bai giang thanh tra giam sat ttck

7/25/2019 Bai Giang Thanh Tra Giam Sat Ttck

1/38

1

H THNG THANH TRA,GIM ST TH TRNG

CHNG KHON

ThS. Nguyn Vn ChungTrung tm NCKH v o to chng khon

T:!"#$##!!

%m&'(: chung)rtc*gm&'(.com+&c,-ook: Chung Nguy,n
mailto:[email protected]:[email protected]


2/38

#

Ni dung trn !"#

Nhng v/n 0 chung v h thngth&nh tr&2 g'm )t thi tr34ng chngkhon

Hot 056 ng g'm )t2 th&nh tr& 78 phat hnh ch9nh trong (nh v;c

chng khon v thi tr34ng chngkhon V'


3/38

=

I$ N%ng &'n ()ung& t*ngt+n tr+, gi- .t ti tr/0ng)1ng 23n

4$ S )5n ti6t7 Khai quat v cng tac thnh tr,

giam sat:> ?@o v


4/38

Khun khphap lyquy nh:

> V chng khonvv'


5/38

"

;$ T< )1) )=ng t) t+n tr+, gi- .t7 H thng t chc th&nh tr&2 g'm )t tr


6/38

[

II$ H3>t (ng gi- .t

4$ Ki ni?-7S8 Wng cc -'n OhO ngh'O vW 0Jth,o \'2 k'Jm tr& cc hot 0Qng tr I'n t'MOF> Tr;c t'MO.

;$ @>- &i 3>t (ng gi- .t- Cp UBCKNN:


7/38

B @t Trin T: Tr/0ng

I'm )t cc hot ng cng bthng tin cD& cc 0' t3ng th&m g'&TTCKF v/n 0B g]O vn2 mu& c OhEnv n'


8/38

B DuEn F @t H"nC1ng K3n

^u@n (_ v g'm )t v'c th;c h'ncc Auy 0Gnh OhO (uRt ('


9/38

B DuEn F @t H"nC1ng K3n

^u@n (_2 g'm )t cc o&nh ngh'O1a vn n3bc ngo'2 o&nh ngh'On3bc ngo' chuyJn 0'2 o&nh ngh'Oc] vn 0Eu t3 n3bc ngo' ( c5ng ty0' chng Oht hnh2 n'


10/38

B DuEn F Kin 3+n

I'm )t v'c tun thD OhO (uRt2g'm )t v'c uy trd 0'Bu k'n c/OOheO2 cc t'


11/38

B DFD &" DTCK

I'm )t cc th&y 0' vB t chc2hot 0Qng v kh@ nng 0O ng2 uytrd cc 0'Bu k'n c/O OheO hot 0Qng2cc ch t'


12/38

B Gi- St

I'm )t2 k'Jm tr& v'c tun thD ccAuy 0Gnh cD& OhO (uRt vB CK TTCKcD& SY IZCK v Trung tm iKCK.

lh' hO vb' SY IZCK v Trung tmiKCK g'm )t 'n -'Mn g'&o Gch CKFOhn t9ch2 0nh g' cc g'&o Gch c]

-'Ju h'n -/t th34ngF Oht h'n2 tnghO2 -o co CT U?CKNN 0J c] -'nOhO 8 (_ kGO th4'.

1#


13/38

B Gi- St

lh' hO vb' cc 0Pn vG ('


14/38

II$ H3>t (ng gi- .t

- Cp S GDCK:

I'm )t C?TT: Au@n (_ n'


15/38

1"

> lhn t9ch cc hot 0Qng g'&o Gchmu&2 -n chng khon v mc 0Qtng2 g'@m g' c@F

> T chc k'Jm tr& nhm Oht h'n cchnh v' g'&o Gch nQ' g'n nQ' -QX2th&o tng thG tr34ng v cc hnh v'

g'&o Gch kh5ng c5ng -ng khcF> K'Jm )ot tdnh trng )Y hu cD& cc

nh 0Eu t3.

II$ H3>t (ng gi- .t


16/38

1[

> 'Bu tr& cc t'n 0pn c] @nh h3Yng0Mn g' c@ thG tr34ng

> nh g' u h3bng Oht tr'Jn thGtr34ng> Cc khu g'm )t: th,o \' tr;c

tuyMn g'm )t trong ngyX2 th,o \'kh5ng tr;c tuyMn g'm )t nh'BungyX v k'Jm tr&

II$ H3>t (ng gi- .t


17/38

1$

III$ H3>t (ng t+n tr+

4$ T+n tr+, 2i- tr+ t< )1) ni9-#6t

> Kh' c] cc k'n co2 kh'Mu n' t chcn' Kh' t chc n'


18/38

1`

th;c h'n chM 0Q -o co v c5ng -th5ng t'n th,o Auy 0GnhF

> Kh' t chc n'


19/38

1!

;$T+n tr+ gi+3 d:) !'t t/0ng7> Th&nh tr& kh' g'm )t thG tr34ng Oht

h'n 0Ey 0D cc /u h'u v' Ohm trongg'&o GchF

> TRO hO cc ('u2 y


20/38

#

J$T+n tr+, 2i- tr+ )=ng t# )1ng23n7

> Th&nh tr&2 k'Jm tr& vB t9nh ch/t hot0Qng chng khonF

> K'Jm tr& v'c ch/O hnh chM 0Q mY

v Au@n (_ t' kho@n g'&o Gch chngkhon cD& khch hngF



21/38

> K'Jm tr& t9nh chufn m;c cD& hot0Qng m5' g'b' v t; o&nhF

> K'Jm tr& ngh& vW nqm2 Au@n (_ th5ngt'n cD& khch hngF

> K'Jm tr& v'c tun thD Auy tqc vB m5'g'b' v t; o&nhF

#1



22/38

##

>

*hnh tr, ki+m tr cac h#nh vikhng cng bng:

> K'Jm tr& v'c thu Oh92 ( Oh9 cD&khch hng v3t t ( Auy 0GnhF

> K'Jm tr& v'c g8' 0Ey 0D2 kGO th4' cnhRn kMt Au@ g'&o Gch cho khch

hngF> K'Jm tr& cc hnh v' eO -uQc khchhng g'&o Gch chng khonF



23/38

#=

*hnh tr, ki+m tr v t-nh h-nht#i ch.nh:

> K'Jm tr&2 Ohn t9ch t ( vn kh@WngF> K'Jm tr&2 Ohn t9ch ch/t (3ng 0Eu t3

chng khon t; o&nhF

> lhn t9ch cc ngupn thu nhRO ts hot0Qng k'nh o&nh2 m5' g'b'2 t; o&nh2-@o (nh Oht hnhF



24/38

#

*hnh tr, ki+m tr cng tac k toan:> K'Jm tr& v'c mY ) )ch hch ton2 gh'

cheO2 (3u tr chng ts v ) )ch kM

tonF> K'Jm tr& t9nh hO (2 hO OhO cD& v'chch ton chng ts kM tonF

> K'Jm tr& t9nh ch9nh c2 0Ey 0D kGO th4'v cn 0' kM ton.


25/38

#"

> K'Jm tr& v'c ch/O hnh c5ng tck'Jm ton2 k'Jm )ot nQ' -Q cD& c5ngtyF

> K'Jm tr& ch/t (3ng2 h'u Au@ cD&c5ng tc k'Jm )ot nQ' -QF

> K'Jm tr& m' Au&n h2 hO tc g'&

k'Jm ton nQ' -Q v k'Jm ton -


26/38

#[

I$ L >t "n )n tr3ng Pn&Q) CK &" TTCK

4$ *i t/ng, ngu#9n t) L >t, dBng )) Uu# (:n i9n Uu+n7

/i t!0ng b 12 pht: *3, 34 4guy5n t6c 12 pht:

> Nguy Nguy


27/38

#$

> Nguy Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB hot0Qng cho -n c Oh'Mu r't "n )n tr3ng Pn&Q) CK &" TTCK


28/38

#`

> Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB Ohthnh tr' Oh'Mu r& thG tr34ng Auc tM2cho -n chng khon t' n3bc ngo'

v Oht hnh chng khon mb' (mcP )Y cho -n chng ch (3u k_chng khon t' n3bc ngo' hoc h

tr Oht hnh chng ch (3u k_ chngkhon t' n3bc ngo' tr


29/38

#!

> HVVl Auy 0Gnh vB Oht hnh th Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB ngh& vW

cD& c5ng ty 0' chngF

> Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB mu& ('2-n c Oh'Mu AujF

> Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB cho mu&

c5ng kh&'F>Hnh v' v' Ohm vB NCK2 KIZ CK cD&

TCN2 TCK IZF



30/38

=

> Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB t chc thGtr34ng g'&o Gch chng khonF

> Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB k'nh o&nhchng khon v hnh nghB chng khonF> Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB g'&o Gch

chng khonF



31/38

> Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB 0ng k_2(3u k_2 -w trs v th&nh ton chngkhon2 ngn hng g'm )t2 ngnhng (3u k_F

> Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB c5ng -th5ng t'n v -o coF

=1

I$ L >t "n )n tr3ngPn &Q) CK &" TTCK


32/38

> Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB k'Jmton t chc c5ng ty 0' chng Auym5 (bn2 t chc n'


33/38

> Hnh v' v' Ohm Auy 0Gnh vB th&nhtr&2 k'Jm tr& cD& cP Au&n nh n3bc c]thfm AuyBn.

==



34/38

=

;$ dBng )) n t1) >t, -1)>t &" !i?n L 7

9-nh th$c 12 pht ch.nh: lht c@nh coF lht t'BnF

T3bc AuyBn )8 Wng g'/y CN 0ng k_hot 0Qng VlZ2 CC hnh nghB CK c]th4' hn ts =># thngF



35/38

="

9-nh th$c 12 pht b sung: dnh ch c] th4' hn cc hot 0QngF

T3bc AuyBn )8 Wng g'/y CN hot0Qng VlZ2 CC hnh nghB ts 1>=thngF

TGch thu t&ng vRt2 Oh3Png t'n )8Wng.



36/38

;iu qu?: Buc thu hi ck bn, pht hnh;

Buc hon t! ti"n, ck c#$ nt%; Buc h#& b', c!i ch(nh th)n* tin;

Buc np +i . +/i bt h/p php;

Buc cho 0u$ c)n* kh$i th1o p2n; 3

Buc *i!i t4nh, cun* cp . +i5u +6u$n2

=[



37/38

J$TV- Uu#8n L >t7 Thfm AuyBn 8 OhtF

ThD tWc 8 OhtF V'c c3xng chM th' hnh AuyMt 0Gnh

8 Oht.

=$



38/38

7'n c@m Pn

=`

bai giang thanh tra giam sat ttck

Documents