informe final del proceso de inspeccion

INFORME FINAL PROCESO DE INSPECCIN LABORAL DEL MTPE

Mejora en la Gestin de los Sistemas de Informacin, Anlisis y Diseo de procesos: Procesos de Inspecciones Laborales

Eva Jess Cspedes Correa

11/08/2011

Informe FINAL Proceso de Inspeccin Laboral del MTPE

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FACILITANDO COMERCIO es un Proyecto de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional


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Ha sido producido gracias al apoyo del pueblo americano a travs de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional USAID, en el marco de la implementacin del Proyecto Facilitando Comercio.

El contenido de este documento es de responsabilidad de los autores y no necesariamente refleja el punto de vista de USAID.

Informe Final: Proceso de Inspeccin Laboral del MTPE

Mejora en la Gestin de los Sistemas de Informacin, Anlisis y Diseo e Procesos: Proceso de Inspecciones Laborales.


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INTRODUCCIN.................................................................................................... 4

GLOSARIO DE TERMINOS ................................................................................... 5

METODOLOGIA ..................................................................................................... 6

ANALISIS PRELIMINAR ......................................................................................... 7

MARCO INSTITUCIONAL ........................................................................................ 7

FINALIDAD ............................................................................................................... 7

MISIN ..................................................................................................................... 7

ORGANIZACIN ...................................................................................................... 7

MAPA DE PROCESOS ............................................................................................ 8

JUSTIFICACIN LEGAL ........................................................................................ 10

DESCRIPCIN DE PROCESOS ........................................................................... 15

PROCESO DE PROGRAMACIN ......................................................................... 15

PROCESO DE SUPERVISIN ............................................................................... 18

PROCESO DE INSPECCIN ................................................................................. 20

PROCESO SANCIONADOR .................................................................................. 22

ANALISIS Y REDISEO DE PROCESOS ACTUALES ...................................... 24

ANLISIS DEL PROCESO DE PROGRAMACIN ............................................... 25

ANLISIS DEL PROCESO DE SUPERVISIN ..................................................... 26

ANLISIS DEL PROCESO DE INSPECCIONES................................................... 27

RECOMENDACIONES ......................................................................................... 29

Contenido


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INTRODUCCIN El presente informe sobre el proceso de inspeccin laboral del MTPE abarca la mejora de su sistema de informacin, el anlisis del proceso de Inspecciones Laborales, que incluye el proceso sancionador, una propuesta de rediseo y, corresponde al entregable de la consultora contratada de acuerdo con los Trminos de Referencia proporcionados por NATCB.

El trabajo realizado y el contenido del presente informe se sustenta principalmente en la informacin obtenida de fuentes primarias, recogida en las entrevistas al personal y funcionarios del MTPE Direccin General de Inspecciones del Trabajo, Direccin de Inspeccin de Trabajo, encargados de las diferentes actividades vinculadas al proceso de inspecciones laborales y la revisin de expedientes; la informacin ha sido complementada con el anlisis normativo del Sistema de Inspeccin de trabajo, adems de otras fuentes secundarias de buenas prcticas de gestin pblica en Instituciones del Estado Peruano.

El presente informe contiene un anlisis del marco normativo en el que se desarrolla el proceso, una descripcin y anlisis del actual proceso y una propuesta de lo que debe llegar a ser la gestin del proceso de inspecciones laborales. En ambos procesos el actual y el propuesto - se identifica la informacin relevante del proceso, los participantes y sus roles, los flujos del proceso, los documentos que intervienen, los puntos de control y finalmente las recomendaciones para la mejor implementacin de la propuesta realizada en el presente informe.


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GLOSARIO DE TRMINOS Actividad: Conjunto de tareas y/o labores cuya realizacin permite cumplir las

funciones asignadas a una unidad orgnica, puesto o persona.

Administrado: Persona o grupo de personas que reciben o se benefician de un bien o servicio.

Anlisis de Valor: Determina la contribucin de cada actividad al logro de los objetivos, identificando el rea y el factor de xito como punto de aplicacin de los controles.

Calidad: Es el conjunto de caractersticas que miden el grado en que los productos y/o servicios satisfacen las necesidades y expectativas de los administrados.

Celeridad: La gestin debe asegurar que todo procedimiento cumpla su trmite, evitando actuaciones que dificulten su desenvolvimiento, bajo responsabilidad.

Continuidad: La gestin adopta como referentes de actuacin las polticas de Estado acordadas, as como los objetivos y metas de planeamiento.

Eficacia. La gestin se organiza para el cumplimiento oportuno de los objetivos y las metas gubernamentales.

Eficiencia: La gestin se realiza optimizando la utilizacin de los recursos disponibles, procurando innovacin y mejoramiento continuo. Es la maximizacin de los productos sobre los insumos, sean recursos iguales o contantes se debe obtener un mayor resultados; o sean resultados iguales o constantes se utilicen menores recursos.

Flujograma: Es una representacin grfica estandarizada del proceso de trabajo, identificando las tareas relevantes que agregan valor a los resultados segn el rea responsable; facilita su anlisis y el control para la mejora continua.

Predictibilildad: La gestin brinda informacin veraz, completa, confiable y oportuna, que permita conciencia bastante certera acerca del resultado de cada procedimiento.

Prevencin: Se refiere a la gestin para reducir y evitar la afectacin a trabajadores y asegurar el cumplimiento del marco normativo en materia socio laboral y de seguridad social

Procedimiento: Es el conjunto o sucesin de pasos, ampliamente vinculados y cronolgicamente dispuestos, realizados y dirigidos a precisar la forma de hacer algo, quin lo hace, cmo lo hace, para qu lo hace y dnde se hace. Es la manera especfica de efectuar una actividad, unas acciones o trabajos concretos que componen un proceso y la secuencia que debemos seguir en la ejecucin.

Proceso: Conjunto de actividades consecutivas en el que se agrega valor a un insumo y se contribuye a la satisfaccin de una necesidad. Se emplean una determinada cantidad de recursos (fsicos, humanos, financieros, tecnolgicos), para producir un resultado concreto en un tiempo determinado, sea para un administrado o un cliente interno de la entidad.

Simplicidad: La gestin elimina todo requisito y procedimiento innecesario. Los procesos deben ser racionales y proporcionarles a los fines que se persigue cumplir.


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METODOLOGA El anlisis y rediseo del Sistema de inspecciones laborales tiene por objetivo definir los procesos que lleven con eficiencia a alcanzar la finalidad del Sistema que es vigilar el cumplimiento de las normas de orden socio laboral y de la seguridad social as como orientar y asesorar tcnicamente en dichas materias, para ello se identifica los lmites del proceso, la informacin crtica del proceso, su ingreso y salida, las expectativas de sus clientes externos e internos, la provisin de informacin y recursos de sus proveedores y, los indicadores claves de rendimiento.

Identificados los procesos y el marco normativo vigente, se hace un anlisis de los procedimientos actuales y propuesta de rediseo considerando la finalidad de cada uno de los procesos. Para lograr la adecuada implementacin de la propuesta de rediseo de los procedimientos del sistema de inspecciones laborales, se sugiere la posterior elaboracin de un Manual de Procedimientos que tenga 2 objetivos principales: a) la identificacin de un coordinador o responsable de administrar los procesos que conforman el sistema de inspecciones que incluya el proceso de mejora continua segn las demandas o expectativas de los involucrados con el sistema y b) implementar los cambios en el uso de tecnologas para la realizacin de las actividades involucradas en los procesos con el fin de mejorar la eficacia y eficiencia en los resultados.

La metodologa empleada est orientada a incrementar la eficacia, reducir los tiempos, mejorar la calidad y comprende las siguientes acciones secuenciales:

Anlisis preliminar: Comprende la revisin de la documentacin existente del proceso y de las disposiciones normativas que estn involucradas en ellos, con el objeto de determinar el alcance y lmites en el diseo y mejora del sistema.

Descripcin de procesos: Comprende la identificacin de los procesos que conforman el SIT en funcin a la visin esperada del Sistema, determina los responsables de las acciones, los productos esperados y los controles que deben realizarse para el monitoreo del proceso.

Anlisis y rediseo de procedimientos actuales: Comprende la recopilacin de informacin de la forma como se viene gestionando el procedimiento, en base a entrevistas y observacin del trabajo real; identificando qu se hace, para qu se hace, quin lo hace y cules son los insumos, productos y resultados obtenidos. Ello, con la finalidad de proponer un rediseo del sistema, el cual debe estar alineado con los objetivos y polticas de la Direccin General de Inspecciones del Trabajo y Direccin de Inspeccin de Trabajo, orientado a la mejora de la calidad y cobertura de las demandas y expectativas de los involucrados con los resultados del sistema.

Recomendaciones: Comprende las recomendaciones necesarias para la implementacin de los cambios en el sistema en aspectos organizacionales, procedimentales, tecnolgicos, eventualmente normativos y otros que resulten necesarios.

La metodologa se inicia con el marco institucional que define el marco normativo e institucional bajo el que se desarrolla el Sistema de Inspecciones de Trabajo, luego identifica y describe los procesos del sistema, analiza el alcance del desarrollo de cada uno de ellos, describe sus debilidades y omisiones y, propone un rediseo con recomendaciones para su puesta en marcha. Esta forma de presentacin permite que los responsables de su gestin puedan tener un panorama del sistema, as como el detalle de las actividades relevantes a realizar, los puntos de control necesarios y la calidad esperada de los productos a ser entregados a la DGIT, DIT, administrado y/o cliente interno final.

Anlisis preliminar

Descripcin de procesos

Anlisis y rediseo de

procedimientos actuales

Recomendaciones


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ANLISIS PRELIMINAR Marco institucional

En la presente seccin se describen los principales aspectos institucionales dentro del cual se gestiona el Sistema de Inspecciones de Trabajo. Respecto del marco normativo, en marzo del 2001 se promulga la Ley General de Inspeccin del Trabajo y Defensa del Trabajador mediante la dacin del Decreto Legislativo N 910 que establece las finalidades, principios, normas generales, funciones, facultades y procedimientos a efectos de cumplir los fines de supervisin, orientacin y prevencin de conflictos laborales, reglamentada en Junio de 2001 mediante Decreto Supremo N 020-2001-TR. En Julio del 2006 se promulga la Ley N 28806, Ley General de Inspeccin del Trabajo, reglamentada en octubre del 2006 mediante Decreto Supremo N 019-2006-TR, modificado mediante Decreto Supremo N 019-2007-TR en setiembre 2007 y Decreto Supremo N 004-2011-TR en abril 2011.

Finalidad

El sistema de Inspecciones Laborales tiene como finalidad, vigilar y exigir el cumplimiento de las normas de orden socio laboral y de la seguridad social as como orientar y asesorar tcnicamente en dichas materias. Su actuacin se extiende a todos los sujetos obligados o responsables del cumplimiento de las normas sociolaborales, ya sean personas naturales o jurdicas, pblicas o privadas.

Misin

La misin del sistema de inspecciones es proponer y ejecutar las polticas pblicas y funciones sustantivas en materia de inspecciones de trabajo, as como vigilar y supervisar el cumplimiento de la normativa sociolaboral y de procedimiento en materia de inspeccin de trabajo.

As, en el marco de la poltica del sector, por un lado, propone normas y reglamentos, formula y emite directivas, lineamientos, mecanismos y procedimientos en materia del sistema de inspeccin del trabajo y por otro, desincentiva la conductora infractora a travs de la orientacin y asistencia tcnica, la adopcin de medidas inspectivas que permiten la subsanacin de las conductas infractoras advertidas en el proceso de inspeccin y sanciona al finalizar el procedimiento sancionador.

Organizacin

El sistema de inspecciones laborales se desarrolla a travs de la DGIT - Direccin General de Inspeccin del Trabajo y las DIT de las Direcciones Regionales de Trabajo y Promocin del Empleo, extendindose a sus diferentes unidades orgnicas a travs de sus funciones y procedimientos.

La DGIT es el ente rector del sistema funcional de la Inspeccin de Trabajo, rgano de lnea que depende jerrquicamente del Viceministro de Trabajo, responsable de proponer y ejecutar las polticas pblicas y funciones sustantivas en materia de inspeccin del trabajo y, de vigilar y supervisar el cumplimiento de la normativa socio laboral y de procedimiento en materia de inspeccin del trabajo. En el marco de la poltica del sector propone las normas y reglamentos, formula y, de ser el caso, emite directivas, lineamientos, mecanismos y procedimientos a nivel nacional, en materia del Sistema de Inspeccin del Trabajo.

Las Direcciones Regionales de Trabajo y Promocin del Empleo son rganos desconcentrados con mbito de accin en el territorio que las identifique, encargados de ejecutar las acciones de poltica emitidas por los rganos centrales en concordancia con la poltica del Estado y los planes sectoriales y regionales.

De la estructura de organizacin se desprende que el sistema de inspecciones comprende varios rganos de lnea y rganos desconcentrados, siendo que sus principales procesos estn a cargo de las unidades orgnicas en funcin al mbito de actuacin, como es el caso del proceso de programacin a cargo de la Sub-Direccin Segunda de la Direccin de Inspeccin de Trabajo de las DRTPE, los procesos de Supervisin e Inspeccin a cargo de la Direccin de Inspeccin de Trabajo de la DRTPE que vigila el cumplimiento de la normativa y emite los documentos referidos a las infracciones normativas; finalmente el proceso sancionador cuyo procedimiento seguido por las Sub-Direcciones de la Direccin de Inspeccin de Trabajo de las DRTPE y la misma DIT que en segunda instancia analiza los descargos, reconsideraciones y apelaciones que presenten los administrados, determinando la confirmacin o no de la sancin.


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Mapa de procesos

De acuerdo a las normas que regulan el sistema de inspecciones de trabajo y su organizacin en el Ministerio, se distinguen claramente cuatro procesos claves para el cumplimiento de su finalidad y misin, estos son: Proceso de Programacin, Proceso de Supervisin, Proceso de Inspeccin y Proceso Sancionador. Para que dichos procesos puedan ser operados eficiente y eficazmente, en el siguiente grfico se sealan los otros procesos de la entidad que deben considerarse, procesos estratgicos y procesos de apoyo.


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Mapa de Procesos del Sistema de Inspecciones

Como se desprende de la grfica, el Sistema de inspecciones laborales comprende 4 procesos claves y secuenciales, as, el resultado del proceso de programacin que son las rdenes de inspeccin asignadas en el marco de un balance de carga que atienda varios criterios descritos ms adelante, es el producto inicial del proceso de supervisin, cuyo resultado son rdenes de inspeccin efectivamente distribuidas acompaadas del monitoreo e indicadores de control que son el producto inicial del proceso de inspecciones cuyo resultado final es el informe de visita inspectiva o acta de infraccin, que es el producto inicial del Proceso Sancionador.

El art 18 de la Ley establece que el Sistema de Inspeccin del Trabajo es nico, integrado y tiene dependencia tcnica directa con la Autoridad Central de la Inspeccin del Trabajo, constituida por la Direccin General de Inspeccin del Trabajo, sin perjuicio de su adscripcin orgnica de acuerdo al proceso de descentralizacin territorial a los Gobiernos Regionales. En tal sentido el art 19 de la Ley seala que la estructura de la IT est integrada por la DGIT y por las Inspecciones de Trabajo de las regiones, dependiendo tcnicamente de dicha Direccin en materia de inspeccin del trabajo y, orgnicamente, del rgano de la Administracin Pblica que ostente la competencia en materia socio laboral.

As tambin seala que:

o Corresponde a la Autoridad Central el ejercicio de las funciones de direccin, organizacin,

coordinacin, planificacin, seguimiento y control de la actuacin y el funcionamiento del Sistema de Inspeccin.

o En cada una de las regiones existir una Inspeccin del Trabajo con competencia en todo su territorio.

Procesos Estratgicos

Procesos claves o de realizacin

Supervisin Programacin Inspecciones Sancionador

Tecnologa de la informacin

Notificaciones Plataforma de

Atencin al Ciudadano

Estadsticas Personal Ejecucin Coactiva

Planificacin Estratgica

Normativo

Transparencia y

Comunicacin Social

Procesos de Apoyo

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o En virtud al principio de especializacin, trabajo programado y en equipo, podrn crearse unidades y equipos de inspeccin especializados, por reas funcionales, materiales o sectores de actividad econmica.

El art 30 de la Ley seala que la actividad del Sistema de Inspeccin del Trabajo ser objeto de tratamiento informatizado a partir de una base de datos nacional, nica e integrada, para garantizar su homogeneidad y explotacin estadstica y que la base de datos informatizados del Sistema de Inspeccin y sus aplicaciones de explotacin, radicarn en la Oficina de la Autoridad Central, a la que corresponder su gestin, desarrollo y modificacin, con la finalidad de garantizar los deberes de secreto profesional y confidencialidad as como los principios de sistema nico e integrado prescritos en la presente Ley. Justificacin legal

Sobre el proceso de programacin

El sistema responde al principio de trabajo programado: El Art 10 de la Ley seala que sin perjuicio de atender denuncias y peticiones de actuacin, la actividad inspectiva responder al principio de trabajo programado en aplicacin de planes y programas generales y regionales que se establezcan.

El sistema atiende al administrado y a una programacin para actuar de oficio: El Art 13 de la Ley seala que las rdenes de inspeccin constan por escrito con los datos de identificacin de la inspeccin referida a un sujeto concreto o genrico (conjunto indeterminado de sujetos), tienen una nica secuencia numrica anual e inician el expediente de inspeccin. En cada IT se lleva un sistema de registro de rdenes de inspeccin manual o informatizado nico e integrado a todo el S IT.

Sistema nico: El Art 20 de la Ley seala sobre la planificacin y programacin de inspecciones establece que la IT programar su actuacin de acuerdo con los objetivos que determinen las autoridades competentes, con sujecin a los principios de concepcin institucional nica e integral del Sistema de Inspeccin.

Base de datos informatizada: El Art30 de la Ley seala que el Sistema de Inspeccin del Trabajo se administrar mediante una base de datos nacional, informatizada, nica e integrada, que garantice su homogeneidad y explotacin estadstica, radicando en la Oficina de la Autoridad Central, a la que corresponder su gestin, desarrollo y modificacin.

Sobre el proceso de inspeccin

Sobre el tipo y origen de las Actuaciones Inspectivas: Son de 2 tipos, de investigacin (comprobatoria) o asesoramiento tcnico - Art 7 del Reglamento. Las A.I.T son previas al procedimiento sancionador, son de oficio, atienden una orden superior que puede derivar de, una orden de autoridades competentes del MTPE o GR, una peticin razonada de otros rganos Jurisdiccionales o del SP, una denuncia o decisin interna del Sistema de Inspeccin de Trabajo. En las actuaciones de consulta o asesoramiento tcnico, la orden superior podr derivar adems de una peticin de empleadores, trabajadores u organizaciones sindicales y empresariales - Art10 de la Ley. El Art12 de la Ley seala que las actuaciones de inspeccin pueden originarla los inspectores de trabajo cuando en cumplimiento de una orden de inspeccin, conozcan hechos que guarden relacin con la orden recibida o puedan ser contrarios al ordenamiento jurdico vigente. Sobre el origen de las A.I.T cuando es por decisin interna del SIT - Art8 del Reglamento a) Aplicacin de planes, programas u operativos de inspeccin de mbito nacional, regional o local. b) Existencia de relacin o vinculacin con otras actuaciones inspectivas as como con las peticiones de actuacin y denuncias presentadas.


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c) Iniciativa de los directivos del Sistema de Inspeccin del Trabajo. d) Iniciativa de los inspectores del trabajo, en aquellos casos en que, con ocasin del cumplimiento de una orden de inspeccin, conozcan hechos que guarden relacin con dichas rdenes de inspeccin o puedan ser contrarios al ordenamiento jurdico vigente. Conforme al Art. 5 de la Ley, los Inspectores se encuentran facultados para realizar actuaciones inspectivas cuando tomen conocimiento de la violacin flagrante de normas sociolaborales o de seguridad y salud en el trabajo, en cuyo caso actan de oficio, obteniendo los medios de prueba cuya desaparicin o modificacin pudiera afectar el resultado de la inspeccin. En este caso, dentro de las 48 horas siguientes, el inspector emitir informe escrito al Director de Inspeccin Laboral de las circunstancias y forma de la que tom conocimiento, de los hechos, las actuaciones realizadas y materias comprendidas, solicitando la convalidacin de lo actuado, a travs de emitir la orden de inspeccin. El Art12 de la Ley seala que las actuaciones de inspeccin pueden originarse en los inspectores de trabajo cuando en cumplimiento de una orden de inspeccin, conozcan hechos que guarden relacin con la orden recibida o puedan ser contrarios al ordenamiento jurdico vigente. El Art 9 del Reglamento seala que se convalidan las actuaciones inspectivas ampliando la orden de inspeccin o emitiendo una nueva con las nuevas materias e incluyndolas en el sistema de registro de rdenes de inspeccin. En caso de ampliacin el inspector podr solicitar plazo adicional para la investigacin, siempre que existan causas objetivas y razonables para su procedencia Sobre los inspectores, el Art13 de la Ley seala que directores, subdirectores o supervisores de la IT expedirn la orden de inspeccin, designarn al inspector(es) y las actuaciones concretas a realizar. El Art10 del reglamento seala que las actuaciones de investigacin se realizan hasta el final por los inspectores designados en la orden de inspeccin salvo supuestos de cese, traslado, enfermedad o causa justificada y mediante resolucin del directivo que emiti la orden de inspeccin, notificando al sujeto inspeccionado y trabajadores afectados. Causas justificadas: a) Demoras injustificadas en la conclusin de las actuaciones inspectivas b) Actuaciones que requieran de un determinado conocimiento especializado c) Error manifiesto en la aplicacin de las normas y lineamientos que rigen la funcin inspectiva d) Concurrencia de alguna causal de abstencin prevista en el artculo 88 de la Ley N 27444, LPAG. 10.2 Se incorporarn ms inspectores por mayor duracin o complejidad notificando al sujeto inspeccionado y trabajadores afectados, de ser el caso. Sobre las modalidades de actuaciones inspectivas de investigacin o comprobatorias el Art 11 de la Ley seala las Modalidades de actuaciones inspectivas de investigacin, sea cualquiera la modalidad inicial, podr proseguirse o completarse sobre el mismo sujeto inspeccionado con la prctica de la(s) otra(s); y las de orientacin y asesoramiento tcnico, se desarrollarn mediante visita u otra.

o Visita de inspeccin a los centros y lugares de trabajo. o Requerimiento de comparecencia para aportar documentos y/o efectuar aclaraciones pertinentes. o Comprobacin de datos o antecedentes que obren en el Sector Pblico.

El art 12 del reglamento sobre lo mismo seala: a) Visita de inspeccin a los centros y lugares de trabajo: Se realiza sin previo aviso, por uno o varios inspectores del trabajo, se extiende el tiempo necesario y puede efectuarse ms de 1 visita sucesiva. b) Comparecencia: Exige la presencia del sujeto inspeccionado ante el inspector, en la oficina pblica sealada para aportar la documentacin requerida y efectuar las aclaraciones pertinentes. El requerimiento de comparecencia es por escrito u otra forma de notificacin que regule la DNIT. c) Comprobacin de Datos: Verifica datos o antecedentes que obren en el Sector Pblico. Si hubiera indicios de incumplimientos, se proceder en cualquiera de las formas sealadas con anterioridad, para completar las actuaciones inspectivas de investigacin.


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El Art 13 de la Ley seala que las actuaciones de investigacin o comprobatorias tienen un plazo mximo de 30 das hbiles, salvo causas imputables al sujeto inspeccionado. Cuando sea necesario o las circunstancias lo aconsejen, podr prolongarse las actuaciones comprobatorias por el tiempo necesario hasta su finalizacin. Sobre la finalizacin de las actuaciones inspectivas: El Art 13 de la Ley seala que finalizadas las actuaciones de investigacin, los inspectores adoptarn las medidas inspectivas que correspondan, emitirn informe interno sobre las actuaciones realizadas y sus resultados y, adjuntarn copias de los documentos obtenidos al expediente, dejando constancia de las actuaciones y las diligencias de investigacin practicadas. El Art5, inciso 5 de la Ley establece las medidas a adoptar finalizadas las diligencias inspectivas:

5.1. Aconsejar y recomendar la adopcin de medidas para promover el mejor y ms adecuado cumplimiento de las normas sociolaborales.

5.2. Advertir al sujeto responsable, en vez de extender acta de infraccin, cuando las circunstancias del caso as lo ameriten, y siempre que no se deriven perjuicios directos a los trabajadores.

5.3. Requerir al sujeto responsable para que, en un plazo determinado, adopte medidas en orden al cumplimiento de la normativa del orden sociolaboral, incluso con su justificacin ante el inspector que ha realizado el requerimiento.

5.4. Requerir al sujeto inspeccionado que, en un plazo determinado, lleve a efecto las modificaciones que sean precisas en las instalaciones, en el montaje o en los mtodos de trabajo que garanticen el cumplimiento de las disposiciones relativas a la salud o a la seguridad de los trabajadores.

5.5. Iniciar el procedimiento sancionador mediante la extensin de actas de infraccin o de infraccin por obstruccin a la labor inspectiva.

5.6. Ordenar la paralizacin o prohibicin inmediata de trabajos o tareas por inobservancia de la normativa sobre prevencin de riesgos laborales, de concurrir riesgo grave e inminente para la seguridad o salud de los trabajadores.

5.7. Proponer a los entes que gestionan el seguro complementario de trabajo de riesgo, la exigencia de las responsabilidades que procedan en materia de Seguridad Social en los casos de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales causados por falta de medidas de seguridad y salud en el trabajo.

5.8. Comunicar a las entidades y organismos competentes en materia de Seguridad Social los hechos comprobados que puedan ser constitutivos de incumplimientos en dicho mbito, para que puedan adoptarse medidas en orden a garantizar la proteccin social de los trabajadores afectados.

5.9. Cuantas otras medidas se deriven de la legislacin vigente. El Art14 de la Ley seala que las medidas inspectivas de recomendacin podrn formalizarse en el modelo oficial y las de advertencia y requerimiento sern por escrito segn los modelos oficiales y, notificadas al sujeto inspeccionado al finalizar las actuaciones de investigacin. Si el inspector comprueba infraccin al ordenamiento jurdico sociolaboral, requerir que en determinado plazo se adopten las medidas necesarias para cumplir con las disposiciones vulneradas. En materia de prevencin de riesgos laborales, requerir se lleven a cabo las modificaciones necesarias en las instalaciones, montaje o mtodos de trabajo para garantizar el derecho a la seguridad y salud de los trabajadores. Los requerimientos son sin perjuicio de la posible acta de infraccin y sancin que pueda imponerse. El Art14 de la Ley seala que de conformidad con la Ley de Procedimientos Administrativos, las medidas inspectivas de advertencia y de requerimiento no son impugnables El Art 17 del reglamento seala que finalizadas las actuaciones de investigacin y no advertir infracciones, los inspectores emiten informe, caso contrario adoptan las medidas inspectivas de advertencia, requerimiento y paralizacin o prohibicin de trabajos o tareas, emitiendo informe con las actuaciones realizadas, medidas inspectivas adoptadas y resultados. Si el sujeto inspeccionado no subsana, se extiende el acta de infraccin con las mismas medidas inspectivas, modificadas o complementarias, siendo ste el Informe de las actuaciones inspectivas referido en el Art13 de la Ley, que adems contiene la propuesta de sancin y criterios adoptados para su graduacin. En caso de comprobar el cumplimiento de las medidas


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dispuestas, se decreta el cierre del expediente. Por otro lado, en caso de actuaciones de consulta o asesoramiento tcnico, finalizadas se emite informe. El Art17 del reglamento seala el contenido mnimo del Informe: a) Sujeto(s) inspeccionado(s) b) Medios de investigacin utilizados c) Hechos constatados d) Conclusiones (detallando infracciones detectadas y medidas inspectivas adoptadas) e) Identifica a inspector(es) f) Fecha de emisin del informe. Tambin seala que el cierre del expediente es decretado bajo responsabilidad por los supervisores inspectores y que el cumplimiento total de los requerimientos efectuados en las actuaciones inspectivas motiva el cierre del expediente y la elaboracin del informe respectivo sin que se extienda acta de infraccin. El Art 18 del reglamento seala que la Autoridad Central del SIT podr publicar las listas de sujetos inspeccionados infractores o cumplidores, conforme la Sexta Disposicin Final y Transitoria de la Ley. El Art 20 del reglamento seala que las medidas de advertencia, requerimiento y otras, son notificadas al finalizar las actuaciones inspectivas de investigacin al sujeto inspeccionado. El acto que las disponga determinar el plazo otorgado para acreditar su subsanacin ante la Inspeccin del Trabajo. Las medidas inspectivas de advertencia y de requerimiento no son impugnables y las de requerimiento son rdenes dispuestas por la inspeccin del trabajo para el cumplimiento de las normas sociolaborales y de seguridad y salud en el trabajo, stas se disponen y ejecutan sin perjuicio de las multas impuestas por la Autoridad Inspectiva a cargo del procedimiento sancionador. El Art 21 del reglamento seala que sin perjuicio de ser impugnadas en el plazo mximo de 3 das hbiles, las rdenes de paralizacin o prohibicin de trabajo por riesgo grave e inminente sern inmediatamente ejecutadas; sin perjuicio de los derechos que correspondan a los trabajadores afectados, as como de las medidas que puedan adoptarse para garantizarlos. Tan pronto se subsanen las deficiencias, la paralizacin ser levantada por la autoridad administrativa competente quien tendr 2 das hbiles para resolver las impugnaciones. El Art16 de la Ley seala que las Actas de Infraccin por vulnerar las normas socio laborales u obstruir la labor inspectiva, sern bajo modelo oficial y normas del procedimiento sancionador. El Art 9 del Reglamento seala que las Actuaciones Inspectivas se inician en mximo 10 das hbiles de recibida la orden de inspeccin o de orientacin y asistencia tcnica, salvo caso fortuito o fuerza mayor debidamente acreditada. En los casos de despido arbitrario, accidente de trabajo, huelgas o paralizaciones, cierre del centro de trabajo, suspensin de labores, terminacin colectiva de contratos de trabajo u otras que requieran urgente e inmediata intervencin de la inspeccin de trabajo, se inician el da de recibida la orden de inspeccin o que se tom conocimiento del hecho. El Art11 del Reglamento seala que la orden de inspeccin es a un sujeto concreto, determinado e individualizado, o con carcter genrico a un conjunto indeterminado de sujetos, segn criterios objetivos como rea geogrfica, actividad econmica, niveles de informalidad u otro. Si hay error en la orden de inspeccin o es necesario realizar actuaciones inspectivas en otros lugares o centros de trabajo del mismo sujeto inspeccionado, los Inspectores emiten informe al directivo que expidi la orden, realizando las actuaciones inspectivas necesarias para cumplir con la finalidad de la inspeccin. El registro de las rdenes genricas de inspeccin y sus actuaciones inspectivas son al final, una vez identificados los sujetos inspeccionados, al igual que en las iniciadas por inspectores cuando afecten a sujetos inspeccionados no identificados en la orden. El Art 13 del Reglamento seala que el plazo mximo de 30 das hbiles del Art 13 de la Ley, se computa desde la fecha de inicio de las actuaciones inspectivas y la prrroga para realizar las actuaciones se notifica al sujeto inspeccionado hasta el da hbil anterior al vencimiento del plazo original. Precisa que las medidas del Art 5.5 de la Ley se adoptan dentro del plazo establecido para la realizacin de las actuaciones de investigacin y que de ser necesario, se prrroga el plazo a fin de adecuarse al requerimiento efectuado por el Inspector.


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Seala tambin que se deja constancia escrita de las diligencias de investigacin, con copia al expediente, excepto en las de comprobacin de datos y que las actuaciones inspectivas continan hasta agotar los medios de investigacin disponibles, sin perjuicio de iniciar el procedimiento sancionador por actos que supongan infraccin a la labor inspectiva.

Sobre el proceso de supervisin

El Art 10 de la Ley seala que el Supervisor Inspector coordinar las actuaciones de sus miembros. El Art 13 de la Ley seala que son obligaciones de los inspectores: a) El cumplimiento en plazo de las rdenes de inspeccin que se le encomienden, b) El sometimiento al control y seguimiento de actuaciones por sus superiores, c) La obligacin de adecuarse a las normas, los criterios e instrucciones aplicables. Sobre el proceso sancionador

El Art37 de la Ley seala como criterios para establecer la gravedad de las infracciones:

o Riesgo del trabajador respecto de su vida, integridad fsica y salud; o Cumplimiento de obligaciones esenciales respecto del trabajador; o Posibilidad que el trabajador disponga de los beneficios laborales de carcter irrenunciable; o Cumplimiento de obligaciones en plazos legales y convencionales; o Conducta dirigida a impedir o desnaturalizar las visitas de inspeccin y grado de formalidad.

Seala que infracciones y gravedad estn en el Reglamento y que no se impondr sancin econmica si la infraccin no se tipifica en el Reglamento. El Art 38 de la Ley establece que las sanciones por infracciones en materia socio laboral, seguridad y salud en el trabajo y seguridad social, se gradan segn la gravedad y # de trabajadores afectados. El Art41 de la Ley establece que la competencia sancionadora es ejercida en 1 instancia por Subdirectores de Inspeccin y en 2 y ltima instancia por la DIT, agotando la va administrativa. El Art 44 de la Ley establece como principios del procedimiento sancionador: el debido proceso; economa y celeridad procesal y pluralidad de instancia. El Art45 de la Ley establece el trmite del procedimiento sancionador: Se inicia con las Actas de Infraccin notificadas. El denunciado tiene 15 das hbiles para presentar descargos, vencido el plazo y con o sin descargo, la Autoridad, si lo considera pertinente, practicar de oficio las actuaciones y diligencias necesarias para examinar los hechos, concluido esto, se dictar en un plazo no mayor a 15 das de presentado el descargo, la resolucin correspondiente. El Art 46 de la Ley establece el contenido de las Actas de Infraccin:

a. Los hechos constatados por el Inspector del Trabajo que motivaron el acta. b. La calificacin de la infraccin que se impute, con expresin de la norma vulnerada. c. La graduacin de la infraccin, la propuesta de sancin y su cuantificacin. d. En el supuesto de existencia de responsable solidario, se har constar tal circunstancia, la

fundamentacin jurdica y los mismos datos exigidos para el responsable principal.


15

El Art 49 de la Ley establece que el nico medio de impugnacin es la apelacin dentro del 3 da hbil de notificado. Si es inadmisible o improcedente se puede interponer queja por denegatoria de apelacin, dentro del 2 da hbil de notificado.

DESCRIPCIN DE PROCESOS

De acuerdo con la informacin recopilada a travs de entrevistas con los funcionarios y personal que labora en las diferentes actividades del sistema, se identificaron los siguientes procesos: proceso de programacin, proceso de supervisin, proceso de inspecciones y proceso sancionador, los que se describen en la presente seccin, sin embargo, la implementacin actual del sistema no identifica la supervisin como un proceso sino ms bien como funciones, perdiendo el monitoreo del proceso de inspecciones y as la mejor va de garantizar la calidad del sistema.

Descripcin de Procesos del Sistema de Inspeccin del Trabajo

Proceso de programacin

ORGANIZACIN DEPARTAMENTO

Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo Direccin General de Inspeccin del Trabajo

PROCESO CDIGO

Proceso de Programacin del Sistema de Inspeccin del Trabajo

No tiene SUBPROCESOS

No identificado

LDER DEL PROCESO LDER DEL SUBPROCESO

Subdirector de la Subdireccin Segunda de la DIT

No tiene

LMITES DEL PROCESO ENTRADAS SALIDAS

INICIO N 28806, Ley General

de Inspeccin del Trabajo

Decreto Supremo N 019-2006-TR aprueba el Reglamento de la Ley General de Inspeccin del Trabajo

Decreto Supremo N 019-2007-TR modifica el Reglamento de la Ley General de Inspeccin del Trabajo

Decreto Supremo N 004-2011-TR en Abril 2011 Decreto Supremo que modifica el Reglamento de la Ley General de Inspeccin del Trabajo

Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General

Decreto Supremo N 004-2010-TR que aprueba el ROF - Reglamento de Organizacin y

FIN Emisin, asignacin y

distribucin de rdenes de inspeccin y rdenes de asesoramiento tcnico

Modificaciones a las rdenes de inspeccin - convalidando actuaciones inspectivas realizadas por el inspector, ampliando materias o emitiendo rdenes nuevas; as como ampliando el plazo de la orden de inspeccin

Informacin sobre

operativos programados para el ao en curso especificando: Nmero de

empresas visitadas,

Cantidad de trabajadores por empresa,

Materias, Estimado de

inspectores requeridos.

Orden de autoridades

competentes del MTPE/GR

Peticin de otro rgano Jurisdiccional o del SP

Denuncia con data establecida en normas.

Decisin interna del Sistema de Inspeccin de Trabajo, generada en:

rdenes de inspeccin

asignadas y distribuidas segn balance de carga de inspectores

rdenes de asesoramiento tcnico asignadas y distribuidas segn balance de carga de inspectores.

Constancia de distribucin de rdenes.

Autoriza modificaciones a rdenes de inspeccin.

Autoriza reprogramacin a devolucin de rdenes de inspeccin.

Reportes estadsticos del balance de carga por inspector segn materia y otros criterios.


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Funciones del MTPE. Resolucin Ministerial

N 152-2011-TR que aprueba el MOF - Manual de Organizacin y Funciones del MTPE

Planificacin de la DGIT

Planes, programas u

operativos de inspeccin de mbito nacional, regional o local, similar a 1 entrada.

Relacin con actuaciones inspectivas u otras peticiones de actuacin y denuncias presentadas.

Iniciativa de directivos del SIT.

Iniciativa de inspectores del trabajo

Carga de trabajo por inspector bajo formato integral y panormico: N rdenes distribuidas y pendientes, especificar si son generadas por denuncias u operativos, N de rdenes asignadas y cerradas, por das, semanas o meses segn requiera el programador, especificar de ser el caso si el inspector se encuentra en rol de denuncias de atencin inmediata, estado laboral del inspector.

Historial de sujeto inspeccionado, con data que incluya materias, inspector asignado, y fechas de entrega a inspector en caso de rdenes de inspeccin abierta.

CLIENTES PROVEEDORES

Supervisores Inspectores Inspectores e Inspectores auxiliares Directivos y Funcionarios de la DGIT y DIT Funcionarios del MTPE rganos de control Notificaciones

DGIT como ente rector DIT como superior y responsable de ejercer la

poltica del sector y normas que la DGIT establezca, a su vez es quien armoniza los procesos del SIT

Plataforma de atencin al ciudadano como receptor de las denuncias

Sistema informtico que administra las rdenes de inspeccin, informes de finalizacin, actas de infraccin, notificaciones, autorizaciones de la subdireccin sobre modificaciones de las ordenes de inspeccin.

Supervisores inspectores Notificaciones


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REQUERIMIENTOS DE LOS CLIENTES REQUERIMIENTOS A LOS PROVEEDORES

Optimo balance de carga que considere el peso

especfico de la actuacin inspectiva en funcin al nmero de trabajadores de la empresa y materias investigadas.

Ordenes de inspeccin sin errores de sujeto inspeccionado, domicilio u otros.

Incorporar como criterio de asignacin de rdenes de inspeccin la seleccin del inspector con rdenes de inspeccin abiertas de la misma empresa, siempre que hubiera concordancia con la materia investigada.

Rpido tiempo de respuesta ante devoluciones de rdenes de inspeccin por errores en contenido o por reasignacin.

Control de calidad en la denuncia, a fin de no recibir rdenes de inspeccin improcedentes.

Disponibilidad inmediata de N de orden de inspeccin para actuaciones inspectivas de oficio de inspectores.

Conocimiento oportuno de las normas Seguimiento a acuerdos adoptados entre los

responsables de los procesos que conforman el SIT

Control de calidad de las denuncias segn lo acordado

Al crear una orden de inspeccin por cualquier origen, el sistema informtico debe mostrar informacin relevante del sujeto inspeccionado como: inspectores que han llevado a cabo actuaciones inspectivas en esa empresa, materias, formas de conclusin, fechas de asignacin y distribucin, rdenes abiertas entre otras.

El sistema debe mostrar en formato panormico las rdenes pendientes de denuncias y operativos de cada uno de los inspectores, as tambin N de rdenes asignadas y cerradas, por das, semanas o meses segn requiera el programador, especificar de ser el caso si el inspector se encuentra en rol de denuncias de atencin inmediata, estado laboral del inspector.

INDICADORES

Indicadores: Tiempo promedio de asignacin de rdenes de inspeccin segn origen, materias y programador, desde

su recepcin en la 2da subdireccin de la DIT Tiempo promedio de distribucin de rdenes de inspeccin por programador desde su recepcin en la

2da subdireccin Nmero de rdenes asignadas y distribuidas por inspector por perodo a seleccionar por usuario de este

indicador. Nmero de rdenes devueltas por supervisor inspector por errores en contenido Nmero de rdenes reasignadas en general, por territorio, por supervisor, por inspector. Uso de otros instrumentos de gestin paralelos al Sistema informatizado de rdenes de inspeccin. Indicador de balance de carga por programador. ndice General de Calidad Percibida.


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Proceso de supervisin



PROCESO CDIGO

Proceso de Supervisin del Sistema de Inspeccin del Trabajo


No identificado


Director de Inspeccin de Trabajo No tiene








Decreto Supremo N 004-2010-TR que aprueba el ROF - Reglamento de Organizacin y Funciones del MTPE.

Resolucin Ministerial N 152-2011-TR que aprueba el MOF - Manual de Organizacin y Funciones del MTPE


FIN Proceso de

Inspecciones

rdenes de inspeccin

por inspector rdenes de

asesoramiento tcnico por inspector

rdenes de inspeccin modificadas

rdenes de inspeccin reprogramadas.

Reportes estadsticos del balance de carga por inspector segn materia, fechas de entrega, fechas de vencimiento, ampliacin de plazo, ampliacin de materias.

Balance de carga de

su equipo de inspectores

Reporte ordenado por fechas de vencimiento de las rdenes de inspeccin

Reporte ordenado por inspector y fechas de vencimiento de las rdenes de inspeccin.

Solicitud oportuna de ampliacin de plazo

Solicitud oportuna de ampliacin de materias.

Informe al DIT sobre expedientes con ampliacin de plaza sin causa objetiva

Reportes de monitoreo sobre tiempos promedio del proceso de inspeccin por: Inspector Materia Empresa segn #

de trabajadores Por operativos Por denuncias y Otros.

Reportes de monitoreo

sobre tiempos promedio de las principales actividades del protocolo del proceso de inspeccin.

Solicitud oportuna de modificaciones a las rdenes de inspeccin.

Expedientes cerrados Actas de infraccin por

entregar.


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Supervisores Inspectores Inspectores e Inspectores auxiliares Directivos y Funcionarios de la DGIT y DIT Funcionarios del MTPE rganos de control Notificaciones

DIT como superior y responsable de ejercer la

poltica del sector y normas que la DGIT establezca, a su vez es quien armoniza los procesos del SIT

2da subdireccin de la DIT Sistema informtico que administra las rdenes

de inspeccin, informes de finalizacin, actas de infraccin, notificaciones, autorizaciones de la subdireccin sobre modificaciones de las ordenes de inspeccin.

Inspectores e inspectores auxiliares Notificaciones


Alertas por fecha de vencimiento segn las

rdenes de inspeccin. Alertas por fecha de vencimiento segn medidas

inspectivas Reasignacin de rdenes de inspeccin Modificaciones a las rdenes de inspeccin Ampliaciones de plazo Convalidacin de actuaciones inspectivas

Que el sistema informatizado optimice el ingreso

de la data de las rdenes de inspeccin, no requiriendo data que hubiera sido ingresada previamente

Reportes de monitoreo: Carga de trabajo pendiente por inspector.

Reportes de monitoreo de las rdenes pendientes: Fechas de vencimiento de las rdenes, secuencialmente por rdenes, alfabticamente por empresa, giro por empresa, por inspector, por operativo, por origen.

Al DIT seguimiento a acuerdos adoptados entre los responsables de los procesos que conforman el SIT.

INDICADORES

Indicadores: % de rdenes de inspeccin concluidas en el plazo legal % de rdenes de inspeccin iniciadas en el plazo legal Indicador de implementacin del protocolo del proceso de inspeccin Indicador de carga de trabajo pendiente por inspector % de actos del protocolo de inspeccin incluidos en el sistema informtico con medicin de tiempo.


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Proceso de inspeccin



PROCESO CDIGO

Proceso de Inspeccin del Sistema de Inspeccin del Trabajo


No identificado













FIN Materias consignadas

en la orden Inspectores

designados Cierre del expediente

por el supervisor inspector

Fsico de las rdenes

de inspeccin Fsico de las rdenes

de asesoramiento tcnico

Fsico de las rdenes de inspeccin modificadas

Las rdenes de inspeccin registradas en el Sistema Informtico indicando adems del sujeto inspeccionado y materias: Origen segn tabla

codificada, N de trabajadores, Indicador si sujeto

inspeccionado tiene rdenes de inspeccin abiertas

De ser afirmativo: nombre inspector, avance segn protocolo de A.I, modalidades de A.I y sus fechas, medidas inspectivas y sus fechas, resultados de verificacin.

Comprobacin (historial) de datos efectuada a sujeto inspeccionado, indicando fecha de comprobacin y rden de inspeccin correspondiente.

El sistema informtico facilitar alertas de fechas de vencimiento con variable # de das previos.

Registro de actuaciones inspectivas, indicando modalidad, fecha de

Informe, si no se

advierte infracciones, bajo un esquema que permita su gradual sistematizacin: Generales: origen,

sujeto inspeccionado, materias, fecha de inicio y fin de A.I

Hechos e imputacin de cargos

Modalidades de A.I. fechas

Medidas inspectivas adoptadas

Verifica cumplimiento Fechas y resultado

Acta de infracciones, bajo un esquema que permita su gradual sistematizacin: Generales: origen,

sujeto inspeccionado, materias, fecha de inicio y fin de A.I

Hechos denunciados e imputacin de cargos

Modalidades de A.I. fechas

Hechos constatados

Medidas inspectivas adoptadas

Verifica cumplimiento Fechas y resultado

Subsanaciones Propuesta de multa


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A.I. campo de observaciones para medios de prueba segn modalidad y su efecto en los cargos imputados.

Registro de medidas inspectivas, indicando medida, fecha de M.I., campo de observaciones sobre resultados de su adopcin y fecha de verificacin.

Cargos de notificacin


Supervisores Inspectores Sujetos inspeccionados Sistema informtico que administra las rdenes de

inspeccin Archivo

Supervisores inspectores Sistema informtico que administra las rdenes

de inspeccin Notificaciones Logstica


Predictibilidad en las medidas inspectivas

adoptadas Actuaciones inspectivas en el marco de la

legalidad Conocimiento del avance del proceso de

inspeccin Hitos crticos del proceso de inspeccin Transparencia del proceso de inspeccin Ingreso oportuno en el sistema informtico de los

actuados en el proceso de inspeccin

Balance de carga con criterios objetivos de

eficiencia No ingresar informacin al SIT que pudo haber

sido ingresada en otro proceso previo Sistema informtico muestre informacin sobre

comprobaciones previas del mismo sujeto inspeccionado

Notificaciones eficientes y eficaces Sistema contemple resultados de medidas

inspectivas para el informe o acta de infracciones Sistema considere requerimientos de inspectores

INDICADORES

Indicadores: Tiempos de actividades relevantes de protocolo de inspeccin por inspector Tiempos de inicio de actuacin inspectiva segn origen y materia por inspector Tiempo global de proceso de inspeccin por inspector % de medidas inspectivas impugnadas % de rdenes de inspeccin con ampliacin de plazo por inspector % de rdenes de inspeccin con ampliacin de materias % de rdenes con inicio de A.I. en plazo legal y en plazo legal ampliado por inspector % de rdenes con A.I concluidas en plazo legal y en plazo legal ampliado por inspector Nmero de quejas presentadas por sujetos inspeccionados


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Proceso sancionador



PROCESO CDIGO

Proceso sancionador del Sistema de Inspeccin del Trabajo


No identificado













FIN Notificacin de la

resolucin que pone fin a la va administrativa

Inicio de la Ejecucin Coactiva

Notifica declaracin de Resolucin consentida

Documento que pasa Expediente a Archivo correspondiente

Actas de infraccin a

2da subdireccin de la DIT

Sistema informtico distribuye las actas por subdireccin

Sistema informtico asigna N de control interno de procedimiento sancionador

La distribucin con eficiencia considera el balance de carga

La distribucin con eficacia considera la reiterancia Ley art40 y Reglamento art 50 y acumula expedientes de una misma empresa.

Descargos de administrado.

Solicitudes de ampliacin de plazo para presentar descargos

Recibe medios de prueba requeridos y practicados de oficio

Notificacin de inicio

de procedimiento y requerimiento de descargos

Requerimiento de medios de prueba

Notificacin de resultados de medios de prueba actuados de oficio

Notificacin de actos de trmite

Resolucin 1 instancia

Notifica Resolucin 1 instancia

Resolucin 2 instancia

Notifica Resolucin 2 instancia

Notifica declaracin de Resolucin consentida

Documento que pasa Resolucin a Ejecutora Coactiva

Documento que pasa Expediente a Archivo correspondiente

Actualizacin del sistema informtico de los Actos administrativos expuestos.


Administrado - Empresas denunciadas DIT 2da instancia resolutiva Notificaciones

2da subdireccin de la DIT Sistema informtico del SIT Administrado Empresas denunciadas Notificaciones Logstica


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Administrado: Menor tiempo de resolucin de

expedientes y de recursos de impugnacin. Administrado: Medios probatorios necesarios para

resolver. Administrado: Predictibilidad en las resoluciones

del procedimiento administrativo sancionador. Administrado: Facilidades para conocer el trmite

y avance del procedimiento. Administrado: Transparencia en el procedimiento. DIT Resoluciones debidamente sustentadas que

no caigan en nulidad Notificaciones: Entrega oportuna y completa de

resoluciones

2da subdireccin de la DIT: Distribucin de actas

de infraccin con criterios de eficiencia y eficacia 2da subdireccin de la DIT: seguimiento a

acuerdos adoptados entre responsables de los procesos del SIT

Sistema informtico del SIT: Registra y muestra informacin sobre hitos crticos del proceso sancionador, fecha de recepcin de descargos, fecha de solicitud y fecha de atencin de medios de prueba practicados de oficio, fecha de resolucin de primera instancia, fecha de apelacin, fecha de consentimiento de resolucin de 1 instancia, fecha de resolucin de 2 instancia, fecha de pase a ejecutara coactiva, fecha de pase a archivo.

Administrado: Atencin de medios de prueba solicitados y presentacin de descargos en plazos legales.

Notificaciones: Notificaciones oportunas y en plazos legales

Logstica: Eficiente atencin de medios de prueba solicitados

INDICADORES

Indicadores: Tiempos promedio de resolucin % de expedientes resueltos en plazo legal N de expedientes en trmite fuera del plazo legal % de expedientes impugnados % de resoluciones confirmadas % de resoluciones revocadas % de resoluciones devueltas por nulidad % de multas cobradas % de expedientes quejados Formas de conclusin segn materia


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ANLISIS Y REDISEO DE PROCEDIMIENTOS ACTUALES

El Sistema de Inspecciones del Trabajo tiene una visin fragmentada de la finalidad del sistema,

dndole al proceso de inspecciones y al proceso sancionador naturaleza propia sin considerar que son procesos de un sistema y sus productos finales son intermedios del sistema. Esta afirmacin se sustenta en primer lugar en no practicar el principio de expediente nico, que llevara a gestionar un nico expediente desde la orden de inspeccin hasta la resolucin final del proceso sancionador, de ser el caso; en segundo lugar la informacin que presenta el sistema informtico no muestra el inicio, la ruta y el final de las denuncias u operativos realizados, lo que ayudara a mejorar las decisiones de los directivos y funcionarios del sistema, para alcanzar la finalidad del SIT que es vigilar el cumplimiento de las normas de orden socio laboral y de la seguridad social as como orientar y asesorar tcnicamente en dichas materias, sancionando su incumplimiento como desincentivo a esta mala prctica. Al respecto, somos de opinin que el inicio de una orden de inspeccin debe terminar en el archivamiento porque no se encontr indicios de infraccin o en una resolucin de sancin, independiente de la gradualidad de sta, sin embargo al no practicar el principio de Unidad de Expediente, tenemos informacin que el procedimiento sancionador abre un nuevo expediente, donde hay un correlativo segn la Sub Direcciones destino, fraccionando el concepto del sistema de inspecciones.

El sistema de inspecciones del trabajo tiene una denominacin que lo identifica con uno de sus procesos, lo que podra generar confusin sobre su alcance, en tal sentido sugerimos un cambio de nomenclatura a Sistema de Fiscalizacin y Control, que comprenda los cuatro procesos citados anteriormente.

El SIT se apoya en un sistema informatizado de registro de rdenes de inspeccin que segn la normatividad las identifican anualmente con una nica secuencia numrica que da lugar al inicio del expediente de inspeccin. En consecuencia, cada Inspeccin del Trabajo, debe registrar las rdenes de inspeccin bajo un sistema manual o informtico, nico e integrado a todo el SIT; sin embargo, en las 24 Direcciones Regionales, se gestionan las rdenes de inspeccin bajo un correlativo por regin e incluso, varias regiones no cuentan con sistema informatizado.

Falta mayor coordinacin entre el proceso estratgico Normativo y el proceso de apoyo Tecnologas de la informacin. El Ing. Torres, Director de la Direccin Operativa de Inspecciones de Trabajo, seal que en cuanto a salud ocupacional, el listado que aparece actualmente en el Sistema informtico no es correcta dado que no estn bien adecuados los temas en el sistema, generando fallas del sistema de gestin. As tambin seal que l alcanz una propuesta de modificacin sobre las materias en seguridad y salud, la misma que a la fecha est slo en propuesta.

El pasivo de rdenes de inspeccin pendientes se incrementa sostenidamente, debido a que un

inspector recibe un promedio de 10 expedientes al mes, a lo que debe aadrsele los operativos que pueden alcanzar (2) dos al mes, siendo que en la prctica los inspectores estn cerrando 4 rdenes de inspeccin al mes.

El sistema informatizado de inspecciones debe tener como atributos: Confianza y credibilidad en su contenido. Presentacin y disposicin de la informacin til para las actividades de cada proceso. Brindar informacin a los administrados sobre el estado del expediente, para promover la

transparencia y cubrir las expectativas de los administrados.

El sistema informatizado actual no tiene estos atributos en la medida que en los diferentes procesos los usuarios gestionan los expedientes a travs de hojas Excel mono usuarias creadas por ellos, es


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decir sus decisiones se basan en sus propias hojas de clculo, no usan el sistema a plenitud y alimentan la informacin del sistema a fin de cumplir con las exigencias pero no para mejorar la calidad de su trabajo ni como apoyo a su carga inspectiva y procesal.

La unidad de medida del Sistema es Procedimientos seguidos a la Empresa investigada o verificada, sin embargo, no se extiende su aplicacin en la generalidad de los casos, se nos ha informado de prcticas que nos llevan a concluir que en muchos casos la unidad de medida es la orden de inspeccin, lo que lleva a acciones que distorsionan la informacin, abriendo rdenes por razones de trmite y procedimiento y no porque significan nuevas empresas investigadas, por ejemplo:

El inspector no cumple con iniciar la orden de inspeccin en el plazo de 10 das, lo justifican conforme a ley, cierran la orden de inspeccin y abren una nueva, cuando puede evitarse este error en el proceso de supervisin, durante el monitoreo o determinar medidas correctivas.

Se generar una nueva orden cuando haya vencido el plazo y no verific todas las materias, o lo hizo parcialmente.

Vencido el plazo de 30 das sin concluir la actuacin inspectiva, el inspector puede solicitar que se genere una nueva orden de inspeccin.

Si no se notific debidamente a la empresa, se cierra la actuacin inspectiva y la orden, generndose una nueva orden, un nuevo expediente, y nuevos o los mismos inspectores.

Anlisis del proceso de programacin

Finalidad: Tiene como finalidad la asignacin y distribucin de rdenes de inspeccin y rdenes de asesoramiento tcnico generadas por todo origen; aplicando criterios de eficiencia y eficacia como:

Balance de carga de inspeccin de inspectores: actualmente el sistema no considera la complejidad de las materias ni la vinculacin entre el hecho denunciado y el tamao de la empresa en trminos de nmero de trabajadores; dificultando equidad de carga laboral entre los inspectores.

Derivar al inspector o equipo de inspectores las rdenes de inspeccin en caso de coincidencia del sujeto inspeccionado y coherencia en la materia denunciada.

Asistencia laboral activa del inspector: evitando asignar a inspectores que por operativos estn fuera del territorio o estn de permiso, vacaciones u otro.

Evaluacin preliminar de la denuncia para evitar asignar y distribuir rdenes que devengan en improcedencias por materia o hecho denunciado. Al respecto, el rea de programacin seal que no se generan rdenes improcedentes, mientras que los supervisores sealaron lo contrario, precisando que antes no suceda, que antes haba una evaluacin previa.

Los supervisores inspectores sealaron que la distribucin actual por zonas o conos no es siempre eficiente; debe revisarse previamente las rdenes de los inspectores para identificar coincidencia del sujeto inspeccionado y coherencia en la materia denunciada para privilegiar este criterio al territorial.

Personal del rea de programacin seal que la herramienta informtica de apoyo para realizar la asignacin es creacin de cada programador debido a las omisiones del sistema informtico, logrando equilibrar el balance de carga de inspectores y considerar los criterios expuestos para mejorar la eficiencia en la asignacin.

Herramientas: El sistema informtico no provee de informacin en forma y fondo requerida por los programadores, es por ello que administran su propia Hoja Excel, duplicando su trabajo. El programador para emitir una orden con criterios de eficiencia, requiere conocer las respuestas a las siguientes preguntas: El sujeto inspeccionado tiene rdenes de inspeccin abiertas? En qu materias? Qu Inspectores estn a cargo? En qu fechas se les asign? Las rdenes de inspeccin pendientes, tienen ampliacin de plazo y/o ampliacin de materias? Cul es el estado de la accin inspectiva? Esta informacin es necesaria para derivar la orden de inspeccin al inspector adecuado como criterio preliminar al de territorio y al de balance de carga.


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Por otro lado, requiere una presentacin panormica de la carga laboral de los inspectores para saber la carga pendiente de cada inspector, especificando si corresponde a operativos o a denuncias, tambin requiere saber las asignaciones previas y cuando fueron hechas, sera ptimo si se permitiera que el programador especifique los perodos sea en das, semanas o meses.

Especificidades tcnicas del sistema informtico: Los supervisores inspectores sealaron que los formatos de orden de inspeccin y orden de asesoramiento tcnico son iguales, cuando debieran ser diferentes por las materias que abarcan.

Hicieron notar la duplicidad que se presenta cuando un ciudadano trabajador solicita una visita inspectiva y va web la solicita nuevamente. El sistema no detecta la duplicidad y se desperdician horas hombre.

Informaron sin acreditarlo, que rdenes de inspeccin cerradas, luego de un tiempo reaparecen en el sistema pendiente de atencin, esto es un error de informtica.

Indicaron que en el caso de accidentes de trabajo, se deben depurar y ver el grado del accidente, antes de emitir la orden de inspeccin.

Solicitaron que el sistema registre la fecha de entrega de la orden de inspeccin, dado que sta difiere de la fecha de generacin de la orden de inspeccin.

Notificaciones: Sealaron que las notificaciones se elaboran una por una, calificando la actividad de deficiente y lenta, solicitando que el sistema las emita.

Al respecto se sugiere incorporar el concepto de Firma Digital, que viene a ser la clave digital que permite relacionar un documento con la persona que lo suscribi. Ms adelante en la etapa de rediseo de procedimientos, explicaremos con mayor detalle esta tecnologa, pero adelantamos que la firma digital o electrnica tiene como funciones principales:

1. Identificar y atribuir el mensaje; implica identificar el origen del mismo as como la voluntad de quien lo emiti.

2. Preservar la privacidad; consigue proteger el contenido del mensaje y el nombre del firmante. 3. Asegurar el contenido y la integracin del mensaje en cuanto evita cualquier alteracin que pueda

producirse entre el momento de la emisin firmada y el de su llegada.

Cada vez ms dependencias gubernamentales emplean esta tecnologa y conforme avance el tiempo las empresas privadas se vern en la necesidad de utilizar estos programas para comunicarse entre s, dado que es ms barato y ms rpido que hacerlo en papel, lo que nos permitir ir un paso ms all que es administrar expedientes digitales.

Adicional a lo expuesto, actualmente supervisores inspectores solicitan con fundamento devolver rdenes de inspeccin para su reasignacin, tambin solicitan ampliacin de plazo por causa justificada, solicitan ampliacin de materias u otros. A travs de estos actos administrativos se modifica la informacin registrada de las rdenes, se sugiere para estos actos administrativos internos la firma digital.

Anlisis del Proceso de Supervisin

El proceso de supervisin no existe en el actual Sistema de Inspecciones de trabajo; los supervisores inspectores son una instancia de coordinacin con la 2da subdireccin, realizan una supervisin sin protocolo y efectan el cierre de los expedientes.

La finalidad de este proceso es garantizar la calidad del proceso de inspecciones a travs de:

El monitoreo y seguimiento a las actuaciones inspectivas La sistematizacin del proceso de inspecciones Establecer un protocolo de la actuacin inspectiva


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En principio el sistema informatizado debe generar reportes estadsticos del balance de carga por inspector segn materia, fechas de entrega, fechas de vencimiento, ampliacin de plazo, ampliacin de materias. Con esta informacin el supervisor inspector verificar el balance de carga de sus inspectores y entregar alertas de fechas de vencimiento de las rdenes de inspeccin. El supervisor inspector solicitar al rea de tecnologas de la informacin:

1. Reportes de monitoreo sobre tiempos promedio del proceso de inspeccin por inspector, por materia, por tipo de empresa en funcin a cantidad de trabajadores, por operativos y denuncias y otros.

2. Reportes de monitoreo sobre tiempos promedio de las principales actividades del protocolo del proceso de inspeccin.

Una de las funciones del supervisor inspector es entregar las Actas de infraccin a la Subdireccin Segunda de la DIT, para ello se sugiere una constatacin por firma digital.

Anlisis del Proceso de Inspecciones

Finalidad: La verificacin del cumplimiento de las normas sociolaborales, de salud y seguridad en el trabajo, de seguridad social y orientacin y asesoramiento tcnico de las empresas cuyas rdenes de inspeccin y de orientacin y asesoramiento les son derivadas, garantizando en sus actuaciones:

Calidad tcnica normativa El Director de la DIT coment que actualmente los inspectores inician su actuacin con la modalidad de visita inspectiva en la que citan al sujeto inspeccionado en las oficinas de la DIT acompaados de informacin requerida en esa visita; este hecho evidencia que la visita inspectiva no responde a las expectativas de su naturaleza sino ms bien se constituye en una suerte de notificador para iniciar con la modalidad a comparecencia. Esto sucede por falta de protocolo del proceso de inspeccin que gue de modo forzoso a los inspectores a cumplir con los actos que el protocolo determine, por otro lado, se merma la calidad tcnica bsicamente en los siguientes aspectos: (a) la certeza que genera la informacin al haber sido obtenida en el campo y sin previo aviso (b) no dar el mejor uso a la especialidad de los inspectores en las materias objeto de inspeccin, dado que destina sus horas hombres a una labor que el rea de notificaciones puede realizar (c) no permanecer en la empresa reduce las posibilidades de advertir otras conductas infractoras, que si bien no han sido inicialmente materia de investigacin pueden producirse y el trabajo de campo es la oportunidad para detectarlos. Por otro lado, los supervisores hicieron notar la falta de estabilidad del personal en las regiones en que hay mucha variacin, reconociendo ms estabilidad en Lima.

Empleo del Sistema Informtico Las fuentes entrevistadas han sealado el uso de sistemas paralelos, en hojas de clculo Excel, diseadas y administradas por sus creadores de acuerdo a sus necesidades, supervisores e inspectores. En tal sentido el sistema informtico no se alimenta con el acto administrativo, como apoyo a su propia gestin de inspeccin, sino cuando se requiere avanzar con el proceso. Los supervisores indicaron que no existe a la fecha una Directiva o Lineamiento que seale que los inspectores deben descargar diariamente la informacin en el SIT. Sealaron que incluso utilizan artificios para poder continuar como por ejemplo:


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En el caso de medidas inspectivas de requerimiento o advertencia, cuando el sistema pregunta si la empresa subsan y se marca S en algunas de ellas y en otras No, el acta de infraccin muestra todas las materias en igual condicin, perdiendo la informacin registrada durante el proceso sobre las infracciones encontrados. Este hecho lleva a que en la prctica marquen No, cuando se consulta si el sujeto inspeccionado subsan.

En el sistema se registra las medidas de requerimiento y de comparecencia, siendo que en la comparecencia slo se puede sealar la hora de ingreso, sin registrar si efectivamente asisti el empleador o si cumpli con llevar toda la documentacin requerida.

Los inspectores solicitaron que el sistema informtico brinde alertas de vencimiento de plazos legales tanto para iniciar la Actuacin Inspectiva como para culminarla. El perodo de aviso previo sera variable y a eleccin del inspector.

Algunos inspectores sealaron que utilizaban el sistema inter diario para abrir la orden de inspeccin, justificndolo en la falta de equipamiento, indicando que cada inspector debera tener una computadora.

Algunos inspectores sealaron que el estado de la orden cambia sin que hubiera una modificacin expresa, sealaron que una orden cerrada puede aparecer distribuida y sin ninguna informacin (vaca). Indicaron por ejemplo que en el ao 2009 una orden se cerr y en el ao 2011 aparece como pendiente. Esta afirmacin no fue acreditada. Los inspectores solicitaron las siguientes mejoras al sistema informtico: Mostrar los resultados de las comprobaciones de datos realizadas al sujeto inspeccionado en

actuaciones inspectivas previas, eliminando este paso del proceso de inspeccin y reduciendo la carga procesal del inspector.

Bajo la modalidad de visitas inspectivas, el sistema informtico no permite registrar si el trabajador no acude al llamado, slo se coloca la hora en que se le llam y no se indica que No asisti el trabajador solicitante.

Crear una plantilla para el Acta de infraccin.


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RECOMENDACIONES

I. Los procesos del Sistema de Inspecciones del Trabajo deben tener una visin unificada sobre la finalidad del sistema. Se recomienda en 1 lugar, practicar el principio de expediente nico, a fin de gestionar un nico expediente desde la orden de inspeccin hasta la resolucin final del proceso sancionador

II. En esa misma idea, el sistema informtico debe presentar la informacin que muestre la ruta de la orden de inspeccin desde su emisin hasta su pase al archivo por no haber indicios de infraccin o la emisin de la resolucin de sancin.

III. Modificar la denominacin del sistema de inspecciones del trabajo por Sistema de Fiscalizacin y Control para evitar que lo asocie solo a uno de sus procesos, el de inspeccin.

IV. Las Inspecciones del Trabajo de las distintas Direcciones Regionales deben ser parte de la numeracin secuencial de las rdenes de inspeccin, incluso en los casos en que no tengan sistema informatizado.

V. Integrar el proceso estratgico Normativo con el proceso de apoyo de Tecnologas de la informacin a fin de adecuar los temas en el sistema informtico.

VI. Incorporar la utilidad de las Hojas de Clculo Excel usadas en todos los procesos, desde el proceso de programacin hasta el proceso sancionador en el Sistema Informtico.

VII. Definir como unidad de medida del Sistema de Inspeccin del Trabajo a los Procedimientos seguidos a la Empresa investigada o verificada y no a las rdenes de inspeccin reduciendo la emisin de nuevas rdenes por razones de trmite, ampliaciones de plazo, ampliaciones de materia, convalidacin de actuaciones inspectivas u otra, salvo excepciones.

VIII. Incorporar en el proceso de programacin criterios de eficiencia y eficacia como: VIII.1. Balance de carga de inspeccin de inspectores: el sistema debe considerar la complejidad

de las materias y la vinculacin entre el hecho denunciado y el tamao de la empresa en trminos de nmero de trabajadores.

VIII.2. El sistema debe derivar al inspector(es) las rdenes de inspeccin en caso de coincidencia del sujeto inspeccionado y coherencia en la materia denunciada.

VIII.3. El sistema debe considerar la Asistencia laboral activa del inspector, evitando asignar a inspectores que estn fuera del territorio, de permiso, vacaciones u otro.

VIII.4. Plataforma de atencin ciudadana y la Subdireccin Segunda de la DIT debe realizar una evaluacin preliminar de la denuncia para asignar y distribuir rdenes procedentes.

VIII.5. La distribucin por zonas o conos debe ser un segundo criterio, luego de haber verificado si de los inspectores para identificar coincidencia del sujeto inspeccionado y coherencia en la materia denunciada para privilegiar este criterio al territorial.

IX. El sistema informtico debe dar al programador una presentacin panormica de la carga laboral de

los inspectores con la carga pendiente de cada inspector, especificando si corresponde a operativos o a denuncias, tambin debe mostrar sus asignaciones previas y fechas en que fueron hechas.

X. El proceso de programacin requiere las siguientes mejoras al sistema informtico: (a) reducir la posibilidad de duplicidad de la orden, que se presenta cuando un ciudadano trabajador solicita por escrito y por web una visita inspectiva (b) en el caso de accidentes de trabajo se debe ver el grado del accidente, antes de emitir la orden de inspeccin (c) registrar tanto la fecha de entrega de la orden de inspeccin como la de su generacin.

XI. El proceso de notificaciones debe incorporar el concepto de Firma Digital, que viene a ser la clave digital que permite relacionar un documento con la persona que lo suscribi.

XII. Incorporar el proceso de supervisin al Sistema de Inspecciones de Trabajo, con la finalidad de garantizar la calidad del proceso de inspecciones a travs de:

a. El monitoreo y seguimiento a las actuaciones inspectivas. b. La sistematizacin del proceso de inspecciones. c. Establecer un protocolo de la actuacin inspectiva.


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El proceso de supervisin utilizar los reportes que el sistema informatizado debe generar, sobre balance de carga por inspector segn materia, fechas de entrega, fechas de vencimiento, ampliacin de plazo, ampliacin de materias. Con esta informacin el supervisor inspector verificar el balance de carga de sus inspectores y entregar alertas de fechas de vencimiento de las rdenes de inspeccin. El supervisor inspector solicitar al rea de tecnologas de la informacin: (a) Reportes de monitoreo sobre tiempos promedio del proceso de inspeccin por inspector, por materia, por tipo de empresa en funcin a cantidad de trabajadores, por operativos y denuncias y otros (b) Reportes de monitoreo sobre tiempos promedio de las principales actividades del protocolo del proceso de inspeccin.

XIII. Creacin de un protocolo del proceso de inspeccin XIV. Implementar las solicitudes de mejoras presentadas por los inspectores y expuestos en el acpite

III.3 Anlisis del proceso de inspecciones.


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informe final del proceso de inspeccion

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