第四章公共选择

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第四章第四章公共选择公共选择

主讲主讲 :: 浙江大学公共管理学院浙江大学公共管理学院蒋文华蒋文华


本章概要本章概要在介绍公共选择理论的基础上，运用这一理论分析探在介绍公共选择理论的基础上，运用这一理论分析探

讨现代政府实行的民主制度中的不足及其纠正问题，讨现代政府实行的民主制度中的不足及其纠正问题，对现代社会的选择主体的选择目的、后果进行了综述，对现代社会的选择主体的选择目的、后果进行了综述，对产生寻租的原因、过程与治理进行介绍。对产生寻租的原因、过程与治理进行介绍。

主要概念主要概念 :: 阿罗悖论、、峰值、、选票交易、、中位投票人、、用脚投票、、投票费用、、特殊利益集团、、相机抉择、、寻租、、无意设租

公共经济学第 4 章公共选择


第一节第一节阿罗悖论及其求解

第二节第二节公共选择中的不同主体

第三节第三节公共选择情况下的寻租



第一节第一节阿罗悖论及其求解阿罗悖论及其求解

主要内容

公共选择的准则阿罗悖论的内容阿罗悖论的求解

返回公共经济学第 4 章公共选择


一、公共选择的准则一、公共选择的准则11 、选择者个人处在一种理性状态。、选择者个人处在一种理性状态。对于任何一组给定的个人偏好来讲，社会选择规则必须对于任何一组给定的个人偏好来讲，社会选择规则必须产生一种社会秩序，这种社会秩序又具有完全性和可传递性。产生一种社会秩序，这种社会秩序又具有完全性和可传递性。这里的完全性是指：对于任何两个不同的可供选择的社会状这里的完全性是指：对于任何两个不同的可供选择的社会状态态 xx 与与 yy ，，任何人或者认为任何人或者认为 xx 比比 yy 好，或者认为好，或者认为 yy 比比 xx 好，好，或者认为或者认为 xx 与与 yy 一样好。这些方案是社会秩序维持的全部方一样好。这些方案是社会秩序维持的全部方案，对他们的选择必须是完全明确的。所谓可传递性是指：案，对他们的选择必须是完全明确的。所谓可传递性是指：如果某人认为社会状态如果某人认为社会状态 xx 比社会状态比社会状态 yy 好，社会状态好，社会状态 yy 比社比社会状态会状态 zz 好，则他一定是认为好，则他一定是认为 xx 比比 zz 好，而不是零乱的结论。好，而不是零乱的结论。用数学语言表示选择者个人处在一种理性状态的情况为：用数学语言表示选择者个人处在一种理性状态的情况为：A>BA>B ，， B>CB>C ，，则则 A>CA>C ，，否则无效。否则无效。



一、公共选择的准则一、公共选择的准则22 、与选择方案无关的因素不影响选择内容的、与选择方案无关的因素不影响选择内容的变化变化其它因素变化不影响对已有选择顺序的变化，这种选择其它因素变化不影响对已有选择顺序的变化，这种选择只受各个个人对于这些状态的偏好顺序的影响。如果选择只只受各个个人对于这些状态的偏好顺序的影响。如果选择只是在是在 xx 和和 yy 之间作出，这时如之间作出，这时如 xx 和和 ww 之间的关系变化了，则之间的关系变化了，则该变化与该变化与 xx 和和 yy 之间的顺序无关。如果社会在这组状态之间之间的顺序无关。如果社会在这组状态之间所作出的选择改变了，则该变化必定来自与这组选择相关的所作出的选择改变了，则该变化必定来自与这组选择相关的一些个人的偏好的改变。一些个人的偏好的改变。



一、公共选择的准则一、公共选择的准则

33 、适用帕累托最优原理、适用帕累托最优原理社会成员都认为社会成员都认为 xx 比比 yy 好，则社会选择的顺序必好，则社会选择的顺序必定表示为定表示为 xx 比比 yy 好。若社会大多数成员认为好。若社会大多数成员认为 xx 与与 yy没有差异，而一部分人认为没有差异，而一部分人认为 xx 比比 yy 好。那么，社会好。那么，社会选择顺序必然表现为选择顺序必然表现为 xx 比比 yy 好，只因为这时达到了好，只因为这时达到了帕累托最优状态。帕累托最优状态。




44 、所要作出选择的因素都处于选择的同一区、所要作出选择的因素都处于选择的同一区间之内间之内

即用数学语言表示为社会选择得以产生的即用数学语言表示为社会选择得以产生的定义域必须包括所有可能的个人偏好顺序，定义域必须包括所有可能的个人偏好顺序，这就是说，我们不能通过限制个人偏好顺序这就是说，我们不能通过限制个人偏好顺序的定义域来产生某一个社会顺序。的定义域来产生某一个社会顺序。




55 、不存在个人独裁、不存在个人独裁

即不存在某一个个人认为即不存在某一个个人认为 xx 比比 yy 好，而全好，而全

体社会成员的选择也必须认为体社会成员的选择也必须认为 xx 比比 yy 好，将好，将

其他个人的偏好排除在外的那种情况。换句其他个人的偏好排除在外的那种情况。换句

话说，不能用一个的偏好决定社会的偏好。话说，不能用一个的偏好决定社会的偏好。



二、阿罗悖论的内容二、阿罗悖论的内容美国经济学家、美国经济学家、 19721972 年诺贝尔经济学奖获得者，年诺贝尔经济学奖获得者， K·J·K·J·

阿罗（阿罗（ K·J·ArrowK·J·Arrow ）在其）在其《《社会选择与个人价值社会选择与个人价值》》一书中提一书中提出了“不可能性定理”，亦我们知道的投票悖论（又称阿罗出了“不可能性定理”，亦我们知道的投票悖论（又称阿罗悖论）。所谓投票悖论就是指如果存在着至少三个可由社会悖论）。所谓投票悖论就是指如果存在着至少三个可由社会成员以任何方式自由排序的备选方案，就可能出现循环的选成员以任何方式自由排序的备选方案，就可能出现循环的选择结果。即采用少数服从多数的投票规则，最终的选择结果择结果。即采用少数服从多数的投票规则，最终的选择结果可能不是唯一的，而是依赖于投票过程的次序安排，不同的可能不是唯一的，而是依赖于投票过程的次序安排，不同的投票次序会导致不同的集体选择结果，如果人们事先知道这投票次序会导致不同的集体选择结果，如果人们事先知道这种关系，就会在投票之前选择对自己有利的投票顺序。种关系，就会在投票之前选择对自己有利的投票顺序。



第一选择第二选择第三选择

个人1

A B C

个人2

B C A

个人3

C A B

1 、投票规则： AB 先 PK ，胜者然后与 C 相互 PK ，则 C 获胜。2 、投票规则： AC 先 PK ，胜者然后与 B 相互 PK ，则 B 获胜。3 、投票规则： BC 先 PK ，胜者然后与 A 相互 PK ，则 A 获胜。



在一次全民选举中，总共有在一次全民选举中，总共有 55 个候选人个候选人AA 、、 BB 、、 CC 、、 DD 、、 EE 竞选总统，经全民投票后，结竞选总统，经全民投票后，结果如下：果如下： ABCDEABCDE 33%33%

BDCEABDCEA 16%16%

CDBAECDBAE 3%3%

CEBDACEBDA 8%8%

DECBADECBA 18%18%

ECBDAECBDA 22%22%

请问谁能当选总统？请问谁能当选总统？公共经济学第 4 章公共选择


在一次全民选举中，总共有在一次全民选举中，总共有 55 个候选人个候选人AA 、、 BB 、、 CC 、、 DD 、、 EE 竞选总统，经全民投票后，结竞选总统，经全民投票后，结果如下：果如下： ABCDEABCDE 33%33%

BDCEABDCEA 16%16%

CDBAECDBAE 3%3%

CEBDACEBDA 8%8%

DECBADECBA 18%18%

ECBDAECBDA 22%22%

如果你是其中的一位，你将制定一个怎样的规则，如果你是其中的一位，你将制定一个怎样的规则，（尽可能是已在现实中应用的）让自己能够在本次（尽可能是已在现实中应用的）让自己能够在本次选举中胜出！选举中胜出！公共经济学第 4 章公共选择


ABCDEABCDE 33%33% BDCEABDCEA 16%16% CDBAECDBAE 3%3% CEBDACEBDA 8%8% DECBADECBA 18%18% ECBDAECBDA 22%22%答案（不是唯一的）：答案（不是唯一的）：11 、简单多数原则：、简单多数原则： AA 当选当选22 、打分制（、打分制（ 5432154321 ）：）： BB 当选当选33 、一对一、一对一 PKPK ：： CC 当选当选44 、每次淘汰一个：、每次淘汰一个： DD 当选当选55 、先淘汰、先淘汰 33 个：个： EE 当选当选

235 347 344 292 28215.7% 23.1% 22.9% 19.5% 18.8%

结论：不同的选举规则就会导致不同的选举结果。即便是在选民的偏好没有任何改变的情况下。



二、阿罗悖论的内容二、阿罗悖论的内容

阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理（阿罗悖论）（阿罗悖论），被森，被森

（（ SenSen ））简单地概括为：不存在同时满足完备简单地概括为：不存在同时满足完备

性公理、传递性公理以及无限制域条件、帕累性公理、传递性公理以及无限制域条件、帕累

托原则、独立性条件、非独裁性条件四个公理托原则、独立性条件、非独裁性条件四个公理

性条件的阿罗社会福利函数。性条件的阿罗社会福利函数。



二、阿罗悖论的内容二、阿罗悖论的内容

阿罗悖论大致的结论是：社会选择中如果要求阿罗悖论大致的结论是：社会选择中如果要求

满足各种备选方案的广泛性、一致性、独立性满足各种备选方案的广泛性、一致性、独立性

和非独裁性，就无法形成一种社会选择方案。和非独裁性，就无法形成一种社会选择方案。

换句话说，合情合理的常识中认为理应具备的换句话说，合情合理的常识中认为理应具备的

选择条件事实上是苛刻的，甚至是无法满足的。选择条件事实上是苛刻的，甚至是无法满足的。



三、阿罗悖论的求解三、阿罗悖论的求解作为个人来讲要在这样的选择中获胜，使符合自己作为个人来讲要在这样的选择中获胜，使符合自己利益的选择结果成为公共选择的结果。一般不首先选择利益的选择结果成为公共选择的结果。一般不首先选择自己的最优顺序，而是联合一个合作对象，将其中某一自己的最优顺序，而是联合一个合作对象，将其中某一选择顺序给否定掉，然后来达到自己的选择目的，这一选择顺序给否定掉，然后来达到自己的选择目的，这一点符合了利他到利己的原理。点符合了利他到利己的原理。

总体来讲投票悖论有许多种解法，下面我们来讨论总体来讲投票悖论有许多种解法，下面我们来讨论这些解法的内容这些解法的内容



三、阿罗悖论的求解三、阿罗悖论的求解

基本解法：基本解法：1.1. 偏好结构的调整偏好结构的调整————从双峰偏好到单峰偏好

2.2. 事先确定好投票程序或议程事先确定好投票程序或议程 3. 策略行为和选票交易 4. 利用偏好强度不同的选择 5. 中位投票人定理 6. 用脚投票



33 、策略行为和选票交易、策略行为和选票交易策略行为和选票交易，实际上是一种互惠合作的交易问策略行为和选票交易，实际上是一种互惠合作的交易问题。互惠合作是一种处于合法与不合法边缘的交易行为，纯题。互惠合作是一种处于合法与不合法边缘的交易行为，纯粹非法行为不在此例，人们也不会为公共利益而通过非法手粹非法行为不在此例，人们也不会为公共利益而通过非法手段谋得成功。在这里的互惠合作举例说一个县要造高速公路段谋得成功。在这里的互惠合作举例说一个县要造高速公路进城，另一个县要建水利工程，还有一个县要搞旅游业。若进城，另一个县要建水利工程，还有一个县要搞旅游业。若每一个方案单独表决可能都通不过，因为市政府的财力十分每一个方案单独表决可能都通不过，因为市政府的财力十分有限，它们就会都遭到否决。但若有人提出相互帮助，先将有限，它们就会都遭到否决。但若有人提出相互帮助，先将某一个县的方案通过，然后逐个相互支持，最终大家也就都某一个县的方案通过，然后逐个相互支持，最终大家也就都得以通过，每个方案在若干时期里都有了实施的可能。得以通过，每个方案在若干时期里都有了实施的可能。



55 、中位投票人定理、中位投票人定理

中位投票人是指对某一议案或公共产品需中位投票人是指对某一议案或公共产品需

求量持中间立场的人，他正好把另外偶数求量持中间立场的人，他正好把另外偶数

个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组。个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组。



55 、中位投票人定理、中位投票人定理中位投票人定理在公共选择学派的政治行为理论中占有中位投票人定理在公共选择学派的政治行为理论中占有很重要的地位。任何一个政客或政治家，要想获得极大量的选很重要的地位。任何一个政客或政治家，要想获得极大量的选票，必须使自己的竞选方案与纲领符合中位投票人的意愿。在票，必须使自己的竞选方案与纲领符合中位投票人的意愿。在一个社会中，走极端的总是少数人，但不管多好的方案都是会一个社会中，走极端的总是少数人，但不管多好的方案都是会有人反对与支持的，要想方案赢得支持，就要争取这些处在中有人反对与支持的，要想方案赢得支持，就要争取这些处在中位状态的社会成员的支持。反之，如果一个社会成员中产阶级位状态的社会成员的支持。反之，如果一个社会成员中产阶级居于多数地位，那么整个社会就越是不可能出现走极端的选择，居于多数地位，那么整个社会就越是不可能出现走极端的选择，就越容易形成主流价值观，就越不可能出现革命或者反革命，就越容易形成主流价值观，就越不可能出现革命或者反革命，政治就越稳定，社会经济生活也就越有条件理性化，而不是走政治就越稳定，社会经济生活也就越有条件理性化，而不是走向极端。争取中位投票人是解决投票循环的又一方法。向极端。争取中位投票人是解决投票循环的又一方法。



66 、用脚投票、用脚投票

用脚投票需要有以下这些假定：用脚投票需要有以下这些假定：

⑴⑴所有公民具有完全的流动性。所有公民具有完全的流动性。

⑵⑵完全了解所有社区的特点。完全了解所有社区的特点。

⑶⑶ 存在着充分的社区选择范围，包括公民期望得到公共产品存在着充分的社区选择范围，包括公民期望得到公共产品的可能数量。的可能数量。

⑷⑷各社区之间没有利益上的溢出效应。各社区之间没有利益上的溢出效应。

⑸⑸在各个个人收入方面，没有地理上的限制。在各个个人收入方面，没有地理上的限制。



66 、用脚投票、用脚投票

用脚投票的现实案例：用脚投票的现实案例：

11 、洋插队与出国潮。、洋插队与出国潮。

22 、孔雀东南飞与民工潮。（杭州开出租车的不同）、孔雀东南飞与民工潮。（杭州开出租车的不同）

33 、证券市场的竞争。、证券市场的竞争。

44 、高校竞争与企业竞争。（、高校竞争与企业竞争。（ exitexit 、、 voice or votevoice or vote ））



第二节公共选择中的不同主体第二节公共选择中的不同主体

主要内容

单个选民的选择

政党的选择

官僚集团的选择

特殊利益集团的选择



一、单个选民的选择一、单个选民的选择

决定单个选民是否参与社会公共选择的因素包括：决定单个选民是否参与社会公共选择的因素包括：

11 、、投票收益投票收益

22 、、投票享受投票享受

33 、、投票费用投票费用

44 、、特殊利益集团的影响特殊利益集团的影响




11 、投票收益、投票收益对选民来说，他们投票所期待的收益取决于对自己所对选民来说，他们投票所期待的收益取决于对自己所希望的政策得到实施的期望值。一般是由选民通过投票获希望的政策得到实施的期望值。一般是由选民通过投票获得的收益的期望值，用投票带来的收益与自己的投票影响得的收益的期望值，用投票带来的收益与自己的投票影响政策实现的概率之积来表示，这种概率包括这样几种因素：政策实现的概率之积来表示，这种概率包括这样几种因素：（（ 11 ）自己选举的候选人通过自己投票当选的概率；）自己选举的候选人通过自己投票当选的概率；（（ 22 ）自己不投票时，候选人当选的概率；）自己不投票时，候选人当选的概率；（（ 33 ）自己投票的候选人当选时，自己所希望的政策得到）自己投票的候选人当选时，自己所希望的政策得到实施的概率；实施的概率；（（ 44 ）自己未投票的候选人当选时，自己所希望的政策得）自己未投票的候选人当选时，自己所希望的政策得到实施的概率。到实施的概率。




22 、投票享受、投票享受一般个人所投一票的影响是非常小的，选民愿意投票的热一般个人所投一票的影响是非常小的，选民愿意投票的热情是出于：情是出于：（（ 11 ）选民通过义务投票得到心理上的满足感；）选民通过义务投票得到心理上的满足感；（（ 22 ）为政治体制尽忠的满足感；）为政治体制尽忠的满足感；（（ 33 ）给予自己最喜欢的政策以支持而带来的满足感；）给予自己最喜欢的政策以支持而带来的满足感；（（ 44 ）决定投票意志并为此收集信息的满足感（以行动为）决定投票意志并为此收集信息的满足感（以行动为乐）；乐）；（（ 55 ）选民能力应验时的满足感。）选民能力应验时的满足感。有的选民参选是希望自己热爱的候选人高票当选，使其在当有的选民参选是希望自己热爱的候选人高票当选，使其在当选以后影响政策的能力增强，自己的愿望较容易得到实现。选以后影响政策的能力增强，自己的愿望较容易得到实现。




33 、投票费用、投票费用投票费用可以分为与投票行为本身有关的费用，以及为投票费用可以分为与投票行为本身有关的费用，以及为决定参加投票而收集信息所需的费用。前者包括参加投票的决定参加投票而收集信息所需的费用。前者包括参加投票的实际支出，如交通费、食宿费等，及放弃投票的可能收入，实际支出，如交通费、食宿费等，及放弃投票的可能收入，即机会成本。后者包括为了对候选人本人及候选人提出的政即机会成本。后者包括为了对候选人本人及候选人提出的政策能给自己带来什么收益作出判断而收集必要信息的费用策能给自己带来什么收益作出判断而收集必要信息的费用（如购买报刊资料或向人咨询的费用等）。（如购买报刊资料或向人咨询的费用等）。各种投票人偏好强度不同，支出的费用通常也是不同的，但各种投票人偏好强度不同，支出的费用通常也是不同的，但其费用一般都会考虑与收益的关系。从这一点上讲，要增加其费用一般都会考虑与收益的关系。从这一点上讲，要增加选民的参与热情，尽量要降低投票费用，提高信息的透明度，选民的参与热情，尽量要降低投票费用，提高信息的透明度，方便选民获取信息的渠道。方便选民获取信息的渠道。




44 、特殊利益集团的影响、特殊利益集团的影响所谓特殊利益集团是由一些具有共同利益的人组所谓特殊利益集团是由一些具有共同利益的人组成的、对政府决策施加影响的团体。特殊利益集团人成的、对政府决策施加影响的团体。特殊利益集团人多面广，利益一致，往往会不遗余力地宣传自己的观多面广，利益一致，往往会不遗余力地宣传自己的观点、主张，以争取到足够多的选民的支持。特殊利益点、主张，以争取到足够多的选民的支持。特殊利益集团的利益往往也与其他选民有比较接近的地方，为集团的利益往往也与其他选民有比较接近的地方，为其他选民所认同，加上谬误千遍成真理，讲的人多了，其他选民所认同，加上谬误千遍成真理，讲的人多了，选民也会信以为真。特殊利益集团人员因有集团支持选民也会信以为真。特殊利益集团人员因有集团支持的背景，其政策主张容易被通过，其他选民也就愿意的背景，其政策主张容易被通过，其他选民也就愿意与他们保持一致。与他们保持一致。



55 、影响选民投票热情的情况、影响选民投票热情的情况

预测投票的结果比较明确，是否投票的影响力较预测投票的结果比较明确，是否投票的影响力较

低，机会成本校高低，机会成本校高

信息收集的费用较高，选民会不收集信息直接投信息收集的费用较高，选民会不收集信息直接投

票或弃权。这种情况也被称为票或弃权。这种情况也被称为““合理的无知合理的无知””

一、单个选民的选择



66 、选民一般比较愿意投有政党依托的候选人、选民一般比较愿意投有政党依托的候选人

的票，因为这类候选人：的票，因为这类候选人：

第一，政策比较系统明确；第一，政策比较系统明确；

第二，信息收集容易、费用较低；第二，信息收集容易、费用较低；

第三，在议会内影响大，政策容易生效；第三，在议会内影响大，政策容易生效；

第四，有政党作担保与约束，值得信任。第四，有政党作担保与约束，值得信任。返回庙与和尚的关系



二、政党的选择二、政党的选择 11 、执政党的参选目的与策略、执政党的参选目的与策略政党在选举活动中的目的是被人选中，成为执政党，他们的行政党在选举活动中的目的是被人选中，成为执政党，他们的行为是围绕着争取得票率的高低而展开。为是围绕着争取得票率的高低而展开。政党和政治家的参选武器是通过作出某些政策承诺来获得选民支持，政党和政治家的参选武器是通过作出某些政策承诺来获得选民支持，以确保自己当选执政，执政党对政策的承诺是由已有政策执行状况以确保自己当选执政，执政党对政策的承诺是由已有政策执行状况来影响选民的。在政党的选择策略中，执政党与在野党的策略是有来影响选民的。在政党的选择策略中，执政党与在野党的策略是有所区别的，尽管他们面临的同一社会经济状况。对于执政党的策略所区别的，尽管他们面临的同一社会经济状况。对于执政党的策略而言是：而言是：（（ 11 ）已有执政业绩较好时，另辟新径提出一些本政党尚未提及的）已有执政业绩较好时，另辟新径提出一些本政党尚未提及的政策，以显示革古创新。政策，以显示革古创新。（（ 22 ）已有执政业绩较差时，用较为选民认可的方案对已有政策作）已有执政业绩较差时，用较为选民认可的方案对已有政策作反其道而行之。反其道而行之。



二、政党的选择二、政党的选择 22 、在野党的选择策略、在野党的选择策略一般而言在野党的选择策略是比执政党更为理性化的一般而言在野党的选择策略是比执政党更为理性化的内部政策和更为强硬的外部政策。寻找执政党的执政弊内部政策和更为强硬的外部政策。寻找执政党的执政弊端，提出标新立异的内容，补充执政党政策的不足，提端，提出标新立异的内容，补充执政党政策的不足，提高选民的福利水平，坚持轮流执政。一般执政党有政府高选民的福利水平，坚持轮流执政。一般执政党有政府权力和宣传上的优势，但在野党也往往被选民所看好，权力和宣传上的优势，但在野党也往往被选民所看好，主要是选民的求变求新的心态及经济状况的周期变化，主要是选民的求变求新的心态及经济状况的周期变化，使执政党难有一贯的政策可以操作，形成被动的局面而使执政党难有一贯的政策可以操作，形成被动的局面而变得有利于在野党。变得有利于在野党。



19801980年总统大选的结果。在选战中，威廉年总统大选的结果。在选战中，威廉••凯西凯西（（ William J. CaseyWilliam J. Casey ））主掌里根阵营的竞选计划，他的主掌里根阵营的竞选计划，他的策略是瞄准当时伊朗人质危机的议题；新闻媒体每天持续策略是瞄准当时伊朗人质危机的议题；新闻媒体每天持续报导卡特政府在拯救人质上的无能失败，许多分析家认为报导卡特政府在拯救人质上的无能失败，许多分析家认为这是导致卡特败选的主因。同时，卡特也无能解决当时高这是导致卡特败选的主因。同时，卡特也无能解决当时高涨的通货膨胀和失业，经济成长迟缓，不稳固的石油市场涨的通货膨胀和失业，经济成长迟缓，不稳固的石油市场使加油站前大排长龙，更让选民察觉到美国在国防上的弱使加油站前大排长龙，更让选民察觉到美国在国防上的弱点。在谈到经济时，里根如此说道：点。在谈到经济时，里根如此说道：““我告诉你们我不能我告诉你们我不能使用萧条这个字眼。让我来告诉你们这些定义，经济的衰使用萧条这个字眼。让我来告诉你们这些定义，经济的衰退是指你的邻居失了业，经济萧条则是指你也失了业。而退是指你的邻居失了业，经济萧条则是指你也失了业。而经济开始复苏指的则是卡特已经失业的时候。经济开始复苏指的则是卡特已经失业的时候。””



里根在电视辩论上的表现也提升了他的选情，辩论中他里根在电视辩论上的表现也提升了他的选情，辩论中他看起来比卡特更为自在。当时正是美国通货膨胀和银行利看起来比卡特更为自在。当时正是美国通货膨胀和银行利率急速高涨的时期，在回答观众的问题时他做了非常有力率急速高涨的时期，在回答观众的问题时他做了非常有力的回答：的回答：““你觉得你现在的生活比四年前要好吗？你觉得你现在的生活比四年前要好吗？”” 选举的结果里根在普选上获得选举的结果里根在普选上获得 4343，， 903903，， 230230票，比卡票，比卡特的特的 3535，， 480480，， 115115票高出了票高出了 10%10%。而在选举人票上里。而在选举人票上里根则获得压倒性胜利，囊括根则获得压倒性胜利，囊括 489489张选举人票，卡特则只获张选举人票，卡特则只获得得 4949张。同时那年的选举还使共和党在参议院一举增加了张。同时那年的选举还使共和党在参议院一举增加了1212个席次，成为参议院的多数党，倒转了个席次，成为参议院的多数党，倒转了 2828年来民主党年来民主党在参议院保有的多数地位。在参议院保有的多数地位。



二、政党的选择二、政党的选择 33 、多党轮流执政或者说多党竞争性执政行为的消极后果、多党轮流执政或者说多党竞争性执政行为的消极后果（（ 11 ）由于政党为迎合选民而展开政策承诺，在实际上往往需要付之行动，）由于政党为迎合选民而展开政策承诺，在实际上往往需要付之行动，那样就出现了比较明显的“大众福利”倾向，造成国家财政负担加重，这也那样就出现了比较明显的“大众福利”倾向，造成国家财政负担加重，这也说明在整个国民经济出现供大于求时的高福利与实施民选条件才比较成熟，说明在整个国民经济出现供大于求时的高福利与实施民选条件才比较成熟，否则只会影响一个国家的可持续发展。政党承诺是满足选民不断提高的福利否则只会影响一个国家的可持续发展。政党承诺是满足选民不断提高的福利需要，久而久之，政府就不堪重负。需要，久而久之，政府就不堪重负。（（ 22 ）政策行为的短期化。政策行为的短期化服务于目前政绩的需要，一些）政策行为的短期化。政策行为的短期化服务于目前政绩的需要，一些政策措施如为启动市场而增发货币等，可能造成未来经济发展过程中的通货政策措施如为启动市场而增发货币等，可能造成未来经济发展过程中的通货膨胀，有的甚至有意设计出一些为难未来政府的政策，以便本党尽早卷土重膨胀，有的甚至有意设计出一些为难未来政府的政策，以便本党尽早卷土重来。来。（（ 33 ）民族倾向比较严重。高喊与其他国家抗衡，采取强硬的外交政策是现）民族倾向比较严重。高喊与其他国家抗衡，采取强硬的外交政策是现代社会较为受本国选民欢迎之举，一些政客为拉拢更多选票，往往也愿出此代社会较为受本国选民欢迎之举，一些政客为拉拢更多选票，往往也愿出此策，造成了今天许多国家民族主义抬头的后果，而与开放世界格格不入。策，造成了今天许多国家民族主义抬头的后果，而与开放世界格格不入。



三、官僚集团的选择三、官僚集团的选择 11 、政府官僚、政府官僚（（员）的主要特征：员）的主要特征：（（ 11 ）官员是实行任命制的，所以他通常只对任命他的政）官员是实行任命制的，所以他通常只对任命他的政府机构和政治家负责，不直接对选民负责。府机构和政治家负责，不直接对选民负责。（（ 22 ））选民只能简接地通过社会舆论，组成一定的利益集选民只能简接地通过社会舆论，组成一定的利益集团，通过对政党和政府的影响来影响官员，因而选民对官团，通过对政党和政府的影响来影响官员，因而选民对官员的制约是一种软约束制约，作用的过程也相对较长。员的制约是一种软约束制约，作用的过程也相对较长。（（ 33 ））官员的行为具有相对独立性，只是因为并不直接受官员的行为具有相对独立性，只是因为并不直接受选民的制约，又是由政府机构任命的，政府机构的相对稳选民的制约，又是由政府机构任命的，政府机构的相对稳定性与政治家的流动性使官员行为具有相对独立性。定性与政治家的流动性使官员行为具有相对独立性。



三、官僚集团的选择三、官僚集团的选择 11 、政府官僚、政府官僚（（员）的主要特征：员）的主要特征：（（ 44 ））官员行为具有一定的特殊性。政治家与政府领导官员行为具有一定的特殊性。政治家与政府领导人的诺言、政策主张要转变为有条不紊的章程、制度，人的诺言、政策主张要转变为有条不紊的章程、制度，在实际当中可以安排，需要通过官员起草的政策、法案在实际当中可以安排，需要通过官员起草的政策、法案才能实施。并且官员还负责审议、选择议案时收集、分才能实施。并且官员还负责审议、选择议案时收集、分析和提供各种必要的信息任务，所以他们与社会各界的析和提供各种必要的信息任务，所以他们与社会各界的关系是十分密切的，官员们提供的信息状况直接影响着关系是十分密切的，官员们提供的信息状况直接影响着政治家的决策。政治家的决策。



三、官僚集团的选择三、官僚集团的选择

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TU,TC TC

TU

O

(b)

（ a）

如果官员们的最大利益得到实现，其实际后果失去的是消费者剩余 ECD

这一部分，及其政府机构的不断膨胀与财政赤字严重化。



22 、官员行为的表现、官员行为的表现无产权约束（恒产与恒心）无产权约束（恒产与恒心）

高度垄断（缺乏竞争机制，高度垄断（缺乏竞争机制， take overtake over ））

无明确规范的政府考核指标（产出不明）无明确规范的政府考核指标（产出不明）

监督困难（行为规范不明）监督困难（行为规范不明）

成本清核要求不明（如：抗震救灾）成本清核要求不明（如：抗震救灾）

拥有相机决择权（外部环境的不确定性）拥有相机决择权（外部环境的不确定性）



四、特殊利益集团的选择四、特殊利益集团的选择特殊利益集团的概念特殊利益集团的概念　　由一些具有共同利益的人组成的、对政府决策施加影由一些具有共同利益的人组成的、对政府决策施加影

响的团体响的团体影响方法：影响方法：　　游说政府官员和选民代表、游行示威、舆论宣传、政游说政府官员和选民代表、游行示威、舆论宣传、政

治捐款、赞助选举、直接或间接操纵选举、在政府中治捐款、赞助选举、直接或间接操纵选举、在政府中寻找代理人寻找代理人



第三节公共选择情况下的寻租第三节公共选择情况下的寻租

主要内容

寻租现象产生的原因

寻租活动的经济分析

寻租活动的治理



一、寻租现象产生的原因一、寻租现象产生的原因

寻租（寻租（ rent seekingrent seeking ））是指为获得政府法规是指为获得政府法规支持所形成的垄断利益（租金）而进行的活动。支持所形成的垄断利益（租金）而进行的活动。在私人垄断存在的情况下，会有垄断利润产生。在私人垄断存在的情况下，会有垄断利润产生。当政府介入经济活动，运用经济政策（包括法规当政府介入经济活动，运用经济政策（包括法规在内的制度约束也是经济政策手段之一）来调节在内的制度约束也是经济政策手段之一）来调节经济时，不但存在有市场中形成的私人垄断，而经济时，不但存在有市场中形成的私人垄断，而且还产生了政府所允许的垄断。为了从政府中得且还产生了政府所允许的垄断。为了从政府中得到这种垄断所从事的活动称为寻租活动。寻租作到这种垄断所从事的活动称为寻租活动。寻租作为经济人的一种活动，有其产生的原因、外在的为经济人的一种活动，有其产生的原因、外在的表现和内在的规律，它将给社会造成危害，因此，表现和内在的规律，它将给社会造成危害，因此，必须有相应的对策。必须有相应的对策。




11 、寻租现象产生的原因、寻租现象产生的原因（（１）直选民主制中的１）直选民主制中的““政府失灵政府失灵”” 在直选民主制社会中，政府决策往往是直接通在直选民主制社会中，政府决策往往是直接通过公民投票表决的方式来进行的。由于人们对公过公民投票表决的方式来进行的。由于人们对公共产品的价值判断各有不同，才需要集体决策过共产品的价值判断各有不同，才需要集体决策过程。在集体决策中，一致同意当然是件好事，但程。在集体决策中，一致同意当然是件好事，但却非常困难，因为它需要经过多方反复的磋商和却非常困难，因为它需要经过多方反复的磋商和谈判，提高了决策成本。当决策成本相当高时，谈判，提高了决策成本。当决策成本相当高时，社会就会因缺乏决策效率而遭受损失。社会就会因缺乏决策效率而遭受损失。




决

x0

minTC

成本

总成本线

100

图 4-4 决策成本线走势图

外

部

成

本

线

策

成

本

线

一致性 (%)

决策必须兼顾决策成本和外部性成本。少数服从多数的决策规则就成为直选民主制社会中公共选择过程的基本规则。




（（ 11 ）直选民主制中的）直选民主制中的““政府失灵政府失灵””　　　　作为经济人的投票者通过成本一收益分析，保持一作为经济人的投票者通过成本一收益分析，保持一种合理无知的状态。如果多数选民都持这种冷漠态度，种合理无知的状态。如果多数选民都持这种冷漠态度，公共选择过程就会被少数组织良好的特殊利益集团所操公共选择过程就会被少数组织良好的特殊利益集团所操纵，从而使其成为谋取局部利益或个人私利的手段，最纵，从而使其成为谋取局部利益或个人私利的手段，最终导致公共选择失灵，即公共选择过程不能保证公共决终导致公共选择失灵，即公共选择过程不能保证公共决策真正符合社会需要，多数人输在了少数人的手中。我策真正符合社会需要，多数人输在了少数人的手中。我们经常可以看到那些能给少数人带来很大的利益而从多们经常可以看到那些能给少数人带来很大的利益而从多数人那里索取很少的平均费用的方案（如较大程度的自数人那里索取很少的平均费用的方案（如较大程度的自由贸易仅仅能使每个人得到一小点好处，而保护贸易却由贸易仅仅能使每个人得到一小点好处，而保护贸易却能使少数人得到很多好处）得以通过。此外，投票者能使少数人得到很多好处）得以通过。此外，投票者“搭便车”的动机往往使得征求民意的办法难以获得真“搭便车”的动机往往使得征求民意的办法难以获得真实的信息，从而使公共选择失灵。实的信息，从而使公共选择失灵。




（（ 11 ）直选民主制中的）直选民主制中的““政府失灵政府失灵”” 在由分散的选民投票来决定每个公共政策问题的民主在由分散的选民投票来决定每个公共政策问题的民主制社会中，如果每个人在每个问题上都按照他或她的真制社会中，如果每个人在每个问题上都按照他或她的真实偏好来投票，那么，根据阿罗悖论，社会选择就可能实偏好来投票，那么，根据阿罗悖论，社会选择就可能产生既是帕累托无效又是分配上不公平的结果。直选民产生既是帕累托无效又是分配上不公平的结果。直选民主就可能导致特殊利益集团对公共选择的控制。主就可能导致特殊利益集团对公共选择的控制。多数派也许还会无意地使少数派承受高昂代价，因为多数派也许还会无意地使少数派承受高昂代价，因为投票方案并未允许人们表达他们的偏好强度。而对少数投票方案并未允许人们表达他们的偏好强度。而对少数人仅仅是相对少数人而言不管有人不喜欢提出的方案到人仅仅是相对少数人而言不管有人不喜欢提出的方案到什么程度，他也只有通过手中的一张选票显示其偏好，什么程度，他也只有通过手中的一张选票显示其偏好，无法显示其偏好强度（如举双手赞成或反对），这样特无法显示其偏好强度（如举双手赞成或反对），这样特殊利益集团对公共选择的控制所造成的危险使得由选民殊利益集团对公共选择的控制所造成的危险使得由选民投票的民主通常是不需要的。投票的民主通常是不需要的。




（２）代议制民主中的（２）代议制民主中的““政府失灵政府失灵””　　作为经济人的政治家作为经济人的政治家在代议制民主中，被选出的政府官员或议员等政治家在代议制民主中，被选出的政府官员或议员等政治家也像社会上其他人一样具有经济人性质，所不同的是积也像社会上其他人一样具有经济人性质，所不同的是积累的意识形态资本在量上的差异。因此不能指望他们一累的意识形态资本在量上的差异。因此不能指望他们一旦当选，成为政府官员，就突然神奇地改变了自己的偏旦当选，成为政府官员，就突然神奇地改变了自己的偏好体系、行为动机和行为方式，变关心个人利益为关心好体系、行为动机和行为方式，变关心个人利益为关心公共利益。事实上，候选议员或政府官员在选举过程中公共利益。事实上，候选议员或政府官员在选举过程中可能就已经开始以其特殊的方式追求私利，只要可能就已经开始以其特殊的方式追求私利，只要““当当选选””这件事本身对一个候选人来说是件这件事本身对一个候选人来说是件““好事好事””，是能，是能够为他自己提供满足、带来够为他自己提供满足、带来““好处好处””的，的，““当选当选””本身本身就会成为不择手段加以追求的目标，甚至连竞选纲领也就会成为不择手段加以追求的目标，甚至连竞选纲领也要服从个人的当选。要服从个人的当选。




（２）代议制民主中的（２）代议制民主中的““政府失灵政府失灵””　　作为经济人的政治家作为经济人的政治家一个追求选票最大化的政府将造成政治性经济波动：一个追求选票最大化的政府将造成政治性经济波动：当该政府发现失业对选民的危害大于通胀时，它在大选当该政府发现失业对选民的危害大于通胀时，它在大选前就力求降低失业率以获取选票，而放松对通胀的控制，前就力求降低失业率以获取选票，而放松对通胀的控制，使通胀率上升；当大选结束后，政府就要采取紧缩政策，使通胀率上升；当大选结束后，政府就要采取紧缩政策，以求降低通胀率，又使失业率得以上升。于是失业与通以求降低通胀率，又使失业率得以上升。于是失业与通胀将随着大选的定期举行而呈现出周期性来，使国民经胀将随着大选的定期举行而呈现出周期性来，使国民经济时冷时热。济时冷时热。




（２）代议制民主中的（２）代议制民主中的““政府失灵政府失灵””

　　作为经济人的政治家作为经济人的政治家此外，在大多数国家里，议员代表地理上确定的地区。此外，在大多数国家里，议员代表地理上确定的地区。由于立法机关成员通常代表本选区居民的偏好，即使他由于立法机关成员通常代表本选区居民的偏好，即使他们可能真诚地愿意以整个国家的利益为重，可是他们企们可能真诚地愿意以整个国家的利益为重，可是他们企图再次当选的动机却促使他们更加关心他们自己的地区图再次当选的动机却促使他们更加关心他们自己的地区利益，这就经常导致那些并非有助于整个国家福利的政利益，这就经常导致那些并非有助于整个国家福利的政策选择的产生。策选择的产生。




（２）代议制民主中的（２）代议制民主中的““政府失灵政府失灵””

　　特殊利益集团的影响特殊利益集团的影响

在寻租活动中，我们经常能看到特殊利益集团的影子。在寻租活动中，我们经常能看到特殊利益集团的影子。

为抵消寻租成本支出给他们带来的利益损耗，往往会有为抵消寻租成本支出给他们带来的利益损耗，往往会有

一些特殊利益集团出现。由他们提供的产品在质与量上一些特殊利益集团出现。由他们提供的产品在质与量上

千方百计考虑的是只要符合最低的标准，这样既影响了千方百计考虑的是只要符合最低的标准，这样既影响了

经济的发展，又损害了社会福利。经济的发展，又损害了社会福利。




（（ 33 ）官僚主义行为所造成的）官僚主义行为所造成的““政府失政府失灵灵”” 跟私营企业不一样，政府机构利用公共的劳动和其他跟私营企业不一样，政府机构利用公共的劳动和其他要素投入来产出公共产品。政府机构无需通过市场检验要素投入来产出公共产品。政府机构无需通过市场检验以求得生存，它本身就是一个垄断组织。公共决策是由以求得生存，它本身就是一个垄断组织。公共决策是由政府来加以实施的，在政府机构中并不存在提供同种公政府来加以实施的，在政府机构中并不存在提供同种公共产品的竞争，缺少竞争就意味着缺乏激励，从而降低共产品的竞争，缺少竞争就意味着缺乏激励，从而降低了公共部门的服务效率；政府机构不以盈利为目标，其了公共部门的服务效率；政府机构不以盈利为目标，其活动大多不计成本，即使计算成本，也无须做到精确，活动大多不计成本，即使计算成本，也无须做到精确，甚至故意封锁成本信息，使有关职能部门难以行使监督，甚至故意封锁成本信息，使有关职能部门难以行使监督，因此就难以降低成本。因此就难以降低成本。




（（ 33 ）官僚主义行为所造成的）官僚主义行为所造成的““政府失灵政府失灵”” 公共服务通常不是以价格形式出售的，因此，社会公众公共服务通常不是以价格形式出售的，因此，社会公众对政府机构的评价不会像对市场价格那样敏感，从而缺乏对政府机构的评价不会像对市场价格那样敏感，从而缺乏社会监督的压力；政府官员所追求的是薪金、权力、晋升、社会监督的压力；政府官员所追求的是薪金、权力、晋升、特权、福利（如健康保险、养老金、豪华的办公室，以及特权、福利（如健康保险、养老金、豪华的办公室，以及旅游式的出差，等等），而这些都是与财政预算的规模正旅游式的出差，等等），而这些都是与财政预算的规模正相关的。官僚们总会扩大预算规模，造成国家机构过于庞相关的。官僚们总会扩大预算规模，造成国家机构过于庞大，由此引发了赤字财政与通货膨胀，巨额政府开支产生大，由此引发了赤字财政与通货膨胀，巨额政府开支产生的挤出效应又使财政政策大打折扣。的挤出效应又使财政政策大打折扣。



2020 多年来，虽然已经进行了多次精兵简政和机构精简，但多年来，虽然已经进行了多次精兵简政和机构精简，但没有达到预想的效果：没有达到预想的效果： 19791979 年，我国在编干部为年，我国在编干部为 279279 万人，万人， 11997997 年扩大到年扩大到 800800 多万人，权威人士估计，我国仅县和县以下多万人，权威人士估计，我国仅县和县以下由农民养活的党政干部目前高达由农民养活的党政干部目前高达 1316.21316.2 万人；当今吃“财政万人；当今吃“财政饭”的总人数已高达饭”的总人数已高达 45724572 万人；另外，还有万人；另外，还有 500500 万人仰赖于政万人仰赖于政府赐予的权利实行自收自支。“我们的官民比已达到府赐予的权利实行自收自支。“我们的官民比已达到 26∶126∶1 ，，比西汉时高出了比西汉时高出了 306306 倍，比清末高出了倍，比清末高出了 3535 倍。即使是同改革开倍。即使是同改革开放初期的放初期的 67∶167∶1 和和 1010 年前的年前的 40∶140∶1 相比，吃皇粮者所占总人口相比，吃皇粮者所占总人口的比重攀升之快，也是史无前例的，令人堪忧！” 的比重攀升之快，也是史无前例的，令人堪忧！”

“ 食之者众、生之者寡”




（（ 33 ）官僚主义行为所造成的）官僚主义行为所造成的““政府失政府失

灵灵””

　　总之，立法官员和政府机构追求私利的行为一方面导总之，立法官员和政府机构追求私利的行为一方面导

致了过多的公共产品供给，另一方面导致公共产品供给致了过多的公共产品供给，另一方面导致公共产品供给的实际成本大大增加，结果便是社会资源的大量浪费，的实际成本大大增加，结果便是社会资源的大量浪费，经济效率日益降低，资源配置无效，社会福利有减无增。经济效率日益降低，资源配置无效，社会福利有减无增。




（（ 44 ）政企博弈中的“政府失灵”）政企博弈中的“政府失灵” 政府对经济的管制和干预会增加企业的运行成本。企政府对经济的管制和干预会增加企业的运行成本。企业为自己的经济利益，必将与政府展开博弈。政府的一业为自己的经济利益，必将与政府展开博弈。政府的一些经济政策是否有效，往往取于经济行为当事人能否看些经济政策是否有效，往往取于经济行为当事人能否看穿政府的意图，能否采取相应的对策。所谓“上有政策、穿政府的意图，能否采取相应的对策。所谓“上有政策、下有对策”，各个社会都是如此。因此，高明的政策要下有对策”，各个社会都是如此。因此，高明的政策要能够出其不意，使人没有空子可钻。然而，由于客观上能够出其不意，使人没有空子可钻。然而，由于客观上存在着经济政策的认识时滞、决策时滞和实施时滞，要存在着经济政策的认识时滞、决策时滞和实施时滞，要做到这一点是非常不容易的。做到这一点是非常不容易的。



一、寻租现象产生的原因一、寻租现象产生的原因（（ 44 ）政企博弈中的“政府失灵”）政企博弈中的“政府失灵” 政企之间常常存在信息不对称的情况，政府管制企业的政企之间常常存在信息不对称的情况，政府管制企业的官员对企业的了解程度不如企业的经理人员，其所掌握的官员对企业的了解程度不如企业的经理人员，其所掌握的信息也往往是第二手的，所以他们在与企业经理交手时常信息也往往是第二手的，所以他们在与企业经理交手时常占下风。同时，管制企业的政府官员虽然代表的是国家和占下风。同时，管制企业的政府官员虽然代表的是国家和社会的利益，但他们很容易被企业所社会的利益，但他们很容易被企业所““俘获俘获””，一种可能，一种可能是官员直接被腐蚀拉拢，收受贿赂，开后门；另一种可能是官员直接被腐蚀拉拢，收受贿赂，开后门；另一种可能是虽然政府官员没有直接贪污腐化，表面上廉洁奉公，但是虽然政府官员没有直接贪污腐化，表面上廉洁奉公，但他们与被管制的企业有着千丝万缕的关系，管制某个行业他们与被管制的企业有着千丝万缕的关系，管制某个行业的官员往往是这一行业的专家，与企业的同行常有同窗校的官员往往是这一行业的专家，与企业的同行常有同窗校友之谊或其他私交，同他们在业务上的接触也比同消费者友之谊或其他私交，同他们在业务上的接触也比同消费者代表的接触多，所以管制官员对企业的诉求更容易理解和代表的接触多，所以管制官员对企业的诉求更容易理解和接受。许多企业还喜欢雇佣曾在政府有关部门工作过的退接受。许多企业还喜欢雇佣曾在政府有关部门工作过的退休官员做顾问，所以在职官员很不愿意和企业的同行搞坏休官员做顾问，所以在职官员很不愿意和企业的同行搞坏关系，以便为自己的将来留一条后路。关系，以便为自己的将来留一条后路。



“ 我不怕干部、只怕干部没爱好”

经司法机关审理，共有３００多名犯罪分子被依法追究刑事责任，其中包括部级干部至少４人，厅局级干部２３人，处级干部８４人。另外，纪检监察机关还对１９６名涉案的党员和国家工作人员作出了党纪政纪处理……涉案干部之众创下共和国经济犯罪案件的最高纪录。



22 、租金的来源、租金的来源

（（ 11 ）是政府的）是政府的““无意设租无意设租””

即政府为弥补市场的不足而干预经济生活时产即政府为弥补市场的不足而干预经济生活时产

生的租金，由于干预的方式方法不当，造成了政生的租金，由于干预的方式方法不当，造成了政

府失灵，使该租金无法消散，这可以说是好心办府失灵，使该租金无法消散，这可以说是好心办

了坏事，是一种主观与客观相脱离的而产生的租了坏事，是一种主观与客观相脱离的而产生的租

金。（如：经济适用房）金。（如：经济适用房）



22 、租金的来源、租金的来源

（（ 22）是政府的）是政府的““被动设租被动设租”” 即在市场经济的发达阶段，在民主政体即在市场经济的发达阶段，在民主政体下，政府受特殊利益集团的左右，成了某下，政府受特殊利益集团的左右，成了某些特殊利益集团谋取私利的工具，为其所些特殊利益集团谋取私利的工具，为其所利用，通过并实施一些能给特殊利益集团利用，通过并实施一些能给特殊利益集团带来巨额租金的法案，客观上为这些特殊带来巨额租金的法案，客观上为这些特殊利益集团服务。（如：石油价格管制）利益集团服务。（如：石油价格管制）



22 、租金的来源、租金的来源（（ 33）是政府的）是政府的““主动设租主动设租”” 即在市场经济下的不发达、不成熟阶段，政府官员利用即在市场经济下的不发达、不成熟阶段，政府官员利用行政干预的办法来增加某些行业或企业的利润，人为地制行政干预的办法来增加某些行业或企业的利润，人为地制造租金，诱使寻租企业向他们进贡（准赞助）作为获取这造租金，诱使寻租企业向他们进贡（准赞助）作为获取这种垄断租金的条件。同时，政府官员还会故意提出某项会种垄断租金的条件。同时，政府官员还会故意提出某项会使一些企业利益受损的政策或规定作为威胁，迫使企业割使一些企业利益受损的政策或规定作为威胁，迫使企业割舍一部分既得利益给他们（准摊派、抽租），以求其高抬舍一部分既得利益给他们（准摊派、抽租），以求其高抬贵手，放弃制定或实施该项政策或规定，使自身的利益不贵手，放弃制定或实施该项政策或规定，使自身的利益不再受损，这实质上是一种权钱交易。由此行成了大量的租再受损，这实质上是一种权钱交易。由此行成了大量的租金，租金的来源实际上是政府权力对社会收入的有分配的金，租金的来源实际上是政府权力对社会收入的有分配的结果，是同期其他社会成员收入的剥夺。（如：金融管结果，是同期其他社会成员收入的剥夺。（如：金融管制）制）



二、寻租活动的经济分析二、寻租活动的经济分析

11 、、寻租活动的经济界限

22 、、寻租活动的结果

33 、、寻租活动的成本—— 收益分析返回公共经济学第 4 章公共选择


　　 11 、寻租活动的经济界限、寻租活动的经济界限寻租活动是要花费成本的，它包括寻租寻租活动是要花费成本的，它包括寻租者的时间、精力和金钱的支出，以及心理成者的时间、精力和金钱的支出，以及心理成本本（（一种负效用）。寻租者就是用这种成本一种负效用）。寻租者就是用这种成本来来““购买购买””政府管制和垄断利润的，因此，政府管制和垄断利润的，因此，寻租成本实际上就是政府管制的显示价格。寻租成本实际上就是政府管制的显示价格。理论上这种价格也有一个均衡值，由寻租的理论上这种价格也有一个均衡值，由寻租的边际成本与其边际收益（垄断利润增量）相边际成本与其边际收益（垄断利润增量）相等这一条件所决定。等这一条件所决定。



Q2 Q0 Q1 QO

D

E

S

C

AC=P1

P0

bR

c

d

aP2

P

图 4-5 寻租活动的经济界限

由于垄断，商品供给量 Q2小于均衡数量 Q0 。此时由于供不应求，买方愿以价格 P2购买，从而使卖方获得超额利润（租金） P1P2ad （即 P2×Q2-

P1×Q2 ）。其中即（ P1bcd ）为寻租成本， R （即 p2bca ）为垄断利润扣除寻租成本后的余额（即 P1P2ad-

P1acd ）。由此可见，寻租花费的原则是小于或等于收益期望值 P1P2ad ，花费一旦超过收益期望者，寻租便会终止。即寻租活动的经济界限是 R≥0 。



　　 11 、寻租活动的经济界限、寻租活动的经济界限一般而言，寻租成本的支付对于寻租者个人一般而言，寻租成本的支付对于寻租者个人来说是值得的。通过这种支付，他买到了稳定的、来说是值得的。通过这种支付，他买到了稳定的、有保障的超额利润收入。因此对寻租者个人来说，有保障的超额利润收入。因此对寻租者个人来说，这种成本支出是“生产性”的，它为寻租者“生这种成本支出是“生产性”的，它为寻租者“生产”出超额利润（租金）。但是从社会的角度来产”出超额利润（租金）。但是从社会的角度来看，这部分支出是非生产性的，它没有生产出任看，这部分支出是非生产性的，它没有生产出任何新的物质产品，而只是寻租者对既定国民收入何新的物质产品，而只是寻租者对既定国民收入的再分配。寻租者由此获得的收入是非生产性利的再分配。寻租者由此获得的收入是非生产性利润收入，对社会寻租而言负和博弈的存在是经济润收入，对社会寻租而言负和博弈的存在是经济资源配置无效率的主要原因之一。资源配置无效率的主要原因之一。



22 、寻租活动的结果、寻租活动的结果

（（ 11）寻租活动的最大受益人往往是设租的政府）寻租活动的最大受益人往往是设租的政府。。

P2

p

P1

OQ2 O1 Q

D

E1

MR

B

E2

图中阴影部分 P2P1BE2 就是垄断利润，或称租金。这种租金产生于垄断价格OP2高于正常均衡价格P1 。它是社会消费者剩余的损耗，是以消费者支付较高的价格作为支撑的。



22 、寻租活动的结果、寻租活动的结果（（ 22）寻租情况下垄断的社会成本）寻租情况下垄断的社会成本

在图中， Pc 是竞争性价格， Pm 是垄断价格，在竞争性价格下，消费者剩余是R+L+G ，而在垄断价格时，消费者的剩余只有 G 了。三角形面积中的 L 是消费者因垄断而导致的消费者剩余的净损耗，R 代表垄断者获得的租金。

价格

边际成本

数量0

LR

Pm

Pc

G

图 4-7 寻租情况下垄断的社会成本



为了寻找这种租金，一些特殊利益集团会为了寻找这种租金，一些特殊利益集团会

积极地投入资源以便保持垄断地位。因此，积极地投入资源以便保持垄断地位。因此，

垄断的真实成本就不只是消费者剩余净损垄断的真实成本就不只是消费者剩余净损

失，而是投入到寻租行为的全部资源。失，而是投入到寻租行为的全部资源。

2、寻租活动的结果（ 2）寻租情况下垄断的社会成本



保持垄断地位的支出保持垄断地位的支出

政府部门对这类支出作出反映的努力政府部门对这类支出作出反映的努力

寻租行为所引起的第三方的各种扭曲行为寻租行为所引起的第三方的各种扭曲行为

2、寻租活动的结果（ 2）寻租情况下垄断的社会成本



（（ 33 ）寻租活动的消极后果（总结））寻租活动的消极后果（总结）

第一是社会资源的浪费第一是社会资源的浪费

寻租者进行游说所花费的时间和精力，以及为疏寻租者进行游说所花费的时间和精力，以及为疏通层层关系而支出的礼品与金钱；（私企攻关费）通层层关系而支出的礼品与金钱；（私企攻关费）

政府官员为使寻租者支付的贿金达到自己满意的政府官员为使寻租者支付的贿金达到自己满意的水平以及为掩人耳目而付出的时间、精力与资源；水平以及为掩人耳目而付出的时间、精力与资源；

政府为对付寻租者的游说与贿赂而进行反游说、反政府为对付寻租者的游说与贿赂而进行反游说、反贿赂所耗费的时间、精力与资源。（纪委）贿赂所耗费的时间、精力与资源。（纪委）




第二是经济效率的下降第二是经济效率的下降人们为了争夺租金，耗费了大量的社会经济资源，却人们为了争夺租金，耗费了大量的社会经济资源，却不为社会创造出任何财富。寻租造成了资源配置的扭曲，不为社会创造出任何财富。寻租造成了资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施，提高了社会的生产成阻止了更有效的生产方式的实施，提高了社会的生产成本，使经济在生产可能性曲线以内运行。获得政府特许本，使经济在生产可能性曲线以内运行。获得政府特许的垄断企业往往没有强烈的激励去改进技术、提高产品的垄断企业往往没有强烈的激励去改进技术、提高产品质量、降低成本、改善服务、增强市场竞争力，由此造质量、降低成本、改善服务、增强市场竞争力，由此造成了生产活动的低效率，从而降低了经济效率。所以当成了生产活动的低效率，从而降低了经济效率。所以当寻租者得逞时，由于政府管制而形成的垄断将使社会付寻租者得逞时，由于政府管制而形成的垄断将使社会付出福利代价。出福利代价。




第三是社会财富的分配不公第三是社会财富的分配不公

在寻租社会中，生产者未必能够多劳多得，而没有从在寻租社会中，生产者未必能够多劳多得，而没有从

事生产活动的设租者却可能大发横财，这对努力工作的事生产活动的设租者却可能大发横财，这对努力工作的

生产者来说，是很不公平的，削弱了发展生产的激励。生产者来说，是很不公平的，削弱了发展生产的激励。




第四是造成社会公害第四是造成社会公害

它毒化了党风、政风、社会风气，破坏了社会它毒化了党风、政风、社会风气，破坏了社会的正当价值观念，破坏了社会公平的基本原则，的正当价值观念，破坏了社会公平的基本原则，腐蚀了干部队伍，引致政府官员的腐败，造成了腐蚀了干部队伍，引致政府官员的腐败，造成了部门与行业的不正之风，破坏了社会稳定。部门与行业的不正之风，破坏了社会稳定。



部分地区交通厅长犯罪档案部分地区交通厅长犯罪档案卢万里卢万里

性　　别：男性　　别：男

出生年月：出生年月： 19471947年年

最高职务：贵州省交通厅原厅长最高职务：贵州省交通厅原厅长

中纪委处理情况：开除党籍，开除公职处分中纪委处理情况：开除党籍，开除公职处分

罪　　名：受贿罪、巨额财产来源不明罪、偷越国罪　　名：受贿罪、巨额财产来源不明罪、偷越国((边边 ))境罪（境罪（ 25592559万，万， 5536. 95536. 9万，万， 26512651万元）万元）

刑　　罚：死刑，剥夺政治权利终身，并处没收财产刑　　罚：死刑，剥夺政治权利终身，并处没收财产 20200505年年 1212月月 1616 日被执行死刑日被执行死刑



部分地区交通厅长犯罪档案部分地区交通厅长犯罪档案郑道访郑道访



最高职务：四川省交通厅原副厅长最高职务：四川省交通厅原副厅长


罪　　名：受贿罪、巨额财产来源不明罪罪　　名：受贿罪、巨额财产来源不明罪

刑　　罚：死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收刑　　罚：死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收财产财产

以受贿罪判处被告人郑道访妻子高家兰有期徒刑十五年，判处被以受贿罪判处被告人郑道访妻子高家兰有期徒刑十五年，判处被被告人郑道访之子郑勤有期徒刑十二年，并处没收二人财产。被告人郑道访之子郑勤有期徒刑十二年，并处没收二人财产。



部分地区交通厅长犯罪档案部分地区交通厅长犯罪档案刘中山刘中山


出生年月：不详出生年月：不详

最高职务：四川省交通厅原厅长兼四川省高速公路建设最高职务：四川省交通厅原厅长兼四川省高速公路建设开发总公司原董事长开发总公司原董事长

中纪委处理情况：开除党藉，开除公职处分中纪委处理情况：开除党藉，开除公职处分

罪　　名：贪污罪、受贿罪罪　　名：贪污罪、受贿罪

刑　　罚：死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，刑　　罚：死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产并处没收个人全部财产



部分地区交通厅长犯罪档案部分地区交通厅长犯罪档案牛和恩，广东省交通厅原厅长牛和恩，广东省交通厅原厅长李向雷，广东省交通厅原副厅长李向雷，广东省交通厅原副厅长褚之田，广西交通厅原副厅长褚之田，广西交通厅原副厅长马其伟，湖南省交通厅原副厅长马其伟，湖南省交通厅原副厅长章俊元，江苏省交通厅原厅长章俊元，江苏省交通厅原厅长阿曼阿曼 ··哈吉，新疆交通厅原厅长哈吉，新疆交通厅原厅长王兴尧，安徽省交通厅原厅长王兴尧，安徽省交通厅原厅长赵詹奇，浙江省交通厅原厅长（人民币赵詹奇，浙江省交通厅原厅长（人民币 560.77560.77 万余元、万余元、 11万元新万元新币和币和 7.67.6 万美元。）万美元。）

毕玉玺，北京市交通局原副局长（办案人员仅从毕玉玺家中就搜毕玉玺，北京市交通局原副局长（办案人员仅从毕玉玺家中就搜出现金出现金 10001000多万元。）多万元。）



部分地区交通厅长犯罪档案部分地区交通厅长犯罪档案曾锦成曾锦成性　　别：男性　　别：男出生年月：不详出生年月：不详最高职务：周口地委副书记、地区行署专员、河南省交通厅原厅最高职务：周口地委副书记、地区行署专员、河南省交通厅原厅长长

中纪委处理情况：开除党藉，开除公职处分中纪委处理情况：开除党藉，开除公职处分罪　　名：贪污罪、受贿罪（罪　　名：贪污罪、受贿罪（ 2020多万）多万）刑　　罚：有期徒刑刑　　罚：有期徒刑 1515年，剥夺政治权利年，剥夺政治权利 33年，受贿所得赃款、年，受贿所得赃款、赃物全部予以没收，上交国库赃物全部予以没收，上交国库

省委：我以一个中国共产党党员的名义向组织保证，我没有收人家的一分钱，绝不做对不起组织的事，坚决维护党的光辉形象。



部分地区交通厅长犯罪档案部分地区交通厅长犯罪档案张昆桐张昆桐



最高职务：河南省交通厅原厅长最高职务：河南省交通厅原厅长


罪　　名：受贿罪和挪用公款罪（罪　　名：受贿罪和挪用公款罪（ 100100多万）多万）

刑　　罚：无期徒刑，剥夺政治权利终身刑　　罚：无期徒刑，剥夺政治权利终身

立下廉政军令状：让廉政在全省高速公路上延伸！公共经济学第 4 章公共选择


部分地区交通厅长犯罪档案部分地区交通厅长犯罪档案石发亮石发亮



最高职务：河南省交通厅原厅长最高职务：河南省交通厅原厅长


罪　　名：受贿罪，巨额财产来源不明罪罪　　名：受贿罪，巨额财产来源不明罪

刑　　罚：无期徒刑。（刑　　罚：无期徒刑。（ 19001900万）万）石发亮刚任厅长时，大打廉政牌，不论大会小会，言必谈廉政。讲到动情处，竟然眼眶湿润，令许多在场的干部深受感动。石发亮曾大喊廉政口号，提出：“一个‘廉’字值千金”，细化成“两个原则”：“不义之财分文不取”，“人情工程一件不干”。



19971997 年原厅长曾锦城落马开始，年原厅长曾锦城落马开始，

到到 20102010 年年 1212 月月 2525 日河南省日河南省

交通厅厅长董永安被河南省纪委交通厅厅长董永安被河南省纪委

双规的消息传出，河南省交通厅双规的消息传出，河南省交通厅

创下了五任厅长创下了五任厅长 (( 包括董永安之包括董永安之

前的一名叫李占朝的副厅长在前的一名叫李占朝的副厅长在

内内 )) 落马的纪录。落马的纪录。公共经济学第 4 章公共选择


特别提示：特别提示：

制度好可以使坏人无法横行，制度不好可以

使好人无法充分做好事，甚至会走向反面。

《《党和国家领导制度的改革党和国家领导制度的改革》》，邓小平，邓小平



特别提示：特别提示：

不要试图改变人性，而是努力改变制度。不要试图改变人性，而是努力改变制度。

不要让人不想贪，而是让人不能贪、不敢贪不要让人不想贪，而是让人不能贪、不敢贪

保先教育




第五是给实现现代化造成致命的障碍第五是给实现现代化造成致命的障碍

寻租活动孳生了社会上的既得利益集团，这些靠寻租起家寻租活动孳生了社会上的既得利益集团，这些靠寻租起家

的利益集团正是社会变革、经济发展的巨大障碍。它们将阻的利益集团正是社会变革、经济发展的巨大障碍。它们将阻

挠我国经济体制和政治体制改革的进程。因为，虽然这些人挠我国经济体制和政治体制改革的进程。因为，虽然这些人

并不希望回到计划经济中去，但是，他们也反对进行彻底的并不希望回到计划经济中去，但是，他们也反对进行彻底的

改革，而愿意保持管制下的市场经济（坏的市场经济），以改革，而愿意保持管制下的市场经济（坏的市场经济），以

便自己浑水摸鱼，放手寻租。便自己浑水摸鱼，放手寻租。



33 、寻租活动的成本、寻租活动的成本——收益分析收益分析（（ 11 ）官僚政府下的垄断寻租模型）官僚政府下的垄断寻租模型假定考察一个企业（假定考察一个企业（ LL ））与政府官员（与政府官员（ SS ））双边交易的寻租模型。双边交易的寻租模型。假设假设 LL 、、 SS 两方从事某项交易活动，两方从事某项交易活动， LL 方通过事前预付或事后回扣方通过事前预付或事后回扣的方式向的方式向 SS 方行贿方行贿 BB ，，以换取租金以换取租金 RR 。。在这过程中，除贿金在这过程中，除贿金 BB 之外，之外，LL 方还会发生一些其他寻租成本，如心理成本和时间、精力支出，方还会发生一些其他寻租成本，如心理成本和时间、精力支出，以及一些为掩人耳目而支出的费用。因此以及一些为掩人耳目而支出的费用。因此 LL 方的寻租成本方的寻租成本 LCLC 大于贿大于贿金金 BB 。。对对 SS 方来说，他在受贿的同时也存在受贿成本方来说，他在受贿的同时也存在受贿成本 SCSC11 和（或）和（或）设租成本设租成本 SCSC22 。。其中包括预期一旦事故败露可能受到的惩罚其中包括预期一旦事故败露可能受到的惩罚 PCPC 和受和受贿与设租的心理成本贿与设租的心理成本 MCMC ，，即即 SC=SCSC=SC11+SC+SC22=PC+MC=PC+MC ，，为为 SS 方总成本。方总成本。

因此，维持此项寻租活动的必要条件是：因此，维持此项寻租活动的必要条件是：R>LC>B>SC=SCR>LC>B>SC=SC11+SC+SC22=PC+MC=PC+MC



33 、寻租活动的成本、寻租活动的成本——收益分析收益分析（（ 11 ）官僚政府下的垄断寻租模型）官僚政府下的垄断寻租模型 R>LC>B>SC=SCR>LC>B>SC=SC11+SC+SC22=PC+MC=PC+MC

11 ）只有当）只有当 R>LCR>LC 时，时， LL 方才有利可图，才会产生寻租行方才有利可图，才会产生寻租行为。为。 R>LCR>LC 在形式上对在形式上对 SS 方是不等价交换，实际上由于方是不等价交换，实际上由于 RR 不归不归 SS方所有，只有当方所有，只有当 SS 方把方把 RR 提供给提供给 LL 方，才能得到报酬方，才能得到报酬 BB 。。在这个在这个意义上，意义上， BB 可被视为可被视为 RR 的一部分，它可被预付，也可作为回扣。的一部分，它可被预付，也可作为回扣。可见可见 SS 方既是设租者也是寻租者。方既是设租者也是寻租者。 SS 方设租的目的是为了分享租方设租的目的是为了分享租金，因此，受贿者就是受租者，也就是寻租者。没有受贿的设租金，因此，受贿者就是受租者，也就是寻租者。没有受贿的设租者与行贿的寻租者的“串谋”，租金是无法寻觅的。此处者与行贿的寻租者的“串谋”，租金是无法寻觅的。此处 SS 方可方可以是政府官员（如在我国），也可以是政治家（如在代议制国以是政府官员（如在我国），也可以是政治家（如在代议制国家）。家）。



33 、寻租活动的成本、寻租活动的成本——收益分析收益分析

（（ 11 ）官僚政府下的垄断寻租模型）官僚政府下的垄断寻租模型 R>LC>B>SC=SCR>LC>B>SC=SC11+SC+SC22=PC+MC=PC+MC

22 ）对）对 SS 方来说，方来说， B>SCB>SC 是他参与寻租活动的前提。是他参与寻租活动的前提。 SCSC 是是预期被查处的概率预期被查处的概率 pp 、、惩罚强度惩罚强度 dd 和监督成本和监督成本 CC 的函数，的函数，且与且与 pp 、、 dd 正相关，与正相关，与 CC 负相关。因为监督成本越高，监负相关。因为监督成本越高，监督越难于实施，受贿越易于得逞。督越难于实施，受贿越易于得逞。33 ）具有实质意义的收益，对）具有实质意义的收益，对 LL 方是方是 R-LCR-LC ，，对对 SS 方是方是 B-B-

SCSC 。。因此，当因此，当 RR 与与 SCSC 一定时，一定时， LC-BLC-B越大，行贿与受贿的越大，行贿与受贿的激励越小；激励越小； LC-BLC-B 越小，行贿与受贿的激励越大。宣布行贿越小，行贿与受贿的激励越大。宣布行贿为非法，并加以严惩，无疑会加大为非法，并加以严惩，无疑会加大 LC-BLC-B 。。



33 、寻租活动的成本、寻租活动的成本——收益分析收益分析被视为非法并加以监督的被视为非法并加以监督的

SS 方的活动可分为三种方的活动可分为三种

状态：状态：

①① 接受接受 LL 方的方的 BB 和提供和提供

RR 给给 LL 方都属非法；方都属非法；

SC=SCSC=SC11 （（ BB ））

+SC+SC22 （（ RR ），）， B-B-

SC=B-SCSC=B-SC11(B)-(B)-

SCSC22(R)(R)≥≥00 ，， BB≤≤BB**

B > SC

B = SC

SC2 (R)

SC1 (B)

SC (B, R)

B < SC

45

B* B1* B2*B, RO

SC

图 4-8 设租者的成本——收益分析




②②接受接受 LL 方的方的 BB 为非法，为非法，

而提供而提供 RR 给给 LL 方为合法；方为合法；

SC=SCSC=SC11 ，， B-B-

SCSC11≥≥00 ，， BB≤≤BB11**

B > SC

B = SC

SC2 (R)

SC1 (B)

SC (B, R)

B < SC

45

B* B1* B2*B, RO

SC





③③ 提供提供 RR 给给 LL 方为非法，方为非法，但受接但受接 LL 方的方的 BB 却被事实却被事实上认可。上认可。SC=SCSC=SC22 ，， B-B-

SCSC22≥≥00 ，， BB≤≤BB22**

由此可见，宣布受贿与设由此可见，宣布受贿与设租皆为非法，将对租皆为非法，将对 SS 方构方构成紧约束。此时成紧约束。此时 BB 的价值的价值最低，从而削弱了最低，从而削弱了 SS 方设方设租的激励。租的激励。

B > SC

B = SC

SC2 (R)

SC1 (B)

SC (B, R)

B < SC

45

B* B1* B2*B, RO

SC




33 、寻租活动的成本、寻租活动的成本——收益分析收益分析（（ 22 ）代议制政府下的竞争寻租模型）代议制政府下的竞争寻租模型 “ “ 创造垄断的活动形成一个竞争的行业。”当租金广泛存在，创造垄断的活动形成一个竞争的行业。”当租金广泛存在，人们普遍寻租之时，谁不主动地为争夺租金而奋斗，就意味着人们普遍寻租之时，谁不主动地为争夺租金而奋斗，就意味着自身利益受到损害，从而产生了寻租竞争。可以预期，在一定自身利益受到损害，从而产生了寻租竞争。可以预期，在一定时期内，虽然说有相当多的人都把资源用于获取垄断的努力之时期内，虽然说有相当多的人都把资源用于获取垄断的努力之中，但却只有极少数人会取得成功。在寻租博弈中，虽说有租中，但却只有极少数人会取得成功。在寻租博弈中，虽说有租可寻，但花费了血本也未必就能在众多的寻租者中获胜。于是可寻，但花费了血本也未必就能在众多的寻租者中获胜。于是在不完全信息条件下，一方面，寻租者愿意花在寻租活动上的在不完全信息条件下，一方面，寻租者愿意花在寻租活动上的成本必须小于他可望从寻租竞争中得到的收益期望值，而且成成本必须小于他可望从寻租竞争中得到的收益期望值，而且成本越小越好；但是另一方面，为了寻租的成功，他又不得不增本越小越好；但是另一方面，为了寻租的成功，他又不得不增加下注，花费直到与其收益期望基本值相等的费用去取得租金加下注，花费直到与其收益期望基本值相等的费用去取得租金都是值得的。都是值得的。公共经济学第 4 章公共选择


33 、寻租活动的成本、寻租活动的成本——收益分析收益分析（（ 22 ）代议制政府下的竞争寻租模型）代议制政府下的竞争寻租模型在竞争性寻租模型中，租金与竞争的激烈程度存在着某种联系，在竞争性寻租模型中，租金与竞争的激烈程度存在着某种联系，竞争越激烈，租金获得的数量越少，寻租成本越大，设租者的得竞争越激烈，租金获得的数量越少，寻租成本越大，设租者的得利越大。一些寻租者在特殊情况下，为了潜在租金的获得，直接利越大。一些寻租者在特殊情况下，为了潜在租金的获得，直接导致寻租成本高于寻租收益的情况也是存在的，主要图的是对设导致寻租成本高于寻租收益的情况也是存在的，主要图的是对设租者权力的控制，以使他们为自己长远的寻租服务。对设租者而租者权力的控制，以使他们为自己长远的寻租服务。对设租者而言，并不能认为寻租者之间的竞争越激烈越好，主要还有一个安言，并不能认为寻租者之间的竞争越激烈越好，主要还有一个安全问题。因为依靠设租的是公共权力，如果竞争越激烈，但获得全问题。因为依靠设租的是公共权力，如果竞争越激烈，但获得的贿赂收入越不安全。所以设租者愿意放弃即时得利，与寻租者的贿赂收入越不安全。所以设租者愿意放弃即时得利，与寻租者一样也看重长期得利。我国现阶段的反腐败已十分艰难，寻租者一样也看重长期得利。我国现阶段的反腐败已十分艰难，寻租者与设租者已有机地将公共权力作为他们生死相依的共同体，而产与设租者已有机地将公共权力作为他们生死相依的共同体，而产生了寻租排它性。生了寻租排它性。



三、寻租活动的治理三、寻租活动的治理

11 、、监督寻租的博弈模型监督寻租的博弈模型

不监督

监督

寻租不寻租

经济人

监督机构F – C, –F – C, 0

– R, R 0, 0

图 4-9 监督博弈的效用矩阵

图概括了对应不同纯策略组合的效用矩阵。其中， R 为所寻租金，C 为监督成本， F 为寻租成本（包括贿金和罚金）。假设只要监督机构实施监督，寻租就会被发现，且C<F 。



三、寻租活动的治理三、寻租活动的治理11 、、监督寻租的博弈模型监督寻租的博弈模型在这个博弈中不存在纯策略纳什均衡，只有混合策略的纳在这个博弈中不存在纯策略纳什均衡，只有混合策略的纳什均衡，在求解以前我们给定什均衡，在求解以前我们给定 pp 代表监督机构实施监督的概率，代表监督机构实施监督的概率，qq 代表经济人寻租的概率。给定代表经济人寻租的概率。给定 qq ，，监督机构选择监督监督机构选择监督（（ p=1p=1 ））和不监督（和不监督（ p=0p=0 ））的期望收益分别为：的期望收益分别为： UU11(1,q) = (F-C)q+(-C)(1,q) = (F-C)q+(-C)××(1-q)= Fq-C(1-q)= Fq-C

UU11(0,q)=-Rq+0(0,q)=-Rq+0××(1-q)=-Rq(1-q)=-Rq

当监督与不监督无差异时，当监督与不监督无差异时， UU11 （（ 11 ，， qq ）） =U=U11(0(0 ，， q)q) ，，解得解得 qq**=C/(F+R)=C/(F+R) ，，即，如果经济人寻概率小于即，如果经济人寻概率小于 C/C/ （（ F+RF+R），），监督机构的最优选择是不实施监督；如果经济人寻租的概监督机构的最优选择是不实施监督；如果经济人寻租的概率大于率大于 C/C/ （（ F+RF+R ），），监督机构的最优选择是实施监督；如果监督机构的最优选择是实施监督；如果经济人寻租的概率等于经济人寻租的概率等于 C/C/ （（ F+RF+R ），），监督机构随机地选择监监督机构随机地选择监督或不监督。督或不监督。公共经济学第 4 章公共选择


三、寻租活动的治理三、寻租活动的治理11 、、监督寻租的博弈模型监督寻租的博弈模型给定给定 pp ，，经济人选择寻租（经济人选择寻租（ q=1q=1 ））和不寻租（和不寻租（ q=0q=0 ））的期望的期望收益分别为：收益分别为：UU22(p,1) = -F(p,1) = -F××q+Rq+R××(1-p)= R-(1-p)= R- （（ F+RF+R ）） pp

UU22(p,0)=0(p,0)=0××p+0p+0××(1-p)=0(1-p)=0

当寻租与不寻租无差异时，当寻租与不寻租无差异时， UU22 （（ pp ，， 11 ）） =U=U22(p(p ，， 0)0) ，，解得：解得：pp**=R/(F+R)=R/(F+R) ，，即，如果监督机构实施监督的概率小于即，如果监督机构实施监督的概率小于 R/R/

（（ F+RF+R ），），经济人的最优选择是寻租；如果监督机构实施监督经济人的最优选择是寻租；如果监督机构实施监督的概率大于的概率大于 R/R/ （（ F+RF+R ），），经济人的最优选择是不寻租；如果经济人的最优选择是不寻租；如果监督机构实施监督的概率等于监督机构实施监督的概率等于 R/R/ （（ F+RF+R ），），经济人随机地选经济人随机地选择寻租或不寻租。择寻租或不寻租。





因此，混合策略纳什均衡是因此，混合策略纳什均衡是 pp**=R/(F+R),q=R/(F+R),q**=C/(F+R)=C/(F+R) ，，即即

监督机构以监督机构以 R/R/ （（ F+RF+R ））的概率实施监督，经济人以的概率实施监督，经济人以 C/C/ （（ FF

+R+R ））的概率选择寻租。这个均衡的另一个可能的（或许更的概率选择寻租。这个均衡的另一个可能的（或许更

为合理的）解释是，经济中有许多个经济人，其中有为合理的）解释是，经济中有许多个经济人，其中有 C/C/

（（ F+RF+R ））比例的经济人选择寻租，（比例的经济人选择寻租，（ 1-1-C/C/ （（ F+RF+R ））））比比

例的经济人选择不寻租；监督机构随机地对例的经济人选择不寻租；监督机构随机地对 R/R/ （（ F+RF+R ））比比

例的经济人实施监督。例的经济人实施监督。公共经济学第 4 章公共选择




不监督

监督

寻租不寻租

经济人

监督机构F – C, –F – C, 0

– R, R 0, 0

图 4-9 监督博弈的效用矩阵

监督博弈的均衡与所寻租金R 、寻租成本 F 以及监督成本 C 有关。寻租成本越高、所寻租金越多，经济人寻租的概率越小，而监督成本越高，经济人寻租的概率就越大。为什么所寻租金越多，经济人寻租的概率反而越小呢？这是因为，所寻租金越多，监督机构越重视，相比之下监督成本就不算什么了，因此，所寻租金越多，监督机构实施监督的概率越大，寻租被查处的可能性也就越大，因而经济人反而不敢寻租了。 p*=R/(F+R)， q*=C/(F+R)



三、寻租活动的治理三、寻租活动的治理11 、、监督寻租的博弈模型监督寻租的博弈模型当然，这个结论与我们面前关于监督技术和监督成本的假当然，这个结论与我们面前关于监督技术和监督成本的假设有关（即只要监督机构实施监督，寻租就会被发现，且设有关（即只要监督机构实施监督，寻租就会被发现，且C<FC<F ），），如果所寻租金越多，经济人越肯投入资源去琢磨更如果所寻租金越多，经济人越肯投入资源去琢磨更好的办法逃避监督，从而使寻租行为更难被发现，该结论就好的办法逃避监督，从而使寻租行为更难被发现，该结论就不一定成立了。此外，所寻租金越多，经济人就越有去贿赂不一定成立了。此外，所寻租金越多，经济人就越有去贿赂监督机构的官员意愿，在这种情况下，上述结论也难以成立。监督机构的官员意愿，在这种情况下，上述结论也难以成立。但有一点可以肯定，寻租成本越高，经济人寻租的积极性就但有一点可以肯定，寻租成本越高，经济人寻租的积极性就会下降，监督机构实施监督必要性也就随之降低。会下降，监督机构实施监督必要性也就随之降低。



22 、寻租活动治理的具体方法、寻租活动治理的具体方法使经济人使经济人不愿不愿为为

使经济人使经济人不必不必为为

使经济人使经济人不敢不敢为为

使经济人使经济人不能不能为为



22 、寻租活动治理的具体方法、寻租活动治理的具体方法（（ 11 ）使经济人不愿为）使经济人不愿为

在政府官员中加强职业道德教育，培养敬业精神、工作在政府官员中加强职业道德教育，培养敬业精神、工作责任感和事业心、荣誉感等，从道义上提倡官员廉政，自洁责任感和事业心、荣誉感等，从道义上提倡官员廉政，自洁自律；利用宣传舆论工具对寻租活动予以揭露，形成一种反自律；利用宣传舆论工具对寻租活动予以揭露，形成一种反寻租的意识形态和道德环境。使经济人的偏好体系发生升华，寻租的意识形态和道德环境。使经济人的偏好体系发生升华，更加追求高层次的（精神）需要，自觉放弃和抵制寻租行为。更加追求高层次的（精神）需要，自觉放弃和抵制寻租行为。这是一种崇高的境界，也正因为如此，短期内也许多数人都这是一种崇高的境界，也正因为如此，短期内也许多数人都达不到这种境界，从长期来看，也并非人人都能达到这种境达不到这种境界，从长期来看，也并非人人都能达到这种境界，但只要坚持必有所获。界，但只要坚持必有所获。



22 、寻租活动治理的具体方法、寻租活动治理的具体方法（（ 22 ）使经济人不必为）使经济人不必为

在政府公务员中进行人事工资制度改革，实行裁在政府公务员中进行人事工资制度改革，实行裁员加薪，让政府官员的收入与其肩负的使命相称，员加薪，让政府官员的收入与其肩负的使命相称，使之能过上中产阶级的、稳定又体面的生活，从而使之能过上中产阶级的、稳定又体面的生活，从而不必为有风险的“蝇头小利”而从事寻租活动。对不必为有风险的“蝇头小利”而从事寻租活动。对把寻租者的贿赂全部上缴的官员，可奖励其所缴钱把寻租者的贿赂全部上缴的官员，可奖励其所缴钱物的部分乃至全部，以鼓励其坚持原则的行为，并物的部分乃至全部，以鼓励其坚持原则的行为，并使之制度化。（高薪养廉）使之制度化。（高薪养廉）



22 、寻租活动治理的具体方法、寻租活动治理的具体方法（（ 33 ）使经济人不敢为）使经济人不敢为

制定出反寻租的政策和法律规章并严格加以执行。制定出反寻租的政策和法律规章并严格加以执行。公开政府官员的收入和财产，使寻租者难逃应有的公开政府官员的收入和财产，使寻租者难逃应有的惩处，从而加大寻租成本，抑制政府官员主动设租、惩处，从而加大寻租成本，抑制政府官员主动设租、寻租的行为。寻租的行为。



22 、寻租活动治理的具体方法、寻租活动治理的具体方法（（ 44 ）使经济人不能为）使经济人不能为①① 杜绝设租。要杜绝设租就必须制约权力，放松对经济活动的政府杜绝设租。要杜绝设租就必须制约权力，放松对经济活动的政府管制，取消种种有差别的优惠政策，缩小乃至消除寻租空间，从而消管制，取消种种有差别的优惠政策，缩小乃至消除寻租空间，从而消除无意设租、被动设租和主动设租现象，使经济人无租可寻。除无意设租、被动设租和主动设租现象，使经济人无租可寻。②② 消散租金。当设组不可避免时（如对出租汽车的限量管制等），消散租金。当设组不可避免时（如对出租汽车的限量管制等），则要采取措施使租金因竞争性加入而消散或以税收形式收归财政。如则要采取措施使租金因竞争性加入而消散或以税收形式收归财政。如变暗租为明租，使政府管制的内容具有竞争性；公开拍卖证照、批文、变暗租为明租，使政府管制的内容具有竞争性；公开拍卖证照、批文、特许权等，政府采购和投资项目建设实行公开招标，使效率最高的厂特许权等，政府采购和投资项目建设实行公开招标，使效率最高的厂商优先使用社会的稀缺资源；征收资源垄断税，以消除先天性收益能商优先使用社会的稀缺资源；征收资源垄断税，以消除先天性收益能力方面的差异，其税额以不超过所获租金为限，因为只有对经济租金力方面的差异，其税额以不超过所获租金为限，因为只有对经济租金征税才不会影响要素的供给。由此使无意设租和被动设租所设之租金征税才不会影响要素的供给。由此使无意设租和被动设租所设之租金消散。消散。



近近 2020年来年来，中国的土地市场的发展取得了令世人，中国的土地市场的发展取得了令世人瞩目的成效。瞩目的成效。据统计，招标拍卖挂牌出让土地的面积、据统计，招标拍卖挂牌出让土地的面积、价款分别由价款分别由 19991999年的年的 10821082公顷、公顷、 114114 亿元，提高亿元，提高到到 20032003年的年的 5.195.19万公顷、万公顷、 2937.762937.76 亿元。全国国亿元。全国国有土地招标拍卖挂牌出让宗数占出让总宗数比例逐年有土地招标拍卖挂牌出让宗数占出让总宗数比例逐年提升。在市、县一级的许多地方政府，土地提升。在市、县一级的许多地方政府，土地出让收益出让收益已占可支配财政收入的已占可支配财政收入的 20~50%20~50% ，个别地方可达，个别地方可达 80~980~9

0%0% ，这对城市基础设施建设起到了关键性的作用。，这对城市基础设施建设起到了关键性的作用。

国有土地的“招拍挂”国有土地的“招拍挂”



国有土地的“招拍挂”国有土地的“招拍挂”

国有土地招标拍卖挂牌出让宗数占出让总宗数比例国有土地招标拍卖挂牌出让宗数占出让总宗数比例



1 、投票悖论：（又称阿罗悖论）所谓投票悖论就是指如果存在着至少三个可由社会成员以任何方式自由排序的备选方案进行投票选择，可能会出现循环的选择结果的情况。

2 、峰值：是指如果把关于公共产品量或公共支出量的议案按顺序，比如按数量大小排列，则其中必有一种议案所获得的偏好较大，这种偏好较大的议案称为峰值。

3 、选票交易：在简单多数规则下，获胜的多数将得到的利益可能少于失败的少数而付出的代价。在这种情况下，少数人便可能试图进行选票交易，以防止这样的情形发生。这时的选票交易可能有两种情况：一是一些人贿赂另一些人，使他们投票赞成自己所赞成的方案。二是两方面达成某种协议，在一类问题上甲方支持乙方，换取乙方在另一类问题上支持甲方。

4 、中位投票人：是指对某一议案或公共产品需求量持中间立场的人，他正好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组。

5 、用脚投票：是指在自由开放的情况下，选民通过区域间、不同组织间的自由流动而表达自己的意愿。

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6 、投票费用：可以分为与投票行为本身有关的费用，以及为决定参加投票而收集信息所需的费用。

7 、特殊利益集团：是由一些具有共同利益的人组成的、对政府决策施加影响的团体。

8 、相机决择（ discretion ）：就是由政府根据不同的经济形势采取不同的政策手段，以达到预定的政策目标。

9 、寻租（ rent seeking ）：是指为获得政府法规支持所形成的垄断利益（租金）而进行的活动。在私人垄断存在的情况下，会有垄断利润产生。当政府介入经济活动，运用经济政策（包括法规在内的制度约束也是经济政策手段之一）来调节经济时，不但存在有市场中形成的私人垄断，而且还产生了政府所允许的垄断。

10 、无意设租：即政府为弥补市场的不足而干预经济生活时产生的租金，由于干预的方式方法不当，造成了政府失灵，使该租金无法消散，这可以说是好心办了坏事，是一种主观与客观相脱离的而产生的租金。

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本章思考题本章思考题 1 、阿罗悖论及其求解？

2 、如何利用偏好强度不同求解阿罗悖论？

3 、如何用脚投票求解阿罗悖论？

4 、多党轮流执政行为的消极后果有哪些？

5 、政府官僚（员）在公共选择中有哪些主要特征？

6 、特殊利益集团是怎样影响公共选择的？

7 、寻租活动的消极后果主要有哪些？

8 、试述寻租活动的治理原则？

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1、阿罗悖论及其求解？美国经济学家 K·J· 阿罗（ K·J·Arrow ）在其《社会选择与个人价值》一书中

提出了“不可能性定理”，亦我们知道的投票悖论（又称阿罗悖论）。所谓投票悖论就是指如果存在着至少三个可由社会成员以任何方式自由排序的备选方案，就可能出现循环的选择结果。即采用少数服从多数的投票规则，最终的选择结果可能不是唯一的，而是依赖于投票过程的次序安排，不同的投票次序会导致不同的集体选择结果，如果人们事先知道这种关系，就会在投票之前选择对自己有利的投票顺序。他认为在以民主方式下进行社会选择或称公共选择的过程中，最常用的方式是多数投票规则。多数投票规则要求：一项提案在付诸执行以前必须拥有 n/2 以上的拥护者（ n 是投票者的数目）。在一个民主制的国家里其决策过程中有两种不同的多数决策形式：一是直接民主制，社会选择直接取决于选民的投票；二是代议民主制，有一些公民被选出来反映各部分公众的利益，然后由这些代表进行社会选择。

求解的主要方法有：1 、偏好结构的调整——从双峰偏好到单峰偏好2 、掌握好投票程序或确定议程。3 、策略行为和选票交易4 、利用偏好强度不同的选择5 、中位投票人定理6 、用脚投票



2、利用偏好强度不同求解阿罗悖论？在简单多数决策模型中，没有考虑个人表示对几个问题的偏好强度的

状况。在那种情况下我们只是按一人一票并将它投在自己所相对偏好的方案上。但在市场上，消费者可以表示自己的偏好强度的，即他可以对自己中意的物品支付较高的价格，这较高的价格就显示了消费者的偏好程度。这种偏好强度的不同既体现在不同的消费者之间对同一商品有不同的偏好强度，还体现在同一消费者对不同消费品的偏好呈现非规则性，这一点在不同消费者之间又有不可比性。这样我们可以模仿市场价格机制设计出，“打分投票制”（ Point voting System ），假定有３个投票者，每人被给予 100 分，允许每人将分分别打在 A 、 B 、 C 三个不同的选择方案上，对每个选择方案打多少分就显示了投票者的偏好强度，其结果可以用表说明：

表三

选择顺序选择成员

第一选择第二选择第三选择

个人 1 70 20 10

个人 2 10 50 40

个人 3 50 40 10

积分总和 130 110 60



投票结果，方案一得了 130 分，是三个方案中得分最多的一个。这一做法的好处是投票结果一般不会出现循环，因此可以保证方案选择具有传递性。当然这种方案也不是无懈可击的，一方面两个方案得分可能是相等的。那就需要进行第二轮投票来决出胜负。另一方面对一个人来说他明知只有投票得分最高的才能当选，分数有可能集中在某一方案上，而不是分散使用，那样就再次落入循环的老路上去。打分投票，根据个人偏好强度投票只能说是一种思路与可供选择的方法，股份制企业中一股一票，就是根据市场经济的资本偏好强度来决定的，实施的前提是股份分散程度高，不易串谋等。



3、用脚投票求解阿罗悖论？

将生活在同一个社区内的公民作为分析的例证，对公共产品的消费或公共决策作出决定，为达到帕累托最优。用最为简单的方式来解决，那就是用脚投票。

用脚投票需要有以下这些假定： ⑴所有公民具有完全的流动性。 ⑵完全了解所有社区的特点。 ⑶存在着充分的社区选择范围，包括公民期望得到公共产品的可能数量。 ⑷各社区之间没有利益上的溢出效应。 ⑸在各个个人收入方面，没有地理上的限制。假定⑴和假定⑷ 倾向于在各自的目标不相抵触的地方有意义 . 社区越大 ,脱离

的代价越高 , 因而流动性越小 . 所以退出小的社区比退出大的社区的选择更合理 .但另一方面 , 社区越小 , 提供任何特定公共产品所带来的利益越可能溢出到其他社区里去 ,引起各社区间的外部效应和非帕累托最优配置。

用脚投票来解决公共选择的问题也是有条件的： ①用脚投票是通过将个人聚集在各个趣味相同的政治组织里来实现帕累托最优

的。即通过强加一个默默无声的一致性规则，使得所有个人都具有相同的无差异曲线。②当相对于全体人口的数量，公共产品的数量不多，或者对公共产品组合有截然不同的偏好的数量不大时，就可以在实际上假定它基本上满足了这一目标。鉴于公共选择的任务是显示不同的个人对公共产品的偏好，而用脚投票缩小了公共选择的范围，因而部分地解决了公共选择的问题。



4、多党轮流执政行为的消极后果有哪些？多党轮流执政行为的消极后果主要是：（ 1 ）由于政党为迎合选民而展开政策承诺，在实际上往往需要付

之行动，那样就出现了比较明显的“大众福利”倾向，造成国家财政负担加重，这也说明在整个国民经济出现供大于求时的高福利与实施民选条件才比较成熟，否则只会影响一个国家的可持续发展。党政承诺是满足选民不断提高的福利需要，久而久之，政府就不堪重负。

（ 2 ）政策行为的短期化。政策行为的短期化服务于目前政绩的需要，一些政策措施如为启动市场而增发货币等，可能造成未来经济发展过程中的通货膨胀，有的甚至有意设计出一些为难未来政府的政策，以便本党尽早卷土重来。

（ 3 ）民族倾向比较严重。高喊与其他国家抗衡，采取强硬的外交政策是现代社会较为受本国选民欢迎之举，一些政客为拉拢更多选票，往往也愿出此策，造成了今天许多国家民族主义抬头的后果，而与开放世界格格不入。



5、政府官僚（员）在公共选择中有哪些主要特征？

1 、官员是实行任命制的，所以他通常只对任命他的政府机构和政治家负责，不直接对选民负责。

2 、选民只能简接地通过社会舆论，组成一定的利益集团，通过对政党和政府的影响来影响官员，因而选民对官员的制约是一种软约束制约，作用的过程也相对较长。

3 、官员的行为具有相对独立性，只是因为并不直接受选民的制约，又是由政府机构任命的，政府机构的相对稳定性与政治家的流动性使官员行为具有相对独立性。

4 、官员行为具有一定的特殊性。政治家与政府领导人的诺言、政策主张要转变为有条不紊的章程、制度，在实际当中可以安排，需要通过官员起草的政策、法案才能实施。并且官员还负责审议、选择议案时收集、分析和提供各种必要的信息任务，所以他们与社会各界的关系是十分密切的，官员们提供的信息状况直接影响着政治家的决策。



6、特殊利益集团是怎样影响公共选择的？

特殊利益集团是来自于各自共同利益的选民或某一团体，甚至团体之间的组合体。它们在自己的活动过程中利用两个管道影响政府经济决策与政治力量。一是通过提供资金、游说和拉选票等活动对政党施加影响；二是通过选民集中程度对官员施加影响，以谋求所起草和制定的经济政策符合自己的利益。具体的方式有，第一，将自己拥有的信息提供给政府，以使政府决策有利于自己，这种情况可以视为“跑政策”或称“用脚投票”。第二，利用组织起来的选票集中度对政府施加压力，可称为“用手投票”。第三，通过提供资助（如在总统竞选中提供竞选活动资助，或给某一政党的日常活动提供资助）来影响政府决策这种情况可以称“用钱投票”。第四，在议会开展游说活动，说明自己的愿望和主张，这种情况可以视为“要政策”或称“用嘴投票”。特别当议会要讨论通过某项政策方案时，相关的利益集团都会开展大规模的游说活动，这时谁嗓门大似乎就谁有理。



7、寻租活动的消极后果主要有哪些？第一是社会资源的浪费。这主要表现在三个方面：（ 1 ）寻租者进行游

说所花费的时间和精力，以及为疏通层层关系而支出的礼品与金钱；（ 2 ）政府官员为使寻租者支付的贿金达到自己满意的水平以及为掩人耳目而付出的时间、精力与资源；（ 3 ）政府为对付寻租者的游说与贿赂而进行反游说、反贿赂所耗费的时间、精力与资源。

第二是经济效率的下降。人们为了争夺租金，耗费了大量的社会经济资源，却不为社会创造出任何财富。寻租造成了资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施，提高了社会的生产成本，使经济在生产可能性曲线以内运行。获得政府特许的垄断企业往往没有强烈的激励去改进技术、提高产品质量、降低成本、改善服务、增强市场竞争力，由此造成了生产活动的低效率，从而降低了经济效率。所以当寻租者得逞时，由于政府管制而形成的垄断将使社会付出福利代价。

第三是社会财富的分配不公。在寻租社会中，生产者未必能够多劳多得，而没有从事生产活动的设租者却可能大发横财，这对努力工作的生产者来说，是很不公平的，削弱了发展生产的激励。



第四是造成社会公害。它毒化了党风、政风、社会风气，破坏了社会的正当价值观念，破坏了社会公平的基本原则，腐蚀了干部队伍，引致政府官员的腐败，造成了部门与行业的不正之风，破坏了社会稳定。

第五是给实现现代化造成致命的障碍。寻租活动孳生了社会上的既得利益集团，这些靠寻租起家的利益集团正是社会变革、经济发展的巨大障碍。它们将阻挠我国经济体制和政治体制改革的进程。因为，虽然这些人并不希望回到命令经济中去，但是，他们也反对进行彻底的改革，而愿意保持类似于重商主义时代或原始市场经济的混乱无序的状态，以便自己浑水摸鱼，放手寻租。

总之，寻租活动是社会交易成本极高的负和博弈，具有巨大的外部负效应，是政治、经济生活中的“艾滋病毒”，具有极强的传染力，一旦扩散到国家的整个肌体，必将引致无法收拾的恶果。



8、试述寻租活动的治理原则？通过以上讨论，我们明白了寻租活动产生的条件、表现形式及其规律与危害。

这样，反寻租的对策也就明确了：一是发挥意识形态的作用，运用道德制约力量，使经济人不愿为；二是简精政府官员与政府部门，裁员加薪，使经济人不必为：三是健全法制，加强法治，使经济人不敢为；四是制度创新，消租绝租，使经济人不能为。由前往后，主观约束渐弱，客观约束渐强；由后往前，对意识形态资本积累的要求越来越高。前三项为软约束，是治标之策，第四项为硬约束，是治本之策。由于经济人的最大化行为总是在特定的制度条件下进行的，最好的正式制度约束也不会天衣无缝，正可谓“天网恢恢，疏而有漏”。我们应该充分认识到只要市场经济条件下，人们的需求满足，需要通过交换来实现，寻租现象就不会自动消失。因此，反寻租还是不应忽视治标之策，要加大寻租活动的成本，减少寻租活动的收益，使经济人通过成本—收益计算，得不偿失，从而自动放弃寻租行为，并投身到寻利活动中去。只有多管齐下，标本兼治，才能取得成效。具体而言：

（ 1 ）使经济人不愿为在政府官员中加强职业道德教育，培养敬业精神、工作责任感和事业心、荣

誉感等，从道义上提倡官员廉政，自洁自律；利用宣传舆论工具对寻租活动予以揭露，形成一种反寻租的意识形态和道德环境。使经济人的偏好体系发生升华，更加追求高层次的（精神）需要，自觉放弃和抵制寻租行为。这是一种崇高的境界，也正因为如此，短期内也许多数人都达不到这种境界，从长期来看，也并非人人都能达到这种境界，但只要坚持必有所获。



（ 2 ）使经济人不必为在政府公务员中进行人事工资制度改革，实行裁员加薪，让政府官员的收入与

其肩负的使命相称，使之能过上中产阶级的、稳定又体面的生活，从而不必为有风险的“蝇头小利”而从事寻租活动。对把寻租者的贿赂全部上缴的官员，可奖励其所缴钱物的部分乃至全部，以鼓励其坚持原则的行为，并使之制度化。

（ 3 ）使经济人不敢为制定出反寻租的政策和法律规章并严格加以执行。公开政府官员的收入和财产，

使寻租者难逃应有的惩处，从而加大寻租成本，抑制政府官员主动设租、寻租的行为。（ 4 ）使经济人不能为 ①杜绝设租。要杜绝设租就必须制约权力，放松对经济活动的政府管制，取消

种种有差别的优惠政策，缩小乃至消除寻租空间，从而消除无意设租、被动设租和主动设租现象，使经济人无租可寻。

②消散租金。当设组不可避免时（如对出租汽车的限量管制等），则要采取措施使租金因竞争性加入而消散或以税收形式收归财政。如变暗租为明租，使政府管制的内容具有竞争性；公开拍卖证照、批文、特许权等，政府采购和投资项目建设实行公开招标，使效率最高的厂商优先使用社会的稀缺资源；征收资源垄断税，以消除先天性收益能力方面的差异，其税额以不超过所获租金为限，因为只有对经济租金征税才不会影响要素的供给。由此使无意设租和被动设租所设之租金消散。

总之，目标是要消灭租金的来源，堵住寻租的渠道，使经济人将时间、精力和资源投放到正常渠道的寻利去。


第 四 章 公 共 选 择

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第四章公共选择