b5 politics law and business ethics
DESCRIPTION
B5 Politics Law and Business EthicsChinese famous university presentationTRANSCRIPT
PART Ⅱ NATIONAL BUSINESS ENVIRONMENT第二篇 国别商务环境
4 Cross-Cultural Business5 Politics, Law and Business Ethics6 Economic Systems and Development
5 Politics, Law and Business Ethics 5 政治、法律和商业伦理
5.1 5.1 Political System5.2 Political Risk5.2 Political Risk5.3 Legal Systems5.4 Global Legal and Ethical Issues 5.5 Managerial Issues of Legal Problems 5.6 Business and International Relations
影响国际商务活动成败的另一至关重要因素： 对当地政治和法律环境的了解。
在其他国家从事商务活动，就免不了涉及当地的一些复杂的政治和法律问题。
再好的商务计划也会因为政治和法律环境的预测失误而失败，丧失商业机会。
每个国家和地区都有特殊的政治法律环境。
因此，公司必须努力适应当地的政治和法律环境。
了解其他国家和地区的政治和法律，就可以大大降低从事国际商务活动的风险。
法律通常是政治决策的产物，应该综合分析。法律通常是政治决策的产物，应该综合分析。
通过政治法律管理，使企业做到“知法守法”。
本章主要分析以下问题：本章主要分析以下问题：
政治法律体系的差异 政治法律冲突及其影响 跨国公司如何控制政治法律风险 商务活动和国际关系的相互影响
5.1 Political Systems5.1 政治制度
政治制度（ political system ）： 一国在对本国进行管理时所采取的结构、程序和活动。
对境内的个人、公司均有约束力。
例如：日本的政治体系
国会选举产生首相，内阁部长协助管理政府 国会由选举产生的两院议员组成，并制定法律。
5.1.1 Politics and Culture 5.1.1 政治与文化
政治与文化紧密相连。
一国的政治制度根源于其民族的历史和文化。
人口、年龄、种族构成、人均收入等因素都可能影响一国的政治制度。
瑞士全民公投（全体合法公民参与投票选举） 原因是人口少、土地面积小。 其他民主国家实行代议制（（ representativerepresentative ））。
5.1.2 Political Participation 5.1.2 政治参与度
参与政治（ participation ）：
人们表达自己的观点、投票、对政治体制表示赞同或反对的活动。
政治参与度（ Political Participation ）：
谁参与政治以及参与程度的政治制度特征。
参与政治的程度可能很广泛，也可能很有限。
广泛参与政治（ wide participation ）： 有能力影响政治体制的人们积极参与政治活动的情形。
在美国，绝大多数成年人都有权参与政治。
有限地参与政治（ narrow participation ）： 人们很少参与政治活动的情形。
科威特，只有证明祖先是科威特的人才能参与政治活动。
有时候，享有合法投票权的公民却不愿意行使他们的权利。
最近几年世界各国举行的全国大选中，符合选举年龄的公民参与投票的比例各异。
马耳他， 90% 塞内加尔，不到 35% 哈萨克斯坦，不到 35% 美国（ 2004 年）， 54.5% 美国在全世界 172 个民主国家中排名第 139 位。
5.1.3 Political Ideologies 5.1.3 政治意识形态
政治制度与政治意识形态密切相关。
有三种典型的政治意识形态。
我们可以把全世界的各种政治制度看成是处在由以下三种政治意识形态构成的连续统一体（ continuum ）的不同位置。
1 ）无政府主义（ anarchism ）
这是一个极端。
这种观念认为：
应该只由个人和私人团体控制国家的政治活动
不需要、也没必要设立公共政府。
公共政府会干涉个人的自由。
2 ）极权主义（ totalitarianism ）
为了使整个社会井然有序， 人民生活的方方面面都由公共政府有效控制。
极权主义者不关心人民的自由权。
事实上，人民常常被认为是政治制度的奴隶 家庭、宗教、企业、劳动力都服从于国家意志
法西斯专制制度是典型。
3 ）多元主义（ pluralismluralism ）
介于无政府主义与极权主义之间。 认为私人团体和公共政府共同控制政治活动。
各团体都由来自不同民族、种族、阶级、生活方式、背景的人们组成，以平衡各群体所得权利。 多元化的政治制度包括： （ a ）民主制 （ b ）君主立宪制 （ c ）贵族制
无政府主义
多元主义
政治意识形态与政治制度
民主制
君主立宪制
贵族制
极权主义
纯民主制
神权极权主义
世俗极权主义
代议民主制
右翼制部落制
anarchism
pluralism
Political System
democracy
constitutional monarchies
aristocracies
totalitarianism
pure democracy
theocratic totalitarianism
secular totalitarianism
representative democracy
right-wing totalitarianism
tribal totalitarianism
5.1.4 Types of Political Systems 5.1.4 政治制度类型
政治制度与政治意识形态相对应。
详细考察两种最普遍的政治制度类型： 民主制 极权主义
以便充分理解各种政治要素。正是这些要素构成了在不同国家开展商务活动时的差异。
11 ））民主制民主制（（ DemocracyDemocracy ））
是一种由广泛参与政治活动的人民或人民代表是一种由广泛参与政治活动的人民或人民代表直接选举直接选举政府领导人的政治制度。政府领导人的政治制度。
民主制的特征：民主制的特征： 民主参与（民主参与（ participative democracyparticipative democracy ） ） 财产权（财产权（ property rightsproperty rights ） ） 自由市场（自由市场（ free marketsfree markets ） ）
包括两种形式：纯民主制、代议民主制。 包括两种形式：纯民主制、代议民主制。
（（ 11 ））“纯民主制”“纯民主制” （ （ pure democracypure democracy ）） 现代民主制的基础至少可以追溯到古希腊时代。现代民主制的基础至少可以追溯到古希腊时代。 古希腊人曾经尝试实行“纯民主制”：古希腊人曾经尝试实行“纯民主制”：
所有人所有人都自由、踊跃地参与政治。都自由、踊跃地参与政治。
但这只是缺乏可行性的但这只是缺乏可行性的理想理想政治制度。原因：政治制度。原因： aa 、一些人既无时间，也不愿意参与；、一些人既无时间，也不愿意参与； bb 、人口、距离和时间障碍，参与作用降低；、人口、距离和时间障碍，参与作用降低； cc 、直接投票导致与公众意见冲突，凝聚力小。、直接投票导致与公众意见冲突，凝聚力小。
（（ 22 ））代议民主制代议民主制 （（ representative democracyrepresentative democracy ））
公民选举本团体的公民选举本团体的代表代表，并由他们代为表达整，并由他们代为表达整个团体的政治需要和观点。个团体的政治需要和观点。 这些代表还要帮助国家管理人民并审议法律。这些代表还要帮助国家管理人民并审议法律。 如果人们对代表的表现感到满意就会投票继续如果人们对代表的表现感到满意就会投票继续支持；而那些无法赢得公众最低支持率的就要离任。支持；而那些无法赢得公众最低支持率的就要离任。
代议制致力于在一下某些或各个方面追求不同代议制致力于在一下某些或各个方面追求不同程度的自由（特征）：程度的自由（特征）：
aa 、言论自由：自由发表言论，不担心惩罚、言论自由：自由发表言论，不担心惩罚 bb 、定期选举：每位代表都有任期，人民决定、定期选举：每位代表都有任期，人民决定 cc 、完全的公民权和财产权、完全的公民权和财产权 公民权：言论自由公民权：言论自由 结社自由结社自由 获得公正裁决的权利获得公正裁决的权利 财产权：财产拥有者的权利和义务。财产权：财产拥有者的权利和义务。 dd 、少数民族权力：每个群体享有平等权利。、少数民族权力：每个群体享有平等权利。 ee 、非政治性官僚机构：、非政治性官僚机构： 执行已获代表们通过的法律法规执行已获代表们通过的法律法规 （而政治性官僚机构往往代表政党的观点）（而政治性官僚机构往往代表政党的观点）
该制度原则相同，但各国实行方式差异很大。该制度原则相同，但各国实行方式差异很大。
例如：英国，议会民主制例如：英国，议会民主制 最多立法院席位 最多立法院席位 + + 绝对多数的优势绝对多数的优势 否则，只能组建联合政府否则，只能组建联合政府
不同国家，各政党所拥有的相对权利不同。不同国家，各政党所拥有的相对权利不同。 在有些民主国家里，某个政党可以很多年来一在有些民主国家里，某个政党可以很多年来一直有效控制着政治体系。直有效控制着政治体系。 日本的自由民主党（保守党），日本的自由民主党（保守党）， 5050年代以来；年代以来； 墨西哥的革命制度党，墨西哥的革命制度党， 7171 年，年， 20012001 年被取代。年被取代。
（（ 33 ）在民主制下从事商业活动）在民主制下从事商业活动
民主制国家主要通过制定保护个体财产权的法民主制国家主要通过制定保护个体财产权的法律来维持稳定的商务环境。律来维持稳定的商务环境。 理论上讲，当私人部门（理论上讲，当私人部门（ private sectorprivate sector ）由）由以盈利为目的的公司构成时，商业就会繁荣。以盈利为目的的公司构成时，商业就会繁荣。
一般地，一般地，民主参与制民主参与制、、财产权财产权、、自由市场自由市场都会都会鼓励经济的增长，但是现实中未必。鼓励经济的增长，但是现实中未必。 例如，印度例如，印度 世界上最大的民主制国家，但经济增长缓慢。世界上最大的民主制国家，但经济增长缓慢。
22 ））极权主义制度极权主义制度（（ Totalitarian SystemTotalitarian System ））
由由不以民众支持为基础不以民众支持为基础的个人或团体进行统的个人或团体进行统治，政府对人民生活的许多方面都进行控制，并且治，政府对人民生活的许多方面都进行控制，并且领导人不允许反对意见的存在。领导人不允许反对意见的存在。
极权主义政府还要求政治权力高度集中。极权主义政府还要求政治权力高度集中。 使反对者保持沉默。使反对者保持沉默。
不可能实现，是一种不可能实现，是一种理想理想的制度。的制度。 具有三大特征：具有三大特征：
aa 、强权政治、强权政治 不以民众支持为基础；不以民众支持为基础； 军事镇压、舞弊当选，合法当选但持续留任。军事镇压、舞弊当选，合法当选但持续留任。
bb 、缺乏宪法保障、缺乏宪法保障 拒绝公民的宪法权力；限制、滥用宪法权利。拒绝公民的宪法权力；限制、滥用宪法权利。 其官僚机构是政治性的，不是非政治性组织。其官僚机构是政治性的，不是非政治性组织。
cc 、参与受限、参与受限 政治代表只能来自支持或不威胁政府的群体。政治代表只能来自支持或不威胁政府的群体。 禁止政治反对，反对者会遭到严厉的处罚。禁止政治反对，反对者会遭到严厉的处罚。
（（ 11 ））神权极权主义神权极权主义 （（ Theocratic totalitarianismTheocratic totalitarianism ））
神权政体神权政体（（ TheocraTheocracycy ）：）： 一国的宗教领袖同时也是该国的政治领袖的政一国的宗教领袖同时也是该国的政治领袖的政治制度。治制度。 领袖极力推行以宗教信仰为基础的法律法规。领袖极力推行以宗教信仰为基础的法律法规。
神权极权主义神权极权主义：： 极权宗教领袖控制下的政治制度。极权宗教领袖控制下的政治制度。 例如：伊朗是典型的神权极权主义国家。例如：伊朗是典型的神权极权主义国家。
（（ 22 ））世俗极权主义世俗极权主义 （（ ssecular totalitarianismecular totalitarianism ））
政治领导人依靠军事力量和官僚力量实行统治政治领导人依靠军事力量和官僚力量实行统治的政治制度。的政治制度。
主要有两种形式：主要有两种形式：
种族制（部落制）种族制（部落制）
右翼制右翼制
aa 、、部落极权主义部落极权主义 （（ Tribal totalitarianismTribal totalitarianism ））
一个部落（或种族）将自己的意愿强加于其他一个部落（或种族）将自己的意愿强加于其他与之分享国家地位的部落（或种族）。与之分享国家地位的部落（或种族）。
在许多非洲国家的政府中仍然盛行。在许多非洲国家的政府中仍然盛行。 不同种族生活在同一国，同种族生活在不同国。不同种族生活在同一国，同种族生活在不同国。 某个种族夺取政治和军事权力，仇恨和冲突。某个种族夺取政治和军事权力，仇恨和冲突。
例如：布隆迪、卢旺达例如：布隆迪、卢旺达
从内战到民主社会
1. 战争的根源 表面是敌对关系、种族冲突 深层是贫困、增长率低，依靠自然资源出口。 2. 利益根源 经济利益冲突是根源。 1/6 穷国经历 4/5 战争。
3. 战争损耗 生命、健康、威胁，经济损耗， GDP 的 105% 。 4. 挑战 增收入，经济、教育、健康援助，限制出口。
bb 、、右翼极权主义右翼极权主义 （（ rright-wing totalitarianismight-wing totalitarianism ））
政府允许生产资料私有制和市场经济；政府允许生产资料私有制和市场经济；
但几乎不允许政治自由。但几乎不允许政治自由。
领导人极力发展经济，并反对左翼极权主义。领导人极力发展经济，并反对左翼极权主义。
例如，上世纪例如，上世纪 8080年代的：年代的： 阿根廷、巴西、智利、巴拉圭等。阿根廷、巴西、智利、巴拉圭等。
（（ 33 ）在极权主义国家从事商务活动）在极权主义国家从事商务活动
跨国公司不必担心非政府组织的反对；跨国公司不必担心非政府组织的反对； 但可能要向政府官员行贿或提供回扣。但可能要向政府官员行贿或提供回扣。
在极权主义国家从事商务活动风险极大。在极权主义国家从事商务活动风险极大。
法律法规模糊不清，或根本不存在。法律法规模糊不清，或根本不存在。 身居要职的官员按照自己的意愿解释。身居要职的官员按照自己的意愿解释。
政府的独裁性使公司很难应对当地法律法规。政府的独裁性使公司很难应对当地法律法规。
33 ））转型时期转型时期的政治制度的政治制度 （（ Political Systems in Times of ChangePolitical Systems in Times of Change ））
全世界人民都希望能够更多地参与政治活动，全世界人民都希望能够更多地参与政治活动，迫使许多国家纷纷放弃极权主义而转向民主政治。迫使许多国家纷纷放弃极权主义而转向民主政治。 但是，全球化带来的经济效应可能会给人们的但是，全球化带来的经济效应可能会给人们的价值观和观念带来根本性的转变。价值观和观念带来根本性的转变。
在一些拉美国家，多数人都相信市场经济是国在一些拉美国家，多数人都相信市场经济是国家富裕的唯一出路，但对民主制的看法则很矛盾。家富裕的唯一出路，但对民主制的看法则很矛盾。 人们对经济发展与民主政治的取舍存在差异。人们对经济发展与民主政治的取舍存在差异。
5.2 Political Risk5.2 Political Risk5.2 5.2 政治风险政治风险
政治风险政治风险（（ political riskpolitical risk ）：）： 一国政府或社会发生政治变革从而对当地商务一国政府或社会发生政治变革从而对当地商务活动造成活动造成负面影响负面影响的可能性。的可能性。 政治风险会通过不同方式影响不同类型公司。政治风险会通过不同方式影响不同类型公司。
为了降低政治风险，跨国企业的管理者必须熟为了降低政治风险，跨国企业的管理者必须熟知当地的价值观、习俗和传统。知当地的价值观、习俗和传统。
政治风险主要来自以下方面：政治风险主要来自以下方面：
腐败或者糟糕的政治领导；腐败或者糟糕的政治领导； 政府的频繁变革；政府的频繁变革； 军事领导人或宗教领导人对政治的干预；军事领导人或宗教领导人对政治的干预； 不稳定的政治制度；不稳定的政治制度； 不同宗族、宗教和民族团体之间的冲突；不同宗族、宗教和民族团体之间的冲突； 与其他国家恶劣的外交关系。与其他国家恶劣的外交关系。
5.2.1 Types of Political Risk 5.2.1 政治风险的类型
政治风险的类型多种多样。
本节主要介绍两种分类方法。
1 ）按照公司受影响的程度划分
2 ）按照引起风险的原因划分
冲突与暴乱
恐怖与绑架
政治风险类型
政策变更
没收财产
当地成分要求
征用
宏观风险
微观风险
国有化
充公
conflict and violence
terrorism and kidnapping
Types of Political Risk
policy changes
property seizure
local content requirements
expropriation
macro risk
micro risk
nationalization
confiscation
1 ）按照公司受影响的程度划分 （ 1 ）宏观风险（ macro risk ）
对不同行业的所有公司都产生影响的风险。
（ 2 ）微观风险（ micro risk ）
只对某些特殊或者更小的团体内的公司构成威胁的风险。
2 ）按照引起风险的原因划分 （ 1 ）冲突和暴乱
（ 2 ）恐怖主义和绑架活动
（ 3 ）没收财产
（ 4 ）政策变更
（ 5 ）当地成分要求
（ 1 ）冲突和暴乱（ conflict and violence ）
冲突会极大地阻碍跨国公司在当地的投资。
暴力动乱则会对公司的制造、分销、原料获取、人才招募能力，甚至人身安全造成不利影响。
冲突的来源多种多样： a 、人民对本国政府的不满 b 、国界纠纷 c 、不同种族、民族、宗教团体之间的争端
（ 2 ）恐怖主义和绑架活动 （ terrorism and kidnapping ）
绑架和恐怖主义活动是表达政治立场的手段。
对当前政治和社会现状不满的人试图采用暴力手段，通过制造恐怖和破坏性影响来达到变革的目的。
有时，这些组织会得到一部分当地民众默许， 但大多数情况下都不受支持。
绑架活动和劫持人质行为的用意可能是为恐怖主义活动筹集资金。 大型跨国公司的主管们是其主要目标， 因为其雇主会支付很高的赎金。
拉美国家是全世界绑架犯罪率最高的地方。 哥伦比亚，每年 3000起左右绑架事件 在首都波哥大设有销售部的公司每年支付安全费 $12.5万。叛乱者控制区的安全费高达百万美元。
高层主管应接受培训，秘密进入当地。
全球安全手册
1. 抵达目的地 尽量乘坐直达航班，抵达后迅速到达安全处。 2. 外出活动 不断改变出行路线、方式，避免夜间驾车。 3. 保持低调 穿着普通，出行普通，付账普通，勿张扬。 4. 保管好私人信息 简短作答，不问不答。 保管好家庭电话和地址信息。
5. 保持良好的判断力 对问路者保持警惕 尽量结伴而行 不单独走夜路 迷路时向店铺问路，而非路人 不坐标识模糊的出租车 不接受陌生人的食物与饮料
6. 了解当地的求助程序 随身携带警局、消防局、宾馆、本国大使馆、有信誉的出租车公司的电话
（ 3 ）没收财产（ property seizure ）
政府有时会没收本国境内的公司财产。
有三种形式：
a 、充公（ confiscation ） bb 、征用（、征用（ expropriationexpropriation ）） cc 、国有化（、国有化（ nationalizationnationalization ））
a 、充公（ confiscation ）
政府强制性无偿没收公司资产的行为。
被充公的所有者无法通过法律途径要求赔偿或归还原资产。
现在，已经很少使用。
bb 、、征用征用（（ expropriationexpropriation ））
政府政府强制性低价有偿没收公司资产的行为。
政府通常给予被征用者一定的补偿，金额远低于市场价值。 被征用的所有者同样没有上诉的法律依据。
只涉及到某行业的一家或少部分公司。
现在，已经很少使用。
cc 、、国有化国有化（（ nationalizationnationalization ））
政府政府低价接管低价接管整个行业的行为。整个行业的行为。
国有化比充公或征用的形式更普遍。国有化比充公或征用的形式更普遍。
国有化的原因：国有化的原因： 政府控制本行业所获利润流失国外；政府控制本行业所获利润流失国外； 出于意识形态的原因；出于意识形态的原因； 一种政治工具，如竞选；一种政治工具，如竞选； 政府支持私人公司不愿或无力投资的行业。政府支持私人公司不愿或无力投资的行业。
（ 4 ）政策变更（ policy changes ）
政府的政策变更是多种因素共同作用的结果：
新上任政党的理想 特殊利益集团的政治压力 民众或社会的不安定因素 等。
常见的措施是让国内公司拥有所有权 或是限制外国公司只能拥有小部分所有权。
（ 5 ）当地成分要求 （ local content requirements ）
规定某种商品或服务的特定成分必须由国内市场的生产者供应的法律规范。
这类要求强制跨国公司：
a 、使用当地的原材料； b 、从当地供应商处获取零部件； c 、雇佣不低于一定数量的当地员工。
缓解目标国的就业； 不使用征用等极端方式而控制跨国公司。
但是，当地成分要求可能危及跨国公司的长期生存能力，因为它会带来两种潜在的不利因素。
具体地说，跨国公司可能被要求： （ 1 ）雇用当地员工，会迫使跨公司雇用没有经过适当培训的劳动力，或超量的劳动力； （ 2 ）使用当地原材料或零部件，会增加生产成本或降低产品质量。
5.2.2 Managing Political Risk 5.2.2 管理政治风险
跨国公司若能有效预测对其经营活动存在潜在威胁的政治变革风险的话，就可以从中获利。
随着国际商务活动在一些政治风险高的地区越来越频繁，放弃投资已经不是明智之举了。 只要政治风险水平低于当地市场吸引力即可。
跨国公司可以采取的降低政治风险的措施：
适应性改变
信息收集
管理政治风险
发展援助当地化经营
合作经营
主动影响
员工
游说腐败
专门机构
购买保险
股票与债券
adaptation
information gathering
Managing Political Risk
development assistance
localization
partnerships
Influence local politics
employees
lobbying
corruption
agencies
insurance
local equity / debt
1 ）适应性改变（ adaptation ）
适应性改变意味着要将风险与公司战略结合起来，这通常需要得到当地官员的帮助。 公司可以通过五种战略将其与风险相结合：
（ 1 ）发行当地股票和债券：当地合伙人 （ 2 ）当地化：经营方式、产品组合当地化 （ 3 ）发展援助：改善当地人民生活质量 （ 4 ）合作经营：企业合作，分散、降低风险 （ 5 ）保险：购买保险以应对政治风险
2 ）信息收集（ information gathering ）
收集预测、管理政治风险的信息。两大来源：
（ 1 ）了解相关信息的在职员工 但要保证员工国际经验的时效性。
（ 2 ）专门研究政治风险的服务机构 银行、政策咨询部门、新闻出版机构、风险评估部门等。 评估风险的标准不同，方法不同，费用昂贵。
3 ）影响当地政治 （ influence local politics ）
（（ Present firm’s views on political mattersPresent firm’s views on political matters ））
许多国家，法律经常变化，新法规不断出台。
公司应积极影响当地政治活动，主动应对。
要影响当地的政治活动，经常要涉及与当地的政治家和立法者打交道，不管是直接影响还是游说。
（ 1 ）游说（ lobbyingobbying ）
专门雇人来表达本公司对政治事件观点的策略。
游说者的最终目标是：
使对本公司有利的法案获得通过； 而不利的法案则被驳回。
还使当地官员相信公司的活动可以带动当地经济、改善自然环境、改善基础设施与劳动力状况。
（ 2 ）腐败（ corruptionorruption ）
贿赂也是影响政治活动的一种方法。
贿赂可以获得销售合同等。 贿赂包括“任何有价值的东西”，如钱、礼物
等。 腐败在各国存在差异。
1977年，美国《反海外腐败法》（ Foreign Corrupt Practices Act ）出台。禁止美国公司在其他国家行贿政府官员和政治候选人。
从许多方面来看，腐败对社会和商业都是有害的。
腐败可能导致：
资源错误分配，不能有效利用 危害经济发展 曲解公共政策 破坏整个社会体系的凝聚力
下表是腐败最多和最少的国家。
排名排名 腐败最少的腐败最少的国家或地区国家或地区
排名排名 腐败最多的腐败最多的国家或地区国家或地区
11 冰岛冰岛 144144 塔吉克斯坦塔吉克斯坦22 芬兰芬兰 151151 安哥拉安哥拉33 新西兰新西兰 152152 科特迪瓦科特迪瓦44 丹麦丹麦 152152 赤道几内亚赤道几内亚55 新加坡新加坡 152152 尼日利亚尼日利亚66 瑞典瑞典 155155 海地海地77 瑞士瑞士 155155 缅甸缅甸88 挪威挪威 155155 土库曼斯坦土库曼斯坦99 澳大利亚澳大利亚 158158 孟加拉国孟加拉国1010 奥地利奥地利 158158 乍得乍得
附录：附录：
其他政治风险的类型其他政治风险的类型
一个公司不论在哪里都会受到本国政府的政策一个公司不论在哪里都会受到本国政府的政策和条例的影响。和条例的影响。
按照公司受本国政府影响的程度划分为：按照公司受本国政府影响的程度划分为：
11 ）禁运和制裁）禁运和制裁
此处特指出于明显敌对的、政治目的，扭曲产此处特指出于明显敌对的、政治目的，扭曲产品、服务或想法的自由贸易流向的政府行为。品、服务或想法的自由贸易流向的政府行为。
在战争期间或表达某种不满时使用。在战争期间或表达某种不满时使用。
多年来，许多国家把经济制裁和禁运作为一种经常使用的对外政策工具。原因多样。 企业应分析国际政治环境，并对制裁和禁运进行预测，以减少企业的损失。
2 ）出口管制
一些国家为了达到一定的政治、军事和经济目的，对某些商品，特别是战略物资与先进技术资料，实行限制出口或禁止出口。
常常是发达市场经济国家实行贸易歧视政策的重要手段。
经常实行出口管制的商品种类：
a 、战略物资和先进技术资料： 军事设备、武器、军舰、飞机、先进的电子计算机、通信设备、先进的机器设备及其技术资料等。 从“国家利益”、“军事防务”的需要出发，
并为了保持一国的科技领先地位和经济优势。 b 、国内生产和生活紧缺的物资： 保证国内生产和生活的需要，抑制国内该商品价格上涨，稳定国内市场。 如西方各国对石油、煤炭等能源的管制。
c 、需要自动限制出口的商品
为了缓和与进口国的贸易摩擦，在进口国的要求下或迫于对方的压力，不得不对某些具有很强国际竞争力的商品实行出口管制。
d 、历史文物和艺术珍品
为了保护本国文化艺术遗产和弘扬民族精神。
e 、本国在国际市场上占主导地位的商品
对于一些出口商品单一、出口市场集中，该商品的市场价格容易出现波动的发展中国家来讲，通过出口管制可以稳定国际市场价格，保证正常的经济收入。
如：欧佩克（ OPEC ）对成员国的石油产量和出
口量进行控制，以稳定石油价格。
3 ）联合抵制
指由于政治的原因，企业联合起来拒绝同某些企业做生意。
过去阿拉伯国家将同以色列进行交易的国家列入黑名单。 目前黑名单的实施已减少。
一些阿拉伯国家通常要求其供应商保证产品不是来自以色列，且其公司不同以色列交往。
5.3 Legal Systems5.3 法律制度
法律制度（ legal systems ）：
指一国内的一系列法律法规。
包括：
法律制定 执行过程 以及法院对各方行为做出判决的方式。
1 ）法律制度受文化因素的影响
法律制度受许多文化因素的影响。
包括：
阶级壁垒 宗教信仰 社会中是更强调个人主义还是集体和谐等
许多法律、法规和规章制度都是用来保护当地的文化价值观和信仰的。
2 ）法律制度受政治制度的影响
法律制度受政治制度的影响。
极权政府更倾向于经济资源的公有制，因此，颁布法律限制企业家行为，损害商务；
民主政府更倾向于鼓励企业家行为，并制定有力的财产所有权法来保护小型公司的商务活动。
法律制度与政治制度紧密相联，相互促进。
许多政府都在努力增强其与公民、企业之间的交流与合作更加便利，常用工具是电子商务。
电子政务（ e-government ） :
利用信息技术和电子技术来使公民和企业免费获取政府信息、享受公共服务。
众所周知，一些走在时代前列的政府正在利用信息技术对自身进行改革。
3 ）法律制度还受政治“情绪”的影响
政治情绪包括民族主义的高涨。
民族主义（ nationalism ）： 指一个民族为了自己国家的利益和进步而做出奉献的精神。
一般包括： 强烈的爱国心 文化自豪感
表现为为国家独立而奋斗的决心。
5.3.1 Types of Legal Systems 5.3.1 法律制度的类型
世界上现行的法律制度（法律传统）主要有三种：
1 ）普通法（判例法）（ Common Law ）
2 ）大陆法（成文法）（ Civil Law ）
3 ）神权法（ Theocratic Law ）
1 ）普通法（判例法）（ Common Law ）
普通法的使用最早源于 11世纪的英国，并且被其在全世界殖民地采用。
主要包括三大要素：
（ 1 ）传统：一国的法制史 （ 2 ）先例：法庭审判过的以往案例 （ 3 ）惯例：法律在具体情况下适用的方式
审判体系主要根据以上三要素来进行判决。
不过，每一条法律在具体适用时都会有不同的解释，而每一种新的法律解释都可能成为将来案例所参考的先例。
当新的先例产生之后就会使得原本法律中表意模糊的陈述更加清晰，并且适用于以前从未出现过的情形。
商务合同通常非常冗长，考虑许多可能发生的偶然性。
公司需要：
花费大量时间定合同
重金获取法律服务
2 ）大陆法（成文法）（ Civil Law ）
大陆法的传统源于公元前 5世纪的古罗马，它是世界上最早也是运用最广泛的法律制度。
是以一部由一系列详细的成文规则和法规组成的法典为基础的法律制度。
对抗性较小，一般直接按照相关法规来执行。
但是忽略了个别案例中的特殊情况。
3 ）神权法（ Theocratic Law ）
建立在宗教教义、信仰基础上的法律传统。
三种最主要的神权法律制度是：
（ 1 ）伊斯兰教法（ Islamic Law ） 目前应用最广泛的神权法律制度。
（ 2 ）印度教法 像一股文化和精神力量一样存在。
（ 3 ）犹太教法 现在几乎没有法律功能了。
按规矩办事
各国法律制度均有特殊的文化背景。
1. 日本 “以和为本，趋于大同”的文化。家庭解决纠纷。 律师越来越受重视，打官司解决纠纷。 2. 沙特阿拉伯 伊斯兰教渗透到方方面面。 伊斯兰教法律以《古兰经》的教义为基础。 3. 中国 中国特有的历史、文化影响法律。 政府正在改善法律环境。
55.3.2 大陆法与普通法的关系
1 ）共性上升
大陆法和普通法各有优劣。
20 世纪以来，大陆法和普通法两大法系的相互交融现象日趋明显。
共性有所上升。
英、美等国家，成文法的比重不断上升。 法、德等大陆法国家也日益重视判例法。
比较内容 大陆法 普通法
判案依据 成文法 判例
法律效力 系统法律条文 法院解释的规则
内部结构 系统条理详尽 成文法是补充
性 质 科学 政治艺术
各国差异 共性强 个性
起草制定 法学家 律师与法官
法官来源 由学生来 由律师任
适用国家 西欧多国、拉美、亚非部分国家
英国及原英属殖民地
2 ）历史差别明显
许多根深蒂固的历史差别仍然存在，各国法律体系并未趋于一致。
各国商务争端解决倾向区别明显，即利用法律、法庭解决争端（“打官司”、“打圆场”）的差异明显。
如英美法律诉讼倾向的差异：
美：“条件收费制”（ Contingency Fee ）使打官司成为潜在收益很高而风险很小的无本生意。 英：败诉方必须承担胜诉方的法律费用。
5.4 Global Legal and Ethical Issues5.4 全球法律与伦理问题
跨国公司必须在全球市场中学会适应不同的法律制度。
各国的法律规定差异极大。
因此，对于管理者来说，各国商务环境中的法律差异就有可能转变成伦理问题。
管理人员应当了解跨国经营中所经常遇到的主要法律问题。
1 ） 国际商法及其构成
国际商法： 泛指与国际商务活动有关的那部分国际法。
并非单独、完整的法律条文。
2 ）国际法的构成
根据 American Law Institute （美国法学会）的解释（ 1987），国际法由三大部分组成，亦即三大来源。
（ 1 ）国际惯例
国际惯例： 被世界各国普遍接受并一贯持续遵守的习惯做法。
许多重要的国际惯例已经被有关国际组织编纂成文。
如：国际商会编纂的 《国际贸易术语解释通则》 《跟单信用证统一惯例》等。
惯例虽然不是法律，但若合同中采用了某项惯例，对合同双方就有约束力。
（ 2 ）国际公约
国际公约： 为了减少由于各国法律不一致而引起的纠纷，以及由于商务活动的适用法律不明所造成的不确定性风险，而由各国政府经过长期的努力和艰苦的谈判而达成的协议。
国际条约和协定中作用最大的是贸易条约和协定，其中通常所适用的法律待遇条款：
a ）最惠国待遇条款
b ）国民待遇条款
主要的国际条约和协定：
《联合国国际货物销售合同公约》 《联合国技术转让准则》 《联合国反垄断行为准则》 《联合国跨国企业行为准则》 《消费者保护准则》 《环境保护协定》 《联合国贸发组织船运公约》 《国际商会 2000国际贸易术语解释通则》 ……
立法实践常落后于国际商务活动的需要。
例如：《联合国货物买卖合同》的起草。
1930年开始，由一批欧洲律师起草 1964 年，完成初稿 1966 年，重组班子起草 1978年，完成起草工作 1980年，维也纳会议通过 1988年 1月 1 日起，生效
除了声明保留的条款外，国际公约对于签约国具有法律约束力。
（ 3 ）各国法律通则派生的基本法律原则
这些基本法律原则为世界各主要法律体系承认，是由各国法律通则（即各国法律普遍接受）派生的法律原则。
常常被用作国际商务活动中的辅助法律。
如：“审判便利”原则及程序问题 国际商法中的一个重要事实：程序问题（法律适用、哪国审理）具有实质性的后果。 即，一旦司法程序定了，审判结果也就实际上定了。
这是国际商务纠纷的一个重大问题。
2 ） Global Legal Issues 2 ）全球法律问题
国际商务人员应当了解跨国经营中所经常遇到的主要法律问题。
有志于从事国际商务活动的企业，应该对营销、人事、生产各职能活动的法律问题早做准备。
法律是一门专业性很强的学科，文献浩如烟海，法律问题无穷无尽。
企业面临的法律问题可以归结为七大类：
雇员
企业
投资者
供货商中间商
所在地区 环境
顾客
竞争者
5.4.1 Standardization of Laws 5.4.1 标准化
各国法律存在差异，故法律问题的费用昂贵。 各国正在某些领域推行法律的标准化。
法律标准化（ standardization of laws ）： 指几个国家在法律解释和法律应用方面的一致性。 但不是整个法律制度的标准化。
尽管目前还没有一套完整的国际法，但是许多领域的条约和协议正在发挥作用。 许多国际性组织也在努力促进标准化进程。
5.4.2 Intellectual Property 5.4.2 知识产权
知识产权（ intellectual property ）： 由人类知识、智力、能力所创造的产权。
包括：
图形设计、小说、计算机软件、机器工具的设计、秘密配方等。
从技术上来说，会产生工业产权或版权。 并使其所有者拥有一定程度的独占权。
许多法律制度都保护许多法律制度都保护产权。
产权（ property rights ）：
对资源及其产生的收益的法律权利。
可交易、售卖和许可出去收取费用、许可费。
知识产权法（ intellectual property laws ）：
对知识产权的所有人权益被侵犯后如何做出赔偿的规定。
不同国家在保护不同国家在保护知识产权方面差异很大。
商务软件联盟每年公布全球盗版报告。
加拿大、日本、美国和西欧盗版率较低，一般在 30%以下，知识产权保护力度大。
越南、印尼、中国、巴基斯坦、俄国盗版率较高，都高于 80%，知识产权保护力度小。
软件盗版严重的地方通常音乐和电影的盗版也会盛行。
广义上，知识产权分为：
1 ）工业产权（ industrial property ）
（ 1 ）专利（ patent ） （ 2 ）专有技术（ know-how ） （ 3 ）商标（ trademark ）
2 ）版权（ Copyright ）
下面就探讨每一种类型所涉及的主要问题。
知识产权
商标
专利
知识产权
版权
工业产权 专有技术
Intellectual Property
trademark
patent
intellectual property
copyright
industrial property
know-how
11 ））工业产权工业产权（ industrial property ）
包括专利和商标，是公司最有价值的资产。包括专利和商标，是公司最有价值的资产。 许多法律制度都保护许多法律制度都保护知识产权。
工业产权保护法主要是鼓励创新和创意活动。
商标法是为了激励制造商投资于新产品开发，同时使顾客相信他们所购买的是同一家制造商生产的同种产品。
《保护工业产权巴黎公约》已有近百个成员国。
（（ 11 ））专利权专利权（ patent ）
指授予一种产品或生产过程的发明人不被他人仿造、指授予一种产品或生产过程的发明人不被他人仿造、使用或买卖该项发明的一种专有权利。使用或买卖该项发明的一种专有权利。 美国现行的美国现行的《美国专利法》于 1995 年 6月 8日起生效，与大多数发达国家的制度基本一致。
其条款就是WTO中的那些规定。
通常一个周期是 20年。 从递交申请起算，而不是从获批起算。
目前，生物科技领域的专利问题备受关注。
（（ 22 ））商标商标（ trademark ）
指识别一种产品及其制造商的文字或标识。指识别一种产品及其制造商的文字或标识。
通过商标，消费者可以知道预期产品的特性。通过商标，消费者可以知道预期产品的特性。
商标的保护通常是没有时限的。商标的保护通常是没有时限的。
只要商标上的文字或标识仍然有特色。只要商标上的文字或标识仍然有特色。
与商标法本身一样，不同国家在执行方面差距很大。与商标法本身一样，不同国家在执行方面差距很大。
2 ）版权（ Copyright ）
指授予原创作品的著作者按照个人意愿发表或弃置其作品的自由。
版权的标注：符号©、日期、版权所有者名字
1978年 1月 1 日后，版权保护期限都自动界定为创作者
有生之年再加上死后 50年。 出版社拥有版权的时限为出版日起 75 年内，或创作后100年内这两个时间里先到期的时间为止。 版权授予的对象是一种创意的有形表达，而非创意本身。
5.4.3 Product Safety and Liability ） 5.4.3 产品安全与责任
大多数国家都制定了产品安全法， 并且规定了制造品必须符合的标准。
产品责任（ product liability ）： 是指制造商、销售商以及其他相关人员（包括职员）对因产品缺陷导致的损失、受伤或死亡所需承担的责任。
受害方可以通过民事诉讼索取金钱赔偿， 也可以通过刑事控告使责任方缴纳罚金或受到监禁。 不过，民事诉讼通常会庭外和解。
1 ）不同国家的产品责任法规定存在差异 美国产品责任法的规定是世界上最严格的； 欧洲紧随其后； 发展中国家和新兴国家最为薄弱。
相应地， 产品责任法完善的国家，保险费、法律咨询费开销更大。
美国比其他发达国家的损害赔偿高好几倍。
（ 1 ）美国的产品责任法原则
美国是世界上最大的单一国家市场。 打入美国市场是全球许多企业的战略目标。
美国是诉讼社会。 近几十年来，因产品过失（ defective product ）引起的诉讼案不断上升。
从产品责任法的演变来看，美国厂商的债务责任范围有不断扩大的趋势。
可以划分为以下几阶段：
a 、“当事人原则” （合同关系原则） （ Privity of Contract Standard ）
产品责任的历史可追溯到英国 1842 年的温特博特姆诉怀特案。该案确立了合同关系原则（存在合同关系的原告遭受损失，被告才负赔偿责任）。
美国各州随后引进了这一限制缺陷产品出售者责任的法律规则以保护尚处于幼稚阶段的工业。
依此原则，受害人只能起诉直接出售产品者。
bb 、、“厂商疏忽” （过失责任）原则
1916 年对麦克弗森诉别克公司案作出的判决改变了这一状况，所确立的过失责任原则，被广为接受并成为产品责任诉讼的重要法律根据。
即凡产品缺陷是由生产厂商的疏忽所致，不论经谁手购买，受害人均可向生产厂商提起诉讼。
实际上，可以向产品流通环节中的任何经营单位起诉。但证实“厂商疏忽”的法律负担（ burden of proof ）落
在了受害者肩上。
cc 、、“严格责任法”原则 （ Strict Liability ）
1944 年，确立了严格责任原则。
只要是因产品缺陷（ product defect ）引起人身伤害，厂商（流通环节各单位）就有责任，不管这种产品缺陷是否由厂商的疏忽所致。
据此，任何厂商对由于其所售产品的缺陷所造成的人身伤亡和财产损失都必须负责。 司法实践中，只要造成人身伤亡，就可判定产品是有缺陷的。
dd 、、“绝对责任”（“完全责任”）原则 （ Absolute of Total Liability ）
美国一些州立法院判例中采用。
只要企业产品与人身伤害是“相联系”的，厂商就要负责，即使伤害、损失是消费者使用不当所致。
其理由是，消费者的误用是厂商可以预见的。
即，某产品不仅在其所设计的用途上应当是安全的，而且在它可能的其它用途也应当是安全的。
（（ 2 ）美国产品责任法的内在逻辑（依据）
“社会总成本最小”的社会总成本原则。
而非“谁有错谁负责”的公正原则。
任何产品的产、销都可能存在当时科技管理水平所无法预见、无法预防的副作用或伤害事故。
谁应承担损失？
由厂商负责，将费用计入产品成本，最合理。 而不能让毫无抵御能力的消费者个人承担。
2 ）世界各国产品责任法执行相差很大
美国、加拿大的烟草公司 常因不能及时警告消费者烟草、尼古丁对身体的危害及它们的营销策略而遭到攻击。
印度、斯里兰卡等国家的烟草公司 实际上根本不受任何公共福利组织的监督。
由于监督宽松，亚洲和东欧分别成为美国烟草制造商的第一和第二大市场。
加拿大产品责任法仍为“厂商疏忽”原则。
日本的产品过失经济赔偿以实际损失金额为限，也得不到“精神、感情”损失的经济补偿。 索赔者还会被人看作是好打官司的捣乱分子。
产品责任法规（环境）的差异，对产品设计、营销战略的制定有直接的制约作用。
5.4.4 Taxation 5.4.4 税收
国家政府处于许多目的收取收入和销售所得税。
政府还征收间接税（“消费税”）。
除美国外，许多国家收取增值税。
增值税（ value added tax, VAT ）： 对产品生产和分销过程中使产品的价格增加的每一方征收的税。 即产品生产经营的每一环节都征税。
5.4.5 Antitrust （ Antimonopoly ） Laws 5.4.5 反垄断法（反托拉斯法）
用以防止公司固定价格、瓜分市场、获得不公正垄断优势的法律。
这类法律主要致力于以公平价格为消费者提供种类尽可能多的产品。
各主要工业国在反托拉斯法方面的规定较接近，但具体执法差距较大。
1 ）立法差异
（ 1 ）美国的反托拉斯法
二战结束前，反托拉斯法为美国独有。 二战后，反托拉斯法被介绍到别国。
美国的反托拉斯法始于 19 世纪 70年代，主要是当时美
国农场主在几个州州政府的支持下向垄断了美国铁路运输的卡特尔集团抗争的结果。
因此，美国的反托拉斯法既是经济政策的反映，也是社会公共政策的反映。
从经济政策看，反托拉斯法的主要目的是促进竞争，阻止垄断，以提高市场效率。
从社会公共政策的角度看，反托拉斯法的主要目的是保护消费者利益，限制经济权利的过度集中。
美国关于反托拉斯法的主要法规：
1890年的《谢尔曼法》 1914 年的《克雷顿法》（ Clayton Act ） 1914 年的《联邦贸易委员会法》
各法规的条文规定较笼统、模糊，因而法院判决时对这些用语的解释举足轻重。
美国法院对反托拉斯法案件的判决原则：
“ 本质违法”（ per se illegal ）原则
有些行为（勾结操纵价格、伙同限制产量提价、竞争者瓜分用户市场），不管动机如何、效果如何，凡查明有此类行为即违法。
“ 合理判断”（ rule of reason ）原则
有一些行为，需要具体情况具体分析。
从美国发托拉斯法的实践来看，对反托拉斯法的解释和执行有逐步放宽的趋势。
许多原来被认为“本质违法”的行为，现在都改用“合理推断”法则具体分析。
传统的托拉斯法的实践依据“结构论”，主要从市场结构角度来判定托拉斯以及企业行为对市场机构的影响。 据此，垄断或寡头本身就构成违法，亦即“本质违法”。
1970年起，芝加哥学派认为：
反托拉斯要考虑的不是市场结构本身，而主要是市场的效率和实绩（ performance ）。 即一个垄断的行业也可能是有效的，只要市场价格合理，且存在潜在的进入威胁（ threat of entry ），则垄断企业也可按竞争的原则行事。
故，一种市场结构、做法是否会削弱竞争，只有根据其对竞争作用的实际效果判定。
由于芝加哥学派的影响，美国反托拉斯实践在近年有相当重大的变化。
如：厂商对垂直渠道的控制问题。
1911 年、 1976 年的两个判例，均认为厂商对垂直渠道的控制是“本质违法”。 芝加哥学派认为，渠道控制对市场竞争的限制作用，需要区分“品牌内”与“品牌间”（ intra-brand vs. inte
r-brand ）两个方面。
品牌间竞争激烈条件下，垂直控制问题应适用“合理推断”原则。
1977年一判例后，均按“合理推断”裁定。
（ 2 ）欧盟的反托拉斯法
欧盟也有非常严格的反托拉斯法。 适用的都是“合理判断”原则。
（ 3 ）日本的反托拉斯法
日本反托拉斯的立法和执法都与欧美有很大不同。 政策主要是鼓励垄断，限制竞争。 日本的反垄断法律由公平贸易委员会（ Fair Trade Commission ）执行，但执法力度相对较弱。
（ 4 ）韩国反托拉斯法与日本类似
2 ）执法实践差异
（ 1 ）反托拉斯法案提交者
美国的反托拉斯法案，只有少部分是由司法部和联邦贸易委员会提出的，绝大多数（约 90%）由企业提起诉讼。
美国法律规定，败诉方不承担胜诉方的诉讼费用，若胜诉还可能得到极大数目的赔偿，从而使起诉企业有恃无恐，而被诉企业由于潜在风险太大，常倾向于庭外解决。 因此，美国体制有鼓励起诉的倾向。 欧州体制则更多采取事先防止的手段。 企业可以就企业间合作、兼并项目事先向欧盟申请反托拉斯法的豁免。
（ 2 ）反托拉斯法的境外执行问题 （ extraterritorial effect ）
美国司法体系把美国法的适用范围向美国境外延伸的倾向较强。
而欧州政府一般不这样做。
为防止美国法庭把美国反托拉斯法的执行延伸到美国境外，加拿大、澳大利亚、法国、英国于 70年代末、 80
年代初相应通过贸易利益保护法律，禁止他们国家的企业向美国法庭提供反托拉斯案审判所需的文件资料。
从而导致法律境外生效问题。
当今互联网的高速发展使国际商务中法律适用问题的矛盾尖锐性进一步升级。
国际交易场所由原来的地理空间变成了现在的信息空间，原来的“交易地点”概念失去了意义，适用法律的判
定更加困难。
管理人员应密切注视现有立法司法演变。
5.4.6 商务组织与中间商
国际商务活动比国内商务活动的中间环节多。
为控制、管理这些中间环节的业务活动，企业常常需要在国外市场设立一定的管理机构。
设立驻外机构时，企业除需要考虑“市场进入战略因素”（控制因素、竞争因素、组织因素、市场因素）外，还必须考虑海外机构的法律地位，即母公司和海外机构的关系问题。
1 ）国外投资办企业的法律地位
国外投资办企业的法律责任共有两类：
（ 1 ）分支机构（ Foreign Branch ）
a 、企业行为可以视为母公司行为，其法律责任可以追溯到母公司。 b 、分支机构比子公司税负高。 c 、企业可以享受到政府之间双边协议中所规定的各自赋予在本国经营的对方企业的相关优惠和保护。
这些政府间双边友好协定（ Treaties of Friendship ， Commerce and Navigation ）内容因国家
而异，一般包括容许双方在本国办企业，设分支，建分公司，允许居留、旅行，买卖和占有房地产，资金的自由流动，人员产品的非歧视待遇，资产国有化情况下的合理补偿，以及在管理活动上的一定自由。
例如：
韩国和美国之间的双边友好协定规定，双方企业在财务、技术、管理和其它专门人员的人事聘用上，可依据“按企业的需要录用”（ personnel of their choice ）条款。
据此，韩国在美国的分支机构利用该协议就可以避免在美国国内企业用人上的种族和国别（ race and national origin ）歧视问题，避免触犯美国的“反歧视
法”。
但这种优惠不适用于注册为当地法人的子公司。
（ 2 ）子公司（ Subsidiary ）
a 、母公司和子公司的法律责任可以分开。
b 、企业完全接受当地法律管治。 放弃了政府间双边协议中的优惠和保护。
（ 3 ）合股的法律责任
合股企业的法律责任与控股程度有关。
欧盟规定，如果母公司控股为 51%以上，则其子公司行为可追溯到母公司。 因此，许多跨国公司的做法是，在东道国控制集团股，而不是控制全部股的多数股。
如美国公司投资印度时，与印度政府达成协议：
美国公司控股 40%，印度政府控股部分不得超过 30%，其余部分必须售予个人股民。
2 ）国外代理关系的法律地位
企业的很多业务必须通过代理人来进行，而不管企业在当地是否有自己的分公司或管理机构。
代理人主要包括：
推销员、分销商、经纪人、运输代理人、保险代理人、广告代理人、银行等。
（ 1 ）代理关系的两类法律地位
a 、代理商（ agent ）
根据委托人（ principal ）的特定指令执行某项特定功能。
如：企业雇员是代理人。
第三人与代理人发生纠纷时，一般可以向委托人追究法律责任。
b 、独立代理商（ independent agent ） （独立承包商， independent contractor ）
根据委托人的要求相对独立地完成所委托的任务，执行任务时保留相当大的自主权。
如：企业所雇的顾问人员（ consultant ）。
第三人与独立代理人发生纠纷时，一般不能向委托人追究法律责任。
（ 2 ）各国法律对代理制的立法相差很大
法国等国视代理关系为就业关系。 埃及等国禁止外国人充任代理。 有的国家禁止代理人代表委托人签合同。 美国法律对代理关系限制较少，依合同。
成文法的很多国家，法律对代理关系有详细而具体的规定。不论委托人与代理人之间所签订的合同如何规定，代理人都享有该国法律所赋予的权力。
如：回扣下限、欧盟规定的常青合同（ evergreen contract ）。
5.4.7 劳工法、就业法和企业组织法 企业国际商务活动总要涉及劳工问题。
（ 1 ）早期资本主义国家
“自由就业，任意解雇”（ employment at will ）。
（ 2 ）现代发达国家
a 、不同程度采取了带有一定社会主义色彩的保障劳工福利、权益的法律制度。 b 、国与国之间差别很大。
2 ）各国劳工、就业制度的主要区别
（ 1 ）劳工参与管理的程度与方式
a 、西欧国家的企业实行两级管理制 （ two-tiered board structure ）
企业监委会（ supervisory board ）： 负责重大政策制定和关键人事任命。
管理执委会（ management executive committee ）： 负责企业日常经营管理。
德国、荷兰、卢森堡对工人参与管理的权利，从企业监委会的席位上作了保证。
在德国，雇员超过 2000人的企业监委会一半是雇员代表，一半是股东代表。执委会成员人选，需由监委会 2/3以上的多数票通过，而企业高层管理人员在监委会无席位。 根据德国 1952 年通过的《企业组织法》（Works Constitution Act of 1952 ），任何雇员超过 5 人的企业或工厂都必须设立代表员工利益的工委会，其成员从企业的所有雇员中选举产生，是企业的法定组成部分。
凡是有关“关、停、并、转”，削减劳工人数的决定，企业管理部门必须与工委会协商讨论，取得工委会的批准。
b 、美国的体制不同于欧洲
美国体制中的企业董事会相当于德国的企业监委会，但美国企业的董事会构成大约企业监委会，但美国企业的董事会构成大约 1/3 为企业高层管理人员，总裁往往兼任董事长，绝少有员工代表，法律也无没有规定员工代表的比例。
相对而言，德国体制下，工人对企业人事有相当大的发言权，企业管理人员必须同时对股东和员工两方面负责。
美国体制下，工人对企业人事只有被动接受的自由，企业管理人员只对股东负责，为股东创造利润。
（ 2 ）劳工解雇程序和限制
对企业裁员、劳工解雇的权限程序的限制和规定。 裁员和解雇是劳资之间最敏感也是最容易发生纠纷的问题。
企业的用人自由和劳工的就业保障对劳资双方分别是最基本的正当权利，但二者常有矛盾。 由于裁员、解雇问题的潜在风险，各国法律对此都有相应的立法，改变了历史上完全由市场供求决定的情况。
德国：关厂前必须通知工委会，待批准。 英国：解雇工人必须与工会协商。 墨西哥：在企业就业满一年，不得解雇。
有些国家对企业裁员具体做法作了规定。
荷兰：解雇工人的顺序“后进者先出”。 美国：管理方单独决策，“自由雇佣”。
欧洲的劳资双方共同协商的体制对管理部门的权力和灵活性来说虽然是一种限制，但同时也为企业管理提供了较为稳定的政治环境，促进了劳资双方的合作。
德国工会力量很强大，但却很少罢工。
如： 1994 年德国大众的“困难分担”法。 瑞士沃尔沃汽车（ Volvo ）在荷兰和比利时的两家工厂，相距很近，但缺勤率不同。
（ 3 ）被兼并企业劳资协议的责任问题
在美国体制下，兼并企业不对被兼并企业原有的劳工协议负责。
常全面裁员。
欧洲多国，兼并后的新企业继承了被兼并企业的资产及原有的劳动人事协议关系。
（ 4 ）人事和管理活动中的“反歧视法”
企业的管理活动在很大程度上是对人的筛选任用问题，不管是招工招聘还是内部升迁提拔，都有一个区别对待的问题。
区别对待所使用的标准是否合法由反歧视法界定。
根据美国 1964 年制定的《民权法》（ Civil Rights Act of 1964 ），美国企业无论在美国国内和国外都不允许在其管理实践中实行歧视政策。
年龄，禁止歧视 性别，禁止歧视 国别，禁止歧视 种族，禁止歧视 宗教，禁止歧视
婚姻，无规定
5.4.8 Ethics and Social Responsibility 5.4.8 伦理和社会责任
每个国家都有一套法律体系来为个人和企业的行为设立法律界限。
然而，没有一套法律可以完善到对每一种个人和公司行为可能面对的情形作出预测并加以规定。
于是，一些跨国公司及其管理者就利用各国法律之间的差异来牟利。
因此，对于国际商务人士来说，法律问题可能转化为伦理问题。
国际商务管理者必然要面对各种不同的文化。国际商务管理者必然要面对各种不同的文化。
管理者需要遵守各种不同的伦理和社会责任行为准则，这即可能给他们带来巨大的商机，也可能使他们陷入潜在的陷阱。
对跨国公司经营行为的争论，主要包括：
童工、人权、环境、工厂关闭时涉及的问题。
如今，跨国公司必须对其所有员工以及海外市场的交易行为时刻进行监督。
1 ）道德行为（ Ethical Behavior ）
指符合良好的行为或伦理标准规范的个人行为。
伦理问题不同于法律问题。
法律出台后，遵守法律是唯一正确的选择。
伦理不存在绝对的对与错的问题。 具有两面性。 究竟哪个正确，取决于人们怎么看待它。
管理者在决定是要遵守当地的管理惯例还是延续母国的管理方式时，经常会遇到伦理问题。
一种观点认为，公司在任何国家经营时都应该维持母国的经营策略。
另一种观点则赞成古老的谚语“入乡随俗”。 然而，这个古老的哲学理念经常使发达国家的公司在发展中国家经营时遇到麻烦。
例如：耐克公司的越南监工。
案例：案例：“安然症”（ Anronitis ）
安然公司自 1997年至 2001 年 11月 8日，公司将其收入多报了约 6亿美元。
该事件使安然公司股价大跌： 2000.8， 90 美元 2001.11.8事件披露后一个月， 1.01美元。
安然公司被起诉，公司高层在 2006 年认罪伏法。
安然公司的审计公司安达信会计事务所也垮台了。
20022002 年，美国国会通过了萨班斯年，美国国会通过了萨班斯 -- 奥克斯利法案奥克斯利法案（ Sarbanes-Oxley Act ），来管理公司行为。
该法案为公司制定了新的、严格的会计准则和申报程序。
给公司传递的信号是： 捏造会计数据 误传公司的财务健康状况 在对错之间的灰色地带从事经营活动 等行为都是不道德的。
现在，更确切的说是违法的。
2 ）社会责任（ Social Responsibility ）
除了管理者的个人行为要符合道德要求外， 公司经营也需要表现出社会责任感。
即公司除尽法律义务外，应主动平衡投资者、消费者、其他公司和团体之间的利益。
近来，各国政府、工会组织、消费者群体和人权机构都在整合资源以达成共同目标。
如公司自我监督，政府、劳工、人权等问题。
5.5 Managerial Issues of Legal Problems5.5 法律因素的管理问题
5.5.1 法律管理误区
法律问题极为复杂，
企业管理人员最易犯的法律管理错误就是：
消极回避法律问题
1 ）侥幸心理（“鸵鸟政策”）
大多数企业的律师选择行为极不理性。
平时不关心、不学习、不分析有关法律问题，不主动了解法律情况，不早做准备。
对国际商务中可能产生的法律问题不闻不问，能拖就拖，寄希望于不出问题。一旦遇到法律问题，才匆忙寻找律师，寻求援助，这样得到的律师并非真正需要的法律专家。
这是一种侥幸心理的赌博，危害极大。
虽然成本低，但风险大。
效果欠佳。
由于司法体系的复杂性，同一纠纷常常可以从不同角度，在不同法庭按不同的法律起诉、辩护。
若律师选择失当，由于专业水平差异，对审判结果常常有决定性的影响。
2 ） “偶然用法户”的根本劣势
对法律制度的运行机制缺乏了解，忽视了“被动用法”所导致的企业在法律体制中的根本劣势。
法律的制定和执行不是绝对公平的，这种不平等不仅仅是由于诉讼各方在人力、财力、关系方面占有的资源和在打官司时所能调动的力量不等，更在于法律本身的不平等。
美法学家马克 ·格兰特（ Marc Galanter ）对判例法体制下法律的形成作了如下分析。
（ 1 ）审判结果的两部分
一般地，每个案件的审判结果都可以分为两部分：
a 、针对当事人的特定案件的判决。
b 、由判决此案而产生的判例规则。
（ 2 ）诉讼当事人也可可以分为两类：
a 、“重复用法户”（ repeat users ）
实力雄厚，眼光长远，关注全部诉讼案件的总利益，对于由判决结果产生的法律原则更为重视。
对那些估计审判结果对其不利的案件采取庭外解决的方法，对其有利时才以应诉来解决。
久而久之，现存的相关案例就由偏向有利于“重复用法户”的案例构成。
“ 重复用法户”就获得了法律规则优势，即竞争规则优势。
此外，“重复用法户”在专业知识和经验上的累积优势就更明显。
常见的“重复用法户”：
保险公司 监察机关 税务机关
b 、“偶然用法户”（ one-shotters ） （“一次性用法户”）
只关心每一次诉讼的特定结果，即案件的具体得失，而不关心由此产生的判例原则。
“偶然用法户”具有法律规则劣势和知识、经验累积劣势。 常见的“偶然用法户”： 投保人 刑事被告 纳税人
5.5.2 法律管理的正确态度
1 ）提高法律事务管理能力
a 、学习法律知识
企业管理人员应主动了解、学习有关法律知识，全面考虑国际商务供、产、销各经营管理决策的法律问题。
b 、了解法律服务
主动了解法律服务行业，增强选择、管理律师等方面的能力。
2 ）预防为上
在法律纠纷产生以前，就寻求律师，以获取预防性法律服务。
5.5.3 律师管理的四种控制手段
1 ）律师管理的困难
对商业性的法律服务（由企业外部的独立律师事务所所能提供的咨询、代理服务）的有效使用，是一个相当困难的管理问题。
主要原因是委托人利益和律师的代理人利益的潜在冲突（ principal-agent conflict ）。
多数时，律师追求能够解决问题的合理收益（ concensus oriented appropriate result ）， 而非委托人的最大利益（ maximum benefits ）。
这样，律师就取得了最大净收益（ maximum net benefits ），即律师事务费减去律师工作时间的机会成本。
表现：
（ 1 ）代理不力
律师应当做专门调查（ discovery ），为委托人的利益在法庭上“据理力争”。
但实践中，律师更热衷于说服委托人接受相对不利但风险较小的庭外解决。
（ 2 ）损主利己
表现为代理人监守自盗，损害委托人利益，以谋求私利。
例如：美国的投资银行在为委托人代理企业兼并业务时，由于其服务费是按照兼并企业金额的一定百分比提取的，从而使投资银行的金融专家产生了高估兼并企业资产的内在冲动。
会计师、律师、金融家等“损主利己”的频率相当高。
2 ）法律问题管理（律师管理）
从管理上看商业性法律服务，企业面临的法律问题，很大程度上是律师管理问题：
即既要依靠律师的专业知识，又要防止代理人和委托人之间的利益冲突问题。 法律是极为专业的一门学科，且永远处于发展变化之中，法律服务是知识型劳动密集服务，提供服务的代理人是专家、内行。
委托人是外行，很难鉴定代理人的能力、评价法律服务的质量、衡量工作效果和贡献。
专业代理人的管理专业代理人的管理
代理人自我控制
代理人的机会主义行为
委托人控制
社团控制
规章制度控制
（ 1 ）代理人自我控制
知识性劳动者（ professional ）是一种特殊行业，由 ]于知识行业的特性（科技界、医学界、教育界），选择知识性劳动者常带有理想主义色彩。
经济学中的“人生而自私”的人性观不适用于他们。
这些人大多数是热爱本职工作、有献身精神的，关键是委托人应真正予以信任，互相开诚布公，真诚合作，大多数专业知识分子是会尽其所能竭诚服务的。
因此，企业法律管理的关键是选准可信任的合作伙伴。
具体地说，挑选律师时应注意 3C 原则：
成本（ Cost ）：聘用成本。 能力（ Competence ）：律师的能力。 亲和性（ Chemistry ）：企业管理人员与律师之间达成的一种相互信任、紧密合作的人际关系。
企业应善用激励，信任、理解、重用律师，使之用心服务。
（ 2 ）委托人控制
a 、减少可能引起利益冲突的业务安排
在委托专业人员代理企业事务时，各种不同的代理合同会对代理人行为产生不同的影响。 如：钟点付费和出庭此处付费的差异。 企业设计律师聘请合同时，应当仔细分析各种不同合同和不同收费方式，尽量使委托人（重复用法户）的利益与代理人（偶然用法户）的利益一致。
b 、签订长期合同减少代理人的投机倾向
（ 3 ）规章制度控制
雇用专业知识工作者（ professional ）时，企业必须采取适合于专业知识工作特点的内部控制程序。
不能简单地用“最终成果”衡量其工作质量，不宜用简单的数量指标评价。
尽量由企业内懂行的上级或同行来评定，评定标准应该是专业工作者的专业和努力程度。
政府也应制定律师信息公开和管理条例。
（ 4 ）社团控制
专业人员由于其训练和职业的特殊性，其“向心力”往往首先是对其专业（如律师协会等），其次才是对企业。
同行的认可、个人在同行中的声誉往往比企业内的认同和物质刺激更重要。
由于服务业的质量标准无法用样品来检验，专业人员的声望口碑在专业人员的劳动市场上和专业人员所属的社会群体中，起着一种无形的质量监督的内部控制作用。“声望成本”高低。
越是专业团体活跃的地区和专业、专业人员之间的交流越频繁、专业团体与其用户单位之间的接触越多，专业人员渎职的“声望成本”就越高，名声受损的风险就越大。
因此，专业人员的声望市场越发达，声望信息流动越完全，专业人员采取机会主义做法的可能性也越低。
企业应主动参与所在地区（国内、国外）的法律团体，建立非正式的社会和信息网络。
5.6 Business and International Relations 5.6 商务与国际关系
母国与公司经营所在东道国之间的政治关系也会对其国际商务活动产生影响。
良好的政治关系，既扩大商机，又降低风险。
能促进稳定的商务环境，增进许多领域的国际合作。 稳定的政治环境，也需要一个能够迅速、公正地解决争端的法律体系作保障。
5.6.1 联合国（ The United Nations ）
二战后成立，致力于促进世界的和平与稳定。
联合国及其下属众多机构为较贫穷的成员国提供食品、医疗、教育、培训和资金援助。
联合国的资金主要来源于各成员国根据其国民生产总值比例缴纳的会费。
事实上，除了一些具有观察员身份的小国和领土，世界上所有国家都是联合国成员。
2 ）联合国的组成部分（ Main Bodies ）
（ 1 ）联合国大会（ General Assembly ） 所有成员国拥有平等的投票权。
主要讨论并决定联合国宪章所涉及所有事务的行动方案。
还负责批准联合国及其下属部门的开支和预算。
（（ 2 ）安全理事会（ Security Council ）
由 15 个成员国组成。
其中， 5 个常任理事国。 （中国、法国、英国、美国、俄罗斯）
另外 10个国家由联合国大会选举，任期两年。
安全理事会负责保障国际安全与和平。
所有联合国的成员都必须服从安全理事会做出的决定。
（（ 33 ）经济与社会理事会 （ Economic and Social Council ）
负责经济、人权和社会事务，并管理许多更小的组织和专门机构。
联合国贸易和发展会议（ United Nations Conference on Trade and Development, UNCTAD）
这个组织在国际贸易和经济发展领域拥有很大的权限。
（（ 44 ）托管理事会（ Trusteeship Council ）
由联合国安全理事会 5 个常任理事国组成
负责管理所有联合国托管下的受托领土。
（（ 55 ）国际法院 （ International Court of Justice ）
由联合国大会和安全理事会选出的 15名法官组成。
只负责处理国家之间的纠纷； 而不受理个人或个别公司之间发生的案件。
它没有强制司法权。
有时候某些国家可能不服从其裁决。
（（ 66 ）秘书处（ Secretariat ）
在秘书长的领导下，管理整个联合国的运行。
秘书长
是联合国的领导人， 由所有成员国选举产生， 任期五年。
5.6.2 多边协议（多边协议（ Multilateral AgreementsMultilateral Agreements ）
为了建立稳定的商务环境，一些国家已经达成了许多为了建立稳定的商务环境，一些国家已经达成了许多多边协议。多边协议。
多边协议多边协议（（ multilateral agreementsmultilateral agreements ）：
由多个国家缔结的条约。
即使国家关系变了，每一个签约方也得遵守条约的规定。
例如：
根据欧盟条约， 欧盟成员国的 商品 服务 公民 都可以免费出入其他成员国的国界。
即使某个成员国与另一成员国发生冲突，他们也必须遵守该条约。