ONG HOA XA HQI CHU NGHIA VItT NAM

Dc 14p 7 Tkr do *— Hanh phtic

DIEU LE ( CONG TY CO PHAN PlIA.N PH6I

KHi THAP AP DAU Kill VIET NAM

Iry Cau 7, Tea nha PV Ga.'s Tower, Sei 673 Nguygn Hfru.Tho, xa. Phu& Kien, huyen Nha Be, Tp. I-16 Chi Minh.

Dien thoai: 028.37840445 — Fax: 028.37840446

MVC LVC

PHAN MO DAU 4 DINH NGHIA CAC THUAT NGIT TRONG DIEU LE 4 Dieu 1. Giai thich thuat ngit TEN, HiNH THtt, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIN VA

THOI HAN HOT BONG CUA CONG TY 5 Dieu 2. Ten, hinh thirc, tro so., chi nhanh, van phong di din va tiled han hog dOng cila Cong ty 5 MVC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT BONG Cf1A CONG TY 6 Dieu 3. Moc tieu hog dOng dm Cong ty 6 Dieu 4. Pham vi kinh doanh va hog dOng 7 VON DIEU LE, CO PHAN, CO BONG SANG LAP 7 Dieu 5. V6n di6u16, co phan, c6 (long sang lap Dieu 6. Chimg nhan co phieu Dieu 7. Chirng chi chirng khoan khac 9, , , Dieu 8. Chuyen nlargng c6 phan 9 Dieu 9. Thu h6i co phan 9 1 Ca CAU TO CHITC, QUAN TRI VA KIEM SOAT 9 Dieu 10. Ca cau t6 chirc, quail tri va ki6m soat 9 CO BONG VA DAI HO! BONG CO BONG 10 Dieu 11. Quyen dm co Tong 10 Dieu 12. Nglifa vi dm co Tong 11 Dieu 13. Dai hOi (tong co dong 11 Dieu 14. Quyen va nhi6m vi cila Dai hOi d6ng co' &rig 12 Di6u 15. Dai din theo fry quy6n 14 Dieu 16. Thay doi the quyen 14 Dieu 17. Tri6u tap hop, chuang trinh hop va thong bao hop Dai hOi d6ng c6 &rig 15 Dieu 18. Cac di6u kin tien hanh hop Dai hOi doing co &mg, , 16 Dieu 19. The thirc tien hanh h9p NT& bieu quyet tai Dai hOi dong co dong 16 Di6u 20. Th6ng qua quy6t dinh dm Dgi hOi d6ng c6 &Ong 18 Dieu 21. Tham qu),Ten vã the thirc lay ST kien c6 &rig bang van ban d6 thong qua guy& dinh cfra Dai hOi &Ong co Tong 18 ,

Cong ty Cd phdn Phan ph di Khi thdp tip Ddu khi Viet Nam Trang 2/40

4

Dieu 22. Bien ban hop Dg hi d6ng c6 &mg 20 Di6u 23. Yeu cAn 1141)6 quy6t dinh dm Dai hOi ang c6 &mg 21 Dieu 24. Hi61.1 loc the nghi quyet cila Dai hi &rig c6 dOng 21 H9I BONG QUAN TRI 22 Dieu 25. Thanh phan vã nhi6m kST dm thanh vien Hi ang quail tri 22 Dieu 26. Quyen han va nhiesm vii dm HOi dong quail tri 23 Dieu 27. Chu tich Hi &ling quan tri 25 Di6u 28. Cac cuOc hop dm HOi d6ng quan tri 26 Di6u 29. Cac tiesu ban thu6c Hi d6ng quan tri 28 Di6u 30. Ngtrai plw trach quail tri Cong ty 29 GIAM DOC, NGU'OI DIEU HANH DOANH NGHIEP KHAC VA THU' KY

CONG TY 29 Diu 31. T6 chirc b0 may pan 1ST 29 Di6u 32. Nperi di6u hanh doanh nghi6p 30 Dieu 33. B6 nhi6m, mien nhi6m, nhi6m vii va quy6n han dm Giam d6c 30 Diesu 34. Thtr 14 Cong ty 31 BAN KIEM SOAT 31 Dieu 35. Ki6m soat vien 31 Dieu 36. Quyen va nghla vi dm Ban Ki6m soat 32

NHIEM VLJ CtJA THANH VIEN HOI BONG QUAN TRI, KIEM SOAT VIEN, GIAM DOC VA NGVOI DIEU HANH DOANH NGHIEP KHAC 33

Dieu 37. Trach nhiem can tr9ng 33 Dieu 38. Trach nhiem trung thgc va tranh cac xung dOt ve quyen lgi 33 Dieu 39. Trach nhiem ye thiet hi va b6i thirimg 34 QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO SO CONG TY 35 Dieu 40. Quyen dieu tra s6 sach vah6 sa 35 ONG NHAN VIEN VA CONG DOAN 35 Dieu 41. Cong nhan vien va c6ng doan 35 PHAN PHOI WI NHUAN 36 Dieu 42. Phan ph6i1gi nhuin 36 TAI KHOAN NGAN HANG, QUI7' DV TRU', NAM TAI CHINH VA HE

THONG KE TOAN 36 Dieu 43. Ili khoan ngan hang 36 Dieu 44. Nam tai chinh 37 -c--1 Dieu 45. Che d8 ke toan 37 /cot BAO CAO THU'O'NG NIEN, TRACH NHIEM CONG BO THONG TIN, --' co-

THONG BAO RA CONG CHUNG 37 1-(4kNt Dieu 46. Bao cao tai chInh nain, sau thang, q4 va trach nhiem cOng b6 thong tin 37 14 Dieu 47. Bao cao thuang nien 38 IT KIEM TOAN CONG TY 38 1 til" .-........: Dieu 48. Kiem toan 38

CON DAU 38 Dieu 49. Con du 38

CHAM DVT HOAT DONG VA THANH I.4)"( 39 Dieu 50. Chilli dirt hot d6ng 39 Dieu 51. Thanh 13 39 GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO 39 Dieu 52. Giai guy& tranh chip nOi 1710 39

30C. BO SUNG VA SU'A DOI DIEU LE 40 Dieu 53. B6 sung vã sib. di Diu le 40

VCI. NGAY HIEU LVC 40 Dieu 54. Ngay hieu ltrc 40 Dieu 55. ChirkSr dm ngireyi dai din theo phap luit dm Cong ty. 40

Cong ty Cphdn Phan phi Khi thcip áp Dein khi Viet Nam Trang 3/40

PHAN MO DAU

Diu le nay dugc Dai hOi diing ce) dong C6ng ty C6 phAn Phan ph6i Khi thdp ap Du khi Viet Nam thong qua ngay 19 thang 04 nam 2018. Dieu le nay se chi phi va dieu chinh m9i hog Ong cita Cong ty C6 phAn Phan phoi Khi thdp áp Du khi Viet Nam.

I. DINH NGHIA CAC THUAT NGIT TRONG DIEU LE

Dieu 1. Giai thich thu4t ngfr 1. Trong Dieu le nay, nhirng thuat ngit diroi day duvc hiesu nhtr sau:

"Ong ty" la C6ng ty C6 phAn Phan phi Khi thdp áp DAu khi Viet Nam; "Dg hi dofing c6 'Jong" la ca quan guy& djnh cao nhAt cUa Cong ty, gm tAt

Ca clo dong có quyen bieu quyet; "HOi &Ong quan tri" la Hi d6ng quan trj cüa Cong ty; "Vem dieu le" la ding gia trj menh gia ce) phan da ban va quy djnh tai Dieu 5

dm Dieu le nay; "Lust Doanh nghiep" la Lust Doanh nghiep se) 68/2014/Q1113 duvc Que)c hi

nu& COng Wm. Xa Hi Chil Nglila Viet Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014; "Ngay thanh lip" la ngay Cong ty duvc cdp Gidy chiing nhan dang 147 doanh

nghiep lAn du; "Lust chirng khodn" la Lust Chirng khoan cüa nu& C'Ong h6a Xä hOi Chit

ngliia Viet Nam; "Ngu.6i quart 13'7 doanh nghiep": la ngtr6i duvc quy djnh tai khoan 18 Dieu 4

Lust Doanh nghiep; "Ngtr6i dieu hanh doanh nghiep" la Giant dc, PhO giant d6c, Ke toan trtrong

va cac vi tri quan l khac ducyc HOi deing quan trj Cong ty phe chudn; "Ngu6i cO lien quan" la ca nhan hoac t chirc dtrgc quy djnh tai Khoan 17

Dieu 4 Lust Doanh nghiep; "CS dong" la cá nhan, t6 chirc s6 hau it nhAt m6t ce) phAn cUa Cong ty;

1. "CS tire la khoan li nhuan rang dtrov tra cho mi c6 phAn bang tien mat hoac bang tai san khac tir ngu'on li nhuan con lai cüa Cong ty sau khi dal thkrc hien nglira vi v tai chinh;

"Thai han hog dOng" la th6i gian hog d6ng cUa C6ng ty dtrgc quy djnh tai Dieu 2 Dieu l'e nay dtrgc Di hOi demg c6 dong cita C6ng ty thong qua bang nghj quyet;

"Viet Nam" la nu& C6ng hem X hOi Chit ngliia Viet Nam; "Ngay" la ngay theo ljch, bao ge)m th6i han dirge tinh theo ljch chinh thirc do

Nha ntrOc Viet Nam phat hanh (dung ljch), bao g6m ca ngay nghi (thir 7, chit nhat, ngay L, ngay T'et);

"Ngay lam viec" la "ngay" khong bao g6m nhitng ngay nghi; "Da se)" la tren 50%.

2. Trong Dieu le nay, cac tham chieu t6i m6t hoac mOt s6 quy dinh hoac van ban khac bao g6m cã nhang sira d6i hoac van ban thay the.

3. Cac tieu d6 (chtrang, dieu dm Dieu le nay) dirgc sir ding nham thuan tin cho viec hieu n6i dung va khong anh htrong tOi nOi dung dm Dieu le nay.

Cong ty Ca phan Phan phi Khi thap áp Da'u khi Viet Nam Trang 4/40

ETROVIE NAM ,

GAS DISTR

4. Cac tir hoSe thuat ngir dã duvc dinh nghia trong Lust Doanh nghiep nu khOng mau than voi chu the hoc ngir canh së c6 nghia tuang tr trong Dieu le nay.

II. TEN, HiNH THtrc, 'mu Sti, CHI NHANH, VAN PHONG BI DIN VA TH6I HAN HOAT BONG CfJA CONG TY

Ditu 2. Ten, hinh thfic, try so', chi nhanh, van phong di (lien va thoi hn ho#t d(ing cüa Cong ty

1. Ten Cong ty Ten t*Ig V*: CONG TY CO PHAN PHAN PHOI THAP AP DAU

Kid VII' NAM Ten ti6ng Anh: PETRO VIETNAM LOW PRESSURE GAS

DISTRIBUTION JOINT STOCK COMPANY Ten viet tat: PV GAS D JSC Ten giao dich: CONG TY CO PHAN PHAN PHOI K1-11 THAP AP DAU

K1-11 VIO' NAM Hinh Cong ty la c6ng ty c6 phan CO ttr each phap nhan phU hvp vai phap lust Viet

Nam; co con du rieng, dOc lap ve tai san, tv chU v tai chinh, duvc ma tai khoan trong nu& va mr6c ngoai theo quy dinh caa Phap lust; CO Dieu le COng ty.

Trv sâ clang 14. cüa Cong ty la: Dia chi : Lau 7, Toa nha PV Gas Tower, S6 673 Nguyen Hau Th9, xä

Phu& Kin, huyen Nha Be, Tp.H6 Chi Minh. Dien thoai: 028.37840445 Fax : 028.37840446 E-mail : pvgasd@vnn.vn Website : http://www.pvgasd.com.vn Giam dc la dal din theo phap lust eUa Cong ty. Cac chi nhanh va don vi trvc thuOc:

Cong ty c6 the thanh lap chi nhanh va van phong dai din tai lanh th6 Viet Nam hoc ntrac ngoai d thvc hien cac invc tieu cüa Cong ty phU h9p vâi Nghi guy& caa H6i d6ng quan tri va trong pham vi Lust phap cho phep.

Co cu to chirc, chirc nang nhiem vv dm Chi nhanh, Van pile:mg dai din va cac don vi trvc thu6c cüa C6ng ty duvc quy dinh trong Quy ch T6 chirc hoat d6ng do H6i d6ng Quan tri Cong ty phe duyet.

Thai han boat d6ng: La vo tiled han k tir ngay dtrqc cap Giay chimg nhan Dang k doanh nghiep lan du trir trueng hvp quy dinh tai Dieu 50 Dieu le nay.

Logo cila Cong ty:

Gong ty Cphdn Phan phi Khi thcip Op Rau khi Viet Nam Trang 5/40

III. MVC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT BONG CtJA CONG TY

Die'u 3. Mtn tieu hot dOng cüa Cong ty 1. Nganh, nghe kinh doanh cUa C8ng ty la:

San xuAt khi dOt, phan phi nhien lieu khi bang dtro.ng 6ng, chi tit: Kinh doanh van chuyen khi thAp ap bang dtrong Ong;

Ban buon nhien lieu ran, long, khi va cac san phAm lien quan, chi tit: Mua ban khi cong nghiep (kh6ng mua ban gas tai TP. HO Chi Minh);

Ban buon may moc, thiet bi va plw tiing may khac, chi tit: Mua ban may moc, thiet bi van chuyen nganh dAu khi. Mua ban thiet bi chuyen di sir Ong khi cho phtrang tin giao th6ng van tai va may mac - thiet bi nganh 'long - lam - ngu nghiep;

Ban buon chuyen doanh khac chua due phan vao dau, chi tit: Mua ban vat tu, hoa chAt va phuang tin van chuyen nganh dAu khi. Mua ban hang trang tri nOi thAt;

Hoat dOng chuyen muon, khoa hoc va cong nghe khac chua dugc phan vao dau, chi tit: Tu vAn chuyen giao ding nghe. Dich \Tv tu van chuyen giao cong ngh'e: may, thiet bi cong nghe phkic vii cung cap khi thien nhien (NG), khi thien nhien nen (CNG), khi thien nhien Ma long (LNG), khi dAu mO Ma long (LPG) cho khu d6 thi, khu cong nghiep;

Xay Ong c6ng trinh k5 thuat clan dvng khac, chi tiet: Xay Ong cong trinh cong nghiep, h thOng dugng 6ng, kho bai, tram chi& plwc vi nganh dAu khi. Xay Ong kho bdi, tram chit nap, phkic vu cho hog &Ong kinh doanh khi dAu mo hi5a long (LPG), khi thien nhien (NG), khi thien nhien nen (CNG), khi thien nhien Ma long (LNG). Thi cOng xay di:mg cong trinh ha tAng k thuat khu cong nghiep, khu dan Cu;

Ban le nhien lieu dOng co trong cac cira hang chuyen doanh, chi tiet: Mua ban dAu, nhat, xang;

Ban le hinh thire khac chtra dugc phan vao dau, chi tit: Mua ban cac san phAm khi kilo, LPG, CNG, LNG va cac san phAm có nguOn gtic tir dAu, khi (khong mua ban gas tai trii so. cong ty);

Hoat &Ong dich \Tv h trg khac lien quan den van tai, chi ti6t: Van chuyen xang, dAu, nhat, cac san phAm khi kilo, LPG, CNG, LNG va cac san phAm cO nguOn gOc tir dAu, khi;

San xuAt khac chtra due phan vao dau, chi tiet: Dich v1,1 hoan cai phtrang tin van tai (trir gia cong co khi, xi ma din, tai che ph e thai tai trij so. cOng ty; khOng thiet k phuang tin van tai). Cite tao cac thiet bi lien quan den cung cAp, sir Ong khi thien nhien (NG), khi thien nhien nen (CNG), khi thien nhien hoa long (LNG), khi dAu mo Ma long (LPG);

Lap dat may mac va thiet bi cong nghiep, chi tit: Lap dat thiet bi chuyen di sir Ong khi cho phuang tin giao thong van tai va may m6c - thiet bi nganh Wong - lam - ngu nghiep. Lap dat thiet bi, ding nghe he thOng khi gas (NG, CNG, LNG, LPG) cong trinh xay Ong. Lap dat, van hanh h thOng, thiet bi cong nghe phc vt cung cAp khi thien nhien (NG), khi thien nhien nen (CNG), khi thien nhien Ma long (LNG), khi dAu mo Ma long (LPG) cho khu do thi, khu ding nghiep;

Cong ty Cd phan Phan phai Khi thap áp Dau khi ViOt Nam Trang 6/40

Sfra chira may mac, thiet bi, chi tiet: Sira chita, bdo chr6ng thiet bi chuyen sir ding khi cho phtrcmg tin giao thong van fai va may mOc - thie't bi nganh 'tong - lam - ngtr nghiep. Sira chIta, bao &fang may, thiet bi cong nghe phpc yp cung cap ichi thien nhien (NG), khi thien nhien nen (CNG), khi thien nhien haa long (LNG), Ichi du m6 hoa long (LPG) cho khu do thi, khu cong nghiep;

Ban buon \Tat lieu, thiet bi lp d4t khdc trong xay di,mg, chi tit: Mua ban vat xay thing;

Ban le hang 116a khdc mai trong cdc cira hang chuyen doanh, chi tit: Mua ban vat lieu xay dvrng, hang trang tri nOi thAt;

Kinh doanh bdt Ong san, quyen sir dpng dAt thuOc chit s6 hau, chit' sü dpng hoc di thue, chi tit: Kinh doanh bAt Ong san;

Khai thac lchi dat tr nhien, chi tit: Khai thdc khoang san; float dOng kin trite va ttr yAn k5 thuat c6 lien quan, chi tit: Thiet ice he

thng khi gas (NG, CNG, LNG, LPG) cong trinh xay dimg. Ttr van, lap du an dAu ttr, thiet ice he thang thiet bi ding nghe phpc yp cung cAp khi then nhien (NG), khi thien nhien nen (CNG), khi thien nhien haa long (LNG), khi du ma He long (LPG) cho khu do thi, khu ding nghiep;

Doanh nghiep phdi thgc hien ding cac quy dinh cUa phap lust ve dAt dai, xay Ong, phong chay chila chay, bdo ye mai twang, cdc quy dinh Ichac cUa phap luat hi'en hanh Yà cdc dieu kin kinh doanh dai yai nganh nghe kinh doanh co dieu kin;

Kinh doanh nhang nganh nghe khdc ma Phap lust kitting cm NIA phi' hop vori dinh twang, dieu phai cita Tang Cong ty Khi Viet Nam - CTCP \id Tap doan Du khi Viet Nam.

2. Mpc tieu hoat clang cUa Cong ty la huy clang yà sir ding clang Van co hieu qud, Ichong ngimg phat trier' hog Ong san xuAt kinh doanh, nang cao tinh canh tranh, dat nang Kt& lgi nhuan t6i tru, nang cao di sting nguoi lao Ong trong Cong ty, bdo dam lgi ich hop phap cita cdc ca dong, lam trait nghla vii di vai Nha nuac.

Dieu 4. Pham vi kinh doanh va hot cl(Mg Cong ty duvc phep lap k hoach và tin hanh tat ca cdc hog Ong kinh doanh

theo quy dinh cUa phdp lust vd Dieu le nay. Cong ty cO the tin hanh hoat clang kinh doanh trong cdc linh vrc khac dugc

phap lust cho phép và dtrgc Dai hi clang ca (long thong qua. IV. VON DIEU LE, CO PHAN, CO BONG SANG LiR

Dieu 5. Von dieu 1, cOphn, c dong sing lb Van dieu l dm Cong ty la 899.990.250.000 dang (Bring chit: Tam tram chin

mtrui chin 0, chin tram chin mtrui triu, hai tram Wain mwai ngan cl(ing). Tang sa van dieu le dm Cong ty dtrgc chia thanh 89.999.025 ca phAn vgi menh

gid ld 10.000 d6ng/c6 phAn. Cong ty c6 the tang v6n dieu le khi duvc Dai hi clang ca &rig thong qua va

phit hop y6i cdc quy dinh cUa phap luSt. TAt cd cdc ca phAn ctla C6ng ty ydo ngdy thong qua Dieu l deu là ca phAn

ph a thong. Cong ty Cd phicin Phan phai Khi thtip áp Ddu khi Viet Nam Trang 7/40

Cong ty c6 the phat hanh cac loai c6 phAn tru dai khac sau khi CO sir chap thuan tha Dai hi cl6ng c6 (long va phii hop vai cac quy dinh cüa phap lust.

Co phan ph6 thong phai duoc iu tien chao ban cho cac c6 dong hien hitu theo tST le Wang irng vài fy le so. hitu c6 phAn ph6 thong tha ho trong Cong ty, trir trtfang,hop Di hi d6ng c6 dong quyet dinh khac. SA c6 phAn c6 citing khong dang 1c3'T mua het se• do Hi d6ng quan tri tha Cong ty guy& dinh. HOi d6ng quan tri c6 th'e phan phoi s6 c6 phAn dO cho the d'Ai Wong theo the dieu kin va each thire ma flOi d6ng quan tri thay la phii hop, nhung kh6ng duve ban s6 c6 phAn dO theo cac dieu kin thuan lgi han so vai nhang dieu kin dà chao ban cho the c6 'long hien histu trir tru6ng hop c6 phAn &roc ban qua Sâ giao clich chimg khoan theo phuang thirc du gia.

C6ng ty co the mua c6 phAn do chinh Cong ty da phat hanh theo nhung each thirc throe quy dinh trong Diu le nay va phap luat hien hanh. C6 phAn do COng ty mua lai la c6 phieu quy va Hi d6ng quan tri c6 the chao ban theo nhitng each thirc pha hop vi quy dinh tha Diu l nay, Luat Ching khoan va van ban huang dan lien quan.

COng ty cO the' phat hanh cac loai chung khoan khac khi dirge Dai hi d6ng c6 dOng thong qua va phit hop vai quy dinh cUa phap lust.

Diu 6. Chung nhn c6 phitu C6 dong cüa Cong ty throe cap chirng nhan c6 phieu tucmg irng vâi s6 c6

phAn và loai c6 phAn Chiing nhan e6 phieu phai co du eüa Cong ty và chit 14 cUa di din theo

phap lust dm Cong ty theo the quy dinh tai Luat Doanh nghiep. Chirng nhan c6 phieu phai ghi rO s6 hxong va loai c6 phieu ma c6 dong nam giu, ho va ten nguad nam gift va cac thong tin khac theo quy dinh tha Lust Doanh nghiep.

Trong thei Ilan 30 ngay k tir ngay np dAy dit h6 sa de nghi chuyen quyen se). hitu c6 phAn theo quy dinh tha Cong ty hoac trong thai han hai thang (hoc th6i han khac theo dieu khoan phat hanh quy dinh) k tir ngay thanh toan dAy dit tin mua c6 phAn theo nhu quy climb tai phuang an phat hanh c6 phieu tha Cong ty, nguOi sa hiru s6 C6 phan throe cap chirng nhan c6 phieu. Nguai sa hitu c6 phan khong phai tra cho Cong ty chi phi in chirng nhan c6 phieu.

TruOng hop c6 phieu Eli mat, bi hüy hoai hoc bi hu hong du6i hinh thirc khac thi c6 dong &roc Cong ty dip lai c6 phieu theo d nghi eUa c6 &mg do nu dua ra duoc bang chirng v vice s hitu e6 phAn va thanh toan moi chi phi lien quan cho Cong ty.

De nghi cUa c6 Tong phai e6 the nOi dung sau day: C6 phieu dã bi mAt, bi hay hoai hoac bi hu hong duai hinh thirc khae; truong

hop bi mat thi phai cam doan rang d tin hanh tim kiem het mire va nu tim Jai duve së dem tra Cong ty a tieu hity;

Chit' trach nhiem ve nhang tranh chap phat sinh tir viec cap lai c6 phieu mai. D6i vai e6 phieu c6 t6ng menh gia tren mai trieu D6ng Viet Nam, tn.rac khi giri

nghi cap c6 phieu mai, chit sâ hitu e6 phi'eu dang thong bao v viec c6 phieu bi mat, bi hüy hoai hoac bi hu hOng clued hinh thirc khde va sau 15 ngay, ice tir ngay clang thong bao se de nghi Cong ty cap e6 phieu mai.

Cong ty C phdn Phan phdi Khi thdp áp Ddu khi Viet Nam Trang 8/40

Diu 7. Chung chi chting khoan khac Chimg chi trdi phieu hoe cdc chimg chi chirng khodn khdc cUa Cong ty (trir cdc

thu chao ban,•cdc chang chi tarn thai va cdc tai 1iu tuang tu) dugc phdt hanh c6 du va chit Icy mu cUa dai din theo phdp luat cUa Cong ty.

Diu 8. Chuytn nhuvng c phAn TAt cã cdc c6 phAn dugc tr do chuyen nhugng trir khi Dieu le nay va phdp

luat CO quy dinh khdc. C6 phieu niem yet teen Si giao dich chirng khodn dugc chuyen nhugng theo cdc quy dinh cua phdp luat v chirng khodn vã thi truing chirng khodn.

a phAn chua dirge thanh toan day dU khong dugc chuyen nhugng va huang cdc quyen lgi lien quan ninr quyen nhan c6 tUc, quyen nhan c6 phieu phat hanh a tang v6n c6 phAn tir ngu6n v6n cha sac hitu, quyen mua c6 phieu mai chao ban.

Diu 9. Thu hi ce phan 1: Truang hop c6 dong khong thanh todn dAy du va dung han s6 tin phai tra

mua c6 phieu, Hi ding quan tri thong bdo va c6 quyen yeu cAu c6 citing do thanh todn s6 tin c6n lai cimg vai lai suAt tren khoan tin dO va nhi'mg chi phi phdt sinh do viec khong thanh toan dAy dU gay ra cho Cong ty.

2. Thong bdo thanh toan neu tren phai ghi r6 thai han thanh toan mài (t6i thieu la 7 ngay ice tir ngay giri thong bdo), dia diem thanh toan va thong bdo phai ghi rO truang hop khong thanh toan theo dUng yeu cAu, s6 c6 phAn chua thanh todn het se bi thu h6i.

1-16i &zing quan trj c6 quyen thu hi cdc c6 phAn chiia thanh todn dAy dU va dUng han trong tnrang hgp cdc you cAu trong thong bdo neu teen killing dirge thuc hien.

CO phAn bj thu hi dirge coi la cdc c6 phAn dugc quyen chao bdn theo quy dinh tai lchoan 3 Dieu 111 Luat Doanh nghiep. 116i ding quan trj c6 the tivc tip hoc Uy quyen ban, tdi phan ph6i theo nhang dieu kin va each thirc ma 116i d6ng quan trj thy la phU h9p.

C6 d6ng Warn gift c6phn bi thu hi phai tir b6 tu each c6 citing d6i vai nlang c6 phAn do, nhung van phai thanh todn tAt ca cdc khoan tin CO lien quan Ong vai tin lai theo mire lai suAt cho vay cao nhAt cUa cdc ngan hang thong mai dm Viet Nam vao thai diem thu hi theo guy& dinh cUa 116i d6ng quan trj k tir ngay thu h6i cho den ngay thuc hien thanh todn. Hi d6ng quan trj c6 toan quyen guy& dinh viec cuang che thanh todn toan b'6 gid trj c6 phieu vao thai diem thu hi.

Th6ng bdo thu hi dirge giri den ngu6i n'Am gut c6 phAn bi thu hi truac thai diem thu hi. Vic thu hi van cO hieti luc ice ca trong tnrang hop co sai sOt hoc bAt can trong viec giri thong bdo.

V. CO CAU TO CHIC, QUAN TR! VA KIEM SOAT

Diu 10. Co ciu t chtk, quail tri va kiem soat Co cAu t chirc quan l, quan tri va kiem soat cUa Cong ty bao Om:

Di hi dong c6 (long; Hi d6ng quan tri; Ban kiem sok;

Cong ty Cd phcin Phdn ph di Khi thdp ap Ddu khi ViOt Nam Trang 9/40

4. Giam d6c Cong ty.

VI. CO BONG VA BI MN BONG CO BONG

Beet' 11. Quytn 1; Co (long la nguai chU sâ hfru Cong ty, c6 cac quyL và nghla vv tucrng irng

theo so co phan va loai c phan ma ho s6 hitu. C6 (tong chi chiu trach nhiLl ye ng va cac nghia vv tai san khac cUa Cong ty trong pham vi s6 v6n da g6p vao C8ng ty.

2. Co citing ph 6 thong c6 cac quyL sau: Tham dv va phat biu trong cac cu8c hop Dai hi d'ong c6 &mg va thvc hiL

guy& biL quy6t trvc tip tai Dai hOi 6ng c6 citing hoc thong qua dai din dugc uST quyL holac thvc hiL b6 phie'u tir xa;

Nhan c6 tire von mirc theo quy6t dinh cUa Dan hi d6ng c6 &Ong; Tv do chuyL nhugng c6 phAn dal dugc thanh toan day du theo quy dinh cüa

Diu l nay va phap lust hiL hanh; Dugc tru tien mua c6 phiL mai chao ban tucmg irng von tS, 1 c6 phAn ph6

thong ma ho s6 hau; Xem xet, tra ciru va trich lvc cac thong tin trong Danh sach c6 dong c6 quy'en

biL guy& va yeu cu situ di cac thong tin kh6ng chinh xac; Xem xet, tra ciru, trich lvc ho4c sao chvp Diu 1 dog ty, so bien ban hop

Di hi d'ong cO &mg va cac nghi quyet cüa Di hi d6ng cO dong; Twang hop C6ng ty giai th6 ho4c pha san, ducre nhan mOt phAn tai san con

lai tucmg irng vai s6 c6 phan g6p vem vao eking ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chU ng va cac c6 dong nAm gift loai c6 phAn khac cUa C6ng ty theo quy dinh cüa phap lust;

Yeu cu Cong ty mua lai c6 phAn cüa ho trong cac twang hop quy dinh tai Diu 129 cua Lust Doanh nghi'ep;

Cac quyen khac theo quy dinh cila Dieu 1 nay va phap lust. 3. C6 &rig holac nhOm c6 dong Wain gift 5% t6ng s6 c6 phAn ph6 thong trong

than han lien tic tir 06 thang ter len CO cac quyL sau: D Cu cac ung vien I-10i 6ng quan tri ho'ac Ban kiC'm soat theo quy dinh

tuang irng tai cac Khoan 2 Diu 25 va Khoan 4 Diu 35 Dreu l nay; Yeu cu 1-18i dtmg quail tri thvc hiL vic triL tap Dai hi d6ng c6 dong theo

cac quy dinh tai Diu 114 va Diu 136 Luat Doanh nghip; Kim tra va nhan ban sao ho‘ac ban trich dan danh sach cac c6 slang c6 quyL

tham dv va biL quye't tan cuOc hop Dui hi 6ng c6 d8ng; Yeu cu Ban kiC'm sok ki6m tra timg vAn d cv th6" lien quan an quan

dreu hanh hog &Ong cüa Cong ty khi xet thy c'an thi6t. Yeu cu phai th6' hiL Wang van ban; phai co ho, ten, dia chi thuong trU, qu6c tich, s6 GiAy chirng minh nhan dan, chiL hoac chirng thvc Ca nhan hop phap khac den van c6 dong la cá nhan; ten, dia chi thu6ng trü, qu6c tich, s6 quye't dinh thanh lap hoc s6 dang 14 kinh doanh d6i von c6 &mg la tO chdc; s6 lugng CO phAn va th6i dim dAng k c6 phAn cüa tirng c6 &mg, t6ng s6 c6 phAn cüa ca. nh6m CO dong va tS, l ser him trong t6ng s6 c6 phAn cüa Cong ty; vAn d'e cAn kie'm tra, mvc dich ki6m tra;

Cong y Cd phcin Phcin phai Khi thCip áp Dati khi Viet Nam Trang 10/40

e. Cac quyen khac dugc quy dinh tai Diu le nay.

Deal 12. Nghia viii cim c Ong C6 dong ph 6 th6ng c6 cac nghia vv sau:

, 1. Tuan thia't Dieu le Cong ty vã cac quy ch nOi b6 cUa Cong ty; chip hanh quyet dinh cUa Dai hOi d6ng c6 dong, HOi dong quan

2. Tham dv cu6c hop Dai hOi d6ng c6 dong va thvc hien quyen bleu guy& thong qua cac hinh thirc sau:

Tham chi va bieu guy& tivc tip tai cu6c hop; Oy quyen cho nguad khac tham dv va bieu guy& ti cuOc hop; Tham civ va bieu quye't thong qua hop trvc tuyen, b6 phieu din tir hoSc hinh

thirc din tir khac; GUi phieu bieu guy& den cuOc h9p thong qua thu, fax, thu din tir. 3Z-NZN

3. Thanh toan tin mua c6 phin da clang k mua theo quy dinh. 4. Cung cp dia chi chinh xac khi clang k mua c6 phin. 14N,

5. Hoan thanh cac nghia vii khac theo quy dinh cUa phap luat hien hanh. 1011 6. Chiu trach nhiem ca nhan Ichi nhan danh Cong ty duoi m9i hinh thirc d thve

hien mOt trong cac hanh vi sau: Vi pham phap luat; Tien hanh kinh doanh va cac giao dich khac d tu lgi hoSc phvc vv Igi ich

dia t6 chirc, ca nhan khac. Thanh toan cac khoan ng chua den han ft-Ix& cac rUi ro tai chinh d6i v6i

COng ty.

Diu 13. DO hOi d6ng cO dong Dai hi d6ng c6 dong IA ca quan c6 thim quyen cao nhit cUa C6ng ty. Dai

hi d6ng c6 (long thtretng nien dugc t6 chirc mi nam 01 lin. Dai hi d6ng c6 clang phai hop thuong nien trong thñ Ilan 04 thang ketU ngdy ket thuc nam tài chinh.

HOi d6ng quan tri t6 chirc trieu tap hop Dai hOi d6ng c6 (long thu6ng nien va lva chon dia diem phii hop. Dia diem hop Dai hOi d6ng c6 dong phai a tren lanh th6 Viet Nam. Tnr6ng hgp cu6c hop DO hOi (keg c6 'Jong dugc t6 chirc d6ng tiled 6 nhieu dia diem khac nhau thi dia diem hop Dai hOi &VT c6 dong dugc xac dinh IA noi chU toa tham dkr hop. Dai hi d6ng c6 &mg thu6ng nien quy6t dinh nhirng yin d theo quy dinh cUa phap lust va Dieu le Cong ty, dc bit thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va

hoach tai chinh cho nam tai chinh tip theo. Cac kiem toan vien dc lap dugc mOi tham chr dai hi d tu yin cho viec thong qua cac bao cao tai chinh hang nam.

Hi d6ng quan tri phai trieu tap Dai hi d6ng c6 dong bit thuong trong cac tnrong hop sau:

HOi dog quan tri xet thy cin thiat vi lgi ich cUa Cong ty; Bang can d6i k toan nam, cac bao ea° 06 thang hoc quS, hoc bao cao kiem

toan cUa nam tai chinh phan anh v6n chU sâ hiru da bj mit 1/2 so vai s6 du kST; s6 thanh vien HOi dong quan trj, thanh vier), dc lap Hi d6ng quan trj, Kim

soat vien it Ilan s6 thanh vien theo quy dinh cUa phap lust hoSc s6 thanh vien HOi d6ng quail tri bi giam qua 1/3 so vai s6 thanh vien quy dinh tai Dieu le nay;

Cong ty Cd phcin Phan phi Khi dap áp Dan khi Viet Nam Trang 11/40

C6 dong hoSc nhOm c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Dieu 11 Dieu le nay yeu cau trieu tap Dai hi d6ng c6 dong bang van ban. Yeu cu trieu tap Dal hi d6ng c6 dong phai neu rO 1SI sdo va mvc dich cuOc hop, CO dü chir kS, cüa cac c6 dong lien quan hoc van ban yeu cau dtmc lap thanh nhieu ban, trong dO mtii ban phai ca chit 147 dm t6i thieu mOt c6 &mg CO lien quan;

Ban kiem soat yeu cu trieu tap cuOc h9p nEu Ban kiem soat c6 l do tin rang cac thanh vien HOi dong quan tri hoc Ngutli dieu hanh doanh nghiep cap cao vi pham nghiem trong cac nghTa vv cUa h9 theo Dieu 160 Lust Doanh nghiep hoc Hi diing quan tri hanh dung hoc CO 3", dinh hanh dOng ngoai pham vi guy& Ilan cua minh;

f.. Cac twang hop lchac theo quy dinh cüa phap luat va Dieu le C6ng ty. 4. Trieu tap h9p Dai hOi dong c6 dong bat thuOng

Hi d6ng quan tri phai trieu tap hop Dai hi citmg c6 dong trong thoi han 30 ngay k tir ngay s6 thanh vien Hi ding quan tri con lai nhi.r quy dinh tai Diem c Khoan 3 Dieu 13 hoc nhan clugc yeu cu quy dinh tai Diem d va Diem e Khoan 3 Dieu 13;

Trutmg h9p Hi d6ng quan tri khong trieu tap hp Dai hi d6ng c6 Ong theo quy dinh tai Diem a Khoan 4 Dieu 13 thi trong thei hp 30 ngay tip theo, Ban kiem soat phai thay the' 110i dtmg quan tri trieu tap h9p Dai hOi ding c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 136 Lust Doanh nghiep;

Truemg h9p Ban kiem soat '<hong trieu tap h9p Dai hOi dong c6 dong theo quy dinh tai Diem b Khoan 4 Dieu 13 thi trong theyi han 30 ngay tip theo, c6 dOng, nhOm c6 dong c6 yeu eau quy dinh tai Diem d Khoan 3 Dieu 13 CO quyen thay the HO dong quan tri, Ban kiem soat trieu tap h9p Di hi d6ng c6 &mg theo quy dinh Khoan 6 Dieu 136 Lula Doanh nghiep.

Trong tru.Ong hop nay, c6 clang hoc nh6m c6 dong trieu tap 119p Dai hi d6ng c6 (tong ca quyen d nghj co. quan dang k kinh doanh giam sat trinh tv, thu tic trieu tap, lien hanh h9p va ra guy& dinh cüa Dai hi d6ng c6 citing. Tat ca chi phi cho viec trieu tap va tin hanh hp Dai hi dong c6 dong duvc cong ty hoan lai. Chi phi nay kh6ng bao g6m nhang chi phi do c6 &mg chi tieu khi tham dv Dai hi d6ng c6 &Ong, k ca chi phi an 6. va di lai.

Diu 14. Quyen va nhqm vu ciia Di hi diing c6 dông 1. Dai hi dong c6 &mg thub.ng nien c6 quyen thao luan va thong qua:

Bao cao tai chinh nam duvc kiem toan; Bao cao cüa Hi d6ng quan tri ve quan tri va ket qua hog dOng cUa Hi dong

quan trj va timg thanh vien Hi d6ng quan tri; Bao cao dm Ban kiem soat v ket qua kinh doanh cüa Cong ty, ve ket qua

hoat Ong cüa HOi dog quan tri, Giam d6c; K hoach Oat trien n,On hn va dai han cüa Cong ty; Cac van de khac thuOc tham quy6'n.

2. Dai hi dog c6 dong thutmg nien va bat thutmg th6ng qua quyet dinh ve cac van d sau:

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;

COng ty CO' phdn Phcin phdi Khi thdp Op Ddu khi Viet Nam Trang 12/40

Mire c6 tirc thanh toan hang nam cho mi 1o4i c6 phAn phit hop vai LuSt doanh nghiep va cac quyen gan lien vii loai c6 phAn dO. Miic c6 tire nay khong cao hcm mire ma Hi dong quan tri d nghi sau khi da tham khao kin cac c6 &Ong tai cu6c hop DO hi d6ng c6 (tong;

S6 lugng thanh vien Wei d6ng quan tri; La chgn cong ty kiem toan dOc lip; , • Bu, min nhiem, bai nhiem va thay the thanh vien H6i d6ng quan tri va Ban

kiern soat; T6ng s6 tin thu lao eUa cac thanh vien H6i d6ng quan tri va Bao cao tin

thu lao cüa H6i d6ng quan tri; B6 sung va sira d6i Dieu le cong ty; Loai c6 phAn va s6 lugng c6 phAn mai dugc phat hanh d6i vai mi lo4i c6

phAn va viec chuyen nhugng c6 phAn cUa thanh vien sang lap trong yang 03 nam du tien k tir ngay thanh lap;

Chia, tach, hop nhAt, sap nhap hoc chuyen d6i Cong ty; T6 chirc lai va giai the (thanh ly) C6ng ty va chi dinh ngueri thanh ly; Kim tra va xtr l cac vi pham cüa HOi d6ng quan tri, Ban kiem soat gay

thiet hi cho Cong ty va c6 dong;

1. Quyet dinh giao dich du tu/ban s6 tai san c6 gia tri tir 35% tra len t6ng gia tri tai san cüa Cong dugc ghi trong bao cao tai chinh ky gAn nhAt dal due kiem toan;

Quyet dinh mua lai tren 10% t6ng s6 c6 phAn phat hanh cüa m& loai; Cong ty ky ket hop d6ng, giao dich vOi nhang d6i tugng dupe quy dinh tai

khoan 1 Dieu 162 Lust doanh nghiep vai gia tri bang hoc lan ban 35% t6ng gia tri tai san cüa Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhAt;

Cac vAn d khac theo quy dinh cüa pita') luSt va Dieu le nay.

3. Dai h6i d6ng c6 dong th6ng qua cac guy& dinh thuOc thAm quyen bang hinh thirc bieu quy6t tai cu'ec hp hoc thy y kin bang van ban d6i vâi cac van d sau:

Süa d6i, b6 sung cac n6i dung cila Dieu le Cong ty; Lc,4i c6 phAn va s6 luang c6 phAn mai se dugc phat hanh cho m6i lo4i c6

phAn; Cac v'An khac.

4. C6 dong khong dugc tham gia b6 phieu trong cac truOng hop sau day: Th6ng qua cac hap d6ng quy dinh tai Khoan 2 Dieu 14 khi c6 dong da hoc

ngtrai ca lien quan tai c6 (long do la mOt ben dm hop d6ng; Vic mua lai c6 phAn ctla c6 dong (16 holac cüa nguoi CO lien quan tai c6

dong da tit twang hop viec mua lai c6 phAn dugc thuc hien theo tY 1 so hitu eüa tat ca cac c6 &mg hoc vi'ec mua lai dugc time hien thong qua khop lenh hoc chao mua c6ng khai ten Si giao dich chirng khodn.

5. TAt Ca cac nghi quye't va cac vAn d da dugc dtra vao chuong trinh hop phai dugc dua ra thao luan va bieu quyet tai Dai h6i d6ng c6 (long.

Cong ty Cphdn Phan phdi Khi thdp áp Ddu kid Viet Nam Trang 13/40

Diu 15. DO din theo üy quyen

1. , Cac c6 dong c6 quyan tham du Dai hi &swig c6 dong theo quy dinh cüa phap luat CO the iiy quyen cho ca nhan, t6 chirc dai din tham dp. Twang hop co nhiau han m6t nguoi di din theo fly quyan thi phai xac dinh cii the' s6 c6 phan va s6 phiau bau dugc üy quyen cho mi nguai dai din.

2. Vic uSi quyan . cho nguai dai din dp hgp Dal hi d6ng c6 citing phai lap thanh van ban theo mu cüa C6ng ty va phai CO chir14 theo quy dinh sau day:

Twang hop c6 &mg cá nhan la ngutiyi uS, quy6'n thi giAy üy quyan phai CO chir 14 dm co dong dO va ca nhan, ngtrai dai din theo phap luat cüa t6 chirc duvc Uy quyan du hop;

Twang hop c6 dong t6 chirc la nguei uSt quyan thi phai CO chit 14 dm ngtrai dai din theo us, quyan, ngtrai dai din theo phap luat cüa c6 dong t6 chirc va ca nhan, ngtroi dai din theo phap luat caa t6 chirc dirge üy quyan du hop;

Trong twang hop khac thi giay uSi quyan phai co chit 14 cüa ngutd dai din theo phap luat cUa c6 (tong va ngutd dugc uS7squyen du hop;

Nguai dugc uS, quyen dp hop Dai hOi dong c6 dong phai n6p van ban 1.157 quyankhi clang 14 du hgp truac khi vao pheng hop.

3. Tnrong hop luat su thay mat cho ngtrai us, quyan 14, giay chi dinh ngutd dai din, viac chi dinh ngtrai dai din trong tnr6ng hop nay chi dugc coi la c6 hiaulpc nu giAy chi dinh ngutd dai din do ducic xuat trinh cang vai giAy ITS/ quyan cho luat str (nu tnrac do chua dang k yeti Cong ty).

4. Trtir tnrang hop quy dinh tai Khoan 3 Dieu 15, phiau bieu quyet cüa ngtrai dugc quyan du hp trong pham vi dugc uST quy'en van CO hiau 1pc khi xay ra trong cac trutmg hop sau day:

Ngtr6i uST quyan da chat, bi han cha nang luc hanh vi dan sr hoc bi mat nang luc hanh vi dan sp.;

NguaiuSi quyan da huSibo viac chi dinh uS, quyan; Ngtrai uS, quyen dä huSi b6 tham quyen cüa ngued thpc hian viac 115/ quyen.

Diu khoan nay khong ap ding trong trirang hop C6ng ty nhan dugc thong bao va m6t trong cac sr kin tren truac gia khai mac cu6c hop Dal hi don c6 (long hoc truac khi cuOc hop dugc triau tap lai.

Diu 16. Thay clOi cac quyen

1. Vic thay d6i hoc huST b6 cac quyan dc bit gan lin vai mOt loai c6 phn uu dai c6 hiau 1pc khi &rot c6 dong nam gill it nhat 65% c6 phan ph6 th6ng tham du h9p thong qua d6ng tiled dugc c6 (Jong nam gift it nhat 65% quyan biau quyat cüa loai c6 phan uu dai noi teen biau quyat thong qua. Vic t6 chirc cu6c hgp cüa cac c6 dong nam gift m6t lc* c6 phan uu dai a thong qua viac thay d6i quyan neu tren chi c6 gia tri khi co t6i thiau 02 Co dong (hoc dai din dugc fly quyan .cila h9) va na'm gift t6i thitu 1/3 gia tri manh gia cüa cac c6 phAn loai do da phat hanh. Trutmg hop khong c6 dü s6 dai bieu nhtir neu tren thi cu6c hop dugc t6 chtim lai trong yang 30 ngay sau do va nhang ngtrai nam gift c6 phAn thu6c loai dO (thong php thu'9c vao s6 lugng nguai va s6 c6 phan) c6 mat true tip hoc thong qua dal din duvc uSt quyan du dugc coi la dU s6

C6ng ty Ca phein Phcin phai Khi thd p áp Dan khi Viet Nam Trang 14/40

lugng dai bieu yeu cu. Tai cac cu6c hop dm c6 dong nam gift c6 phAn uu dai neu tren, nhung ngued nam giü c6 phan thu6c loai do c6 mat trgc tip hoac qua ngua.i dai din c6 the yeu cau b6 phieu kin. Meii c6 phan cimg loai Co quyen bieu guy& ngang bang nhau tai cac cuOc hop neu tren.

Thu tgc Wen hanh cac cuOc hop rieng bit nhu vay dugc thgc hien tuang tg vai cac quy dinh tai Dieu 18 va Dieu 20 Dieu le nay.

Trir khi cac dieu khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen dac bit gan lien vai cac loai c6 phan CO quyen -au dal di voi mOt st) hoc tat ca cac van de lien quan de'n viec phan phoi lgi nhuan hoc tai san cüa Cong ty khong bi thay di khi Cong ty Oat hanh them cac c6 phan cimg loai.

Dein 17. Trqu tOp h9p, chtrung trinh h9p va thong bac, h9p Dai hi dOng dong

1. Hi (long quail tri trieu tap hop Dai hi (tong c6 Ong hoac cu6c hop Dal hi dtmg c6 &mg dugc trieu tap theo cac truemg h9p quy dinh tai Diem b hoc Diem c Khoan 4 Dieu 13 Dieu le nay.

2. Nguai trieu tap Dai hi d6ng c6 dong phai thgc hien cac c6ng viec sau day: Chan bi danh sach c6 (Jong dU dieu kin tham gia va bieu quye't tai Dai hi

d6ng c6 (long. Danh sach c6 dong co quyen dg hop Dai hi dong ,c6 dong dugc lap khong sam han 05 ngay tru6c ngay giri thong bao mad hop Dai hi dong co dong;

Chan bi chuang trinh, nOi dung dai hi; Chan bi tai lieu cho dai hi; Dg thao nghi guy& D4i hi dog c6 dong theo n6i dung dg kin cUa cuOc

hop; Xac dinh thed gian va dia diem t6 chirc dai hi; Th6ng bao va giri thong bao hp Dai hi &Ong c6 dong cho tat ca cac c6

&mg CO quyen dg hop; Cac cong viec khac phuc vg dai hOi.

3. Th6ng bao hop Dai hi d6ng c Rog dugc giri cho tat cã cac c6 &mg phuang thirc bao dam, d6ng tiled cong b6 tren trang thong tin din tir cüa Cong ty va TiJy ban chimg khan nha ntroc, So. giao dich chimg khan. Ngued trieu tap hp Dai hi deg c6 dong phai giri thong bao med hp d'en tat cá cac c6 &mg trong Danh sach c6 fling co quyen dg hp cham nhat 15 ngay ft-It& ngay khai mac ell& hop DO hi d6ng c6 &mg (tinh tir ngay ma thong bao dugc giri hoc chuyen di mOt cach hgp 1, due tra cuOc phi hoc dugc bo vao hOm thu). Chuang trinh hop Dai hi d6ng c6 dong, the tai lieu lien quan den cac van de se' dugc bieu guy& tai dai hi dugc giri cho cac c6 dOng hoc/va dang ten trang thong tin din tir cüa Cong ty. Trong truemg hap tai lieu khOng dugc giri kern th6ng bao hop Dai hi dong c6 clang, thong bao mei h9p phai neu rO duemg clan de'n toan 136 tai lieu hop a cac c6 dong co the tip can, bao g6m:

Chucmg trinh hop, cac tai lieu sir dling trong cuOc hop; Danh sach va thong tin chi Wet cira the Ung vien trong tnremg h9p bau thanh

vien 1-16i dong quan tri, Kim sok vien; PhiL Neu quyet;

Cong ty Cphdn Phein phai .Khi thdp aP Ddu khi Viet Nam Trang 15/40

Mau chi dinh dai din theo fly quyen dtr hop; Dix thao nghj guy& di vâi timg vdn d trong chuong trinh hop. C6 d'Ong hoc nhOm c6 Ong theo quy dinh tai Khoan 3 Dieu 11 Dieu l'e nay

có quyen kin nghi vAn d dua vao chtrang trinh hop Dai hOi d6ng c6 (long. Kin nghj phai bang van ban va phai dugc giri den Cong ty it nhAt 03 ngay lam viec tnrac ngay khai mac cu6c hop Dai hOi d6ng c6 dong. Kin nghi phai bao gm ho va ten c6 dong, dia chi thuemg trU, quotic tich, s6 The can mac cong dan, GiAy chimg minh nhan clan, HO chieu hoac chimg thgc cã nhan hop phap khac di vai c6 (long la cá nhan; ten, ma s6 doanh nghiep hoc s6 guy& dinh thanh lap, dia chi trix sâ chinh di vâi c6 &mg la t6 chire; s 6 lugng va loai c6 phAn c6 &rig do narn gift, va nOi dung kin nghj dtra vao chucmg trinh hop.

Nguei trieu tap hop DO hOi dtmg c6 dong có quyen tir ch6i kin nghi quy dinh tai Khoan 4 Dieu 17 nay nu thuOc mot trong cac truong hop sau:

Kin nghi dugc den khong dung thoi han hoac khong dU, khong dung n6i dung;

Vao thei diem kin nghl, c6 d8ng hoac nhOm c6 citing kh6ng dim gift du tir 5% c6 phAn ph6 thong trâ len trong thOi gian lien ticic it nhAt 06 thang theo quy dinh tai Khoan 3 Dieu 11 Dieu le nay;

VAn d kin nghi khong thuOc pham vi thAm quyen quyet dinh cüa Dai hOi deg c6 dong;

Cac truing hop khac theo quy dinh cüa phap lust va Dieu le nay.

Dieu 18. Cac dieu kiin tin hanh hop Doi WO dling cO dong Cu6c hop DO hOi d6ng c6 (long dirge tin hanh khi CO s6 c6 (tong va nhang

dai din dirge fly quyL dir hop dai din cho it nhAt 51% t6ng s6 phieu bieu quyet. Tnremg hop kh6ng CO dU s6 lugng dai bieu cAn thiet trong yang 30 phut ke

tir thei diem An dinh khai mac dai hOi, ngtroi trieu tap hgp huST cu6c hop. Dai hOi d6ng C6 &mg phai dirge trieu tap lai trong vOng 30 ngay k tir ngay du dinh t6 chirc Dai hOi d6ng c6 (long lAn thir nhAt. Dai hOi d6ng c6 dong trieu tap 'An thir hai chi dirge tin hanh khi CO thanh vien tham du la cac c6 dong va nhang dai din dirge uST quyen du hop dai din cho it nhAt 33% t Iong s6 phieu bieu quyet.

Tnrimg hop dai hOi lAn thir hai khong dirge tin hanh do khong co dU s6 dai bieu can thiet trong yang 30 phut ke tit tiled diem An &ph khai mac dai hOi, Di hOi d6ng c6 &Ong lAn th* ba c6 the dime trieu tap trong vOng 20 ngay k tthr ngay du dinh tien hanh dai hOi lAn hai va trong trueng hop nay dai hOi dirge tin hanh kh6ng phii thuOc vao s6 luong c6 &rig hay dai din uST quyen tham dir va dirge coi la hop le va c6 quyen quyet dinh tdt cã cac vAn d du kin dirge phe chuan tai Dai hOi d6ng c6 &mg fan thir nhAt.

Dieu 19. The fink tin hanh hop va bleu quyet ti Doi WO d6ng c6 don 1. Vao ngay t6 chile Dii hOi d6ng e6 &mg, C6ng ty phai -dove hien thii tic dang

e6 d8ng va phai thuc hien vice dang 14 cho den khi cac c6 dong CO quyen du hop cO mat clang k)", het.

Cong ty Cphdn Phan phi Kid thdp tip Ddu khi Viet Nam Trang 16/40

Khi tin hanh dang k c6 dong, Cong ty cap cho timg c6 dong hoc dai din duge uS7 quy6n Co quyen bi6u guy& mOt the bi'6u quyet, tren do ghi s6 dang V, 119 va ten dm c6 (long, 119 va ten dai din dugc uST quy6n va s6 phieu bi6u guy& cüa c6 dong dO. Khi tin hanh bi6u guy& tai dti hi, s6 the tan thanh ngh1 guy& dugc thu tn.rac, s6 the phan d6i nghi guy& dugc thu sau, cu6i cimg dm thng s6 phi'eu tan thanh hay phan d6i d guy& dinh. T6ng s6 phieu tan thanh, phan doi, b6 phi6u tang hoac kh6ng hgp le tUng van de dirge Chu toa thong bao ngay sau khi tin hanh bi6u guy& vAn d d6 hoac thong bao ngay truac khi b6 mac cuOc hop. Dai 116i ban nhang nguai chiu trach nhiem ki6m phi6u hoac giam sat kie'm phi6u theo d ngh1 cua ChU toa. S6 thanh vien dm ban ki6m phi'6u do Dai hOi d6ng c6 d8ng guy& dinh can cir des ngh1 cUa Chu toa nhung khong vuot qua s6 nguari theo quy dinh cüa phap luat hien hanh.

C6 dong de'n dt; Dai hOi d6ng c6 dong muOn co quyen clang k ngay va sau dO ca quyen tham gia va bi6u guy& tai dai hi. Chü toa khong CO trach nhiem dUng dai hOi a cho c6 dong de'n mu6n dang k va hieu lye cüa cac dot bi6u guy& d tin hanh tnrac khi c6 Tong d6n muOn tham du khong 1)1 anh hung.

Chit tich HOi d6ng quan tri lam chii toa cac cuOc hop do HOi d6ng quan tri trieu tap. TruOng hop Chil tich HOi deg quan tri yang mat hoac tam tiled mat kha nang lam viec thi cac thanh vien cOn 10 bAu mOt nguOi trong s6 h9 lam chil toa cuOc hop theo nguyen tac da s6; truiyng hop kh6ng bAu nguoi c6 the' lam chili WA. thi Truang ban kie'm soat diesu khi6n d Dai hOi dog c6 &mg bAu chU toa cuOc hop va ngued CO phieu bau cao nht dugc dr lam chit tga cuOc h9p.

Chu toa la ngued ca quy'en guy& dinh v trinh tir, thU tvc va cac sir kin phat sinh ngoai chuang trinh cUa Dai hOi deg c6 dong.

Chit toa dal hOi c6 the' hoan dai hOi khi co sir nhat tri hoac yeu cu cUa Dai hOi d6ng c6 Tong dã c6 dU s6 ltrgng dai bi6u dix hop cAn thie't de'n mOt th6i dim khac va tai mOt dia dim do chil toa guy& dinh ma kh6ng cAn lay kin cUa Dai hOi nu thy rang: a) cac thanh vien tham dr khong the' co ch6 ng6i thuan tin i da dim t6 chirc Dai hOi, b) hanh vi cUa nhitng nguiyi co mat lam mat tat tu hoc c6 kha nang lam mat trat tu cUa cuOc hop hoac c) sir tri hoan la cAn thiet d cac ding viec cUa Dai hOi dugc tin hanh mOt each hop le. Ngoai ra, ChU toa cüa Dai hOi co th6 hoan Dai hOi khi CO nhat tri hoac yeu cu cUa Dai hOi d6ng c6 (tong d CO du s6 lung dai bi6u dr hop cAn thiet. Thai gian hoan toi da khong qua 03 ngay k6 tir ngay du• dinh khai mac Dal hOi. Dai hOi hop lai se chi xem xet cac c6ng viec le ra d dugc giai quy'et hop phap tai Dai hOi 131 tri hoan truck d6.

Chii toa CUa dai hOi hoc Thu V dai hOi ca the' tin hanh cac hog d6ng can thie't d di6u khi6n Dai hOi dong c6 (long mOt cacti hop le va c6 tat tu• hoac d dai hOi phan anh dtroc mong mu6n cua da s6 dai bi6u tham

HOi d6ng quan tri c6 th6 yeu cAu cac c6 don hoc dai din dugc uS, quy'en tham dy Dai hOi dog c6 citing chju sir ki6m tra hoc cac bin phap an ninh ma HOi d6ng quan tri cho la thich hop. Twang hop c6 c6 dong hoc dai din dugc uSi quyen khOng chiu tuan thU nhimg quy dinh ve ki6m tra hoc cac bin phap an ninh neu ten, HOi dong quan tri sau khi xem xet mOt each c'An tong c6 the'tu ch6i hoc true xuat c6 dong hoc dai din neu tren tham gia dai hOi.

COng ty Co phcin Phon phi Khi tho p áp EVizt khi Viet Nam irang 17/40

9. HOi dng quan tri, sau khi dä xem xet mOt each can twig, c6 the' tin hanh cac bin phap duvc HOi dng quan tri cho là thich hop

136 tri ch8 ng6i tai dia diem hop Di hOi dng c6 dong; Bao dam an toan cho moi ngued CO m4t tai cac dia diem hop; Tao dreu kin cho c6 dong tham d (ho0..c tip tic tham diy) dai hOi.

HOi dng quan tri CO toan quy'en thay di nhang bin phap neu tren va áp dung tAt Ca cac bin phap nu HOi dng quan tri thy can thik. Cac bin phap áp dung CO the la cap gidy vao hoac sir dung nhiing hinh thirc lira chon khae.

10. Trong twang help tai Dai hOi dng c6 &mg c6 áp dung cac bin phap neu tren, HOi dng quan tri khi xac dinh dia diem dai hOi c6 the':

Th6ng bao dai hOi dugc tin hanh tai dia diem ghi trong thong bao va chU tot dai hOi c6 m4t tai d6 ("Dia diem chinh cUa dai hOi");

136 tri, t6 chirc a nhimg cO dons hoac dai din duvc uS, quye‘n khong clix hop dugc theo Diu khoan nay hoc nhang ngtrei mu6n tham gia & dia diem khac vori dja diem chinh cUa dai hOi c6 the dng tiled tham dir dai hOi;

Th8ng bao v'e vie'c t6 chirc dti hi kh6ng can neu chi tik nhung bin phap t6 chirc theo Diu khoan nay.

11. Trong Diu le nay (trir khi hoan canh yeu eau khac), mgi c6 &mg dtxge coi la tham gia dai hi a dia diem chinh cUa dai hi.

12. Hang nam C6ng ty to chirc Di hOi dng c6 dong it nhat 01 fan. Di hi ding C6 dong thu6ng nien kh8ng dugc t6 chirc duai hinh thirc ly kin bang van ban.

Diu 20. Thong qua quytt dinh cüa Dti hOi Wing c6 dOng 1. Nghi quyet ve n9i dung sau day dugc thong qua nu dugc s6 c6 deg dai

din it nhat 65% t6ng s6 phiL bieu quye't cUa tAt cã c6 dong dir hop tan thanh: Thay d6i nganh, ngh'e va rinh we kinh doanh; Dir an du ttr ho4c ban tai san ca gia tri bang hoc 16n hem 35% t6ng gia tri

tai san dirge ghi trong bao cao gan nhat cüa COng ty; T6 chlk lai, giai the Cong ty; Loai c6 phan va t6ng s6 c6 phan cUa tirng loai.

2. Nghi quyet lien quan d6n viec btu thanh vien Hi d6ng quan tri va Ban Kim soat duve thong qua theo phuang thirc bau d6n phiL dugc quy dinh tai Khoan 3 Diu 144 Luat Doanh nghi'ep.

3. Cac nghi guy& khac dugc thong qua khi dugc s6 c6 deg dai din cho it nhat 51% t6ng s6 phiL bieu guy& caa tAt cã c6 d8ng d‘r help tan thanh.

4. Cac nghi quye't Dti hOi d6ng c6 dong dugc th8ng qua bang 100% t6ng s6 c6 phan CO quye'n bieu quye't la hop phap va c6 hieu lire ngay ca khi trinh tir va thit tuc th8ng qua nghi quyOt d6 khong dugc thgc hiL dung nhu quy dinh.

Diu 21. Thm quytn va the' thirc lAy 5 kin c6 (long bang van ban d6 thong qua quy6t dinh, cita Di hOi thing c6 dong

Tham quyen va the thirc lay kin e6 &mg bang van ban de thong qua quy6t dinh dm DO hOi d6ng c6 dong duge thgc hien theo quy dinh sau day:

COng ty Ca phdn Phan phoi Khi thdp áp Ddu khi Viet Nam Trang 18/40

1. Hi d6ng quan tri CO quyen ldy kin c6 d8ng bang van ban de th6ng qua guy& dinh cüa Dai hi d6ng c6 (long bAt cir luc nao nu xet thy can thiet vi lqi ich cUa Cong ty.

2. HOi d6ng quan tri phai chuan bi phieu lAy kien, dy thao guy& dinh cUa Dai hi ding c6 dong va cac tai lieu giai trinh du thao guy& dinh. Phieu lAy kin kern theo dy thao guy& dinh va tai lieu giai trinh phai duvc gai bang phuang thirc bao dam den dtmc dia chi clang 14 dm tUng c6 dong. HOi demg quan tri phai dam bao cong b6 tai lieu cho cac c6 &rig trong m6t then gian h0p 1S a xem xet bieu guy& va phai gin it nhAt 15 ngay tar& ngay het hart nhan phieu ldy kin.

3. Phieu lAy kin phai CO cac n6i dung chil yeti sau day: Ten, dia chi try s6 chinh, s6 va ngay cdp Gidy chimg nhan clang k doanh

nghiep, noi clang 14 kinh doanh cUa C6ng ty; Myc dich lAy kin; HQ, ten, dia chi thtrimg trü, que)c tich, se) GiAy chung minh nhan dan, H6

chieu hoac chdng thuc cá nhan hgp phap khac cUa c6 (long la cá nhan; ten, dia chi thuimg trü, qu6c tich, s6 quy6t dinh thanh lap hoac s6 clang 14 kinh doanh cUa ce) dong hoac di din theo uST quyen cüa c6 don là t6 chirc; s6 luvng c6 phan cüa tirng loai va se) phieu bieu guy& cüa c6 dOng;

VAn de can lacy kin a thong qua guy& dinh; Phuang an Neu guy& bao gm tan thanh, khong tan thanh va khong c6

kin &Si yen timg vdn d lAy kin; Thin htn phai gfti v Cong ty phieu lAy kin dã du6c tra 16i; HQ, ten, chit 14 dm Chit tich HOi d6ng quan trj va ngtrin di din theo phap

luat cüa Cong ty.

4. C6 dong c6 the gin phieu lAy kin da tra lin den C8ng ty theo m6t trong cac hinh thirc sau day:

Gin thu: Phieu lAy kin dal dugc tra Rui phai c6 chit. 14 cila ce) citing la ca than, cüa ngtr6i dai din theo uy quyen hoc ngtriyi di din theo phap lust cüa c6 citing la to chUc. Phieu lAy kin gui v Cong ty phai duvc thing trong phong bi dan kin va kh6ng ai duvc quyen m6 trtrac khi kiem phieu;

Gin fax hoc thu din dr: Phieu lAy kin gui v C6ng ty qua fax hoc thu din dr, n6i dung phai 'awe gift bi mat den thei diem kiem phi'eu.

Cac phieu lAy kin gfti v Cong ty sau thin hart dà xac dinh tai n6i dung phieu lay ST kin hoc dä bi m6 trong truimg hp gui thu va bj tit 10 trong truing hgp gin fax, thu din tit la khong hcyp le. Phieu lAy kin khong dugc gui v dtrqc coi la phieu khong tham gia bieu quy6t.

5. Hi ding quan trj kiem phieu va lap bien ban kiem phieu.duai sir chirng kin dm Ban kiem sok hoac cüa c6 dong kh8ng nam gift chirc vii quan 1ST Cong ty. Bien ban kiem phieu phai ca cac nOi dung chit' yu sau day:

Ten, dia chi try sâ chinh, ma s6 doanh nghiep; Myc dich va cac v'dn d can lAy kin d th8ng qua guy& dinh;

Cong y C pha'n Phcin phi KhI thcip ap Dela khi Vi0 Nam Trang 19/40

SO c6 dong voi tOng s6 phieu bieu guy& da tham gia bieu quyet, trong d6 phan bit s6 phieu bieu quyet hop le va s6 bieu guy& kh6ng ho:p 1, kern theo phy lyc danh sach c6 deg tham gia bieu quyet;

TOng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh vã khong c6 kin di v6i timg van de;

Cac guy& dinh d duvc thong qua; HQ, ten, chit. 14 dm Chu tich Hi dOng quan trj, nguOi dai din theo phap

luat cüa Cong ty va cUa ngtrOi giam sat kiem phieu. Cac thanh vien HOi dOng quan trj va nguoi giant sat kiem phieu phai lien doi chju

trach nhiem v tinh trung thyc, chinh xac cüa Nen ban kiem phieu; lien dai chju trach nhiem v cac thiet hai phat sinh tir cac guy& dinh dugc thong qua do kiem phi'eu khong trung thyc, kh6ng chinh xac.

Bien ban kiem phieu phai duvc c8ng 13.6 teen website cüa Cong ty trong vOng 15 ngay, ice tit* ngay ket tit& kiem phieu.

Phieu lay yi kin dä citrac tra lOi, bien ban kiem phieu, toan van nghi guy& da dtrac thong qua va tai lieu c6 lien quan giri kern theo phieu lay yf kin du phai duvc luu gift tai try so' chinh cüa Cong ty.

Quyet dinh dugc thong qua theo hinh thirc lay y7 kin c6 &Ong bang van ban phai &roc sO cO &mg di din it nhat 51% tOng sO c6 phan CO quyen bieu quyet chap thuan va CO giá tri nhtr guy& dinh dugc thong qua tai cuOc hop Dai hi dong co dong.

Dieu 22. Bien ban hyp Di hi diing ct) Tong 1. Cuec hop Dai hOi dOng cO dong phai duvc ghi bien ban va c6 the ghi am

hoc ghi va km gift dtrai hinh firth din tir khac. Bien ban phai dugc lap bang ti'eng Viet, c6 the lap them bang tieng Anh va CO cac nOi dung chit yeti sau day:

Ten, dia chi try so* chinh, ma sO doanh nghiep; Thai gian va dia diem hop Dai hi dOng c6 dong; Chuang trinh hop va nOi dung cuOc hop; Ho, ten chit toa va tin" 14; TOm tat din bin cu6c hop va cac kin phat bieu tai cuOc hop Dai 1.18i

&mg cO &Ong ve ding van d trong chtrang trinh hop; S c6 dong va tOng sO phieu bieu guy& cilia cac cO dong dy hop, pity lyc

danh sach dang 14 c6 dong, dti din c6 (long dy hop vai s c6 phan va s6 phieu bau Mang img;

Tong so phieu bieu guy& di v6i tiling van de bieu quyet, trong do ghi r8 phucmg thirc bieu quyet, t6ng s6 phieu hop le, kh6ng hop le, tan thanh, khong tan thanh va kh6ng c6 kien; tS7 le Mang irng tren tOng sO phieu bieu guy& cilia c6 (long dy hop;

Cac van de da dugc th6ng qua va tST le phieu bieu guy& th6ng qua tuang img;

Chit 14 dm chit toa va thu 14. Bien ban &rive lap bang tieng Viet va ti6ng Anh du c6 hieu lyc phap 1 nhu nhau.

Trueng hop c6 sir khac nhau v nOi dung bien ban tieng Viet va ti6ng Anh thi nOi dung trong bien ban tieng Viet c6 hieu lyc áp dyng.

Cong y C d phdn Phcin phdi Khi thd p áp Ddu khi Viet Nam Trang 20/40

Bien ban Imp Dai hOi d6ng c6 &mg phai dugc lap xong va thong qua tnrac khi ket thitc cu6c h9p. Chit tga va thu k cuOc hgp phai chju trach nhiem lien ded ve tinh trung thgc, chinh xac cüa n6i dung Wen ban.

Bien ban h9p Dai hi d6ng c6 &mg phai dugc c6ng 1:06 tren trang th6ng tin din tir cüa C6ng ty trong th6i han 24 gi6 hoc gui cho tAt ca cac c6 dong trong th6i hp 15 ngay ice tit ngay ket thitc cu6c h9p.

Bien ban h9p Dai hOi d6ng c6 dong dtxgc coi la bang chfrng xac thgc ve nhfing cong viec dal dugc lien hanh tai cu6c h9p Dai hOi d6ng c6 dong trir khi cO kin phan di ve nOi dung bien ban duvc dua ra theo dung thit tpc quy dinh trong vOng 10 ngay icetr khi giri bien ban.

Bien ban h9p Dai hOi d6ng c6 (Jong, phy lyc danh sach c6 Tong clang ky dg hgp kern chit ky cUa c6 Ong, van ban fly quy'en tham du hop va tai lieu co lien quan phai dtrgc hru gift tai try so. chinh cUa Cong ty.

Dieu 23. Yeu cu MI), bo quyet dinh cUa Dai hi dting c6 'long Trong th6i hart 90 ngay, k tir ngay nhan duvc Nen ban hp Dai hi d6ng c6 dong

hoc hien ban ket qua kiem phieu lay yr kin Dai hOi d6ng c6 Tong, c6 dong, nhom c6 dOng quy dinh tai khoan 3 Dieu 11 Dieu le nay, Hi ding quan tit thanh vien Ban kiem soat, Giarn d6c cO quyen yeu cu Toa an hoc Tr9ng tai xem xet, huY bo quyet dinh cUa Dai hi d6ng c6 dong trong cac tru6ng hgp sau day:

Trinh ttr va thU tyc trieu tap hp Dai hi d6ng c6 (long kh6ng thgc hien dung theo quy dinh cUa Luat Doanh nghiep va Dieu le Cong ty.

Trinh ty, thu tic ra guy& dinh va n6i dung guy& dinh vi pham phap lust hoc Dieu le Cong ty.

Tru6ng hçp guy& dinh cUa Dai hOi d6ng c6 dong bi huy bo theo guy& dinh cUa Toa an hoac Trgng tai, ngtr6i trieu tap cuOc Nip Dai hOi d6ng c6 dong bi huy 136 có the xem xet t6 chfrc lai Dai hi d6ng c6 dong trong yang 30 ngay theo trinh tg, thtl tyc quy dinh tai Lust Doanh nghi8p va Dieu le nay.

Dein 24. Hieu hyc cac nghi quyet ctia Di hi citing c6 dong Cac nghi quyet dia Dai hi d6ng c6 dong co hi8u lgc icetr ngay dugc thong

qua hoac tir thai diem hieu lgc ghi tai nghi guy& do. Cac nghi guy& cUa Dai hOi d6ng c6 &mg dugc thong qua bang 100% t6ng

s6 c6 phan cO quyen bieu guy& la hgp phap va có hieu lyc ngay ca khi trinh tr va thit tyc thong qua nghi guy& do khong duvc thyc hien dung nhtr quy dinh.

Tru6ng hgp co c6 dong, nhOrn c6 dong yeu cau T6a an hoc Tr9ng tai hay bO nghi guy& cUa Dai hi d6ng c6 (long theo quy dinh tai Dieu 23 dia. Dieu• le nay, thi cac nghi guy& do van CO hieu lgc thi hanh cho den khi Tôa an, Ting tai cc') guy& dinh khac, fiur trueing h9p áp dyng bin phap khan cap tam th6i theo quy6t dinh cUa co quan co tharn quyen.

Cong ty Cd phcin Phein ph di Khi thcip áp Ddu khi ViOt Nam Trang 21/40

VII. HOI BONG QUAN TRI

Diu 25. Thanh phAn Ara nhiem cfia thanh vien Hi dling quan tri

1. Se ltrong thanh vien HOi d6ng quan tri la 05 ngtroi. Nhiem kST cüa thanh vien HOi dOng quail tri la 05 nam; thanh vien HOi d'ong quan trj CO the due bdu lai voi sO nhiem kS7 kh6ng han ch. TOng s thanh vien HOi dtmg quan tri dc 1Sp phai chiem it nhat 1/3 fen-1g so thanh vien HOi d6ng quan tri. s6 lugng tOi thieu thanh vien HOi dtmg quan trj dOc1Sp duge xac dinh theo phtrang thirc lam ton xu6ng.

2. Cac c6 dong nam giU c phdn CO quyen bieu guy& trong thei hart lien tvc it nhact 06 thang CO quyen gp s6 quy&I bi6u guy& ctia tirng ngued lai vai nhau d a cir cac frng vien HOi ding quan tri. C dong hoac nh6m cO (long nam gift tir 5% den dtrai

6, 10% tOng se)c phin c6 quyen bieu quye't duvc d cir 01 frng vien; dr 10% den dtrai 30% dugc de t6i da 02 frng vien; tir 30% an duoi 50% dugc de drti da 03 frng 4,

1.4f

vien; tir 50% den clued 65% dugc d'ecir tOi da 04 frng vien; va tir 65% tra len duge de A dr du se) irng vien.

3. Tieu chudn thanh vien HOi d6ng quart tri: b

CO dU nang lire hanh vi dan sty, khong thuOc di tugng bi cm thanh lap va quan l doanh nghiep quy dinh tai khoan 2 Dieu 18 cila Lust Doanh nghiep;

CO trinh dO hoc van, c6 nang luc, kinh nghiem v tei chirc quan tri Doanh nghiep;

CO hieu biet Lust phap; CO nhieu kinh nghiem, dc bit trong tinh we float dOng cUa Cong ty; CO sire khoe, phdm chit, dao due tot, trung thuc, hem khiet; Khong dirge la vçi hoac cheng, cha de, cha nuoi, me de, me nuoi, con de, con

nuoi, anh met, chi met, em ruet, anh re, em r& chi dau cUa Giam dee va ngtrai quany khac eUa Cong ty; khong &Aye la nglx6i co lien quan cUa ngtrai quan 1, ngtrei co tham quyen be nhiem nguai quan l Cong ty.

4. Tieu chuan thanh viên Hi deng quan tri dc lap: Ngoai cac quy dinh v tieu chudn thanh vien HOi d'ong quan trj theo quy dinh tai Khoan 3 Dieu 25 Dieu le nay, Thanh vien HOi d6ng quan tri dc lap cOn phai dap frng cac dieu kin sau:

La thanh vien HOi d'ong quan trj khong dieu hanh va khong phai là ngtrOi c6 lien quan vai Giant dOe, Ph6 Giam dOc, K toan trueeng va nhiing NguOi dieu hanh doanh nghiep khac dugc HOi d6ng quan tri 1)6 nhiem;

Khong phai la thanh vien HOi citmg quan trj, Giam d6c, Pho Giant d6c cUa the ding ty con, ding ty lien ket, cong ty do Cong ty nam quyen kiem sok;

Khong phai la ct) &Ong lan hoe ngtrei dai din eüa cO &mg lgn hoe ngtrei CO lien quan eüa CO dong 16n eüa Cong ty;

Khong lam viec tai the tO chirc cung cdp dich vii ttr vdn phap lust, kiem toan cho Cong ty trong 02 nam gin nhit;

Khong phai la doi tae hoc ngtrOi lien quan cUa dOi tac co gia trj giao dich hang nam vâi Cong ty chiem tir 30% tra len tOng doanh thu hoc ding gia tri hang hod, dich vii mua vao cüa Cong ty trong 02 nam gin nhat.

Cong ty Cd phdn Phein phdi Khi thdp áp Ddu khi Viet Nam Trang 22/40

5. TrtrOng h9p s6 ltrojng cac irng vien Hi demg quan tri th6ng qua de dr va irng Cu van khong dit se) *frig can thiet, Hi d6ng quart tri throng nhiem co the de cfr them frng Cu vien hoc t6 chirc d cr theo co. ch'e duvc Cong ty quy dinh tai Quy cite n6i b6

Quan tri cong ty. Cu the de dr hay each thirc Hi ding quan tri throng nhi'em d dr irng cir vien Hi ding quart tri phai ducyc cong bo r6 rang va phai duvc Dai hi d6ng ce) &mg thong qua trtrac khi lien hanh d cr.

6. Thanh vien Hi ding quan tri khong cOn tt.r each thanh vien Hi d6ng quan tri trong cac twang h9p sau:

Thanh vien d6 khong dü ttr each lam thanh vien Hi dong quan tri theo quy dinh cüa Lust Doanh nghiep hoac bi luSt phap cam khong duvc lam thanh vien Hi demg quan tri;

Thanh vien do giri don bang van ban xin tir chirc den trkt so. chinh cUa Cong ty;

Thanh vien dO bi r6i loan tam than va thanh vien khac cUa Hi d6ng quan tri co nhang bang chirng chuyen mon chirng to ngtroi dO khong cOn nang lye hanh vi;

Thanh vien do kh6ng tham chr cac cuOc h9p cüa Hi d6ng quan tri lien tvc trong \Tong 06 thang ma khong c6 sir chap thuan cUa Hi d6ng quan tri va Hi d6ng quan tri guy& dinh chirc vi cUa ngtro.i nay bi bo tr6ng;

Thanh vien dO bi bai nhiem theo guy& dinh cüa Dai hi demg c6 (long; Cac tru.o.ng h9p khac theo quy dinh cüa phap luat Nha ntroc.

7. Vic b6 nhiem cac thanh vien Hi d6ng quail tri phai duvc cong be) thong tin theo cac quy dinh cUa phap luSt v chirng khoan va thi trtreng chung khodn.

8. Thanh vien HOi dong quan tri c6 the khong phai la ngtrad nam gift. c6 phan cüa Cong ty.

Diu 26. Quytn hp \TA nhqm vy ciia Hi diing quan tri Hog dOng kinh doanh va cac cong viec cUa Cong ty phai chiu sir giam sat vã

chi day cüa Hi S'ing quan tri. Hi d6ng quan tri la co quan c6 day dU quyen hn de thyc hien tdt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhang tham quyen thu6c v Di hi d6ng c'6 (long.

Hi dong quan tri CO trach nhiem giant sat Giant dc va cac Ngtri!ri dieu hanh doanh nghiep khac.

Quyen va nghla \Tv cüa Hi d6ng quan tri do luSt phap va Dieu l'e va quy6t dinh cüa Dai hOi d6ng c6 dong quy dinh. Cu the, Hi ding quan tri c6 nhang quyen han va nhiem vij sau:

Quyet dinh k hoach phat then san xuat kinh doanh va ngan sach hang nam; Xac dinh cac rrwc tieu hoat dOng tren, co. sor cac nwc tieu chin luvc dtrgc

Di hi &mg c6 &rig thong qua; B6 nhiem, min nhiem, each chirc Giarn dc, cac Pho Giam dc, K toan

tnrong va cac eh& danh Ngtred dieu hanh doanh nghiep khac thu6c tham quyen quan cUa Hi dong quan tri Cong ty;

Quyet dinh co cdu t6 chirc cüa C6ng ty;

Cong ty C phcin Phcin phi Khi thdp áp Du khi Viet Nam Trang 23/40

Giai guy& cac khieu ni cüa Cong ty di vai NguOi diau hanh doanh nghiep ciing nhtr quyet dinh ltra ch9n di din cüa Cong ty dé giai quy6t cac van a lien quan tii cac thit ttic phap 1 d6i vai Nguoi diau hanh doanh nghiep do;

De xuAt cac loai c6 phieu c6 the ph& hanh va t6ng s6c phieu phat hanh theo tirng loai;

Da xuAt viec phat hanh trai phieu chuyen di va cdc chirng quyan cho phép nguoi sr hitu mua co phieu theo mire gia dinh tnrac;

Quyet dinh gia chao ban trai phieu, c6 phiu va cac chimg khoan chuyen d6i; 1. Bao cao Dai hi d6ng c6 &Ong viec Hi d6ng quan tri b6 nhiem Giant dc;

D xuAt mire c6 tire hang nam va xac dinh mire c6 tire tam irng; t6 chirc viec chi tra c6 tirc;

Da xuAt viec t6 chirc lai hoSc giai the COng ty. 4. Nhang v'An d sau day phai dugc HOi dling quan tri phe chuAn:

Thanh lap chi nhanh hoc cac van phOng di din cüa Cong ty; Trong pham vi quy dinh tai Khoan 2 Diu 149 dm Lust Doanh nghiep va trir

twang hop quy dinh tai diem d khoan 2 Diu 135, khoan 1 va khoan 3 Diu 162 dm Lust Doanh nghiep phai do Dai hi dong c6 &mg phe chuAn, Hi dong quan tri tuy timg then diem guy& dinh viec thuc hien, sira di va hug, bo cac hop dong lan cüa Cong ty (bao gm cac hop d6rig mua, ban, sap nhap, thau t6m ding ty va lien doanh);

Chi dinh va bai nhiem nhang ngtrOi dugc Cong ty ug, nhiem la dai din thuang mai va Luat su cUa Cong ty;

Vic vay ng va viec thuc hien cac khoan the chap, bao dam, bao lanh va bed thuong cüa Cong ty;

Cac khoan dAu tu kh6ng thu6c ke hoach kinh doanh va ngan sach vugt qua 05 tg, d6ng Viet Nam hoc cac khoan du tu vugt qua 10% gia tri k hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;

Vic mua hoSc ban c6 phAn, phAn vem g6p tai cac cong ty khac dtrgc thanh lap 6. Viet Nam hay nuac ngoai;

Vic dinh gia cac tai san gOp vao Cong ty khong phai bang tin lien quan den viec Oat hanh c6 phieu hoc trai phieu cüa C6ng ty, bao gm yang, quyan sir dung dat, quyen sâ hiru tri tue, ding nghe va bi quyet cong nghe;

Vic cong ty mua hoc thu 116i khong qua 10% in6-i lo4i c6 phAn; Quyet dinh muc gia mua hoc thu hi c6 phAn cüa Cong ty; Cac vAn d kinh doanh hoc giao dich ma Hi d6ng guy& dinh cAn phai c6

sr chAp thuan trong pham vi quyan hn va trach nhiem cüa minh. 5. Hi d6ng quan tri phai bao cao Dai hi doling c6 (Jong va hog d6ng cüa minh,

ctt the la va viec giam sat dm Hi d6ng quan tri di vai Gam dc va nhitng NguOi diau hanh doanh nghiep khac trong nam tai chinh va bao cao tai chinh nam. TnrOng hop Hi d6ng quan tri kh6ng trinh bdo cao tai chinh nam cho Dai hi d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cüa Cong ty bi coi la kh6ng c6 gia tri.

6. Trir lchi luat phap va Diu le quy dinh khac, Hi d6ng quan tri co the ug, quyan cho nhan vien cAp duai va cac Ngtrai diau hanh doanh nghiep di din xir lgt ding viec thay mSt cho Cong ty.

Cong ty Cd phcin Phan phefi Khi theip áp Dci'u khi Viet Nam Trang 24/40

Thanh vien Hi d6ng quan tri (khong tinh cac dai din duvc usT quy6n thay the) duvc nhan thU lao cho ding vi6c cUa minh -dtrai ttr cach la thanh vien Hi d6ng quan tn. 'cling mire thU lao cho Hi d6ng quan tri do Dai hi d6ng c &mg quy6t dinh. Khoan thU lao nay dtrge chia cho the thanh vien HOi d6ng quail tri theo thoa thuan trong HOi &Ong quan tri hoac chia au trong twang hop khong thoa thuan &roc.

tOng s6 tin tra cho tirng thanh vien Hi d6ng quan tri bao gm thU lao, chi phi, hoa h6ng, quy6n mua c6 phan va the lai ich khae duvc twang tir Cong ty, cong ty con, cong ty lien ket cUa Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien Hi ding quan tri la dai din phan v6n g6p phai dirge cong b6 chi tie't trong bao cao thuang nien cUa Cong ty.

9. Thanh vien H6i d6ng quan tri nam gift chire vit di6u hanh trong b6 may di6u hanh hoac thanh vien Hi d6ng quan tri lam vi6c tai cac ti6u ban oh HOi d6ng quail tri hoc thvc hi6n nhang cong vi6c khde ma theo Hi d6ng quail tri la nam ngoai pham vi nhi6m vii thong thuang cua m6t thanh vien HOi d6ng quan tit c6 th6 dtrac tra them tin thU lao duai clang mOt khoan tin cong ton gal theo timg lan, luang, hoa h6ng, phan tram lçii nhuan hoac duai hinh thirc khde theo guy& dinh cUa Hi d6ng quan tri.

Thanh vien Hi &Ong quan tri ea quy6n dirge thanh toan tht ca cac chi phi di lai, an, 6 va cac khoan chi phi hop VT khde ma ho dä phai chi tra khi thkre hi6n trach nhi6m thanh vien Hi d6ng quan tri cUa minh, bao gm cã the chi phi phat sinh trong vi6c tai tham dtr cac cuOc hop Dai hi d6ng c (rang, Hi d6ng quail tri hoc cac tiu ban dm HOi d6ng quan tri.

HOi d6ng quan tri phai tri6u tap Dai hi d6ng c6 &mg a bAu b6 sung thanh vien Hi d6ng quan tri trong twang hop sau day:

S6 thanh vien HOi ang quan tri bi giam qua 1/3 so vai quy dinh tai Diu l6 COng ty. Tnrang hap nay, Hi d'ong quan tri phai tri6u tap Dai hi dong c6 &nig trong thai han 60 ngay, k6 tir ngay s6 thanh vien bi giam qua 1/3.

Trtrang hap kha.c, tai cu6c hop gan nhat, Dai hi dong ct) &mg bau thanh vien mai thay th8 thanh vien Hi ang quan tri bi min nhi6m, bai nhi6m.

Di611 27. Chit tich HOi ding quail tri Hi d6ng quan tri phai lira chon trong s6 cac thanh vien Hi d6ng quan tri

bAu ra m6t ChU -Oh. Chu' tich HOi (fang quan tri khong kiem nhi6m chire viii Giam dc cUa Cong ty.

Chu tich HOi d6ng quail tri c6 trach nhi6m tri6u tap va lam chil tot Dai hOi ding c6 dong va cac cuOc hop cila HOi d6ng quan trj, d6ng thai c6 nhang quy6n va trach nhi6m khac quy dinh tai Diu l6 nay va Lust Doanh nghi6p.

Chii tich Hi dong quail tri phai cO trach nhi6m dam bao vi6c Hi ang quail tri gui bao cao tai chinh nam dä dirge ki6m toan, bao cao hog Ong san xuat kinh doanh cUa Cong ty, bao cao k8t qua hoat d6ng cUa Hi d6ng quail tri cho cac c6 dong tai Dai h6i d6ng c6 d8ng.

Truang hop Chi' tich Hi d6ng quan tri tir chire hoac bi bai nhi6m, Hi ang quan tri phai bau nguai thay the' trong thai hail 10 ngay.

Cong y Cd phdn Phan phi Khi thdp áp Ddu khi ViOt Nam Trang 25/40

Diu 28. Cac cuOc hcop cfia HOi dting (pan tri 1. Chi' tich HOi d6ng quan tri phai trieu tap cac cuOc hop HOi dmg quan tri

thuang 14, lap chuang trinh nghi sr, tiled gian va dia diem hop it nhat 05 ngay truoc ngay hop du kin. ChU tich CO the trieu tap hop bat 14 khi nao thy can thiet, nhung it nhat la m8i quS, phai hop 01 lan.

, 2. Cha tich HOi ding quan tri trieu tap the cuOc hop bat thuang khi thay can thiet vi lgi ich efia Cong ty. Ngoai ra, Chü tich Hi d6ng quan tri phai trieu tap hop HOi dong quan tri, không dugc tri hod'n net' kh6ng c6 VI do chinh dáng, khi mOt trong s6 the doi tugng duai day de nghi bang van ban trinh bay rnve dich cuOc hop va the van de can ban:

Giam d6c hoc it nhat 05 Ngueri dieu hanh doanh nghiep khae; Thanh vien dc lap HOi ding quan tri; it nhat 02 thanh vien HOi d6ng quan tri; Ban kiem soat. Cac cuOc hop HO d6ng quan tri neu tai Khoan 2 Dieu nay phai dirge tien

hanh trong thai Ilan 07 ngay sau khi c6 d xuat hop. Twang hgp ChU tich HOi &Ong quan tri kh6ng chap nhan trieu tap hop theo de nghi thi Chir tich phai chiu trach nhiem ve nhang thiet hal xay ra d6i v1i C6ng ty; nhang nguai de nghi t6 chire cuOc h9p dirge de cap den a Khoan 2 Dieu nay c6 the tu minh trieu tap hop HOi ding quan tri.

Twang hop CO yeu eau cUa kiem toan vien dc lap, Chu tich HOi d6ng quan tri phai trieu tap hop HO d6ng quan tri de ban ve bao cao kiem toan va tinh hinh Cling ty.

Cac cuOc hop HOi d6ng quan tri dirge tin hanh dia chi dä clang 14 dm C6ng ty hoc nhi-mg dia chi khde a Viet Nam hoc a nuac ngoai theo quyet dinh caa cha tich HOi d6ng quan tri va dirge six nhat tri eüa Hi d6ng quan tri. Phien dich vien cUa thanh vien HOi ding quan tri dirge tham du cuOc hop HOi ding quan tri C6ng ty.

Thong bao hop HOi d6ng quan tri phai dirge gli truac cho cac thanh vien HOi d6ng quan tri it nhat 05 ngay truot khi t6 chire hop, cac thanh vien HOi d6ng co the tr ch6i thong bao mai hop bang van ban va vice tj.ir ch6i nay co the c6 hieu ire h6i t6. Th6ng bao hop HOi ding phai dirge lam bang van ban tieng Viet va phai thong bao day du chuang trinh, thai gian, dja diem hop, kern theo nhang tai lieu can thiet ve nhang van de dirge ban bac va bieu guy& tai cuOc hop HOi ding va the phieu bAu cho nhang thanh vien HOi ding khong the du hop. Thong bao mai hop dirge gill bang buu din, fax, thtr din t hoc phuang tin khac, nhtrng phai bao dam den dirge dia chi dm timg thanh viên HOi d6ng quan tri dirge dang14 tai Cong ty.

CuOc hop HOi ding quan tri dirge ti6n hanh khi c6 tir 3/4 t6ng s6 thanh vien tra len du hop. Tnrang hop cuOc hop dirge trieu tap theo quy dinh khoan nay khong dU s6 thanh vien du hop theo quy dinh thi dirge trieu tap ran thir hai trong tiled han 07 ngay, ke tir ngay du dinh hop ran thir nhat. Twang hop nay, cuOc hop dirge ti6n hanh, neu c6 hcm mOt nira s6 thanh vien HOi ding quan tri du hop.

Bleu quyet.

Cong ty Cd phein Phcin pheji Khi thcip ap Dciu khi ViOt Nam Trang 26/40

Trir quy dinh tai Diem b Khoan 8 Dieu 28, mi thanh vien Hi d6ng quan tri holac ngired dirge uS, quy'en true tip CO mg vori tir each cá nhan tai cuOc hop HO d'ong quan tri cO 01 phieu bieu quyet;

Thanh vien HOi d6rig quan tri khong dugc bieu quy6t v cac hop d'ong, cac giao dich hoc de xuat ma thanh vien dO hoc ngueyi lien quan tâi thanh vien d6 Co lgi ich va lgi ich dO mau than hoc CO the mau than vai lgi ich cUa C6ng ty. Thanh vien Hi 'Tong quan tri kh6ng dirge tinh vao sO lugng dti bieu tOi thieu can thiet c6 m4..t d c6 the t6 elide cu6c hop Hi d6ng quan tri v nhang guy& dinh ma thanh vien do kh6ng CO quyen bieu quyet;

Theo quy dinh tai Dim d Khoan 8 Dieu 28, khi CO van de phat sinh trong m6t cu6c hop dm HOi ang quan tri lien quan den lgi ich cüa thanh vien HOi d6ng quail tri hoc lien quan den quyen bi6u quy6t m6t thanh vien ma nhang van de dO khong dirge giai guy& bang viec tu nguyen tir b6 quyen Neu guy& cüa thanh vien Hi ding quan tri c6 lien quan, nhang van de phat sinh d6 dirge chuyen tai cho chit tot cu6c hop quyet dinh. Phan quy6t cna chu tot lien quan d'en vAn a nay c6 gia tri la quyet dinh cuOi cang trir tru6ng hgp tinh chat hoc pham vi lgi ich eUa thanh vien HOi clang quan tri lien quan chira dugc cong b6 day da;

Thanh vien HOi d6ng quan tri hue:mg lgi tir m6t hop d6ng dugc quy dinh tai Diem a va Diem b Khoan 4 Dieu 38 Dieu le nay dirge coi la c6 lgi ich dang Ice"' trong hop d6ng dO.

Thanh vien HOi d'ong quan tri trtic tip hoac gian tip dirge huong lgi tir mOt hop d6ng hoc giao dich dã dirge 14T ket holac dang du kin k ket vâi C6ng ty va biet ban than IA ngireYi c6 lgi ich trong dO co trach nhiem cong khai ban chat, nOi dung dm quyen lgi do trong cuOc hop ma Hi d6ng quan tri lan du lien xem xet van de k ket hop d'ong hoc giao dich nay. TruOng hop mOt thanh vien HOi ding quan tri khong biet ban than va ngirei lien quan Co lgi ich vao thei diem hop d'ong, giao dich dirge 1c)'Tvâi COng ty, thanh vien HOi d'ong quan tri nay phai cong khai cac lgi ich lien quan tai cu6c hop du tien cüa HOi ding quan tri dirge tO chirc sau khi thanh vien nay biet rang minh c6 lgi ich ho4c sê co lgi ich trong giao dich ho;dc hgp d6ng lien quan.

HOi d'ong quan tri th6ng qua cac guy& dinh va ra nghi guy& tren ea sr kin tan thanh cUa da so thanh vien 116i d'ong quan tri c6 mg (tren 50%). Throng hop sO phieu tan thanh va phan di ngang bang nhau, phieu Neu quyet cüa Chü tich Hi d6ng quan tri la phiL guy& dinh.

CuOc hop cua Hi d6ng quan tri c6 the tO chire theo hinh thirc nghi six gifra cac thanh vien eUa HOi d'ong quan tri khi tAt ca ho;ac mOt sO thanh vien dang nhang dia diem khac nhau vai dieu kin la mi thanh vien tham gia hop du c6 the:

Nghe tirng thanh vien HOi d6rig quan tri khac efing tham gia phat Neu trong cu6c hop;

Phat bieu voi tAt ca cac thanh vien tham du khac mOt each d6ng thad. Vic trao di gifta cac thanh vien c6 the thgc hien mOt each trixe tier, qua din

thoai holde bang phirang tin lien lac thong tin khac (ke ca vice sir dung phuang tin nay din ra vao thei diem thong qua Dieu l hay sau nay) ho4c la ket hop tAt ca nhang phirung thire nay. Thanh vien HOi d'ong quan tri tham gia cuOc hop nhu vay dirge coi la

Cong ty Ca phdn Phan phdi Khi thcip áp Ddu khi Viet Nam Trang 27/40

"CO mg" tai cuOc hop dO. Dia diem cuOc hgp dugc t chirc theo quy dinh nay la dia diem ma nhom thanh vien HOi d6ng quan tri dong nha't tap hgp lai, hoac nu khong c6 mOt nhOm nhu vay, la dia dim ma Chil tot cuOc hgp hien din.

,Cac quyet dinh dugc thong qua trong mOt cuOc hgp qua din thoai dugc t6 chirc va tien hanh mOt each hgp thirc CO hieu hsc ngay khi k& thfic cu9c h9p nhung phai dugc khang dinh bang cac chit 14 trong bien ban cua tAt ca thanh vien Hi ding quan tri tham du cue hgp nay.

,12. Nghi quye't theo hinh thirc thy kin bang van ban dugc th6ng qua tren co. sa kin tan thanh cUa da s6 thanh vien HOi d6rig quan tri c6 quykl bieu quyet. Nghi

quy'et nay CO hieu hsc va gia tri nhu nghi quy6t dugc cac thanh vien HOi dOng quan tri thong qua tai cuOc hp dugc trieu tap va t6 chirc theo thong le.

Chil tich Hi d6ng quan tri co trach nhiem chuy'en bien ban hop HOi d6ng quan tri cho cac thanh vien va Nen ban do la bang chirng xac thuc v ding viec da dugc tin hanh trong cac cue hp d6 trr khi CO kin phan di v nOi dung Nen ban trong thgi han 10 ngay ke' tir khi chuyen di. Bi'en ban hp HOi d6ng quan tri dugc lap bang tie'ng Viet va phai co chit 14 dm tAt ca cac thanh vier' HOi d6ng quan tri tham cuOc hp hoc Bien ban dugc lap thanh nhiki ban va mi bien ban c6 chit 14 dm it nhai 01 thanh vien Hi d6ng quan tri tham gia cuOc h9p.

HOi ang quan tri c6 the thanh lap va uST quy& cho cac lieu ban trArc thuOc. Thanh vien cUa tiL ban CO the gm mOt hoac nhieu thanh vien cUa HOi dong quail tri va mOt hoc nhieu thanh vien ben ngoai theo guy& dinh cüa HOi d6ng quan tri. Trong qua trinh thvc hien quy'en han dugc u$T thac, cac tiL ban phai tuan thU cac quy dinh ma HOi d6ng quan tri d ra. Cac quy dinh nay c6 the di'eu chinh hoe cho phep ket nap them nhitng nguei khong phai la thanh vien HOi d6ng quan tri vao cac lieu ban neu tren va cho phep ngugi d6 dugc quy'en biu quy6t \TIM tu each thanh vien eUa tiL ban nhung: (a) phai dam bao se) lung thanh vien ben ngoai it Ilan mOt nira t6ng s6 thanh vien cUa lieu ban va (b) nghi quy6t cUa cac tieAu ban chi ca hieu luc khi cO da s6 thanh vien tham

va bieu guy& tai phien hp cUa tiL ban la thanh vien HOi d6ng quan tri. Vic thvc thi quye't dinh cUa HOi d6rig quail tri, hoc cUa lieu ban tivc thuOc

HOi d6ng quan tri, hoc cUa ngugi c6 tu each thanh vien tiL ban HOi d6ng quan tri dugc coi la c6 gia tri phap 1ST ke' ca trong trong trugng hgp viec bau, chi dinh thanh vien eUa tieu ban hoac HOi d6ng quan tri cO the c6 sai sot.

Dieu 29. Cfic tieu ban thu(ic Hi deng plan tri 1. HOi d6ng quan tri c6 the' thanh lap tiL ban true thuOc d phu trach v chinh

sach phat trien, nhan sx, ltrang thuang, ki'ern toan nOi bO. S6 lugng thanh vien cUa tie4u ban do HOi d6ng quan tri quye't dinh, nhung nen cO it nhdt 03 ngueri bao gm thanh vien cUa HOi ding quail tri va thanh vien ben ngoai. Cac thanh vien dc lap HOi dog quan tri/thanh vien 116i demg quan tri khong diu hanh nen chiem da s6 trong lieu ban va mOt trong s6 cac thanh vien nay dugc b6 nhiem lam Twang tiL ban theo guy& dinh cUa HOi d'ong quan tri. Hog dOng cUa tiL ban phai tuan thU theo quy dinh cUa Hi d6ng quan tri. Nghi quye't cUa tiL ban chi c6 hieu lc khi cO da s6 thanh vien tham du va bieu guy& th6ng qua tai cuOc hp cUa tiL ban la thanh vien Hi d6ng quan tri.

C 'Ong ty Ca phdn Phan phi Khi thcip tip Ddu khi ViOt Nam Trang 28/40

2. Vic thvc thi guy& dinh cüa HOi dong quan trj, hoc cUa au ban trvc thu6c H6i d6ng quan tri, hoc cUa nguti cO tir each thanh vien ti6u. ban Hi d6ng quan tri phai phü hgp vâi cac quy dinh phap luat hien hanh vã quy dinh tai Dieu 1 Cong ty.

Dieu 30. Ngiriri phi trach quail tri Cong ty

1. Hi dong quan tri chi dinh it nhat 01 nguefi lam Nguti phi trach quan tri cong ty d ht; trg hog d6ng quan tri c6ng ty dugc tin hanh m6t each có hieu qua.

Nhiem Nguti phv trach quan tri ding ty do Hi ding quan tri guy& dinh, ti da la 05 nam.

2. Nguti ph v trach quan trj Cong ty phai dap frng cac tieu chuAn sau: CO hieu bit v phap lug; Khong dugc d6ng thoi lam viec cho ding ty kiem toan dc lap dang thvc

hien kiem toan cac bao cao tai chinh cüa Cong ty; Cac tieu chuAn khac theo quy dinh cüa phap lug, Dieu le nay va quyet dinh

cüa Hi (long quan tri.

3. Hi d6ng quan tri cO the bai nhiem Nguti php trach quan tri c6ng ty khi cAn nhung khong trai vâi cac quy dinh phap lust hien hanh v lao d6ng. Hi d6ng quan tri cO the b6 nhiem Trg l Nguoi phi trach quan tri c6ng ty tuy tirng thei diem.

4. Nguoi phi trach quan tri c6ng ty co cac quyen va nghTa vv sau: Tu v'An Hi d6ng quan tri trong viec t6 chirc h9p Di hOi d6ng c6 dong theo

quy dinh va cac c6ng viec lien quan girra C6ng ty va c6 dong; Chun bi cac cu6c h9p Hi d6ng quan tri, Ban kiem soat va Dai hi d6ng c6

(long theo yeu chn dm I-10i dong quan tri hoc Ban kiem soat; Tu vAri v6sthU tvc cUa cac cu6c h9p; Tham cac cuOc h9p; Tu vAn thU tvc lap cac nghi quyet cUa Hi d'ong quan tri phU hp voi quy

dinh cUa phap lust; Cung cAp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban h9p Hi d6ng quan tri va

cac thong tin khac cho thanh vien cUa HOi d6ng quan tri va Kim soat vien; Giam sat va bao cao Hi d6ng quan tri ve hog dOng c6ng b6 thong tin cila

Cong ty; Bao mat thong tin theo cac quy dinh cUa phap lust va Dieu le Cong ty; Cac quyen va nghTa vv khac theo quy dinh cUa phap lug va Dieu l Cong ty.

VIII. GIAM DOC, NGlUbI DIEU HANH DOANH NGHIEP KHAC VA THU' KY C6NG TY

Dieu 31. TO chtk lb() may quan 17 He th6ng quan 1SrcUa Cong ty phai dam bao b6 may quan 1S, chiu trach nhiem

fru& HOi d6ng quan tri va trvc thu6c sv lanh do cUa Hi d6ng quan tri. Cong ty CO 01 Giam dc, cac Pho giam doe, m6t Ke toan twang va cac chirc danh khac do Hi d6ng quan tri b6 nhiem. Giam dc hoac cac Ph6 Giam dc CO the d6ng thei la thanh vien Hi d6ng quan tn. Vic b6 nhiem min nhiem, bi nhiem cac chirc danh neu teen phai dugc thvc hien bang nghi guy& Hi d6ng quan tri dugc thong qua m'Ot each hp thirc.

Cong ty Co phdn Phan phi Khi titer"' p dig Ddu khi Viet Nam Trang 29/40

Diu 32. Nguiri ditu hanh doanh nghi4 1. Theo de nghi eUa Giant dc va dtrgc sty chdp thuan cita HOi dtmg quan tri,

Ong ty dtrac tuyen dung Ngtreti dieu hanh doanh nghiep cn thiet, vâi s6 lugng va chit lugng phit hgp vài ca cu va th6ng 1e quan l C6ng ty do HOi d6ng quan tri d xudt tu' tirng tiled diem. Ngtreyi dieu hanh doanh nghiep phai c6 sty man can an thiet d cac hog &Ong va th chirc cita Cong ty dat dugc cac muc lieu d ra.

2., Mire lucmg, tin thit lao, lgi ich va the dieu khoan khde trong hgp d6ng lao dOng di yen Giam dc se do HOi dng quan tri guy& dinh va h9p d6ng lao dOng di vài cac Ph6 giam dc, Ke toan truCcng va cac Nguei dieu hanh doanh nghiep khac do HO deg quan tri guy& dinh sau khi tham khao kin cUa Giam d6c.

Ditu 33. 13t nhqm, mien nhiem, nhiem vu và quytn hn ciia Giam dc HOi dOng quan tri 1716 nhiem mOt thanh vien trong 1-18i dling lam Giam dc;

14 hop deg trong dO quy dinh mirc luang, thit lao, lgi ich va cac dieu khoan khac lien quan khac. Th6ng tin ve mire long, trg dip, quyen lgi cüa Giam dc phai duge bao cao tai Dai hi dOng cO &Ong thuemg nien va dugc neu trong Bao cao thuong nien cüa C6ng ty.

Nhiem kST cita Giam dc la 05 nam va CO the' dugc tai b6 nhiem. Vic b6 nhiem c6 the het hieu l‘rc can cir vao cac quy dinh tai hgp dtmg lao dOng. Giam dc khong phai la nguOi ma phap lust dim gitt chirc vu nay.

Giam dc c6 nhcmg quyen htn va tacit nhiem sau: Th‘rc hien cac nghi guy& cUa HQi dOng quan tri va Dai hi dOng c6 &rig, ke

hoach kinh doanh va k hoach du tu cüa Cong ty dä duge HOi d6ng quan tri va Dai hi dOng cO &Ong th8ng qua;

Quyet dinh tAt ca cac yin d khong din phai c6 nghi guy& cita HOi ding quan tri, bao gm viec thay mat Cong ty ky ket cac h9p dOng tai chinh va thuang mai, tO chirc va dieu hanh hog dOng san xudt kinh doanh thtreng nhat cUa Cong ty theo nhang th6ng le quan l t6t nhdt;

Kin nghi .s6 lugng va cac loai Ngueyi dieu hanh doanh nghiep ma Cong ty din tuyen .dung d 1-18i dOng quan tri b6 nhi'em hoc min nhiem nhAm tlnyc hien cac hog &Ong quan l uSt theo d xudt cUa 1-16i d6ng quan tri, va tu yin a I-16i dOng quan tri guy& dinh mire Krung, thit lao, cac lgi ich va cac dieu khoan khac dm hop dOng lao dOng cita Ngu6i dieu hanh doanh nghiep;

Tham khao kin cüa HOi dOng quan tri d guy& dinh s6 lugng ngtrei lao dOng, mire hang, trg cdp, lgi ich, viec b6 nhiem, mie'n nhiem, each chirc cac chirc danh quan l va cac chirc danh khac kh6ng do HOi d6ng quart tri b6 nhiem va cac dieu khoan khac lien quan den hgp dong lao dOng cua h9;

Vao ngay 31 thang 10 hang nam, Giam doe phai trinh HOi dOng quart tri phe chudn k hoach kinh doanh chi tiet cho nam tai chinh tip theo ten ca so• dap img cac yeu cdu cüa ngan sach phi' hop ding nhu k hoach tai chinh 05 nam;

D6 xuact nhirrng bin phap nang cao hoat dOng va quan 1Si dm Cong ty; Chun bi cac ban thy toan dai han, hang nam va hang quycua C6ng ty (sau

day g9i la ban dr toan) phpc vu hog dOng quan 1S, dai han, hang nam va hang quSTcüa COng ty theo k hoach kinh doanh. Ban du. toan hang nam (bao gm ca bang can di ke

COng ty Cphdn Plwin phdi Khi thdp áp Ddu khi Viet Nam Trang 30/40

toan, ban cao ket qua hoat Ong kinh doanh va bao cao km chuyen tin t du kin) cho timg nam tai chinh phai duqc trinh d Hi d6ng quan tri thong qua va phai bao gm nhang thong tin quy dinh tai cac quy checUa Cong ty;

h. Thuc hien tAt cã cac hog dOng khac theo quy dinh dm Dieu le nay va cac quy ch cüa Cong ty, cac nghi guy& cüa Hi d6ng quan tri, hop d6ng lao d6ng cüa Giam dc va phap luat.

Giam dc chiu trach nhiem truac Hi d6ng quan tri va Dai hi d6ng c6 clang viec thuc hien nhiem vu va quyen han dugc giao va phai bao cao cac Co quan nay

khi duqc yeu cau. Hi d6ng quan tri co the bai nhiem Giam dc khi da s6 thanh vien Hi d6ng

quàn tri du hop c6 quyen bleu guy& tan thanh va b6 nhiem m6t Giam d6c mai thay the.

Diu 34. Thu' k C8ng ty Khi xet thdy can thiet, ChU tich Hi d6ng quan tri tuyen dimg Thu 14 Cong ty de

trq h6i ding quan tri va Cht‘ tich HOi d6ng quail tri thuc hien cac nglifa vu thu6c tham quyen theo quy dinh cüa phap lust va Dieu le C6ng ty. Thu 14 C6ng ty CO cac quyen va ngifia vu sau day:

fili try th chirc trieu tap hop Di hi d6ng c6 &mg, Hi d6ng quan tri; ghi chep cac bien ban hop;

1-18 trq thanh vien H'6i d6ng quan tri trong viec thuc hien quyen va ngifia v‘.1 dirgc giao;

118 trq Hi dong quan tri trong áp dung va thuc hien nguyen tac quan tri Ong ty;

I-18 trq C6ng ty trong xay dung quan h c6dong va bao ve quyen va lqi ich hop phap cua c6 &mg;

H8 tro• Cong ty trong viec tuan thU dfing cac nghia \Tv cung cap thong tin, cong khai h6a thong tin va thU tuc hanh chinh;

Thu 14 Cong ty c6 trach nhiem bao mat thong tin theo cac quy dinh cUa phap lust va Dieu le Cong ty.

IX. BAN KIEM SOAT

Diu 35. Kim soat viten 1. S6 luong Kim soat vien cUa Cong ty la 03 nguai. Nhiem dm Kim sok

vien khong qua 05 nam va c6 the duqc bau lai v6i s6 nhiem khong han 2. Kim sok vien phai dap fing cac tieu chuan va dieu kin theo quy dinh tai

Dieu 164 Lust doanh nghiep va khong thu6c truang hop sau: Lam viec trong b6 phan k toan, tai chinh dm. Cong ty; La thanh vien hay nhan vien cUa Cong ty kiem toan dc lap thuc hien viec

kiem toan bao cao tai chinh cUa Cong ty trong 03 nam 1in truac do. 3. Cac Kim sok vien bau 01 nguai trong s6 ho lam Truang ban kiem soat theo

nguyen tac da s6. Truing ban kiem soat phai la ke toan vien hoc kiem toan vien chuyen nghiep va lam viec chuyen trach tai Cong ty. Truang ban Kim soat CO cac quyen va trach nhiem sau:

a. Trieu tap cu6c hop Ban kiem soat; Cong ty C phcin Phcln phe5i Khi thcip áp Dciu khi ViOt Nam Trang 31/40

Yeu cu HOi ang quail trj, Giam ac va Ngued dieu hanh khac cüa C8ng ty cung cap cac thong tin lien quan d bao cao Ban kiem sok;

LSp va k bao cao dm Ban kiem sok sau khi dä tham khao kin cüa Hi d'ong quail tri a trinh Dsi hi d6ng c6 (long.

4. C6 dong hoc nh6m c6 (long n'am gift c6 phAn ph6 thong trong then hsn lien tvc dr 06 thang tra len c6 quyen gp s6 phieu bieu guy& cüa tirng nguoi lsi vai nhau 6 dr cac img vien cua Ban kiem soat. C6 &mg hoc nh6m c6 dong nam gift tir 5% an clued 10% t6ng s6 c6 phAn CO quyen biL guy& dugc d dr 01 Ung vien; tir 10% den duai 50% dugc d cir t6i da 02 Ung vien; dr 50% tra len dugc d cir dU s6 Ung vien.

5. Truemg hgp s6 lugng cac irng vien Ban kiem soat th6ng qua acir va vAn kh6ng dü s6 lugng cAn thiet, Ban kiem soat duang nhiem cO the de cir them Ung cr

2 Vial. CO' che Ban kiem soat duang nhiem d dr Ung vien Ban kiem soat phai dugc cong b6 rO rang va phai dugc Di hOi &Ong c6 dong thong qua tuft khi tin hanh d dr.

6. Kim soat vien bj min nhiem trong cac truemg hgp sau: Khong cOn dU tieu chuan va dieu kien lam kiem sok vien theo quy dinh cüa k

Lust doanh nghiep va Dieu le Cong ty; 'thong thvc hien quyen va nghia vv cUa minh trong 06 thang lien tvc, trir

tnremg hgp bat kha khang; Co don tir chirc va dugc chap thuSn; Cac twang hgp khac theo quy dinh cUa phap luSt.

7. Kim soat vien bj bai nhiem trong cac truOng hgp sau: Khong hoan thanh cong viec va nhiem vii dugc phan cong; Vi pham nghiem tr9ng hoc vi phsm nhieu lAn nghia Inv dm Kim soat vien

theo quy dinh dm Lust doanh nghiep va Dieu le Cong ty; Theo guy& dinh cUa Dai hi d6ng c6 &mg; Cac truemg hgp khac theo quy dinh cüa phap luSt va Dieu 16 Cong ty.

Diu 36. Quytn va nghia viii dm Ban Kim snit 1. Cong ty phai c6 Ban kiem soat va Ban kiem sok c6 guy& hsn va trach

nhiem theo quy dinh ti Dieu 165 ctia Lust Doanh nghiep va Dieu le nay, chil yeu la nhfing quyen hsn va trach nhiem sau day:

D'e xuat lira chgn cong ty kiem toan dc lap va moi van de co lien quan den sir rut lui hay bai nhiem cüa cong ty kiem toan d'Oc lip;

Thao luSn vâi kiem toan vien dc lap v tinh chat va phsm vi kiem toan truac khi bat du vi'ec kiem toan;

Xin kin tu van chuyen nghiep dc lap hoc tu van ve phap 17 va dam bao sr tham gia cüa nhang chuyen gia ben ngoai c6ng ty vâi kinh nghiem trinh dO chuyen mon phit hgp vao cong viec cUa cong ty nu dia.)/ cAn thiet;

Kim tra cac bao cao tai chinh nam, sau thang va qq; Thao luSn v nhfing van a 1d16 khan va Con tsi phat hien tir cac ket qua kiern

toan gift kS7 hoSc cu6i kSi cung nhu mgi van de ma kiem toan vien dc lap mu6n ban bite;

Cong ty C phdn Phan phdi Khi thdp áp Ddu khi ViOt Nam Trang 32240

Xem xet thu quan l ctia kiem toan vien dc lap va kin phan hi dm ban quan 1 ding ty;

Xem xet bao cao cüa c6ng ty v cac he th6ng kiem soat nei be tru6c khi Hi dong quan trj chap thuan;

Xem xet nhung ket qua dieu tra nei b0 \TA kin phan hi dm ban quan Ra soat, kiem tra va danh gia hieu luc va hi'eu qua cila he th6ng kiem soat

ni b6, kiem toan nOi b6, quan 1STrüi ro va canh bao sam cüa Cong ty; Co quyen tham du va tham gia thao luan tai cac cuOc hop DO hi d6ng c6

(long, Hi &Ong quan trj va cac cu6c hop khac cüa Cong ty. Thanh vien Hi d6ng quan trj, Giant dc va Ngtrad dieu hanh doanh nghiep

khac phai cung cap tAt cã cac thong tin va tai lieu lien quan den hot deng cüa C6ng ty theo y'eu cAu dm Ban kiem soat. Thu kSi C6ng ty phai bao dam ring toan b'e ban sao cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung cap cho cac thanh vien Hi d6ng quan trj va ban sao cac bien ban hp Hi deg quan trj phai dugc cung cap cho Kim soat vien vao ding thai diem chung dtrgc cung cap cho 110i dog quan trj.

Ban kiem soat c6 the ban hanh cac quy djnh ve cac cuec hp dm Ban kiem sok va each thirc hot d6ng dm Ban kiem soat. Ban kiem soat phai hop t6i thieu 02 ran mOt nam va s6 lugng thanh vien tham gia cac cu'ec hop ti thieu la 02 ngued.

Mire thit lao cUa cac Kim soat vien do Dai hi deg c6 dong guy& djnh. Kim soat vien dugc thanh toan cac khoan chi phi di lai, khach sari va cac chi phi phat sinh met cach hgp 1ST khi h9 tham gia cac cuec hp dm Ban kiem soat hoac thuc thi cac hog dOng khac dm Ban kiem sok.

X. NHIEM VJ CfJA THANH VIEN BONG QUAN TRI, KIEM SOAT VIEN, GIAM DOC VA NGUtiI DIEU HANH DOANH NGHIEP KHAC

Ditu 37. Trach nhiOn cn trcmg Thanh vien Hi d6ng quan trj, Kim soat vien, Giam dc va Ngtrei dieu hanh

doanh nghiep khac c6 trach nhiem thuc hien cac nhiem vi cüa minh, k cã nhang . nhiem vu v6i tu each thanh vien cac tieu ban dm Hi d6ng quan trj, met each trung thuc vi lgi ich cao nhat cUa Cong ty va v6i mire de can trgng ma met ngtroi than tr9ng phai c6 khi dam nhiem vj tri Wang duang va trong hoan canh Wang tr.

Mtn 38. Trach nhqm trung th‘rc và tranh cac xung Olt v quytn Thanh vien Hi d6ng quan trj, Kim soat vien, Giam dc NT& Ngueyi dieu

hanh doanh nghiep khac khong dtrgc pile') sir Ong nhirng ca hi kinh doanh c6 the mang lai lgi ich cho Cong ty vi nwc dich cá nhan; d6ng thai kh6ng dugc sir (twig nhang thong tin c6 dirge nha chic vij cUa minh d ttr lgi Ca nhan hay a phuc \Tv lgi ich cUa t6 elide hoac cá nhan khac.

Thanh vien Hi d6ng quan trj, Kim soat vien, Giant dc va Ngtred dieu hanh doanh nghiep khac c6 nglifa \iv th6ng bao cho Hi d6ng quan trj tdt ca cac lgi ich c6 the gay xung dOt vai lgi ich cüa Cong ty ma 119 c6 the dtrgc huong th6ng qua cac phap nhan kinh t'e, cac giao diet ho4c cá nhan khac.

Cong ty kitting cAp cac khoan vay hoc bao lainh cho cac thanh vien H6i d6ng quan trj, Kim soat vien, Giam d6c, Ngtred dieu hanh doanh nghiep khac va nhang

Gong ty Cd phdn Phan phdi Khi thdp áp Ddu khi Viet Nam Trang 33/40

ngu6i do lien quan tai cdc thanh vien neu tren hoc phap nhan ma nhang ngueyi nay cif) the lgi ich tai chinh, trir tru6ng hgp cdc khoan vay hodc bao lanh neu teen da dirge Di hi clang c6 dong chap thudn.

4. Hp dang hoc giao dich gifra C6ng ty vai mat hoc nhi&I thanh vien Hai dong quan tri, Kim soat vien, Giam dc, Ngirai dreu hanh doanh nghi0 khdc hodc nhang nguoi lien quan dn h9 hodc cong ty, di tdc, hip hi, hoc ta chirc ma thanh vien Hai dong quan tri, Kim sok vien, Giam de, Nguoi dreu hanh doanh nghi0 khdc hoc nhang nguoi lien quan d'en h9 là thanh vien, hoe CO lien quan lgi ich tai chinh kh6ng bi vo hi'0 hod trong the trueng hgp sau day:

Di v6i hgp clang cO gid tri tir diroi 35% tang gid tri tai san dugc ghi trong bdo cao tai chinh gan nhat, nhang y6u th quan tr9ng v hgp dang hodc giao dich cling nhu cdc mai quan h va lgi ich cUa Ngu6i di6su hanh doanh nghi0 hodc thanh vien Hai clang quan tri da dugc bdo cáo cho Hai clang quan tri hodc ti6u ban lien quan. Dang thei, Hai ding quan tri hodc tiL ban do da cho phdp thuc hin hgp clang hoc giao dich do mat cach trung thuc bang da sa phiL tan thanh cüa nhang thanh vien Hi &mg khong có lgi ich lien quan;

Di vai nhang hop slang cO giá tri 16n ban 35% dm tang gia tri tai san dugc ghi trong bdo cdo tai chinh gan nhat, nhang y'eu t quan twig v'e hgp clang hodc giao dich nay cling nhu m6i quan h va lgi ich cüa Ngu6i diL hanh doanh nghiesp hoc thanh vien Hai dang quan tri da dugc cong 1th cho the c6 dong kh6ng CO lgi ich lien quan cO quy&I biL guy& v6s van d dO, va nhang e6 (long do da b6 phiL tan thanh hgp clang hodc giao dich nay;

Hgp dang hoe giao dich do dugc mat ta claim tu van dc ldp cho la cOng ba'ng va hgp l xet tren m9i phuang din lien quan de'n cdc c dong cUa c6ng ty vao th6i dim giao dich hodc hgp clang nay dugc Hai dang quan tri hoc mat tiL ban true thuac Hi dang quan tri hay cdc ca dong cho phdp thuc

Thanh vien Hai dang quan tri, Kim soat vien, Giam dac, Ngir6i dreu hanh doanh nghie‘p khdc va nhang nguoi cO lien quan v6i cdc thanh vien neu tren khong dugc si dung cdc thong tin chua dugc phép cong bacUa cong ty hoc tit 10 cho ngu6i khdc thuc hin cdc giao dich co lien quan.

Diu 39. Trach nhqm v thi0110 va bi finding Thanh vien Hai clang quan tit Kim soat vien, Giam dc va Ngu6i di6'11

hanh doanh nghiesp khdc vi pham nglifa vii, trach nhim trung thuc va can tr9ng, kh6ng hoan thanh nghia vu cua minh vai sir man can va nang luc chuyen mon phai ehju trach nhi@n v6' nhang th* hal do hanh vi vi pham cUa minh gay ra.

C6ng ty bi thuong cho nhang ngued da, dang tra thanh mat ben lien quan trong cac vu khiu nai, kin, khai t6 (bao gam the vu vic dan sr, hanh chinh va khong phai ia cdc vu kin do Cong ty la nguoi khai kin) nu nguoi do da hoc dang là thanh vien Hai clang quan tri, Ngu6i diL hanh doanh nghip, nhan vien hodc la dai din dugc COng ty uST guy& hoc nguei do da hoc dang lam theo yeu cau cUa Cong ty vi ttr each thanh vien Hi ding quan tri, Ngu6i diL hanh doanh nghip, nhan vien hoc dai din theo uSi quy'dn cüa Cong ty vori diL kin nguoi do da hanh clang trung thuc, can

Cong ty Cd phan Phdn phi Khi thdp áp Ddu khi Viet Nam Trang 34/40

trong, m'An can vi lgi ich hoc khong ch6ng Isi lai ich cao nhat cUa Cong ty, tren co so. tuan thU luat phap va kh6ng co bang chang 'the nhan rang nguad dO da vi phsm nhang trach nhiem cUa minh. Khi thyc hien chirc nang, nhiem vii hoc thgc thi cac ding viec theo fly quyen cUa Cong ty, thanh vien Hi ding quan tri, Kim soat vien, Ngued dieu hanh doanh nghiep, nhan vien hoc la di din theo Uy quyen cUa Cong ty dugc Cong ty boi thuang khi tr& thanh mOt ben lien quan trong cac vii khieu nsi, kin, khai t6 (tit cac vi kin do Cong ty la nguei khai kin) trong cac truerng hop sau:

Da hanh d6ng trung thgc, can tong, man can vi lgi ich va không mau than vâi lgi ich cUa Cong ty;

Tuan thu luat phap va kh6ng co bang chirng xac nhan dã khong thyc hien trach nhiem eUa minh.

3. Chi phi b6i thu6ng bao gm cac chi phi phat sinh (ke ca phi thue lust su), chi phi phan quy&t, cac khoan tin phst, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thyc te hoc dugc coi IA mire hop l khi giai guy& nhang vi viec nay trong khu6n kho luat phap cho phep. C6ng ty cO the mua bao him cho nhang nguoi do a tranh nhang trach nhiem b6i thuOng neu teen.

XI. QUYEN DIEU TRA S6 SACH VA HO SO C6NG TY

Diu 40. Quytn ditu tra s sfich vã 114 so' C6 dong hoac nhom c6 dong de cap tsi Khoan 2 Dieu 25 va Khoan 4 Dieu

35 Dieu le nay co quyen tivc tip hoac qua ngued dugc uS, quyen, gi van ban yeu cau dugc kiem tra danh sach c6 (long, cac bien ban hop Di hi &Ong c6 dong va sao chip hoc trich lyc cac h6 so do trong gi lam viec va ti try so. chinh cUa Cong ty. Yeu can kiem tra do di din dugc uST quyen cUa c6 &Ong phai kern theo giAy uSi quyen cUa c6 &Ong ma ngued do di din hoac mOt ban sao cong chirng cUa giAy uS7 quyen nay.

Thanh vien Hi d6ng quan tri, Kim soat vien, Giam d6c va Nguai dieu hanh doanh nghiep khac CO quyen kiem tra s6 clang 14/. c6 dong cUa Cong ty, danh sach c6 dOng va nhang s6 sach va h6 so khac cUa Cong ty vi nhiing myc dich lien quan tai chirc vii cUa minh vài dieu kin cac thong tin nay phai dugc bao mat.

COng ty phai hru Dieu le nay va nhang ban situ d6i b6 sung Dieu le, GiAy chirng nhan clang doanh nghiep, cac quy the, cac tai 1iu chirng minh quyen tai san, nghi guy& Dsi hi d6ng c6 dong va Hi d6ng quan tri, bien ban hop Dsi hi d6ng c6 dong va Hi ding quail tri, cac bao cao cUa Hi d6ng quan tri, cac bao cao ctia Ban kiem soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach k toan va bAt cir giAy tO. nao khac theo quy dinh cAa phap luat tsi try sâ chinh hoac mOt nai khac voi dieu kin la cac c6 dong va co quan clang 147 kinh doanh dugc th6ng bao ve dia diem kru trir cac giAy tO• nay.

Dieu l C6ng ty phai dugc c6ng b6 tren website cUa C6ng ty.

XII. C6NG NHAN VIEN VA C6NG DOAN

Diu 41. Cong Wan vien va cong doan

1. Giarn d6c phai lap ke' hosch d Hi d6ng quan tri thong qua cac vAn de lien quan den viec tuyen ding, cho ngued lao dOng thoi viec, luang, bao him xa hOi, ph& lgi, khen thuong valcST luat d6i vai nguati lao d6ng va Ngued dieu hanh doanh nghiep.

Cong ty Ca phan Phcin phai Khi thcip cip Dalt khi Viet Nam Trang 35/40

2. Giam d6c phai lAp ke hoach de Hi dong quan tri th6ng qua cac vAn de' lien quan den quan h eUa C6ng ty vai cac t chirc ding doan theo cac chudn nwc, thong le va chinh sach quan 1 teit nhdt, nhang thong 1 va chinh sach quy dinh tai Dieu 1 nay, cac quy ch cUa Cong ty va quy dinh phap luSt hien hanh.

XIII.PHAN PHOI LOI NHUAN

Dein 42. Phan phi loi nhuan Dgi hi d6ng c6 (Jong guy& dinh mire chi tra c6 tire va hinh thirc chi tra c6

tire tir lgi nhuan dugc gift lai hang nam cüa Cong ty. Theo quy dinh dm Lust Doanh nghiep, Hi d6ng quan tri CO the guy& dinh

tam frng c6 tire gifra kS1 nu xet thy viec chi tra nay phü hp vOi kha nang sinh 16i dm Citing ty.

COng ty khong thanh toan lai cho khoan teen tra c6 tirc hay khoan tin chi tra lien quan ti m6t loai c6 phieu.

Hi d6ng quan tri CO the de ngh1 hi dong c citing thong qua viec thanh toan toan b6 hoac m6t phdn c6 tire bang c6 phieu va Hi dong quan tri la co quan thixc thi guy& dinh nay.

Tnitmg hp c6 tire hay nhang khoan tin khac lien quan tai m6t loai c6 phieu dirge chi tra bang tin mat, Cong ty phai chi tra bang tin ding Viet Nam. Vic chi tra c6 the thixc hien trvc tiep hoac thong qua cac ngan hang tren cci sa cac thong tin chi tit v ngan hang do c6 dong cung cAp. Twang hp Cong ty dä chuyen khoan theo dung cac thong tin chi tit v ngan hang do c6 dong cung cAp ma c6 dong do kh6ng nhan dugc tin, Cong ty khong phai chiu trach nhiem ve khoan tin Cong ty chuyen cho c6 &mg thv hu6ng. Vic thanh toan c6 tire di v6i cac c6 phieu niem yet tai Sâ giao dich chirng khoan CO the dirge tin hanh thong qua Cling ty chimg khoan hoac Trung tam kru k chirng khoan Viet Nam.

Can dr Lust Doanh nghiep, LITSt Chung khoan, Hi d6ng quan tri thong qua nghl guy& xac dinh m6t ngay cix thed ch6t danh sach c6 &Ong. Can cur theo ngay d6, nhung ngueyi clang ky/ v6i tu each c6 dong hoc nguen s6 hiru cac chirng khoan khac dugc quyen nhan ct) tire, lai sudt, phan phi lgi nhuan, nhan c6 phieu, nhan thong bao ho4c tai lieu khac.

Cac vAn d khac lien quan den phan phi lgi nhuan dugc thuc hien theo quy dinh cüa phap luSt.

XIV. TAI KHOAN NGAN HANG, QIN DTI TRU', NAM TAI CH1NH VA Ht THONG Kt TOAN

Diu 43. Tai khofin ngfin hang Cong ty m6 tai khoan tai cac ngan hang Viet Nam hoc tai cac ngan hang

nu6c ngoai dugc phdp hog d6ng tai Viet Nam. Theo six chdp thuan tnx6c dm co quan c6 thdm quyen, trong trixOng hop can

thiet, Cong ty c6 the mo. tai khoan ngan hang 6. nu& ngoai theo cac quy dinh cüa phap luSt.

Cong ty Cd phdn Phan phdi Khi thdp áp Ddu khi Viet Nam Trang 36/40

3. Cong ty tin hanh tAt cã cac khoan thanh toan va giao dich kd toan thong qua cac tai khoan tin Viet Nam holac ngoai t tai cac ngan hang ma Cong ty ma tai khoan.

Dieu 44. Nam tai chinh Nam tai chinh cüa Cong ty bat du tir ngay dau tien cUa thang Mt hang nam va

kdt thitc vao ngay thir 31 cilia thang 12 ding nam. Nam tai chinh du tien bat du tir ngay cap Giay chirng nhan clang 14 doanh nghiep va lcdt tittle vao ngay thir 31 dm thang 12 ngay sau ngay cap Giay chirng nhan clang 14 doanh nghiep do.

Diu 45. Ch do toan Ch d dO lcd toan Cong ty sir dung la H'e theing Ke toan Viet Nam (VAS) ho4c

chd dO kd toan khac dugc BO Tai chinh chap thuan. C6ng ty lap s6 sach lcd toan bang ti6ng V*. C6ng ty ltru gifth sa lcd toan

theo loai hinh cüa cac hog dOng kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhang ht) so. nay phai chinh xac, cap nhat, c6 h themg va phal di a chimg minh va giai trinh cac giao dich cUa Cong ty.

Cong ty sir dung d8ng Viet Nam lam don vi tin t diing trong kd toan.

XV. BAO CAO THVONG NIEN, TRACH NHIM CONG BO THONG TIN, THONG BAO RA CONG CHUNG

Dieu 46. Bao cao tai chinh nam, sin thang, quS, va trach nhiem cong be; thong tin

Cong ty phai lap ban bao cao tai chinh nam theo quy djnh cUa phap luat cling nhu cac quy dinh dm UST ban Chang khoan Nha ntrac va bao cao phai dtxgc kidm toan theo quy dinh tai Diu 48 Diu l nay va trong thai han 90 ngay lcd tir khi kdt thuc m8i nam tai chinh, phai nOp bao cao tai chinh hang nam da dugc kidm toan cho ca quan thud co thm quydn, UST ban Ching khoan Nha mac, Sâ giao dich chirng khoan va Ca quan clang k kinh doanh. Trong yang 10 ngay ice tir ngay lcdt thitc Dai hOi dZing c6 dong, C6ng ty phai gir' i bao cao tai chinh nam dä duvc Di hOi d'ong ce) dong thong qua cho ca quan thud c6 tham quydn, Uy ban Chirng khoan Nha nude, S Giao dich Chirng khoan va ca quan clang k kinh doanh.

Bao cao tai chinh nam phai bao gm bao cao lcdt qua hot dOng san xuat kinh doanh phan anh m'Ot cach trung thuc va khach quan tinh hinh v lai va 18 dm Cong ty trong nam tai chinh, bang can di kd toan phan anh mOt cach trung thuc va khach quan tinh hinh hoat dOng cUa Cong ty tinh ddn tiled dim lap bao cao, bao cao luu chuy'dn tin

va thuydt minh bao cao tai chinh. Cong ty phai lap va c6ng bo cac bao cao sau thang va quST theo cac quy dinh

cila UST ban Chirng khoan Nha ntrac, Sa giao dich chirng khoan va nOp cho ca quan thud hitu quan va co quan clang 14 kinh doanh theo cac quy dinh cUa Luat Doanh nghiep.

Cac bao cao tai chinh dugc kidm toan (bao gm 3"1 kin cUa kidm toan vien), bao cao sau thang va quSTcUa Cong ty phai duvc c6ng be) tren website cUa Cong ty.

Cong ty Ca phdn Phcin phai Khi thap áp Ddu khi Viet Nam Trang 37/40

Cac t6 chirc, cá nhan quan tam du dugc quyen kiem tra hoac sao chip ban bao cao tai chinh nam dugc kiem toan, bao cao sau thang va qu3'T trong gi lam viec cüa Cong ty, tai trii s chinh cüa Cong ty va phai tra m6t mire phi hgp 1T cho viec sao chiy.

C6ng ty thuc hien viec Cong b6 thong tin theo the quy dinh tai Dieu 108, 109 va 171 Luat Doanh nghiep.

Dieu 47. Bao cao thuivng nien Cong ty phai lap va c6ng b6 Bao cao thuOng nien theo the quy dinh cüa phap luat

ve chimg khoan va thj truemg chirng khoan.

XVI. KIEM TOAN C6NG TY

Dieu 48. Kim toan DO hOi d6ng c6 &mg thuong nien chi dinh m6t cong ty kiem toan dc lap

hoac thong qua danh sach cac cong ty kiem toan dc lap va üy quyen cho HOi d6ng quan tri guy& dinh hra chgn mOt trong s6 cac don vi nay lien hanh the hog d6ng kiem toan Cong ty cho nam tai chinh tip theo dua tren nhang dieu khoan va dieu kin thoa thuan voi HOi d6ng quan tri. Cong ty phai chudn bi va giri bao cao tai chinh nam cho cong ty kiem toan dOc lap sau khi ket thfic nam tai chinh.

Cong ty kiem toan dOc lap kiem tra, xac nhan va bao cao v bao cao tai chinh nam phan anh cac khoan thu chi dm Cong ty, lap bao cao kiem toan va trinh bao cao do cho HOi d6ng quan tri trong vOng 02 thang k tir ngay ket thfic nam tai chinh.

Ban sao cüa bao cao kiem toan dugc giri dinh kern bao cao tai chinh nam cUa Cong ty.

Kim toan vien thue hien vice kiem toan Cong ty dugc phdp tham du cac cuOc hop Dai hOi d6ng c6 dong va duvc quyen nhan cac thong bac) va cac thong tin khac lien quan den DO hOi dOng c6 dong ma cac c6 dong dugc quyen nhan va dugc phat Neu kin tai dai hOi ve cac vdn d CO lien quan den kiem toan.

XVII.CON DAU

Dieu 49. Con din 1. HDQT guy& dinh ve hinh thirc, s6 lugng \fa n6i dung con ddu cUa doanh

nghiep. N6i dung con du phai the hi'en nhang thong tin sau day: Ten doanh nghiep; Ma s6 doanh nghiep.

2. Truk khi sir ding, Cong ty phai thong bao man con du vài c quan clang 14 kinh doanh d'e clang tai cong khai tr'en C6ng thong tin qu6c gia ye dang doanh

nghiep.

3. Hi d6ng quan tri, Giam dc, sir di,ing va luu gift con dal' theo quy dinh cUa phap lust hien hanh.

4. Con ddu dugc sir citing trong cac twang hgp theo quy dinh eUa phap luat hoac cac ben giao dich cO thoa thuan v viec sir di.ing du.

Cong ty Cd phdn Phein phdi Khi thdp áp Ddu khi Viet Nam Trang 38/40

XVIII. CHAM BUT HOAT BONG VA THANH

Ditu 50. Chilli dirt hot d(ing

1. Cong ty c6 the bi giai the hoac chAm dirt hog deng trong nhüng truang hp sau:

Toa an tuy'en be Cong ty pha san theo quy dinh cUa phap luat hien hanh; Giai the theo quy6t dinh cUa Di hOi dong c6 dong; Cac tnrong hgp khac do phap luat quy dinh.

2. Vic giai the C6ng ty do Di hi d6ng ce &mg quy6t dinh, Hei d6ng quan tri thgc hi'en. Quyet dinh giai the nay phai th6ng bao hay xin chAp thuan dm co. quan c6 thAm quyen (nu bat buee) theo quy dinh.

Di&I 51. Thanh Sau khi cO met guy& dinh giai the Cong ty, Hi dong quan tri phai thanh lap

Ban thanh 17 gm 03 thanh vien. Trong do 02 thanh vien do Di hi d6ng ce &Ong chi dinh va 01 thanh vien do Hi d6ng quail tri chi dinh tir met dog ty kiem toan dee lap. Ban thanh 1 chuAn bi cac quy the hog Ong eUa minh. Cac thanh vien dm Ban thanh

c6 the dugc lira chgn trong s6 nhan vien C6ng ty hoac chuyen gia dee lap. TAt ca the chi phi lien quan den thanh 1S7 duge Cong ty uu tien thanh toan tnrOc cac khoan ng khac tha Cong ty.

Ban thanh 1ST có trach nhiem bao cao cho co. quan clang 14 kinh doanh ve ngay thanh lap va ngay bat du hog Ong. Ke tit filed diem do, Ban thanh 1S7 thay mat COng ty trong tAt cã cac cong vice lien quan den thanh 1S7 COng ty truac Toa an va cac cci quan hanh chinh.

Tien thu dtrgc tir vice thanh l dugc thanh toan theo thir tly sau: Cac chi phi thanh 13'r; Tien luang va chi phi bao him cho cong nhan vien; Thu e va cac khoan ngp cho Nha nuac; Cac khoan vay (nu cO); Cac khoan ng khac cUa Cong ty; S6 du cOn lsi sau khi dã thanh toan tht ca cac khoan ng tir mite (a) den (e)

tren day dugc phan chia cho cac ce (long. Cac ce phAn uu ddi dtrgc uu tien thanh toan tnrac.

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NOI B0

Dein 52. Giai quyet tranh chap n§i bi)

1. Truong hgp phat sinh tranh chAp hay khieu nsi c6 lien quan tài hog Ong tha Cong ty hay toi quyen va ngl-da IT cüa cac c6 dong theo quy dinh tsi Dieu le cOng ty, Luat Doanh nghiep, cac lust khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh gifra:

C6 (long vai C6ng ty; C6 dong vài Hei d6ng quan tri, Ban kiem sok, Giam dc hay Ngtroi dieu

hanh doanh nghi'ep cao cap; Cac ben lien quan ce gang gill quyet tranh chap dO thong qua thuang lugng va

hoa giai. Trir truang hgp tranh chap lien quan tad Hei d6ng quan tri hay Chit tich Hei

Cong ty Ca phdn Phcin phai Khi thap áp Ddu khi Viet Nam Trang 39/40

.03049986

oNG CO PHA

: 'Pt-IAN toiK1-11THAP DAU KH1

VIET N

TP.sti

d6ng quan tri, Chü tich Hi d6ng quail tri chit' trI viec giai quy6t tranh chip va yeu cau timg ben trinh bdy cac yu t6 thuc an lien quan den tranh chip trong yang 10 ngay lam viec k tir ngdy tranh chap phat sinh. Truemg hgp tranh chap lien quan tOi Hi d6ng quan tri hay Cha tich Hi d6ng quan tri, bat cir ben nao cfing CO the yeu cu Ban Kim soat chi dinh in6t chuyen gia dOc lap a hanh d'6ng vai tu cach ld tong tdi cho qua trinh giai guy& tranh chap.

Throng hap khong dat (Iliac guy& dinh hod giai trong yang 06 tun tir khi bat du qua trinh boa giai hoac nu quyet dinh cüa trung gian hoa giai khong dugc cac ben chap than, bat cir ben ndo ding CO the dim tranh chap do ra Trgng tai kinh te hoac Toa an kinh t.

Cac ben tu chiu chi phi cila minh c6 lien quan tai thu tpc thuang lugng va hod giai. Vice thanh toan cac chi phi dm Tod an do Toa phan guy& ben nao phai chiu.

XX. BO SUNG VA SUA DO! DIEU LE

Diu 53. B sung Al situ di Dein 1"' Vic b6 sung, silo. di Dieu le nay phai dugc Dai h6i d6ng c6 &mg xem xet

quy6t dinh. Trong truemg hgp Co nhang quy dinh cüa phap luat c6 lien quan den hoat

d6ng cüa Cong ty chira dtrgc de cap trong ban Dieu le nay hoac trong tru6ng hp ce, nhang quy dinh mai cila phap luat khac vai nhang dieu khoan trong Dieu le nay thi nhitng quy dinh cüa phap luat dO throng nhien dirge ãp dung va dieu chinh hoat d6ng cUa Cong ty.

XXI. NGAY HItU LC

Dein 54. Ngay Ban dieu le nay gm 21 chtrang 55 dieu dirge Di h6i d6ng c6 Tong Cong ty

C6 phan Phan phi Khi thap áp Du khi Viet Nam nhat tri thong qua ngdy 19 thang 04 nam 2018 va ding chap thuan hieu luc toan van cila Dieu le nay.

Dieu l nay la duy nhat và chinh thuc caa C6ng ty. Cac ban sao hoac trich luc Dieu l'e Cong ty CO gia tri khi Co chit 147 dm Chil

tich H6i d6ng quan tri hoac thi thieu 1/2 t6ng s6 thanh vien H6i d6ng quan tri.

Diu 55. Chi-1.1461a nguiri di din theo phaplu4t cilia Cling ty.

GIAM DOC Tan Thanh Nam

Cong ty C phan Phan phi Khi theft, ap Dan khi Viet Nam Trang 40/40