check list entero

5/10/2018 Check List Entero - slidepdf.com

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Elaborado por según el modelo ACORN Method

Calificación ambientalde proveedores

y contratistas

CheckList Auditoría




NIVEL 1

COMPROMISO AMBIENTAL Y PLANIFICACIÓN

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIÓN:

RESPONSABLE:

FECHA: 28/01/04




Checklist de Auditoría Modelo e+5. Nivel 1

Organización: Fecha:

Fase Requisitos

CUESTIONES A COMPROBAR

S/N Notas

a) Se ha asegurado el compromiso

de la dirección (p.e. existencia de unborrador de política ambiental,recursos destinados a laimplantación, etc)

b) Existe un plan realista yestructurado, donde se detalle laplanificación temporal y lasresponsabilidades para lograr losobjetivos propuestos

1

c) Se han identificado lasresponsabilidades y recursos para lasactividades que se han desarrollado yplanificado, y que los implicados lasconocen.

a) Se han identificado los aspectosambientales más evidentes de laorganización y probablemente mássignificativos

2

b) Se han identificado los principalesrequisitos legales (asociados a losaspectos ambientales probablementemás significativos) que afectan a laorganización




c) Se ha recopilado información

acerca de la historia ambiental delemplazamiento, de las actividades,productos y servicios que sedesarrollaron, y de los impactosambientales ocurridos en el pasado.

a) Se recogen datos de formasistemática (indicadores) con elobjetivo de empezar a gestionar losprincipales aspectos de laorganización

3

b) Se han establecido lasresponsabilidades asociadas a larecogida, gestión y uso de los datos

4Se han planificado e iniciado lasactividades de sensibilización y deformación ambiental dentro de laorganización.

5

Se están llevando a cabo (o que como

mínimo se han planificado) accionesiniciales de mejora continua.




NIVEL 2

REQUISITOS AMBIENTALES


ORGANIZACIÓN:

RESPONSABLE:

FECHA: 28/01/04






Fase Requisitos


S/N Notas

a) Se han identificado los requisitoslegales que aplican a la organización,y se entiende cómo y dónde aplican.

1b) Existe un procedimiento definidopara la identificación y actualizaciónde los requisitos legales (ver punto2.2b Otros Requisitos del checklist).

a) Se han identificado otrosrequisitos ambientales aplicables a laorganización, y se entiende cómo ydónde aplican.

2 b) Existe de un procedimientodefinido para la identificación yactualización de otros requisitosambientales aplicables a laorganización.

Puede ser más sencillo definir un solo procedimiento que tenga en cuenta

tanto los requisitos legales como losde otro tipo.

3

a) Se ha comprobado el nivel decumplimiento de los requisitosambientales que aplican a laorganización, tanto legales como deotro tipo.




b) Existen evidencias de que se ha

definido un procedimientodocumentado para la evaluaciónperiódica del cumplimiento de lalegislación y reglamentaciónambiental aplicable.

c) Existe un Plan de acción dirigido aresolver aquellas situaciones deincumplimiento o de poco controlidentificadas durante la revisión delcumplimiento, estableciendo plazos yresponsabilidades

d) Existen procedimientos osistemáticas adecuadas para elcontrol operacional y para garantizarla preparación y la capacidad derespuesta ante de situaciones deemergencia (documentados si esnecesario) para apoyar elcumplimiento de los requisitos legalesy de otro tipo que apliquen a laorganización.

e) Se han planificado las actividadesde formación y sensibilizaciónnecesarias para asegurar elcumplimiento legal (actividadesdirigidas a los componentes clave dela organización).

f) Se han establecido los indicadoresde cumplimiento y se recogensistemáticamente los datos, con elobjetivo de apoyar el seguimiento yla monitorización del nivel decumplimiento de los requisitosambientales aplicables a laorganización.

g) Existe un mecanismo adecuado derespuesta dirigido a los casos reales opotenciales de incumplimiento, conresponsabilidades asignadas




NIVEL 3

PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL Y CONTROLOPERACIONAL


ORGANIZACIÓN:

RESPONSABLE:

FECHA: 28/01/04






Fase Requisitos


S/N Notas

a) Existe un procedimiento para laidentificación de los aspectosambientales sobre los que se puedaesperar que la organización tengainfluencia [4.3.1]. El procedimientodebe identificar los aspectosambientales que se producen enoperación normal, anormal y ensituación de emergenciamedioambiental (incidente yaccidente).

b) Se han identificado los aspectos (y

impactos) y se han evaluado deforma apropiada y consistente paradeterminar cuales de ellos sonsignificativos [4.3.1].

c) Existe una lista con los aspectos (oimpactos) ambientales significativossobre los que se incidirá mediante elSGMA y las actividades asociadas aéste.

1

d) Se ha definido un plan ometodología para manteneractualizada la información relativa ala importancia (significancia) de losaspectos (y/o impactos) [4.3.1].




2

Se ha definido y documentado una

Política ambiental definitiva quecumpla con todos los requisitos de lanorma ISO14001 [4.2].

3

Se han establecido Objetivos y metasdocumentados y apropiados a lanaturaleza y magnitud de laorganización, a los compromisos queaparecen en la política, y a susaspectos (o impactos) significativos[4.3.3].

a) Se han establecido y se usanindicadores para el seguimiento delcomportamiento ambiental de laorganización de acuerdo con losobjetivos y metas establecidas yteniendo en cuenta otros aspectos eimpactos significativos derivados delfuncionamiento de la organización[4.5.1].

b) Existen procedimientosdocumentados para la monitorizacióny la medida de los puntos ycaracterísticas clave de lasoperaciones de la organización quepueden provocar impactosambientales significativos [4.5.1].

4

c) Existen Registros que permitandemostrar que los equipos demonitorización y medida (comoelementos relevantes para laevaluación del comportamientoambiental) están calibrados ymantenidos [4.5.1].

5

Existe un Programa de GestiónMedioambiental actualizado realista,donde se detallen lasresponsabilidades, los recursos, y laplanificación temporal relativa a laconsecución de los objetivos y metas[4.3.4].




a) Se han establecido procedimientos

de control operacional efectivos yprácticos [4.4.6].

b) Existen procedimientosdocumentados en aquellos casos enque su ausencia podría dar lugar adesviaciones respecto a loscompromisos de la política, losobjetivos y las metas ambientales[4.4.6].

c) Los procedimientos de control

operacional definidos se hancomunicado al personal que se veafectado por ellos (incluyendo a losproveedores y contratistas que sevean afectados por ellos) y que estoslos comprenden y los aplican, o almenos se ha planificado suimplantación

6

d) Se han considerado lasnecesidades de formación delpersonal implicado en losprocedimientos de control operacionalidentificados [4.4.6].




NIVEL 4

IMPLANTACIÓN EFECTIVA DEL SISTEMA


ORGANIZACIÓN:

RESPONSABLE:

FECHA: 28/01/04






Fase Requisitos


S/N Notas

a) Existe una definición documentadade las funciones, responsabilidades, yautoridad relativa al SGMA, y queésta se han comunicado a las partesimplicadas de la organización a lasque pueda aplicar [4.4.1].

b) Dirección ha designado unrepresentante(s) específicoresponsable del SGMA [4.4.1].

1

c) Se designan los recursosesenciales para la implantación y elcontrol del SGMA.

a) Existen procedimientos parasensibilizar a los empleados acerca delos elementos clave del SGMA, losaspectos significativos de laorganización, las funciones y las

responsabilidades [4.4.2].

2

b) Se ha establecido y aplicado unasistemática para identificar lasnecesidades de formación de todo elpersonal, y se ha planificado comoimpartir esta formación [4.4.2].




c) El personal de la organización que

realiza tareas que puedan dar lugar aimpactos ambientales significativosposee la competencia profesionaladecuada para la realización dedichas tareas [4.4.2].

d) Existen registros relativos a lasactividades de formación ysensibilización asociadas al SGMA[4.5.3].

a) Se han establecido procedimientospara la comunicación interna de lainformación relativa al SGMA y alcomportamiento ambiental de laorganización entre los diferentesniveles y funciones de la organización[4.4.3].

b) Existen procedimientos pararecibir, documentar y responder acomunicaciones ambientalesrelevantes de terceras partesexternas (p.e. ayuntamientos,comunidades de vecinos, accionistas,etc.) [4.4.3].

3

c) Existe un registro de lasconsideraciones y decisiones de laorganización respecto a lascomunicaciones externas en susaspectos ambientales significativos[4.4.3].

a) Existe evidencia de que se harealizado una descripción (en papel oen formato electrónico) de losprincipales elementos del SGMA, suinterrelación, y orientación sobre ladocumentación asociada [4.4.4].

4

b) Se han definido y se aplicanprocedimientos para el control de ladocumentación, de acuerdo con losrequisitos de ISO-14001 [4.4.5].




c) Se han definido, se aplican y se

mantienen procedimientos para laidentificación, mantenimiento,manipulación, almacenamiento, yeliminación de la documentación yregistros del SGMA. Se ha establecidoy documentado el periodo durante elque deben conservarse los registros.

a) Existen y se han implantadoprocedimientos para identificar yresponder de manera efectiva aaccidentes y situaciones deemergencia potenciales. Losprocedimientos deberían orientarse ala prevención y minimización de losimpactos ambientales derivados deestas situaciones [4.4.7].

b) Existen mecanismos para larevisión de los procedimientosrelacionados con las situaciones deemergencia (preparación yrespuesta), en particular después deque se haya producido un incidentede este tipo [4.4.7].

5

c) Se comprueba periódicamente laeficacia y validez de losprocedimientos relacionados con lassituaciones de emergencia(preparación y respuesta) allí dondesea posible [4.4.7].

6

Se han definido e implantadoindicadores para el seguimiento ymonitorización del funcionamiento delSGMA (Indicadores de GestiónMedioambiental) [4.6].




NIVEL 5

CERTIFICACIÓN INDEPENDIENTE


ORGANIZACIÓN:

RESPONSABLE:

FECHA: 28/01/04






Fase Requisitos


S/N Notas

a) Existe y se aplica unprocedimiento para auditar el SGMA,el cual cumple con los requisitos de laISO 14001 [4.5.4].

b) Existe un programa adecuado parala realización de una auditoría globaly periódica del SGMA, y que esteprograma se sigue [4.5.4].

c) Las auditorías se realizan de

manera que permitan determinar si elSGMA se aplica de acuerdo con losprocedimientos y prácticasestablecidas, y que cumple con losrequisitos de ISO 14001 [4.5.4].

d) Los resultados de las auditorías secomunican a la Dirección y a otraspartes interesadas [4.5.4].

1

e) Se registran los resultados de lasauditorías

2

a) Se han definido lasresponsabilidades y la sistemáticapara afrontar las no conformidades,tomar las acciones correctivas y/opreventivas más adecuadas, yverificar su efectividad [4.5.2].




b) En los puntos en que se han

detectado no conformidades, se hanacordado acciones correctivas y/opreventivas, se han asignadoresponsabilidades, y se handesarrollado planes de aplicaciónrealistas [4.5.2].

c) Se evalúa la efectividad de lasacciones correctivas y/o preventivasque se han llevado a cabo.

a) Las revisiones del SGMA porDirección están programadas y seefectúan a intervalos de tiempoapropiados [4.6].

b) Las revisiones por Direcciónevalúan la idoneidad y efectividad delsistema a intervalos de tiempoapropiados, y están documentadasconsiderando:

• Resultados de las auditorías• Comportamiento vs. Objetivos y

metas• Preocupaciones de las partes

interesadas• Cumplimiento de los

compromisos de la política, de losobjetivos y de los procedimientos

• Circunstancias cambiantes

Y que se identifica cualquier cambioy/o acción necesaria [4.6]

3

c) El proceso de Revisión porDirección centra buena parte de susesfuerzos en la evaluación delcomportamiento ambiental de laorganización, estableciendo lasactividades de mejora necesarias(incluyendo la definición deresponsabilidades y los planes detrabajo asociados), y comprobandosu eficacia una vez realizadas [4.6].




d) Durante la revisión se evalúa la

adecuación del SGMA a laorganización (prestando especialatención a la Política y a losProcedimientos), y que se establecenlas acciones necesarias para mejorarel sistema, comprobando su eficaciauna vez realizadas [4.6].

e) La revisión por la Dirección estádocumentada [4.6]




NIVEL 6

VERIFICACIÓN EMAS


ORGANIZACIÓN:

RESPONSABLE:

FECHA: 28/01/04






Fase Requisitos


S/N Notas

a) Se ha revisado la evaluaciónambiental considerando los requisitosque EMAS establece respecto alAnálisis Medioambiental Inicial.

b) Se han considerado y evaluado losaspectos ambientales indirectos y sehan registrado aquellos significativos1

c) Se han evaluado los proveedores ycontratistas en relación con su

impacto sobre el comportamientoambiental de la organización. Existeun registro de tales evaluaciones

a) Se ha revisado el proceso deimplantación del SGMA

b) El personal de la organización estáimplicado en el SGMA

c) Se ha establecido un diálogoabierto con las partes interesadas

2

d) Existen procesos de comunicacióncon proveedores y contratistas




a) Los indicadores seleccionados son

adecuados para el seguimiento y laevaluación de los objetivos y lasmetas establecidas.

b) Se ha establecido una sistemáticapara la recogida, registro yalmacenamiento de los datos.

c) Los indicadores establecidos y losdatos aportados por éstosrepresentan de forma precisa el

comportamiento ambiental de laorganización.

3

d) Se ha establecido e implantadouna sistemática para la verificaciónperiódica de los datos que se van aincluir en la declaración ambiental

a) El procedimiento de auditoríacumple con los requisitos establecidospor el Reglamento EMAS en su Anexo

II.

b) Existe un programa de auditoríadocumentado que define los objetivosde cada auditoría o ciclo de auditoría,incluida la periodicidad de la mismapara cada actividad.

c) Se han evaluado los datosaportados por los indicadores decomportamiento ambiental.

4

d) El procedimiento de auditoríaincluye la realización decomprobaciones al azar paracomprobar el cumplimiento de losrequisitos del Reglamento EMAS.

5La Declaración Medioambientalcontiene todos los puntos yelementos establecidos por elReglamento EMAS.

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