iso 17021 2004

مســود ة

مصرية قياسية مواصفة مشروع المطابقة تقييم

نظم شهادات منح و تدقيق جهات متطلبات –اإلدارة-

المجال-1الحيادية و االتساق و الكفاءة متطلبات و مبادئ المواصفة هذه تتضمن

المثال ) : سبيل علي اإلدارة نظم أنواع لكل الشهادات منح و للتدقيقلتلك ( الممارسة للجهات و البيئة دارة نظم أو الجودة إدارة نظم

تمنح . أن المواصفة هذه بموجب الشهادة منح جهات تحتاج ال و األنشطةاإلدارة . نظم شهادات أتواع كل

منح ) بـ المواصفة هذه في عنها المعبّر اإلدارة لنظم شهادة منح يعتبر وأنظرالبند ( ) المطابقة لتقييم ثالث طرف نشاط من 5/5الشهادة

( . ISO/IEC 17000:2004المواصفة الثالث للطرف مطابقة تقييم جهات هى النشاط هذا تؤدى التى الجهات

الشهادة) / (. منح جهات جهة المواصفة هذة فى تسمىإدارة 1ملحوظة لنظم شهادة منح " –أحيانا –يسمي تسمى " و ، تسجيل

مسجلين " " . أحيانا الشهادات منح جهاتحكومية 2ملحوظة أو حكومية غير الشهادة منح جهة تكون أن يمكن

بدونها) ( أو تنظيمية سلطة ذاتأو 3ملحوظة لالعتماد معيارية كوثيقة المواصفة هذه تستخدم أن يمكن

أخري . تدقيق عمليات أو مناظر تقييم

تكميلية مراجع-2ISO 9000 : 2005

- المفردات معانى و األسس الجودة إدارة منظوماتISO 19011 :2002

البيئية / اإلدارة أو و الجودة أنظمةإدارة تدقيق إرشاداتISO/IEC 17000:2004المطابقة عامة –تقييم مبادئ و مصطلحات

التعاريف و المصطلحات-3 : المواصفة في الواردة التعاريف و المصطلحات تسري الوثيقة ألغراضهذه

ISO 9000 المواصفة يلي : ISO/IEC 17000و ما ومعتمد 3/1 certified clientزبون

شهادة . اإلدارية منظومتها ُمنحت منشأة impartialityحيادية 3/2

للموضوعية المحسوس و الفعلي الحضور

بها يعتد وال مواصفة مشروع النسخة اعتمادها فيهذه بعد إال التطبيقالهيئة بخاتم وختمها

1

مســود ة

ال 1مالحظة بحيث حلّها أو المصالح في التضارب بانتفاء الموضوعية تعني . الشهادات منح لجهة المتعاقبة األنشطة علي معاكسا تأثيرا تحدث

الحيادية :2مالحظة توصيل في تفيد التي االخري االشتراطات ، التحيز من التحرر ، المصالح تضارب من التحرر ، االستقاللية ، الموضوعية ، العادل التناول ، العقلي االنفتاح ، اإلنصاف ، الحيادية ، اإلجحاف من التنّزه

التساوق . ، التجّرداإلدارة 3/3 نظم استشارة

اإلدارة . نظم على اإلبقاء أو تنفيذ و تصميم في المشاركة

أمثلة: اإلجراءات . ا- أو الكتيب إصدار أو إعداد

تطبيق ب- و تطوير أجل من حلول أو تعليمات أو معينة نصيحة تقديماإلدارة نظم

شريطة استشارة، كمدرب، المشاركة و التدريب تنظيم يعتبر ال ملحوظةالعامة المعلومات في تنحصر و التدقيق، اإلدارةأو بنظم الدورة تتعلق أن

. بالشركة خاصة حلوال يقدم لن المدرب أن يعني بما المشاع، علي المتاحةمبادئ-4

عام 4/1المتطلبات 4/1/1 و الالحق المعين األداء أسس المبادئ هذه تشكل

. معينة متطلبات المواصفة هذه تعطي ال و المواصفة هذه في الموصوفة . . متطلبات ليست المبادئ و وقوعها يمكن التي المواقف لكل

األطراف 4/1/2 كل لدي الثقة إعطاء هو الشهادة لمنح الشامل الغرض يكون . بدرجة الشهادة منح تقيّم و المعينة بالمتطلبات يوفي اإلدارة نظم بأن

من نزية و كفء تقييم خالل من الجمهور لدي الثقة و المصداقية ترسيخ : . الشهادات بمنح تهتم التي األطراف بين من و ثالث طرف جانب

الشهادات ج- منح لجهات العمالءإدارتهم .د- لنظم شهادات تمنح التي لجهات العمالءالحكومية ه- السلطاتالحكومية و- غير الهيئات.ز- الجمهور أعضاء من غيرهم و المستهلكون

للثقة 4/1/3 الدافعة المبادئ يلي : تتضمن ماالحيادية -الكفاءة-المسئولية -االنفتاحية -السرية -للشكاوي - االستجابة

الحيادية 4/2


2

مســود ة

تعطي 4/2/1 أن و محايدة الشهادات منح جهة تكون أن الضروري من . شهادات من تمنحه فيما الثقة إلضفاء بحيدتها االنطباع

عميلها 4/2/2 هوسداد الشهادات منح جهة مصدردخل أن المسلم من . للحيادية محتمال تهديدا يمثل وهذا الشهادة، على الحصول لمقابل

تؤسس 4/2/3 أن الضروري فمن ، بالثقة االحتفاظ و االكتساب أجل منعدم ) أو للمطابقة موضوعية أدلة علي الشهادات منح جهة قراراتالقرارات( تلك تتأثر ّ أال و الشهادات، منح جهة عليها الحاصل ، المطابقة

أخري . أطراف أو أخري بمصالح

يلي : 4/2/4 ما للحيادية التهديدات تتضمن: ا- أو شخص عن تصدر التي التهديدات هي و الذاتية المصلحة تهديدات

. لمنح المنسوب االهتمام بين من و الذاتية اهتماماتها وفق تتصرف جهة . الذاتي المالي االهتمام هو للحيادية، تهديدا الشهادة،

أو : ب- شخص من تنشأ التي التهديدات هي و الذاتية التدقيق تهديداتتلقي . لعميل اإلدارة نظم تدقيق و أنجزوه الذي العمل بتدقيق تستأثر جهة

اإلدارة . نظم مجال في الشهادات منح جهة استشارة( : ج- أو ) شخص من تنشأ التي التهديدات هي و الثقة أو األلفة تهديدات

من بيّنة عن البحث عن عوضا ، آخر شخص ثقة علي أو مع الصلة وثيق جهةالتدقيق .

لديها : د- جهة أو شخص من المنبعثة التهديدات هي و التخويف تهديداتأو باالستبدال التهديد مثل ، سرية أو علنية بكيفية االجبار و بالتهديد اإلدراك

مشرف . إلي اإلخطارالكفاءة 4/3

الشهادات لمنح اإلدارة نظم قبل من للموظفين الكفاءة توفر الضروري منعلي . التعبيرية المقدرة هي الكفاءة و بالثقة تحظي التي الشهادة لمنح

المهارات . و المعرفة تطبيقالمسئولية 4/4

مسئولية 4/4/1 ، الشهادات منح جهة ليست و ، العميل منشأة تتحملالشهادات . منح متطلبات مع المطابقة

الموضوعي 4/4/2 الدليل تقييم عن المسئولية الشهادات منح جهة تتحملاستنتاجات . علي استنادا و الشهادة منح قرار إليه يستند الذي الكافي

، المطابقة علي الكافي الدليل توفر حالة ، الشهادة منح قرار تتخذ ، التدقيقالمطابقة . علي الكافية األدلة تتوفر لم إذا الشهادة حجب أو

و ، للمنشأة اإلدارة نظم من عينات سحب علي تدقيق أية تستند مالحظةبالمطابقة ضمان ليست فهي ثم المتطلبات% . 100من مع

االنفتاح 4/5


3

مســود ة

بمعلومات 4/5/1 تزويده أو الجمهور اطالع التاحة الشهادات منح جهة تحتاجموقف عن و ، الشهادات منح عملية عن و التدقيق عملية عن وافية و محدّثة

أو ) : ، التعليق أو ، التجديد أو ، اإلبقاء أو ، التمديد أو المنح أي الشهادات منحالثقة ( اكتساب أجل من ، منشأة أي الشهادة منح سحب أو مجال تخفيض

و . إلي للنفاذ مبدأ هو االنفتاح و الشهادة منح مصداقية و استقامة فيمالئمة . معلومات علي االطالع

جهة أو لكسب 4/5/2 تتيح أن يتعين ، الشهادات منح في الثقة علي الحفاظحول السرية غير بالمعلومات اإلحاطة و المالئم االطالع الشهادات منح

للشكاوي ) : ( المستجيبة التدقيق المثال سبيل علي معينة تدقيق استنتاجاتمعينة . معنية ألطراف

السرية 4/6الشهادات منح جهة تحتاجها التي المعلومات إلي األمثل الوصول أجل من

الضرورى فمن ، كاف بشكل الشهادة منح متطلبات مع المطابقة تقيم لكيالعميل . معلومات سرية علي الشهادات منح جهة تحافظ أن

للشكاوي 4/7 االستجابةأنها و ، الشكاوي تفحص أن الشهادات منح علي تعتمد التي األطراف تتوقع

تحظي و ، مالئم بشكل تناولها سيتم بأنه ثقة علي فهم ، صحتها تبين إذاللشكاوي . الفعّالة االستجابة تعتبر و لها حلول إيجاد أجل من معقول بجهد

اآلخرين المستخدمين و ، عمالئها و ، الشهادات منح جهة لحماية هامة وسيلةالثقة . تصان و المبرر غير السلوك أو اإلغفاالت أو األخطاء ضد للشهادات

مالئمة بكيفية الشكاوي إجراءات مع التعامل عند الشهادات منح أنشطة في .

شامال ، السرية و االنفتاح مبادى بين فيما المالئم التوازن إن مالحظةلكل المصداقية و االستقامة إظهار أجل من ضروري للشكاوي االستجابة

الشهادات . منح مستخدمي

عامة متطلبات-5التعاقدية 5/1 و القانونية األمور

القانونية 5/1/1 المسؤولية ، قانوني كيان من محددا جزءا أو قانونيا كيانا الشهادات منح جهة تكون

تعتبر . و الشهادات لمنح أنشطتها كل تجاه القانونية المسئولية تتحمل بحيثالحكومي . أساسوضعها على قانونيا كيانا الحكومية الشهادات منح جهة

الشهادة 5/1/2 منح اتفاقيةتمتلك

الشهادة منح أنشطة لتقديم ملزمة قانونية اتفاقية الشهادات منح جهةمنح . لجهة التابعة المكاتب تعدد حالة ففي ، ذلك إلي باالضافة لعمالئها


4

مســود ة

اتفاقية الشهادات منح جهة تعد ، للعمالء التابعة المواقع تعدد أو ، الشهاداتكل بين و لها مصدرة و للشهادات مانحة كجهة بينها فيما إلزامية قانونية

الشهادة . منح مجال يغطيها التي المواقعالشهادات 5/1/3 منح قرارات مسئولية

ذات قراراتها في بسلطتها تحتفظ و المسئولية الشهادات منح جهة تتحملو ، التجديد و ، علي الحفاظ و ، المنح شامال ، الشهادات بمنح الصلة

الشهادة . لمنح السحب و ، التعليق و ، التخفيضالحيادية 5/2 إدارة

نظم 5/2/1 أنشطة في بالحيادية ، الشهادات منح لجهة العليا اإلدارة تلتزميعبر . بيان تعميم بنشرو الشهادات منح جهة تلتزم و الشهادات لمنح اإلدارة

لمنح اإلدارة نظم في أنشطتها مباشرة في الحيادية ألهمية مفهومها عننظم ألنشطة للموضوعية تأمينها و المصالح لتضارب معالجتها و ، الشهادات

الشهادات . لمنح اإلدارةالمصالح 5/2/2 تعارض احتماالت توثق و ، تحلل و ، الشهادات منح جهة تحدد

ليسمن . و عالقاتها من ينشأ تعارض أي شامال الشهادات منح عن الناشئةحالة إلي الشهادات منح جهة تعريض في العالقات تتسبب أن الضروري

تبادر . ، للحيادية تهديد في عالقة أية تسببت إذا ، ذلك مع و المصالح تضاربأو إنهاء أجل من تتبعها التي للكيفية التوضيح و بالتوثيق الشهادات منح جهة

في . إليها المشار للجنة المعلومة نلك تتاح و التهديدات تلك و . 6/2تقليصسواء ، المتبيّتة المصالح لتضارب المحتملة المصادر كل البيان يغطي

أو آخرين أشخاص أو األنشطة من أو الشهادات منح جهة داخل من تشأتمنشئات . أو هيئات

إلي الشهادات منح جهة حيادية تهدد عالقة تستند أن يمكن ملحوظةأو ، المشتركة الموارد أو ، الموظفين أو ، اإلدارة أو ، الحكم أو ، الملكيةآخر باعث أو ، مبيعات عمولة سداد و التسويق أو ، العقود أو ، التمويالت

الخ . . . جدد عمالء الستقطاب

للحيادية 5/2/3 مقبول غير تهديدا فرضعالقة حالة في الشهادة تمنح لناألم) الجهة لمطالبة الشهادات منح لجهة بالكامل مملوك فرع تقدم مثل

شهادة ( . بمنحهالمالحظة أنظر 5/2/2مالحظة

شهادة 5/2/4 ، أخري شهادات منح جهة ، الشهادات منح جهة تمنح لنالشهادات . لمنح اإلدارة نظم ألنشطة

المالحظة أنظر 5/2/2مالحظةالكيان 5/2/5 نفس في فرع أي علي و الشهادات منح جهة علي يحظر

أيضا . ذلك يسري و اإلدارة لنظم استشارات تقدم أو تعرض أن القانونيالشهادات . منح جهة في المتمثل الحكومي القطاع علي

القانوني 5/2/6 الكيان نفس من فرع أي و الشهادات منح جهة علي يحظرعلي . يحظر و شهادات علي الحائزين لعمالئها داخلي تدقيق عرض أو تقديم


5

مســود ة

باشرت أن لها سبق اإلدارة لنظم شهادات تمنح أن الشهادات منح جهةذلك . يسري و الداخلي التدقيق نهاية عقب عامين خالل الداخلية تدقيقاتها

. الشهادات منح جهة في المتمثل الحكومي القطاع علي أيضاالمالحظة أنظر 5/2/2مالحظة

سبق 5/2/7 لعميل اإلدارة لنظم شهادة منح الشهادات منح جهة علي يحظرالعالقة شكلت حيثما و ، داخلي تدقيق أو اإلدارة لنظم استشارة تلقي أن لهللحيادية مقبول غير تهديدا الشهادات منح جهة و االستشارية الجهة بين فيما

الشهادات . منح لجهةنقديم 1مالحظة نهاية عقب تنقضي عامين فترة من أدني بحد بالسماح

التهديد من للحد محاولة إجراء يمكن اإلدارة نظم مجال في االستشارةمقبول . مستوي إلي للحيادية

المالحظة 2مالحظة 5/2/2أنظر

استشارية 5/2/8 جهة إلي التدقيق الشهادات منح جهة تعهد أن يجوز الالشهادات منح جهة لحيادية مقبول غير تهديدا ذلك يشكل حيث اإلدارة لنظم

طبقا ( . 7/5أنظر) كمدقيقين معهم المتعاقد األفراد علي ذلك يسري ال و . 7/3للبند

مرتبطة 5/2/9 هي و ، الشهادات منح جهة أنشطة عرض أو تسويق يجوز الجهة . علي يتعين و اإلدارة نظم مجال في استشارات تقدم جهة بأنشطة

أي جانب من المالئمة غير الدعاوي لتصحيح االجراء تتخذ أن الشهادات منحأو أيسر يكون أن يمكن الشهادات منح أن علي تصر أو تدعي استشارية جهة

معينة . استشارية بجهة االستعانة حالة ، نفقة أقل أو أسرع أو أبسط5/2/10 ، الشهادات منح جهة علي يتعين ، المصالح التعارضفي عدم لضمان

لنظم استشارات تقديم لهم سبق الذين بالشخصيات االستعانة تجنبفي للمشاركة ، اإلداري المجال في العمل باشروا من فيهم بما ، اإلدارة

لهم سبق قد كان إذا سيما ،ال الشهادات لمنح أخري أنشطة أو التدقيقخالل المستهدف العميل لدي اإلدارة نظم في االستشارات مباشرة

االستشاري . العمل لهذا التاليين العامينتهديدات 5/2/11 أي لمواجهة االجراء باتخاذ الشهادات منح جهة تبادر

أخري . منشئات أو هيئات أو أشخاص من تصرفات علي المترتبة لحياديتهاأو 5/2/12 الداخليين سواء ، الشهادات منح جهة موظفي كل علي يتعين

، الشهادات منح أنشطة علي يؤثروا أن يمكن الذين و اللجان أو الخارجيينغيرها أو المالية أو التجارية بالضغوط يسمحوا أال و ، بحيادية يتصرفوا أن

الحيادية . عليالخارجيين 5/2/13 و الداخليين الموظفين الشهادات منح جهات تلزم

منح تعرضجهة أو تعرضهم أن يمكن لهم معروفة حالة عن باالفصاحأن . الشهادات منح جهات علي يتعين و للمصالح تضارب إلي الشهاداتعلي المترتبة للحيادية التهديدات لتبيّن كمدخالت المعلومات تلك تستخدم

تتجنب أن و ، توظفهم التي الهيئات خالل من أو األفراد هؤالء أنشطةبها يعتد وال مواصفة مشروع النسخة اعتمادها فيهذه بعد إال التطبيق

الهيئة بخاتم وختمها6

مســود ة

بين التضارب انتفاء يثبتوا لم ما خارجيا أو داخليا األفراد هؤالء مثل استخدامالمصالح .

التمويل 5/3 و المسئولية

أنها 5/3/1 علي التدليل علي قادرة تكون أن الشهادات منح جهة علي يتعينتمتلك أنها و ، الشهادات لمنح أنشطتها علي المترتبة المخاطر قيّمت قد

لتغطية ) : ( احتياطيات أو تأمينات المثال سبيل علي مالئمة ترتيباتالمواقع و أنشطتها مجاالت من كل في عملياتها علي المترتبة اإللتزامات

فيها . تعمل التي الجغرافيةأن 5/3/2 و دخلها مصادر و تمويالتها تقيم أن الشهادات منح جهة تلتزم

البند في المحددة اللجنة و 6/2تعرضعلي ، مبدئية بصفة تقدم ما أن ، تمس : لن الضغوط من غيرها أو المالية أو التجارية الضغوط بالتواصل

حياديتها . هيكلية متطلبات-6

العليا 6/1 اإلدارة و التنظيمي الهيكلو 6/1/1 واجبات موضحة ، التنظيمي هيكلها الشهادات منح جهة توثق

و . لجان أي و الشهادات منح موظفي و اإلدارة سلطات و مسئولياتأن ينبغي ، قانوني كيان من محددا فرعا الشهادات منح جهة تكون عندما

نفس داخل األخري األطراف مع العالقات و السلطة خط الهيكل يتضمنالقانوني . الكيان

مجموعة ) 6/1/2 أو ، المجلس العليا اإلدارة الشهادات منح جهة تحددالمسئولية ( و الشاملة السلطة تتولي التي الشخصية أو ، الشخصيات

يلي : مما كل عنالجهة .ا( بتشغيل الصلة ذات السياسات تطوير

األساليب ب( و السياسات تنفيذ علي االشرافالجهة ج( تمويالت علي االشرافالشهادات د( لمنح اإلدارية المنظومة نظم و خدمات تطويرللشكاوي ه( االستجابات و الشهادات منح و التدقيق مباشرةالشهادات و( منح قراراتلمباشرة ز( للحاجة طبقا األفراد أو اللجان إلي السلطات تفويض

باإلنابة . محددة أنشطةالتعاقدية ح( الترتيبات

الشهادات ط( منح ألنشطة مالئمة موارد توفيرمرجعية 6/1/3 شروط و للتوظيف رسمية لوائح الشهادات منح جهة تتبع

الشهادات . منح بأنشطة المتعلقة أعمالها لجنة أية لمباشرةالحيادية 6/2 حماية لجنة

منح 6/2/1 جهة أنشطة حيادية الشهادات منح لجهة التنظيمية البنية تحمييلي : ما للجنة توفر و الشهادات


7

مســود ةمنح ا( أنشطة بحيادية الصلة ذات السياسات تطوير في المعاونة

الشهادات العتبارات ب( للسماح الشهادات منح جهة جانب من ميل أي لمواجهة

منح المتجانسألنشطة الموضوعي التقديم دون بالحيلولة غيرها أو تجاريةالشهادات .

الشهادات ج( منح في السرية علي تؤثر مسائل عن النصيحة لتقديمالعام . الرأي إدراك و االنفتاح شامال

عمليات د( لحيادية عام كل األقل علي واحدة مرة معاينة لمباشرةالشهادات . منح جهة قرارات اتخاذ و الشهادات منح و التدقيق

أو الواجبات هذه تتعارض أال بشرط أخري واجبات أو بمهام اللجنة تكلف والحيادية . تأمين في األساسية مهمتها مع اإلضافية المهام

6/2/2 ، الواجبات و ، المرجعية الشروط و ، اللجنة هذه تشكيل رسميا يوثقاإلدارة من عليها يصدق و ، مسئولياتها و ، األعضاء كفاءة و ، السلطات و

لتأكيد : الشهادات منح لجهة العليايعتبر )ا( فردية مصلحة تسيطر ال بحيث المصالح بين فيما التوازن تمثيل

ال لكن و فردي اهتمام الشهادات منح لجهة الخارجية أو الداخلية الشخصيات . ) مسيطرة تكون

بمهامها ب( الوفاء من لتمكينها الضرورية المعلومات كل إلي التوصلأيضا) ( . 5/3/2و 5/2/2أنظر

اللجنة ج( هذه نصيحة الشهادات منح لجهة العليا اإلدارة تحترم لم إذا بأنهإخطار ) : المثال سبيل علي مستقل إجراء باتخاذ الحق للجنة تكون ،

يتعين ( . مستقل إجراء اتخاذ عند و المساهمين ، االعتماد هيئات ، السلطاتبالبند السرية متطلبات تحترم أن اللجان جهة 8/5علي و بالعميل تتعلق التي

الشهادات . منح الموارد متطلبات-7

الموظفين 7/1 و اإلدارة كفاءةلديهم 7/1/1 تتوفر الموظفين بأن للتأكيد عمليات الشهادات منح جهة تعد

الجغرافية المواقع و اإلدارة نظم أنواع بكل المتعلقة المالئمة المعلوماتفيها . العمل يباشرون التي

لمنح ) المعين بالنظام المتعلق تقني مجال لكل المطلوبة الكفاءة تحدد والشهادات (

معينة . مهام مباشرة قبيل الكفاءة إبراز وسائل تحدد و7/1/2 ، الشهادات لمنح المباشرين للموظفين الكفاءة متطلبات تحديد عند

المسئولون و اإلدارة تباشرها التي المهام الشهادات منح تنصجهةمنح أنشطة و التدقيق مهام مباشرة يزاولون الذين إلي باإلضافة اإلداريون

الشهادات . من 7/1/3 الضرورية التقنية بالخبرات اتصال علي الشهادات منح جهة تكون

لمواقع الشهادات بمنح مباشرة صلة ذات مسائل عن النصيحة تلقي أجل


8

مســود ة

و . الشهادات منح جهة مباشرة مواقع و اإلدارة نظم من نوعيات و تقنيةالشهادات . منح جهة موظفي من أو الخارج من النصائح هذه تقدم أن يمكن

الشهادات 7/2 منح بأنشطة المختصون الموظفونعلي 7/2/1 موظفون ، التنظيمي هيكله من كجزء الشهادات منح جهة يتبع

المؤداة األعمال من غيرها و التدقيق برامج مدى و توع إدارة في كفاءةالشهادات . لمنح

7/2/2 ، المدققيين من مناسب بعدد تستعين أو الشهادات منح جهة توظف ولتناول األنشطة كل لتغطية تقنيين خبراء و التدقيق لفرق قيادات شامال

المؤدي . التدقيق عمل حجمو 7/2/3 بواجباته شخصمعني كل بوضوح الشهادات منح جهة تعلم

سلطاته . و مسئولياتهللتكليف 7/2/4 و للتدريب و لالختيار محددة عمليات الشهادات منح جهة تعد

منح نشاط في الستخدامهم تقنيين خبراء الختيار و للمدققيين الرسميالشخصية . للمزايا عرضا للمدقق المبدئي التقييم يتضمن و الشهادات

التدقيق أثناء المطلوبة الخبرات و المعرفة تطبيق علي المقدرة و التطبيقيةللتدقيق . مباشرته أثناء المدقق يراقب كفء مقيم حدده لما طبقا

شامال 7/2/5 الفعالة التدقيق عرض و لبلوغ عملية الشهادات منح جهة تعدمعرفة و لمهارات المباشرين التدقيق فرق قادة و المدققيين استخدام

في للتدقيق المالئمة المعرفة و المهارات عن فضال ، العامة التدقيقبموجب . موثقة متطلبات في الطريقة هذه تعّرف و معينة نقنية مجاالت

للمواصفة المصاحب الصلة ذي . ISO 19011الدليل

و ) 7/2/6 المدققيين بأن الشهادات منح جهة الحاجة –تؤكد الخبراء –عندو( ، الشهادة منح متطلبات و ، التدقيق بعمليات معرفة علي التقتيين

و . للمدققيين الشهادات منح جهة تضمن و األخري الصلة ذات المتطلباتلتعليمات الموثقة لألساليب المحدثة الحزم إلي الوصول التقنيين الخبراءالشهادات . منح بأنشطة الصلة ذات المعلومات كل و التدقيق

الخبراء 7/2/7 و المدققيين علي الشهادات منح جهة استخدام يقتصرمباشرتها . في جدارتهم ثبتت التي الشهادات منح أنشطة في التقنيين

البند يتضمن فرق 9/1/3مالحظة في التقنيين الخبراء و المدققيين تكليفالمعينة التدقيق

التدريب 7/2/8 توفر أو تمنح و التدريبية االحتياجات الشهادات منح جهة تحددمن غيرهم و التقنيون الخبراء و المدققيين يكون أن لضمان المعين

يباشروتها التي للمهام أكفاء الشهادات منح ألنشطة المباشرون الشخصيات .


9

مســود ة

االبقاء 7/2/9 أو المنح قرار تتخذ التي الشخصية أو المجموعة علي يتعينأن ، للشهادة السحب أو التعليق أو التخفيض أو التمديد أو التجديد أو علي

تثلت أن و ، الشهادة منح متطلبات و المطبقة المواصفة تستوعب و تفهمالتدقيق . لفريق الصلة ذات التوصيات و التدقيق عمليات تقييم في كفاءتها

المشاركين 7/2/10 الموظفين لكل المرضي األداء الشهادات منح جهة تؤمنللمراقبة . المعايير و األساليب توثق و الشهادات منح و التدقيق أنشطة في

استخدامهم ترددات علي تأسيسا ، المشاركين األشخاص كل القياسألداء ووجه . علي الشهادات منح جهة تراجع و بأنشطتهم المتعلق الخطر مستوى و

احتياجاتهم تحديد أجل من أدائهم ضوء علي موظفيها كفاءة الخصوصالتدريبية .

بين 7/2/11 فيما الجمع الموثقة المدققيين مراقبة أساليب تتضمنمن الرجعية التغذية و التدقيق تقارير استعراض و الموقع في المشاهدة

الدليل بموجب تعرض موثقة متطلبات في تحدد و السوق من أو العمالءبمواصفة إلي . ISO 19011المرفق تخفض بكيفية المشاهدة هذه تصمم و

األخص علي و الشهادات لمنح العادية العمليات التشويشعلي األدني الحدالعميل . نظر وجهة من

و . 7/2/12 الموقع في مدقق كل أداء دوريا الشهادات منح جهة تراقبكل من المحددة الحاجة علي الموقع في المشاهدات تتأسسمعدالت

المتاحة . الرقابة معلوماتخارجيين 7/3 تقنيين خبراء و أفراد خارجيين مدققيين استخدام

تتعاقد و ، تقنيين خبراء و خارجيين مدققيين الشهادات منح جهة تطلباألساليب و بالسياسات بااللتزام بموجبها يتعهدون مكتوبة باتفاقيات معهم

الجوانب . علي االتفاق ينص و الشهادات منح جهة تحدده لما طبقا الساريةتتطلب و ، غيرها و التجارية المصالح عن االستقاللية و بالسرية الصلة ذاتمنح جهة إخطار الخارجيين التقنيين اخبراء و الخارجيين المدققيين من

بالتدقيق . كلفت قد تكون سابقة أو حالية جهة مع ارتباط أي عن الشهاداتلمثل طبقا أفراد تقنيين خبراء أو مدققيين استخدام يتضمن ال ملحوظة

في ورد كما الخارجي التعاقد االتفاقيات، . 7/5تلك

التوظيف 7/4 سجالتالمؤهالت تتضمن ، للتوظيف محدّثة بسجالت الشهادات منح جهة تحتفظ

و ، المهني الوضع و ، الشخصية البيانات و ، الخبرة و التدريب و الصلة ذاتذلك . يتضمن و توفيرها يمكن صلة ذات استشارية خدمات أية و ، الكفاءة

منح بأنشطة القائمين إلي باإلضافة اإلداريين الموظفين و المديرينالشهادات .

الخارجي 7/5 التعاقدأن 7/5/1 يمكن التي الظروف فيها تصف طريقة الشهادات منح جهة تعد

لتتولي ) أخري جهة مع الباطن من التعاقد هو و الخارجي التعاقد بها تباشر


10

مســود ة

تكون ( . و الشهادات منح جهة عن باإلنابة الشهادة منح أنشطة من جزءو السرية شامال ، الترتيبات يغطي ساري قانوني اتفاق الشهادات منح لجهة

خارجية . تعاقدات خالل من خدمات تقدم جهة كل مع المصالح تضاربلمنح 1مالحظة أخري هيئات مع الخارجي التعاقد يتضمن أن يمكن

البند. الشهادات يتضمن بالتعاقد . 7/3و تقنيين خبراء و مراجعين استخدامالخارجي 2مالحظة التعاقد المصطلح يعتبر المواصفة هذه "ألغراض

outsourcing" الباطن من التعاقد المصطلح مع " subcontracting"مترادفا

علي 7/5/2 االبقاء أو المنح قرارات علي اإلطالق علي الباطن من يتعاقد لنللشهادة . السحب أو التعليق أو أوالتمديد التجديد أو

الشهادات 7/5/3 منح جهةجهة ا( مع الباطن من عليها المتعاقد األنشطة كل عن المسئولية تتحمل

أخري الذين ب( األفراد و الباطن من خدمات توفر التي الجهة بأن تضمن

االعتبارات كذلك و الشهادات منح جهة متطلبات مع تتطابق تستخدمهمالسرية . و الحيادية و الكفاءة شاملة المواصفة هذه في للتطبيق القابلة

الذين ج( األفراد و الباطن من خدمات تقدم التي الجهة بأن تضمنمع ، مستخدم أي خالل من أو مباشر بشكل مرتبطين ليسوا تستخدمهم

للشبهة . الحيادية تعرض بكيفية لها التدقيق يجري منشأةلكل 7/8/4 المراقبة و لالعتماد موثقة بأساليب الشهادات منح جهة تحتفظ

، الشهادات منح أنشطة فى تستخدم الباطن من خدمات تقدم التي الهيئاتالتقنيين . الخبراء و المراجعين كفاءة سجالت علي الحفاظ تؤمن و

معلوماتية متطلبات-8

للجمهور 8/1 متاحة معلوماتبها 8/1/1 الجمهور إحاطة تتيح و بالمعلومات الشهادات منح جهة تحتفظ

أو للمنح عملياتها و للتدقيق عملياتها تصف معلومات الطلب عند توفر أوللسحب أو للتعليق أو للتخفيض أو للتجديد أو للتمديد أو للحفاظ

المناطق و اإلدارة نظم أنواع و الشهادات منح أنشطة حول و للشهاداتكنفها . في تعمل التي الجغرافية

أو 8/1/2 عميل ألي الشهادات منح جهة توفرها التي المعلومات تكونمضللة . غير و دقيقة اإلعالن شامال للسوق

عن 8/1/3 االعالن خالل من المعلومات الشهادات منح جهة تتيحالمسحوبة . أو المعلقة أو الممنوحة الشهادات

الوسيلة 8/1/4 بتقديم الشهادات منح جهة تلتزم طرف أي طلب علي بناءممنوحة . شهادة صالحية لتأكيد

مصادر 1مالحظة عدة بين فيما مجزأة الكلية المعلومات كانت إذايمكن) : ( بينها من تشكيلة أو إلكترونية أو مطبوعة المثال سبيل علي


11

مســود ة

علي ) المصادر بين فيما الغموض تجنب مع التتبعية لتأكيد منظومة تنفيذ ) االنترنيت علي فائقة وصالت أو ترقيم بمنظومة المثال سبيل

بناء 2مالحظة معينة معلومات علي االطالع يقتصر استثنائية حالالت فيأمنية ) : ( ألسباب المثال سبيل علي العميل طلب علي

الشهادات 8/2 منح وثائقالشهادة 8/2/1 منح وثائق الشهادات منح جهة المؤهل تزود العميل إلي

تختارها . التي بالوسيلةتاريخ 8/2/2 عن سابقا عليها المسجل الشهادة سريان تاريخ يكون لن

المنح . قرار8/2/3 : ) التالية ) البيانات الشهادة وثائق وثيقة تحدد

أو )ا( اإلدارة نظم اعتماد تم عميل لكل الجغرافي الموقع و االسممتعدد شهادة منح مجال إطار في مواقع أية و إدارته لمقر الجغرافي الموقع

المواقع .( للشهادة . ب( التجديد أو التمديد أو المنح تواريخالمنح . ج( معاودة لدورة المناظر الشهادة منح إعادة أو االنتهاء تاريخللتعريف د( متفردة شفرةأو / / ه( و االصدار رقم شاملة األخري المعيارية الوثيقة أو و المواصفة

المؤهل العميل لتدقيق المستخدم التدقيق( و( الخ ) ، العملية و ، الخدمة شامال بالمنتج يتعلق فيما الشهاد منح مجال

موقع . كل في للتطبيق طبقا ،علي ) ز( األخري الرموز و الشهادة منح جهة عالمة و العنوان و األسم

مضللة ( تكون أال بشرط استخدامها يمكن التي االعتماد رمز المثال سبيلغامضة . أو

أخري / ح( معيارية وثيقة أو و بالمواصفة مطلوبة أخري معلومات أيةالشهادة . منح في مستخدمة

بوسيلة ط( االستعانة يتعين ، للشهادة تدقيق وثائق أية إصدار حالة فيإلغاؤها . سبق وثائق أي و التدقيق الوثائق بين فيما للتمييز

المؤهلين 8/3 العمالء دليلالطلب علي بناء توفر أو اإلعالمي البث تتيح و الشهادات منح جهة تحتفظ

علي توضح التي و ، الممنوحة الصحيحة للشهادات دليال تختارها وسيلة بأيةالجغرافي الموقع و ، المجال و ، الصلة ذات المعيارية الوثيقة و االسم األقل

الموقع) : ( ) أو مؤهل عميل لكل المنطقة و المدينة المثال سبيل عليمتعددة الشهادة مجال إطار في مواقع أي و الرئيسية للمراكز الجغرافي

المواقع ( .الشهادات منح لجهة ملكية الدليل يظل مالحظة

العالمات 8/4 استخدام و الشهادات منح مرجعيةالعمالء 8/4/1 تخول عالمة أي في للتحكم سياسة الشهادات منح جهة تعد

. و باستخدامها ذلك المؤهلين الرجعية يضمن التتبعية أخري أشياء بين فيماالمصاحبة . العالمة غموضفي أية هناك تكون لن و الشهادات منح جهة إلي


12

مســود ة

. : لن و منحت؟ التي الجهة هي ما و التأهل؟ تم ذا ما في مثل ، للنصكيفية بأية أو المستهلك يراه منتج عبوة أو منتج علي العالمة هذه تستخدم

منتج . مطابقة علي داللة أنها علي تفسيرها يمكنالمواصفة مالحظة عالمات ISO/IEC 17030توفر الستخدام متطلبات

ثالث طرفتقارير 8/4/2 في عالماتها باستخدام الشهادات منح جهة تسمح لن

تعتبر التقرير تلك أن حيث التفتيش، أو المعايرة أو المعملية االختباراتالمقام . هذا في منتجات

العميل : 8/4/3 منشأة من الشهادات منح جهة تطلبمرجعية ا( إلي اإلشارة عند الشهادات منح جهة متطلبات مع التطابق

أو االعالنات أو المطويات أو كاالنترنيت البث وسائط في التأهيلي وضعهااألخري الوثائق

بالشهادة .ب( يخصفوزها مضلل بيان بأي تسمح أو تصدر لنمنها ج( جزء أي أو بالشهادة فوزها وثيقة باستخدام تسمح أو تستخدم ال

مضللة . بكيفيةفي د( استخدامها عن تتوقف ، لها الممنوحة الشهادة سحب أو تعليق إثر

لتوجيهات طبقا ، بالشهادة للفوز مرجعية تتضمن التي اإلعالنية المواد كلأنظر ) الشهادات منح ( 9/6/6و 9/6/3جهة

الشهادة . ه( منح يخفضمجال عندما اإلعالنية المواد كل تصححبكيفية و( اإلدارية منظومتها بشهادة فوزها مرجعية باستخدام تسمح ال

أو ) ( خدمة شامال منتج إلي التقدير وجهت قد الشهادات منح جهة بأن تمليعملية .

تتجاوز ز( أنشطة علي تسري الشهادة منح أن إلي باالشارة تسمح الالشهادة . منح مجال

أو / ح( و الشهادات منح تعرضجهة بكيفية بالشهادة فوزها تستغل الالجمهور . لثقة فقدها و السيئة السنعة إلي الشهادات منح منظومة

إجراءات و للتصحيح مطالبات االجراء هذا مثل يتضمن أن يمكن ملحوظةحالة في و التجاوز عن النشر و الشهادة سحب أو تعليق و تصحيحية

قانوني . إجراء الضرورة

السرية 8/5و 8/5/1 سياسة ملزمة قانونية اتفاقلت خالل من الشهادات منح جهة تعد

مباشرة أثناء المتولدة أو المستمدة المعلومات سرية علي للحفاظ ترتيباتو اللجان شامال ، التنظيمية بنيتها مستويات كل علي الشهادة منح أنشطة

عنها . باإلنابة العاملين الخارجية الشخصيات أو الهيئات


13

مســود ة

تنوي 8/5/2 التي بالمعلومات مقدما العميل الشهادات منح جهة تخطر . تلك عدا ما األخري المعلومات كل تظل و العام الصعيد علي طرحها

سرية . معتبرة ، العميل قبل من المعلنة المعلوماتتخص 8/5/3 معلومات تباح لن ، المواصفة هذه في مطلوب هو ما عدا ما

أو العميل من مكتوبة موافقة بدون ثالث طرف إلي شخصمعين أو عميلأن . القانون بحكم الشهادات منح جهة علي يتحتم عندما و المعني الشخص

أو العميل إخطار يتحتم ، ثالث طرف إلي سرية معلومات عن تفرجالشأن هذا القانون ينظم لم ما المقدمة بالمعلومات مقدما المعني الشخص

.

علي ) 8/5/4 العميل بخالف مصادر من بالعميل الخاصة المعلومات تعامل ) منح : جهة سياسة مع بالتساوق بسرية المنظمون و الشكاوي المثال سبيل

الشهادات . الهيئات 8/5/5 موظفو و المقاولون و اللجان أعضاء شامال الموظفون يلتزم

علي بالحفاظ ، الشهادات منح جهة عن بالنيابة العاملون األفراد أو الخارجيةمنح جهة أنشطة أداء أثناء المستنتجة أو المتحصلة المعلومات كل سرية

الشهادات . تؤمن 8/5/6 التي التسهيالت و باألجهزة تستعين و الشهادات منح جهة تقتني

السجالت ) : ( و الوثائق المثال سبيل علي السرية للمعلومات اآلمن التداول

جهة ) : 8/5/7 المثال سبيل علي سرية بمعلومات أخري جهات تزود عندمامنح ( جهة تخطر أن يتعين مزامل تقييم نظام أو اتفاق مجموعة ، اعتماد

االجراء . بهذا العميل الشهاداتعمالئها 8/6 و الشهادات منح جهة بين المعلومات تبادل

المتطلبات 8/6/1 و الشهادات منح نشاط عن معلوماتيلي : ما تحديث و العمالء بإخطار الشهادات منح جهة تتولي

شامال ا( ، الشهادة لمنح المتواصل و المبدئي بالنشاط تفصيلي وصفو المنح عملية و ، االشرافي التدقيق و و ، المبدئي التدقيق و التطبيق

منح إعادة و للشهادة السحب و التعليق و التمديد و التخفيض و علي الحفاظالشهادة .

الشهادة ب( لمنح المعيارية المتطلباتالتواصل ج( و للشهادة المبدئي المنح و التطبيق رسوم عن معلومات

الشهادة . منح فيالمنظورين .د( للعمالء الشهادة منح جهة متطلبات

الشهادة .1 منح متطلبات مع للمطابقةفحص .2 توفير شامال التدقيق لمباشرة الضرورية الترتيبات كل لتجهيز

العاملين و السجالت و المواقع و العمليات كل علي اإلطالع و التوثيقحل و الشهادة منح إعادة و المراقبة و للشهادة المبدئي المنح ألغراض

الشكاوي .التطبيق –للترتيب .3 إمكانية المثال ) –حالة سبيل علي مراقبين لتواجد

متدربين ( مدققيين أو لالعتماد مدققيينبها يعتد وال مواصفة مشروع النسخة اعتمادها فيهذه بعد إال التطبيق


مســود ةالمتطلبات ه( شامال المعتمدين العمالء واجبات و حقوق تصف وثائق

في االتصاالت من نوع أي في الشهادة الستحقاق مرجعية النصعلي عندفي المتطلبات . 8/4سياق

االستئنافات .و( و الشكاوي تناول أساليب عن معلومات

العميل 8/6/2 من التغييرات إخطارتؤثر قد التي باألمور تأخير بدون الشهادات منح جهة باخطار العميل يلتزم

المواصفة متطلبات تحقيق في للمواصلة اإلدارية المنظومة مقدرة عليذات . تغييرات المثال سبيل علي يتضمن هذا و الشهادة لمنح المستخدمة

يلي : بما صلةالملكية .ا( أو التنظيمي أو التجاري أو القانوني الوضع

أو ) : ب( ، العليا اإلدارة المثال سبيل علي اإلدارة و التنظيمي الهيكلالتقنيين ( الموظفين أو القرارات متخذي

المواقع ج( و االتصال عنوانالمعتمدة د( اإلدارة نظم إطار في العمليات مجالالعمليات ه( و اإلدارة نظم في البالغة التغييرات

الملحق يتضمن الدليل Eمالحظة نموذج ISO/IEC Guide 28:2004منذات الجوانب شاملة ، الشهادات منح في لالستخدام ترخيص التفاقية

للتطبيق . الممكن القدر علي التغييرات لمالحظة الصلة

العملية متطلبات-9عامة 9/1 متطلبات

لتدقيق 9/1/1 و المبدئية للتدقيق مرحلتين التدقيق برنامج يتضمنفي الشهادة منح إلعادة تدقيق و ، الثاني العام و األول العام في الرقابية

الثالثة . السنوات دورة تبدأ و الشهادة صالحية انتهاء قبيل الثالث العامتحديد . يأخذ و الشهادة منح إعادة أو الشهادة منح بقرار الشهادة لمنح

و ، العميل منشأة حجم االعتبار في الحقة تعديالت أي و التدقيق برنامجالمستوي عن فضال العمليات و المنتجات و ، اإلدارة نظم تعقيد و مجال

جهة . تأخذ عندما و السابقة التدقيق نتائج و اإلدارة نظم لفعالية اإلداريمنحها تم أخري تدقيق أو الشهادات منح حسبانها في الشهادات منح

أي تسجيل و لتبرير محققة كافية معلومات تجّمع فإنها ، قبل من للعميلالتدقيق . برنامج علي تعديالت

األساسالتفاق 9/1/2 لتوفير تدقيق لكل خطة الشهادات منح جهة تضععلي . التدقيق تؤسسخطة و التدقيق أنشطة جدولة و بتسيير يتعلق

بالمواصفة المرفق للدليل وفقا الشهادات منح لجهة موثقة متطلباتISO 19011

9/1/3 ، التدقيق فريق تعيين و الختيار طريقة الشهادات منح جهة تضعالضرورية الكفاءة الحسبان في األخذ مع ، التدقيق فريق قائد شامال


15

مســود ة

المتطلبات . علي الطريقة تؤسسهذه و التدقيق أغراض لتحقيقبالمواصفة المرفق للدليل وفقا ISO 19011الموثقة

و 9/1/4 التدقيق زمن لتحديد موثقة أساليب الشهادات منح جهة تضعو كاملة تدقيق إنهاء و لتخطيط الالزم الزمن الشهادات منح جهة تحدد

. جهة تحدده الذي التدقيق زمن يسجل و عميل لكل اإلدارة لنظم فعالةالتدقيق . زمن تحديد سبيل في و التحديد لهذا المبررات و الشهادات منح

التالية : الجوانب أخري أمور بين االعتبار في الشهادات منح جهة تأخذ

الصلة ا( ذات اإلدارية المنظومة مواصفة متطلباتالتعقيد ب( و الحجمالتنظيمي ج( و التكنولوجي السياقاإلدارة .د( نظم مجال في متضمن نشاط ألي خارجي تعاقد أيسابقة ه( تدقيق أية نتائجالمواقع و( تعدد اعتبارات و المواقع عدد

نظم 9/1/5 لتدقيق ، متعددة مواقع من عينات سحب استخدام حالة فيمنح جهة تضع ، مختلفة مواقع في النشاط نفس تغطي لعميل اإلدارة

و . اإلدارة لنظم الصحيحة التدقيق لضمان العينات لسحب برنامج الشهادات. عميل لكل العينات سحب لخطة المنطقية األسس توثق

كما 9/1/6 ، العميل منشأة بها تخطر و التدقيق لفريق الموكلة المهام تحدد وبأن : التدقيق فريق تلتزم

و ا( ، العمليات و ، السياسات و ، التنظيمية البنية من يتحقق يفحصواإلدارة . بنظم العالقة ذات العميل منشأة وثائق و السجالت و ، األساليب

الشهادة ب( منح بمجال المتعلقة المتطلبات كل يلبي تقدم ما أن لتقريرالحفاظ ج( و تنفيذها و وضعها تم قد األساليب و العمليات أن لتقرير

للعميل . اإلدارة نظم في الثقة أساس لتوفير ، بفعالية عليهاو د( سياساته بين و النتائج بين فيما تناقضات بأي العميل الخطار

اإلدارية ) المن مواصفة توقعات مع متساوقة تكون التي و أهدافه و أغراضهأخري ( . معيارية وثيقة أية أو العالقة ذات

في 9/1/7 التدقيق فريق من عضو كل خلفية و اسم الشهادات منح جهة تتيحتقني خبير أو مراجع أي باالعتراضعن العميل لمنشأة يسمح كاف توقيت

اعتراض ألي استجابة الفريق تشكيل بإعادة الشهادات منح لجهة و ، معينفعّال .

تواريخ 9/1/8 علي االتفاق يجري و التدقيق بخطة العميل منشأة تخطر . معها مقدما التدقيق


16

مســود ة

المواقع 9/1/9 في المراجعات لمباشرة طريقة الشهادات منح جهة تتبعتتضمنها التي العالقة ذات االرشادات بموجب موثقة لمتطلبات طبقا محددة

ISO 19011المواصفة

( 1مالحظة - المادية ) المواقع الموقع زيارة إلي سبيل [باالضافة علي

مصنع : " ]المثال الموقع " في يتضمن أن بالموقع يمكن بعد عن الوصول ) عالقة ) ذات معلومات تحتوي التي و ، اإللكترونية بالمواقع االلكتروني

اإلدارية . المنظومة بتدقيقالمراجع " 2مالحظة - في " auditee –المصطلح الستخدامه طبقامراجعتها . ISO19011المواصفة الجاري المنشأة يعني

يؤسس . 9/1/10 و تدقيق كل عن مكتوبا تقريرا الشهادات منح جهة تقدمالمواصفة في المتضمنة االرشادات علي أن . ISO 19011التقرير يمكن و

و . معينة بحلول التوصية دون ، التحسينات فرص التدقيق فريق يحددالتدقيق . تقرير بملكية الشهادات منح جهة تحتفظ

للحل 9/1/11 وصفا و للسبب تحليال العميل من الشهادات منح جهة تطلبالزالة اتخاذها المخطط أو المتخذة التصحيحية االجراءات و المعين

محددة . زمنية فترة خالل المكتشفة االنحرافاتالتصحيحية 9/1/12 االجراءات و التصويبات الشهادات منح جهة تراجع

مقبولة . كانت إذا ما لتحديد العميل من المقدمةالمنشأة 9/1/13 إلي مراجعتها الجاريتخطر حاجة هناك كانت ما إذا

دليل إلي أو ، محدودة إضافية تدقيق أو ، إضافية شاملة تدقيق مباشرةمن ) ( للتحقق مستقبلية رقابية مراجعات خالل تأكيده يجري موثّق

التصحيحية . االجراءات و الفعال التصويبتتولي 9/1/14 التي اللجان أو الشخصيات أن بتأكيد الشهادات منح جهة تلتزم

التي نفسها هي ليست الشهادات منح إعادة أو الشهادات منح قرارات اتخاذ . التدقيق باشرت قد تكون

قرار : 9/1/15 اتخاذ قبيل الشهادات منح جهة تؤكديتعلق ا( فيما وافية التدقيق فريق من المقدمة المعلومات بأن

المنح . مجال و الشهادة منح بمتطلباتاالجراءات ب( و التصويبات فعاليات من تحققت و قبلت و راجعت بأنها

تمثل : التي االنحرافات لكل التصحيحيةاإلدارة (1 نظم مواصفة من أكثر أو بمتطلب الوفاء في الفشلعلي (2 اإلدارية العميل منظومة مقدرة في الشك ترفع التي الحالة

المستهدفة . المخرجات بلوغاالجراء ج( و المخططة العميل تصويبات قبلت و راجعت بأنها

أخري . انحرافات ألي التصحيحي

الشهادة 9/2 منح و األولية التدقيقالطلب 9/2/1 تقديم


17

مســود ة

الضرورية المعلومات لتقديم مفوّضا ممثال الشهادات منح جهة تطلبيلي : ما علي االستقرار من للتمكين

الشهادة .ا( لمنح المرغوب المجال(ب( عناوين ) العنوان و اسمها شامال ، المتقدمة للمنشأة العامة المالمح

) ذات ) قانونية إلتزامات أية و لعملياتها الجوهرية الجوانب و مواقعها موقعهاصلة .

و ج( أجله من للشهادة المقدم بالمجال صلة ذات عامة معلوماتو ، التقنية و البشرية الموارد و األنشطة مثل ، المتقدم بمنشأة المتعلق

أكبر منظمات في العالقات و التواجد –الوظائف حالةو د( ، خارجيا الباطن من بالتعاقد المؤداة بالعمليات تتعلق معلومات

المتطلبات مع التطابق علي تؤثر التيللفوز ه( المنشأة تسعي التي األخري المتطلبات أو المواصفات

أساسها . علي بالشهادةاإلدارة .و( بنظم الصلة ذات االستشارة باستخدام المتعلقة المعلومات

الطلب 9/2/2 مراجعةمراجعة 9/2/2/1 الشهادات منح جهة تباشر ، التدقيق في الشروع قبل

علي : للتأكيد الشهادة لمنح معززة معلومات تجميع و الطلبلمباشرة ا( وافية إدارة نظم و المتقدمة المنشأة عن المعلومات أن

التدقيق للمنشأة ب( إتاحتها و الشهادة منح لمتطلبات الموثق و الواضح التحديد

المتقدمةو ج( الشهادات منح جهة بين فيما الفهم في تناقضمعروف أي حل

المتقدنة . المنشأةمنح د( مهمة أداء علي المقدرة و بالكفاءة الشهادة منح جهة تمتع

الشهادة (ه( مواقع ) موقع ، المرغوبة الشهادة منح مجال االعتبار في األخذ

و ، الكاملة المراجعات ألتمام المطلوب الزمن المتقدنة، المنشأة عمليات ( ، السالمة ظروف ، اللغة الشهادة منح نشاط علي مؤثرة أخري نقاط أي

إلخ . . ( ، الحيادية عدم تهديداتالتدقيق . و( مباشرة قرار مبررات سجالت علي الحفاظ

التي 9/2/2/2 الكفاءات الشهادة منح جهة تحدد ، المراقبة هذه علي تأسيساالشهادة . منح قرار أجل من و التدقيق فريق في لتضمينها تحتاجها

حسب ) 9/2/2/3 ، تقنيين خبراء و مدققيين من التدقيق فريق يشكل و يعينالشهادات( منح جهة جانب من المحددة الكفاءات بينهم فيما تتوفر الضرورة

في ورد لما اختيار . 9/2/2/2طبقا يباشر و المتقدمة للمنشأة الشهادة لمنحبموجب التقنيين الخبراء و المدققيين جدارة مقننات إلي بالرجوع الفريق

و 7/2/5 الداخلية البشرية الموارد من بكل االستعانة تتضمن أن يمكن والخارجية .

9/2/2/4 ) ( ) منح ) بقرار المباشرون المباشر الشخصيات الشخص يعينأنظر ) المالئمة الجدارة لتأكيد ( . 9/2/2/2و 7/2/9الشهادة


18

مســود ة

الشهادة 9/2/3 لمنح األولي التدقيقمرحلة : مرحلتين علي الشهادة لمنح اإلدارة لنظم األولية التدقيق و 1تباشر

2مرحلة

مرحلة 9/2/3/1 1تدقيقمرحلة 9/2/3/1/1 للتدقيق : 1تباشر

للعميل ا( اإلدارة نظم توثيق لتدقيقلمباشرة ب( للعميل المعين الموقع و العميل موقع ظروف لتقييم

المرحلة للتدقيق االستعدادات لتحديد العميل موظفي مع . 2حواراتعلي ج( و المواصفة بمتطلبات يتعلق ما فهم و العميل وضعية لمراقبة

و العمليات و الجوهرية الجوانب أو الحاكم األداء بتحديد يتعلق فيما األخصاإلدارة . نظم أداء و األغراض

العمليات د( و اإلدارة نظم بمجال المتعلقة الضرورية المعلومات لتجميعو ) ( التنظيمية الجوانب و الصلة ذات الوضعية و ، العميل مواقع موقع و

: لعمليات ) القانونية الجوانب ، البيئة ، الجودة المثال سبيل علي المطابقةالخ ( . ، المصاحبة المخاطر ، العميل

المرحلة ه( للتدقيق الموارد تخصيص العميل 2لمراقبة مع االتفاق والمرحلة التدقيق تفاصيل .2علي

المرحلة و( التدقيق لتخطيط بؤرة لنظم 2لتوفير كافيا فهما باكتسابالممكنة الجوهرية الجوانب سياق في المواقع في التشغيل و للعميل اإلدارة

.قد ز( ، اإلدارية المراقبة و الداخلية المراجعات كانت إذا ما لتقييم

بأن تفصح اإلدارية المنظومة تنفيذ مستوى أن و ، بوشرت و خططتالمرحلة للتدقيق مستعد 2العميل

التدقيق األقل علي نجري بأن ، اإلدارة نظم لمعظم بالنسبة ، يوصي وآنفا . 1المرحلة المذكورة األغراض تحقيق أجل من العميل مواقع فيالمرحلة 9/2/3/1/2 التدقيق نتائج شامال 1توثق ، بها العميل يخطر و ،

أثناء مطابقة غير أنها علي تصنيفها يمكن التي و االهتمام ذات المواقع تحديدالمرحلة . 2التدقيق

المرحلة 9/2/3/1/3 التدقيق بين فيما الفاصلة الفترة تحديد التدقيق 1عند واالهتمام 2المرحلة مواقع لحل العميل احتياجات االعتبار في األخذ ينبغي ،

المرحلة التدقيق أثناء أيضا . 2المكتشفة الشهادات منح جهة تحتاج قد والمرحلة التدقيق أجل من ترتيباتها تدقيق . 2إلي

المرحلة 9/2/3/2 2التدقيق

المرحلة التدقيق المنظومة 2الغرضمن فعالية شامال التنفيذ تقييم هوالمرحلة . التدقيق تنفذ و للعميل و ) ( . 2اإلدارية العميل مواقع موقع في

يلي : ما األقل علي تتضمنأو ا( اإلدارية المنظومة مواصفات كل تطابق عن أدلة و معلومات

المطبقة . المعيارية الوثائقبها يعتد وال مواصفة مشروع النسخة اعتمادها فيهذه بعد إال التطبيق


مســود ة

األغراضو ب( بأهم بالمضاهاة ، األداء تقرير إعداد و قياس و مراقبةغيرها ) أو اإلدارية المنظومة مواصفة من التوقعات مع المتناغمة و األهداف

.) المطبقة المعيارية الوثائق مناألداء . ج( و اإلدارية العميل لمنظومة القانونية المطابقةالعميل د( لعمليات التشغيلي التحكماإلدارية ه( المراقبة و الداخلية التدقيقالعميل و( لسياسات اإلدارية المسئوليةاهداف ز( و أغراض و السياسة و المعيارية المتطلبات بين فيما الصالت

غيرها ) أو اإلدارة نظم مواصفة تطبيق قابلية توقعات مع المتناغمة األداء ) المسئوليات و ، للتطبيق قابلة قانونية متطلبات أي و المعيارية الوثائق من

توصيات و نتائج و األداء بيانات و األساليب و العمليات و الموظفين كفاءة والداخلية . التدقيق

الشهادة 9/2/4 لمنح المبدئية التدقيق استنتاجاتالتدقيق أثناء المتجمعة التدقيق أدلّة و المعلومات كل التدقيق فريق يحلل

المرحلة 1المرحلة التدقيق االتفاق 2و و التدقيق الستعراضمستخلصاتالتدقيق . استنتاجات علي

المبدئية 9/2/5 الشهادة لمنح معلوماتمنح 9/2/5/1 جهة إلي التدقيق فريق من المقدمة المعلومات تتضمن

أدني : كحد المنح قرار اتخاذ أجل من الشهادةالتدقيق ا( تقارير

و ب( التصويبات ، المالئمة حالة في و ، اإلنحرافات علي تعليقاتالعميل . جانب من المتخذة التصحيحية االجراءات

في ج( المستخدمة و الشهادات منح جهة إلي المقدمة المعلومات تأكيد( . أنظر النظر إعادة ( . 9/2/2تطبيق

أو د( شروط بأي مصحوبة ، تمنح ال أو الشهادة تمنح كانت إذا عما توصيةتعليقات .

نتائج 9/2/5/2 تقييم أساس علي الشهادة منح قرار الشهادات منح جهة تتخذالمثال ) : سبيل علي صلة ذات أخري معلومات أية و التدقيق استنتاجات و

العميل ( . جانب من التدقيق تقرير علي تعليقات ، المشاعة المعلوماتالمراقبة 9/3 أنشطة

عام 9/3/1علي 9/3/1/1 تراقب بحيث الرقابية أنشطتها الشهادات منح جهة تنظم

مع ، اإلدارة نظم مجال في مغطاة ممثلة وظائف و مناطق ، أساسمنتظمنظم و المؤهل عميلها علي تجري التي التغييرات الحسبان في األخذ

اإلدارة .

اإلدارة 9/3/1/2 نظم وفاء لتقييم الموقع في تدقيق المراقبة أنشطة تتضمنتمنح التي بالمواصفة يتعلق فيما المعينة بالمتطلبات المؤهل للعميل

يلي . : ما األخري المراقبة أنشطة تتضمن أن يمكن و بموجبها الشهادةبها يعتد وال مواصفة مشروع النسخة اعتمادها فيهذه بعد إال التطبيق


مســود ةمنح ا( جوانب عن المؤهل العميل من الشهادة منح جهة استفسارات

الشهادة .سبيل ) ب( علي بعملياته تتعلق العميل من بيانات أي في النظر إعادة

الشبكة : . علي موقع أو ، ترويجية مواد المثال( ج( إلكترونية ) أو ورقية سجالت و وثائق لتقديم العميل من مطالباتالمؤهل . د( العميل أداء لمراقبة أخري وسائل

المراقبة 9/3/2 تدقيقمن 9/3/2/1 ليست لكن و الموقع في مراجعات هي المراقبة تدقيق

للمراقبة أنشطة مع تخطط و ، بالكامل للنظام تدقيق تكون أن الضرورينظم تواصل بأن الثقة تعزز أن الشهادات منح جهة تستطيع بحيث أخري

و . الشهادة منح إعادة تدقيق بين فيما بالمتطلبات بالوفاء المؤهلة اإلدارةيلي : ما األقل علي المراقبة تدقيق برنامج يتضمن

اإلدارية ا( المراقبة و الداخلي التدقيقالتدقيق ب( أثناء المكتشفة لالنحرافات المتخذة االجراءات مراقبة

السابقة الشكاوي .ج( مع التعاملالمؤهل د( العميل أغراض بتحقيق يتعلق فيما اإلدارة نظم فعاليةالتحسين ه( خالل من المستهدفة المخططة األنشطة في التقدم

المتواصل التشغيل و( في التحكم تواصلتغييرات ز( أية مراقبةبالشهادة / . ح( للفوز أخري مرجعيات أو و العالمات استخدام

يتجاوز . 9/3/2/2 أال يتعين و عام كل األقل علي مرة التدقيق مراقبة تباشرمن أكثر ، األولية الشهاد لمنح التالية للتدقيق األولي المراقبة شهر 12تاريخ

من األخير اليوم المرحلة من .2التدقيق

بالشهادة 9/3/3 االحتفاظالوفاء علي العميل تواصل علي بناء بالشهادة المانحة الجهة تحتفظالشهادة . علي العميل حفاظ يمكن و اإلدارة نظم مواصفة بمتطلبات

المزيد بدون التدقيق فريق قائد جانب من اإليجابية التوصيات علي تأسيسابشرط : محايدة مراقبة من

فريق ا( قائد من تتطلب منظومة الشهادات منح جهة لدى تتوفر أنبمراقبة للمبادأة الحاجة عن الشهادات منح لجهة تقريرا يقدم أن التدقيق

أنظر ) مناسبة كفاءة شخصعلي في( 7/2/9يتوالها شارك قد يكون الفي ذلك و الشهادة، علي االستبقاء باإلمكان كان إذا ما يحدد لكي ، التدقيق

سحب أو تعليق إلي يؤدي أن يمكن وضع حدوث أو انحرافات أية وقوع حالةالشهادة .

، ب( للمراقبة أنشطتها الشهادات منح جهة من كفأة شخصيات تتوليالشهادات منح نشاط بأن للتأكيد ، مراجعيها تقارير تقديم مراقبة شامال

بفاعلية . يمارسبها يعتد وال مواصفة مشروع النسخة اعتمادها فيهذه بعد إال التطبيق


مســود ة

الشهادة 9/4 منح إعادةالشهادة 9/4/1 منح إلعادة التدقيق تخطيط

في 9/4/1/1 التواصل أجل من الشهادة منح إلعادة التدقيق ينفذ و يخططذات األخري المعيارية الوثيقة أو اإلدارة نظم مواصفة متطلبات بكل الوفاء

التواصل . علي التأكيد هو الشهادة منح إلعادة التدقيق الغرضمن و الصلةو صلتها وثاقة استمرار و ، ككل اإلدارة لنظم الفعالية و المطابقة في

الشهادة . منح مجال في التطبيق علي قابليتهاعلي 9/4/1/2 اإلدارة نظم أداء االعتبار في الشهادة منح إلعادة التدقيق تأخذ

المراعة و المراقبة تقارير مراقبة تتضمن كما ، الشهادة منح فترة مدىالسابقة .

مباشرة 9/4/1/3 إلي ، الشهادة منح إلعادة التدقيق أنشطة تحتاج أن يمكنالمرحلة اإلدارية 1التدقيق المنظومة فيها تعرضت التي الحاالت في ذلك و ،

جوهرية تغييرات إلي ، اإلدارة نظم فيها تباشر التي الكيفية أو ، العميل أو ، التشريع) : ( . في تغييرات المثال سبيل علي

متعددة 9/4/1/4 اإلدارة نظم لمعايير الشهادة منح أو ، المواقع تعدد حالة فيللتدقيق تغطية للتدقيق التخطيط يؤمن ، الشهادة منح جهة من مقدمة

. الممنوحة الشهادة في الثقة لتوفير مالئمةالشهادة 9/4/2 منح إلعادة التدقيق

يلي : 9/4/2/1 ما تتناول الموقع في تدقيق الشهادة منح إعادة يتضمنو ا( الداخلية التغييرات ضوء علي ، شمولها في اإلدارة نظم فعالية

الشهادة . منح مجال في للتطبيق قابليتها و تعلقها استمرار و ، الخارجيةمن ب( اإلدارة لنظم التحسين و الفعالية علي الحفاظ علي البيّن االلتزام

الشامل . األداء تعزيز إجلو ج( سياسة تحقيق في تسهم المؤهلة اإلدارة نظم مباشرة كان إذا ما

. المنشأة أغراضأو 9/4/2/2 انحرافات مالحظة الشهادة منح إلعادة التدقيق أثناء تبين إذا

المهلة تحدد أن الشهادة منح جهة علي يتعين ، المطابقة أدلة في قصورصالحية انتهاء قبيل التصحيح إجراءات و التصويب لمباشرة الزمنية

الشهادة . الشهادة 9/4/3 منح إلعادة معلومات

نتائج علي قائمة الشهادات منح لتجديد قرارات الشهادات منح جهة تتخذالمنظومة علي الرقابة نتائج إلي باالضافة ، الشهادة منح إلعادة التدقيق


22

مســود ة

مستخدمي من المتلقاة الشكاوي و الشهادة منح إعادة فترة مدى عليالممنوحة . الشهادة

خاصة 9/5 مراجعاتللمجال 9/5/1 تمديدات

، منحها سبق شهادة منح مجال لتمديد استجابة ، الشهادات منح جهة تباشركان إذا ما لتقرر ، ضرورية تدقيق أنشطة أية تحدد و للتطبيق مراقبة

التدقيق . . مراقبة مع مقترنا ذلك يباشر أن يمكن و عدمه من يمنح التمديد

االشعار 9/5/2 قصيرة التدقيقمعتمدين لعمالء تدقيق تجري أن الشهادة منح لجهة ضروريا يكون ربما

أنظر ) الشكاوي لفحص قصير أنظر( ) 9/8باشعار لتغييرات استجابة (8/6/3أوأنظر ) معلقين لعمالء كمتابعة األحوال( . : 9/6أو تلك مثل في و

علي )ا( مقدما المعتمدين العمالء تخطر و الشهادة منح جهة تصفللوصففي : طبقا الوثائق في المثال تتم( 8/6/1سبيل التي الظروف

االشعار قصيرة الزيارات هذه بموجبهاالتدقيق ب( فريق تعيين في إضافيا حرصا الشهادات منح تمارسجهة

التدقيق . فريق أعضاء بالعتراضعلي العميل فرصة في القصور بسببالشهادة 9/6 منح مجال تخفيض أو ، سحب أو ، تعليق

9/6/1 ) أو ) لتعليق موثقة أساليب أسلوب و سياسة الشهادة منح جهة تضعالتي المتعاقبة اإلجراءات تعين و ، الشهادة منح تخفيضمجال أو سحب

تباشرها .مثل : 9/6/2 حاالت في الشهادة منح ، الشهادة منح جهة تعلق

منح - بمتطلبات الوفاء في للعميل المعتمدة اإلدارة نظم فشلت إذااإلدارة . نظم فعالية متطلبات شاملة ، الشهادة

الشهادة - منح إعادة مدققى أو المراقبين المعتمد العميل يصرح لم إذاالمقررة . الدورات في مهامهم بمباشرة

التعليق . - ، باختياره المعتمد العميل طلب إذابصفة 9/6/3 باطلة للعميل اإلدارة نظم شهادة تصبح ، التعليق حالة في

أنه . علي للتأكيد عمالئها مع ملزمة ترتيبات الشهادات منح جهة تعد و مؤقتةجهة . تتولي و لشهادته الترويج مواصلة عن العميل يحجم التعليق حالة في

أنظر ) التعليق عن باالعالم الشهادة أخري( 8/1/3منح إجراءات أية تتخذ ومالئمة . تراها

الفترة 9/6/4 خالل التعليق تلت التي التداعيات حل في الفشل حالة فيأو السحب عن الوضع يتمخض ، الشهادة منح جهة حددتها التي الزمنية

الشهادة . منح تخفيضمجالبها يعتد وال مواصفة مشروع النسخة اعتمادها فيهذه بعد إال التطبيق


مســود ة

أشهر . ستة التعليق يتجاوز ال الحاالت أغلب في مالحظة

األجزاء 9/6/5 بحذف للعميل الشهادة منح مجال الشهادة منح تخفضجهةالوفاء في فشل قد العميل يكون عندما ، المتطلبات مع تتطابق ال التي

هذا . يكون و الشهادة مجال من األجزاء لتلك بالنسبة الشهادة بمتطلباتالشهادة . لمنح المتّبعة المواصفة لمتطلبات التخفيضمسايرا

تتعلق 9/6/6 المعتمد العميل مع ملزمة ترتيبات الشهادة منح جهة تضعأنظر ) السحب ( 8/4/3بشروط بسحب اإلخطار إثر بأنه التأكيد مع ء البند

أية تتضمن التي اإلعالم وسائط كافة استخدام عن العميل يتوقف الشهادةللشهادة . حيازته لوضعية مرجعية

بالتصريح 9/6/7 الشهادة منح جهة تلتزم ، طرف أي الستعالم اسنجابةالسحب أو التعليق حيث من للعميل اإلدارة نظم لحيازة الصحيحة بالوضعية

التخفيض . أو

التظلمات 9/7اتخاذ 9/7/1 و تقييم و الستالم موثقة عملية الشهادات منح جهة تعد

التظلمات . عن القراراتمعلنة . 9/7/2 و منفتحة التظلمات تناول عرضعملية تكونكافة 9/7/3 علي القرارات كل عن المسئولية الشهادة منح جهة تتحمل

كل . أن من الشهادات منح جهة تتأكد و التظلمات تناول عملية مستوياتالذين عن يختلفون ، التظلمات تناول عملية يتولون الذين الشخصيات

الشهادة . منح قرارات اتخاذ و التدقيق مهام باشروا

أية 9/7/4 في القرار اتخاذ و الفحص و بالتظلم التقدم مراحل علي يترتب الالمتظلم . ضد تمييزية إجراءات

أدني : 9/7/5 كحد التالية الطرق و العناصر التظلم تناول عملية تتضمنمن ا( أي تقرير و ، الفحص و التحقق و التظلم تلقي لعملية إطار

المماثلة التظلمات نتائج الحسبان في األخذ مع ، له استجابة تتخذ اإلجراءاتالسابقة .

حلها . ب( أجل من المتخذة االجراءات شاملة ، التظلمات تسجيل و تتبعتصحيحي ج( إجراء و مالئم تصويب أي تنفيذ علي التأكيد

المواصفة توفر الشكاوي ISO 10002ملحوظة لتناول ارشادات

علي 9/8/6 المسئولية الشكوى تتلقي هي و الشهادة منح جهة تتحملالشكوى . من للتثبت الضرورية المعلومات لكل التحقق و التجميع

و 9/8/7 الشكوى باستالم الشهادة منح جهة تعترف ممكنا ذلك كان كلمابالنتيجة . و التقدم بتقارير الشاكي تخطر


24

مســود ة

شخص 9/8/8 بواسطة الشاكي إلي المبلّغ القرار يعتمد و يراجع أو يتخذمنه) ( . المشكو الموضوع في شارك أن منهم ألي يسبق لم أشخاص

بمذكرة 9/8/9 الشاكي الشهادة منح جهة تخطر ، ممكنا ذلك كان كلماالشكوي . تناول عملية بانتهاء رسمية

و 9/8/10 الشكوي كانت إذا ما ، الشاكي و العميل و الشهادة منح جهة تقررتعميمها . يمكن إليه انتهت الذي الحل

العمالء 9/9 و المتقدمين سجالتلمنح 9/9/1 األخري األنشطة و للتدقيق بسجالت الشهادات منح جهة تحتفظ

كل و ، بطلبات تقدمت التي المنشئات كل شامال ، العمالء لكل الشهاداتشهاداتها . سحبت أو علقت أو شهادات منحت و دوققت التي المنشئات

يلي : 9/9/2 ما المؤهلين العمالء سجالت تتضمن أن يتعينمنح ا( إعادة و المراقبة و األولية التدقيق تقارير و التقديم معلومات

الشهادة الشهادة ب( منح اتفاقيةالعينات ج( لسحب المستخدمة المنهجية مبرراتأنظر ) د( المراجع زمن تحديد ( 9/1/4مبرراتالتصحيح ه( إجراءات و التصويب من التحققتصحيحية و( إجراءات أو تصويبات أية و التظلمات و الشكاوي سجالت

تالية . اللجان ز( قرارات و دراساتالشهادة ح( منح قرارات توثيق

أو ط( للمنتج يتعلق فيما الشهادة منح مجال شاملة الشهادة منح وثائقالخدمة أو العملية

، ي( الشهادة منح في المصداقية لترسيخ الضرورية الصلة ذات السجالتالتقنيين . الخبراء و المراجعين كفاءة أدلة مثل

لتقييم المستخدنة العينات سحب تتضمن العينات سحب منهجية مالحظةالمواقع / . متعدد تقييم سياق في مواقع الختيار أو و المعينة اإلدارة نظم

بكيفية 9/9/3 العمالء و المتقدمين عن بسجالت الشهادة منح جهة تحتفظعلي . الحفاظ تضمن بكيفية تحوّل أو السجالت تنقل و سريتها تؤّمن

سريتها . علي 9/9/4 للحفاظ موثقة أساليب و موثقة سياسة الشهادة منح جهة تضع

دورة . إلي باإلضافة السارية الدورة لفترة بالسجالت يحتفظ و السجالتشهادة . لمنح كاملة

السجالت علي بالحفاظ القانون ينص ، التشريعات بعض في ملحوظةأطول . زمنية لفترة

الشهادات منح لجهات اإلدارة نظم -متطلبات10بها يعتد وال مواصفة مشروع النسخة اعتمادها فيهذه بعد إال التطبيق


مســود ة

البدائل 10/1و مساندة علي قادرة تكون اإلدارة نظم تصون و الشهادات منح جهة تضع

الوفاء . إلي باإلضافة و المواصفة هذه لمتطلبات المتجامس التحقيق إبرازمن البنود في اإلدارة 9إلي 5بالمتطلبات نظم الشهادات منح جهة تنفذ ،

من : أي بموجبمواصفة ا( بموجب اإلدارة نظم ( 10/2أنظر ) ISO 9001متطلبات

أنظر ) ب( العامة اإلدارة نظم ( 10/3متطلبات

مواصفة : 1البديل 10/2 بموجب اإلدارة نظم ISO 9001متطلبات

عام 10/2/1مواصفة بموجب اإلدارة نظم تصون و الشهادات منح جهة ISO 9001تضعهذه لمتطلبات المتجانس التحقيق إبراز و مساندة علي قادرة تكون

من البنود في المفصلة و . 10/2/5إلي 10/2/2المواصفة

المجال 10/2/2مواصفة متطلبات متطلبات ISO 9001لتطبيق اإلدارة نظم مجال يتضمن ،

الشهادة . لمنح خدماتها تطوير و تصميمالزبائن 10/2/3 رؤية

مواصفة متطلبات تطبيق أجل من االعتبار في الشهادات منح جهة ISOتأخذتولي 9001 و الشهادات منح في المصداقية ، اإلدارة نظم تطوير عند

في ) عنه منوه هو لما طبقا األطراف كل باحتياجات التي ( 4/1/2اهتماماعمالئها علي فقط تقتصر ال و الشهادة منح و التدقيق خدمات علي تعتمد

فقط . اإلدارة 10/2/4 مراجعة

مواصفة متطلبات تطبيق أجل الشهادات ISO 9001من منح جهة تضمن ، من الصلة ذات الشكاوي و التظلمات عن معلومات اإلدارة لمراجعة كمدخل

الشهادات . منح أنشطة مستخدمي

التطوير 10/2/5 و التصميممواصفة متطلبات تطبيق أجل اإلدارة ISO 9001من نظم تطوير عند ،

تتأكد ، خاصة لظروف موجود نظام تجهة أو ، الشهادات منح لنظام جديدةمواصفة في الواردة اإلرشادات بتضمين الشهادات منح و ISO 19011جهة

تصميم . كمدخل ثالث طرف ألوضاع المالئمة

عامة : 2البديل 10/3 اإلدارة نظم متطلباتعام 10/3/1


26

مســود ة

قادرة تكون اإلدارة نظم تصون و تنفذ و توثق و الشهادات منح جهة تضعالمواصفة . هذه لمتطلبات المتجانس التحقيق إدارة و مساندة علي

أغراض و سياسات الشهادات منح لجهة العليا اإلدارة توثق و تضع ونظم . تنفيذ و بتطوير التزامها علي األدلة العليا اإلدارة تقدم و ألنشطتها

بأن . العليا اإلدارة تؤكد و المواصفة هذه متطلبات بموجب اإلدارةلجهة التنظيمي الهيكل مستويات كل علي منفذة و مستوعبة السياسات

الشهادات . منحبصرف ، يتولي اإلدارة من عضوا الشهادات منح لجهة العليا اإلدارة تعين و

تتضمن : التي السلطات و المسئوليات ، األخري مسئولياته عن النظرالتي ا( األساليب و العمليات ، صيانة و تنفيذ و إرساء علي التأكيد

اإلدارة . نظم تختاجهاللتحسين . ب( حاجة أية و اإلدارة نظم أداء عن العليا لإلدارة تقارير رفع

اإلدارة 10/3/2 نظم دليلفي أو دليل في إما للتطبيق القابلة المواصفة هذه متطلبات تعرضكلذات . الوثائق و الدليل أن علي الشهادات منح جهة تتأكد و مرفقة وثائق

. المعنيين الموظفين لكل متاحة المرفقة الصلةالوثائق 10/3/3 في التحكم

) و ) خارجيا و داخليا الوثائق في للتحكم أساليب الشهادات منح جهة ترسيالتحكمات . تحدد التي األساليب و المواصفة هذه بتنفيذ تتعلق التي

المطلوبة : اإلصدار ا( قبيل المالءمة حيث من الوثائق اعتماد

تحديث ب( و للضرورة –تدقيق الوثائق –طبقا اعتماد إعادة وتحققت ج( قد للوثائق السارية التدقيق وضعية و التغييرات بأن للتأكيدمتاحة د( للتطبيق القابلة للوثائق الصلة ذات الصيغات أن علي للتأكيد

االستخدام نقاط عندعليها . ه( للتعرف جاهزة و للقراءة قابلة تظل الوثائق أن من للتأكدفي و( متحكّم و مميزة الخارجية المصادر من الوثائق أن علي للتأكيد

توزيعها مالئم ز( تمييز تطبيق و ، الملغاة للوثائق المقصود غير االستخدام لمنع

غرض . ألي بها االحتفاظ وجب إذا لهاوسائط . أو شكل أي على الوثائق تكون أن يمكن مالحظة

السجالت 10/3/4 في التحكمو للتعريف الضرورية التحكمات لتمييز أساليب الشهادات منح جهة تضعذات ،بسجالتها التخلص و االحتفاظ زمن و االستخراج و الحماية و التخزين

المواصفة . هذه بتنفيذ الصلةتتجانسمع لفترة بالسجالت لإلحتفاظ أساليب الشهادات منح جهة تضع

خاضعا . السجالت تلك علي االطالع يكون و القانونية و التعاقدية التزاماتهاالسرية . لترتيبات

أنظر ) المعتمدين العمالء سجالت متطلبات أجل من ( 9/9مالحظة


27

مســود ة

اإلدارة 10/3/5 مراجعةعام 10/3/5/1

علي اإلدارة نظم لمراجعة أساليب الشهادات منح لجهة العليا اإلدارة تضعو السياسات شامال ، فاعليتها و مالءمتها تواصل علي للتأكيد نخططة فترات

هذه . تباشر و المواصفة هذه بتحقيق الصلة ذات المعلنة األغراضعام . كل األقل علي مرة المراجعات

المراجعة 10/3/5/2 مدخالتمراجعة يلي :تتضمن بما صلة ذات معلومات اإلدارة

الخارجي ا( و الداخلي التدقيق نتائجهذه ب( بتنفيذ صلة ذات المعنية األطراف و العمالء من المرتدة التغذية

المواصفةللحيادية ج( الحامية اللجنة من المرتدة التغذيةالتصحيحية د( و الوقائية اإلجراءات موقفسابقة ه( إدارة مراجعات من المتابعة إجراءاتباألغراض و( الوفاءاإلدارة ز( نظم علي تؤثر أن يمكن التي التغييراتالتظلمات ح( و الشكاوي

المراجعة 10/3/5/3 مخرجاتيلي : بما صلة ذات إجراءات و قرارات اإلدارة مراجعة مخرجات تتضمن

عملياتها ا( و اإلدارة لنظم الفعالية تحسينالمواصفة ب( هذه بتنفيذ الصلة ذات الشهادات منح خدمات تحسينالموارد ج( احتياجات

الداخلي 10/3/6 التدقيقمن 10/3/6/1 للتحقق الداخلي للتدقيق أساليب الشهادات منح جهة ترسي

و بفعالية مطبقة اإلدارة نظم أن و المواصفة هذه بمتطلبات توفي أنهامصانة .

المواصفة توفر داخلي ISO 19011مالحظة تدقيق لمباشرة ارشادات

و 10/3/6/2 العمليات أهمية االعتبار في األخذ مع التدقيق برنامج يخططالسابقة . التدقيق نتائج كذلك و تدقق التي المواقع

كل 10/3/6/3 األقل علي مرة الداخلي التدقيق يمكن . 12تباشر و شهرتبرز أن الشهادات منح جهة استطاعت إذا الداخلي التدقيق تخقيضدورات

أثبتت و المواصفة لهذه طبقا بفاعلية التنفيذ تتواصل اإلدارة نظم بأناستقرارها .

بأن : 10/3/6/4 الشهادات منح جهة تؤكدعال ا( قدر علي أكفاء شخصيات بواسطة الداخلي التدقيق مباشرة

المواصفة . هذه متطلبات و التدقيق و الشهادات بمنحالذاتية ب( أعمالهم تدقيق المدققون يتولي ال


28

مســود ة

بنتائج ج( مراجعتها المجري المواقع عن المسئولون األشخاص يخطرالتدقيق .

مالئم . د( توقيت و بكيفية الداخلى التدقيق عن تنشأ إجراءات أية تنفذللتحسين . ه( فرص أية تتحدد

التصحيحية 10/3/7 اإلجراءاتو . عملياتها في اإلنحرافات إدارة و للتحديد أساليب الشهادات منح جهة تضع

االنحرافات أسباب إلزالة إجراءات الضرورة عند الشهادات منح جهة تتخذلصدمات . مالئمة التصحيحية اإلجراءات تكون و تكرارها من الحد أجل من

أجل . : من المتطلبات األساليب تعرف و المواجهة المشاكلالتدقيق ) ا( و الشكاوي من المثال سبيل علي االنحرافات تحديد

الداخلي( االنحرافات ب( أسباب تحديداالنحرافات ج( تصحيحاالنحرافات د( تتكرر أال علي للتأكيد لالجراءات الحاجة تقييمموقوتة ه( بكيفية المطلوبة االجراءات تنفيذ و تحديدالمتخذة و( االجراءات نتائج تسجيلالتصحيحية ز( االجراءات فعالية مراقبة

الوقائية 10/3/8 االجراءاتأسباب من للحد وقائية اجراءات التخاذ أساليب الشهادات منح جهة تضع . الصدمات أجل من مالئمة الوقائية االجراءات تكون و المتوقعة اإلنحرافات

. الوقائية لالجراءات األساليب تعرف و الكامنة المشاكل من المحتملةأجل : من المتطلبات

مسبباتها ا( و المحتملة االنحرافات تحديداالنحرافات ب( وقوع لمنع إجراء إلي الحاجة تقييمالمطلوب ج( االجراء تنفيذ و تحديدالمتخذة د( االجراءات نتائج تسجيلالمتخذة ه( الوقائية االجراءات و الفعالية مراقبة

االجراءات أساليب تنفصل أن الضرورة من ليس مالحظةالوقائية االجراءات عن التصحيحية

بالموضوع صلة ذات - مراجع11ISO 9001 : 2000

متطلبات - الجودة إدارة نظمISO 10002

- - المنشات في الشكاوي لتداول ارشادات الزبون إرضاء الجودة إدارةISO 14001

البيئية اإلدارة لالستخدام –نظم ارشادات مع متطلباتISO/IEC 17030:2003


29

مســود ة

المطابقة ثالث –تقييم لطرف المطابقة لعالمات عامة متطلباتISO/IEC Guide 28:2004

المطابقة للمنتجات –تقييم شهادة لمنح لنظام ثالث لطرف ارشادات

المراجع -12 الدولية القياسية ISO/IEC المواصفة

17021 Conformity assessment –Requirements for bodies providing audit and

certification of management systems

المواصفة هذه وضع فى اشتركت التى الجهات - 13

المطابقة تقييم بنظم الخاصة القومية اللجنة المواصفة هذه بإعداد قامالتالية الجهات تشكيلها يضم -:والتى

والجودة - للمواصفات العامة المصرية الهيئةالواردات - و الصادرات على للرقابة العامة الهيئة

الصناعية - الرقابة مصلحةلالعتماد - الوطنى المجلس

الديناميكية - البريطانية العربية الشركةوالتغليف - للتعبئة المصرية الجمعية

أوليمبيك - شركة


30

iso 17021 2004

Education