1

102 年度廉能評鑑專案報告

報告人：劉憲宗簡報日期： 102 年 12 月3 日

2

本府規劃期程一、機關自我評鑑 (102.6.17~102.7.19) 機關成立自我評鑑小組，進行檢視及分析，先 行自我評鑑撰寫「機關自我評鑑報告」。二、專家外部評鑑 (102.7.29~102.8.23) 評鑑委員至本府 18 機關進行評鑑，除檢視書面 資料外，同時對內部員工抽樣晤談，評鑑結果 當場簽名彌封。三、召開廉能圓桌論壇會議 (102.10.23)

3

本局「廉能評鑑計畫」實施期程一、自評小組會議 第一次 (102.6.25)/ 第二次 (102.7.12)二、工作小組會議 (102.6.28)三、自我評鑑報告完成 (102.7.22)四、陳教授俊明、黃教授東益及蔡教授秀涓等 3 位評 鑑委員至本局廉能評鑑 (102.7.29)五、參加本府廉能圓桌論壇會議 (102.10.23)

4

評鑑結果通過：環保局、警察局、教育局等 16 機關

待觀察：水利局、農業局

廉能圓桌論壇會議 標竿機關經驗分享（依報告順序）‧ 衛生局　　　　　　　　‧地政局‧ 勞工局（原為本局）　‧財政局

5

評鑑各局 ( 共通性 ) 缺失1. 政風單位人員編制與預算不足。2. 臨時與約聘雇人員比例偏高。3. 上網公開、線上申辦及查詢比率可再加強。4. 採購案件限制性招標比率偏高。5. 政風人員（全職及兼辦）相關培訓制度仍有不足。6. 廉政倫理規範項目之登錄次數偏低。7. 對業務之風險評估及因應對策，仍有不足。8. 廉政議題之政策行銷活動偏少。

6

廉能論壇建議事項 (1/3)

1. 政風員額與經費可再補實，亦可透過「志工系統」 協助，以補政風人員之不足。2. 落實高風險業務之職務輪調機制與辦法。3. Ｅ化、行政透明項目以及標準化作業比 例可提升。4. 建議機關首長帶頭向政風單位登錄受贈財物、飲 宴應酬、請託關說等廉政規範事件。

7

廉能論壇建議事項 (2/3)

5. 建議提高公開招標案件之比例，降低限制性招標 之金額比例。6. 機關兼辦採購人員，宜加強採購證照之取得，並 研擬相關獎勵機制。7. 業務風險較高機關，可增加召開廉政會報之頻率。8. 風險較高之業務，加強風險評估與分析，建議業 務單位與政風單位合作，研提控管策略。

8

廉能論壇建議事項 (3/3)

9. 針對陳情案件、違失懲處案件及廠商申訴案件，　　應進一步分析歸納其態樣，有助於降低再發生率。10. 政風單位應定期了解民眾與廠商對機關之清廉印　 象，進一步可分析以找尋高風險區塊。11.未來政風室可將員工實務經驗，累積成為宣導廉 能之教材或故事內容，較能貼近同仁感受。

9

評鑑委員評鑑本局優缺點及改進建議(1/5)一、優點1. 同仁的工作士氣很高，顯示成員對組織承諾及認 同感較高。2.現行將諸多重大與易滋弊端業務項目，均已盡量 一致化、制度化、透明化、線上化，整體而言對 廉政努力與成果相當值得肯定（如： 29區隊）。

10

評鑑委員評鑑本局優缺點及改進建議(2/5)

3. 機關首長對於政風廉政工作極為重視，機關內相

關制度也已逐步建立，同仁不必揣摩即有標準可

依循頗有助益，並有助組織文化的良性發展。

4. 資料完整，自我風險評估清楚。

11

評鑑委員評鑑本局優缺點及改進建議(3/5)

二、缺點1. 局內少有單位對服務對象或機關同仁進行調查， 也沒看到後續追蹤成效和列管情形。2. 自評報告有多項數據在不同年度差異較大，亦無 說明原因及理由。

12

評鑑委員評鑑本局優缺點及改進建議(4/5)三、改進建議1. 建議可建立輪調的機制與辦法，主管已有明確的　輪調機制，惟同科或跨科之間的輪調機制，及業　務同仁是否也要輪調，可再考量。2. 建議對於自評小組的提報內容以及滿意度調查後的結　果或發現應該納入追蹤管考以利成效累積。再者，策　略執行面之資料可再補強。

13

評鑑委員評鑑本局優缺點及改進建議(5/5)

3. 建議尚未線上化的業務，可再繼續資訊化，以提

升透明流程。

4. 建議各區清潔隊之風險指數較高，事前應有所注

意及預防。

14

本局改善情形（ 1/4 ）1. 局內同仁業務均不定期檢討與調整；區隊業務　　　承辦人員、各組組長及隊員均有每年定期輪調　並注意工作涉及市場、資收、廚餘及垃圾等相　關人員之交友與交際狀況，如有異常將予以輔　導、陳報並列入優先轉調對象。輪調時亦考量　隊員意願，做到事前的溝通與事後的關懷，以　達適才適所之目的。

15

本局改善情形（ 2/4 ）2. 本局各科室對滿意度調查後的結果，每年均納入 追蹤管考，並加以檢討改善。另公害陳情案件處　理結果，業已實施回診制度及滿意度調查，針對　稽查案件，由專人進行電話訪談，針對不滿意及　非常不滿意稽查結果，再派員稽查，並將稽查結　果電話回覆該陳情人，進而減少民眾一再陳情。3.各科室評估後，水質保護科已線上化業務有水污 染防治措施計畫及許可申請審查等 4種，另尚有民 眾飲用水申請檢驗作業等 6種業務正辦理簽核程序。

16

本局改善情形（ 3/4 ）4.庶務科於 100 年建置區隊勤務管理查核計畫，會同 政風、人事及會計單位，無預警查核以發現區隊 勤務管理之問題。對於銅鏡專案列管之同仁多注 意家庭生活，消費習慣及工作情況，即時教育宣 導與行為輔導，如發現有違常即調離現職。5.其他關於圓桌論壇之建議事項及評鑑各局之共通　性缺失，本局各業管單位賡續改善與策進。

17

簡報完畢　　　　敬請指教