado, mas nenhuma evidência disso, o avaliador deve atribuir um“Não”e adicionar um comentário.

A avaliação deve ser rigorosa, porém justa. Em caso de dúvida ou conformidade apenas parcial, deve-seatribuir um “Não”, devendo ser adicionado um comentário para explicar a situação.

Deve-se tomar cuidado na classificação de itens como “Não Aplicável”. Muitas vezes, a resposta maisadequada é “Não”. O avaliador não deve se deixar persuadir de que a empresa não executa uma determinadaatividade se, na verdade, ela poderia ou deveria executá-la.

Ao ser completada a avaliação, sugere-se a realização de uma reunião de fechamento com o diretor ougerente do prestador de serviços de logística (ou seu representante). O avaliador deve discutir as respostasdadas no questionário e, se lhe for pedido, explicar como as respostas foram determinadas. No caso decontestação de respostas ou de comentários, o avaliador deverá pedir o fornecimento de evidências objetivasque justifiquem a contestação. Se for fornecida evidência satisfatória de conformidade, a resposta pode seralterada. Respostas não podem sofrer alterações após o avaliador deixar a sede do prestador de serviços delogística.

Questões ou respostas que venham a gerar dúvidas deverão serem encaminhadas ao Conselho Consultivodo SASSMAQ.

Observadores da indústria química poderão acompanhar a avaliação, sem interferir no andamento do processo,desde que haja concordância do prestador de serviços.

4.4 Após a avaliação

A empresa química deve julgar os resultados da avaliação de acordo com suas exigências e estabelecer umdiálogo com a empresa avaliada para análise de itens críticos e discussão da necessidade de melhoria.

4.5 Reavaliações

Todos os prestadores de serviços de logística devem passar por uma reavaliação completa de SASSMAQ acada dois anos.

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5. PRINCÍPIOS PARA A AVALIAÇÃO DE COMPANHIAS COM MÚLTIPLAS PLANTAS

5.1 Definição de uma unidade avaliável pelo SASSMAQ.

São avaliáveis pelo SASSMAQ todas as unidades de uma empresa de transporte que mantenham rotinaspara o gerenciamento dos aspectos de SSMA e Qualidade nas operações de transporte.

A matriz, filial ou ponto de apoio são passíveis de avaliação, conforme os critérios abaixo:

Matriz – Entidade jurídica onde está localizada a direção administrativa da empresa e que centraliza osistema de gestão de segurança, saúde, meio ambiente e qualidade. É aplicado obrigatoriamente o elementocentral do SASSMAQ.O elemento específico deverá ser aplicado se houver atividades de manutenção, treinamento e operaçõesque envolvam a atividade de transporte.

Filial – Entidade jurídica legalmente estabelecida como parte integrante da empresa e onde são desenvolvidasoperações de transporte. A filial dispõe em uma estrutura física independente da matriz e realiza operaçõescomo limpeza, manutenção, abastecimento de combustíveis, treinamento, gerenciamento de atividades decarga e descargas, mantém EPI’s e kits de emergências, entre outros.É aplicado obrigatoriamente o elemento específico do SASSMAQ. O elemento central deverá ser aplicadose houver atividades como as realizadas pela matriz.

Base ou Ponto de Apoio – Entidade jurídica legalmente estabelecida como parte integrante da matriz ou dafilial e onde são desenvolvidas apenas atividades como abaixa descritas, não requerem inspeção física outermo de avaliação do SASSMAQ. No entanto, as bases de apoio e suas atividades, quanto ao aspectodocumental e de controles, devem fazer parte do processo de avaliação do SASSMAQ da matriz ou filial.

1 . Gerenciamento de atividades de carga e descarga- emissão de conhecimento de transporte- inspeção veicular sem manutenção (check list)- recrutamento local de subcontratados, seguindo as diretrizes da matriz ou filial- manutenção corretiva de pequena monta (pneus, lanternas, kit, etc)

2 . Base de apoio dentro da área da indústria para atividades de carga e descarga3 . Base de apoio ao longo da rota constituída basicamente para pernoite de motoristas, estacionamento deveículos, abastecimento de combustíveis e comunicação.

5.2 Princípios

Uma empresa de transporte com múltiplas plantas deve estabelecer um plano de avaliação, listando todasas unidades avaliáveis e o planejamento de tempo das avaliações. O plano de avaliação deve ser discutidocom os principais clientes e com o avaliador de SASSMAQ. Todas as unidades avaliáveis devem ser re-avaliadas pelo menos uma vez a cada dois anos. Para cada unidade, deverá ser conduzida uma avaliaçãocompleta, constituída de uma avaliação central e uma específica.

O tempo necessário para uma avaliação completa dependerá do porte da unidade. No entanto, uma avaliaçãodeverá ser realizada, no mínimo, em dois dias. Mesmo quando uma avaliação central da sede da empresa detransporte já foi realizada, todas as questões centrais devem ser verificadas em cada planta. Nos casos emque certas partes do sistema de gestão são coordenadas pela sede da companhia, ainda é necessário verificarnas unidades se esses sistemas são entendidos e foram implementados para garantir o total atendimento àspolíticas, procedimentos, normas e práticas da empresa.

6. ACESSO AOS DADOS SASSMAQ PELA INTERNET

A relação de empresas avaliadas, informações gerais sobre o sistema e respostas à dúvidas mais freqüentespodem ser consultadas no portal da ABIQUIM na internet no endereço www.abiquim.org.br/sassmaq.

http://www.abiquim.org.br/sassmaq

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SASSMAQ RODOVIÁRIOFormulário de pré-notificação de avaliação

Empresa a ser avaliada

Nome da companhia:

Nome da pessoa de contato:

Localização:

Endereço:

País:

Telefone:

Fax:

Endereço eletrônico:

Data prevista para a avaliação:

Plantas a serem avaliadas:

Nome do avaliador:

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B. NOTAS DE ORIENTAÇÃO DETALHADAS PARA O QUESTIONÁRIO DE AVALIAÇÃO

Este capítulo fornece orientações ao avaliador sobre a interpretação dos itens do Questionário de Avaliação doSASSMAQ e sobre as evidências a serem procuradas antes da atribuição uma resposta.

Todas as questões apenas devem ser respondidas de forma positiva após o avaliador se convencer de que a respostadada reflete efetivamente a realidade. Na maioria dos casos, isso envolve o exame de documentos, manuais eregistros, bem como a observação de operações.

I. Notas de orientação detalhadas para as informações gerais

1 Informações sobre a avaliação

1.1 Companhia avaliada

Quando a avaliação cobrir várias plantas, devem ser informados os dados do responsávelpelo contato do local principal. Essas informações deverão constar do ‘Perfil do Avaliado’,enviados antecipadamente ao órgão certificador.

Nome: Informe além do nome da empresa, o grupo ao qual ela está vinculada, se for o caso.

Localização: Indique o nome da cidade ou bairro onde a empresa está localizada.

Endereço para correspondência: Informe todos os dados para o envio de correspondências,inclusive CEP.

Telefone/ fax: Informe o número-tronco da empresa e/ou o número do telefone do profissionalresponsável pelos contatos na área do Sassmaq.

Site na Internet: Informe o endereço do site da empresa na internet, se houver.

Contatos: Indicar os nomes dos responsáveis pelo SASSMAQ na empresa. Podem sermencionadas até três pessoas, se possível, informe também o e-mail dos contatos.

1.2 Avaliador

Informe o nome do avaliador, bem como de outros avaliadores e/ou observadores da indústriaquímica que acompanharam a avaliação.

1.3 Avaliação

Escopo da Avaliação

Atividades avaliadas: Indique claramente o escopo da avaliação, citando as atividades aserem avaliadas (granel líquido, fracionado, carga seca)Cobertura geográfica: Indique se o transporte é nacional ou internacional e os principaisdestinos das operações de transporte.Planta(s) avaliada(s): Se a avaliação cobrir mais de uma planta, liste todas as unidadesinspecionadas, incluindo a instalação principal mencionada em 0.1,1 e indique sua localização.

Data da Avaliação:

Informe a data em que as avaliações central e específica foram realizadas, bem como a datadas avaliações anteriores (se houver). Caso a avaliação central ou específica tenha duradomais de um dia, considere a data final da avaliação. Indique também a duração da avaliação(número de dias)

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2 Perfil da Companhia avaliada – deve ser preenchido e enviado antecipadamente ao órgão certificador.

2.1 Contatos principais

Indique os nomes das pessoas responsáveis pela(s) planta(s) avaliadas

2.2 Certificação de Garantia de Qualidade, Sistema de Gestão Ambiental e Pessoas

Indique os certificados obtidos pela planta avaliada.

2.3 Instalações

Os números correspondentes aos equipamentos de propriedade da empresa devem incluir ospertencentes aos condutores contratados a longo prazo.

2.4 Pessoal

Informe o número total de funcionários, de condutores autônomos e de condutores autônomoscom veículos próprios.

2.5 Subcontratações

Indique o porcentual da tonelagem total transportada por subcontratados para produtosembalados e granel.

Cite o número do contrato firmado com os subcontratados, bem como sua validade.

2.6 Clientes

Informe os principais clientes da empresa avaliada para o transporte de produtos químicos.

2.7 Produtos transportados

Informe a tonelagem total de produtos químicos transportados por ano e qual a porcentagemdos que são classificados como perigosos pela legislação.

Indique os nomes e as classes de risco (de acordo com a classificação de risco daregulamentação brasileira) dos produtos transportados com regularidade.

2.8 Licenças obrigatórias de acordo com a legislação federal, estadual e municipal

Listar todas as licenças, com seus respectivos vencimentos, incluir quando for o caso cópia e/ou listar a correspondência de isenção ou dispensa da licença. Exemplos citados abaixo:- Licença do órgão do meio ambiente – IBAMA (taxa de pagamento)- Licença do corpo de bombeiro- Licença do órgão do meio ambiente Estadual (Licença de Instalação, Operação, disposição

de resíduos)- Alvará da Prefeitura- Licença do Ministério do Exército- Licença da Polícia Federal- Licença da FEPAM, FATMA, FEAM.

2.9 Controle de idade de frota

O prestador de serviços deverá apresentar para o avaliador a composição de sua frota, seguindoo estabelecido pela Portaria 197 para tanques. Para cavalo-mecânico e truck, a indústriaquímica faz a seguinte solicitação:- Cavalo- mecânico ou truck – carga a granel – idade máxima de 10 anos- Cavalo- mecânico ou truck – carga embalada – idade máxima de 15 anos

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2.10 Indicadores de desempenho

REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA OS INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST

1. Horas-homem de exposição ao risco - pessoal próprioDescrição: Total das horas durante as quais os funcionários próprios ficam à disposição doempregador, incluindo horas normais e extras.

2. Horas-homem de exposição ao risco - contratadosDescrição: Total das horas durante as quais os funcionários contratados ficam à disposição docontratante, incluindo horas normais e extras.

3. Número de acidentes típicos, com afastamento - pessoal próprioDescrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários próprios (não inclui doençasocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que impeçam o acidentado de voltar aotrabalho no dia seguinte ao acidente.

4. Número de acidentes típicos, com afastamento - contratadosDescrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários contratados (não inclui doençasocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que impeçam o acidentado de voltar aotrabalho no dia seguinte ao acidente.

5. Número de acidentes típicos, sem afastamento - pessoal próprioDescrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários próprios (não inclui doençasocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que não iméçam o acidentado de voltar aotrabalho no dia seguinte ao acidente.

6. Dias perdidos correspondentes aos acidentes típicos - pessoal próprioDescrição: Soma de todos os dias em que os funcionários próprios estiveram afastados dotrabalho em decorrência de acidentes típicos.

7. Dias perdidos correspondentes aos acidentes típicos - contratadosDescrição: Soma de todos os dias em que os funcionários contratados estiveram afastados dotrabalho em decorrência de acidentes típicos.

8. Dias debitados correspondentes aos acidentes típicos - pessoal próprioDescrição: Soma de todos os dias debitados dos funcionários próprios em decorrência deacidentes típicos, conforme o Quadro 1A da NR5.

9. Dias debitados correspondentes aos acidentes típicos - contratadosDescrição: Soma de todos os dias debitados dos funcionários contratados em decorrência deacidentes típicos, conforme o Quadro 1A da NR5.

10. Número de óbitos - pessoal próprioDescrição: Número de óbitos com funcionários próprios decorrentes de acidentes de trabalho.

11. Número de óbitos - contratadosDescrição: Número de óbitos com funcionários contratados decorrentes de acidentes de trabalho.

12. Número de acidentes incapacitantes permanentes - pessoal próprio)Descrição: Número de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade permanente emfuncionários próprios.

13. Número de acidentes incapacitantes permanentes - contratadosDescrição: Número de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade permanente emfuncionários contratados.

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INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST

edaicnêüqerFedaxaT.1mocsocipíTsetnedicA

otnematsafA

iulcnioãn(socipítsetnedicaedoremúNsaçneoduootejartedsetnedica

onroteroãn(otnematsafamoc,)sianoicapuco)otneveoaetniugesaidonohlabartoasalepodidivide000.000.1ropodacilpitlum

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REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA OS INDICADORES DE DESEMPENHO DE TRANSPORTEE DISTRIBUIÇÃO

1. Número de viagens totais - somente produtos químicos, perigosos ou não perigosos.Descrição: Número total de carregamentos efetuados pela empresa, independente de ser ou não a contratantedo transporte. (Obs:diversas notas fiscais em uma unidade de transporte = 1 viagem e , despachos +redespachos = uma viagem)

2. Tonelagem total transportada pela empresaDescrição: Quantidade total em toneladas de produto embarcado para viagem.

3. Quilometragem total (somente com transporte de produtos químicos, perigosos ou não perigosos) -relacionada com o item 1.Descrição: Distância total em quilômetros percorrida com os carregamentos efetuados pela empresa,independente de ser ou não a contratante do transporte. 4. Consumo de óleo diesel - nos veículos de transporte de produtos químicos.

5. Relação entre a quilometragem rodada no transporte de produtos químicos e litros consumidos de óleodiesel (relação entre o item 3 e o item 4)

6. Número de acidentes no transporte com vazamento da carga transportada.Descrição: Número de acidentes no transporte de produtos, nos casos em que ela é a embarcadora dacarga,independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aquisomente os casos em que houve vazamento da carga transportada.

7. Número de acidentes no transporte, com morte, ferimentos sérios ou relevante impacto ambientalDescrição: Número de acidentes no transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela é a embarcadorada carga,independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aquios casos em que a morte ou ferimentos sérios foram causados pelo acidente, com ou sem vazamento doproduto. Também devem ser informados os acidentes com relevante impacto ambiental provocado pelacarga. Consideram-se acidentes de relevante impacto ambiental a ocorrência que tenha levado à reparaçãode área atingida pelo produto transportado (por exemplo,remoção de terra, remediação da área, danosvisíveis à vegetação, danos ao solo, águas subterrâneas ou ecossistemas), interrupção temporária defornecimento de água, riscos a saúde, à segurança e ao bem-estar da população ou efeitos sobre o conjuntode seres vivos de um ecossistema.

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8. Número de acidentes no transporte de produtos químicos sem vazamento da carga transportadaDescrição: Número de acidentes no transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela é a embarcadorada carga, ndependente do tipo de fornecimento do transporte (FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aquios casos em que não houve vazamento da carga transportada.

9. Número de óbitos de empregados próprios ou contratados em função de acidente no transporte de produtosquímicos. (inclui motoristas, contratados, agregados).Descrição: Número de óbitos ocorridos em função de acidente durante o transporte de produtos da empresa,nos casos em que ela é a embarcadora da carga, independente do tipo de fornecimento dotransporte(FOB,CIF,FOB dirigido).

10. Número de óbitos de pessoas não vinculadas à empresa em função de acidente no transporte de produtosquímicos.

INDICADOR DE DESEMPENHO TRADI1. Número de acidentes sem vazamentos

Total acidentes sem vazamentos X 1.000/total viagens2. Número de acidentes com vazamento

Total acidentes com vazamentos X 1000/total viagens3. Número de acidentes com morte, ferimentos sérios ou relevante impacto ambiental

Total de acidentes com morte, ferimentos sérios e relevante impacto ambiental X 1000/ total viagens

II. Notas de Orientação Detalhadas para o QuestionárioNota: Orientações relativas a questões Específicas de Transporte Rodoviário estão em negrito.

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Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Revisão 01 – Maio/04

1. GERENCIAMENTO

1.1 Responsabilidades de gerenciamento

1.1.1 Política geral

1.1.1.1 A política da empresa deve ser clara no que diz respeito ao compromisso da gerênciae da alta administração com a segurança de todas as operações, a saúde dosfuncionários e subcontratados, a proteção do meio ambiente, a qualidade dasoperações e serviços e ao atendimento das expectativas do cliente. Deve haverevidências de que esta política é revisada e mantida atualizada.

1.1.1.2 A declaração da política deve estar assinada pelo chefe executivo de operações ou,alternativamente, pelo presidente ou diretor geral da companhia, mostrando que aresponsabilidade por SSMA é da alta administração.

1.1.1.3 A declaração da política deve deixar claro que todos os funcionários e subcontratadostêm responsabilidade pessoal de entender a política de SSMA e conduzir asoperações com qualidade, atendendo às exigências do cliente. Procurar frase dotipo “É dever e responsabilidade de cada funcionário tomar o cuidado apropriadocom sua própria saúde e segurança, bem como de outros funcionários e pessoasque possam ser afetadas pelo seu trabalho,” etc.

1.1.1.4 Deve haver uma declaração clara de que a gerência procura e encoraja oenvolvimento dos funcionários com os programas de segurança, saúde, qualidadee meio ambiente da empresa. Os termos “encorajar”, “compromisso” e“comprometimento” são importantes. Procurar frases como “Todos os funcionáriossão encorajados a relatar quaisquer desatenções ou observações de riscos potenciaisao seu gerente ou supervisor. A gerência gostará de receber esses relatórios ouqualquer sugestão relativa a saúde e ambiente, e se compromete a fornecer umaresposta imediata aos funcionários”.

1.1.1.5 Todos os funcionários e subcontratados precisam receber uma cópia da política daempresa. Esta política deve ser de fácil entendimento por todos os funcionários esubcontratados.

1.1.1.6 O auditor deve procurar evidências documentais de que as metas para o períodoanterior foram atingidas e de que medidas de melhoria do desempenho comparadascom as metas atuais estão sendo feitas. Verificar a presença de um plano de açãopara suportar e atingir as melhorias pretendidas. Verificar também a existência edisponibilidade do relatório com indicadores de desempenho, que deverá estar àdisposição da indústria química.

1.1.2 Responsáveis pelo SSMA e Qualidade

1.1.2.1 A empresa deve ter formalmente designados responsáveis em saúde e segurança,meio ambiente e qualidade. Conforme o número de funcionários, as funções desupervisor de segurança ou engenheiro de segurança e médico do trabalho podemser requeridas, conforme a Portaria 3.214 do Ministério do Trabalho e Emprego –NR 4.Em empresas pequenas, essas funções podem estar integradas a outros

M: Mandatório SS: Saúde/ SegurançaI: Indicado pela Indústria MA: AmbienteD: Desejável Q: QualidadeC: Questão Central Ro: Questão Específica Rodoviário

Transporte Rodoviário Companhia Avaliada:Auditor Líder:Data:

Questionário de Avaliação SS MA Q


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1. Gerenciamento

1.1 Responsabilidades de gerenciamento

1.1.1 Política geral

C 1.1.1.1 A empresa tem uma política escrita refletindo o compromisso dagerência com Saúde, Segurança, Meio Ambiente (SSMA) eQualidade?

C 1.1.1.2 Todas as declarações de políticas são assinadas pela altaadministração?

C 1.1.1.3 A declaração de política inclui referências à responsabilidade detodos os empregados em relação a SSMA e Qualidade?

C 1.1.1.4 A declaração de política encoraja o envolvimento e ocomprometimento dos funcionários e das subcontratadas com SSMAe Qualidade?

C 1.1.1.5 A política é divulgada aos funcionários e subcontratados em umalinguagem que pode ser entendida por todos?

C 1.1.1.6 Há objetivos anuais para melhorar o desempenho da companhiaem SSMA e Qualidade e existe um plano de ação para atingir essesobjetivos, bem como a elaboração de relatórios com indicadoresde desempenho, conforme descrito no item 0.2.10 de OrientaçõesGerais?

1.1.2 Responsáveis pelo SSMA e Qualidade

C 1.1.2.1 Há pessoas formalmente designadas como responsáveis pelaSegurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade?

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funções. Não há necessidade de um termo específico para as funções. São aceitasdesignações como gerentes de segurança e gerente de qualidade, entre outras.Esses profissionais são integrantes dos sistemas de gestão de saúde, segurança,meio ambiente e qualidade e responsáveis pela eficiência dos sistemas.

1.1.2.2 Os coordenadores, supervisores ou gerentes devem responder diretamente aogerente da unidade ou à alta administração, ainda que em outras tarefas possam terde reportar-se a instâncias mais baixas.

1.1.2.3 Os responsáveis em SSMAQ devem ter sua autoridade e sua responsabilidadeclaramente definidas e documentadas na descrição do cargo. Verificar se asresponsabilidades estão claramente definidas.

1.1.2.4 Procurar evidências documentais, por exemplo, nos objetivos estabelecidos paraesses profissionais e nos documentos de avaliação de desempenho.

1.1.2.5 Procurar evidências documentais. Se uma pessoa é formalmente designada, essaresponsabilidade deve estar claramente documentada na descrição do cargo. Seuma fonte externa for usada, procurar evidências claras de um contrato, troca decorrespondências ou outra forma de acordo escrito que defina claramente o serviçoa ser prestado, quando e para quem dentro da companhia.

1.1.2.6 Procurar evidências documentais, por exemplo, nas correspondências internasresumindo o impacto de mudanças na legislação e os planos de ação paraconformidade com as mudanças de legislação.

1.1.3 Coordenadores de Segurança de Bens e Produtos PerigososTodas as empresas envolvidas no transporte, carregamento e descarregamento debens e produtos perigosos precisam designar um coordenador de segurança. Asempresas podem indicar um profissional da própria organização ou contratar osserviços de um terceiro.

1.1.3.1 Verificar se a empresa apontou formalmente um coordenador por meio de notificaçãoescrita. Verificar a participação do coordenador em treinamentos de manuseio,armazenagem e transporte de produtos químicos.

1.1.3.2 Verificar se o coordenador produziu um relatório resumindo as atividades relativasao transporte de bens perigosos no ano anterior.

1.1.3.3 Verificar se o relatório foi encaminhado ao chefe da alta administração

1.1.4 Responsabilidades Individuais por SSMA e Qualidade

1.1.4.1 Deve haver um organograma mostrando os cargos ou funções individuais e a quemeles devem responder. As classificações dos cargos ou funções devem descreveros trabalhos realizados.





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C 1.1.2.2 Os responsáveis de SSMAQ respondem diretamente ao nível maisalto de gerenciamento da empresa?

C 1.1.2.3 Os responsáveis de SSMA e Qualidade têm autoridade eresponsabilidade claramente definidas, baseadas na descrição docargo?

C 1.1.2.4 A gerência define objetivos específicos de SSMA e Qualidade paraos responsáveis de SSMAQ e há avaliação dos resultados?

C 1.1.2.5 Há um profissional formalmente designado ou uma fonte deinformação definida para manter a empresa atualizada em relação àlegislação das áreas de saúde, segurança e meio ambiente?

C 1.1.2.6 São formalmente definidas as responsabilidades quanto à avaliaçãodo impacto das mudanças da legislação e das ações para atenderas exigências legais?

1.1.3 Coordenadores de Segurança de Produtos e Bens Perigosos

Ro 1.1.3.1 A empresa designou formalmente um coordenador de segurançade produtos e bens perigosos?

Ro 1.1.3.2 O coordenador gera um relatório anual sobre as atividades daempresa no transporte de produtos e bens perigosos?

Ro 1.1.3.3 Esses relatórios são enviados para a alta gerência da empresa?

1.1.4 Responsabilidades Individuais de SSMA e Qualidade

C 1.1.4.1 Existe um organograma da empresa indicando as funçõesindividuais?

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1.1.4.2 É necessário haver a descrição detalhada do cargo de cada indivíduo ou dasatividades exigidas de cada função, com deveres e responsabilidades, inclusivepor SSMA e Qualidade.

1.1.5 ReuniõesNesta seção, procura-se evidência de que haja:a) Uma revisão formal pela gerência dos sistemas de gestão de saúde, segurança,meio ambiente e qualidade com periodicidade mínima anual para avaliar a efetividadedesses sistemas (questões 1.1.5.1 e 1.1.5.2)b) Uma reunião de revisão de questões de saúde, segurança, meio ambiente equalidade, com periodicidade mínima semestral (questões 1.1.5.3 a 1.1.5.5)c) Discussões abertas e repostas aos funcionários e subcontratados em questõesde SSMAQ (1.1.5.6 a 1.1.5.10)d) Reuniões regulares de altos gerentes operacionais, por exemplo, gerente deoperações, engenheiro da frota de veículos, etc., em que questões de SSMAQ sejamregularmente discutidas (questão 1.1.5.11).Em empresas de grande porte, essas reuniões podem ser formais, com pautas ecronogramas definidos. Em empresas menores, não há exigência de periodicidadedeterminada para as reuniões.

1.1.5.1-2 A responsabilidade geral pela garantia da continuidade da estabilidade e efetividadedos sistemas de gestão é da alta administração. Determinar, com base nos registros,se uma revisão formal do sistema de gestão de SSMAQ foi realizada nos últimos 12meses pela alta administração. Verificar pautas e atas.

1.1.5.3/4/5 Os auditores devem solicitar as atas e minutas das reuniões para verificar as respostasàs questões. Pode-se aceitar o fato de que parte das minutas tenha caráterconfidencial. Mas é preciso ficar claro que o assunto foi coberto extensivamente. Asdiscussões podem figurar na pauta de reuniões mais abrangentes e as minutasintegrarem as atas de outros encontros de trabalho.

1.1.5.6-10 Deve haver um processo para garantir um diálogo aberto e regular entre a altaadministração e os funcionários sobre SSMAQ, em que os profissionais tenham





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C 1.1.4.2 As responsabilidades dos funcionários quanto aos aspectos de SSMAe Qualidade na prestação de serviços ao cliente estão claramentedefinidas em uma descrição do trabalho?

1.1.5 Reuniões

C 1.1.5.1 A gerência mantém reuniões formais periódicas de revisão eavaliação dos sistemas de gestão de Qualidade e SSMA?

1.1.5.2 Essa revisão formal dos sistemas de gestão de SSMA e Qualidadeconsideram:

C 1.1.5.2a - Observações de auditorias internas, recomendações feitas e açõescorretivas realizadas?

C 1.1.5.2b - A eficácia geral do sistema para atingir os objetivos de SSMA eQualidade?

C 1.1.5.2c - Considerações para atualizações e/ou melhoria dos sistemas?

C 1.1.5.2d - Tendências nas queixas dos clientes?

C 1.1.5.3 A alta administração realiza reuniões, no mínimo, semestrais paratratar de assuntos de SSMA e Qualidade?

C 1.1.5.4 São estabelecidos planos de ação corretiva e preventiva para asnão- conformidades e problemas revelados por relatórios eauditorias?

C 1.1.5.5 São feitas atas e as ações identificadas são avaliadas nas reuniõessubseqüentes e de acompanhamento?

C 1.1.5.6 São realizadas reuniões regulares entre a administração, funcionáriose subcontratadas para compartilhar o que é aprendido quanto aSSMA e Qualidade?

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oportunidades de compartilhar seu aprendizado e levantar questões relativas aSSMAQ. Em grandes organizações pode haver um comitê formal para tratar deassuntos de saúde, segurança, meio ambiente e qualidade que se reúnaregularmente, com representantes das gerências e da força de trabalho. Emorganizações menores, esse processo pode ser menos formal, mas não menoseficiente. Por exemplo, um fórum aberto periódico para o qual todos os funcionáriose subcontratadas são convidados. Buscar documentação que comprove que aresposta e participação dos funcionários sejam encorajadas. Outras maneiras de seconseguir isso são conversas,individuais ou não, com os funcionários do chão defábrica. Qualquer que seja o processo, deve haver minutas dessas reuniões sobreos assuntos discutidos e a resposta da gerência em relação às ações a ser tomadase por quem. Determinar se estatísticas de desempenho e dados sobre o número deincidentes, queixas de clientes e outras informações são comunicadas ediscutidas.Examinar a lista de presença nas atas das reuniões para ver se a gerênciaparticipa dos encontros. A participação, ainda que esporádica, de altos gerentes éessencial para demonstrar o compromisso da administração com questões deSSMAQ. A chave é mostrar que questões de SSMAQ têm prioridade para a altaadministração.

1.1.5.11 Verificar se questões de SSMAQ aparecem com destaque nas pautas das reuniõesregulares da gerência.

1.2 TreinamentoO treinamento é requerido no período inicial do emprego, quando são necessáriashabilidades avançadas ou específicas para o exercício de uma atividade nova oumodificada. A necessidade de treinamento interno ou externo de pessoal em todosos níveis da organização deve ser continuamente monitorada pela administração,ou seja, quais habilidades e conhecimentos são necessários. Pontuação positiva sódeve ser atribuída se houver evidências documentais de regimes de treinamentoque estejam em prática.

1.2.1 Treinamento Gerentes e Supervisores

1.2.1.1 O treinamento de integração no período inicial do emprego orienta o indivíduo paraos valores, procedimentos e políticas centrais da companhia. Espera-se quetreinamento de integração cubra, pelo menos, políticas de SSMA e qualidade,promoção de atitudes de SSMA e qualidade, sistemas de gestão de SSMA equalidade, manual de qualidade, planos e padrões, relacionamento com o cliente eresposta a emergências. O treinamento de integração pode ser formal ou informal,mas em ambos os casos deve haver registros disponíveis que indiquem quem foitreinado, quando, por quem e em quais assuntos.

1.2.1.2 Espera-se que todos os gerentes e supervisores tenham treinamento formal nassuas áreas de atuação. Espera-se também que as necessidades de treinamentodos gerentes e supervisores sejam revisadas pelo menos anualmente e que sejamtomadas ações para atender às necessidades.





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C 1.1.5.7 São feitas atas e apontadas pessoas responsáveis nessas reuniõesentre a administração, funcionários e subcontratadas?

C 1.1.5.8 Existe um acompanhamento do plano de ação definido e aprovadonessas reuniões?

C 1.1.5.9 As estatísticas de desempenho e tendências nas áreas de SSMA eQualidade são apresentadas nas reuniões e divulgadas para aadministração, funcionários e subcontratadas?

C 1.1.5.10 As reuniões são freqüentadas pelo menos uma vez por ano pela altaadministração?

C 1.1.5.11 Questões de SSMA e Qualidade são discutidas em reuniões regularespelos responsáveis dessas áreas?

1.2 Treinamento

1.2.1 Treinamento para gerentes e supervisores

C 1.2.1.1 É feito um treinamento de integração para gerentes e supervisoresrecém- contratados ou designados para novas funções?

1.2.1.2 Existe um processo de revisão das necessidades de treinamentosde gerentes e supervisores, com periodicidade mínima anual, levandoem conta:

C 1.2.1.2a - exigências ligadas ao cargo ou função?

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1.2.1.3 Verificar os registros para checar quem foi treinado, quando e por quem e parachecar que os registros estão atualizados.

1.2.1.4 Testes de conhecimentos e competência são a melhor maneira de estabelecer aeficiência de um treinamento. Os testes podem ser de natureza prática e avaliadospor alguém que não seja o professor. Alternativamente, testes escritos podem serusados. Buscar evidências documentais de que esses testes de fato ocorrem.

1.2.2 Treinamento de coordenadores/ responsáveisCoordenadores são pessoas que desenvolvem tarefas burocráticas ouadministrativas. Responsáveis são pessoas que desenvolvem tarefas nãoadministrativas, como trabalhos manuais ou condução de veículos.

1.2.2.1 Para identificar as necessidades de treinamento, é necessária uma lista das tarefasdesempenhadas. O inventário de tarefas, também exigido para definir práticas detrabalho seguras e de qualidade, é parte importante da definição das necessidadesde treinamento de cada funcionário. Além das exigências de trabalho, as qualificaçõesdo funcionário também devem ser levadas em conta na definição dos treinamentosnecessários.

1.2.2.2 Buscar evidências documentais do curso.

1.2.2.3 Buscar evidências documentais do curso.

1.2.3 Verificar aleatoriamente uma amostra de registro de treinamento para ver seesses aspectos são contemplados.

1.2.3.1 Testes de conhecimentos e competência são a melhor maneira de estabelecer aeficiência de um treinamento. Os testes podem ser de natureza prática e avaliadospor alguém que não seja o professor. Alternativamente, testes escritos podem serusados. Buscar evidências documentais de que estes testes de fato ocorrem.

1.2.3.2 Verificar aleatoriamente as evidências.

1.2.3.3 Verificar evidências de treinamento e reciclagem, em situações diretamente ligadasao escopo do fornecedor, se são feitos registros dos mesmos e se são mantidos àdisposição.





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C 1.2.1.2b - exigências legais?

C 1.2.1.2c - exigências críticas de segurança?

C 1.2.1.2d - exigências críticas ligadas a meio ambiente?

C 1.2.1.2e - exigências críticas de qualidade?

C 1.2.1.3 São mantidos registros de quem é treinado e em quais assuntos?

C 1.2.1.4 São realizados testes de conhecimentos e competência?

1.2.2 Treinamento de coordenadores/responsáveis

C 1.2.2.1 O coordenador de SSMA completou curso de treinamento emsegurança no trabalho em algum instituto externo reconhecido?

C 1.2.2.2 O coordenador de controle de qualidade completou curso detreinamento em gestão de qualidade realizado em algum institutoexterno reconhecido?

1.2.2.3 O coordenador ambiental completou curso de treinamento em gestãoambiental realizado em algum instituto externo?

1.2.3 Treinamento para funcionários e operadores

C 1.2.3.1 Foi feita uma avaliação das necessidades de treinamentos baseadanas exigências dos locais de trabalho e nas qualificações dosfuncionários?

C 1.2.3.2 O inventário de treinamentos necessários é revisado pelo menosanualmente?

1.2.3.3 O inventário identifica treinamentos que:

C 1.2.3.3a - São relacionados aos trabalhos?

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1.3 Relatórios, investigação, análise e ações corretivas.Deve haver dados disponíveis sobre todas as fases do negócio, da solicitação à





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C 1.2.3.3b - São exigidos pela legislação?

C 1.2.3.3c - São críticos para a segurança?

C 1.2.3.3d - São críticos para a qualidade?

C 1.2.3.3e - São críticos para as questões de meio ambiente?

1.2.3.4 Os seguintes assuntos são cobertos pelo programa de treinamento:

C 1.2.3.4a - Responsabilidade pessoal?

C 1.2.3.4b - Comunicação, investigação e análise de incidentes?

C 1.2.3.4c - Promoção de atitudes de SSMAQ?

C 1.2.3.4d - Relacionamento com o cliente?

C 1.2.3.4e - Exigências do cliente?

C 1.2.3.4f - Instruções de trabalho?

C 1.2.3.4g - Manuseio de produtos perigosos?

C 1.2.3.4h - Comunicação eletrônica?

C 1.2.3.4i - Tarefas que exigem habilidades especiais?

C 1.2.3.4j - Manuseio de equipamentos de proteção individual?

C 1.2.3.4k - Procedimentos de emergência da companhia?

Ro 1.2.3.4a - Direção defensiva (apenas para motoristas)?

Ro 1.2.3.4b - Regulamentações alfandegárias?

C 1.2.3.5 São realizados testes de conhecimentos e competência?

C 1.2.3.6 São realizados treinamentos em reciclagem?

C 1.2.3.7 A empresa tem um treinamento de transferência de habilidades parafuncionários recém-designados para operações com equipamentosdiferentes daqueles para os quais foram treinados?

C 1.2.3.8 São mantidos registros de quem é treinado?

1.3 Relatórios, investigações, análises e ações corretivas

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reação e resposta do cliente. A coleta e análise de dados podem indicar meios paramelhorar o serviço e identificar causas de eventual diminuição da qualidade doserviço, antes que se torne uma questão emergencial. Para verificar a operaçãosatisfatória do sistema de relatórios, várias fontes de informação devem ser checadas,como relatórios para companhias de seguros, reclamações de clientes e multas.Gerarrelatórios de desempenho para acidentes incontroláveis, controláveis, contaminaçõese derrames/vazamentos.

1.3.1 Relatórios e investigações de não conformidades

1.3.1.1 A resposta somente será positiva se houver um sistema escrito em vigor, esclarecendoo que é uma não conformidade, quem deve reportar, como e para quem; quemdeve investigar e o processo de acompanhamento e fechamento das açõescorretivas.1.3.1.1e : Um RIE (Recibo de Intercâmbio de Equipamento) é umdocumento usado na coleta ou entrega de um contêiner. Ele indica a data/horae a situação/condição na transferência de responsabilidade entre partes paraum contêiner em particular (por exemplo, depósito de contêineres e motorista)

1.3.1.2 Procurar evidencias documentais de que ações apropriadas imediatas são tomadasquando da emissão de um relatório de não conformidade.

1.3.1.3 Verificar nos registros se é um padrão comum a notificação de não conformidadesnum prazo de 24 horas a partir da sua detecção.

1.3.1.4 Para todas as não conformidades, um relatório detalhado deve ser preparado pelagerência responsável sem delongas. Não conformidades graves relacionadas àsegurança devem ser encaminhadas à alta administração.

1.3.1.5 Verificar nos registros (listas de distribuição) se o responsável é devidamenteinformado de todas as não conformidades.





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1.3.1 Relatórios e investigações de não-conformidades

1.3.1.1 Há um sistema documentado para relatar e investigar nãoconformidades ligadas a:

C 1.3.1.1a - Acidentes?

C 1.3.1.1b - Incidentes?

C 1.3.1.1c - Condições inseguras?

C 1.3.1.1d - Conformidade com as exigências legais?

Ro 1.3.1.1a - Qualidade do produto?

Ro 1.3.1.1b - Quantidade / peso de produto?

Ro 1.3.1.1c - Documentação de transporte?

Ro 1.3.1.1d - Emplacamento / identificação?

Ro 1.3.1.1e - Uso de RIE (Recibo de Intercâmbio de Equipamento)?

Ro 1.3.1.1f - Atrasos na saída da carga?

Ro 1.3.1.1g - Transportes em distâncias curtas?

C 1.3.1.2 São tomadas ações imediatas para evitar problemas que possamcausar futuras investigações?

C 1.3.1.3 Existe um procedimento exigindo a comunicação por escrito de todasas não conformidades em um período de 24 horas após suadetecção?

C 1.3.1.4 Um relatório detalhado de todas as não conformidades é preparadopara o responsável?

C 1.3.1.5 O coordenador de SSMA e Qualidade recebe todos os relatórios?

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1.3.1.6 As investigações de incidentes devem identificar as causas-raiz. Técnicasreconhecidas podem ser usadas para identificar a causa-raiz, como, por exemplo,árvore de causa de falhas. Checar relatórios de não conformidades cujos processosjá tenham sido encerrados.

1.3.1.7 Verificar se, caso uma investigação revele a necessidade de mudança em umprocedimento, ela tenha sido realizada e acompanhada.

1.3.1.8 Verificar em registros se o cliente é devidamente informado quando há acidentescom o produto e se isto é feito de forma rotineira. Se for apenas incidentalmente,essa questão deve receber resposta negativa.

1.3.1.9 Um sistema de identificação de “quase acidentes” (“near misses”), ou seja, condiçõesou ações não seguras, deve estar em prática para ajudar a reduzir o número deincidentes e aumentar a conscientização de segurança de todos os envolvidos. Osistema deve incluir repostas ao seu elaborador (feedback).

1.3.2 Análise de tendências de dados SSMA e Qualidade

1.3.2.1 Verificar evidências




1.3.2.5 Verificar sistema de comunicação disponível

1.3.2.6 Verificar evidências da disponibilidade ao cliente

1.3.2.7 Verificar resultados

1.4 PessoalOs recursos humanos constituem o capital mais importante de qualquer organização.A alta administração e a gerência devem criar um ambiente de trabalho que dêdestaque à excelência e prioridade a uma relação de trabalho segura e estável. Vertambém treinamento e promoção de atitudes voltadas a SSMAQ. A confidencialidadedos registros pessoais dos funcionários deve ser respeitada.

1.4.1 Política de Recrutamento





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1.3.1.6 Cada relatório inclui:

C 1.3.1.6a Uma investigação para estabelecer as causas da não conformidade?

C 1.3.1.6b Identificação de causas primárias (causas raiz)?

C 1.3.1.6c Recomendações de ações corretivas para evitar reincidência?

C 1.3.1.7 Quando um relatório sugere mudanças permanentes a umprocedimento, essas mudanças foram feitas adequadamente?

C 1.3.1.8 O cliente é informado das não conformidades relacionadas ao seuproduto?

C 1.3.1.9 Existe um sistema para que os incidentes sejam relatados einvestigados?

1.3.2 Análise de tendências de dados SSMA e Qualidade

C 1.3.2.1 Há um procedimento escrito que exija a análise de relatórios de nãoconformidades em SSMA e qualidade?

C 1.3.2.2 São feitas comparações com exemplos similares?

C 1.3.2.3 Os resultados das comparações são relatados?

C 1.3.2.4 Ações apropriadas são tomadas mediante os resultados dascomparações (nos casos favoráveis)?

C 1.3.2.5 As tendências/resultados de desempenho são comunicados aosfuncionários de forma documentada?

C 1.3.2.6 As recomendações do relatório são compartilhadas com os clientes?

C 1.3.2.7 A eficácia da ação corretiva é checada e documentada?

1.4 Pessoal

1.4.1 Política de recrutamento

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1.4.1.1 Deve haver uma política de recrutamento escrita. Responder positivamente paracada item mencionado formulado na política.Se não houver impedimento legal,examinar cartas recebidas de empregadores anteriores (ou processo equivalente)para uma amostra aleatória de pessoal.1.4.1.1b: No conjunto de exames médicosdefinidos para a admissão, deverão estar contemplados, no mínimo, os oftalmológico,audiométrico, eletroencefalograma e psicológicos.1.4.1.1e: Condutores que façamtransportes internacionais devem ter capacidade de comunicação em pelo menosum dos principais idiomas falados na comunidade internacional local (ex: para aAmérica do Sul, português ou espanhol).

1.4.1.2 Verificar se o pessoal contratado é regular ou ocasional. Em ambos os casos devehaver uma política escrita, exigindo que o mesmo critério seja empregado.

1.4.1.3 Verificar registros individuais escolhidos aleatoriamente.

1.4.2 Disciplina

1.4.2.1. O procedimento disciplinar deve estar escrito e comunicado a todos os funcionários.Confirme perguntando a alguns funcionários sobre a política de disciplina.

1.4.2.2 Verificar nos registros quem administra o procedimento.

1.4.2.3 Verificar os registros, se permitido.

1.4.3 Drogas e álcool

1.4.3.1 Verificar se há uma política escrita que proíba usar ou trabalhar sob influência dedrogas e/ou álcool. O uso de equipamento de controle para monitoramento dopessoal não é uma exigência para esse política e é proibido por lei.

1.4.3.2 Confirmar se todos recebem cópia da declaração dessa política e se eles estãocientes dela.

1.4.3.3 Deverá ser estendida aos subcontratados.





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1.4.1.1 Há uma política escrita de recrutamento quanto a:

C 1.4.1.1a Empregos anteriores?

C 1.4.1.1b Experiência relevante?

C 1.4.1.1c Grau de instrução e formação específica?

C 1.4.1.1d Contatos com empregadores anteriores para confirmar a adequaçãodo funcionário?

Ro 1.4.1.1a Histórico ao volante (para condutores)?

Ro 1.4.1.1b Exames médicos admissionais?

Ro 1.4.1.1c Teste de direção (para condutores)?

Ro 1.4.1.1d Aparência/comportamento do condutor?

Ro 1.4.1.1e Conhecimento dos idiomas apropriados?

C 1.4.1.2 Há uma política de seleção de funcionários temporários?

Ro 1.4.1.3 Todos os funcionários são admitidos de acordo com o item1.4.1.1?

1.4.2 Disciplina

C 1.4.2.1 Há um procedimento disciplinar escrito?

C 1.4.2.2 O procedimento disciplinar é aplicado?

C 1.4.2.3 Ações tomadas e entrevistas disciplinares são registrados?

1.4.3 Drogas e álcool

C 1.4.3.1 Há uma política da companhia quanto a drogas e álcool?

C 1.4.3.2 Esta política é declarada e de conhecimento de todos osfuncionários?

C 1.4.3.3 Esta política é declarada e de conhecimento de todos ossubcontratados?

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1.5 Posturas de SSMA e QualidadeOs funcionários de todos os níveis hierárquicos devem ser conscientizados dasconseqüências do baixo desempenho em questões de SSMA e Qualidade, daimportância de satisfazer os clientes, de reduzir custos e de trabalhar para o bem-estar econômico da empresa. A necessidade de posturas de SSMA e Qualidadedeve ser enfatizada constantemente por meio de programas de conscientizaçãoque podem incluir treinamento, solução de problemas, ações corretivas e outrasmedidas. Quadro de avisos, reuniões e prêmios são ferramentas eficientes para apromoção de posturas de segurança e qualidade.

1.5.1 Quadro de Avisos ou qualquer forma aberta de comunicação

1.5.1.1 Responder positivamente se houver pelo menos um quadro com informaçõesimportantes e que tenha localização destacada.

1.5.1.2 Os quadros não devem ser entulhados com excesso de material ou de informaçõesque não digam respeito a SSMA e Qualidade. Verificar a periodicidade de renovaçãodos avisos e responder positivamente se a periodicidade for no mínimo bimestral.Boletins e informativos devem estar datados.

1.5.1.3 Verificar se a linguagem dos comunicados é de fácil entendimento de todos osenvolvidos.

1.5.1.4 Procurar evidências de tal esquema na declaração de política, nas cartas aosfuncionários, nos quadros de avisos, etc.

1.6 Auditoria e Revisão de Sistemas de Gerenciamento

1.6.1 Sistemas de Auditoria InternaPara um controle efetivo dos sistemas de gerenciamento, é necessário fazer auditoriasem cada estágio do sistema. As auditorias devem ser completas e compreensíveis.

1.6.1.1 O auditor deve procurar um plano escrito de auditoria interna indicando um sistemadetalhado. Deve estar disponível um documento que apresente detalhes sobre oque vai ser auditado, as áreas, a freqüência e quem vai fazê-la.

1.6.1.2 Procurar procedimentos escritos de auditoria interna, com responsabilidadesdefinidas.

1.6.1.3 Auditorias internas devem ser feitas por pessoas com treinamento em técnicas eprocedimentos de auditoria e avaliação. Pedir evidências objetivas (diploma,certificado de participação, etc.)

1.6.1.4 Procurar evidências de que todas as auditorias são conduzidas de maneiracompetente. Verificar analisando alguns relatórios de auditoria.

1.6.1.5 Para evitar resultados tendenciosos, os profissionais designados para a auditoriaem assuntos específicos devem ser independentes daquela operação e não devemestar envolvidos diretamente com a atividade.





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1.5 Posturas de SSMA e Qualidade

1.5.1 Quadro de avisos (ou qualquer forma aberta de comunicação)

C 1.5.1.1 O local tem um quadro de avisos que promova assuntos de SSMA eQualidade?

C 1.5.1.2 Os avisos são publicados regularmente?

C 1.5.1.3 Os avisos estão em linguagem compreensível ?

C 1.5.1.4 Há um esquema estabelecido e divulgado de prêmios/reconhecimento para encorajar a segurança das atividades?

1.6 Auditoria e revisão do sistema de gerenciamento

1.6.1 Sistema de auditoria interna

C 1.6.1.1 Há um plano documentado de auditoria dos sistemas degerenciamento?

C 1.6.1.2 Os procedimentos de auditoria são documentados?

C 1.6.1.3 Os auditores têm treinamento em técnicas de auditoria e avaliação?

C 1.6.1.4 Os relatórios de auditoria mostram que todas as áreas foram avaliadasde maneira eficiente e competente?

C 1.6.1.5 Os auditores são independentes da função avaliada?

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1.6.1.6 O auditor deve julgar se está adequada a abrangência dos itens. Pelo menos 80%dos tópicos cobertos devem ter passado por auditoria interna para uma respostapositiva.

1.6.1.7 Comparar os planos de auditoria com as inspeções realizadas. Os prazosmencionados no plano documentado devem ser cumpridos.

1.6.1.8 Ver minutas, memorandos e relatórios que comprovem se os planos de ação são defato desenvolvidos e que as ações corretivas foram adotadas.

1.6.1.9 Verificar com a gerência se é o caso. Pedir evidências objetivas de seu envolvimento.

1.6.1.10 Verificar na lista de distribuição se a gerência superior é informada imediatamentedos resultados e recomendações de todas as auditorias realizadas.

1.6.1.11 Para mostrar seu compromisso com assuntos de SSMA e Qualidade, é importanteque a alta administração participe de algumas auditorias internas periodicamente.A chave é mostrar que SSAM e Qualidade são assuntos de altíssima prioridade paraa alta administração. Verificar alguns relatórios de auditoria.

1.6.2 Revisão de Gerenciamento

1.6.2.1 Verificar evidências.

1.6.2.2 Verificar evidências para as revisões existentes.

1.7 Liderança Executiva

1.7.1 Liderança e comunicação de excelência em SSMA e Qualidade

1.7.1.1 Verificar evidências de participação de membros da diretoria em eventos maioresfora da companhia.

1.8 Controle de Documentos

1.8.1 Procedimentos





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1.6.1.6 A auditoria interna cobre os aspectos mencionados no SASSMAQ?

C 1.6.1.7 O plano de auditoria é completado no prazo especificado?

C 1.6.1.8 Para os elementos incluídos no plano de auditoria, são estabelecidosplanos de ação e tomadas ações corretivas para as nãoconformidades relatadas?

C 1.6.1.9 Os coordenadores de SSMA e Qualidade são envolvidos naavaliação?

C 1.6.1.10 Independentemente das avaliações formais de gerenciamento, osresultados e oportunidades de melhoria são imediatamente relatadosao superior?

C 1.6.1.11 A alta administração participa periodicamente das auditorias internas?

C 1.6.1..12 Todos os planos de auditoria são formal e regularmente avaliadospara determinar o seu progresso?

1.6.2 Revisão de gerenciamento

C 1.6.2.1 Uma revisão formal do gerenciamento é feita pelo menosanualmente?

1.6.2.2 As revisões de gerenciamento cobrem:

C 1.6.2.2.a Não conformidades apontadas durante as auditorias internas,recomendações feitas e ações corretivas tomadas?

C 1.6.2.2.b O sistema é eficaz para a atingir os objetivos estabelecidos em SSMAe Qualidade (indicadores de desempenho)?

1.7 Liderança executiva

1.7.1 Liderança e comunicação de excelência em SSMA fora da companhia

C 1.7.1.1 A gerência está ativamente envolvida na promoção de valores deSSMA e Qualidade, participando de reuniões em nível nacional oulocal, de organizações de negócios, profissionais, educacionais, decuidados com a saúde, de padrões e normas governamentais?

1.8 Controle de documentos

1.8.1 Procedimentos

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1.8.1.1 Verificar se esses documentos são mantidos atualizados.

2. SEGURANÇA, SAÚDE E AMBIENTE

2.1 Avaliação e Gestão de Riscos

2.1.1 Sistema de Gerenciamento de RiscosDeve haver um sistema para identificar, avaliar e reduzir os riscos potenciaisassociados às operações. Esse sistema deve levar em conta os riscos de possíveisacidentes ou emissões para o ambiente que possam causar exposição humana ouambiental. O sistema de avaliação e gerenciamento de riscos deve examinar asseguintes questões:- Quais são os riscos?- O que pode dar errado?- Qual é a probabilidade de algo dar errado?- Qual é o potencial impacto nas pessoas, propriedade e no ambiente?- Que medidas devem ser tomadas para reduzir ao máximo os riscos identificados?Gerenciamento de riscos deve ser encarado como um processo contínuo. O processodeve ser repetido em intervalos regulares, com base em experiência prática eavaliação de incidentes. Atividades de alto risco devem receber revisões maisfreqüentes.Uma avaliação de riscos deve ser feita também toda vez que houveruma alteração significativa em atividades operacionais (por exemplo, manuseio denovos produtos, uso de novos equipamentos, novas práticas operacionais).Novosprojetos devem ser avaliados nas suas fases preliminares.As avaliações de riscospara novos projetos devem ser conduzidas em cooperação estreita com osfornecedores de produtos químicos, envolvendo também os subcontratados.

2.1.1.1 Para uma resposta positiva, deve haver um sistema para avaliação dos riscos dasoperações já existentes e das novas. Checar se o processo de avaliação de riscosé conduzido com periodicidade mínima anual para operações existentes e se levaem conta a experiência prática adquirida com as operações e avaliações deincidentes. Verificar se uma avaliação de riscos foi feita toda vez que houve umamudança significativa de práticas operacionais e também para cada novo projetoiniciado. Verificar o relatório de avaliação de riscos de duas novas atividades ouprojetos recentes.

2.1.1.2 O responsável pela avaliação de risco deve ter conhecimento da aplicação demetodologia adequada.

2.1.1.3 Deve-se verificar se a empresa tomou medidas para mitigar ao máximo os riscosidentificados no processo de avaliação. Por exemplo:- Procedimentos operacionais adequados;- Seleção de equipamento adequado;- Seleção de rota;- Treinamento apropriado;- Medidas e precauções de resposta a emergências.





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1.8.1.1 Há procedimentos atualizados para:

C 1.8.1.1.a Elaboração, revisão, atualização e aprovação de procedimentosoperacionais?

2 Saúde, Segurança e Meio Ambiente

2.1 Avaliação e Gestão de Riscos

2.1.1 Sistema de Gerenciamento de Riscos

C 2.1.1.1 Existe um sistema documentado para avaliação e gestão dos riscosdas operações?

C 2.1.1.2 As avaliações de riscos são realizadas por pessoas capacitadas?

C 2.1.1.3 Foram implementadas medidas para mitigar os riscos?

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2.2 SegurançaDeve ser uma preocupação constante da alta administração e de todos osfuncionários e subcontratadas de que todas as operações ocorram da maneira maissegura possível, sem conseqüências adversas aos colaboradores, à empresa e aomeio ambiente. Este capítulo visa determinar se requisitos internos e as legislaçõesaplicáveis sobre o tema estejam sendo cumpridos sistematicamente.

2.2.1 Procedimentos e Instruções de OperaçãoInstruções e procedimentos devem estar escritos em detalhes e declarar quaissão as responsabilidades particulares e o padrão de desempenho esperado.Durante a inspeção do local, deve-se verificar se o pessoal responsável entendetodas as exigências e procedimentos, e se estão totalmente implementados.Uma resposta positiva só deve ser atribuída se os procedimentos estiveremdisponíveis, entendidos e totalmente implementados.

2.2.1.1 Verificar se os procedimentos estão disponíveis, entendidos e totalmenteimplementados.





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2.2 Segurança

2.2.1 Procedimentos e Instruções de Operação

2.2.1.1 Existem procedimentos / instruções escritas atualizadas para:

Ro 2.2.1.1a - Relatar falhas na segurança de carga/descarga de próprios?

Ro 2.2.1.1b - Relatar falhas na segurança de carga/descarga desubcontratados?

Ro 2.2.1.1c - Relatar defeitos em equipamentos ou veículos próprios?

Ro 2.2.1.1d - Relatar defeitos em equipamentos ou veículos subcontratados?

Ro 2.2.1.1e - Retificação de defeitos em equipamentos ou veículos próprios?

Ro 2.2.1.1f - Retificação de defeitos em equipamentos ou veículossubcontratados?

Ro 2.2.1.1g - Programa de teste de mangotes e válvulas de bloqueio paraveículos próprios?

Ro 2.2.1.1h - Programa de teste de mangotes e válvulas de bloqueio paraveículos subcontratados?

Ro 2.2.1.1i - Programas de inspeção e manutenção preventiva de reboques,semi-reboques e tanques para veículos próprios?

Ro 2.2.1.1j - Programas de inspeção e manutenção preventiva de reboques,semi-reboques e tanques de subcontratados?

Ro 2.2.1.1l - Programas de inspeção e manutenção preventiva decontêineres-tanque e contêineres?

Ro 2.2.1.1m - Exame, teste e certificação de tanques próprios?

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2.2.1.2 O auditor deve selecionar um procedimento ao acaso e verificar se é dada a ênfaseadequada à necessidade de observar as atitudes seguras e as exigências desegurança.

2.2.2 Equipamento de Proteção Individual (EPI) – NR6

2.2.2.1 Espera-se que haja um documento muito claro e compreensível, definindo emdetalhes quais EPIs devem ser usados e em quais circunstâncias, levando em contaas instruções do cliente. Verificar em detalhes. Além disso, cada procedimentooperacional deve especificar quais são os EPIs necessários para cada operaçãoem particular.

2.2.2.2 A inspeção dos equipamentos deve ser documentada, com indicação da data deinspeção, nome do inspetor e comentários.





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Ro 2.2.1.1n - Exame, teste e certificação de tanques de subcontratados?

Ro 2.2.1.1o - Cumprimento permanente às exigências legais dos veículospróprios?

Ro 2.2.1.1p - Cumprimento permanente às exigências legais dos veículossubcontratados?

Ro 2.2.1.2 As instruções de operação destacam a necessidade permanentede procedimentos de segurança e as atitudes a tomar?

2.2.1.3 Existem procedimentos abrangentes e compreensíveis naempresa, incluindo autorizações de trabalho, para garantir asegurança de:

Ro 2.2.1.3a - Entrada em espaços confinados?

Ro 2.2.1.3b - Trabalho em bacias de contenção?

Ro 2.2.1.3c - Trabalhos a quente?

Ro 2.2.1.3d - Trabalhos a frio?

Ro 2.2.1.3e - Trabalhos em equipamentos elétricos?

2.2.2. Equipamento de Proteção Individual (EPI)

2.2.2.1 Equipamento de Proteção Individual (EPI) – frota própria

C 2.2.2.1a Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usadose em quais circunstâncias?

C 2.2.2.1b O equipamento de segurança é inspecionado regularmente?

C 2.2.2.1c Há equipamentos específicos e instruções para seu uso durante omanuseio e transporte de produtos críticos?

C 2.2.2.1d Há evidência clara de que os equipamentos são usados?

C 2.2.2.1e São tomadas ações imediatas para substituir equipamentos deproteção coletiva e individual defeituosos ou que estejam em falta?

C 2.2.2.1f Os EPI’s possuem Certificado de aprovação (CA)

2.2.2.2 Equipamento de Proteção Individual (EPI) – subcontratados

C 2.2.2.2a Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usadose em quais circunstâncias?

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2.2.2.3 Para algumas substâncias particularmente perigosas, são exigidos equipamentosespecíficos, como dispositivos respiratórios especiais, antídotos oudescontaminantes. Verificar se a empresa avalia de fato os riscos envolvendo osprodutos movimentados e operações realizadas, se busca informações junto aosclientes, se estabelece instruções claras e fornece treinamento a seus colaboradores.Analisar se os colaboradores recebem informação e treinamento para o uso deEPIs.

2.2.2.4 Procurar evidências de uso regular antes de responder.

2.2.2.5 O auditor deve procurar evidências escritas de substituição de equipamentosdefeituosos, fora do período regular de verificação.

2.2.2.6 Procurar por instruções e práticas sobre o uso de roupas de alta visibilidade.

2.2.3 Estacionamento de veículo – NBR 14095O estacionamento de veículos é importante. O auditor deve verificar a políticada empresa de transporte e formas de monitoramento. A definição de rotas éimportante para evitar pontos com grande riscos de acidentes econgestionamentos urbanos. A conformidade com exigências legais relativasa definição de rotas não é suficiente.

2.2.3.1 Verificar se os motoristas têm procedimentos/instruções escritas para oestacionamento de seus veículos. Para produtos perigosos, esta é uma exigênciaobrigatória. Perguntar a funcionários escolhidos aleatoriamente se eles conhecemas instruções para estacionamento.

2.2.3.2 Mesmo procedimento para os subcontratados.

2.2.3.3 Esse procedimento deve estar em vigor no local para garantir que grandesquantidades de produtos perigosos (em caminhões-tanques) não sejamarmazenadas próximas. Isto é essencial para minimizar os riscos em caso deemergência. Em alguns casos, essa orientação pode estar especificada naautorização ambiental do local.





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C 2.2.2.2b O equipamento de segurança é inspecionado regularmente?

C 2.2.2.2c Há equipamentos específicos e instruções para seu uso durante omanuseio e transporte de produtos críticos?

C 2.2.2.2d Há evidência clara de que os equipamentos são usados?

C 2.2.2.2e São tomadas ações imediatas para substituir equipamentos deproteção coletiva e individual defeituosos ou que estejam em falta?

C 2.2.2.2f Os EPI’s possuem Certificado de aprovação (CA)

2.2.3 Estacionamento de veículos

Ro 2.2.3.1 Os condutores próprios recebem instruções especiais escritasrelativas ao estacionamento de veículos?

Ro 2.2.3.2 Os condutores subcontratados recebem instruções especiaisescritas relativas ao estacionamento de veículos?

Ro 2.2.3.3 Existe um procedimento escrito para a segregação de veículoscarregados próprios?

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2.2.3.4 Mesmo procedimento para os subcontratados.

2.2.4 Prontidão e Resposta a Emergências

2.2.4.1 O plano escrito de emergências deve cobrir todos os itens listados e ser atualizadoregularmente. Checar se todos os arranjos e acordos descritos existem e estãovigentes. Verificar se cada indivíduo conhece sua responsabilidade particular emcaso de emergência. O plano de emergência deve cobrir atividades dentro e forados limites da companhia (se houver).

2.2.4.2 Evidências de procedimentos com os contatos.

2.2.4.3 Verificar se existe um procedimento para avaliação da FISPQ e disponibilidade dasinformações aos funcionários e subcontratados.

2.2.4.4 São exigidas evidências de um exercício prático para testar o sistema paraemergências externas durante os últimos 12 meses. Esse exercício pode se limitarao sistema de comunicação e ações tomadas internamente para lidar com umaemergência externa (não é exigido que se faça uma simulação de emergênciaexterna). Um relatório detalhado de avaliação de um incidente externo durante osúltimos 12 meses também atende às exigências dessa questão.

2.2.5 Limpeza de veículos tanques

2.2.5.1 Quando a limpeza é feita na própria instalação, verificar evidências da existência deprocedimentos para a limpeza, utilização de equipamentos e tratamento de resíduos,bem como a licença do órgão ambiental se couber.





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Ro 2.2.3.4 Existe um procedimento escrito para a segregação de veículoscarregados de subcontratados?

2.2.4 Prontidão e Respostas a Emergências

2.2.4.1 Há um plano escrito para atendimento a emergências que contenhaas seguintes informações:

C 2.2.4.1a - Ações a serem tomadas para cada tipo de emergência?

C 2.2.4.1b - Responsabilidades individuais?

C 2.2.4.1c - Acordos para lidar com chamadas de emergência vindas de fora?

C 2.2.4.1d - Acordos para cobertura 24 horas?

C 2.2.4.1e - Exigências de treinamento para o pessoal responsável?

C 2.2.4.1f - Acordos específicos exigidos por cada cliente?

C 2.2.4.1g - Uma lista com as pessoas que devem ser comunicadas sobre oevento, com respectivos dados de contato (clientes, autoridades,etc.)?

C 2.2.4.2 Todos os incidentes e acidentes são informados prontamente aosclientes e autoridades envolvidas, para as medidas necessárias?

C 2.2.4.3 As Fichas de Informação de Segurança de Produtos Químicos(FISPQ) estão acessíveis para o caso de emergências?

Ro 2.2.4.4 Houve a realização de um simulado para testar o plano deemergência para um acidente rodoviário nos últimos 12 meses?

2.2.5 Limpeza de veículos Tanque

Ro 2.2.5.1 Se os tanques são limpos na própria instalação:

Ro 2.2.5.1a As estações possuem licença de instalação, de operação e dedestinação de resíduos para os produtos envolvidos?

Ro 2.2.5.1b Atende às exigências SSMA?

Ro 2.2.5.1c Existem procedimentos escritos para a limpeza de veículos paraos produtos envolvidos?

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2.2.5.2 Quando a limpeza for feita em terceiros, deve haver evidências disponíveis de que,quando necessário, a estação de limpeza possua a licença do órgão ambiental,relacionamento por meio de contrato, definindo quais produtos serão manuseados,e um sistema de auditoria para verificar os procedimentos da estação.

2.2.5.3 Verificar se o subcontratado mantém os mesmos procedimentos para utilização deestação de limpeza e quais estações de limpeza devem ser usadas.

2.3 Saúde OcupacionalO controle de saúde ocupacional visa proteger os funcionários das doençasocupacionais e oferecer os cuidados de emergência adequados diante deacidentes. A administração deve instruir os funcionários e colaboradores quantoaos riscos à saúde apresentados pelos produtos que eles manuseiam e a quesão expostos no trabalho. Deve a administração, além disso, conduzirprogramas capazes de garantir que o manuseio e o transporte de todas assubstâncias perigosas possam ser gerenciados de forma adequada. Énecessário também que a empresa ofereça atendimento imediato diante desituações de emergência. A empresa deve apresentar o Programa de Controlee Medicina e Saúde Ocupacional – PCMSO, conforme a portaria 3214 – NR 7,de acordo com os riscos identificados no PPRA – NR 9.

2.3.1 Informações sobre Produtos Químicos Perigosos

2.3.1.1 Verificar se há acesso a uma versão válida das regulamentações relevantes, porexemplo, decretos, NBRs, etc. ou equivalente, em cópia física ou eletrônica.Responda positivamente se a documentação estiver atualizada e houver evidênciasde que foi utilizada.

2.3.1.2 Em caso de incidente ou exposição ao produto, deve haver um procedimento queexija os dados de segurança do produto antes do manuseio. Dados de segurançado produto devem ser informados pelo fornecedor, centros de emergência ou outras





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Ro 2.2.5.1d Existe local adequado para segregar os resíduos oriundos daslimpezas?

Ro 2.2.5.2 Limpeza de veículos em instalações de terceiros – frota própria



Ro 2.2.5.2c Os motoristas recebem instruções claras sobre quais estaçõesde limpeza devem usar?

Ro 2.2.5.3 Limpeza de veículos tanque – frota terceiros



Ro 2.2.5.3c Os motoristas recebem instruções claras sobre quais estaçõesde limpeza usar?

Ro 2.2.5.3d São feitas auditorias regulares nas estações de limpeza ?

2.3 Saúde Ocupacional

2.3.1 Informações sobre produtos químicos perigosos

C 2.3.1.1 A empresa tem todos os dados de referência necessários para osprodutos transportados e/ou manuseados (legislação aplicável, No

ONU) e há facilidade de acesso a esses dados?

C 2.3.1.2 Existe um procedimento para, em caso de incidentes ou exposiçãoao produto, exigir do fabricante ou do expedidor os dados desegurança dos produtos?

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fontes. Checar a disponibilidade de informações no local (por exemplo, arquivocom as fichas de segurança dos produtos transportados ou manuseados). Verificaraleatoriamente a documentação existente para incidentes ou casos de exposição.

2.3.2. Avaliação de Riscos à Saúde – NBR 14725

2.3.2.1 Uma revisão de todos os produtos químicos deve estar documentada e pode envolveros fornecedores/fabricantes.

2.3.2.2 Uma revisão dos riscos de saúde ocupacional deve ser conduzida antes do primeiropedido de transporte de um novo produto para que todas as medidas preventivasnecessárias sejam postas em prática. A empresa deve apresentar o Programa dePrevenção de Riscos Ambientais – PPRA, conforme a Portaria 3214 – NR 9.

2.3.2.3 Essa tarefa deve ser conduzida por um especialista em saúde ocupacional da própriaempresa ou por um contratado.

2.3.3 Controle de Riscos à Saúde

2.3.3.1 Para cada risco à saúde identificado (ver 2.3.2), devem ser estabelecidos controlescomo métodos de engenharia, especificações de equipamentos, procedimentosapropriados e equipamentos de proteção coletiva e individual.

2.3.3.2 Verificar evidências. Essas informações, disponíveis na FISPQ fornecida pelofabricante, devem ser transcritas para os procedimentos.

2.3.3.3 Procurar evidências da existência de procedimentos.

2.3.3.4 Os procedimentos escritos devem ser abrangentes e compreensíveis.

2.3.4 Exames e Monitoramento Médico – Funcionários

2.3.4.1 Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mínimo os examesprevistos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO.



2.3.5 Exames e Monitoramento Médico - Subcontratados






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2.3.2 Avaliação de riscos à saúde

C 2.3.2.1 Todos os produtos químicos transportados ou manuseados sãoexaminados para avaliar os riscos à saúde ocupacional?

C 2.3.2.2 É feita uma revisão dos riscos para “novos” produtos químicos antesque um primeiro pedido seja aceito?

C 2.3.2.3 A avaliação é feita por um profissional habilitado?

2.3.3 Controle de riscos à saúde

C 2.3.3.1 São usadas medidas preventivas para controlar adequadamentetodos os riscos potenciais à saúde identificados?

C 2.3.3.2 Há materiais para limpeza no local para lidar com liberações ouderramamentos de produtos químicos?

C 2.3.3.3 Há procedimentos de emergência para lidar com liberações ouderramamentos de produtos químicos?

C 2.3.3.4 Há procedimentos escritos para lidar com exposições acidentais aosprodutos?

2.3.4 Exames e monitoramento médicos - funcionários

C 2.3.4.1 Os colaboradores são submetidos a exames médicos de admissãoe de demissão, conforme estabelecido pela legislação?

C 2.3.4.2 Todos os colaboradores passam pelos exames médicos periódicosconforme os riscos a que são expostos, segundo o descrito noPCMSO?

C 2.3.4.3 Os motoristas passam por exames psicológicos tanto na admissãocomo periodicamente?

2.3.5 Exames e monitoramento médicos - subcontratados

C 2.3.5.1 Os contratados são submetidos a exames médicos de admissão ede demissão, conforme estabelecido pela legislação?

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2.3.6 Primeiro Socorros

2.3.6.1 Deve haver uma revisão anual do procedimento para obtenção de primeiro socorros,feita por uma fonte com conhecimento para verificar a abrangência e relevância.Buscar evidências escritas.

2.3.6.2 Verificar se o número e conteúdo de caixas de primeiros socorros e o número defuncionários treinados em primeiros socorros estão de acordo com as exigênciaslegais.

2.3.6.3 O procedimento deve estar documentado. Buscar evidências de que estejaimplementado.

2.3.6.4 Verificar se o programa de treinamento em primeiro socorros está implementado edocumentado (incluindo treinamento de reciclagem). Checar os participantes e afreqüência.

2.4 Proteção AmbientalA preocupação com a proteção do meio ambiente deve ser enfatizada pela gerênciae os objetivos devem ser claros.

2.4.1 Procedimentos Gerais – Funcionários

2.4.1.1 Buscar evidências de preocupação com os aspectos ambientais das operações,por exemplo, poluição sonora, emissões, poeira e atividades de limpeza. Verificarse isto ocorre regularmente. Verificar se há uma estratégia para mitigar os riscos eefeitos ambientais.

2.4.1.2 Verificar a aplicação de opacimetro ou equipamento equivalente aprovado por lei eos devidos registros.

2.4.1.3 Registros do procedimento de manutenção preventiva, prevendo corrigir osproblemas verificados.

2.4.2 Procedimentos Gerais – Subcontratados

2.4.2.1 Buscar evidências de preocupação com os aspectos ambientais das operações,por exemplo, poluição sonora, emissões, poeira e atividades de limpeza. Verificarse isto ocorre regularmente. Verificar se há uma estratégia para mitigar os riscos eefeitos ambientais.





53

C 2.3.5.2 Todos os contratados passam por exames médicos periódicos,conforme os riscos a que são expostos, segundo o descrito noPCMSO?

C 2.3.5.3 Os motoristas passam por exames psicológicos tanto na admissãocomo periodicamente?

2.3.6 Primeiro socorros

C 2.3.6.1 O procedimento para obtenção de primeiro socorros é revisado comum profissional da área médica pelo menos anualmente?

C 2.3.6.2 O posto de atendimento médico ou de primeiro socorros atende alegislação aplicável?

C 2.3.6.3 Há um procedimento para relatar e declarar acidentes e riscospotenciais à saúde, conforme os requisitos legais?

C 2.3.6.4 Um programa de treinamento em primeiro socorros está definido eé seguido?

C 2.3.6.5 Há um procedimento para investigar os acidentes e riscos potenciaisà saúde, bem como exames periódicos?

2.4 Proteção ambiental

2.4.1 Procedimentos gerais – frota própria

C 2.4.1.1 A política ambiental da empresa e os requisitos legais sãoconsiderados como parte de qualquer novo contrato ou revisão?

Ro 2.4.1.2 Existe o cumprimento da Lei da Fumaça Preta por meio daaplicação dos testes de opacidade ou equivalente?

Ro 2.4.1.3 Uma verificação freqüente de obediência a critérios de projetoquanto à emissão de fumaça é parte da inspeção geral?

2.4.2 Procedimentos gerais – subcontratados

C 2.4.2.1 A política ambiental da empresa e os requisitos legais sãoconsiderados como parte de qualquer novo contrato ou revisão?

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2.4.2.2 Verificar a aplicação de opacimetro ou equipamento equivalente aprovado por lei eos devidos registros

2.4.2.3 Registros do procedimento de manutenção preventiva, buscando corrigir osproblemas verificados.

2.4.3 Gerenciamento de Resíduos

2.4.3.1 Verificar em detalhes os acordos de disposição de resíduos em vigor para avaliar seatendem às exigências legais.

2.4.3.2 Verificar nos arquivos.

2.4.3.3 Verificar se há evidência documental de ações empreendidas para continuamentemelhorar a redução de resíduos.

2.4.4 Prevenção e Controle de Derramamentos ou Vazamentos

2.4.4.1 Procurar evidências da existência de um programa pró-ativo para minimizarderramamentos e suas conseqüências. Essa questão refere-se tanto aosderramamentos dentro dos limites da empresa como a eventuais derramamentosocorridos nas rotas de transporte.

2.5 Subcontratação de serviços rodoviários





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Ro 2.4.2.2 Existe o cumprimento da Lei da Fumaça Preta por meio daaplicação dos testes de opacidade ou equivalente?

Ro 2.4.2.3 Uma verificação freqüente de obediência a critérios de projetoquanto à emissão de fumaça é parte da inspeção geral?

2.4.3 Gerenciamento de resíduos

C 2.4.3.1 O sistema de tratamento de efluentes e disposição de resíduos daempresa foi aprovado pelo órgão ambiental competente?

C 2.4.3.2 São mantidos registros de disposição de resíduos, conforme exigidopela legislação?

C 2.4.3.3 Há documentação das atividades de tratamento de resíduos e daquantidade tratada?

C 2.4.3.4 A disposição de resíduos feita na empresa ou por terceiros estáapoiada em autorizações, conforme exigido pela legislação?

C 2.4.3.5 A disposição de resíduos feita por terceiros é apoiada em contratosou acordos, especificando o modo de disposição, obrigações eresponsabilidades, conforme exigido pela legislação?

C 2.4.3.6 Existe uma estratégia para diminuição de resíduos?

2.4.4 Prevenção e controle de derramamentos ou vazamentos

2.4.4.1 Há um plano de controle e prevenção de vazamentos para osprodutos manipulados na empresa ou transportados, tais como:

C 2.4.4.1a Seleção de equipamentos?

C 2.4.4.1b Programas de treinamentos de operadores/condutores?

C 2.4.4.1c Programas de manutenção?

C 2.4.4.1d Os planos de emergência incluem responsabilidades específicaspara atendimento a derramamentos, seu controle e métodos paralimpeza e disposição?

C 2.4.4.1e Há acordos de ajuda com outras companhias ou empresasespecializadas em atendimento a emergências ou há outras medidaspara assegurar o controle de grandes derramamentos ouvazamentos?

2.5 Subcontratação de serviços rodoviários

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2.5.1 Política de subcontratação

2.5.1.1 Verificar evidências da aplicação da política de subcontratação quanto aos itens

2.5.2 Subcontratações de Curto e Longo Prazo

2.5.2.1 Verificar se são definidos e documentados critérios para subcontratação de curto elongo prazo, referentes aos itens.





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2.5.1 Política de subcontratação

2.5.1.1 Há uma política escrita quanto à subcontratação de serviços detransporte rodoviário

Ro 2.5.1.1a Contratos de longo prazo?

Ro 2.5.1.1b Contratos de curto prazo?

Ro 2.5.1.1c Contratos para serviços esporádicos?

Ro 2.5.1.1d Refletem as restrições do cliente?

2.5.2 Subcontratações de curto e longo prazo

2.5.2.1 São definidos e documentados critérios para subcontratação decurto e longo prazo, no que diz respeito a:

Ro 2.5.2.1a Processo de seleção?

Ro 2.5.2.1b Avaliação de desempenho das subcontratadas?

2.5.2.2 Há acordos escritos com as subcontratadas especificandorestrições e padrões relacionados no contrato, mas não limitadosa:

Ro 2.5.2.2a Seleção e treinamento de motoristas?

Ro 2.5.2.2b Treinamento de direção defensiva e MOPP?

Ro 2.5.2.2c Manutenção de registros das atitudes dos motoristas e medidasdisciplinares tomadas?

Ro 2.5.2.2d Programas de seleção e manutenção de equipamento detransporte?

Ro 2.5.2.2e Disponibilidade, uso e condições de equipamentos desegurança?

Ro 2.5.2.2f Como lidar com não conformidades?

Ro 2.5.2.2g Uso de estações licenciadas de limpeza de tanques?

Ro 2.5.2.2h Subcontratação secundária de transporte?

Ro 2.5.2.2i Estacionamento de veículos (quando carregados oucontaminados)?

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2.5.2.3 Verificar as evidências

2.5.2.4 Verificar as evidências




3. EQUIPAMENTOS

3.1 Especificação e Contratação de EquipamentosBuscar um procedimento escrito de compras relativo a uma especificaçãotécnica padronizada por tipo de equipamento, incluindo referências relevantesde conformidade com legislações. Considerar reboque, semi-reboque, tanque,isotanque, contêiner e equipamentos associados.

3.1.1 Especificação

3.1.1.1 Verificar ao acaso um contrato recente de compra de um equipamento, incluindo osacessórios, por exemplo, mangueiras e gaxetas.

3.1.1.2 Verificar as especificações de um equipamento recentemente adquirido.3.1.1.2i:outros aspectos de segurança podem ser itens como proteção contra deslocamentosda carga, guarda-corpo, etc.

3.1.1.2a Verificar a existência de uma cópia das instruções do INMETRO (RT E RTQ), e verificarse elas foram compreendidas e estão implementadas.





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Ro 2.5.2.2j Capacidades de resposta a emergências?

Ro 2.5.2.2k Relatórios de acidentes/incidentes?

Ro 2.5.2.2l Autorização para desempenhar avaliações de segurança equalidade no local?

Ro 2.5.2.2m Revisão regular de desempenho quanto à segurança equalidade?

Ro 2.5.2.2n Cobertura por seguro?

Ro 2.5.2.3 Há um sistema documentado para monitorar a obediência dasubcontratada às normas e às exigências da empresa(motoristas, equipamentos, operações)?

Ro 2.5.2.4 Há reuniões marcadas com as subcontratadas no nível gerencialpara revisar objetivos e desempenho?

Ro 2.5.2.5 Há relatórios dessas reuniões que especifiquem ações eresponsabilidades acertadas e indiquem como são repassadasas decisões às subcontratadas?

Ro 2.5.2.6 As empresas de transporte subcontratadas integram o programade qualidade e segurança?

Ro 2.5.2.7 Os motoristas das subcontratadas são integrados aos programasde treinamento da empresa?

3. Equipamentos

3.1 Especificação e contratação de equipamentos

3.1.1 Especificação

Ro 3.1.1.1 Existe uma especificação escrita para compra ou arrendamentode cada reboque/ semi-reboque/ tanque / isotanques / contêinere equipamentos associados?

3.1.1.2 A especificação escrita inclui:

Ro 3.1.1.2a - Norma de fabricação e projeto do equipamento?

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3.1.1.3 Perguntar como e por quem. Verificar os registros. Buscar evidências de que oresponsável tenha conhecimento técnico para dar o de acordo para o equipamento.

3.1.3.4 Verificar a informação preenchida no perfil do prestador de serviços.

3.2 Manutenção dos equipamentosUma transportadora rodoviária de qualidade deve apenas usar equipamentosconfiáveis. Esta seção visa assegurar a existência de programas efetivos demanutenção rotineira e de que equipamentos (próprios, arrendados ousubcontratados) sejam adequadamente reparados, lubrificados, ajustados emantidos de forma a evitar desgaste anormal e a detectar defeitos antes queestes possam resultar em acidentes.Em transportadoras rodoviárias dequalidade, desgaste anormal, danos acidentais e abusos detectados namanutenção são investigados. Custos de reparo e substituição associadosserão registrados e analisados como perdas e irão requerer ações corretivas ede acompanhamento iguais às de outras perdas acidentais.Resultados deinspeções preventivas devem ser adotados no programa regular demanutenção.Isso também se aplica aos casos em que a manutenção ouinspeção preventiva tenha sido terceirizada. Espera-se, neste caso, que atransportadora tenha um sistema de acompanhamento, com registros confiáveisdisponíveis a todos os responsáveis pela operação da empresa.

3.2.1/3.2.2 Inspeções e ManutençãoDeve ser feita manutenção em todos os equipamentos móveis. Isso deve sertratado separadamente da inspeção veicular exigida por lei. Deve haver umprograma desenvolvido, documentado e implementado. Observações damanutenção regular devem ser incluídas no programa de inspeção e vice-versa.





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Ro 3.1.1.2b - Condições de operação?

Ro 3.1.1.2c - Material, capacidade e dimensionamento?

Ro 3.1.1.2d - Segurança veicular (instrumentos, sinalizações, freios, cintosde segurança, buzina)?

Ro 3.1.1.2e - Conforto na cabine?

Ro 3.1.1.2f - Normalização de conexões?

Ro 3.1.1.2g - Atendimento às legislações relativas a emissão de ruídos?

Ro 3.1.1.2h - Atendimento às legislações de emissão de gases?

Ro 3.1.1.2i - Outros aspectos de segurança?

Ro 3.1.1.3 Os equipamentos são conferidos quanto às especificações antesdo uso?

3.1.1.4 A idade de frota é adequada, conforme previsto no perfil?

Ro 3.1.1.4a Frota Própria

Ro 3.1.1.4b Subcontratados

3.2 Manutenção dos equipamentos

3.2.1 Inspeção e manutenção preventiva – frota própria

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3.2.1.1/3.2.2.1 Atribuir um “SIM” para cada item incluído no programa e que receba atenção deacordo com o programa e que possa ser confirmado pelos registros. Travas detorção são aplicáveis na carga de corpos de troca, contêineres de tanques e outrostipos de tráfego que use contêineres. O programa pode ser terceirizado, havendonecessidade da existência de os registros ficarem disponíveis para verificação durantea auditoria.

3.2.1.2/3.2.2.2 Verificar em registros ou certificados de testes.

3.2.1.3/3.2.2.3 “Regular” significa no mínimo de acordo com as recomendações do fabricante oucom a legislação vigente.

3.2.1.4/3.2.2.4 Verificar lista de conferência preenchida ou registro equivalente, caso o serviço sejaterceirizado ou executado por pessoal próprio fora dos limites da empresa.

3.2.1.5/3.2.2.5 Pedir para ver cópias dos procedimentos. Atribuir um SIM para cada item para oqual houver um procedimento escrito. Verificar registros para ver se o procedimentoestá implementado.





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3.2.1.1 Existe um programa escrito para inspeção e manutenção preventivados seguintes itens?

Ro 3.2.1.1a - Tanques/ contêineres?

Ro 3.2.1.1b - Mangueiras, mangotes e conexões?

Ro 3.2.1.1c - Bombas?

Ro 3.2.1.1d - Reboque?

Ro 3.2.1.1e - Semi-reboque

Ro 3.2.1.1f - Pneus?

Ro 3.2.1.1g - Pontos de aterramento?

Ro 3.2.1.1h - Travas de torção (Twist locks)?

Ro 3.2.1.1i - Dispositivos de segurança de carga?

Ro 3.2.1.2 São realizados testes e exames para garantir a integridade dostanques e dos encaixes, conforme exigido pela legislação?

Ro 3.2.1.3 Todos os reboques/ semi-reboques/ tanques / isotanques /contêiner e equipamentos são verificados e testadosregularmente?

3.2.1.4 Os serviços de manutenção preventiva incluem:

Ro 3.2.1.4a - válvulas?

Ro 3.2.1.4b - válvulas de alívio?

Ro 3.2.1.4c - acoplamentos?

Ro 3.2.1.4d - gaxetas/ selos?

Ro 3.2.1.4e - medidores?

Ro 3.2.1.4f - equipamentos de segurança?

Ro 3.2.1.4g - unidades de controle de temperatura?

3.2.1.5 Existe um procedimento para mangotes flexíveis que inclua:

Ro 3.2.1.5a - Compatibilidade entre mangote e carga?

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3.2.1.6/3.2.2.6 O auditor deve coletar uma amostra aleatória de registros e examiná-los em detalhes.

3.2.1.7/3.2.2.7 Verificar que peças substituídas e outras ações de acompanhamento estão descritasnos registros.

3.2.1.8/3.2.2.8 Verificar os registros.

3.2.1.9/3.2.2.9 Examinar registros. Comparar as datas/horas da comunicação e da ação corretiva.

3.2.1.10/3.2.2.10 Verificar nos procedimentos.





65

Ro 3.2.1.5b - Identificação de diferentes tipos e numerações?

Ro 3.2.1.5c - Inspeção periódica e registro de resultados?

Ro 3.2.1.5d - Responsabilidade pelas inspeções?

Ro 3.2.1.5e - Testes periódicos de pressão?

Ro 3.2.1.5f - Testes periódicos de condutividade elétrica?

Ro 3.2.1.5g - Intervalos definidos de substituição?

Ro 3.2.1.6 Existem evidências documentais de que as inspeções legais dereboque/ semi-reboque/ tanques/ isotanques e contêineres foramrealizadas?

Ro 3.2.1.7 Existem registros de inspeção arquivados, incluindo detalhesde itens substituídos e ações de acompanhamento?

Ro 3.2.1.8 Os defeitos e condições perigosas relativos ao reboque/ semi-reboque/ tanques/ isotanques e contêineres são relatados porescrito?

Ro 3.2.1.9 Os defeitos e condições perigosas recebem atenção imediata?

3.2.1.10 Existe um procedimento escrito:

Ro 3.2.1.10a Para evitar a utilização de equipamentos não inspecionados ouprazo de inspeção vencidos?

Ro 3.2.1.10b Para evitar que sejam usados veículos com falhas que afetem asegurança?

3.2.2 Inspeção e manutenção preventiva – subcontratados

3.2.2.1 Existe um programa escrito para inspeção e manutenção preventivados seguintes itens?

Ro 3.2.2.1a - Tanques/ contêineres-tanque?

Ro 3.2.2.1b - Mangueiras, mangotes e conexões?

Ro 3.2.2.1c - Bombas?

Ro 3.2.2.1d - Reboque?

Ro 3.2.2.1e - Semi-reboque

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Ro 3.2.2.1f - Pneus?

Ro 3.2.2.1g - Pontos de aterramento?

Ro 3.2.2.1h - Travas de torção (Twist locks)?

Ro 3.2.2.1i - Dispositivos de segurança de carga?

Ro 3.2.2.2 São realizados testes e exames para garantir a integridade dostanques e dos encaixes, conforme exigido pela legislação?

Ro 3.2.2.3 Todos os reboques/ semi-reboques/ tanques / isotanques /contêiner e equipamentos são verificados e testadosregularmente?

3.2.2.4 Os serviços de manutenção preventiva incluem:

Ro 3.2.2.4a - válvulas?

Ro 3.2.2.4b - válvulas de alívio?

Ro 3.2.2.4c - acoplamentos?

Ro 3.2.2.4d - gaxetas/ selos?

Ro 3.2.2.4e - medidores?

Ro 3.2.2.4f - equipamentos de segurança?

Ro 3.2.2.4g - unidades de controle de temperatura?

3.2.2.5 Existe um procedimento para mangotes flexíveis que inclua:

Ro 3.2.2.5a - Compatibilidade entre mangote e carga?

Ro 3.2.2.5b - Identificação de diferentes tipos e numerações?

Ro 3.2.2.5c - Inspeção periódica e registro de resultados?

Ro 3.2.2.5d - Responsabilidade pelas inspeções?

Ro 3.2.2.5e - Testes periódicos de pressão?

Ro 3.2.2.5f - Testes periódicos de condutividade elétrica?

Ro 3.2.2.5g - Intervalos definidos de substituição?

Ro 3.2.2.6 Existem evidências documentais de que as inspeções legais de

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3.2.3 Identificação e Calibragem de Equipamentos de Medição

3.2.3.1 Calibragem, se realizada internamente, deve ser conduzida por pessoas responsáveisque receberam treinamento e trabalham de acordo com procedimentos verificados.Alternativamente, a calibragem pode ser conduzida por uma empresa contratadaqualificada, certificada nas normas nacionais. Neste caso, um acordo formalespecificando as exigências e a freqüência de calibragem deve existir entre acompanhia e a contratada. Marcar um “SIM” para cada item coberto, e “NA” se oitem não for exigido para as operações realizadas na companhia.

3.2.3.2 Pedir para ver uma cópia dos procedimentos.





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reboque/ semi-reboque/ tanques/ isotanques e contêineres foramrealizadas?

Ro 3.2.2.7 Existem registros de inspeção arquivados, incluindo detalhesde itens substituídos e ações de acompanhamento?

Ro 3.2.2.8 Os defeitos e condições perigosas relativos ao reboque/ semi-reboque/ tanques/ isotanques e contêineres são relatados porescrito?

Ro 3.2.2.9 Os defeitos e condições perigosas recebem atenção imediata?

3.2.2.10 Existe um procedimento escrito:

Ro 3.2.2.10a Para evitar a utilização de equipamentos não inspecionados ouprazo de inspeção vencidos?

Ro 3.2.2.10b Para evitar que sejam usados veículos com falhas que afetem asegurança?

3.2.3 Identificação e calibragem de equipamentos de medição

3.2.3.1 Existem procedimentos de calibragem em vigor?

3.2.3.2 Os equipamentos de medição são claramente identificados,calibrados e aferidos incluindo, se necessário:

Ro 3.2.3.2a - medidores de oxigênio?

Ro 3.2.3.2b - detectores de gases inflamáveis com utilização deexplosímetro?

Ro 3.2.3.2c - instrumentos para medida de concentrações de gases e vaporestóxicos?

Ro 3.2.3.2d - indicadores de temperatura?

Ro 3.2.3.2e - indicadores de pressão dos tanques?

Ro 3.2.3.2f - indicadores de pressão dos pneus?

Ro 3.2.3.2g - balanças?

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3.2.3.3 Verificar nos registros.

3.2.3.4 Verificar os registros.

4. PLANEJAMENTO DAS OPERAÇÕES

4.1 Planejamento e comunicações

4.1.1.1 É uma responsabilidade compartilhada. Sem informações suficientes, a execuçãoda ordem pode ser comprometida. Verificar alguns pedidos aleatoriamente e marcarum SIM para cada item de informação incluída.

4.1.1.2 Verificar se há acordos para garantir uma execução correta e contínua dos pedidosem todas as circunstâncias.

4.1.1.3 A relação entre a transportadora e os clientes deve ser estreita. Deve haverplanejamento regular e efetivo de qualidade. Buscar evidências de reuniões marcadasnas quais o desempenho é avaliado e de que programas de melhorias são discutidose definidos.

4.2 Operações

4.2.1 Instruções de operação – Frota própria

4.2.1.1/2/3 Verificar se há um manual disponível para todos os motoristas, redigido em uma





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Ro 3.2.3.3 São mantidos registros de calibragem e avaliação de desvios?

Ro 3.2.3.4 Os procedimentos de calibragem são documentados?

4. Planejamento das Operações

4.1 Planejamento e Comunicações

4.1.1 Comunicações

4.1.1.1 Há evidências de um acordo entre a empresa e os clientes quantoa:

C 4.1.1.1a Produto a ser transportado?

C 4.1.1.1b Informações sobre o produto (aspectos de SSMA)?

Ro 4.1.1.1a Quantidade a ser carregada?

Ro 4.1.1.1b Prazo de entrega?

Ro 4.1.1.1c Garantia da capacidade de carga?

Ro 4.1.1.1d Cruzamento de fronteiras (se aplicável)?

Ro 4.1.1.1e Transporte com temperatura controlada (se aplicável)?

Ro 4.1.1.1f Perdas de carga ou diferença de peso?

Ro 4.1.1.1g Coleta e entrega?

Ro 4.1.1.1h Limpeza e inspeção?

C 4.1.1.2 Existe um plano de contingência para manter a capacidade deplanejamento em caso de doenças, férias, imprevistos, etc.?

4.1.1.3 São realizadas reuniões pré-agendadas com o cliente, em nívelgerencial, para:

C 4.1.1.3a Rever o desempenho operacional?

C 4.1.1.3b Acertar metas e programas de melhoria?

4.2 Operações

4.2.1 Instruções de Operações – Frota Própria

Ro 4.2.1.1 Existe um manual distribuído a todos os motoristas, em

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linguagem que eles possam entender. Verifique aleatoriamente perguntando a doisou mais motoristas se o manual está na cabine. Buscar evidências de queprocedimentos de controle de documentos foram seguidos. Verificar se os motoristasreceberam treinamento. Examine instruções para verificar se os detalhes estãoatualizados. Atribuir um NÃO se detalhes significativos estiverem desatualizados.

4.2.1.4 Atribuir um SIM para cada item listado para o qual existam instruções que cubramaspectos críticos de SSMA e Qualidade.Questão 4.2.1.4m: A limpeza externa e internadevem ser consideradas.





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linguagem de fácil entendimento?

Ro 4.2.1.2 Os motoristas foram treinados com base no conteúdo dessemanual ?

Ro 4.2.1.3 O manual é revisado e atualizado regularmente?

Ro 4.2.1.4 O manual contém informações gerais sobre:

Ro 4.2.1.4a - Identificação do produto?

Ro 4.2.1.4b - Inspeção anterior ao carregamento?

Ro 4.2.1.4c - Procedimentos de carga?

Ro 4.2.1.4d - Verificação de que toda a documentação exigida, incluindo asinstruções em caso de emergência para os motoristas, estão abordo do veículo?

Ro 4.2.1.4e - Verificação de presença de todos os equipamentos desegurança, conforme exigido nas instruções escritas para osmotoristas ?

Ro 4.2.1.4f - Após o carregamento, é verificado se o veículo e a carga nãoapresentam defeitos, vazamentos, trincas e falta deequipamentos?

Ro 4.2.1.4g - Após o carregamento, é verificado se o veículo não está comexcesso de peso ou carga indevidamente acondicionada?

Ro 4.2.1.4h - Após o carregamento, é verificado se os painéis de risco estãode acordo?

Ro 4.2.1.4i - Restrições de operação/ condução em condições de mautempo?

Ro 4.2.1.4j - Ações a serem tomadas no caso de uma situação que possacolocar em risco a segurança do transporte durante a viagem?

Ro 4.2.1.4k - Procedimentos de descarga?

Para produtos a granel:

Ro 4.2.1.4l - Limpeza do tanque?

Ro 4.2.1.4m - Inspeção visual da limpeza de tanques, válvulas e mangotes?

Ro 4.2.1.4n - Compatibilidade de produtos (cargas múltiplas)?

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4.2.2 Instruções de operação – Subcontratados

4.2.2.1/2/3 Verificar se há um manual disponível para todos os motoristas subcontratados eredigido em uma linguagem que eles possam entender. Verifique aleatoriamenteperguntando a dois ou mais motoristas se o manual está na cabine. Buscar evidênciasde que procedimentos de controle de documentos foram seguidos. Verificar se osmotoristas receberam treinamento. Examine instruções para verificar se os detalhesestão atualizados. Atribuir um NÃO se detalhes significativos estiveremdesatualizados.

4.2.2.4 Atribuir um SIM para cada item listado para o qual existam instruções que cubramaspectos críticos de SSMA e Qualidade.Questão 4.2.1.4m: A limpeza externa e internadevem ser consideradas.





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Ro 4.2.1.4o - Compatibilidade de produtos (com cargas anteriores)?

Ro 4.2.1.4p - Capacidade do tanque?

Ro 4.2.1.4q - Conexão de mangotes e operação de válvulas adequadas?

Ro 4.2.1.4r - Operação correta de qualquer equipamento de transferência?

Ro 4.2.1.4s - Aterramento/ ligação eletrostática equipotencial?

Ro 4.2.1.4t - Informação sobre a carga anterior?

Ro 4.2.1.4u - Responsabilidades de amostragem e práticas seguras deamostragem?

Para produtos embalados:

Ro 4.2.1.4v - Inspeção do compartimento de carga quanto à limpeza e riscospotenciais (ex. pregos e parafusos expostos)?

Ro 4.2.1.4w - Fixação de cargas?

Ro 4.2.1.4x - Compatibilidade e segregação de produtos?

Ro 4.2.1.4y - Verificação da próxima data de teste para os Certificados deCapacitação?

4.2.2 Instruções de Operações – Subcontratados

Ro 4.2.2.1 Existe um manual distribuído a todos os motoristas, emlinguagem de fácil entendimento?

Ro 4.2.2.2 Os motoristas foram treinados com base no conteúdo dessemanual ?

Ro 4.2.2.3 O manual é revisado e atualizado regularmente?

4.2.2.4 O manual contém informações gerais sobre:

Ro 4.2.2.4a - Identificação do produto?

Ro 4.2.2.4b - Inspeção anterior ao carregamento?

Ro 4.2.2.4c - Procedimentos de carga?

Ro 4.2.2.4d - Verificação de que toda a documentação exigida, incluindo asinstruções em caso de emergência para os motoristas estão abordo do veículo?

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Ro 4.2.2.4e - Verificação de presença de todos os equipamentos desegurança, conforme exigido nas instruções escritas para osmotoristas ?

Ro 4.2.2.4f - Após o carregamento, é verificado se o veículo e a carga nãoapresentam defeitos, vazamentos, trincas, falta deequipamentos?

Ro 4.2.2.4g - Após o carregamento, é verificado se o veículo não está comexcesso de peso ou carga indevidamente acondicionada?

Ro 4.2.2.4h - Após o carregamento, é verificado se os painéis de risco estãode acordo?

Ro 4.2.2.4i - Restrições de operação/ condução em condições de mautempo?

Ro 4.2.2.4j - Ações a serem tomadas no caso de uma situação que possacolocar em risco a segurança do transporte durante a viagem?

Ro 4.2.2.4k - Procedimentos de descarga?

Para produtos a granel:

Ro 4.2.2.4l - Limpeza do tanque?

Ro 4.2.2.4m - Inspeção visual da limpeza de tanques, válvulas e mangotes?

Ro 4.2.2.4n - Compatibilidade de produtos (cargas múltiplas)?

Ro 4.2.2.4o - Compatibilidade de produtos (com cargas anteriores)?

Ro 4.2.2.4p - Capacidade do tanque?

Ro 4.2.2.4q - Conexão de mangotes e operação de válvulas adequadas?

Ro 4.2.2.4r - Operação correta de qualquer equipamento de transferência?

Ro 4.2.2.4s - Aterramento/ ligação eletrostática equipotencial?

Ro 4.2.2.4t - Informação sobre a carga anterior?

Ro 4.2.2.4u - Responsabilidades de amostragem e práticas seguras deamostragem?

Para produtos embalados:

Ro 4.2.2.4v - Inspeção do compartimento de carga quanto à limpeza e riscospotenciais (ex. pregos e parafusos expostos)?

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4.2.3 Planejamento de rotas de entrega e recebimento

4.2.3.1 Verificar se há um sistema para informar os motoristas sobre as rotas primáriasacertadas com os clientes.

4.2.3.2 Para atribuir um SIM, VERIFICAR se a companhia estabeleceu critérios de definiçãode rotas para os motoristas e que leis nacionais, restrições locais e consideraçõesambientais foram levadas em consideração.

4.2.3.3 Verificar a existência de um sistema formal para avaliar o risco da rota


4.2.4 Carga e Descarga

4.2.4.1/2 É claro que uma relação formal existe apenas entre a empresa de transporte e aempresa química (cliente) pela qual a transportadora foi contratada. Locais de cargae/ou descarga podem ser de propriedade de outras partes, além do cliente. Portanto,a transportadora não pode entrar em acordo escrito diretamente com essas partes.O auditor deve buscar evidências de que o manual do motorista inclua estes itens ede que a transportadora está a par de instruções específicas sobre cada localcomunicadas a ela pelo cliente. Se essas instruções estiverem disponíveis, o auditordeve buscar evidências de que elas foram transmitidas ao motorista envolvido nasoperações.





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Ro 4.2.2.4w - Fixação de cargas?

Ro 4.2.2.4x - Compatibilidade e segregação de produtos?

Ro 4.2.2.4y - Verificação da próxima data de teste para os Certificados deCapacitação?

4.2.3 Planejamento de Rotas de Entrega e Recebimento

Ro 4.2.3.1 Os critérios de escolha de rotas são acertados com os clientes?

Ro 4.2.3.2 Quando esses critérios não são acertados com os clientes, aempresa os estabelece para os motoristas?

Ro 4.2.3.3 Existe uma análise preliminar de risco considerando rota xproduto transportado?

Ro 4.2.3.4 Há um sistema de controle para garantir que os critérios estãosendo seguidos?

4.2.4 Carga e descarga

4.2.4.1 Foram definidas as responsabilidades pela carga do produto, entre ocliente e a empresa, quanto a:

Ro 4.2.4.1a - Conhecimento do local de carga?

Ro 4.2.4.1b - Pessoa no local de entrega a quem se reportar quanto à carga?

Ro 4.2.4.1c - Conhecimento das regras de segurança do local e ação emcaso de emergências?

Ro 4.2.4.1d -Fazer a conexão entre o caminhão e o ponto de carga?

Ro 4.2.4.1e -Autorização para começar o carregamento?

Ro 4.2.4.1f - Ajuda do motorista na coleta de amostra?

Ro 4.2.4.1g - Cooperação do motorista no processo de carregamento?

Ro 4.2.4.1h - Ações do motorista no processo?

Ro 4.2.4.1i - Após o carregamento, é verificado se o veículo e a carga nãoapresentam defeitos, vazamentos e trincas?

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4.2.5 Check list – Frota própria

4.2.5.1 Atribuir um SIM se essa instrução aparecer por escrito no manual do motorista ouem outro documento carregado por ele.

4.2.5.2 Atribuir um SIM para cada item coberto. Perguntar a um motorista sobre sua rotinaantes do início da jornada para confirmar que o trabalho é realizado e pedir a ummotorista que efetue sua rotina.





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4.2.4.2 Foram definidas as responsabilidades pela descarga do produto, decomum acordo entre a empresa e o cliente, no que diz respeito a:

Ro 4.2.4.2a - A quem se reportar no local da descarga?

Ro 4.2.4.2b - Conhecimento do local antes do descarregamento?

Ro 4.2.4.2c - Regras estabelecidas de segurança do local, incluindoemergências?

Ro 4.2.4.2d - Fazer conexão entre o veículo e o ponto de descarga?

Ro 4.2.4.2e - Autorização para começar o descarregamento?

Ro 4.2.4.2f - Ajuda do motorista na coleta de amostra?

Ro 4.2.4.2g - Cooperação do motorista no processo de descarregamento?

Ro 4.2.4.2h - Ações esperadas do motorista nesse processo?

Ro 4.2.4.3 Existem procedimentos para garantir que o peso máximopermitido em países diferentes não é excedido?

4.2.5 Check list – frota própria

Ro 4.2.5.1 É exigido que cada motorista utilize, antes da viagem ediariamente, o check list?

4.2.5.2 O check list inclui:

Ro 4.2.5.2a - Inspeção do veículo quanto a danos?

Ro 4.2.5.2b - Verificação do nível e pressão do óleo?

Ro 4.2.5.2c - Funcionamento dos freios?

Ro 4.2.5.2d - Condições e pressão dos pneus?

Ro 4.2.5.2e - Luzes?

Ro 4.2.5.2f - Inspeção do veículo quanto a vazamentos?

Ro 4.2.5.2g - Aperto dos parafusos das rodas?

Ro 4.2.5.2h - Extintores de incêndio?

Ro 4.2.5.2i - Verificação exigida conforme a legislação em vigor?

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4.2.5.3 Perguntar a um motorista para checar se é feita uma verificação pontual.

4.2.6 Check list – Subcontratados

4.2.6.1 Atribuir um SIM se essa instrução aparecer por escrito no manual do motorista ouem outro documento carregado por ele.

4.2.6.2 Atribuir um SIM para cada item coberto. Perguntar a um motorista sobre sua rotinaantes do início da jornada para confirmar que o trabalho é realizado e pedir a ummotorista que efetue sua rotina.

4.2.6.3 Perguntar a um motorista para checar se é feita uma verificação pontual.

4.2.7 Controle – Frota própria

4.2.7.1 Verificar a existência de registros dos controles disponíveis para verificação.

4.2.7.2 Verificar evidências documentais de controle das horas viajadas. Essa confirmaçãopode ser eletrônica.

4.2.7.3 Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente.

4.2.7.4 Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente, por meio doscontroles existentes.

4.2.8 Controle – Subcontratados





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Ro 4.2.5.3 São feitas verificações pontuais para garantir que o motoristafaça a verificação preliminar diariamente?

4.2.6 Check list – Subcontratados

Ro 4.2.6.1 É exigido que cada motorista utilize, antes da viagem ediariamente, o check list?

4.2.6.2 O check list inclui:

Ro 4.2.6.2a - Inspeção do veículo quanto a danos?

Ro 4.2.6.2b - Verificação do nível e pressão do óleo?

Ro 4.2.6.2c - Funcionamento dos freios?

Ro 4.2.6.2d - Condições e pressão dos pneus?

Ro 4.2.6.2e - Luzes?

Ro 4.2.6.2f - Inspeção do veículo quanto a vazamentos?

Ro 4.2.6.2g - Aperto dos parafusos das rodas?

Ro 4.2.6.2h - Extintores de incêndio?

Ro 4.2.6.2i - Verificação exigida conforme a legislação em vigor?

Ro 4.2.6.3 São feitas verificações pontuais para garantir que o motoristafaça a verificação preliminar diariamente?

4.2.7 Controle – Frota Própria

Ro 4.2.7.1 Há um procedimento escrito para leitura e registro dasinformações contidas nos discos dos tacógrafos e/oucomputador de bordo, utilizados no transporte, para garantir asconformidades do processo?

Ro 4.2.7.2 É observado o cumprimento do descanso obrigatório?

Ro 4.2.7.3 Há um sistema que verifica o número máximo de horastrabalhadas por motorista, de acordo com a legislação ou acordocoletivo?

Ro 4.2.7.4 Existem registros desses controles?

4.2.8 Controle – Subcontratados

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4.2.8.1 Verificar a existência de registros dos controles disponíveis para verificação.

4.2.8.2 Verificar evidências documentais de controle das horas viajadas. Essa confirmaçãopode ser eletrônica.

4.2.8.3 Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente.

4.2.8.4 Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente, por meio doscontroles existentes.

4.2.9 Planejamento diário de viagem/ Comunicações com o motorista

4.2.9.1 Buscar evidências escritas ou eletrônicas. Atribuir NÃO se não forem encontradas.

4.2.9.2 Para atribuição de um SIM, a lista de conferência deve apenas incluir detalhesespecíficos à entrega que está sendo feita e que não sejam cobertos por outrasinstruções. Se a questão 4.2.9.1 receber um NÃO, esta também deverá receber umNÃO.

4.2.10 Procedimentos de escritório

4.2.10.1 O auditor deve revisar os procedimentos documentados e atribuir um SIM se acharque os elementos principais estão contemplados. Por exemplo, se a programaçãode manutenção de um caminhão não está em conflito com os cronogramas deexecução de pedidos. Verificar se existe um procedimento entre a oficina demanutenção e o departamento de planejamento. Se a manutenção for terceirizada,verificar a existência do plano com a contratada.

4.3 Administração

4.3.1 Registros

4.3.1.1 Escolher aleatoriamente diversas entregas. Atribuir um SIM para cada um dos itenslistados registrado adequadamente para cada entrega. Desvios das exigências dosclientes para os itens listados nas questões 4.3.1.1c a 4.3.1.1g devem ser registradose comunicados, bem como incidentes durante o trajeto ou na descarga.





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Ro 4.2.8.1 Há um procedimento escrito para leitura e registro dasinformações contidas nos discos dos tacógrafos e/oucomputador de bordo, utilizados no transporte, para garantir asconformidades do processo?

Ro 4.2.8.2 É observado o cumprimento do descanso obrigatório?

Ro 4.2.8.3 Há um sistema que verifica o número máximo de horastrabalhadas por motorista, de acordo com a legislação ou acordocoletivo?

Ro 4.2.8.4 Existem registros desses controles?

4.2.9 Planejamento diário de viagem/ comunicações com o motorista

Ro 4.2.9.1 Existe uma comunicação/ planejamento diário da viagem (comlistas de conferência) entre o motorista e o setor deplanejamento?

Ro 4.2.9.2 O setor de planejamento tem informações sobre materiaisperigosos, rotas, regulamentações nacionais de transporte emoutros países, detalhes do consignador/ consignatário?

4.2.10 Procedimentos de escritório

Ro 4.2.10.1 Existe um procedimento escrito para processamento de pedidose agendamento de veículos?

4.3 Administração

4.3.1 Registros

4.3.1.1 São mantidos registros de todas as entregas e recebimentos,incluindo:

Ro 4.3.1.1a - Identificação do pedido?

Ro 4.3.1.1b - Identificação de veículo/ contêiner de tanque?

Ro 4.3.1.1c - Data, hora e local exigidos para carregamento?

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4.3.1.2 Verificar se o período indicado é respeitado.

4.3.2 Seguro

4.3.2.1 Cada item recebe um SIM se a companhia tiver cobertura de seguro para ele,atendendo a exigências legais e dos clientes.

5 SEGURANÇA PATRIMONIAL E CONFIDENCIALIDADEProdutos de alto valor e informações do proprietário são deixados aos cuidadosde um fornecedor de serviços de logística. É, portanto, essencial determinaras medidas que estão sendo tomadas para salvaguardar a integridade de taisprodutos e informações.

5.1 Segurança5.1.1 Padrões e Procedimentos de Segurança Patrimonial





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Ro 4.3.1.1d - Data, hora e local efetivos de carregamento?

Ro 4.3.1.1e - Quantidade recebida e entregue?

Ro 4.3.1.1f - Data, hora e endereço exigidos para entrega?

Ro 4.3.1.1g - Data, hora e endereço efetivos de entrega?

Ro 4.3.1.1h - Aceite do produto?

Ro 4.3.1.1i - Rota utilizada?

Ro 4.3.1.1j - Estação de limpeza usada?

Ro 4.3.1.1k - Método de limpeza interna do tanque usado?

Ro 4.3.1.1l - Certificados de limpeza?

Ro 4.3.1.1m - Inspeção do tanque, bomba e linhas antes do carregamento?

Ro 4.3.1.1n - Inspeção da limpeza e trabalhabilidade do veículo / contêinerantes do carregamento?

Ro 4.3.1.2 Existem períodos estabelecidos para arquivamento dos registrosde acordo com as exigências legais e acima?

4.3.2 Seguro

4.3.2.1 A companhia tem cobertura de seguro em conformidade com asexigências legais e do cliente para:

Ro 4.3.2.1a - Perda dos produtos carregados?

Ro 4.3.2.1b - Queixas decorrentes da entrega do material?

Ro 4.3.2.1c -Responsabilidade Civil de Transporte Rodoviário – Carga (RCTR-C) e Responsabilidade Civil de Transporte Rodoviário – ViagemInternacional (RCTR-VI)?

5. Segurança Patrimonial e Confidencialidade

5.1 Segurança5.1.1 Padrões e Procedimentos de Segurança Patrimonial

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5.1.1.1 Uma política escrita é exigida para esse capítulo, ainda que possa estar englobadaem outros documentos. É preciso, no entanto, que essa política mantenha-seatualizada e que tenha a assinatura da alta administração ou de responsável por eladesignado.

5.1.1.2 Verificar analisando procedimentos e fazendo perguntas aos funcionários.

5.1.1.3 Marcar “Sim” se houver um número de telefone do escritório, de casa ou celular.Instruções claras devem ser dadas para contato fora do horário de trabalho. Issopode ser parte do sistema de resposta a emergências e estar disponível na portaria.

5.1.1.4 Verificar a segurança do sistema interno de computadores, por exemplo quanto aouso de dados do cliente em páginas da internet ou processamento de pedidos.

5.1.1.5 Verificar se as instalações de armazenagem e/ou pátio possuem sistema de câmerasde vídeo com central de cftv.

5.1.2 Controle de Acesso

5.1.2.1 Marcar um “sim” para qualquer método efetivo de controle – a presença, por exemplo,de guarda de segurança ou de cartão eletrônico de entrada etc.

5.1.2.2 Chaves de reserva devem ser mantidas trancadas e sob controle de um responsável.Marcar “Sim” para um sistema de controle de chaves.

5.1.2.3 Verificar se existem sistemas seguros de proteção para as instalações eequipamentos.

5.1.3 Inspeções de Segurança

5.1.3.1 Marcar “Sim” para uma inspeção no mínimo semestral.

6 INSPEÇÃO DO LOCAL

Um sistema de gerenciamento eficiente se reflete nas instalações da companhia,ou seja, no seu conteúdo, disposição física, condição e modo de operação.Oescopo da inspeção do local deve cobrir prédios de escritórios, oficinas demanutenção, estacionamento, estações de abastecimento e o manuseio earmazenagem de produtos embalados em trânsito. Armazenagens de grandesquantidades de produtos não embalados, armazenagem de longo prazo deprodutos embalados e operações de limpeza de tanques não devem serincluídas no escopo da inspeção do local.

6.1 Edifícios, terrenos e equipamentos fixos6.1.1 O local deve ter todas as licenças ambientais e operacionais necessárias para as

atividades desempenhadas no local, por exemplo, instalações de abastecimento,





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C 5.1.1.1 Há uma política de segurança patrimonial assinada pela altaadministração que enfatize a importância de proteção a pessoas epropriedades e estabeleça as práticas operacionais contra perdaspor destruição intencional ou roubo?

C 5.1.1.2 Há evidências de que essa política é cumprida?

C 5.1.1.3 Há um número de telefone 24 horas que possa ser acionado emcaso de roubo de mercadoria, danos a propriedade e ameaças?

C 5.1.1.4 Há um sistema satisfatório para proteger informações sobre clientese produtos armazenados, conforme contrato?

Ro 5.1.1.5 O local é guardado 24 horas por dia, com sistema de câmeras ecentral CFTV?

5.1.2 Controle de acesso

C 5.1.2.1 Existem procedimentos para monitorar a entrada e saída de pessoase veículos, como medida de segurança?

C 5.1.2.2 A distribuição e duplicação de chaves para prédios, veículos e áreasde armazenagem é controlada?

Ro 5.1.2.3 O local é cercado e tem portões que são fechados e trancadosfora do horário de trabalho ou quando não há necessidade desua abertura?

5.1.3 Inspeções de Segurança

C 5.1.3.1 São feitas inspeções nas instalações e operações periódicas paraverificar se estão de acordo com os padrões de segurança?

6. Inspeção do Local

6.1 Edifícios, terrenos e equipamentos fixosRo 6.1.1 O local tem todas as autorizações de operação exigidas, de

acordo com as operações ali realizadas?

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oficina de manutenção, estacionamento de caminhões, armazenagem temporáriade produtos embalados, etc. O auditor deve verificar as licenças disponíveis e asatividades desempenhadas.

6.1.2 O sistema de iluminação do local deve ser tal que todos os movimentos e operaçõespossam ser monitorados sem restrições e riscos à segurança.

6.1.3 Organização e limpeza são uma boa indicação da eficiência organizacional dasoperações da sede. Boa organização ajuda a evitar acidentes.

6.1.4 Comunicação no local é importante para informar a todos os funcionários a ocorrênciade uma emergência. Instruções e planos de evacuação podem ser vitais para asegurança da sede da empresa.

6.1.5 Calçadas e caminhos demarcados impedem fluxo de tráfego descontrolado no locale protegem pedestres por meio de rotas organizadas. Devem ser marcados deforma permanente.

6.1.6 Há a certeza de que as pessoas podem evacuar o prédio em caso de emergência?Duas saídas podem ser vitais para evitar que as pessoas fiquem presas.

6.1.7 Para garantir que dispositivos e equipamentos de segurança funcionemadequadamente em emergências é vital executar testes regulares e documentar osresultados. Isso pode ser uma combinação de testes realizados por órgãos externose internos. Verificar os registros e licença de Corpo de Bombeiros.

6.1.8 O acesso ao local deve ser tal que não haja riscos à segurança para outros tipos detráfego (boa visibilidade / evitar ruas estreitas). O fluxo de tráfego no local deve serlógico, transparente e desobstruído.

6.1.9 Os limites do local devem ser claramente definidos e demarcados. Sinais deinformação e aviso devem estar disponíveis ao público para evitar acesso acidentalou não autorizado.

6.1.10 Saídas de emergência devem estar demarcadas nos limites da propriedade. Devehaver um ponto de encontro fora dos limites, sistemas de contagem de funcionáriose reconciliação.

6.1.11 Todos os sistemas utilitários relevantes devem estar de acordo e testados para garantiro funcionamento seguro e sem interrupções. Isso também se aplica a chuveiros/lava-olhos de emergência fixos existentes no local.

6.1.12 Se for permitido o estacionamento de veículos carregados, essa operação deve serfeita adequadamente, utilizando esquifes de suporte para evitar que o equipamentode nivelamento danifique o piso em pontos fracos, evitando assim tombamentos.

6.1.13 Só devem ser avaliados se esses sistemas forem usados para atividades relativas atransportes, por exemplo, limpeza externa de tanques e oficina de manutenção.Sistemas elétricos são periféricos e requerem atenção e manutenção regular para





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Ro 6.1.2 Existe um sistema de iluminação suficiente para o local?

Ro 6.1.3 Os cuidados de manutenção estão em bom nível de organização(limpeza, arrumação, etc.)?

Ro 6.1.4 Existe um sistema de comunicação/ alarme de evacuaçãoinstalado e com sistema de apoio?

Ro 6.1.5 Existem calçadas e caminhos demarcados afastados do tráfegode caminhões?

Ro 6.1.6 As saídas de emergência estão sinalizadas e são suficientespara o abandono dos edifícios com rapidez?

Ro 6.1.7 As inspeções de todos os sistemas de segurança estãodocumentadas?

Ro 6.1.8 O local das instalações da empresa é apropriado ao acesso emovimentação de veículos e caminhões ?

Ro 6.1.9 Há sinalização e identificação de segurança para o público?

Ro 6.1.10 Em caso de emergência, há um procedimento, escrito edivulgado, para evacuação segura de todo o pessoal, interno eexterno?

Ro 6.1.11 Há no local sistemas de prevenção e combate a incêndioaprovados pelo Corpo de Bombeiros (laudo de vistoria)?

Ro 6.1.12 O piso da área de estacionamento e de manobras é adequadopara veículos carregados? Se não, há acessórios para o suportedo peso?

6.1.13 Há instalações seguras, bem mantidas e com procedimentosdocumentados para:

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ter garantida sua operação segura. No caso de inspeções/manutenção feitas porórgãos externos, deve haver um contrato válido ou acordo de serviço em vigor. Nocaso de inspeções/ manutenção internas deve haver um programa documentado epessoal qualificado envolvido, prevendo treinamento em espaço confinado e contatocom produtos químicos.

6.1.14 Essa questão refere-se a produtos perigosos usados nas oficinas (para manutenção,etc.) e a produtos perigosos em trânsito (armazenagem temporária).

6.1.15/16/17 As condições das cercas, portões, ruas, áreas de estacionamento e edifícios tambémmostram a seriedade do interesse da administração em operações seguras e dequalidade. Isso também é importante para a imagem da companhia. Verificar, porexemplo, se há buracos ou poças d’água nos estacionamentos.

6.1.18 Deve haver um programa documentado de inspeção e manutenção.

6.1.19 As pessoas devem poder escapar da oficina por meio das saídas de emergênciademarcadas e dimensionadas em caso de emergência.

6.1.20 Chuveiros e lava-olhos devem sempre ser instalados nas imediações de áreas detrabalho em que haja a possibilidade de derramamentos. Pessoas feridas muitodificilmente conseguirão achar uma instalação remota. Verificar se os chuveirosfuncionam.

6.1.21 Sinais de cuidado servem para lembrar as pessoas das boas práticas. Sinais comfiguras são mais eficientes do que textos longos. É importante mostrar às pessoasque o uso de EPIs é do próprio interesse delas.

6.1.22 É necessário que tenha havido discussão e testes com especialistas (brigada deincêndio) para garantir que a quantidade de água necessária pode ser fornecidapelo sistema. Deve existir um sistema de cobertura de fornecimento de água, casoo sistema principal não esteja operacional. Buscar evidências (por exemplo, atas dereunião)

6.1.23 Deve haver uma segunda ligação elétrica ou as bombas elétricas exigidas sãocobertas por bombas a diesel.

6.1.24 Se houver cargas inflamáveis armazenadas/estacionadas no local, espuma podeser necessária para combate a incêndios. Isso requer um estoque de produto químicogerador de espuma e equipamento para gerá-la.

6.1.25 O auditor deve verificar a conformidade com a legislação local. O auditor tambémdeve checar pontualmente se o conteúdo do kit está dentro do prazo de validade.





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Ro 6.1.13a - Sistema de vapor do local (caldeiras, linhas, etc.)?

Ro 6.1.13b - Sistema elétrico do local?

Ro 6.1.13c - Sistema de ar comprimido do local?

Ro 6.1.14 Todos os produtos perigosos no local são armazenados deacordo com as exigências da legislação e com procedimentosescritos?

Ro 6.1.15 As cercas e portões encontram-se em boas condições deconservação?

Ro 6.1.16 As vias e áreas de estacionamento estão em bom estado esinalizadas?

Ro 6.1.17 As condições aparentes dos edifícios estão boas?

Ro 6.1.18 Existe um programa de inspeção e manutenção dos extintoresde incêndio no local?

Ro 6.1.19 A área da oficina de manutenção tem saídas suficientes paraabandono em casos de emergência?

Ro 6.1.20 Existem chuveiros de emergência e lava-olhos fixos nas áreasde trabalho?

Ro 6.1.21 Existe sinalizações de segurança (não fumar, necessidade deproteção dos olhos, etc.)?

Ro 6.1.22 Existe um sistema de suprimento exclusivo de água para combatea incêndios. Em caso afirmativo, o sistema é verificadoregularmente?

Ro 6.1.23 A bomba d’água para combate a incêndios tem suprimento deenergia de emergência?

Ro 6.1.24 Existe a capacidade de geração de espuma, caso haja produtosinflamáveis estacionados/armazenados no local?

Ro 6.1.25 Os postos de primeiro socorros são conhecidos, acessíveis,marcados e apropriadamente supridos para garantir prontoatendimento?

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6.2. Tanques de Armazenagem de CombustívelCombustíveis inclui o que for necessário para a operação do local e da frota, masexclui armazenagem intermediária de produtos químicos para clientes ou distribuiçãofutura. O auditor deve conduzir esta seção por meio de uma inspeção física e umaverificação das evidências documentais. (por exemplo, desenhos, especificaçõesde compras, licenças, relatórios de inspeção, certificados, etc.)

6.2.1 Verificar evidências no local da armazenagem.

6.2.2 Válvulas podem vazar e, portanto, é boa prática fechar válvulas em séries. Evita-seassim que o conteúdo de um tanque se perca de uma vez se uma das válvulasfalhar. Verificar a existência de procedimentos disponíveis aos envolvidos.

6.2.3 Se existir uma estação de abastecimento no local, deve haver contenções, de acordocom a legislação, para evitar a contaminação de água e de solo no local.

6.2.4 O auditor deve procurar um dispositivo de proteção contra sobre-enchimento

6.2.5 Verificar evidências no projeto das instalações.

6.2.6 Tanques de armazenagem devem ser inspecionados regularmente quanto àespessura da parede, condição da placa do fundo e corrosão. As inspeções devemser documentadas. Isso é uma boa prática, independente das exigências legais.

6.2.7 Vazamentos e derramamentos visíveis são sinais de má operação e manutenção,bem como de má administração do local. Essas ocorrências geram problemasambientais de longo prazo, de alto custo de limpeza no futuro.

6.2.8 Contenção de vazamentos deve ser projetada para conter 100% do maior tanquemais 10% desse volume em água e espuma, conforme legislação.

6.2.9 Contenção de vazamentos deve ser livre de trincas. As válvulas devem ser mantidasfechadas sempre que não estiverem em operação, para evitar fluxos descontroladosdos produtos.

6.2.10 Verificar se o local das instalações está de acordo com a legislação.

6.3 Equipamentos de Transporte

6.3.1 Em algum ponto da avaliação, o auditor deve escolher aleatoriamente dois ou maisveículos (dependendo do tamanho da frota) e verificá-los com relação aos itenslistados. Se possível, devem ser veículos que acabaram de voltar ao local apóscumprirem um trabalho, de modo que o auditor possa inspecionar e veículo eentrevistar o motorista.No início da avaliação, o auditor deve pedir para serimediatamente notificado quando um veículo chegar ao local, de modo que, nesteponto, possa voltar suas atenções à inspeção do veículo e entrevista com o motorista,





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6.2 Tanques de Armazenagem de Combustível

Ro 6.2.1 Os dutos e válvulas são identificados, bem como seu conteúdo?

Ro 6.2.2 Todas as válvulas dos tanques permanecem fechadas quando otanque não está em uso?

Ro 6.2.3 Existe contenção na área de armazenagem e de abastecimentode combustíveis?

Ro 6.2.4 Há alarmes de nível instalados nos tanques?

Ro 6.2.5 Nas áreas de manuseio de inflamáveis, os equipamentosinstalados são à prova de explosão?

Ro 6.2.6 As inspeções internas e externas nos tanques de armazenagem,são documentadas?

Ro 6.2.7 Não há evidências visíveis de vazamentos (juntas, bombas,tanques, etc.)?

Ro 6.2.8 Para tanques na superfície, a contenção de derramamentos ébaseada em 110% do volume do maior tanque?

Ro 6.2.9 O sistema de contenção está em boas condições (bacia decontenção)?

Ro 6.2.10 Os tanques estão instalados em área adequada?

6.3 Equipamentos de transporte

6.3.1 Os seguintes itens do reboque, semi-reboque, tanque, isotanque,contêiner e equipamentos associados estão em padrões aceitáveis:

Ro 6.3.1a - Aparência externa (limpeza, conservação, etc.)?

Ro 6.3.1b - Condição da pintura?

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antes de voltar ao restante do questionário. Nos comentários, o auditor deve indicaro número de veículos que foram inspecionados durante a auditoria. Essa verificaçãoé válida para reboque, semi-reboque, tanque, isotanque ou contêiner.

6.3.2 Verificar evidências da disponibilidade das informações sobre a legislação.

6.4 Manuseio e armazenagem de produtos embaladosUma companhia envolvida com transporte de bens embalados pode transportarbens de um veículo para outro dentro do próprio local, o que também pode incluirarmazenagem temporária. Assim, essa atividade representa um risco adicional quedeve ser avaliado. Isso é ainda mais evidente se produtos perigosos estiveremenvolvidos.

6.4.1 O auditor deve buscar detalhes normais dos carregamentos, por exemplo, solicitaçãode coleta ou notas fiscais. No caso de produtos perigosos estarem envolvidos, osprocedimentos de manuseio e as Fichas de Segurança (FISPQ) devem estar à mão.

6.4.2 No mínimo, deve haver treinamento no uso de equipamentos de manuseio (porexemplo, empilhadeiras). Se produtos perigosos estiverem envolvidos, eles tambémdevem ter recebido os treinamentos para produtos perigosos. O auditor deve verificarlistas de presença, conteúdo dos treinamentos e, no caso de produtos perigosos,os certificados de treinamento.

6.4.3 Para operações de manuseio de produtos químicos, deve haver uma avaliação derisco, listando os produtos e os EPIs a serem utilizados, bem como os devidos





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Ro 6.3.1c - Condição dos pneus?

Ro 6.3.1d - Condições das luzes (completas, nenhuma quebrada)?

Ro 6.3.1e - Condição da cabine?

Ro 6.3.1f - Documentação na cabine?

Ro 6.3.1g - Identificação e sinalização no veículo?

Ro 6.3.1h - Condição do compartimento de carga?

Ro 6.3.1i - Condição do sistema de fixação da carga?

Ro 6.3.1j - Condição do ponto de aterramento?

Ro 6.3.1k - Condição dos mangotes?

Ro 6.3.1l - Sistema de numeração dos mangotes?

Ro 6.3.1m - Condição das válvulas?

Ro 6.3.1n - Condição das válvulas de alívio?

Ro 6.3.1o - Condição do sistema de parada de emergência?

Ro 6.3.2 Existe um procedimento escrito e de conhecimento de todospara o cumprimento da legislação em vigor para o transporte emanuseio de produtos perigosos?

6.4 Manuseio e armazenagem de produtos embalados

Ro 6.4.1 As informações do produto (ex.FISPQ) estão disponíveis no localdurante as operações de manuseio e armazenagem?

Ro 6.4.2 Os funcionários envolvidos nessas operações receberamtreinamento adequado?

Ro 6.4.3 Os funcionários envolvidos nessas operações recebem os EPI’sadequados e treinamento? Existe controle de entrega e de

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controles.

6.4.4 Essa questão só se aplica se líquidos embalados (perigosos ou não) foremmanuseados.

6.4.5 Para líquidos em tambores, devem haver material para absorção, um contendorpara resíduos e recipientes super-dimensionados. Para material sólido seco, podemser ferramentas básicas, como vassouras, etc. Para bens perigosos, o auditor deveolhar as especificações contidas na Ficha de Segurança(FISPQ) e verificar se oequipamento necessário está disponível, conforme 6.4.3.





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validade para os EPIs?

Ro 6.4.4 A empresa tem equipamentos disponíveis para lidar comeventuais vazamentos de produtos químicos?

Ro 6.4.5 A empresa tem um procedimento escrito específico para omanuseio e armazenagem de produtos químicos?

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manual sassmaq

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