CENTRO PERUANO DE FORMACION E CENTRO PERUANO DE FORMACION E

INVESTIGACION CONTINUAINVESTIGACION CONTINUA

Diplomado enDiplomado en

Administración PúblicaAdministración Pública

“Los Proyectos de Inversión Pública”“Los Proyectos de Inversión Pública”

Ing. Juan Carbonel V.Ing. Juan Carbonel V.

ContenidoContenido

Sustentabilidad del SNIP

Problemas detectados

Ciclo de los proyectos

Formulación del proyecto

Evaluación de proyectos

Gestión ambiental en proyectos

Aspectos claves del SNIPAspectos claves del SNIP

* La clave del desarrollo no está necesariamente en

invertir más sino en invertir mejor, con transparencia

* Comprometer y preparar a la ciudadanía para cautelar

la calidad de la inversión

* No hay desarrollo real sin una buena inversión

ConceptualizaciónConceptualización

¿Qué es un proyecto?

¿Qué es un proyecto de inversión pública?

¿Qué es la gestión de proyectos?

IDEA PROYECTO

“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un P, S o

resultado único” PMBOK

Marco Legal del SNIPMarco Legal del SNIP* Ley Nº 27293: Ley que crea el SNIP (creada 28/06/2000 y modificada por

Leyes Nº 28522 y Nº 28802)

* Reglamento de Ley Nº 27293 (Decreto Supremo Nº 102-2007-EF)

* Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/ 68.01: Directiva General del SNIP

(publicada 09/04/2011)

* Disposiciones por tipo de proyectos: Ordenamiento territorial, educación,

energía, producción, saneamiento, transporte (rehabilitación de carreteras)

* Cooperación técnica no reembolsable

* Otras normas relativas a operatividad y seguimiento

* Normatividad ambiental

* Asociación público-privada

* Normativa específica del PIP

Organización del SNIPOrganización del SNIP

* DGPM/MEF: Máxima autoridad del SNIP

* Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora

* Oficina de Programación e Inversiones (OPI)

* Órganos Resolutivos: Ministerios, Gobiernos Regionales y locales

Declaración de ViabilidadDeclaración de Viabilidad

¿Cuándo un PIP es viable?

* Es rentable socialmente y sostenible

* No se trata de un PIP fraccionado

* UF y OPI tienen competencias legales para formular y declarar la viabilidad del PIP

* Los PIP no están sobredimensionados respecto a demanda y beneficios no son sobrestimados.

* Se ha cumplido con los procedimientos del SNIP

* UE debe ceñirse a parámetros de viabilidad para estudios definitivos y ejecución del PIP.

Plazos y Vigencia del ProyectoPlazos y Vigencia del Proyecto

Plazos:

* Perfil: 30 días hábiles para emitir el Informe Técnico (Anexo SNIP- 16) * Factibilidad: 40 d.h * PIP Menor: 10 d.h para emitir Formato SNIP-06 Evaluación de PIP Menor * Solicitud para aprobar TdR de estudios de pre-inversión: hasta 15 d.h

Vigencia de estudios:

* Pre-inversión y estudios definitivos: 3 años

Montos de InversiónMontos de Inversión

TIPO DE ESTUDIO INVERSION Perfil < S/. 10’000 a PM Factibilidad > S/. 10´000 a PM PIP Menor < S/. 1’200,000 a PM Montos no son aplicables a PIP que mediante norma legal se haya autorizado un nivel de estudios específico.

OPI podrá recomendar estudios adicionales, dependiendo de características o complejidad del PIP.

Si durante la evaluación o luego de declarar viable un PIP Menor la inversión supera este monto, se debe hacer una nueva evaluación tomando como base las normas aplicables a los PIP que no son PIP Menores.

Nombre del ProyectoNombre del Proyecto

Ningún proyecto puede ser exitoso, si

desde un comienzo no es participativo

¿QUÉ SE VA A

HACER?

T I P O L O G Í A

Mejoramiento de Camino Vecinal en Pampamarca

¿QUÉ BIEN O SERVICIO SE

VA A INTERVENIR?

B I E N O S E R V I C I O

¿DÓNDE SE VA A

LOCALIZAR?

L O C A L I Z A C I Ó N

Matriz de InvolucradosMatriz de Involucrados

GRUPO PARTICIPANTE Marcar INTERESESPROBLEMAS Y NECESIDADES

CONFLICTOS ESTRATEGIAS

Beneficiarios directos organizadosBeneficiarios directos no organizadosMujeres beneficiarias del proyectoBeneficiarios indirectosAfectados negativamenteAlcaldes provincialesIntelectualesArtistas Partidos políticosComites vecinalesGanaderosEntidades FinancierasAsociaciones de EmpresariosOtros grupos de la sociedad

Ciclo del Proyecto

*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.

PERFIL

FACTIBILIDAD

ESTUDIODEFINITIVO /EXPEDIENTE

TECNICO

EJECUCION

PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION

IDEA FIN

RETROALIMENTACION

OPERACIÓNY

MANTENIMIENTO

EVALUACION EX POST

NOMBRE DEL PROYECTO

NOMBRE DEL PROYECTO

UNIDAD FORMULADORA Y

UNIDAD EJECUTORA

UNIDAD FORMULADORA Y

UNIDAD EJECUTORA

PARTICIPACIÓN DE LOS

BENEFICIARIOS

PARTICIPACIÓN DE LOS

BENEFICIARIOS

MARCO DE REFERENCIA

MARCO DE REFERENCIA

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN

ACTUAL

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN

ACTUAL

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

OBJETIVOS DEL PROYECTO

OBJETIVOS DEL PROYECTO

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

ESTUDIO DE MERCADO DEL

PROYECTO

ESTUDIO DE MERCADO DEL

PROYECTO

INGENIERIA DEL PROYECTO

INGENIERIA DEL PROYECTO

COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO

BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO

FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO

FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO

EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO

EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS A PRECIOS SOCIALES

COSTOS A PRECIOS SOCIALES

EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES

EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES

ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

MARCO LÓGICOMARCO LÓGICO

MÓDULO IAspectos Generales

MÓDULO IIIdentificación

MÓDULO IIIFormulación

MÓDULO IVEvaluación

ESQUEMA : RUTA DEL PIP

Identificación del Proyecto

Identificación del Proyecto

Proceso de IdentificaciónProceso de Identificación

* Diagnóstico de la situación actual (afectado, B/S, accesibilidad)

* Definición del problema

* Caracterización del problema (causas y efectos)

* Objetivo del proyecto

* Análisis de peligros (vulnerabilidad, costos y beneficios perdidos)

* Propuestas de solución

Definición del ProblemaDefinición del Problema

DIAGNÓSTICO

PROBLEMA

OBJETIVO

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Alternativa 1

Alternativa 2

Alternativa 3

Luego del diagnóstico, será más fácil definir el problema

que afecta a los pobladores de la zona.

Definición del ProblemaDefinición del Problema

Muchas veces, el problema es identificar el problema

1. SE REQUIERE UNA

INTERVENCIÓN PÚBLICA

2. EL PROBLEMA DEBE SER ESPECÍFICO

3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE

SOLUCIÓN

Para el caso de un tema turístico, podría ser: “Inadecuados servicios turísticos en el distrito de ……”

Análisis del ProblemaAnálisis del Problema

Efecto EfectoIndirecto 1 Indirecto 2

Problema Central

Efecto Final

Efecto Directo Efecto Directo 2

EfectoIndirecto

Causa CausaDirecta 1 Directa 2

Causa Indirecta 1

Causa Indirecta 2

Causa Indirecta 3

Causas del ProblemaCausas del Problema

CAUSAS DEL PROBLEMA:

1. Inadecuadas facilidades turísticas en el ámbito del proyecto

a. Reducida capacidad de estacionamiento

b. Escasas facilidades para observar el paisaje

c. Limitados servicios de interpretación cultural

2. Precarias condiciones del recurso turístico

a. Chullpas deterioradas

b. Impactos climáticos

3. Deficiente gestión del servicio turístico

a. Escasa cultura turística

b. Débil posicionamiento

c. Inadecuadas condiciones para recorrido interno

Causas del ProblemaCausas del Problema

INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS

INADECUADAS FACILIDADES TURISTICAS

BAJO NIVEL DE COBERTURA

DEFICIENTE GESTION DE SERVICIOS TURISTICOS

REDUCIDA CAPACIDAD DE ESTACIONAMIENTO

ESCASA CULTURA TURISTICA

ESCASAS FACILIDADES PARA OBSERVAR EL

PAISAJE

LIMITADOS SERVICIOS DE INTERPRETACION

CULTURAL

DEBIL POSICIONAMIENTO DEL

SERVICIO

PRECARIAS CONDICIONES DE

ATRACTIVOS

CHULLPAS DETERIORADAS

IMPACTOS AMBIENTALES

INADECUADAS CONDICIONES PARA

RECORRIDO

INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOSPROBLEMA

CENTRAL

CAUSAS

DIRECTAS

CAUSAS

INDIRECTAS

Efectos del ProblemaEfectos del Problema

EFECTOS DEL PROBLEMA:

Efectos directos:

1. Insatisfacción de turistas y visitantes

2. Riesgos para los visitantes en general

Efectos indirectos:

a. Reducción del número de turistas

b. Bajos ingresos de agentes económicos del corredor

Efecto final:

Reducción de la calidad de vida de pobladores de zona

Efectos del ProblemaEfectos del Problema

DISMINUCION DE LA CALIDAD DE VIDA EFECTO

FINAL

INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS

INSATISFACCION DE TURISTASY VISITANTES EN GENERAL

RIESGOS PARA LOS VISITANTES

REDUCCION DE NUMERO DE VISITAS

BAJOS INGRESOS DEL CORREDOR TURISTICO

EFECTO

INDIRECTO

EFECTOS

DIRECTOS

PROBLEMA

CENTRAL

Objetivo del ProyectoObjetivo del Proyecto

EL OC es lo que se pretende lograr al finalizar su operación. Se asocia al problema solucionado.

PROYECTO

PROBLEMA CENTRAL

INADECUADOS SERVICIOS

TURISTICOS

OBJETIVO CENTRAL

ADECUADOS SERVICIOS

TURISTICOS

Análisis de ObjetivosAnálisis de Objetivos

Fin FinIndirecto 1 Indirecto 2

Objetivo Central

Fin Ultimo

Fin Directo 1 Fin Directo 2

FinIndirecto 3

Medio de Medio de1er Nivel 1 1er Nivel 2

Medio Fundamental 1

Medio Fundamental 2

Medio fundamental 3

MediosMedios

ADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS

ADECUADAS FACILIDADES TURISTICAS

BAJO NIVEL DE COBERTURA

EFICIENTE GESTION SERVICIOS TURISTICOS

ADECUADA CAPACIDAD DE ESTACIONAMIENTO

BUENA CULTURA TURISTICA

BUENAS FACILIDADES PARA OBSERVAR

PAISAJE

ADECUADOS SERVICIOS DE INTERPRETACION

CULTURAL

FUERTE POSICIONAMIENTO DEL

SERVICIO

BUENAS CONDICIONES DE

ATRACTIVOS

CHULLPAS EN BUEN ESTADO DE

CONSERVACION

IMPACTOS AMBIENTALES

MITIGADOS

ADECUADAS CONDICIONES PARA

RECORRIDO

OBJETIVO

CENTRAL

MEDIOS

PRIMER NIVEL

MEDIOS

FUNDAMENTALES

FinesFines

MEJORA DE LA CALIDAD DE VIDA FIN

ULTIMO

ADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS

SATISFACCION DE TURISTASY VISITANTES EN GENERAL

SEGURIDAD PARA LOS VISITANTES

INCREMENTO DE NUMERO DE VISITAS

ALTOS INGRESOS DEL CORREDOR TURISTICO

FINES

INDIRECTOS

FINES

DIRECTOS

OBJETIVO

CENTRAL

Alternativas de SoluciónAlternativas de Solución

* Tener relación con el objetivo central

* Técnica y legalmente posibles y pertinentes

* Corresponder a competencias del sector

* Riesgos de desastres e impactos ambientales

* Criterios de diferenciación: localización; tecnología de producción y construcción, etapas de construcción y operación, vida útil, organización y gestión, etc.

Acciones de MFAcciones de MF Las acciones pueden ser:

* Mutuamente excluyentes (AMES)

* Complementarias

Caso PIP turismo:

a. Ampliación y reubicación del estacionamiento

b. Construcción de mirador turístico

c1. Rehabilitación y mejoramiento de museo de sitio

c2. Construcción de museo de sitio

d. Investigación y conservación arqueológica

e. Instalación de pararrayos

f. Campaña de sensibilización y capacitación

g. Promoción y difusión turística

h. Mejora de senderos y señalización

Alternativas PIP TurismoAlternativas PIP Turismo

ALTERNATIVA 1

Rehabilitación y mejoramiento

Acciones: a, b, c1, d, e, f, g, h

ALTERNATIVA 2

Construcción de museo de sitio

Acciones: a, b. c2, d, e, f, g, h

Instrumento de Formulación, Gestión y Evaluación de Proyectos

Marco Lógico

Marco Lógico

Medios deVerificación

SupuestosIndicador

Fin

Propósito

Componente

Actividad

Nivel deObjetivo

Objetivo Central

Fines Directos

Fines Directos

Medio de 1° NivelMedio de 1° Nivel

Medio Fundamental

MedioFundamental

MedioFundamental

MedioFundamental

Fin Indirecto

Fin Indirecto

Fin Indirecto

Fin Indirecto

Fin Último

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Acciones

Matriz de Marco LógicoÁrbol de Medios y Fines

 Resumen de

ObjetivosIndicadores

Medios de Verificación

Supuestos

  FIN: Beneficios esperados

     

 

PROPÓSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.

     

 COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.

     

 

ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.

     

Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto

Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto

* Mercado del proyecto

* Tamaño del proyecto

* Localización

* Infraestructura

* Maquinaria y equipos

* Operaciones y actividades

* Aspectos ambientales

* Costos y beneficios

* Financiamiento del proyecto

Factores locacionales:

- Ubicación de la población objetivo- Localización de materias primas e insumos- Existencia de vías y medios de transporte- Infraestructura y servicios públicos- Condiciones topográficas y calidad de suelos- Condiciones climáticas, ambientales, de salubridad y vulnerabilidad- Protección y conservación del patrimonio - Planes reguladores de ordenamiento urbano

Localización del ProyectoLocalización del Proyecto

Cronograma de Actividades

Etapa preoperativaEtapa

operativa

• Definición de actividades• Secuenciamiento de actividades• Estimación de duración de actividades• Desarrollo del cronograma

* Inversión

* Operación Ambiental * Mantenimiento

* Privados * Sociales

Costos del Proyecto

Para poder hallar los flujos de costos sociales totales es necesario conocer los costos a precios sociales y los factores de corrección.

Flujo de Costos Sociales

Costos a precios Costos a precios de mercadode mercado XX Factor de Factor de

correccióncorrecciónCostos a precios Costos a precios

socialessociales ==

* Bienes transables: variable (1.0)

* Bienes no transables: 0.847 * Mano de obra calificada: 0.909 * Mano de obra no calificada: variable * Divisa (dólar): 1.08

COSTOS PREOPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD CANTIDAD COSTO UNIT. COSTO TOTAL

(1)- Estudios de preinversión = A+B+CA)- PerfilB)- PrefactibilidadC)- Prefactibilidad

(2)- Costos de inversión = D+E+F+G+H+I+JD)- Expediente técnicoE)- Construcción de edificios e instalaciones

- Actividad 1- insumos de origen nacional X Y Z = X * Y- insumos importados- mano de obra

.............- Actividad n

- insumos de origen nacional- insumos importados- mano de obra

F)- Equipos de origen nacionalG)- Equipos importadosH)- Otros gastos preoperativosSubtotal de inversión (STI)I)- Gastos generales (a% * STI)J)- Imprevistos (b% * STI)

TOTAL COSTOS PREOPERATIVOS = (1) + (2)

COSTOS OPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD

(1)- Operación y mantenimientoA')- Insumos y materiales de origen nacionalB')- Insumos y materiales importadosC')- RemuneracionesSubtotal de operación y manten. (STOM)D')- Gastos generales (a% * STOM)E')- Imprevistos (b% * STOM)

TOTAL COSTOS OPERATIVOS = A'+B'+C'+D'+E'

Cuadro de Costos

* Cuantificación monetaria a precios sociales

* Cuantificación No monetaria, se debe determinar la “unidad de beneficio” en número de personas, atenciones, casos resueltos o cualquier otra unidad de medida que el servicio vaya a ofrecer.

La imposibilidad de medir y valorar ciertos C y B no significa que no se les considere en la toma de decisiones.

Beneficios SocialesBeneficios Sociales

Los beneficios sociales que brinda el proyecto pueden ser cuantificables o no, monetariamente.

Evaluación del ProyectoEvaluación del Proyecto

La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos maneras:

Metodologías de Evaluación

Costo – BeneficioCosto – Beneficio

VAN, TIR, B/CVAN, TIR, B/C

Costo – EfectividadCosto – Efectividad

VAC/IEVAC/IE

Cuando los beneficios sociales se pueden expresar

en términos monetarios y son fáciles de medir

Cuando no es posible expresar los beneficios

sociales en términos monetarios, o su medición es

muy compleja

Criterios de DecisiónCriterios de Decisión

VAN > 0

TIR > TD

B/C > 1.0

VAC/IE < Línea de corte

Flujo de Costos Sociales Netos

El siguiente cuadro muestra el Flujo de Costos Sociales Netos para cada Alternativa, por ejemplo:

Flujo de Costos Sociales Netos

Años 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

Flujo de costos sociales totales

253,726

11,364 11,43511,48

811,609

11,727

11,803 69,016 82,841 39,591 36,776

Flujo de ingresos generados por el proyecto

0 -1,204 -1,216 -1,228 -1,240 -1,252 -1,264 -1,276 -1,288 -1,300 -1,312

Flujo de costos sociales netos

253,726

10,160 10,21910,26

010,369

10,475

10,539 67,740 81,553 38,291 35,464

Además, se presentan los VACSN de cada alternativa: VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 370,809.13 VACSN (Proyecto alternativo 2): S/. 381,743.00

Evaluación Social del Proyecto

Luego, se deben construir los ratios costo efectividad (CE), el cual es el cociente del Valor Actual de los Costos Sociales Netos y el indicador de efectividad definido

Este ratio indica el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficio no monetario

IEIEVACSNVACSN

CECE

Evaluación Social del Proyecto

Alternativa A Alternativa B

Número de beneficiados 5,536 5,536

VACSN 558,728 604,331

Ratio Costo-efectividad 100.9 109.2

Se deberá seleccionar la alternativa que presente el menor ratio costo efectividad. Para el ejemplo planteado, se tiene:

Alternativa A Alternativa B

Mejora en el transporte 12.6% 15.1%

VACSN 558,728 604,331

Ratio Costo-efectividad 44,343 40,022

CE - Indicador de Eficacia

CE - Indicador de Eficiencia

Muchas gracias jucavapro@ gmail.com

Muchas gracias jucavapro@ gmail.com