แผนการบริหารความเสี่ยง...

แผนการบรหารความเสยง

สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน

ประจาปงบประมาณ 2553

คานา

การบรหารคามเสยงนนมความสาคญ และมความจาเปนอยางยงทจะปองกนและควยคมปญหา

ความเสยงในดานตาง ๆ ทอาจเกดขนจากสถานการณทไมแนนอน ซงมผลกระทบตอความสาเรจขององคกร

โดยรวมดงนน “ การบรหารความเสยงทด” คอการทคนในองคกรมหนาทเกยวของทกฝาย ไดมสวนรวมใน

การวเคราะห ตรวจสอบ ประเมนความเสยงและผลกระทบทอาจจะเกดขนกบองคกรอยเสมอ อกทงรวมกบ

วางแผนปอนกน และควบคมใหเหมาะสมกบภารกจเพอลดสภาพปญหาหรอหลกเลยง ความเสยง ทอาจ

สรางความเสยหายหรอความสญเสยใหเกดกบองคกร ไดอยางมประสทธภาพและประสทธผล

แผนบรหารความเสยงของสานกวชาศกษาทวไป พ.ศ.2553ฉบบน จดทาขนเพอใหผปฏบตงาน ไดม

แนวทางการบรหารความเสยงทชดเจน และรายงานกบมหาวทยาลยพจารณาตอไป

สานกวชาศกษาทวไป

มหาวทยาลยขอนแกน

ธนวาคม 2552

สารบญ

หนา

บทท1 บทนา - ประวตความเปนมา 1 - สถานทตง 3 - หองเรยนทใหบรการ 3 - ปรชญา 3 - วสยทศน 3 - พนธกจ 4 - วฒนธรรม 4

บทท2 แผนการบรหารความเสยง - การกาหนดคานาหนกผลกระทบหรอโอกาส สานกวชาศกษาทวไป 5 มหาวทยาลยขอนแกน ประจาปงบประมาณ 2553

- การกาหนดคาคะแนนความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน 7 ประจาปงบประมาณ 2553

- ความเสยงดานกลยทธ สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน 12 ปงบประมาณ 2553

- ความเสยงดานธรรมาภบาล สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน 13 ปงบประมาณ 2553

- ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารสานกวชาศกษาทวไป 14 มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553

- ความเสยงดานบรหารและจดการ สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน 15 ปงบประมาณ 2553

‐ แผนบรหารความเสยง ดานการบรหารองคกรอยางมประสทธภาพ 16

1

แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553

1. บทนา

1.1 ประวตความเปนมา

จากการศกษาหลกสตรระดบปรญญาตรของมหาวทยาลยขอนแกน ณ เดอน มกราคม 2547 ซงม

จานวนทงสน 73 หลกสตร พบวา โครงสรางและจานวนหนวยกตรายวชาศกษาทวไปในแตละหลกสตรม

ความแตกตางกนมาก จานวนหนวยกตรวมในหมวดวชาศกษาทวไปมตงแตตาทสดตามเกณฑมาตรฐาน

หลกสตรของ สกอ. คอ 30 หนวยกต จนถงสงทสดคอ 42 หนวยกต ในสวนของรายวชาพบวา มรายวชา

ศกษาทวไปทมชอแตกตางกนปรากฏในหลกสตรทงหมดรวมถง 155 รายวชา และมรายวชาจานวนมากท

เนอหาไมสอดคลองกบปรชญาของรายวชาศกษาทวไป ซงไมควรจดไวในหมวดวชาศกษาทวไป แตควร

เปนรายวชาพนฐานของวชาชพมากกวา เชน รายวชาทมเนอหาเปนคณตศาสตร หรอวทยาศาสตรลวน ๆ

อาท เคม ฟสกส แคลคลส อลจบรา เปนตน การเลอกและจดรายวชาศกษาทวไปไวในหลกสตรขนอยกบวาม

รายวชาใดเปดสอนอยแลวบาง กจะตดตอคณะหรอภาควชาทรบผดชอบสอนวชานนใหเปดสอน ในบางครง

กอาจไมไดตรงตามความตองการ สภาพของหลกสตรและการจดการศกษาดงกลาวขางตน เปนอปสรรค

อยางมากตอการดาเนนการตามนโยบายของมหาวทยาลย ดงน

1. ไมตอบสนองในดานการพฒนาคณภาพบณฑตตามปรชญาพนฐานของการจดการศกษาทวไป

โดยเฉพาะอยางยงการพฒนาบณฑตใหเปนคนโดยสมบรณ คอ เกง ด และมความสขตามแนวทางใน

พระราชบญญตการศกษาแหงชาต พ.ศ. 2542 และเกณฑมาตรฐานหลกสตรระดบปรญญาตรของ

กระทรวงศกษาธการ

2. ไมเออตอการขยายไปสแนวทางการจดการหลกสตรทหลากหลายและหลกสตรนานาชาต เพราะ

แตละหลกสตรเรยนรายวชาศกษาทวไปทแตกตางหลากหลายจนเกนไป ไมสามารถเทยบโอนกนไดหรอ

เทยบโอนกน ไดนอยมาก นอกจากนจานวนรายวชามจานวนมากถง 155 รายวชา หากมการเปด

หลกสตรใหม คณะทรบผดชอบสอน จะไมสามารถรองรบความตองการของหลกสตรตาง ๆ ได และ

ควบคมไดยาก เนองจากจะขนอยกบวาหลกสตรใหมเหลานน จะเลอกเอารายวชาใดบรรจไวในหลกสตร

2


3. รายวชาศกษาทวไปมขอบเขตเนอหากวางขวาง ทงมนษยศาสตร สงคมศาสตร วทยาศาสตร

เทคโนโลย วทยาศาสตรสขภาพ ฯลฯ ซงอาจารยจากทกคณะสามารถรวมสอนได แตในปจจบนสวนใหญ

เปนรายวชาสงกดคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร และคณะวทยาศาสตร ทาใหมขอจากดในการสอน

และไมสนบสนนใหเกดการใชทรพยากรของมหาวทยาลยรวมกน ทงในดานทรพยากรบคคล และ สง

อานวยความสะดวกตาง ๆ เพอความคมคาและเกดประโยชนสงสด เพอใหการจดการศกษาวชาศกษาทวไป

สามารถตอบสนองมหาวทยาลยในดานการพฒนาคณภาพบณฑตตามปรชญาพนฐานของการ จดการศกษา

ทวไป เออตอการจดการหลกสตรทหลากหลาย และสงเสรมใหเกดการใชทรพยากรรวมกนใหเกดประโยชน

สงสด มหาวทยาลยจงไดออกประกาศมหาวทยาลยขอนแกน (ฉบบท 351/2544) เรอง นโยบายการจด

รายวชาในหมวดวชาศกษาทวไป รวมทงสภามหาวทยาลยขอนแกน ในการประชมครงท 2/2547 เมอวนท

25 กมภาพนธ 2547 กไดมมตเกยวกบการจดการศกษาวชาศกษาทวไป สาหรบหลกสตรระดบปรญญาตร

ของมหาวทยาลยขอนแกน โดยสรปคอ

1. ใหกาหนดกรอบรายวชาศกษาทวไปในทกหลกสตรระดบปรญญาตร ตองสอดคลองกบปรชญา

และวตถประสงคของวชาศกษาทวไป

2. ใหพฒนารายวชาศกษาทวไปใหมเนอหาเชงบรณาการ และจดเปนรายวชากลางของมหาวทยาลย

3. ใหมหนวยงานกลางรบผดชอบ

จากนโยบายดงกลาว มหาวทยาลยขอนแกนจงไดมการศกษาและพฒนารายวชาศกษาทวไปเปน

หลกสตรกลางของมหาวทยาลย โดยกาหนดใหรายวชาศกษาทวไปตองเปนวชาบรณาการ มเนอหาและ

วตถประสงคสอดคลองกบปรชญาและไดประกาศใชหลกสตร วชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกนทได

พฒนาขนมาใหม จานวน 22 รายวชา ตามประกาศสภามหาวทยาลยขอนแกน (ฉบบท 8/2548) ลงวนท 23

กนยายน 2548 หลกสตรใหม พ.ศ.2548 เรองการใชหลกสตร วชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน และ

ประกาศสภามหาวทยาลยขอนแกน (ฉบบท 7/2548) ลงวนท 23 กนยายน 2548 เรอง จดตงสานกวชาศกษา

ทวไป เปนหนวยงานในกากบดแลของฝายวชาการและวเทศสมพนธ มหนาทรบผดชอบการจดการเรยนการ

สอน

3


1.2 สถานทตง

สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ชน 2 อาคารศนยวชาการ

123 มหาวทยาลยขอนแกน อ.เมอง จ.ขอนแกน โทรศพท 0-4320-2585

1.3 หองเรยนทใหบรการ

1.3 ปรชญา

บณฑตของมหาวทยาลยขอนแกนกอปรดวยความร ความสามารถดานทกษะชวต ทกษะการเรยนร

รอบร และมคณธรรม จรยธรรม

1.4 วสยทศน (Vision)

เปนศนยกลางการเรยนรวชาศกษาทวไปทบรณาการ วชาการ วชางาน วชาคน เพอเปนบณฑตทพง

ประสงค

4


1.5 พนธกจ (Mission)

1. บรหารจดการเรยนการสอนรายวชาศกษาทวไป เพอเปนศนยกลางการเรยนรแบบบรณาการ 2. พฒนาหลกสตรรายวชาศกษาทวไป เพอนาไปสคณลกษณะบณฑตทพงประสงค 3. วจยและพฒนาการเรยนการสอนทนาไปสคณลกษณะบณฑตทพงประสงค

1.6 วฒนธรรม

บคลากรมความมงมนในการทางานโดยยดมนในกฎระเบยบและวนย มความรกองคกร ขยน

อดทน ทางานเปนทม มใจบรการ

5


บทท 2

แผนการควบคมความเสยง

สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ประจาปงบประมาณ 2553

ตารางท 1 แสดงการกาหนดคานาหนกผลกระทบหรอโอกาส สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน

ประจาปงบประมาณ 2553

ปจจยเสยง / เกณฑความเสยง คานาหนก/ ผลกระทบ

ดานเหตการณภายในองคกร 90

1 ดานกลยทธ 40

1.1 ดานการผลตบณฑต 1.1.1การสงเกรดลาชาไมเปนไปตามวนเวลาทมหาวทยาลย

กาหนด

1.1.2หองเรยนไมเพยงพอ

1.1.3 อาจารยผสอนไมเพยงพอ

10

15

15 1.2 ดานวจย 2.1ดานวจยสถาบน

- ขาดงบประมาณสนบสนนใหบคลากรจดทาวจยสถาบน

- บคลากรของสานกยงขาดความรและทกษะการทาวจยสถาบน

2.2ดานวจยชนเรยน

- จานวนวจยในชนเรยนของสานกยงมจานวนนอย

10

2.ดานธรรมาภบาล 4.5 การจดสงเอกสารดานประกนคณภาพไมเปนไปตามกาหนด

10

6


ปจจยเสยง / เกณฑความเสยง คานาหนก/ ผลกระทบ

3.เทคโนโลย ดานฐานขอมล

- การนาขอมลลงในระบบฐานขอมล

- ความปลอดภยของระบบสารสนเทศ

ดานโสตทศนปกรณ

- ระบบการจดเกบและการยมคนครภณฑ

- บคลากรและอาจารยผสอนยงขาดความรในดานการใชโสตทศนปกรณ

20

4.การจดการ

4.1 ดานทรพยสน (พสด)

- ไมมสถานทเกบพสดทเหมาะสม (สถานทจากด) ความไมสะดวกในการเบกจายวสด 4.2 ดานการเงน

- การเบกจายเงนไมเปนไปตามขอกาหนดของมหาวทยาลยตามไตร

มาส

- เจาหนาทการเงนยงขาดความรเกยวกบกฎระเบยบทางดานการเงน 4.3 ดานบรหารทรพยากรบคคล

- ไมมระบบฐานขอมลบคลากร - การปฏบตงานของบคลากรในบางกระบวนงานยงไมชดเจน 4.4 ดานความปลอดภยในทรพยสน

20

7


ปจจยเสยง / เกณฑความเสยง คานาหนก/ ผลกระทบ - มทรพยสนสญหาย

ดานเหตการณภายนอกองคกร

- จานวนนกศกษาทเพมขน

10

ตารางท 2 การกาหนดคาคะแนนความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ประจาป

งบประมาณ 2553

ปจจยเสยง ดาน ระดบ 1 ระดบ 2 ระดบ 3 ระดบ 4 ระดบ 5

1.1.1การ

สงเกรดลาชา

ไมเปนไปตาม

วนเวลาท

มหาวทยาลย

กาหนด

ดานกลยทธ ไมมปญหา

ในการ

ปฏบต

ประธาน

รายวชาสง

เกรดชากวา

1 อาทตย

ประธาน



2 อาทตย

ประธาน



3 อาทตย

ประธาน



3 อาทตยขน

ไป

1.1.2

หองเรยนไม

เพยงพอและ

ไดหองเรยน

ลาชา


ในการ

ปฏบต

ได

หองเรยน

กอนเปด

เรยนรอยละ

80


กอนเปด


70


กอนเปด


60


กอนเปด


50

8



1.1.3

อาจารยผสอน

ไมเพยงพอ


ในการ

ปฏบต

มอาจารย

ผสอนรอย

ละ 80 ของ

จานวน

อาจารย

ผสอนท

ตองสอนใน

รายวชา



ละ 70 ของ

อาจารย

ผสอนทตอง

สอนใน

รายวชา



ละ 60 ของ

อาจารย


สอนใน

รายวชา



ละ 50 ของ

อาจารย


สอนใน

รายวชา

- จานวนงานม

วจยมนอย

1.2ดานวจย 2.1ดานวจย

สถาบน

มจานวน

วจย 5 เรอง

มจานวน

วจย4 เรอง

มจานวน


มจานวน


มจานวน


- บคลากรของ

สานกยงขาด

ความรและ

ทกษะการทา

วจยสถาบน

1.2ดานวจย 2.1ดานวจย

สถาบน

บคลากร

รอยละ 80

มคามรและ

ทกษะการ

ทาวจย

สถาบน

บคลากร

รอยละ 70

มคามรและ


ทาวจย

สถาบน

บคลากร

รอยละ 60 ม

คามรและ


ทาวจย

สถาบน

บคลากร




ทาวจย

สถาบน

บคลากร

นอยกวา




ทาวจย

สถาบน

9



- จานวนวจย

ในชนเรยน

ของสานกยงม

จานวนนอย

1.2ดานวจย 2.2ดานวจยชน

เรยน

มจานวน

วจยชน

เรยน 10

เรอง

มจานวน

วจยชน

เรยน 8

เรอง

มจานวน

วจยชนเรยน

6 เรอง

มจานวน


4เรอง

มจานวน


นอยกวา 4

เรอง

4.5 การจดสง

เอกสารดาน

ประกน

คณภาพไม

เปนไปตาม

กาหนด

2.ดานธรรมภบาล

สงตามทน

ตามกาหนด

สงลาชากวา

กาหนด 2

วน


กาหนด 3

วน


กาหนด 4

วน


กาหนด 5

วน

- การนาขอมล

ลงในระบบ

ฐานขอมล


การนาเขา

ขอมล100

เปอรเซนต


ขอมลอยาง

นอยกวา

รอยละ 90

ของขอมล

ทงหมด



นอยกวา

รอยละ 80


ทงหมด



นอยกวา

รอยละ 70


ทงหมด



นอยกวา

รอยละ 60


ทงหมด

- ความ

ปลอดภยของ

ระบบ


มมาตราการ

ทดในการ

เขาถงและม

ระบบ


ทดใรการ

เขาถงแตไม

มระบบ

มมาตรการ

ในการ

เขาถงยงไม

ดพอแตม


ในการ

เขาถงขอมล

ยงไมดพอ

ไมม

มาตรการ

10



- ระบบการ

จดเกบและการ

ยมคนครภณฑ

ดาน

โสตทศนปกร

ณ


และระบบ

ยมคน



ยมคนแตไม

มการ

ตดตาม ม

การ

ปรบปรง



ยมคน ไมม

การตดตาม

และไมม

การ

ปรบปรง



ยมคน ไมม

การตดตาม

และไมม

การ

ปรบปรง

ของสญหาย

ไมม

มาตรการ

- บคลากรและ

อาจารยผสอน

ยงขาดความร

ในดานการใช


ณ

ดาน


ณ

ความถของ

แกไข

ปญหาอยาง

นอยอาทตย

ละ 2 ครง


แกไข

ปญหาอยาง

นอยอาทตย

ละ 4 ครง


แกไขปญหา

อยางนอย

อาทตยละ 6

ครง





ครง




อาทตยละ

10 ครง

- ไมมสถานทเกบพสดทเหมาะสม (สถานทจากด)

ความไม


4.1 ดาน

ทรพยสน

(พสด)

ไมมปญหา

ในการ

ปฏบต

มทจดเกบ

แตไมม

กลไกใน

การ

มทจดเกบท

เหมาะสม

แตแยกเกบ

หลายท

มทจดเกบ

แตไม

ปลอดภย

มทจดเกบท

ไมปลอดภย

แยกเกบ

หลายท ไม

มความ

11



- การเบก

จายเงนไม

เปนไปตาม

ขอกาหนดของ

มหาวทยาลย

ตามไตรมาส


4.2 ดาน

การเงน

เบกจายตาม

มดสวนท

มหาวทยาล

ยกาหนด

ตามไตร

มาสท


ยกาหนด

เบกจายได

นอยกวา

รอยละ 80

ตามท


ยกาหนด

ตามไตร

มาส


นอยกวา

รอยละ 60

ตามท


ยกาหนด

ตามไตร

มาส


นอยกวา

รอยละ 40

ตามท


ยกาหนด

ตามไตร

มาส


นอยกวา

รอยละ 20

ตามท


ยกาหนด

ตามไตร

มาส

- เจาหนาทการเงนยงขาดความรเกยวกบกฎระเบยบทางดานการเงน

-


4.2 ดาน

การเงน

มหนงสอ

ถกตกลบ

จาก

สวนกลาง


เรอง

มหนงสอ

ถกตกลบ

จาก



เรอง

มหนงสอ

ถกตกลบ

จาก



เรอง

มหนงสอ

ถกตกลบ

จาก



เรอง

มหนงสอ

ถกตกลบ

จาก



เรอง

- ไมมระบบฐานขอมลบคลากรทครบถวนถกตอง


4.3 ดาน

บรหาร

ทรพยากร

บคคล

มระบบ


มระบบ


บคคลแตยง

ขาดการ

ปรบปรง

และพฒนา

มระบบ


บคลากร

แตขอมลยง

ไมไม

ไมมระบบ


บคลากรแต

มขอมล

ตามทตาง ๆ

ไมมระบบ


บคลากร

12



- การปฏบตงานของบคลากรในบางกระบวนงานยงไมชดเจน

-


4.3 ดาน

บรหาร

ทรพยากร

บคคล


ในทาง

ปฏบต

มกระบวน

และแผน

งานท

ชดเจน

แตบคลากร

ปฏบตไม

ชดเจน

ม

กระบวนงา

น

แตไมม

แผนงาน

แตบคลากร

ปฏบตไม

ชดเจน

ไมม


นไมม

แผนงาน

การ

ปฏบตงาน

ไมชดเจน

เกดความ

ลาชา

ไมม


นและ

แผนงาน

และ

บคลากร


เกดความ

ลาชา

- มทรพยสนสญหาย


4.4 ดานความ

ปลอดภยใน

ทรพยสน


ในทาง

ปฏบต

มทรพยสน

สญหาย

เดอนละ

มากกวา 1

ครงตอป


สญหาย

เดอนละ


ครงตอป


สญหาย

เดอนละ


ครงตอป


สญหาย

เดอนละ


ครงตอป

ตารางท 3 แสดงความเสยงดานกลยทธ สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553

ลาดบท ปจจยเสยง ระดบคะแนนความเสยง

1 ดานกลยทธ

1.1 ดานการผลตบณฑต

13



1.1.1การสงเกรดลาชาไมเปนไปตามวนเวลา

ทมหาวทยาลยกาหนด

5

1.1.2หองเรยนไมเพยงพอ 3

1.1.3 อาจารยผสอนไมเพยงพอ 3

1.2 ดานวจย

1.2.1ดานวจยสถาบน

- มจานวนวจยสถาบนนอย 3

- บคลากรของสานกยงขาดความรและ

ทกษะการทาวจยสถาบน

4

1.2.2 ดานวจยชนเรยน 5

- จานวนวจยในชนเรยนของสานกยงม

จานวนนอย

ตารางท 4 แสดงความเสยงดานธรรมาภบาล สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553


2 ดานธรรมาภบาล - การจดสงเอกสารดานประกนคณภาพไมเปนไปตามกาหนด

5

14


ตารางท 5 แสดงความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารสานกวชาศกษาทวไป

มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553

ลาดบ

ท

ปจจยเสยง ระดบคะแนนความเสยง

3 ดานเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

1.1 ดานฐานขอมล

- การนาขอมลลงในระบบฐานขอมล 5

- ความปลอดภยของระบบสารสนเทศ 5

1.2 ดานโสตทศนปกรณ

- ระบบการจดเกบและการยมคนครภณฑ 3

- บคลากรและอาจารยผสอนยงขาดความรใน

ดานการใชโสตทศนปกรณ 3

15


ตารางท 6 แสดงความเสยงดานบรหารและจดการ สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน

ปงบประมาณ 2553

ลาดบ

ท

ปจจยเสยง ระดบคะแนนความเสยง

4 ดานบรหารและจดการ


- ไมมสถานทเกบพสดทเหมาะสม (สถานทจากด) ความไมสะดวกในการเบกจายวสด

3

1.2 ดานการเงน

- การเบกจายเงนไมเปนไปตามขอกาหนดของ

มหาวทยาลยตามไตรมาส

4


3

1.3 ดานบรหารทรพยากรบคคล

- ไมมระบบฐานขอมลบคลากร

5


4

1.4 ดานความปลอดภยในทรพยสน


3

16


ตารางท 7 แผนบรหารความเสยง ดานการบรหารองคกรอยางมประสทธภาพ

วตถประสงคของการ

ควบคม

รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ

ความเสยง

รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ

1. ดานกลยทธ

1.1 ดานการผลตบณฑต

1.1.1การสงเกรดลาชาไมเปนไปตามวนเวลาทมหาวทยาลยกาหนด

5 4 20 RM 1 - จดทาปฏทนการสงเกรดและแจงใหประธานรายวชาใหความรวมมอ

- มการประชมอาจารยผสอนเพอตรวจสอบคะแนนเกบของนกศกษากอนสอบปลายภาค

- มหนงสอตดตาม

กลมภารกจวชาการ

17



ควบคม




- ขอความรวมมอใหอาจารยออกขอสอบแบบปรนย เพอลดภาระงานและระยะเวลาในการตรวจขอสอบ

1.1.2 หองเรยนไมเพยงพอ 3 3 9 RM 2 - จดตารางสอน

ตารางสอบลวงหนา

ตามทมหาวทยาลย

18



ควบคม




1.1.3 อาจารยผสอนไม 3 3 9 RM 3 - ของบประมาณใน

การจางอาจารยท

19



ควบคม




- จดทาแผนการสรร

หาและคดเลอก

อาจารยผสอนเพม

- ขอความอนเคราะห

จากคณะตาง ๆ ใน

การสงอาจารยใน

สงกดมารวมสอน

ตามสดสวนจานวน

นกศกษา

20



ควบคม




1.2 ดานวจย

1.2.1 ดานวจยสถาบน

- มจานวนงานวจยสถาบน

นอย

3 4 12 RM 4 - กาหนดเปาหมาย

ของการวจยสถาบน

ใน ป 2553 ให

ชดเจน

- สานกฯ สนบสนน

งบประมาณในการ

ทาวจยสถาบน

21



ควบคม




- บคลากรของสานกยงขาด

ความรและทกษะการทาวจยสถาบน

4 3 12 RM 5 - จดโครงการ

ฝกอบรมดานวจย

สถาบนเพอพฒนา

บคลากรของสานกฯ

1.2.2 ดานวจยชนเรยน

- จานวนวจยในชนเรยนของสานกยงมจานวนนอย

5 4 20 RM 6 - กาหนดเปาหมาย

ในการทาวจยในชน

เรยน ในป 2553 ให

ชดเจน

- จดหาแหลงทน

สนบสนน

งบประมาณในการ

ทาวจยในชนเรยน

22



ควบคม




2. ดานธรรมาภบาล

- การจดสงเอกสารดานประกน

คณภาพไมเปนไปตามกาหนด

5 5 25 RM 7 กลมภารกจแผนและ

สารสนเทศ

3.ดานเทคโนโลยและ

สารสนเทศ 3.1 ดานฐานขอมล

- การนาขอมลลงในระบบ


5 4 20 RM 8 - มแผนการอบรมเพอใหความรกบบคลากรในการใชฐานขอมล

- มแผนการนาขอมลบนทกลงในระบบ

- มการมอบหมาย

23



ควบคม




- ความปลอดภยของระบบ

สารสนเทศ

5 5 25 RM 9 - กาหนดมาตรการ

รกษาความปลอดภย

ของระบบ

- มอบหมาย

ผรบผดชอบเปนลาย

ลกษณอกษร

- มการตดตาม

ประเมนผลอยเปน

24



ควบคม




3.2 ดานโสตทศนปกรณ

- ระบบการจดเกบและการยมคน

ครภณฑ

3 4 12 RM 10 - จดทาแนวปฏบต

ในการยมคน

โสตทศนปกรณแจง

ใหบคลากรไดรบ

ทราบและถอปฏบต

- บคลากรและอาจารยผสอนยงขาด

ความรในดานการใช

โสตทศนปกรณ

3 3 9 RM 11 - จดทาคมอในการ

ใชโสตทศนปกรณ

- จดอบรมผชวย

อาจารยในการใช

โสตทศนปกรณ

25



ควบคม




26



ควบคม

รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบความเสยง


4. ดานบรหารและการจดการ


- ไมมสถานทเกบพสดทเหมาะสม (สถานทจากด)

ความไมสะดวกในการเบกจายวสด

3 3 9 RM 12 - จดหาสถานทและตสาหรบเกบพสด

- หารอรวมกบงาน

พสด กองคลง เพอ

หาวธการในการ

จดสงวสด

กลมกจบรหาร

งานทวไป

4.2 ดานการเงน

- การเบกจายเงนไมเปนไปตาม

ขอกาหนดของมหาวทยาลยตามไตร

มาส

4 4 16 RM 13

- มการวางแผนการ

ใชเงน

- มการตรวจสอบ

ตดตาม การใชเงน

ตามแผน

กลมกจบรหาร

งานทวไป

27



ควบคม



- มการรายงานการ

ใชเงนทกเดอน

- จดทาคมอการ



3 3 9 RM 14 - รวบรวมระเบยบ

ดานการเงนเพอใช

อางอง

- สงเจาหนาทไป

อบรมเกยวกบ

ระเบยบทางดาน

การเงนทจดโดย


28



ควบคม



4.3 ดานบรหารทรพยากรบคคล

- ไมมระบบฐานขอมลบคลากร

5

4

20

RM 15

- พฒนาระบบฐานขอมลบคลากร


4 5 20 RM 16 -จดทากระบวนงาน

และถายทอดให

ผรบผดชอบไดเขาใจ

และถอปฏบต

4.4 ดานความปลอดภยในทรพยสน


3

5

15

RM 17

- ตดตงกลองวงจรปด

เปลยนกญแจหอง

สานกงาน และ

29



ควบคม



แผนการบริหารความเสี่ยง...

Documents