kollektivtrafiken övergripande (ej tn specifikt)

DELÅR 2013 BILAGA 4

Diarienummer

SL-2013-00833

Kollektivtrafiken övergripande (ej TN specifikt)

2 (4)

DELÅR 2013 BILAGA 4 Diarienummer

SL-2013-00833

Frågeställningar enligt riktade anvisningar i delårsrapporteringen 2013: - Kollektivtrafiken

Har något hänt nationellt som påverkar kollektivtrafiken inom SLL?

Vad är de centrala frågorna under 2013 för kollektivtrafiken inom SLL?

Vad har hänt under perioden jan-aug?

Kort om vad som kommer att hända resten av året.

Under 2013 pågår två viktiga processer som kommer att ha en stor

påverkan på kollektivtrafiken i Stockholms län. Det ena är arbetet med att

revidera kommande nationell plan och Länsplan för åren 2014-2025. Det

andra är 2013 års Stockholmsförhandling som är tillsatt av regeringen för

att genomföra en förhandling om Stockholms läns infrastruktur.

Trafikverket och Länsstyrelsen håller i arbetet med att ta fram planerna för

2014-2025. Trafikförvaltningen har under våren 2013 lämnat underlag med

objekt och åtgärder i kollektivtrafiken som är möjliga att söka statlig

medfinansiering för under den nya planperioden. I juni skickades

planförslagen ut på remiss och remissperioden pågår till oktober.

Trafikförvaltningen kommer att lämna yttranden till Trafikverket och

Länsstyrelsen på deras planförslag i höst. Därefter väntas en period med

politiska förhandlingar innan planerna fastställs under våren 2014.

2013 års Stockholmsförhandling syftar till att ta fram ett förslag till

finansiering av tunnelbanans förlängning mellan station Kungsträdgården

och Nacka, samt eventuella anslutande åtgärder. Utbyggnaden ska

stimulera en ökad bostadsbebyggelse i Stockholmsregionen. I uppdraget

ingår också att se över olika former av medfinansiering däribland

trängselskatten samt att verka för ett snabbt genomförande av

tunnelbaneutbyggnaden.

Trafikförvaltningen har under året bistått förhandlingspersonerna med

underlag om olika sträcknings- och trafikeringsalternativ för en tunnelbana

till Nacka samt dess konsekvenser. Förutom tunnelbana till Nacka har även

anslutande tunnelbaneåtgärder studerats som exempelvis en förlängning av

blå linje mot Barkarby, norrut mot Hagastaden samt en förgrening av den

nya blå linjen mot Gullmarsplan. Underlaget till förhandlingspersonerna är

sammanställt utifrån de pågående studierna: Förstudie Tunnelbana till

Nacka, Åtgärdsvalsstudie för trafiklösning till Barkarby samt Åtgärdsvals-

3 (4)


Diarienummer

SL-2013-00833

och idéstudie av regional kapacitetsstark kollektivtrafik till Nordostsektorn.

Trafikförvaltningens material kommer att utgöra ett viktigt underlag i den

kommande förhandlingen.

Resultatet av Stockholmsförhandlingen ska redovisas i två omgångar. Den

första rapporten ska vid årsskiftet 2013/2014 innehålla det underlag som

regeringen behöver för att kunna ta beslut om den nationella planen under

våren 2014. I slutrapporten som redovisas senast den 31 december 2014 ska

det finnas förslag som ska säkerställa att projektet genomförs på ett

effektivt sätt.

- Regionalt trafikförsörjningsprogram för Stockholms län

Vad är de centrala frågorna inom ramen för detta arbete?



Det regionala trafikförsörjningsprogrammet innehåller Stockholms län långsiktiga kollektivtrafikmål: attraktiva resor, tillgänglig och sammanhållen region samt effektiva resor med låg miljö- och hälsopåverkan. Programmet beskriver omfattningen och de viktigaste förutsättningarna för den upphandlade trafiken för att nå måluppfyllelse. Programmet har nyligen kompletterats gällande kollektivtrafik på vatten, och innehåller numera mätbara måltal även för skärgårdstrafik och pendelbåtar. Under hösten 2013 kommer en uppföljning av målen att genomföras. 2014 påbörjas arbetet med en revidering av programmet. - Regional utvecklingsplan för Stockholmsregionen, RUFS 2010

Vad är de centrala frågorna inom RUFS-arbetet?



RUFS 2010 har fungerat som länets regionplan och regionala utvecklingsprogram i tre år. Planens innehåll och genomförandearbetet behöver regelbundet stämmas av mot eventuella omvärldsförändringar och nya förutsättningar. Tillväxt miljö och regionplanering (TMR), har därför under första halvåret 2013 påbörjat detta arbete, i samverkan med landstingets trafikförvaltning och Länsstyrelsen i Stockholms län. TMR har inom ramen för aktualitetsarbetet gjort en omvärldsanalys och analyserat aktualitet och användbarhet i RUFS 2010. Under andra halvåret ska resultaten av analyserna beskrivas i en remisshandling och skickas ut på remiss under perioden oktober till december. Remissen ger regionens

4 (4)


Diarienummer

SL-2013-00833

aktörer möjlighet att tycka till om RUFS 2010:s aktualitet och användbarhet. Resultatet av aktualitetsarbetet ska inte bara vässa genomförandet av den befintliga planen utan också leda till ett formellt beslut från landstingsfullmäktige innan sommaren 2014 om att starta arbetet med nästa RUFS.

Under våren 2013 antogs dessutom ett handlingsprogram för de regionala

stadskärnorna som en del i det genomförandeinriktade arbetet av RUFS

2010. I handlingsprogrammet ingår fyra handlingsområden som berör ökad

tillgänglighet, synergier mellan investeringar, stadsutveckling och att

utveckla det kunskaps- och tjänsteintensiva näringslivet i de regionala

stadskärnorna.

BILAGA VERKSAMHETSTAL Diarienummer SL-2013-00833

Kollektivtrafik på land:Upplevd kvalitet ( % ) Utfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

SU/Analys jan-maj 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Andel nöjda resenärer - SL ombord 73 - 75 73 73 74 76

Andel missnöjda resenärer - SL ombord 11 - - 10 11 10 9

Nöjda kunder tidhållning* 65 - 65 66 63 63 -

*ersätter måltal Kunder i tid enl beslut TN 2011-12-20

Punktlighet (% avgångar i rätt tid *)) Utfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

TF/PT/AOU jan-jul 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Tunnelbana 95,4 - 92,0 95,2 94,3 93,5 94,6

Pendeltåg 91,2 - 93,0 91,0 88,9 84,8 90,4

Lokalbanor

Roslagsbanan 92,3 - 95,0 93,4 94,7 90,6 95,4

Lidingöbanan 94,3 - 95,0 92,8 92,6 94,3 95,2

Tvärbanan 96,5 - 95,0 95,5 94,9 95,9 96,5

Nockebybanan 98,7 - 99,0 99,4 99,4 99,0 98,3

Saltsjöbanan 94,0 - 95,0 95,9 94,6 82,9 91,7

Spårväg city 98,4 - 98,0 98,4 98,2 96,9 -

Busstrafik 89,4 - 90,0 88,6 88,5 88,0 91,1*)

Andel godkända avgångar (normalt högst 3 min efter och högst 1 min före tidtabell),

Påstigande en vanlig vintervardag (tusental) Utfall 2013 Prognos Mål* Utfall Utfall Utfall Utfall

Utfall enl beräkn: TF/PT/AOU Prognos: SU/Analys jan-apr 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Totalt 2 749 2 755 2 703 2 703 2 616 2 556 2 498

1 176 1 188 1 171 1 165 1 133 1 137 1 123

Pendeltåg 288 286 278 281 269 258 252

154 150 151 147 146 136 126

Buss 1 131 1 132 1 104 1 110 1 068 1 025 997

* Mål och prognos avser vintervardagar dvs tertial 1 och 3

Antal resenärer vintervardag (tusental) Utfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

Utfall enl beräkn: TF/PT/AOU Prognos: SU/Analys/VE jan-apr 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Antal resenärer vintervardag 776 778 764 763 739 722 705

Påstigande (miljoner) - endast årligt utfall Utfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

Utfall enl beräkn: TF/PT/AOU Prognos: SU/Analys jan-jul 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Totalt - 755 742 741 718 702 687

- 328 319 322 309 310 307

Pendeltåg - 77 75 76 73 70 69

- 46 46 45 45 38 34

Buss - 304 301 298 291 284 277

Kollektivtrafik för personer med särskilda behov:Upplevd kvalitet (%) Utfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

jan-aug 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Andel nöjda resenärer - Betyg 4-5 i Anbaro (%) 88 90 90 88 89 iu 91

Anbaro är svensk kollektivtrafiks kundbarometer för anropsstyrd trafik.

Punktlighet (% hämtningar inom Utfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

10 min från utsatt tid) jan-aug 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Taxi 94 94 94 93 93 93 94

Tillgänglighet (% respektive sekunder) Utfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

jan-aug 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Tillgänglighet till beställning

-Taxi: Samtal besvarade inom en minut (%) 99 >90 90 95 95 94 97

-Rullstolstaxi: Genomsnittlig kötid i telefon (sek) 27 <60 60 24 36 41 43

Antal resor (tusental) Utfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

jan-aug 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Totalt 2 646 4 130 4 055 3 964 3 953 3 789 3 612

2 047 3 205 3 235 3 142 3 162 3 037 2 894

- varav med taxi 1 497 2 355 2 460 2 359 2 453 2 418 2 353

550 850 775 783 709 619 541

Sjukresor 566 870 765 767 735 694 660

Tjänsteresor 33 55 55 55 56 58 58

Kollektivtrafik på vatten:Upplevd kvalitet (%) Utfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

jan-aug 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Andel nöjda resenärer (%) 93 93 91 92 91 89 88

Tidpassning (%) Utfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

jan-aug 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Kunder i tid, tidspassning, genomsnittligt värde (%) 91 83 83 88 87 78 81

Trafiknämnden:Ekonomi i balans (miljoner) TrafiknämndenUtfall 2013 Prognos Mål Utfall Utfall Utfall Utfall

jan-aug 2013 2013 2012 2011 2010 2009

Resultat AB SL -87 -10 0 129 -156 -420 414

Resultat färdtjänstverksamheten 12 10 0 9 -92 -43 -23

WÅAB 15 0 0 7 0 1 22

Tunnelbana

Lokalbanor

Färdtjänstresor

- varav med rullstolstaxi

Tunnelbana

Lokalbanor

1(1)

RAPPORTBILAGA

2013-09-09 Tertialrapport 2

Diarienummer SL-2013-00833

Infosäk. klass

K1 (Öppen)

Handläggare

Peter Fransson

Finansuppföljning per 2013-08-31

Likvida medel Bank 20 mkr Koncernkonto 1 243 mkr Summa likvida medel 1 263 mkr

Kortsiktig finansiering Kredit koncernkonto Utnyttjat 0 mkr Långsiktig upplåning Stockholms läns Landsting, IB 2013-01-01 13 636 mkr Upptagna lån 2013 3 000 mkr Stockholms läns Landsting, UB 2013-08-31 16 636 mkr Leasingfinansiering 11 243 mkr Summa upplåning 27 879 mkr Omsatta lån per 2013-08-31 0 mkr Aktuell räntenivå för låneportföljen Stibor 90 dagar 1,22 % Räntebindningstid Enligt styrelsens riktlinjer 2-5 År Nuvarande 2,4 År Använda riskhanteringsinstrument I SL löper den långsiktiga upplåningen till rörlig ränta (Stibor 90 dagar). En ränterisk föreligger därför. Om den korta räntan stiger så ökar koncernens kostnader och kassaflödet påverkas negativt. För att motverka denna effekt har SL under åren 2004-2006 tecknat fem stycken ränteswapavtal på totalt 2 100 mkr, för att därigenom uppnå längre räntebindningstid och motverka en oönskad hög ränteexponering. Ett ränteswapavtal innebär att SL betalar fast ränta och erhåller rörlig ränta. SL använder i övrigt inga andra riskhanteringsinstrument! Swapar, utestående belopp 2 100 mkr Genomsnittlig lång ränta (SL betalar) 4,12 % Kort ränta Stibor 90 dagar (SL erhåller) 1,22 %

INVESTERINGSUTFALL PER 2013-08. TRAFIKINVESTERINGAR

INVESTERINGSOBJEKT Total utgift Investeringsutgifter Kommentarer

Budgeterad total

utgift

Ackumulerad

förbrukning t.o.m.

2012

Budget 2013Bokfört t.o.m.

201308Prognos 2013

1. Specificerade objekt

1.1Strategiska investeringar

Tunnelbana

Program Röda linjen 12 616 489 2 017 791 1 092 Prognos sänkt 104 mkr

Program Spårdepåer 1 557 170 450 27 75 Prognos sänkt 113 mkr

Program Mötesplats SL 225 105 75 33 68 Prognos sänkt 3 mkr

Förstudie Tunnelbana till nacka 198 3 25 24 42

Förstudie Hagastaden 6 6 2 0 0 Prognos sänkt med 2,9 mkr

C20 uppgradering 4 0 0 2 8

Pendeltåg

Program Pendeltåg 12 008 6 757 1 014 811 995 Prognos ökat 154 mkr

Program Citybanan 97 13 11 2 5 Prognos sänkt 4 mkr

Lokalbanor och spårvägar

Program Spårväg City, etapp 2 4 416 325 1 031 217 518

Program Tvärbana Norr Solnagrenen 5 596 3 250 1 407 500 1 060 Prognos sänkt 26 mkr

Program Roslagsbanans Utbyggnad 8 702 631 485 107 265 Prognos sänkt 123 mkr

Förstudie Spårväg syd 45 5 0 0 8

Förstudie Roslagsbanan och Arlanda 4 4 0 0 0

Program Slussen (Tvärbana till Sickla station) 307 0 10 1 16 Prognos sänkt 1 mkr

Tvärbana Norr Kistagrenen 5 301 64 40 3 9

Buss

Program bussdepåer 3 144 613 468 181 341 Prognos sänkt 80 mkr

Fordonsdator (Buss_PC) 302 0 2 0 2

Handen Bussterminal 2 0 0 0 1

Trafikslagsgemensamt

Projekt SL Acess 662 637 10 5 13 Prognos sänkt 2 mkr

Program Slussen (Söderströmsbron) 346 5 51 4 28

Program IT med säkerhetsaspekt 34 8 0 6 20 Prognos sänkt 16 mkr

Summa strategiska investeringar 55 572 13 083 7 098 2 716 4 566

1.2 Ersättningsinvesteringar

Tunnelbana

Program Röda linjen 105 0 0 20 10

Förstudie/genomförande Hässelbygrenen 1 793 17 18 6 8 Prognos sänkt 3,1 mkr

Pendeltåg

Program Pendeltåg 166 95 12 -37 71

Lokalbanor och spårvägar

Program Roslagsbanans Utbyggnad 510 188 64 41 84

Program Slussen (Saltsjöbanan) 347 0 4 10 5

Buss

Program bussdepåer 900 0 100 0 5

Ersättningsbussdepå till Handen, Dalaökorset 0 0 0 0 0

Ersättningsbussdepå i Åkersberga 0 0 0 0 0

Ersättningsbussdepå flera depåer Nacka 0 0 0 0 0

INVESTERINGSOBJEKT Total utgift Investeringsutgifter Kommentarer

Budgeterad total

utgift

Ackumulerad

förbrukning t.o.m.

2012

Budget 2013Bokfört t.o.m.

201308Prognos 2013

Ersättningsdepå Märsta 0 0 0 0 0

Ersättningsdepå till Råstadepån 0 0 0 0 0

Komplettering Innerstadsdepå 0 0 0 0 0

Trafikslagsgemensamt

Program IT med säkerhetsaspekt 297 102 88 31 60

Förstudie Realtidsinformation 10 0 0 0 0

Förstudie Biljett- och betalsystem BO 10 0 0 0 0

Färdtjänst

Färdtjänstsystem 0 0 0 0 2

Summa Ersättningsinvesteringar 4 140 402 286 73 246

Summa specificerade objekt 59 712 13 486 7 383 2 789 4 813

Nedjustering pga planprocesser -996 0 -139 0 -790

Summa specificerade objekt 58 716 13 486 7 244 2 788 4 023

2. Ospecificerade objekt (inkluderar WÅAB & Färdtjänsten)

Strategiska investeringar * * 400 83 351

Ersättningsinvesteringar * * 1 047 456 1 026

Summa ospecificerade * * 1 447 539 1 377

Erfarenhetsmässig justering * 0 0 -410

Summa ospecificerade objekt * * 1 447 539 967

Summa beslutade objekt * * 8 691 3 327 4 990

STOCKHOLMS LÄNS LANDSTING

Bolag/Förvaltning:

.....................

AVSER

Locum och WÅAB

Halvårsbokslut 2011

Delårsrapport

Bilaga B1

PA-statistik antal anställda

PA-STATISTIK 2013-08-31

Totalt

Antal anställda 2013-08-31 2012-08-31

Antal anställda Kvinnor Män Totalt Kvinnor Män Totalt

heltid

deltid

Summa

Timanställda

Årsarbetare

Definitioner:

Antal anställda Antal månadsanställda (hel-/deltid) med unika personnummer.

Antal timanställda Antal timanställda med unika personnummer.

Antal årsarbetare Summan av de anställdas sysselsättningsgrad.

0

0

0

0 0

0

0

0

0

0

0 0 0

0

2580 Bilaga B Personalbilagor_delår_2013.xlsx

Anställda

1 (10)


Bolag/Förvaltning:

.....................

AVSER

Locum och WÅAB


Delårsrapport

Bilaga B1



Anställda

2 (10)

Stockholms läns landstingBolag/Förvaltning:

...............................

Avser de koncernenheter som EJ har PA-Lönesystemet Heroma

SJUKFRÅNVARO


Delårsrapport

Bilaga B2

PA-statistik, sjukfrånvaro

Sjukfrånvaron i genomsnitt (exkl fd sjukbidrag) för period 2013-01 och 2013-08

Fyll i värden i de vita cellerna

Genomsnittligt antal Genomsnittligt antal Genonomsnittligt antal

1/1-31/8 2013 Kvinnor sjukdagar för kvinnor Män sjukdagar för män Totalt sjukdagar per anställd

Antal sjukdagar för: 2926,16 9,50 950 3,51 3876 6,69

Antal anställda 308 271 579


1/1-31/8 - 2012 Kvinnor sjukdagar för kvinnor Män sjukdagar för män Totalt sjukdagar per anställd


Antal anställda 272 322 594

Antal sjuktillfällen inom olika intervall - perioden 1/1 - 31/8 2013


% % %

Antal sjuktillf. = <14 dgr för kvinnor 323 91,50 Antal sjuktillf. = <14 dgr för män 186 92,54 Antal sjuktillfällen =< 14 totalt 509 91,88

Totalt antal sjuktillfällen för kvinnor 353 Totalt antal sjuktillfällen för män 201 Totalt antal sjuktillfällen 554

Sjuktillf. = 14,01-90,0 dgr, kvinnor 23 6,52 Sjuktillf. = 14,01-90,0 dgr, män = 13 6,47 Sjuktillf. 14,01-90,0 tot = 36 6,50


Sjuktillf. = > 90,01 dgr, kvinnor 7 1,98 Sjuktillf. = > 90,01 dgr, män 2 1,00 Sjuktillf. => 90,01dgr tot = 9 1,62


Antal sjuktillfällen inom olika intervall - perioden 1/1 - 31/8 - 2012


% % %







Totalt

Kvinnor Män Totalt

Kvinnor Män


Sjukfrånvaro 3 (10)


...............................


SJUKFRÅNVARO


Delårsrapport

Bilaga B2


Obligatorisk redovisning av sjukfrånvaron 2013-01-01 - 2013-08-31 NyckeltalFyll i värden i de vita cellerna

Total sjukfrånvarotid 25172,66 4,08

Sammanlagd ordinarie arbetstid 617468,35

Summa tid med långtidssjukfrånvaro (60 dagar eller mer) 9721,35 38,62 %

Total sjukfrånvarotid 25172,66

Summa sjukfrånvarotid för kvinnor 17769,63 5,71 %

Sammanlagd ordinarie arbetstid för kvinnor 311316,67

Summa sjukfrånvarotid för män 7403,03 2,42 %

Sammanlagd ordinarie arbetstid för män 306151,68

Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen 29 år eller yngre 2215,12 5,66 %

Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 29 år eller yngre 39110,74

Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen 30-49 år 12742,88 3,71 %

Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 30-49 år 343744,59

Summa sjukfrånvarotid i åldersgruppen 50 år eller äldre 10214,66 4,35 %

Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 50 år eller äldre 234613,02

Obligatorisk redovisning av sjukfrånvaron 2012-01-01 - 2012-08-31

Total sjukfrånvarotid 17128,01 2,64 %

Sammanlagd ordinarie arbetstid 648014












Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 50 år eller äldre 272440,562580 Bilaga B Personalbilagor_delår_2013.xlsx



...............................


SJUKFRÅNVARO


Delårsrapport

Bilaga B2




Definitioner till PA-statistik Halvårsbokslut 2009

Definitioner PA-statistik

Antal anställda (månadsanställda, hel-/deltid): Antal månadsanställda (hel-/deltid) med

unika personnummer

Antal årsarbetare: Summan av de anställdas sysselsättningsgrad.

Antal timanställda: Antal timanställda med unika personnummer.

Sjukfrånvaro: Kalenderdag x omfattning; baserat på urvalet av antal anställda (se ovan).

Sjuktillfälle: Frånvaro från arbetet på grund av sjukdom

Andel sjuktillfällen: Sjukskrivningsperioder efter antal dagar per till-fällen. Antalet sjukfrånvarotillfällen inom respektive sjukfrånvarointervall i förhållande till totala antalet sjukfrånvarotillfällen.

Obligatorisk Anställningens avtalade tid exkl frånvaro, dock sjukfrånvaroredovisning: ingår inte frånvaroorsaker som ej har ekonomiska

värden tex tjänstledighet utan lön i enlighetmed SKLs definition.Sjukfrånvaron inkluderar tidsbegränsad sjukersättning och timanställda.


Definitioner 6 (10)

Bokslut 2013-08-31 gällande Trafikförvaltningen

Antal anställda 2013-08-31

Kvinnor 310

Män 270

Total 580

Antal årsarbetare (arb tid 130101-130731)

Antal för 7 mån 298,6

Uppvärderad till 8 mån 341,3

Uppvärderad till 1 år 511,9 Utfall 121231

Sjukdagar per anställd (130101-130731)

Sjuk arbetsdagar / Antal anställda

Kvinnor 7,6

Män 3,3

Total 5,6

Sjukfrånvaro i %

Sjuk timmar / Tillgänglig tid timmar

Kvinnor 5,7%

Män 2,4%

Total 4,1%

SL-koncernen

2012-08-31

273

324

597

315,1

360,1

555,9

4,6

2,6

3,5

3,6%

1,9%

2,6%

Definitioner för personalstatistik 2012-08-31

Antal anställda

Antalet anställda 2012-08-31

Intermittent anställda ingår ej.

Antal årsarbetare

Delningstalen är antalet faktiska timmar för respektive schema år 2013 vid full arbetstid utan hänsyn till semester. Delningstalet för veckoarbetstiden 39,5 är i år 1934.

I arbetad tid ingår ordinarie arbetstid, övertid och fyllnadstid för allt utfört arbete samt uttagen semester.

Sjukfrånvaro

Sjukdagar per anställd beräknas genom att totala antalet sjukarbetsdagar divideras

med genomsnittligt antal anställda 2013.

Sjukfrånvaro i %

Sjukfrånvaro 2013-01-01 – 2013-07-31 uttryckt i timmar divideras med tillgänglig tid uttryckt i timmar under samma period.

Sjukfrånvaro är all sjukfrånvaro inkl sjuk- och aktivitetsersättning för samtliga anställda under perioden.

Tillgänglig tid är faktiskt arbetad tid, sjukdom, semester, tillfällig föräldrapenning, kompledighet samt övrig betald ledighet.

Delningstalen är antalet faktiska timmar för respektive schema år 2013 vid full arbetstid utan hänsyn till semester. Delningstalet för veckoarbetstiden 39,5 är i år 1934.

I arbetad tid ingår ordinarie arbetstid, övertid och fyllnadstid för allt utfört arbete samt uttagen semester.

Sjukfrånvaro 2013-01-01 – 2013-07-31 uttryckt i timmar divideras med tillgänglig tid uttryckt i timmar under samma period.

Sjukfrånvaro är all sjukfrånvaro inkl sjuk- och aktivitetsersättning för samtliga anställda under perioden.

Tillgänglig tid är faktiskt arbetad tid, sjukdom, semester, tillfällig föräldrapenning, kompledighet samt övrig betald ledighet.


Bolag/Förvaltning:

8030 Waxholms Ångfartygs AB

AVSER

Locum och WÅAB


Delårsrapport

Bilaga B1


PA-STATISTIK 2013-08-31

Totalt

Antal anställda 2013-08-31 2012-08-31

Antal anställda Kvinnor Män Totalt Kvinnor Män Totalt

heltid

deltid

Summa

Timanställda

Årsarbetare

Definitioner:

Antal anställda Antal månadsanställda (hel-/deltid) med unika personnummer.

Antal timanställda Antal timanställda med unika personnummer.

Antal årsarbetare Summan av de anställdas sysselsättningsgrad.

16 13 29

16 16 32

13 0 13

9 12 21

7 4 11

12 14 26

4 0 4

2

30

16 14 30

16 14

2 0

8030 WÅAB Bilaga B Personalbilagor delår 1308.xlsx

Anställda

1 (6)


Bolag/Förvaltning:


AVSER

Locum och WÅAB


Delårsrapport

Bilaga B1



Anställda

2 (6)




SJUKFRÅNVARO


Delårsrapport

Bilaga B2


Sjukfrånvaron i genomsnitt (exkl fd sjukbidrag) för period 2013-01 och 2013-08



1/1-31/8 2013 Kvinnor sjukdagar för kvinnor Män sjukdagar för män Totalt sjukdagar per anställd


Antal anställda 10,28 12,28 22,56


1/1-31/8 - 2012 Kvinnor sjukdagar för kvinnor Män sjukdagar för män Totalt sjukdagar per anställd

Antal sjukdagar för: 15 1,81 25 2,27 40 2,07

Antal anställda 8,3 11 19,3

Antal sjuktillfällen inom olika intervall - perioden 1/1 - 31/8 2013


% % %







Antal sjuktillfällen inom olika intervall - perioden 1/1 - 31/8 - 2012


% % %







Totalt

Kvinnor Män Totalt

Kvinnor Män


Sjukfrånvaro 3 (6)




SJUKFRÅNVARO


Delårsrapport

Bilaga B2


Obligatorisk redovisning av sjukfrånvaron 2013-01-01 - 2013-08-31 NyckeltalFyll i värden i de vita cellerna

Total sjukfrånvarotid 1701,4 4,25






Summa sjukfrånvarotid för män 370 2,07 %







Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 50 år eller äldre 22705,8

Obligatorisk redovisning av sjukfrånvaron 2012-01-01 - 2012012-08-31

Total sjukfrånvarotid 598,6 1,60 %


Summa tid med långtidssjukfrånvaro (60 dagar eller mer) 0 0,00 %











Sammanlagd ordinarie arbetstid i åldersgruppen 50 år eller äldre 17264,458030 WÅAB Bilaga B Personalbilagor delår 1308.xlsx

Sjukfrånvaro 4 (6)




SJUKFRÅNVARO


Delårsrapport

Bilaga B2



Sjukfrånvaro 5 (6)

Definitioner till PA-statistik Halvårsbokslut 2009

Definitioner PA-statistik

Antal anställda (månadsanställda, hel-/deltid): Antal månadsanställda (hel-/deltid) med

unika personnummer

Antal årsarbetare: Summan av de anställdas sysselsättningsgrad.

Antal timanställda: Antal timanställda med unika personnummer.

Sjukfrånvaro: Kalenderdag x omfattning; baserat på urvalet av antal anställda (se ovan).

Sjuktillfälle: Frånvaro från arbetet på grund av sjukdom

Andel sjuktillfällen: Sjukskrivningsperioder efter antal dagar per till-fällen. Antalet sjukfrånvarotillfällen inom respektive sjukfrånvarointervall i förhållande till totala antalet sjukfrånvarotillfällen.

Obligatorisk Anställningens avtalade tid exkl frånvaro, dock sjukfrånvaroredovisning: ingår inte frånvaroorsaker som ej har ekonomiska

värden tex tjänstledighet utan lön i enlighetmed SKLs definition.Sjukfrånvaron inkluderar tidsbegränsad sjukersättning och timanställda.


Definitioner 6 (6)

Konsultkostnader och inhyrda tjänster

Trafiknämndens verksamhetsområde Enhetsnamn

TN Enhetsnummer

Belopp i tkr

Externa kostn

Tidigare konto Saldo 2012-08-31 Nytt konto jan-aug

7542 IT-tjänster adm förvaltnings infsys 6066 7542 Konsultarvoden IT-tjänster 27802

7560 Konsultarvoden 64384 7561 Konsultarvoden speciella utredningar, - juridiska tjänster 14213

7562 Konsultarvoden speciella utredningar, - marknadsföring/PR 0

7569 Konsultarvoden övriga 68878

Summa konsultkostnader 110893

7550 Kostn inhyrd personal 38876 7550 Inhyrd personal verksamhetsanknutna tjänster

7551 Inhyrd personal ej verksamhetsanknutna tjänster 28177

Summa inhyrd personal 28177

7541 IT-tjänster teknisk förvaltning 9895 7541 IT-tjänster (ej konsulttjänster) 4126

7590 Diverse övriga tjänster 67769 7590 Diverse övriga tjänster (ej konsulter) 4923

Summa övriga tjänster 9049

TOTALT 186 990 148 119

För korrekta definitioner av nya konton, var god se ekonomihandboken.

Interna kostn Totalt

jan-aug saldo 2013-08-31

0 27802

14213

1747 70625

1747 112640

7083 35260

7083 35260

4126

332588 337511

332588 341637

341 418 489 537


Enhetsnamn

8110 Enhetsnummer

Belopp i tkr

Externa kostn Interna kostn Totalt

Tidigare konto Saldo 2012-08-31 Nytt konto jan-aug jan-aug saldo 2013-08-31

7542 IT-tjänster adm förvaltnings infsys 7542 Konsultarvoden IT-tjänster 10477

7560 Konsultarvoden 7561 Konsultarvoden speciella utredningar, - juridiska tjänster 13773

7562 Konsultarvoden speciella utredningar, - marknadsföring/PR


Summa konsultkostnader 82817 0 0

7550 Kostn inhyrd personal 7550 Inhyrd personal verksamhetsanknutna tjänster


Summa inhyrd personal 24579 0 0

7541 IT-tjänster teknisk förvaltning 7541 IT-tjänster (ej konsulttjänster)

7590 Diverse övriga tjänster 7590 Diverse övriga tjänster (ej konsulter) 2593 333080

Summa övriga tjänster 2593 333080 0

TOTALT 0 109 989 333 080 0



Trafiknämndens verksamhetsområde Enhetsnamn

2580 Enhetsnummer

Belopp i tkr

Externa kostn

Tidigare konto Saldo 2012-08-31 Nytt konto jan-aug

7542 IT-tjänster adm förvaltnings infsys 7542 Konsultarvoden IT-tjänster 4955

7560 Konsultarvoden 7561 Konsultarvoden speciella utredningar, - juridiska tjänster 440

7562 Konsultarvoden speciella utredningar, - marknadsföring/PR


Summa konsultkostnader 15578

7550 Kostn inhyrd personal 7550 Inhyrd personal verksamhetsanknutna tjänster


Summa inhyrd personal 17496

7541 IT-tjänster teknisk förvaltning 7541 IT-tjänster (ej konsulttjänster)

7590 Diverse övriga tjänster 7590 Diverse övriga tjänster (ej konsulter) 678

Summa övriga tjänster 678

TOTALT 0 33 752


Interna kostn Totalt

jan-aug saldo 2013-08-31

0

1747

1747 0

7083

7083 0

551

551 0

9 381 0

PÅGÅENDE ÄRENDEN FRÅN BUDGET FÖR POLTISK BEREDNING

År Att-sats

nummer

LS-nummer Att-sats Ej aktuell för uppdrag

(Ej)

Ev. ny uppdrags

beskrivning

Ansvarig

nämnd/

styrelse

Områdes

ansvarig

Uppdrag åtgärdat

(Ja, Delvis, Nej)

Ad acta

(Datum)

Kommentar Avrapporterad

(MRXX, DÅXX,

ÅRXX, BUXX, ÖVR)

2013 72

att uppdra åt trafiknämnden att genomföra en

utredning där internationella jämförelser görs

vad gäller möjligheter till medfinansiering av

önskvärda kollektivtrafikprojekt i enlighet med LS

1112-1617

TN TF/SU Delvis

Uppdraget påbörjat, studien

genomförs under kvartal 4. Rapport

planerad dec. 2013 el jan. 2014.

Studien kommer att fokusera på ett

antal representativa länder.

Ansvarig TF/SU/Affärsutveckling.

2013-09-17

2013 73

att godkänna att trafiknämnden uppdrar åt AB

Storstockholms Lokaltrafik att tillsvidare stoppa

den fortsatta planeringen av den nya

Hornsbergsdepån i enlighet med LS 1203-0526

Ej TN

2013 74

att godkänna att trafiknämnden genom AB

Storstockholms Lokaltrafik ingår köpeavtal samt

andra dokument som är nödvändiga med

anledning av lokalisering av bussinnerstadsdepån

till Tomteboda i Solna kommun i enlighet med LS

1203-0526

Ej TN

2013 75 LS 1105-0705

att anse motion 2011:19 av Pia Ortiz-Venegas

m.fl. om fri tilldelning av färdtjänstresor, LS 1105-

0705, besvarad

Ej TN

2013 76 LS 1204-0538

att ändra kategoritillhörighet för fastigheten

Säbyholm 5:1 i Upplands-Bro kommun från

strategisk till marknadsfastighet i enlighet med

vad som framgår i LS 1204-0538

Ej TN

Trafikförvaltningen S T O C K H O L M S LÄNS L A N D S T I N G KD Förvaltningschef 2013-09-02 Diarienummer

SL-2013-00833

Infosäk. klass K l (Öppen)

Handläggare Till Landstingsstyrelsen Anders Lindström 08-686 1400 [email protected]

(Daterat i samband med inlämnande av delårsrapport till SLL Ekonomi och finans)

Denna försäkran lämnas i anslutning till inrapportering av delårsrapport per augusti, 2013, och avser Trafikförvaltningen.

Härmed avges försäkran att nödvändiga åtgärder vidtagits för att uppnå en tillräcklig internkontroll inom Trafikförvaltningen.

Anders Lindström Förvaltningschef

Stockholms läns landsting Leveransadress: Telefon: 08-686 16 00 Säte: Stockholm Trafikförvaltningen Lindhagensgatan 100 Fax: 08-686 16 06 Org.nr: 232100-0016 105 73 Stockholm Godsmottagningen E-post: [email protected] www.sll.se

112 51 Stockholm

Besök oss: Lindhagensgatan 100. Kommunikationer: Stadshagen/Thorildsplan

Stockholms läns landsting „ i (2) * TJANSTEUTLÅTANDE

Trafiknämnden Datum Identitet

2012-11-20 T N 1211-0262

Handläggare:

Niklas Personne 08-686 3646

Förslag till internkontrollplan 2013 för Trafikförvaltningen inld. AB SL, färdtjänstverksamheten och WÅAB

Bakgrund Landstingsfullmäktige fastställde i december 2005 landstingsstyrelsens förslag till intern kontrollpolicy samt reglemente avseende intern kontroll för landstingskoncernen. Landstingsfullmäktige gav i samband med beslutet uppdrag åt bolag och nämnder att upprätta interna kontrollplaner i enlighet med policy och reglemente.

Tyngdpunkten i "Policy och reglemente för intern kontroll" är på riskhantering. Med intern kontroll avses systematiskt ordnade kontroller i organisation, system, processer och rutiner för att minimera de potentiella riskerna.

För att verksamheten ska bedrivas i enlighet med uppsatta mål och riktlinjer samt i enlighet med ovan nämnda policy och reglemente upprättas årligen intern kontrollplan för AB SL och WÅAB.

Internkontrollplan 2013 I arbetet med att ta fram internkontrollplan genomförs en organisationsövergripande riskanalys, värdering och prioritering. Den metod AB SL använder enligt Rutin för riskhantering och internkontrollplan är också kopplad till miljöledningssystemet och SL:s certifiering enligt ISO 14001.

Stockholms läns landsting 2(2)

Förslag till beslut

Trafiknämnden föreslås besluta

att godkänna förslag till Internkontrollplan 2013 enligt bilagor.

Nildas Personne Avdelningschef Verksamhetsstyrning och ekonomi

Bilagor 1) AB SL Internkontrollplan 2013 inld färdtjänstverksamheten och

färdtjänstavdelningen 2) WÅAB Internkontrollplan 2013

INTERNKONTROLLPLAN 2013 - TRAFIKFÖRVALTNINGEN EXKLUSIVE WÅAB

Avtalsrclatcradc vorksamhetsriskcr

4.1.5 Bristfällig 4.1.7 I avtalsförvaltning

Beskrivning

Brister i uppföljning och vidareutveckling av befintliga 3vtal leder till dels brister i leveransen avseende främst kvalitet el ler ekonomi, dels negativ påverkan på förtroendet för Trafikförvaltningen/SL s o m en professionell beställarorganisation.

Risken galler främst avtal kopplade till trafikdrift utöver trafikavtal såsom underhållsavtal etc. Det finns ett behov av processorienterat och proaktivt arbetssätt

Tillfredsställande avtalsgranskning och riskhantering kan ej säkerställas pga. att materialet överlämnas for sent till Juridik eller inte alls.

ident- . _ Till ifierat f!̂ °"*T IKP

leder/stödjer

Stödjer:

J R med juridisk avtalsgranskning, V E med å ena s idan ekonomisk rådgivning/ granskning, å andra s idan ramverk för processorienterat arbetssätt och systemstöd

En god affärsförvaltning förutsätter rätt kompetens. Resursba lansen är del av uppföljningen av Översyn S L . klart dec 2012. Rekrytering till

vakanser l iksom GAP-ana l yse r med efterföljande planering av utbildningsinsatser sker fortlöpande enligt befintliga rutiner för P U -samtal och uppföljning på såväl lednings- som individnivå.

V idare behövs en strukturerad avtalsuppföljning där gemensamt arbetssätt i form av rutiner och verktyg utarbetas/förbättras. S e [TFFT:s uppdrag i V P , T F AB...]

Tydlig ansvarsfördelning erhålls genom att ansvarig handläggare för resp. avtal f inns identifierad och att befintliga avtal f inns registrerade i S L A D D .

Nya avtal och tillaggsavtal förs successivt in i S L A D D . Kontroll a v att diar ienummer har tagits fram samt att erforderlig granskning har skett är ett chefsansvar med stöd av administrativa teamet. Rutiner och kontrollmoment för säkerställande s e s över, klart första kvartalet 2013.

Implementeringen av ny rutin avseende beställningar i Ag resso har inletts och kommer att slutföras under 2013.

På översta nivån följs utvecklingen vad gäller leveransen upp enligt gäl lande rutiner för ledningsrapportering.

Avseende den juridiska avtalsgranskningen sker fort löpande utbildning (rätt och etikett)

Aktuell information presenteras v ia Insidan.

V idare til lhandahålls för TF-sekt ionema särskilt dedicerade jurister, dvs. e n kontaktyta, kan på ett enklare sätt fånga upp ärenden.

J R genomför en årlig st ickprovsmässig revision av rutinen för avtalsgranskning E v avvikelser rapporteras till respektive avdelningschef.

1.Utveckling av resursbalans i enlighet med uppföljning av Översyn S L .

2. GAP-ana l ys genomförs med efterföljande planering 2. Löpande av utbildningsinsatser. Görs i samband med utveckl ingssamtal.

3. Utarbeta och implementera gemensamt arbetssätt i form av rutiner och verktyg.

\A. Utveckla och implementera rutiner som säkerställer att nya avtal/tilläggsavtal registreras i S L A D D med korrekt ID-nummer och identifierad handläggare.

5. Implementering av rutin för beställningar i Agresso pågår.

6. Utbildning avseende juridisk granskning.

7. Kommunikat ion av aktuell information v ia Insidan.

8. Utveckla och implementera stickprovsmässig revision av rutiner för avtalsmässig granskning.

1. 2012-12-31

3. Löpande ref till T F A B 1 med til lhörande deluppdrag

4. Kvartal 2, 2013

5. Kvartal 4, 2013

6. Fortlöpande

7. Fort löpande

8. Klart nov 2012

Utveckla och implementera rutin för statusrapporter avseende infrastruktur samt förvaltningsplaner. (Ref S L A D D id till pågående projekt)

Utveckla och implementera rutin för revision av infrastrukturens status.

Operativa verksamhetsrisker i trafiken

Brister i infrastrukturen/säkerhetsbrister pga eftersatt underhäll.

Bristande underlag för prioriteringar eller alltför hårda prioriteringskr3v leder till eftersatt underhåll med åtföljande kapital/ värdeförstöring och värsta fall säkerhetsbrister.

Leder: T F

Stödjer: SU resp. V E

stödjer genom tydliga

planprocesser med väl övervägda

tidplaner

H O G Statusrapport infrastruktur och förvaltningsplaner ger erforderligt underlag till genomförande- och utvecklingsplan per trafikslag l iksom för budget- och VP-prioriterlngar.

Under lag enligt ovan säkras enligt T F F T : s uppdrag strukturerad avtalsuppföljning. T F A B 1. S U resp. V E leder arbetet med resp. p lanprocess vilket kan s e s som stöd i detta sammanhang .

Uppföljningen a v infrastrukturens status (som komplement till ordinarie avtalsuppföljning) s k a även ske systematiskt genom revisioner. En förstärkning i detta avseende övervägs inom ramen för uppföljningen 3v Översyn S L , klart 2012-12-31.

Kvartal 3, 2013

Kvartal 4, 2013

3 Av ta l s rc la t c radc vcrksamhctsrlskcr

4.1.11 Verksamhetslogiken i den nya organisationen fungerar inte som planerat vilket kan leda till en ineffektiv trafikförvaltning

T ex bristande leverans från S L i affärsrelationer, bristande leverans från Trafikförvaltningen/SL av information/i nfrastruktur/utrustning såsom system, fordon, avläsn ingsutrustni ng.

T F Leder: V E

Stödjer: S U / P U / T F

H O G Nya organisationslogiken med ett processinriktat arbetssätt syfter bl .a. till att skapa rätt förutsättningar för att säkra rätt leverans a v kritiska förutsättningar. V E genomför projektet" Process-paraply" som bl .a. ska beskr iva hur trafikförvaltningens (TFs) huvudprocesser förhåller s ig till förvaltningschefens ledningsprocess samt beskriva hur T F s styrinstrument Arbetsordning, Trafikförsörjningsprogram, Genomförandeplan, Strategisk k3rta. Verksamhetsplan med budget samt policyer och styrande dokument förhåller s ig till varandra.

Planarbetet avseende genomförandeplan, VP/budget skapar grund för ba lanserade behov ( S U / V E leder, T F deltar).

Strategier och förstudier säkrar rätt ansvarsfördelning utifrån aktuella förutsättningar (SU leder, T F deltar).

P U leder det professionel la genomförandet med stöd av beställargrupper från S U och T F . T F tar emot och förvaltar resultatet av genomförandet

Uppföljning av ovanstående sker genom såväl förvaltningschefens ledningsprocess som resp. avdelningschefs dito. B land kontrollmomenten återfinns t.ex. ledningsrapportering samt mätning och uppföljning av leverantörsindex.

1. Projektet" Process-paraply"

2 . Plan3rbete avseende genomförandeplan, VP/budget

3 . Efterse att strategier och förstudier säkrar rätt ansvarsfördelning utifrån 3ktuella förutsättningar (SU eder, T F deltar).

4 . Utvecklad rutin - P U leder det professionella genomförandet med stöd av beställargrupper från S U och T F . T F tar emot och förvaltar resultatet av genomförandet.

1. 2013

2 . 2 0 1 3

3. 2013

4 . 2013

4 Planerings- och Icdningsrclatcradc risker

4.7.8 Brister i mottagningsprocess för leveranser från P U till TF

Det saknas tillfredsställande mottagningsprocess för leveranser från P U till T F . Beställargrupper saknas , bristfällig kommunikation, otydlig process, resursbrist.

T F Leder: T F

Stödjer: P U / V E

2 H O G T F s k a ha ett process/arbetssätt for att etablera förvaltning och ta emot ol ika resultat från projekt inom P U . P U s k a h a en överlämningsprocess integrerad med X L P M . V E stödjer genom att ti l lhandahålla metod för processutveckl ing generel l t

1. Rutin torbestal largruppsrutin ar undertaststal lande (PU) och s k a därefter implementeras.

2. Tillsättning a v beställargrupper för samtl iga projekt/program.

3. Tydliggörande av Teamets funktion som kommu ni kationskanal/nätverk

1. Upprattad 2012 Implemen tering kvartal 2. 2013

2. Kvartal 2 , 2 0 1 3

3. Kvartal 1 ,2013

5 Katastrofriskcr 2.4 2.5

Brister i kr isberedskap Att samhäl le t inklusive S L , inte får till kr isberedskap som behövs pä trafikanläggningar. Risk för terrorism, sabotage, brand, olyckor. Bristande vardaglig samverkan med andra TIB-organisationer inom länet så att S L missar förhandsinfo om större händelser inom länet

T F Leder: LS/säkerhet

Stödjer: S U / T F

H O G SL har avbrutit tidigare beslutat införande av brandavskil jande dörrar pa underjordiska tunnelbanestationer eftersom man uppfattat att kravet bortfallit från br3ndmyndighetemas s ida .

Frågan bör som steg ett utredas av SÄ och S U i samverkan.

Funktionen TIB måste i s in helhet tas över av T F (dvs även dag-TIB) inkl " torsdagsmöten" med andra TIB

Installationen a v brandsvski l jsnde dörrar på si la underjordiska stationer skall fullföljas.

2012-12-01

6 Katastrof risker Inträng i IT-miljo Avser IT: Sabotage eller systemfel leder till obehörig å tkomst

Leder: S U

Stödjer: SÄK, T F

H O G Komplettering av beskrivning kommer att göras tor denna risk. Fortsatt systematiskt arbete med IT-sakerhet

Komplettering a v specif ika åtgärder skall göras för denna risk.

2013

7 Katast ro f risker 2.8 Tagkoll ision vid A T P -lösa banor

Frånvaron a v ATP-sys tem pä den enkelspåriga Saltsjöbanan kan leda till koll ision mellan tåg.

LS L e d e r : T F (kort sikt)

P U (på längre sikt)

S töd je r : S U

2 H O G Ingen kollision har inträffat sedan mitten av 90-talet men kan pä tel ställe få förödande konsekvenser. Ingår i pågående arbete, omhändertagen.

T F L E initierar en utredning av möjliga kortsiktiga åtgärder, t ex komplettering med spårspärrar och skyddsväxlar. Infranord (UH2012) involveras i utredningen. Beslut om installationer och åtgärder planeras inom V P 2 0 1 3

L e d e r : T F (kort sikt)

P U (på längre sikt)

S töd je r : S U

[Program Slussen har uppdraget att utreda upprustningsbehovet på S . B vilket i förekommande fall kommer att inkludera installation a v ATP-system.]

8 Av ta l s r c l a t c radc v c r k s a m h c t s r l s k c r

4.1.19 4.7.4 4.7.5

Bristfällig dokumenthantering

Avsaknad a v en fungerande dokumenthantering ger upphov till ineffektivitet

T F Leder : L S

S töd je r : P U

H O G Dokumenthantering inom T F ska i samband med övergången till nytt system samordnas och styras från Kansliet.

P U ansv3rar för införandet av S L L : s dokumenthanteringssystem Edit och analyser a v hur de resp. delarna a v dokumenthantering skal l samordnas avseende processer, rutiner, utbildning och verktyg.

Utarbeta plan för att implementera Edit.

Projektplan under utarbetande.

Kvartal 1, 2013

Kvartal 4, 2012

9 Av ta l s r c l a t c radc v c r k s a m h c t s r l s k c r

4.1.19 4.7.4 4.7.5

Bristfällig dokumenthantering gäl lande teknisk dokumentation

Den tekniska dokumentationen är bristfällig. Det behövs relationshandlingar på många ställen i S L : s verksamhet.

T F L e d e r T F

S töd je r : P U

4 H O G Idag f inns en tydlig kravbild i form av ett antal styrande dokument pa insidan som talar om hur teknisk dokumentation skal l utformas och paketeras för att sedan levereras till S L . Det S3knas dock ett r itningshanteringssystem som externa och interna intressen kan hantera själva. Idag görs al l , ut och inleverans a v relationsritningar a v S L personal . Det saknas också en processkarta som enkelt talar om hur leveransen skall hanteras inom S L vad det gäller arkivering, mottagning i förvaltning, vilka system som hanterar vad. samt vem som ansvarar för de olika företeelserna.

Traf ikkompetens häller på att ta fram undertag för beslut angående ett nytt ritningshanteringssystem. Trafikkompetens skannar marknaden för att få hjälp att beskr iva ett strukturerat handhavande a v relationshandlingar på S L .

1. Skanning sker av marknaden angående tekniska system hos andra med l iknande

dokumenthanteringsnivå. 2. Projektgrupp startas för specifikation och framtagande av nytt ritningshanteringssystem 3. Implementering av nytt ritningshanteringssystem 4. Konsulthjälp för upprättande av processkarta för handhavande a v inkommande och utgående

teknisk dokumentation handlas upp 5. Implementering av framtagen processkarta för handhavande a v inkommande och utgående

teknisk dokumentation.

1. Kvartal 1 ,2013

2. Kvartal 2, 2013

3. 2014 4. Kvartal 1, 2013

5. 2013-14

10 Försä l jn ings - o c h in täk ts rc la te rade v c r k s a m h c t s r l s k c r

4.3.3 4.3.5 4.3.7

Bristfällig intaktssakring i S L A c c e s s och andra försäljningssystem

Bristande gemensamt arbetssätt och system/verktyg avseende intäktsprocessen.

T F L e d e r . T F

S töd je r : V E / S U / P U

4 H O G T F F T ar verksamhetsägare och leder arbetet med utarbetande a v rutiner och verktyg samt med bedömning a v systembehov. Resursäskning sker inom ramen för uppföljningen av Översyn S L .

Projektet S L A C C E S S hanterar projektfrågor.

Utarbeta rutiner och verktyg for intäktssäkring. Kvartal 3, 2013.

11 Försä l jn ings - o c h in täk ts rc la tc radc v e r k s a m he ts r i s ke r

Brister i reskassans funktionalitet

Teknik och funktionalitet fungerar inte s o m planerat De s o m har kontakt med resenärerna hos trafikentreprenörer och på försäljningsställen har inte tillräcklig kunskap och förståelse för hur reskassan fungerar. Det skapar stort missnöje hos resenärer och ägare samt ger mycket negativ publicitet. Det riskerar också att ge lägre intäkter

Leder: P U

Stödjer: T F , S U . L S , V E

H O G Projektet S L A C C E S S har direkt och via Trafiknära IT kontakt med leverantören Vix för att säkra att teknik och utveckling fungerar.

Extra utbildning för trafikentreprenöremas personal samt de s o m kommer i kontakt med resenärer vid försäljning a v reskassan skal l genomföras.

Utveckling a v utbildningsmaterial.

Genomföra utbildningsinsatser.

(Efter implementering a v reskassan krävs fortsatt uppföljning av trafikentreprenöremas leverans. Det sker inom ramen för T F : s ordinarie avtalsuppföljning.)

Kvartal 1, 2013

Kvartal 1, 2013


4.6.3 4.7.11 4.1.2

Ineffektiv verksamhet pga att styrande och stödjande dokument ej är uppdaterade eller tillgängliga

Styrande och stödjande dokument ej är uppdaterade, ej lättillgängliga ej uppföljda

Bristande efterlevnad av beslutade rutiner.

Leden V E

Stödjer: T F / P U / S U / L S /

J R / H R

2 H O G Ny arbetsordning kommer att fastslå avdelningamas ansvar och de resultat som avdelningama skall leverera. A v arbetsordningen framgår även de mest centrala styrande och stödjande dokument som respektive avdelning ansvarar för.

Rutin för rensning av styrande dokument har utarbetats. De styrande dokumenten s k a registreras i dokumenthanterings-systemet Edit efter det att implementering a v systemet har genomförts. Inom detta ansvar ingåräven att til lhandahålla forum för att göra dokumenten illgängliga (Insidan).

V E skal l vidare leda arbetet med tillhandahålla riktlinjer och anvisningar för styrondo och stödjande dokument

1. Faststall arbetsordning.[Staben ansvarig]

2. Utarbeta och implementera rutin för rensning a v styrande dokument 3. Rensn ing avs ty rande dokument 4 . Avdeln ingsvis A r b O utarbetas där de för avdelningen mest centrala styrande dokumenten anges.

5. Utarbeta och implementera riktlinjer för uppföljning av efterlevnad av de olika styrdokumenten.

6. Utarbeta rutin för ärlig översyn av arbetsordning. [St3ben ansvarar]

1. 2012-11

2. 2012-10

3. 2013-03-31

4. 2013-01-01

5. 2013

6.


4.7.7 Bristande efterlevnad av de rutiner som s k a följas enligt S L s System för säkerhetsstyming (SSÄ).

Bnsttallig efterlevnad av de rutiner som redovisats till Transportstyrelsen i samband med ti l lståndsansökan. Implementering och uppföljning brister.

T F Leder L S /

Säkerhet

Stödjer: T F / S U

2 H O G Implementeringen av beskrivna rutiner ligger i huvudsak på TF. vissa delar ligger dock på S U och SÄ.

Utarbeta plan for implementering och uppföljning av de rutiner som redovisats till Transportstyrelsen i S3mband med ti l lståndsansökan. Uppföljning sker i form av system revision.

2013-01-O1.

Kvartal 2. 2013


4.7.9 Brister i ramverket for intern styrning och kontroll.

Leder V E

Stödjer: Al la avd samt Riskhanterare

H O G Till utvecklingen av S L s ramverk for intern styrning och kontroll hör t ex uppdaterade styrdokument och utbildning i d e s s a , utvecklad dokumenthantering, oegentligheter/korruptions-prevention, kartläggning av invester ingsprocessen med til lhörande kontroller mm. Dessa åtgärder m fl redovisas separat i detta dokument. Ytterligare arbete för att stärka den interna kontrollen ä r 1. Riskhanteringsfunktion inrättas och rekrytering genomförs.

1.Kvartal 1, 2013

15 Planerings- och ledningsrclatcradc risker

4.7.10 Bnster i investeringsprocessen.

Beslutsunderlag ar ej fullständiga (tex dr i fskostnadskonsekvenser saknas) och håller inte nödvändig kvalitet. Stora avvikelser i investeringsutfall relativt investeringsbudget

Leder: V E

Stödjer: S U , P U . T F

H O G Processkart laggnmg och utveckling av metoder/rutiner t ex: 1. Rapport- och Investeringsprojektet tar fram process för att ta fram och följa upp investeringsplan 2. Införa S L L investeringsstrategi 3. Uppdaterade riktlinjer för vad som är investering respektive drift 4 . Utbildningen i investeringskalkyl som inkluderar dr i f tkostnadskonsekvenser av investeringar

1.2013

2.2013 3.2012-11

4.2012-11

16 Eftcricvnadsriskcr ("compliance")

5.3 Oegentl igheter/ Korruption

Handläggare tar emot muta, t.ex. en resa el ler att handläggare på annat sätt otillbörligen påverkas i besluts-eller handl ingsprocesser

Leder: J R

Stödjer: S U

M E D E L Satsning pa prevention av ocgentlighoter/korruption.

Befintliga rutiner: Utbildning a v nyanställda eller vid behov. Gällande rlktilinjer för muta och korruption sk ickas ut till samtl iga av S L s leverantörer innan jul. Enligt gäl lande rutin för upphandling och inköp ska samtl iga S L s konsulter de lges riktlinjer för muta och korruption. Central iserad upphandlingsenhet. Juridisk avtalsgranskning gällande avtal överstigande v iss3 belopp.

Handl ingsplan skall utvecklas för att medvetandegöra uppförandekod för att motverka oegentligheter/korruption genom Global Compact /e -leaming el likn (om möjligt i samarbete med övriga S L L ) .

Senast 2013-06-01

INTERNKONTROLLPLAN 2013-WAAB

Avtalsrclaterade vcrksamhetsriskcr

Avd. som identifierat risk

Sektlon som leder/stödjer

Bristfällig avtalsförvaltning

Bnster i uppföljning och vidareutveckling av befintliga avtal leder till dels brister i leveransen avseende främst kvalitet och/eller ekonomi, dels negativ påverkan pa förtroendet för W A A B som en professionell beställarorganisation.

ttsken galler fr3mst avtal kopplade till trafikdrift Det finns ett behov av processorienterat och proaktivt arbetssätt

Tillfredsställande avtalsgranskning och riskhantering kan ej säkerställas pga. att riktlinjer och rutiner saknas.

S U Leder:

S U

Stödjer.

Juridisk avtalsgranskning, Adm med ekonomisk rådgivning. Trafik och Teknik med granskning.

HOG E n strukturerad avtalsuppföljning behövs dar gemensamt arbetssät t i form av rutiner och verktyg utarbetas/förbättras.

Tydlig ansvars förde ln ing erhålls genom att ansvarig handläggare för resp. avtal finns identifierad och att befintliga avtal finns registrerade i avtalsdatabasen.

Nya avtal o c h t i l laggsavtal förs successivt in i avtalsdatabasen. Kontroll av att avtalsnummer och diarienummer har har åsatts resp avtal samt att erforderlig granskning har skett ar ett chefsansvar. Rutiner och kontrollmoment för säkerställande ses över. klart andra kvartalet 2013.

Arbete med att anskaffa och implementera e n dokumentdatabas har inletts och kommer att slutföras under 2013.

Rapportering av utvecklingen sker till ledningen. En rutin för rapportenng tas fram.

Utbildning i juridisk avtalshantering kommer att ske under 2012 (ratt och etikett).

E n ny rutin för stickrovsmassig revision av rutinen för avtalsgranskning kommer att utarbetas. Ev avvikelser rapportoras till avdelningschef.

Kontrollåtgärder

1. Utveckling av nktlinjerför inköp och upphandling.

2. Avtalsdatabas ar anskaffad o arbete påbörjas för anskaffning av dokumentdatabas.

3. Utarbeta och implementera gemensamt arbetssätt i form av rutiner och verktyg.

4. Utveckla och implementera rutiner som säkerställer att nya avtal/tillaggsavtal registreras i avtalsdatabasen med korrekt I D-nummer och identifierad handläggare.

ö.Utbildning avseende juridisk hantering.

6. Utarbeta kanaler för information.

7. Utveckla och implementera stickprovsmässig rutin för avtalsgranskning.

1. Kvartal 2 2013

2. Kvartal 3 2 0 1 3

3. Löpande

4. Kvartal 2 . 2 0 1 3

5. Kvartal 4, 2012,förtlöpando

6. Fortlöpande

7. Kvartal 2 2013

Operat iva v c r k s a m h c t s r l s k c r i t raf iken

Brister i infrastrukturen/saker-hetsbrister pga eftersatt underhåll

Otydligt underlag för priontenngar eller alltför hårda prioriteringskrav leder till eftersatt underhåll med åtföljande kapital/ värdeförstöring och i värsta fall sakerhetsbrister.

Leder: Teknik

Stödjer Trafik stödjer I process och tidplaner

HÖG Statusrapport infrastruktur och underhållsplaner ger erforderligt underlag till genomförande- och utvecklingsplan por trafikslag l iksom för budget-och VP-prioriteringar.

Underlag enligt ovan sakras enligt strukturorad avtalsuppföljning.

Uppföljningen av infrastrukturens status ska aven ske systematiskt genom revisioner.

1. Utveckla och implementera rutin för statusrapporter avseende infrastruktur samt underhållsplaner.

2. Utveckla och implementera rutin för revision av infrastrukturens status.

1 .Kvar ta l3,2013

INTERNKONTROLLPLAN 2013-WAAB

Kontrollåtgärder Riskområden ID Risk TT. identifierat risk

Sektion som leder/stödjer

Till IKP

PRIO Kontrollåtgärder KLART

Avta ls rc la tc radc ve rksamhets r i ske r

4.1.5 Nyupphandhng av trafikavtalen 2013

Ett tortragningsundenag ar framtaget och annonsering sker 2012. Anbud, anbudsprövning, tilldelningsbeslut sker t o m juni 2013. Fördröjning i projektet kan medföra snäva tidsramar vilket kan äventyra trafikstart våren 2014.

S U L e d e r . S U

Stödjer : Trafik, Teknik, A d m

H O G En omfattande upphandling av tratikavtalen planeras genomforas 2013. V iss försening råder enligt ursprunglig plan. Större förändringar i förfrägningsunderlaget kan kräva omfattande omarbetning av detsamma, vilket kan medföra förkortad tid för anbudsiniamning, anbudsutvärdering samt process för beslut om tilldelning. O m detta försenas ytterligare finns risk att upphandlingarna och tilldelning av kontrakt löper förbi den 1 oktober 2013. Passeras detta datum utan tilldelning av kontrakt träder bestämmelser i den nya lagen om kollektivtrafik i kraft som stipulerar särskilda regler för upphandling, vilkot i så fall omkullkastar möjligheten till trafikstart våren 2014. Verksamheten kommer då till stora delar att hamna i ett avtalslöst tillstånd under vintern/våren 2014 och trafikförsörjningen kan allvarligt riskeras.

Strategi och planering krävs som sakrar trafikförsörjning om upphandling Inte kan genomföras som planerats.

Uppföljning av ovanstående sker genom VD:s ledningsprocess som resp. avdelningschefs dito.

1. Riskanalyser ar utarbetade tor varje upphandling

2. Kvalitetssäkring av upphandling och beredskap för overprövning genom rutiner och personella resurser

3. Utarbeta resen/plan om tidplan ej kan hållas.

4. Utarbeta rutin för uppföljning och rapportering av upphandlingon.

1.2012

2. Kvartal 1 2013

3. 2012

4. Kvanal 1 2013

Katast ro f r iskcr 4.5.2 Inträng i iT-miljo Sabotage eller systemfel leder till obehörig åtkomst.

Leder : Trafik

S t ö d j e r Saknas

HOG Waxholmsbolaget har en informationssakerhetsmstmktion for kontinuitet och drift inklusive katastrofplan IT. Instruktionen inehåller bl a återställning vid avbrott, specifikationer för daglig drift såsom resurser, skydd, ätkomsträttigheter, loggning, säkerhetskopiering, incidenthantering. Antivirus finns installerat och uppdateras kontinuerligt

1. Fortsatt systematiskt arbete med IT-sakerhet

2.Säkerhotsrutiner upprättas och brandväggar klassas enligt SLL-standard. Virusskydd uppdateras. Kompletteras med omvarldsbevakning och Informationsspridning. Strävan efter att ha ett stabilt och heltackande mobilnät för fartygen i skargården.

1. Löpande 2 .2013

Katas t ro f r iskcr 2.1 2.2 2.3

Bnster i krisberedskap vid fartygskollision och grundstötning

Ej tillräcklig knsberedskap for trafikanläggningar och fartyg. Felnavigering och kollision med land/kaj. R isk for brand, olyckor. Bristande omvarldsbevakning så att information om större händelser i narområdet undgår W A A B .

Trafik Leder: Trafik

S t ö d j e r Toknik/SU

HOG Ingen kollision mellan fartyg till sjöss med besvarande följder har inträffat sedan lång tid tillbaka, men kan få förödande konsekvenser. W A A B ansvarar för att navigeringssystem fungerar och underhålls. Ett omfattande och sakerhetshojande fartygsunderhåll genomfors för att oförutsedda fel i fartygen inte ska inträffa. Entreprenören ansvarar för att besättningen ar kunnig och kompetent samt att fartygen år väl underhållna. Handbok för för intom brandskyddskontroll (IBK) finns upprattad och följs. Behov av bevakning eller ytterligare larmanordningar bör utredas av Trafik och SU/Teknik i samverkan.

1. Uppföljning av underhäll genom upprättat underhållssystem. 2. Kontroll av att erforderlig uppdatering i systemet sker. 3. Utarbeta en rutin for riskanalys och uppföljning/utredning av inträffade händelser. 4. Fortsatt omvarldsbevakning 5. Fortsatt kontinuerlig nodiagesberedskap genom trafikledningen 6. Rutin för systematiskt brandskyddsarbete tillämpas. 7. Säkerhetsutrustning utvecklas

1.2013 2 . 2 0 1 3 3. 2013 4. Löpande 5. Löpande 6. Löpande 7 .2013

Försäl jn ings- och intäktsrc latcradc ve rksamhets r i ske r

4.3.1 Bnsttaliig mtaktssaknng i befintligt betalsystem

Bnstande system/verktyg avseende intaktsprocessen.

Trafik Leder: Trafik

S t ö d j e r S U / A d m

H O G Trafik ar systemägare av befintligt betalsystem. Detta system 3r mycket gammalt och den tekniska apparaturen för information från systemet ar uråldrig (sett ur ett dataperspektiv). O m denna apparatur slutar fungera erhålls ingen information från betalsystemet. Systemet är inte kopplat till statistiksystem för resande, varför full kontroll över intakterna saknas. En avbrottsplan behöver utarbetas för det fall att dot gamla systemet slutar att fungera. En jämförelse mellan rapporterat antal resenärer under 2011 och antal betalda resor visar en diskrepans med 22 procent. B a m som åker gratis ingår oj i rapporteimg övor betalande resenärer.

1. Utarbeta rutiner och verktyg för intaktssaknng. 2. Analysera diskrepans mellan rapportering i ol ika system över antal resenärer (OAS vs biljettsystem).

1 .2013 2. Kvartal 3, 2013

INTERNKONTROLLPLAN 2013 - WAAB

Försäl jn ings- o c h in täktsrc la tcradc ve rksamhets r i ske r

Nytt betalsystem Ett nytt betalsystem ar under införande. Risk finns for försening av hela projektet

Avd. som identifierat risk

S U

Sektion som leder/stödjer

L e d e r S U

Stödjer : Trafik/Adm

S U leder projektet med nytt betalsystem. Tester med Access-kortet i skargårdstrafiken har kraftigt försenats pga tekniska problem. Konsulthjälp har engagerats för att intonsifiora arbotet i projoktot. Dotta kommer att pågå tills projektet ar genomfört till årsskiftet 2013/2014. Samarbete sker med S L i tillämpliga delar.

Bedömning görs att befintlig tidsplan för införande av det nya systemet inte kommor att hålla.

1. Utarbeta en reviderad genomforandeplan inklusive tidplan med bedömning av projoktots/botalningssystomots slutliga införande.

2. Utarbeta en plan för nar investeringsutgiftema beräknas falla u t

1. Kvartal 1 ,2013

2. Kvartal 1,2013

P lane r ings - o c h Icdn ingsrc la tc radc risker

Brister i ramverket för mtcm styrning och kontroll

Bristande ramverk for upprätthållande av Intern styrning och kontroll.

Leder : Adm

Stödjer : A l la avd

H O G Till utvecklingen av ramverket för intern styrning och kontroll hör t ex uppdaterade styrdokument och utbildning i dossa , utvecklad dokumenthantering, ocgentlighetor/korruptionsprovontion, kartläggning och dokumentation av huvudprocesser t ex investeringsprocessen mm.

Ytterligare arbete för att starka den interna kontrollen ä r 1. Riskhanteringsfunktion Inrättas och ansvarig utses 1.2013

P lane r ings - o c h Icdn ingsrc la tc radc risker

7.4 9.1

Omgruppering till nya lokaler. Ineffektiv verksamhet pga avsaknad av styrande och redovisande dokument ej ar uppdaterade eller tillgängliga

Beslutsunderlag ar ej fullständiga och håller inte nödvändig kvalitet Styrande och redovisande dokument saknas, ej ar uppdaterade, ej lättillgängliga, ej uppföljda

Bristande efterlevnad av boslutado rutiner.

Leder : A d m

S t ö d j e r SU/Trafik/Tekmk

HOG Inför e n samlokalisering av företaget mod S L görs on utredning av hur de verksamhetsstödjande datasystemen för den dagliga trafikdriften och det administrativa arbetet ar integrerade. Inför en flytt av datadriften ska beslut fattas om var datamaskiner och system ska placeras, nar flytten kan ske, vom som fortsättningsvis ska drifta systemen. För att inte äventyra trafikvorksamheten ska flytten ske under lågsäsong nar trafikvolymon och rosandot ar som lägst För att minska avbrott i administrativt arbete ska flytten ske under period nar låga eller inga krav stalls på rapportering av ol ika slag. Arbotsordning saknas som fastslår avdelningamas ansvar. A v arbetsordningen ska framgå de most centrala styrande och redovisande dokument som respektive avdelning ansvarar för.

De styrande dokumenten ska registreras i dokumenthanteringssystemet (nuvarande diariet). Inom detta ansvar ingår aven att tillhandahålla forum för att göra dokumenten tillgängliga (SharePoint)

S U skall loda arbetet med att tillhandahålla riktlinjer och anvisningar för styrande och redovisande dokument.

1. Projoktot tar fram process och tidplan for flytt av datasystem i samarbete med SL och datakonsulter. 2. Projektet tar fram process och tidplan för flytt av kontoret 3. Projektet genomför flytten 4. Utarbeta övergripande arbetsordning.

5. Utarbeta arbetsordning avdelningsvis dar de for avdelningen mest centrala styrande dokumenten anges.

6. Utarbeta och implementera riktlinjer för uppföljning av efterlevnad av de olika styrdokumenten.

7. Utarbeta rutin för årlig Översyn av arbetsordning.

1. Kvarta l4 2 0 l 2

2. Kvartal 1 2013

3. Kvartal 4 2013/rosp kvartal 1 2014 4. 2014

5. 2014

6. 2014

7. 2014

Uppföljning av Internkontrollplan 2012, kopplat till Vd-uppdrag VE ES 4

Statusfärg Innebörd status

ID Risk nr Risk Tid Ekonomi Kvalitet Kommentar/ hänsvisning till bilaga om gult/rött Ansvarig

Effektiv styrning

5

Korruption

Gul Gul Gul

Risken för korruption uppstår enligt pga flera faktorer. Bristen på systematisk intern styrning och kontroll är nog det övergripande problemet. Avtalsförvaltning och styrning av konsulter är en del av detta.

Flera av de fokusområden som behandlas i samband med Översyn 2 kan förväntas bidra till en minskad risk för korruption på sikt. Av dessa kan följande särskilt nämnas:• Övergripande ramverk för intern styrning och kontroll skall utarbetas och implementeras.• Befintliga styrdokument skall ses över. Genomgången syftar till att renodla dokumenten och göra dem mer lättillgänglig för SL: medarbetare. • Rutiner för styrning av externa konsulter skall ses över.• En förbättrad dokumenthantering kommer att öka transparensen i SLs verksamhet vilket motverkar oegentligheter.• Nuvarande verksamhetsuppföljning skall ses över, bl.a. i syfte att säkerställa en ökad följsamhet gentemot lagstiftning och fastställda interna styrdokument.• Rutiner för avtalsförvaltning skall ses över.

Ansvar och åtgärdsplaner för respektive område kommer att fastställas inom ramen för Översyn 2 under maj/juni 2012.

JR

Ange statusfärg

Status är en bedömning av både nuvarande och framtida status, trend och risk. Det är således hela Vd-uppdragets leverans mot plan som bedöms. Bedömningen görs utifrån de tre dimensionerna ekonomi, tid och kvalitet. Motsvarande bedömning görs av ansvarig avdelning för respektive risk och dess hantering (förebyggande och avvärjande åtgärder) enligt Internkontrollplan 2012.

Avviker väsentligt från plan per idag och/eller enligt prognos. Statussammanställning ska tas fram och ska innehålla statusbeskrivning, förslag till åtgärder och förslag till beslut. Beslut om åtgärder fattas av Vd/ vVd

Avviker från plan per idag och/eller enligt prognos. Statussammanställning ska tas fram och ska innehålla statusbeskrivning, förslag till åtgärder och förslag till beslut. Beslut om åtgärder fattas av avdelningschef eller projektsponsor.

Löper enligt plan, ingen statussammanställning tas fram

19 Brister i anknytning till investeringsprojekt Grön Grön Grön PU

17

Brand

Grön Grön Grön SC

18

Terrordåd

Grön Grön Grön SC

6

Risk för avtalsvacuum i och med ny kollektivtrafiklag

Grön Grön Grön

Då trafikupphandling E21 spårväg City senarelades har projektet förändrar detta förutsättningarna för trafikupphandlingen och innebär behov av allmän trafikplikt för trafikupphandlingen. Detta har påtalats

PL och åtgärder har vidtagits för att hantera detta i projektet och i upphandlingsprocessen. Uppdaterad: 2013-01-03.

SU /AU

9Brister i tidiga planeringsskeden

Grön Grön Grön SU/Plan (GG)

10

För hög ambition avseende funktionsinriktade upphandlingarGrön Grön Grön

Grönt i det strategiska arbetet som beskrivs mer utförligt i risklistan, pågående projekt omfattas inte av bedömningen då rapportering där

ägs av PUUppdaterad 2013-01-03.

SU/AU

11Bristfälliga/avsaknad av styrande dokument avseende kravställning

Grön Grön Grön SU/Plan (GG)

13Felaktiga prioriteringar vad gäller balans mellan nyinvesteringar, reinvesteringar Grön Grön Grön SU/Plan (GG)

15Information- och IT-säkerhet

Grön Grön Grön Arbetet fortgår som planerat. Uppdaterad 2012-07-19. SU/ITU

1

Bristande hantering av Teknisk dokumentation

Gul Grön Gul

Arbete med att se över arbetssätt och processer pågår. Genomförandebeslut under framtagande avseende förstudie som skall

ge svar på förutsättningar för utveckling av stödsystem och arbetsprocesser avseende teknisk dokumentation. Utredningen

genomförs under våren 2013 mha externa konsulter och samordnas med SL:s övergripande "dokumentationsprojekt".

TA

2

Planerade störningar i trafiken

Grön Grön Gul

Samverkan mellan TF, SU och PU är inte helt i fas. TA har fått nya resurser (tjänster) för att kunna utföra uppdrag att samordna planerade

trafikavstängningar. Utökad samverkan med Trafikverket och kommuner på strategiskt nivå skall säkerställa samordning av

aktiviteter (SU/PU). TA har löpande dialog med trafikentreprenörerna om åtgärder för att hantera planerade störningar i trafiken.

TA

3

Extremt väderGrön Grön Gul

Snöförberedelse genomförs enligt plan (grön). TA deltar i Säkerhetsfunktionens arbete med framtagande och uppdatering av krishanteringsplan. TA har tagit över ansvar för TIB . Utveckling av

arbetssätt och förtydliganden av roller pågår (gul).

TA

4Leverantör kan inte fullfölja sitt åtagande pga ekonomiska problem eller andra olägenheter. Grön Grön Grön

Delar av denna revisionsanmärkning hanteras av PU och SU, dvs kvalificeringskrav i avtal samt moderbolagsgaranti. Aktiv

avtalsuppföljning löper på enligt plan (grön)TA

7

Bristfällig avtalsförvaltning

Gul Grön Gul

Rekryterar till vakanser, under kontroll. Utbildningsinsatser vad gäller generell avtalsutbildning pågår. Registrering i SLADD gul, jfr

kommentar revisionsanmärkning. I samband med övergång till EDIT kommer utbildningsinsatser för hela SL att genomföras under våren. I anslutning till dessa sker en översyn och uppdatering av eventuella TA-

specifika rutiner avseende avtalsregistrering.

TA

8

Oplanerade störningar i trafiken.

Grön Grön Grön

Funktionsinriktade avtal med rätt drivkrafter skall leda till att störningar minskar. SL fokuserar på att utveckla avtalsuppföljning för att säkra kvalitet i leveransen. SL har löpande diskussioner med Trafikverket

och Stockholmståg om leverans och planerade åtgärder för att minimera störningar i infrastrukturen.

TA

12Bristande leverans från SL i affärsrelationerna

Grön Grön GrönDelar av denna risk tillhör PU och SU (projektstyrning och rätt

förutsättningar i förstudier). TA:s leverans av infrastruktur är i stort i paritet med definierade kvalitetsnivåer (grön).

TA

14Bristfällig kvalitet i upphandlingsprocessen, inkl. avtalsgranskning

Denna risk har flyttats till PU och JR. TA

Ej risker, utan VD-uppdragsrapportering

VE ES 4 Leda arbetet med att ta fram Internkontrollplan Grön Grön Grön Del i budget/VP arbetet under hösten. Leds av Ledningsstaben fr o m 13-01-01

Ledningsstabenfr o m 13-01-01

Uppföljning av Internkontrollplan 2012 Grön Grön GulGenomförs tertialvis i samband med leningsrapporteringen. TF och VE känner att de inte har mandat att hantera delar av risker så som de ska

hanteras.

Ledningsstabenfr o m 13-01-01

16 Brister i processorienterat arbetssätt Gul Grön Gul

I gamla organisationen lades ett stort arbete ned på att ta fram processer som inte användes i tillräckligt stor utsträckning och "ägdes"

av processägare. Hur vill vi jobba med processer i dagens organisation. En diskussion om ambitionsnivå i SL-LG krävs.

Processutveckling kommer att göras för processer inom VE och TA.

VE/VU

JIL Stockholms läns landsting Trafiknämnden

1 2 9 15

PROTOKOLL 2012-12-11

Kl 14.30-16:45

Nr 11/2012

§§ 165 -184

Trafiknämndens sammanträde 11 december 2012

Datum för justering: §§ 169-170,172,174,177 och 184.

Datum för anslag:

Christer G Wennerholm \ Erika tillberg

STYRELSESAMMANTRÄDE ÄRENDE NR

Plats SL:s kontor Lindhagensgatan loo, lokal T-centralen

Närvarande Ledamöter Christer G Wennerholm (M) Lennart Rohdin (FP) Erika Ullberg (S) Carl Grufman (M) Lennart Kalderén (M) Kristoffer Tamsons (M) Harry Bouveng (M) Stella Fare (FP) Lars Carlsson (C) Michael Stjernström (KD) Staffan Holmberg (S) Curre Hansson (S) Adnan Can (S) Yvonne Blombäck (MP) Gunilla Roxby Cromvall (V)

Ordförande i : e vice ordförande 2:evice ordförande

Ersättare Frida Jacobsson (M) Anette Hellström (M) (tjänstgör) Olov Lindquist (FP) Christoffer Fagerberg (FP) Lukas Forslund (C)

*Karl Henriksson (KD) Conny Fogelström (S) Susanne Lund (S) Rolf Lindell (S) (tjänstgör) Annika Hjelm (MP) Anna Sehlin (V)

Ej närvarande Ledamöter Cecilia Löfgreen (M) Nanna Wikholm (S)

Ersättare Leif Gripestam (M) Jan Holmberg (M) Pehr Granfalk (M) Christina Brofalk (C) Gun Eriksson (S) Anita Johansson (S)

Stockholms läns landsting 2012-12-11

139

Nr 11/2012

att de styrdokument som i dag gäller för AB SL, och som AB SL:s styrelse beslutat om och/eller trafiknämnden godkänt/beslutat om, i tillämpliga delar skall äga tillämpning på trafiknämnden och trafikförvaltningen;

att uppdra åt förvaltningschefen att omarbeta gällande styrdokument och anpassa desamma till trafiknämnden och trafikförvaltningen samt att vid behov av materiella förändringar i desamma återkomma till trafiknämnden för förnyat beslut; samt

att förklara paragrafen omedelbart justerad.

UTTALANDEN MP-ledamoten lät till protokollet anteckna ett särskilt uttalande, bilaga 1.

Förslag till internkontrollplan 2013 för trafikförvaltningen inkl. AB SL, fardtjänstverksamheten och WÅAB (7N1211-0262)

I ärendet förelåg skrivelse 2012-11-20 från förvaltningschefen.

BESLUT Trafiknämnden beslöt

att godkänna förslag till internkontrollplan 2013 enligt bilagor.

Yttrande över landstingsrevisorernas delrapporter 2012 för traf iknämnden, AB Storstockholms Lokaltrafik och Waxholms Ångfartygs AB (TN 1211-0228)

I ärendet förelåg skrivelse 2012-11-21 från förvaltningschefen.

BESLUT

Trafiknämnden beslöt

att som svar på landstingsrevisorernas delrapport 2012 för trafiknämnden Överlämna förvaltningschefens förslag till yttrande,

att som svar på landstingsrevisorernas delrapport 2012 för AB Storstockholms Lokaltrafik godkänna att SL överlämnar verkställande direktörens förslag till yttrande, samt

§178

§ 179

JJIL Trafikförvaltningen S / V Z STOCKHOLMS LÄNS LANDSTING Kl)

Verkställande direktör AB Storstockholms Lokaltrafik

2013-09-02 Diarienummer SL-2013-00833

Infosäk. klass K l (Öppen)

Handläggare Till Landstingsstyrelsen Anders Lindström 08-686 1400 [email protected]

(Daterat i samband med inlämnande av delårsrapport till SLL Ekonomi och finans)

Denna försäkran lämnas i anslutning till inrapportering av delårsrapport per augusti, 2013, och avser AB Storstockholms Lokaltrafik.

Härmed avges försäkran att nödvändiga åtgärder vidtagits för att uppnå en tillräcklig internkontroll inom AB Storstockholms Lokaltrafik.

Anders Lindström, Verkställande direktör

Stockholms läns landsting Trafikförvaltningen 105 73 Stockholm

Leveransadress: Lindhagensgatan 100 Godsmottagningen 112 51 Stockholm

Telefon: 08-686 16 00 Fax: 08-686 16 06 E-post: [email protected]

Säte: Stockholm Org.nr: 232100-0016 www.sll.se


WAXHOLMS ÅNGFARTYGS AB

Till Landstingsstyrelsen

Er ref: Vår ref: Stockholm 2013-09-17

Försäkran kring internkontroll

Denna försäkran lämnas i anslutning till inrapportering av delårsrapport per augusti, 2013, och avser Waxholms Ångfartygs A B .

Härmed avges försäkran att nödvändiga åtgärder vidtagits för att uppnå en tillräcklig internkontroll inom Waxholms Ångfartygs A B .

Anders Lindström Verkställande direktör

POSTADRESS BESÖKSADRESS TELEFON TELEFAX BANKGIRO BOX7422 NYBROKAJEN 1A 08-61464 50 08-611 8407 613-9083 103 91 STOCKHOLM STOCKHOLM POSTGIRO www.waxlioknsbolaget.se 64 18 66-9

1 Avtalsrelaterade

verksamhetsrisker

4.1.2 Bristfällig

avtalsförvaltning

Brister i uppföljning och

vidareutveckling av befintliga avtal

leder till dels brister i leveransen

avseende främst kvalitet och/eller

ekonomi, dels negativ påverkan på

förtroendet för WÅAB som en

professionell beställarorganisation.

Risken gäller främst avtal kopplade till

trafikdrift Det finns ett behov av

processorienterat och proaktivt

arbetssätt

Tillfredsställande avtalsgranskning

och riskhantering kan ej säkerställas

pga. att riktlinjer och rutiner saknas.

SU Leder:

SU

Stödjer:

Juridisk

avtalsgranskning,

Adm med

ekonomisk

rådgivning, Trafik

och Teknik med

granskning.

HÖG En strukturerad avtalsuppföljning behövs där gemensamt arbetssätt i

form av rutiner och verktyg utarbetas/förbättras.

Tydlig ansvarsfördelning erhålls genom att ansvarig handläggare för

resp. avtal finns identifierad och att befintliga avtal finns registrerade i

avtalsdatabasen.

Nya avtal och tilläggsavtal förs successivt in i avtalsdatabasen.

Kontroll av att avtalsnummer och diarienummer har har åsatts resp avtal

samt att erforderlig granskning har skett är ett chefsansvar. Rutiner och

kontrollmoment för säkerställande ses över, klart andra kvartalet 2013.

Arbete med att anskaffa och implementera en dokumentdatabas har

inletts och kommer att slutföras under 2013.

Rapportering av utvecklingen sker till ledningen. En rutin för rapportering

tas fram.

Utbildning i juridisk avtalshantering kommer att ske under 2012 (rätt och

etikett).

1.Utveckling av riktlinjer för inköp och upphandling.

2. Avtalsdatabas är anskaffad o arbete påbörjas för

anskaffning av dokumentdatabas.

3. Utarbeta och implementera gemensamt arbetssätt i

form av rutiner och verktyg.

4. Utveckla och implementera rutiner som säkerställer

att nya avtal/tilläggsavtal registreras i avtalsdatabasen

med korrekt ID-nummer och identifierad handläggare.

5.Utbildning avseende juridisk hantering.

6. Utarbeta kanaler för information.

7. Utveckla och implementera stickprovsmässig rutin

för avtalsgranskning.

1. Kvartal 2 2013

2. Kvartal 3 2013

3. Löpande

4. Kvartal 2, 2013

5. Kvartal 4,

2012,fortlöpande

6. Fortlöpande

7. Kvartal 2 2013

En ny rutin för stickrovsmässig revision av rutinen för avtalsgranskning

kommer att utarbetas. Ev avvikelser rapporteras till avdelningschef.

2 Operativa

verksamhetsrisker i

trafiken

4.2.4 Brister i

infrastrukturen/säker-

hetsbrister pga eftersatt

underhåll

Otydligt underlag för prioriteringar eller

alltför hårda prioriteringskrav leder till

eftersatt underhåll med åtföljande

kapital/ värdeförstöring och i värsta fall

säkerhetsbrister.

Teknik Leder:

Teknik

Stödjer:

Trafik stödjer i

process och

tidplaner

HÖG Statusrapport infrastruktur och underhållsplaner ger erforderligt underlag

till genomförande- och utvecklingsplan per trafikslag liksom för budget-

och VP-prioriteringar.

Underlag enligt ovan säkras enligt strukturerad avtalsuppföljning.

Uppföljningen av infrastrukturens status ska även ske systematiskt

genom revisioner.

1. Utveckla och implementera rutin för statusrapporter

avseende infrastruktur samt underhållsplaner.

2. Utveckla och implementera rutin för revision av

infrastrukturens status.

1.Kvartal 3, 2013

2. 2014

KLARTRiskområden ID Risk Beskrivning

Avd. som

ident-

ifierat

risk

Sektion som

leder/stödjer

INTERNKONTROLLPLAN 2013 - WÅAB

Till

IKPPRIO Kommentar Kontrollåtgärder


Avd. som

ident-

ifierat

risk

Sektion som

leder/stödjer


Till


3 Avtalsrelaterade

verksamhetsrisker

4.1.5 Nyupphandling av

trafikavtalen 2013

Ett förfrågningsunderlag är framtaget

och annonsering sker 2012. Anbud,

anbudsprövning, tilldelningsbeslut sker

t o m juni 2013. Fördröjning i projektet

kan medföra snäva tidsramar vilket

kan äventyra trafikstart våren 2014.

SU Leder:

SU

Stödjer:

Trafik, Teknik,

Adm

HÖG En omfattande upphandling av trafikavtalen planeras genomföras 2013.

Viss försening råder enligt ursprunglig plan. Större förändringar i

förfrågningsunderlaget kan kräva omfattande omarbetning av

detsamma, vilket kan medföra förkortad tid för anbudsinlämning,

anbudsutvärdering samt process för beslut om tilldelning. Om detta

försenas ytterligare finns risk att upphandlingarna och tilldelning av

kontrakt löper förbi den 1 oktober 2013. Passeras detta datum utan

tilldelning av kontrakt träder bestämmelser i den nya lagen om

kollektivtrafik i kraft som stipulerar särskilda regler för upphandling, vilket

i så fall omkullkastar möjligheten till trafikstart våren 2014.

Verksamheten kommer då till stora delar att hamna i ett avtalslöst

tillstånd under vintern/våren 2014 och trafikförsörjningen kan allvarligt

riskeras.

Strategi och planering krävs som säkrar trafikförsörjning om

upphandling inte kan genomföras som planerats.

Uppföljning av ovanstående sker genom VD:s ledningsprocess som

resp. avdelningschefs dito.

1.Riskanalyser är utarbetade för varje upphandling

2.Kvalitetssäkring av upphandling och beredskap för

överprövning genom rutiner och personella resurser

3.Utarbeta reservplan om tidplan ej kan hållas.

4.Utarbeta rutin för uppföljning och rapportering av

upphandlingen.

1. 2012

2. Kvartal 1 2013

3. 2012

4. Kvartal 1 2013

4 Katastrofrisker 4.5.2 Intrång i IT-miljö Sabotage eller systemfel leder till

obehörig åtkomst.

Leder:

Trafik

Stödjer:

Saknas

HÖG Waxholmsbolaget har en informationssäkerhetsinstruktion för kontinuitet

och drift inklusive katastrofplan IT. Instruktionen inehåller bl a

återställning vid avbrott, specifikationer för daglig drift såsom resurser,

skydd, åtkomsträttigheter, loggning, säkerhetskopiering,

incidenthantering. Antivirus finns installerat och uppdateras kontinuerligt.

1.Fortsatt systematiskt arbete med IT-säkerhet.

2.Säkerhetsrutiner upprättas och brandväggar klassas

enligt SLL-standard. Virusskydd uppdateras.

Kompletteras med omvärldsbevakning och

informationsspridning. Strävan efter att ha ett stabilt

och heltäckande mobilnät för fartygen i skärgården.

1. Löpande

2. 2013

5 Katastrofrisker 2.1

2.2

2.3

Brister i krisberedskap

vid fartygskollision och

grundstötning

Ej tillräcklig krisberedskap för

trafikanläggningar och fartyg.

Felnavigering och kollision med

land/kaj. Risk för brand, olyckor.

Bristande omvärldsbevakning så att

information om större händelser i

närområdet undgår WÅAB.

Trafik Leder:

Trafik

Stödjer:

Teknik/SU

HÖG Ingen kollision mellan fartyg till sjöss med besvärande följder har

inträffat sedan lång tid tillbaka, men kan få förödande konsekvenser.

WÅAB ansvarar för att navigeringssystem fungerar och underhålls. Ett

omfattande och säkerhetshöjande fartygsunderhåll genomförs för att

oförutsedda fel i fartygen inte ska inträffa.

Entreprenören ansvarar för att besättningen är kunnig och kompetent

samt att fartygen är väl underhållna.

Handbok för för intern brandskyddskontroll (IBK) finns upprättad och

följs.

Behov av bevakning eller ytterligare larmanordningar bör utredas av

Trafik och SU/Teknik i samverkan.

1. Uppföljning av underhåll genom upprättat

underhållssystem.

2. Kontroll av att erforderlig uppdatering i systemet

sker.

3. Utarbeta en rutin för riskanalys och

uppföljning/utredning av inträffade händelser.

4.Fortsatt omvärldsbevakning

5. Fortsatt kontinuerlig nödlägesberedskap genom

trafikledningen

6. Rutin för systematiskt brandskyddsarbete tillämpas.

7. Säkerhetsutrustning utvecklas

1. 2013

2. 2013

3. 2013

4. Löpande

5. Löpande

6.Löpande

7. 2013

6 Försäljnings- och

intäktsrelaterade

verksamhetsrisker

4.3.1 Bristfällig intäktssäkring

i befintligt betalsystem

Bristande system/verktyg avseende

intäktsprocessen.

Trafik Leder:

Trafik

Stödjer:

SU/Adm

HÖG Trafik är systemägare av befintligt betalsystem. Detta system är mycket

gammalt och den tekniska apparaturen för information från systemet är

uråldrig (sett ur ett dataperspektiv). Om denna apparatur slutar fungera

erhålls ingen information från betalsystemet. Systemet är inte kopplat till

statistiksystem för resande, varför full kontroll över intäkterna saknas.

En avbrottsplan behöver utarbetas för det fall att det gamla systemet

slutar att fungera.

En jämförelse mellan rapporterat antal resenärer under 2011 och antal

betalda resor visar en diskrepans med 22 procent. Barn som åker gratis

ingår ej i rapporteirng över betalande resenärer.

1. Utarbeta rutiner och verktyg för intäktssäkring.

2. Analysera diskrepans mellan rapportering i olika

system över antal resenärer (OAS vs biljettsystem).

1. 2013

2. Kvartal 3, 2013


Avd. som

ident-

ifierat

risk

Sektion som

leder/stödjer


Till


7 Försäljnings- och

intäktsrelaterade

verksamhetsrisker

4.3.3 Nytt betalsystem Ett nytt betalsystem är under

införande. Risk finns för försening av

hela projektet.

SU Leder:

SU

Stödjer:

Trafik/Adm

HÖG SU leder projektet med nytt betalsystem. Tester med Access-kortet i

skärgårdstrafiken har kraftigt försenats pga tekniska problem.

Konsulthjälp har engagerats för att intensifiera arbetet i projektet. Detta

kommer att pågå tills projektet är genomfört till årsskiftet 2013/2014.

Samarbete sker med SL i tillämpliga delar.

Bedömning görs att befintlig tidsplan för införande av det nya systemet

inte kommer att hålla.

1. Utarbeta en reviderad genomförandeplan inklusive

tidplan med bedömning av

projektets/betalningssystemets slutliga införande.

2. Utarbeta en plan för när investeringsutgifterna

beräknas falla ut.

1. Kvartal 1, 2013

2. Kvartal 1, 2013

8 Planerings- och

ledningsrelaterade risker

4.4.6 Brister i ramverket för

intern styrning och

kontroll

Bristande ramverk för upprätthållande

av intern styrning och kontroll.

ADM Leder:

Adm

Stödjer:

Alla avd

HÖG Till utvecklingen av ramverket för intern styrning och kontroll hör t ex

uppdaterade styrdokument och utbildning i dessa, utvecklad

dokumenthantering, oegentligheter/korruptionsprevention, kartläggning

och dokumentation av huvudprocesser t ex investeringsprocessen mm.

Ytterligare arbete för att stärka den interna kontrollen

är:

1. Riskhanteringsfunktion inrättas och ansvarig utses 1. 2013

9 Planerings- och

ledningsrelaterade risker

7.4

9.1

Omgruppering till nya

lokaler. Ineffektiv

verksamhet pga

avsaknad av styrande

och redovisande

dokument, ej är

uppdaterade eller

tillgängliga

Beslutsunderlag är ej fullständiga och

håller inte nödvändig kvalitet. Styrande

och redovisande dokument saknas, ej

är uppdaterade, ej lättillgängliga, ej

uppföljda

Bristande efterlevnad av beslutade

rutiner.

ADM Leder:

Adm

Stödjer:

SU/Trafik/Teknik

HÖG Inför en samlokalisering av företaget med SL görs en utredning av hur

de verksamhetsstödjande datasystemen för den dagliga trafikdriften och

det administrativa arbetet är integrerade. Inför en flytt av datadriften ska

beslut fattas om var datamaskiner och system ska placeras, när flytten

kan ske, vem som fortsättningsvis ska drifta systemen. För att inte

äventyra trafikverksamheten ska flytten ske under lågsäsong när

trafikvolymen och resandet är som lägst. För att minska avbrott i

administrativt arbete ska flytten ske under period när låga eller inga krav

ställs på rapportering av olika slag.

Arbetsordning saknas som fastslår avdelningarnas ansvar. Av

arbetsordningen ska framgå de mest centrala styrande och redovisande

dokument som respektive avdelning ansvarar för.

De styrande dokumenten ska registreras i dokumenthanterings-

systemet (nuvarande diariet) . Inom detta ansvar ingår även att

tillhandahålla forum för att göra dokumenten tillgängliga (SharePoint)

SU skall leda arbetet med att tillhandahålla riktlinjer och anvisningar för

styrande och redovisande dokument.

1. Projektet tar fram process och tidplan för flytt av

datasystem i samarbete med SL och datakonsulter.

2. Projektet tar fram process och tidplan för flytt av

kontoret.

3. Projektet genomför flytten

4. Utarbeta övergripande arbetsordning.

5. Utarbeta arbetsordning avdelningsvis där de för

avdelningen mest centrala styrande dokumenten

anges.

6. Utarbeta och implementera riktlinjer för uppföljning

av efterlevnad av de olika styrdokumenten.

7. Utarbeta rutin för årlig översyn av arbetsordning.

1.Kvartal 4 2012

2.Kvartal 1 2013

3.Kvartal 4

2013/resp kvartal

1 2014

4. 2014

5. 2014

6. 2014

7. 2014

BILAGA P ÅRSBOKSLUT 2012 FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE

Uppföljning av Intern Kontrollplan2012 Waxholms Ångfartygs AB


Risk Risk värde

Beskrivning av befintliga rutiner och kontrollmoment

Förebyggande och avvärjande åtgärder Uppföljning, rapportering Ansvar

1.1 Bränslepriser Fluktuerar i takt med världsmarknad

9 Bevakning av bränslepris görs två ggr/månad Diskussioner har förts med bank och säkring kan ske

Ansvarig avdelningschef bevakar bränslepriset två ggr/månad o rapporterar till ekonomiansvarig för budgetuppföljning. Bevakning sker att avtalade rabatter ingår i pris. En bankkontakt finns upparbetad om beslut fattas om säkring av priset.

Intern uppföljning sker via ledningsrapportering. Uppföljning och rapportering till styrelse och nämnd i samband med periodiska bokslut och prognoser

Tom Thureborg

4.1.2 Avtalsrisker Bristande rutiner och kontroll

9 Införande och tillämpning av riktlinjer och rutiner för inköp och upphandling Påbörja arbete för att anskaffa en avtals- och dokumentdatabas Kvalitetssäkring vid behov av extern juridisk kompetens

En webbaserad avtalsdatabas är under uppbyggnad samtidigt som kvalitetssäkring sker av avtal och leverantörer som samlas i databasen. Ett webbaserat upphandlingssystem (Tendsign) har införts. Framtagande av en strategisk plan för upphandlingar och inköp pågår och rutiner och riktlinjer för inköp och upphandling implementeras kontinuerligt. Personalen har utbildats i offentlighet och sekretess.

Rapportering av förbättrade rutiner sker till styrelse och nämnd i samband med periodisk rapportering.

Mats Zackrisson

4.1.4 Avtalssituation trafikavtal De flesta avtalen upphör inom 1-3 år Avtalsförändringar

9 Klargör behov av upphandling Tillse att politiska beslut fattas i god tid Tillsätt resurser för upphandling Påbörja upphandling i god tid

Landstingsfullmäktige uppdrog till Trafiknämnden att upphandla skärgårdstrafiken. En utredning och RFI genomfördes och beslut att genomföra upphandlingar fattades i maj 2012. Förfrågningsunderlag har annonserats angående skärgårds- och hamntrafik. Tilldelningsbeslut planeras sommaren 2013 för trafikstart våren 2014. Resurser med olika kompetenser har tillsatts.

Intern uppföljning sker via ledningsrapportering. Uppföljning och rapportering sker till styrelse och nämnd. Beslut om nya upphandlingar fattas av styrelse och nämnd. Rapportering i övrigt sker enligt gängse upphandlingsförfarande

Christine Leppänen (Gunnar Friberg)

4.1.5 Begränsad marknad trafik Få anbud Risk kartellbildning

6 Vidta konkurrensbefrämjande åtgärder Upphandla "paket" med olika typ av sammansättning

I pågående trafikupphandlingar har ”paketering” av olika områden skett.

Intern uppföljning sker via ledningsrapportering. Avstämning sker med juridisk specialist.

Christine Leppänen (Gunnar Friberg)


Risk Risk-

värde

Beskrivning av befintliga rutiner och kontrollmoment

Förebyggande och avvärjande åtgärder Uppföljning, rapportering Ansvar

4.3.1 Intäktssäkring Bristande rutiner

9 Förbättra försäljningskanaler Utveckla system för förköp av biljetter Minska kontanthantering Införande av nytt betalsystem

En avsiktsförklaring har träffats att nyttja samma försäljningskanaler som Trafikförvaltningen. SMS-biljetter och ny typ av validering av SL-kort har införts i hamntrafiken. Test pågår av SL Accesskort i skärgårdstrafiken på linjen Stavsnäs-Sandhamn. Arbetet med nytt betalsystem pågår och planeras införas årsskiftet 2013/2014.

Intern uppföljning sker via ledningsrapportering. Uppföljning och rapportering sker till styrelse och nämnd. Inom projektet för betalsystemet sker kontinuerlig avrapportering till styrgrupp.

Christine Leppänen

4.4.1 Generationsväxling Nyckelpersoner pensioneras

6 Utvärdera behov av ersättande kompetens och genomför rekrytering i rätt tid och med rätt kompetens Reservera medel för dubbelbemanning

En kompetensöversyn har genomförts och planer finns för rekrytering av ersättare. Medel i budget har reserverats för dubbelbemanning.

Intern uppföljning sker via ledningsrapportering.

Anders Lindström (Madeleine Raukas)

4.4.2 Organisations-förändring Politiska beslut

9 Upprätthåll goda kontakter med politiska beslutsfattare. Skapa rutiner för information till personalen

VD har kontinuerliga kontakter med styrelsens ordförande och presidium jämte nämndens medlemmar och övriga beslutsfattande tjänstemän inom landstingets förvaltning. Information till personalen sker vid obligatoriska samlingar var tredje vecka samt på avdelningsmöten.

Intern uppföljning sker via ledningsrapportering. Uppföljning och rapportering sker till styrelse och nämnd.


4.4.3 Systemförvaltning Vakans

6 Ta fram en systemkarta Kartlägg systemägares behov av stöd Genomför rekrytering

Systemkarta har tagits fram med riskanalys och hanteringsordning. Ingen rekrytering har genomförts. Samarbete sker fortsatt med DataCom och A Axi Datakonsult.



5.1 Regelverk sjöfart Ändrade regelverk

6 Följ utvecklingen kontinuerligt Genomför utbildning vid behov Skaffa t ex webblösning för juridisk information

Utvecklingen följs genom prenumeration på författningssamling. Krav på leverantörer ställs i avtalen i samband med upphandlingar. Ingen webbaserad informationslösning har ännu anskaffats.

Intern uppföljning sker via ledningsrapportering. Rapportering till leverantörer o internt görs via Sharepoint.

Margus Pöldma (Indrek Pöldma)

5.2 Kassaregister Dispens t o m 2012

6 Gör en översyn i samband med införandet av nytt betalsystem

Dispensen gick ut 2012-12-31 och ansökan om ny dispens för fem år framåt har beviljats av Länsstyrelsen. Risken behandlas inom ramen för projektet Nytt betalsystem.


Christine Leppänen

Valuta

EUR

USD

JPY

NOK

GBP

OVR

Bolag 8110

Period 1308

Aktualitet AC

Valutaexponering överstigande motsvarande 2 mkr SEK Formelfält! Formelfält! Formelfält!

Exponering Säkrat belopp

Exponering -

Säkring UB Valuta-kurs Exponering Säkrat belopp

Exponering -

SäkringInvestering/Drift Leverantör

EUR 2013-09-15 312 500 312 500 0 Räler voestalpine Schienen GmbH












EUR 2014-09-15 312 500 -312 500 Räler voestalpine Schienen GmbH




Summa --- --- 5 000 000 3 750 000 -1 250 000 --- 0 0 0 --- --- ---

- Egna noteringar - Egna noteringarDatum för avtal (då

exponering

uppkommer)

ValutaBelopp i SEK

KommentarBelopp i utländsk valuta

Likviddatum

(=betalnings-datum)

[om flera, dela upp på

flera rader]

Finanspolicy - 4.2 Specifik rapportering Förvaltningar och bolag ska i samband med varje bokslut enligt gällande anvisningar speciellt rapportera: • valutaexponering överstigande motsvarande 2 mkr • förskottsbetalning överstigande 5 mkr • bankgarantier avseende förskottsbetalningar Internfinans är slutmottagare av ovanstående rapportering och skall tillse att denna används i den finansiella riskhanteringen, inkluderat att bevaka och följa upp eventuella koncernövergripande limiter behandlade i övrigt i finanspolicyn. Internfinans ska löpande rapportera efterlevanden av sin egen styrdokumentation till Internfinans styrelse. Ange gärna i början av filnamnet vilken enhet blanketten gäller, exempelvis "HSF Blankett uppföljning av finanspolicy XXXX.xls".

Även belopp med förfall längre fram än ett år ska rapporteras.

Om flera rader behövs, markera valfri rad i formuläret och klicka på infoga - rader i menyraden.

Bolag

AB SL /

SL Infrateknik

AB

Period 1308

Aktualitet AC

Förskottsbetalning överstigande 5 mkr SEK Formelfält!

Belopp Utestående

förskott

Belopp Bank-

garanti

Bankgar. -

Förskott

Investerings-

objektLeverantör Garantiutställare

2010-05-31 2015-06-30 Ja, 2015-06-30 56 166 498 78 236 438 22 069 940

Fskbelopp

78 236 438,00 SEK

585012/585013:

RB yttre/inre

upprustn RB-

vagnar Euromaint Rail AB Swedbank AB

2010-12-31 2016-02-01 Ja, 2016-02-01 122 362 472 122 362 472 0

Fskbelopp

122 362 472,00

SEK

592701: TvB N

Solna Spårvagn

A35 CAF, Spanien Commerzbank AG

2012-04-19

2012-10-05

2012-12-19

2014-04-25

2014-08-12

2015-08-12

Ja,

2014-04-25

2014-08-12

2015-08-12 74 053 042 74 053 042 0

Fskbelopp

74 053 041,5 SEK

500071: SpC Etapp

2 Fordon CAF, Spanien

Commerzbank AG /

Banco Popular

2012-12-06

L.öpande vid leverans

av fordon. Start 2016,

slut 2018

2018-03-31

2019-01-31 1 122 181 677 1 122 181 677 0

Fskbelopp

44 106 458 EUR

+53 096 712 EUR

+ 34 856 355 EUR

= 132 059 525

EUR

(28) 500003 - PT

X60B

Alstom Transport

Deutschland GmbH Swedbank AB

2013-05-27 2016-05-27 2016-05-27 610 356 333 615 602 000 5 245 667

Fskgaranti

Handelsbanken

315 602 000

SEK/ Swedbank

300 000 000

SEK.

10005/580036 TB

C30 Grundbest (96

fordon)

Bombardier

Transportation

Sweden

Handelsbanken /

Swedbank

Summa --- --- 1 985 120 022 ######### 27 315 607 --- --- --- ---

- Egna noteringar - Egna noteringar - Egna noteringar

Belopp i SEKDatum för avtal

(då exponering

uppkommer)

Förfallodatum

(=datum då

förskottet

avvecklas) [om

flera, dela upp på

Bankgaranti finns.

Giltigt tom Kommentar

Finanspolicy - 4.2 Specifik rapportering Förvaltningar och bolag ska i samband med varje bokslut enligt gällande anvisningar speciellt rapportera: • valutaexponering överstigande motsvarande 2 mkr • förskottsbetalning överstigande 5 mkr • bankgarantier avseende förskottsbetalningar Internfinans är slutmottagare av ovanstående rapportering och skall tillse att denna används i den finansiella riskhanteringen, inkluderat att bevaka och följa upp eventuella koncernövergripande limiter behandlade i övrigt i finanspolicyn. Internfinans ska löpande rapportera efterlevanden av sin egen styrdokumentation till Internfinans styrelse.

Även belopp med förfall längre fram än ett



Belopp i utländsk valuta omräknas till SEK per balansdagskurs.


Belopp i utländsk valuta omräknas till SEK per balansdagskurs.


Valuta

EUR

USD

JPY

NOK

GBP

OVR

Bolag 8030

Period 1308

Aktualitet AC

Valutaexponering överstigande motsvarande 2 mkr SEK Formelfält! Formelfält Formelfält!

Exponering Säkrat belopp

Exponering -

Säkring UB Valuta-kurs Exponering Säkrat belopp

Exponering -

SäkringInvestering/Drift Leverantör

EUR 0 8,728

JPY 0 0,067

USD 0 6,594

NOK 0 1,081

GBP 0 10,233

OVR 0 1,000

0

Inget att rapportera 0

0

0

0

Summa --- --- --- --- 0 --- 0 0 0 --- --- ---

Kontaktpersoner Internfinans Tomas Sjöberg 737 43 70

Rosel Ragnarsson 737 39 42

- Egna noteringar - Egna noteringarDatum för avtal (då

exponering

uppkommer)

ValutaBelopp i SEK

KommentarBelopp i utländsk valuta

Likviddatum

(=betalnings-datum)

[om flera, dela upp på

flera rader]

Finanspolicy - 4.2 Specifik rapportering Förvaltningar och bolag ska i samband med varje bokslut enligt gällande anvisningar speciellt rapportera: • valutaexponering överstigande motsvarande 2 mkr • förskottsbetalning överstigande 5 mkr • bankgarantier avseende förskottsbetalningar Internfinans är slutmottagare av ovanstående rapportering och skall tillse att denna används i den finansiella riskhanteringen, inkluderat att bevaka och följa upp eventuella koncernövergripande limiter behandlade i övrigt i finanspolicyn. Internfinans ska löpande rapportera efterlevanden av sin egen styrdokumentation till Internfinans styrelse. Ange gärna i början av filnamnet vilken enhet blanketten gäller, exempelvis "HSF Blankett uppföljning av finanspolicy XXXX.xls".

Även belopp med förfall längre fram än ett år ska rapporteras.


Bolag 8030

Period 1308

Aktualitet AC

Förskottsbetalning överstigande 5 mkr SEK Formelfält!

Belopp Utestående

förskott

Belopp Bank-

garanti

Bankgar. -

Förskott

0Investerings-

objektLeverantör Garantiutställare

2013-08-01 2014-06-30 5 000 000 -5 000 000 Reinvest i bef fartyg m/s Skärgården Oskarshamnsvarvet

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

0

Summa --- --- 5 000 000 0 -5 000 000 --- --- --- ---

- Egna noteringar - Egna noteringar - Egna noteringar

Belopp i SEKDatum för avtal

(då exponering

uppkommer)

Förfallodatum

(=datum då

förskottet

avvecklas) [om

flera, dela upp på

Bankgaranti finns.

Giltigt tom Kommentar

Finanspolicy - 4.2 Specifik rapportering Förvaltningar och bolag ska i samband med varje bokslut enligt gällande anvisningar speciellt rapportera: • valutaexponering överstigande motsvarande 2 mkr • förskottsbetalning överstigande 5 mkr • bankgarantier avseende förskottsbetalningar Internfinans är slutmottagare av ovanstående rapportering och skall tillse att denna används i den finansiella riskhanteringen, inkluderat att bevaka och följa upp eventuella koncernövergripande limiter behandlade i övrigt i finanspolicyn. Internfinans ska löpande rapportera efterlevanden av sin egen styrdokumentation till Internfinans styrelse.

Belopp i utländsk valuta omräknas till SEK per

Även belopp med förfall längre fram än ett


1(2)

PM

2013-09-27 Version

Diarienummer

Infosäk. klass

K1 (Öppen)

Handläggare

Susanne Finér 08 686 3751

Stockholms läns landsting Trafikförvaltningen 105 73 Stockholm

Leveransadress: Lindhagensgatan 100 Godsmottagningen 112 51 Stockholm

Telefon: 08–686 16 00 Fax: 08-686 16 06 E-post: [email protected]

Säte: Stockholm Org.nr: 232100-0016 www.sll.se


Ernst & Young Att: Magnus Fredmer Box 7850 103 99 STOCKHOLM

Uttalande från förvaltningsledning delårsrapport 2013

Detta brev med uttalande lämnas i samband med er översiktliga granskning av delårsrapporten för Trafikförvaltningen per den 31 augusti 2013. Syftet med den översiktliga granskningen är att ni ska uttala en slutsats om huruvida det har kommit fram några omständigheter som får er att anse att den finansiella delårsinformationen inte, i allt väsentligt, är upprättad i enlighet med lagen om kommunal redovisning, rekommendationer utgivna av Rådet för kommunal Redovisning (RKR) samt anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning. Vi bekräftar vårt ansvar att rättvisande upprätta och presentera den finansiella delårsinformationen avseende perioden 1 januari – 31 augusti 2013 i enlighet med ovan nämnda regelverk. Vi bekräftar efter bästa förmåga och kunskap följande uttalanden: • Den finansiella delårsinformationen som anges ovan har upprättats och presenterats i

enlighet med ovan nämnda regelverk. • Vi har givit er tillgång till all bokföring och tillhörande dokumentation samt alla protokoll

från nämndsammanträden. • Det finns inga väsentliga transaktioner som inte har blivit registrerade i den bokföring som

ligger till grund för den finansiella delårsinformationen. • Det finns inga kända fall av faktiska eller möjliga överträdelser av lagar och förordningar

som, om de faktiskt förekommit, kunde ha väsentlig påverkan på den finansiella delårsinformationen.

• Vi bekräftar vårt ansvar för att utforma och införa intern kontroll för att förhindra och

upptäcka oegentligheter och fel.

2(2)

PM

2013-09-27 Version

Diarienummer

Infosäk. klass

K1 (Öppen)

• Vi har upplyst er om alla viktiga fakta rörande varje känd eller misstänkt oegentlighet som kan ha påverkan på förvaltningen.

• Vi har upplyst er om resultatet av vår bedömning av risken för att den finansiella

delårsinformationen kan vara väsentligt felaktig på grund av oegentligheter. • Följande har blivit vederbörligen bokfört och, där det varit ändamålsenligt, tillräckligt upplyst

om i den finansiella delårsinformationen: - Transaktioner med närstående, innefattande försäljning, inköp, lån, överföringar, förhållanden och garantier kring leasing samt fordringar på eller skulder till närstående parter. - Garantier, skriftliga eller muntliga, som är ansvarsförbindelser. - Överenskommelser om eller möjligheter till återköp av tillgångar som sålts tidigare.

• Presentationen av och upplysningarna om redovisningen till verkligt värde av tillgångar och

skulder är i enlighet med anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning samt lagen om kommunal redovisning. De antaganden som gjorts speglar vår avsikt och förmåga att vidta åtgärder å förvaltningens vägnar, där det är relevant för redovisningen av och upplysningarna om verkligt värde.

• Vi har inga planer eller avsikter som väsentligt kan påverka redovisade värden eller

klassificering av de tillgångar och skulder som finns i den finansiella delårsinformationen. • Vi har inga planer på att lägga ner produkter eller några andra planer eller avsikter som

kommer att innebära överskottslager eller inkurant lager och ingen del av lagret redovisas högre än till sitt verkliga värde.

• Förvaltningen förfogar över alla tillgångar på ett tillfredsställande sätt och förvaltningens

tillgångar är inte pantsatta eller intecknade. • Vi har, allt efter omständigheterna, bokfört eller upplyst om alla skulder, både verkliga och

latenta. Efter bästa förmåga och kunskap bekräftar vi att inget har hänt mellan balansdagen och dagen för detta brev som skulle kräva ändring av eller upplysning i ovan angivna finansiella delårsinformation. Anders Lindström Susanne Finér Förvaltningschef Tf CFO Trafikförvaltningen Trafikförvaltningen

1(2)

SLL Bilaga G2

Datum

2012-09-27

Postadress

AB Storstockholms Lokaltrafik

105 73 Stockholm

Besöksadress

Lindhagensgatan 100

Thorildsplan/Stadshagen

Leveransadress

Lindhagensgatan 100

Godsmottagningen

112 48 Stockholm

Telefon vx

08-686 1600

Fax

08-686 1590

E-post

[email protected]

Internet

sl.se

Bankgiro

5215-0364

Plusgiro

5 36 36-7

Org.nr

556013-0683

Ernst & Young Att: Magnus Fredmer Box 7850 103 99 STOCKHOLM

Uttalande från bolagsledning delårsbokslut 2012 08 31

Detta brev med uttalande lämnas i samband med er översiktliga granskning av delårsbokslutet för resultatenheten färdtjänstverksamheten per den 31 augusti 2012. Syftet med den översiktliga granskningen är att ni ska uttala en slutsats om huruvida det har kommit fram några omständigheter som får er att anse att den finansiella delårsinformationen inte, i allt väsentligt, är upprättad i enlighet med lagen om kommunal redovisning, rekommendationer utgivna av Rådet för kommunal Redovisning (RKR) samt anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning. Vi bekräftar vårt ansvar att rättvisande upprätta och presentera den finansiella delårsinformationen avseende perioden 1 januari – 31 augusti 2012 i enlighet med ovan nämnda redovisningsregelverk. Vi bekräftar efter bästa förmåga och kunskap följande uttalanden: • Den finansiella delårsinformationen som anges ovan har upprättats och presenterats i enlighet med ovan nämnda redovisningsregelverk. • Vi har givit er tillgång till all bokföring och tillhörande dokumentation samt alla protokoll från årsstämmor och styrelsesammanträden • Det finns inga väsentliga transaktioner som inte har blivit registrerade i den bokföring som ligger till grund för den finansiella delårsinformationen. • Det finns inga kända fall av faktiska eller möjliga överträdelser av lagar och förordningar som, om de faktiskt förekommit, kunde ha väsentlig påverkan på den finansiella delårsinformationen. • Vi bekräftar vårt ansvar för att utforma och införa intern kontroll för att förhindra och upptäcka oegentligheter och fel. • Vi har upplyst er om alla viktiga fakta rörande varje känd eller misstänkt oegentlighet som kan ha påverkan på bolaget/resultatenheten. • Vi har upplyst er om resultatet av vår bedömning av risken för att den finansiella delårsinformationen kan vara väsentligt felaktig på grund av oegentligheter.

Ekonomi 2(2)

Datum

2013-09-19

• Vi bekräftar att den information vi har lämnat till er om närstående parter är fullständig. • Följande har blivit vederbörligen bokfört och, där det varit ändamålsenligt, tillräckligt upplyst om i den finansiella delårsinformationen: - Transaktioner med närstående, innefattande försäljning, inköp, lån, överföringar, förhållanden och garantier kring leasing samt fordringar på eller skulder till närstående parter. - Garantier, skriftliga eller muntliga, som är ansvarsförbindelser. - Överenskommelser om eller möjligheter till återköp av tillgångar som sålts tidigare. • Presentationen av och upplysningarna om redovisningen till verkligt värde av tillgångar och skulder är i enlighet med anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning samt lagen om kommunal redovisning. De antaganden som gjorts speglar vår avsikt och förmåga att vidta åtgärder å bolagets/resultatenhetens vägnar, där det är relevant för redovisningen av och upplysningarna om verkligt värde. • Vi har inga planer eller avsikter som väsentligt kan påverka redovisade värden eller klassificering av de tillgångar och skulder som finns i den finansiella delårsinformationen. • Vi har inga planer på att lägga ner produkter eller några andra planer eller avsikter som kommer att innebära överskottslager eller inkurant lager och ingen del av lagret redovisas högre än till sitt verkliga värde. • Bolaget/resultatenheten förfogar över alla tillgångar på ett tillfredsställande sätt och bolagets/reultatenhetens tillgångar är inte pantsatta eller intecknade. • Vi har, allt efter omständigheterna, bokfört eller upplyst om alla skulder, både verkliga och latenta. Efter bästa förmåga och kunskap bekräftar vi att inget har hänt mellan balansdagen och dagen för detta brev som skulle kräva ändring av eller upplysning i ovan angivna finansiella delårsinformation. Anders Lindström Susanne Finér Verkställande direktör Tf CFO

Delårsrapport 2013, Bilaga G2

WAXHOLMS ÅNGFARTYGS AB

POSTADRESS BESÖKSADRESS TELEFON TELEFAX BANKGIRO

BOX 7422 NYBROKAJEN 1 A 08-614 64 50 08-611 84 07 613-9083

103 91 STOCKHOLM STOCKHOLM POSTGIRO

64 18 66-9

Organisationsnummer 556087-9859 Styrelsens säte i Stockholm

Ernst & Young AB Box 7850 103 99 STOCKHOLM 2013-09-27

Uttalande från bolagsledning delårsrapport 2013 Detta brev med uttalande lämnas i samband med er översiktliga granskning av delårsrapporten för Waxholms Ångfartygs AB per den 31 augusti 2013. Syftet med den översiktliga granskningen är att ni ska uttala en slutsats om huruvida det har kommit fram några omständigheter som får er att anse att den finansiella delårsinformationen inte, i allt väsentligt, är upprättad i enlighet med årsredovisningslagen, Bokföringsnämndens allmänna råd och rekommendationer samt anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning. Vi bekräftar vårt ansvar att rättvisande upprätta och presentera den finansiella delårsinformationen avseende perioden 1 januari – 31 augusti 2013 i enlighet med ovan nämnda regelverk. Vi bekräftar efter bästa förmåga och kunskap följande uttalanden: • Den finansiella delårsinformationen som anges ovan har upprättats och

presenterats i enlighet ovan nämnda regelverk. • Vi har givit er tillgång till all bokföring och tillhörande dokumentation

samt alla protokoll från bolagsstämmor och styrelsesammanträden (nämligen de som hållits den [lägg till aktuella datum]).

• Det finns inga väsentliga transaktioner som inte har blivit registrerade i

den bokföring som ligger till grund för den finansiella delårsinformationen.

• Det finns inga kända fall av faktiska eller möjliga överträdelser av lagar

och förordningar som, om de faktiskt förekommit, kunde ha väsentlig påverkan på den finansiella delårsinformationen.

• Vi bekräftar vårt ansvar för att utforma och införa intern kontroll för att

förhindra och upptäcka oegentligheter och fel. • Följande har blivit vederbörligen bokfört och, där det varit

ändamålsenligt, tillräckligt upplyst om i den finansiella delårsinformationen: - Garantier, skriftliga eller muntliga, som är ansvarsförbindelser.

Delårsrapport 2012, Bilaga C

• Presentationen av och upplysningarna om redovisningen till verkligt

värde av tillgångar och skulder är i enlighet med anvisningar från landstingsstyrelsens förvaltning samt årsredovisningslagen. De antaganden som gjorts speglar vår avsikt och förmåga att vidta åtgärder å bolagets vägnar, där det är relevant för redovisningen av och upplysningarna om verkligt värde.

• Vi har inga planer eller avsikter som väsentligt kan påverka redovisade

värden eller klassificering av de tillgångar och skulder som finns i den finansiella delårsinformationen.

• Vi har inga planer på att lägga ner produkter eller några andra planer

eller avsikter som kommer att innebära överskottslager eller inkurant lager och ingen del av lagret redovisas högre än till sitt verkliga värde.

• Bolaget förfogar över alla tillgångar på ett tillfredsställande sätt och

bolagets tillgångar är inte pantsatta eller intecknade. • Vi har, allt efter omständigheterna, bokfört eller upplyst om alla skulder,

både verkliga och latenta. Efter bästa förmåga och kunskap bekräftar vi att inget har hänt mellan balansdagen och dagen för detta brev som skulle kräva ändring av eller upplysning i ovan angivna finansiella delårsinformation. Anders Lindström Kristina Boström Verkställande direktör Ekonomichef

UPPFÖLJNING MÅL OCH INDIKATORER

Långsiktigt mål Kortsiktigt mål IndikatorUtfall

2012

Budget

2013

Utfall

2013

Uppfyllt långsiktigt

mål (Ja/Nej)

Uppfyllt kortsiktigt

mål (Ja/Nej)

Uppfylld indikator

(Ja/Nej)Kommentar (analys och åtgärd) Ansvarig nämnd/styrelse

Nöjda medborgareAndelen av befolkningen som har stort

förtroende för vården ska öka65 >65

HSN

Nöjda patienter

Andelen patienter som, efter besök på

husläkarmottagning, skulle

rekommendera mottagningen till

andra ska öka

71 >71

HSN

Ökad valfrihet och mångfald inom

sjukvården

Antal vårdvalsområden med fri

etablering för vårdgivare ska ökaÖkat Öka

HSN

Könsuppdelad statistik ska analyseras

ur ett verksamhetsperspektiv.

Nyckeltal för jämställdhet och

jämlikhet ska utvecklas och användas.

Landstingets jämlikhets- och jämställdhetsarbete i invånarperspektivet utgår från jäm¬ställd-hetspolicyn och

den regionala jämställdhetsstrategin samt europeiska jämställdhets¬deklara-tionen för vilken en reviderad

handlingsplan togs fram våren 2012.

• Översyn av jämlik patientinformation har genomförts och förbättringar inarbetats.

• Hbt-indikatorer har utvecklats i avtal.

• Analys av läkemedelsanvändning har påbörjats utifrån ett jämlikhetsperspektiv.

Analyseras

och utvecklas

HSN

Alla belägg för ojämställd behandling

eller diskriminering av något slag ska

leda till åtgärder och uppföljning.

Åtgärder och

uppföljning

HSN

Nöjda medborgareAndelen av befolkningen som är nöjda

med kollektivtrafiken ska förbättras57 >57 Helår

TN

66 >66 65Nöjda kunder tidhållning ersätter måltal Kunder i

tid enl beslut TN 2011-12-20 TN - Kollektivtrafik på land

88 >88 93

TN - Kollektivtrafik till sjöss

93 >93 94TN - Kollektivtrafik för personer med

funktionsnedsättning

En ledande tillväxtregion

Skatteunderlagets årstaktsutveckling i

länet ska vara lika hög eller högre än

riket/övriga riket

Högre

.=/> än

riket/övriga

riketLS - SLL Ekonomi och finans

Resultat: Att resultatet är i balans med

hänsyn tagen till ej resultatförda

kostnader och att realkapitalet

bibehålls

Ja Uppfyllt

LS - SLL Ekonomi och finans

Finansiering: Ersättningsinvesteringar

självfinansieras till 100 procent.Ja Uppfyllt


Skuldsättning: Att lånefinansiering

endast används för att finansiera

övriga investeringar.

Ja Uppfyllt


In- och utbetalningsströmmar: Att

betalningsberedskapen motsvarar

minst 21 dagars genomsnittliga

driftskostnader.

Ja Uppfyllt


Stolta medarbetareMedarbetarindex, som är det samlade

värdet för koncernen, ska öka 76 >76

LS - SLL Personal och utbildning

Hållbar miljö

Samtliga nämnder och styrelser ska

arbeta för att uppfylla målen i

landstingets miljöprogram.

Samtliga nämnder och styrelser påbörjade arbetet 2012. AllaLS - SLL Tillväxt, miljö och regionplanering

Kollektivtrafiken ska levereras med

hög kvalitet – tillförlitligheten ska

förbättras med bättre punktlighet och

mäts genom ”Kunder i tid"

Förbättrad tillförlitlighet i

kollektivtrafiken

Likvärdig behandling av alla

invånare

God ekonomisk hushållning

Förbättrad tillgänglighet och

kvalitet inom hälso- och

sjukvården

En ekonomi i balans

Nöjda medborgare

kollektivtrafiken övergripande (ej tn specifikt)

Documents