2

Услуги ЗАО НДЦ

• ЗАО НДЦ на постоянной основе на основании запросов своих клиентов проводит работу по увеличению числа эмитентов, находящихся на обслуживании - в 2010 г. приняты на обслуживание выпуски акций более 20 новых эмитентов, всего на 30.04.2010 принято на обслуживание в ЗАО НДЦ 2 920 выпусков ценных бумаг 1432 эмитентов

• Для приема на обслуживание ценных бумаг российских и иностранных эмитентов в ЗАО НДЦ должны быть предоставлены документы, необходимые для идентификации выпуска акций, его эмитента и регистратора

Прием ценных бумаг на обслуживание

3

Услуги ЗАО НДЦ

• В качестве расчетного депозитария крупнейших российских торговых площадок – Московской Межбанковской Валютной Биржи (ЗАО ММВБ), Фондовой биржи ММВБ (ФБ ММВБ) и Санкт-Петербургской Валютной Биржи (СПВБ) – ЗАО НДЦ осуществляет расчеты по итогам торгов

• ЗАО НДЦ обслуживает 100% сделок на рынке ОФЗ и облигаций Банка России, более 99% биржевых сделок на рынке корпоративных и региональных облигаций, большинство биржевых сделок с акциями, сделки с ПИФами и еврооблигациями

Исполнение операций на биржевом рынке

• Расчеты по сделкам с ценными бумагами проводятся по результатам торговой сессии и клиринга: торговая система передает в ЗАО НДЦ нетто-обязательства и нетто-требования участников торгов для проведения по счетам депо профессиональных участников и их клиентов• Обмен информацией с биржами происходит в режиме реального времени: ценные бумаги, зачисленные на торговый раздел счета депо в ЗАО НДЦ, сразу попадают на торги

4

Исполнение операций на внебиржевом рынке

Внутренние переводы

Расчеты по внебиржевым сделкам с ценными бумагами на условиях свободной поставки без контроля денежных средств

Расчеты по внебиржевым сделкам на условиях «поставки против платежа» (DVP) с денежным урегулированием в рублях или иностранной валюте по счетам депонентов, открытым в ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ

Все внутренние переводы совершаются в режиме on-line

Услуги ЗАО НДЦ

5

Услуги ЗАО НДЦ

Внешние переводы ценных бумаг

Операции по лицевым счетам номинального держателя ЗАО НДЦ в реестрах владельцев ценных бумаг

• Осуществляются, в значительной степени, с использованием электронного документооборота, что позволяет не только сократить сроки перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, но и проводить ежедневную сверку остатков с держателями реестров

«Мост НДЦ - ДКК»• Одна из наиболее востребованных участниками

услуга. Эта технология междепозитарного взаимодействия расчетных депозитариев – ЗАО НДЦ и ЗАО «ДКК» - позволяет депонентами ЗАО НДЦ и ЗАО «ДКК» осуществлять операции перевода ценных бумаг из одного депозитария в другой в течение одного операционного дня

• К обращению по «Мосту НДЦ-ДКК» допущено 118 выпусков ценных бумаг 86 эмитентов

6

 

Услуги ЗАО НДЦ

Схема ускоренных расчетов (Speedy Settlement Scheme, SSS) между ЗАО НДЦ и «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО»

• Схема позволяет посредством междепозитарных переводов, минуя выполнение операций по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев ценных бумаг, сократить время на поставку акций и оптимизировать расчеты по сделкам, заключенным между клиентами ЗАО НДЦ и «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО», а также снизить стоимость расчетов - фиксированный тариф

• В настоящее время по схеме SSS может быть переведен 71 выпуск ценных бумаг 61 эмитента

• По запросу клиентов список ценных бумаг, которые могут быть переведены по схеме SSS, постоянно расширяется

7

Услуги ЗАО НДЦ

• ЗАО НДЦ предоставляет своим клиентам доступ к международным рынкам через прямые счета ЗАО НДЦ, открытые в международных расчетно-клиринговых организациях Clearstream Banking S.A. и Euroclear Bank S.A./N.V. Счет в Clearstream Banking открыт в мае 2005 года. 04.09.2007 НДЦ начал обслуживание через свой счет в Евроклире

• Эта услуга позволяет депонентам ЗАО НДЦ учитывать иностранные ценные бумаги и еврооблигации РФ на своих счетах депо, открытых в ЗАО НДЦ и осуществляется на условиях свободной поставки или «поставки против платежа» (DVP) с денежным урегулированием в иностранной валюте по счетам депонентов, открытым в ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ

• На начало 2010 года на обслуживании в ЗАО НДЦ находилось 149 выпусков корпоративных еврооблигаций 67 эмитентов

Расчеты по внебиржевым сделкам с еврооблигациями

8

«Разделы длительного хранения» (РДХ) по акциям

С 2006 года ЗАО НДЦ ввел «разделы длительного хранения» (РДХ) по акциям.

РДХ позволяет депонентам ЗАО НДЦ: снизить издержки по оплате услуг

депозитария:• плата за хранение акций на РДХ не

взимается• экономический эффект от хранения на

сроках свыше 1 месяца сократить в среднем с 3-5 дней до режима

реального времени срок вывода акций на биржу

снизить операционные издержки по взаимодействию с регистраторами

Услуги ЗАО НДЦ

9

Услуги ЗАО НДЦ

Принимая на обслуживание выпуски ценных бумаг, ЗАО НДЦ оказывает широкий перечень услуг:

• потребителями этих услуг являются эмитенты ценных бумаг, андеррайтеры и организаторы торгов, заинтересованные в привлечении средств на организованном рынке ценных бумаг;

• консультации эмитентов, организаторов выпусков ценных бумаг и платежных агентов по различным вопросам эмиссии, размещения и учета ценных бумаг;

• обеспечение внебиржевого и биржевого размещений выпусков через открытую подписку или аукцион;

• обеспечение исполнения сделок по первичному размещению в режиме «свободной поставки» или «поставки против платежа»;

• осуществление централизованного хранения глобальных сертификатов выпусков ценных бумаг;

• сбор и составление списков владельцев и номинальных держателей ценных бумаг;

• присвоение ISIN-кодов выпускам ценных бумаг.

Обслуживание размещений ценных бумаг

10

ЗАО НДЦ - платежный агент

• Осуществление расчета и перечисления денежных средств по поручению эмитента

• Предоставление отчетов о проведенных выплатах эмитенту

• Предоставление отчетов лицам, уполномоченным на получение купонных выплат и сумм от погашения номинальной стоимости облигаций

• Использование р/с ЗАО НДЦ в ЗАО РП ММВБ для перевода купонного дохода и сумм номинальной стоимости облигаций

• Использование электронного документооборота при взаимодействии с эмитентами

Услуги ЗАО НДЦ

11

Электронный документооборот с регистраторами

• Автоматизация формирования транзитных документов на стороне отправителя и обработки на стороне получателя

• Позволяет участникам транзита отслеживать прохождение транзитного документа на всех этапах его обработки

• Значительное сокращение сроков проведения операций в реестрах • Схема «закрытых конвертов» позволяет расшифровать и прочитать

документ только конечному получателю, владеющему соответствующим закрытым ключом шифрования

Услуги ЗАО НДЦ

12

Услуги ЗАО НДЦ

• Ежегодно ЗАО НДЦ присваивает от 400 до 800 ISIN (и столько же CFI) кодов• 12 октября 2009 г. ЗАО НДЦ приступило к присвоению ISIN кодов дополнительным выпускам

акций российских эмитентов• В 2009 ЗАО НДЦ присвоило международные коды ISIN и CFI 727 российским ценным бумагам,

для 261 российской ценной бумаги ISIN код был признан недействующим• За весь 2009 год ЗАО НДЦ было получено и обработано запросов на информацию об ISIN и CFI

кодах иностранных финансовых инструментов приблизительно по 9185 инструментам (1213 инструментов без пересечений)

• ЗАО НДЦ регулярно отражает все корпоративные действия с ценными бумагами в отчетах, направляемых в международную базу данных, в случае если они влияют на состояние ISIN кодов, значение CFI кодов, изменяют параметры или права ценной бумаги

Присвоение кодов российским финансовым инструментам

• ЗАО НДЦ – член Ассоциации Национальных Нумерующих Агентств (АННА)

• Замещающее нумерующее агентство по странам СНГ• ЗАО НДЦ выступает за переход к использованию кодов ISIN и CFI в

качестве единых кодов выпусков ценных бумаг на российском рынке

• Присвоение ISIN кодов инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов

ЗАО НДЦ: Российское нумерующее агентство

1313

• ЗАО НДЦ в 2009 году запустило новую версию сайта www.isin.ru, которая реализована с использованием современной системы управления сайтом, предоставляет клиентам ЗАО НДЦ удобный интерфейс и расширенный объем информации о всех направлениях деятельности ЗАО НДЦ как члена ANNA

• Сайт функционирует с 2001 года и является официальным источником информации о присвоении российским финансовым инструментам международных кодов ISIN,

• а с 2008 года и уполномоченным ФСФР России источником информации об иностранных финансовых инструментах, отвечающих требованиям Положения ФСФР России о квалификации

Услуги ЗАО НДЦ

www.isin.ru

14

Информационные услуги: сайт ЗАО НДЦ

Основным источником информации для депонентов является сайт ЗАО НДЦ на котором размещаются

•сообщения:• о приеме на обслуживание

и прекращении обслуживания ценных бумаг в ЗАО НДЦ;

• о проведении собраний акционеров и формировании списков владельцев ценных бумаг;

• о выплате доходов и номинальной стоимости по ценным бумагам и др. новости;

•базы данных по ценным бумагам, принятым на обслуживание в ЗАО НДЦ

www.ndc.ru

Услуги ЗАО НДЦ

15

Информационные услуги

• Издание ежемесячного журнала «Депозитариум», посвященного вопросам инфраструктуры российского рынка ценных бумаг

• Рассылка информационных бюллетеней, содержащих уникальную статистическую информацию о сделках на внебиржевом рынке облигаций, а также информацию по ценным бумагам, принятым на обслуживание в НДЦ

• Регулярное обновление базы данных по присвоенным ценным бумагам ISIN-кодам на сайте www.isin.ru

Услуги ЗАО НДЦ

16

• Адрес, по которому осуществляется обслуживание клиентов в г. Москве:

105062, г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1

• Место нахождения:

125009, г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4

• Клиентский отдел:

Тел.:  (495) 956 27 90

Факс: (495) 956 27 92

• Депозитарный консультант:

Тел.: (495) 234 48 65

• E-mail:

dc@ndc.ru

Справочная информация