FACULDADE DE ECONOMIA E FINANAS IBMECPROGRAMA DE PS-GRADUAO E PESQUISA EM

ADMINISTRAO E ECONOMIA

DISSERTAO DE MESTRADO PROFISSIONALIZANTE EM ADMINISTRAO

A ESCOLA DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO NOS ARTIGOS ACADMICOS RECENTES

FLAVIA FERREIRA PIAZZA

ORIENTADOR: Prof. Dr. Luiz Alberto Nascimento Campos Filho

Rio de Janeiro, 28 de dezembro de 2006.

A ESCOLA DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO NOS ARTIGOS ACADMICOS RECENTES

FLAVIA FERREIRA PIAZZA

Dissertao apresentada ao curso de Mestrado Profissionalizante em Administrao como requisito parcial para obteno do Grau de Mestre em Administrao. rea de Concentrao: Administrao Geral

ORIENTADOR: Prof. Dr. Luiz Alberto Nascimento Campos Filho

Rio de Janeiro, 28 de dezembro de 2006.

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A ESCOLA DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO NOS ARTIGOS ACADMICOS RECENTES

FLAVIA FEREIRA PIAZZA

Dissertao apresentada ao curso de Mestrado Profissionalizante em Administrao como requisito parcial para obteno do Grau de Mestre em Administrao. rea de Concentrao: Administrao Geral Avaliao: BANCA EXAMINADORA:

_____________________________________________________ Professor DR. LUIZ ALBERTO NASCIMENTO CAMPOS FILHO (Orientador) Instituio: Faculdades de Economia e Finanas IBMEC

_____________________________________________________ Professor DR. PAULO JOS LENTINO PROCHNO Instituio: Faculdades de Economia e Finanas IBMEC

_____________________________________________________ Professor DR. JORGE FERREIRA DA SILVA Instituio: Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro

Rio de Janeiro, 28 de dezembro de 2006.

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FICHA CATALOGRFICA

658.4012 P584

Piazza, Flavia Ferreira. A escola do planejamento estratgico nos artigos acadmicos recentes / Flavia Ferreira Piazza - Rio de Janeiro: Faculdades Ibmec, 2006. Dissertao de Mestrado Profissionalizante apresentada ao Programa de Ps-Graduao em Administrao das Faculdades Ibmec, como requisito parcial necessrio para a obteno do ttulo de Mestre em Administrao. rea de concentrao: Administrao Geral. 1. Estratgia. 2. Administrao. 3. Planejamento Estratgico

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DEDICATRIA

A minha famlia e amigos pelo apoio, pacincia, dedicao e carinho. Ao Sean, companheiro de todas as horas, por ter compreendido meus objetivos.

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AGRADECIMENTOS

A autora agradece UNICAMP pelo acesso base de dados Social Science Citation Index (SSCI) e Fundao Getlio Vargas de So Paulo pelo acesso ao acervo de sua biblioteca e s bases de dados Journal of Citation Reports e A to Z.

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RESUMO Aps a dcada de 70 a Escola do Planejamento Estratgico sofreu crticas s suas premissas devido sua rigidez e formalizao. O presente estudo se prope a identificar semelhanas e diferenas da Escola do Planejamento Estratgico, conforme apresentada por Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000) dentre o contedo de artigos classificados como relevantes e recentes sobre o tema. Por meio de uma anlise citacional foram selecionados 29 artigos considerados os mais relevantes e recentes, publicados entre janeiro de 2004 e novembro de 2006, sobre planejamento estratgico. No limite da metodologia no foi possvel constatar diferenas ou semelhanas substanciais da Escola do Planejamento Estratgico dentre os artigos selecionados para leitura.

Palavras Chave: planejamento estratgico; estratgia, anlise citacional.

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ABSTRACT After the 70s the Strategic Planning School was criticized on its premises due to its rigidity and formalization. This study proposes to identify similarities and differences from the Strategic Planning School, as presented by Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000) among the content of academic articles classified as relevant and recent on the theme. Citational analysis was used to select 29 articles considered the most relevant and recent, published between January 2004 and November 2006, on strategic planning. The methodology used did not leas to the identification of similarities and differences from the Strategic Planning School among the selected articles.

Key words: strategic planning, strategy, citational analysis.

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LISTA DE FIGURAS

Figura 1 Metodologia aplicada no processo de seleo dos artigos do core ................. 22 Figura 2 Metodologia aplicada no processo de seleo dos artigos finais ...................... 26 Figura 3 Quantidade de artigos por ano ......................................................................... 29

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LISTA DE TABELAS

Tabela 1 Artigos por peridico ........................................................................................ 30 Tabela 2 Artigos por peridico dos autores que mais publicaram.................................. 31 Tabela 3 Artigos mais citados do core .......................................................................... 32

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LISTA DE ABREVIATURAS

SSCI JCR ISI RBT RBV

Social Science Citation Index Journal of Citation Reports Institute for Scientific Information Resource-Based Theory Resource-Based View

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SUMRIODEDICATRIA.................................................................................................................. V AGRADECIMENTOS.......................................................................................................VI RESUMO ......................................................................................................................... VII LISTA DE FIGURAS .....................................................................................................VIII LISTA DE TABELAS......................................................................................................... X LISTA DE ABREVIATURAS...........................................................................................XI CAPTULO 1 INTRODUO......................................................................................... 1 CAPTULO 2 A ESCOLA DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO........................... 4 2.1. SURGIMENTO DA ESCOLA DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO ......................................... 4 2.2. CARACTERSTICAS DA ESCOLA DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO ................................. 7 2.3. CRTICAS ESCOLA DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO ............................................... 13 CAPTULO 3 METODOLOGIA................................................................................... 15 3.1. ANLISE CITACIONAL ................................................................................................ 15 3.2. CORE...................................................................................................................... 18 3.2.1. Artigos do core............................................................................................... 19 3.2.2. Livros do core ................................................................................................ 21 3.2.3. Consolidao...................................................................................................... 23 3.3. ARTIGOS RECENTES SOBRE PLANEJAMENTO ESTRATGICO.......................................... 23 3.4. IDENTIFICAO DE SEMELHANAS E DIFERENAS ....................................................... 27 CAPTULO 4 RESULTADOS ....................................................................................... 28 4.1. RESULTADO DA APLICAO DA METODOLOGIA .......................................................... 28 4.2. IDENTIFICAO DAS SEMELHANAS E DIFERENAS DA ESCOLA DE PLANEJAMENTO ESTRATGICO ................................................................................................................... 32 4.3. IDENTIFICAO DE SEMELHANAS ENTRE OS ARTIGOS SELECIONADOS........................ 35 CAPTULO 5 CONSIDERAES FINAIS.................................................................. 39 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS .............................................................................. 43 ANEXO A LIVROS E ARTIGOS DO CORE ........................................................... 47 ANEXO B ARTIGOS SELECIONADOS PARA IDENTIFICAO DAS CARACTERSTICAS DA ESCOLA DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO........... 50

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Captulo 1 Introduo

Em 1994, Henry Mintzberg descreveu em seu livro The Rise and Fall of Strategic Planning as principais falcias sobre planejamento estratgico e apresentou motivos para concluir que a utilizao conjunta das palavras planejamento e estratgia seria um paradoxismo (Mintzberg, 1994, p.321), uma juno de conceitos contraditrios. Ao mesmo tempo em que os estudos de Mintzberg encontraram apoio na academia (Barry e Elmes, 1997; Simpson, 1998; Brock e Barry, 2003), indicando os problemas do planejamento formal, outros pesquisadores argumentavam que o planejamento estratgico no havia perdido o seu valor e sim se modificado, adaptando-se s necessidades das corporaes, inseridas em um aumento da complexidade do mercado (Taylor, 1997; Wilson, 1998; Andersen, 2000). Esses acadmicos argumentaram que a contnua busca por melhorias teria modificado o planejamento estratgico flexibilizando sua formalizao (Wilson, 1998). O presente estudo se prope a identificar semelhanas e diferenas da Escola do Planejamento Estratgico, conforme apresentada por Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000) dentre o contedo de artigos classificados como relevantes e recentes sobre o tema. Por meio de uma anlise citacional foram selecionados 29 artigos considerados os mais relevantes e recentes, publicados entre janeiro de 2004 e novembro de 2006, sobre planejamento estratgico de um total de 2967 artigos sobre o tema e seus contedos avaliados de forma a identificar essas semelhanas e diferenas. Em seu estudo sobre artigos publicados no Strategic Management Journal entre 1980 e 2006, Piazza e Campos Filho (2006) constaram reduo na quantidade artigos sobre

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planejamento estratgico publicados. De acordo com o estudo em questo essa reduo poderia indicar a possibilidade de reduo de interesse em pesquisas sobre o tema ou, mais provavelmente, sua transformao. Assim, buscando identificar no que se transformaram as pesquisas publicadas sobre planejamento estratgico, se houve sua flexibilizao para uma melhor adaptao s necessidades corporativas devido velocidade das mudanas de mercado na atualidade, avaliou-se o contedo dos artigos considerados como a evoluo das teorias que iniciaram essa Escola de Pensamento (Mintzberg, Ahlstrand e Lampel, 2000). Sendo assim, essa pesquisa procura identificar as semelhanas e diferenas que a Escola do Planejamento apresenta na atualidade, por meio da leitura e comparao dos contedos de artigos considerados como representativos, publicados entre 2004 e 2006 em peridicos relevantes para o meio acadmico. Os resultados apresentados procuraram identificar semelhanas e diferenas da Escola do Planejamento Estratgico dentre os artigos selecionados, procurando tendncias, novas linhas de pensamento e mesmo caminhos diferentes de pesquisa, como a concentrao de estudos dobre resource-based theory e sobre a Escola do Aprendizado. No limite da metodologia no foi possvel constatar diferenas ou semelhanas substanciais da Escola do Planejamento estratgico dentre os artigos selecionados para leitura do contedo. A dissertao est organizada em trs captulos principais, afora a introduo e as consideraes finais, nos quais so apresentados uma reviso das caractersticas da Escola de Planejamento, a Metodologia de Pesquisa e os Resultados. O Captulo 2 apresenta a Escola do Planejamento por meio de suas premissas. Tambm expe as principais crticas do meio acadmico a essa escola de pensamento. O terceiro captulo detalha a metodologia de pesquisa desenvolvida, baseada em uma anlise citacional dos artigos e livros sobre o tema do estudo, concluindo pela identificao dos 29 artigos considerados mais relevantes e recentes

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sobre o tema. O Captulo 4 apresenta os resultados da avaliao do contedo dos artigos selecionados, procurando identificar as caractersticas originais da escola de pensamento, novas tendncias e vieses.

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Captulo 2 A Escola do Planejamento Estratgico

O presente captulo apresenta um referencial terico sobre planejamento estratgico, tomando como base a Escola do Planejamento Estratgico descrita por Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000). Optou-se por utilizar essa escola de pensamento, sob a tica desses autores, por apresentar as escolas sob ponto de vista criterioso focalizando os diferentes aspectos da formulao estratgica (Mintzberg, Ahlstrand e Lampel, 2000, p. 13) Os conceitos aqui apresentados serviram como referncia na anlise dos resultados dessa pesquisa, apresentados no Captulo 4. O captulo est divido em 3 sees. A primeira apresenta a Escola do Planejamento e seu contexto, inserido no estudo acadmico das estratgias empresariais. Em seguida so descritas caractersticas da Escola do Planejamento Estratgico, assim como foi concebida inicialmente. Por fim so consideradas as crticas apresentadas no meio acadmico a essa escola de pensamento.

2.1. Surgimento da Escola do Planejamento Estratgico

Por quase dois mil anos, o uso do termo estratgia limitou-se basicamente ao uso militar (Ghemawat, 1998, p.2) sendo definido como o uso das batalhas para o objetivo da guerra (Clausewitz, 1976 apud Ghemawat, 1998, p.2 traduo livre). Sua aplicao na rea da administrao de empresas iniciou-se possivelmente pelo uso da expresso business policy em meados do sculo 20 (Hoskisson, 1999). Ainda no existe um consenso acerca de

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uma definio para o termo estratgia. Para Ansoff as regras de deciso e as diretrizes que permitem o crescimento ordenado e com lucros de uma empresa caracterizam a estratgia (1965, p.87). J para Chandler (1962), a estratgia descreve a ligao essencial entre a empresa e o ambiente. Andrews, por sua vez, inclui em sua definio os objetivos, polticas e planos de forma a definir em qual negcio a empresa atua ou deveria atuar (Andrews apud Schendel e Hofer, 1979, p. 9). De forma mais genrica, Hofer e Schendel (l979, p. 11) definiram estratgia por meio de quatro componentes: escopo, recursos e competncias, vantagem competitiva e sinergia. Apesar de no inclurem os termos objetivo e metas, indicam que a estratgia tem como finalidade atend-los. Uma vez que as definies de estratgia so mltiplas e comumente envolvem temas como recursos, vantagens competitivas, orientaes de aes geogrficas e tantas outras variveis, cabe perguntar como possvel uma empresa ter uma estratgia, aplic-la e fazer com que permeie suas diferentes unidades. A Escola de Planejamento Estratgico se apresenta como uma das maneiras para formalizar a organizao desses temas e auxiliar na formulao da estratgia, sua implementao e seu controle (Mintzberg, 1994). O uso formal de procedimentos, treinamentos e anlises, de acordo com Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000), era adequado prtica empresarial poca do desenvolvimento dessa escola, na dcada de 70. Assim como no caso do termo estratgia, o planejamento estratgico tambm encontra inmeras definies. Para Peter Drucker, trata-se de um processo contnuo de decises empresariais sistemticas com o melhor conhecimento possvel do futuro; organizando sistematicamente o esforo necessrio para se tomar essas decises e medindo os resultados contra as expectativas por meio de feedback (Drucker, 1972, p. 23 traduo livre). De

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forma mais curta, Peter Lorange define o planejamento estratgico como uma ferramenta para auxiliar gestores em suas decises estratgicas (1980, p. 1 traduo livre). Apesar de ter crescido na dcada de 70, a Escola do Planejamento originou-se em meados da dcada de 60, e teve como um de seus livros mais influentes Corporate Strategy, publicado em 1965 por Ansoff (Mintzberg, Ahlstrand e Lampel, 2000). O surgimento dessa Escola veio atender a problemas das corporaes que se viam em condies de reduo de competitividade e diminuio de resultados e buscavam por novas tcnicas de gerenciamento (Ansoff, 1988, p. 165). As tcnicas at ento utilizadas como o controle financeiro e oramento de longo prazo no apresentavam mais os resultados esperados e isso era atribudo ao aumento da complexidade do ambiente corporativo, s turbulncias do mercado (Ansoff, 1988, p. 15). Aps ter sido intensamente aplicada em empresas de acordo com seu formato original, principalmente na dcada de 70, a Escola do Planejamento Estratgico teve sua importncia reduzida e passou a sofrer crticas do meio acadmico, tendo como seu principal crtico Henry Mintzberg (Brock e Barry, 2003). As crticas usualmente apontavam a rigidez e excesso de formalizao como as causas do principal problema: a falha em obter resultados positivos (Wilson, 1994). Em resposta s crticas de Mintzberg Escola do Planejamento Estratgico, Ansoff (1994) mostra uma viso reformulada e mais flexvel do tema. Por meio da adoo do nome Gerenciamento Estratgico, Ansoff apresenta em 1994 novos formatos para a aplicao do processo de planejamento, permitindo a flexibilidade da formalizao e do controle, alm de considerar o tema das estratgias emergentes, o que seria difcil dentro das premissas da Escola do Planejamento Estratgico frente limitao do pensamento criativo.

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A velocidade das mudanas no ambiente corporativo devido a desregulamentaes, privatizaes, convergncia de tecnologias e a globalizao apontada por Taylor (1997) como a principal fora para a mudana do planejamento estratgico. O novo formato dado ao planejamento permitiria a adequao a essas mudanas, levando a anlises em real-time e decises compartilhadas nos diversos nveis hierrquicos da empresa. Taylor aponta como um dos maiores desafios dessa adequao a necessidade de desenvolver e implementar estratgias para alianas e joint ventures, e parcerias com fornecedores e clientes (Taylor, 1997, p.335 traduo livre). Apesar das crticas, o prprio Mintzberg indica como grandes contribuies da Escola do Planejamento Estratgico a instrumentalizao, permitindo a obteno de dados que permeiem a estratgia e sua anlise, e os planejadores, como profissionais catalisadores do pensamento estratgico (Mintzberg, Ahlstrand e Lampel, 2000, p. 65). Na prxima seo so apresentadas algumas das caractersticas da Escola do Planejamento Estratgico e, em seguida, as crticas apresentadas pelo meio acadmico a essa escola de pensamento.

2.2. Caractersticas da Escola do Planejamento Estratgico

Apesar das diferentes definies do termo planejamento estratgico encontradas na academia, algumas caractersticas so constantemente identificadas na literatura e podem auxiliar num entendimento do contedo dessa escola de pensamento. De acordo com King e Cleland (1978), o uso do processo de planejamento estratgico permitia s empresas definir: Misso: define qual a contribuio que a empresa pretende trazer para seus stakeholders;

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Objetivos: posies que a empresa pretende atingir no futuro; Metas: medidas que a empresa pretende atingir durante o perodo em que busca seus objetivos;

Programas e Projetos: atividades para alocao dos recursos da empresa; Estratgia: a maior contribuio do processo e que permite a definio da direo que a empresa tomar para chegar a seus objetivos (King e Cleland, 1978, p. 51). J para Ackoff (1970), o planejamento pode ser dividido em partes que devero ser

analisadas separadamente, sendo elas: Fins: especificao de objetivos; Meios: escolha de polticas, programas, procedimentos e prticas; Recursos: determinao dos tipos e quantidades de recursos necessrios, como sero gerados ou adquiridos e como sero alocados s atividades; Implementao: especificao dos procedimentos para tomada de decises e uma forma de organiz-los para que ocorram; Controle: especificao de procedimentos para antecipar e detectar erros e falhas no plano e preveni-los de forma contnua.

Pode-se verificar algumas caractersticas em comum entre as perspectivas de King e Cleland (1978) e Ansoff (1988), assim com de outros estudiosos. As premissas que caracterizam a Escola do Planejamento Estratgico (Mintzberg, Ahlstrand e Lampel, 2000) auxiliam na identificao dessas caractersticas. Fazendo uso das trs premissas descritas por Mintzberg, Ahlstrand e Lampel, em seu livro Safri de Estratgia (2000), so descritas a seguir algumas caractersticas do tema.

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Processo controlado e consciente de planejamento formal, decomposto em etapas delineadas por checklists e apoiadas por tcnicas: Umas das principais caractersticas da literatura sobre planejamento estratgico o controle e a hierarquizao das atividades (Andersen, 2000). Peter Lorange indica em seu livro Corporate Planning (1980) a melhor forma para alocar recursos e identificar opes estratgicas de forma a permitir a melhor adaptao da empresa ao meio em que est inserida. A hierarquizao permite que cada grupo de gestores se dedique a uma parte do planejamento de forma organizada de modo que, ao final do processo, a estratgia esteja pronta para ser implementada. Lorange, Morton e Ghoshal (1986, p.17) afirmam que o planejamento estratgico e o controle so dois lados da mesma moeda, no havendo planejamento estratgico se no houver o controle. Camillus (1986) descreve as etapas do processo de planejamento estratgico como uma seqncia de atividades sendo finalizadas pela documentao dos resultados do processo e auxiliadas por matrizes que permitem a avaliao de cada etapa, garantindo seu controle e formalizao. Talvez uma das mais conhecidas ferramentas do planejamento estratgico seja a anlise SWOT, herana da Escola do Design (Mintzberg, Ahlstrand e Lampel, 2000), em que se pretende identificar os pontos fortes e fracos internos organizao (strenghts and weakenesses) assim como as oportunidades e ameaas impostas pelo ambiente externo (opportunities and threats), conforme descrito por Wright, Kroll e Parnell (2000, p. 86). Tambm uma outra ferramenta para o planejamento estratgico, o planejamento por cenrios permite uma viso das incertezas futuras, permitindo a

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explorao de vises alternativas dos fatores macroeconmicos e macropolticos que possam afetar o desempenho das empresas (Porter, 1985, p.446). De acordo com Van der Heijden, o objetivo do planejamento por cenrios desenvolver um projeto estratgico que traga bons resultados na maioria dos cenrios avaliados (Van der Heijden, 2005, p. 4). Para orientar os executivos a identificar os objetivos e metas da empresa, perguntas eram feitas: Em que rea de negcio atuamos?, Que tipo de ambiente podemos esperar em nossa operao? at chegar aos detalhes do planejamento Qual budget deve ser definido para essa unidade de negcios? (Vancil e Lorange, 1975), indicando cada etapa do processo do planejamento. Para Ackoff (1970, p.3), a fragmentao do processo em fases ou estgios necessria pois as decises a serem tomadas so muito complexas para serem resolvidas de uma s vez.

Responsabilidade por todo o processo com o executivo principal; a responsabilidade pela execuo dos planejadores: O processo de planejamento estratgico possibilitou a contratao de profissionais especializados no processo do planejamento, os planejadores, responsveis pelo desenvolvimento da estratgia (Mintzberg, Ahlstrand e Lampel, 2000, p. 51). Os planejadores seriam os responsveis por desenvolver e implementar a estratgia, assim como administrar e gerenciar o processo de planejamento (Lorange, 1980, p. 165). Da mesma forma, seriam responsveis por analisar informaes relevantes, assim como avaliar os resultados do processo de planejamento (Mintzberg, 1994).

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Independentemente da existncia dos planejadores, o principal responsvel pelo processo seria o CEO. Apesar de delegar tarefas aos planejadores e outros executivos da empresa, a deciso final cabe ao CEO e, portanto, toda a responsabilidade pelo processo (Andersen, 2000, p. 186). Lake (2004, p.3) recomenda ao planejador que faa seu CEO/executivo escolher o cenrio que mais gosta e continuar o trabalho a partir da. Tamanha a responsabilidade dos profissionais envolvidos no processo de planejamento estratgico que Lorange (1980) apresenta em um captulo de seu livro o papel dos planejadores e do CEO. A esse ltimo foi atribuda a maior das responsabilidades pelo processo de planejamento e, devido a isso, Lorange (1980) desenvolve uma anlise da influncia do estilo de gesto do CEO na definio da estratgia empresarial.

As estratgias surgem prontas ao final do processo de planejamento, devendo ser explicitadas para que sejam implementadas por meio de ateno detalhada a objetivos, oramentos, programas e planos operacionais: Com base nos passos definidos inicialmente, a elaborao da estratgia se assemelha a um modelo mecanicista no qual a elaborao das partes de forma organizada e controlada permitia o atingimento do resultado final. Uma vez seguidos os passos do planejamento formal, a estratgia o resultado encontrado, atravs de um modelo simples e controlado (Mintzberg, Ahlstrand e Lampel, 2000). Vrios estudos, baseados na Escola do Planejamento Estratgico, procuraram ento pesquisar seus diferentes usos e importncia para o desempenho das empresas, o resultado esperado aps a implantao do plano. Chandler (1962) analisou a relao

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entre a formulao da estratgia e a estrutura organizacional enquanto Mintzberg (1973) relacionou a aplicao do planejamento estratgico a ambientes estveis. Alguns estudos avaliaram os impactos do planejamento estratgico no desempenho das empresas de forma genrica (Wood e LaForge, 1979; Sapp e Seiler, 1981, Miller e Cardinal; 1994) enquanto outros (Grinyer e Norburn, 1977; Whitehead e Gupp, 1985; Pearcey, Freeman e Robinson, 1987; Boyd, 1991) argumentam que o planejamento estratgico no tem nenhum efeito no desempenho das empresas. J Kukalis (1991) mostra em seu estudo que h associao entre a flexibilidade no processo de planejamento o desempenho corporativo.

Com base nas premissas apresentadas acima, o planejamento estratgico era desenvolvido, com o objetivo de formular a estratgia da empresa. De acordo com Vancil e Lorage (1975), o processo todo pode ser resumido em Utilizando um horizonte de tempo de alguns anos, executivos reavaliam suas atuais estratgias olhando as oportunidades e ameaas do ambiente e analisando os recursos da empresa para identificar foras e fraquezas. (Vancil e Lorange, 1975, p. 81 traduo livre). Nessa observao verifica-se mais uma das caractersticas da Escola do Planejamento Estratgico: o foco no futuro. De acordo com Ansoff (1965), se fosse dada nfase aos objetivos de curto prazo, no seria justificvel investir em pesquisa e desenvolvimento, treinamento, novas instalaes e equipamentos. Os objetivos de longo prazo so essenciais para a manuteno e o aumento da rentabilidade. A prxima seo apresenta crticas Escola do Planejamento Estratgico.

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2.3. Crticas Escola do Planejamento Estratgico

Apesar das diversas pesquisas desenvolvidas e publicadas no meio acadmico, crticas foram feitas ao planejamento estratgico, principalmente no que diz respeito a sua rigidez e formalizao dos processos. Acadmicos consideraram que a rigidez reduz o pensamento criativo e, uma vez que o futuro do ambiente corporativo instvel, o planejamento criaria disfuncionalidades na empresa (Miller e Cardinal, 1994, p.1651). Minztberg foi um dos principais crticos ao planejamento estratgico tendo comentado que colocar algum em um curso predeterminado em guas desconhecidas a forma perfeita para navegar direto para um iceberg (Mintzberg, Ahlstrand e Lampel, 2000, p.26 traduo livre). Em 1994, em seu livro The Rise and Fall of Strategic Planning, Mintzberg apontou as principais falcias e problemas do planejamento estratgico, indicando o que considera ser efetivamente planejamento e o que este pode realmente contribuir para a estratgia. Diversos estudos acadmicos indicaram a necessidade de uma reformulao do planejamento estratgico (Mintzberg, 1994; Prahalad e Hamel, 1994; Wilson, 1994; Taylor, 1997; Wilson, 1998). Wilson, em seu artigo Strategic Planning isn`t dead it changed, publicado no Long Range Planning em 1994, aponta os grandes erros do planejamento estratgico, indicando a negligncia cultura organizacional e a febre por fuses e aquisies ao invs do foco no core business como alguns dos problemas enfrentados pelas empresas que utilizaram o processo de planejamento. Ansoff (1988) diz que o planejamento estratgico foi o resultado de um processo de tentativa e erro e trocas de experincias. Tambm indica 3 problemas que levaram aos maus resultados do processo: (a) a paralisia pela anlise, devido ao excesso de anlises necessrias para o planejamento estratgico as aes corporativas eram paralisadas, (b) a

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resistncia organizacional utilizao do planejamento estratgico e a (c) expulso do processo da empresa, assim que os executivos voltavam a se dedicar a suas tarefas dirias e no focavam mais no apoio ao plano. Wilson (1994) apresenta como caractersticas que teriam causado os problemas do planejamento estratgico, os problemas com os recursos humanos dedicados ao planejamento, a maior importncia dada ao processo que ao seu resultado e a negligncia cultura organizacional como um fator transformador da estratgia (p. 13). Assim como Ansoff (1965), Taylor (1997) pontua a necessidade do planejamento estratgico e argumenta que, apesar dos problemas e erros cometidos, h a necessidade pelo processo de planejamento e que esse se transformou para atender essas necessidades, tornando-se mais flexvel. Frente s intenes de mudanas apontadas, focando na flexibilizao do processo de planejamento estratgico, questiona-se como teria evoludo a Escola do Planejamento Estratgico. Atualmente, mais de 40 anos aps a publicao da primeira edio do livro de Ansoff em 1965, considerado por Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000) como o livro mais influente sobre o tema, quais seriam os principais aspectos dos estudos sobre planejamento estratgico e que semelhanas ou diferenas podem ser identificadas? Seria possvel identificar o foco em controle, nas ferramentas e em objetivos de longo prazo, assim como estudos concentrados no desempenho das empresas que aplicaram a tcnica do planejamento? O prximo captulo apresenta a metodologia utilizada para identificar os artigos considerados mais relevantes sobre planejamento estratgico na atualidade para, no captulo seguinte, ser feita uma avaliao de seus contedos e possvel identificao das semelhanas e diferenas das premissas da Escola do Planejamento Estratgico. Por fim so apresentadas as Consideraes Finais da pesquisa.

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Captulo 3 Metodologia

Neste captulo apresentada a metodologia utilizada no presente trabalho com o objetivo de selecionar os artigos mais relevantes e atuais sobre planejamento estratgico e identificar semelhanas e diferenas das premissas da Escola do Planejamento Estratgico. O captulo est dividido em 3 sees. Na primeira feita uma descrio da anlise citacional e suas limitaes. Em seguida detalhada a criao do core, constitudo dos artigos e livros representativos da criao acadmica sobre planejamento estratgico. Na terceira seo apresentada a seleo dos artigos mais recentes e relevantes sobre o tema estudado, de acordo com os critrios apresentados.

3.1. Anlise Citacional

A anlise citacional procura descrever o fluxo da comunicao em uma rede de informaes de forma a identificar a influncia de seus componentes com base nas citaes que recebem (Pieters e Baumgartner, 2002, p. 483). Pode ser aplicada a peridicos, artigos ou autores, de forma a medir suas influncias no meio em que esto inseridos (Guildry et al., 2004, p. 46). A anlise consiste na contagem das citaes obtidas de forma manual ou por meio do uso de base de dados informatizadas. Sendo assim, pode ser considerada uma forma objetiva de avaliar tendncias e evolues sobre um tema de estudo, sem ser necessria a avaliao de estudiosos no assunto (Acedo, Barroso e Galan, 2006, p. 622).

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Os primeiros usos da anlise citacional com finalidade acadmica datam de 1873, com a criao das Shepards Citations, um ndice listando casos jurdicos e as publicaes referentes a cada um destes (Brown e Gardner, 1985). Posteriormente teve sua base terica mais desenvolvida, tendo sido utilizada na avaliao da influncia de peridicos e relevncia de autores e artigos em contabilidade (Brown e Gardner, 1985), lazer (Samdahl e Kelly, 1999), negcios internacionais (Dubois e Reeb, 2000), economia (Pieters e Baumgartner, 2002), marketing (Guildry et al., 2004), estratgia (Ramos-Rodrgues e Ruz-Navarro, 2004) entre outros. Em 1961, Eugene Garfield criou o Science Citation Index seguido em 1973 pelo Social Science Citation Index e, em 1978 pelo Arts and Humanities Citation Indexes, ferramentas utilizadas nos estudos citacionais. De acordo com o prprio Garfield, as citaes permitem avaliar a significncia de um trabalho em particular e seu impacto na literatura e no pensamento no perodo (Garfield apud Brown e Gardner, 1985, p. 85 traduo livre). De acordo com Salancik (1986, p. 198) em seu estudo sobre redes de influncia e dependncia, um membro importante por contribuir para os recursos em uma rede na mesma extenso em que os outros [membros] usam os recursos daquele membro para contribuir para seus prprios recursos. Dessa forma, um pesquisador ou artigo que receba muitas citaes pode ser considerado importante para o seu meio, sendo responsvel por criao de conhecimento relevante. Para Zinkhan, Roth e Saxton (1992), as citaes so um indicador de que um autor foi efetivamente lido e fez diferena em seu meio. O processo citacional pode ser visto como um sistema de trocas em que, aps um perodo de tempo, autores publicam artigos permitindo a troca de idias e possibilitando o reconhecimento futuro (Zinkhan, Roth e Saxton, 1992). Considerando as citaes de artigos ao longo do tempo, pode-se considerar que representam o fluxo de conceitos para a criao de novas idias e pensamentos.

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Apesar de seus benefcios e importantes informaes extradas do processo, a anlise citacional tem suas limitaes. Primeiramente, no se pode afirmar que todas as citaes recebidas so positivas. As citaes podem ser referentes a comentrios negativos ou crticas ao estudo desenvolvido (Brown e Gardner, 1985). Para o caso da verificao da importncia de um autor, em termos da qualidade de suas publicaes, isso pode ser considerado um problema. Entretanto, em se tratando da evoluo de linhas de estudo e pensamento, objeto do presente estudo, o aparecimento de idias contrrias e crticas aos pensamentos originais do tema em estudo no devem ser considerados como um porm e sim como uma evoluo natural que pode consistir de negaes a idias iniciais. Outra limitao a ser considerada o chamado efeito halo (Brown e Gardner, 1985). Autores populares tendem a ter seus artigos mais citados por outros autores que procuram legitimar seus trabalhos. Da mesma forma, a auto-citao tambm pode ser considerada uma limitao pois um autor estaria aumentando a importncia de seu prprios estudos. A idade dos documentos citados tambm pode ser considerada uma limitao ao uso da anlise citacional pois estudos acadmicos indicam que documentos muito antigos ou muito novos tm menor probabilidade de serem citados (Brown e Gardner 1985; Cole e Cole, 1973). Alguns estudos acadmicos tm desenvolvido anlises co-citacionais tambm com o objetivo de avaliar a evoluo de um tema de pesquisa em reas de estudo como gerenciamento estratgico (Ramos-Rodguez e Ruz-Navarro, 2004), negcios internacionais (Acedo e Casillas, 2005) e resource-based theory (Acedo, Barroso e Galan, 2006). A anlise co-citacional consiste na contagem da quantidade de vezes em que dois documentos (artigos ou livros) ou autores so citados conjuntamente em um mesmo trabalho/artigo (Acedo, Barroso e Galan, 2006). Devido complexidade deste tipo de anlise, se faz necessrio o uso

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de ferramentas computacionais para operacionalizar a contagem em matrizes simtricas (Ramos-Rodguez e Ruz-Navarro, 2004). Entretanto, no que diz respeito aos objetivos dessa pesquisa, a anlise citacional se apresenta como ferramenta metodolgica adequada para a obteno dos resultados objetivados, no obstante os possveis resultados adicionais que poderiam ter sido obtidos por meio da anlise co-citacional.

3.2. Core

Numa tentativa para identificar semelhanas e diferenas da Escola do Planejamento Estratgico dentre o contedo de pesquisas recentes e relevantes sobre o tema, optou-se por utilizar os artigos e livros publicados sobre o assunto para aplicar a anlise citacional. Utilizar artigos e livros ao invs de autores possibilita que um determinado autor tenha contribudo para o tema de estudo com parte de sua obra sem que, para isso, todas suas demais publicaes necessitem ser sobre o mesmo tema central (Acedo e Casillas, 2005). Estudo semelhante foi desenvolvido por Ramos-Rodrguez e Ruz-Navarro (2004) em seu trabalho sobre gesto estratgica, onde foram usados somente os artigos publicados no Strategic Management Journal para anlise bibliogrfica. Assim como desenvolvido por Acedo, Barroso e Galan (2006) em seu estudo sobre resource-based theory, foi identificado um grupo de documentos (artigos e livros) considerados os mais representativos sobre o tema Planejamento Estratgico. Esses documentos, selecionados por meio de uma anlise citacional, formam a base da pesquisa e podem ser considerados como os formadores da teoria sobre o tema estudado (Acedo, Barroso e Galan, 2006). A escolha dos artigos que compem este grupo levou em considerao sua relevncia e atualidade, critrios presentes em todas as etapas descritas a seguir. O critrio

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relevncia tem como objetivo identificar os artigos representativos para o meio acadmico e, portanto, que apresentariam os mais influentes estudos sobre o tema estudado. J o critrio atualidade objetiva identificar os estudos mais recentes que faam referncia ao tema. Juntas, relevncia e atualidade levam seleo dos principais artigos publicados no meio acadmico nos ltimos anos sobre o tema em estudo, permitindo ento a leitura e identificao das semelhanas e diferenas das premissas Escola do Planejamento Estratgico, conforme descritas no Captulo 2. O processo iniciou-se pela anlise citacional de artigos publicados sobre planejamento estratgico. Aps filtros objetivando a aplicao do critrio de relevncia, foi criado um grupo que se chamou de core. O core seria composto dos artigos publicados mais relevantes sobre o tema estudado. De forma a estender o estudo ao conhecimento publicado em livros, e no somente em peridicos, foram selecionados livros representativos do tema estudado para incluso no core.

3.2.1. Artigos do core

Foram considerados como artigos mais representativos aqueles que obtiveram maior influncia no meio acadmico, o que foi medido por meio da quantidade de citaes obtidas (Baumgartner e Pieters, 2003). Para isso, foi utilizada a base de dados Social Science Citation Index (SSCI), publicada pelo Institute for Scientific Information (ISI) e disponvel on-line.1 A SSCI permite identificar as citaes obtidas por diferentes artigos e autores dos peridicos catalogados, contemplando todos os peridicos citados por Franke, Edlund e Oster (1990) como os mais influentes na rea de estratgia. Inicialmente foi efetuada uma busca

1

Os acessos base de dados SSCI foram gentilmente cedidos pela UNICAMP.

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pelos artigos publicados entre 1954 e 2006 sobre planejamento estratgico disponveis na SSCI e que obtiveram ao menos uma citao. O perodo escolhido permitiu englobar todos os peridicos da rea de estudo, independentemente das datas iniciais de publicao, tornando o grupo inicial de artigos vasto e variado. Para delimitar os artigos pelo assunto planejamento estratgico foi necessrio limitar a busca por assunto. De forma a evitar a limitao unicamente pelas palavras planejamento estratgico, optou-se por ampliar a busca utilizando outras palavras consideradas parte do tema de estudo principal, assim como feito por Wiltbank et al.(2006). As palavras utilizadas nessa etapa foram strategic plan, strategic planning, strategy formulation, strategy making, strategy developing, strategy conceiving, incluindo algumas palavras alm das utilizadas por Wiltbank et al.(2006) em seu estudo sobre estratgias no preditas. Foram ento expurgados artigos publicados em peridicos de reas distintas das reas objetivo desse estudo como medicina, toxicologia, autismo, drogas e alcoolismo entre outros. Obteve-se um total de 156 artigos dos quais 9 foram selecionados por referncia a mais de uma das palavras utilizadas na seleo. Procurando selecionar os artigos com maior relevncia, optou-se por escolher os artigos que obtiveram ao menos 100 citaes. Estes artigos, de acordo com a metodologia da anlise citacional, foram escolhidos como os representantes do conhecimento criado sobre o assunto. O grupo de artigos ficou reduzido a 33 documentos. Por fim, mais uma vez procurando limitar os artigos pelo critrio relevncia, optou-se por efetuar nova seleo com base no fator de impacto dos peridicos cujos artigos foram publicados. O fator de impacto um ndice publicado pelo Institute for Scientific Information (ISI) na base de dados Journal of Citation Reports (JCR) e indica a razo do total de citaes

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obtidas por artigos publicados nos ltimos 2 anos pela quantidade total de artigos publicados nesse anos. Os fatores de impacto utilizados foram os referentes ao ano de 2005.2 Foram ento selecionados todos os artigos que, alm de receberem ao menos 100 citaes, haviam sido publicados em peridicos com fator de impacto superior a 1,897, ndice apresentado para o Strategic Management Journal. Desta forma foram includos 7 dos peridicos com maiores fatores de impacto segundo o JCR, resultando numa seleo de 20 artigos, todos publicados entre 1980 e 1998. Os peridicos com artigos includos na seleo foram MIS Quarterly, Academy of Management Review, Journal of Marketing, Administrative Science Quarterly, Academy of Management Journal, Organization Science e Strategic Management Journal. A Figura 1, na prxima pgina, mostra a metodologia aplicada no processo de seleo dos artigos do core.

3.2.2. Livros do core

A seleo de livros para o core, assim como desenvolvido para os artigos, deve considerar a influncia e relevncia de seus contedos para o meio acadmico. Infelizmente, as bases de dados citacionais disponveis no ofereciam informaes sobre os livros mais citados. Uma vez que no foi possvel identificar um mtodo de seleo isento, optou-se por selecionar alguns livros considerados relevantes pelo prprio meio acadmico sem, contudo, o uso de bases de dados, e considerar o impacto que a insero desses livros no core poderiam trazer ao resultado final da pesquisa.

2

Os acessos base de dados JCR foram gentilmente cedidos pela EAESP FGV.

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Artigos publicados entre 1954 e 2006 com ao menos 1 citao inclusos na base de dados SSCI

Filtro por assunto: strategic plan, strategic planning, strategy formulation, strategy making, strategy developing, strategy conceiving Artigos publicados sobre Planejamento Estratgico entre 1954 e 2006 com ao menos 1 citao inclusos na base de dados SSCI Filtro por assunto: temas divergentes da rea da administrao empresarial Artigos publicados sobre Planejamento Estratgico entre 1954 e 2006 com ao menos 1 citao na rea da administrao de empresas (156 artigos) Filtro por critrio de relevncia: ao menos 100 citaes Artigos publicados sobre Planejamento Estratgico entre 1954 e 2006 com ao menos 100 citaes na rea da administrao de empresas (33 artigos) Filtro por critrio de relevncia: fator de impacto do peridico > 1,897

Artigos publicados sobre Planejamento Estratgico entre 1954 e 2006 com ao menos 100 citaes e fator de impacto do peridico > 1,897, na rea da administrao de empresas (20 artigos) CORE

Figura 1 Metodologia aplicada no processo de seleo dos artigos do core

Tomou-se como base o livro Safri de Estratgia: um roteiro pela selva do planejamento estratgico, publicado por Mintzberg, Ahlstrand e Lampel em 2000. Em seu captulo sobre a Escola de Planejamento, os autores citam diversos livros considerados expoentes sobre o assunto. Todos os livros citados nesse captulo foram considerados para a seleo de documentos do core e suas referncias encontram-se no Anexo A. Uma vez que o processo de seleo desses livros no foi isento e sim dependente da opinio de especialistas, no caso os autores do livro, ao final da pesquisa considerou-se o

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impacto obtido nos resultados caso esses livros fossem retirados do core. Chegou-se a concluso que os resultados finais no seriam alterados com essa mudana e, portanto, optouse por considerar os livros.

3.2.3. Consolidao

Uma vez selecionados os livros e artigos mais relevantes sobre o planejamento estratgico, todos os documentos foram agrupados no que se chamou de core. Os documentos que compem o core serviram como base para a identificao dos artigos selecionados como mais atuais na linha de estudo sobre planejamento estratgico, influenciados pelos conhecimentos desenvolvidos primeiramente pelos artigos do core, como ser mostrado na prxima seo. O Anexo A apresenta os artigos e livros selecionados para o core.

3.3. Artigos Recentes sobre Planejamento EstratgicoCom base nos artigos do core foi desenvolvida nova anlise citacional, agora com o objetivo de identificar artigos que, alm do critrio relevncia tambm atendam ao critrio de atualidade, considerados representantes da linha de pensamento e estudo sobre planejamento estratgico. Por fim foi verificado o contedo dos artigos selecionados, em procura de nomenclaturas e temas atuais de estudo que possam identificar como o planejamento estratgico pesquisado atualmente e suas novas tendncias. O core definido na seo anterior procura representar os principais documentos (artigos e livros) publicados sobre planejamento estratgico desde 1954 at 2006. Estes

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documentos so considerados, para fins deste estudo, como os mais relevantes sobre o assunto. Com o objetivo de identificar as caractersticas atuais dos estudos sobre planejamento estratgico, procurou-se selecionar os artigos mais relevantes e recentes atravs de uma segunda anlise citacional. Considerou-se que, uma vez que os artigos do core so os mais relevantes sobre o assunto, artigos atuais que tenham citado artigos do core so a evoluo da linha de pensamento nos atuais estudos acadmicos. De acordo com o proposto, Zinkhan, Roth e Saxton (1992, p. 283), citaes representam a passagem (social) de conceitos levando a novas idias. A nova anlise citacional listou primeiramente todos os artigos publicados entre 1954 e 2006 que citaram os artigos do core. Por meio do uso da base de dados SSCI foi possvel identificar 12.068 citaes dos documentos do core feitas por artigos. De forma a garantir a homogeneidade dos documentos selecionados, foram excludos desse levantamento os book reviews e editorials (Acedo e Casillas, 2005). Como o objetivo foi identificar os artigos mais atuais, utilizou-se como critrio o ano de publicao dos artigos que citaram o core. Foram selecionados, portanto, os artigos publicados entre janeiro de 2004 e novembro de 2006, considerados como representantes da criao acadmica mais recente sobre o tema estudado. O resultado reduziu o total de citaes para 2.178, num total de 1.692 artigos selecionados. Uma vez que a anlise citacional no garante que a citao de um artigo seja por motivos de relacionamento com seu contedo, j que uma citao pode ser devida a uma referncia a uma metodologia de pesquisa, comparao terica ou at mesmo a uma deciso estratgica do autor procurando a publicao (Baumgartner e Pieters, 2003), o fato de um artigo citar outro no suficiente para que seja considerada uma tendncia de pesquisa nem

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evoluo acadmica. Procurando diminuir esse efeito, optou-se por utilizar um novo filtro, selecionando somente os artigos que houvessem citado ao menos 3 documentos do core, livros ou artigos. Foram selecionados 107 artigos. Por fim optou-se por utilizar um filtro semelhante ao aplicado ao core no que diz respeito relevncia dos artigos selecionados. Limitaram-se os artigos selecionados queles publicados em peridicos com fator de impacto publicado pelo JCR superior a 1,897, ndice apresentado para o Strategic Management Journal, conforme feito na seleo do core. Foram selecionados 29 artigos no total, publicados nos seguintes peridicos: Academy of Management Review, Journal of Marketing Research, Academy of Management Journal, Organization Science, Strategic Management Journal, Information Systems Research e Human Resource Management. O processo de seleo dos artigos apresentado na figura 2, na prxima pgina, e o Anexo B apresenta os artigos selecionados. Uma vez selecionados os artigos considerados mais representativos e atuais sobre planejamento estratgico, o objetivo foi identificar semelhanas e diferenas da Escola do Planejamento Estratgico de forma a, se possvel, indicar padres evolutivos do tema central do estudo, por meio da leitura de cada um dos artigos selecionados. Tambm se procurou identificar semelhanas entre as caractersticas dos artigos selecionados, buscando alguma tendncia comum a eles. A avaliao dos contedos dos artigos selecionados no procurou categoriz-los e sim identificar aspectos em comum e diferenas entre eles e que fizessem meno, referncia ou at mesmo contraposio s premissas da Escola de Planejamento Estratgico.

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CORE (36 documentos) Anlise Citacional por meio da base de dados SSCI

Artigos que citaram o core (12.068 citaes)

Filtro por critrio de atualidade: artigos publicados entre 2004 e 1006 Artigos publicados entre 2004 e 2006 que citaram o core (2.178 citaes; 1.692 artigos)

Filtro por critrio de referncia ao tema planejamento estratgico: ao menos 3 citaes de documentos do core por artigo selecionado

Artigos publicados entre 2004 e 2006 que citaram ao menos 3 documentos do core (107 artigos)

Filtro por critrio de relevncia: fator de impacto do peridico > 1,897

Artigos publicados entre 2004 e 2006 em peridicos com fator de impacto > 1,897 e que citaram ao menos 3 documentos do core (29 artigos)

Figura 2 Metodologia aplicada no processo de seleo dos artigos finais

Dos 29 artigos selecionados, no foi possvel ter acesso a um3, uma vez que no estava disponvel nas bases de dados utilizadas (EBSCO, A to Z, JSTOR, COMUT e Google Scholar). Todos os demais foram lidos com o objetivo de identificar linhas de pensamento e possveis agrupamentos por linhas de pesquisa ou objetivos.

PAVLOU, P.; EL SAWY, O. From IT leveraging competence to competitive advantage in turbulent environments: The case of new product development. Information Systems Research, v.17, n.3, p.198-227, 2006.

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3.4. Identificao de Semelhanas e diferenasUma vez selecionados os 29 artigos considerados mais relevantes e atuais da Escola do Planejamento Estratgico, foram obtidas cpias dos 28 artigos que estavam disponveis nas bases de dados utilizadas. Os 28 artigos forma lidos com o objetivo de identificar semelhanas e diferenas s premissas dessa Escola de Pensamento, conforme apresentadas no Captulo 2. Tambm se procurou identificar caractersticas comuns entre o grupo de artigos selecionados, de forma a apresentar eventuais tendncias e vieses nas pesquisas escolhidas.

O captulo seguinte apresenta os resultados obtidos na pesquisa realizada nos 28 artigos selecionados. O ltimo captulo apresenta as Consideraes Finais da pesquisa.

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Captulo 4 Resultados

O presente captulo apresenta os resultados obtidos aps a leitura dos 28 artigos selecionados por meio da metodologia apresentada no Captulo 3, considerados os mais relevantes e atuais sobre planejamento estratgico, com o objetivo de identificar semelhanas e diferenas s premissas da Escola do Planejamento Estratgico, verificando sua representatividade nas pesquisas recentes da academia. A primeira seo apresenta uma descrio geral do grupo de artigos, citando os autores com mais artigos selecionados e os peridicos que publicaram. Na seo seguinte procurou-se identificar as semelhanas e diferenas consideradas como referentes Escola de Planejamento Estratgico, descritas no Captulo 2. So apresentados alguns trechos de artigos de forma a ilustrar essas caractersticas. Por fim procurou-se por caractersticas comuns entre o grupo de artigos selecionados, de forma a identificar eventuais tendncias e vieses nas pesquisas escolhidas.

4.1. Resultado da Aplicao da Metodologia

Por meio da Metodologia apresentada no Captulo 3, obteve-se um grupo de 29 artigos considerados os mais atuais e representativos sobre planejamento estratgico. Devido indisponibilidade de 1 artigo4 nas bases de dados utilizadas, 28 artigos contriburam para os

PAVLOU, P.; EL SAWY, O. From IT leveraging competence to competitive advantage in turbulent environments: The case of new product development. Information Systems Research, v.17, n.3, p.198-227, 2006.

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resultados dessa pesquisa. Do grupo de artigos selecionados, 6 foram publicados em 2004, 10 em 2005 e 12 artigos foram publicados em 2006. A Figura 3, a seguir, apresenta os resultados da quantidade de artigos publicados em cada um dos anos considerados na seleo.

2004 (6 artigos) 2006 (12 artigos)

2005 (10 artigos)

Figura 3 Quantidade de artigos por ano

Dentre os 28 artigos selecionados para a obteno dos resultados, 12 foram publicados pelo Strategic Management Journal, 5 artigos no Academy of Management Journal, assim como no Organization Science. O Academy of Management Review publicou 3 artigos, 2 artigos foram impressos no Journal of Marketing e 1 artigo no Human Resource Management, conforme apresentado na Tabela 1, na prxima pgina. A grande maioria dos artigos foi publicada no Strategic Management Journal o que poderia ser considerado esperado, uma vez que esse peridico, como indica seu nome, focado na rea de estratgia, onde o planejamento estratgico seria uma sub-rea de interesse, enquanto os demais peridicos no compartilham desse foco (Ramos-Rodrguez, Ruiz-Navarro, 2004, p.983).

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Peridico Strategic Management Journal Academy of Management Journal Organization Science Academy of Management Review Journal of Marketing Human Resource Management

Nmero de artigos selecionados 12 5 5 3 2 1

Percentual sobre o total de artigos selecionados 42,8 17,9 17,9 10,7 7,1 3,6

Tabela 1 Artigos por peridico

Mais de 20% dos artigos foram publicados com o auxlio dos autores Dovev Lavie e Julian Birkinshaw. Dovev Lavie publicou 3 artigos, somente um deles com co-autor. Dois dos artigos de Lavie selecionados foram publicados pelo Academy of Management Review, ambos em 2006, assim como seu terceiro artigo selecionado nessa pesquisa, publicado no Academy of Management Journal. Julian Birkinshaw tambm publicou 3 artigos, todos com co-autores e em diferentes peridicos. Os artigos foram publicados um a cada um dos anos selecionados pelo critrio de atualidade, ou seja, 2004, 2005 e 2006. De acordo com a metodologia adotada no presente estudo, juntos, Dovev Lavie e Julian Birkinshaw podem ser considerados os pesquisadores que mais publicaram artigos com referncias ao planejamento estratgico nos mais relevantes peridicos acadmicos de 2004 a 2006, conforme apresentado na Tabela 2 na prxima pgina.

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Autor

Dovev Lavie (10,7% do total de artigos)

Julian Birkinshaw (10,7% do total de artigos)

Peridico Ano Artigo Academy of Management 2006 Capability reconfiguration: an Review analysis of incumbent responses to technological change. Academy of Management 2006 The competitive advantage of Review interconnected firms: An extension of the resource-based view. Academy of Management 2006 Balancing exploration and Journal exploitation in alliance formation. Academy of Management 2004 The antecedents, consequences, and Journal mediating role of organizational ambidexterity. Organization Science 2005 Intrafirm competition and charter evolution in the multibusiness firm. Strategic Management 2006 Why do some multinational Journal corporations relocate their headquarters overseas.

Tabela 2 Artigos por peridico dos autores que mais publicaram

Os artigos selecionados fizeram 98 citaes dos artigos do core. Os documentos do core mais citados foram Core capabilities and core rigidities A paradox in managing new product development de Leonardbarton (1992), com 16 citaes, Strategic assets and organizational rent de Amit e Schoemaker (1993), com 12 citaes, The cornerstones of competitive advantage A resource-base view de Peteraf (1993), com 11 citaes e The myopia of learning de Levinthal e March (1993), com 10 citaes. Somando um total de 51 citaes, 52% do total de citaes do core, esses quatro documentos podem ser considerados como os que mais influenciaram as pesquisas sobre o tema em estudo, como apresentado na Tabela 3, na prxima pgina.

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Peridico Strategic Management Leonardbarton, Journal D. Amit, R.; Schoemaker, P. Peteraf, M. Strategic Management Journal Strategic Management Journal Strategic Management Journal

Autor

Ano Artigo Citaes (% do core) 1992 Core capabilities and 16 (16,3%) core ridigidities A paradox in managing new product development 1993 Strategic assets and 12 (12,2%) organizational rent 1993 The cornerstones of 11 (11,2%) competitive advantage A resource-based view 1993 The myopia of learning 10 (10,2%)

Levinthal, D.; March, J.

Tabela 3 Artigos mais citados do core

4.2. Identificao das Semelhanas e Diferenas da Escola de Planejamento EstratgicoCom base na leitura dos 28 artigos selecionados procurou-se identificar semelhanas e diferenas s premissas da Escola do Planejamento Estratgico, conforme apresentadas no Captulo 2. Cada artigo foi lido de forma a avaliar eventuais trechos de seu contedo que pudessem fazer referncias, apresentar crticas ou mesmo indicar linhas tericas antagnicas s premissas dessa escola. Essa avaliao teve como objetivo procurar identificar semelhanas ou diferenas que faam meno Escola do Planejamento Estratgico e possam indicar as contribuies recentes sobre o tema. Dentre os 28 artigos avaliados, somente um fez meno explcita ao tema planejamento estratgico (vide pgina 26 da metodologia). Wiltbank et al. (2006) em seu

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estudo sobre estratgia no predita (non-predictive strategy), apresentam uma seo sobre planejamento estratgico, focando na previso do futuro para efeitos da estratgia corporativa e no controle como meio para obteno de melhor desempenho. Alm de comentar que a previso fundamental para a concepo de como controlar resultados futuros, Wiltbank et al. apresentam tambm outras referncias s premissas da Escola do Planejamento Estratgico: Responsabilidade do CEO/proprietrio: ...passamos essa questo para os

proprietrios da empresa: eles devem seguir o que quiserem, suas preferncias (p.982). Planejamento por cenrios: analisando diferentes opes para cenrios alternativos e seus resultados esperados, (...) retm-se flexibilidade ao mesmo tempo em que se prov uma estrutura de decises e avaliaes baseadas em alternativas preditas pelo tomador de decises (p. 986). Ferramentas de controle e anlise: .. analisar tendncias de mercado, competidores, avaliar indicadores financeiros e estimar suas foras e fraquezas para alcanar posies particulares em situaes com futuros mltiplos (p.982).

Talvez to importante para o objetivo desse estudo quanto a apresentao das semelhanas e diferenas da Escola do Planejamento Estratgico por Wiltbank et al. seja a conexo feita entre o planejamento racional e a adaptao, dentre o grupo de artigos selecionados. A idia de adaptao planejada ou planejamento adaptativo, apresentada no artigo em questo, abre caminho para um possvel entendimento dos demais artigos selecionados nessa pesquisa, buscando identificar se essa uma tendncia comum aos artigos que citaram o core. Wiltbank et al. (2006) apresentam a idia de um planejamento racional

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focado na adaptao da empresa ao ambiente por meio de rpidas decises estratgicas, o que flexibilizaria a racionalidade das premissas da Escola do Planejamento Estratgico, abrindo caminho para as estratgias emergentes, inovaes, anlise de empresas de alta tecnologia (devido sua necessidade de rpida adaptao ao ambiente) dentre outros temas encontrados nos demais 27 artigos avaliados. Alguns dos artigos selecionados (35,6%) focaram temas como inovao, novos produtos ou novos negcios e tecnologias (Gerwin e Ferris, 2004; Joshi e Sharma, 2004;Stern e Henderson, 2004; Atuahene-Gima, 2005;Cattani, 2005; Katila e Shane, 2005; Kor e Leblebici, 2005; Gilbert, 2006; Lavie, 2006; Macher e Boerner, 2006; Uhlenbruck, Hitt e Semadeni, 2006). Apesar de no citarem o tema planejamento estratgico explicitamente, apresentam caractersticas comuns a essa escola de pesquisa. De acordo com Gilbert (2006), inovaes de mercado podem gerar alta imprevisibilidade do ambiente, o que pediria maior controle por parte da alta administrao devido maior incerteza do futuro. J para Cattani (2005), o processo de inovao depende da viso de longo prazo que permite que uma empresa acumule conhecimento e tcnicas para posteriormente buscar sua incorporao com base nas necessidades de mercado. Atuahene-Gima (2005) indica que o lanamento de novos produtos depende das interpretaes do ambiente feitas pelos executivos, baseadas em suas oportunidades e ameaas. Da mesma forma, outros artigos focaram em temas como alianas estratgicas, parcerias, fuses e aquisies (21,4%), tambm apresentando algumas colocaes relacionadas escola do planejamento estratgico (Gerwin, Ferris, 2004; Hoang e Rothaermel, 2005; Steensma, Tihanyi e Dhanaraj, 2005; Lavie, 2006; Lavie e Rosenkopf, 2006; Uhlenbruck, Hitt e Semadeni, 2006). Lavie e Rosenkopf (2006) citam que empresas optam por formar alianas aps avaliar as oportunidades e ameaas do ambiente. Por sua

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vez, Hoang e Rothaermel (2005) indicam que o uso contnuo de rotinas e procedimentos pode levar a uma rigidez indesejvel da gesto da aliana estratgica, uma constatao em linha com as crticas s premissas da Escola do Planejamento Estratgico apresentadas no Captulo 2, seo 2.3. Apesar de ser possvel identificar algumas semelhanas s premissas da Escola de Planejamento Estratgico dentre os artigos selecionados nessa pesquisa, seria errneo afirmar que so unicamente evolues nas premissas do tema em estudo. Muitos autores, alm de apresentar as referncias s premissas da Escola do Planejamento Estratgico, tambm citam caractersticas de outras escolas de pensamento, conforme apresentado na prxima seo, o que pode indicar o amadurecimento das idias das diferentes escolas, com o aproveitamento de suas melhores caractersticas. De acordo com Jardim (2006), a apresentao dos conceitos das duas escolas poderia caracterizar o processo de esgotamento de um paradigma dominante, no caso a Escola de Planejamento Estratgico derivado de uma crise de crescimento, revelando insatisfao perante mtodos ou conceitos bsicos at ento usados sem qualquer contestao na disciplina.

4.3. Identificao de Semelhanas entre os Artigos Selecionados

Apesar da maioria dos artigos selecionados como os mais atuais e representativos de estudos sobre planejamento estratgico, de acordo com a metodologia apresentada anteriormente, no apresentarem meno explcita ao tema planejamento estratgico, algumas semelhanas podem ser encontradas entre os mesmos. Essas semelhanas podem ser indicativas dos novos caminhos traados pelos pesquisadores que adotaram as premissas da Escola do Planejamento, abrindo caminho para novas linhas de pensamento.

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A caracterstica que mais se apresentou dentre os artigos selecionados, num total de 17 artigos (60,7%), foi a busca de indicadores que tenham impacto direto no desempenho das empresas (Gerwin e Ferris, 2004; Gibson e Birkinshaw, 2004; Joshi e Sharma, 2004; Ray, Barney e Muhanna, 2004; Stern e Henderson, 2004; Atuahene-Gima, 2005; Carmeli e Schaubroeck, 2005; Cattani, 2005; Ethiraj et al., 2005; Hoang e Rothaermel, 2005; Kor e Leblebici, 2005; Steensma, Tihanyi e Dhanaraj, 2005; Gilbert, 2006; Lado et al., 2006; Lavie, 2006; Macher e Boerner, 2006; Uhlenbruck, Hitt e Semadeni, 2006) . Anteriormente, no Captulo 2, foram citados artigos que procuraram comprovar a relao direta entre a aplicao das premissas da Escola do Planejamento Estratgico e o desenvolvimento das empresas. Os artigos selecionados para avaliao mostram, em sua maioria, o mesmo foco, apesar de no tomarem como referncia a aplicao do planejamento estratgico formal como varivel responsvel pelo resultado organizacional. Essa caracterstica, apesar de mostrar uma linha de pesquisa em torno de um tema representativo poca do incio da escola do planejamento estratgico, no poderia ser considerada como uma evoluo do mesmo, uma vez que o foco no desempenho das empresas tema que permeia toda a rea da administrao pois um dos objetivos das corporaes o desempenho favorvel, buscando resultados positivos, financeiros ou no, para seus stakeholders (Lado et al., 2006). Outra caracterstica encontrada, comum a 12 dos artigos selecionados (42,8%), foi a utilizao do resource-based view (RBV) em suas pesquisas (Ray, Barney e Muhuanna, 2004; Steensma, Tihanyi e Dhanaraj, 2005; Carmeli e Schaubroeck, 2005; Kor e Leblebici, 2005; Katila e Shane, 2005; Macher e Boerner, 2006; Uhlenbruck, Hitt e Semadeni, 2006; Lavie, 2006; Lado et al., 2006; Adner e Zemsky, 2006; Wiltbank et al., 2003; Acedo, Barroso e Galan, 2006). Uma explicao encontrada para o aparecimento da teoria do RBV dentre artigos selecionados sobre planejamento estratgico pode ser encontrada na pesquisa

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desenvolvida por Acedo, Barroso e Galan (2006) sobre a disseminao e principais tendncias da resource-base theory (RBT). Os autores desenvolveram uma anlise co-citacional, tomando como ponto de partida um grupo de artigos que consideraram os mais representativos da teoria analisada e, assim como no presente trabalho, convencionou chamar de core. O core de Acedo, Barroso e Galan (2006) era composto de 42 documentos dentre os quais 6 tambm compem o core desse estudo. Sob outra perspectiva, dos 36 documentos que compem o core do presente estudo, 6 documentos tambm compem o core do estudo de Acedo, Barroso e Galan (2006) sobre RBT. Apesar de a metodologia para seleo do core nos dois estudos ser diferente, devido s diferenas entre as anlises citacional e co-citacional, o surgimento dos artigos em comum poderia indicar (a) pontos comuns entre as duas teorias (planejamento estratgico e RBT), (b) que pesquisadores tenham se interessado pelos dois temas e os utilizado concomitantemente sem necessariamente haver pontos em comum s duas teorias ou (c) as metodologias aplicadas no foram suficientemente rgidas para delimitar o tema de estudo. A avaliao do real motivo para a existncia desses artigos em comum poderia ser avaliada em futuras pesquisas. Apesar da procura por artigos que fizessem referncias s caractersticas da Escola do Planejamento Estratgico, 11 (39,3%) dos 28 artigos selecionados (Gibson e Birkinshaw, 2004; Joshi e Sharma, 2004; Stern e Henderson, 2004; Athuahene-Gima, 2005; Hoang e Rothaermel, 2005; Kock, 2005; Steensma, Tihanyi e Dhanaraj, 2005; Gilbert, 2006; Lavie e Rosenkopf, 2006; Macher e Borner, 2006; Uhlenbruck, Hitt e Semadeni, 2006) apresentaram meno a uma outra Escola de Pensamento: a Escola de Aprendizado, tambm apresentada por Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000). Conforme apresentado por Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000) as escolas em questo tm abordagens diferentes sobre o tema da estratgia. Entretanto, o aparecimento das diferentes escolas poderia destacar o aspecto evolutivo do

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pensamento e no necessariamente uma escola teria como necessidade negar a outra (Jardim, 2006). A evoluo do pensamento estratgico, assim como o processo evolutivo biolgico, deve se aproveitar de caractersticas consideradas teis para mant-las e aprimorar o que no era considerado ideal. Dessa forma, o aparecimento de caractersticas das duas Escolas de Pensamento pode ser um indicativo do amadurecimento das teorias sobre estratgia, a procura de uma formulao do pensamento cada vez mais adequada ao meio corporativo.

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Captulo 5 Consideraes Finais

A presente pesquisa buscou identificar semelhanas e diferenas da Escola do Planejamento Estratgico, conforme apresentada por Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000) dentre o contedo de artigos classificados como relevantes e recentes sobre o tema. A busca por essas semelhanas e diferenas poderia indicar evolues da teoria inicial dessa escola de pensamento, assim como o surgimento de novas caractersticas. A seleo dos artigos em questo foi feita por meio de uma anlise citacional tendo como base os artigos mais citados sobre o tema por meio do uso da base de dados SSCI. Os resultados encontrados indicaram poucas menes teoria do planejamento estratgico, conforme concebida na dcada de 60. Somente um dos artigos selecionados, Wiltbank et al. (2006), mencionou explicitamente o tema em estudo. Entretanto, em 15 (53,5%) outros artigos foram encontrados trechos contendo menes s caractersticas da Escola do Planejamento Estratgico relacionadas a temas diversos, sem, entretanto, fazer meno explcita a essa escola de pensamento. Da mesma forma, as caractersticas em comum entre os artigos selecionados indicam tendncias ao uso de temas como RBV e desempenho corporativo, que no poderiam ser considerados como padres evolutivos da escola em estudo sem pesquisas adicionais. Dentre os artigos selecionados como representativos do tema planejamento estratgico, tambm foram encontrados estudos (39,3%) com referncias Escola do Aprendizado que tem abordagem diferente da escola estudada.

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Apesar de terem sido encontradas algumas semelhanas e diferenas das premissas da Escola do Planejamento Estratgico, no se pode afirmar a existncia de itens comparativos substanciais. Sendo assim, o presente estudo mostra a dificuldade de se identificar caractersticas que delineiem a presena da Escola do Planejamento Estratgico dentre publicaes acadmicas atuais (de 2004 a 2006). Esses resultados, podem indicar que a teoria do planejamento estratgico no tenha evoludo academicamente de forma expressiva, no gerando ateno da academia para a realizao de novas pesquisas. Os resultados encontrados so condizentes com o estudo realizado por Piazza e Campos Filho (2006) sobre artigos publicados no Strategic Management Journal entre 1980 e 2006, indicando uma reduo na quantidade de artigos publicados sobre planejamento estratgico nesse peridico. A reduo encontrada por Piazza e Campos Filho (2006) assim como os resultados do presente estudo poderiam indicar a possibilidade de reduo de interesse em pesquisas sobre o tema ou, mais provavelmente, sua transformao. Os resultados encontrados no permitiram identificar indcios dessa transformao, o que deveria ser foco de novas pesquisas. A metodologia utilizada, apesar de servir ao objetivo da pesquisa, tem suas limitaes, inerentes a uma anlise citacional. A principal limitao a esta pesquisa , possivelmente, a probabilidade de citaes de artigos muito antigos serem reduzidas, o que poderia indicar uma dificuldade para encontrar artigos recentes que tivesse citado o core escolhido. Da mesma forma, as bases de dados utilizadas poderiam causar imperfeies nos resultados apresentados, caso haja alguma inconsistncia nos dados tratados. Alm disso, as bases de dados utilizadas podem ter limitado o conjunto de artigos pesquisados, caso existam peridicos com representatividade que no estejam includos nas mesmas.

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Futuras pesquisas poderiam avaliar o tema com a utilizao de outras metodologias, por exemplo, a anlise co-citacional, que permitissem a avaliao em etapas temporais e a criao de grupos de pensamento para ento identificar a evoluo do planejamento estratgico, procurando resultados complementares aos aqui apresentados. Da mesma forma, poder-se-ia aplicar metodologias mais complexas para a anlise do contedo dos artigos selecionados, buscando maior detalhamento dos resultados. Tambm poderia ser foco de novas pesquisas a quantidade de artigos comuns entre os temas planejamento estratgico e RBT dentre os artigos considerados mais relevantes em cada tema, buscando identificar as semelhanas e as diferenas entre os dois assuntos e os motivos que os levam a ser utilizados concomitantemente. Da mesma forma, futuras pesquisas poderiam focar no desenvolvimento das escolas de pensamento de forma a identificar suas linhas evolutivas e as contribuies pontuais obtidas de cada uma, utilizando, opcionalmente, outras premissas diferentes das de Mintzberg. Outra possibilidade para o desenvolvimento de novas pesquisas seria comparar a relevncia do tema planejamento estratgico na academia e nas corporaes. De acordo com o relatrio de 2005 sobre ferramentas de gerenciamento e suas tendncias da empresa de consultoria Bain & Company (Rigby e Bilodeau, 2005, p.14), o planejamento estratgico consta como a ferramenta mais utilizada em gerenciamento de estratgia nas empresas desde 1996. Por outro lado, o presente estudo mostra que substancialmente no h referncias s premissas da Escola do Planejamento Estratgico em estudos recentes da academia. O presente estudo conclui com a identificao de poucos itens comparativos substanciais entre os artigos selecionados e as premissas da Escola do Planejamento,

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indicando uma possvel reduo do interesse acadmico sobre o tema ou uma modificao do tema, o que deveria ser foco de futuros estudos.

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REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

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ANEXO A LIVROS E ARTIGOS DO CORE

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ANEXO B ARTIGOS SELECIONADOS PARA IDENTIFICAO CARACTERSTICAS DA ESCOLA DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO

DAS

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