ddl thij theonghi dhdcdb't thuong2016) · pdf filebao cao tai chinh nam, sau thang va quy...

CADIVI

'-' ~

DIEU LE•

CONG TV CP DAy cAp £lIEN VIET NAM• •

(SUA Ddl LAN THiJ SAU THEONGHI Qum DHDCDB'T THUONG2016)

TP. He.Chi Minh, thang 10 nam 2016

DIEULB

MUCLUC. .I. DJNH NGHIA cAc THU~T NGU TRONG DIEU L~ .4

Di~u 1. Giai thich thu~t ngfr 4II. TEN, HiNH 'rtnrc, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONG B~I DJ.tNvA THCH

~ HO~T DONG CVA CONG 'rv 5

Di~u 2. Ten, hinh tlnrc, tru so, chi nhanh, van phong d~i di~n va thiri han boat dQng cua

Cong ty 5

III. M1)C TIEU, P~M VI KINH DOANH vA HO~T DONG CVA CONG TY 6

Di~u 3. Muc tieu hoat dQng ciia Congty 6

Di~u 4. Pham vi kinh doanh vahoat dQng 7

IV. VON BIEU L~, CO pHAN, CO DONG SANG L~P 7" ,,, .,,, .,

Dieu 5. Von dieu I~,co phan, co dong sang I~p 7Di~u 6. Chu-ng nh~n c8 phi~u 8

Di~u 7. Chtrng chi chirng khoan khac 8

Di~u 8. Chuyen nhireng c8 phAn ~ 9A ' 7 , .

Dieu 9. Thu hoi co phan 9

V. CO cAu TO cmrc, QuAN TRJ vA KIEM SOA.T 10

Di~u 10. CoocAu t8 chirc, quan tr] va ki~m soat 10

VI. CO DONG vA D~ H(H DONG CO DONG 10

~,!~U11. Quy~n eiia c8 dong 10D~i~u12. Nghia Vl} ciia c8 dong 12

Di~u 13. D~i hQidang e8 dong 12

Di~u 14. Quy~n va nhi~mVl} eiia D~i hQi dang c8 dong 14Di~u 15. Cac d~i di~n dtrQ'ciiy quy~n 15

Di~u 16. Thay d8i eac quy~n : 16

Di~u 17. Tri~u ~p D~i hQi dang c8 dong, chtrO'Dgtrinh hQp va thong bao hQpD~i hQidang e8 dong 17

Di~u 18. Cac di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i hQidAng c8 dong 18Di~u 19. Th~ thu-c ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hQidang c8 dong 19

" A " .,Dieu 20. Thong qua quyet dinh eiia D~i hQidong co dong 21

Di~u 21. Th§m quy~n va th~ thu-c lAyy ki~n e8 dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t

dinh eiia B~i hQidang c8 dong 22

Di~u 22. Bien ban, nghi quy~t hQp D~i hQidAng c8 dong 24

Di~u 23. Yeu cAu huy bi) quy~t dinh ciia D~i hQidang e8 dong 24

VII. HQI BONG QuAN TRJ ; · 24

Di~u 24. Thanh phAn va nhi~mkY cua thanh vien HQi dAng quan tri 24

Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~mVl} eiia HQi dAng quan tri 26

Di~u 26. Chii tieh HQidAng quan tri 29

Di~u 27. Cac cUQchQp ciia HQi dAng quan tri 29VIII. TONG GIAM DOC DIEU IIANH, cAN BQ QuAN LY KHAc VA Tm1 KYCONGTY 33

C6ng ty CPDay capdi~n Vi~t Nam - CADIVI 1

BrEU L$

Di~u 28.TA chirc bQ may quan ly 33

f)i~u 29. Can bQquan If 34Di~u 30. BAnhiem, mi~n nhiem, nhiem vu va quyen han cua TAng giam dac di~u hanh

..................................................................................................................................................34

Di~u 31. Thir ky Cong ty 36IX.BAN KIEM SOAT 36

Di~u 32.Thanh vien Ban ki~msoat 36Di~u 33. Ban ki~msoat 38

X. TRAcH N~M CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRJ,THANH VIEN

BAN KIEM SOAT, TONG GIAM DOC DrEU HANH vA cAN BO QUAN LY KIlAc

.................................................................................................................................................. 39

Di~u 34. Trach nhiem c§n trong 39Di~u 35.Trach nhi~m trung thuc va tranh cacxung dQt v~quysn lQ'i 39Di~u 36. Trach nhiemv~ thi~t h~iva b6i thu<rng .40

XI. QUYEN DrEU TRA SO SACHvA HO SO-CONG TY .41

Di~u 37. Quy~n di~u tra sAsach va h6 so' .41

XII. CONG NIlAN VIEN vA cAc TO crnrc cHiNH TRJ, TO cmrc CHiNH TRJ -

xA HOI TRONG CONG TY 42

Di~u 38.Cong nhanvien vacactA chucchinh tr], ta chirc chinh tr] - xa hQi.. .42XIII. PHAN PHOI L<}I NHU~ ; 42

Di~u 39.Phfin ph8i lQ'inhu~n 42

XIV. TAl KIloAN NGAN HANG, QUY DT/ TRU, NA.M TAl CHiNH vA H¥ THONG

KE ToAN 43

Di~u 40.Tai khoanngan hang 43Di~u 41. Nam tai chinh 43Di~u 42. Ch~ dQ k~ toan 44

XV. BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHl¢M CONG BO THONG TIN, THONG

BAe RA·CONG~CHtJNG 44,

Dieu 43. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy 44Di~u 44. Bao cao thu<rng nien 45XVI. KIEM ToAN C·ONG TY 45

Di~u 45. Ki~m toan 45

XVII. CON DAu 45

Di~u 46. Con dAu 45

XVIII. CHAM DUT HO~T DONG vA THANH L Y .45

Di~u 47. ChAm dUi ho~t dQng 46

Di~u 48. Thanh Iy 46

XIX. GIAI QUYET TRANH cHAp NOI BO 46a_A .? J.. J.. "." 46Dleu 49. Glal quyet tranh chap nQIbQ .

, 'If?.:r. '- -XX. BO SUNG VA S A DOl DIEU L:.:; 47

C6ng ty CP Daycapdi~n Vi~t Nam - CADIVI 2

".,. .,."Bieu 50. Bo sung va sira doi Bieu I~...................................• ................................... ~ 47

, - trXXI. NGAY ~u L. C 47

Di~u 51. Ngay hi~u IlfC ~ 47

Ccng tyCP Day capdi~n Vi~t Nam - CADIVr 3

DrEU LI;:

pHANMODAU

Di~u I~ nay cua Cong ty c6 phan Day Cap dien Viet Nam(duoi day goi la "Cong ty") la co

so phap Iy eho t6 clnrc va hoat dong cua Cong ty, la Cong tycephan duoc thanh I~p thea

Luat Doanh nghiep, Di~u I~, cac quy dinh cua Cong ty, cac Nghi quyet cua Dai hQi d6ng e6

dong va Hoi d6ng quan tri neu daduoc thong qua mot each hop I~ philhop voi Luat phap

lien quan sela nhtrngquy t~c va quy dinh rang buoc astien hanh hoatd<')ngkinh doanhcua

Cong ty.

Di~u I~ nay duoc Cong ty thong qua thea nghi quyethop I~ cua Dai hQi d6ng c6 dong b~t

thirong t6 chirc chfnh thtrc VaGngay 11 thang 10 nam 2016.

I.DJNH NGHIA cxcTHU~T NGU TRONG DIEU Lt

Di~u 1. Giiii thich thu~t ngfr

1. Trong Di~u I~ nay, nhlrng thuat ngu du&i dayduQ'Chi~u nhu sau:

a. "V6n di~u W' la s6 v6n do cit ea cae e6 dong dong gop va quy djnh ~i f)i~u5 Di~u I~

nay;

b. "Lu~t Doanh nghi~p" eo nghla la Lu~t Doanh nghi~p s6 68/20IS/QH13duQ'c Qu6c hQi

thOng qua ngay 26 thang 11 nam 2014;

c. "Ngay thanh I~p" Ia ngay Congty duqc dp Gi~y chUng nh~n dang ky kinh doanh I~n

d~u·,

d. "Can b<')quanW' Ia T6ng giam d6c di~u Mnh, Pho t6ng giam d6c,K€ toan truOng, va

cac vj trf quan Iy khae trong Cong tydUQ'eH<')id6ng quan tri phS chu~n;

d. "Nguai co lien quan" Ia ca nhan ho~c t6 chucduqc quy dinh t~i cac vanbim Lu~t hi~n

hanh;

e. "Thai h~n ho~t d<')ng"lathai gian ho~t d<')ngcua C6ng tyduQ'c quy djnh t?i f)i~u 2 Di~u

I~ nay va thai gian gia h~n (nSu eo) dUQ'c f)~i h<')id6ng c6 dong cua Cong ty thong qua

b~ng nghj quYSt;

g. "Vi~t Nam" la nu&c C<,)nghoa Xa hQi Chu nghla Vi~t Nam;

h. "c6 dong" IIIea nhan,t6 chue SCy hrru it nh&t ll1<')tc6 phin eua eong tyc6ph~n.

2. Trong Di~u I~ nay, eac tham ehiSu t&i m<')tho~c m9t s6 quy djnh ho~e van ban khae bao

g6m cci nhung sua d6i ho~c van ban thay the.

Cong ty CP Day eap di~n Vi~t Nam - CADIVI 4

DrEULE

3. Cac tieu de (chuang, dieu cua Dieu 1~nay) duoc sir dung nham thuan tien eho viec hieu

n9i dung va khong anh huang toi noi dung cua Dieu 1~nay.

4. Cac ttl"hoac thuat ngfr da duoc dinh nghia trong Luat Doanh nghiep (n~u khong mau thu~n

voi chu the hoac ngir canh) se co nghla nrongt1J trong diSu l~ nay.

II. TEN, HINH TmJC, TRVSa,CHI NHANH,vAN PHONG D~ DI~NvA THOr~N HO~T DQNG CllA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thtrc, trl} sO-,ehi nhanh, van phong d~i di~n va thOi han hoat dQng eiia

Cdng ty

1. Ten Cong ty

Tentieng Vi~t : CONG TY CO pHAN DAy cAp DI$N VI$T NAM

Tentieng Anh : VIETNAM ELECTRIC CABLE CORPORA nON

Ten giao dich : CADIVI

Ten viet cit : CADIVI

2. Cong ty la cong ty c6 phftn co nr each phap nhan phil hop voi phap Iu?t hien hanh cua Vi~t

Nam.

3. Tru sadang ky cua Cong ty lit:

Dia chi: 70 - 72 NamKy Khoi Nghia, Phuong Nguy€n Thai Binh, Quan 1, Tp.H6Chi Minh

Dien thoai: (84.8) 38299443 - 38292971

Fax: (84.8) 38299437

E-mail: [email protected]

Website: www.cadivi.com.vn va www.cadivi-vn.com

4. NguO·jd~i dj~n theo phap lu?t eua C6ng ty:

a. s6 luqng ngm'yid~i di~n thea phap lu?t la m9t (01) ngu6i T6ng giam d6e dieu hanh lit

nguai (t~idi~n theo phap Iu?t ella Cong ty.

b. Nguai d~j dj~n thea phap lll~t eua doanh nghi~p Iaeli nhan d{lidi~n eho doanh nghi~p tlwe

hi~n cae quy~n va nghlaVl,I ph<it sinh tir giaodieh eua doanh nghi~p, d~i di~n eho doanh

nghi~p v6i tu each nguyen dan, bi dan, nguai co quySn Iqi, nghlaVl,I lien quan tnr6e Tr9ng

Cong ty CP Day cap di~n Vi~t Nam - CADIVI 5

DIEU U;:

raj, Toa an. Trach nhiern cua nguoi dai dienthea phap lu~t thirc hien thea Dieu 14 cua Luat

Doanh nghiep va cac quyen, nghla vu khac thea guy dinh cua phap luat hien hanh.

c. Nguoi dai dien thea phap luat cua Cong ty phai cu trua Viet Nam; tnrong hQ'Pxuat canh ra

mroc ngoai thi phai uy quyen bangvan ban eho nguoikhac asthuc hienquyen va nhiernvu

ella nguci dai dien thea phap luat cua Cong ty.

d. Twang hop h6t thai hanuy quyen rna nguoi dai dien theaphap luat cua Congty chua tro

lai Viet Nam va khong co uyquyen khac thl nguoi duoc uy quyenv~n tiep tuc thuc hien cac

quyen va nghla V\l ella nguai d?i di~n thea phap Iu?t ella C6ng ty trong ph~m vi aa:duqc uy

quy~n cho d~n khi ngm'Jia~lidi~n thea phap lu?t ella C6ng tytra I?i lam vi¢e t?i Cong ty ho~e

eho a~n khi H9i a6ng quan tri quy~t ojnh eli ngll'ai khae lam ngll'o'ia?i di~n thea pMp lu?t

clIa Cong ty.

e. Tnrcmg h9P v~ng m~t t?i Vi¢t Nam qua 30 ngay ma kh6ng llYquy~n eho ngll'o"ikhac thge

hi?n cae quy~n va nhi~mVI,l clla nguaj o?i di~n thea phap lu?t ella C6ng ty thi H9i o6ng quim

trj elI ngll'o'ikhae lam a~i di~n theo phap lu?t ella Cong ty.

5. Cong ty eo th~ thanh I?p ehi nhanh va van phong a?i di~n t?i aja ban kinh doanh a~ th\l'e

hi~n cae m\le tieu ho?t a9ng ella Cong ty phil hqp vai quy~t ojnh ella H9i d6ng quan tri va

trong ph?m vi lu?t phap cho ph6p.

6. Tru khi ehb dUt ho?t d9ng trnae thai h?J1thea :Di~u47 :Di~uI~ nay, thai h?n ho?t d9ng

CllaCong ty biit diu ttl ngay thanh I?p va 1avo thai h?n.

III. M1}CTIED, P~M VI KINH DOANH vA HO~T DONG cfTA CONG TY

Di~u 3. M1}C tieD ho:;at dQog ciia Coog ty

1. LInh v\l'ekinh doanh ella Cong ty la:

• San xuit, mua ban xuit - nh?P khiu day cap ai~n, khf C\ldi~n, V?t li~u ky thu?t di~n,

san phim tu kim lo?i mau, thi~t bi ph\l rung may moe va V?ttll' cac lo?i;

• Kinh doanh nM 6.

• :Diu tll', xay dgng van phOngeho thue.

2. M\lc tieu ho?t d9ng ella Cong ty la:

Huy d9ng vaSlr d\lng eo hi~u qua eac ngu6n v6n cho ho?t a9ng a§u tu, san xuit, kinh doanh

nh~m m\lc tieu mang I?i Iqi nhu?n t6i aa hqp phap; t?O eong an vi~c lam 6n ainh eho nguai

Cong ty CP Day cap di~n Vi¢t Nam - CADIVI 6

- - - - ----------------

DJEULB

lao dong; dam bao cac loi ich hop phap cho c6 dong; thirc hien nghia vu thu~ va cac nghia vu

tai chinh khac thea quidinh cua Phapluat.

Di~u 4. Pham vi kinh doanh va,h6~LdQng.. '

1. Cong ty duoc phepI?:p k~"ho?c'h·va ti~n hanh tAt ca cac hoar dQng kinh doanh thea Giay

chirng nhan dang ky kinh doanh va Di~u l~ nay, phu.hop voi quy dinh cua phap lu~t hien

hanh va thirc hien cac bien phap th'fch'h9P':d~datdirge cac muc tieu cua C6ng ty.

2. Cong ty co th~ ti~n hanh hoat d9ng kinh doanh trong cac linh vue khac duoc phap iu?t cho

phep va duoc Dai hQid6ngc6 dong thong qua.

IV. VON DmU Ll::, CO PHAN,CO DONG SANGL!P

Di~u 5. VBn di~u l~, c8phan,c8dong sangl~p

1. Vao ngay thong qua Dieu l~ nay, v6n diSu l~ clla Cong ty la 288.000.000.000 d6ng (hai

tram tam muO'itamtY d6ng).

T6ng s6 v6n dieu l~ CllaCong ty duqc chia thanh 28.800.000 (hai muO'i tam tri~u tam tram

nghin) c6 phAnv6-irn?nh gia la 10.000 d6ng/c6 phAn.

2. Cong ty co th~ tang v6n diSu I~khi duqc D~i hQi d6ng c6 dong thong qua va phil hqp v6-i

cac quy dinh Cllapha.p Iu?t.

3. C6 phAnCllaCong ty vao ngay thong qua Di~u I~nay la c6 phAnph6 thong. Cac quyen va

nghTaVl)kern thea Cllac6 phAnduqc quy dinh t~i DiSu 11 Dieu I~nay.

4. Cong ty co th~ phat hanh cac lo~i c6 phAn uu diii khac sau khi c6 s¥ chftp thu~n CllaD~i

hQid6ng c6 dong vaQhlL.h9P v6-Lcacq:yy dinh Cllaphap Iu?t.

5. Ten, dia chi, s6 Iuqng c6 phAnva cac chi ti~t khac v~ c6 dong sang I?p thea quy dinh Clla

Lu~t Doanh nghi~p duqc neu t~i ph\! Il)c 01 dfnh kern. Phl) Il)cnay Ia rn9t phAn CllaDieu I~

nay.

6. C6 phAnph6 thong phai duqcUti tien chao ban cho cac c6 dong hi~n huu theatY I~ tuO'Og

Ungv6-itY I~ sahfru c6 phAnph6 thong Cllah9 trong Cong ty, tru truang h9'P D~i hQid6ng c6

dong quy~t dinh khac.

S6 c6 phAnc6 dong khong dang ky mua h~t se do H9i d6ng quan td clla Cong ty quy~t dinh.

HQi d6ng quan tri co th~ phan ph6i s6 c6 phAn do cho cac d6i tuqng thea cac dieu ki~n va

cach thuc rna HQi d6ng quan tri thfty la phil hqp; nhung khong duqc ban s6 c6 phAnd6 thee

C6ng ty CP Day cap di~n Vi~t Nam - CADIVI 7

DrEU L$

cac dieu kien thuanloi han so voi nhfrng dieu ki~n dil chao ban eho cac c6 dong hien hfiu tnr

tnrong hopc6 phan duoc ban qua S6 giao dich chung khoan thea phuong thirc d~u gia.

7. Cong ty co th~ rnua c6 phan do chinh cong ty dil phat hanh thea nhirng eachthirc diroc quy

dinh trong Di6uI~nay va phap lu?t hien hanh. c6 phan do Cong ty mua lai la c6 phieu quy

va H9i d6ng quan tri co th~ chao ban thea nhirng eachthirc phil hop voi quy dinh cua DieuI~

nay, Luat Chung khoan va van ban huang d~n lien quan.

8. Cong ty eo th~ phat hanh cac loai chtrng khoan khac khi duoc Dai h9i d6ng e6 dong thong

qua va phu hop voi quy dinh cua phap lu?t.

Di~u 6. Chung nh~n c8phi~u

1. c6 dong ella Cong ty dugc c~p ehUng nh?n c6 phi~u tUO'llgUng vai s6c6 ph~n va lo~i c6

ph~n s6hfru.

2. ChUng nh?n e6 phi~u phaj eo dau ella Cong ty va chfr ky eua d~i di~n thea pMp lu?t eua

Cong ty thea cae quy dinh ~i Lu?t Doanh nghi~p. ChUng nh?n e6 phi~u phii ghi ro s6 lugng

va lo~i c6 phi~u rna e6 dong n~m gifr, h9 va ten ngm'rin~m gifr va cac thong tin khae thea guy

dinh cua Lu?t Doanh nghi~p

3. Trong thai h~n mm'ri Him (15) ngay k~ tu ngay n9P d~y du h6 sa de nghi chuy~n quySn s6

hfru e6 phk thea quy dinh eua C6ng ty ho~e trong thai h~n hai (02) tMng (ho~c co thS lau

hon thea diSu khoan pMt hanh quy dinh) kSillngay thanh toan d~y du tiSn mua c6 ph~n thea

nhu guy djnh ~i phuong an ph<ithanh c6 phi~u clla C6ng ty, nguai s6 hfru s6 c6 ph~n dugc

cap chUngnh?n c6 phi~u. Nguai s6 hfru c6 ph~n khong phai tra cho Cong ty chi phi in chUng

nh?n c6 phi~u.

4. Truonghgp chung nMnc6 phi~u bi hOngho~c bi tiy xoa ho~c bi danh m§.t,mat dp ho~e

bi tieu huy, nguai s6 hfru c6 phi~u do co thS yeu du dugc cap chUng nh?n c6 phi~u mai vai

di6u ki~n phai dua ra bing chUng vS vi~c s6 hfru c6 ph~n va thanh toan m9i chi phi lien quan

cho C6ng ty.

Di~u 7.Chung chi chung khoan khac

ChUng chi trai phi~u ho~c cac chUng chi chUng khoan khac eua Cong ty (tru cac thu chao

ban, cae chUng chi t~m thai va cae tai li~u tuO'ngt\1')dugc phat hanh co d§.uva chfr ky m~u

C6ng ty CP Daycap di~n Vi~t Nam - CADIVI 8

------------------------------------ --- -

DrED LBcua dai dien theo phap lu~t cua Cong ty. Tnrtwanghop rna cac diSu khoan va diSu kien phat

hanh quy dinh khac.

f)i~u 8. Chuyen nhuong c6 ph~n

1. Tit ca cac c6 phanduoc til do chuyen nhuong tnrkhi DiSu l~ nay vaphap Iuatc6 quy

dinh khac. Twang h9P c6 phieu niem y~t tren Sa giao dich chirng khoan duoc chuyen

nhirong thea cac quy dinh cua phap luat vS chtrng khoan va thitwangclnrng khoan.

2. C6 ph§n chua diroc thanh toan d§y du khong diroc chuyen nhuong va huang cac quyen loi

lien quan nhu quyen nhan c6 tire, quyen nhan c6 phieu phat hanh d~ tang v6n c6 ph§n nr

nguon v6n chusa htru, quyen mua c6 phieu moi chao ban.

3. Trong tnrong h9P m9t c6 dong bi ch€t, nhfrng nguai thua k~ thea di chuc ho?c nhfrng

nguai quan ly tai san cua nguo·ich€t se dugc Congty thua nh~n la nguai (ho?c nhfrng nguo·i)

duy nhit co quySn ho?c huang 19id6i vo-ic6 plifrn,nhlffig quy dinh mly khong giai taa titi san

cua c6 dong da:ch~t khai m9i trach nhi~rn glin liSn vo-ibit ky c6 ph§n nao rna nguai do n~.m

gift.

f)i~u 9. Thu hBi c6 phin

1. Truang h9Pc6 dong khong thanh toan d§y du va dung h?n s6 tiSn phai tra mua c6 phi~u,

H9i d6ng quan tri thOng bao va co quySn yeu cAuc6 dong do thanh toan s6 tiSn con l?i cling

vo-i liii suit tren khoan tiSn do va nhfrng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d§y du

gay ra cho Cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai h?n thanh toan mo-i (t6i thiSu 18.bay (07)

ngay kSill ngay gui thOng bao), dia diSrn thanh toan va thOng bao phai ghi rotruanghgp

khong thanh toan thea dung yeu du, s6 c6 ph§n chua thanh. toan hSt se bi thu h6i.

3. H9i d6ng quan tri c6 quySn thu h6i cac c6 ph§n chua thanh toan d§y du va dung h?n trong

twanghgp cac yeu cAutrong thOng bao neu tren khong duqc thvc hi~n

4. C6 ph§n bi thu h6i duqc coi la cac c6 ph§n duqc quySn chao ban. H9i d6ng quan tri co th~

trvc tiSp ho?c uy quySn ban, tciiphan ph6i ho?c giai quySt cho nguai da:sa hOu c6 ph§n bi

thu h6i ho?c cac d6i tuqug khac thea nhfing diSu ki~n va c3.chthuc rna H9i d6ng quan tri

thiy la phli hgp.

S.C6 dong n~m gift c6 ph§n bi thu h6i se phaiill bOtu cach c6 dong d6i vo-inhfrng c6 ph§n

do, nhung v~n phai thanh toan1:11 ca cac khoan tiSn co lien quan C9ng vo-itiSn liii theacy l~

(khong qua 1,5 l§n liii suit cho vay ky h?n 12 thang cua Ngan hang Ngo?i thuang Vi~t Narn)

Cong ty CP Day cap di~n Vi~t Narn - CADIVI 9

DrEUL$

vao thai di€m thu h6i theaquyet dinh cuaH9i dongquan tri k6 ttl'ngay thu h6i cho dSnngay

thuc hien thanh toanoH9idong quan tric6 toan quyen quyetdinh viec cuong chS thanhtoan

toan b9 gia tri c6 phieu vao thai di6m thu h6i hoac c6 th6 rhiSn giam thanh toan met phan

hoac toan b9 s6 ti~ndo.

6. Thong bao thu h6i duocgiri dSnnguoi nam gifr c6 phan bi thu h6i tnroc thai di6m thu h6i.

Viec thu h6i v~n c6 hieu hrc kScit trong tnrong hop c6 sai s6t hoac b§.tdn trong viec giri

thong bao.

V. CO cAu TO cauc,QuANTRJvA KIEM SOAT

Di~u 10. Coodu tA chirc, quan tr]va ki~msoat

Co cAut6chirc quan ly, quan tri vakiSm soat cua Cong ty bao g6m:

1. D~i h9i d6ng c6 dong;

2. H9i d6ng quan tri;

3. Ban ki6m soat;

4. T6ng giam d6c di~u hanh.

VI. CO DONGvA D~ H(H DONG CO DONG

Di~u 11. Quy~ncua cA dong

1. C6 dong la nguai chusa hfru Cong ty, co cac quy~n va nghTaV\l tuong trng thea s6 c6

ph~n va lo~i c6 ph~n rna h9sahfru. c6 dong chi chiu tnich nhi~m veng va cac nghTaV\ltai

san khac cua Cong ty trong ph~m vi s6 v6n d1lg6p vao Cong ty.

2. Nguai n~m gifr c6 ph~n ph6 thong co cac quyen sau:

a. Thamdl,r va phat bi6u trong cac CU9Ch9P D~i h9i d6ng c6 dong va th1lchi~n quy~n biSu

quySt tn,rc tiSp t~i D~i h9i d6ngc6 dong ho?c thOng qua d~i di~n dugc uy quy~n ho~c th\l·c

hi~nbO phiSu tu xa;

b. Nh~n c6 ruc vo-imuc thea quySt djnh cua D~i h9i d6ng c6 dong;

c. Tl,l"do chuySn nhugng c6 ph~n d1ldugc thanh toan d~y du thea quy dinh cua Di~uI~nay

va phap lu~t hi~n hanh;

d. Dugc Uti tien mua c6 phiSu mo-ichao ban tuong ung vo-ityI~c6 ph~n ph6 thOng rna h9

sahGu;


DIEU L$

d. Xem xet, tra elm va trich luc cac thong tin lien quan d€ri c6 dong trong Danh sach c6

dong au tu each tham gia Dai hQi d6ng c6 dong va yeu cftu sua d6i cac thong tin khong

chinh xac;

e. Xem xet, tra ciru, trich Iuc hoac sao chup DiSu l~ cong ty, s6 bien ban hQPDai hQid6ng

c6 dong va cac nghi quyet cua Dai hQid6ng e6 dong;

g. Truong hop Cong ty giai th~ hoac pha san, diroc nhan mot phan tai san can lai nrong

irng voi s6c6ph§.ngop v6n vao cong ty sau khi Cong ty dil thanh toan cho chu no va cac

c6 dong nam gift loai c6 phan khac cua Cong ty thea quy dinh cua phap luat;

h. Yeu cftu Cong ty mua lai c6 phan cua ho trong cac tnrong hop quy dinh cua Lu~t Doanh

nghi~p;

i. Oie quySn khae thea quy dinh eua DiSu I~nay va phap lu~t.

Oie quySn d6i vO'icae lo~i e6 ph§.n khae (n€u co) phat sinh se duqe th\fe hi~n thea quy

dinh eua phap lu~t hi~n hanh.

3. C6 dong ho~e nhom e6 dong n~m gift 5% t6ng s6 e6 phfin ph6 thong trong thai hlilnlien tl,le

hI sau (06) tMng tra len co cae quySn sau:

a. DSCll cae(mg vie~ HQi d6ng qmin tri ho~c Ban ki~m soat thea quy dinhtuang (mg t~i

cac Khoan 2 DiSu 24 va Khoan 2 DiSu 32 DiSu I~nay;

b. Yeu cftu HQid6ng qmin tri th\fc hi~n vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong thea cac quy

dinh ~i DiSu 114 va Dieu 136 Lu?t Doanh nghi~p;

c. Ki~m tra va nh~n ban sao ho~c ban trich d~n danh sach cac c6 dong co quySn tham d\f

va b6 phieu ~i D~i hQid6ngc6 dong;

d. Yeu cftu Ban ki~m soat ki~m tra tung vftn dS cl,lthS lien quan den quan Iy, diSu hanh

ho?t dQngcua Cong ty khi xet thfty cftn thiet. Yeu cAupMi thS hi~n b~ng van ban; phai co

hQ, ten, dia chithuCmgtru, qu6c tich, s6 Gifty ch(mg minh nhan dan, HQchi€u ho~c chUng

th\fc ca nhan hqp pMp khae d6i vaic6 dong la ca nhan; ten, dia chithuemg tm, qu6e tieh,

s6 quy€t dinh thanh l~p ho?c s6 dang ky kinh doanh d6i vai c6 dong la t6 ehuc; s6 lugng

c6 ph§.nva thai di~m dang kyc6 phfin cua tUng e6 dong, t6ng s6 e6 phfin cua ea nhom c6

dong va ty I~sa hfru trong t6ng s6 c6 ph~n cua Cong ty; vftn dS cftn ki~m tra, ml,lcdfch

kiSm tra;

d. Cac quyen khac duqc quy dinh tliliDiSu l~ nay.


DrEU L$

I>i~u 12. Nghia vu cuac6dong

C6 dong co cac nghiavu sau:

1. Tuan thu Di~u I~ Cong ty va cac quy ehS ella Cong ty; eh~p hanh quyet dinh ella Dai h9i

d6ng e6 dong, H9i d6ng quan trio

2. Tham gia cac cuoc hQPDai h9i dong e6 dong va thuc hien quyen biSu quyet true tiSp hoac

thong qua dai dien duoc uy quyen hoac thuc hien bo phieutir xa. C6 dong co thS uy quyen

cho thanh vien HQid6ng quan tri lam dai dien cho minh tai Dai h9i d6ng c6 dong.

3. Thanh toan ti~n mua c6 phan da dangky mua thea quy dinh.

4. Cung dp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan.

5. Hoan thanh cac nghiaV\I khac thea quy dinh cua phap luat hien hanh.

6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cong ty diroi mQi hinh thuc dS thvc hi~n m9t

trong cac hanh vi sau day:

a. Vi ph~m phap lu~t;

b. TiSn hanh kinh doanh va cac giao dich khac deill Igi ho~c ph\lc V\l IQ'iich Cllat6 chue,

ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan ng chua dSn h~n truac nguy co mi chinh co thS xay ra dBi vai

Congty.

I>i~u 13. D~i hQidBng c6 dong

1. f)~i hQi d6ng e6 dong la co quan co thim quy~n cao nh~t CllaCong ty. D~i hQi c6 dong

thuemg nien dugc t6 chuc m6i nam mQt (01) I~n. f)~i h9i d6ng e6 dong phai hQPthuemg nien

trong thai h~n b6n (04) thang kStiT ngay kSt thue nam tai chinh. Theo d€ nghi cua HQi d6ng

quan tr!, co quan dang ky kinh doanh co the gia h~n, nhung khong qua sau (06) thang, kettl'

ngay kSt thuc nam mi ehinh.

2. HQid6ng quan tri t6 chuc tri~u t~p hQPf)~i h9i d6ng c6 dong thuong nien va Iva ch9n dta

diem phu hgp. f)~i h9i d6ng e6 dong thuemg nien quyst dinh nhfrng v~n d~ thea quy dinh ella

phap Iu~t va Di~u I~ Cong ty, d~e bi~t thong qua cac bao cao tai ehinh nam va dv toan eho

nam rni chinh tiSp theo. Cae kiem toan vien d9c l~p co the dugc mai tham dl,fd~i h9i de tu

v~n cho vi~c thOng qua cac baa cao tai ehinh nam.

3. HQid6ng quim tri phiti tri~u t~p f)~i h9i d6ng c6 dong b~t thuong trong cac truemg hgp sau:

a. H9i d6ng qwin tri xet th~y dn thiSt vi Igi ich ella Cong ty;


· - - - ------------------------------------

DIED L$

b. Bang can d6i kS toan nam, cac baa cao sau (06) thang hoac quy hoac baa cao kiem toan

cua narn tai chinh phan anh v6n chusahfiu dft bi m&tmot mra (112)so voi s6 diu ky;

c. Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng quan tri it han s6 thanh vien rna lu~t phap quy dinh

hoac han mot mra s6 thanh vien so voi s6 quy dinh tai Di~u 1~cong ty;

d. C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Di~u 11 Di~u I~nay yeu c§.utrieu t~p

Dai hQid6ng c6 dong bing van ban. Yeu du trieu ~p Dai hQid6ng c6 dong phai neu r5 Iy

do va muc dich cuoc hQP, co du chfr ky cua cac c6 dong lien quan hoac van ban yeu du

duoc I~p thanh nhieu ban, trong do m6i ban phai co chu ky cua t6i thi€u m('>tc6 dong co

lien quan;

e. Ban kiSm soat yeu du tri~u ~p cu('>chQPn~u Ban kiSm soat co ly do tin tuang r~ng cac

thanh vien HQid6ng quan tri ho~c can bQquan ly c&pcao vi ph~m nghiem trQng cac nghra

vv cua hQthee f)i~u 160 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi d6ng quan tri hanh dQngho~c co y

dinh hanh d9ng ngoai ph~ vi quy~n h?n cua minh;

f. Cac truong hqp khac thee guy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ cong ty.

4. Tri~u ~p hQPD?i hQid6ng c6 dong b&tthuang

a. HQi d6ng guan tri phii tri~u ~p hQpD?i hQi d6ng c6 dong trong tho'i h?n ba mum (30)

ngay kSillngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri can I?i nhu guy dinh t?i DiSm c Khoan 3

Di~u 13ho~c nh~n duqc yeu d.u quy dinh t?i Di€m d va DiSm e Khoan 3 Di~u 13;

b. TruOng hqp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hQPD?i h9i d6ng c6 dong thee guy dinh

tl,liDiSm a Khoan 4 Di~u 13 thi trong therihl,lnba muO'i(30) ngay tiSp theo, Ban kiSm soat

phai thay thS HQid6ng quan tri tri~u ~p hQPDl,lihQid6ng c6 dong thee quy dinh Khoan 5

f)i~u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

c. TruOng hqp Ban kiSm soat kh6ng tri~u ~p hQP Dl,lihQi d6ng c6 dong thee quy dinh t?i

DiSm b Khoan 4 Di~u 13 thi trong therihl,lnba muO'i(30) ngay tiSp thea, c6 dong, nhom c6

dong co yeu du quy dinh t?i DiSm d Khoan 3 nay co guy~n thay thS HQi d6ng guan tri,

Ban kiSm soat tri~u t~p hQPDl,lih9i d6ng c6 dong thee quy dinhKhoan 6 Dieu 136 Lu?t

Doanh nghi~p.

Trong trtrOnghqpmlY, c6 dong ho~c nh6m c6 dong tri~u t?P hQPD?i h9i d6ng c6 dong co

quy~n de nghi cO'quan dang ky kinh doanh giam sat trinht\T, thu tvc tri~u t?P, tiSn hanh

hQp va ra quySt dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong. T&tca chi phi cho vi~c tri~u t~p va tiSn

Mnh hQPDl,lihQid6ng c6 dong duqc cong ty hoan ll,li.Chi phi nay khong bao g6m nhfrng

chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dlJ Dl,lihQid6ng c6 dong, kS cll chi phi ana va di l?i.


DrEULB

I>i~u 14. Quyen va nhiem vu cua Dai h(_)id6ngc6 dong

1. Dai hQi dang c6 dong thuong nien co quyen thao luan va thong qua:

a. Rio cao tai chinh nam duoc kiem toan;

b. Bao cao cua HQi dang quan tri;

c. Bao caocua Ban kiem soat;

d. KS hoach phat triSn ng~n han va dai han cua Cong ty.

2. Dai hQi dang c6 dong thuong nien va b~t thirong thong qua quyet dinh vS cac v~n de sau:

a. Thong qua cac bao CaDtai chinh nam;

b. Mire c6 nrc thanh toan hang nam cho m6i loai c6 ph~n phu hop voi Luat Doanh nghiep

va cac quyen g~n liSn voi loai c6 phdn do. Mire c6 nrc nay diroc Dai hQi dang c6 dong

thong qua can cir thea dS nghi cua HQi dang quan tri;

c. S6 luqng thanh vien cua H<)idang quan trt;

d. Ll!a ch9n cong ty ki~m toan;

d. Biu, mi~n nhi~m, bai nhi~m va thay thS thanh vien H<)idang quan trt va Ban ki~m soat;

e. T6ng s6 tiSn thu lao eua cac thanh vien H<)i dang quan tri va Bao cao tiSn thu lao cua

H<)idang quan tri;

g. B6 sung va sua d6i DiSu l~ Cong ty;

h. Lo?i c6 phin va s6 luqng c6 ph~n mui dugc pMt hanh d6i vui m6i 10<,lic6 ph~n;

i. Chia, tach, h9P nh~t, sap nh~p ho~c ehuy6n d6i Cong ty;

k. T6 chuc l~i va giai thS (thanh Iy) Cong ty va chi dinh nguo·i thanh ly;

1. KiSm tra va xu ly cac vi ph?m eua H<)i dang quan tri ho~c Ban kiSm soat gay thi~t h<,li

cho Cong ty va cac c6 dong eua Cong ty;

m. QuySt djnh giao dieh ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich mua co gia tri

ill 35% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh eua Cong ty dugc ghi

trong bao CaDtai ehfnh gin nh~t duge ki6m toan;

n. Cong ty mua l<,lihon 10% m<)t IO<,lie6 ph~n pMt hanh;

o. Vi~e T6ng giam d6c dieu hanh dang tho-i him Chu tieh H<)idang quan tri;


p. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong tyky kSt hop d6ng voi nhfrng nguoi dtroc quy

dinh tai Khoan 1 Dieu 162 Luat Doanh nghiep voi gia tri bang hoac Ion hon 20% tong gia

tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duoc ghi trong bao cao tai chinh g~n

nhfrt QUQ'ckiSm toan;

q. Cac van de khac theo quy dinh cua Dieu I~ nay va cac quy eh~ khac cua Cong ty.

3. C6 dong khong duoc tham gia bo phieu trong cac tnrong h9P sau day:

a. Thong qua cac hop d6ng quy dinh tai Khoan 2 £)i~u 14 khi c6 dong do hoac ngiroi co

lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hop d6ng;

b. Vi~c mua lai c6 phan cua c6 dong do hoac cua ngiroi c6 lien quan toi c6 dong do tnr

tnrong h9P viec mua lai e6 phdn duQ'c thVe hi~n thea ty I~ so' hOu cua t§.t cil cae e6 dong

ho?c vi~e mua Ic;tidUQ'e thvc hi~n thong qua khop I~nh ho?c chao mua cong khai trenSo'

giao dich chUng khoan (khi niem ySt).

4. T~t ca cac nghi quy~t va cac v§.n d~ dff duQ'c dua VaG chuong trinh h9P phai duQ'c dua ra

thao Iu~n va bi~u quYSt tc;tiDc;tihQi d6ng e6 dong.

Di~u 15. Cac d~i di~n dU'Q'c iiy quy~n

1. Cae e6 dong co quySn tham dv D~i hoi d6ng e6 dong thea Iu~t pbap co th~ uy quySn eho

d~i di~n eua minh tham dV. Truong h<;rpc6 nhi~u hon mot nguo'i dlili di~n dUQ'eClI thi phai

xae dinh C\l thS s6c6 ph~n va s6 phiSu b~u dUQ'cuy quy~n cho m6i nguai dlili di~n. Dlili di~n

duQ'c uy quy~n khong nh§.t thiSt phai Ia c6 dong. C6 dong Ia t6 chuc cosa hOu it nh~t 10%

t6ng s6 e6 ph~n ph6 thong co quy~n uy quy~n t6i da ba nguai tham dV hQP Dlili hoi d6ng e6

dong.

2. Vi~e uy quySn cho nguai d~i dr~n dV h9P Dc;tihQi d6ng e6 dong phili I~p thanh van ban

thea mftu eua Cong ty va phai co ehu ky thea quy dinh sau day:

a. Truang h<;rpc6 dongcanhan Ia nguai uy quy~n thi gifry uy quy~n phai co ehu ky eua c6

dong do va nguai dUQ'cuy quySn dV h9P;

b. Truang h<;rpnguai d~i di~n thea uy quy~n cua e6 dong la t6 ehue Ia nguai uy quy~n thi

gifry uy quy~n phai c6 ehu ky cua nguai dlilidi~n thea uy quy~n, nguai d?i di~n thea pbap

Iu~t eua e6 dong va nguai duQ'c uy quy~n d\f h9P;

e. Trong truang h<;rpkhae thi gifry uy quy~n pbai co ehu ky cua nguai d?i di~n thea pbap

. lu~t eua c6 dong va nguai duQ'c uy quy~n dlJ h9P.


DIED U;:

Ngiroi duoc uy quyen du hQP Dai hoi 06ng c6 dong phai nQP van ban uy quyen truoc khi

VaG phong h9P.

3. Truong hQP luat sir thay mat cho nguoiuy quyen ky giiy chi dinh dai dien, viec chi dinh

dai dien trong tnrong hop nay chi duoc coi la co hieu hrc neu giiy chi dinh dai di~n 00 duoc

xuit trinh cung voi giiy uy quyen cho lu~t su hoac ban sao hop I~ cua giay uy quyen do (neu

tnroc 00 chua dangky voi Cong ty). NSu di~u naykhong duocthirc hien thi viec chi dinh uy

quyen se bi coi la khongco hieu lire.

4. Tnr tnrong hop quy dinh tai Khoan 3 Di~u 15, phieu bieu quyet cua nguoi dirocuy quyen

du hQP trong phamvi diroc uy quyen v~n co hieu hrckhi co mQt trong cac truang hqp sau

day:

a. Nguai uy quy~n dil ch6t, bi h?n ch6 nangtl,TC Mnh vi dan Sl,fho~c bi mit nang ll,TCMnh

vi dan Sl,f;

b. Nguai uy quy~n dil huy b6 vi~c chi oinh uy quy~n;

c. Nguai uy quy~n oil huy b6 th~m quy~n cua nguai thl,fc hi~n vi~c uy quy~n.

Di~u khoan nay khong ap d\mg trong truang hqp Cong ty nh~nduqc thong bao v~ mQt trong

cac Sl,fki~n tren truac gia khai m?c cUQc hQp D?i hQi d6ng c6 oong ho~c truac khi cUQchQp

dUQ·ctri~u ~p l?i.

Di~u 16. Thay dBi caequy~n

1. Vi~c thay d6i ho~c huy bO cac quy~n o~c bi~t gin lien vai mQt lo?i c6 ph~nUti dili co hi~u

Il,fc khi duqc c6 dong nim gift it nhit 65% c6 phc1nph6 thOng tham dl,f hQP thong qua d6ng

thai ouqc c6 dong nim gift it nhit 75% quy~n biSu quy6t cua lo?i c6 phc1nUti dili noi tren

biSu quy6t thOng qua. Vi~c t6chtcccUQc hQP cua cac c6 dong nim gifr mQt lo?i c6 ph~n uu

dili de thong qua vi~c thay d6i quyen neu tren chi co gia tri khi co t6i thiSu hai (02) c6 dong

(ho~c o?i di~n dugc uy quyen cua hQ) va nim gift t6i thieu mQt phc1n ba (1/3) gia trj m~nh gia

cua cac c6 ph~n lo?i do dil pMt hanh. Truanghgp khong co du s6 d?i biSu nhu neu tren thi

cUQc hQP duqc t6chuc I?i trong vong ba muO'i (30) ngay sau do va nhfrng nguai nim gift c6

phc1nthuQc lo?i do (khong ph\! thuQc vao s6 luqng nguo·i va s6 c6 phc1n) co m~t trl,Tcti~p ho~c

thong qua o?i di~ndugc uy quyen deuduqc coi la du s6 luqng o?i biSu yeu du. T?i cac cUQC

hQp cua c6 dong nim gift c6 phc1nUti dili neu tren, nhfrng nguai nim gift c6 ph~n thuQc lo?i

d6 co m~t trl,fc ti~p ho~c qua nguai d?i di~n co thS yeu cc1ub6 phi6u kin. M6i c6 phc1n cung

lo?i co quyen biSu quy6t ngang b&ng nhau t?i cac cUQch9P neu tren.


DrEULB

2. Thu tuc tien hanh cac cU9Ch9P rieng biet nhu v~y duoc thuc hien tirong W voi cac quy

dinh tai Di~u 18va Di~u 20 Di~u l~ nay.

3. Tnr khi 'cac di~u khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen d~c biet g~n li~n voi

cac loai c6 ph§.n co quyeniru diii d6i voi mot s6 hoac t~t ca cac v~n dS lien quan d~n viec

phan phBi 19inhuan hoac tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them

cac c6 phan cung loai

f)i~u 17. Trieu t~p D~i hQi dAngcB dong, clnrong trinh hop va thong bao hop D~i hQi

dAngc8 dong

1. H9i d6ng quan tri trieu ~p Dai hQid6ng c6 dong ho~c D~i hQid6ng c6 dong dugc tri~u t?P

thea cac truemg hgp quy dinh ~i Diem b ho~c Diem c Khoan 4 Di~u 13 Di6u l~ nay.

2. NgU<Jitri~u t~p D~i hQid6ng c6 dong phai thl,fchi~n nhung nhi~mV\l sau day:

a. Chu~n bi danh sach cac c6 dong du di6u ki~n tham gia va bieu quy~t t~i d~i hQi eh~

nh~t ba muai (30) ngay truae ngay b~t diu ti~n hanh D~i hQid6ng e6 dong; chuang trinh

h9P, va cae tai li~u thea quy dinh phil hgp vcri lu~t phap va ca.equy dinh eua Cong ty;

b. Xae dinh thai gian va dia diem tB ehue d~i hQi;

c. ThOng bao va giri thong bao hQpD~i hQid6ng e6 dong eho cit ea cae eB dong co quy€n

dl,fh9p.

3. ThOng bao h9P D~i hQi d6ng c6 dong duge gll'i eho cit eli cac c6 dong d6ng thai cong b6

tren phuang ti~n thong tin euaSo' giao dieh chUng khoan (khi niem ySt), tren trang thong tin

di~n tll' (~ebsite) cua cong ty. ThOng bao hQP D~i hQi d6ng e6 dong phai duge gll'i it nhfit

muai (10) ngay trucrc ngay hQPD~i hQi d6ng cB dong, (tinhtlr ngay rna thong bao duge gll'i

ho~e chuyen di mQt each hgp l~, dugc tra eucrephi ho~e dugc b6 vao hOmthu). Chuang trinh

h9P D~i h9i d6ng c6 dong, cae tai li~u lien quan dSn cae vfin d6 se dugc bieu quySt t~i d~i hQi

duge gui eho cac e6 dong ho~e/va dang tren trang thong tin di~ntlr eua Cong ty. Trong

truang hgp tai li~u khong dugc gui kern thong bao h9P D~i hQidang c6 dong, thong bao meri

h9P phai neu r5 dia chi trang thOngtin di~ntlr de cae e6 dong c6 thS tiSp e~n.

4. c6 dong ho~e nhom c6 dong dugc d6 C?Pt~i Khoan 3 f)i~u 11 Dieu l~ nay co quySn de

xuM cac v~n dS dua vao chuang trinh hQPD~i hQi dang eBdong. DS xu~t phlii duge lam bing

van ban va phai duge gll'i eho Cong ty it nh~t ba (03) ngay hIm vi~e trucre ngay khai m~c D~i

hQi dang c6 dong. DS xufit phai bao gam hQva ten cB dong, s6 lugng va lo~i e6 ph§n ngueri

do n~m gifr, va n9i dung de nghidua vao chuang trinh h9p.


:mEU L);:

5. Nguoi trieu t~p h9P Dai hoi d&ng c6 dong co quyen nr ch6i nhirng d~ xuit lien quan dSn

Khoan 4 Di€u 17 trong cac tnrong hop sau:

a. DS xuit duoc giri dSn khong dung thoi han hoac khong du, khong dung noi dung;

b. Vao thaidiem d~ xu~t, c6 dong hoac nhorn c6 dong khong co du it nh~t 5% c6 phin ph6

thong trong thai gian lien tuc it nhit sau (06) thing thea quy dinh tai Khoan 3 DiSu II

Di~u I~ nay;

c. Yin dS d~ xu~t khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hoi d&ng c6 dong ban bac va

thong qua;

6. HQi d&ng quan tri phai chufr.n bi du thao nghi quyet cho rung vin dS trong chuang trinh

hop,

7. Truong hop cit ca c6 dong dai dien 100% s6 c6 phan co quyen bieu quyet true tiSp tham

du hoac tham du thong qua dai dienduoc uy quyen t~i f)~i hQi d&ng c6 dong, nhung quySt

dinh duc;rc f)~i hQi d&ng c6 dong nhit trf thOng qua dSu dUQ"ccoi Ii hqp l~ k6cci trong truang

h9P vi~c tri~u ~p D~i hQi d&ng c6 dong khong thea dung trinhtl,f va thu t\}Cho~c nQi dung

biSu quYSt khong co trong chuong trinh.

Di~u 18.Ole di~u ki~n ti~n hanh hQpD~i hQi dang e8dong

1. f)~i hQi d&ng c6 dong dU9·CtiSn hanh khi co s6 c6 dong d\! h9P d~i di~n cho it nhit 51% c6

ph~n co quySn biSu quySt.

2. Truang hqp khong co du s6 Iuqng d~i biSu dn thiSt trong vang ba muO'i (30) phut kSill

thai diSm an dinh khai m~c d~i hQi, nguai tri~u t~p h9P huy cUQc h9p. D~i hQi d&ng c6 dong

ph iii dUQ"ctri~u t~p l~i trong vang ba muO'i (30) ngay kSillngay d\! dinh t6 chuc f)~i hQi d&ng

c6 dong l~nthunhk f)~i hQi d&ng c6 dong tri~u t~p l~i chi dUQ"ctiSn hanh khi co thanh vien

tham d\! la cac c6 dong va nhling d~i di~n duqc uy quySn d\! h9P d~i di~n cho it nhat 33% c6

phin co quySn biSu quySt.

3. Truong hqp d~i hQi l~nthu hai khong dm;rc tiSn hanh do khong co du s6 d~i bieu dn thiSt

trong vong ba muO'i (30) phut kSill thai diem an dinh khai m~c d~i hQi, f)~i hQi d&ng c6 dong

lin thu ba co thS duqc tri~u t~p trong vang hai muO'i (20) ngay ketu ngay d\! dinh tiSn hanh

d~i hQi l~n hai va trong truang hqp nay d~i hQi duqc tiSn hanh khong ph\} thuQcVaG s6 luqng

c6 dong hay d~i di~n uy quy~n tham dlJ va duqc coi la hqp l~ va co quYSn quySt dinh tat ca

cac vin d~ d\! kiSn duqc phe chufrn ~i D?i hQi d&ng c6 dong l~nthu nh&t.


orsuLB4. Theo d~ nghi Chu toa, Dai hQi d6ng c6 dong co quyen thay d6i chuang trinh h9P dft duoc

gjri kern thee thong bao moi h9P thee guy dinh tai Di~u 17.3 cua Di~u l~ nay.

Di~u 19. Th~thirc ti~n hanh hop vabi~u quyet tai Dl;lihQidang c6 dong

1. Vao ngay t6 chirc Dai hQid6ng c6 dong, Cong ty phaithirc hien thu tuc dangky c6 dong

va phai thuc hien vi~c dangky cho dSn khi cac c6 dong co quyen du h9P co mat dangky hSt.

2. Vao ngay t6 chirc Dai hQi d6ng c6 dong, khi tiSn hanh dangky du h9P Dai hQi d6ng c6

dong, Cong ty d.p cho tung c6 dong hoac dai dien diroc uy quyen co quyen bieu quyet mQt

the bieu quyet, tren do ghi s6 dang ky, h9 va ten cua c6 dong, h9 va ten d~i di~n duQ'cuy

guy~n va s6 phiSu hiSu guySt cua c6 dong d6. D~i hQid6ngc6 dong tMo lu~n va hiSu guySt

thee tUng v~n d~ trong nQidung chuang trinh. Khi tiSn hanh hiSu guySt tl;lid~i hQi, s6 the tan

thanh nghi guySt dugc thu truac, s6 the khong tan thanh nghi guySt dugc thu sau, cu6i cung

kiSm phiSu ~p h9P s6 phiSu hiSu guySt tan th3.nh, khong tan thanh, khong c6 y kiSn ho~c

khong h9P l~. KSt gua kiSm phiSu dugc Chu tOl;lcong h6 ngay truac khi bS ml;lccUQch9p.

Dl;lihQih~u nhfrngnguai chiu trach nhi~m kiSm phiSu ho~c giam sat kiSm phiSu thee d~ nghi

cua Chu to~. S6 thanh vien cua han kiSm phiSu do Dl;lihQid6ng c6 dong guySt dinh can cu dS

nghi cua Chu to~ nhung khong vugt gua s6 nguCrithee guy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

3. c6 dong dSn dv D~i hQid6ng c6 dong mUQnc6 guy~n dangkY ngay va sau d6 co guySn

tham gia va hi~u guySt tl;lid~i hQi. Chu to~ khong c6 trach nhi~m dUng d~i hQidS cho c6 dong

dSn mUQndang ky va hi~u Ivc cua cac dgt hi~u guySt dli tiSn banh truac khi c6 dong dSn

mUQntham dVkhong hi anh huang.

4. Chu tjch HQi d6ng guan trj lam chu to~ cac cUQchQP do HQi d6ng gmin tri tri~u t~p.

Truang h9P Chu tich vAngm?t ho~c t~m thai m~t kha nang lam vi~c thi cac thanh vien con

l~i h~u mQt nguai trong s6 hQ him cM tOl;lcUQchQP.Truang h9P khong c6 nguai co thS lam

cM to~, thanh vien HQi d6ng guan tri c6 chucV\l cao nh~t di~u khiSn dS D~i hQi d6ng c6

dong h~u chu tOl;lcUQch9P trong s6 nhfrng nguai dVhQpva nguai c6 phiSu h~u cao nhit lam

chu to~ cUQch9p.

Trong cac truang h9P khac, nguai ky ten tri~u t~p hQPD~i hQid6ng c6 dong diSu khiSn D~i

hQid6ng c6 dong h~u cM to~ cUQchQPva nguai c6 phiSu hh cao nhit duQ'ccu lam cM tOl;l

cUQchQP.

5. Chu to~ la nguai co guySn guySt dinh vS trinhtv, thu tt;lcva cac sv ki~n phat sinh ngOl.\i

chuang trinh cua D~i hQid6ng c6 dong.


BrEU LJ;:

6. CM toa Dai hQi d6ng c6 dong co th~ hoan h9P dai hoi ngayca. trong tnrong hop da co du

s6 dai bieu dn thiet d~n mot thoi diSm khac va tai mot dia diSm do chu toa quyet dinh rna

khong dn Ifryy kien cua dai hQineu nhan thay rang (a) cac thanh vien tham du khong th~ co

ch6 ng6i thuan tiena dia diem t6 chirc dai hoi, (b) hanh vi cua nhfingngtroi co mat lam mfrt

tr~t til hoac co kha nang lam mfrt trat til cua cudc h9P hoac (c) su tri hoan la dn thiet d~ cac

cong viec cua dai hQi duoc tien hanh mot each hop I~. Ngoai ra, CM toa dai hQi co thS hoan

dai hQikhi co sv nhftt trf ho?c yeu du eua D?i hQi d6ng c6 dong da co du s6 lugng d?i biSu

dll h9P cfrnthiSt. Thai gian hoan t6i da khong qua ba (3) ngay k~tll' ngay dv dinh khai m?c

d?i hQi.D?i h9i h9P I?i se chi xem xet cac cong vi~cIe ra da dugc giai quy~t hgp phap t?i d?i

h9i bi tri hoan truac do. TruOng hgp chu t9a hoan ho~c t?mdUng D?i hQid6ng c6 dong trai

vai quy dinh t?i khoan6 f)i~u 19, B?i hQid6ng c6 dong bAllmQt nguai khac trong so nhGng

thanh vien tham dV d~ thay the chu t9a di€u hanh cUQch9P cho d~nhIC k~t thUc va hi~u Ivc

cac bi~u quyet t?i cUQch9Pdo khong bi anh-huang.

7. Chu to? cua d?i hQiho?c Thu ky d?i hQico th~ tiSn hanb cac ho?t dQngdnthiSt d~ di~u

khi~n D?i hQi d6ng c6 dong mQt cach hgp I~ va co tr?t tv ho?c de d?i hQiphan anh dugc

mong mu6n cua da s6 d?i bi€u tham dv.

8. HQi d6ng quim tri co th~ yeu du cac c6 dong ho?c d?i di~n dugc uy quy~n tham dll D?i

hQi d6ngc6 dong chiu Sll ki~m tra ho?c cac bi~n phap an ninh rna H9i d6ng quan trj cho la

thfch hgp. TruOng hgp co c6 dong ho?c d?i di~n dugc uy quy~n khong chiu tuan thu nhGng

quy dinh v~ ki~m tra ho?c cac bi~n phap an ninh neu tren, H9i d6ng quan trj sau khi xem xet

mQt cach dn tr9ng co th~illch6i ho?c t11,lCxufrt c6 dong ho?c d?i di~n neu tren tham gia d?i

hQi.

9. HQi d6ng quan tri, sau khi da xem xet m9t cach dn trQng, co th~ tiSn hanh cac bi~n phap

dugc HQidang quan trj cho la thich hgp d~:

a. B6 tri ch6 ng6i t?i dja di~m h9P B?i hQid6ng c6 dong;

b. Bao dam an toan cho mQinguai co m?t t?i cac dja diem hQp;

c. T?o di~u ki~n cho c6 dong tham dll (ho?c ti~p tl,Ictham dV) d?i h9i.

HQi d6ng quan tri co toan quy~n thay d6i nhGng bi~n phap neu tren va ap dl,mgtitca cac

bi~n phap n~u H9i d6ng qmln trj thfry dn thi~t. Cac bi~n phap ap dl,mgco th~ ladp gifty

vao cua ho~csudl,mgnhGng hinh thuc lila chQnkhic.


10. Trong tnrong hop tai Dai hQi d6ng c6 dong co ap dung cac bien phap neu tren, HQi d6ng

quan tri khi xac dinh dia diSm dai hQi co thS:

a. Thong bao dai hQi duoc ti~n hanh tai dia diSm ghi trong thong bao va chu to? dai hQi co

mat tai do ("Dia diSm chinh cua d?f hoi"); '" ;., "

b. B6 tri, t6 chirc dSnhftng c6 dong hoac dai dien duoc uy quyen khong du hopdiroc thee

Dieu khoan nay hoac nhtrngngucrrnuon tham giaa dia di€m khac voi dia diSm chinh cua

dai hQico thS d6ngthai tham du dai,flgi;

Thong bao v~ viec t6 chirc dai hQi khong dn neu chi ti~t nhirng bien phap t6 chuc thee

Dieu khoan nay.

11. Trong Dieu I~nay(trlr khi hoan canh yeu du khac), mQic6 dong duqc coi Ia tham gia d?i

hQia dia diSm chfnh cua d?i hQi.

Hang nam Cong ty t6 chuc D?i hQi d6ng c6 dong it nhit mQt (01) IAn.D?i hQid6ng c6 dong

thuang nien khong duqc t6 chuc duo'i hinh thuc I§.yy ki~n b~ng van ban.

Di~u20. Thong qua quy~tdjnh ella D~i hQi dang eBdong

1. Nghi quy6t v€ nQidung sau day duqe thong qua nSu dUQ'cs6 c6 dong o?i di~n it nh§t 65%

t6ng s6phi6u bi~u quy~t cua cit ca c6 dong d¥ hQPtan tMnh:

a. Lo?i c6 ph~n va t6ng s6 c6 ph~n eua tUng Io?i;

b. Thay d6i nganh, ngh~ va Hnh v¥c kinh doanh;

c. Thay d:6icO"dut6 ehuc quan Iycang ty;

d. D¥ an d§uillhoi;icban tai san co gia trj b~ng ho~c1011 h01135% t6ng gia tri tai san duqc

ghi trong bao cao tai chinh g§n nhitClla cong ty;

d. Tf>chuc I?i, giai th6 cong ty;

2. Oic nghi quySt khac duqe thong qua khi duqc s6 c6 dong G?idi~n cho it nh~t51% t6ng s6phiSu bi~u quy6t cua cit ca e6 dongd\T hQPtan thanh, tnr tmmlg Jwp quy di11h~i khoan1 va

khoan 3 Di~u nay.

3. Vi~e bieu quy~t b~u thanh vien H(li d6ng qwin trj va Ban kiem soat phili th\l'c hi~n thee

phuong thuc b~u d6n phi~u, theo do m6i e6 dong co t6ng s6 phi~u biSu quySt mung trng vai

t6ng s6 e6 philnSo' huu nhan vai s6 thanh vien duqc bftu ella H(li d6ng quan tri ho~c Ban

kiSm soat va c6 dong co quy~n d6n hSt ho?c mQt ph§n t6ng s6 phiSu b~u cua minh cho mQt

ho?c mQt s6 lrng ell'vien. Nguai trung cll' thanh vien HQi d6ng qwin-tri hoi;icKi~m soat vien


Dl:EU L$

duoc xac dinh thea s6 phieu bAutinhtir cao xuong thap, b~t d§util' ung cir vien co s6 phieu

bau cao nh~t cho<.t€n khi du s6 thanh vien quydinh tai f)i~u I~ cong ty. Truong hop co til' 02

ung cir vien tro len dat cling s6 phieu b§u nhu nhau cho thanh vien cuoi cling cua H9i d6ng

quantri hoac Ban ki~m scat thi se ti~nhanh b§u lai trong s6cac ungell' vien co s6phieu biu

ngang nhau hoac lua chon thea tieu chi quy chSb~u cir.

Di~u 21.ThAm quyen va th~ thtrc I~yy ki~n e6 dong bing van ban d~ thong quaquyet

djnh ellaBai h{}i d6ng e6 dong

Th&mquyen va th€ thirc l~y y kien c6 dong bang van ban d€ thong qua quyet dinh clla D:;ti

h9i d6ng c6 dong dugc thvc hi~n thea quy dinh sail day:

I. HQid6ng quan trj co quySn I~y y kiSn c6 dong bing van ban d€ thong qua quySt dinh Clla

D:;tihQid6ng c6 dong b~t cu luc niiOn6u xet thiy c~n thiSt vi 19iich clla Cong ty.

2. HQid6ng quantri phai chu&nbi phiSu lily y -ki~n,dV thao quy6t dinh CllaD:;tihQi d6ng c6

dong va cac tai li~u giai trinh dl! thao quySt dinh. PhiSu I~y y ki6n kern thea dV thao quy6t

dinh va tai li~u giai trinh phai dugc gu-ib~ng phuong thu-c bao dam d6n dugc dia chi dang ky

clla timg c6 dong. H9i d6ng quan tri phai dam bao glii, cong b5 tai li~u cho cac c6 dong trong

mQtthai gian hqp Iy d€ xem xet bi€u quyst va phili gui it nh~t muai lam (15) ngay tru&c ngay

hSt h?n nh~n phi6u I~y y kiSn.

3. Phi6u lilyy kiSn phai co cac nQidung chll y6u sau day:

a. Ten, dia chitn,I sa chinh, s6 va ngay cip Gi~y chUng nh?n dang ky doanh nghi~p, noi

dang ky kinh doanh CllaCong ty;

b. M\lc dich lily Y kiSn;

c. Hq, ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 Gi~y chUng minh nhan dan, HQ chiSu ho?c

chUng thvc ca nhil.nhqp phap khac Cllac6 dong laca nhil.n;ten, dia chi thuang tru, qu&c

tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho?c s6 dang ky kinh doanh clla c6 dong ho?c d:;tidi~n thea

uy quyen ella c6 dong la t6 chu-c;s6 IU9'l1gc6 ph~n clla tUng lo?i va s6 phi6u bi€u quySt

clla c6 dong;

d. viln de dn l~y y kiSn de thong qua quYStdinh;

d. Phuong an bieu quySt bao g6m tin thanh, khong tan thanh va khong co y kiSn d&ivai

tung v~n de l~y y kiSn;

e. Thai hc;tnphai glii vS Cong ty phiSu lily y kiSn da:dugc tra lai;


----------------------------------------------------------------------------- - ---- ---------

BrEU LEg. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri va nguoi dai dien thea phap luat cua

Cong ty.

4. Phi~u I~y y kien dii duoc tra loi phai cochtr ky cua c6 dong Ia ca. nhan, cua ngiroidai dien

thea uy quyen hoac nguoi dai dien thea phap Iu?t cua c6 dong la t6 chirc.

Phieu I~yY kien gui v~ cong ty phai diroc dung trong phong bi dan kinva khong ai duoc rna

tnroc khi kiern phieu. Cac phieu I§.yy ki~ngiri v~ cong ty sau thai han xac dinh tai nQi dung

phieu I~yy kien va dii bi rna tnroc thai diSrn kiem phieu deu khong hop I~;

5. HQi d6ng quan tri kiSrn phieu va I?p bien ban kiern phieu diroi Sl,l'chUng ki~n clla Ban kiSm

soat ho~c Clla c6 dong khong n~m giii chuc Vl,lquan Iy Cong ty. Bien ban kiSm phi~u phai co

cac nQi dung ehll y~u sau day:

a. Ten, dia chi tfl,l sc)'chinh, s6 va ngay cfrp Gi~y chUng nh~n dang ky doanh nghi~p, rio'i

dang ky kinh doanh;

b. Ml,lc dich va cac vin dS dn l~y y ki~n dS thong qua quy~t dinh;

c. S6 c6 dong vai t6ng s6 phi~u biSu quy~t dff tham gia biSu quyet, trong do phin bi~t s6

phieu bi~u quyet hqp I~ va s6 bi~u quy~t khong hqp l~, kern thea ph\! ll,lc danh sach c6

dong tham gia bi6u quyet;

d. T6ng s6 phieu tan thinh, khong tan thanh va khong co y kien d6i v6'i tUng vk dS;

e. Cac quyet dinh dii duqc thong qua;

g. HQ, ten, chfr ky ella Chll tich HQi d6ng quan tri, nguai dl;lidi~n thea phap lu~t clla Cong

ty, nguai giam sat kiSrn phieu va ngu()'i ki~m phi~u.

Cac thanh vien HQi d6ng quan tri va nguai giam sat kiSm phi~u phai lien dai ehiu traeh

nhi~m vS tinh trung thl,l'c, chinh xac Clla bien ban ki~rn phi~u; lien d6'i chiu traeh nhi~m vS

cae thi~t h~i pMt sinhtll' cac quyet dinh duqc thOng qua do ki6m phieu khong trung thl,l'c,

khong chinh xae.

6. Bien ban kiSm phieu phai duQ'c cong b6 tren website Clla Cong ty trong thai hl;lnhai muO'i

tu (24) gia va gui den cac c6 dong trong vangmuai Him (15) ngay, kSillngay ket tMc ki~rn

phiSu.

7. Phieu I§y y kiSn dii dUQ'ctra lai, bien ban kiSrn phiSu, toan van nghi quyet dff duqc thOng

qua va tai li~u co lien quan gt'ri kern thea phiSu l§.y y kiSn dSu phai duqc lUll giG' tl;li tr\!sachinh Clla Cong ty.


DrEU LI;:

8. Quyet dinh duoc thong qua thea hinh thirc liy y kien c6 dong bang van ban phai duoc s6

c& dong dai dien it nhat 51% tong s6 c6phan co quyen bieu quyet chip thuan vaco gia tr]

nhu quyet dinh duoc thong qua tai CU9Ch9P Dai h9i d6ng c6 dong.

Di~u 22. Bien ban,ngh] quyet hop D~i hQidang c6 dong

Ngiroi chu tri Dai h9i d6ng c6 dong chiu trach nhiem t6 chirchru trfr cac bien ban, nghi quyet

Dai hoi d6ng c6 dong. Bien ban, nghi quyet Dai h<)i d6ng c6 dong phai diroc ccng b6 tren

website cua Cong ty trong thai han hai rmroi b6n (24) gio'va gtri cho t§t ca cac c6 dong trong

thai han rmroi lam (15)ngay k~ tir ngay Dai h9i d6ng c6 dong ket thuc. Bien ban D?i h<)i

d6ng c6 dong dugc coi la b~ng chUng xac thlJc v~ nhUng cong vi~c dli dugc tien hanh t?i D?i

h9i d6ng c6 dong trir khi co y ki€n phan d6i v~ n9i dung bien ban dugc dua ra thea dung thu

tl,lCquy dinh trong vangmuai (10) ngay k~til khi gui bien ban. Bien ban phai dugc l~p b~ng

ti€ng Vi~t, co chfr ky xac nMn clla CM t9a d?i h9i va Thu ky va dugc I~p thea quy dinh Clla

Lu~t Doanh nghi~p va Di~u I~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chfr ky clla eac c6 dong dlJ

hQP va van ban uy quy~n tham dlJ phai dugclUll gifr t?i tfl,l sa chfnh ella Cong ty.

Di~n 23. Yeu du huy bo quy~t djnh eua D:.;tihQidangc6 dong

Trong thai h?n 90 ngay, k~ tir ngay nh~n dugc bien ban 11QpD?i h9i d6ng c6 dong ho?c bien

ban k€t qua ki~m phi~u Iiy y ki6n D?i hQi d6ng c6 dong, c6 dong, nh6m c6 dong quy dinh t?i

Khoan 3 Di~u 11 cua :Dieu l~ nay co quySn yeu cAu Toa an ho~e Tr9ng tai xem xet, hUy be

Nghi quy€t ho~e 1119tphftn n<)i dung Nghi quy~t eua :D?i h<)id6ng c6 dong trong cac truOng

hgp sau day:

1. Trinh til va thu t\.lCtri~u t~p h9P va ra quySt dinh cua D?i h<)i d6ng c6 dong khong tlwc

hi~n clLll1gthea quy dinh eua Lu~t Ooanh Nghi~p va Di~u l~ cong ty, tru trucmg hgp quy dinh

~i Khoal1 2 Dieu 148 ella Lu?t Doanh Nghi~p;

2. N<)idung I1ghi quy~t vi ph?111pllap lu~t ho?c Di~u l~ cong ty.

TruOng hgp quy6t dinh clla D?i h9i d6ng c6 dong bi huy be theo quySt dinh Clla Toa an ho?c

Tr9ng tai, nguai tri~u t~p cUQch9P D?i h9i d6ng c6 dong bi huy b6 co th~ xe111xet t6 chuc l?i

D?i h9i d6ng c6 dong trong vong 60 ngay thea trinht\f, tM tl,lCquy dinh t?i Lu~t Doanh

nghi~p va DiSu l~ nay.

VII. H(n DONGQuAN TRJ

Di~u 24. Thanh ph§n va nhi~rnIcy ella thanh vien HQi dang quan trj


DrEULB

1;' ~Q!y,@g !j.~!!h yi~~:HQt4QP"g::,qH~n:tH:m~h@IA'.~~!H:(Q§)'p~m',~g~iiiy~,tllj,!£~,':~:~i~f'lac~i~'((}9r'#g!fiiLNhi'~ID.' kY cila'I1Qr(f6'~g"qu~ntrj'iit n~Iti':(Q$)'ri~iri.Nhiern ky cuathanh

vien HQi d6ng quan tri khong quanam (05) nam; thanh vien HQi d6ng quan tri co thSduoc

b~u lai voi s6 nhiem ky khong hanchS. T6ng s6thanh vien HQi d6ng quan tri dQc l~p phai

chiSm it nhdt mot phan ba (1/3) tong s6 thanh vien HQi d6ng quan trio S6 hrong t6i thieu

thanh vien HQi d6ng quan tri dQc l~p duoc xac dinh thea phuong thirc lam tron xuong.

2.Tieu chuan va diSu kien lam thanh vien HQi d6ng quan tri

a. C6 du nang lire hanh vi dan S11, khong thuoc d6i nrong bi c~m quan ly doanh nghiep

thea quy dinh cua Luat Daanh nghi~p;

b. La c6 dong ea nhanS0hfru it nh~t 5% t6ng s6 c6 ph:1n ph6 thong ho~c nguai khac c6

trinh dQ chuyen mon, kinh nghi~m trong quan ly kinh daanh ho~e trong nganh, nghS kinh

doanh cM ySu eua Cong ty

3. Cac c6 dong n~m gift c6 ph:1n c6 quySn biSu quySt trong thai h<;llllien tl,le it nh~t sau (06)

thang c6 quySn gQP s6 quySn biSu quySt eua timg nguai l<;tivai nhau dS dS elI eac trng vien

HQi d6ng quan trio C6 dong ha~c nhom c6 dong n~m gift tir 5% dSnduai 10% t6ng s6 c6

ph:1n co quyen bi~u quy~t dugc de ClI mQt (01) trng vien;tlr 10% d~n duai 30% dugc dS elI

t6i da hai (02) trng vien;tlr 30% dSn duai 40% duge de ClI t6i da ba (03) Ung vien;tlr 40%

d~n duai 50%dugede ClI t6i da b6n (04) trng vien;tlr 50% dSn duai 60% duge dS ClI t6i da

nam (05) trng vien;tlr 60% d~n duai 70% dugc dS ClI t6i da sau (06) trng vien;tlr 70% d~n

80% dugc dS ClI t6i da bay (07) trng vien; vatlr 80% dSn duai 90% dugc dS ClI t6i da tam

(08) trng vien.

4. Truang hgp s6 IUQllgcac trng vien HQi d6ng quan tri thOng qua dS ClI va trng elI v~n khong

du s6 luqng dn thiSt, H9i d6ng quantrj dU'ong_nhi~m co thS de ClI them trng ClIvien ha~c t6

chuc dS ClI thea co chS dugc Cong ty quy dinh t<;tiquy chS nQi bQ ve quan tri cong ty. Co chS

dS elI hay each thuc HQi d6ng quan tri duong nhi~m de ClI trng ClI vien HQi d6ng quan tri phai

dugc cong b6 r5 rang va phai dugc D<;tih9i d6ng c6 dong thong qua truac khi tiSn hanh dS

cu.

5. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong contu each thanh vien HQi d6ng quan tri trang cac

truang hgp sau:

a. Thanh vien d6 khong dutu cach lam thanh vien HQi d6ng quan tri thea quy dinh cua

Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap dm khong dugc lam thanh vien HQi d6ng quan tri;

b. Thanh vien d6 glIi don b~ng van ban xin tu chuc d~n t[\1S0chinh cua Cong ty;


DIEULB

c. Thanh vien do bi r6i loan tam th~n va thanh vien khac cua HQi d6ng quan tri co nhfrng

bing chung chuyen mon chung to nguoi do khong con nang luc hanh vi;

d. Thanh vien do khong tham dir cac cuoc hop cua HQi d6ng quan tri lien tuc trong yang

sau (06) thang rna khong co sir chap thuan cua HQi d6ng quan tri va HQi d6ng quan tri

quyet dinh chirc vu cua ngiroi nay bi bo trong;

d. Thanh vien do bi bai nhiem thea quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong.

6. HQi d6ng quan tri co thS b6 nhiem nguoi khac tarn thai lam thanh vien HQi d6ng quan tri

dS thay th~ ch6 trong phat sinh va thanh vien moi nay phai diroc chap thuan tai Dai hQi d6ng

c6 dong ngay ti~p sau do. Sau khi diroc D~i hQi d6ng c6 dong ch~p thu?n, vi~c b6 nhi~m

thimh vien mai doduqc coi la co hi~u Il!c vao ngay duqc HQid6ng quan tri b6 nhi~m. Nhi~m

ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri mai duqc tinhillngay vi~c b6 nhi~m co hi~u ll!c d~n

ngay k~t thuc nhi~mky cua HQid6ng quan trioTrong truang h9P thanh vien m&ikhong duqc

D~i hQid6ng c6 dong ch~p thu?n, m9i quy~t dinh CllaHQi d6ng quan tri cho d~n tru&cthai

di~m ditn ra f)~i h9i d6ng c6 dong co Sl,ftham gia biSu quy~t cua thanh vien H9i d6ng quan

tri thay th~ yin duqc coiIa co hi~u Il!c.

7. Vi~c b6 nhi~m cac thiinh vien HQid6ng quan tri phai duqc cong b6 thong tin thea cac quy

dinh cua phap Iu?t v~ chUng khoan va thi truang chUng khoan.

8. Thanh vien HQid6ng quan tri co th~ khong phai Iii nguai n~m gifr c6 ph~n CllaCong ty.

9. Thanh vien HQi d6ng qwin tri clla cong ty khong dugc d6ng thai Iii thimh vien H9i d6ng

quan tri Cllatren nam (05) cong ty khac, tru truang hgp la thanh vien HQi d6ng quan tri Clla

cac cong ty trong cung t?P doan ho~c cac congty ho~t dQng thea nhom cong ty, bao g6m

cong ty m~ - congty con, t?P doimkinh t~.

Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~mV\I eiia HQi d6ng quan tri

1. Ho~t dQngkinh doanh va cae cong vi~c clla Cong ty phai chiu Sl!giam sat vii chi d~o cua

HQid6ng quan trioHQi d6ng quan tri la co quan co d§.ydll quyen h~n dS thl,fchi~n tMcit cac

quy~n nhan danh Cong ty tm nhfrng th~m quyen thuQc v~ D~i hQid6ng c6 dong.

2. HQid6ng quan tri co trach nhi~m giam sat T6ng giam d6c diSuhanh va cac can b9 quanIykhac.

3. QuySn va nghla vI,!CllaHQi d6ng quan tri do lu?t phap va f)i~u I~ Cong ty va quy~t dinh

Cllaf)~i hQid6ng c6 dong quy dinh. CI,!th~, HQid6ng quan tri co nhfrng quy~n h?n vii nhi~m

vI,!sau:


DrEU LE

a. Quyet dinh kS hoach phat trien san xu~t kinh doanh va ngan sach hang narn;

b. Xac dinh cac muc tieu hoat dong tren co sa cac muc tieu chien luoc duoc Dai hQi06ng

c5 dong thong qua;

c. B5 nhiem va bai nhiem can b9 quanly Cong ty thea d~ nghi cua T5ng giam 06c oi~u

hanh va quyet dinh mire luang cua ho;

d. Quyet dinh codu t5 chirc cua Cong ty;

d. Giai quyet cac khieu nai cua Cong ty 06i voi can b9 quan Iy cling nhu quyet dinh hra

chon dai dien cua Cong ty d€ giai quyet cac v~n o~ lien quan toi cac thu tuc phap ly d6i

voi can b9 quan Iy 00;

e. D€ xu~t cac loai c6 phieu co the phat hanh va t6ng s6 e5 phiSu pMt hanh thea tUng lo~i;

g. D~ xu~t vi~c pMt hanh trai phiSu ehuy€n d5i va cae chUng quy~n eho phep nguo-i sO'

hiiu mua c6 phi6u thea mue gia dinh tru&c;

h. QuySt diM gia chao ban trai phiSu, c5 phiSu va cac chUng khoan ehuySn d5i trong

truo-ng hgp dugc D~i hQi06ng c6 dong uy quy€n;

i. B5 nhi~m, miSn nhi~m, bai nhi~m T6ng giam d6e di€u hanh, cae Pho t5ng giam d6c, KS

toan truong, cae vi tri quan Iy khac trong Cong ty, ngmJi d~i di~n eua Cong ty rna H9i

06ng quantri cho ring 00 la vi IQ"iieh t6i cao eua eong ty. Vi~e bai nhi~m neu tren khong

duge trai v&icae quy~n thea hgp d6ng eua nhiing nguo-ibi bai nhi~m (nSu co);

k: Bao cao D~i hQi d6ng e5 dong vi~e H9i 06ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam 06e oi~u

hanh;

1. D€ xurumuec6 me hang nam va xae oinhmuee6 tue t~m Ung; t6 ehue vi~e chi tra c6

ruc;

m. D~ xu~t vi~e t6 chue I~iho~e giai the Cong ty.

4. Nhiing v~n d€ sau day phai ougc H9i d6ng quan tri phe chuin

a. Thanh I~pchi nhanh ho~e cac van phong d~i di~n eua Cong ty;

b. Thanh I~pcae eong ty con cua Cong ty;

c. Trong ph~m vi quy oinh ~i Khoan 2 Di~u 149 Lu~t Doanh nghi~p va trl! truang hgp

quy dinh t~i Khoan 3 Dieu162 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi d6ng e6 dong phS

chuin, H9i 06ng quantri tuy tUng tho-i di€m quy6t dinh vi~e thllc hi~n, sua 05i va huy b6


DrEU u;:

cachop d6ng Ian ella Cong ty (bao g6m cachop d6ng mua, ban, sap nhap, thau tom cong

ty va lien doanh);

d. Chi dinh va bai nhiem nhimg nguoi duocCong ty uy nhiem ladai dien thuong mai va

Luat su ella Cong ty;

d. Viec yay no va viec thuc hien cac khoanthS chip, bao dam,bao Ianh vab6i thuong ella

Cong ty;

e. Cac khoan d~u tu khong thuoc kS hoach kinh doanh va ngan sach virot qua 10% giatri

kShoach va ngan sach kinh doanh hang nam;

g. Viec mua hoac ban e6 phan, phAn v6n gop tai cac cong ty khac diroc thanh I?pa Viet

Nam hay nuoc ngoai;

h. Vi~e dinh gia cactai san gop vao Cong ty khong phai bang tien lien quan den viec phat

hanh e6 phieu ho~e tnii phiSu ella Cong ty, bao g6m vang, quy~n su d\mg dit, quy~n sa

hfru tri tu~, eong ngh~ va bi quySt eong ngM;

i. Vi~e eong ty mua ho~e thu h6i khong qua 10% m6i lo?i e6 phAn;

k. QuySt dinh mue gia mua ho~e thu h6i e6 phAn eua Cong ty;

I. Cae v&nd~ kinh doanh ho~e giao dieh rna HQi d6ng quyet dinh dn phai coSlJ chip

thu?n trong ph?m vi quy~n h?n va traeh nhi~m eua minh.

5. HQid6ng quan tri pha.i bao eao D?i hQid6ng e6 dong v~ ho?t d9ng ella minh, el,lthS la ve

vi~e giam sat ella HQi d6ng quan tri d6i vai T6ng g~am d6e dieu hanh va nhfrng can bQquan

Iy khae trong nam tai ehinh. TruOng hgp HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao eho D?i hQi

d6ng e6 dong, bao eao tai ehinh nam ella Cong ty bi eoi la khong co gia tri va chua duqe H9i

d6ng qwin tri thong qua.

6. Tru khi lu?t phap va Di~u I~ quy dinh khae, HQi d6ng quan tri co th~ uy quy~n eho nMn

vien cftp duai va cae can bQquan Iy d?i di~nxu Iy eong vi~e thay m~t eho Cong ty.

7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cae d?i di~n duqe uy quyen thay the) duqe nh?n

thu lao eho eong vi~e ella minh duai tu each la thanh vien HQid6ng quim trio T6ng mue tM

lao eho HQid6ng quan tri do D?i hQid6ng e6 dong quyet dinh. Khoan thiI lao nay duqe chia

eho cae thanh vien HQi d6ng quan tri thea thoa thu?n trong H9i d6ng quan tri ho~e ehia d~u

trong truang hqp khong thoa thu?n duqe.

8. T6ng s6 ti~n tra eho tung thanh vien HQid6ng quan tri bao g6m thiI lao, chi phi, hoa h6ng,

quyen mua e6 phAn va cae Iqi feh khae duqe huang tu Cong ty, eongty con, eong ty lien kSt


cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien HQi d6hg quan tri hi dai dien phan v6n gop

phai duoc cong b6 chi ti~t trong bao caothirong nien cua-Cong ty.

9. Thanh vien HQid6ng quan tri nim gifr chirc vu di~u hanh hoacthanh vien HQi d6ng quan

tri lam viec tai cac ti~u ban cua HQi d6ng.quanMr·i~h0~CAlhl;J'O~h:i~~·nhfrng~congviec khac rna

thea HQi d6ng quan tri la n~m ngoai pham vi nhiem vu thong thuong cua mQt thanh vien HQi

d6ng quan tri, co thS ducc tra them ti~n thu lao duoi dang..mot.khcan ti~n.cong tron goi thea

tirng IAn,hrong, hoa hong, phan tram Ioi nhuan hoac diroi hinh-thirc khac thea quyet dinh cua

HQid6ng quan trio

10. Thanh vien HQid6ng quan tri co quyen diroc thanh-toan-tat ca-cac chi phi di [?i, an,(1va

cac khoan chi phi hqp[y kMc rna h9 da phai chi tra khi th\lchi~n trach nhi~m thanh vien HQi

d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi pMt sinh trong vi~c tai tham dl! cac cUQch9P

D?i hQi d6ng c6 dong, HQid6ng quan td ho?e cac tiSu ban cua HQid6ng quan trio

Di~u 26. Chii tjeh HQidAng quan tri

1. :D?i hQi d6ng c6 dong ho?c HQi d6ng quan tri phai h,rach9n trong s6 cac thanh vien HQi

d6ng quan tri dS bAura mQt Chu tich. Trir khi D?i hQi d6ng c6 dong quy€t dinh khac, Chu

tieh HQi d6ng quan tri khong kiem nhi~m chucVl,l T6ng giam d6e di8u hanh eua Cong ty.

Vi~c Chu tich HQid6ng quan tri kiem nhi~m ehuc T6ng giam d6e phai duqc pM chuAnhang

nam t?i :D?ihQid6ng c6 dong thuang nien.

2. Chu tich HQi d6ng quan tri co traeh nhi~m tri~u ~p va lam chu to? D?-ihQi d6ng c6 dong

va cac cUQch9P eua HQi d6ng quan trj, d6ng thai co nhUng quy8n va trach nhi~m khac quy

dinh t?i Di~u [~nay va Lu~t Doanh nghi~p.

3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai co trach nhi~m dam bao vi~c HQi d6ng quan tri giri bao

cao tai chinh nam, bao eao ho?t dQngcua Cong ty, bao cao kiSm toan va bao cao kiSm tra eua

HQid6ng quan tri cho cac c6 dong t?i D?i hQid6ng c6 dong.

4. Truang hqp Chu tich HQid6ng quan tritu chuc ho~c bi hai nhi~m, HQi d6ng quan tri pMi

bAunguai thay th~ trongthai h?n muai (10) ngay.

Di~u 27. Cae eUQchQp eua HQi dBng quan trj

1. Truang hqp HQid6ng quan tri bAuChu tieh thi cUQeh9P dAutien eua nhi~m ky HQid6ng

quan tri dS bAu Chu tich va ra cac quy€t dinh khac thuQc thAm quyen phai duqe ti~n hanh

trong thai h?D.bay (07) ngay lam vi~c, kSill ngay k~t thuc bAucir HQi d6ng quan tri nhi~m

ky do. CUQCh9P nay do thanh vien co s6 phi~u bAueao nhftt tri~u ~p. Truang hqp co nhieu

Cong ty CP Day cap di~n Vi~t Nam - CADIVI' 29

DIEUL$

han mdt (01) thanh vien co s6 phieu b§.u cao nh~t ngang nhau thi cac thanh vien nay b~u mot

nguoi trong s6 ho trieu t?P h9P HQi d6ng quan tri thea nguyen t~c da s6.

2. Chu tich HQi d6ng quan tri phai trieu t?P cac cuoc h9P HQi d6ng quan tri thuongky, l?p

chuang trinh nghi su thai gian va dia diSm hQP it nh~t nam (05) ngay tnrocngay h9P dir

kien. CM tich co thS trieu t?P hQP b~t ky khi nao th~y c~n thiet, nhung it nhat la m6i quy phai

hop mot (01) Iftn.

3. Chu tich HQi d6ng quan tri trieu t?p cac cuoc h9P b~t thuong khi thay dn thi~t vi Ioi ich

cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich HQi d6ng quan tri phai trieu t?P hQP HQi d6ng quan tri,

khong duQ'c tri hoffn n~u khong co ly do chinh dang, khi mQt trang s6 cac d6i tuqng duai day

d€ nghi bing van ban trinh bay mvc dich cUQchQP va cac v~n d€ dn bim:

a. T6ng giam d6c di€u Mnh ho?c it nh~t nam (05) can bQ quan ly khac;

b. it nh~t hai (02) thanh vien HQi d6ng quan tri;

c. Ban kiem soM.

4. Cac cUQc hQp HQi d6ng quan tri neu t~i Khoan 3 Di€u 27 pMi duQ'c ti~n hanh trong thai

h~ muo'i lam (15) ngay sau khi co d€ xu~t hQP. Truang hQP Chu tich HQi d6ng quan tri

khong chAp nh?n tri~u t~p hQP thea d€ nghi thi CM tich phai chiu tnich nhi~m v€ nhfrng thi~t

h~i xay ra d6i vai Congty; nhfrng nguo'i d€ nghi t6 chuc cUQc h9P duQ'c d€ c~p d~na Khoan

3 Di€u 27 co the tl,fminh tri~u t?p hQP H<)id6ng quan trio

5. Truang hQ'p co yeu du cua kiem toan vien dQc l?p, Chu tich H<)id6ng quan tri phai tri~u

t?P h9P H<)id6ng quan tri d~ ban v€ baa cao kiSm toan va tinh hinh Cong ty.

6. Cac cu<)c h9P H9i d6ng quan tri duQ'Cti~n Mnha dia chi da dang ky cua Cong ty ho?c

nhfrng dia chi khaca Vi~t Nam ho?c a nuac ngoai thea quy~t dinh cua CM tich H<)i d6ng

quan tri va duQ'CSl,fnh~t tri cua H<)id6ng quan trio

7. ThOng bao h9P H<)i d6ng quan tri phai duQ'cgui truac cho cac thanh vien H<)i d6ng quan

tri it nh§.t nam (05) ngay truac khi t6 chuc h9P, cac thanh vien H<)id6ng co theillch6i thOng

bao mai h9P bing van ban va vi~c tu ch6i nay co the co hi~u ll,fc h6i t6. Thong bao h9P H<)i

d6ng pMi dUQ'c lam bing van ban ti~ng Vi~t va phai thong bao dfry du chuang trinh,thai

gian, dia diSm hQP, kern thea nhfrng tai li~u dn thi~t v€ nhfrng v~n d€ duQ'c ban b~c va bi~u

quy~t ~i cu<)c h9P H<)i d6ng va cac phi~u bfru cho nhUng thanh vien H<)i d6ng khong th~ dl,f

h9p.


DJEULB

Thong bao moi hQPduoc giri bang biru dien, fax,thir dien tu hoac phuong ti~n khac, nhirng

phai bao dam d~n ducc dia chi cua tung thanh vien HQid6ng quan tri ducc dangky tai Cong

ty.

8. Cac cuoc h9P cua HQi d6ng quan tri lftn thir nh~t chi diroc tiSn hanh cac quyet dinh khi co

It nh~t ba phan tu (3/4) s6 thanh vien HQid6ng quan tri co mat true ti~p hoac thong qua nguoi

dai dien (nguoi dtroc uy quyen).

Truong hop khong du s6 thanh vien du hQP thea quy dinh, cuoc hop phai duoc trieu t~p lai

trong thai han rmroi Him(15) ngay k~illngay du dinh hQPl~n thir nhit. CUQchQPtrieu t~p lai

duoc ti~n hanh nSu co han rnQtnua (112)s6 thanh vien HQid6ng quan tri dv hQP.

9. Bi~u quy~t

a. Trir quy dinh t~i Di~rn b Khoan9 Dieu 27, rn6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho?c nguo'i

duqc uy quyen trvc tiSp c6 m?t v6'itu cach ca nhan t~i cUQchQPHQi d6ng qucin tri c6 mQt

(01) phi~u bi~u quy~t;

b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong dugc bi~u quy~t ve cac hQ"pd6ng, cac giao dich ho?c

de xuit rna thanh vien d6 ho?c nguai lien quan t6'i thanh vien d6 co lqi feh va lqi fch d6 mau

thuKn ho?c c6 th~ rnau thuKn vai lqi feh cua Cong ty. Thanh vien HQi d6ng quin tri kh6ng

duqc tinh vao s6 lugng d~i bi~u t6i thi~u cftn thiSt c6 m?t d~ co the t6 chuc cUQchQp HQi

d6ng quin tri ve nhUng quy~t dinh rna thanh vien d6 khong c6 quyen bi~u quy~t;

c. Theo quy dinh ~i Di~rn d Khoan 9 DiSu 27, khi c6 v~n de pMt sinh trong rnQtcUQChQP

cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n Iqi fch cua thanh vien HQid6ng quan tri ho?c lien quan

d~n quySn bieu quySt rnQtthanh vien rna nhUng v~n de d6 khong duqc giai quySt b~ng vi~c

tv nguy~n tu b6 quyen bi~u quySt cua thanh vien HQi d6ng quan tri c6 lien quan, nhUng vfrn

de pMt sinh do duqc chuy~n t6i cho chu to~ cUQch9P quySt dinh. PMn quySt cua cM to~ lien

quan d~n vfrn de nay c6 gia trj la quy~t dinh cu6i cling tru truang hQ"ptinh chfrt ho?c ph~rn vi

Iqi feh cua thanh vien HQid6ng quan tri lien quan chua duqc c6ng b6 dliy du;

d. Thanh vien HQi d6ng quan tri hUOng lqi tu rnQt hqp d6ng duqc quy dinh ~i Di~rn a va

Di~rn b Khoan 4 Dieu 35 DiSu I~nay duqc coi la c6 Iqi feh dang k~ trong hQ"pd6ng d6.

10. Thanh vien H9i d6ng quan tri trl,fCti~p ho?c gian tiSp duqc huang Iqiill rnQthqp d6ng

. ho?c giao dich dli duqc ky k~t ho?c dang dV kiSn ky k~t v6i Cong ty va bi~t ban than la nguai

co lqi feh trong do co trach nhi~rn cong khai ban chfrt,nQidung cua quySn lqi do trong cUQc

hQPrna HQi d6ng quan trj llin dliu tien xern xet vfrn de ky kSt hQ"pd6ng ho?c giao dich nay.

Truang hQ"prnQtthanh vien HQi d6ng quantrj khong biSt ban than va nguai lien quan co lqi


BlEU U;:

Ich VaGthai di~m hop d6ng, giao dich duoc ky voi Cong ty, thanh vien HQid6ng quan tri nay

.phai cong khai cac loi ich lien quan tai cuoc h9P dftu tien cua HQi d6ng quan tri duoc t&chirc

sau khi thanh vien nay biet r~ng minh co loi ich hoac se co loi Ich trong giao dich hoac hop

d6ng lien quan.

11. HQi d6ng quan tri thong qua cac quyet dinh va ra nghi quyet tren cosa y kien tan thanh

cua da s6 thanh vien H9i d6ng quantri co mat (tren 50%). Truong hop s6 phieu tan thanh va

phan d6i ngang bang nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich H9i d6ng quan tri la phieu quyet

dinh.

12. Viec bo phieu cua ngiroi vang mat. Thanh vien HQi d6ng quan tri v~ng m~t co th~ bi~u

quySt v~ nghi quySt cua HQi d6ng b~ng phuong thuc b6 phiSu b~ng van ban. Nhfrng phiSu

b~ng van ban nay phai d\fl1gtrong phong bi dan kin va pMi duqc chuy~n t6i Chu tich HQi

d6ng quan tri cMm nh~t mQt gia d6ng h6 tru6c thai gian dlJ kiSn b~t dftucUQch9P

13. CUQch9P cua HQid6ng qufm tri co the t&chuc thea hinh thuc nghiSIJgifra cac thanh vien

cua HQid6ng quan tri khi t~t ca ho~c mQts6 thanh vien danga nhfrng dia di~m kMc nhau vai

di~u ki~n la m6i thanh vien tham gia h9P d~u co thS:

a. Nghe rung thanh vien HQid6ng qmin tri khac cling tham gia pMt biSu trong cUQch9P;

b. Ph<itbiSu v6i cit ea cae thanh vien tham dlJ khae mQt each d6ng thai. Vi~e trao d&igifra

cae thanh vien co th~ thlJe hi~n mQt each tfIJc tiSp qua di~n tho~i ho~e bfug phuong ti~n lien

I~c thOng tin khac (kS ca vi~c sir dVngphuong ti~n nay di~n ra VaGthai diSm thOng qua Di~u

l~ hay sau nay) ho~c la kSt hqp t~tca nhfrng phuong thue nay. Thanh vien HQid6ng quan tri

tham gia cUQCh9P nhu v~y dugc eoi la "co m~t" t~i cUQch9P do. Dia di~m cUQch9P duqc t&

chuc thea quy dinh nay la dia di~m rna nhOmthanh vien HQi d6ng quan tri dong nh~t ~p hqp

I~i, ho~c nSu khong co mQtnhom nhu v~y, la dia diSm rna Chu to~ cUQch9P hi~n di~n.

Cac quySt dinh duqc thong qua trong mQtcUQch9P qua di~n tho~i duqc t&chuc va tiSn hanh

mQt cach hqp thuc co hi~u IlJc ngay khi kSt thuc cUQch9P nhung phai duqc kh~ng dinh b~ng

cac chfrkY trong bien ban cua t~t ca thanh vien HQid6ng quan tri tham dlJ cUQch9P nay.

14. Nghi quySt thea hinh thuc l~yy kiSn b~ng van ban duqc thong qua tren cosa y kiSn tan

thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n biSu quySt. Nghi quySt nay co hi~u

IlJc va gia tri nhu nghi quySt duqc cac thanh vien HQi d6ng qmin tri thOng qua t~i cUQCh9P

duqc tri~u t~p va t6 chuc thea thong l~.

15. Chu tich HQid6ng quan tri co trach nhi~m chuySn bien ban h9P HQid6ng quan tri cho cac

thanh vien va bien ban do la b~ng chung xac thlJc v~ cong vi~c dffduqc tien himh trong cac


CU9Ch9P do tnr khi co y kien phan d6i v~ nQi dung bien ban trong thai han rmroi (10) ngay

kS tir khi chuyen di. Bien ban h9P H9i d6ng quan tri duoc l~p bang tieng Viet va phai co chfr

ky cua t§t ca cac thanh vien HQi d6ng quan tri tham dir cuoc h9P hoac Bien ban diroc l~p

thanh nhi~u ban va m6i bien ban co chtr ky cua it nhat mot (01) thanh vien HQi d6ng quan tri

tham gia cUQChQP.

16. Nhfmg nguoi duoc moi hQP du thinh, T6ng giam d6c (neu.khong la thanh vien HQi d6ng

quan tri), nhfrng can bQ quan ly khac va cac chuyen gia cua mot bentlnr ba co th6 du hop HQi

d6ng quan tri thee lei moi cua HQi d6ng quan tri nhung khong diroc bieu quyet tru khi ban

than hQ eo quy~n dugc bi6u quyet nhu thanh vien HQi d6ng.

17. HQi d6ng quan tri co th6 tha~ I~p va uy quy~n cho cac ti6u ban trvc thuQc. Thanh vien

cua ti€u ban co the g6m mQt ho?c nhi~u thanh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho?c nhi~u

thanh vien ben ngoai thea quyet dinh Clla HQi d6ng qwin trio Trong qua trinh thvc hi~n quy~n

h~ dugc uy thac, cac ti€u ban phai tuan thu cac quy dinh rna H9i d6ng quan tri d~ ra. Cac

quy dinh nay coth~di~u chinh ho?c cho phep kSt n~p them nhfrngnguaikhong phai la thanh

vien HQid6ng quan tri VaGcac ti~u ban neu tren va cho phep nguai do dugc quyen bi6u quySt

vai ill cach thanh vien clla ti~u ban nhung (a) phai dam bao s6lugng thanh vien ben ngoai it

hem mQt nu-at6ng s6 thanh vien cua ti€u ban va (b) nghi quyet cua cac tiSu ban chi co hi~u

Ivc khi co da s6 thanh vien tham dg va biSu quyet ~i phien hQPclla tiSu ban la thanh vien

HQid6ng quan trio

18. Vi~c thvc thi quySt dinh cua HQi d6ng qwin tri, ho?c cua tiSu ban trgc thuQc HQi d6ng

quan trioho?c Cllanguai co tlI cach thanh vien tiSu ban HQid6ng quan tridugc coi la co gia

tri phap ly kSca. trong trong truang hgp vi~c belu, chi dinh thanh vien clla ti€u ban ho?c HQi

d6ng quan tri co th~ co sai sot.

VIII. TONG GIAM DOC DIEU IiANH, cAN Be) QuAN LY KHAc vA THU KYCONGTY

Di~u 28. T& chli'c bQmay qmin Iy

H~ th6ng quan ly cua Cong ty phai dam bao bQmay quan ly chiu trach nhi~m truac HQid6ng

quan tri va trgc thuQc sv Hinhd~o cua HQi d6ng quan trioCong ty co mQt (01) T6ng giam d6c

di~u hanh, cac Pho T6ng giam d6c di~u hanh va mQt (01) KS toantwang va cac chuc danh

khac do HQi d6ng quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mi€n nhi~m, bili nhi~m cac chuc danh

neu tren phaidugc thgc hi~n b~ng nghi quySt HQi d6ng quan tri dugc thong qua mQt cach

hgp thuc.


DIED U;:

Di~u 29. Can b{lquanIf

1. Theo c1~nghi cua T6ng giam d8e di~u hanh va duoc S1,)"chap thuan cua H9i c16ngquan tri,

Cong ty duoc tuyen dung can b9 quan If dn thiet, voi s8 IU9ngva eh~t hrong phil hop voi co

du va thong I~quan Iy cong ty do H9i d6ng quan tri d~ xu~t tuy tung thai diem. Can b9 quan

ly phai co sir min can dn thi~t d~ cac hoat d9ng va t6 clnrc cua Cong ty dat dU9'Ccac muc

tieu c1Sfa.

2. Mire hrong, ti~n thu lao, loi ich va cac di~u khoan khac trong hop d6ng lao dQngd8i voi

T6ng giarn d8c di~u hanh do HQi d6ng quan tri quyet dinh va hop d6ng voi nhfmg can bQ

quan Iy khac thuQc th§.m quy~n b6 nhi~m cua H9i d6ng quan tri thea khoan 3 di~u 25 cua

Di~u I~ nay se do H9i d6ng quan trj quy~t dinh sau khi tham khao y ki~n cua T6ng giam d8c

diSu Mnh.

Di~u 30. BAnhi~m, mi~n nhi~m, nhi~mVl,l-va-q!ly~n-h~n eiia TAng giam dBe di~uhanh

1. Tieu chu~n va diSu ki~n lam T6ng giam d8c: ap dl,lngthea quy dinh t~i f)iSu 65 cua Lu~t

Doanh nghi~p:

a. Co du nang h,rcMnh vi dan Sllva khong thuQc d6i tlIqng bi dm quan Iy doanh nghi~p thea

quy dinh eua Lu~t Doanh Nghi~p;

b. La ca nhansa hfru it nh~t 10% v6n di~u I~ cua Cong ty ho~e nguai khong phai la tMnh

vien, e6 trinh dQehuyen mon, kinh nghi~m thllc t~ trong quan tri kinh doanh ho~e trong cae

nganh, nghS kinh doanh ehu y~u cua cong ty ho~e tieu chu~n, diSu ki~n khac quy dinh ~i

f)i~u l~ nay

1. H9i d6ng quan tri b6 nhi~m m9t thanh vien trong HQid6ng ho~c mQtnguai kMe lam T6ng

giam d6c di~u hanh; ky hqp d6ng trong d6 quy dinh muc luang, thil lao, lqi ich va cae di~u

khoan khac lien quan khac. Thong tin v~ muc luong, trq dp, quy~n lqi cua T6ng giam d6c

phai duqc bao cao ~i f)~i hQi d6ng c6 dong thuang nien va duqc neu trong Bao cao thuang

nien cua Cong ty.

2. Nhi~m ky cua T6ng giam d8c di~u hanh la 05 nam tru khi HQi d6ng qmin tri e6 quy dinh

khae va co the duqc tai b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m c6 thS h~t hi~u lllc can cu vao cae quy dinh

t?i hqp d6ng lao d9ng. T6ng giam d6c di~u hanh khong duqc phep la nhfrng nguai bi phap

lu~t dm gifr chuc Vl,lnay, nhu la nhfrng nguai vi thanh nien, nguai khong du nang Il!c hanh

vi, nguai da bi k~t an til, nguai dang thi hanh hinh ph~t til, nhan vien h,reluqng vil trang, cae

d.n bQcong ehuc nha nuac va nguai da bi pMn quy~t la da lam eho cong ty ma h9 rung lanh

d~o truo-cday bi pM sim.

Cong ty CP Day cap c1i~nVi~t Nam - CADIVI 34

DIEU LJ;:

3. T6ng giam d6e di~u hanh co nhfrng quyen han va trach nhiem sau:

a. Thuc hien cac nghi quyet cua Hoi d6ng quan tri va Dai h9i d6ng e6 dong, k~ hoach kinh

doanhva k~ hoach dau nr cua Cong ty dil diroc H9i d6ng quan tri va Dai h9i d6ng e6 dong

thong qua;

b. Quyet dinh t§t ca cac v§n d~ khong dn phai co nghi quyet cua H9i d6ng quan tri, bao

g6m viec thay mat Cong tyleY k~t cac hop d6ngtai chinh va thirong mai, t6 chirc va di~u

hanh heat d9ng san xu§t kinh doanh thirong nhat cua Cong ty thee nhtrng thong I~ quanly

t6t nhat;

c. Ki~n nghi s6 hrong va cac loai can b9 quan Iy nhu Pho t6ng giam d6c, KS toan truOng,

cae vi tri quan Iy khae trong Cong ty rna H9i d6ng quan tri phS chu~n (trl1Tang Giam d6e

di~u hanh) rna Cong ty dn tuy~n d\mg d~ H9i d6ng quan tri b6 nhi~m ho~e mi~n nhi~m

nh~m th\l'e hi~n cae ho~t dQngquan Iy t6t theo d~ xu§t ella H9i d6ng qUlintri, vatuv§n d~

H9i d6ng quan tri quy~t dinh mue luang, thu lao, cae Igi feh va eae di~u khoan khae eua

hgp d6ng lao d9ng eua can be)quan Iy d6;

d. Tham khao y ki6n eua H9i d6ng quan tri d~ quy~t dinh s6 lugngnguai lao d9ng, mue

luong, trg e§p, Igi feh, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m va eae di~u khoan khae lien quan dSn

hgp d6ng lao d9ng eua hQ.

d. Vao ngay 30 thang11 hang nam, Tang giam d6e phai trinh H9i d6ng quan tri phS ehu~

k~ ho~eh kinh doanh ehi tiSt eho nam tai chfnh tiSp thee tren eO'so dap Ung cac yeu du

cua ngan saeh phu hgp ciing nhu k€ ho~eh tai ehfnh nam (05) nam;

e. D~ xu§t nhfrng bi~n phap nang cao ho~t d9ng va quan Iy ella Cong ty;

f. Chu~n bi cae ban dv toan dai h~n, hang nam va hang quy eua Cong ty (sau day gQi la

ban dlJ toan) ph\lc V\lho~t d9ng qwin Iy dai h~n, hang nam va hang quy ella Cong ty thee

k€ hO<;lehkinh doanh. Ban dlJ toan hang nam (bao g6mca bang can d6i kS toan, bao eao

k€t qua ho~t d9ng kinh doanh va bao cao lUll ehuy~n ti~n t~ dv kiSn) cho tUng nam tii

ehfnh phai duge trinh d~ H9i d6ng quan tri thong qua va phii bao g6m nhfrng thong tin

quy dinh t~i cac quy ehS cua Cong ty;

g. ThlJe hi~n t§t ea eae ho~t d9ng khae thea quy dinh eua Di~u I~ nay va cae quy chS ella

Cong ty, cae nghi quySt ella H9i d6ng quan tri, hgp d6ng lao d9ng eua T6ng giam d6c di~u

hanh va phap lu?t.


BrEU U;:

4. T6ng giam d6c di~u hanh chiu trach nhiem tnroc HQi d6ng quan tri va Dai hQi d6ng c6

dong v8 viec thirc hien nhiem vu va quyen han diroc giao va phai bao caode CO" quan nay

khi diroc yeu duo

5. HQi d6ng quan tri co th~ bai nhiem T6ng giam d6c khi da s6 (tren 50%) thanh vien HQi

d6ng quan tri du h9P co quyen bi~u quyet tan thanh va b6 nhiem mot T6ng giam d6c moi

thay thS.

J)i~u 31. Thirky Cong ty

HQi d6ng quan tri chi dinh mQt (01) hoac nhieu ngiroi lam Thir ky Cong ty voi nhiem ky va

nhtrng di~u khoan thea quyet dinh cua HQi d6ng quantrio HQi d6ng quan tri co th~ bai nhiem

Thu Icy Cong ty khi dn nhung khong trai v6i cac quy dinh phap lu?t hi~n hanh v8 lao dQng.

HQi d6ng quan tri cling co the b6 nhi~m mQt hay nhiSuTrq Iy Thu ky Cong ty tuy tUngthai

diem. Vai tro va nhi~mVl,l clla Thu ky Cong ty bao g6m:

1. ChuAn bi cac cUQch9P clla HQi d6ng quantri, Ban ki~m soat va B?i hQi d6ng c5 dong theo

yeu du clla HQi d6ng quantri ho?c Ban ki~m soat.

2. Tu v~n v~ tM t\lC clla cac cUQch9P.

3. Tham dv cac cUQch9p.

4. Darn baa cac nghi quySt clla HQi d6ng quan tri phu h9P v6i lu?t phap.

5. Cung cftp ca.c thong tin tili chinh, ban sao bien ban h9P HQi d6ng quantri va cac thOng tin

khac cho thanh vien clla HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat.

Thu Icy cong ty co traeh nhi~m baa m?t thong tin thea cae quy dinh clla phap lu?t va Di~u I~

Congty.

IX. BAN KIEM SoAT

J)i~u 32. Thanh vien Ban ki~msoat

1. s6 Iu-qng thanh vien Ban ki~m soat la ba (03) thanh vien. Cac thanh vien clla Ban kiSm

soat khong phai la ngueri trong bQ pMn kS toan, tai chinh clla cong ty va khong phai la thanh

vien hay nhan vien clla cong ty kiSm toan dQc I~p dang thvc hi~n vi~c ki~m toan baa cao tai

chinh clla cong ty. Ban kiSm soat phai co it nh~t mQt (01) thanh vien la kS toan vien hay ki~m

toan vien.

Cae thanh vien Ban ki~m soat khong phai la ngueri co lien quan v6'i cac thanh vien hQi d6ng

quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh va can bQ quan Iy khac clla cong ty. Ban ki~m soat phai


chi dinh mot (01) thanh vien lam Truong ban. Truong ban kiSm soat la nguoi c6 chuyen men

v~ kS toano Truong ban kiSm scat co cac quyen va trach nhiern sau:

a. Trieu t?P cuoc hQP Ban kiSm soat;

b. Yeu d.u HQi d6ng quan tri, Tong giam d6c dieu hanh va cac can bQ quanIy khac cung

dp cac thong tin lien quan dS bao cao Ban kiern soat;

c. L?p va ky bao cao cua Ban kiSm soat sau khi da tham khaoy kien cua HQi d6ng quan tri

dStrinh Dai hQi d6ng c6 dong.

2. Cac c6 dong c6 quyen g9P s6 phieu bieu quyet cua tirng ngiroi lai voi nhau dS dS ctr cac

irng vien Ban kiem soat. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giftill 5% dSndiroi 10% tong s6

c6 phAnco quyen biSu quySt dUQ"cdS cu mQt (01)(mg vien; tir 10% dSn duai 30% dUQ"cdS

cu t6i da hai (02)(mg vien; tir 30% dSn duai 40% dUQ"cdS cu t6i da ba (03)(mg vien; tir 40%

dSn du6"i50% dUQ"cdS cu t6i da b6n (04)(mg vien; tir 50% dSn du6"i60% dUQ"cdS cu t6i da

nam (05)(mg "ien.

3. TruOng hQP s6 IUQngcac(mg vien Ban kiSm soat thong qua dS cu va(mg cu yin khong du

s6 IUQ"l1gdn thiSt, Ban kiSm soat duang nhi~m c6 thS dS cu them(mg ClIvien ho~c t6 chuc

dScu theo ca chS dUQ"cCong ty quy dinh.CachS Ban kiSm soat duang nhi~m dS cu(mg vien

Ban kiSm soat phai dugc cong b6 ro rang va phai dugc f)~i hQid6ng c6 dong thong qua truac

khi tiSn hiLnhdS cu.

4. Cac thanh vien cua Ban kiSm soat do f)~i hQi d6ng c6 dong bAu,nhi~m ky cua Ban kiSm

soat khong qua nam (05) nam; thanh vien Ban kiSm soat c6 thS duQ'cbfru l~i vai s6 nhi~m ky

khong h~n chS.

5. Thanh vien Ban-kiSm soat khong contu each thanh vien trong cac truOng hQp sau:

a. Thanh vien d6 bi phap lu?t dm lam thanh vien Ban kiSm soat;

b. Thanh vien d6 tu chuc bing m9t van ban thong bao dugc gui dSn tl1,1sa chinh cua Cong

ty;

c. Thanh vien d6 bi r6i lo~n tam thfrnva cac thanh vien khac cua Ban kiSm soat c6 nhfrng

bing ch(mg chuyen mon chung to nguai d6 khong con nang Ivc hanh vi dan sv;

d. Thanh vien d6 v~ng m~t khong tham dv cac cUQchQPcua Ban kiSm soat lien tl,lctrong

vong sau (06) thang lien t\lCkhong dugc sv chfip thu?n cua Ban kiSm soat va Ban kiSm

soat ra quySt dinh ring chucV\l cuanguai nay bi bOtr6ng;


e. Thanh vien do bi each chirc thanh vien Ban ki€m scat thea quyet dinh cua Dai hoi d6ng

c6 dong.

f)i~u 33. Ban ki~msoat

1. Cong ty phai co Ban kiem soat va Ban kiern soat co quyen han va trach nhiem thea quy

dinh tai Di€u 165 Luat Doanh nghiep va DiSu l~ nay, chu ySu la nhtmg quyen han vi trach

nhiem sau day:

a. DS xu~t lua chon cong ty kiem toan dQCl?p, mire phi kiem toan va moi v~n d~ co lien

quan;

b. Thao lu?n voi ki~m toan vien dQCl?p vS tinh ch~t va pham vi kiem toan tnroc khi b~t

d~u viec kiem toan;

c. Xin y kiSn tu v~n chuyen nghiep dQcl?p hoac nr v~n vS phap ly va dam baoS\I tham gia

cua nhfrng chuyen gia ben ngoai cong ty vO'jkinh nghi~m trinh dQ chuyen mon phu hQP

van cong vi~c clla cong ty nSu th~y cAnthiSt;

d. Ki~m tra cac bao cao tai chinh nam, sau thang va quy;

d. Thao lu?n v~ nhUng v~n d~ kho khan va t6n t~i phat hi~n tu cac kSt qua ki~m toan gifra

IcY ho~c cu6i ky cling nhu mQi vc1ndS rna ki~m toan vien dQcI?p mu6n ban b~c;

e. Xem xet thu quan ly cua ki~m toan vien d9C l?p va y kiSn phan h6i Cllaban quan ly

cong ty;

g. Xem xet bao cao .cllacong ty vS cac h~ th6ng ki~mSOllt nQibQtruac khi HQid6ng quan

trj chc1pthu?n; va

h. Xem xetnhUng kSt qua diSu tra nQib9 va y kiSn phan h6i cua ban quan IY.

i. Trinh bao cao th§.mdinh bao cao tii chinh, bao cao tinh hinh kinh doanh h&ngnam cua

cong ty va bao cao danh gia cong tac quan ly cua HQi d6ng quan tri len D~i h9i d6ng c6

dong ~i cUQch9P thuang nien

2. Thanh vien HQid6ng quan tri, T6ng giam d6e diSu hanh va can bQquan ly khae phai cung

dp t~t ca cac thOngtin va tai Ii~u lien quan dSn ho~t d9ng cua Cong ty thea yeuC&U eua Ban

ki~m soM.Thu ky Cong ty phai bao dam r&ngtoan b9 ban sao cae thong tin tai chinh, cac

thong tin khac cung dp cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri va ban sao cae bien ban h9P

H9i d6ng quan tri pMi duqe eung dp cho thanh vien Ban ki~m soat van cung thai di~m

chung duqc cung dp cho H9i d6ng quan trio


DrEU LJ;:

3. Ban kiem scat co th~ ban hanh cac quy dinh v~ cac cuoc hQPcua Ban kiem scat va each

tlnrc hoat dQng cua Ban kiern soat. Ban.kiem soat phai hQPt6i thieu hai (02) l~n mot narn va

s6 hrong thanh vien tham gia cac cuoc h9P t6i thieu la hai (02) ngiroi.

4. Mire thu lao cuacacthanh-vl,en,Ban·ki6m:"soat do Daihoi d6ng e6 dong quyet dinh. Thanh

vien cua Ban kiem soat diroc thanh toan cac khoan chi phi di lai, khach slimva cac chi phi

phat sinh mot each hop ly khi ho tham gia cac cuoc h9P cua Ban ki~m scat hoac thuc thi cac

heat dong khac cua Ban kiem soat.

x. TRAcH NID:¢M CVA THANH VIEN nor DONG QuAN TRJ, THANH VIEN

BAN KIEM SOAT,..TONG GIAMDOC. DIEUIIANH vA cAN Be)QuAN LY KIIAc

f)i~u 34. Trach nhijm' cAn trong ... ,

Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiern soat, T6ng giarn d6c di~u hanh va can b9

quan ly khae co trach nhi~m thvc hl~n ca;cnhi~mV\l clla minh, k~ ca nhilng nhi~mV\l vo-itu

cach thanh vien cac ti~u ban ella HQi d6ng quan tri, mQt cach trung thvc vi 19i ich cao nh~t

ella Cong ty va vo-imuc dQdn trQng rna mQt nguai tMn trQngphai co khi dam nhi~m vi trf

tuang duang va trong hoan canh tuangtv.

f)i~u 35. Trach nhi~m trung th\fC va tranh cae xung dQt v~ quy~n IQi

1. Thanh vien HQid6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c di~u hanh va can

bQquan ly khac khong dugc phep su dVng nhilng C(JhQi kinh doanh co th~ mang I?i 19i ich

cho Cong ty vi mvc dich ca nhan; d6ng thai khong duqcSlr dVng nhilng thong tin co duqc

nha chue vv clla minh d€ tu Iqi ca nhan hay d~ phvc vv 19j ich Cllat6 chuc ho~c ca nhan

khac.

2. Thanh vien HQi d6ng quan triothimh vien Ban ki€m soat, T6ng giam d6c di~u hanh va can

b9 quan Iy khae co nghlaV\l thong bao cho HQi d6ng quan tri cit ca cac lqi ieh co th€ gay

xung dQtvo-ilqi ich ella C6ng ty rna h9 co th€ dugc hu6ng thong qua cac phap nhan kinh t~,

cac giao dich ho~c ca nhan khac.

3. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c va nguai quan ly

khac clla Cong ty phai ke khai cac lqi ich lien quan clla minh vo-iCong ty thea quy dinh Clla

Dieu 159Lu~t Doanh nghi~p.

4. Cong ty khong dp cac khoim vay ho~c bao lanh cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri,

thanh vien Ban ki€m soat, T6ng giam d6c di~u hanh, can b9 quan ly khac va nhilng nguai co

lien quan to-icac thanh vien neu tren ho?c phap nhan ma'nhiing nguai nay co cae lqi fch rei


DrEU LB

chinh, trir tnrong hop cac khoan vay hoac bao lanh neu tren da diroc Dai hQi d6ng c6 dong

chip thuan.

5. Hop d6ng hoac giao dich gitra Cong ty voi mot hoac nhieu thanh vien HQid6ng quan tri,

thanh vien Ban kiem scat, T6ng giam d6c, can bQquan If khac hoac nhirng nguoi lien quan

dSn ho hoac cong ty, d6itic, hiep hoi, hoac t6 chirc rna thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh

vien Ban kiem soat, Tong giam d6c di~u hanh, can bQquan If khac hoac nhtrng ngiroi lien

quan d~n ho Ia thanh vien, hoac co lien quan loi fch tai chinh khong bi vo hieu hoa trong cac

tnrong hop sau day:

a. D6i voi hop d6ng co gia tri nr duoi 20% t6ng gia trj tai san duqc ghi trong bao cao tai

chinh g~n nhit, nhUng ySu t6 quan tr9ng v~ hqp d6ng ho~c giao djch cung nhu cac m6i

quanM va Iqi feh Cllacan bQqmin If ho~c thanh vien HQi d6ng quim trj da duqc bao cao

cho HQi d6ng quan trj ho~c ti~u ban lien quan. D6ng thai, HQid6ng quan trj ho~c ti~u ban

do da cho phep thlJc hi~n hqp d6ng ho~c giao djch do mQt cach trung thlJc b&ngda s6

phiSu tan tMnh cua nhUng thanh vien HQi d6ng khong co Iqi fch lien quan;

b. :D6ivoi nhfrng hQ'Pd6ng co giatri Ian hon 20% cua t6ng gia trj Utisan duQ'cghi trong

bao cao tai chfnh g~n nhit, nhiing ySu t6 quan tr9ng v~ hqp d6ng ho~c giao dich nay cung

nhu m6i quanMva Iqi feh Cllacan bQ qmin If ho~c thanh vien HQi d6ng quan trj da duqc

cong b6 cho cac c6 dong khong co Iqi fch lien quan co quy~n bi~u quySt v~ vin d~ do, va

nhiing c6 dong do da b6 phiSu tan thimh hQ'Pd6ng ho~c giao dich nay;

c. Hqp d6ng ho~c giao dich do duqc mQt t6 chucillvin dQc I~p cho la cong b&ngva hqp

If xet tren m9iphuang di~n lien quan dSn cac c6 dong Cllacongty vao thai di~m giao dich

ho~c hqp d6ng nay duqc HQid6ng quan tri ho~c mQtti~u ban trlJc thuQc HQid6ng quan tri

hay cac c6 dong cho phep thvc hi~n.

Thanh vien HQid6ng qmintri, tMnh vien Ban ki~m soat, r6ng giam d6c diSu hanh, can bQ

quan If khac va nhUng nguai co lien quan voi cac thanh vien neu tren khong duqcstr d\lllg

cac thong tin chua duQ'cphep cong b6 clla congty ho~c tiSt IQcho nguai khac d~ thlJc hi~n

cac giao dich co lien quan.

J)i~u 36.Trach nhi~m v~ thi~t h~i vab8i thU'(yog

1. Thanh vien HQi d6ng qmin tri, thanh vien Ban ki6m soat, T6ng giam d6c di~u hanh himh

va can bQ quan If khac vi ph~m nghiaVI,l, trach nhi~m trung thlJCva dn tn;mg, khong hoan

tMnh nghia V\l cua minh voiSIJ m~n can va nang h,rcchuyen man phai chiu trach nhi~m v~

nhung thi~t h~i do hanh vi vi ph~m Cllaminh gay ra.

Cong ty CP Day cap di~n Vi~t Nam - CADrvr 40

D:rEU LB2. C6ng ty b6i thuong cho nhtrng nguoi dil, dang hoac co the tro thanh mdt ben lien quan

trong cac vu khi~u nai, kien, khoi t6 (bao g6m cac vu viec dan sir, hanh chinh va kh6ng phai

la cac vu kien do C6ng ty la nguoi khoi kien) n~u nguoi do dil hoac dang la thanh vien H9i

d6ng quan tri, can be>quanly, nhan vien hoachi dai dien duoc C6ng tyuy quyen hoac nguoi

do dil hoac dang lam thea yeu du cua C6ng ty voi nr each thanh vien H9i d6ng quan tri, can

b9 quan ly, nhan vien hoac dai dien thea uy quyen cua C6ng ty voi di~u kien nguoi do dil

hanh d9ng trung thirc, dn trong, m&ncan vi loi Ich hoac kh6ng ch6ng I?-iIgi ich cao nh~t cua

C6ng ty, tren cO"sa tuan thu lu~t phap va khong co b~ng chUng xae nh~n r~ng nguai do dil vi

ph~m nhfrng trach nhi~m eua minh. Khi thVe hi~n chuc nang, nhi~m V\l ho~e th\fc thi cac

cong vi~c thea uy quy~n cua Cong ty, thanh vien H9i d6ng quim trj, thanh vien Ban kiem

soat, can b9 qmin Iy, nhan vien ho~c la d?-idi~n thea uy quy~n cua C6ng ty dugc C6ng ty b6i

thuOng khitra thanh m9t ben lien quan trong cac V\lkhiSu n?-i,ki~n, khai t6 (tru cac V\lki~n

do C6ng ty la nguai khai ki~n) trong cac truOng h9P sau:

a. Dffhanh d9ng trung th\fc, cAntrQng, m~n can vi Igi ich va kh6ng mau thu~n v6'i Igi ieh

cua C6ng ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong co b~ng chUng xac nh~n dil khong th\fc hi~n trach nhi~m

cua rninh.

3. Chi phi b6i thuOng bao g6m cac chi phi phat sinh (kSca.phi thue lu~t sU), chi phi phan

quySt, cac khOlinti~n ph?-t,cac khoan phai thanh toan phat sinh trong th\fc t~ ho~c dugc coi la

mirc h9P Iy khi giai quy~t nhfing V\lvi~c nay trong khuon kh6 lu~tphap cho phep. Cong ty co

thS mua bao hiSm cho nhfing nguai do de tranh nhiing trach nhi~m b6i thuOng neu tren

XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO SO CONG TY

Di~u 37.Quy~n di~u tra s6 sach va h8SO'

1. C6 dong ho~c nhorn c6 d6ng d~ c~p t~i Khoan 3 Di~u 24 va Khoan 2 Di~u 32 Di~u I~nay

co quy~n trvc ti~p ho?c quanguai dugc uy quy~n, gui vanban yeu du dugc kiem tra danh

sach c6 d6ng, cac bien ban hQPD?-ihQid6ng c6 d6ng va sao ch\lp ho?c trich l\lc cac h6 sO"do

trong gia him vi~c va t?-i tr\l sa chinh cua c6ng ty. Yeu du kiern tra do d?-idi~n duge uy

quy~n cua c6 dong phai kern,theo gi~y uy quy~n cua c6 d6ng rna nguai do d?-idi~n ho?c rn9t

ban sao cong chUng cua gi~y uy quy~n nay.

2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, thflnh vien Ban kiSm soat, T6ng giarn d6c di~u hanh va can

b9 quan Iy khac co quySn kiSm tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va


nhtrng s6 sach va h6sa khac cua Cong ty vi nhfrng muc dlch lien quan toi chirc vu cua minh

voi di~u kien cac thong tin nay phai duoc bao mat.

3. Cong ty phai luu Di~u l~nay va nhtrng ban sira d6i b6 sung Di~u l~, Gifty chung nhan dang

ky doanh nghiep, cac guy eh~, cac tai li~u chimg minh quyensa htru tai san, nghi quyet Dai

hQid6ng c6 dong va HQid6ng quan tri, bien ban h9P Dai hQid6ng c6 dong va HQid6ng quan

tri, cac bao cao ella HQi d6ng quan trio Cac bao caocua Ban ki&m soat, baa cao tai ehfnh

nam, s6 sach k~ toan va bftt cir gifty to nao khac thea guy dinh cua phap luat tai trusaehfnh

hoac mot noi khae voi di~u ki~n la cae e6 dong vaeaguan dang ky kinh doanh duge thong

bao v~ dja diSm luu tm cae gifty tcynay.

4. Di~u I~Cong ty phai duge eong b6 tren website eua cong ty.

XII. CONG NIlAN VlEN vA cAc TO CHUC CHiNH TRJ:,TO CHUC CHINH TRJ -

xA HQI TRONG CONG TY

Di~u 38. Cong nhan vien va cac t&chfrc chinh trj, t&chrrc chinh trj - xa hQi

1. Cae t6 ehue chinhtr1, ehinh tf! - xa hQi trong Cong ty ho~t dQng trong khuon kh6 HiSn

phap, Phap lu?t cua Nha nuoe Vi~t Nam va thea cae Di~u I~ t6 ehuc minh phu hgp voi guy

dinh eua Lu?t phap.

2. Cong ty ton tr9ng va t{lodi~u ki~n thu?n Igi dS nguai lao dQngthanh l?p cae t6 ehuc ehinh

tri, t6 ehue chinh trj - xa hQiva hO{l.tdQngthea nhfrng guy dinh t{limvc 1 tren day.

3. T6ng giam d6e di~u hanh phai l?p kS hO{lchdS HQid6ng guan trj thong qua ca.evftnd~ lien

quan den vi~e tuySn dVng, eho nguai lao dQng thOi vi~c, luang, bao hiSm xa hQi,phuc 19i,

khen thuang va ky lu?t d6i voi nguai lao dQngva can bQguanIf

4. T6ng giam d6e phai l?p kS hO{lehde HQi d6ng guan trj thong gua cae vftn d~ lien quan d~n

quan h~ ella Cong ty vai cae t6 ehu·cehinh tri xa hQi thea cae ehu~n mlle, thong l~ va ehinh

saeh quan ly t6t nhftt, nhung thong l~ va ehfnh saeh guy dinh t~i Di~u l~ nay, cae guy ehe eua

Cong ty va quy dinh phap lu?t hi~n hinh.

XIII. PIIAN PHOI LQI NHU~

Di~u 39. Phan ph6i lQi nhu~n

1. D{lihQid6ng e6 dong guy~t dinh muc chi traelY tue va hinh thuc chi tni e6 tue hang nam

tu 19inhu?n duge giu l{lieua Cong ty.

2. Theo quy dinh eua Lu?t Doanh nghi~p, HQi d6ng gmin tf! co the guy~t dinh t{lm{rnge6 tue

giua ky neu xet th~y vi~e chi tra nay phu hgp v6i kha nang sinh lai eua eong ty.


:m::EU LB

3. Cong ty khong thanh toan llii cho khoan ti~n tra c6 tire hay khoan ti~n chi tra lien quan toi

mot loai c6 phieu.

4. H9i d6ngquan tri co th~ d~ nghi Dai h9i d6ng c6 dong thong qua viec thanh toan toan b9

hoac m9t phan c6 nrc bang c6 phieu va H9i d6ng quan tri la C(Jquan thirc thi quyet dinh nay.

5. Twanghop c6 tire hay nhtrng khoan ti~n khac lien quan toi met loai c6 phieu ducc chi tra

bang ti~n mat, Cong ty phai chitra barrg ti~n d6ng Viet Nam. Viec chi tra co th~ thuc hien

true ti8p hoac thong qua cac ngan hang trenC(J sa cac thong tin chi tiSt v~ ngan bang do c6

dong cungdp. Twang hop Cong ty dli chuyen khoan thea dung cac thong tin chi tiSt v~

ngan hang do c6 dong cling d.p rna c6 dong d6 khong nh~n duQ'cti~n, Cong ty khong pbai

chiu traeh nhi~m v~ khoan ti~n Cong ty chuySn cho c6 dong thVhuang.Vi~c thanh toan c6

ruc dBi vai cac c6 phi8u Cong ty (khi niem y8t t~iSagiao dich chUng khoan) c6 th~ duQ'cti8n

hanh thOngqua cong ty chUng khoan ho~e Trung tam lUllky chUng khoan Vi~t Narn.

6. Can ClrLu~t Doanh nghi~p, Lu~t ChUng khoan, H<)id6ng quan tri thOng qua nghi quy8t

xac dinh rn9t ngay e\l th~ d~ chBt danh sach c6 dong. Can Clrthea ngay do, nhiing ngum dang

kY vai tu cach c6 dong ho~c nguaisahGucac chUng khoan khac duQ'cquy~n nh~n e6 ruc, liii

suftt,phan phBi 19inhu~n, nh~n c6 phi8u, nh~n thong bao ho~c tai li~u khac.

7. Ty l~ (%) trfch l~p cua cac quydugcthl!Chi~n h~ng narn thea ki8n nghi eua H9i d6ng quan

tri va dugeDlilih9i d6ng c6 dong thOng qua.

8. Cac vftnd€ khac lien quan d8n phan ph6i 19inhu~n duQ'cthl!c hi~n thea quy dinh cua phap

lu~t.

XIV. T AI KHoAN NGAN HANG, QUY Dl/ TRU, NA.MTAl CHiNH vA ~ THONG

IffiTOAN

I>i~u 40. Tai khoaD DgaDhang

1. Cong ty rna tii khoan tlilicae ngan hang Vi~t Narn ho~c t;;ticlk ngan hangnuacngoai

dugcph6p ho~t d9ng tliliVi~t Narn.

2. Theo Sl!chftp thu~ntwac cua C(Jquan co th~rn quy~n, trongtruanghgp dn thi8t, Cong ty

co thS rna tii khoan ngan hanga nuacngoai thea cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cong ty ti8n hanh tfttcci cac khoan thanh toan va giao dieh k8 toan thong qua cae tai khoan

ti~n Vi~tNarn ho~c ngo~i t~ t;;ticae ngan hang rna Cong ty rna tai khoan.

J)i~u 41. Nam tai chinh

Cong ty CP Day cap di~n Vi~t Narn - CADIVI 43

DrEU LJ;:

Nam tai chinh cua Cong ty bilt d§.unr ngay d§u tien cua thang 01 hang nam va k~t thuc van

ngay thir 31 cua thang 12 clingnam, Nam tai chinh d§u tien bit d§.unr ngay dp Gi~y chung

nhan dang ky doanh nghiep va k~t thuc van ngay thir 31 cua thang 12 ngay sau ngay dp Gi~y

chirng nhan dang ky doanh nghiep do.

Di~u 42. Ch~ dQ k~ toan

1. Ch~ d9 kS toan Cong ty sir dung la Ch~ d9 K€ toan Viet Nam (VAS) hoac chS dQkS toan

khac duoc B9 Tai chinh ch~p thuan.

2. Cong ty l~p s6 sach kS toan bang tieng Viet. Congty hru gift h6 sa kS toan thea loai hinh

cua cac hoat dong kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhtrng h6 sa nay phai chinh xac, c~p

nMt, co h~ th6ng va phai du de chUng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty su dl,lngd6ng Vi~t Nam (ho~c ngo~i t~ t\I do chuy~n d6i trong trlIemghgp dugcCO"

quan nha nuac co th~m quy€n ch~p thu~n) him dan vi tiSn t~ dung trong kS toano

xv. BAo cAo THlfiJNG NIEN, TRAcH NHI¢M CONG BO THONG TIN, THONG

BAo RA CONG CHUNG

Di~u 43. Bao cao tai chinhDam, sau thang va quy

1. Congty phai l~p ban bao cao ffii chfnh nam thea quy dinh cua phap lu~t cling nhu cac quy

dinh cuaUy ban ChUng khoan Nha nuac va bao cao phai dugc ki~m toan thea quy dinh ~i

DiSu 45 Di€u 1~nay~va trong thai h~n chin muai ngay (90) ngay ketU khi kSt thuc m6i nam

tai chinh, phai n9P bao cao tai chfnh hang nam eho ca quan thu€ co th~m quySn,Uy ban

ChUng khoan Nha nuac,Sa giao dich chung khoan (khi niem y~t), ca quan dang ky kinh

doanh thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

2. Bao cao ffii ehfnh nam phai bao g6m bao cao kSt qua ho~t d9ng kinh doanh phan anh m<)t

each trung th\ICva khaeh quan tinh hinh v€!iii va 16eua Cong ty trong nam tai ehinh, bang

din d6i kS toan phan anh mQteach trung thl,feva khach quan tinh hinh ho?t dQngeua Cong ty

tinh dSn thai diem l~p bao eao, bao eao luu chuy~n ti€n t~ va thuy~t minh bao eao tai chinh

3. Cong ty phai l~p va cong b6 cae bao cao sau thang va quy thea eac quy dinh ellaUy ban

ChUng khoan Nha nuae,Sa giao dieh chung khoan (khi niem ySt) va nQP eho ca quan thuS

hfru quan vaCO" quan dang ky kinh doanh thea cae quy dinh ella Lu~t Doanh nghi~p.

4. Cae bao cao tai ehinh duge ki~m toan (bao g6m y kiSn ella kiem toan vien), bao cao sau

thang va quy eua cong ty pMi dugc eong b6 tren website ella Cong ty.


DlEULB

5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam dSu duoc quyen kiem tra hoac sao chup ban bao cao tai

chinh nam duoc kiem toan, bao cao sau thang va quy trong gic lam viec ella Cong ty, tai tru

so chinh cua Cong ty va phai tra mot mire phi hop Iy cho viec sao chup.

Di~u 44. Bao caothuong nien

Cong ty phai I~p va cong b6 Bao cao thirong nien thea cac quy dinh cua phap lu~t vS clurng

khoan va thi tnrong clnrng khoan.

XTI.~EMTOANc6NGTY

Di~u 45. Ki~m toan

1. Dai hQid6ng c6 dongthirong nien chi dinh m9t cong ty kiem toan dQCI~phoac thong qua

danh sach cac cong ty kiem toan dQCI~p vauy quyen cho HQi d6ng quan tri quySt dinh h,ra

ch9n m9t trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng ki€m toan Cong ty cho nam tai

chfnh tiSp thea dlJa tren nhilng diSu khoan va di€u ki~n thoa thu~n v6i HQi d6ng quan trio

Cong ty phai chuAnbi va gui bao cao tai chinh nam cho cong ty ki~m toan dQCI~p sau khi kSt

thuc nam ffiichinh.

2. Cong ty ki~m toan dQCI~p ki~m tra, xac nh~n va bao cao vS bao cao tai chfnh nam phan

anh cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao ki~m toan va trinh bao cao do cho HQi d6ng

quan tri trong vang tammuai lam (85) ngay k~illngay kSt thuc nam tai chfnh.

3. Ban sao cua bao cao ki~m toan dugc gui dinh kern bao cao tai chinh nam cua Cong ty.

4. Ki~m toan vien thlJChi~n vi~c ki~m toan Cong ty dugc phep tham dlJ cac cUQch9P D?i hQi

d6ng c6 dong va dugc quySn nh~n cac thong bao va cac thOng tin khac lien quan dSn D?i hQi

d6ng c6 dong rna cac c6 dong duqc quySn nh~n va duqc phlit bi~u y kiSn ~i d?i hQiv€ cac

v~n d€ co lien quan dSn ki~m toano

XVII. CON DAu

Di~u 46.Con dau

1. Cong ty co con diu rieng. Con diu Clla Cong ty phai duqc hni gift va bao quan t~i trv s6

chinh clla-Cong ty. Hinh thuc va nQidung Cllacon d~u, di€u ki~n lam con d~u thlJc hi~n thea

quy dinh cua Lu~t phap.

2. Con d~u la tai san cua Cong ty.Nguai d?i di~n thea phap lu~t cua Cong ty phai chiu trach

nhi~m quan Iy su dVng con d~u thea quy dinh Clla phap lu~t. Trong truemg hqp dn thiSt,

duqc SIJd6ng y cua co quan cap diu, Cong ty co th~ co con diu thu hai.

XVIII. cHAM DUT HO~T DONGvA THANH LY


DIEU L$

Di~u 47. Chim dU1:hoat dQng

1. Cong ty co thS bi giai thS hoac cham dill hoat dong trong nhfmg tnrong hop sau:

a. Tea an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh cua phap luat hien hanh;

b. Gild thS tnroc thai han thea quyet dinh cua Dai hQid6ng c6 dong;

c. Cactwang hop khac thea quy dinh cua phap luat.

2. Viec giai thS Cong ty do Dai hoi d6ng c6 dong quyet dinh, HQi d6ng quan tri thuc hien.

Quyet dinh giai thS nay phai thong bao hay xin chap thuan cuaco quan co thftm quyen (neu

b~t buoc) thea quy dinh.

Di~u 48. Thanh If

1. Sau khi co mot quyet dinh giai thS Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~p Ban thanh Iy

g6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do Dai hQi d6ng c6 dong chi dinh va mQt (01)

thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinhtu mQt cong ty kiSm toan dQCI~p. Ban thanh Iy

chuftn bi cac quy ch~ hO<;ltdQngcua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly co the dugc Il!a

chQntrong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p. Tit ca cac chi phi lien quan d~n

thanh ly dugc Cong ty un tien thanh toan truac cac khoan ng khac cua Cong ty.

2. Ban thanh Iy co trach nhi~m bao cao chocaquan dang ky kinh doanh vS ngay thanh I~pva

ngay b~t dfruho~t dQng. KSill thai diSm do, Ban thanh Iy thay m~t Cong ty trong citca cac

cong vi~c lien quan d~n thanh Iy Cong tytruac Toa an va caccaquan hanh chinh.

3. TiSn thu duQ'cillvi~c thanh Iy dUQ'cthanh toan thee thutI! sau:

a. Cac chi phi thanh Iy;

b. TiSn Iu~ongva chi phi bao hiSm cho cong nhan vien;

c. Thu~ va cac khoan 11QPcho Nha11uac;

d. Cac khoan vay (11~Uco);

d. Cac khoa1111Q'khac cua C011gty;

e. s6 du c011I~isau khi da thanh tOa11t§t ca cac khoim 11Q'tum\lc (a) d~n (d) tren day dUQ'c

pha11chia cho cac c6 dong. Cac c6 phfrnUti dai dugc un tien thanh toantruac.

XIX. GIM QUYET TRANH CHAP NQI BQ

Di~u 49. Giiii quy~t tranh ch§p nQibQ

Cong ty CP Day cap di~11Vi~t Nam - CADIVI 46

DIEULl~:

1. Truong hop phat sinh tranh chftp hay khi~u nai c6 lien quan toi heat d9ng ella Congty hay

toi quyen va nghia vu ella cac e6 dong theo quy dinh tai Dieu I~ cong ty, Luat Doanh nghiep,

cac Iuat khac hoac cac quy dinhhanh chinhquy dinh giira:

a. C6 dongvoi Cong ty;

b. C6 dong voi H9i d6ng quantri, Ban kiem scat, T6ng giam d6c hay can b¢ quan I;' cao

cftp,

Cac ben lien quan c6 gkg giai quyst tranh eh~p eto thong qua thuong luong va hoa giai. Tnr

tnrong h9P tranh chap lien quan toi Hci dang quan trj hay Chu tich HQi et6ng quan tri, Chu

tich H9i d6ng quan tri chu tri viec giai quyet tranh chip va yeu d.u nrng ben trinh bay cac

y~u t6 thirc tien lien quan d€n. tranh ch~p trongyang nam ngay (5)ngay lam viec k6 nr ngay

tranh chip phat sinh. Truong hgp tranh chap lien quan t61 HQi d6ng quantri hay Chll tich HQi

et6ngquill tri, bit elI ben nao ciing coth~ yeu du chi djnh mQt chuyen gia dQc l~p d~ h8.nh

et911gvai tu cach la tr9ng tai cho qua trinh giai quyBt tranh ch~p.

2. TruOng hgp kh6ng d~t dugc quy~t djnh hoa giai trong vang sau(06) tu§n ill khi b~t d~u

qua trinh hoa giai ho~c n~u quyBt djnhClla trung gian hoa giai kh6ng duqc cac ben chap

nh~, b~t CII ben nao ciing cothS dua tranh chip do ra Tr9ng taikinh tB ho~c Toaankinh t~.

3. Cac bentl,r chiu chi phi Clla minh c6 lien quan t61 thll tl,le thuang lugng va hoa giai. Vi~c

thanh toan cac ehi phi ella Toa an dugc thl,fc hi~n theo phan quy~t Clla.Toaan.

xx. BO SUNG V.ASUA DOl DrEUL:¢

Di~u 50.B6 sung va sila d6i f)i~u l~

1. Vi~c b6 sung, sua d6i Di~u l~ nay pMi dugc B?i hQi d6ng c6 dong xem xet quy~t djnh.

2. Trong wOng hqp co nhUng quy djnh ella phap lu~t co lien quan d~n ho~t d¢ng cua C6ng

ty chua dugc d~ c~p trong ban f)i~u l~ nay ho~c trong wOng hgp co nhiing quydjnh mai cua

phap lu~t khac vai nhUng di~u khoan trong DiBu l~ mly thi nhUng quy djnhClla phap lu~t et6

duang nhien dugc lip d\ll1g va di~u chinh ho~t d¢ng ella Congty.

XXI. NG.Ay ~U Ll/C

Di~u 51. Ngay hi~u Il}'c

1. 6:~~\ai~U~1~:'~~1g~~2I:.gijg®g;~'1'::ri~~:agO/~~~1[,a~i;:4§~g;;~~!":~§1Jg':~§~Qg:i:tY:~~:§,,,pR~n1.Y~~p;!~[~!!;;¥~~n_lW~~ml~~;~~HR~ng!:!qy~~gg~yWJii~;fm~gU91n~m;~~Q1:~:~~~~~~!!:~~!t~§ligiQ§;:'4§!1ga,~ij:11l!fgp,g·:nIDTI;:gQX§lv:~\£®g~9.~~P_:~~;::,~!~qf:n~gl;1Q~;Y4n,~y~:'f!!~~:J~:tn~Y~

C6ng ty CP Day cap di~n Vi~tNam - CADIVI 47

BrEULB

2. Dieu l~ duoc l~p thanh rmroi (10) ban va c6 gia tri nhtr nhau, trong d6:

a. M9t (01) ban nQPtai Phong cong chung Nha nuoc ella dia phuong

b. Nam (05) ban dang ky tai co' quanchinh quyen thea guy dinh cuaUy ban nhan dan

Thanh ph6H6 Chf Minh;

c. B6n (04)ban luu gift tai TI1,lsachinh cuaCong ty.

3. f)i~u l~ nay Ia duy nh~t va chfnh thirc cua Cong ty.

4. Cac bansaohoac trich luc Bi~u l~ Cong tyco gia tri khi co chft ky cua CM tich H9i d6ng

quan tri hoac t6ithiSu motphan hai (1/2) tangsa thanh vien H9i d6ng quantri, hoacngiroi

dai dien thea phap lu~t cua Cong ty.

HQ, ten, cbir kY-·..cWt:.ngrrOi'~idi~ntheo phap Iu~teiia eo-ngty.

CTCP DAYcAP f)~N VI$T NAM

T6NG GIAM B6c

(Ngtroi dai dien theephapl~t)

Cong ty CPDay capdi~n Vi~t Nam - CADIVI 48

DIED L$

Phu luc 01

DANH SACH CO DONG SANG L~P

CONG TY CO PH.AN DAY cAp DI¥N VI¥T NAM (CADIVI)

! Ng~y;- Toi6il Qu6c TDan ...Nal~d~n¥k~-T-S6;ng~y;~al~~p V6n gop (100%Cf pM thong)i thang, narnI tinh I tich tQc hQ khau i CMND, hQchieu ImS6&;,1i:u:::·o=.p:::g=:T········G;::.·· i;·a·;;···t:··r····j:j····r·········S:::::·o-·:·········r~-:T······h······o·····.·· i····,! sinh d/v ca I I thuong f d6i voi ca nhan/ (~h~ )

. r co p an (trieu hfru giannhan tru/Diachi tru I Giay CNDKKD d6i '. h " dong) von gop,so-c Inh doi ! voi DN, hoac QD .

voi t6 chirc I thanh I~pd6i voi t6 vonI I ~~

1 ;Ta~gC6nitYThi~tbi . r .. + -fOYiln -T' oiAyDKKDs6: 11.320.560 113.205,60I di~n Vi~t Nam, dai dien: . Nguyen Han, I 0106000822

I."--K~---c-.~- ...•~" .! -....----j---.-.L--L Ha NQi~---_! 1. Ong HoangNghia Dim \ 10/1011952 INam I Vi~t i Kinh ! 020263400,"gay ._--~--.---.-. ,

Iiolli I{gu.Y1nKj'i.~Qu~t20702ii950·Namr! -fKi;;l1 J023~!~~g:ai'~y: 1 · ······ ·..+ +........... l ..·..· j

13:Ong Hg;;;;gOToc 16j/02/1960iNaml ~~j~l~~---- L_ 023g=gayi4:6ngNg~y~nDung 12018ii9541N~;~1Vi~t I Kinh , o267682ii;~g~y t ··..,· ·..·· ·...... y 1 ..· ··..·i· ..· · ·..····j

i jS:?:c~;:~:[~:,., di~l1:Iii Nam Q~:gT;h:i,02l~:~QTVlOng Tr~~-~i~t Anh .. 119/01/1973 Nam i Vi~t Kinh Ha nQi 011696297,ngay I m

! Nam 27/9/2005!

50.000

NN 7/2007

500,00 DD 7/2007

1 1., ·.·.··.··· " .

I 3 iVa 920 cp (tong khac( ~..- :.• ..~- ~" ,.- - ".~-" -,..-- ~~"'-.• ..~..~. 4.629.440 4~~~94,40 7/2007

C6ng ty CP Day cap di~n Vi~t Nam - CADIVI49

ddl thij theonghi dhdcdb't thuong2016) · pdf filebao cao tai chinh nam, sau thang va quy...

Documents