^ CONG TY C 6 P H A N CO KHI CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM VA KHOANG SAN HA GIANG Doc lap - Tir do - Hanh phiic

So: 04 /BC-BKS Ha Giang, ngay 12 thdng 03 nam 2012

BAO C A O Hoat dong cua Ban kiem soat nam 2011

va ket hoat d^ng cua Ban kiem soat nam 2012

- Can cur Luat Doanh nghiep, Luat Chung khoan nuac C H X H C N Viet Nam; - can cur Di6u le t6 churc va hoat dong cua Cong ty CP C a khi va Khoang san

Ha Giang. Can cu Bao cao tai chinh nam 2011 da dugfc ki6m toan bai Cong ty T N H H

Deloitte Viet Nam va ket qua cac ky kiem tra, k i l m soat tren ca so cac tai lieu lien quan d6n qua trinh boat dong S X K D nam 2011 cua Cong ty;

Thirc hien churc nang, nhiem vu cua Ban kiem soat theo quy dinh Dieu le Cong ty. Ban kiem soat Bao cao ket qua giam sat cong tac dieu hanh, quan ly cua Hoi dong quan tri, tinh hinh boat dong S X K D cua Cong ty nam 2011 nhu sau:

1. Ket qua kiem tra va giam sat hoat dong san xuat kinh doanh nam 2011 1. Hoat dong cua Ban Idem soat.

Ban kiem soat trong nam da thirc hien kiem soat theo dung Dieu le Cong ty, tuan thii cac quy dinh trong Luat Doanh nghiep, song viec to churc va thirc hien cong tac kiem tra, kiem soat con c6 nhung ban chS nhit dinh, va i churc trach nhiem vu dugc giao Ban kiem soat da thirc hien hoan thanh xu4t sSc nhiem vu;

Nam 2011 boat dong cua Ban k i l m soat da tham dir dSy du cac phien hop thuang ky ciia Ho i dong quan tri de tham gia gop y hoan thien cac quy ch8 quan ly noi bo, cac Nghi quySt cua H D Q T va viec thirc hien Nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong thuang nien ciing nhu cac van de lien quan den quan ly dieu hanh Cong ty; Ban kiem soat thirc hien cong tac dinh ky kiem tra cac Bao cao tai chinh tuang ung vai cac ky ket thuc va da c6 bao cao ket qua kiem tra, kiem soat cung cac de xuat kien nghi vai H D Q T va Ban giam doc de c6 bien phap giai quyet trong qua trinh t6 chuc quan ly, dieu hanh boat dong san xuat kinh doanh cua Cong ty; Cac k i l n nghi, de xu4t cua Ban k i l m soat da dugc H o i dong quan tri va Ban giam d6c ghi nhan va c6 bien phap tri en khai kip thai; 2. Ket qua kiem soat hoat dong cua bo may dieu hanh 2.1. Cong tac hoat dong quan ly, dieu hanh cua H D Q T va Ban Giam doc Cong

* Cong tac dieu hanh cua Ho i Dong Quan tn va Ban Giam doc Cong ty trong nam 2011 da hoan thanh tot trach nhiem dieu hanh cua minh trong khuon kh6 phap ly ciia Luat Doanh nghiep, Luat Chung khoan va D i l u le cong ty, Nghi quylt ciia Dai hoi dong CO dong cu th i :

- Cac phien hop ciia Ho i dong quan tri deu thirc hien diing quy trinh ciia phap luat va Dieu le Cong ty; cac cuoc hop H D Q T c6 s6 thanh vien dir hop dam bao theo diing quy dinh; so phien hop ciia Ho i d6ng quan tri dam bao t6i th i lu m6i quy 1 l l n va

1 £

nhieu phien hop dot xuat de giai quyet viec cap bach dap ung yeu cau cho hoat dong san xuat kinh doanh va i hinh thuc lay y kien bang van ban;

- Cac Nghi quylt, quylt dinh ciia Ho i d6ng quan tri ban hanh diing vai chuc nang va quyen ban; d6u th8 hien dinh huOTig chi ln luge phat tri8n, Nghi quy6^ hoi d6ng c6 dong va Dieu le Cong ty;

- Nghi quyet Dai hoi dong c6 dong va Nghi quydt H D Q T dugc Ban giam d6c Cong ty to chuc cu the doi va i timg dan v i bo phan, dong thai tien hanh kiem tra, giam sat chat che, sat sao, do vay mgi vuang mic cua cac dan v i luon dugc thao ga va giai quylt kip thai c6 hieu qua;

Nam 2011 Hoi dong quan tri va Ban Giam doc da bam sat ke hoach, tap trung chi dao boat dong san xuat kinh doanh, chii dong trong viec thuc hien ke hoach S X K D bang moi bien phap cu the trong tung thai diem; hoan thanh vugt muc cac chi tieu ke hoach dugc giao cu the: Doanh thu, san lugng, cac chi tieu Igi nhuan truac thue, dac biet ve ty suat igi nhuan tren von va von chii sa hiru dat cao mac dii trong nam tinh hinh thi truang trong nuac va the giai c6 bien dong xau, tac dong rat Ian den boat dong san xuat kinh doanh ciia cac doanh nghiep noi chung va ciia Cong ty noi rieng, song Ban dieu hanh Cong ty da dua ra nhiing giai phap thich hgp, kip thai va dat dugc k i t qua cao. 2.2. Ket qua hoat dong san xuat kinh doanh

Ket qua thuc hien cac chi tieu kinh doanh nam 2011 nhu sau: * Doanh thu kim loai Antimon: 195,310 ty d6ng dat 162,75% so vai k l hoach

va dat 205,37% so vai thuc hien 2010; * San pham chii yeu: 708 tdn Antimon kim loai dat 101,14%) so vai k l hoach,

dat 128,49% so vai thuc hien nam 2010; * L g i nhuan truac thul: 160,72 ty d6ng dat 229,6% ke hoach, dat 258,68% so

vai thuc hien nam 2010; Tinh hinh boat dong san xuat kinh doanh ciia Cong ty nam 2011 mac du c6 ^ jjQ

nhilu kho khan bien dong chung ciia thi truang. Song ket qua dat dugc trong nam ^ truac hit la sir n6 luc ciia Ho i dong quan tri. Ban Giam d6c va sir dong tam hiep lire cua toan thi C B C N V , L D quyet tam phdn d4u khSc phuc mgi kho khan 6n dinh, phat "^^^^ trien san xuat de hoan thanh nhiem vu;

Trong nam 2011, Ban kiem soat khong phat hien truang hgp bat thuang nao va khong thay xay ra thieu sot hay ton tai nao trong cac boat dong kinh doanh cua Cong ty. Hoat dong san xu4t kinh doanh ciia Cong ty d i u tuan thii diing Luat Doanh nghiep, Luat Chung khoan, Dieu le to chuc va boat dong ciia Cong ty va tuan thii theo cac qui dinh hien hanh ciia Nha nuac, cac quy dinh noi bg ciia Cong ty. 2.3. Cong tac ke toan tai chinh

Cong ty tuan thii cac chuin muc ke toan Viet Nam, he thdng ke toan Viet Nam va cac quy dinh hien hanh c6 lien quan tai Viet Nam. Viec t6 chuc cong tac tai chinh ke toan, thuc hien bach toan ke toan va lap bao cao tai chinh dSy dii hang quy, nam phan anh mot each trung thuc va hgp ly tinh hinh tai chinh cung nhu ket qua boat dong kinh va tinh hinh liru chuyen tien te ciia Cong ty trong nam;

Ket qua tham dinh bao cao tai chinh: Ban kiem soat da tien hanh tham dinh bao cao tai chinh gom: Bang can doi ke toan tai ngay 31/12/2011; Bao cao ket qua boat dong kinh doanh; Bao cao luu chuyen tien te va Ban thuyet minh bao cao tai chinh cho nam tai chinh 2011 ciia Cong ty; Bao cao tai chinh nam 2011 da phan anh day du tinh hinh tai chinh ciia Cong ty va da dugc k i l m toan bai cong ty T N H H

C O N ) PHAf

Deloitte Viet Nam; Ket qua kinh doanh nam 2011 da phan anh day du doanh thu, chi phi phat sinh theo dung che do tai chinh k6 toan hien hanh; thirc hien viec hach toan va ma s6 sach kd toan phu hgp va i chuSn muc va ch6 do k8 toan Viet Nam;

Sau khi xem xet, thim tra. Ban kiem soat hoan toan dong y vai Bao cao kiem toan ciia cong ty T N H H Deloitte Viet Nam;

Ban k i l m soat th6ng nhdt vai cac noi dung cua Bao cao tai chinh nam 2011 da dugc Ban Giam doc va phong Tai chinh K e toan lap; Ban kiem soat xac dinh cac so li?u tai chinh dugc dua ra trong Bao cao ciia Hoi d6ng quan tri trinh Dai hgi dong c6 dong la the hien trung thuc, phan anh day dii tinh hinh tai chinh hien tai ciia cong ty.

II. Phirang hiro-ng, nhiem vu hoat dong nam 2012 Thuc hien cac quyen va nghia vu ciia minh dugc quy dinh tai Luat doanh

nghiep va Dieu le cong ty de dgc lap kiem tra, giam sat cac hoat dong quan ly, dieu hanh cua Hgi dong quan tri va Ban dieu hanh cu the:

Tham gia sua doi Dieu le; sua doi, bo sung cac van ban hien hanh, noi quy, quy che quan ly ngi bg phu hgp vai dieu kien thuc te ciia Cong ty;

Tham gia to chuc, kiem phieu cac Dai hgi c6 dong thuang nien va Dai hgi c6 dong hit thuang theo diing luat;

Tham gia kiem tra nghiep vu ngi bg cung vai Ban dieu hanh cong ty; Tham gia day dii cac cugc hgp ciia Hgi dong quan tri va c6 cac kien nghi, de

xudt yeu chu ciia Ban k i l m soat. Kiem tra, giam sat dinh ky quy 1 Ian theo diing quy che ciia Ban kiem soat; xay

dimg chuang trinh cong tac, ngi dung kiem tra theo diing chuc nang, nhiem vu ciia D i l u le Cong ty va quy che lam viec ciia Ban kiem soat cu the: Kiem tra, giam sat cong tac quan ly, dieu hanh ciia Hgi dong quan tri, Ban dieu hanh; kiem tra cac boat dong san xuat kinh doanh, tinh hinh tai chinh Cong ty de phat hien nhung bat cap trong cong tac dieu hanh, quan ly; kiem tra cac bao cao tai chinh hang nam, 6 thang, quy va k i t qua cac ky k i l m tra, k i l m soat tren ca sa cac tai lieu lien quan den qua trinh boat dong S X K D nam cua Cong ty; tham dinh bao cao ket qua hoat dong kinh doanh, bao cao tai chinh cho moi ky ke toan nam cua Cong ty sau khi da dugc kiem toan bai Cong ty k i l m toan dugc Dai hgi ddng c6 dong thuang nien nhdt tri lira chgn; Ban k i l m soat da dua ra nbimg d l xudt, k i l n nghi vai Hgi d6ng quan trj va Ban d i lu hanh c6 bien phap dieu chinh kip thai, phu hgp.

III. Nhan xet va kien nghi Trong nam 2011 tinh hinh boat dong san xuat kinh doanh ciia Cong ty da dat

dugc ket qua rat kha quan. De Phat buy nhung thanh tich dat dugc trong nam 2011 va hoan thanh cac muc tieu, nhiem vu ma Dai hgi c6 dong nam 2012 giao cho cung vai mot so giai phap da dugc Ban Giam doc dua ra trinh truac Dai hgi. Ban kiem soat c6 mot so kien nghi nhu sau:

Day nhanh tien do trien khai thuc hien doi va i cac cong trinh, du an dau tu trong nam va du an dau tu hang muc cong trinh ciia cac nam tiep theo ma Nghi quyet da de ra, de sam dua vao khai thac sii dung

Nang cao cong tac thong tin du bao d l xay dung chien luge boat dong san xuat kinh doanh phat t r i ln b i n vting;

Tang cuang cac bien phap phong ngira n i i ro khi c6 nhiing tac dong xdu ciia thi truang tieu thu va ke ca thi truang dau tu tai chinh;

1 o

T i l p tuc ra soat, danh gia dk sua doi, b6 sung va lioan thien cac van ban quy djnh quan ly noi bo hien hanh va xay dung moi dam bao tinh phij hgp vai cac quy dinh hien hanh cua Nha nuac va di6u kien thuc te ciia Cong ty lam ca sa de to chiic thuc hien kiem tra, kiem soat.

Thuang xuyen tuyen truyen, giao due C B C N V , L D ve chap hanh cac quy dinh cua Phap luat, ngi quy ky luat lao dong; Tri i trgng tinh than doan ket ngi bg, thuang xuyen quan tam cham lo sue khoe, dieu kien lam viec ciia nguai lao dong, cai thien dai song sinh boat cua C B C N V , L D bang chinh sach ho trg xay dung cac cong trinh phiic lgi de on dinh cugc song, yen tam cong tac lau dai.

Kinh thua toan the Dai hgi! Trong nam qua Ban kiem soat da c6 nhieu c6 gang de hoan thanh nhiem vu vai tinh than va trach nhiem v i quyen lgi cua cac c6 dong va sir phat trien Cong ty. Tuy nhien viec t6 chuc va thuc hien cong viec k i l m tra, k i l m soat con c6 nhiing ban c h i nhat dinh.

Thay mat Ban kiem soat Cong ty Co phan C a khi va Khoang san Ha Giang, toi xin Bao cao cong tac boat dong ciia Ban kiem soat va ket qua giam sat boat dong san xuat kinh doanh ciia Cong ty Co phan C a khi va Khoang san Ha Giang nam 2011, kinh trinh Dai hgi ddng c6 dong xem xet, thong qua.

Ban kiem soat rat mong se tiep tuc nhan dugc su ling bg ciia cac c6 dong, Hgi d6ng quan tri, sir hgp tac va phoi hgp ciia Ban Giam doc, cac bg phan nghiep vu trong Cong ty d l Ban k i l m soat hoan thanh tot nhiem vu va phat buy dugc vai tro ciia minh trong nam 2012.

Thay mat Ban k i l m soat, Toi xin chan thanh cam an H D Q T , Ban giam doc Cong ty da tao dieu kien thuan lgi de cac thanh vien Ban kiem soat hoan thanh nhiem vu.

Cuoi cung Kinh chiic cac Quy vi dai bieu, cac Quy v i Co dong lai chiic sue khoe, Hanh phiic va thanh dat.

X i n tran trgng cam an!

T M . BAN KIEM SOAT TRirdNG BAN

iro-ng Thj Tuyet