CONG TY CO PHAN NHVA DONG NAI

Båo cåo tinh hinh sü' dung v6n thu duqc to cåc det phåt hånhcd phiéu trong näm 2017.

CONG TY CÖ PHAN NHIJA OÖNG NA'Da Chi- DWOng 9. KCN Bién HÖa 1. TP Bién Hoa. Döng NaiBÄO CÅo cÜA BAN TONG GIÅM DÖC

Ban Tbng Giåm d6c Cöng ty (sau dåy goi tÅt lå • CÖng ty') trinh båy båo cao cüa minh cüng Bå0 cåo t:nhhinh scr dung vbn thu ducc tif cåc dot phåt hånh cd phiéu trong nåm 2017.

Thöng tin chung

Cöng ty Cb phån Nhva Dbng Nai lå Cång ty cd phån dl/CC thånh låp theo G'åy chüng nhön däng kydoanh nghiép CÖng ty cd phån - sd 3600662561 do S& Ké hoach va Dåu tu tinh Döng Nat cåp låndåu ngåy 02 thång 01 näm 2004. då däng k} thay di lån thü 16 ngåy 09 thång 12 nam 2017

Tru so chlnh. Duång Sb 9. Khu cÖng nghiép Bién HÖa 1.Phu&ng An Binh, Thånh phö Blén HOaTinh Dbng Nai

Vån diéu 10 cüa CÖng ty lå: 500.092.720.000 dbng (Näm tråm tj khÖng tråm chin rnuot ha' triéu båytråm hai muroi nghln dbng)

CÖng ty sån xuåt vå kinh doanh cåc sån phåm bng nhva, phv kién PPR. PVC, HOPE va cac sånphåm bao bi HDPE.

2. Cåc thånh vién cüa Héi dbng quån tri vå Ban Töng Giåm döc

Cåc thånh vién Höi dbng quän tri vå Ban T6ng Giåm dåc cüa CÖng ty trong nam tåi chinh va chodén thåi diém l$p båo cåo nåy bao gbm

Héi dbng quån tri

Ho vå tén

Öng Vü Dinh Dé

Öng Trån Hü'u Chuyén

Öng Nguyén Vån Hiéu

Öng Trån Anh VuongÖng Ngo Dü'C Vü

Öng Mai Thé KhÖi

Bä Phan Thi Thu Théo

Öng Pham Huy Cuong

Ban kiém soåt

Ho vå tén

Öng Mai Hüu Det

Bå Trån Minh Trang

Öng Phüng Quang Viet

Ong Trinh Kién

Bå Luong Thi Huong

Bå Büi Thi Tåm

Chü'c

Chü tich HDQT

PhÖ Chü tich

Thånh vién

Thånh viénThånh vién

Thånh vién

Thånh vién

Thånh vién

Chüc vgTruöng ban

Truöng ban

Thånh vién

Thånh vién

Thånh Vién

Thånh vién

Ngåy b6 nhiém

08/04/2017

08/04/2017

31/07/2017

08/04/2017

08/04/2017

Ngåy bd nhiém

08/04/2017

08/04/2017

08/04/2017

Ngåy rntén nhiém

08/04/2017

08/04/2017

08/04/2017

Ngäy rnlén nhiém

08/04/2017

08/04/2017

08/04/2017

CôNG ȚY Cô PHĂN NHVA OÔNG NAIf)ła chî. Ouông sÔ 9. KCN Biôn Hôa Țp Biôn Hôa. OÔng Nai

BÂo cÂo CUA BAN TÓNG GIAM Đôc

Ban ȚÔng Giâm dÓc

Hp vâ ten

Ông Ngô ĐCrc VO

Ông NguyÔn Văn HiÔu

Bâ Phan Thu Țhâo

Ông Trân HCru Chuyôn

Ch0c vuȚÔng Giâm dÔc

ȚÔng Gióm dÔc

Phô ȚÔng Giâm dÔc

Phó TÔng Gióm dÔc

Ngây b6 nhlôrn Ngây m;Ćn rłhtem

31/070017

31/07/2017

01/09/2017

Dąi diÔn phăp Iușt

NguOi dai dien theo phâp luât cóa Công ty trong nâm tăi chinh vâ cho thOi dibrn lâp bâo caonây nhU' sau:

HO vâ ten Ch0c vu

ông VO Đlnh Đô Chč tich HĐQT

Ông vru Đinh ĐÔ dâ dy quy&n cho Ông Nguyën Vân Hi&u k} Bâo câo tinh hinh dung vÔn thudupc t0' cóc dqt phót hânh cô phiću trong năm 2016 theo Quy&t dinh sÔ 46A/2017/QĐ-DNP ngây31 thóng 07 năm 2017.

3. KiÔm toăn viën

Công ty TNHH Ki&m toón AFC Viet Nam — Chi nhânh phia Bâc ducyc chi d.nh klćrn toan Bâo câotinh hinh să' dung vÔn thu dupc ti)' cac dqt phât hânh cd phiću trong nâm 2017 cóa Công ty.

4. Công bÓ trăch nhięm coa Ban TÓng Giăm dÓc dÓi voi Băo căo tinh hinh siv dvng vÔn thudupc ti}' căc dQ't phăt hânh cô phiÓu trong năm 2017.

Ban TÓng Gióm dÓc chiu trâch nhiŕm lâp Bóo câo tinh hinh dung vdn thu dugc t0 cac dgt phâthânh cd phi&u trong năm 2017 phăn anh trung thvc vâ chinh xâc tinh hinh dung vdn coa Côngty. Ban TÓng Giâm dÓc cam kĆt rang

Bâo câo tinh hinh só' dung vÔn cóa Công ty dupc lâp theo dăng cac nguyen tac dupc châpnhÔn chung tai Viet Nam ve viŕc lâp vâ trinh bây bâo cao tinh hinh so dung vÔn thu dugc tvcac dqt phât hânh cô phi&u ra công chóng.

Hoan toan chiu trâch nhiëm truôc phâp luet tinh trung thvc vâ chinh xac cda nôi dung bâocâo.

5. Phô duyet băo câo tinh hinh Sb' dvng vÓn

Ban TÔng Giâm dÔc phë duyet phât hânh Bâo câo tinh hinh dung vÔn thu duoc to cac dot phâthânh cô phi&u trong năm 2017 dinh këm, phăn anh trung thvyc vâ chinh xâc tinh hinh scr dung vÔncóa Công ty trong năm 2017, Phti hop voi cac nguyen tâc duoc châp thuân chung tal Viet Nam ve

y inh bây Bâo câo tinh hinh SCF dung vÔn phât hânh cÓ phi&u ra cong ch0ng

an TÔng Giâm dÔc

Cô PHÂN

DôNG NA

N VÂN HlËuȚÔng Gióm dÔc

f)Ông Nai, ngây 28 thâng 03 năm 2018

2

Công ty TNHH Ki6m Toan AFC Viêt NamAFC Vietnam Auditing Co., Ltd.

s6

pKfAccountants &business advisers

BÂo cÂo KIÉM TORN DQc LAPKinh gù'i: Qui cô dông, Céc thành viên H4i dông quàn tri và Ban Tbng Giàm dbc

Công ty C6 phàn Nhva Dông Nai

Chüng tôi dâ kiòrn toén Bâo câo tinh hinh st dung vbn thu duoc tir céc d7t phàt hành cd phvéu trongnam 2017 cùa Công ty Cd phàn Nhva Dông Nai ('Công ty") durc làp ngày 28 thàng 03 nam 2018 tutrang 04 dén trang 07 ("Béo céo tinh hlnh Sü dung vbn*).

rràch nhiëm cùa Ban T6ng Giâm déc

Ban Tbng Giàm d6c Công ty chiu tréch nhièrn vè viéc lâp và trinh bày Béo cào tinh hinh scr dung vbnphù hop Véi céc nguyên tac duqc chép nhàn chung tai Viêt Nam vè vtec lâp và trinh bây bâo caotlnh hinh SCI dung v6n thu duqc tû phât hành cd phiéu ra công chùng. Tréch nhlêm này bao gòrnvièc thÇJ'C hiën và duy tri kiém soàt n0i b0 lién quan dén viêc làp và trinh bày Bâo cao Sü dung vbnkhông co sai sét trong yéu do gian lân hooc nhàm lén

Tréch nhiërn cùa Kiém toén viên

Tràch nhiëm cùa chüng tôi là du'a ra y kién vè Bào cào tinh hinh Sü dung v6n dwa trén két quà cùacu0c kiém toàn. Chüng tôi dà tién hành kiém toàn theo câc chuén mvc klérn toàn Viet Nam. Cac

cichuàn muc này yéu càu chüng tôi tuàn thù chuén mwc và càc quy dinh vè dao dûc nghè nghlèp, làpké hoach và thwc hiën cu0c kiém toàn dé dat dupc su dàm bào hqp IY vè viëc lieu bào cào tinh hinhsù' dung v6n cùa Công ty cô con sai sot trong yéu hay khÒng.CÔng viëc kiém toén bao gòm thwc hièn céc thù tuc nhàm thu thàp céc bàng ch&ng kiém toàn vè cacs6 lieu và thuyét minh trên béo câo tinh hinh dung v6n. Céc thù tuc kiém toân durc Il,ra chon duatrên xét doén cùa kiém toén viên, bao gòm dânh già rùi ro cô sai sot trong yéu trong bào cao tinhhinh st}' dung v6n do gian lan hoac nhàm làn. Khi thuc hièn dânh giâ càc rùl ro này, kiém toàn vièndâ xem xét kiém soét n0i bè cùa Công ty lièn quan dén vièc làp và trinh bày bâo câo tinh hinh scrdeng v6n trung thuc, hop IY nhàm thiét ké céc thù tuc kiém toàn phù hqp vél tinh hinh thwc té. tuynhién không nhàm muc dich du'a ra y kién vè hièu qué cüa kiém soét n0i bè cùa cong ty Công viêckiém toân cong bao gòm dénh già tinh thich hop cüa càc chinh séch ké toàn duqc âp dung và tinhhop IY cùa céc ubc tinh ké toén cùa Ban T6ng Giém déc cong nhu: dénh già vièc trinh bày tdng thébéo céo tinh hinh scr dung v6n

1 Chüng tôi tin tu&ng ràng céc bàng ch&ng kiém toén mà chüng tôi dà thu thêp duqc là dày dù vàthich hqp làm co cho y kién kiém toàn cùa chüng tôi

kién cüa kiém toàn viên

Theo y kién chünq tôi, Béo câo tinh hinh Sü deng vbn dà phén ành trung thuc va hop 19. tren cackhia canh trong yeu tinh hinh Sü dung v6n thu dupc tu càc dot phât hành cd phléu trong nâm 2017cùa Công ty Cd phàn Nhva Dòng Nai phù hop vbi céc nguyén tâc duqc chàp nhàn chung taj ViêtNam vè viec làp và trinh bày Bào céo tinh hinh Sü dung vén thu duqc tu phàt hành cd phlèu ra cong

côNG TY

CH HgÀ'c

L CU'ONG PH4M TUAN VO

Phé Giâm dbc Kiém toàn vièn

st) Giéy CN DKHN kiém toàn: 2478-2018-009-1 sb Giày CN OKHN kiém toân• 2030-2018-009-1CONG TY TNHH KIÉM TOAN AFC VIET NAM

CHI NHANH PHIA BAC

Ha 28 thàn 03 nâm 201816 • fax:m 43 795 0832 • Email: pkt.atcpb@pkf.atcvietnam.vn

709, Suntise Building • 1, Tran long Street • Vong Hau Ward • Cau Glay District • Hanoi • Website: put.atcvietnam.vn3

PKf - AIC Vietnam Auditing Co., Ltd. is a member of Ilse PKf International limited tamily ot legally independent and does not any

responsibility or liability for the actions or inactions any individual member or tinns.

CôNG TY Cô PHAN NHV'A ĐÔNG NAI

Đia Chi: Đu'ông sÓ 9, KCN Biën Hôa 1, TP Biën Hôa, ĐÔng Nai

BĂo cÂo TiNH HiNH SCY DVNG vôNThu dupc tip căc dę't phât hânh cô phiÓu trong năm 2017

Căn co' theo quy dinh tąi Thông tu' 155/2015/TT-BTC ngây 06 thâng 10 năm 2015 coa Bô Tăi chinh huông

dăn công bd thông tin tren thi tru'ông chó'ng khoón, Công ty CÓ phân Nhva ĐÔng Nai ("Công ty”) Xin bâo

câo tinh hinh dung vÓn thu dupc tb' căc dqt phât hânh cÓ phi&u trong năm 2017 nhu' sau:

Thông tin chung vÔ căc dę't phăt hănh

Phât hânh cho cô dông hiÔn hCyu 12.002.245 cÓ phi&u tuong Ong t} le 100:40 vôi gió 10 000

dÔng/cp. ("ĐQ't I")

Theo bâo cao kĆt quâ châo bân cÓ phi&u ra công chóng 176/2017/BC-DNP ngây 11 thâng 08

năm 2017, thông tin dqt phât hânh nhu' sau:

Tën cÓ phi'u.

Mă chó'ng khoân:

Loai cô phiću:

Menh giâ:

Hinh thó'C phźt hânh:

T j le châo bân:

Sb lucyng cô phiĆu phât hânh:

Giź phźt hânh:

TÓng sÓ ti&n thu ducc:

Ngây hoân thânh:

Chi phi phât hânh cô phiĆu:

TÓng sÓ ti&n thu thuân

CÔ phiću Công ty CÔ phân Nhl,ya ĐÔng Nai

DNP

CÔ phiću phÓ thông

10,000 dÔng/cÓ phân.

Châo bân cho cÓ dông hien hCyu

100:40.

12002.245 có phiću.

10.000 dÔng/cÓ phiću

120.022.450000 dông

10/08/2017

119.100 noo dông.

119.903 350.000 dông

b> Phât hânh 100.000 cÓ phi&u voi giâ 10.000 dÔng/cÓ phiĆu cho cân bô nhân viën coa Công ty

theo chuong trinh Va chpn cho nguOi lao dÔng trong công ty năm 2017. ("Đqt 2")

Theo bâo cao kĆt quâ châo bân riëng lë sÓ 286/2017/BC-DNP ngây 23/11/2017, thông tin ve

dqt phât hânh nhłu sau:

Tën cd phi&u:

Mâ ch(png khoźn:

Loąi cd phi&u:

Menh giâ:

Hinh thó'C phât hânh:

1 Sb lupng cô phi&u phât hânh:

Giâ phât hânh:

Sb ti&n thu duqc:

Ngây hoân thânh:

Cd phi&u Công ty phân Nhva ĐÔng Nai

DNP

CÓ phiću phÓ thông

10.000 dÔng/cÓ phân.

Phât hânh theo chuong trinh Iva chpn cho ngwôi lao dÔng.

100.000 cÓ phi'u.

10.000 dÔng/cÔ phi'u

1 .OOO.OOO.OOO dông

22/11/2017

Toan bô ti&n vÓn huy dông dupc chuy&n khoăn vâ nôp vâo tăi khoăn phong tóa coa Công ty tąi

Ngân hâng TMCP Viet A— Chi nhânh ĐÔng Nai.

4

500

ôN

1

CONG TY CÖ PHAN NHVA DONG NAIDa chia 9. KCN Bién HÖa 1. TP Bién Hög. Döng Nai

BÄO cÅo TiNH HiNH SO' DVNG vÖNthu duvc tir cåc phåt hånh cb phiåu trong nåm 2017

BåO CåO tinh hinh gir dung vbn

Tai cuOc hop Dai hOi dbng dÖng thu&ng nién 2017, Cång ty då dtroc cåc cb dång phé duyét ké hoachtång vbn dé Sung vbn Iou Ong. thanh toån cåc khoån vay ngån han cüa Cång ty

Theo N h 26/05/2017 m c dich Süd n vån cüa Cån ty nhu sau

Ngån hång

Trå no vay Ngån hång TMCP Cång thuong Viet Nam

2 Trå ne vay Ngån hång TMCP Viet Å — Chi nhånh Dbng Na'

Céng

tiånVND

80 000 000 000

40 022 450 000

120.022.450.000

CÖng ty då dibu chinh lai ké hoach SCY dung vån thu duoc theo Nghi quyét sd 12AJ2017/NQ-HDQT ngåy16/08/2017. Theo dÖ, ké hoach sü dvng v6n duqc thay nhu sau,

TT Ngån hång

1 Trå no vay Ngån hång TMCP CÖng thuong Viet Nam

2 Trå ne vay Ngån hång TMCP Viet Å — Chi nhånh Dbng Nai

3 Trå nq vay Ngån hång T MCP Phåt trién TP, Hb Chi Minh

Céng

T inh hinh thanh toån cåc khoån vay dén 28/03/2018 nhu sau:

STT Ngän häng

2

Detl

Ngån häng TMCP CÖng1

thuong Viet Nam

Ngån hång T MCP Viet Å — Chl2

nhånh Dbng Nai

Ngån häng TMCP Phåt tri n3 T Hb Chi Minh

Céng

Il Il

1 BÖ sung vbn luu Ong

C4ng

Thuyétminh

3

2

3

4

K hoqch

4

66533 u7B16

40Q2 450 mo

13466 962G84

120.022.450.000

1 .ooo.ooo.ooo

1 .ooo ooo.ooo

1.000.000.000

Thvct tra

5

40 M7@62 500

13466 684

120.584.262.460

VND

66 533 037 316 roÅ

40 022

13 466 962 684

120.022.450.000

Chénh lech

206 899Æ60

354 912 500

561.812.460

Gid tri von dä thu lä tong så tién thu duoc tir dot phåt hånh trü di chi phi phät hånh cb phiéu

Khoån chénh lech do CÖng ty SCY dvng bå sung cåc ngubn khåc dé thanh toån Céc khoån vay ngån han dén

hon trå

1

CONG TY CO PHAN NHUA DONG NAID'a chi: DuOng s6 9. KCN Biên HÒa 1, TP Bién Hôa, Dbng Nai

BÂo cÂo TiNH HiNH sÙ' DVNG VONThu duvc tù' câc d?'t phât hành c6 phiéu trong nàm 2017

Chi tiét càc khoàn thanh toân vay nhu sau:

I. Trà nq g6c khoàn vay Ngân hàng TMCP Công thtrcyng Vièt Nam theo Hqp dbng tin dyng sb2016-HDTDHM/NHCT682-NHUA-DN ngày 29 thâng 7 nam 2016:

STT Ngày nhûn Sé) tài k110itn nllûn

28/02/20 1 7

2 23/03/2017

3 23/03/2017

4 23/03/2017

5 31/03/2017

6 1 3/04/2017

7 13/04/201 7

8 20/04/2017

9 20/04/2017

IO 24/04/2017

Il 27/04/201 7

12 03/05/2017

13 03/05/2017

14 05/05/2017

15 08/05/2017

16 12/05/2017

17 19/05/2017

18 22/05/20 1 7

19 25/05/2017

20 29/05/2017

21 13/06/201 7

22 22/06/20 1 7

23 23/06/2017

24 27/06/2017

803002491520

801002521778

808002522103

80700252213 1

804002533379

805002548705

805002548279

806002557461

801002558095

800002561972

804002567438

809002572098

804002572451

804002576239

805002578127

802002586039

806002595393

808002596581

809002602923

80 1002607217

808002627239

802002639480

802002642453

807002646212

Tông thanh toin den 28/03/2018

2. Trà nq gbc khoàn vay Ngân hàng TMCP Viet

Sb tiàn tri nç

401.041.328

594.207.900

2.866.644.000

4.299.966.000

5.639.287.500

I .670.388.777

4.245.525.900

5.675.670.000

5.763.052.996

3.434.974.313

I .598.093.126

4.126.501.800

2.839.082.400

858.863.897

2.794.631.400

3.540.898.920

I .592.838.469

521.743.125

I .039.622.837

5.367.423.600

I .923.134.400

I .386.207.796

2.742.844.070

I .817.292.722

66.739.937.276

Ngày tri28/08!2017

23/09/2017

23/09/2017

23/09/2017

02/10/2017

IVI 0/20171 3/10/2017

20/10/2017

20/ IO/2017

24/10/2017

27/10/2017

03/1 1/2017

03/1 1/2017

06/1 1/2017

08/1 1/2017

13/11/2017

20/11/2017

22/1 1/2017

27/11/2017

29/1 1/2017

13/12/2017

22/12/2017

25/12/2017

27/12/2017

0911012015

STT Ngày nluin nç•

03/03/2017

2 23/03/2017

3 24/04/2017

Sb tài k110àn nh$n

2001001 VND0004 IO

2001001VND000412

2001001 VN D000428

À theo sb 200-91/15/VABlHOHMDN ngày

Sé tiàn tri nq

15.105.997.500

4.600.000.000

20.671.365.OOO

Ngày tri nç

03/02/201 s

23/02/2018

24/03/20 IS

40.377.362.500

6

CONG TY CO PHAN NHI-YA DONG NAIDia chi: DcrOng sé 9, KCN Bién HÖa 1, Tp Bién HÖa, Dbng Nai

BÅo cÅo TiNH HiNH SO' DVNG vÖNThu duvc tir cåc dq•t phåt hånh phiéu trong nåm 2017

3. Trå ng g6c khoån vay Ngån hång TMCP Phåt trién Thånh phå Hb Chi Minh theo Hgp dbng tindung hon mü'C sé 1405/2016/HDTDHM-DN/135 ngåy 31 thång 10 nåm 2016

STT N nhfin n S thi I(hoån nhån n So tien tri n N tri n

1 7/02/201 7 135704070456789 13.466.962.684

4. Khoån v6n phåt hånh theo chuong trinh Iva chon cho nguåi lao dOng trong nåm 2017 våi Ung glåtri v6n thu duec tü' det phåt hånh lå 1.000.000000 dbng nhåm bd sung vbn luu Ong cia Cång ty.hién vån chua duqc scy dung vå du trén tåi khoån ngån hång.

Chüng tÖi cam doan cåc thÖng tin duqc trinh båy tai båo cåo nåy då phån ånh trung thvc vå chinh xåc tinhhinh thanh toån cåc khoån ng vay cüa CÖng ty.

Ngtrö•i lip bitu

loc

PII,SM THI THU HÅNG

1

1

E)öng Nai.n å 28 thång 03 nåm 201S

Ke toån rtrdrng 300066256/ (ing Giåm dåc

9• cÖNGTYS Cö PHAN

4 DÖNGNAI

HOANG ANH TUAN •tJYÉN vÅN fliÉU

7