CONG TY CO PHANNAMxAY DWG BIBN VNEC03

-------------*-------------S6: 02.BCNNEC03-HDQT

CONG HOA xA HOI CHU NGHIA VIBT

BQc Lap - TV Do - Hanh Phuc-------------*-------------

Vinh, ngay J 5 thang 01 nom 20 J 7

BAo cAo TINH HINH QUAN TRI CONG TY(Nam 2016)

Kinh gu'i: - Dy ban Chung khoan Nha nuxrc- S6' Giao djch Chung khoan

- Ten cong ty dai chung : Cong ty C8 ph§n xay dung di~n VNEC03

- Dia chi tru SO' chinh: Kh5i 3- Phuong Trung do - Thanh ph5 Vinh- Tinh Nghe an

- Dien thoai: 0383.855006 Fax: 0383.855263

- V5n di€u l~: 13.197.100.000 d6ng

- Ma clnrng khoan: VE3

I. Hoat dQng ciia d~i hQi dang c8 dong

STT So nghj quyet ngay N<)i dung01 01NQIVNEC03-DHDCD 28/4/2016 Thong qua cac n(>idung sau:

- K€t qua SXKD nan 2015- K€ hoach SXKD nam 2016- Bao cao cong tac ki~m tra giam satcua ban kiem scat cong ty nam 2015- Phuong an phan phoi loi nhuan varmrc tra c6 tire narn 2015- Uy quyen cho HDQT hra chon donvi kiem toan BCTC nam 2016- Thong qua chi thu lao cua h(>idongquan tri BKS nam 2015 va 2016

.

1

II. HQi dAng quan tr]:1. Thong tin vS thanh vien H9i d6ng quan tri:

s Ngay bat, sa budi Ly do

T Thanh vien HDQT Clnrc VI}diu khong hQp

Ty l~kh6n~

con la thanh tham thamT

vienHDQT dl! dl!1 Ong Tran Van Huy Chu tich HDQT 08 100%2 Ong D~u Ngoc Thanh Uy vien HDQT 08 100%3 Ong Tran Due Thanh Uy vien HDQT 08 100%4 Ba Tran Thi Phuong Mai Uy vien HDQT 08 100%5 Ba Tran Thj Luong Uy vien HDQT 08 100%

2. - Hoat dong giam sat cua HDQT d6i voi Giam d6e :HQi d6ng quan tri dil quan 1y cong tythen dung quy che hoat dong cua HQi d6ng quan tri . Giam sat ban quan 1y oiSu hanb thendung 1u~t doanh nghiep , diSu I~ va cac quy ch~ quy dinh cua Cong ty . Tren co sa ngh iquyet cua Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien narn 2016 , HQi d6ng quan tri oil giao chi tieuk~ hoach eho Giam d6e Cong ty va phan cong cac thanh vien giam sat cac heat dong dieuhanh cua bQ may quan ly Cong ty . Sau m6i quy HDQT cong ty hQP d€ xem xet k~t quaSXKD quy tnroc va tri€n khai k~ hoach cua quy sau.- Giam sat , quyet dinh cong tac dfiu tir thuoc tham quyen HDQT. Tri€n khai viec sua o6iban hanh cac quy che nQi bQ thuoc tham quyen HDQT then quy dinh cua phap luat.

3. Hoat dong cua cac ti€u ban thuoc HQi d6ng quan tri: Thirc hien cong b6 thong tin dinh ky

then dung quy dinh cua Uy ban chirng khoan nha nuoc va sa giao dich clnrng khoan Ha nQi

4 . Cac Nghi quyet/Quyet dinh cua HQi d6ng quan tri:

Stt sa Nghi quy~t/ Quy~t Ngay NQi dungdinh

1. Xem xet k~t qua SXKD nam 20152. Th6ng nhftt mot s6 chi tieu chuan bi c6ng

1 01 QDNNEC03- HDQT 25/03/2016tac va thai gian dai hoi d6ng c6 dong thuorignien nam 2016.

°0

3. Sua d6i va ban hanh quy che phan ph6i vatra hrong.

2 02 QDNNEC03- HDQT 22/4/2016 1.Xem xet danh gia tinh hinh SXKD quy

2

1120162.KS hoach SXKD quy 2/2016.3. Cong tac nhan su : B6 nhiem ph6 giam d6cCong ty .4. Sua d6i va ban hanh quy che tai chinh

I.Tri€n khai Thvc hien nghi quyet DHDCDnarn 2016

3 03 QDIVNEC03- HDQT 29/4/20162. Tri€n khai nhiem vu quy 2 nam20163. Quyet dinh thuong HDQT,BKS,Ban quanly dieu hanh cong ty theo nghi quyet £H-IDCDthuong nien nam 2016

1. Trien khai ke hoach SXKD thang 5, 612016

4 04 QDIVNEC03- HDQT 10105/2016 2.QuySt dinh chon don vi ki€m toan BCTCcong ty nam 2016

l.Xem xet danh gia tinh hinh SXKD 6 thang5 05QDIVNEC03- HDQT 25/6/2016 dftu narn 2016

2. Tri€n khai KH SXKD trong quy 3/2016l.Danh gia tinh hinh SXKD 7 thang dau nam2016 I

2. Tri€n khai KH SXKD trong nhirng thang6 06QD/VNEC03- HDQT 9/812016 con lai cua nam 2016

3.Th6ng nhat chu tnrong dftu tir them maym6c thiet hi theo d~ xuat cua BQly di~u hanh.

l.Danh gia KQKD quy 3nam 2016 va 9 thang

7 07QDIVNEC03- HDQT 10/10/2016 2016.2. Tri€n khai cong viec quy 4 narn 20161.Xem xet danh gia tinh hinh SXKD nam20162. Tri€n khai don da~ thi cong hoan thanh cac

I8 08QDIVNEC03- HDQT 20/12/2016 cong trinh d€ hoan thanh cac chi tieu theo KH

d€ ra.Don d6c viec thanh quyet cac cong trinh . thuhoi v6n kip thai.

3

III. Ban ki~m soat1 Thd f ;.ths h ." b ki ~ , t. ong III ve an vren an em soa :

SNgay bat d§u So bufii Ly dokhong con la hQp khong

,T Thanh vien BKS Ch.rcV\l Ty I~ IT

thanh vien tham tharn

BKS dl! du1 Nguyen Thi Hong Vinh Tr. BanKS 04 100%2 Pham Thi Tuyet Thanh vien 04 100%3 Nguyen The Dung Thanh vien 04 100%

, , ,2. Hoat dQng giam sat ciia BKS doi vo'i HDQT, ban giarn doc dieu hanh va co dong:Ban kiem scat da t6 chirc giam sat kiem tra tinh hinh hoat dong SXKD quy 1, quy 2, quy 3, quy 4narn 2016, xem xet viec ky k~t cac hop d6ng kinh t~ , kiem tra, giam sat viec thuc hien nghi quyetdai hoi d6ng c6 dong nam 2016 va cac quy dinh, quy ch~ .cac chinh sach phap luat nha mroc ...IV. Danh sach v~ ngiroi lien quan cua Cong ty niem y~t va giao djch ciia nguiri co lien quan cuaCong ty voi chinh Cong ty :

1. Danh sach v€ nguoi co lien quan cua Cong ty:

"

4

Tho'idi~m

Thoi di~mkhOn

Titikhoiin Chirc vl.l tai Ngitydp Not cap b~t dAu litg con

giao djch lit Ghi chucong ty se CMND/ CMND/ CMND/ Bja chi nguo'i coStt Ten t6 chuc/ca nhan chung khoan nguoi(n~u co)

(n~u co) BKKD BKKD BKKD lien quan colien

quanP, Hoa Thuan

Chii tjch Bit Tay, Q.Hiii Chau,I TrAn Van Huy 030C516666 201430374 09/9/1996 N~ng

Bit n~ng 11/0512013HBQT

Ngiroi lien B6 cua 6ng Tran1 Tr~n van Xuy quan van Huy

Nguoi lien,

M€tcua 6ng Tr~n2 D~u Thj Hue quan van Huy

Ngiroi lien Vq cua 6ng Tr~n3 Pham Thi Nhir Lien quan van Huy

Ngiroi lien con cua 6ng Tr~n4 Tr§n Due Hoang quan van Huy

Nguoi lien con cua 6ng Tr~n5 Tr~n Due Phuong Uyen quan van Huy

Ngiroi lien con cua 6ng Tran6 Tr~n Xuan Tung quan van Huy

Nguoi lien Chj cua 6ng Tr~n7 Tr~n thi Anh quan van Huy:

Nguoi lien Chi cua 6ng Tran8 Tran Thj Nhung quan van Huy

Nguoi lien Em cua 6ng Tr~n9 Tr~n Thi Hoai quan van Huy

Nguoi lien Em cua 6ng Tnln10 Tr~n Quoc Ky quan van I-Iuy

5

Tr~n Thi Di~uNguoi lien Em cua ong Tran

11 quan van Huy

P.Hung binh

II D~u Ngoc Thanh 023C012433 Giam aac 182201884 22/0111997 Ngh~ ,TPVinh, tinh 11105/2013an Ngh~ an

1 D~u Ngoc NguyenNgiroi lien 013365533 06/1112010 Ha n9i Con cua ong D~uuuan Ngoc Thanh

2 D~u Ngoc Binh Ngiroi lien 040083000 08/06/2015 HaN9iCon cua ong D~u

auan 164 Ngoc ThanhUy vien

Trfin Thi Phuong MaiHDQT,

Ngh~P.DQi cung ,

III 023C012431 ngiroi cong 186519753 21112/2010 TPVinh,tinh Ngh~1110512013

baTTan an

1 Luong Quyet Th~ngNguoi lien

186720356 03/0112006NoM Chong cua ba Tran

b ' TP Vinh, Nghe Anauan An Thi Phuonz Mai

2 Luong NgocNguoi lien 186138509 10106/2010

Nohe Con cua ba Tran Thib ' TP Vinh, NgM Anouan An Phuonz Mai

3 Luong Tr~n DongNgiroi lien on cua ba Tran Thiuuan Phuong Mai

Khai yen

Uy vienphucA.P.Hung

IV Trfin Du'c Thanh 008C381744 013468531 061112012 HanQi binh ,Vinh, Ngh~ 11/05/2013HDQT an

1 Tr~n Thi Thu HironaTPVinh, tinh Nghe Vg cua ong Tran

008C381127 NCLQ 182109865 5110/2007 Nghe an an Duc Thanh

2 Tran Dinh ToanNgiroi lien 186783004 19/0512006 Nghe TP Vinh, NgM An Bo cua ong Tranquan An Dire Thanh

3 VO Thi LienNguoi lien 182008062 411992 Ngh~ TP Vinh, Nghe An My cua ong Trancuan An Duc ThanhNguoi lien

Ngh~ Hung Binh,TP4 Tran Thj Kim Hoa quan 186657548 11/11/2005 Chi cua ong Tr~n

: An Vinh.Nghe An Duc Thanh

Nguoi lienNguyen Phong s~c,

5 Tr~n Manh Dung quan 012893562 06/09/2006 HaN9iEm cua ong Tr~n

HaN9i Duc Thanh

Ngiroi lien6 Tran Marth Hung quan 013296775 14/05/2010 Ha n9i

Xuan Dinh, re Em cua ong Tr~nLiern, Ha 9i Duc Thanh

Nguoi lienNghe

7 Tr§n DCrc Thang quan 187698959 26/01/2015 Hung Binh, TP Con cua ong TranAn Vinh DCfC Thanh

8 Tr§n Thanh Hang Nguoi lien Con CLI3 ong Tran

'-- DCfC Thanh6

quan

Uy vien P.Trung D6,

Tr§n Thi Luong HDQT,K~ Ngh~ TPVinh, tlnhV 023C012813 181579731 29/7/2003 Ngh~ an 11/0512013

TT an

1 Nguyen Xuan Hung Ngtroi lien 181808001 22/09/2009 NgM TP Vinh, Nghe An Chong cua ba Tranquan An Thi Luong

2 Nguyen Truong Son Ngiroi lien 186456665 11108/2004 Ngh~ TP Vinh, NgM An Con cua ba Tran Thjquan An Luong

3 Nguyen Bao Vi~tNgiroi lien

186999906 30103/2008 NgM TP Vinh, Ngh~ An Con cua ba Tran Thiquan An Luong

4 Trftn Dlnh Duong Ngiroi lien Em cua ba Tran Thiquan Luong

5 Trftn Thi cftmNguoi lien Em cua ba Tran Thiquan Luong

Nguy~n Thi HangCTyVNEC03

038C381125 Truong 182157634 16/10/1995 Ngh~ P.Trung D6,11/0512013Vinh BKS an TP Vinh, tinh

VI Nl!he an

1 Nguyen Dinh Ha Ngiroi lien Ngh~ Chong cua Ba182022917 30103/2011 TP Vinh, Ngh~ An Nguyen Thi H6ngquan An

Vinh

2 Nguyen Thj Nguyet Ngiroi lien 180011520 26/04/2008 Ngh~ TP Vinh, Ngh~ An M~ cua Ba Nguyenquan An Thj H6ng Vinh

3 Nguyen Thi Tuyet Mai Ngiroi lien 186032029 15104/2009 Ngh~ TP Vinh, Ngh~ An Chi c~a Ba Nguyenquan An Thi Hong Vinh

4 Nguyen van NghiaNguoi lien

182288638 13/0112003 Ngh~ TP Vinh, NgM An Anh c~a Ba Nguyenquan An Thi Hong Vinh

CTyVNEC03Thanh vien

04/10/2009 Ngh~P.Trung Do

VII Nguy~n Th~ Dung 023C012465 BKS 181931832 TPVinh, tinh 11/0512013an Nghe an

1 Phan Thi Thuy HoangNguoi lien

182201252 26/611996NoM Vocua ong Nguyenb ' TP Vinh, Ngh~ Anquan An The Dfing

Nguoi lienNgh~ Di~n Chau, Nghe B6 cua ong Nguyen2 Nguyen Th~ Chung quan 186087384 12/08/2012An An Th~ Dung

Ngiroi lienNohe Di~n Chau, Ngh~ M~ cua ong Nguy~n3 Hoang Thi Hieu quan 180673965 21/05/2014 b '

An An Th~ Dung

Nguoi lienTCHC Hoang Mai, Ha4 guy~n Hoang Chinh 87075916 15/09/2012 Anh cua ongquan b(>QP (>i guy~n ThS Dung

--

7

Ngiroi lien Ba riaAnh cua ong5 Nguyen ThS Hung quan 273067422 25/0112006 Vfing TP VGng tau Nguyen ThS DflngTau

6 Phan Thj Thuy Hoang Ngtroi lien 182201252 26/06/1996 Ngh~TP Vinh, Nghe An Vq

quan AnP.Trung Do

Thanh vienNgh~

,TPVinh, tinhVIII Pham Th] Tuy~t 023C013452 BKS 181075532 20/1012007 Ngh~an 11105/2013an

1 H6 Thang LongNguoi lien 181819844 12/8/2004 Nghe an

Trung £)0, TP Chong cua ba Phamquan Vinh, Ngh~ An Thj TuyetNgiroi lien

2 Pham van Quy quan £)ue ThQ, Ha rmh B6Nguoi lien

3 Nguyen Thi Ly quan £)ue ThQ, Ha rmh My

Nguoi lienNohe te Mao, TP Vinh,4 Pham Thj Thu Hi~n 187697525 20108/2014 I:> • Em ruotquan An Nghe An

Ngiroi lienNghe Trung £)0, TP Con cua ba Pham

5 H6 Thanh Tung quan 186346236 26/09/2003An Vinh, Ngh~ An Thj Tuyet

Nguoi lien Con cua ba Pharn6 H6 £)ue Nguyen quan 186581750 30103/2005 Nghe an TP Nha Trang Thj Tuyet

:

8

.2. Giao dich giira Cong ty voi nguoi lien quan cua Cong ty: Khong

V. Giao djch c6 phieu cua nguiri n{}ib{}va nguci lien quan cua ngum n{}ib{}:1. Danh sach nguoi nQi bQva nguoi lien quan cua ngiroi nQi bQ

So cil Ty I~ Ghi chuTaikhoan Chtrc V\I tai phieu so' hfrugiao djch cong ty se CMNDI

Ngay c§p Noi cap so' c6Stt HQ va ten chtrng khoan

(n~u co) f)KKD CMNDI CMNDI f)ja chi htru phi~u(n~u co) f)KKD f)KKD cu6i A.CUOI

ky kyKh6i yen

.I

Tr§n f)u'c Thanh 008C381744 Uy vien 013468531 06/1/2012 Ha n(li phucA.P.HU"llg 1.000 0.075Hf>QT; binh ,Vinh, Ngh~Giarn a6c an

1 Tr~n Thi Thu Huang 008C381127 NCLQ 182109865 5/1012007 Ngh~ anTPVinh, tinh Nghe

600 0.045 V C! cua ong Tr~n Duean Thanh

2 Tran Dlnh Toan Nguoi lien 186783004 19/05/2006 Ngh~ TP Vinh, Nghe An se cua ong Tran Duequan An Thanh

3 v« Thi LienNguoi lien 182008062 411992 Ngh~ TP Vinh, Nghe An My cua ong Tran Duequan An ThanhNguoi lien

Ngh~ Hung Binh,TP Chi cua ong Tran Due4 Tr~n Thi Kim Hoa quan 186657548 1111112005An Vinh.Nghe An Thanh

Ngiroi lienNguyen Phong Sac, Em cua ong Tr~n Due5 Tr~ M~nh Dung quan 012893562 06/09/2006 HaNQi HftNQi Thanh

Nguoi lienXuan Dinh, re Em cua ong Tran Due

6 Tran M~nh Hung quan 013296775 14/05/2010 HanQi Liern, Hft NQi Thanh

Nguoi lienNghe Con cua ong Tr~n Due

7 Tran Due Thang quan 187698959 26/01/2015 Hung Binh, TP VinhAn Thanh

Nguoi lienCon cua ong Tr~n Due

8 Tr§n Thanh Hang quan Thanh

II H6 Hfru Phutrc Pho co 182136958 Ngh~An

H6 Van KhanhNguoi lien

I quan 85 ong H6 Hiiu Phuoc

2 H6 Thj Mai Ngiroi lien My ong H6 Hflu Phuoc

9

quan

H6 Thi Anh Tu§nNgiroi lien

Em 6ng H6 Httu3 quan Phu6c

Nguoi lienEm 6ng H6 Hii'u

4 H6 Thi NgQc Di~m quan Phu6c

Nguoi lienEm 6ng H6 Hfru

5 H6 Thi KMnh Van quan Phu6c

Ngiroi lien6 Nguyen Thi M~n quan Vg 6ng H6 Hfru Phuoc

H6 Nguyen Gia BaoNgiroi lien

Con trai 6ng H6 Hftu7 quan Phu6c

H6 Thi Thuy DuongNguoi lien

Con gai 6ng H6 Hitu8 quan Phu6c

III Van Anh Hung Ph6 Gf> 181512969 26/03/2007 Ngh~ P.Hu·ng Phuc.Tl'An Vinh,N!!:he An

Hoang Thi Di~nNguoi lien M~ 6ng Van Anh

1 quan Hung

TRinh Thi LuanNguoi lien

2 quan Vg 6ng Van Anh HUng

3 Van Thi Minh Chau Nguoi lien Em 6ng Van Anhquan Hung

4 Van Thi H6ng LamNguoi lien Em 6ng Van Anhquan Hung

5 Van Chan Hung Nguoi lien Con trai 6ng Van Anhquan Hung

Van Thi Xu an DungNgiroi lien6 Con gai 6ng Van Anhquan Hung.

7 Van Thi Thao Linh Nguoi lien Con gai 6ng Van Anhquan Hung

Uy vien P.Trung Do,

IV Trfin Thi Luong HDQT,K~ Ngh~ TPVinh, tinh Ngh~023C012813 TT

181579731 29/7/2003 an 2.557 0,19an

Iguy~n Xuan Hung Nguoi lien 181808001 22/09/~009 Ngh~ TP Vinh, Chong cua ba Tr~n Thi

quan An gh~ An Luong

10

Nguoi lien NgheTP Vinh, Ngh~ An

Con cua ba Tran Thi2 Nguyen Truong Son 186456665 11/08/2004quan An Luong

3 Nguyen BflO Vj~t Ngiroi lien 186999906 30103/2008 NgM TP Vinh, NgM An Con cua ba Tran Thjcuan An Luong

4 Trftn Dinh Duong Ngiroi lien Em cua ba Tran Thiquan Luong

5 Tran Thi C~mNguoi lien Em cua ba Trfm Thjquan Luong

:

2. Giao dich cua ngiroi noi be>va ngiroi lien quan d6i voi c6 phieu cong ty niern y€t: KhongVI. Cac v§n d~ eftn hru y khac

- Quyet dinh b6 nhiem Ong Van anh Hung gifr clnrc vu ph6 giam d6c phu trach kinh t€ - k€ hoach Cong ty- Quyet dinh b6 nhiem Ong H6 Hiru Phiroc gifr chirc vu ph6 giarn d6c phu trach Icy thuat