cong ty co phan ~,,'.c t~p doan thep tien len'...
TRANSCRIPT
" ~"...,,'.c '"CONG TY CO PHAN T~P DOAN THEP TIEN LEN
Dia chi: G4A, KI1U pho 4, Phuong Tan Hi~p, TP.Bien Hoa, Tinh D6ng NaiDi~n thoai: (84-0251) 3823187 'Fax: (84-0251) 6289043
Website: htt_p:!lwww.tienlengroup.com.vn
( SUA DOl LAN THU 9 )
NAM2017 _J
DIEU L$ TO CH(fC VA HO~ T DQNG CONG TY CP T.-;!PDOAN THEP TIEN LEN
Ml)C Ll)C
PHAN Md DAu 4CHVdNG I. DlNH NGHIA cAc THUAT NGU TRONG DIEu L$ .4
.;l. G' ,. hi h h A - 4Dieu 1. iai t ic t uat ngir .CHVdNG II. TEN, HlNH THUC, TRl) so,CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI.$NvA THaI H~N HO~T DONG CVA CONG TY 5
Di~u 2. Ten, hinh thirc, t111So',chi nhanh, van phong dai dien va thai han heat dong cuaCong ty 5
CHVdNG III. Ml)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH VA HO~ T DONG CVACONGTY 6
Di~u 3. Muc tieu hoat dQng cua Cong ty 6Dieu 4. Pham vi kinh doanh va hoat dQng 7
CHV9NG Iy. V<?N DI~U L~, C~ PHAN, CO DONG sANG LAP 7Dieu 5. Von dieu l~, co phan, co dong sang l~p 7Di~u 6. Chung nhan e6 phieu 8Di~u 7. Chimg chi chirng khoan khac 8Di~u 8. Chuyen nhirong e6 phan 8Di~u 9. Thu h6i e6 phan 8
CHVdNG V. cocAu TO CHUC, QUAN TRJ vA KIEM SOAT 9.;l. 0 C ~ ~ hr ') ., kiA , 9DIeU 1 . a eau to cue, quan tri va em soat ..
CHVdNG VI. CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG 9Di~u 11. Quyen cua e6 dong 9Di~u 12. Nghia vu cua e6 dong 10Dieu 13. Dai hQi d6ng e6 dong 11
• A A,·" '1 .". A A dA 2Dieu 14. Quyen va nhiem vu eua Dai hQl dong co ong 1Di~u 15. Cac dai dien diroc uy quy~n 13Di~u 16. Thay d6i cae quy~n 14Di~u 17. Tri~u t~p D~i hQi d6ng e6 dong, chuang trinh hQP va thong bao hQp D~i hQid6ng e6 dong 14DiSu 18. Cae diSu ki~n tiSn hanh hQp D~i hQi d6ng e6 dong 15DiSu 19. Th€ thue tiSn hanh hQp va bi€u quySt t~i D~i hQi d6ng e6 dong 15DiSu 20. Thong qua quySt dinh eua D~i hQi d6ng e6 dong 16DiSu 21. Thfun quySn va th€ thue Iftyy kiSn e6 dong bfuIg van ban d€ thong qua quySt
°nh" . AO A A ....dl eua D~l hQl dong co dong 17Di~u 22. Bien ban hQP D~i hQi d6ng e6 dong 18D·;l. 23 yA ;l. h' b' ;.. , . A';l. A Aleu . eu eau uy 0 quyet dlnh eua D~l hQl dong co dong 18
C Vd A' ,H NG VII. HQI DONG QUAN TRJ 19DiSu 24. Thanh phk va nhi~mky eua thanh vien HQi d6ng quan tri 19D';' 25 Q ;l. h ' nhiA 'HA' d;l. " 20leu . uyen ~n va t(mV\l eua Ql ong quan tfJ ·.···········.···· .DiSu 26. Chu tieh HQi d6ng quan tri 22D' ;. 27 C' A h 'H A'd;l. " 22leU . ae eUQe QPeua Ql ong quan tfJ .
CHVONG VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc vATHV KY CONG TY 25
DiSu 28. T6 ehue bQ may quin ly 25DiSu 29. Can bQ quin ly 25DiSu 30. B6 nhi~m, miSn nhi~m, nhi~mV\l va quySn h~n eua T6ng giam dbe di~u hanh25DiSu 31. Thu ky Cong ty 26
CHVdNG IX .BAN KIEM SOAT 27DiSu 32. Thanh vien Ban ki€m soat.. 27DiSu 33. Ban ki€m soat 28
CHVdNG X.. NHI.$M Vl) CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRJ, THANH VIENBAN KIEM SOAT, GIAM DOC (TONG GIAM DOC) DIEU HANH vA CAN BOQUAN LY KHAc , ,', .., , 28
.~, 0
..~
2
DIEU Le TO CHUC VA HO~T DONG CONG TY CP T<iPDOAN THEP TIEN LEN
Dieu 34. Trach nhiem c~n trong 28DiSu 35. Trach nhiem trung thlJc va tranh cac xung d9t vS quyen loi 28
• .!. , nhi '" .!. • '" ., bA• , 29Dieu 36. Trach rem ve thiet hai va01 thucmg .CHlJdNG XI. QUYEN DIEU TRA SO sxcn vA HOsoCONG TY 30
DiSu 37. Quyen diSu tra s6 sach va h6 sa 30CHlJdNG XII. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN 30
0'-. ..... ".,,'" , 30Dieu 38. Cong nhan vten va cong doan .CHlJdNG XIII. PHAN PHOI LQI NHUAN 31
Dieu 39. Phan ph6i 100inhuan 31CHlJdNG XIV TAl KHoAN NGAN HANG, QUY mr TRU, NAM TAl CHlNH vAHe THONG KE ToAN 31
DiSu 40. Tai khoan ngan hang 31DiSu 41. Nam tai chinh 31DiSu 42. Ch~ d9 k~ toan 31
cHlJdNG XV ... BAo cAo THlJONG NIEN, TAACH NHleM CONG BO THONG TIN,THONG BAo RA CONG CHUNG 32,
Dieu 43. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy 32DiSu 44. Bao cao thuong nien 32
CHlJdNG XVI. KIEM ToAN CONG TY 32DiSu 45. KiSm toan 32
CHlJdNG XVII. CON DAu 33DiSu 46. Con dAu 33
cHlJdNG XVIII. CHAM DUT HOAT DONG vA THANH L Y 33Dieu 47. Ch§.m dirt hoat dong 33DiSu 48. Gia han heat d9ng 33DiSu 49. Thanh ly 33
CHlJdNG XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BO 34DiSu 50. Giai quyet tranh chApn9i b9 34
cHlJdNG XX.BO SUNG vA sO"A DOl DIEU Le 34.). .!. ,? dAO O_A "Dleu 51. Bo sung ~a sua _01Dleu ly 34
cHlJdNG XXI. NGA Y HIEU L1}C 35Di~u 52. Ngay hi~u IlJc 35
I.<i'
(
3
DlEU Lf TO CHUC VA H01T DONG CONG TY CP T4P DOAN THEP TIEN LEN
PHANMODAu
DiSu l~ nay diroc thong qua theo quyet dinh hQ'Pl~ cuaDai hQi d6ng c6 dong t6chircchinh tlnrc vao ngay 12 thang 03 nam 2017 vS viec uy quyen cho HQi d6ng quan tri quyetdinh mot s6 vin dS trong thai gian gifra haiky dai hoi, thirc hien thu tuc dangky tang v6ndiSu l~ sau m6i dot chao ban c6 phan,
CHUONG I: DINH NGHiA cAc THU~T NGUTRONG DIEU L.¢
•
J)i~u 1. Giai thich thu~tngfr
1. Trong DiSu l~ nay, nhfmg thuat ngu duoi day diroc hi~u nhu sau:
a. "V6n diSu l~" la s6 v6n do t~t ca cac c6 dong dong gop va quy dinh tai UiSu 5Dieu l~ nay;
b. "Luat Doanh nghiep" co nghia la Luat Doanh nghiep s66812014/QH13 duocQuoc hQi thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;
c. "Ngay thanh l~p" la ngay Cong ty duoc cftp Gi~y clurng nh~n dang ky doanhnghi~p (Gi~y chUng nh~n dang ky kinh doanh) IAndAu;
d. C6dong la ca nhiin, t6 chuc sa hfru it nh~t mQt c6 ph~n cua congty c6 ph~n.
e. C6dong sang 19p la c6 dong sahuu it nh~t mQt c6 ph~n ph6 thong vaIcy ten trong danhsach c6 dong sang I~p congty c6 ph~n.
f. C6 tuc la kholm Iqi nhu~n rang duqc tni cho m6i c6 ph~n b~ng ti~n m~t ho~c b~ng taisan khac tir ngu6n Iqi nhu~n can I~i cua congty c6 ph~n sau khi da thl!c hi~n nghlaV\l v~ tai chinh.
g. Gidy chUng nhgn dangkY doanh nghi¢p la van ban ho~c ban di~n tu rna Co quan dangky kinh doanh dp cho doanh nghi~p ghi I~i nhung thong tin v~ dang ky doanh nghi~p.
2. Nguifi co lien quanla t6 chuc, ca nhiin c6 quan h~ trl!c ti~p ho~c gian ti~p v6i doanhnghi~p trong cac truemg hqp sau day:
1
•
a) Cong ty m!(, nguai quan Iy cong ty m!( va nguai c6 th~m quy~n b6 nhi~m nguai quanIy d6 d6i v6i cong ty con trong nh6m cong ty;
b) Cong ty con d6i v6i cong ty m!( trong nh6m cong ty;
c) Nguai ho~c nh6m nguai c6 kha nang chi ph6i vi~c ra quy~t dinh, ho~t dQng cuadoanh nghi~p d6 thong qua co quan quan Iy doanh nghi~p;
d) Nguai quan Iy doanh nghi~p;
d) Vq,ch6ng, cha de, cha nuoi, my de, my nuoi, con de, con nuoi, anh ruQt, chi ruQt, emfUot, anh rS, em rS, chi diiu, em diiu cua nguai quan Iy congty ho~c cua thanh vien, c6 dong sa hfruph~n v6n g6p hay c6 ph~n chi ph6i;
e) Ca nhiin duqc uy quy~n d~i di~n cho nhfrng nguai, cong ty quy dinh t~i cac diSm a, b,c, d va d khoan nay;
g) Doanh nghi~p trong d6 nhfrng nguai, congty quy dinh t~i cac diSm a, b, c, d, d, e vah khoan nay c6 sa huu d~n muc chi ph6i vi~c ra quy~t dinh cua cac co quan quan Iya doanh nghi~pd6;
h) Nb6m nguai thoa thu~n cung ph6i hqp dS thiiu t6m ph~n v6n g6p,c6 ph~n ho~c Iqifch a cong ty ho~c d6 chi ph6i vi~c ra quy~t dinh cua cong ty.
3. T6 chuc lc;tidoanh nghi¢p la vi~c chia, tach, hqp nh~t, sap nh~p ho~c chuy6n d6i lo~i hinhdoanh nghi~p.
4
DIEU Le TO CWC VA HO~ T DONG CONG TY CP TJP DOriN rut»TrEN LEN
4. Nguoi quemIf doanh nghiepla nguoi quan Iy congty va Chu tich Hoi d6ng quantri, thanhvien Hoi d6ng quantri, T6ng giam d6cva canhan gift chirc danh quan Iykhac c6 tham quyennhandanhcong ty kyk~t giaodich cuacongty thea quydinh tai Dieu I~congty.
5. V6n co quyen biiuquye: la phan von g6p hoac c6 phan, thea donguoi sa huu c6 quyenbieu quyet v~nhirng vfind~ thuoc tham quyen quyetdinh cuaHoi d6ng thanh vien hoac Dai hoi d6ngc6 dong.
6. V6n tfiJu I¢ la tonggia tri menh gia c6phan da ban hoac dadiroc dangkY muakhi thanhI~pdoanh nghiep d6i voi congty c6 phan,
7. "Thoi han hoat dQng" lathai gian ho~t dQng cua Cong ty dm/c quy dinh t~i Di~u 2Di~u l~ nay vathai gian gia h~ (n~u co) duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong cua Cong ty thong quabftng nghi quy~t;
8. "Vi~t Nam" la nu6c CQng hoa Xii hQi Chu ngma Vi~t Nam;
9. Trong Di~u l~ nay, cac tham chi~u t6i mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van bimkhac bao g6mcanhUng sua d6i ho~c van ban thay th€.
10. Cac tieu d~ (chuang, di~u cua Di~u l~ nay) duQ'c su d\illg nh~m thu~n ti~n chovi~c hi~u nQi dung va khong anh huang tm nQi dung cua Di~u l~ nay.
CHUONG II : TEN, HINH THUC, TRl) SO,CHI NHA.NH,VAN PHONG D~IDI¢N vA THOI H~N HO~T DQNGCVA CONG TY
Di~u2.Ten, hinh th....c, trl}SO', chi nhanh, van phong d~i di~n va thOi h~n ho~tdQngcua Congty
1. Ten Cong ty
o Ten ti~ng Vi~t: Cong ty cA ph§n T~p <loanThep Ti~n Leno Ten tieng Anh: Tienlen Steel Corporation Joint-Stock Companyo Ten giao dich: Tienlen Steel Corporationo Ten vi€t t~t: Tien Len Corp. ( TLC )
2. Cong ty la cong ty c6 phfut co tu cach phap nhan phil hgp v6i phap lu~t hi~n hanhcua Vi~t Nam.
3. T[\l sa dang ky cua Cong ty la:
o Dia chi: G4A, Khu ph6 4, Phuang Tan Hi~p, Bien Hoa, D6ng Naio Di~n tho~i: (0251) 382 3187o Fax: (0251) 328 9043o E-mail: [email protected] Website: www.tienlengroup.com.vno Logo:
•,.
.
1. T.L.C
4. Chu tich HQi d6ng quan tq la d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty.
5. Cong ty co th~ thanh l~p chi nhanh va van phong d~i di~n t~i dia ban kinh doanhd~ th\lc hi~n cac m\lc tieu ho~t dQng cua Cong ty phil hgp vm quy€t dinh cua HQi d6ng quantri va trong ph~m vi lu~t phap cho phep.
6. Trir khi chfun dill ho~t dQng tru6c thai h~n thea Khoan 2 Di~u 47 ho~c gia h~nho~t dQng thea Di~u 48 Di~u l~ nay, thai h~ ho~t dQng cua Cong ty b~t d~u tir ngay thanhl~p va la vo thai h~n.
5
DlEU Le TO CHUC VA HO~ T Df)NG CONG TYCP T4p DOAN THEP TEENLEN
CHUONG III : MVC TIEU, PH~M VI KINH DOANH V A HO~T DONG CVACONGTY
•
Di~u 3. Muc tieu hoat dqngcuaCdng ty
1. Linh vue kinh doanhcua Cong ty la : San xuat, thuong mai, dich vu.
2. Nganh nghe kinh doanh cua Cong ty la :
• San xu~t s~t, thep, gang: San xuat s~t, thep (khong san xu~t tai trusa).
• Ban buon kim loai va quang kim loai: Ban buon s~t, thep, nhorn, d6ng nguyen lieu;
• Ban le d6 ngfi kim, son, kinh va thiet bi l~p dat khac trong xay dung trong cac cirahang chuyen doanh;
• Ban buon may moe, thict bi va phu tung may nong nghiep.
• Dai If, moigioi, d~u gia: Dai If, moigioi, (trir moi gioi bMd(>ngsan)
• B6e x~p hang hoa.
• Xay dung nha cac loai;
• Xay dung cong trinh cong Ich;
• Chuan bi mat bang;
• Hoan thien cong trinh xay dung,
• L~pd~t h~ th6ng dp, thoat nuae, 10suai va diSuhoa khong khi;
• L~pd~t h~ th6ng xay d\ffigkhae.
• Cho thue xe eo d(>ngeO'
• Ban buon 0 to va xe eo d(>ngeO'khae;
• Ban Ie 0 to eon (lo<;li12 eh6 ng6i tra xu6ng);
• Kinh doanh b~t d(>ngsan, quySn su d\lng d~t thu(>eehusa hilu, ehu su d\lng ho?e dithue.
• Nha hang va eae dieh V\lan u6ng ph\le V\lluu d(>ng:Nha hang (khong kinh doanh t<;litf\l sa);
• Ban Ie khae trong cae eua hang kinh doanh t6ng hqp: Kinh doanh trung tam thuongm<;li(khong kinh doanh t<;litf\lsa);
• Kho bili va luu gift hang hoa;
• Tr6ng rUngva eham soe rUng;
• Cua, xe, bao g6 va bao quan g6 (khong ehua hang t<;litr\lsa).
• HO<;ltd(>ngki~n true va tu vkkY thu~t eo lien quan: Tu v~n, thi~t k~ k~t du eongtrinh xay d\ffigdan d\lllg, eong nghi~p.
• Ban buon v~t li~u, thi~t bi l~p d?t khae trong xay d\ffig:Ban buon v~t li~u xay d\ffig,g6 eay va g6 eh~bi~n (khong ehua hang t<;litf\lsa).
• L~pd?t h~ th6ng di~n;
• V~ntai hang hoa b~ng duemgb(>.
• Xay d\ffigeong trinh duemgs~tva duemgb(>;
• Xay dl,XIlgcong trinh ky thu~t dan d\lng khae;
6
p
DIEU L$ TO CH(!C VAHO<lTDQNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN
• Gia congco khi; Xu ly va trang phil kim loai: Gia cong co khi.Ikhong gia cong tai trusa);
• Sua chua may moe, thiet bi: Sua chua may nong nghiep (khong sua chua tai trusa) ;
• San xu~t may nong nghiep va lam nghiep: San xu~t may nong nghiep (khong sanxu~t tai tru sa).
• Banphu tung va cac bo phan phu tro cua 0 to va xe co dong cokhac,
• Dich vuhru tru ngan ngay: Khachsan(khong kinh doanh tai trusa).
• Hoat dong cua cac cong vien vui choi va cong vien thee chu d~: Kinh doanh khu dulich sinh thai (khong kinh doanh tai trusa).
• Heat dong dich vu h6 tro tl1JCti~p cho v~n Utidirong thuy.
• Khai thac g6 (G6 nrng trong).
3. Muc tieu cua Cong ty la thanh l~p d~ huy dong va su dung v6n co hieu qua trongviec phat trien san xu~t kinh doanh trong linh VVCs~t thep, d6ng thai nang cao hi~u qua, t~ocong an vi~c lam va thu nh~p 6n dinh cho nguai lao dong, tang c6 tuc cho cac c6 dong, donggop cho ngan sach nha nu&c va khong ngirng phat tri~n Cong ty.
J)i~u 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQng
1. Cong ty duQ'c phep l~p k~ ho~ch va ti~n hanh t~t ca cac ho~t dong kinh doanhthee Gi~y chUng nh~ dang ky doanh nghi~p va f)i~u l~ nay, phu hQ'Pv&i quy dinh cua phaplu~t hi~n hanh va th\Ic hi~n cac bi~n phap thich hQ'Pd~ d~t duQ'ccac mvc tieu cua Cong ty.
2. Cong ty co th~ ti~n hanh ho~t dong kinh doanh trong cac lInh V\ICkhac duQ'cphaplu~t cho phep va duQ'Cf)~i hoi d6ng c6 dong thong qua.
c")
£
E
CHUaNG IV: VON DIEU L¥, CO PHAN, CO DONG SANG L~P
J)i~u 5.van di~u l~,cA ph§n, cA dong sang l~p
1. V6n di~u l~ cua Cong ty la 929.623.130.000 VNf) (B~ng chu: Chin tram haimum chin t)', sau tram haimuai ba ngan, mot tram bamuai ngan d6ng Vi~t nam).
T6ng s6 v6n di~u l~ cua Cong ty duQ'cchia thanh 92.962.313 c6 ph~n v&i m~nh gia la10.000 d6ng/c6 ph~n.
V6n di~u l~ setv dong dUQ'cdi~u chinh tang them thee s6 c6 ph~n th\Ic t~ phat hanhthanh cong, trong s6 c6 ph~n duQ'cphep phat hanh thee Bien ban hQp va Nghi quy~t cua f)~ihoi d6ng c6 dong
2. Cong ty c6 th~ tang v6n di~u l~ khi duQ'c f)~i hOi d6ng c6 dong thong qua va phuhQ'Pv&i cac quy dinh cua phap lu~t.
3. Caccdph/m cita Congty velOngay thong qua DiJu I? nay baa g6mc6phdn phdthong, cd phdn chi ph6i, cd phdn di;icbi?t vacd phdn uu diJi. Cac quyJn va nghlav¥ kemthea tung lac;licdphdn dU(Jcquy dinh t(li DiJu11DiJu I? nay.
4. Cong ty co th~ phat hanh cac lo~ic6 ph~n uu diii khac sau khi co S\I ch~p thu~ncua f)~i hoi d6ng c6 dong va phu hQ'Pv&i cac quy dinh cua phap lu~t.
5. Ten, dia chi, s6 lUQ'llgc6 ph~n va cac chi ti~t khac v~ c6 dong sang l~p thee quydinh cua Lu~t Doanh nghi~p duQ'c neu t~i phvlvc 01 dinh kern. Phvlvc nay la mot phk cuaf)i~u l~ nay. s6cd phdn citacd dong sang l(lp se tl! d(jng dU(JcdiJu chinh theas6c6phdnthl!c ti diJ mua va/hai;ic dU(Jcchia trangs6c6phdn dU(Jcphep phat hanh thea Bien bem h9Pva Nghi quyit cita Dc;lih(ji d6ngcd dong"
7
eituLe TO CWC VA HO~T DONG CONG TYCP T4P DOAN THEP TIEN LEN
6. C6 ph<lnph6 thong phai duoc uu tien chao ban cho cac c6 dong hien hiru thea ty1~tuemg irng voi ty 1~sa hiru c6 phan ph6 thong cua ho trong Cong ty, tnr tnrong hop DaihQi d6ng c6 dong quyet dinh khac. S6 c6 ph<ln c6 dong khong dang ky mua h~t se do HQid6ng quan tri cua Cong ty quyet dinh, HQi d6ng quan tri co thS phan ph6i s6 c6 phan do chocac d6i nrong thea cac di€u kien va each thirc rna HQi d6ng quan tri thAy la phil hop, nhungkhong duoc ban s6 c6 phan do thea cac di~u kien thuan loi hem so voi nhfrng di€u kien dachao ban cho cac c6 dong hien hiru tnr tnrong hop c6 phan duoc ban qua Sa giao dich chimgkhoan thea phuemg thirc dAugia.
7. Cong ty co thS mua c6 ph<lndo chinh cong ty da phat hanh thea nhfmg cach thucduqc quy dinh trong Di€u 1~nay va phap 1u~thi~n hanh. C6 phin do Cong ty mua l~i 1a c6phiSu quy va HQi d6ng quan tri co thS chao ban thea nhfmg cach thuc phil hqp v6i quy dinhcua Di€u 1~nay, Lu~t ChUng khoan va van ban huang d~n lien quan.
8. Cong ty co thS ph<ithanh cac lo~i chUng khoan khac khi duqc D~i hQi d6ng c6dong thong qua va phil hqp v6i quy dinh cua phap 1u~t.
Di~u6.ChUng nh~n c8 phi~u
1. C6 dong cua Cong ty duqc cApchUng nh~n c6 phiSu tuemg Ung v6i s6 c6 phin valo~i c6 phin sa hl1u.
2. ChUng nh~ c6 phiSu phai co dAu cua Cong ty va chu ky cua d~i di~n thea phap1u~tcua Cong ty thea cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p. ChUng nh~n c6 phiSu phai ghi ras6 luqng va lo~i c6 phiSu rna c6 dong n~m giu, hQ va ten nguai nfun giu va cac thong tinkhac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.
3. Trong thai h~n 15 kS tit ngay nQP diy du h6 s~ d~ nghi chuySn quy€n sa hl1u c6ph<lnthea quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h~ hai thang (ho~c thai h~ khac thea di€ukhoan phat hanh quy dinh) kSillngay thanh toan diy dil ti€n mua c6 phin thea nhu quy dinht~i phuemg an phat hanhc6 phiSu cua Cong ty, nguai sa hl1u s6 c6 phin duqc cAp chUngnh~n c6 phiSu. Nguai sa hl1u c6 phin khong phai tra cho Cong ty chi phi in chUng nh~n c6phiSu.
t'
1
C
,1
•
4. TruOng hqp chtrng nh~ c6 phi~u bi hong ho~c bi t:1yxoa ho~c bi danh mAt, mAtc~p ho~c bi tieu huy, nguai sa hl1u c6 phiSu do co thS yeu ciu duqc dp chUng nh~ c6 phiSum6i v6i di~u ki~n phai dua ra b&ng chUng v€ vi~c sa hl1u c6 phin va thanh toan mQi chi philien quan cho Cong ty.
Di~u7.ChUng chi chUng khoan khac
ChUng chi trai phiSu ho~c cac chtrng chi chUng khoan khac cua Cong ty (tru cac thuchao ban, cac chtrng chi t~m thai va cac tai li~u tuemg tv) duqc ph<ithanh co dAuva chu kym~u cua d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty.
Di~u8.Chuy~n nhu'Q'ng c8 phin
1. TAtca cac c6 ph<lnduqc tv do chuYSn nhuqng tru khi Di~u 1~nay va phap 1u~tcoquy dinh khac. C6 phi~u niem y~t tren Sa giao dich chtrng khoan duqc chuySn nhuqng theacac quy dinh cua phap 1u~tv€ chtrng khoan va thi truOng chUng khoan.
2. C6 phin chua duqc thanh toan diy du khong duqc chuySn nhuqng va huang cacquy~n lqi lien quan nhu quy~n nh~ c6 mc, quy~n nh~n c6 phiSu phat hanh d~ tang v6n c6phin tit ngu6n v6n chu sa hl1u, quy~n mua c6 phiSu m6i chao ban.
D·A 9 Th h::l.· A h::l.leu. U 01co p an
1. TruOng hqp c6 dong khong thanh toan diy du va dung h~ s6 ti~n phai tra muac6 phi~u, HQi d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu ciu c6 dong do thanh toan s6 ti~ncon l~i cilng v6i lai suAt tren khoan ti~n do va nhUng chi phi phat sinh do vi~c khong thanhtoan diy du gay ra cho Cong ty.
8
DlEU Le TO CHUC VA HO~ TDONG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai han thanh toan moi (t6i thieu labay (07) ngay kS til ngay giri thong bao), dia diSm thanh toan va thong bao phai ghi rotnrong hQ'Pkhong thanh toan thea dung yeu cAu,s6 c6 phan chua thanh toan h€t se bi thuh6i.
3. HQid6ng quan tri co quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan dAydu va dunghan trong tnrong hQ'Pcac yeu cAutrong thong bao neu tren khong duoc thuchien,
4. C6 phdn bi thu h6i duoc coi la cac c6 phan duoc quyen chao ban. HQid6ng quantri co thS tnrc tiep hoac uy quyen ban, tai phan phoi hoac giai quyet chongiroi dft sa htru c6phAnbi thu h6i hoac cac d6i nrong khac thea nhiing diSu ki~n va cach thuc rna HQid6ngquan tri th~y 1aphil hQ'P.
5. C6 dong n~m gift c6 phAnbi thu h6i phaitil b6 tu cach c6 dong d6i v6i nhiing c6phArrdo, nhung vfu1phai thanh toan t~t ca cac khoan tiSn co lien quan cQngv6i tiSn 1ftitheaty 1~(Theo Iii suit qui dinh ella Ngan hang ngo~i thU'O'Dgt~i thOi di~m) vao thai diSmthu h6i thea quy€t dinh cua HQid6ng quan tri kS til ngay thu h6i cho d€n ngay thvc hi~nthanh toanoHQid6ng quan tri co toan quySn quy€t dinh vi~c cu5ng ch€ thanh toan toan bQgia tri c6 phi€u vao thm diSmthu h6i.
6. Thong bao thu h6i duqc gui d€n nguai n~m gift c6 phAnbi thu h6i tru6c thaidi~m thu h6i. Vi~c thu h6i vfin co hi~u 1vckS ca trong truang hQ'Pco sai sot ho(lc bAtdntrong vi~c gill thong bao.
CHUONG V : COcAu TO CHUC, QUAN TRJvA KIEM SOAT
-l(
I,A
rI>i~u 10. CO'du tAehue, qmln tri va ki~m soat
Ca du t6 chuc quan 1y,quan tri va kiSmsoMcua Cong ty bao g6m:
1. D~ihQid6ng c6 dong;
2. HQid6ng quan tri;
3. Ban kiSm soM;
4. T6ng giam d6c diSuhanh.
-, .
CHUONG VI : CO DONGvA D~ H(H DONG CO DONG
I>i~u 11. Quy~n ella eAdong
1. C6 dong 1anguai chu sa hl1uCong ty, co cac quySn va nghi'aV\l tuang ung theas6 c6 phAnva lo~i c6 phArrrna hQsa hl1u.C6 dong chi chiu trach nhi~m vS nq va cac nghi'aV\l tai san khac cua Cong ty trong ph~ vi s6 v6n dftgop vao Cong ty.
2. Nguai n~m gift c6 phAnph6 thong co cac quySn sau:
a. Tham dv va phat biSu trong cac cUQchQPD~i hQi d6ng c6 dong va thvc hi~nquySnbiSu quy€t tf\lCti€p t~i D~i hQid6ng c6 dong ho(lcthong qua d~i di~n duqc uy quYSnho(lcthvc hi~nb6 phi€u til xa;
b. Nh~n c6 tuc v6i muc thea quy€t dinh cua D~ihQid6ng c6 dong;
C. TVdo chuySnnhuqng c6 phAndftduqc thanh toan d~y du thea quy dinh cua Di~u1~nay va phap 1u~thi~n hanh;
d. Duqc uu tien mua c6 phi€u mm chao ban tuang Ungv6i ty 1~c6 ph~n ph6 thongmahQ sahl1u;
9
DlEU Le TO CHUC VA HO~T DONG CONG TY CP T4P DOAN THEP TIEN LEN
d. Xem xet, tra CUuva trich Iuc cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong Danh sachc6 dong du tu each tham gia Dai hQi d6ng c6 dong va yeu c~u sua d6i cac thong tin khong
chinh xac;
e. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup Dieu l~ cong ty, s6 bien ban hop DaihQi d6ng c6 dong va cac nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong;
g. Truong hop Cong ty giai th~ hoac pha san, diroc nhan mot phan tai san con laitirong irng voi s6 c6 ph~n gop von vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu no vacac c6 dong nam gift loai c6 phan khac cua Congty thea quy dinh cua phap luat;
h. Yeu du Cong ty mua lai c6 phan cua ho trong cac tnrong hop quy dinh cua Lu~t
Doanh nghi~p;
i. Cac quy~n khac thea quy dinh cua Di~u l~ nay va phap lu~t.
(Cac quy~n d6i v&i cac IO<;lic6 phk khac.)
3. C6 dong ho~c nhom c6 dong nb gift tu 10% t6ng s6 c6 phk ph6 thong trongthai h?n lien t\1Ctu sau (06) thang tn.)'len co cac quy~n sau:
a. D~ cu cac Ung vien HQi d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soM thea quy dinh tucmgUng t<;licac Khoan 2 Di~u 24 va Khoan 2 Di~u 32 Di~u l~ nay;
b. Yeu c~u HQi d6ng qufm tri thvc hi~n vi~c tri~u t~p D<;lihQi d6ng c6 dong thea cacquy dinh t<;liDi~u 79 va Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p;
c. Ki~m tra va nh~ ban sao ho~c ban trich d§n danh sach cac c6 dong co quy~ntham dv va b6 phi~u t?i D<;lihQi d6ng c6 dong;
d. Yeu du Ban ki~m soat ki~m tra tUng v§.n d~ C\1th~ lien quan d~n quan ly, di~uhanh hO<;ltdQng cua Cong ty khi xet th§.yck thik Yeu du phai th~ hi~n b~ng van ban; phaico hQ, ten, dia chi thuOng tm, qu6c tich, s6 Gi§.ychUng minh nhan dan, HQ chi~u ho~c chUngthvc ca nhan hqp phap khac d6i v&i c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuOng trli, qu6c tich, s6quy~t dinh thanh l~p ho~c s6 dang ky kinh doanh d6i v&i c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6ph~n va thai di~m dang ky c6 phk cua tUng c6 dong, t6ng s6 c6 ph~n cua ca nhom c6 dongva ty l~ sa hfru trong t6ng s6 c6 ph~n cua Cong ty; v§.nd~ ck ki~m tra, m\1c dich ki~m tra;
E6 sung khoan3miu 11
a. Xem xet va trichh,lC s6 bien ban va cac nghi quy~t cua HQi d6ng quan tri, bao cao taichinh giua nam va h&ng nam thea mftu cuaM th6ng k~ toan Vi~t Nam va cac bao cao cua Ban ki~msoat;
L
N
L
-~
d. Cac quy~n khac duqc quy dinh t?i Di~u l~ nay.
Di~u 12. Nghia Vl}. eua eB dong
C6 dong co cac nghIaV\1 sau:
1. Tuan thu Di~u l~ Congty va cac quy ch~ cua Cong ty; ch§.p hanh quy~t dinh cuaD?i hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng qufm trio
2. Tham gia cac cUQchQp D?i hQi d6ng c6 dong va thvc hi~n quy~n bi~u quy~t trvcti~p ho~c thong qua d?i di~n duqc uy quy~n ho~c thvc hi~n b6 phi~u tu xa. C6 dong co th~uy quy~n cho thanh vien HQi d6ng quan tri lam d?i di~n cho minh t<;liD<;lihQi d6ng c6 dong.
3. Thanh toan du va dung thai h~1Us6 c6 ph~n cam k~t mua. Khong duQ'c rut v6n dll gopb&ngc6 ph~n ph6 thong ra kh6i cong ty du6i mQi hinh thuc, trir truemg hQ'PduQ'c cong ty hol}.cnguaikhac mua lc;tic6 ph~n. Truemg hQ'Pco c6 dong rut mQt ph~n hol}.ctofm bQ v6n c6 ph~n dll gop trai v6iquy dinh tc;tikhoim nay thi c6 dong do va nguaj co lqi ich lien quan trong cong ty phai cung lien d6ichiu tnich nhi~m vb cac khoan nq va nghTaV\l tai san khac cua cong ty trong phc;tmvi gia tri c6 ph~n
dll bi rut va cac thi~t h~i xay ra.
4. Cung cdp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 ph~n.
10
DIEU Le TOcuucVAHO~TDf)NG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN
•
5. Hoan thanh cac nghia vu khac thea quy dinh cua phap Iu~t hien hanh.
6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cong ty diroi moi hinh thirc d~ thuc hien
m(>ttrong cac hanh vi sau day:
a. Vi pham phap luat;
b. Ti~n hanh kinh doanhva cac giao dich khac d~ tu loi hoac phuc vu loi ich cua t6
chile, ca nhan khac;
c. Thanh toan cac khoanno chua dSnhan tnrocnguy co tai chinhco thS xay ra df>i
voi Cong ty.
J)i~u 13. D~i hqi dAng c& dong
1. Dai hoi d6ngc6 dong la co quan co thdm quyen cao nhdt cua Cong ty. Dai h(jicd dong thuong nien duoc t6 chuc m6i nam mot (01)Ian. Dai h(ji d6ng c6 dong phai h9Pthuong nien trong thai han b6n (04) thang k€ tir ngay kit thuc nam tai chinh. Theo d€ nghfcila H(ji d6ng quiln trf, co quan dangkY kinh doanh co th€ gia hc;m,nhung khong qua sau
thang, k€ tir ngay kit thuc nam tai chinh;
2. H(>id6ng quan tri t6 chilc tri~u t~p hQp D~i h(>id6ng c6 dong thuOng nien va IvachQn dia di~m phu hQ'P.D~i h(>id6ng e6 dong thuOng nien quy~t dinh nhilng vfin d~ theaquy dinh cua phap Iu~t va Di~u I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua eac bao cao tai ehinh nam vadv toan cho nam tai chinh ti~p theo. Cae ki~m toan vien d(>cI~p co th~ dugc mai tham dv d~ih(>id~ tu vfin cho vi~c thong qua eac bao cao tai chinh nam.
3. H(>i d6ng quan tri phai tri~u t~p D~i h(>i d6ng c6 dong bfit thuOng trong cac
truOng hQ'Psau:
a. H(>id6ng quan tri xet thfiy c~n thiSt vi 19i ich eua Cong ty;
b. Bang can df>ik€ toan nam, cac bao cao sau(06) thang ho~c quy ho~c bao eaoki~m toan eua nam tai chinh phan anh vf>nchusahfru dll bi mfit m(>tnua (1/2) so v6i sf>d~u
ky;
.'\.
T
c. Khi sf>thanh vien cua H(>id6ng quan tri it han sf>thanh vien rna Iu~t phap quydinh ho~c it han m(>tnua sf>thimh vien quy dinh trong Di~u l~;
d. C6 dong ho~e nhom c6 dong quy dinh t~i Khoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay yeu c~utri~u t~p D~i h(>id6ng c6 dong b~ng van ban. Yeu du tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong phaineu ra ly do va m\lc dich cu(>chQP, co du chi! ky eua cac e6 dong lien quan ho~c van banyeu du dugc l~p thimh nhi~u ban, trong do m6i ban phai co chi! ky cua tf>i thi~u mQt e6
dong co lien quan;
e. Ban ki~m soat yeu du tri~u t~p cu(>chQp n~u Ban ki~m soat co Iy do tin tuangr~ng cac thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c can b(>quan ly dp cao vi ph~m nghiem trQngcac nghlaV\l cua hQ thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c H(>id6ng quan tri himh dQngho~e co y dinh hanh d(>ngngoai ph~m vi quySn h~n cua minh;
f. Cac truOng hQ'Pkhac thea quy dinh eua phap Iu~t va Di~u l~ eong ty.
4. Tri~u t~p hQP D~i h(>id6ng c6 dong bfit thuOng
a. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQPD~i h(>id6ng c6 dong trong thai h~n ba mum(30) ngay kSillngay sf>thanh vien H(>id6ng quan tri con l~i nhu quy dinh t~i DiSm e Khoan3 DiSu 13 ho~c nh~n dugc yeu c~u quy dinh t~i Di~m d va DiSm e Khoan Di~u 13;
b. TruOng hQ'PHQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hQp D~i h(>id6ng c6 dong thea quydinh t~i Di~m a Khoan 4 DiSu 13 thi trong thai h~ ba mucyi (30) ngay ti~p theo, Ban ki~msoat phai thay th~ HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQp D~i h(>id6ng c6 dong thea quy dinh Khoan
5 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p;
11
IJIEU Le TO CHUC VA HO~.T DONG CONG TY CP T4P DOAN THEP TIEN LEN
•
c. Truong hQ'PBan kiem soat khong trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong thea quydinh tai Di~m b Khoan 4 Di~u 13 thi trong thai han ba rmroi (30) ngay tiSp theo, c6 dong,nhom c6 dong co yeu du quy dinh tai Diem d Khoan 3 nay co quyen thay thS HQi d6ngquan tri, Ban kiem scat trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong thea quy dinh Khoan 6 Di~u 97Luat Doanh nghiep.
Trong tnrong hQ'Pnay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6dong co quyen d~ nghi co quan dang ky kinh doanh giarn sat trinhtv, thu tuc trieu t~p, tiSnhanh hop va ra quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong. T~t ca chi phi cho viec trieu t~p va tiSnhanh hop Dai hQi d6ng c6 dong duoc cong ty hoan lai. Chi phi nay khong bao g6m nhUngchi phi do c6 dong chi tieu khi tham dV D~i hQi d6ng c6 dong, k~ ca chi phian (y va di l~i.
Di~u 14.Quy~nvanhi~mV1} eiia D~i hQi dang c8 dong
1. D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien co quy~n thao lu~n va thong qua:
a. Bao cao tai chinh nam dUQ"cki~m toan;
b. Bao cio cua HQi d6ng quan tri;
c. Bao cao cua Ban ki~m soat;
d. KS ho~ch phat tri~n ng~n h<;lnva dai h~n cua Cong ty.
2. D<;lihQi d6ng c6 dong thuOng nien va b~t thuOng thong qua quySt dinh v~ cac vk
d~ sau:
a. Quy~t dinh dAu tu ho~c ban s6 Uti san co gia tri b~ng ho~c 100 han 35% t6ng gia tri taisan duQ'cghi trong bao clio tai chinh gAnnhAtCllacongty.
b. Bao cao CllaH<)id6ng quan tri v~ quan tri va k~t qua ho~t d<)ngCllaH<)id6ng quan tri vatirng thanh vien H<)id6ng quan tri;
c. Bao cao clla Ban kiSm soat vS k~t qua kinh doanh clla congty, vS k~t qua hOl;ltd<)ngclla
H<)id6ng quan tri, T6ng giam d6c;
d. Bao cao tv danh gia k~t qua ho~t d<)ngclla Ban kiSm soat va clla tung KiSm soat vien;
e. Thong qua cac bao cio tai chinh nam;
f. Milc c6 tilc thanh toan hang nam cho m6i 10<;lic6 ph~n phu hQ'Pv&i Lu~t Doanhnghi~p va cac quy~n g~ li~n v&i lo<;lic6 phk do. Milc c6 tilc nay khong cao han milc rnaHQi d6ng quan tri d~ nghi saukhi dil tham khao y kiSn cac c6 dong t~i D<;lihQi d6ng c6 dong;
g. S6 luqng thanh vien cua HQi d6ng quan tri;
h. Lva chQn cong ty ki~m toan;
i. B~u, mi~n nhi~m, bili nhi~m va thay thS thanh vien HQi d6ng quan tri va Banki~m soat;
j. T6ng s6 ti~n thli lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao cao ti~n thli laocua HQi d6ng quan tri;
k. B6 sung va sua d6i Di~u l~ Cong ty;
1. LO<;lic6 ph~n va s6 luqng c6 ph~n m&i dUQ"cphat hanh d6i v&i m6i lO<;lic6 ph~nva vi~c chuy~n nhuqng c6 phk cua thanh vien sang l~p trong vong ba nam d~u tien k~ tu
ngay thanh l~p;
m. Chia, tach, hQ'Pnh~t, sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty;
n. T6 chilc l<;liva giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;
o. Ki~m tra va xu ly cac vi ph<;lfficua HQi d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay
thi~t h<;licho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;
p. Cong ty mua l<;lihan 10% mQt lO<;lic6 phk phat hanh;
12
~H
N
DIEU Le TO CHUC VAHO~TD(jNG CONG TYCP T.;iPDOAN THEP TIEN LEN
q. Vi~c Tlmggiam d6c di~u hanh d6ng thai lam Chu tich HQi d6ng quan tri;
r. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky k~t hop d6ng voi nhfmg nguoi duocquy dinh tai Khoan 1 Di~u 120 Lu~t Doanh nghiep voi gia tri bang hoac 100 han 20% t6nggia tri tai san cua Cong ty va cac chinhanhcua Cong ty diroc ghi trong bao cao Utichinh g~n
nhat diroc kiemtoan;
s. Cac v~n d~ khac thea quy dinh cua Dieu l~ nay va cac quy ch~ khac cua Cong ty.
3. C6 dong khong duoc tham gia bo phieu trong cactwanghop sau day:
a. Thong qua cac hop d6ng quy dinh tai Khoan 1 Dieu 14 khi c6 dong do hoacnguoi co lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hop d6ng;
b. Viec mua lai c6 phan cua c6 dong do ho~c cua nguai co lien quan t6i c6 dong dotm twanghqp vi~c mua l~i c6 phk duQ'cthvc hi~n thea ty l~So' hfru cua t~t ca cac c6 dongho~c vi~c mua l~i duQ'cthvc hi~n thong qua kh6p l~nh ho~c chao mua cong khai trenSo' giao
dich ch(mg khoan.
1. T~t ccl cac nghi quy~t va cac vk d~ da duQ'c dua VaGchuang trinh hQp phai duQ'c
dua ra thao lUl~nva bi~u quy~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong.
Di~u 15.Cac d~i di~n dUQ'cuy quy~n
1. Cac c6 dong co quy~n tham dV D~i hQi d6ng c6 dong thea lu~t phap co the uyquy~n cho d~i di~n cua minh tham dV.Twanghqp co nhi~u han mQt nguai d~i di~n duQ'cClIthi phai xac dinhC\l th~ s6 c6 ph~n va s6 phi~u b~u dUQ'cuy quy~n cho m6i nguai d~i di~n.
2. Vi~c uy quy~n cho nguai d~i di~n dV hQp D~i hQi d6ng c6 dong phii l~p thanhvan ban thea m~u eua Cong ty va phii co chfr ky thea quy dinh sau day:
a. Twanghqp c6 dong ca nh§.n la ngum uy quy~n thi gi~y uy quy~n phai co chfr ky
cua c6 dong do va nguai duQ'cuy quy~n dv hQP;
b. Twang hqp nguai d~i di~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc la nguai uyquy~n thi gi~y uy quy~n phai co chfr ky cua nguai d~i di~n thea uy quy~n, nguai d~i di~nthea phap lu~t cua c6 dong va ngum dUQ'cuy quy~n dv hQp;
c. Trong twang hqp khac thi gi~y uy quy~n phai co chfr ky cua nguai d~i di~n thea
phap lu~t cua c6 dong va nguai duQ'cuy quy~n dv hQP·
Nguai duQ'cuy quy~n dv hQp f)~i hQi d6ng c6 dong phai nQP van ban uy quy~n tw6c
khi VaGphong hQP.
3. Twanghqp lu~t su thay m~t cho nguai uy quy~n ky gi~y chi dinh d~i di~n, vi~cchi dinh d~i di~n trongtwanghqp nay chi duQ'ccoi la co hi~u Ivc n~u gi~y chi dinh d~i di~ndo duQ'c xu~t trinh cung v6i gi~y uy quy~n cho lu~t su ho~c ban sao hqp l~ cua gi~y uyquy~n do (n~u tw6c do chua dang kyv6i Cong ty).
4. Trir twanghqp quy dinh t~i Khoan 3 Di~u 15, phi~u bi~u quy~t cua nguai duQ'cuy quy~n dl,fhQp trong ph~m vi duQ'cuy quy~n v~n co hi~u Ivc khi co mQt trong cactwanghqp sau day:
a. Nguai uy quy~n da ch~t, bi h~ ch~ nang Ivc hanh vi dan sv ho~c bi m~t nang Ivc
hanh vi dan sv;
b. Nguai uy quy~n da huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;
c. Ngum uy quy~n da huy b6 thftm quy~n cua nguai thvc hi~n vi~c uy quy~n.
Di~u khoan nay khong ap d\lng trongtwanghqp Cong ty nh~n duQ'c thong bao v~mQt trong cac Sl,fki~n tren tw6c gia khai m~c cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong ho~c tw6ckhicUQchQp duQ'ctri~u t~p l~i.
13
DIEU L$ TO CH(/C VAHO~TD(iNG CONG TYCP TJP DOAN THEP TIEN LEN
J)i~u 16.Thay d8icac quy~n
1. Viec thay d6i hoac huy bo cac quyen d~c biet giin lien voi mot loai c6 phanUti
dai co hieu lire khi duoc c6 dong namgift it nhftt 65% c6 phan ph6 thong tham du hop thongqua d6ng thai duoc c6 dong nam gifr it nhftt 75% quyen bieu quyet cua loai c6 phanUti dainoi tren bieu quyet thong qua. Viec t6 chirc cuoc hop cua cac c6 dong nam gifr mot loai c6phan Uti dai dS thong qua viec thay d6i quyen neu tren chi co gia tri khi co t5i thieu hai (02)c6 dong (hoac dai dien diroc uy quyen cua ho) va nam gifr t5i thieu mot phan ba (1/3) gia trimenh gia cua cac c6 phin lo~i do da phat hanh.Twang hQ'Pkhong co du s5 d~i biSu nhu neutren thi cUQchQp duqc t6 ch(rc l~i trong vong ba muai (30) ngay sau do va nhUng nguai nbgifr c6 phin thuQc lo~i do (khong phl) thuQc vao s5 luqng ngum va s5 c6 ph~n) co m~t trvctiep ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy~n dSu duqc coi la du s5 luqng d~i biSu yeu du.T~i cac cUQchQp cua c6 dong n~m gift c6 phkUti dai neu tren, nhUng nguai n~m gifr c6ph~n thuQc lo~i do co m~t trvc tiep ho~c qua nguai d~i di~n co thS yeu c~u b6 phiSu kin. M6ic6 ph~n cling lo~i co quySn biSu quyet ngang bfulg nhau t~i cac cUQchQp neu tren.
2. Thu tl)C tien hanh cac cUQchQp rieng bi~t nhu v~y duqc thvc hi~n tuangtv v6icac quy dinh t~i Di~u 18 va Di~u 20 DiSu l~ nay.
3. Trir khi cac diSu khoan phat hanh c6 ph~n quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~t g~nli~n v6i cac lo~i c6 ph~n co quy~nUti dai d5i v6i mQt s5 ho~c tftt ca cac vftn d~ lien quan dSnvi~c phan ph5i lqi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh
them cac c6 ph~n cling lo~i.
J)i~u 17. Tri~u t,p D,i hqi dang c8 dong, chU'ongtrinh hQpva thongbao hQpD,i hqi dang c8 dong
1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong ho~c D~i hQi d6ng c6 dongduqc tri~u t~p thee cactwang hQ'Pquy dinh t~i DiSm b ho~c DiSm c Khoan 4 Di~u 13 Di~u
l~ nay.
2. Nguai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong phai thvc hi~n nhUng nhi~mVl) sau day:
a. ChuAn bi danh sach cac c6 dong du di~u ki~n tham gia va biSu quyet t~i d~i hQich~ nhft! ba muai (30) ngay tw6c ngay b~t d~u tiSn hanh D~i hQi d6ng c6 dong; chuangtrinh hQP,va cac tai li~u thee quy dinh phli hQ'Pv6i lu~t phap va cac quy dinh cua Cong ty;
b. Xac dinh thai gian va dia diSm t6 ch(rc d~i hQi;
c. Thong bao va gui thong bao hQp D~i hQi d6ngc6 dong cho tft! ca cac c6 dong co
quySn dV hQp.
3. Nguai tri~u t~p hQpD~i hQid6ng c6 dong phiii gui thong bao mai hQpdSnt~tcacae e6dong trong Danh saeh c6 dong co quySndl,fhQPd6ng thai eong b6 tren phuang ti~n thOngtin ellaSagiao dieh chUngkhoan eh~mnh~t 10 ngay truae ngay khai m~e. Thong bao mai hQpphii co ten, diachi tn) saehfnh, rna s6 doanh nghi~p;ten, dia chi thuang tru ella e6 dong, thai gian, dia di@mhQPvanhfrngyeu cAukhae d6i vai nguai dl,fhQP·
, ThOngbao dUQ'egui bfuIgphuang thue bio dim dSndUQ'edia chi lien l~e ella e6 dong; d6ngthai dang tren trang thong tin di~ntu ella eong ty va dang bao h~ng ngay ella trunguang ho~e diaphuang, khi xet th&ycAnthiSt thea quy dinh ella DiSu l~eong ty.
Truang hQ'Peong ty co trang thOngtin di~ntu,vi~e gui tai li~u hQPthea thong bao mai hQ'Pquy dinh t~i khoin 3 DiSu nay co th@thay thS b~ng dang tii len trang thOngtin di~nill ella eong ty.Truang hQ'Pnay, thong bao mai hQpphii ghi r5 nai, each thue tii tai li~u va eong ty phiigui tii li~uhQpeho e6 dong nSue6 dong yeu eftu.
4. C6 dong ho~c nhom c6 dong duQ'c d~ c~p t~i Khoan 3 Di~u 11 Di~u l~ nay coquy~n d~ xuftt cac v§.n d~ dua vao chuang trinh hQp D~i hQi d6ng c6 dong. D~ xuftt phaiduQ'c lam b~ng van ban va phai duQ'c gui cho Cong ty it nhftt ba (03) ngay lam vi~c tw6c
14
DlEU L$ TO CHlJc VA HO~ TDONG CONG TYCP T,;iPDOAN THEP TIEN LEN
•
ngay khai mac Dai hQi d6ng c6 dong. D~ xu~t phai bao g6m ho va ten c6 dong, s6 lUQ11gvaloai c6 phan nguoi do n~m gift, va nQi dung d~ nghi dira vao chuong trinh hop.
5. Ngiroi trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong co quyen til ch6i nhfrng d~ xu~t lienquan dSn Khoan 4 Dieu 17 trong cac tnrong hop sau:
a. De xu~t dirocgiri dSn khong dung thai han hoac khong du, khong dung nQi dung;
b. Vao thai di~m d~ xu~t, c6 dong hoac nhom c6 dong khong co du it nhat 10% c6phan ph6 thong trong thai gian lien tuc it nh~t sau (06) thang thea quy dinh tai Khoan 3 Dieu11 Di~u l~ nay;
c. V~n d~ d~ xu~t khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hQi d6ng c6 dong banbac va thong qua;
d. Cac truang hQ'Pkhac.
6. HQi d6ng quan tri phai chuAn bi dv thao nghi quySt cho tUng v~ d~ trong chucmgtrinh hQp.
7. Truang hQ'Pt~t ca c6 dong d~i di~n 100% s6 c6 ph§.n co quy~n bi~u quySt trvc tiSptham dV hoiftctham dV thong qua d~i di~n duQ'c uy quy~n t~i D~i hQi d6ng c6 dong, nhfmgquySt dinh duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong nh~t tri thong qua d~u dUQ'ccoi la hQ'Pl~ k~ ca trongtruang hQ'Pvi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong khong thea dung trinh tv va thu t\lChoiftcnQidung biSu quySt khong co trong chucmg trinh.
Di~u 18. Cae di~uki~ntiin himh hQp D,i hQi dAng c8 dong
1. CUQch9P D~i hOi d6ng c6 dong duQ'c tiSn himh khi cos6c6 dong dt! h9P d~i di~n it nhfrt51% t6ng s6phiSu bi~u quySt;15' l~ C\} th~ do DiSu l~ congty quy dinh.
2. Truang hgp cUQch9P IAnthu nhfrt khong du diSu ki~n tiSn himh thea quy dinh t~i khoim1 DiSu nay thi duQ'c tri~u t~p h9P IAnthu hai trong thai h~n 30 ngay, k~ tu ngay dt! dinh h9P IAnthunhfrt. CUQch9P cua D~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p IAnthu hai duQ'c tiSn hanh khi cos6c6 dong dt!h9P d~i di~n it nhfrt 33% t6ngs6phiSu bi~u quySt;
3. TruOng hgp cUQch9P tri~u t~p IAnthu hai khong du diSu ki~n tiSn Mnh thea quy dinh t~ikhoan 2 DiSu nay thi duQ'ctri~u t~p h9P IAnthu ba trong thai h~n 20 ngay, k~ tu ngay dt! dinh h9PIAnthu hai. TruOng hgp nay, cUQch9P cua D~i hOi d6ng c6 dong duQ'c tiSn hanh khong ph\} thuQcvao t6ngs6phiSu bi~u quySt cua cac c6 dong dt! h9p.
4. Th~ thuc tiSn hanh hQp va bi~u quySt t~i D~i hQi d6ng c6 dong
5. Vao ngay t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thvc hi~n thu t\lC dang kyc6 dong va phai thvc hi~n vi~c dang ky cho dSn khi cacc6 dong co quy~n dV hQp co mifttdang ky hSt.
6. Khi tiSn hanh dang ky c6 dong, Cong ty dp cho tUng c6 dong hoiftcd~i di~n dUQ'cuy quy~n co quy~n bi~u quySt mQt the bi~u quySt, tren do ghi s6 dang ky, hQ va ten cua c6dong, hQ va ten d~i di~n dUQ'cuy quy~n va s6 phiSu bi~u quySt cua c6 dong do. Khi tiSnhanh bi~u quySt t~i d~i hQi, s6 the tan thanh nghi quySt duQ'c thu truac, s6 the phan d6i nghiquySt duQ'cthu sau, cu6i cung dSm t6ng s6 phi~u tan thanh hay phan d6i d@quySt dinh. T6ngs6 phi~u tan thanh, phan d6i, b6 phiSu tr~g hoiftckhong hQ'Pl~ tUng v~n d~ duQ'c Chu to~thong bao ngay sau khi tiSn hanh bi~u quySt v~n d~ do. D~i hQi biu nhfmg nguai chiu trachnhi~m ki~m phiSu hoiftcgiam sat kiem phiSu thea d~ nghi cua Chu tQa. S6 thanh vien cua bankiSm phiSu do D~i hQi d6ng c6 dong quySt dinh can cu d~ nghi cua Chu to~ nhung khongvuQ1:qua s6 nguai thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.
7. C6 dong dSn dV D~i hQi d6ng c6 dong mUQnco quy~n dang ky ngay va sau do coquy~n tham gia va bi~u quySt t~i d~i hQi. Chu to~ khong co trach nhi~m dUng d~i hQi de choc6 dong dSn mUQndang ky va hi~u lvc cua cac dQ1:bi~u quySt da tiSn hanh truac khi c6 dong
dSn mUQntham dV khong bi anh huang.
•
•
15
o
DIEU u: TO CH(!C VAHO.;lTDONG CONG TY CP T1P DOAN THEP TIEN LEN
..
8. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu toa cac cuoc hQP do HQi d6ng quan tri trieut~p. Truong hQ'PChu tich vang mat hoac tarn thai m~t kha nang lam viec thi cac thanh viencon lai bAumot nguoi trong s8 ho lam chu toa cuoc hop, Truong hQ'Pkhong co ngiroi co thSlam chu toa, thanh vien HQi d6ng quan tri co chirc vu cao nhat di~u khien de Dai hQi d6ng c6dong bAu chu toa cuoc hop trong s8 nhtrng ngiroi du hop va ngiroi co phieu bAu cao nhM lamchu toa cuoc hop.
Trong cac tnrong hQ'Pkhac, nguoi ky ten trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong di~ukhien Dai hQi d6ng c6 dong b§.u chu toa cuoc hop vanguai co phiSu b§.u cao nh~t dUQ'cculam chu to~ cUQchQp.
9. Chu to~ languai co quy~n quySt dinh v~ trinh t\I, thu t\lCva cac S\Iki~n phat sinhngoai chuang trinh cua I:)~ihQi d6ng c6 dong .
10. Chu to~ d~i hQi co the hoan d~i hQi khi co S\I nh~t tri ho~c yeu c§.u cua I:)~i hQid6ng c6 dong da co du s8 luqng d~i bieu d\I hQp c§.nthiSt.
11. Chu to~ cua d~i hQi ho~c Thu ky d~i hQi co the tiSn hanh cac ho~t dQng c§.nthiStde di~u khien I:)~i hQi d6ng c6 dong mQt cach hQ'Pl~ va co tr~tt\I ho~c de d~i h<)iphan anhduQ'cmong mu8n cua da s8 d~i bieu tham d\I.
12. HQi d6ng quan tri co the yeu c§.ucac c6 dong ho~c d~i di~n duQ'c uy quy~n thamd\I D~i h<)id6ng c6 dong chiu S\Ikiem tra ho~c cac bi~n phap an ninh ma H<)id6ng quan tricho la thich hQ'P.TruOng hQ'Pco c6 dong ho~c d~i di~n duQ'c uy quy~n khong chiu tuan thunhUng quy dinh v~ kiem tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu tren, H<)id6ng quan tri sau khixem xet m<)tcach dn trQng co the tu ch8i ho~c tf\lC xu~t c6 dong ho~c d~i di~n neu tren
tham gia d~i h<)i.
13. HQi d6ng quan tri, sau khi da xem xet mQt cach dn trQng, co the tiSn hanh cacbi~n phap duQ'cH<)id6ng quan tri cho la thich hQ'Pde:
a. B8 tri ch6 ng6i t~i dia diem hQPI:)~ihQi d6ng c6 dong;
b. Bao dam an toan cho mQi ngum co m~t t~i cac dia diem hQp;
c. T~o di~u ki~n cho c6 dong tham d\I (ho~c tiSp t\lC tham d\I) d~i h<)i.
H<)id6ng quan tri co toan quy~n thay d6i nhUng bi~n phap neu tren va ap d\lng t~t cacae bi~n phap nSu H<)id6ng quan tri th~y c§.nthiSt. Cac bi~n phap ap d\lng co the la cftp gi~yvio cua ho~c su d\lng nhUng hinh thuc l\Ia chQn khac.
14. Trong truOng hQ'Pt~i I:)~i hQi d6ng c6 dong co ap d\lng cac bi~n phap neu tren,H<)id6ng quan tfi khi xac dinh dia diem d~i h<)ico the:
a. Thong bao d~i h<)iduQ'c tiSn hanh t~i dia diem ghi trong thong bao va chu to~ d~ihQico m~t t~i do ("I:)ia diem chinh cua d~i hQi");
b. B8 tri, t6 chuc de nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQ'c uy quy~n khong d\I hQpduQ'c thea Di~u khoan nay ho~c nhUng nguai mu8n tham giaa dia diem khac v6i dia diemchinh cua dc;lihQi co the d6ng thm tham d\I d~i h<)i;
Thong bao vS vi~c t6 chuc d~i hQi khong c§.n neu chi ti~t nhUng bi~n phap t6 chuc
thea l:)iSukhoan nay.
15. Trong I:)i~u l~ nay (tmkhi hoan canh yeu cAu khac), mQi c6 dong duQ'c coi 1atham gia d~i hQia dia diem chinh cua dc;lihQi.
Hang nam Cong ty t6 chuc I:)c;lih<)id6ng c6 dongit nh~t m<)t (01) l§.n. I:)~ih<)id6ngc6 dong thuOng nien khong duQ'ct6 chuc du6i hinh thuc l~y y kiSn b&ngvan ban.
J)i~u 19. Thong qua quy~t djnh ella D~i hQi dAng eB dong
1. Till truOng hQ'Pquy dinh t~i Khoan 2 I:)i~u 20, cac quy~t dinh cua D~i hQi d6ngc6 dong v~ eae v§.n d~ sau day se duQ'c thong qua khico tir 65% tra len t6ng s8 phi~u b§.u
16
)
DlEU L$ TO CH(/C VAHO~TDONG CONG TY CP T,;tPDOAN TREP TIEN LEN
cua cac c6 dong co quyen bieu quyet co m~t tnrc tiSp hoac thong qua dai dien duoc uy quyenco mat tai Dai h9i d6ng c6 dong:
a. Thong qua bao cao ali chinh nam;
b. KS hoach phat triSn ngan va dai han cua cong ty;
c. Bau, miSn nhiem, bai nhiem va thay thS thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban kiemsoat va bao cao viec H9i d6ng quan tri b6 nhiem T6ng giam d6c diSu hanh.
2. Cac quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong lien quan dSn viec sua d6i va b6 sungDiSu l~, Ioai c6 phieu va s6 hrong c6 phieu duoc chao ban, viec t6 chirc lai hay giai thSdoanh nghiep, giao dich mua, ban tai san Cong ty hoac cac chi nhanh thuc hi~n co gia tri tu50% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty tinh thea Bao cao tai chinh gin nh~t duQ'c kiSmtoan duQ'c thong qua khi co tu 65% tra len t6ng s6 phiSu biu cac c6 dong co quySn biSuquySt co m~t tr\Ic tiSp ho~c thong qua d<;lidi~n dUQ'cuy quySn co m~t t<;liD<;lih9i d6ng c6dong (trong twemg hQ'Pt6 chuc hQP tf\lc tiSp) ho~c it nh~t 75% t6ng s6 phiSu biu cua cac c6dong co quySn biSu quySt ch~p thu~n (d6i v6'i twemg hQ'Pl~yY kiSn c6 dong b&ngvan ban).
f)i~u20. Thim quy~n va th~ thu-c l§yy ki~n c8 dong b~ng van ban d~ thongqua quy~t dinh clla D\li hQi dAng c8 dong
Thfun quySn va thS thuc l~yy kiSn c6 dong b&ngvan ban dS thong qua quySt dinh cuaD<;lih9i d6ng c6 dong duQ'c th\Ic hi~n thea quy dinh sau day:
1. D~i hQi dbng c6 dong thOng qua cac quy~t dinh thu<)cthAm quy~n bing hinh thuc bi~uquy~t t~i cu<)chQPho~c I~y y ki~n bing van bim ;
a. Sua d6i, b6 sung cac nQi dung cua Di~u I~ congty;
b. Dinh hu6ng phat tri~n congty;
c. Lo~i c6 ph~n va t6ng s6 c6 ph~n cua timg lo~i;
d. B~u, mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vien H<)id6ng qmin tri va Ban ki~m soat;
e. Quy~t dinh d~uillhoi.icban s6 tai san co gia tri bing ho~c 16n hon 35% t6ng gia tritai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t cua congty;
f. Thong qua bao cao tai chinh hing nam;
g. T6 chuc I~i, giai th~ congty.h. Nghi quy~t v~ n<)idung sau day duqc thong qua n~u duqc s6 c6 dong d~i di~n it nh~t
65% t6ng s6 phi~u biSu quy~t cua t~tca c6 dong dV hQPtan thanh ho~c I~y y ki~n bing vanban:
1. Lo~i c6 ph~n va t6ng s6 c6 ph~n cua rung lo~i;
Thay d6i ngimh, ngh~ va lInhVlJC kinh doanh;J.k. Thay d6i cO'cAut6 chuc quan Iy congty;
I. Dv an d~u tu ho~c ban tai slin co gia tri bing ho~c 16n hon 35% t6ng gia tri tai sanduqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t cua congty, ho~c 1)' I~, gia tri khac nh6 hon doDi~u I~ cong ty quy dinh;
m. T6 chuc I~i, giai thS congty;
n. Cac v~n d~ khac do Di~u l~ congty quy dinh.
2. Cac nghi quy~t khac duqc thOng qua khi duqc s6 c6 dong d~i di~n cho it nhM 51% t6ngs6 phi~u biSu quySt cua t~tca c6 dong dV hQPtan thanh, trir truOng hqp quy dinh t~i khoan 1 vakhoan 3 Di~u nay;
3. Truerng hQ'PDi~u I~congty khong quy dinh khlic, vi~c bi~u quy~t b~u thanh vien H9id6ng qulin tri va Ban kiSm soat phai thvc hi~n thea phuong thuc b~u dbn phi~u, thea do m6i c6 dongco t6ng s6 phi~u biSu quy~t tuong ung v&i t6ng s6 c6 ph~nSo' huu nh§n vai s6 thanh vien duqc b~ucua H<)id6ng qulin tri ho~c Ban ki~m solit vac6 dong co quy~n d6n h~t ho~c m<)tph~n t6ng s6 phiSubiu cua minh cho m<)tho~c m<)ts6 Ung cu vien.Nguai trung cu thanh vien H<)idbng qulin tri ho~cKiSm soM vien duQ'cxac dinh thea s6 phiSu biu tinh tir cao xu6ng th~p, b~t diu tir ung cu vien co s6phiSu biu cao nh~t cho dSn khi du s6 thanh vien quy dinh t~i Di~u I~ congty. TruOng hQ'Pco ru 02(rng Cll vien tnJ len dc;ttcung s6 phiSu bAunhu nhau cho thanh vien cu6i cung cua H<)idbng quan tri
17
DIEU Lf TO ewe VA HO~ T DONG eONG tv cr TJP DOAN THEP TIEN LEN
•
hoac Ban kiem scat thi se ti~n hanh bAu lai trong s6 cac irng cir vien co s6 phieu bAungang nhauhoac lira chon thea tieu chi quy ch~ bAu cfr hoac Di€u l~ cong ty.
4. T!UOn&hop thong qua nghi quy~tdiroi hi~h ~huc l~yy ki~n bangvan bim.thi n~hi q~y~tcua Dai hOi dong co dong diroc thong qua neu duoc so co dong dai dien it nhat 51% tong so phieubi~u quyet tan thanh;
5. Nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong phai duoc thong bao d~n c6 dong co quyen du hopDai hQi d6ng c6 dong trong thai han 15 ngay, k~ill ngay nghi quyet duoc thong qua; tnrong hopcong ty co trang thong tin dienill,viec gfri nghi quyet co th~ thay th~ bang viec dang tai len trangthong tin di~nillcua cong ty.
6. HOi d6ng quan tri chufrn bi phi~u l~yy ki~n, d" thao nghi quy~t cua D~i hOi d6ng c6dong, cac tai li~u giai trinh d\l' thao nghi quy~t va gui d~n t~t ca cac c6 dong co quy~n bi~u quy~tch~m nh~t 10 ngay truac thai h~n phai gui l~i phi~u l~yy ki~n. Vi~c l~p danh sach c6 dong gfri phi~ul~y y ki~n th\l'c hi~n thea quy dinh t~i khoan 1 va khoan 2 Di~u 21 cua di~u l~ nay; Yeu cAuva cachthuc gui phi~u l~yy ki~n va tai li~u kern thea th\l'c hi~n thea quy dinh t~i Di~u 21 cua di~u l~ nay;
7. C6 dong co th~ gfri phi~u l~yy ki~n dii tra lai d~n cong ty thea mot trong cac hinh thuc
sau day:
a) Gfri thu. Phi~u l~yy ki~n dii duQ'ctra lai phai co chii'kY cua c6 dong la ca nhan, cuanguai d~i di~n thea uy quy~n ho~c nguai d~i di~n thea phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc. Phi~u l~yyki~n giri v~ cong ty phai duQ'c d\)'llg trong phong bi dan kin va khong ai duQ'c quy€nrna truac khiki~m phi~u;
b) Gfri fax ho~c thu di~n tiroPhi~u l~yy ki~n gui v~ cong ty qua fax ho~c thu di~nillphaiduQ'cgiii' bi m~t d~n thai di~m ki~m phi~u.
8. Cac phi~u l~yy ki~n gui v€ cong ty sau thai h~n dii xac dinh t~i noi dung phi~u l~yyki~n ho~c dii bi rna trong truOng hqp gui thu va bi ti~t 10trong truOng hqp gfri fax, thu di~nill lakhong hqp l~. Phi~u l~yy ki~n khong duQ'c gfri v~ duQ'ccoi la phi~u khong tham gia bi~u quy~t;
9. Nghi quy~t duQ'c thong qua thea hinh thuc l~yy ki~n c6 dong b~ng van ban co gia tri nhunghi quy~t duQ'cthOng qua t~i cuoc hQP D~i hQi d6ng c6 dong.
10. Bien ban ki~m phi~u phai duQ'c giri d~n cac c6 dong trong thai h~n 15 ngay, k~ tir ngayk~t thUc ki~m phi~u. TruOng hqp cong ty co trang thong tin di~nill,vi~c gui bien ban ki~m phi~u coth~ thay th~ b~ng vi~c dang tai len trang thong tin di~n tfr cua cong ty;
11. Truang hqp thong qua nghi quy~t duai hlnh thuc I~yy ki~n b~ng van ban thi nghi quy~tcua D~i hoi d6ng c6 dong duQ'cthOng qua n~u duQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nh~t 51% t6ng s6 phi~ubi~u quy~t tan thanh;
•
Ili~u 21. Bien ban hQp D~i hqi dAng eAdong
Nguai chu tri D~i h9i d6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 chuc luu tm cac bien bimD~i h9i d6ng c6 dong. Bien ban f)~i h9i d6ng c6 dong phai duQ'c cong b6 tren website cuaCong ty trong thai h~ hai mum b6n (24) gia va gui cho t~t ca cacc6 dong trong thai h~nmuai Him (15) ngay kS tiI ngay D~i h9i d6ng c6 dong kSt thuc. Bien ban D~i h9i d6ng c6dong duQ'c coi la b~g chUng xac th\Ic vS nhUng cong vi~c da duQ'c tiSn hanh t~i D~i h9id6ng c6 dong triI khi coy kiSn pharr d6i vS n9i dung bien ban duQ'c dua ra thea dung thu t\lCquy dinh trong vang muai (10) ngay kS tiI khi gui bien ban. Bien ban phai duQ'c l~p b&ngtiSng Vi~t, co chfr ky xac nh~n cua Chu tc.md~i h9i va Thu ky va duQ'Cl~p thea quy dinh cuaLu~t Doanh nghi~p va DiSu 1~nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chfr ky cua cac c6 dongd\I hQp va van ban uy quySn tham d\I phai duQ'cluu gifr t~i t1'\1So' chinh cua Cong ty.
Ili~u 22. Yeu eAu huy bo quy~t dinh eua D~i hQi dAng eA dong
Trong thai h~n chin muai (90) ngay, kS tiI ngay nh~ duQ'cbien ban hQp D~i h9i d6ngc6 dong ho~c bien ban kSt qua kiSm phiSu l~y y kiSn D~i h9i d6ng c6 dong, c6 dong, thanhvien H9i d6ng quan tr1, thanh vien Ban kiSm soM, T6ng giam d6c diSu hanh co quySn yeudu Toa an ho~c TrQng tai xem xet, huy b6 quySt dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong trong cactwang hQ'Psau day:
18
DIEU Le TO CHUC VA HO~ TDONG CONG TY CP T<1PDOAN THEP TIEN LEN
1. Trinh tu va thu tuc trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong khong thuc hien dung theaquy dinh cua Luat Doanh nghiep va DiSu l~ Cong ty.
2. Trinh tu, thu tuc ra quyet dinh va nQi dungquyet dinh vi pham phap lu~t hoacDiSu l~ Cong ty.
Truong hQ"Pquyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong bi huy bo thea quyet dinh cua Toaan boac Trong tai, ngiroi trieu t~p cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong bi huy bo c6 thS xem xett6 chirc Iai Dai hQi d6ng c6 dong trong vong (90) ngay thea trinhtv, thu tuc quy dinh taiLuat Doanh nghiep va DiSu l~ nay.
CHUONG VII : HQI DONG QUAN TRJ
i
Di~u 23. Thanh phAn va nhi~m ky cua thanh vien HQi dAng quan trj
1. S6 lm;mg thanh vien HQi d6ng quan triit nh~t la 5 ngm'ri va nhiSu nh~t la mummQt (11) nguoi Nhi~mky cua HQi d6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~mky cua thanh vienHQi d6ng qufm tri khong qua nam (05) nam; thanh vien HQi d6ng quan tri c6 thS duQ'cb:1ull;liv6i s6 nhi~mkY khong hl;lnchS. T6ng s6 thanh vien HQi d6ng qm'm tri khong diSu hanh ho~cthanh vien HQi d6ng quan tri dQc l~p (d6i v6i cong ty dl;lichung quy mo IOnva cong ty niemySt) phai chiSm it nh~t mQt ph:1n ba (1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio S6 lUQ'llgt6ithiSu thanh vien HQi d6ng quan tri khong diSu hanhldQc l~p duQ'cxac dinh thea phuong thuclam tron xu6ng.
2. Cac c6 dong n~m gill c6 ph:1n c6 quySn biSu quySt trong thai hl;lnlien wc it nh~tsau (06) thang c6 quySn gQP s6 quySn biSu quySt cuatimg nguai ll;liv6i nhau dS dS cu cacUng vien HQi d6ng quan trio C6 dong ho~c nh6m c6 dong nb gill tir 10% dSn du6i 20%t6ng s6 c6 ph:1n c6 quySn biSu quySt duQ'c dS cu mQt (01) Ung vien; tir 20% dSn du6i 30%duQ'c dS cu t6i da hai (02) Ung vien; tir 30% dSn du6i 40% duQ'c dS cu t6i da ba (03) Ungvien; ill40% dSn du6i 50% duQ'cdS cu t6i da b6n (04) Ung vien;ill 50% dSn du6i 60% duQ'cdS cu t6i da nam (05) Ung vien; tir 60% dSn du6i 70% duQ'c dS cu t6i da sau (06) Ung vien;ill70% dSn 80% duQ'c dS cu t6i da bay (07) Ung vien; va tir 80% dSn du6i 90% duQ'c dS cut6i da tam (08) Ung vien.
3. TruOng hQ"Ps6 lUQ'llgcac Ung vien HQi d6ng quan tri thong qua dS cu va Ung cuvfu1khong du s6 lUQ'llgc:1nthiSt, HQi d6ng quan tri duong nhi~m c6 thS dS cu them Ung cuvien ho~c t6 chuc dS cu thea cO"chS duQ'c Cong ty quy dinh tl;liQuy chS nQi bQ vS qufm tricong ty. CO"chS dS cu hay cach thuc HQi d6ng quan tri duong nhi~m dS cu Ung cu vien HQid6ng quan tri phai duQ'c cong b6 r5 rang va phai dUQ'cDl;lihQi d6ngc6 dong thong qua tru6ckhi tiSn hanh dS cu.
4. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong con tu cach thanh vien HQi d6ng quan tritrong cac truOng hQ"Psau:
a. Thanh vien d6 khong dutu cach lam thanh vien HQi d6ng quan tri thea quy dinhcua Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap dm khong dUQ'clam thanh vien HQi d6ng quan tri;
b. Thanh vien d6 gui don b~ng van ban xin tir chuc dSn tr\l sa chinh cua Cong ty;
c. Thanh vien d6 bi r6i lOl;lntam th:1n va thanh vien khac cua HQi d6ng quan tri c6nhUng b~ng chUng chuyen mon chUng to nguai do kh6ng con nang l\Ic hanh vi;
d. Thanh vien d6 khong tham dl,l cac cUQchQp cua HQi d6ng quan tri lien t\lC trongvong sau (06) thang rna khong c6 Sl,lch~p thu~n cua HQi d6ng quan tri va HQi d6ng quan triquySt dinh chucV\l cua nguai nay bi b6 tr6ng;
d. Thanh vien d6 bi bai nhi~m thea quySt dinh cua Dl;lihQi d6ng c6 dong.
5. HQi d6ng quan tri c6 thS b6 nhi~m nguai khac tl;lmthai him thanh vien HQi d6ngquan tri d~ thay th~ ch6 tr6ng phM sinh va thanh vien m6i nay phai dUQ'cch~p thu?n tl;liDl;li
19
DIEU L$ TO CHUC VA HO~ T DQNG CONG TY CP T-:iP DOAN rnt»T1EN LEN
h<)id6ng c6 dong ngay tiSp sau do. Sau khi duoc Dai h<)id6ng c6 dong chap thuan, viec b6nhiem thanh vien moi do diroc coi la co hieu luc van ngay duoc Hoi d6ng quan tri b6 nhiem.Nhiem ky cua thanh vien Hoi d6ng quan tri moi diroctinh til ngay viec b6 nhiem co hieu liredSn ngay kSt thuc nhiem ky cua Hoi d6ng quan trio Trong tnrong hop thanh vien moi khongduoc Dai h<)id6ng c6 dong ch~p thuan, rnoi quyet dinh cua Hoi d6ng quan tri cho dSntrucethai diem di~n ra Dai h<)id6ng c6 dong co sir tham gia bieu quyet cua thanh vien Hoi d6ngquan tri thay thS van diroc coi la co hieu lire.
6. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien H<)id6ng quan tri phai duQ'ccong b6 thong tin theacac quy dinh cua phap lu~t vS chUng khoan va thi truemg chUng khoan.
7. Thanh vien H<)id6ng quan tri co thS khong phai la nguai nfun giu c6 ph~n cuaCong ty.
f)i~u 24. Quy~n h~nvanhi~mvy eiia Hqi dang quan trj
1. HO<;ltd<)ngkinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu S\I giam sat va chid<;lOcua H<)id6ng quan trio H<)id6ng quan tri laca quan co d~y du quySn h<;lndS th\Ic hi~nt~t ca cac quySn nhan danh Cong ty tm nhUng thAm quySn thu<)cvS D<;lih<)id6ng c6 dong.
2. H<)id6ng quan tri co trach nhi~m giam sat T6ng giam d6c diSu hanh va cac canb<)quan If khac.
3. QuySn va nghia V\l cua H<)id6ng quan tri do lu~t phap va DiSu 1~ Cong ty vaquySt dinh cua D<;lih<)id6ng c6 dong quy dinh. C\l thS, H<)id6ng quan tri co nhUng quySnh<;lnva nhi~m V\lsau:
a. QuySt dinh kS hO<;lchphat triSn san xu~t kinh doanh va ngan sach hang nam;
b. Xac dinh cac m\lc tieu hO<;ltd<)ngtrenca sa cac m\lc tieu chiSn luQ'cduQ'cD<;lih<)id6ng c6 dong thong qua;
c. QuySt dinhca du t6 chuc cua Cong ty;
d. Giai quySt cac khiSu n<;licua Cong ty d6i vai can b<)quan If cling nhu quySt dinhIva ch9n d<;lidi~n cua Cong ty dS giai quySt cac vk dS lien quan tai cac thu t\lCphap If d6ivai can b<)quan If do;
d. US xu~t cac lo<;lic6 phiSu co thS phat hanh va t6ng s6 c6 phiSu phat hanh theatUng lo<;li;
g. DS xu~t vi~c phat hanh trai phiSu chuySn d6i va cac chUng quySn cho phep nguaisahfru mua c6 phiSu thea muc gia dinh truac;
h. QuySt dinh gia chao ban trai phiSu, c6 phiSu va cac chUng khoan chuySn d6i trongtruemg hqp duQ'cD<;lih<)id6ng c6 dong uy quySn;
i. B6 nhi?m, miln nhi?m, blli nhi?m T6ng giam tt6c tti~u himh, cac pho t6ng giamtt6c,ki toan truOng,nguai ttr;lidi?n cua C6ng ty va quyit ttinh muc luang cua h9 va co thamkhaoy kiin cua T6ng giam tt6c. Vi?cblli nhi?mneu (ren kh6ng ttu(Jctrai vai cac quy~n theoh9']Jtt6ng cua nhfmg nguai bi blli nhi?m (niu co);
k. Bao cao D<;lih<)id6ng c6 dong vi~c H<)id6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6cdiSu hanh;
l. usxu~t muc c6 tuc hang nam va xac dinh muc c6 ruc t<;lmUng; t6 chuc vi~c chitra c6 ruc;
m. usxu~t vi~c t6 chuc l<;liho~c giai thS Cong ty.
4. NhUng v~n dS sau day phai duQ'cH<)id6ng quan tri phe chuAn:
a. Thanh l~p chi nhanh ho~c cac van phong d<;lidi~n cua Cong ty;
b. Thanh l~p cae congty con eua Cong ty;
20
DIEU Le TO CHlJC VA HO~ T IJ()NG CONG TY CP TJP IJOAN THEP TlEN LEN
c. Trong pham vi quy dinh tai Khoan 2 Di@u108 Luat Doanh nghiep va tnr tnronghQ'Pquy dinh tai Khoan 3 Dieu 120 Luat Doanh nghiep phai do Dai hQi d6ng c6 dong phechuan, HQi d6ng quan tri my nrng thai diem quyet dinh viec thuc hien, sua d6i va huy bo cachQ'Pd6ngIOncua Cong ty (bao g6mcac hQ'Pd6ng mua, ban, sap nhap, thau t6mcong ty valien doanh);
d. Chi dinh va bai nhiem nhtrng nguoi diroc Cong ty uy nhiem la dai dien thuongmai va Luat su cua Cong ty;
d. Viec yay no va viec thuc hien cac khoan thS chap, bao dam, bao lanh va b6ithuong cua Cong ty;
e. Cac khoan d~u ttr khong thuoc kS hoach kinh doanh va ngan sach vuot qua (40)ty d6ng Vi~t Nam ho~c cac khoan d~u tu vuqt qua 10% gia tn kS hO(;lchva ngan sach kinhdoanh hang nam;
g. Vi~c mua ho~c ban c6 phk, ph~n v6n g6p t(;licac cong ty khac duqc thanh l~paVi~t Nam haynuacngoai;
h. Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bfu1gti@nlien quan dSn vi~cphM hanh c6 phiSu ho~c trai phiSu cua Cong ty, bao g6m yang, quy@nsu d\mg dfrt, quy@nsahiiu tri tu~, cong ngh~ va bi quySt cong ngh~;
1. Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10% m6i lO(;lic6 ph~n;
k. QuySt dinh muc gia mua ho~c thu h6i c6 ph~n cua Cong ty;
1. Cac vfrn d@kinh doanh ho~c giao dich rna HQi d6ng quySt dinh c~n phai c6 S\fchfrp thu~n trong ph(;lmvi quy@nh(;lnva trach nhi~m cua minh.
5. HQi d6ng quan tri phai bao cao D(;lihQi d6ng c6 dong v@hO(;ltdQng cua minh,Cl,l
the la v@vi~c giam sat cua HQi d6ng quan tri d6i vai T6ng giam d6c di@uhanh va nhUng canbQquan ly khac trong nam tai chinh. TruOng hQ'PHQi d6ng quan tri khong trinh bao cao choD(;lihQi d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khong c6 gia tri va chuaduqc HQi d6ng quan tri thong qua.
6. TriI khi lu~t phap va Di@ul~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri c6 the uy quyencho nhan vien cfrp duai va cac can bQ quan ly d(;lidi~n xu ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty.
7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cac d(;lidi~n duqc uy quyen thay thS)duqc nh~n thli lao cho cong vi~c cua minh duai tu cach la thanh vien HQi d6ng quan trioT6ng muc thli lao cho HQi d6ng quan tri do D(;lihQi d6ng c6 dong quySt dinh. Khorlll thli laonay duqc chia cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri theo thoa thu~n trong HQi d6ng quan triho~c chia deu trong truang hQ'Pkhong thoa thu~n duqc.
8. T6ng s6 tien tra cho tUng thanh vien HQi d6ng quan tri bao g6m thli lao, chi phi,hoa h6ng, quyen mua c6 phk va cac lqi ich khac duqc huangtiI Cong ty, cong ty con, congty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien HQi d6ng quan tri la d(;lidi~n ph~nv6n g6p phai duqc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuOng nien cua Cong ty.
9. Thanh vien HQi d6ng quan tri nb gift chucVl,l di@uhanh ho~c thanh vien HQid6ng quan tri lam vi~c t(;licac tieu ban cua HQi d6ng quan tri ho~c th\fc hi~n nhUng cong vi~ckhac rna theo HQi d6ng quan tri la nfun ngoai ph(;lmvi nhi~mVl,l thong thuOng cua mQt thanhvien HQi d6ng quan tri, c6 the duqc tra them tien thli lao duai d(;lngmQt khoan ti@ncongtn;mg6i theo tUng l~n, luong, hoa h6ng, ph~n tram lqi nhu~n ho~c duai hinh thuc khac theo quyStdinh cua HQi d6ng quan trio
10. Thanh vien HQi d6ng quan tri c6 quy@nduqc thanh toan tfrteft cac chi phi di l(;li,an,a va cac khoan chi phi hQ'Ply khac rna hQ da phai chi tra khi th\fc hi~n trach nhi~m thanhvien HQi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trong vi~c tai tham d\f caccUQchQp D(;lihQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan tri ho~c cac tiSu ban cua HQi d6ng qurlll tIi .
21
D1tu u: TO CHUC VA HO~ TD(jNG CONG TY CP T4P DOAN THEP TIEN LEN
Di~u 25. Chu tich HQi dAng quan tr]
1. Dai hOi d6ng c6 dong hoac HOi d6ng quan tri phai lua chon trong s6 cac thanhvien HOi d6ng qulin tri dS bAu ra mot Chu tich. Till khi Dai hOi d6ng c6 dong quyet dinhkhac, Chu tich HOi d6ng quan tri khongkiem nhiem chirc vu T6ng giam d6c di~u hanh cuaCong ty. Viec Chu tich HOi d6ng qulintri kiem nhiem chirc T6ng giam d6c di~u hanh phaiduoc phe chuan hang nam tai Dai hOi d6ng c6 dong thuong nien. Trong tnrong hQ'PTonggiam d6c ch~t hoac bi mi~n nhiem, bili nhiem hoac nr chirc thea khoan 5, khoan 6 Di~u 30tai f)i~u l~ nay rna Hoi d6ng qulin tri chua b6 nhi~m duQ'c T6ng Giam d6c mai thay th~ thiChu tich HOi d6ng qulin tri kiem nhi~m chucV\l T6ng giam d6c di~u hanh cua Cong ty chod~n khi duQ'cpM chuAn tc;tiDc;tihOi d6ng c6 dong thuOng nien gk nheit;
2. Chu tich HOi d6ng qulin tri co cac quy~n va trach nhi~m sau day:
a) L~p chuang trinh, k~ hoc;tchho?t dong cua HOi d6ng quan tri;b) Chuftn bi ho~c t6 chuc vi~c chuftn bi chuang trinh, noi dung, tai li~u ph\lc V\l
cuoc hQP; tri~u t~p va chu tOc;tcuoc hQp Hoi d6ng quan tri;c) T6 chuc vi~c thong qua quy~t dinh cua HOi d6ng qulin tri;d) Giam sat qua trinh t6 chuc thl,fchi~n cac quy~t dinh cua Hoi d6ng qm'mtri;d) Chu to? hQp Dc;tihoi d6ng c6 dong;e) Cac quy~n va nhi~m V\lkhac thea quy dinh cua Lu~t nay va Di~u l~ cong ty.
3. Chu tich Hoi d6ng qulintri phai co trach nhi~m dam bao vi~c Hoi d6ng qulin trigiti bao cao tai chinh nam, bao cao hoc;ttdong cua Cong ty, bao cao kiSm toan va bao caokiSm tra cua Hoi d6ng qulin tri cho cac c6 dong tc;tiDc;tihOi d6ng c6 dong.
4. TruOng hQ'P Chu tich HOi d6ng qulintri tu chuc ho~c bi bili nhi~m, HOi d6ngquan tri ph,h bAunguai thay th~ trong thai h<;tnmuai (10) ngay.
Di~u 26. Cac cUQchQp ciia HQi dAng quan tri
1. TruOng hQ'PHOi d6ng quantri bAu Chu tich thi cuoc hQp dAu tien cua nhi~m kyHOi d6ng quan tri dS bAu Chu tich va ra cac quy~t dinh khac thuoc thAm quy~n phai duQ'cti~n hanh trong thai hc;tnbay (07) ngay lam vi~c, kS tu ngay k~t thuc bAu cit Hoi d6ng qulintri nhi~m ky do. Cuoc hQp nay do thanh vien co s6 phi~u bAu cao nheit tri~u t~p. TruOng hQ'Pco nhi~u han mot (01) thanh vien co s6 phi~u bAu cao nheit ngang nhau thi cac thanh viennay bAumot nguai trong s6 hQtri~u t~p hQp HOi d6ng qulin tri thea nguyen t~c da s6.
2. Chu tich Hoi d6ng qulin tri phai tri~u t~p cac cuoc hQp Hoi d6ng quan tri thUOngky, l~p chuang trinh nghi Sl,f,thm gian va dia diSm hQp it nheit nam (05) ngaytruacngay hQpdl,fki~n. Chu tich co thS tri~u t~p hQp beitky khi nao theiy cAnthi~t, nhung it nheit 1am6i quyphai hQPmot (01) IAn.
3. Chu tich HOi d6ng qulin tri tri~u t~p cac cuoc hQP b§.tthuOng khi theiy cAnthi~t vi1Q'iich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich HOi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp HOi d6ng quantri, khong duQ'ctri hoan n~u khong co 1ydo chinh dang, khi mot trong s6 cac d6i tUQ'llgduaiday d~ nghi b~ng van ban trinh bay m\lc dich cuoc hQp va cac veind~ cAnban:
a. T6ng giam d6c di~u hanh ho~c it nheitnam (05) can bo quan 1ykhac;
b. it nheit hai (02) thanh vien Hoi d6ng qulin tri;
c. Ban kiSm soat.
4. Cac cuoc hQp HOi d6ng quan tri neu tc;tiKhoan 3 Di~u 27 phai duQ'c ti~n hanhtrong thai h<;tnmum lam (15) ngay sau khi co d~ xueit hQp. TruOng hQ'PChu tich Hoi d6ngquan tri khong cheip nh~n tri~u t~p hQp thea d~ nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m v~nhiing thi~t hc;tixay ra d6i vai Congty; nhiing nguai d~ nghi t6 chuc cuoc hQp duQ'c d~ c~pd~n6Khoan 3 Di~u 27 co thS tl,fminh tri~u t~p hQP Hoi d6ng qulin trio
5. TruOng hQ'Pco yeu cAu cua kiSm toan vien doc l~p, Chu tich Hoi d6ng quan triphai tri~u t~p hQp Hoi d6ng quan tri d~ bim vS bao cao ki~m tmin va tinh hinh Cong ty.
22
J(
B
DlEU Le TO CHUC VA H0<i T DONG CONG TY CP T<iP DOAN THEP TIEN LEN
6. Cac cuoc hop HOi d6ng quan tri duoc ti~n hanha dia chi da dang ky cua Cong tyhoac nhfrng dia chi khaca Vi~t Nam hoaca mroc ngoai thee quyet dinh cua Chu tich Hoid6ng quan tri va duoc sir nhit tri cua Hoi d6ng quan trio
7. Thong bao hQP HOi d6ng quan tri phai diroc giritruce cho cac thanh vien HOid6ng quan tri it nhat nam(OS)ngay tnroc khi t6chirc hQP, cac thanh vien HOi d6ng c6 thS tilch6i thong bao moi hop bang van ban va viecill ch6i nay c6 thS c6 hieu luc h6i t6. Thongbao hop HOi d6ng phai diroc lam bang van ban tieng Viet va phai thong bao d~y du chuemgtrinh, thai gian, dia diem hQP, kern thee nhfrng tai lieu c~n thiet vS nhfrng yin dS duoc banb~c va biSu quy~t t~i cuoc hQP Hoi d6ng va cac phi~u b~u cho nhUng thanh vien Hoi d6ng
khong thS dv hQp.
Thong bao mai hQp dUQ'cgui bkg buu di~n, fax, thu di~n tu hoi;icphuemg ti~n khac,nhung phai bao dam d~n duQ'c dia chi cua tUng thanh vien Hoi d6ng quan tri duQ'c dang ky
t~i Cong ty.
8. Cac cuoc hQp cua Hoi d6ng quan tri lk thu nhftt chi duQ'c ti~n hanh cac quy~tdinh khi c6 it nhit ba ph~ntu (3/4) s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 mi;it trvc ti~p hoi;icthong qua nguai d~i di~n (nguai duQ'cuy quySn).
Truang hQ'Pkhong du s6 thanh vien dv hQp thee quy dinh, cuoc hQp phai dUQ'ctri~ut~p l~i trong thai h~ mum lam (15) ngay kS til ngay dv dinh hQp lk thu nhit. Cuoc hQptri~u t~p l~i duQ'c ti~n hanh n~u c6 hem mot nua (1/2) s6 thanh vien HOi d6ng quan tri dV
hQp.
9. BiSu quySt.
a. Tm quy dinh t~i DiSm b Khoan 9 DiSu 27, m6i thanh vien HOi d6ng quan tri hoi;icnguai duQ'cuy quySn tf\lC ti~p c6 mi;itvaitu cach ca nhan t~i cuoc hQp HOi d6ng quan tri c6
mot (01) phi~u biSu quy~t;
b. Thanh vien Hoi d6ng quan tri khong duQ'c biSu quy~t vS cac hQ'Pd6ng, cac giaodich hoi;icdS xuit rna thanh vien d6 hoi;icnguai lien quan tai thanh vien d6 c6 lQ'iich va lQ'iich d6 mau thu~n hoi;icc6 thS mau thuful vai lQ'iich cua Cong ty. Thanh vien Hoi d6ng qufmtri khong duQ'c tinh vao s6 lUQ'llgd~i bieu t6i thieu c~n thi~t c6 mi;it dS c6 the t6 chuc cuochQp Hoi d6ng quan tri vS nhUng quy~t dinh rna thanh vien d6 khong c6 quySn biSu quy~t;
C. Theo quy dinh t~i DiSm d Khoan 9 DiSu 27, khi c6 yin dS phat sinh trong motcuoc hQp cua HOi d6ng quan tri lien quan d~n lQ'iich cua thanh vien Hoi d6ng quan tri hoi;iclien quan d~n quySn biSu quy~t mot thanh vien rna nhUng yin dS d6 khong dUQ'cgiai quy~tbkg vi~c tv nguy~n til b6 quySn biSu quy~t cua thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 lien quan,nhUng yin dS phat sinh d6 duQ'cchuySn tai cho chu to~ cuoc hQp quy~t dinh. Phan quy~t cuachu to~ lien quan d~n yin dS nay c6 gia tri la quy~t dinh cu6i cimg tm truang hQ'Ptinh chithoi;icph~m vi lQ'iich cua thanh vien Hoi d6ng quan tri lien quan chua duQ'c cong b6 d~y du;
d. Thanh vien Hoi d6ng quan tri huang lQ'itil mot hQ'Pd6ng duQ'cquy dinh t~i Diema va Diem b Khoan 4 DiSu 35 DiSu l~ nay duQ'ccoi la c6 lQ'iich dang ke trong hQ'Pd6ng d6.
10. Thanh vien Hoi d6ng quan tri trvc ti~p hoi;icgian ti~p duQ'c huang lQ'iillmot hQ'Pd6ng hoi;icgiao dich da duQ'cky k~t hoi;icdang dV ki~n ky k~t vai Cong ty va bi~t ban than langum c6 lQ'iich trong d6 c6 trach nhi~m cong khai ban chit, noi dung cua quySn lQ'id6 trongcuoc hQp rna Hoi d6ng quan tri lk d~u tien xem xet yin dS ky k~t hQ'Pd6ng hoi;icgiao dichnay. Truang hQ'Pmot thanh vien HOi d6ng quan tri khong bi~t ban than va nguai lien quanc6 lQ'iich vao thai diem hQ'Pd6ng, giao dich duQ'cky vai Cong ty, thanh vien Hoi d6ng quantri nay phai cong khai cac lQ'iich lien quan t~i cuoc hQp d~u tien cua Hoi d6ng quan tri duQ'ct6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t r~ng minh c6 lQ'iich hoi;ic se c6 lQ'iich trong giao dich
hoi;ichQ'Pd6ng lien quan.
11. Hoi d6ng quan tri thong qua cac quy~t dinh va ra nghi quy~t tren cosa y ki~n tanthAnh eua da s6 thilnh vien Hoi d6ng quan tri c6 mi;it (tren 50%). Truang hQ'Ps6 phi~u tan
23
-G.G
'f,A
~
A
fJIHU Le TO ewe VA HO~TDQNG eONG rr cr T4P DOAN THEP TIHNLEN
thanh va phan df>ingang bang nhau, phieu bien quyet cua Chu tich HQi d6ng quan tri laphieu quyet dinh.
12. CUQchQP cua HQi d6ng quan tri co th~ t6 chirc thea hinh thirc nghisir gitra cacthanh vien cua HQi d6ng quan tri khi t~t ca hoac mot sf>thanh vien danga nhtrng dia diemkhac nhau voi di~u kien la m6i thanh vien tham gia hop d~u co the:
a. Nghe tirng thanh vien HQi d6ng quan tri khac cung tham gia phat bieu trong cuoc
b. Phat bieu voi t~t ca cac thanh vien tham du khac mQt each d6ng thai
Viec trao d6i giira cac thanh vien co th~ thirc hien mot each tnrc tiep qua dien thoaihoac bang phuong tien lien 1C;lCthong tin khac (k~ ca vi~c su d\illg phuong ti~n nay diSn ravao thai di~m thong qua f)i~u 1~hay sau nay) ho(lc 1akSt hgp t~t ca nhUng phuong thilc nay.Thanh vien HQi d6ng quan tri tham gia cUQchQP nhu v~y dugc coi 1a "co m(lt" tC;licUQchQPdo. Dia di~m cUQchQp dugc t6 chilc thea quy dinh nay 1adia di~m rna nhom thanh vien HQid6ng quan tri dong nh~t t~p hgp 1C;li,ho(lc nSu khong co mQt nhom nhu v~y, 1a dia di~m rnaChu toC;lcUQchQp hi~n di~n.
Cac quySt dinh dugc thong qua trong mQt cUQchQp qua di~n thoC;lidugc t6 chilc vatiSn hanh mQt cach hgp thilc co hi~u ll)'cngaykhi kSt thuc cUQchQp nhung phai dugc kh~ngdinh b~ng cac chfr ky trong bien ban cua t~t ca thanh vien HQi d6ng qwin tri tham dl)' cUQchQp nay.
13. Nghi quySt thea hinh thilc l~y y kiSn b~g van ban dugc thong qua tren cO'sa ykiSn tan thanh cua da sf>thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n bi~u quySt. Nghi quySt nayco hi~u ll)'c va gia tri nhu nghi quySt dugc cac thanh vien HQi d6ng quan tri thong qua tC;licUQchQp dugc tri~u t~p va t6 chilc thea thong 1~.
14. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhi~m chuy~n bien ban hQP HQi d6ng quan tricho cac thanh vien va bien ban do 1a b~ng chUng xac thl)'c v~ cong vi~c dll duQ'c tiSn hanhtrong cac cUQchQp do tru khi co y kiSn phan df>iv~ nQi dung bien ban trong thai hC;lnmuai(10) ngay k~ tu khi chuy~n di. Bien ban hQp HQi d6ng quan tri dugc l~p b~ng tiSng Vi~t vaphai co chfr ky cua t~t ca cac thanh vien HQi d6ng quan tri tham dl)' cUQchQp ho(lc Bien bandugc l~p thanh nhi~u ban va m6i bien ban co chfr ky cua it nh~t mQt (01) thanh vien HQid6ng quan tri tham gia cUQchQp.
15. HQi d6ng quan tri co th~ thanh l~p va uy quy~n cho cac ti~u ban trl)'c thuQc.Thanh vien cua ti~u ban co th~ g6m mQt ho(lc nhi~u thanh vien cua HQi d6ng quan tri va mQtho(lc nhi~u thanh vien ben ngoai thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua trinh thl)'Chi~n quy~n hC;lndugc uy thac, cac ti~u ban phai twm thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan trid~ ra. Cac quy dinh nay co th~ di~u chinh ho(lc cho phep kSt nC;lpthem nhUng nguai khongphai 1a thanh vien HQi d6ng quan tri vao cac ti~u ban neu tren va cho phep nguai do dugcquy~n bi~u quySt v6itu cach thanh vien cua ti~u ban nhung (a) phai dam bao sf>luqng thanhvien ben ngoai it hon mQt nua t6ng sf>thanh vien cua ti~u ban va (b) nghi quySt cua cac ti~uban chi co hi~u ll)'ckhi co da sf>thanh vien tham dl)' va bi~u quy~t tC;liphien hQp cua ti~u banla thanh vien HQi d6ng quan trio
16.Vi~c thl)'c thi quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri, ho(lc cua ti~u ban twc thuQc HQid6ng quan tri, ho(lc cua nguai co tu cach thanh vien ti~u ban HQi d6ng quan tri dugc coi laco gia tri phap 1y kS ca trong trong truang hgp vi~c b~u, chi dinh thanh vien cua ti~u banho(lc HQi d6ng quan tri co th~ co sai sot.
24
-·1,-;;;;;.
DIHU Le TO CH(fC VA HO~ TDONG CONG TY CP T,;iPDOAN THEP TIHN LEN
CHUONG VIII : TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BQ QUAN LYKHAc vA THUKY CONG TY
Di~u 27. TA clnrcbQ may quanIy
H~ thong quan lycua Cong ty phai dam bao bQmay quan lychiu trach nhiem tnrocHQidang quan tri va true thuoc S\I lanh dao cua HQi dang quan trio Cong ty co mot (01)Tonggiam d6c di~u hanh, cac Pho t6ng giam d6c dieu hanh va mot K~ toan tnrong do HQidang quill tri b6 nhiem. Viec b6 nhiem mi~n nhiem, bai nhiem cac clnrc danhneu tren phaiduoc thuc hien bangnghi quyet HQidang quilltri duoc thong qua mot each hop thirc.
Di~u 28. Can bQ quanIy
1. Theo d~ nghi cua T6nggiam d6c di~u hanh vadiroc S\Ichap thuan cua HQidangquan tri, Cong ty duoc tuyen dung can bQquillly d.n thi~t, v6i s6 luqng va ch~t luqng philhqp v6i ca du va thong l~ quill ly cong ty do HQidang quan tri d~ xu~t tuy tUngthai di~m.Can bQquan ly phai co S\Im~n cand.n thi~t d~ cac ho~t dQngva t6 chuc cua Cong ty d~tdUQ'ccac m\lc tieu d~ ra.
2. Muc luong, ti€n thu lao, l(Ji ich va cac di€u khoan khac trong h9]J d6ng lao d{Jngd6i vai T6ng giam d6c di€u hanh, cac pho t6ng giam d6c, k€ toan truCrngdo H{Jid6ng quemtrj quy€t djnh, d6i vai nhung can b{Jquem If; khac do T6ng giam d6c quy€t djnh sau khi thamkhao f; kiin cua H{Jid6ng quan trj.
Di~u 29. BA nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~mVI}. va quy~n h~n Clla TAng giam dBcdi~u hanh
1. HQidang quan tri b6 nhi~m mQtthanh vien trong HQidang ho~c mQtnguai khaclam T6ng giam d6c di~u hanh; ky hqp dang trong do quy dinh muc luang, thil lao, lQ'iich vacac di~u khoan khac lien quan khac. Thong tin v~ muc luang, trQ'dp, quy~n lQ'icua T6nggiam d6c di~u hanh phai duQ'cbao cao t~i f)~i hQidang c6 dong thuang nien va duQ'cneutrong Bao cao thuang nien cua Cong ty.
2. Nhi~m ky cua T6ng giam d6c di~u hanh la nam (05) nam va co th~ duQ'ctai b6nhi~m. Vi~c b6 nhi~m co th~ h~t hi~u l\Ic din cu vao cac quy dinh t~i hqp dang lao dQng.T6ng giam d6c di~u hanh khong phai la nguai rna phap lu~t dm gifrchuc V\lnay.
3. T6ng giam d6c di~uhanh co nhfrngquy~nh~ va trach nhi~m sau:
a. Th\Ic hi~n cac nghi quy~t cua HQidang quan tri va f)~i hQi dang c6 dong, k~ho~ch kinh doanh va k~ ho~ch d~u tu cua Cong ty dil duQ'cHQi dang quan tri va f)~i hQidang c6 dong thong qua;
b. Quy~t dinh t~tcacac v~n d~ khong c~nphai co nghi quy~t cua HQidang qufmtri,bao gam vi~c thay m~t Cong ty ky k~t cac hqp dang tai chinh va thuang m~i, t6 chuc va di~uhanh ho~t dQngsan xu~t kinh doanh thuang nh~t cua Cong ty thea nhfrng thong l~ quan lyt6t nh~t;
c. Ed nhi~m, miin nhi~m, bili nhi~m cac can b{J quan if; khac kh6ng thu{Jc nhungcan b{Jqwin If; thu{Jc thdm quy€n b6 nhi¢m, miin nhi¢m, bai nhi¢m cua H{Jid6ng quan trj neutgi didm i khoan 3 Di€u 25 Di€u I? nay. Vi?c bili nhi?m neu tren kh6ng dU(Jc trai vai cacquy€n thea h9]J d6ng cua nhung ngwYi bi bili nhi?m (n€u co);
d. Tham khew f; kiin H{Ji d6ng qulm trj dd quy€t dinhs6 IU(lng va cac logi can b{Jquan If; ma C6ngty cdn tuydn d,?{ngnhdm thvc hi?n cac hogt d{Jng quan If; t6t thea d€ xudtcua H{Ji d6ng quan trio Tham khao f; ki€n cua H{Ji d6ng quan tri truac khi quy€t djnh mucluong, thu lao, cac l(Ji ich va cac di€u khoan khac cua h9]J d6ng lao d{Jng cua can b{Jquan
If;;
25
DIEU L$ TO CH(JC VA HO~ T D(jNG CONG TY CP T.jP DOAN THEP TlEN LEN
e. Tham khao y kien cua HQi d6ng quan tri dS quyet dinh s6 hrong nguoi lao dong,mire luong, tro d.p, loi ich, viec b6 nhiem, mi~n nhiem vi cac diSu khoan khac lien quanden hop d6ng lao dQng cua ho;
d. Vao ngay 31110 hang nam, T6ng giam d6c diSu hanh phai trinh HQi d6ng quan triphe chuan ke hoach kinh doanh chi tiet chonam tai chinh tiep thea tren cosa dap irng cacyeu du cua ngan sach phil hop clingnhir ke hoach tai chinh nam (05) nam;
f. DS xu~t nhfrng bien phap nang cao hoat dong va quanly cua Cong ty;
g. Chuan bi cac ban du toan dai han, hang nam va hang quy cua Congty (sau daygoi la bin du toan) ph\lcV\l hO!;ltdQng quan ly dai h!;ln,hang nam va hang quy cua Cong tythea kS hO!;lchkinh doanh. Ban dl,l toan hang nam (bao g6m ci bang can d6i kS toan, bao caokSt qui hO!;ltdQng kinh doanh va bao cao luu chuySn tiSn t~ dl,l kiSn) cho timg nam tai chinhphii duqc trinh dS HQi d6ng qmln tri thong qua va phii bao g6m nhfing thong tin quy dinht!;licac quy chS cua Cong ty;
h. Thl,lc hi~n t~t ci cac hO!;ltdQng khac thea quy dinh cua DiSu l~ nay va cac quy chScua Cong ty, cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri, hqp d6ng lao dQng cua T6ng giam d6cdiSu hanh va phap lu~t.
4. T6ng giam d6c diSu hanh chiu trach nhi~m truac HQi d6ng quin tri va D!;lihQid6ng c6 dong vS vi~c thl,lc hi~n nhi~mV\l va quySn h!;lnduqc giao va phii bao cao cac caquan nay khi duqc yeu cftu.
5. HQi d6ng quin tri co thS bili nhi~m, mi~n nhi~m T6ng giam d6c diSu hanh vai itnh~t 2/3 thanh vien HQi d6ng biSu quySt tan thanh ( khong kS biSu quySt cua Chu tich haythanh vien HQi d6ng quan tri trong truemg hqp Chu tich hay thanh vien HQi d6ng quin trinay kiem T6ng Giam d6c) va b6 nhi~m mN T6ng Giam d6c mai thay thS. T6ng Giam d6c bibili nhi~m co quySn phan d6i vi~c bili nhi~m nay t!;liD!;lihQi d6ng c6 dong tiSp theo.
T6ng Giam d6c co thS bi HQi d6ng quin tri mi~n nhi~m trong cac truemg hqp sau:
a. Do nhu cftu cong tac, diSu chuySn, luan chuySn nhan Sl,lcua Cong ty;
b. Do suc khoe khong dim bio dS tiSp t\lCcong tac,
T6ng Giam d6c co thS bi HQi d6ng quan tri bili nhi~m trong cac truemg hqp sau:
a. Khong hoan thanh nhi~mV\l ho~c vi ph!;lmnQi quy, quy chS cua Cong ty;
b. Vi ph!;lffiphap lu~t nhung chua dSn muc bi truy CUutrach nhi~m hinh Sl,l
6. Khi T6ng giam d6c diSu hanh mu6n til chuc phii co don gui HQi d6ng quan trioTrong thCrih!;ln30 (ba muai) ngay kS til ngay nh~n don, HQi d6ng quin tri phii xem xet vaquyst dinh;
Di~u30.ThU' ky Cong ty
HQi d6ng quan tri chi dinh mQt (01) ho~c nhiSu nguai lam Thu ky Cong ty vai nhi~mky va nhfing diSu khoan thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quin tri co thS bilinhi~m Thu ky Cong ty khi cftn nhung khong trai vai cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh vS laodQng. HQi d6ng quin tri cling co thS b6 nhi~m mQt hay nhiSu Trq ly Thu ky Cong ty tuytimg thai diSm. Vai tro va nhi~m V\lcua Thu ky Cong ty bao g6m:
1. ChuAn bi cac cUQchQp cua HQi d6ng quin tri, Ban kiSm soat va D!;lihQi d6ng c6dong thea yeu cftu cua HQi d6ng quin tri ho~c Ban kiSm soat.
2. Tu v~n vS thu t\lCcua cac cUQchQp.
3. Tham dl,lcac cUQchQP.
4. Dam bio cac nghi quyet cua HQi d6ng quin tri phil hqp vai lu~t phap.
5. Cung c~p cac thong tin tai chinh, ban sao bien bin hQp HQi d6ng quin tri va cacthong tin khac cho thanh vien cua H9i d8ng quintri va Ban ki~m saM.
26
.~
o'\
DIEU Le TO CH(!C VA HO~ T DQNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN
Thu ky cong ty co trach nhiern bao m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap 1u~tvaDiSu 1~Cong ty.
CHUONG IX: BAN KlEM SOAT
Di~u 31. Thanh vienBan ki~m soat
1. S6 hrong thanh vien Ban kiem soat cua Cong tyla 3 thanh vien. Cac thanh vienBan kiern scat khong phai la nguoi trong bQ phan kS toan, tai chinh cua Cong ty va khongphai Ia thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem toan doc l~p dang thirc hien viec kiemtoan bao cao tai chinh cua Cong ty. Ban kiSm soat phai coit nhat mQt (01) thanh vien la kStoan vien hoac kiem toan vien,
Cac thanh vien Ban kiem scat khong phai la ngiroi co lien quan voi cac thanh vienHQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c di~u hanh va cac can bQ quan 1y khac cua Cong ty. BankiSm soat phai chi dinh mQt (01) thanh vien lam TruOng ban. TruOng ban kiSm soat 1anguaico chuyen mon v~ kS toano TruOng ban kiSm soat co cac quySn va trach nhi~m sau:
a. Tri~u t~p cUQchQp Ban kiSm soat;
b. Yeu cAu HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c diSu hanh va cac can bQ quan 1ykhaccung dp cac thong tin lien quan dS bao cao Ban kiSm soat;
C. L~p va ky bao cao cua Ban kiSm soat sau khi da tham khao y kiSn cua HQi d6ngquan tri dS trinh D~i hQi d6ng c6 dong.
2. Cac c6 dong co quySn gQP s6 phiSu biSu quySt cuatimg nguai l~i v6i nhau dS dScu cac (mg vien Ban kiSm soat. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gilt tu 10% dSn du6i 20%t6ng s6 c6 phftn co quySn biSu quySt duQ'c d~ cu mQt (01) (mg vien; tu 20% dSn du6i 30%dUQ'cd~ cu t6i da hai (02) (mg vien;ill 30% dSn du6i 40% duQ'c dS cu t6i da ba (03) (mgvien; tu 40% dSn du6i 50% duQ'cd~ cu t6i da b6n (04) (mg vien; tu 50% dSn du6i 60% duQ'cd~ cu t6i da nam (05) (mg vien.
3. Truang hQ'Ps6 1uQllgcac (mg vien Ban kiSm soat thong qua dS cu va (mg cu vankhong du s6 1uQllg cftn thiSt, Ban kiSm soat duang nhi~m co thS d~ cu them (mg cu vienho~c t6 chuc dS cu theo co chS duQ'ccong ty quy dinh t~i Quy chS nQi bQ v~ quan tri cong ty.Co chS Ban kiSm soat duang nhi~m dS cu (mg vien Ban kiSm soat phai duQ'c cong b6 rorang va phai duQ'CD~i hQi d6ng c6 dong thong qua tru6c khi tiSn hanh d~ cu.
4. Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D~i hQi d6ng c6 dong bftu, nhi~m ky cuaBan kiSm soat khong qua nam (05) nam; thanh vien Ban kiSm soat co thS duQ'cbftu l~i v6i s6nhi~m ky khong h~n chS.
5. Thanh vien Ban kiSm soat khong con tu cach thanh vien trong cac truang hQ'Psau:
•
a. Thanh vien do bi phap 1u~tdm hun thanh vien Ban kiSm soat;
b. Thanh vien doillchilc b~ng mQt van ban thong bao duQ'c gui dSn tn,1s6 chinh cuaCong ty;
C. Thanh vien do bi r6i 10~ tam thftn va cac thanh vien khac cua Ban kiSm soat conhUng bkg ch(mg chuyen mon ch(mg to nguai do khong con nang llJc hanh vi dan SlJ;
d. Thanh vien do v~ng m~t khong tham dlJ cac cUQchQp cua Ban ki~m soat lien tl,lctrong vong sau (06) thang lientl,lC khong dUQ'cSlJch~p thu~n cua Ban ki~m soat va Ban ki~msoat ra quySt dinh r~ng chucV\l cua nguai nay bi bo tr6ng;
e. Thanh vien do bi each chilc thanh vien Ban kiSm soat theo quySt dinh cua D~i hQi
d6ng c6 dong.
27
DIEU Le TO CHUC VA HO~T D(jNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN
Di~u 32.Ban ki~msoat1. Cong ty phai co Ban kiem scat va Ban kiem soat co quyen han va trach nhiem
thee quy dinh tai DiSu 123 Luat Doanh nghiep va DiSu I~ nay, chu y~u Ia nhtrng quyen hanva trach nhiem sau day:
a. DS xuat hra chon cong ty kiem toan doc l~p, mire phi kiem toan va moi v~n dS colien quan;
b. Thao Iuan v61 kiem toan vien d<)cl~p vStinh ch~t va pham vi kiem toan truce khib~t dAuviec kiem toan;
c. Xin y kien tu v~n chuyen nghiep dQc I~p hoac nr v~n vS phap Iy va darn bao S\Itharn gia cua nhfrng chuyen gia ben ngoai cong ty voi kinh nghiem trinh dQchuyen mon phuhQ'Pvao cong viec cua cong ty neu th~y ck thi~t;
d. KiSrn tra cac bao cao tai chinh nam, sau thang va quy;
d. Thao lu~ vS nhiing v~ dS kho khan va t6n t~i phat hi~n til cac k~t qua kiSrn toangifra ky ho~c cu6i ky cung nhu rnQiv~ dS rna kiSrn toan vien dQc l~p rnu6n ban b~c;
e. Xern xet thu quan ly cua kiSrn toan vien dQc l~p va y ki~n phan h6i cua ban quanIy cong ty;
g. Xern xet bao cao cua cong ty vS cac h~ th6ng kiSrn soat nQi bQ tru6c khi HQid6ng quan tri ch~p thu~n; va
h. Xern xet nhiing k~t qua diSu tra nQi b<)va y ki~n phan h6i cua ban quan IY·
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giarn d6c diSu hanh va can b<)quan ly khacphai cung dp t~tca cac thong tin va tai li~u lien quan d~n ho~t dQng cua Cong ty thee yeucAucua Ban kiSrn soat. Thu ky Cong ty phai bao darn dng toan bQ ban sao cac thong tin taichinh, cac thong tin khac cung c~p cho cac thanh vien HQi d6ng quan tfi va ban sao cac bienban hQp HQi d6ng quan tfi phai duQ'c cung dp cho thanh vien Ban kiSrn soat vao cling thaidiSrn chung duQ'ccung c~p cho HQi d6ng quan trio
3. Ban kiSrn soat co thS ban hanh eac quy dinh vS cac cUQchQp cua Ban kiSrn soatva cach thuc ho~t dQng cua Ban kiSrn soat. Ban ki€rn soat phai hQp t6i thiSu hai (02) IAnrnQtnarn va s6 lUQ'llgthanh vien tharn gia cac cu<)chQPt6i thiSu la hai (02) nguai.
4. Muc thli lao cua cac thanh vien Ban kiSrn soat do D~i hQi d6ng c6 dong quy~tdinh. Thanh vien cua Ban kiSrn soat duQ'c thanh toan cac khoan chi phi di I~i, khach s~n vacac chi phi phat sinh rnQt cach hQ'Ply khi hQ tharn gia cac cUQchQp cua Ban ki€rn soat ho~cth\Ic thi cac ho~t dQng khac cua Ban kiSrn soat.
CHUONG X : NIDtM Vl} CVA THANH VrEN HQI DONG QuAN TRJ, THANHVfEN BAN KIEM SOAT, TONG GIAM DOC DIEU HANH vA CAN BQ QUAN LYKHAc
Di~u 33.Trach nhi~m cAntrqng
Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSrn soat, T6ng giarn d6c diSu hanhva can bQ quan ly khac co trach nhi~rn th\IC hi~n cac nhi~rnVl) cua minh, kS ca nhiing nhi~rnVl) v6i tu cach thanh vien cac ti€u ban cua HQi d6ng quan tri, rnQt each trung th\IC vi lQ'iichcao nh~t cua Cong ty va v6i rnuc dQ dn trQng rna rnQt nguai th~n tr9ng phai co khi darnnhi~rn vi tri tuong duong va trong hoan canh tuong t\I.
Di~u 34.Trach nhi~m trung th\fc va tranh cac xung dQtv~ quy~n lqi
1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki€rn soat, T6ng giarn d6c diS\lhfmh va can bQ quan ly khac khong duQ'c phep su dl,mg nhiing cO"hQi kinh doanh co the
28
------------------------------------------------ ---- --
DIEU u: TO CWC VA HO~ TDONG CONG TYCP T,jP DOAN THEP TIEN LEN
..
mang lai loi ich cho Cong ty vi muc dich ca nhan; d6ng thai khong duoc sir dung nhtrngthong tin c6 duoc nho chirc vu cua minh d~ tu loi ca nhan hay d~ phuc vu loi ich cua t6 chirchoac ca nhan khac.
2. Thanh vien HOi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng giam d6c diSuhanh va can bo quan ly khac c6 nghia vu thong bao cho HOi d6ng quan tri tM ca cac loi ichc6 th~ gay xung dOt voi loi ich cua Cong ty rna ho c6 th~ diroc hirong thong qua cac phapnhan kinh tt~,cac giao dich hoac ca nhan khac.
3. Cong ty khong dp cac khoan yay hoac bao lanh cho cac thanh vien HOi d6ngquan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c diSu hanh, can bo quan ly khac va nhUngnguai c6 lien quan t6-i cac thanh vien neu tren ho~c phap nhan rna nhUng nguai nay c6 caclQ'iich tai chinh, tm truang hQ'Pcac khoan yay ho~c bao lanh neu tren da duQ'cD~i hoi d6ngc6 dong chip thu~n.
4. HQ'Pd6ng ho~c giao dich gifra Cong ty vm mot ho~c nhiSu thanh vien HOi d6ngquan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c diSu hanh, can bo quan ly khac ho~cnhUng ngum lien quan d~n hQ ho~c cong ty, d6i tac, hi~p hoi, ho~c t6 chuc rna thanh vienHoi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c diSu hanh, can bo quan ly khacho~c nhUng nguai lien quan d~n hQ la thanh vien, ho~c c6 lien quan lQ'iich tai chinh khongbi vo hi~u hoa trong cac truang hQ'Psau day:
a. D6i v6-i hQ'Pd6ng c6 gia tri til dum 20% t6ng gia tri tai san duQ'c ghi trong baocao tai chinh gftn nhit, nhUng y~u t6 quan trQng vS hQ'Pd6ng ho~c giao dich ciing nhu cacm6i quan h~ va lQ'i ich cua can bo quan ly ho~c thanh vien Hoi d6ng quan tri da dUQ'Cbaocao cho Hoi d6ng quan tri ho~c ti~u ban lien quan. D6ng thai, Hoi d6ng quan tri ho~c ti~uban d6 da cho phep th\Ic hi~n hQ'Pd6ng ho~c giao dich d6 mot cach trung th\Ic bing da s6phi~u tan thanh cua nhUng thanh vien Hoi d6ng khong c6 lQ'iich lien quan;
b. D6i v6-i nhUng hQ'Pd6ng c6 gia triIan hon 20% cua t6ng gia tri tai san dUQ'cghitrong bao cao tai chinh g~n nhit, nhUng y~u t6 quan trQng vS hQ'Pd6ng ho~c giao dich nayciing nhu m6i quan h~ va lQ'iich cua can bo quan ly ho~c thanh vien Hoi d6ng quan tri daduQ'Ccong b6 cho cac c6 dong khong c6 lQ'iich lien quan c6 quySn bi~u quy~t vS v~n dS d6,va nhUng c6 dong d6 da b6 phi~u tan thanh hQ'Pd6ng ho~c giao dich nay;
c. HQ'Pd6ng ho~c giao dich d6 duQ'cmot t6 chuc tu v~n doc l~p cho la cong bing vahQ'Ply xet tren mQi phuong di~n lien quan d~n cac c6 dong cua cong ty vao thai di~m giaodich ho~c hQ'Pd6ng nay duQ'cHoi d6ng quan tri ho~c mot ti~u ban tnrc thuoc HOi d6ng quantri hay cac c6 dong cho phep th\Ic hi~n.
Thanh vien Hoi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c diSu hanh,can bo qui'm ly khac va nhUng nguai c6 lien quan v6-icac thanh vien neu tren khong dUQ'cSlrd\lllg cac thong tin chua duQ'cphep cong b6 cua cong ty ho~c ti~t10 cho ngum khac d~ th\Ichi~n cac giao dich c6 lien quan.
Di~u 35. Trach nhi~mv~thi~t h~ivab8i thU'Ong
1. Thanh vien Hoi d6ng qUlin tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c diSuhanh va can bo quan ly khac vi ph~m nghlaVl,l, trach nhi~m trung thgc va dn trQng, khonghoan thanh nghlaV\l cua minh vm S\I mftn can va nang l\Ic chuyen mon phai chiu trachnhi~m vS nhUng thi~t h~i do hanh vi vi ph~m cua minh gay ra.
2. Cong ty b6i thuang cho nhUng nguai da, dang ho~c c6 th~tra thanh mot ben lienquan trong cacVl,l khi~u n~i, ki~n, khai t6 (bao g6m cacVl,l vi~c dan S\I,hanh chinh va kh6ngphai la cacV\l ki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) n~u nguai d6 da ho~c dang la thanh vienHOi d6ng quim trt, can bo quan ly, nhan vien ho~c la d~i di~n duQ'c Cong ty uy quySn ho~cngum d6 da ho~c dang lam thea yeu cfru cua Cong ty v6-i tu cach thanh vien ~oi d6ng qUlintri, can bO quan ly, nhan vien ho~c d~i di~n thea uy quySn cua Cong ty v~i dieu ki~n nguaid6 da hanh dong trung th\Ic, dn trQng, mftn can vi lQ'iich ho~c kh6ng chong l~i lQ'iich cao
29
fJlEU Lf TO CH(fC VA HO~ TDONG CONG TY CP TJp DOAN THEP TlEN LEN
nhat cua Cong ty, tren cosa tuan thu lu~t phap va khong co bang chirng xac nhan rang ngtroido dli vi pham nhfrng trach nhiem cua minh. Khi thuc hien chile nang, nhiem vu hoac thircthi cac cong viec thea uy quyen cua Cong ty, thanh vien Hoi d6ng quan tri, thanh vien Bankiem soat, can b<)quan ly, nhan vien hoac la dai dien thea uy quyen cua Cong ty diroc Congty b6i thuong khi tro thanh mot ben lien quan trong cac vu khiSu nai, kien, khoi t6 (tnr cacvu kien do Cong ty la ngiroi khoi kien) trong cac tnrong hop sau:
a. Dli hanh dong trung thuc, cAntrong, mfut can vi loi ich va khong mau thu~n voiloi ich eua Cong ty;
b. Tuan thu lu~t phap va khong co b~ng chUng xac nh~n dli khong thlJc hi~n traehnhi~m eua minh.
3. Chi phi b6i thuang bao g6m cae chi phi phat sinh (kS ca phi thue lu~t sU), chi phiphan quySt, cae khoan tiSn ph~t, cae khoan phai thanh toan phat sinh trong thlJe tS ho~c dUQ'ecoi la milc hqp ly khi giai quySt nhfrng V\l vi~c nay trong khuon kh6 lu~t phap eho phep.Cong ty co thS mua bao hiSm cho nhfrng nguai do dS tranh nhfrng trach nhi~m b6i thuangneu tren.
CHUONG XI : QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO sa CONG TY
DOA 36 Q " dO" t A, h 'h"leu • uyen leu ra so sac va 0 sO'
1. C6 dong ho~c nhom c6 dong dS c~p t~i Khoan 2 DiSu 24 va Khoan 2 DiSu 32DiSu l~ nay co quySn trlJc tiSp ho~c qua nguai duQ'c uy quySn, gui van ban yeu du dUQ'ekiSm tra danh sach c6 dong, cac bien ban hQp D~i h<)id6ng c6 dong va sao ch\lp ho~c trichl\le eac h6sado trong gia lam vi~c va t~i t[\1sachinh cua cong ty. Yeu du kiSm tra do d~idi~n duQ'Cuy quySn cua e6 dong phai kern thea giiy uy quySn eua c6 dong rna nguai do d~idi~n ho~c m<)tban sao cong chUng cua giiy uy quySn nay.
2. Thanh vien H<)i d6ng quan trio thanh vien Ban kiSm soat, T6ng giam d6e diSuhanh va can b<)quan ly khac co quySn kiSm tra s6 dang ky e6 dong cua Cong ty, danh sachc6 dong va nhfrng s6 sach va h6sakhac cua Cong ty vi nhfrng m\lc dich lien quan t&i chilcV\lcua minh v&i diSu ki~n cae thong tin nay phai duQ'cbao m~t.
3. Cong ty phai luu DiSu l~ nay va nhfrng ban sua d6i b6 sung DiSu l~, Giiy chUngnh~ dang ky doanh nghi~p, cac quy chS, cac tai li~u chUng minh quySnsahfru tai san, nghiquySt D~i h<)id6ng c6 dong va H<)id6ng quan trio bien ban hQp D~i h<)id6ng c6 dong va H<)id6ng quan tri, eac bao eao cua H<)id6ng quan trio cac bao eao cua Ban kiSm soat, bao cao taiehinh nam, s6 sach kS toan va bit cil giiyta nao khac thea quy dinh cua phap lu~t t~i tr\lsachinh ho~c m<)tnai khae v&i diSu ki~n la cac c6 dong vaca quan dang ky kinh doanh duQ'cthong bao vS dia diSm luu tm cac giiytanay.
4. DiSu l~ Cong ty phai dUQ'econg b6 tren website cua cong ty.
CHUONG XII : CONG NIlAN VrEN vA CONG DoAN
Di~u37.Cong nhan vien va congdoan
1. T6ng giam d6c diSu hanh phai l~p kS ho~eh dS H<)id6ng quan tri thong qua cacvin dS lien quan dSn vi~c tuySn d\lng, cho nguCrilao d<)ngthoi vi~c, luang, bao hiSm xli h<)i,phuc lQ'i,khen thuang va ky lu~t d6i v&inguai lao d<)ngva can b<)quanIY·
2. T6ng giam d6c diSu hanh phai l~p k~ ho~eh dS H<)id6ng quan tri thong qua eacvin dS lien quan dSn quanM eua Cong ty v&i cac t6 chile cong doan thea cae ehu§.nl!1lJC,thong l~ va ehinh sach quan ly t6t nhit, nhfrng thong l~ va chinh sach quy dinh t~i Dieu l~nay, eac quy chS cua Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh.
30
--------------- ---- --
DIEU Le TO CH(/C VA HO<fT DQNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN
CHUONG XIII: PHAN PHDI L<}INHU~N
Di~u38.Phan ph8i lQinhu~n
1. Dai hoi dang cb dong quyet dinh mire chi tra cb nrc va hinh thirc chi tra cb tirehang nam til Ioi nhuandiroc gitt lai cua Cong ty.
2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, HQi dang quan tri c6 th~ quyet dinh tarnirng cb tire gitra ky nSu xet th~y viec chi tra nay phu hop voi kha nang sinh lui cua cong ty.
3. Cong ty khong thanh toanliii cho khoan tien tra cb tire hay khoan ti~n chi tra lienquan toi rn(>tloai cb phieu,
4. Hoi dang quan tri c6 th~ d~ nghi Daihci dang cb dong thong qua viec thanh toantoan bQ hoac mot phan cb tire bang cb phieu va Hoi dang quan tri la co quan thuc thi quyetdinh nay.
5. Truang hqp cb tuc hay nhUng khoan ti~n khac lien quan tai rn(>t lO(;licb phiSudu<,Ycchi tra b~ng ti~n rn~t, Cong ty phai chi tnl b~ng ti~n dang Vi~t Narn. Vi~c chi tra c6 th~thvc hi~n trvc tiSp ho~c thong qua cac ngan hang tren cO'sa cac thong tin chi tiSt v~ nganhang do cb dong cung dp. Truang hqp Cong ty dff chuy~n khoan thea dung cac thong tinchi tiSt v~ ngan hang do cb dong cung c~p rna cb dong d6 khong nh~n du<,Ycti~n, Cong tykhong phai chiu trach nhi~rn v~ khoan ti~n Cong ty chuy~n cho cb dong th\l huang. Vi~cthanh toan cb tuc dbi vai cac cb phiSu niern ySt t(;liSa giao dich chUng khoan c6 thS du<,YctiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam luu ky chUng khoan Vi~t Narn.
6. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t ChUng khoan, H(>idang quan tri thong qua nghiquySt xac dinh rn(>tngayql thS dS chbt danh sach cb dong. Can cu thea ngay d6, nhUngnguai dang ky vm tu cach cb dong ho~c nguaisa hfru cac chUng khoan khac du<,Ycquy~nnh~n cb tuc, lffi su~t, phan phbi l<,Yinhu~, nh~n cb phiSu, nh~n thong bao ho~c tai li~u khac.
7. Cac v~n d~ khac lien quan dSn phan phbi l<,Yinhu~n du<,Ycthvc hi~n thea quy dinhcua phap lu~t.
CHUONG XIV : TAl KHoAN NGAN HANG, QUY Dl/ TRU, NAM TAlCHINH vA H.¢ THONG KIt ToAN
Di~u39.Tai khoan ngan hang
1. Cong ty rna tM khoan t(;licac ngan hang Vi~t Narn ho~c t(;licac ngan hang nuacngoai du<,Ycphep hO(;ltd(>ngt(;liVi~t Narn.
2. Theo sv ch~p thu~ truac cua cO'quan c6 thArn quy~n, trong truang hqp dn thiSt,Cong ty c6 thS rna tai khoan ngan hanga nuac ngoai thea cac quy dinh cua phap lu~t.
3. Cong ty tiSn hanh t~t ca cae khoan thanh toan va giao dich kS toan thong qua cactai khoan ti~n Vi~t Narn ho~c ngo(;lit~ t?i cae ngan hang rna Cong ty rna tai khoan.
J)i~u40.Nam tai chinh
Narn tai chinh eua Cong ty b~t d~u til ngay d~u tien cua thang 01 hang narn va kStthuc vao ngay thu 31 cua thang 12. Narn tai chinh d~u tien b~t d~u til ngay dp Gi~y chUngnh~n dang ky doanh nghi~p va kSt thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 ngay sau ngay dpGi~y chUng nh~n dang ky doanh nghi~p d6.
Di~u41.Ch~dq k~ toan
1. ChS dQ kS toan Cong ty su d\lllg la ChS d(>KS toan Vi~t Narn (VAS) ho~c ehS d(>kS toan khac du<,YcB(>Tai chinh ch~p thu~.
31
DlEU Le TO CH(/C VAHOJ,.TD{)NG CONG TY CP T4P DOAN THEP TlEN LEN
2. Cong ty l~p s6 sach kS toan bang tieng Viet, Cong ty hru gift h6 so kS toan theeloai hinh cua cac hoat d(>ngkinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhfrng h6 so nay phai chinhxac, c~p nhat, co h~ thong va phai du dS clnrng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.
3. Cong ty su dung d6ng Viet Nam (hoac ngoai t~ tv do chuyen d6i trong tnronghop diroc co quan nha nuoc co tham quyen chap thuan) lam don vi ti~n t~ dung trong kS
toano
CHUONG XV : BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHI:E:MCONG BO THONGTIN, THONG BAo RA CONG CHUNG
Di~u 42. Bao caoali chinh nam, sau thangva quy
1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam thee quy dinh cua phap luat ciing nhucac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha mroc va bao cao phai duqc kiSm toan thee quydinh t~i Di~u 45 Di~u l~ nay, va trong thffi h~n 90 ngay kStil khi kSt thuc m6i nam tai chinh,phai n(>pbao cao tai chinh hang nam cho cO'quan thuS co thfun quy~n,Uy ban ChUng khoanNha nu6c, Sagiao dich chUng khoan (d6i v6i cac cong ty niem ySt) va cO'quan dang ky kinhdoanh. Hang nam D~i h(>id6ng c6 dong phai phe chuAn Bao cao tai chinh nam.
2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao kSt qua ho~t d(>ngkinh doanh phananh m(>t cach trung thvc va khach quan tinh hinh v~ !iii va 16 cua Cong ty trong nam taichinh, bang can d6i kS toan phan anh m(>tcach trung thvc va khach quan tinh hinh ho~t dQngcua Cong ty tinh dSn thai diSm l~p bao cao, bao cao lUll chuySn ti~n t~ va thuySt minh bao
cao tai chinh ..
3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thee cac quy dinh cuaUy ban ChUng khoan Nha nu6c,Sagiao dich chUng khoan (d6i v6i cac cong ty niem ySt) vanQP cho cO'quan thuS hfru quan va cO'quan dang ky kinh doanh thee cac quy dinh cua Lu~t
Doanh nghi~p
4. Cac bao cao tai chinh duqc kiSm toan (bao g6m y kiSn cua kiSm toan vien), baocao sau thang va quy cua cong ty phai duqc cong b6 tren website cua Cong ty.
5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d~u duqc quy~n kiSm tra ho~c sao ch\lp ban baocao tai chinh nam duqc kiSm toan, bao cao sau thang va quy trong gia lam vi~c cua Cong ty,t~i tr\l sa chinh cua Cong ty va phai tra mQt muc phi hqp ly cho vi~c sao ch\lp.
Di~u 43. Bao cao thU'img nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuemg nien thee cac quy dinh cua phap lu~t v~chUng khoan va thitruang chUng khoan.
CHUONG XVI: KlEM ToAN CONG TY
.. Di~u 44. Ki~m toan
1. £)~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien chi dinh mQt cong ty kiSm toan dQc l~p ho~cthong qua danh sach cac cong ty kiSm toan dQc I~p va uy quy~n cho HQi d6ng quan_tri quyStdinh Iva chQn mQt trong s6 cac don vi nay tiSn hanh cac ho~t dQng kiSm toan Cong ty chonam tai chinh tiSp thee dva tren nhfrng di~u khoan va di~u ki~n thoa thu~n v6i HQi d6ngquan trio Cong ty phai chuAn bi va gui bao cao tai chinh nam cho cong ty kiSm toan dQc l~p
sau khi kSt thuc nam tai chinh.
2. Cong ty kiSm toan dQc l~p kiSm tra, xac nh~ va bao cao v~ bao cao tai chinhnam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiSm toan va trinh bao cao do choHQid6ng quan tri trong vong hai (02) thang kStil ngay kSt thuc nam tai chinh.
32
fJt.) 1
)0~.,..1.1'
DIEU Le ro CHUC VA HO~.T DQNG CONG TY CP T.;iPDOAN THEP TIEN LEN
3. Ban sao cua bao cao kiem toan duoc giri dinh kern bao cao tai chinh nam cuaCong ty.
4. KiSm toan vien thirc hien viec kiem toan Cong ty duoc phep tham du cac cuochop Dai hOi d6ng e6 dong vadiroc quyen nhan cac thong bao va cac thong tin khac lien quand~n Dai hOi d6ng e6 dong rna cac e6 dong duoc quyen nhan vadircc phat bieu y ki~n tai daihoi vS cac van dS co lien quan d~n kiem toano
CHUONG XVII: CON nAu
J)i~u 45. Con diu
1. HOi d6ng quan tri quyet dinh thong qua con dau chinh thirc cua Cong ty va condau diroc khac thea quy dinh cua lu~t phap.
2. HOi d6ng quan tri, T6ng giam d6e diSu hanh su dung va quan ly con dau thea quydinh eua phap lu~t hi~n hanh.
CHUONG XVIII: CHAM nUT HO~T DQNG vA THANH L Y
J)i~u 46. Chim dU1 ho~tdQng
1. Cong ty co thS bi giai thS ho~e cham dUt ho~t dOng trong nhUng truemg hQ'Psau:
a. Khi k~t thue thffi h~ ho~t dOng eua Cong ty, kS ea sau khi dii gia h~n;
b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh eua phap 1u~thi~n hanh;
e. Gifti thS tru6e thffi h~n thea quy~t dinh eua f)~i hOi d6ng e6 dong;
d. Cae truemg hQ'Pkhae thea quy dinh eua phap 1u~t.
2. Vi~e gifti thS Cong ty tru6e thai h~ (kS eft thai h~n dii gia h~n) do f)~i hOi d6nge6 dong quy~t dinh, HOi d6ng quan tri thve hi~n. Quy~t dinh gifti thS nay phfti thong bao hayxin chap thu~n eua co quan co thftm quySn (n~u b~t buOe) thea quy dinh.
J)i~u 47. Gia h~n ho~tdQng
1. HOi d6ng quftn tri tri~u t~p hQp I:)~ihOi d6ng e6 dong it nhat bfty (07) thang tru6ekhi k~t thue thai h~n ho~t dOng dS e6 dong co thS biSu quy~t vS vi~e gia h~n ho~t dOng euaCong ty thea dS nghi eua HOi d6ng quan trio
2. Thai h~n ho~t dOng dUQ'egia h~ khi coill 65% tra len t6ng s6 phi~u b~u eua caee6 dong co quy€n bieu quy~t co m~t trve ti~p ho~e thong qua d~i di~n dUQ'euy quy€n co m~tt~i f)~i hOi d6ng e6 dong thong qua.
J)i~u 48. Thanh ly1. T6i thieu sau (06) thang tru6e khi k~t thue thffi h~n ho~t dOng eua Cong ty ho~e
sau khi co mOt quy~t dinh gifti the Cong ty, HOi d6ng quftn tri phfti thanh l~p Ban thanh lyg6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do f)~i hOi d6ng e6 dong chi dinh va mOt (01)thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh til mQt eong ty kiSm toan dQe l~p. Ban thanh 1yehuin bi cae quy eh~ ho~t dQng eua minh. Cae thanh vien eua Ban thanh 1y co thS dUQ'el\!aehQn trong s6 nhan vien Cong ty ho~e ehuyen gia dOc l~p. Tat eft cae chi phi lien quan denthanh ly dUQ'eCong tyUti tien thanh toan tru6e cae khoftn nQ'khae eua Cong ty.
2. Ban thanh ly co traeh nhi~m bao eao eho co quan dang ky kinh doanh vS ngaythanh l~p va ngay b~t d~u ho~t dOng. KS til thai diSm do, Ban thanh ly thay m~t Cong tytrong tat eft cae eong vi~e lien quan d~n thanh 1y Cong ty tru6e Toa an va cae co quan hanh
ehinh.
33
ii-G
H,Ali
.L
-1
--- ----------------------------------------------------------------
DlEU Le TO entre VAHO,;tTDQNG CONG TY CP T<iPDOAN THEP TlEN LEN
3. Ti~n thu diroctir viec thanh ly dtroc thanh toan thea thir tv sau:
a. Cac chi phi thanh ly;
b. Ti~n luang va chi phi bao hiem chocongnhanvien;
c. Thu~ va cac khoan nQP cho Nha mroc;
d. Ole khoanvay (neuco);
d. Cac khoan nokhac cua Congty;
e. S6dir con lai sau khi dff thanh toantAt ca cac khoan no tir muc (a) d~n (d) trenday diroc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phanUti dffi duoc Uti tien thanh toan tnroc.
CHUONG XIX GIAI QUYET TRANH CHAp xor BQ
Di~u 49.Giai quy~t tranh ch'p nQibQ
1. Truong hQ'Pphat sinh tranh chap hay khi~u nai co lien quan toi hoat dQng cuaCong ty hay toi quyen va nghia vu cua cac c6 dong thea quy dinh tai Di~u l~ cong ty, LuatDoanh nghiep, cac lu~t khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh gitra:
a. cb dong v6i Cong ty;
b. cb dong v6i HQi d6ng qmln tri, Ban kiem soat, T6ng giam d6c di~u hanh hay canbQquan ly cao dp,
Cac ben lien quan c6 g~ng giai quy~t tranh chAp do thong qua thuang IUQ'llgva hoagiai. Trir truOng hQ'Ptranh chAp lien quan tai HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng qm'mtri, Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri vi~c giai quy~t tranh chAp va yeu cAu tirng ben trinhbay cac y~u t6 thvc ti~n lien quan d~n tranh chAp trong vong 10 ngay lam vi~c ke tir ngaytranh chAp phat sinh. TruOng hQ'Ptranh chAp lien quan t6i HQi d6ng quan tri hay Chu tichHQi d6ng qui'm tri, bAt Cll ben nao ciing co the yeu cAu TruOng ban kiem soat chi dinh mQtchuyen gia dQc l~p de hanh dQng v6i tu cach la trQng tai cho qua trinh giai quy~t tranh chAp.
2. TruOng hQ'Pkhong d(;ltduO'cquy~t dinh hoa giai trong vong sau (06) tuin tir khib~t diu qua trinh hoa giai ho~c n~u quy~t dinh cua trung gian hoa giai khong duO'ccac benchApnh~, bAtCllben nao cling co the dua tranh chAp do ra TrQng tai kinh t~ ho~c Toa an
kinh t~.
3. Cac ben tv chiu chi phi cua minh co lien quan t6i thu t\lC thuang lUQ'llgva hoagiai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an duO'cthvc hi~n thea phan quy~t cua Toa an.
CHUONG XX: BO SUNGvA sirA DOl DIEU L¥
DO~ 50 BA ,? dAO DO~ I"leu . 0 sung va sua 01 leu ~
1. Vi~c bb sung, sua dbi Di€u 1~nay phai dUO'cDi;lihQi d6ng cb dong xem xet quy~t
dinh.
2. Trong truOng hQ'Pco nhfrng quy dinh cua phap lu~t co lien quan d~n hOi;ltdQngcua Cong ty chua duO'c d~ c~p trong ban Di€u l~ nay ho~c trong truOng hQ'Pc6 nhfrng quydinh m6i cua phap lu~t khac vai nhfrng di~u khoan trong Di~u l~ nay thi nhfrng quy dinh cuaphap lu~t do duang nhien duO'cap d\lng va di~u chinh hO(;ltdQng cua Cong ty.
34
~"-:::fY
\NTH]
DlEU Le TO CHUC VA HO~ T DQNG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN
CHUONG XXI: NGAY HI:E:ULVC
Di~u 51.Ngay hi~u l,!c
1. Ban diSu l~ nay g6m 21 chirong 51 diSu diroc thong qua ngay 30 thang 10 nam2017 thea sir uy quyen cua Dai hoi d6ng c6 dong Cong ty c6phant~p doan thep TiSn Lenngay 12 thang 03 nam 2017 tai Van phong cong ty c6 phan t~p doan thep TiSn len G4A khuph6 4,phuongTan Hiep, thanh ph6 Bien Hoa, tinh Dong Nai va cung chap thuan hieu hrctoan van cua DiSu l~ nay.
2. DiSu l~ duoc l~p thanh muoi (10) ban, c6 gia trinhir nhau, trong d6:
a. MQt (01) ban nQPtai Phong cong chirng Nha mroc cua dia phuong
b. Nam (05) ban dang ky taiCCY quan chinh quyen thea quy dinh cua Uy ban nhandan Tinh, Thanh ph6;
c. B6n (04) ban hru gift tai Tru sa chinh cua Cong ty.
3. DiSu l~ nay la duy nhftt va chinh thirc cua Cong ty.
4. Cac ban sao ho~c trich h)c DiSu l~ Cong ty c6 gia tri khi c6 chftky cua Chu tichHQi d6ng quan tri ho~c t6i thi~u mQt ph§.nhai(112)t6ng s6 thanh vien HQi d6ng qm'mtrio
H(J, ten, chir kj ella ngll07 d(li di?n theo ph tip lu{it
35
DlEU Lf TO CHUC VA HO~ T DONG CONG TY CP TJP DOAN THEP TIEN LEN
Phuc luc 1: Danh sachc8dong sang I~p:
Noi dang ky
S6, ngay, noi dp CMND he>khau
Ngay, thang, hoac he>chieu d6i voi ca thuong tru
nam sinh d6i Qu6c nhan hoac Giay CN DKKD d6i voi caSTT Ten c6 dong voi c6 dong tich d6i voi doanh nghiep, hoac nhan hoac dia
sang l~p la ca nhan QD thanh l~p d6i voi t6 chi tru sa
chirc khac chinh d6i voi
t6 clnrc
S6 Ngay, noir
cap
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)
n« Do cong an G1A,Dong
Nguyen Manh2711211962 tinh D6ng Khai, KP4,
1 Nam 270.883.258 Nai dp ngay P.TanHi~p,Ha 10105/2006 TP.Bien Hoa,
D6ngNai
Vi?t 271.432.411 Do cong an G1A,Dong
2 Pham Thi 2011 0/1968 tinh D6ng Khai, KP4,H6ng Nam Nai dp ngay P.Tan Hi~p,
31105/2011 TP.Bien Hoa,Dong Nai
Vi?t Do cong an 306/1, KP1,
3Nguyen Van 2710811961
270.122.503tinh D6ng P.Binh Da,
Quang Nam Nai c~p ngay TP Bien Hoa,22/10/2001 D6ng Nai
.<
f
36