newsletter · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด...
TRANSCRIPT
![Page 1: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/1.jpg)
NEWSLETTER
1ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561
Newsletter ไตรมาส 3/2561สมาคมบรษทหลกทรพยไทยการดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย
สมาคมบรษทหลกทรพยไทย
แจงขอมลกบสมาชกเกยวกบแนวทางการเชอมตอกบระบบ Digital ID และเขารวมประชมโครงการ Proxy สาหรบตลาดทนของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยและการเปดบญชผาน Proxy โดย SETTRADE รวมถงนาสงเอกสารรางสญญาและใบสมครสมาชกของบรษท National Digital ID ใหกบสมาชกสมาคมทประสงคจะเขารวมโครงการ Digital ID พจารณารวมประชมกบสานกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพยฯ และสมาคมบรษทจดการลงทน เกยวกบการกาหนดระดบความนาเชอถอของวธการพสจนและยนยน Identity (Identity Assurance Level: IAL) และระดบความนาเชอถอของสงทใชยนยนตวตน (Authenticator Assurance Level: AAL) สาหรบภาคตลาดทนรวมกบตลาดหลกทรพยฯ สมาคมธนาคารไทย และธนาคาร พฒนาระบบ Payment Phase 2 รวมถงดาเนนการประสานงานในสวนของสญญาทเกยวของ คณะทางานศกษาการรบ-สงขอมลกบกรมบงคบคดหารอเนอหาเกยวกบบนทกความตกลงการรบ-สงขอมลทางอเลกทรอนกส (MOU) ระหวางกรมบงคบคดและบรษทหลกทรพยสงผแทนเขารวมเปนกรรมการในคณะกรรมการวนยบคลากรในธรกจตลาดทนของสานกงาน ก.ล.ต.จดอบรมใหแกผบรหารของบรษทสมาชกภายใตกจกรรม ASCO Executive Advancement Program (ASCO-EAP) จานวน 2 ครง ภายใตหวขอ “ความรเกยวกบกฎหมายลมละลาย” และ “CryptoCurrency and ICOs: Opportunities & Challenges” เมอวนท 4 กรกฎาคม 2561 และวนท 30 สงหาคม 2561 ตามลาดบจดกจกรรมดงานเพอศกษาพฒนาการดานตลาดทน ณ ประเทศเวยดนาม ระหวางวนท 5 – 7 กรกฎาคม 2561จด MSCI Workshop เพอนาเสนอเครองมอและบรการตางๆ ใหกบบรษทสมาชก เมอวนท 2 สงหาคม 2561จดกจกรรมบรรยายใหความรแกผแนะนาการลงทนในภมภาค ทจงหวดเชยงราย เมอวนท 18 สงหาคม 2561จดการประชมวสามญสมาชก ครงท 2/2561 เมอวนท 3 กนยายน 2561 ชวยสนบสนนโครงการ 5 ขน มนใจการลงทนกบสานกงาน กลต. เพอการบรหารดแลการลงทนอยาง ครบวงจร โดยรวมเปดโครงการเมอวนท 12 กนยายน 2561จดพธปดการแขงขนฟตบอลชงถวยพระราชทานสมเดจพระเทพฯ สงหโบรกเกอรคพ ประจาป 2561 เมอวนท 15 กนยายน 2561จดกจกรรมดงานธรกจหลกทรพย ณ เมองซรค ประเทศสวตเซอรแลนด ระหวางวนท 21 - 27 กนยายน 2561 เพอศกษาพฒนาการการใหบรการดาน Wealth Management และศกษานวตกรรมทเกยวของกบตลาดเงนและตลาดทนทนาสนใจรวมสนบสนนกจกรรมของสมาคมสงเสรมผลงทนไทย “29 ป TIA Fun Run 2018” ทจดขนเมอวนท 30 กนยายน 2561
ชมรมวาณชธนกจ
จดตงคณะทางานดาน High Yield Bond เพอศกษาและพฒนาตราสาร High Yield Bond ในประเทศไทยการอบรมเรอง “ผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางการบญช” เมอวนท 29 สงหาคม 2561 ณ โรงแรมเซนทารา แกรนด แอท เซนทรลเวลดจดอบรมหลกสตรทปรกษาทางการเงนและทดสอบความรสาหรบผปฏบตงานในสายงานทปรกษาทางการเงน ครงท 2/2561 ในระหวางวนท 13-14, 20-21, 17-28 กนยายน 2561 และ 10 – 12 ตลาคม 2561 ณ โรงแรมวนเซอร สวทส จดอบรมเรอง “การกากบดแลกจการเพอความยงยนทางธรกจ” รอบท 2 เมอวนท 25 กนยายน 2561 ณ Victor Club, FYI Center
คณชาญชย กงทองลกษณ ประธานชมรมฯ และคณกณฑรา ลดาวลย ณ อยธยา กรรมการชมรมฯ เปนผบรรยายในกจกรรมบรรยายใหความรแกผแนะนาการลงทนในภมภาค ประจาป 2561 ทจงหวดเชยงราย เมอวนท18 สงหาคม 2561จดใหมการสารวจความเหนในการกาหนดอตราทดความเสยงและอตราคานายหนาแนะนาสาหรบ Gold Online Futures
ผแทนชมรมฯ เขารวมประชมเชงปฏบตการเรอง วธการรายงานขอมลตามความตกลง FATCA จดโดย กองเทคโนโลยสารสนเทศ กรมสรรพากรผแทนชมรมฯ เขารวมสมมนา “โครงการจดทาการประเมนความเสยงรายภาคธรกจ ประจาปงบประมาณพ.ศ. 2560 ภาคธรกจในตลาดทน”ผแทนชมรมฯ รวมเปนวทยากรบรรยายโครงการฝกอบรม เรอง พฒนาทกษะทจาเปนตอเจาหนาทสานกงาน ปปง. โดยอภปรายในหวขอเรอง “ทศทางทควรจะเปนในการกากบตรวจสอบ ตามกฎหมาย ปปง.”ผแทนชมรมฯ เขารวมสมมนาเพอแสดงความคดเหนตอรางพระราชบญญตปองกนและปราบปรามการฟอกเงน (ฉบบท...) พ.ศ. ...จดกจกรรม Compliance สมพนธ ครงท 15 รวมกบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ณ โรงแรมอะเวย กาญจนบร เทวมนตรทรา รสอรต แอนด สปา จงหวดกาญจนบร
ชมรมผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา
ชมรมผดแลการปฏบตงานดานหลกทรพย
![Page 2: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/2.jpg)
NEWSLETTER
ASCO NEWSLETTER2 ไตรมาส 3/2561
การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย
ชมรมปฏบตการหลกทรพย
รวมหารอกบผแทนตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และผแทนสมาชก Foreign Broker เรอง แนวทางการดาเนนการของสานกหกบญช ในกรณท Custodian Bank และ Settlebank ลมละลาย จดทาตวอยางหนงสอ Letter of Acknowledgement to Purchase Turnover List and / or “C” (Caution) sign Securities เพอใหบรษทสมาชกนาไปปรบใชกบลกคาสถาบนของบรษทสมาชกรวมหารอกบผแทนตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย เรอง การดาเนนการของสานกหกบญชในกรณทไมสามารถ Settlement ในระบบ BAHTNET ได เนองจากระบบ BAHTNET ขดของ (BAHTNET offline)
จดกจกรรม TCM – CERT Outing รวมกบสานกงาน ก.ล.ต. ณ โรงแรม Avani จงหวดชลบรจดทาแบบสารวจขอมล URL เพอรวบรวมและเผยแพร URL ทงหมดใหสมาชกไดรบทราบเพอปองกนกรณลกคาเขามาใชบรการทบรษทหลกทรพยแตใช Computer ไปซอขายหลกทรพยทบรษทหลกทรพยอนจดทาสารวจขอมลรายชอ Vendor ทบรษทใชพฒนา website เพอการเปดบญช online จดงาน Capital Markets IT Day โดยเชญผแทนบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพย สานกงาน ก.ล.ต. และ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย รบฟงการบรรยายจากผเชยวชาญและการออกบธนาเสนอสนคาและบรการดาน IT ชนนา
ชมรมเทคโนโลยสารสนเทศ
จดกจกรรมดงานและจดอบรม เรอง การพฒนาเทคโนโลยทางการเงน เชน Blockchain, Bitcoin และ ICO ณ อาคารเคเอกซ มหาวทยาลยเทคโนโลยพระจอมเกลาธนบร ถนนกรงธนบร
ชมรมบรหารทรพยากรบคคลบรษทหลกทรพย
![Page 3: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/3.jpg)
NEWSLETTER
3ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561
การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญ ของสถาบนฝกอบรม ATI
จดอบรม “หลกสตรตออายใบอนญาตผแนะนาการลงทน (IC) ผวางแผนการลงทน (IP) นกวเคราะหการลงทน (IA) และผแนะนาลกคา (IBA)” ซงเหมาะสาหรบมงเนนใหบคลากรในตลาดทนไดรบการพฒนาและเพมพนความรความเขาใจ ใหมความสามารถและเชยวชาญในวชาชพอยางตอเนอง และเพอเปนการปรบคณสมบต IC,IP ตามเกณฑใหมของสานกงาน ก.ล.ต. (ตงแตป พ.ศ. 2561 - 2563) โดยมรอบจดทงในกรงเทพและตางจงหวด อกทงยงมหลกสตรภาษาองกฤษทสามารถรองรบผเขาอบรมทเปนตางชาตดวย
กรงเทพฯ - วนท 25-26 สงหาคม 2561 (รอบภาษาองกฤษ) - วนท 8-9 กนยายน 2561 (รอบปกต)
ตางจงหวด - วนท 18- 19 สงหาคม 2561 (อ.หาดใหญ จงหวดสงขลา) - วนท 22-23 กนยายน 2561 (อ.เมอง จงหวดขอนแกน)
รวมงานเรยนรการใชงานระบบและปฏบตการทดสอบระบบ Prof.Link เพอใชในการจดอบรมแลการตออายใบอนญาตอยางมระบบสอดคลองตามนโยบาย Thailand 4.0 เมอวนองคารท 17 กรกฎาคม 2561 เวลา 09.00 -17.00 น. ณ อาคาร A ชน 5 ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย จดอบรม “หลกสตร โอกาสการลงทนใหมในยค Fintech” เหมาะสาหรบนกลงทนและผสนใจทวไปทตองการเพมความรและความเขาใจมากขน ไดเหนถงโอกาสและความเสยงจากการใชระบบและเครองมอในการลงทนตางๆ และสามารถนาความรทไดรบไปประยกตใชในการตดสนใจลงทนเพอสรางผลตอบแทนในทางปฏบตไดบรรยายโดย ดร.รงเกยรต รตนบานชน (อาจารยประจาภาควชาการธนาคารและการเงน คณะพาณชยศาสตรและการบญช จฬาลงกรณมหาวทยาลย) เมอวนท 7 กรกฎาคม 2561 เวลา 09.00-16.00 น. โรงแรม วนเซอร สขมวท 20
รวมมอกบศนยสงเสรมการพฒนาความรตลาดทน (TSI) ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ดาเนนการจดอบรมและทดสอบรวม 5 วนใน
“โครงการพฒนา Experienced Staff สการเปนผแนะนาการลงทนตราสารทวไป” เพอรวมผลกดนใหมบคลากรดานการขายเพมขน โดยผเขารวมโครงการจะตองเปนผมประสบการณในการตดตอและใหบรการลกคาทรวมเสนอขายผลตภณฑตลาดทนมาไมนอยกวา 10 ป และจะตองมอาย 50 ปขนไป ซงจดอบรมแลว 2 รน รนแรกเมอวนท 6-10 สงหาคม 2561 ณ.หองแรมแบรนดท 3 ชน 2 โรงแรมแรมแบรนดท สขมวท 18 และรนท 2 วนท 10-14 กนยายน 2561 ณ.หองมรกต 1 ชน 12 โรงแรมวนเซอร สวท สขมวท 20 และรนตอไปในวนท 8-12 ตลาคมน บรรยายโดยคณทรงชย พทธมาโนชญ (วทยากรผทรงคณวฒสถาบนฝกอบรมสมาคมบรษทหลกทรพยไทย)
จดอบรม หลกสตรอบรมเพอสอบ “ผแนะนาการลงทนตราสารทวไป IC Plain (4 วน)” เหมาะสาหรบผทไมมพนฐาน และตองการความรในเนอหาทอดแนน ครบถวน เขาใจงายพรอมตะลยโจทย เพอเตรยมความพรอมสาหรบการสอบ IC License ใบอนญาตผแนะนาการลงทนตราสารทวไป เมอวนท 1-2,8-9 กนยายน 2561
จดอบรมโครงการ “ตวตะลยโจทย พชต IC-Plain” 2 วน รนท 2 ระหวางวนท 4-5 สงหาคม 2561 สาหรบผทมพ นฐานความรแลว เปนการตวเนนไปทการแกปญหาโจทย โดยจะมเนอหาทสาคญแทรกไปดวย เพอเปนการทบทวน เตรยมความพรอมทาโจทยกอนสอบ
![Page 4: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/4.jpg)
NEWSLETTER
ASCO NEWSLETTER4 ไตรมาส 3/2561
การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญ ของสถาบนฝกอบรม ATI
ขาวประชาสมพนธสถาบนฝกอบรม สมาคมบรษทหลกทรพยไทย เปนสถาบน
แหงการเรยนรเรองการเงนและการลงทนเปดรบสมครอบรม “หลกสตรตออายใบอนญาตผแนะนาการลงทน (IC) ผวางแผนการลงทน (IP) นกวเคราะหการลงทน (IA) และผแนะนาลกคา (IBA)” ในวนเสารท 24 - วนอาทตยท 25 พฤศจกายน 2561 เปดอบรม “หลกสตรตวตะลยโจทย พชต IC-Plain” 2 วนรวมสอบ 1 วน ในวนเสารท 3 - วนอาทตยท 4 พฤศจกายน 2561เปดอบรม “หลกสตรตวตะลยโจทย พชต IC” (ฟรคาธรรมเนยม) ทงนผสนใจสามารถสมครเขารบการอบรม โดยสามารถดาวนโหลดใบสมครไดท www.ati-asco.org หรอ https://register.ati-asco.org และสอบถามขอมลเพมเตมโทร.02-264-0909 ตอ 210 - 215 และ 220 – 223 หรอตดตอไดท Line : @ati-asco (มเครองหมาย @ นาหนา)เปดรบสมครอบรม E-Learning - หลกสตรผแนะนาลกคา (IBA) ตงแตวนท 17 มกราคม - วนท 21 ธนวาคม 2561- หลกสตรแนวทางปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ (DRG) ตงแตวนท 27 มถนายน - วนท 21 ธนวาคม 2561- หลกสตรโอกาสการลงทนใหมในยค FINTECH ตงแตวนท 31 กรกฎาคม - วนท 21 ธนวาคม 2561สาหรบผทสนใจหลกสตรขางตน ทานสามารถสมครเขารบการอบรมออนไลนไดท www.ati-asco.org หรอ https://register.ati-asco.org และเมอทานทาการชาระคาธรรมเนยมอบรมเรยบรอยแลว ทานจะไดรบ User และ Password สาหรบเขาสระบบ E-Learningเปดรอบทดสอบใบอนญาตในเขตกรงเทพและเขตภมภาค ทงน สาหรบผสนใจสามารถสมครลงทะเบยนสอบออนไลน ไดท https://register.ati-asco.org และ ตดตามขาวประชาสมพนธ และ ตารางการสอบไดท www.ati-asco.org หรอ สอบถามขอมลเพมเตม โทร. 02-264-0909 ตอ 202-207
จดอบรม “หลกสตรแนวทางปฏบตทเกยวของกบตราสารอนพนธ (DRG)” รอบDVD สาหรบผทตองการปฏบตหนาทเปนเจาหนาทรบอนญาตในระบบการซอขายอนพนธ ซงมงเนนใหผเขาอบรมมความรความเขาใจในเรองกฎระเบยบและวธปฏบตทเกยวของกบตลาดตราสารอนพนธ บรรยายโดยคณขนษฐา จระเดชะ (รองผอานวยการ ฝายพฒนาสนคาและผลตภณฑ จากตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย) และ การชาระราคาและวางหลกประกนของ Futures และ Options โครงการตวฟรตะลยโจทย IC-Plain ไดดาเนนจดการอบรมอยางตอเนองทกเดอนและเมอวนท 2 กนยายน 2561 ผานมา ไดขยายพนทการจดไปทตางจงหวด ในครงนไดจดอบรมทจงหวดขอนแกน ซงไดรบความเออเฟอจากมหาวทยาลยขอนแกนในการใชสถานทจดอบรมATI รวมมอกบคณะวทยาการจดการ มหาวทยาลยราชภฎเชยงใหม ทาบนทกขอตกลงความรวมมอ (MOU) เพอสงเสรมสถาบนการศกษา เผยแพรความรและใหการศกษาทเกยวกบการเงนและการลงทน ใหแก นกศกษา คณาจารย บคลากรในสถาบนการศกษา และประชาชนผสนใจทวไป เปนศนยกลางการใหความร ความเขาใจในการเผยแพรขอมล และขาวสารดานการเงนและการลงทนในรปแบบทเหมาะสมกบภมภาคนนไปสนกศกษา
ปฏทนการอบรม Public ประจาป 2561
![Page 5: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/5.jpg)
NEWSLETTER
5ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561
การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของงานกากบดแลสมาชก
ในรอบไตรมาสท 3 สายงานกากบดแลสมาชกมการดาเนนงานเกยวกบกฎหมายและกฎเกณฑทสาคญ ดงตอไปน
1. ความคบหนาเกยวกบการจดทารางกฎหมาย การจดทา พรบ.ทรสต สานกงานกฤษฎกาอยระหวางการพจารณา
ราง พรบ.ทรสต โดย สศค. ไดเขาชแจงความเปนมาในเบองตนกบสานกงานกฤษฎกาแลว และคณะทางานภาคเอกชนไดรวมหารอเพอใหความเหนในประเดนการจดเกบภาษทเกยวของกบการจดตงทรสต และการจายผลประโยชนจากกองทรสต ภายใตหลกการวาการเกบภาษตองไมซาซอน และสงเสรมใหผประกอบธรกจทรสตสามารถแขงขนกบตางประเทศได โดยความเหนทสาคญ ไดแก การขอยกเวนภาษและคาธรรมเนยมในการโอนกรรมสทธเขากองทรสต การจดใหทรสตเปน Tax Unit และการเกบภาษผลประโยชนจายใหผรบผลประโยชนเชนเดยวกบเงนปนผล เปนตน
การดาเนนการตามกฎหมาย FATCA ปจจบนราง พรฏ.กาหนดผมหนาทรายงาน และกฎกระทรวงกาหนดรายละเอยดการรายงานตาม พรบ. FATCA ยงอยระหวางการพจารณาของกฤษฎกาและกรมสรรพากร โดยในไตรมาสทผานมา กรมสรรพากรไดจดทา Workshop เพอใหความรและซกซอมความเขาใจเกยวกบการรายงานผานระบบ IDES พรอมชแจงในทประชมวาสถาบนการเงนของไทยจะตองทาการรายงานขอมลภายในป 2562 นอกจากน คณะทางานราง IGA Local Guidance ไดเขาหารอกบ สศค. เพอรายงานความคบหนาและเตรยมการนาสงราง Local Guidance ให สศค. และกรมสรรพากรพจารณา ตอไป
2. การขออนญาตใช Web Service เพอตรวจสอบสถานะบตรประจาตวประชาชนกบกรมการปกครอง เนองจากสานกงาน ก.ล.ต. อยระหวางการกาหนดใหการพสจนและยนยนตวตนของลกคาผานระบบของ NDID ตองตรวจสอบสถานะบตรประจาตวประชาชน ซงสมาคมไดประสานงานใหสมาชกลงนามใน MOU กบกรมการปกครองไปแลวในชวงปลายป 2560 และไดประสานงานขออนญาตการใช Web Service ใหกบสมาชกทกรายทลงนามใน MOU เพอใหสามารถตรวจสอบสถานะบตรประชาชนของลกคาไดเปนทเรยบรอยแลว ซงสมาชกตองดาเนนการ พฒนา โปรแกรม / Application เชอมตอกบ API ของกรมการปกครองเพอใชบรการ Web Service โดยสมาคมอยระหวางประสานงานใหมการจด Workshop ในเรองดงกลาวใหกบสมาชกอกครงในภายหลง
3. การรวมหารอกบสานกงาน ก.ล.ต. เกยวกบแนวทางการประกอบธรกจSecurities Investment Advisor สานกงาน ก.ล.ต. ไดพจารณา
ขอบเขตการใหบรการโดยบรษทหลกทรพยตดสนใจลงทนแทนลกคาในขอบเขตทจากด โดยใบอนญาตนายหนาซอขายหลกทรพยสามารถดาเนนการไดภายใตขอบเขตทลกคาเปนผตดสนใจเลอกหลกทรพยเอง ซง ปจจบนสานกงาน ก.ล.ต. ไดปรบปรงหลกเกณฑการประกอบธรกจกองทนสวนบคคล และอยระหวางพจารณาขอเสนอของสมาคมเพอกาหนดเปนแนวทางในการประกอบธรกจตอไป
Board Governance and Culture Guideline สานกงาน ก.ล.ต. และสมาคมไดหารอรวมกนเพอยกระดบ Governance ของกรรมการบรษทหลกทรพย โดยการปรบปรงคมอกรรมการบรษทหลกทรพย พศ.2547 ซงจะกาหนดหวขอสาคญทควรรายงานตอกรรมการ ไดแก การดาเนนการเพอใหผลงทนไดรบบรการทดมประสทธภาพ ความเสยงทสาคญ
ของบรษทและการบรหารจดการ และผลการตรวจสอบของทางการ/หนวยงานกากบดแลของบรษท เพอใชเปนแนวทางสาหรบกรรมการบรษทหลกทรพยไดยดถอปฏบตตอไป
ใบอนญาตประกอบธรกจ ดวยสานกงาน ก.ล.ต. อยระหวางการปรบปรงหลกเกณฑประเภทใบอนญาตเพอขจดอปสรรคในการประกอบธรกจตามนโยบาย Ease of Doing Business โดยกาหนดใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทใหมทครอบคลมการนายหนา คา และจดจาหนายเฉพาะหลกทรพยอนเปนตราสารทน รวมถงการเปน IA และ SBL โดยมคาธรรมเนยมใบอนญาต 5 ลานบาท เพอรองรบการประกอบธรกจรปแบบใหม ซงสมาคมไดใหความเหนทสาคญ อาท ควรพจารณาถงตนทนการประกอบธรกจหนานาย และกาหนดหลกเกณฑใหตนทนของผประกอบธรกจอยในระดบใกลเคยงกน และตองคานงถงคณภาพของผประกอบธรกจเปนสาคญ
4. การหารอเกยวกบการปฏบตใหเปนไปตามกฎหมายฟอกเงนผลการประเมนความเสยงดานการฟอกเงนและการสนบสนนทางการ
เงนแกการกอการราย ในภาคธรกจหลกทรพย (SRA) สานกงาน ปปง. ไดจดทารางผลการประเมนความเสยงในภาคธรกจหลกทรพยและเปดรบฟงความเหน และสมาคมไดเขาพบคณะทปรกษาและทมงานสานกงาน ปปง. เพอชแจงขอเทจจรง และใหขอมลและความเหนเพมเตมวาการประเมนความเสยงและผลกระทบของภาคธรกจตลาดทนสงเกนความเปนจรง เนองจากปจจยทใชในการวเคราะห และขอมลเกยวกบผลตภณฑไมตรงแนวปฏบตและขอเทจจรงของภาคตลาดทนไทย โดยภาคตลาดทนมปรมาณธรกรรมและจานวนลกคาทนอยกวาภาคธรกจการธนาคาร ความเสยงดาน ML/FT เปนเรอง Market Manipulation และการซอนเรนสนทรพยเทานน อกทงยงมขอหามการโอนทรพยสนขามบคคล และอยภายใตการกากบดแลในระบบใบอนญาตอยางเขมงวดอกดวย
การใหความเหนตอการยกราง พรบ.ปองกนและปราบปรามการฟอกเงน โดยสานกงาน ปปง. ไดปรบปรงราง พรบ. ในสาระสาคญและผลกระทบตอธรกจหลกทรพย เพอสงเสรมการทางานใหมประสทธภาพและสอดคลองกบมาตรฐาน FATF โดยมสรปการปรบปรงและความเหนทสาคญ ดงน (1) การกาหนดใหผมหนาทรายงานมหนาทอบรมบคคลกร จากเดมกาหนดใหเปนหนาทของสานกงาน ปปง. ซงทาใหเกดความยดหยนและสามารถกาหนดเนอหา/รปแบบการอบรมใหเหมาะสมกบผประกอบธรกจไดมากขน (2) การขยายขอบเขตการรายงาน STR ใหครอบคลมการกระทาความผดทกประเภท ซงกวางเกนกวาทผประกอบธรกจจะสามารถดาเนนการไดโดยควรกาหนดเฉพาะทเกยวเนองกบความผดมลฐานเทานน (3) การกาหนดใหตองแจงเลขทบญช ชอ และขอมล KYC ของลกคา เพอเปนฐานขอมลรวมใหกบสานกงาน ปปง. ซงสานกงาน ปปง. มอานาจในการขอขอมลเพอการตรวจสอบอยแลว การกาหนดดงกลาวทาใหยากตอการแกไขใหเหมาะสมในอนาคต จงเสนอใหยกเลกขอกาหนดดงกลาว
5. การปรบปรงขอบงคบสมาคม เรอง คณสมบตและการรบสมาชก สบเนองจากการประเมน FSAP ในประเดน Anti-Competition สมาคม สานกงาน ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพย จงไดหารอและมขอสรปวาตลาดหลกทรพยยงคงกาหนดคณสมบตสมาชกตลาดตองเปนสมาชกสมาคม และสมาคมปรบปรงคณสมบตการรบสมาชกใหชดเจนยงขน คอ กาหนดใหตองไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซอขายหลกทรพย ทงนไมรวมถงนายหนาประเภทจากดชนด
![Page 6: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/6.jpg)
NEWSLETTER
ASCO NEWSLETTER6 ไตรมาส 3/2561
ตราสาร (ยกเวนบรษทหลกทรพยทไดสถานะเปนสมาชกสมาคมกอนวนทขอบงคบมผลใชบงคบ) และยกเลกการใหทประชมใหญสมาชกลงคะแนนรบสมาชก โดยกาหนดใหคณะกรรมการสมาคมพจารณาและรบเปนสมาชกในกรณทมคณสมบตครบถวน
6. การเขารวมประชมสมมนาการรบฟงความเหนตอขอเสนอปรบปรงและแกไขประมวลรษฎากร
โดยสานกงานคณะกรรมการปฏรปกฎหมายไดศกษาและเสนอแนวทางปรบโครงสรางและบทบญญตของประมวลรษฎากร ตามแผนปฏรปประเทศดานกฎหมาย และจดสมมนารบฟงความเหน ซงมสาระสาคญของขอเสนอเพอการปรบปรงประมวลรษฎากร อาท แบงประเภทเงนไดบคคลธรรมดาแบบใหม เปน 3 กลม Earned Income / Investment Income / Business Income และการขยายใหผประกอบธรกจทกรายตองจดทะเบยน VAT โดยการปรบปรงทสงผลกระทบตอธรกจตลาดทน คอ การเกบภาษจากการขายหนในตลาดหลกทรพย โดยบรษทหลกทรพยทาหนาทหกและนาสง รวมถงยกเลกการยกเวนการจดเกบภาษธรกจเฉพาะ 0.1% จากรายรบจากการขายในตลาดหลกทรพย ซงสมาคมไดทาหนงสอใหความเหนและชแจงตอประเดนดงกลาวตอคณะกรรมการตอไป
การประชมรบฟงความเหนเกยวกบราง พรบ. คมครองขอมลสวนบคคล โดยกระทรวงดจทลเพอเศรษฐกจและสงคมไดนาเสนอสาระสาคญของราง พรบ. ฉบบผานการพจารณาและแกไขปรบปรงโดยสานกงานกฤษฎกาเปนทเรยบรอยแลว ซงมสาระสาคญในสวนทอาจสงผลตอการดาเนนงานของบรษทหลกทรพยสรปได อาท (1) กฎหมายบงคบใชตงแต 180 หลงประกาศ (2) การเกบ ใช เปดเผยขอมลสวนบคคล ตองขอความยนยอมและแจงวตถประสงคอยางชดเจน (3) เจาของขอมลมสทธขอใหโอนขอมลสวนบคคลไปยงผควบคมขอมลอนได (Data Portability) เปนตน
การประชมแสดงความเหนราง พรบ.ลมละลาย โดยกรมบงคบคด ซงสาระสาคญของการปรบปรงกฎหมายดงกลาว เพอใหสามารถบงคบเอาทรพยสนมาชาระแกเจาหนไดอยางมประสทธภาพ รวดเรว และสงเสรมความเชอมนในการลงทน โดยการถายโอนภารกจของเจาพนกงานพทกษทรพยใหเอกชนสามารถเปนผทาหนาทได ซงเปนไดทงบคคลธรรมดาหรอนตบคคล โดยตองขนทะเบยนและผานการอบรมทดสอบตามทกาหนด ทงน ขอบเขตอานาจของเจาพนกงานพทกษทรพยเอกชนกาหนดไวเชนเดยวกบเจาหนาทของรฐ แตยงคงกาหนดใหสามารถดาเนนการไดเฉพาะคดลมละลายทนตบคคลเปนเจาหนผเปนโจทกเทานน ทงน กรมบงคบคดจะแตงตงคณะกรรมการควบคมการประกอบอาชพเปนผกากบดแลมาตรฐานวชาชพตอไป
การประชมชแจงและรบฟงความเหนราง พรบ.ประกอบรฐธรรมนญวาดวยการปองกนและปราบปรามการทจรต โดยสานกงาน ป.ป.ช. ไดปรบปรงในสวนของแนวทางการบงคบใชเกยวกบการตรวจสอบทรพยสนและหนสน เพอขยายขอบเขตใหครอบคลมบคคลทเปนผอยกนฉนสามภรรยาโดยมไดจดทะเบยนสมรส ใหถอเปนคสมรสทเจาพนกงานของรฐตองยนบญชแสดงทรพยสนและหนสนใหประชาชนทราบเปนการทวไป โดยมระยะเวลาการเปดเผย 180 วน
การดาเนนงานและกจกรรมทสาคญของงานกากบดแลสมาชก
![Page 7: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/7.jpg)
NEWSLETTER
7ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561
Capital Markets Note
รจกรางพ.ร.บ.คมครองขอมลสวนบคคล...และผลกระทบตอบรษทหลกทรพย
Highlightในปจจบน ประเทศไทยยงไมมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลทบงคบใชเปนการทวไป อยางไรกตามเมอเดอนกนยายนทผานมา รางพระราชบญญตคมครองขอมลสวนบคคล (พ.ร.บ.) ไดผานการตรวจพจารณาของสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาแลว และจะเขาสการพจารณาของสภานตบญญตแหงชาต (สนช.) ตอไปการมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลนบวามความจาเปนอยางยง ในการปองกนการเกบขอมลสวนบคคลของลกคาโดยไมไดรบความยนยอมและนาไปใชอยางผดวตถประสงค และเพอใหลกคาซงเปนเจาของขอมลฯไดรบความคมครองและสามารถตรวจสอบผใหบรการไดหลกการสาคญของรางพ.ร.บ.ฉบบน คอ ตองมการขอความยนยอมในการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยขอมลสวนบคคลจากเจาของขอมลฯ ซงการขอความยนยอมจะตองแจงวตถประสงคไวอยางชดเจน โดยไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผดดวยในมมของธรกจหลกทรพยนน บรษทหลกทรพย (บล.)ซงเปนผควบคมขอมลสวนบคคลตองเตรยมปรบการดาเนนงานเพอใหสอดคลองกบทรางพ.ร.บ.กาหนดไว อยางไรกตาม มประเดนสาคญหลายประเดนทยงตองการความชดเจนเพมเตมในทางปฏบตและทบล.ตองเตรยมความพรอม
การคมครองขอมลสวนบคคลเปนเรองทนานาประเทศใหความสาคญและไดมการบญญตเปนกฎหมายกลางในหลายประเทศมาระยะหนงแลว โดยในภมภาคเอเชยอาทเชน ประเทศญปน (Act on the Protection of Personal Information 2003) เกาหลใต (Personal Information Protec-tion Act 2011) สงคโปร (Personal Data Protection Act 2012) มาเลเซย(Personal Data Protection Act 2010) และฟลปปนส (Data Privacy Act 2012) สวนทเปนทกลาวถงในวงกวางในปน คงไดแก กฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลฉบบใหมของของยโรป -General Data Protection Regulation (GDPR) ทเรมบงคบใชเมอเดอนพฤษภาคม 2561
แมวาในปจจบน ประเทศไทยยงไมมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลทบงคบใชเปนการทวไป อยางไรกตามเมอเดอนกนยายนทผานมา รางพระราชบญญตคมครองขอมลสวนบคคล (พ.ร.บ.) ไดผานการตรวจพจารณาของสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาเปนทเรยบรอยแลว และจะเขาสการพจารณาของสภานตบญญตแหงชาต (สนช.)กอนทจะประกาศใชตอไป โดยรางพ.ร.บ.ดงกลาวมความสาคญอยางยงตอการปองกนขอมลสวนบคคลจากการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยอยางผดวตถประสงค และเพอใหเจาของขอมลสวนบคคล (เจาของขอมลฯ)ไดรบความคมครอง สามารถตรวจสอบและควบคมผควบคมขอมลสวนบคคลและผประมวลผลขอมลสวนบคคลในการเกบรวบรวม ใช หรอเปดเผยขอมลสวนบคคลของตนได รวมถงเพออานวยความสะดวกสาหรบการสงหรอโอนขอมลสวนบคคลขามพรมแดน และเปนการสรางความเชอมนใหแกนานาชาตวาประเทศไทยมมาตรฐานการคมครองขอมลสวนบคคลเปนการทวไปทเพยงพอ ซงราง พ.ร.บ.ฉบบทผานสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาไดมการปรบปรงใหสอดรบกบ GDPR ของยโรปมากขน
ในมมของธรกจหลกทรพยนน ในการทา KYC/CDD และการใหบรการลกคา ตองเขาไปเกยวของกบขอมลสวนบคคลของลกคาอยางหลกเลยงไมได ทาใหในอนาคตจะตองมการปรบตวใหสอดคลองกบหลกเกณฑตางๆตามทกาหนดในรางพ.ร.บ.ดวย
การมกฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลนบวามความจาเปนเปนอยางยง โดยหลกการสาคญของรางพ.ร.บ.ฉบบน คอ ตองมการขอความยนยอมในการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยขอมลสวนบคคลจากเจาของขอมลฯ ซงในการขอความยนยอมจะตองแจงวตถประสงคอยางชดเจน โดยไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผด
หลกการสาคญของรางพ.ร.บ.คอ ตองมการขอความยนยอม (การเกบรวบรวม การใชและการเปดเผย) จากเจาของขอมลฯ ซงในการขอความยนยอมจะตองแจงวตถประสงคของการเกบรวบรวม การใชและการเปดเผยขอมลไปดวย และตองมความชดเจน โดยไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผด ทงน สรปหลกการทสาคญไดดงน
ขอบเขตการบงคบใช : ใชบงคบทงรฐ และเอกชน/ เปนกฎหมาย
กลางและเสรมกฎหมายอน/ ใชบงคบเมอพนกาหนด 180 วนนบตงแตวนประกาศในราชกจจานเบกษาเปนตนไป (ยกเวนหมวดคณะกรรมการ/สานกงาน)
ใชบงคบกบการรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลทเกดขนในราชอาณาจกร แตครอบคลมกรณผควบคมและผประมวลผลอยนอกราชอาณาจกรหากมการเสนอขายสนคา/บรการแกเจาของขอมลฯซงอยในราชอาณาจกร หรอมการเฝาตดตามพฤตกรรมของเจาของขอมลฯทเกดขนในราชอาณาจกร
การยกเวนการบงคบใช พ.ร.บ.ไมใชบงคบในบางกรณ ตวอยางเชน การใชเพอประโยชนสวนตวของบคคลหรอกจกรรมในครอบครวของบคคลนนเทานน การดาเนนการของหนวยงานของรฐทมหนาทในการรกษาความมนคงปลอดภยของรฐหรอรกษาความปลอดภยของประชาชน การใชเพอกจการสอมวลชน งานศลปกรรม หรองานวรรณกรรม การพจารณาคดของศาล/กระบวนการยตธรรมทางอาญา สภาผแทนราษฎร วฒสภา รฐสภา หรอคณะกรรมาธการ การดาเนนการกบขอมลของบรษทขอมลเครดตและสมาชก เปนตน ทงน การยกเวนบางกจกรรมใหตราเปนพระราชกฤษฎกายกเวนเพมเตมได
คานยาม : ขอมลสวนบคคล หมายความวา ขอมลเกยวกบบคคลซง
ทาใหสามารถระบตวบคคลนนไดไมวาทางตรงหรอทางออม แตไมรวมขอมลของผถงแกกรรม
ผควบคมขอมลสวนบคคล (Data Controller) หมายถง บคคล/นตบคคลซงมอานาจหนาทตดสนใจเกยวกบการเกบรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคล
ผประมวลผลขอมลสวนบคคล (Data Processor) หมายถง บคคล/นตบคคลซงดาเนนการการเกบรวบรวมการใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลตามคาสง/ในนามของผควบคมขอมลสวนบคคล
สรปหลกการสาคญในรางพ.รบ.
![Page 8: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/8.jpg)
NEWSLETTER
ASCO NEWSLETTER8 ไตรมาส 3/2561
Capital Markets Note
การขอความยนยอมและการแจงวตถประสงค : ในการขอความยนยอม ตองแจงเจาของขอมลฯทราบถงวตถประสงคการเกบรวบรวม การใช หรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลไปดวย
การขอความยนยอมตองมความชดเจน ไมเปนการหลอกลวงหรอทาใหเจาของขอมลฯเขาใจผด
ตองทาเปนหนงสอหรอทาโดยผานระบบอเลกทรอนกส เวนแตโดยสภาพไมอาจขอความยนยอมดวยวธการดงกลาวได
เจาของขอมลถอนความยนยอมเมอใดกไดการเกบขอมล : ใหเกบรวบรวมจากเจาของขอมลฯไดเทาทจาเปน
ภายใตวตถประสงค หามเกบขอมลจากแหลงอนทไมใชเจาของขอมล เวนแตไดแจงใหเจาของขอมลฯทราบกอน/ในขณะเกบรวบรวม โดยไดรบความยนยอม หรอเปนการเกบภายใตขอยกเวนการเกบโดยไมตองไดรบความยนยอม หรอขอยกเวน sensitive data
ขอยกเวนการเกบขอมลโดยไมตองไดรบความยนยอม (มาตรา 24) ในกรณการศกษาวจย หรอสถตเพอประโยชนสาธารณะ และไดเกบขอมลสวนบคคลไวเปนความลบ/ การปองกนหรอระงบอนตรายตอชวต รางกาย หรอสขภาพของบคคล/ เปนขอมลทเปดเผยตอสาธารณะดวยความยนยอมโดยตรงหรอโดยปรยายจากเจาของขอมลฯ/ การปฏบตตามสญญาซงเจาของขอมลเปนคสญญา หรอเพอใชในการดาเนนการตามคาขอกอนเขาทาสญญา/ จาเปนเพอการดาเนนภารกจเพอประโยชนสาธารณะของผควบคมขอมล/ จาเปนเพอประโยชนโดยชอบดวยกฎหมายของผควบคมขอมล/การปฏบตตามกฎหมายหรอการใชอานาจรฐของผควบคมขอมล
หามเกบขอมล sensitive data (มาตรา 26) ประกอบดวย เชอชาต เผาพนธ ความคดเหนทางการเมอง ความเชอในลทธ ศาสนาหรอปรชญา พฤตกรรมทางเพศ ประวตอาชญากรรม ขอมลสขภาพ ขอมลสหภาพแรงงาน ขอมลพนธกรรม ขอมลชวภาพ หรอขอมลอนใดซงกระทบตอเจาของขอมลสวนบคคลในทานองเดยวกน โดยไมไดรบความยนยอม อยางไรกตาม มขอยกเวนใหเกบไดในกรณปองกนอนตรายตอชวต รางกายหรอสขภาพของบคคล/เปนขอมลทเปดเผยตอสาธารณะโดยเจาของเอง/เปนการจาเปนในการปฏบตตามกฎหมาย
การใชหรอการเปดเผยขอมล : การใชหรอการเปดเผยขอมลตองเปนไปตามทใหความยนยอม ยกเวนการใชหรอการเปดเผยในกรณยกเวนตามมาตรา 24 และ 26 และตองบนทกการใชและการเปดเผยนนดวย
การโอนขอมลไปตางประเทศ : ประเทศปลายทางหรอองคการระหวางประเทศทรบขอมลสวนบคคลตองมมาตรฐานการคมครองขอมลสวนบคคลทเพยงพอ ทงน ตองเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการประกาศกาหนด เวนแตเปนการปฎบตตามขอยกเวน
สทธของเจาของขอมล : ขอเขาถงและขอรบสาเนาขอมลทเกยวกบตน ขอใหเปดเผยถงการไดมาซงขอมลสวนบคคลทตนไมไดให
ความยนยอม ขอใหลบหรอทาลาย ระงบการใชชวคราวหรอแปลงใหเปน
ขอมลทไมสามารถรตวบคคลได หากผควบคมขอมลไมปฏบตตามกฎหมายน
ขอใหสงหรอโอนขอมลไปยงผควบคมขอมลอนเมอสามารถทาไดดวยวธอตโนมต
ขอโตแยงคดคานการเกบรวบรวม การใชหรอเปดเผยขอมลสวนบคคลทเกยวกบตนเมอใดกได กรณเปนขอมลทเกบโดยไดรบการยกเวนไมตองขอความยนยอมตามมาตรา24 (5) จาเปนเพอประโยชน
สาธารณะ หรอ (6) เพอประโยชนโดยชอบดวยกฎหมายของผควบคม และกาหนดใหผควบคมตองมการพสจน/ การเกบรวบรวม การใชหรอการเปดเผยเพอวตถประสงคตลาดแบบตรง เพอศกษาวจย ประวตศาสตร สถต
ขอใหระงบใชชวคราวในกรณอน เชน เมอผควบคมขอมลสวนบคคลอยในระหวางการตรวจสอบ เปนตน
หนาทผควบคมขอมล : ผควบคมขอมลสวนบคคลตองดาเนนการใหขอมลสวนบคคลนนถกตอง เปนปจจบนสมบรณ และไมกอใหเกดความเขาใจผด โดยมหนาทดงตอไปน
จดใหมมาตรการรกษาความมนคงปลอดภยขอมลทเหมาะสม และมการทบทวนมาตรการ
ลบหรอทาลายขอมลสวนบคคลเมอพนกาหนดหนดระยะเวลาการเกบรกษา/ ทไมเกยวของ/เกนความจาเปนตามวตถประสงค/ ทเจาของขอมลสวนบคคลไดถอนความยนยอม
แจงเหตการละเมดขอมลสวนบคคลแกเจาของขอมลสวนบคคล โดยไมชกชา
หากผควบคมขอมลอยนอกราชอาณาจกรตองแตงตงตวแทนในราชอาณาจกรและตวแทนตองไดรบมอบอานาจใหกระทาการแทนโดยไมมขอจากดความรบผด
หนาทผประมวลผล : มหนาทดงตอไปน เกบรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลตามคาสงจากผ
ควบคมขอมล เวนแตคาสงนนขดตอกฎหมาย จดใหมมาตรการรกษาความมนคงปลอดภย/แจงใหผควบคม
ขอมลทราบถงเหตการละเมดขอมล จดทาและเกบรกษาบนทกรายการของกจกรรมการประมวลผล
ขอมลหนาทเจาหนาทคมครองขอมลสวนบคคล : อาจเปนพนกงาน
ของผควบคมขอมลหรอผประมวลผลขอมลสวนบคคลหรอเปนผรบจางใหบรการตามสญญากไดโดยมหนาทดงตอไปน
ใหคาแนะนาแกผควบคมขอมล/ผประมวลผลขอมลสวนบคคล รวมทงลกจางหรอผรบจางเกยวกบการปฏบตตามพ.ร.บ.น
ตรวจสอบการดาเนนงานของผควบคมขอมล/ผประมวลผลขอมลสวนบคคล รวมทงลกจางหรอผรบจางเกยวกบการรวบรวม การใชหรอการเปดเผยขอมลสวนบคคลเพอใหเปนไปตามพ.ร.บ.น
ประสานงานและใหความรวมมอกบสานกงานคณะกรรมการคมครองขอมลสวนบคคล (สานกงานฯ)
รกษาความลบของขอมลสวนบคคลทตนลวงร/ไดมาเนองจากการปฏบตหนาท
ความรบผดทางแพง : ผควบคมขอมลสวนบคคลหรอผประมวลผลขอมลสวนบคคล ซงดาเนนการใดๆ อนเปนการฝาฝนหรอไมปฏบตตามพ.ร.บ.ทาใหเกดความเสยหายตอเจาของขอมลสวนบคคล ตองชดใชคาสนไหมทดแทน เวนแตกรณทเปนไปตามขอยกเวน โดยใหอานาจศาลสงใหผควบคมขอมล/ผประมวลผลขอมลชดใชคาสนไหมทดแทนไดไมเกน 2 เทาของคาสนไหมทดแทนทแทจรง
บทลงโทษ โทษทางอาญา สาหรบการกระทาทเปนความผดรายแรง อาทเชน
การแสวงหาประโยชนทมควรไดโดยชอบดวยกฎหมายมโทษจาคกไมเกน 1 ปหรอปรบไมเกน 1 ลานบาทหรอทงจาทงปรบ
โทษทางปกครอง สาหรบความผดทเปนการฝาฝนหรอไมปฎบตตามเกณฑทกาหนด โดยใหอานาจเลขาธการมอานาจสงโทษปรบได
![Page 9: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/9.jpg)
NEWSLETTER
9ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561
Capital Markets Note
ทงน ในชวงแรกใหสานกงานพฒนาธรกรรมทางอเลกทรอนกส (สพธอ.) เปนสานกงานชวคราวจนกวาจะมการจดตงสานกงานฯได และใหผอานวยการสพธอ.ปฏบตหนาทเลขาธการแทนเปนการชวคราว อยางไรกตาม ในสวนของขอมลเดมทเกบอยกอนวนทกฎหมายใชบงคบ ยงใชหรอเปดเผยไดตามวตถประสงคเดมทไดแจงไวตอเจาของขอมล และตองกาหนดวธการยกเลกความยนยอมใหสามารถแจงยกเลกความยนยอมไดโดยงายดวย
กฎหมายคมครองขอมลสวนบคคลเปนกฎหมายทมความจาเปนและมความสาคญเปนอยางยงในการปองกนการเกบขอมลสวนบคคลของลกคาโดยไมไดรบความยนยอมและนาไปใชอยางผดวตถประสงค และเพอใหลกคาซงเปนเจาของขอมลฯไดรบความคมครองและสามารถตรวจสอบผใหบรการได ในมมของธรกจหลกทรพยนน บรษทหลกทรพย (บล.)ซงเปนผควบคมขอมลสวนบคคลตามนยามของรางพ.ร.บ.ตองเตรยมพรอมและปรบการดาเนนงานเพอใหสอดคลองกบทรางพ.ร.บ.กาหนดไว โดยมระยะเวลาใชบงคบเมอพน 180 วน นบแตวนประกาศในราชกจจาฯซงคอนขางกระชนชด ทงน ประเดนสาคญหลายประเดนทยงตองการความชดเจนเพมเตมในทางปฏบตและทบล.ตองเตรยมความพรอม อาทเชน
การกาหนดคานยามของ “ขอมลสวนบคคล” ทคอนขางกวางและยงไมชดเจน โดยขอมลทงหมดทสามารถบงบอกตวตนไดไมวาโดยตรงหรอโดยออมถอเปนขอมลสวนบคคล (ยกเวนผถงแกกรรม) ซงอาจมปญหาในการตความทางกฎหมาย ในสวนทเกยวของกบธรกจหลกทรพย ตวอยางเชน รายการซอขายของลกคา มลคาเงนลงทน จะถอเปนขอมลสวนบคคลของลกคาทตองไดรบความยนยอม(การเกบ การใชและการเปดเผย)หรอไม
การหามเกบขอมลจากแหลงอนทไมใชเจาของขอมล เวนแตไดแจงใหเจาของขอมลฯทราบโดยไดรบความยนยอม หรอเปนการเกบภายใตขอยกเวน ซงในทางปฏบตของการทา KYC/CDD อาจมการตรวจสอบขอมลลกคาจากแหลงขอมลอนดวยซงกรณดงกลาวจะถอวาเขาขายขอยกเวนการจดเกบขอมลโดยไมตองไดรบความยนยอมไดหรอไม
ในมมของธรกจหลกทรพยนน บรษทหลกทรพย (บล.)ซงเปนผควบคมขอมลสวนบคคลตองเตรยมปรบการดาเนนงานเพอใหสอดคลองกบทรางพ.ร.บ.กาหนดไว อยางไรกตาม มประเดนสาคญหลายประเดนทยงตองการความชดเจนเพมเตมในทางปฏบตและทบล.ตองเตรยมความพรอม
ขนตอนการทางานทเพมขนตามหนาทของผควบคมขอมล แมในบทเฉพาะกาลจะกาหนดใหขอมลเดมทเกบอยกอนแลว ยงสามารถใชหรอเปดเผยไดแตตองเปนไปตามวตถประสงคเดม (หากวตถประสงคใหมกตองขอความยนยอมใหม)และบล.ตองกาหนดวธการยกเลกความยนยอมและเผยแพรประชาสมพนธใหลกคาทราบเพอใหสามารถแจงยกเลกความยนยอมโดยงาย นอกจากนน บล.ตองดาเนนการใหขอมลสวนบคคลถกตอง เปนปจจบน/ ตองจดใหมมาตรการรกษาความมนคงปลอดภยของขอมล (และตองทบทวนมาตรการดงกลาว)/ ตองลบหรอทาลายขอมลสวนบคคลเมอพนกาหนดระยะเวลาการเกบ (เวนแตเปนไปตามขอยกเวน)/ ตองแจงเหตการละเมดขอมลแกเจาของขอมลโดยไมชกชา/ การโอนขอมลไปตางประเทศตองแนใจวาประเทศปลายทางมมาตรฐานการคมครองขอมลสวนบคคลทเพยงพอ
ตองจดใหมเจาหนาทคมครองขอมลสวนบคคล เพอใหคาแนะนา และตรวจสอบการดาเนนงานเกยว กบการเกบรวบรวม การใช หรอการเปดเผยขอมล เพอใหเปนไปตามรางพ.ร.บ.น
การใหบรการลกคาตามสทธของเจาของขอมลทจะมความชดเจนมากขน ตามทกาหนดในราง พ.ร.บ. อาทเชน การขอเขาถงและขอรบสาเนาขอมลทเกยวกบตน/ ขอใหเปดเผยถงการไดมาซงขอมลสวนบคคลทตนไมไดใหความยนยอม/ขอใหลบหรอทาลาย ระงบการใชชวคราวหรอแปลงใหเปนขอมลทไมสามารถรตวบคคลได/ การขอใหเคลอนยายขอมลไปยงผควบคมขอมลอน/ การโตแยงคดคานการเกบรวบรวม การใชหรอเปดเผยขอมลสวนบคคล เปนตน
ทงน ประเทศไทยยงไมเคยมกฎหมายวาดวยการคมครองขอมลสวนบคคลมากอน อกทง บทลงโทษทกาหนดในรางพ.ร.บ.ฉบบลาสดน มทงความรบผดทางแพง (ศาลสงใหผควบคมขอมลหรอผประมวลผลขอมลชดใชคาสนไหมทดแทนไดไมเกน 2 เทาของคาสนไหมทดแทนทแทจรง) โทษอาญา (ปรบสงสดไมเกน 1 ลานบาท หรอจาคกไมเกน 1 ป หรอทงจาทงปรบ) และโทษทางปกครอง (ปรบสงสดไมเกน 5 ลานบาท) ในขณะทหลายประเดนยงมความไมชดเจนในทางปฏบต และอาจตองรอกฎหมายลาดบรองลงมา โดยสมาคมบรษทหลกทรพยไทยจะตดตามความคบหนาของราง พ.ร.บ.ดงกลาวเปนระยะๆตอไป Ω
Disclaimer:
เอกสารนจดทาขนโดยสมาคมบรษทหลกทรพยไทยเพอเผยแพรขอมลและเพอการศกษาเทานน ซงจดทาขนจากแหลงขอมลตางๆ ทนาเชอถอ โดยขอมลดงกลาวเปนเพยงขอมล ณ วนทปรากฏใน
เอกสารนเทานน จงอาจเปลยนแปลงไดภายหลงวนดงกลาว หรอเมอขอมลทเกยวของมการเปลยนแปลง ทงน สมาคมมไดยนยน ตรวจสอบ หรอรบรองความสมบรณ ความถกตองครบถวน ทนกาลทน
เวลาของขอมลดงกลาวแตอยางใด สมาคมไมรบผดตอบคคลใดๆจากการเรยกรองใดๆ ไมวาในทางสญญา ในการทาละเมด รวมถงความประมาท หรอเหตอนใด ทเกดจาก การตดสนใจ หรอการกระทา
ใดๆ ทเกดจากความเชอถอในเอกสารดงกลาว หรอในความเสยหาย ความสญหาย คาสนไหมทดแทน หรอความรบผดใดๆ รวมถงการสญหายของขอมลหรอผลประโยชน ถงแมวาสมาคมจะไดรบแจง
วาอาจจะเกดความเสยหายดงกลาวขนไดกตาม
![Page 10: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/10.jpg)
NEWSLETTER
ASCO NEWSLETTER10 ไตรมาส 3/2561
Market & Securities Industry Statistics
Market & Securities Industry Statistics in Q3-2018
• ³ ÊÔ¹äµÃÁÒÊ 3/2561 Ѫ¹Õ SET »´·Õ 1,756.41 ¨Ø´ à¾ÔÁ¢Ö¹ 10.1% ¨Ò¡äµÃÁÒÊ 2/2561 â´Â»ÃÔÁÒ³¡Òë×Í¢ÒÂà©ÅÕµ‹ÍÇѹ¢Í§ SET áÅÐ mai ÃÇÁ¡Ñ¹ã¹äµÃÁÒÊ 3/2561 ÍÂÙ‹·Õ 53,343 ŌҹºÒ· Ŵŧ 10.9% ¨Ò¡äµÃÁÒÊ¡‹Í¹Ë¹ŒÒ
• àÁ×Íà·Õº¡ÑºäµÃÁÒÊ¡‹Í¹ ºÅ.ÁÕ Ò¹Ç¹ÊҢҷѧÊÔ¹ 591 áË‹§ Ŵŧ 6 áË‹§ ¢³Ð·Õ¨Ò¹Ç¹ºØ¤Åҡâֹ·ÐàºÕ¹áÅл¯ÔºÑµÔ˹ŒÒ·Õ (ÃÇÁ ŒÒ¹ Securities áÅÐ Derivatives) ä Œá¡‹ Analyst Áըҹǹ 375 Ŵŧ 2 ÃÒ áÅÐ Investment Consultant Áըҹǹ 7,097 ÃÒ Ŵŧ 188 ÃÒÂ(ºØ¤ÅÒ¡Ã 1 ÃÒÂÍÒ¨¢Ö¹·ÐàºÕÂ¹ä ŒÁÒ¡¡Ç‹Ò 1 ŒÒ¹)
Market Performance %Change Equity Market -SET & mai 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD SET Index * 1,753.71 1,776.26 1,595.58 1,756.41 10.1% 0.2% mai Index* 540.37 490.65 416.57 456.38 9.6% -15.5% Market Capitalization (mil.Bt)* 17,926,270 18,147,729 16,371,323 18,074,169 10.4% 0.8% Total Turnover (mil. Bt) 12,227,748 4,413,257 3,591,151 3,307,281 -7.9% Avg. Daily Turnover (mil. Bt) 50,114 71,182 59,853 53,343 -10.9% 6.4% Derivatives Market 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Total Trading Volume (contracts) 78,990,574 30,306,644 26,392,918 24,860,717 -5.8% Avg. Daily Turnover (contracts) 323,732 488,817 439,882 400,979 -8.8% 23.9% Open Interest (contracts)* 2,813,036 3,197,592 2,536,633 3,072,840 21.1% 9.2%
Bond Market – ThaiBMA 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Outright Trading Value (mil.Bt) 22,046,708 5,786,815 4,680,171 4,638,187 -0.9% Outright Daily Average (mil.Bt) 90,355 93,336 78,003 74,809 -4.1% -17.2% Outstanding Value of domestic bond (mil.Bt)* 11,398,854 11,486,934 12,001,275 12,275,887 2.3% 7.7%
Securities Industry Statistics Change License Holder (unit: company)* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Brokerage License 42 42 42 42 0 0 Dealer License 36 36 36 37 +1 +1 Derivatives Agent 44 43 42 42 0 +2 Financial Advisory License 73 74 74 76 +2 +3 Underwriting License 41 41 41 42 +1 +1 SBL License 30 30 30 30 0 0 Number of Branch (unit: branch)* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Bangkok and Surrounding Area** 269 273 271 270 -1 +1 Other Provincial Area 318 328 326 321 -5 +3 Number of Analyst/IC (unit: person)* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Capital Market
Analyst 58 55 60 62 +2 +4 Investment Consultant 3,261 3,247 3,194 3,115 -79 -146
Securities Market Analyst 339 339 337 335 -2 -4
Investment Consultant 5,025 4,939 4,839 4,718 -121 -307 Derivative Market
Analyst 39 42 40 40 0 +1 Investment Consultant 2,548 2,527 2,446 2,379 -67 -169
Number of Investors – Equity* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Total Investors (unit: accounts)*** 1,510,053 1,552,632 1,588,306 1,621,511 +33,205 +111,458
Active Investors - 1month ago*** 345,681 374,360 368,780 360,956 -7,824 +15,275 %Active Investors*** 22.9% 24.1% 23.2% 22.3%
Number of Accounts – Derivatives* 2017 Q1-2018 Q2-2018 Q3-2018 QoQ YTD Total Accounts 146,559 150,962 154,835 158,514 +3,679 +11,955
* data at end of each period **Nonthaburi and Samutprakan province ***data from SET Press release Disclaimer: เอกสารนจดทาขนเพอเผยแพรขอมลและเพอการศกษาเทานน ซงจดทาขนจากแหลงขอมลตางๆ ทนาเชอถอ โดยขอมลดงกลาวเปนเพยงขอมล ณ วนทปรากฏในเอกสารนเทานน จงอาจเปลยนแปลงไดภายหลงวนดงกลาว หรอเมอขอมลท
เกยวของมการเปลยนแปลง ทงน สมาคมมไดยนยน ตรวจสอบ หรอรบรองความสมบรณ ความถกตองครบถวน ทนกาลทนเวลา ของขอมลดงกลาวแตอยางใด สมาคมไมรบผดตอบคคลใดๆจากการเรยกรองใดๆ ไมวาในทางสญญา ในการทา
ละเมด รวมถงความประมาท หรอเหตอนใด ทเกดจาก การตดสนใจ หรอการกระทาใดๆ ทเกดจากความเชอถอในเอกสารดงกลาว หรอในความเสยหาย ความสญหาย คาสนไหมทดแทน หรอความรบผดใดๆ รวมถงการสญหายของขอมลหรอ
ผลประโยชน ถงแมวาสมาคมจะไดรบแจงวาอาจจะเกดความเสยหายดงกลาวขนไดกตาม
Source: SET, TFEX, ThaiBMA, SEC
![Page 11: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/11.jpg)
NEWSLETTER
11ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561
กจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย
การอบรม ASCO EAP 3/2561 หวขอ ความรเกยวกบกฎหมายลมละลาย โดยคณรนวด สวรรณมงคล อธบดกรมบงคบคด เมอวนท 4 กรกฎาคม 2561
MSCI Workshop สาหรบบล.สมาชก เมอวนท 2 สงหาคม 2561
จดกจกรรมดงานและจดอบรม เรอง การพฒนาเทคโนโลยทางการเงน เชน Blockchain, Bitcoin และ ICO ณ อาคารเคเอกซ มหาวทยาลยเทคโนโลยพระจอมเกลาธนบร ถนนกรงธนบร เมอวนท 13 กรกฎาคม 2561
พธเปดโครงการ Head IC @ Broker 2018 เมอวนท 18 สงหาคม 61
พธปดโครงการ Young Financial Star Competition (YFS 2018) เมอวนท 15 กรกฎาคม 2561 โดยสมาคมเปนหนงในผสนบสนนโครงการ
คณชาญชย กงทองลกษณ ประธานชมรมฯ และคณกณฑรา ลดาวลย ณ อยธยา กรรมการชมรมฯ เปนผบรรยาย ในกจกรรมบรรยายใหความรแกผแนะนาการลงทนในภมภาค ประจาป 2561 ทจงหวดเชยงราย เมอวนท 18 สงหาคม 2561
![Page 12: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/12.jpg)
NEWSLETTER
ASCO NEWSLETTER12 ไตรมาส 3/2561
กจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย
จดกจกรรม TCM – CERT Outing รวมกบสานกงาน ก.ล.ต. ณ โรงแรม Avani จงหวดชลบร เมอวนท 25 – 26 สงหาคม 2561
การประชมวสามญสมาชกครงท 2/2561 เมอวนท 3 กนยายน 2561
การอบรม ASCO EAP 4/2561 หวขอ CryptoCurrency and ICOs: Opportunities & Challenges โดยคณกลรตน ผองสถาพร Partner Bak-er and Mc Kensie เมอวนท 30 สงหาคม 2561
จดงาน Capital Markets IT Day โดยเชญผแทนบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพย สานกงาน ก.ล.ต. และ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย รบฟงการบรรยายจากผเชยวชาญและการออกบธนาเสนอสนคาและบรการดาน IT ชนนา เมอวนท 4 กนยายน 2561
จดกจกรรม Compliance สมพนธ ครงท 15 รวมกบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ณ โรงแรมอะเวย กาญจนบร เทวมนตรทรา รสอรต แอนด สปา จงหวดกาญจนบร เมอวนท 1 - 2 กนยายน 2561
รวมเปดตวโครงการ 5 ขนมนใจลงทน มตใหมของบรการดแลการลงทนอยางครบวงจรเพอสรางอสรภาพทางการเงนสาหรบประชาชน โดยสานกงาน ก.ล.ต. เมอวนท 12 กนยายน 2561
![Page 13: NEWSLETTER · 2018. 11. 22. · newsletter ฟอหิ 32561 asco newsletter 3 การด าเนินงานและกิจกรรมที่ส าคัญ ของสถาบันฝึกอบรม](https://reader034.vdocuments.site/reader034/viewer/2022052015/602dd47108cafb09a04d7f85/html5/thumbnails/13.jpg)
NEWSLETTER
13ASCO NEWSLETTERไตรมาส 3/2561
กจกรรมทสาคญของสมาคมบรษทหลกทรพยไทย
พธปดการแขงขนฟตบอลเมอวนท 15 กนยายน 2561 ขอแสดงความยนดกบ บล.ฟนนเซย ไซรส จก. (มหาชน) รบถวยพระราชทานสมเดจพระเทพฯ ชนะเลศการแขงขนฟตบอลสงหโบรกเกอรคพ ประจาป 2561
กจกรรมดงานธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขายลวงหนา ณ เมองซรค ประเทศสวสเซอรแลนด วนท 21-27 กนยายน 2561 รวมกบชมรมผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา