vinacapital u

U VinaCapital

QUY ElAU TU' TRAI PHIEU BAO THINH . VINAWEAL TH (VFF)

e1Eu LE QUY ■

Ngay hi$u llfc: 09/04/2013

Sua doi Ian 1 ngay: 27/05/2013



Sua d6i Ian 4 ngay: 19/04/2016







Thang 5 nam 2021

Classified: Public

Ml)C Ll)C

1. cAc DINH NGHTA ... ...... ........ ..... ..... ......... .... .. ............... .... .... ........ ...... ... ...................... ... ...... ... ... 6

II. NOi DUNG CUA 0IEU LI; ........ ....... .......... ...... ..... ... .......... ................ .......... ........... ..... .. .... ........... 9

Chll'O'ng I: Cac Oi~u Khoan Chung ........ ................................. ............. .................... ............... .................... 9

0ieu 1. Ten va dia chT lien h$ ................ .. ...... .. ........................... ................ ...................................................... 9

0 .x 2 N • t" t~ h . , Q -Ieu . guyen ac o c Ll'C cua uy ...................................................... ..... ......... .................. .. ...................... 9

0 . x 3 T ~ ' h d. . ' I Ch , h' Q - h ' b, Ieu . ong von uy 9ng va so Ll'Q'ng Ll'ng c I uy c ao an ........ .......................................... ......... 9

0ieu 4. ChT djnh dc;1i di$n huy dong v6n va chao ban Ch(mg chT Quy .................................................. .... . 9

0ieu 5. Cong ty Quan ly Quy ............................................................. .... .... ....... .... ....... ................................... 10

0 .' 6 N • h. . . 't Ieu . gan ang gIam sa ......................... .. .......... ...... ............................................. ................................... 10

Chll'O'ng II: Cac Quy Ojnh V~ Mt.JC Tieu, Chinh Sach Va H~n Ch~ Oau TU' ..................... ... .............. 10

0ieu 7. Ml,lc tieu dau tll' cua Quy VFF ...... ........ ...... ..... ... ................... .. .... .... ................................................. 10

0ieu 8. Chien ILl'Q'C dau tll' ................ ..... ..... .......... ...... ..................... ........... .. .......... .......................... .... ..... ..... 10

0ieu 9. Hc;1n che dau tll' ......................................... ....................... ....... .... ..... .................................... ........ .... ... 12

0ieu 10. Hoc;1t dong vay, cha vay, giao dich mua ban lc;1i , giao djch ky quy ......... ..... ....................... ....... 14

0ieu 11. Phll'O'ng phap ll,l'a chQn dau tll' ................. ......... .. ........................................................................... 14

CHU'ONG 111: Nha oau tll', S6 Dang Ky Nha Oau tU' va Giao djch Ch(l'ng chT Quy ........................ 14

0ieu 12. Nha Dau tll' va tai khoan Nha Dau tll' ........................................................................ ................... 14

0ieu 13. Quyen va nghTa Vl,l cua Nha Dau tll' ..................................... ... .. ......... ...... ..................................... 16

0ieu 14. S6 dang ky Nha Dau tll' .............................................................................................. ......... ............ 18

0ieu 15. Giao dich Chll'ng chT Quy ....... ...................................................... ......................... ...... ..... ............. .. 18

0ieu 16. Mua lc;1i mot phan, tc;1m d(mg giao djch ChL!'ng chT Quy ............................ ... ........ ........ ............ .. 22

0ieu 17. Gia phat hanh Ian dau, gia ban/ gia phat hanh, gia mua lc;1i 00'n vi Quy VFF ........................ 23

0ieu 18. Thll'a ke Chll'ng chT Quy .............. ................................. .................................. .. ....... .. ...................... 24

Chll'O'ng IV: O~i hqi Nha Oau tll' ....... .. ........... ....... ...................................................................................... 24

0ieu 19. 0c;1i hoi Nha Dau tll' ................. ............ .. .. ...... ..... ................................................... ....... ...... .............. 24

0 ., 20 Q ' . h.. , 0 . h • . Nh ' D X t Ieu . uyen va n Iem Vl,l cua c;1I QI a au LI' ................... ....................................... ................. .. .. 25

0ieu 21. 0ieu ki$n, the thll'c tien hanh hQp 0c;1i hoi Nha Dau tll' ................... ........ ....... ............................ 25

' ' ' 0ieu 22. Quyet djnh cua 0c;1i hoi Nha Dau tll' ....... .. ... ... ............................... ......................... ....................... 26

0ieu 23. Phan d6i quyet djnh cua 0c;1i hoi Nha Dau tll' .. ......... ................................ ...... ................ ............. 29

Chll'O'ng V: Ban d~i di~n Quy .. .......................................... .......................................................................... 29

0ieu 24. Ban dc;1i di$n Quy ...................... ............... .. ............ ........ ...... .. ........ ... .......... ...................................... 29

0ieu 25. Tieu chuan ll!a chQn thanh vien Ban 0c;1i di$n Quy ...................................................... .......... .... 30

0 .' 26 Q x • h- , B 0 . d.. Q -Ieu . uyen va ng Ia Vl,l cua an c;1I Ien uy .............................................. ..................................... 30

Bieu I~ Quy rn& Trang 2

Classified: Public

0ieu 27. Chu tich Ban 0c;1i di$n Quy .................................................................................................... .... ..... 32

0ieu 28. Thu tl,ic dieu hanh cua Ban 0c;1i di$n Quy ..................................................................................... 32

Dieu 29. Dinh chf va bai mi~n thanh vien Ban 0c;1i di$n Quy .................................................................... 32

Dieu 30. Cu(>c h9p Ban 0c;1i di$n Quy ........................................................................................................... 33

Chll'O'ng VI: Cong ty Quan ly Quy ............................................ .. ........ ........... .. ... ............ ................ ............ 33

0ieu 31. Tieu chu~n h,ra ch9n Cong ty Quan ly Quy ..................... ............................................................. 33

0ieu 32. Quyen va nghTa Vl,l cua Cong ty Quan ly Quy .. ........................................................................... 34

0ieu 33. Cham dll't quyen va nghia Vl,l a6i v&i Quy cua Cong ty Quan ly Quy ................... .. ................. 38

0ieu 34. Hc;1n che hoc;1t d(>ng cua Cong ty Quan ly Quy ........ ......................... .............................. ... ........... 38

ChU'O'ng VII: Ngan hang giam sat.. ..... ............. ......................................................... .. ................... ............ 40

0 ., 35 T. . h x I h N • h - · - ·t Ieu . Ieu c uan l,l'a c 9n gan ang gIam sa .............. ..................................................................... 40

0 ., 36 Q ' ' h- , N • h ' ., ' t Ieu . uyen va ng Ia Vl,l cua gan ang gIam sa ............................................................................... 40

0ieu 37. Hoc;1t d(>ng giam sat cua Ngan hang giam sat ...... .. ........ .. ........................................................... 42

0ieu 38. Cham dll't quyen va nghTa Vl,l a6i v&i Quy cua Ngan hang giam sat ....................................... 44

ChU'O'ng VIII: Cac T6 ChU'C Cung C~p Djch v~ Lien Quan ................................................................. . 45

0ieu 39. Cac hoc;1t d(>ng OU'Q'C uy quyen ................................................ .. ...... ........................................ .. ..... 45

0ieu 40. Tieu chf I1,l'a ch9n t6 chll'c cung cap djch Vl,l lien quan ..... ............................... .. ......................... 45

0ieu 41 . Trach nhi$m cua t6 chll'c cung cap djch Vl,l lien quan ........................................................... ..... 45

0ieu 42. Trach nhi$m cua Cong ty Quan ly Quy a6i v&i hoc;1t d(>ng da uy quyen .................... ......... .... . 46

0ieu 43. Cham dll't hoc;1t d(>ng uy quyen ................ ...................... ....... .. ........................................................ 47

ChU'O'ng IX: E)~j ly phan ph<'>i, E)~j ly ky danh ......................................................................................... 47

0ieu 44. Dang ky hoc;1t d(>ng phan ph6i Chll'ng chf Quy ma ..................................................................... 47

0ieu 45. Hoc;1t d(>ng cua dc;1i ly phan ph6i ........ ....... .. .... .. .. ........ ............................................. ....................... 48

0ieu 46. Quy djnh chung ve nghi$p Vl,l phan ph6i Chll'ng chf Quy ........ .... .................................... ...... .. .. 49

ChU'O'ng X: Ki~m Toan, K~ Toan Va Ch~ £>9 Bao Cao ............... ...... ..................... ........................... ..... 50

0ieu 47. Tieu chu~n I1,i'a ch9n va thay d6i Cong ty Ki€!m toan .................................................................. 50

0ieu 48. Nam tai chfnh ..................................................... ... .... ....... ................................................ ......... ... .... . 50

0ieu 49. Che d(> ke toan ............................ ..... .... .. ... ................................. ........................ ....... .... ....... .. .......... 50

0ieu 50. Bao cao tai chfnh ... ....................... ........ .. .......................................................................................... 50

0ieu 51. Bao cao khac ........................................ .. ...... ..... ............................................... ....... ......................... 51

ChU'O'ng XI: Gia Tri Tai San Rong Cua Quy ............................................................................................ 51

0 .' 52 X, ;t· h . , t . t, . , . Ieu . ac u!n gIa f! aI san rang ............................................................................................................ 51

0ieu 53. PhU'a ng phap xac dinh gia trj tai san rang cua Quy .................. ... .................................. ............ 51

Dieu 54. Quy trlnh djnh gia tai san Quy ......................................... ................ ............................................ ... 52

Bieu I~ Quy m& Trang 3

Classified: Public

T :l

0ieu 55. Den bu thi$t h.;ii cha Nha D~u tU', quy ..................................... ...................................................... 52

0ieu 56. Nguyen tac, tieu chi ll,l'a ch<;>n, thay d6i t6 chll'c cung dip baa gia .. ........................................ 53

ChLP01ng XII: Thu Nh~p Va Cac Chi Phi Cua Quy, Phan Chia Lgi Twc ............................................. 53

Dieu 57. Thu nhc;1p cua Quy ............................................................................................................................ 53

Dieu 58. Chi phi cua Quy ................................................................ ................................................................ 54

Dieu 59. Phan chia lqi tLPc ....................................................................... ................................ ... .................... 55

ChLP01ng XIII: Tai C01 cau Quy ..................................................................................................................... 56

0ieu 60. Cac dieu ki$n hqp nhat, sap nhc;1p ................................................................................................. 56

D." 61 C, d." k.. t, h -Ieu . ac 1eu 1~n ac quy .................................................. .............................................. .. .................. 56

D.,. 62 C, d· 1 k.. . ,. th~ -Ieu . ac 1eu 1~n g1aI e quy .. ............................................................................................................. 56

ChLP01ng XIV: Giai Quy~t Cac Xung DQt V~ Lgi ich ............................................................................... 57

0ieu 63. KiE§m soat xung dQt lqi ich .............................................................................................................. 57

ChLP01ng XV: Cong B6 Thong Tin Va Sll'a D6i, B6 Sung Di~u L~ ...................................................... 57

Dieu 64. Cong b6 thong tin, cung cap thong tin cha Nha D~u tU' ............................................................. 57

D •l 65 S ' d~. b~ d' 1 1· 1eu . U'a 01, o sung Ieu ~ ................................................................................................................. 58

Dieu 66. Dang ky dieu 1$, dieu khoan thi hanh ............................................................................................ 58

Cac Ph(} !(JC f)f nh Kem .... ... .... ............ ... .... ........ ....... ..... ...... ........ ................ ........ .............. ....... .. ..... 59

Ph1,1I1,1c s61 .......... ............ .............................. ....... ........ .......... ........................ .... ..... .. ............... .... 60

Ph1,1 l1,1c s6 2 .... ........................................................................................... .............................. ...... 62

Ph1,1 I1,1c s6 3 ......... ....................................... ....... ....... ......... ........ ........ ......... ...... .. ....... ........ .... ........ 63

Ph1,1 I1,1c s6 4 ......... ............................................................................................................................................ 64

Bieu I~ Quy mi'Y Trang4

Classified: Public

'(

N a T

CAN CU' PHAP LY

Vi$c thanh I$p va ho9t dc)ng cua Quy VFF va cac v~n de lien quan chiu Sl,I' dieu chTnh cua:

Lu$t Doanh Nghi$p s6 59/2020/QH14 do Qu6c Hc)i thong qua ngay 17 thang 06 nam 2020 va c6 hi$u Ive tll' ngay 01 thang 01 nam 2021 va cac van ban hll'&ng dan thi hanh Lu$t Doanh Nghi$p;

Lu$t Chung Khoan s6 54/2019/QH14 do Qu6c Hc)i nll'&c Cc)ng h6a Xa hc)i Chu ngh'fa Vi$t Nam ban hanh ngay 26 thang 11 nam 2019, c6 hi$u I1,l'c tll' ngay 01 thang 01 nam 2021 ;

Nghi dinh s6 155/2020/N0-CP ban hanh ngay 31 thang 12 nam 2020 quy dinh chi tiet thi hanh mc)t s6 dieu cua Lu$t chung khoan , c6 hi$u I1,l'c tll' ngay 01 thang 01 nam 2021 ;

Nghi djnh 156/2020/N0-CP ngay 31 thang 12 nam 2020 cua Chinh Phu quy djnh XU' phc;1t vi phc;1m hanh chfnh trong l'fnh VIJ'C chung khoan va thi trll'6'ng chung khoan, c6 hi$u I1,l'c tll' ngay 01 thang 01 nam 2021 ;

Thong tll' s6 99/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua Be) Tai Chfnh hll'&ng dan ve hoc;1t dc)ng cua cong ty quan ly quy dau tll' chung khoan , c6 hi$u I1,l'c tll' ngay 01 thang 01 nam 2021 ;

Thong tll' 96/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua Be) Tai Chinh hll'&ng dan cong b6 thong tin tren thi trll'6'ng chung khoan, c6 hi$u IIJ'c tll' ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tll' s6 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua Be) Tai Chfnh hll'&ng dan hoc;1t dc)ng va quan ly quy dau tll' chung khoan , c6 hi$u Ive tll' ngay 01 thang 01 nam 2021 ;

Thong tll' s6 197/2015/TT-BTC ngay 03 thang 12 nam 2015 cua Be) Tai chfnh ban hanh quy dinh ve hanh nghe chung khoan;

Cac van ban phap ly c6 lien quan khac.

Bieu I~ Quy ma Trang 5

Classified: Public

I. cAc E>!NH NGHIA

"Quy" ho<;ic "Quy VFF"

"Cong ty Quan ly Quy"

"Ngan hang giam sat"

"Cong ty kiem toan"

"Dieu 1$ Quy VFF"

"Ban cao bc;lch"

"Hqp dong giam sat"

"Nha Dau tll'"

"Ban d9i di$n Quy"

flieu I~ Quy m&

La Quy Dau TU' Trai Phieu Bao Thinh VinaWealth, th11c hi$n chao ban Chl'.mg chi Quy ra cong chung, dll'Q'C thanh I$p theo quy dinh cua phap

lu$t ve chung khoan va Dieu 1$ Quy.

La Cong Ty C6 Phan Quan Ly Quy VinaCapital (sau day dU'Q'C gQi t£t la "VinaCapital"), dll'Q'C thanh I$p theo giay phep thanh I$p va ho9t d(mg

so 31/UBCK-GP do Oy ban Chung khoan Nha nll'6'c cap ngay 14/04/2008 (va dll'Q'C SLl'a d6i, b6 sung vao tung thai diem) ho<;ic bat ke Cong ty Quan ly Quy nao khac dU'Q'C chi dinh thay the.

Cong Ty C6 Phan Quan Ly Quy VinaCapital dll'Q'C uy thac quan ly Quy VFF, c6 quyen va nghTa Vl,l theo quy djnh tc;li Dieu 1$ nay.

La Ngan hang TNHH m(>t thanh vien Standard Chartered (Vi$t Nam) ("SCBVL"), ho9t d(>ng theo Giay phep ho9t d(>ng so 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nll'6'c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va Giay chung nh$n dang ky ho9t d(>ng ILl'u ky chung khoan so 08/GCN-UBCK do Uy ban Chung khoan Nha nll'6'c cap ngay 07 thang 05 nam 2015 ho<;ic bat

ky Ngan hang giam sat nao dU'Q'C chi dinh thay the, cung cap cac dich v1.,1 : (i) bao quan, ILl'u ky chung khoan, tai li$u xac nh$n quyen s& hCl'u tai san hqp phap cua quy; cac hqp dong kinh te, cac chung tu c6 lien quan den tai san cua Quy d6ng thai giam sat ho9t d(>ng cua Quy; (ii) th11c hi$n chuc nang giam sat toan b◊ ho9t d(>ng quan ly tai san cua quy do Cong ty Quan ly Quy th11c hi$n. Quyen va nghTa v1.,1 cua Ngan hang giam sat dU'Q'C quy dinh tc;li Dieu 1$ nay.

La cong ty kiem toan d(>c I$p cua Quy VFF, th11c hi$n vi$c kiem toan hang nam tai san cua Quy VFF va n~m trong Danh sach Cong ty kiem toan dll'Q'C Oy ban Chung khoan Nha nll'6'c chap thu$n. Cong ty kiem toan do Dc;1i h(>i Nha Dau tll' chi dinh.

Bao gom van ban nay, cac Ph1.,1 l1.,1c dinh kem va cac sll'a d6i b6 sung hQ'p phap (neu c6). Dieu 1$ Quy dll'Q'C D9i h(>i Nha Dau tll' thao lu$n phu

hqp v&i cac van ban phap ly c6 lien quan t9i Vi$t Nam.

La tai li$u ho<;ic dCI' li$u di$n tll' cong khai nhCl'ng thong tin chfnh xac, trung th11c, khach quan lien quan den vi$c chao ban va ILl'u hanh Chung

chi Quy cua Quy.

La hqp d6ng dU'Q'C ky ket giCl'a Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat dU'Q'C thong qua b&i Dc;li h(>i Nha Dau tll' cua Quy.

La ca nhan, t6 chuc trong nll'&c va nll'6'c ngoai n£m giCI' Chung chi Quy.

La d9i h(>i cua Nha Dau tll' c6 quyen bieu quyet dU'Q'C t6 chuc thll'&ng ky ho<;ic bat thll'&ng de thong qua cac van de quan tr9ng c6 lien quan den Quy. D9i h◊i Nha Dau tll' la CO' quan quyen I1,l'c cao nhat cua Quy.

La nhCl'ng ngll'&i d9i di$n cho Nha Dau tll' dll'Q'C Dc;1i h(>i Nha Dau tll' bau ra de thay m<;it Nha Dau tll' th11c hi$n vi$c giam sat cac hoc;1t d(>ng cua Quy, Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

Trang 6

Classified: Public

"V6n dieu 1$"

"0an vi Quy"

"Ch(mg chT Quy dau tU' VFF"

"Gia ban/Gia phat hanh"

"Gia mua l9i"

"Gia dich v1,1 quan ly quy"

"Gia dich Vl,I phat hanh/gia dich v1,1 mua l9i"

"Co tll'C Quy"

"Nam tai chfnh"

"Gia tri tai san rang cua Quy"

"Ngay dinh gia"

"Ngay giao dich Chll'ng chT Quy T"

"Thai diem d6ng so 1$nh"

Dieu I~ Quy m&

La t6ng s6 v6n b~ng tien do tat ca Nha 0au tU' thl,l'c g6p t9i dqt phat hanh Chll'ng chT Quy Ian dau ra cong chung va dU'Q'C ghi trong 0ieu 1$ nay.

La v6n dieu 1$ dU'Q'C chia thanh nhieu phan b~ng nhau. M$nh gia 0an vi Quy cua dQ't phat hanh Ian dau la 10.000 d6ng/ dan vi. Moi Ban vi Quy d9i di$n cho phan IQ'i nhu$n va v6n nhU' nhau cua Quy.

(Sau day goi la Chll'ng chT Quy - CCQ) la lo9i chll'ng khoan xac nh$n quyen s& hQ>u cua Nha 0au tU' d6i v&i mc)t (01) phan v6n g6p tc;1i Quy. M$nh gia mc)t (01) Chll'ng chT Quy la ml1'6'i nghin (10.000) d6ng.

La mll'c gia Nha 0au tU' phai thanh toan de mua mc)t 0an vi Quy. Gia ban/Gia phat hanh b~ng m$nh gia (trong dqt chao ban Ian dau ra cong chung) cc)ng them Gia dich v1,1 phat hanh dU'Q'C quy dinh tc;1i Ban cao b9ch; Gia ban/Gia phat hanh tc;1i cac ky giao dich sau khi Quy thanh 1$p b~ng gia tri tai san rang tren mc)t Ban vi Quy t9i ngay giao dich Chll'ng chT Quy cc)ng them Gia dich v1,1 phat hanh tc;1i cac ky giao dich dU'Q'C quy dinh tc;1i Ban cao b9ch.

La mll'c gia ma Cong ty Quan ly Quy phai thanh toan de mua l9i tll' Nha Bau tll' mc)t Ban vi Quy. Gia mua lc;1i b~ng gia tri tai san rang tren mc)t 0an vi Quy trll' di gia dich v1,1 mua 19i Chll'ng chi Quy da quy dinh tc;1i 0ieu 1$ Quy.

La gia dich v1,1 phai tra cho Cong ty Quan ly Quy cung cap dich v1,1 quan ly quy da dU'Q'C quy dinh t9i 0ieu 1$ Quy.

La gia dich v1,1 ma Nha 0au tU' phai tra khi mua/ban mc)t dan vi Chll'ng chT Quy. Gia dich v1,1 phat hanh tfnh theo ty 1$ phan tram tren s6 tien dang ky mua va phf mua tfnh theo ty 1$ phan tram tren t6ng gia tri mua 19i Quy dinh tc;1i dieu 1$ nay.

La s6 IQ'i nhu$n con l9i cua Quy sau khi trll' di cac chi phf hqp 1$ va dU'Q'C 0 9i hc)i Nha 0au tU' quyet dinh chia theo ty 1$ s& hQ>u cua Nha 0au tU'.

La ml1'6'i hai thang tfnh tll' dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12 nam dU'ang lich hang nam. Nam tai chfnh dau tien cua Quy se dU'Q'C tfnh tll' ngay Quy dU'Q'C Uy ban Chll'ng khoan Nha nU'&c cap Giay chll'ng nh$n dang ky 1$p quy cho den het ngay 31 thang 12 cua nam d6.

La tong gia tri cac tai san va cac khoan dau tU' do Quy s& hQ>u trll' di cac nghia v1,1 nq cua Quy tc;1i ngay trU'&c Ngay dinh gia.

La ngay ma Cong ty Quan ly Quy xac dinh Gia tri Tai san rang cua Quy theo quy dinh t9i Lu$t ChLPng Khoan va 0ieu 1$ Quy.

La ngay ma Cong ty Quan ly Quy, thay mi;it Quy, phat hanh va mua 19i Chll'ng chT Quy tll' Nha dau tU' theo cache giao dich cua Quy.

La thai diem cu6i cung ma d9i ly phan ph6i nh$n 1$nh giao dich tll' Nha 0au tU' de thl,l'c hi$n giao dich Chll'ng chT Quy dU'Q'C quy dinh c1,1 the t9i 0ieu 15 0ieu 1$ nay va Ban cao b9ch cua Quy.

Trang 7

Classified: Public

"Thong tin n¢i b¢"

"Ngll'ai n¢i b¢"

"Ngll'ai Co Lien Quan"

"Djch Vi,J quan tri quy d~u tll' va djch Vi,J d9i ly chuyen nhll'Q'ng"

Dieu I~ Quy mc'Y

0U'Q'C hieu theo djnh nghTa tc;ii Khoan 44 0i€!u 4 Lu~H Ch(l'ng Khoan 54/2019/QH14.

0U'Q'C hieu theo djnh nghTa tc;ii Khoan 45 0i€!u 4 Lu$t Ch(l'ng Khoan 54/2019/QH14

0U'Q'C hieu theo djnh nghTa tc;ii Khoan 46 0i€!u 4 Lu$t Ch(l'ng Khoan 54/2019/QH 14

La cac djch vt,J dll'Q'C chi ti§t tc;ii khoan 20 va 21 0i€!u 2 Thong tll' 98/2020/TT-BTC ban hanh ngay 16 thang 11 nam 2020.

Trang 8

Classified: Public

II. NQI DUNG CUA Ol~U Le Chll'O'ng I: Cac Oi~u Khoan Chung

Oi~u 1. Ten va dja chi lien h~

Ten tieng Vi!;'lt: Quy O~u Tll' Trai phi€lu Bao Thjnh VinaWealth

Ten tieng Anh: VinaWealth Enhanced Fixed Income Fund

Ten viet t~t: VFF

Bia chT lien h$:

Cong ty Co phan Quan Ly Quy VinaCapital

Lau 17, Toa nha SunWah, 115 Nguyen Hu$, Quc;1n 1, Tp. HCM, Vi$t Nam

8i$n thoc;1i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931

Oi~u 2. Nguyen t~c t6 chwc cua Quy

Quy VFF la Quy dc;1i chung dc;1ng ma ma Chll'ng chi Quy da chao ban ra cong chung phai dU'Q'c mua lc;1i theo

yeu cau cua Nha Bau tU'.

8 9i hQi Nha Bau tU' quy dau tU' chll'ng khoan gom tat ca cac Nha Bau tU', la CO' quan quyet dinh cao nhat cua

quy dau tLI' chll'ng khoan.

Ban 8 9i di$n Quy se do 8 9i h(>i Nha dau tU' bau ra de giam sat cac hoc;1t d(>ng thU'cmg xuyen cua Quy, Cong

ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital dU'Q'C 8 9i hQi Nha Bau tLI' chT djnh la dc;1i di$n theo phap luc;1t cua

Quy.

Ngan hang giam sat cung cap dich Vl,l giam sat hoc;1t d(>ng Quy VFF do Cong ty Quan ly Quy h,ra chQn va dU'Q'C

8c;1i hQi Nha Bau tU' thong qua. Tai san cua Quy VFF dU'Q'C IU'u ky va giam sat bai Ngan hang giam sat.

Oi~u 3. T6ng v6n huy d{>ng va s6 lll'gng Chwng chi Quy chao ban

V6n 8ieu 1$ huy d(>ng trong dqt phat hanh Ian dau ra cong chung cua Quy la nam mU'O'i ba ty tam tram mLI'ai

tri!;'lu chin tram sau mLI'O'i nghin m◊t tram (53.810.960.100) dong. s6 v6n nay dU'Q'C chia thanh nam tri!;'lu ba

tram tam mLI'O'i m6t nghin khong tram chin mLI'ai sau phay khong m(>t (5.381.096,01) Chll'ng chT Quy. M$nh

gia cua moi Chll'ng chi Quy la mLI'ai nghin (10.000) dong.

Nha Bau tU' g6p v6n bang tien Bong Vi$t Nam dU'&i hinh thuc chuyen khoan ho$c chuyen tien vao tai khoan

cua Quy ma tc;1i Ngan hang giam sat.

E>i~u 4. Chi djnh d~i di~n huy d{>ng v6n va chao ban Chwng chi Quy

8c;1i di$n theo phap luc;1t cua Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital dU'Q'C chi djnh la dc;1i di$n huy d(>ng v6n

va chao ban Chll'ng chT Quy.

Dieu I~ Quy ma Trang 9

Classified: Public

Oi€lu 5. Cong ty Quan ly Quy

Cong ty Quan ly Quy: C(lng ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital.

Giay phep thanh I$p va hoc;1t d(lng s6: 31/UBCK-GP dll'Q'C Oy ban Ch(l'ng khoan Nha nll'&c ("UBCKNN") cap

ngay 14 thang 04 nam 2008. Giay phep dieu chTnh s6 33/GP8C-UBCK do UBCKNN cap ngay 20 thang 04

nam 2012. Giay phep dieu chTnh s6 50/GP8C-UBCK do Oy ban Ch(l'ng khoan Nha nll'&c cap ngay 25 thang

09 nam 2012. Giay phep dieu chTnh s6 12/GP8C-UBCK do Oy ban Ch(l'ng khoan Nha nll'&c cap ngay 09

thang 06 nam 2014. Giay phep dieu chTnh s6 14/GP8C-UBCK do Oy ban Ch(l'ng khoan Nha nll'&c cap ngay

10 thang 10 nam 2014. Giay phep dieu chTnh s6 06/GP8C-UBCK do UBCKNN cap ngay 10 thang 07 nam

2017. Giay phep dieu chTnh s6 33/GP8C-UBCK do UBCKNN cap ngay 02 thang 05 nam 2018, Giay phep

dieu chTnh s6 48/GP8C-UBCK do UBCKNN cap ngay 22 thang 08 nam 2019.

Trt,J sa chinh: Lau 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh, Vi$t Nam.

8i$n tho9i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931

Oi€lu 6. Ngan hang giam sat

Ngan hang TNHH m(lt thanh vien Standard Chartered (Vi$t nam) ("SCBVL"), hoc;1t d(lng theo Giay phep hoc;1t

d(lng s6 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nll'&c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va Giay ch(l'ng nh$n dang

ky hoc;1t d(lng ILl'U ky ch(l'ng khoan s6 08/GCN-UBCK do UBCKNN cap ngay 07 thang 05 nam 2015.

8ia chT: Phong 181 o - 1815, Keangnam Hanoi Landmark, E6, Phc;1m Hung, Phll'cmg Me Tr1 , Qu$n Nam TU'

Liem, Thanh ph6 Ha N(li.

8i$n thoc;1i: (84-24) 3936 8000 Fax: (84-24) 3248 4355

ChlJ'O'ng II: Cac Quy Ojnh V€! M1_.1c Tieu, Chinh Sach Va H~n Ch~ O~u TU'

Oi€lu 7. M1_.1c tieu d~u tlJ' cua Quy VFF

VFF hll'&ng den t6i da h6a IQ'i nhu$n £)au tll' bao g6m lai va Sl.,I' tang tmang v6n dau tll' chu yeu thong qua

dau tll' vao danh mt,Jc trai phieu va cac ch(l'ng khoan c6 thu nh$p c6 djnh va tha n6i (phat hanh b&i chinh phu,

CO' quan thu(lc chinh phu), th! tmang tien t$, trai phieu doanh nghi$p va ch(l'ng tU' c6 gia.

Oi€lu 8. Chi~n IU'Q'C d~u tlJ'

VinaCapital tin rlmg thi tmang trai phieu Vi$t Nam dang phat trien va mang l9i w h(li gia tang gia tri dau tll'

thong qua d(li ngO chuyen vien cua cong ty. Chung toi se khai thac t6i da the mc;1nh tll' T$p doan VinaCapital

va d(li ngO chuyen vien dau tll' trai phieu giau kinh nghi$m de n~m b~t cac ca h(li dau tll'. Chung toi ap dt,Jng

phll'ang phap phan tich ch~t che nh~m tlm kiem cac CO' h(li dau tll' t6t nhat v&i m(l'c rui ro nhat dinh.

Ca h(li dau tll' dll'Q'C xac djnh dl.,l'a tren Sl.,I' ket hQ'p giO,a phll'ang phap danh gia tll' t6ng hqp den chi tiet va tll'

chi tiet den t6ng hQ'p theo quy trlnh dau tll' thl.,l'c tien va giam sat dau tll' ch~t che nh~m ca cau danh mvc dau

tll' hi$u qua. Phll'ang phap danh gia tll' t6ng hQ'p den chi tiet ket hQ'p v&i vi$c danh gia cac yeu t6 v1 mo giup

quyet djnh phan bo danh mt,Jc dau tll' cua Quy VFF vao nhO,ng tai san c6 the mang lc;1i thu nh$p cao nhat.

Phll'ang phap danh gia tll' chi tiet den t6ng hQ'p ket hQ'p v&i nghien CLl'U va danh gia tlnh hlnh kinh te vi mo,


Classified: Public

xem xet cac m6i lien h$ trong qua khll' giup tlm kiem nhCrng tai san bi d!nh gia thap va tam ly th! tmang d6i

v6'i yeu t6 cung c~u nh~m xac d!nh ca hQi dau tll' t6t nhat.

Vi$c xac djnh co cau danh ml,Jc dau tll' cua Quy VFF g6m 4 bll'6'c: t$p trung vao ky h9n, xac djnh dU'ang cong

lai suat, phan bo nganh va ll,l'a chQn to chU'c phat hanh. Chung toi se thll'ang xuyen xem xet cac yeu t6 ca

ban, gia tr! va m6i quan h$ th! tmang nh~m d9t ket qua cao hon th! tmang, giam thieu rui ro va tuan thu cac

quy d!nh cua quy va cac quy d!nh ve m~t phap ly.

8.1 Linh Vl,l'C, nganh nghe dau tll': Cac san ph~m tai chfnh ma Quy VFF dl,1' d!nh d~u tll' se bao g6m nhll'ng

khong gi6'i h9n:

a) Trai phieu Chfnh phu ho~c c6 bao lanh cua Chfnh phu;

b) Trai phieu doanh nghi$p Nha nll'6'c ho~c ban doanh nghi$p Nha nll'6'c;

c) Trai phieu cong ty;

d) Trai phieu chuyen doi;

e) Tien gLI'i ngan hang t9i Vi$t nam;

f) Cac cong Cl,I th! tmang tien t$;

g) Giay ta c6 gia, cong cl,J chuyen nhll'Q"ng theo quy d!nh cua phap lu$t ve Ngan hang.

8.2 Co cau dau tll': tai san cua Quy VFF dl,1' kien se dll'Q'C dau tll' theo tT 1$ sau:

STT Lo9i tai san 01,1' kien

1 Trai phieu chfnh phu va trai phieu cua cac to chU'c 50% -100%

cua chfnh phu hay dll'Q'C chinh phu bao lanh.

2 Thi tmang tien t$, trai phieu doanh nghi$p, giay ta 0%-50%

c6 gia va tien gLI'i t9i cac to chU'c tfn d1,1ng.

Co cau tai san dau tll' n6i tren la ca cau m1,1c tieu, tuy tinh hinh th! tmang Cong ty Quan ly Quy se thay

doi co cau dau tll' cho phu hqp v6'i chien ILl'Q'C dau tll' de dc;1t dll'Q'C m1,1c tieu d~u tll' cua Quy VFF.

8.3 Cac lo9i tai san Quy dll'Q'C phep dau tll': sau day la nhCrng tai san ma quy dll'Q'C phep dau tll':

a) Tien gLI'i t9i cac ngan hang thll'ong m9i theo quy d!nh cua phap lu$t ve ngan hang;

b) Cong c1,1 th! tmang tien t$ bao g6m giay ta c6 gia, cong c1,1 chuyen nhll'Q'ng theo quy d!nh cua phap

lu$t lien quan;

c) Cong c1,1 nq cua Chfnh phu, trai phieu dll'Q'C Chfnh phu bao lanh, trai phieu chfnh quyen d!a phll'ong;

d) Co phieu niem yet, co phieu dang ky giao djch, trai phieu niem yet tren S& giao d!ch ch(mg khoan,

ch(mg chT quy d9i chung;

e) Co phieu chao ban Ian dau ra cong chung, trai phieu chao ban ra cong chung, trai phieu doanh nghi$p

phat hanh rieng le b&i to chU'c niem yet c6 bao lanh thanh toan cua to chll'c tfn d1,Jng hoc;1c cam ket

mua l9i cua to chll'c phat hanh t6i thieu 1 Ian trong 12 thang va moi Ian cam ket mua I9i t6i thieu ba

f)ieu 1~ Quy m& Trang 11

Classified: Public

mLYai phan tram (30%) gia tri dQ't phat hanh. Tmang hqp dau tU' vao cac tai san quy dinh t9i diem nay

phai dap (mg cac dieu ki$n sau:

i. DU'Q'C Ban 8 9i di$n Quy chap thu$n bang van ban ve lo9i, ma ch(mg khoan, s6 lll'Q'ng , gia

tri giao dich, thai diem thl,J'c hi$n;

ii . C6 du tai li$u ch(mg minh ve baa lanh thanh toan hoi;ic tai li$u ve cam ket mua I9i cua to

chll'C phat hanh.

f) ChLPng khoan phai sinh niem yet giao dich t9i S& Giao dich ChLPng khoan va chT nham ml,lc tieu phang

ngll'a rui ro cha chLPng khoan ca s& ma Quy dang nam giO,;

g) Quyen phat sinh gan lien v&i ch(mg khoan ma Quy dang nam giO;

h) Cac lo9i tai san tai ch fnh khac theo quy dinh cua phap lu$t.

Cong ty Quan ly Quy chT dU'Q'C gll'i tien, va dau tll' cong Cl,l thi tmang tien t$ quy dinh t<;1i diem a, b Khoan

3 Dieu 8 cua cac to chll'c trn dt,Jng trong danh sach da dll'Q'C Ban d9i di$n Quy phe duy$t.

Oi~u 9. H~n chfl d~u tll'

9.1 V6n va tai san cua Quy khi dll'Q'C dau tll' phai tuan thu cac quy dinh sau:

a) Quy VFF dau tll' vao cac lo<;1i trai phieu, cong Cl,l thi tmang tien t$, tien gll'i c6 ky h<;1n va cac cong Cl,l

c6 thu nh$p c6 dinh khac v&i ty trQng dau tll' vao cac tai san nay chiem tll' tam mLJ>ai phan tram (80%)

Gia tri Tai san rang tr& len;

b) Khong dll'Q'C dau tll' vao chll'ng khoan cua mc_'.>t to chll'C phat hanh qua mll'O'i phan tram (10%) tong gia

tri chung khoan dang lll'u hanh cua to chll'c d6, trll' cong Cl,l nq cua Chfnh phu;

c) Khong dll'Q'C dau tll' qua hai mll'ai phan tram (20%) tong gia tri tai san cua Quy vao chll'ng khoan

dang lll'u hanh va cac tai san (neu c6) quy djnh t9i diem a, b khoan 3 Dieu 8 cua Dieu 1$ Quy nay

cua mc_'.>t to chuc phat hanh, trll' cong Cl,l nq cua Chfnh phu;

d) Khong dll'Q'C dau tU' qua ba mll'ai phan tram (30%) tong gia tri tai san cua quy vao cac tai san quy

dinh t9i diem a, b, d, e va f khoan 3 Dieu 8 cua Dieu 1$ Quy nay, phat hanh b&i cac cong ty trong cung

m¢t (1) nh6m cong ty c6 quan h$ s& hO,u v&i nhau thuc_'.>c cac tmang hQ'p sau day: cong ty mt;l, cong

ty con; cac c6ng ty s& hO,u tren ba mll'O'i lam phan tram (35%) co phan, phan v6n g6p cua nhau; nh6m

c6ng ty con c6 cung m¢t cong ty mt;l. Trang d6 phan dau tll' vao chll'ng khoan phai sinh bang gia tri

cam ket cua hqp d6ng xac dinh theo quy dinh c6 lien quan;

e) Khong dll'Q'C dau tll' qua mll'O'i phan tram (10%) tong gia tri tai san cua quy vao cac tai san quy dinh

t9i diem e khoan 3 Dieu 8 cua Dieu 1$ Quy;

f) T9i mQi thai diem, tong gia tri cam ket trong cac giao dich chll'ng khoan phai sinh, dll' nq vay va cac

khoan phai tra cua quy kh6ng dll'Q'C Vll'Q't qua gia tri tai san rang cua quy;

g) Khong dll'Q'c dau tll' vao chung chT quy cua chfnh Quy d6;

Bie u I~ Quy m& Trang 12

Classified: Public

h) Chi dU'Q'C dau tU' vao ch(l'ng chi quy dc;1i chung khac, cong ty dau tU' ch(l'ng khoan dc;1i chung do cong

ty quan ly quy khac quan ly va bao dam cac hc;1n che sau:

• Khong dau tU' vao qua mll'6'i phan tram (10%) t6ng s6 ch(l'ng chi quy dang IU'u hanh cua m(>t (1) quy

dc;1i chung, c6 phieu dang IU'u hanh cua m(>t (1) cong ty dau tll' ch(l'ng khoan d9i chung;

• Khong dau tll' qua hai mU'ai phan tram (20%) tong gia tri tai san cua Quy vao ch(l'ng chi quy cua m(>t

(1) quy dc;1i chung, co phieu cua m(>t (1) cong ty dau tU' ch(l'ng khoan d9i chung;

• Khong dau tll' qua ba mll'O'i phan tram (30%) tong gia tr! tai san cua Quy vao cac ch(l'ng chi quy d9i

chung, co phieu cong ty dau tU' ch(l'ng khoan d9i chung;

i) Khong dU'Q'C dau tll' tn,l'c tiep vao bat d(>ng san, da quy, kim loc;1i quy hiem.

9.2 CO' cau dau tU' cua Quy chl dU'Q'C VU'Q't m(l'c so v&i cac hc;1n che dau tll' da quy djnh tc;1i diem b, c, d, e, va

h khoan 1 Diflu nay va chi do cac nguyen nhan sau:

a) Bien d(>ng gia tren th! tm6'ng cua tai san trong danh m1,1c dau tll' cua Quy;

b) Thl)'c hi(;'rn cac khoan thanh toan cua Quy theo quy d!nh cua phap lu$t, bao g6m vi$c thl)'c hi$n I$nh

giao djch cua Nha dau tll';

c) Hoc;1t d(>ng chia, tach, hQ'p nhat, sap nh$p cac t6 ch(l'c phat hanh;

d) Quy m&i dU'Q'C cap phep thanh I$p hoi:lc do tach quy, hQ'p nhat quy, sap nh$p quy ma th6'i gian hoc;1t

d(>ng chU'a qua sau (06) thang ke tll' ngay dU'Q'C cap Giay ch(l'ng nh$n dang ky I$p quy hoi:lc Giay

ch(l'ng nh$n dang ky I$p quy diflu chinh;

e) Quy dang trong th6'i gian giai the.

9.3 Trong th6'i hc;1n ba (03) thang ke tll' ngay c6 cac sai I$ch phat sinh do cac nguyen nhan quy d!nh tai 0iem

a, b, c va d Khoan 2 0iflu nay, Cong Ty Quan Ly Quy c6 nghTa v1,1 thong bao cho Oy Ban Ch(l'ng Khoan Nha

NU'&c va dieu chlnh lc;1i ca cau danh ml,lc dau tU' cho phu hQ'p v&i quy djnh t9i khoan 1 0iflu nay.

9.4 Trll'6'ng hQ'p sai I$ch do Cong ty Quan ly Quy kh6ng tuan thu cac hc;1n che dau tll' theo quy d!nh cua phap

lu$t hoi:lc 0iflu 1$ Quy, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m diflu chlnh lc;1i danh ml,lc dau tU' trong th6'i hc;1n

mll'6'i lam (15) ngay, ke tll' ngay phat hi$n ra sai I$ch. Trong tm6'ng hQ'p nay, Cong ty Quan ly Quy phai b6i

thU'6'ng thi$t hc;1i cho Quy (neu c6) va chiu mQi chi phf phat sinh lien quan den vi$c dieu chinh lc;1i danh ml,lc

dau tU'. Neu phat sinh IQ'i nhu$n, thi phai hc;1ch toan ngay mQi khoan IQ'i nhu$n c6 dU'Q'C cho quy.

9.5 Cong ty Quan ly Quy phai cong b6 thong tin theo quy d!nh, d6ng thoi thong bao cho Oy Ban Ch(l'ng Khoan

Nha NU'&c ve cac sai I$ch ca cau danh ml,lc dau tU', nguyen nhan, th6'i diem phat sinh hoi:lc phat hi$n ra Sl,l'

vi$c, m(l'c d(> thi$t hc;1i va b6i thU'6'ng thi$1 hc;1i cho Quy (neu c6) hoi:lc IQ'i nhu$n tc;10 cho Quy (neu c6), bi$n

phap khac phl,IC, th6'i gian thl)'c hi$n, ket qua khac phl,lc.

9.6 Quy thl)'c hi$n dau ILi' gian tiep ra nU'&c ngoai theo quy dinh cua phap lu$1 vfl dau IU' sau khi dU'Q'C Oy Ban

Ch(l'ng Khoan Nha NU'&c chap thu$n cho phep dau IU' gian tiep ra nU'&c ngoai va bao dam cac nguyen tac

sau:

a) Quy da dU'Q'C Ngan Hang Nha NU'&c Vi$t Nam cap hc;1n m(l'c dau tU' gian tiep ra nU'&c ngoai;


Classified: Public

b) Quy chT dLPQ'C dau tLP gian tiep ra nLP&c ngoai vao cac tai san da dLPQ'C quy dinh t<;1i 8ieu 1$ Quy va phu

hQ'p v&i quy dinh cua Ngan Hang Nha NLP&c Vi$t Nam;

c) Quy khong dll'Q'C dau tll' qua 20% Gia tri Tai san rong cua Quy ra nLP&c ngoai va khong Vll'Q't qua h<;1n

mll'c dau tll' dang ky da dll'Q'C Ngan Hang Nha NLP6'c Vi$t Nam xac nh$n;

d) Co du dau tll' gian tiep ra nLP6'c ngoai, h9n mll'c dau tll' gian tiep ra nLP&c ngoai, vi$c dieu chTnh h9n

mll'c dau tll' gian tiep ra nLP&c ngoai cua Quy phai tuan thu quy djnh ve CO' cau dau tll', h<;1n mll'c dau

tLP, dieu chTnh h9n mll'c dau tll' theo cac quy djnh t9i 8ieu 1$ nay.

E>i~u 10. Ho~t d9ng vay, cho vay, giao djch mua ban l~i, giao djch ky quy

10.1 Cong ty Quan ly Quy khong dLPQ'C

e) SU' dl,mg von va tai san cua quy de cho vay ho~c bao lanh cho bat ky khoan vay nao.

f) Vay de dau tll', trll' trLPang hQ'p vay ngan h9n theo quy dinh cua phap lu$t ve ngan hang de trang trai

cac chi phi can thiet cho Quy ho~c thl,l'c hi$n thanh toan cac giao djch Chll'ng chT Quy v&i Nha 8au

tLP. T6ng gia tri cac khoan vay ngan h9n cua Quy khong dLPQ'C qua nam phan tram (5%) Gia tri Tai san

rong cua Quy t9i mc;>i thai diem va thai h9n vay toi da la ba mLPoi (30) ngay.

g) SU' dl,mg tai san cua Quy de thl,l'c hi$n cac giao dich ky quy (vay mua chll'ng khoan) cho Quy ho~c

cho bat ky ca nhan, to chll'c khac; khong dll'Q'C SU' d1,mg tai san cua Quy thl,l'c hi$n cac giao djch ban

khong, cho vay chll'ng khoan.

10.2 Quy VFF dLPQ'C thl,l'c hi$n giao dich mua ban l9i cong cl,l nQ' cua Chinh phu theo quy djnh cua B¢ Tai

chinh ve quan ly giao djch cong Cl,l nQ' cua Chinh phu.

E)i~u 11. Phl.l'O'ng phap hya ChQn d~u tll'

11.1 PhLPong phap ll,l'a chQn dau tll' doi v&i cac cong Cl,l thi trLPang lien 1$, giay ta c6 gia.

Ll,l'a chQn cac cong Cl,l thi trLPang tien t$ c6 ky h9n hQ'p ly nhat can doi giO,a mll'c dQ rui ro va IQ'i nhu$n,

thay d6i phu hQ'p v&i dieu ki$n thi lrLPang thl,l'c te.

11.2 PhLPong phap ll,l'a chQn dau tll' d6i v&i cong Cl,l nQ' va trai phieu.

Ll,l'a chc;>n cac cong Cl,l nQ' c6 ky h9n hQ'p ly nhat can doi giO,a mll'c dQ rui ro va IQ'i nhu$n, thay doi phu hQ'p

v&i dLPang cong lai suat.

Chll'O'ng Ill: Nha E)~u tll', S6 E)ang Ky Nha E)~u tll' va Giao djch Ch(vng chi Quy

E)i~u 12. Nha E>~u tll' va tai khoan Nha E>~u tll'

12.1 Nha 8au Ill' cua Quy c6 the la to chll'C, ca nhan trong va ngoai nLP&c. Nha 8au tll' khong chju trach nhi$m

phap ly ho~c nghTa Vl,l khac v&i Quy ngoai trach nhi$m trong phc;1m vi s6 Chll'ng chT Quy ma hQ s& hO,u. Nha

£)au Ill' to chll'c bao gom cac to chll'c kinh te, xa hQi dll'Q'C phap lu$1 Vi$! Nam cong nh$n. Nha 8au Ill' phap

nhan CU' ngLPai d9i di$n hQ'p phap d9i di$n cho s6 Chll'ng chi Quy ma mlnh s& huu. Vi$c de CU', huy bo hay

thay the ngLPai d9i di$n nay phai dLPQ'C thong bao b~ng van ban, do ngLPai d9i di$n theo phap lu$t cua Nha


Classified: Public

Dau tll' phap nhan ky. H?n che v~ ty 1$ nam gill' Chll'ng chi Quy cua Nha Dau tll' nll'O'C ngoai se tuan theo quy

djnh cua phap luc;1t hi$n hanh tCPng th6'i diem.

12.2 D6i v&i Nha Dau tll' Ian dau giao dich Chll'ng chi Quy, Cong ty Quan ly Quy, t6 chll'c cung cap djch Vl,I co

lien quan, ho<)ic d9i ly phan ph6i phai t6ng hqp thong tin nh$n biet Nha Dau tll', ngll'6'i dll'Q'C hll'&ng lqi (neu

co) va m& tai khoan giao djch Chll'ng chi Quy cho Nha Dau tll' tren CO' s& giay d~ nghi dang ky giao djch

Chll'ng chi Quy do Cong ty Quan ly Quy va/ho<)ic D9i ly Phan ph6i, D9i ly ky danh cung cap. Nha Dau tll' co

quy~n h,Pa chQn cac lo9i tai khoan giao dich Chll'ng chi Quy sau:

a) Tai khoan cua chinh mlnh, dll'ng ten chu s& huu la Nha Dau tll' (gQi tcfit la tai khoan cua Nha Dau tll'

theo quy dinh;

b) Tieu khoan giao dich tren tai khoan dll'ng ten cua D9i ly ky danh theo quy dinh (gQi tat la tieu khoan

cua Nha Dau tll').

12.3 Tm&c khi ky hqp d6ng cung cap djch v1,1 va m& tai khoan, tieu khoan giao dich cho Nha Dau tll', Cong ty

Quan ly Quy co trach nhi$m thl,l'c hi$n ho<)ic yeu cau t6 chll'c cung cap dich v1,1 co lien quan, D?i ly ky danh,

D9i ly phan ph6i t6ng hqp va tham dinh thong tin nh$n biet Nha Dau tll' theo cac n◊i dung quy dinh. Tm6'ng

hqp yeu cau thong tin v~ Nha Dau tll' khong dll'Q'C dap Ll'ng, Cong ty Quan ly Quy, to chll'c cung cap dich Vl,I

co lien quan, d9i ly phan ph6i co quy~n tCP ch6i khong m& tai khoan, tieu khoan cho Nha Dau tll'.

12.4 Tai khoan, tieu khoan cua Nha Dau tll' baa g6m cac n()i dung sau day:

a) S6 tai khoan giao dich/ s6 tieu khoan giao djch;

b) s6 lll'qng DO'n vi Quy;

c) s6 lll'qng DO'n vi Quy tang/giam, ly do vi$c tang/giam;

d) Cac thong tin ca nhan khac cua Nha Dau tll' theo quy dinh.

12.5 Vi$c quan ly tai khoan cua Nha Dau tll', tai khoan ky danh phai baa dam nguyen tac sau:

a) Cong ty Quan ly Quy ho<)ic to chll'c cung cap dich Vl,I co lien quan phai ma, quan ly tai khoan d()c I$p, tach bi$t t&i tCPng D?i ly ky danh va tCPng Nha Dau tll'. D?i ly phan ph6i co trach nhi$m cc;1p nh$t thong tin v~ cac ho9t d()ng m&, dong tai khoan cua Nha Dau tll' cha Cong ty Quan ly Quy ho<)ic to chll'c cung

cap dich Vl,I co lien quan;

b) D9i ly ky danh phai m&, quan ly tieu khoan giao djch d()c I$p, tach bi$t t&i tCPng Nha Dau tll' va co trach nhi$m cc;1p nh$t thong tin m&, dong cac tieu khoan cha Cong ty Quan ly Quy ho<)ic to chll'c cung cap dich v1,1 co lien quan. Tong s6 dll' tren cac tieu khoan phai kh&p v&i s6 dll' tren tai khoan ky danh, s6 dll' tren tCPng tieu khoan phai kh&p v&i s6 li$u s& huu Chll'ng chi Quy cua Nha Dau tll' do t?i s6 chinh;

c) D9i ly ky danh phai cung cap thong tin v~ tieu khoan cua tCPng Nha Dau tll' cho Cong ty Quan ly Quy ho<)ic to chll'c cung cap dich Vl,J co lien quan; thll'<:Yng xuyen d6i chieu, soat xet bao dam s6 dll' tren tieu khoan phu hqp v&i s6 li$u, thl,l'c tr9ng s& huu cua Nha Dau tll' do t?i so chinh. Quy dinh nay kh6ng ap d1,1ng d<Si v&i D9i ly ky danh 6' nll'&c ngoai.

12.6 Cong ty Quan ly Quy ho<)ic to chll'c cung cap dich v1,1 co lien quan, d?i ly ky danh co trach nhi$m cung

cap sao ke tai khoan, tieu khoan trong th6'i h9n hai (02) ngay lam vi$c ke tCP ngay co yeu cau b,jjng van ban

cua Nha Dau tll'.


Classified: Public

12.7 Tm&c khi ma tai khoan, tieu khoan giao djch Chung chT Quy, Nha Bau tll' nll'6'c ngoai, phai dang ky ma

so giao dich chung khoan theo quy dinh ve hoc;it dong cua Nha Bau tll' nll'6'c ngoai tren thi trll'cmg chung

khoan do Bo Tai chfnh ban hanh. Quy dinh tc;ii khoan nay khong ap di,mg doi v&i Nha Dau tll' CY ngoai lanh th6

nll'&c Cong hoa Xa hoi Chu nghia Vi$t Nam va thl,l'c hi$n giao dich thong qua tai khoan ky danh cua 0c;ii ly ky

danh CY nll'6'c ngoai.

12.8 Tm&c khi ma tai khoan ky danh, 0 9i ly ky danh a nll'&c ngoai phai dang ky ma so giao dich chung khoan

theo quy dinh ve hoc;it dong cua Nha Dau tll' nll'6'c ngoai tren thi tm6'ng chung khoan do Bo Tai chfnh ban

hanh.

12.9 T6 chuc cung cap dich Vl,J dc;ii ly chuyen nhll'qng, dc;ii ly ky danh phai c$p nh$t day du, kip th6'i, chfnh xac

ma so giao djch chung khoan va trc;ing thai s& hll'u cua Nha Dau tll' nll'6'c ngoai va cung cap kip th6'i va day

du cho CO' quan quan ly nha nll'O'C c6 th~m quyen theo yeu cau b~ng van ban. Quy dinh nay khong ap dt,Jng

cho dc;ii ly ky danh CY nll'6'c ngoai ma tai khoan ky danh theo quy dinh tc;ii khoan 7 8ieu nay.

E>i~u 13. Quy~n va nghia v~ cua Nha Dau tll'

13. 1 Nha Dau tll' c6 quyen:

a) HLl'ang lqi nhu$n tll' hoc;it dong dau tll' cua Quy tll'O'ng ung v&i so ILl'Q'ng 00'n vi Quy n~m gill';

b) HLl'ang cac lqi fch va tai san dll'Q'C chia hqp phap tll' vi$c thanh ly tai san Quy;

c) Yeu cau Cong ty Quan ly Quy thay m~t Quy mua lc;ii Chung chT Quy ho~c chuyen d6i Chung chT Quy

theo dung quy dinh cua 0ieu 1$;

d) Quyen dll'Q'C doi XU' cong b~ng, moi Chung chT Quy deu tc;io cho ngll'6'i SO' hll'U quyen, nghia Vl,J, lqi

fch ngang nhau;

e) Quyen tl,l' do chuyen nhll'Q'ng Chung chT Quy, trll' trll'6'ng hqp bi hc;in che chuyen nhll'qng theo quy

dinh cua phap lu$t va tc;ii 8ieu 1$ Quy;

f) Quyen dll'Q'C tiep c$n day du cac thong tin dinh ky va thong tin bat thll'6'ng ve hoc;it dong cua Quy;

g) Khai ki$n Cong ty Quan ly Quy dau tll' chung khoan, Ngan hang giam sat ho$c t6 chuc lien quan neu

t6 chuc nay vi phc;im quyen, IQ'i fch hqp phap cua mlnh;

h) Thl,l'C hi$n quyen cua mlnh thong qua 0 9i hoi Nha Dau tll'; quyen tham gia cac cuoc hQp 0 9i hoi Nha

Dau tll' va thl,l'c hi$n quyen bieu quyet tc;ii 0 9i hoi Nha Dau tll' dll'6'i hinh thuc trl,l'c tiep ho$c thong qua

dc;ii di$n dll'Q'C uy quyen ho$c thl,l'c hi$n b6 phieu tll' xa (gll'i thll' , fax, thll' di$n tll', tham dl,l' hoi nghi

trl,l'c tuyen, b6 phieu di$n tll' ho$c hinh thuc di$n tll' khac);

i) Tl,!' ung CU' va/ ho$c de CU' thanh vien Ban 0 9i di$n Quy neu dap ung cac tieu chu~n quy dinh tc;ii

khoan 1 8ieu 25 cua 8ieu 1$ nay;

j) Cac quyen khac theo quy dinh phap lu$t ve chung khoan va tc;ii 0ieu 1$.

13.2 Nha Dau tll' c6 cac nghia Vl,J sau day:

a) Tuan thu 8ieu 1$ Quy, tham gia cac cuoc hQp 0 9i hoi Nha Dau tll', chap hanh quyet dinh cua 0 9i hoi

Nha Dau tll';

Dieu I~ Quy m& Trang 16

Classified: Public

J

b) Thanh toan day du tien mua Chll'ng chi Quy trong th&i h,;in quy d!nh t$i 0ieu 1$ Quy, Ban cao b$ch va

chi chiu trach nhi$m ve cac khoan nq va nghTa v1,1 tai san khac cua quy trong ph$m vi so tien da thanh

toan khi mua Ch(png chi Quy;

c) 0ien day du va hqp 1$ cac phieu dang ky, phieu 1$nh va cung cap cac chll'ng tt) can thiet khi thl,l'c hi$n

giao d!ch Chll'ng chi Quy va/ hoi;lc cac giao d!ch khac theo quy dinh t$i 0ieu 1$ Quy hoi;lc theo quy

dinh cua phap lu$t;

d) Kip th&i c$p nh$t cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat va d9i ly phan phoi c6 lien quan

nhO,ng thay doi thong tin ca nhan cua Nha 0au tU'.

e) Cac nghTa v1,1 khac theo quy d!nh phap lu$t ve chll'ng khoan va t9i 0ieu 1$.

13.3 Nha 0au tU' hoi;lc nh6m Nha 0au tU' s& hll'U tll' nam phan tram (5%) tr& len tong so Chll'ng chi Quy dang

IU'U hanh c6 cac quyen sau day:

a) Xem xet va trfch l1,1c so bien ban va cac Nghi quyet cua Ban 0 9i di$n Quy, bao cao tai chfnh nam va

cac bao cao cua Ngan hang giam sat lien quan den ho$t d(lng cua Quy;

b) Yeu cau Cong ty Quan ly Quy tri$u t$p hQp 0 9i h(li Nha 0au tU' bat thU'&ng trong cac tm&ng hqp sau:

- Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat vi ph$m quyen cua Nha 0au tU' hoi;lc nghTa v1,1 cua Cong

ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat hoi;lc ra quyet dinh VU'Q't qua th~m quyen quy d!nh t$i 0ieu 1$

Quy, hqp d6ng giam sat hoi;lc dU'Q'C giao b&i 0 9i h(li Nha 0au tU', gay ton that cho Quy;

- Ban 0 9i di$n Quy da het nhi$m ky tren sau (06) thang ma chU'a dU'Q'C bau thay the;

- Cac tn.P&ng hqp khac theo quy dinh t9 i 0ieu 1$ Quy;

c) Yeu cau Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat giai trlnh cac van de bat thU'&ng lien quan den tai

san va ho9t d(lng quan ly, giao dich tai san cua Quy. Trang thai h9n mU'&i lam (15) ngay k~ tll' ngay

nh$n dU'Q'C yeu cau, Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat phai tra l&i Nha 0au tU';

d) Kien nghi van de dU'a vao chU'ang trinh hQp 0 9i h(li Nha 0au tU'. Kien nghi phai b~ng van ban va dU'Q'C

gll'i den Cong ty Quan ly Quy ch$m nhat mU'O'i (10) ngay lam vi$c tm6'c ngay khai m9c;

e) Cac quyen va nghTa v1,1 khac theo quy djnh t$i 0ieu 1$ Quy.

13.4 Nha Bau tU' hoi;lc nh6m Nha 0au tU' s& hll'u tll' mU'O'i phan tram (10%) tr& len tong so Chll'ng chi Quy

dang IU'u hanh c6 cac quyen de CU' ngU'O'i vao Ban 0 9i di$n Quy. Tr1nh tl,l', thu t1,1c de CU' ap d1,1ng tU'O'ng tl,l'

theo quy dinh cua phap lu$t ve doanh nghi$p ap d1,1ng doi v6'i vi$c de CU' ngU'6'i vao H(li d6ng quan tri cua co

dong hoi:\c nh6m co dong s& hO,u tll' mU'6'i phan tram (10%) tr& len t6ng so c6 phan pho thong.

13.5 Yeu cau, kien nghi cua Nha 0au tU' hoi:\c nh6m Nha 0au tU' theo quy d!nh t9i khoan 3, 4 0ieu nay phai

dU'Q'C 1$p b~ng van ban va phai c6 hQ, ten, dja chi lien 19c, so Giay ch(png minh thU' nhan dan hoi:\c Can CU'O'C

cong dan hoi:\c H(l chieu hoi;lc ch(png thl,l'c ca nhan hqp phap khac; ten, dja chi tr1,1 s& chfnh, quoc tich, so Giay

ch(png nh$n dang ky doanh nghi$p hoi;lc so Quyet d!nh thanh 1$p doi v6'i Nha 0au tU' la to ch(pc; so IU'qng

Ch(png chi Quy niim giO, va th&i di~m niim gill' cua tll'ng Nha 0au tU', t6ng so Ch(rng chi Quy cua ca nh6m

Nha 0au tU' va ty 1$ s& hO,u trong tong so Ch(png chi Quy dang IU'u hanh cua Quy; n(li dung yeu cau, kien nghi;

can CU' va ly do. Tm&ng hqp tri$u t$p 0 9i h(li Nha 0au tU' bat thU'6'ng theo quy d!nh t9i di~m b khoan 3 0ieu

nay, phai kem theo cac tai li$u xac minh ly do vi$c tri$u t$p 0 9i h(li Nha 0au tU' bat thU'&ng ; hoi:\c cac tai li$u,


Classified: Public

chll'ng CU' ve cac vi phc;im cua Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat hoc;\c ve quyet djnh VU'Q't qua tham

quyen theo quy djnh tc;ii Di~u 1$ Quy, hqp dong giam sat.

Oi~u 14. S6 dang ky Nha Oliu tLV

14.1 . Cong ty Quan ly Quy thl,l'c hi$n hoc;\c uy quy~n cho to chll'c cung dip djch vt,1 c6 lien quan I$p so dang

ky Nha 0au tLP chinh (so chinh) hoc;\c 0c;ii ly ky danh I$p, quan ly so pht,1 va xac nh$n quy~n sa hll'u Chll'ng chT

Quy cho Nha 0au tLP.

14.2. So chinh, so pht,1 phai c6 cac thong tin sau:

a) Ten, dia chT trt,1 so chinh cua Cong ty Quan ly Quy; ten, dia chT trt,1 sa chinh cua Ngan hang giam sat;

ten day du cua Quy;

b) Tong so Chll'ng chT Quy dLPQ'C quy~n chao ban, tong so Chll'ng chT Quy da ban va tong von huy d<';>ng

dU'Q'C cho Quy;

c) 0oi v6'i ca nhan: HQ va ten cua Nha 0au tLP; so chll'ng minh nhan dan hoc;\c so hQ chieu con hi$u ll,l'c

hoc;\c chll'ng thl,l'c ca nhan hqp phap khac; dia chi lien lc;ic, so di$n thoc;ii lien lc;ic, dja chi email (neu c6);

0oi v6'i to chU'c: ten day du, ten viet tat, ten giao djch, dia chi trt,1 sa chinh, so Giay phep thanh I$p va

hoc;it d<';>ng/ Giay chll'ng nh$n dang ky kinh doanh; hQ va ten, so chll'ng minh nhan dan hoc;\c so hQ

chieu con hi$u ll,l'c hoc;\c chll'ng thl,l'c ca nhan hqp phap khac, so di$n thoc;ii lien lc;ic, dja chi email cua

ca nhan dU'Q'C to chll'c uy quyen giao djch ChU'ng chi Quy;

d) So tai khoan; hoc;\c So tieu khoan kem theo So tai khoan ky danh; Ma s6 dang ky giao djch chL!'ng

khoan (doi v6'i Nha 0au tU' nU'O'C ngoai);

e) So IU'qng 00'n vi Quy sa hll'u; ty 1$ sa hll'u; ngay dang ky mua va ngay thanh toan;

f) Ngay I$p so dang ky Nha Dau tU'.

14.3. Cong ty Quan ly Quy, to chU'c cung cap djch Vl,I c6 lien quan phai luon c6 day du thong tin ve sa hll'u

cua tung Nha 0au tU', ke ca Nha Dau tU' giao djch tren tai khoan ky danh. Thong tin ve tai san cua Nha 0au

tLP tren so chinh, ke ca Nha 0au tLP giao djch tren tai khoan ky danh la b~ng_ chll'ng xac nh$n quyen so hll'u

ChL!'ng chT Quy cua Nha 0au tLP. Quyen SO' hll'U cua Nha 0au tLP dU'Q'C xac I$p ke tu thai diem thong tin ve SO'

hll'u cua Nha Dau tU' dLPQ'C c$p nh$t tc;ii so chinh .

Oi~u 15. Giao djch Ch(l'ng chi Quy

15.1 Quy df nh chung ve giao djch Ch(mg chi Quy VFF

15.1.1 Tan suat giao djch khong it hO'n hai (02) Ian trong m<';>t (01) thang. Hoc;it d<';>ng giao dich dU'Q'C thl,l'c hi$n

djnh ky m<';>t (01) tuan mQt (01) Ian vao ngay thll' Ba hang tuan. Trang trLPO'ng hqp Ngay giao djch mi vao ngay

nghi le th1 vi$c giao djch Chll'ng chT Quy se dll'Q'C thl,l'c hi$n vao Ngay giao djch ke tiep cua Quy.

Trang trLPO'ng hqp tang tan suat giao djch djnh ky, Cong ty Quan ly Quy se thl,l'c hi$n cong bo tc;ii Ban cao bc;ich

va Ban cao bc;ich t6m tat va bao cao de Dc;ii hQi Nha dau tLP gan nhat thong qua; trong trLPang hqp giam tan

suM phai dU'Q'C 0c;ii hQi nha dau tU' thong qua theo quy djnh.


Classified: Public

15.1.2 Li;!nh giao dich phai dU'Q'C gui t&i d9i ly phan ph6i da cong b6 tc;1i Ban cao b9ch, Ban cao bc;1ch tom t~t

ho$c da cong b6 tc;1i trang thong tin dii;!n tu cua Cong ty Quan ly Quy, ho$c dU'Q'c gui t&i Cong ty Quan ly Quy

ho$c to chuc cung c~p dich vv co lien quan. Cong ty Quan ly Quy, ho$c to chLl'c cung c~p dich vv co lien quan

phai thiet I$p hi;! th<Sng tiep nh$n I/;!nh giao dich bao dam Nha Dau tU' t9 i Vii;!t Nam co the dang ky giao djch t9 i

mQi d9i ly phan ph6i da dU'Q'C cong b6 t9 i Ban cao b9ch, Ban cao b9ch tom t~t ho$c da cong b6 tc;1i trang thong

tin dii;!n tu cua Cong ty Quan ly Quy.

15.1 .3 8 9i ly phan ph<Si chi dU'Q'C nh$n I$nh giao djch cua Nha Dau tU' khi phieu I/;!nh da dU'Q'C dien chfnh xac

va day du cac thong tin theo dung quy djnh. Phieu I/;!nh phai dU'Q'C d9i ly phan ph<Si IU'u trO, theo quy dinh cua

phap lu$t ve chung khoan. 86ng th6'i phai bao dam ghi nh$n day du, chfnh xac, kip th6'i va r6 rang ve th6'i

diem nh$n I/;!nh, ngU'6'i nh$n I/;!nh tll' Nha Dau tU'. Tm6'ng hQ'p nh$n I/;!nh giao dich cua Nha Dau tU' qua dii;!n

tho9i, fax, I/;!nh giao djch tn,l'c tuyen qua internet ho$c cac phU'ang tii;!n dii;!n hi, dU'6'ng truyim khac thi dc;1i ly

phan ph<Si phai tuan thu cac quy dinh ve giao dich dii;!n tu va IU'u trO, phieu I/;!nh theo hlnh thuc ti;!p dO, lii;!u dii;!n

tu.

15.1.4 Cong ty Quan ly Quy, t6 chuc cung dp djch vv co lien quan chi thl,l'c hii;!n cac I/;!nh nh$n dU'Q'C tm&c

th6'i diem dong s6 I$nh. Cac I/;!nh nh$n sau th6'i diem dong s6I$nh ngay T-1 se dU'Q'C XU' ly nhU' sau: I/;!nh mua

Chung chi Quy se dU'Q'C d6'i den ky giao djch ke tiep trll' khi Nha dau tU' co chi thi khac, 1/;!nh ban va I$nh

chuyen doi Chung chi Quy se dU'Q'C tl,I' dong huy ..

15.1 .5 Trong th6'i h9n ba (03) ngay lam vii;!c, ke tll' ngay giao dich Chung chi Quy nhll'ng kh6ng qua ngay giao

djch Chung chi Quy tiep theo, Cong ty Quan ly Quy, t6 chuc cung c~p dich vv co lien quan, 8c;1i ly ky danh co

trach nhii;!m c$p nh$t day du thong tin ve sa hO,u sau giao djch cua Nha dau tU' t9i so chfnh va gui Nha dau

tU' ban xac nh$n giao djch theo dung quy dinh.

15.1.6 Thai diem dong so I/;!nh khong muon qua 14 gi6' 40 phut t9i ngay lam vii;!c gan nh~t trU'&c Ngay giao

dich Chung chi Quy va dU'Q'C cong b6 cong khai tc;1i Ban cao b9ch, Ban cao b9ch tom tM

15.1 . 7 Cong ty Quan ly Quy, t6 chuc cung dp dich vv co lien quan va d9i ly phan ph6i, d9i ly ky danh phai co

s6 1/;!nh IU'u trO, day du thong tin ve cac I/;!nh giao dich Chung chi Quy cua Nha Dau tU' theo dung quy dinh.

15.1 .8 Trlf6'ng hQ'p Cong ty Quan ly Quy co tll' hai (02) quy ma tra len va co quy dinh t9i Dieu I$ va Ban cao

b9ch, Nha Dau tU' dU'Q'C chuyen d6i giO,a cac quy. Li;!nh chuyen d6i dU'Q'C thl,l'c hii;!n theo nguyen t~c sau:

a) Li;!nh ban d<Si v&i chung chi Quy bi ban dU'Q'C thl,l'c hi$n tm&c, sau do m&i thl,l'c hi$n I$nh mua chung chi cua quy m1,1c tieu;

b) Cac 1/;!nh dU'Q'C thl,l'c hi$n t9i cac ngay giao dich chung chi cua cac Quy tU'ang ung;

c) Nha Dau tU' chi phai thanh toan gia djch v1,1 chuyen doi theo quy dinh t9i Dieu I$ Quy va/ ho$c Ban cao b9ch, kh6ng phai thanh toan phf mua, phf ban d<Si v&i cac I$nh thl,l'c hi$n theo quy dinh tc;1i diem a, b

khoan nay;

d) Vii;!c chuyen d6i Chung chi Quy chi dU'Q'C thl,l'c hii;!n d<Si v&i cung mot chU'ang trlnh dau tU' giO,a cac cac Quy, khong thl,l'c hii;!n chuyen d6i gi0,a cac chU'ang trlnh dau tU' khac nhau.


Classified: Public

j

I

\

15.1.9 Cong ty Quan ly Quy, ngLl'O'i co lien quan ci'.Ja Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C tham gia gop v6n thanh li;lp,

dau tLI' vao Quy ma ma cong ty dang quan ly v6'i cac mll'c gia giao djch ap dt,mg nhLI' d6i v6'i cac Nha Dau tLI'

khac theo quy dinh.

15.1.1 o Cong ty Quan ly Quy co trach nhi$m ph6i hQ'p v6'i cac dc;1i ly cung cap dich vl,I xay dl,l'ng quy trlnh va

thi'.J tl,lc thl,l'c hi$n cac 1$nh mua, ban, chuyen d6i, thai diem dong s6 1$nh, phLl'O'ng thll'c thanh toan theo dung

quy dinh va dU'Q'C cong b6 trong Ban cao bc;1ch va/ hoc;ic quy trlnh giao dich da dU'Q'C Ban dc;1i di$n Quy phe

duy$t.

15.1.11 Gia tri mua t6i thieu, s6 ILl'Q'ng dang ky ban t6i thieu va s6 ILl'Q'ng chl!'ng chT t6i thieu duy trl trong tai

khoan se do Cong ty Quan ly Quy quy dinh va dU'Q'c quy dinh va cong b6 tc;1i Ban cao bc;1ch, Ban cao bc;1ch tom

tat ci'.Ja Quy.

15.1 .12. Giao djch chuyen nhLl'Q'ng phi thLl'O'ng mc;1i (cho, bieu, tc;ing , thua ke ... )

- Cac giao dich chuyen nhLl'Q'ng phi thLl'O'ng mc;1i (nhLI' cho, bieu, tc;ing, thua ke ... ) Chll'ng chT Quy cho mqt

ca nhan/ to chll'c khac dU'Q'C thl,l'c hi$n tc;1i 8c;1i ly phan ph6i chT dinh;

- Quy trlnh nhi;ln va thl,l'c hi$n giao dich chuyen nhLl'Q'ng phi thLl'O'ng mc;1i; vi$c thanh toan phi chuyen nhLl'qng

phi thLl'O'ng mc;1i dU'Q'C trlnh bay tc;1i trang di$n tll' chfnh thll'c ci'.Ja Cong ty Quan ly Quy va Ban cao bc;1ch;

- Nha Dau tLI' phai cung cap day du cac van ban va tai li$u can thiet de hoan tat thi'.J tl,lc giao dich chuyen

nhLl'Q'ng phi thLl'O'ng mc;1i theo quy djnh ci'.Ja phap lui;lt;

- Nha Dau tLI'/ ngLl'O'i thl,I hLl'ang co trach nhi$m thanh toan cac khoan chi phi phat sinh va thue lien quan

den vi$c chuyen nhLl'Q'ng phi thLl'O'ng mc;1i theo quy dinh ci'.Ja phap lui;lt.

15.2 Ujnh mua Ch{mg chi Quy

15.2.1 Vi$c thl,l'c hi$n 1$nh mua ci'.Ja Nha Dau tLI', dc;1i ly ky danh phai tuan thi'.J nguyen tac sau:

a) L$nh mua dU'Q'C gll'i kem theo tai li$u hQ'p 1$ xac nhi;ln vi$c Nha Dau tLI' da hoan tat vi$c thanh toan vao tai khoan ci'.Ja quy hoc;ic dU'Q'C Ngan hang giam sat xac nhi;ln theo quy d!nh tc;1i diem c khoan nay. 8c;1i ly ky danh thl,l'c hi$n thanh toan tren cO' sa gia tri chenh !$ch gill'a 1$nh mua va 1$nh ban, thai hc;1n thanh toan thl,l'c hi$n theo quy dinh tc;1i hQ'p d<Sng gill'a t6 chll'c cung cap djch Vl,I dc;1i ly chuyen nhLl'Q'ng va 8c;1i ly ky danh;

b) Nha Dau tLI'/ ngLl'O'i dU'Q'C Nha Dau tLI' i'.Jy quy€m thl,l'c hi$n thanh toan tien mua Chll'ng chT Quy bang hinh thll'c chuyen khoan trl,l'c tiep den tai khoan ci'.Ja Quy tc;1i Ngan hang giam sat bang tien Vi$t Nam D6ng. Tmang hQ'p 1$nh mua Chll'ng chT Quy va vi$c thanh toan cho 1$nh mua dU'Q'C thl,l'c hi$n bai ca nhan, to chl!'c khac khong phai la Nha Dau tLI' thl phieu 1$nh va tai li$u xac nhi;ln vi$c thanh toan phai neu ro ten, s6 tai khoan va gia tri thanh toan ci'.Ja Nha Dau tLI' dU'Q'C hLl'ang IQ'i;

c) Gia tri giao dich ci'.Ja 1$nh mua phai khong nho hO'n gia tri mua t6i thieu dLl'Q'C cong b6 tc;1i Ban cao bc;1ch ;

d) S6 ILl'Q'ng 80'n vi Quy ban cho Nha Dau tLI' hoc;ic dc;1i ly ky danh co the la s6 le a dc;1ng thi;lp phan, lam tron t6'i so hc;1ng thll' hai sau dau ph§y.

15.2.2 Cong ty Quan ly Quy ma tai khoan tien ci'.Ja Quy tc;1i Ngan hang giam sat de nhi;ln tien thanh toan mua

Chll'ng chT Quy ci'.Ja Nha Dau tLI', dc;1i ly ky danh. 8c;1i ly ky danh ma tai khoan tien gll'i thanh toan giao dich

f)ieu I~ Quy m& Trang 20

Classified: Public

a -~

ChLI'ng chT Quy ma t?i Ngan hang giam sat theo quy dinh de nhc;in tien gll'i thanh toan giao dich cua Nha 0au

tll' giao dich tren tai khoan ky danh.

15.2.3 Tien mua Chll'ng chT Quy sau khi chuyen vao tai khoan tien cua quy t<;1i Ngan hang giam sat th1 dU'Q'C

giai ngan de dau tll' ngay trong ngay giao dich Chll'ng chT Quy. Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m thanh toan

tien lai cho quy, v6'i lai suat toi thieu b~ng lai suat tien gll'i khong ky h<;1n dang ap d1,mg, ke tll' ngay quy nhc;in

dU'Q'C tien mua Chll'ng chT Quy tll' Nha 0au tll'.

15.3 L~nh ban ch&ng chi Quy

15.3. 1 Vi$c thl,l'c hi$n 1$nh ban cua Nha 0au tll' hoc;ic d?i ly ky danh phai tuan thu nguyen tac sau:

a. L$nh ban chT dU'Q'C thl,l'c hi$n khi Cong ty Quan ly Quy, d?i ly phan phoi, d?i ly ky danh hoc;ic t6 chU'c

cung cap dich Vl,J c6 lien quan bao dam Nha 0au tll' c6 du so lll'Q'ng 0an vi Quy de ban theo yeu cau,

va so lll'Q'ng 0an vi Quy con l?i sau giao dich cua Nha 0au tll' khong thap han so IU'Q'ng toi thieu (nilu

c6) de duy tr1 tai khoan, tieu khoan dU'Q'C cong bo t<;1i Ban cao b<;1ch;

b. L$nh ban c6 the khong thl,l'c hi$n, hoc;ic chT dU'Q'C thl,l'c hi$n m(>t phan theo quy dinh t?i khoan 1 0ieu

16 0ieu 1$ Quy;

c. Vi$c thanh toan thl,J'c hi$n dU'6'i h1nh thU'c chuyen khoan vao tai khoan ngan hang cua Nha 0au tll',

0?i Ly Ky Danh da dang ky hoc;ic tai khoan ngan hang do Nha 0au TU' chT dinh. ;

d. Thai h?n thanh toan khong qua nam (05) ngay lam vi$c, ke tll' ngay giao dich ChU'ng chT Quy. Trong

cac tmang hQ'p quy dinh t<;1i khoan 1 0ieu 16 0ieu 1$ Quy va sau khi dU'Q'C Ban 0<;1i di$n Quy chap

thuc;in b~ng van ban, vi$c thanh toan c6 the chc;im han nhll'ng khong qua ba mll'O'i (30) ngay, ke tll'

ngay giao dich Chll'ng chT Quy.

15.3.2 Trong thai h?n ba (03) ngay lam vi$c, ke tll' ngay nhc;in dU'Q'C thanh toan theo quy dinh t<;1i diem d khoan

15.3.1 nhll' tren, d?i ly ky danh c6 trach nhi$m hoan tat vi$c thanh toan cho Nha 0au tll'.

15.3.3 Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C chuyen giao m(>t phan danh ml,Jc dau tll' thay cho vi$c thanh toan b~ng tien

cho Nha 0au tU'. Vi$c chuyen giao danh ml,Jc dau tll' phai dap LI'ng cac dieu ki$n sau:

a. ChT thl,l'c hi$n khi Cong ty Quan ly Quy xet thay la can thiet de khong anh hll'O'ng tieu Cl,l'C t6'i gia tri tai

san rang cua quy. Vi$c thl,l'c hi$n phai dU'Q'C SI,/' chap thuc;in b~ng van ban cua Ban 0<;1i di$n Quy va

phai bao cao 0?i h(>i Nha 0au tll' gan nhat;

b. 0U'Q'C Nha 0au tll' (ben nhc;in chuyen giao) chap thuc;in b~ng van ban;

c. ChT thl,l'c hi$n doi v6'i 1$nh ban c6 t6ng gia tri thanh toan toi thieu nam mll'O'i (50) ty d6ng;

d. Ca cau danh ml.JC chuyen giao cho Nha 0au Ill' phai hoan toan giong CO' cau danh ml.JC dau tll' cua

Quy, bao dam SI,/' phu hQ'p ve lo<;1i tai san, co cau va ty trQng tai san c6 trong danh ml,Jc dau tll' cua

Quy.

15.3.4 Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m kiem tra, xac nhc;in dam bao vi$c chuyen giao danh ml,Jc dau tll'

phu hQ'p v&i quy dinh t<;1i khoan 15.3.3 0ieu nay.

f)ieu 1~ Quy mi'r Trang 21

Classified: Public

u I ' 1

Oi~u 16. Mua l~i m9t ph~n, t~m dwng giao djch Chu,ng chi Quy

16.1 Cong ty Quan ly Quy c6 quy€m chT dap (mg m¢t phan I$nh ban, 1$nh mua, I$nh chuy€m d6i cua Nha Dau

tLI' m¢t trong cac tmang hqp sau:

a) T6ng gia tri cac I$nh ban (ke ca I$nh ban tu ho9t d¢ng chuyen doi) tru t6ng gia tr! cac I$nh mua (ke ca I$nh mua tu ho9t d¢ng chuyen d6i) t9i ngay giao djch Chl'.mg chT Quy l&n hO'n mU'6'i phan tram

(10%) Gia tr! Tai san rang cua quy; ho$c

b) Vi$c thl,J'c hi$n toan b¢ I$nh giao djch cua Nha Dau tU' dan t&i:

Gia tr! tai san rang cua Quy xuong thap hO'n nam mLI'O'i (50) ty d6ng; ho$c

Gia tr! phan DO'n vi Quy ho$c so DO'n vi Quy con I9i tren tai khoan cua Nha Dau tU' thap hO'n gia tr! toi

thieu ho$c so ILI'Q'ng DO'n vi Quy toi thieu de duy tri tai khoan cua Nha Dau tLI' da dU'Q'C quy d!nh t9i va

cong bo t9i Ban cao b9ch; ho$c

Gia tri tai san rang con l?i ho$c so DO'n vi Quy con l9i cua quy thap hO'n gia tr! tai san rang toi thieu

ho$c so DO'n vi Quy IU'u hanh toi thieu da dU'Q'C 0 9i h¢i Nha Dau tLI' phe duy$t va cong bo t9 i Ban cao

b9ch; ho$c

So ILI'Q'ng DO'n vi Quy IU'u hanh VU'Q't qua khoi ILI'Q'ng toi da (neu c6) theo quyet djnh cua D 9i h¢i Nha

0au tU' va dU'Q'C cong bo t9 i Ban cao b9ch.

16.2 Nguyen nhan cua vi$c chi thl)'c hi$n m¢t phan cac I$nh theo quy d!nh t9 i Di~u 16.1 tren day phai dU'Q'c

thong baa trl,l'c tiep cha Nha Dau TU' trong vong ba (3) Ngay Lam Vi$c ke tu Ngay Giao Djch tLI'O'ng (mg ho$c

dU'Q'C cong bo tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy.

16.3 Vi$c thl,l'c hi$n m¢t phan cac I$nh theo quy d!nh t9i Dieu 16.1 ben tren se dU'Q'C ap d1,mg theo nguyen t~c

cung m¢t ty 1$. Phan con I9i cua cac I$nh chU'a dU'Q'C thl,l'c hi$n se bi huy. 0e tranh hieu nham, trong tmang

hqp Nha Dau TU' muon tiep t1,1c thl,l'c hi$n phan I$nh bi huy, Nha Dau TU' phai d$t I$nh m&i cha phan bi huy

d6 t9i Ngay Giao Dich tiep theo. Quy d!nh ve so dU' doi v&i gia tr! ho$c so ILI'Q'ng DO'n Vi Quy toi thieu de duy

tri tai khoan se khong ap d1,1ng trong trLI'6'ng hqp cac I$nh chi dU'Q'C thl,l'C hi$n m¢t phan theo quy djnh t9i Dieu

16.1 .

16.4 0oi v&i tmang hc;rp quy djnh t9i diem a khoan 1 Dieu nay, Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C keo dai tha i h9n

thanh toan, nhLI'ng khong VU'Q't qua ba mLI'O'i (30) ngay sau khi dU'Q'C Ban D9i di$n Quy chap thu$n , ke tu ngay

giao djch Chll'ng chT Quy.

16.5 Chll'ng chi Quy m& c6 the bi t?m dCmg giao djch khi xay ra m¢t trong cac SI)' ki$n sau day:

a) Cong ty Quan ly Quy khong the thl,J'c hi$n vi$c mua I9 i Chll'ng chT Quy ma theo yeu cau do nguyen

nhan bat kha khang; ho$c

b) Cong ty Quan ly Quy khong the xac djnh Gia tr! Tai san rang cua Quy ma vao ngay d!nh gia mua l9i

Chll'ng chi Quy ma do Sa Giao d!ch Chll'ng khoan quyet d!nh dinh chi giao djch chll'ng khoan trong

danh m1,1c dau tU' cua quy; ho$c

Bieu I~ Quy ma Trang 22

Classified: Public

c) Cac tmang hQ'p khac theo yeu cau cua Uy ban Ch(l'ng khaan Nha nll'&c khi xet thay la can thiet.

16.6 Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban dc;1 i di$n Quy, Oy ban Ch(l'ng khoan Nha nll'&c trong thai h,;rn hai

mll'ai b6n (24) gia, ke tLP khi xay ra mot trong cac Sl,I' ki$n quy djnh t9i khoan 5 Bieu nay trLP tmang hQ'p theo

yeu cau cua Uy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'&c va phai tiep tl,lc thl,l'c hi$n vi$c mua l9i Chll'ng chi Quy ma ngay

sau khi cac Sl,I' ki$n nay cham d(l't.

16.7 Thai hc;1n t9m dLPng giao dich Ch(l'ng chT Quy khong dU'Q'c keo dai qua chfn mll'ai (90) ngay, ke tLP ngay

giaa dich Ch(l'ng chT Quy gan nhat.

16.8 Trong thai hc;1n ba mll'ai (30) ngay, ke tLP ngay ket thuc thai hc;1n tc;1m dLPng giao dich Ch(l'ng chi Quy thea

quy djnh tc;1i khoan 7 8ieu nay, Cong ty Quan ly Quy phai to ch(l'c hQp de lay y kien B 9i hoi Nha Bau tll' ve vi$c

giai the quy, ho?C tach quy, hO?C tiep tl,lc keo dai thai h9n t9m dLPng giao dich Ch(l'ng chi Quy.

16.9 Trong thai hc;1n tri('!u t$p Bc;1i hoi Nha Bau tll', neu cac nguyen nhan dan t&i vi('!c t9m dLPng giao djch Ch(l'ng

chi Quy cham dll't, Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C huy b6 vi$c tri('!u t$p Bc;1i hoi Nha Bau tll'.

0i6u 17. Gia phat hanh l~n d~u, gia ban/ gia phat hanh, gia mua le.ti 00'n vj Quy VFF

17.1 Gia phat hanh Ian dau cua mot Ban vi Quy ma do Cong ty Quan ly Quy quy djnh va da dU'Q'C cong b6 tc;1i

Ban cao bc;1ch.

17.2 Gia ban/gia phat hanh mot Ban vi Quy tll'c la m(l'c gia ma Nha dau tll' phai thanh toan cha Cong ty Quan

ly Quy, bc1ng gia tri tai san rong tren mot Ban vi Quy tinh tc;1i ngay giao dich Ch(l'ng chi Quy cong v&i gia dich

Vl,l phat hanh.

17.3 Gia mua lc;1i mot Ban vi Quy, t(l'c la m(l'c gia ma Cong ty Quan ly Quy phai thanh toan cho Nha Bau tll',

dU'Q'C xac dinh bc1ng gia tri tai san rong tren mot Ban vi Quy tinh tc;1i ngay giao dich Chll'ng chi Quy, trLP di gia

dich Vt.J mua lc;1i.

17.4 Gia djch Vt.J mua 19i, gia dich Vt.J phat hanh, gia dich Vt.J chuyen d6i co the dU'Q'C quy djnh v&i cac m(l'c

khac nhau, can c(I' vao thai h9n n~m giO, Chll'ng chi Quy, mt.JC tieu dau tll', hO?C gia tri khaan dau tll'. Cac m(l'c

gia dich Vt.J Ct.J the dU'Q'C quy djnh tc;1i Ban caa bc;1ch, Ban cao b9ch tom t~t ho?C tren trang thong tin di$n tll' cua

Cong ty Quan ly Quy, dc;1i ly phan ph6i. Cac m(l'c phf Ct.J the dU'Q'C cong b6 tc;1i Ban cao bc;1ch, Ban cao bc;1ch

tom t~t. tren trang thong tin di$n tll' cua Cong ty Quan ly Quy, dc;1i ly phan ph6i ho?c dU'&i cac hinh th(l'c khac.

Gia dich Vt.J phat hanh khong dU'Q'c Vll'Q't qua mll'c t6i da theo quy dinh cua phap lu$t. Gia dich Vt.J phat hanh

Ch(l'ng chT Quy khong dU'Q'c wqt qua nam phan tram (5%) gia tri giao dich, gia dich Vt.J mua lc;1i, gia dich Vt.J

chuyen doi khong dU'Q'C VU'Q't qua ba phan tram (3%) gia tri giao dich.

17.5 Ngo9i trLP cac khoan phi do quy phai tra theo quy dinh t9i Bieu I$ Quy, gia dich Vt.J phat hanh, gia djch Vt.J

mua lc;1i (neu co), gia djch Vt.J chuyen doi (neu co) theo quy djnh tc;1i Bieu I$ Quy va dU'Q'C cong b6 tc;1i Ban caa

bc;1ch, Nha Bau tll' khong phai tra bat ky cac khaan phi nao khac cha Quy, Cong ty Quan ly Quy, to ch(l'c dU'Q'C

uy quyen, dc;1i ly phan ph6i khi giao dich Ch(l'ng chi Quy.

17.6 Vi$c tang cac m(l'c gia dich vt,J chi dU'Q'C thl,l'c hi$n khi m(l'c gia dich Vt.J sau khi tang khong VU'Q't qua cac

mll'c quy djnh tc;1i khoan 4 Bieu nay. Thai diem ap dl,lng m(l'c gia dich Vt.J m&i tang s&m nhat la sau sau mll'ai

£lieu I~ Quy m& Trang 23

Classified: Public

(60) ngay ke tll' ngay Cong ty Quan ly Quy cong bo ve cac mll'c phi m&i tren trang thong tin di$n tu cua cong

ty va/ ho~c to chll'c phan phoi. Thai diem cong bo thong tin lien quan den Ban cao bc;1ch sua doi la trong thai

hc;1n hai mLI'O'i bon (24) gia ke tll' khi phat sinh sua doi.

17.7 Toan bQ gia djch v1,1 phat hanh Ian sau, phi mua mc;1i va gia djch v1,1 chuyen d6i Ch(rng chi Quy con lc;1i

sau khi thanh toan phi cho dc;1i ly phan phoi va dc;1i ly ky danh can c(r tren hQ'p d6ng phan phoi, phan con lc;1i se

dU'Q'C chuyen cho Cong ty Quan ly Quy.

E>iflu 18. Thwa kil Chwng chi Quy

Vi$c thll'a ke Chll'ng chi Quy phai phu hQ'p v&i quy dinh cua phap lu$t hi$n hanh ve thll'a ke. Quy chi chflp

nh$n ngLI'ai thll'a ke hqp phap va khong chju trach nhi$m doi v&i bat ky tranh chflp nao lien quan den vi$c

thll'a ke ho~c ngU'O'i thll'a ke.

Cong ty Quan ly Quy se dang ky ngU'ai thll'a ke hqp phap trong so dang ky Nha 0au tU' sau khi ngLI'ai thll'a

ke d6 da cung cap day du bang chll'ng hqp phap ve vi$c thll'a ke.

Vi$c chuyen nhLI'Q'ng Ch(rng chi Quy do thll'a ke se tuan theo quy trinh chuyen nhLI'Q'ng phi thU'O'ng mc;1i tc;1i

0iem 12 Khoan 1 0ieu 15 01eu 1$ nay.

ChU'O'ng IV: E>~i hc}i Nha E>~u tU'

E>iflu 19. E>~i hc}i Nha E>~u tU'

19.1 8c;1i hQi N ha 0au tU' la CO' q uan c6 th~m quyen cao nhflt cua Quy VFFva tflt ca cac Nha 0au tU' c6 ten

trong danh sach chot quyen tham dl,l' dc;1i hoi deu c6 quyen tham dl,l' 8c;1i hoi Nha Dau tU'.

19.2 0c;1i hoi Nha Dau tU' thU'ang nien do Cong ty Quan ly Quy tri$u tc;1p trong thai hc;1n bon (4) thang, ke tll'

ngay ket thuc nam tai chinh. Theo de nghi cua Ban 8c;1i di$n Quy, 0c;1i hQi Nha Dau tll' thU'ang nien c6 the

dLPQ'C gia hc;1n nhLI'ng khong qua sau (06) thang ke tll' ngay ket thuc nam tai chinh va phai thong bao Oy Ban

Chll'ng Khoan Nha NLP6'c. Vi$c hQp 0c;1i hoi Nha 0au tLP thLPang nien dLPQ'C to chll'c dU'6'i hinh thll'c lfly y kien

bang van ban va khong lien quan den mot trong nh(mg vfln de sau: thay doi CO' ban trong chfnh sach dau tLP,

m1,1c tieu dau tLP cua Quy; thay d6i m(rc gia djch v1,1 tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; thay

doi Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; chia, tach , sap nh$p, hqp nhflt, giai the quy; thay doi thai gian

hoc;1t dong cua quy.

19.3 0c;1i hoi Nha 0au tLP bat thLPO'ng dU'Q'C tri$u t$p trong cac tmang hQ'p sau:

a) Cong ty Quan ly Quy, ho~c Ngan hang giam sat, ho~c Ban 0c;1i di$n Quy xet thay la can thiet vi quyen

IQ'i cua Quy;

b) Theo yeu cau cua Nha 0au tU' ho~c nh6m Nha 0au tLP theo quy djnh tc;1i diem b khoan 3 0ieu 13 Dieu

1$ nay;

19.4 Vi$c t6 ch(rc hQp bat thU'ang 0c;1i hoi Nha Dau tU' theo quy djnh tc;1i khoan 3 0ieu nay phai dLPQ'C thl,l'c hi$n

trong vong ba mLPO'i (30) ngay ke tll' ngay Cong ty Quan ly Quy nh$n dLPQ'C yeu cau tri$u t$p hQp bat thLPO'ng

0c;1i hQi Nha Dau tU', trong d6 neu r6 ly do va m1,1c tieu cua vi$c tri$u t$p hQp bat thLP<Yng 0c;1i hoi Nha Dau tLP.

Bieu I~ Quy mc'r Trang 24

Classified: Public

19.5 TrU'ang hqp Cong ty Quan ly Quy khong tri$u t$p hQp D9i hoi Nha Dau tU' theo quy dinh t9i khoan 2 0ieu

nay, Cong ty Quan ly Quy phai chiu trach nhi$m trU'&c phap lu~t va phai boi thU'ang thi$t h9i phat sinh d6i v&i

Quy (neu c6). Tmang hqp Cong ty Quan ly Quy khong tri$u t$p hQp D9i hoi Nha 0au tU' theo quy dinh t9i

khoan 4 0ieu nay, trong thai hc;1n ba mU'ai (30) ngay tiep theo, Ban 0 9i di$n Quy ho~c Ngan hang giam sat

thay the Cong ty Quan ly Quy tri$u t$p hQp 0 9i hoi Nha 0au tU' theo trinh tl.,J', thu tl,ic quy djnh t9i 0ieu 1$ nay.

E>i~u 20. Quy~n va nhi~m vt;1 cua £>.;ti hqi Nha E>~u tw

Quyen va nhi$m Vl.,J cua 0 9i hoi Nha Dau tU' bao gom

a) Quyet djnh ve vi$c sU'a doi, bo sung 0ieu 1$ Quy;

b) Quyet dinh cac thay d6i ca ban trong chfnh sach dau tU', m1.,Jc tieu dau tU' cua Quy, thay d6i mll'c gia

djch Vl.,J tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; thay doi Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang

giam sat;

c) Chia, tach quy, sap nh$p quy, hqp nhat quy; giai the quy;

d) PhU'ang an phan ph6i lqi tll'c;

e) Bau, mien nhi$m, bai nhi$m Chu tjch va thanh vien Ban 0 9i di$n Quy; quyet dinh mll'c thu lao va chi

phf hoc;1t dong cua Ban 8 9i di$n Quy; thong qua vi$c I1.,J'a chQn t6 chll'c kiem toan dU'Q'C chap thu$n de

kiem toan bao cao tai chfnh hang nam cua quy, doanh nghi$p tham djnh gia doc I$p (neu c6); thong

qua cac bao cao tinh hinh tai chfnh, bao cao ve tai san va hoc;1t dong h~ng nam cua Quy;

f) Xem xet va xll' ly vi ph9m cua Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat va Ban d9i di$n Quy gay t6n

that cho Quy;

g) Yeu cau Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat xuat trinh so sach ho~c giay ta giao djch tc;1i 8 9i

h◊i nha dau tU';

h) Cac quyen khac thuoc thflm quyen theo quy djnh phap lu$t ve chll'ng khoan va 0ieu 1$ Quy.

E>i~u 21. E>i~u ki~n, thi thwc ti~n hanh h9p E><;li hqi Nha E>~u tu,

21 .1 Thai gian, chU'ang trinh va noi dung dl.,J' kien cua 8 9i hoi Nha Dau tU' phai dU'Q'C thong bao cong khai cho

Nha Dau tll' theo quy dlnh ve cong b6 thong tin tren thi tmang chll'ng khoan va bao cao Oy ban Chll'ng khoan

Nha nU'&c t6i thieu t6i thieu hai mU'O'i m6t (21) ngay tm&c khi tien hanh dc;1i hoi.

21.2 Nha Dau tU' c6 the trl.,J'c tiep tham dl.,J' 8 9i hoi Nha 0au tU' ho~c uy quyen tham gia ho~c thl.,J'c hi$n bo

phieu tu xa (gll'i thU', fax, thU' di$n tll', tham dl.,J' h¢i nghi trl.,J'c tuyen, bo phieu di$n tll' ho~c hinh thll'c di$n tll'

khac) phu hqp v&i quy dinh phap lu$t hi$n hanh.

21.3 Cuoc hQp 0 9i hoi Nha 0au tU' dU'Q'C tien hanh khi c6 s6 Nha 0au tU' tham dl.,J' d9i di$n cho tren nam mU'ai

phan tram (50%} tong s6 phieu bieu quyet.

21.3 Tmang hqp cuoc hQp Ian thll' nhat khong du dieu ki$n tien hanh theo quy dinh t9i khoan 3 0ieu nay,

cuoc hQp Ian thll' hai dU'Q'C tri$u t$p trong thai h9n ba mU'O'i (30) ngay, ke tu ngay cuoc hQp Ian thll' nhat dl.,J'

fheu I~ Quy m& Trang 25

Classified: Public

djnh khai m9c. Trang tmang hgp nay, cu()c hQp D 9i h()i Nha Dau tLP dLPQ'C tien hanh kh6ng 1$ thu()c vao so

Nha Du tLP tham dl,l'.

21.4 The thuc, h1nh thuc hQp D9i h()i Nha Dau tLP

a) D9i h()i Nha Dau tLP c6 the dLPQ'C t6 chuc dLP6'i h1nh thuc hQp t$p trung ho$c khong t$p trung bang

each lay y kien bang van ban Tmang hgp cu()c hQp D9i h()i Nha dau tLP dLPQ'C t6 chuc d6ng thai &

nhieu dja diem khac nhau thi dja diem hQp D9i h()i Nha dau tLP dLPQ'C xac djnh lanai chu tQa tham dl,l'

hQp.

b) Hinh thuc Nha Dau tLP tham dl,l' va bieu quyet t9i D9i h()i:

• Tham dl,l' va bieu quyet trl,l'c tiep tc;1i CUQC hQp;

• Oy quyen cho m()t ngLPai khac ho$c uy quyen cho Ban D9i di$n Quy tham dl! va bieu quyet trl,l'c

tiep tc;3i CUQC hQp;

• Tham dl,l' va bieu quyet thong qua h()i nghj trl,l'c tuyen, bo phieu di$n tll' (e-voting) ho$c h1nh thuc

di$n tll' khac; tham dlf hQi nghj trl,l'c tuyen thong qua di$n tho9i, internet, ho$c cac phLPang ti$n

truyen tin nghe nh1n khac;

• GU'i phieu bieu quyet den cu()c hQp thong qua th LP, fax, thLP di$n tll', ho$c hinh thuc di$n tll' khac.

c) D9i h()i Nha Dau tLP se do Chu tjch Ban D9i di$n Quy chu tri, neu Chu tjch vang m$t thi Ph6 Chu tjch

Ban Dc;1i di$n Quy ho$c cac thanh vien con 19i cua Ban D9i di$n Quy chT djnh m◊t thanh vien dung ra

chu tri.

21.5 Tat ca cu()c hQp cua D9i hQi Nha Dau tLP phai dLPQ'C 1$p thanh bien ban va ILPu giCr & tr1,1 s& chinh cua

Cong ty Quan ly Quy.

21.6 The thuc, h1nh thlfc hQp cua D 9i h()i Nha Dau tLP do Ban d9i di$n Quy quyet djnh va phu hgp v6'i cac quy

djnh cua phap lu$t ve doanh nghi$p va chung khoan.

Oii:!u 22. Quy~t djnh cua O~i hc)i Nha O~u tLP

22.1 Moi Dan vj Quy se c6 m()t quyen bieu quyet. Ngan hang giam sat, t6 chuc kiem toan, cong ty lu$t cung

cap djch Vl,J cho quy dLPQ'C quyen tham gia D 9i h()i Nha Dau tLP nhLPng kh6ng dLPQ'C bieu quyet.

22.2 D9i h()i Nha Dau tLP thong qua cac quyet djnh thu()c tham quyen bang hinh thuc bieu quyet va lay y kien

bang van ban theo quy djnh t9i Dieu 1$ Quy.

22.3 Nguyen tac, n()i dung, trinh tl,l', thu tt,Jc lay y kien Nha dau tLP bang van ban theo quy djnh t9i khoan 2 dieu

19 cua Dieu 1$ nay:

a) Cong ty Quan ly Quy c6 quyen lay y kien Nha Dau tLP bang van ban de thong qua quyet djnh cua D9i

H()i Nh·a Dau tLP bat cu luc nao neu xet thay can thiet vi lgi ich cua Nha Dau tLP.

b) Cong ty Quan ly Quy phai chuan bj phieu lay y kien, dlf thao quyet djnh cua D9i h◊i Nha Dau tLP va

cac tai li$u giai tr1nh dl,l' thao quyet djnh. Phieu lay y kien kem theo dlf thao quyet djnh va tai li$u giai

tr1nh phai dLPQ'C gll'i bang phLPo>ng thuc bao dam qua dLPang bLPU di$n va/ho$c thLP di$n tll' den dja chT

dLPQ'C dang ky cua tll'ng Nha Dau tLP;


Classified: Public

c) Phieu lay y kien phai c6 cac n¢i dung chu yeu sau day:

Ten, dja chi trl,J s& chinh, s6 va ngay cap Giay ch(rng nh$n dang ky kinh doanh, nai dang ky kinh

doanh cua Cong ty Quan ly Quy, Quy.

Ml,Jc dich lay y kien;

HQ, ten , dja chi thll'cmg tru, qu6c tjch, s6 giay chLl'ng minh nhan dan, hQ chieu hoc;ic chLl'ng thl,J'c ca

nhan hQ'p phap khac cua Nha dau tll' la ca nhan; ten, dja chi thll'ang tru, qu6c tjch, s6 quyet djnh thanh

1$p hoc;ic s6 dang ky kinh doanh cua c6 dong hoc;ic dc;1i di$n theo uy quyen cua Nha 0au tll' la t6 chLl'c;

s6 IU'Q'ng ChLl'ng chi Quy cua tll'ng loc;1i va s6 phieu bieu quyet cua Nha 0au tll';

Van de can lay y kien de thong qua quyet djnh;

Phll'ang an bieu quyet bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien;

Thai hc;1n phai gll'i ve Cong ty Quan ly Quy phieu lay y kien da dll'Q'C tra lai;

HQ, ten, chCr ky cua Ngll'ai dc;1i di$n theo phap lu$t cua Cong ty Quan ly Quy.

d) Phieu lay y kien da dll'Q'C tra lai phai c6 chCr ky cua Nha 0au tll' la ca nhan, cua ngll'ai dc;3i di$n theo

uy quyen hoc;ic ngl!'ai dc;3i di$n theo phap lu$t cua Nha 0au tll' la phap nhan.

e) Phieu lay y kien gll'i ve Cong ty Quan ly Quy theo m¢t trong cac hinh thLl'c sau: gll'i thll', fax, thll' di$n

tll' (dinh kem ban scan phieu lay y kien c6 chCr ky cua Nha 0au tll') theo dl!'O'ng bll'u di$n phai dll'Q'C

dl,J'ng trong phong bi dan kin va khong ai dll'Q'C quyen m& tm&c khi kiem phieu, bo phieu di$n tll' (e

voting) hoc;ic cac hinh thLl'c di$n tll' khac. Cac phieu lay y kien gll'i ve Cong ty Quan ly Quy qua fax,

hoc;ic qua thll' di$n tll' phai dll'Q'C giCr bi m$t cho den khi kiem phieu. 06i v&i phll'ang thLl'c gll'i y kien

qua thll' di$n tll', Cong ty Quan ly Quy phai ghi r6 dja chi h◊p thll' di$n tll' (email) tiep nh$n, Nha 0au

tll' phai scan phieu lay y kien da dien day du thong tin va gll'i tll' dja chi thll' di$n tll' da dang ky tc;1i S6

dang ky Nha 0au tll' ve dja chi hQp thll' di$n tll' (email) tiep nh$n dl!'Q'C Cong ty Quan ly Quy ghi trong

thong bao hQp hoc;ic phieu lay y kien. Cac phieu lay y kien gll'i ve Cong ty Quan ly Quy sau thai hc;3n

da xac djnh tc;1i nQi dung phieu lay y kien hoc;ic da bi m& deu khong hQ'p 1$;

f) Cong ty Quan Jy Quy phai thanh 1$p ban kiem phieu va 1$p Bien ban kiem phieu. Bien ban kiem phieu

phai c6 cac nQi dung chu yeu sau day:

Ten, dja chi trl,J s& chinh, s6 va ngay cap Giay chLPng nh$n dang ky kinh doanh, nai dang ky kinh

doanh cua Cong ty Quan ly Quy, Quy;

Ml,Jc dich va cac van de can lay y kien de thong qua quyet djnh;

S6 Nha 0au tll' v&i t6ng s6 phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trong d6 phan bi$t s6 phieu bieu

quyet hQ'p 1$ va s6 phieu bieu quyet khong hQ'p 1$, kem theo Phl,J il,Jc danh sach Nha 0au tll' tham gia

bieu quyet;

T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien d6i v&i tll'ng van de;

Cac quyet djnh da dll'Q'C thong qua;

Bieu I~ Quy m&

Classified: Public

Trang 27

HQ, ten, chll' ky cua Chu tich Ban 8 9i di$n Quy va NgU'ai d9i di$n theo phap lu$t cua Cong ty Quan

ly Quy.

g) Cac thanh vien Ban 8 9i di$n Quy va Ngll'ai giam sat kiem phieu phai lien d6'i chiu trach nhi$m ve tfnh

trung thl,l'c, chinh xac cua bien ban kiem phi~u; lien d6'i chiu trach nhi$m ve cac thi$t h9i phat sinh tll'

cac quy~t dinh dU'Q'C thong qua do kiem phi~u khong trung thl,l'c, khong chfnh xac.

h) Bien ban k~t qua kiem phieu phai dll'Q'C cong bo tren phll'O'ng ti$n cong bo thong tin cua Cong ty Quan

ly Quy vacua UBCKNN trong v6ng hai mll'O'i bon (24) gia, ke tll' khi k~t thuc kiem phieu.

i) Phieu lay y kien da dU'Q'C tra lai, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet da dU'Q'C thong qua va tai

li$u c6 lien quan gll'i kem theo phieu lay y kien deu phai dU'Q'C IU'U gill' t9i trL,J SO' chfnh cua Cong ty

Quan ly Quy;

22.4 Trll' tmang hQ'p quy djnh t9i khoan 5 8ieu 22 8ieu 1$ nay, quyet djnh cua 8 9i h(>i Nha £)au tll' dU'Q'C thong

qua khi dU'Q'C so Nha £)au tll' d9i di$n tren nam mll'O'i phan tram (50%) t6ng so phieu bieu quyet cua cac Nha

8au tll' dl! hQp tan thanh.

22.5 8oi v6'i cac n(>i dung quy djnh tc,¼i diem b va c 8ieu 20 8ieu 1$ nay phai dU'Q'C thong qua bcting hinh thll'c

bieu quyet t9i cu(>c hQp £)9i h(>i Nha £)au tll'. Trang trll'ang hQ'p nay, quyet djnh tc,¼i cu(>c hQp dll'Q'C thong qua

khi so Nha £)au tll' d9i di$n tren sau mll'O'i lam phan tram (65%) t6ng so phieu bieu quyet cua cac Nha £)au tll'

dl! hQp tan thanh .

22.6 Tmang hqp cu(>c hQp 8 9i h(>i Nha £)au tll' t6 chll'c theo quy djnh t9i khoan 4 8ieu 21 8ieu 1$ nay, d6ng

thai, so Nha £)au tll' tham dl! 8 9i h(>i d9i di$n cho dU'6'i nam mll'O'i phan tram (50%) t6ng s6 phieu bieu quy~t,

quy~t djnh cua 8c;3i h(>i Nha £)au tll' dU'Q'C thong qua khi dap ll'ng dieu ki$n tll'O'ng ll'ng quy dinh t9i khoan 4

hoi;\c khoan 5 8ieu nay.

22.7 Tmang hQ'p lay y kien 8 9i h(>i Nha dau tll' dU'6'i hinh thll'c bcting van ban, quyet dinh cua 8 9i h(>i Nha £)au

tll' dU'Q'C thong qua neu dll'Q'C s6 Nha £)au tll' d9i di$n cho ft nhat nam mll'O'i phan tram (50%) t6ng s6 phieu

bieu quyet cua cac Nha £)au tll' bieu quyet tan thanh.

22.8 Cong ty Quan ly Quy, Ban 8 9i di$n Quy c6 trach nhi$m xem xet dam bao rcting mQi quyet dinh cua 8 9i

h(>i Nha £)au tll' la phu hQ'p v6'i quy djnh phap lu$t va 8ieu 1$ Quy.

22.9 Trll'ang hQ'p quyet dinh khong phu hQ'p v6'i quy djnh cua phap lu$t va 8ieu 1$ Quy, thi phai t6 chll'c hQp

I9i 8 9i h(>i Nha dau tll' de lay I9i y kien hoi;\c lay y kien Nha dau tll' bcting van ban.

22.10 Trang vong hai mll'O'i bon (24) gia sau khi ket thuc 8 9i h(>i Nha 8au tll', hoi;\c sau ngay ket thuc vi$c

kiem phieu lay y kien Nha £)au tll' bcting van ban theo quy djnh t9i 8ieu 1$ nay, Cong ty Quan ly Quy, Ban 8 9i

di$n Quy c6 trach nhi$m I$p Bien ban va Nghi quyet 8 9i h(>i Nha £)au tll' va gll'i cho Oy ban Chll'ng khoan Nha

nll'6'c, Ngan hang giam sat va cung cap thong tin cho Nha 8au tll' hoi;\c cong bo thong tin tren trang thong tin

di$n tll' cua VinaCapital.


Classified: Public

Oiflu 23. Phan a6i quy~t djnh cua O,;ii h(>i Nha o~u tu,

Nha 0au tU' phan d6i quyet dinh da dU'Q'C thong qua b&i 0c;1i h(>i Nha 0au tU' ve m(>t s6 cac nqi dung quy djnh

tc;1i khoan b va c 0ieu 20 c6 quyen yeu cau Cong ty Quan ly Quy mua lc;1i Cht'.mg chT Quy cua mlnh ho~c chuyen

d<Si sang quy khac cung loc;1i hlnh cua Cong ty Quan ly Quy. Yeu cau phai b~ng van ban, trong d6 neu ro ten,

dja chT cua Nha 0au tU', s6 IU'Q'ng 0an vi Quy, ly do yeu cau mua lc;1i ho~c de nghi chuyen d<Si sang quy khac

do cong ty quan ly. Yeu cau phai dU'Q'C Nha 0au tU' gui cho Cong ty Quan ly Quy, dc;1i ly phan ph6i trong thdi

hc;1n mU'di lam (15) ngay, ke tl.l' ngay 0c;1i hQi Nha 0au tU' thong qua quyet djnh ve cac van de neu tren.

Trong thdi hc;1n b6n mU'ai lam (45) ngay, ke tU' ngay cong b6 ket qua hQp 0c;1i h(>i Nha 0au tU', Cong ty Quan

ly Quy c6 trach nhi$m hoan tat vi$c mua lc;1i ho~c chuyen d<Si Chung chT Quy cho Nha 0au tU' phan d6i quyet

djnh cua 0c;1i h(>i Nha 0au tU' theo quy dinh tc;1i khoan 1 0ieu nay. Trong tmdng hqp nay, muc gia mua lc;1i dU'Q'C

xac djnh tren ca s& gia tri tai san rang tren m(>t Chung chT Quy tc;1i ky giao dich Chung chi Quy gan nhat ke tl.l'

khi Cong ty Quan ly Quy nhi;ln dU'Q'C yeu cau cua Nha 0au tU'va Nha 0au tU' khong phai thanh toan gia dich

Vl,l mua lc;1i, gia djch Vl,l chuyen d<Si.

Chll'O'ng V: Ban d,;ii di~n Quy

Oi~u 24. Ban d,;ii di~n Quy

24.1 Ban dc;1i di$n Quy c6 b6n (04) thanh vien, trong d6 c6 it nhat hai phan ba s6 thanh vien Ban dc;1i dien quy

la thanh vien d(>c li;lp khong phai la ngll'<Yi co lien quan cua Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat ho~c

dc;1i di$n theo uy quyen cua cac t6 chuc nay. Nhi$m ky cua Ban dc;1i di$n Quy la nam (05) nam, cac thanh vien

Ban 0c;1i di$n Quy c6 the dU'Q'C tai b<S nhi$m ma khong c6 gi&i hc;1n. Ban dc;1i di$n nhi$m ky VU'a ket thuc tiep

tt,Jc hoc;1t d(>ng cho den khi Ban 0c;1i di$n Quy m&i dU'Q'C bau va tiep quan cong vi$c.

24.2 Trong Ban 0c;1i di$n Quy phai c6:

a) T6i thieu m(>t (01) thanh vien d(>c li;lp c6 trlnh d(> chuyen mon, c6 kinh nghi$m trong ITnh Vl,l'C ke toan,

kiem toan.

b) T6i thieu m(>t (01) thanh vien d(>c li;lp co trlnh dq chuyen mon, kinh nghi$m lam vi$c trong hoc;1t d(>ng

phan tich dau tU' chung khoan ho~c quan ly tai san;

c) T6i thieu mqt (01) thanh vien c6 trlnh dq chuyen mon ve phap lui;lt.

24.3 Trong thdi hc;1n mU'di lam (15) ngay ke tl.l' ngay ca cau Ban dc;1i di$n Quy ho~c c6 thanh vien khong con

dap ung cac dieu ki$n quy djnh tc;1i khoan 1, khoan 2 0ieu nay, ho~c thanh vien bu(>c phai tl.l' nhi$m, Ban 0c;1i

di$n Quy c6 trach nhi$m ll,l'a chQn thanh vien dap ung quy djnh de tc;1m thdi thay the. Thanh vien tc;1m thdi thay

the thl,l'c hi$n quyen va nghTa Vl,l cua thanh vien Ban 0c;1i di$n Quy cho t&i khi 0c;1i hqi Nha 0au tU' chfnh thuc

b<S nhi$m thanh vien thay the. Khi c6 thay d<Si ca cau Ban 0c;1i di$n Quy, Cong ty Quan ly Quy phai thl,l'c hi$n

bao cao Oy ban Chung khoan Nha nU'&c va cong b6 thong tin theo quy dinh hi$n hanh ve cong b6 thong tin

tren thi trU'dng chung khoan.

24.4 Vi$c de cu, ung cu thanh vien Ban 0c;1i di$n Quy phai tuan thu cac quy djnh cua phap lui;lt ve doanh

nghi$p va chung khoan.

f>ieu I~ Quy m& Trang 29

Classified: Public

fJi~u 25. Tieu chu~n hra chQn thanh vien Ban fJ.;ti di~n Quy

25.1 Tieu chu?m I1,J'a chQn thanh vien Ban 8 9i di$n Quy:

a) Khong thu¢c d6i tll'Q'ng khong c6 quyen thanh I$p va quan ly doanh nghi$p tc;'li Vi$t Nam theo quy dinh

cua Lu$t Doanh nghi$p;

b) C6 trinh d¢ chuyen mon, kinh nghi$m trong linh Vl,J'C quan ly kinh te, tai chfnh va thi tmang v6n. Thanh

vien d¢c I$p khong phai la ngll'ai c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat ho~c

d9i di$n theo uy quyen cua cac to chU'c nay.

25.2 Thanh vien Ban 8 9i di$n Quy khong nhat thiet phai s& hO,u Chll'ng chf Quy.

25.3 Neu thanh vien la Chu tjch, Ph6 Chu tjch (neu c6) Ban 8 9i di$n Quy thi phai c6 trlnh dQ quan ly kinh te,

tai chfnh, am hieu cong vi$c ho9t d¢ng kinh doanh cua Quy dau tll'.

25.4 NhO,ng ngll'ai sau day khong dU'Q'C la thanh vien Ban 8c;'li di$n quy:

a) Cac trll'ang hqp thl,J'c hi$n theo quy dinh cua phap lu$t ve doanh nghi$p va chll'ng khoan ap d1,mg d6i

v6'i thanh vien HQi dong quan tri va H¢i dong quan trj

b) La thanh vien cua tren nam (5) Ban 8 9i di$n quy d9i chung, H¢i dong quan tri cong ty dau tll' chll'ng

khoan d9i chung;

c) Cac tmang hqp khac theo quy djnh t9i 8ieu 1$ Quy.

fJi~u 26. Quy~n va nghia vi.i cua Ban fJ.;ti di~n Quy

26.1 Quyen va nghTa Vl,J cua Ban 8 9i di$n Quy bao gom:

a) 8 9i di$n cho quyen IQ'i cua Nha Bau tll'; thl,J'c hi$n cac ho<;1t d¢ng phu hqp v6'i quy djnh phap lu$t de

bao v$ quyen IQ'i cua Quy va Nha £)au tll';

b) Phe duy$t so tay djnh gia Gia tri Tai san rang cua Quy, danh sach cac to chll'c cung dp bao gia, phe

duy$t danh sach cac to chU'c tfn dL,Jng nh$n tien gU'i cua quy, cong Cl,l tien t$ va cac tai san ma quy

dU'Q'C phep dau tll' theo quy djnh t9i diem a, b khoan 3 8ieu 8 8ieu 1$ nay;

c) Chap thu$n b~ng van ban ve khoang gia dl,J' kien, thai diem thl,J'c hi$n giao dich, d6i tac giao djch ho~c

tieu chf xac djnh d6i tac giao dich, lo9i tai san giao dich tm&c khi thl,J'c hi$n cac giao dich tai san cua

quy theo tham quyen d6i v&i cac giao d!ch theo phtwng thll'c thoa thu$n, cac giao djch mua, ban

chll'ng khoan chU'a niem yet, chU'a dang ky giao djch (trll' tmang hqp giao djch thl,J'c hi$n tren h$

th6ng giao d!ch cua S6' giao dich chll'ng khoan);

d) Phe duy$t cac giao dich tai san cua quy v&i thanh vien Ban 8 9i di$n Quy. Trong tmang hqp nay, thi

thanh vien c6 giao d!ch lien quan khong dU'Q'C tham gia bieu quyet;

e) Quyet djnh mll'c IQ'i nhu$n phan ph6i; thai h?n va thu tL,Jc phan ph6i IQ'i nhu$n, ho~c XU' ly lo phat sinh

trong qua trinh kinh doanh; quyet djnh cac van de chU'a c6 Sl,J' th6ng nhat giO,a Cong ty Quan ly Quy

va Ngan hang giam sat tren ca s& quy d!nh cua phap lu$t;

f) Trll'ang hqp 8<;1i hQi Nha Bau tll' gan nhat da uy quyen Ban 8<;1i di$n Quy dU'Q'C quyet djnh cac van de

quy djnh t9i diem b, c, d, e, f, g, va h 8ieu 20 8ieu 1$ nay.

Dieu I~ Quy mc'r Trang 30

Classified: Public

g) C6 quyfm yeu cau Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat kjp thai cung cap day du cac tai li$u,

thong tin ve ho9t d(lng quan ly tai san va ho9t d(lng giam sat.

h) Thl,l'c hi$n cac nhi$m Vl,l khac theo quy djnh cua phap lu$t va cac quy djnh t9i 8ieu 1$ Quy.

26.2 Trong tmang hQ'p Ban 8 9i di$n Quy quyet djnh cac van de quy dinh t9 i diem f khoan 1 8ieu nay, Ban

8 9i di$n Quy, thong qua Cong ty Quan ly Quy, phai gll'i Oy ban ChCmg khoan Nha nU'&c, Ngan hang giam sat

bien ban hQp va nghi quyet cua Ban 8 9i di$n Quy, d6ng thai thl,l'c hi$n cong bo thong tin theo quy dinh hi$n

hanh ve cong bo thong tin doi v&i quyet dinh cua 8 9i h(li Nha £)au tU'.

26.3 Khi thl,l'c hi$n quyen va nhi$m Vl,l cua minh, Ban 8 9i di$n Quy tuan thu dung quy dinh cua phap lu$t, 8ieu

1$ Quy va quyet dinh cua 8 9i h(li Nha 8au tU'. Trong tmang hQ'p quyet dinh do Ban 8 9i di$n Quy thong qua

trai v&i quy djnh cua phap lu$t ho$c 8ieu 1$ Quy gay thi$t h9i cho quy thi cac thanh vien chap thu$n thong

qua quyet dinh d6 phai cung lien d&i chiu trach nhi$m ca nhan ve quyet d!nh d6 va phai den bu thi$t h9i cho

quy; thanh vien phan doi thong qua quyet djnh n6i tren dU'Q'C mien trll' trach nhi$m.

26.4 Thu lao va IQ'i fch khac cua thanh vien Ban 8 9i di$n Quy dU'Q'C thl,l'c hi$n theo quy d!nh sau day:

a) Thanh vien Ban 8 9i di$n Quy dU'Q'C tra thu lao theo cong vi$c va dU'Q'C hU'ang cac IQ'i fch khac theo

quyet dinh cua 8 9i h(li Nha 8au tU'. 8 9i h(li Nha 8au tU' quyet dinh t6ng mll'c thu lao va ngan sach

ho9t d(lng hang nam cua Ban 8 9i di$n Quy can elf vao so ngay dl,I' tfnh, so IU'Q'ng va tfnh chat cua

cong vi$c va mll'c thu lao binh quan hang ngay cua thanh vien. Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m

khau trll' thue thu nh$p khong thU'ang xuyen cua thanh vien Ban 8 9i di$n Quy theo quy dinh cua phap

lu$t lien quan;

b) Thu lao cua Ban 8 9i di$n Quy quy dinh t9 i diem a khoan 4 8ieu nay da bao g6m cac khoan chi phat

sinh khi dieu hanh va/ ho$c tham gia cac bu6i hQp Ban 8 9i di$n Quy;

c) Thu lao va chi phf ho9t d(lng cua Ban 8 9i di$n Quy dU'Q'C tfnh vao chi phf hoc;1t d(lng quan ly cua quy

va phai dU'Q'C 1$p thanh ml,lc rieng trong bao cao tai chinh hang nam cua quy.

26.5 Quy djnh tc;1i khoan 26.4 8ieu nay khong ap dl,lng trong tmang hQ'p thanh vien Ban 89i di$n Quy d6ng

thai la nhan Sl,I' cua Cong ty Quan ly Quy.

26.6 Nha 8au tU' phan doi quyet dinh cua Ban 8 9i di$n Quy lien quan t&i cac n(li dung quy dinh t9i diem b, c

8ieu 20 8ieu 1$ nay, c6 quyen yeu cau Cong ty Quan ly Quy mua l9i ho$c chuyen d6i Chll'ng chi Quy trong

cac tmang hQ'p va theo trinh tl,I', thu tl,lc quy djnh t9i 8ieu 23 cua 8ieu 1$ nay.

26.7 Quyen va ngh1a Vl,l cua thanh vien Ban 8 9i di$n Quy:

a) Quyen, ngh1a Vl,l cua thanh vien Ban 8 9i di$n Quy thl,l'c hi$n theo quy djnh cua phap lu$t ve doanh

nghi$p va chll'ng khoan ap dl,lng doi v&i thanh vien H(li d6ng quan trj cua cong ty niem yet va t9i 8ieu

1$ Quy.

b) Thl,l'c hi$n cac nhi$m Vl,l cua minh m(lt each trung thl,l'c, ccfm trQng vi quyen IQ'i tot nhat cua Quy; khong

dU'Q'C uy quyen cho ngU'ai khac thl,l'c hi$n quyen, ngh1a Vl,l , trach nhi$m cua minh doi v&i Quy.


Classified: Public

c) Tham dl,l' day du cac cu¢c hQp Ban 0c;ii di$n Quy va c6 y kien ro rang ve cac van de dll'Q'C dll'a ra thao

lu$n.

Oi~u 27. Chu tjch Ban E>.;ii di~n Quy

27.1 0 9i hQi Nha Bau tll' bau Chu tjch Ban 0 9i di$n Quy trong s6 cac thanh vien Ban 0 9i di$n Quy. Chu tjch

Ban 0 9i di$n Quy phai la thanh vien d¢c I$p.

27.2 Chu tich Ban 0 9i di$n Quy c6 cac quyen va nhi$m Vl.J sau day:

a) L$p chll'ang trinh, ke ho9ch ho9t d¢ng cua Ban 0 9i di$n Quy;

b) Chuan bi chll'ang trinh, n¢i dung, cac tai li$u phl,lc Vl.J cu¢c hqp; tri$u t$p va chu tqa cu¢c hQp Ban 0<,1i

di$n Quy;

c) Theo doi qua trinh t6 ch(pc thl,l'c hi$n cac quyet dinh cua Ban 0 9i di$n Quy;

d) Cac quyen va nhi$m Vl.J khac quy djnh t9i Oieu 1$ Quy.

E>i~u 28. Thu tl_lc di~u hanh cua Ban E>.;ii di~n Quy

Trll'6'ng hqp Chu tjch Ban 0 9i di$n Quy vifing m~t ho~c mat kha nang thl,l'c hi$n nhi$m Vl,l dll'Q'C giao thi thanh

vien Ban 0 9i di$n Quy dll'Q'C Chu tjch Ban 0 9i di$n Quy uy quyen se thl,l'c hi$n cac quyen va nhi$m Vl,l cua

Chu tjch Ban 0 9i di$n Quy. Trll'6'ng hQ'p kh6ng c6 ngll'6'i dll'Q'C uy quyen, cac thanh vien Ban 0 9i di$n Quy

con I9i chqn mot trong s6 cac thanh vien d¢c I$p t9m th6'i giCr ch(pc Chu tich Ban 8<,1i di$n Quy theo nguyen

tific da s6. Vi$c bau l9i thanh vien Ban 0 9i di$n Quy thay the se dll'Q'C thl,l'c hi$n t<,1i 8<,1i hQi Nha Bau tll' thll'6'ng

nien gan nhat.

Oi~u 29. E>inh chi va bai mi~n thanh vien Ban E>.;ii di~n Quy

29.1 0 9i hQi Nha 8au tll' mien nhi$m thanh vien Ban 0 9i di$n Quy trong trll'6'ng hqp sau day:

a) Khong c6 du tieu chuan va dieu ki$n theo quy djnh t9i 8ieu 25 cua Oieu 1$ nay;;

b) C6 dan tll' ch(pc va dll'Q'C chap thu$n;

c) Bi toa an tuyen b6 mat tich, chet ho~c bi h9n che nang ll,l'c hanh vi dan Sl,l'.

29.2 0 9i h¢i Nha Dau tll' bai nhi$m thanh vien Ban 0 9i di$n Quy trong trll'6'ng hqp sau day:

a) Khong tham gia cac ho9t d¢ng cua Ban 0 9i di$n Quy trong sau (06) thang lien tl,Jc, trll' trll'6'ng hQ'p

bat kha khang;

b) Tiet 1¢ cac bf m$t ma nhCrng bf m$t nay di ngll'Q'C lc;1i v&i cac IQ'i fch cua Quy;

c) Bi kh&i t6 ho~c truy t6;

d) Bi cam khong cho giCr ch(pc thanh vien Ban 0 9i di$n Quy do quy djnh cua lu$t phap ho~c cua Oy ban

Chll'ng khoan Nha nll'O'C va cac CO' quan c6 tham quyen.

29.3 Khi xet thay can thiet, 0 9i hQi Nha Bau tll' quyet djnh thay the thanh vien Ban 0 9i di$n Quy; mien nhi$m,

bai nhi$m thanh vien Ban 0 9i di$n Quy ngoai trll'cmg hqp quy d!nh tc;1i khoan 1 va khoan 2 0ieu nay.


Classified: Public

29.4 Ban 0 9i di$n Quy phai tri$u t$p hQp 0 9i h(>i nha dau tll' de bau b6 sung thanh vien Ban d9i di$n Quy

trong trll'<':mg hQ'p sau day: :

a) So thanh vien Ban 0 9i di$n Quy bi giam qua m¢t phan ba (1/3) so vai so quy dinh t9i 0ieu 1$ Quy.

Trll'ang hQ'p nay, Ban 0 9i di$n Quy phai tri$u t$p hQp 0 9i hQi Nha 0au tll' trong thai h9n sau mll'O'i

(60) ngay ke tll' ngay so thanh vien bi giam qua m¢t phan ba (1/3).

b) So lll'Q'ng thanh vien d(>c 1$p Ban 0 9i di$n Quy giam xuong, khong bao dam ty 1$ theo quy dinh t9i

0ieu 1$ Quy.

c) Trll' tmang hQ'p quy dinh t9i diem a va diem b khoan nay, 0 9i hQi Nha 0au tll' bau thanh vien mai thay

the thanh vien Ban 0 9i di$n Quy da bi mien nhi$m, bai nhi$m t9i cu(>c hQp gan nhM

E>i~u 30. Cuc;,c hQp Ban O~i di~n Quy

30.1 Chu tich Ban 0 9i di$n Quy c6 quyen tri$u t$p hQp Ban 0 9i di$n Quy. Ban 0 9i di$n Quy phai hQp it nhat

moi quy m(>t Ian, trong tmang hQ'p can thiet c6 the tri$u t$p cu¢c hQp Ban 0 9i di$n Quy bat thll'ang.

30.2 Cu(>c hQp Ban 0 9i di$n Quy dll'Q'C tien hanh khi c6 tU' hai phan ba t6ng so thanh vien tr& len di! hQp trong

d6 so thanh vien d(>c 1$p di! hQp phai chiem da so (tren nam mll'O'i phan tram (50%) so thanh vien di! hQp tr&

len).

30.3 Quyet dinh cua Ban 0 9i di$n Quy dll'Q'C thong qua bang bieu quyet t9i cac cu(>c hQp trl,l'c tiep, hQp thong

qua di$n tho9i, internet va cac phll'O'ng ti$n truyen tin, nghe, nhin ho~c dll'&i hinh thll'c lay y kien bang van

ban. Moi thanh vien Ban 0 9i di$n Quy c6 mot phieu bieu quyet. Thanh vien khong trl,l'c tiep di! hQp c6 quyen

bieu quyet thong qua bo phieu bang van ban

30.4 Quyet dinh cua Ban 0 9i di$n Quy dll'Q'C thong qua theo nguyen t~c qua ban. Trong mQi tmang hQ'p quyet

dinh cua Ban 0 9i di$n Quy chT dll'Q'C thong qua khi c6 tren nam mll'ai phan tram (50%) so thanh vien doc 1$p

thong qua.

30.5 Cuoc hQp Ban 0 9i di$n Quy phai dll'Q'C ghi day du vao bien ban. Chu tQa va thll' ky phai lien dai chiu

trach nhi$m ve tinh chinh xac va trung thl,l'c cua bien ban hQp Ban 0 9i di$n Quy. Thll' ky va chu tQa phien hQp

phai ky ten vao cac bien ban cu(>c hQp. Trll'ang hQ'p chu tQa, thll' ky tU' choi ky bien ban hQp nhll'ng neu dll'Q'C

tat ca thanh vien khac cua Ban 0 9i di$n Quy tham di! hQp ky va c6 day du noi dung thi bien ban nay c6 hi$u

ll,)'c. Bien ban hQp Ban 0 9i di$n Quy phai dll'Q'c lll'u giu t9i Cong ty Quan ly Quy theo quy dinh cua phap lu$t

ve doanh nghi$p va 0ieu 1$ Quy.

ChU'O'ng VI: Cong ty Quan ly Quy

Oi~u 31. Tieu chu~n h.va ch9n Cong ty Quan ly Quy

Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C ll,l'a chQn phai thoa man cac dieu ki$n sau:

a) 0a dll'Q'C UBCKNN cap phep ho9t d(>ng quan ly Quy;

b) Boc I$p vai Ngan hang giam sat;

Bieu 1~ Quy m& Trang 33

Classified: Public

)

c) C6 day du kha nang tht,J'C hi$n cong tac quan ly Quy;

d) 86ng y thl,l'c hi$n cac cam ket doi v6'i Quy nhll' neu t9i Pht,J lt,Jc 1 va Pht,J lt,Jc 3 cua 8ieu 1$ nay.

E>i~u 32. Quy~n va nghia v1,1 cua Cong ty Quan ly Quy

32.1. Cong ty Quan ly Quy c6 cac nghTa vt,J sau:

a) Thl,l'c hi$n vi$c quan ly tai san cua Quy tuan thu theo quy dinh tc;ii 8ieu 1$ Quy va phap lu$t hi$n hanh;

tuan thO cac quy tac ve dc;io d(rc nghe nghi$p, tl,I' nguy$n, cong b~ng, trung thl,l'c va vi lqi fch cao nhat

cua quy.

b) Khi quan ly tai san cua Quy, Cong ty Quan ly Quy phai:

i. Ky hqp d6ng ILPu ky, giam sat v6'i Ngan hang giam sat; ILPu ky toan b(l tai san phat sinh tren lanh

th6 Vi$t Nam va IU'U trO, day du, kip th6'i, chfnh xac thong tin dO, li$u ve s& hO,u, va IU'u ky ban goc

cac tai li$u phap ly xac minh quyen s& hO,u tai san t9i Ngan hang giam sat;

ii. Tm6'ng hQ'p dau tLP tien gui, ch(rng chi tien gui cho Quy, Cong ty Quan ly Quy chi dU'Q'C gui t9i

cac t6 ch(rc tfn dt,Jng trong danh sach dU'Q'C Ban d9i di$n Quy phe duyl(:lt; phai cung cap day du

thong tin ve cac hqp d6ng tien gui, cac tai khoan tien gui cho Ngan hang giam sat de t6 ch(rc nay

doi soat so dU' tai khoan tien gll'i, gia tri cac hQ'p d6ng tien gui v6'i t6 ch(rc tin dt,Jng nh$n tien gui,

IU'u trO, ban goc hqp d6ng tien gui va cung cap cac hqp d6ng d6 theo yeu cau cua Ngan hang

giam sat;

iii. Tm6'ng hqp dau tll' vao phan von g6p tc;ii cong ty trach nhi$m hO,u hc;in, c6 phieu chLPa niem yet,

chU'a dang ky giao dich, trai phieu chU'a niem yet cho Quy; Cong ty Quan ly Quy phai IU'u trO, ban

goc ho~c ban sao hqp 1$ cac hQ'p d6ng giao dich, ch(rng tll' giao dich ho~c ban goc s6 dang ky

c6 dong ho~c s6 dang ky thanh vien ho~c tai li$u xac nh$n quyen s& hO,u tai san tc;ii Ngan hang

giam sat de cac t6 ch(rc nay dinh ky doi soat v6'i t6 ch(rc tiep nh$n von dau tLP;

iv. Tach bi$t tai san cua Quy va tai san cua chfnh Cong ty Quan ly Quy, tai san cua khach hang uy

thac do Cong ty Quan ly Quy quan ly; ILPu trO, day du, kip th6'i s6 sach ke toan, ch(rng tll' giao dich

va cac tai li$u lien quan t&i giao dich va s& hO,u tai san cua Quy; t6ng hqp day du, chinh xac, kip

th6'i thong tin ve tai san cua Quy va nO'i IU'u ky, IU'U trO, cac tai san d6;

v. Thiet lc;1p CO' che kiem tra, thLP6'ng xuyen doi soat ba ben bao dam c6 Sl,I' thong nhat ve dO, li$u tai

san cua Quy tren h$ thong tai khoan cua Quy quan ly t9i Cong ty Quan ly Quy, h$ thong IU'u ky

tai san cua Quy t9i Ngan hang ILPu ky, Ngan hang giam sat v&i cac t6 ch(rc phat hanh, Trung tam

LU'u ky ch(rng khoan, t6 ch(rc quan ly s6 dang ky c6 dong, chu dl,I' an, t6 ch(rc tiep nh$n von dau

tll', t6 ch(rc nh$n tien gui. Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m thiet 1$p CO' che de Ngan hang IU'u

ky, Ngan hang giam sat chu d(lng, trl,l'c tiep doi soat v6'i cac t6 ch(rc neu tren nh~m kiem tra, giam

sat, t6ng hQ'p day du va chfnh xac thong tin ve vi$c IU'U ky, dang ky s& hO,u va quan ly tai san cOa

Quy.

vi. Thl,l'c hi$n vi$c dau tll' va IU'u ky tai san Quy theo cac quy djnh cua phap lu$t, quy dinh tc;ii 8ieu 1$

Quy;


Classified: Public

vii. Phan cong t6i thieu hai (02) ngU'ai dieu hanh quy de quan ly , dieu hanh hoc;it d¢ng dau tU' cua

Quy. NhCmg ngU'ai dieu hanh Quy neu tren phai c6 chLPng chT hanh nghe quan ly quy, c6 t6i thieu

hai (02) nam kinh nghi$m trong hoc;it d¢ng quan ly tai san va chU'a bi XU' phc;it vi phc;im hanh chfnh

trong ITnh Vl,l'C chLPng khoan va th! tmang chLPng khoan. Tmang hQ'p Quy dau tU' vao chLPng khoan

phai sinh chT nham m1,1c dfch phong ngua rui ro, ngU'ai dieu hanh quy phai c6 them chLPng chT

chuyen mon ve chLPng khoan phai sinh va th! tmang chLPng khoan phai sinh. Thong tin ve trinh

d¢, chuyen mon, nghi$p Vl,l, kinh nghi$m quan ly tai san cua ngU'ai dieu hanh Quy phai dU'Q'C cong

khai tc;ii Ban cao bc;ich.

c) Cong ty Quan ly Quy phai thiet l<;tp quy trinh phan bo 1$nh giao d!ch, phan bo tai san giao d!ch m¢t

each hQ'p ly, cong bang khi thl,l'c hi$n giao djch cho Quy, cho khach hang uy thac khac va cho ban

than Cong ty Quan ly Quy. Quy trinh phan bo tai san phai neu ro nguyen t~c thl,l'c hi$n, phU'ang phap

xac d!nh gia, kh6i IU'Q"ng tai san phan bo cho tung d6i tU'Q"ng khach hang uy thac, bao dam phu hQ'p

v&i m1,1c tieu dau tU', mLPc chap nh<;tn rui ro cua tung khach hang uy thac. Quy trinh nay phai dU'Q'C

cung cap cho Ngan hang giam sat va dU'Q'C ap dt,tng th6ng nhat.

d) Trong hoc;it d¢ng quan tri quy va hoc;it d¢ng dc;ii ly chuyen nhU'Q'ng, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m

bao dam:

i. Thl,l'c hi$n vi$c xac djnh Gia Tri tai san rong cua Quy; Gia trj tai san rong tren m¢t ChLPng chT Quy va cac hoc;it d¢ng quan trj quy khac theo quy djnh cua phap lu<;tt, 8ieu 1$ Quy;

ii. L<;tp, IU'u trCP va c<;tp nh<;tt kjp thai , day du va chfnh xac so dang ky Nha Oau tU'. N◊i dung s6

dang ky nha dau tU' thl,l'c hi$n theo quy djnh c6 lien quan cua phap lu<;tt ve quy dau tU' chLPng

khoan, Oieu 1$ Quy;

iii. Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C uy quyen hoc;it d¢ng quan trj quy va hoc;it d¢ng dc;ii ly chuyen

nhU'Q'ng. Vi$c uy quyen hoc;it d¢ng nay, Cong ty Quan ly Quy phai tuan thu quy d!nh cua phap

lu$t ve thanh 1$p, t6 chLPc hoc;it d¢ng Cong ty Quan ly Quy va cac quy djnh tc;ii Oieu 1$ Quy.

e) Cong ty Quan ly Quy c6 nghTa v1,1 cung cap kjp thai, day du cac thong tin can thiet ve Quy, danh m1,1c

tai san cua Quy, thong tin ve giao djch tai san cua Quy, thong tin ve nai IU'u ky tai san cua Quy, cac

thong tin lien quan khac (neu c6) va tc;io mQi dieu ki$n thu$n IQ'i can thiet cho Ngan hang giam sat theo

yeu cau bang van ban cua Ngan hang giam sat de Ngan hang giam sat thl,l'c hi$n day du quyen va

trach nhi$m d6i v&i Quy theo quy djnh cua phap lu$t. T6i thieu m¢t (01) thang m¢t (01) Ian, Cong ty

Quan ly Quy c6 nghTa v1,1 d6i chieu danh m1,1c tai san cua Quy v&i Ngan hang giam sat.

f) Trang thai hc;in mU'ai lam (15) ngay, ke tu ngay Ngan hang giam sat phat hi$n va thong bao cho Cong

ty Quan ly Quy ve cac giao djch tai san cua Quy trai v&i quy djnh hoi;\c VU'Q"t qua tham quyen cua

Cong ty Quan ly Quy theo quy d!nh cua phap lu$t, quy djnh tc;ii Oieu 1$ Quy thi Cong ty Quan ly Quy

phai huy b6 giao djch, hoi;\c thl,l'c hi$n cac giao djch nham khoi ph1,1c vi the cho Quy. Cong ty Quan ly

Quy phai chiu mQi chi phi phat sinh lien quan den cac giao djch nay va cac ton that (neu c6). Tmang

hQ'p cac giao djch nay phat sinh IQ'i nhu$n, mQi khoan IQ'i nhu$n phai hc;ich toan cho Quy.

g) Cong ty Quan ly Quy phai xay dl,l'ng va trien khai ap d1,1ng th6ng nhat cac quy trinh nghi$p v1,1 , s6 tay

djnh gia, chfnh sach ke toan phu hQ'p cac quy djnh cua phap lu$t lien quan va Oieu 1$ Quy.

£lieu I~ Quy m& Trang 35

Classified: Public

h) Cong ty Quan ly Quy phai xay dt,mg quy trlnh va thiet 1$.p ca cau t6 chll'c, h$ th6ng quan trj rui ro phu

hqp v&i quy mo, loc;1i hlnh quy. H$ th6ng quan tri rui ro phai dl,l'a tren cac chinh sach, quy trlnh quan

trj rui ro xay d1,mg theo thong 1$ qu6c te phu hqp v6'i dieu ki$n thj tmcmg Vi$t Nam, bao dam nh$.n

di$n day du, xac djnh dU'Q'C quy mo rui ro tiem an trong danh mt,Jc dau tLI' cua Quy. Tuy vao loc;1i hlnh

rui ro, mll'c d(> phll'c tc;1p cua tai san dau tLI' va yeu cau cua Quy, Cong ty Quan ly Quy phai dU'a ra

mll'c d(> chap nh$.n rui ro phu hQ'p.

i) Cong ty Quan ly Quy chju trach nhi$m den bu cac t6n that gay ra cho Quy do loi cua nhan vien, Sl,l' c6

ho~c loi cua h$ th6ng ky thu$.t va quy trlnh nghi$p vt,J cua Cong ty Quan ly Quy ho~c do Cong ty Quan

ly Quy khong thl,l'c hi$n dung nghTa vt,J theo quy djnh cua phap lu$.t, quy d!nh tc;1i 0ieu 1$ Quy. Vi$c b6i

thLl'cmg cho Quy, Nha 0au tLI' vao Quy thl,l'c hi$n theo quy djnh cua phap lu$.t ve thanh 1$.p va quan ly

quy m& va thoa thu$.n giC/'a cac ben lien quan.

j) Cong ty Quan ly Quy phai mua bao hiem trach nhi$m nghe nghi$p cho nhan vien nghi$p VI) (neu xet

la can thiet), ho~c trfch 1$.p quy dl,l' phong rui ro theo quy djnh cua phap lu$.t de b6i thU'cmg thi$t hc;1i

cho Quy trong cac tmcmg hQ'p quy djnh tc;1i diem i khoan nay.

k) Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m thl,l'c hi$n, yeu cau cac dc;1i ly phan ph6i xay dl,l'ng, thiet 1$.p h$

th6ng va t6 chll'c thl,l'c hi$n quy trlnh tong hqp thong tin, nh$.n di$n khach hang theo cac quy djnh cua

phap lu$t ve ph6ng ch6ng rll'a tien va cac quy djnh cua phap lu$.t ve moi gi6'i, giao djch chll'ng khoan.

I) Vi$c SU' dt,Jng tai san cua Quy de dau tLI' vao chll'ng khoan phat hanh b&i cac t6 chll'c nLl'6'c ngoai, t6

chll'c phat hanh chju sl,l' dieu chlnh cua phap lu$.t nLl'&c ngoai, chll'ng khoan phat hanh tc;1i nLl'&c ngoai

va cac tai san khac & nLl'6'C ngoai phai tuan thu quy djnh cua phap lu$.t ve dau tLI' ra nLl'O'C ngoai, quan

ly ngoc;1i h6i va cac quy djnh cua phap lu$t lien quan. Vi(;'!c dau tLI' nay chT dU'Q'C thl,l'c hi$n neu 0ieu 1$

Quy c6 dieu khoan cho phep thl,l'c hi$n. Tm6'c khi thl,l'c hi$n, Cong ty Quan ly Quy phai dU'Q'C 0c;1i h(>i

Nha 0au tLI' va cac CO' quan quan ly Nha nLl'6'c c6 tham quyen chap thu$.n b~ng van ban.

m) Khi thl,l'c hi$n giao djch tai san cho Quy, Cong ty Quan ly Quy bao dam:

i. Gia tri giao djch chll'ng khoan trong nam thong qua moi gi&i cua m(>t cong ty chll'ng khoan khong

dU'Q'C VLl'Q't qua nam mLl'O'i phan tram (50%) t6ng gia trj giao djch chll'ng khoan trong nam cua

Quy; va

ii. Gia tri giao djch chll'ng khoan trong nam thong qua moi gi&i cua cong ty chll'ng khoan la ngLl'oi

c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy, khong dLl'Q'C VLl'Q't qua hai mLl'O'i phan tram (20%) tong gia

tr! giao djch chll'ng khoan trong nam cua Quy.

Quy d!nh tc;1i diem nay khong ap dt,Jng d6i v&i: quy dc;1i chung c6 thoi gian hoc;1t d(>ng chLl'a du sau (6)

thang tinh tu ngay dU'Q'C cap Giay chll'ng nh$n dang ky 1$.p quy, Giay phep thanh 1$.p va hoc;1t d(>ng

den het nam ma quy d6 dU'Q'C thanh 1$.p; quy m& trai phieu c6 t6ng gia trj giao djch trong nam thap

hO'n ba tram (300) ty d6ng.

Dieu 1~ Quy m& Trang 36

Classified : Public

n) Cong ty Quan ly Quy co trach nhi$m bao m$t thong tin cua Quy, thong tin ve giao djch tai san, danh

mt,1c dau tll' cua Quy va cac thong tin khac lien quan, trll' trll'cmg hQ'p cung cap thong tin cho Oy ban

Chung khoan Nha nll'&c va cac CO' quan quan ly nha nll'&c c6 tham quyen theo yeu cau.

o) Khi cung cap djch Vl,l giao djch chung khoan tn,l'c tuyen, Cong ty Quan ly Quy, d9i ly phan phoi phai

tuan thu quy djnh phap lu$t ve giao djch chung khoan di$n h:r.

p) Cong ty Quan ly Quy phai bao dam:

i. Tach bii;!t ve trt,J sa, he;! tang cong ngh$ thong tin v&i cac t6 chuc kinh te khac. Tm6'ng hQ'p Cong

ty Quan ly Quy su dt,1ng h9 tang cong ngh$ thong tin cua cong ty ml;), cong ty con hoi;ic t6 chuc la

ngll'O'i c6 lien quan thi phai SU' dt,1ng CO' che phan quyen va h9n che SU' dt,1ng, bao dam cac bQ

ph$n cong ty ml;), cong ty con hoi;ic t6 chuc la ngll'6'i c6 lien quan khong truy c$p dll'Q'C vao hi;!

thong may tfnh, CO' SO' dCr lii;!u cua Cong ty Quan ly Quy;

ii. Tach bii;!t ve CO' sa dCr lil)!u giCra cac bQ ph$n nghi$p Vl,l tiem an xung dQt IQ'i ich trong Cong ty

Quan ly Quy, trong d6 c6 sty tach bii;!t giCra b◊ ph$n quan ly tai san uy thac; b◊ ph$n nghien cuu,

phan tfch dau tll' va bQ ph$n thtyc hi$n dau tll'. Hi;! thong may tinh va CO' sa dCr lii;!u dll'Q'C phan

quyen t&i tll'ng ca nhan, bQ ph$n, phu hQ'p v&i vj trf cong tac theo quy djnh ve ki§m soat n9i bQ.

q) Cac nghTa Vl,l khac theo quy djnh cua phap lu$t ve thanh 1$p, t6 chuc va hoc;1t d9ng Cong ty Quan ly

Quy.

32.2. Quyen cua Cong ty Quan ly Quy

a) Ltya chQn Ngan hang giam sat theo cac tieu chuan quy djnh t9i 8ieu 35 8ieu 1$ Quy;

b) 8U'Q'C uy quyen cho Ngan hang giam sat va mQt so t6 chuc dll'Q'C cung cap cac djch Vl,l lien quan t&i

ho9t d9ng quan ly quy thtyc hi$n m◊t so hoi;ic toan bQ ho9t d9ng quan trj quy. Cong ty Quan ly Quy

phai chju trach nhi$m lien quan t&i vii;!c uy quyen, va bao dam quan hi;! uy quyen trach nhi$m trong

ho9t d9ng quan trj quy cho cac t6 chuc nay khong gay anh hll'ang bat IQ'i den quyen lqi cua Nha Bau

tll' vao Quy;

c) C6 quyen tLP choi phat hanh Chung chi Quy cho nhCrng t6 chuc khong dll'Q'C phep dau tll' vao Quy

theo quy djnh cua phap lu$t hoi;ic cho Nha Bau tll' ca nhan khong c6 nang ltyc hanh vi dan sty day du;

d) C6 quyen nh$n gia djch vt,1 quan ly quy va thll'&ng theo ho9t d9ng phu hqp v& i quy djnh cua 8ieu 1$

Quy, Ban cao b9ch va phap lu$t hi$n hanh;

e) C6 quyen ho9t d9ng kinh doanh chung khoan va cung cap cac djch Vl,l c6 lien quan den chuc nang

quan ly quy theo quy djnh phap lu$t hi$n hanh;

f) 8 9i di$n cho quyen IQ'i cua Nha Bau tll' nhll' dll'Q'C quy djnh t9 i 8ieu 1$ nay, do d6 thtyc hi$n cac quyen

IQ'i, nghTa Vl,l va trach nhi$m doi v&i tai san thu9c SO' hCru cua Quy theo quy djnh cua phap lu$t;

g) Tham gia 8 9i hQi Nha £)au tll' theo quy djnh cua 8ieu 1$ Quy;


Classified: Public

h) 0U'Q'C quyen yeu du Nha 0au tll' cung cap toan b(> va day du cac thong tin ma Cong ty Quan ly Quy

cho la can thiet de xac dinh ngu6n thu nh$p, nhan than cua Nha dau tll' nham mvc dich tuan thu cac

quy dinh ve ph6ng ch6ng rll'a tien cua Cong ty Quan ly Quy va theo phap lu$t hit;m hanh;

i) Ky hQ'p d6ng phan ph6i Chll'ng chi Quy v&i cac d9i ly phan ph6i Ch(mg chi Quy;

j) 0U'Q'C tham gia cac cu(lc hQp dinh ky va bat thll'ang cua 0 9i h(>i Nha 0au tll' vacua Ban 0<,¼i di$n Quy;

k) Phe duyi;!t n(>i dung Sll'a doi, bo sung trong Ban cao b9ch (ngo9 i trll' nhCmg n(>i dung thu(>c th§m quyen

cua 0 9 i h(>i Nha 0au tll' va/ ho~c Ban 0 9 i di$n Quy);

I) Quyet dinh mll'c phi mua, ban, chuyen doi Chll'ng chi Quy dl,J'a tren khung phi dU'Q'C quy dinh trong

E)ieu 1$ Quy.

Oi~u 33. Ch~m dM quy~n va nghia v1,1 c16i v6'i Quy cua Cong ty Quan ly Quy

33.1 Cong ty Quan ly Quy cham dl!'t quyen va nghTa vv cua mlnh d6i v&i quy trong cac tmang hQ'p sau:

a) Cong ty Quan ly Quy tl,J' nguyi;!n de nghi cham dl!'t quyen, nghTa vv cua minh theo cac quy dinh cua

0ieu 1$ Quy;

b) Theo yeu cau cua 0 9i h(>i Nha 0au tll';

c) Bi thu h6i Giay phep thanh I$p va ho9t d(>ng kinh doanh chll'ng khoan theo quy dinh t9i 0ieu 95 Lu$t

Chll'ng khoan;

d) To chll'c l9i Cong ty Quan ly Quy;

e) Quy het thai gian ho9t d(>ng;

f) Cac tmang hqp khac theo quy dinh cua phap lu$t.

33.2.Trong tmang hqp quy dinh t9i Khoan 1 0ieu nay, quyen va nghTa vv d6i v&i Quy cua Cong ty Quan ly

Quy dU'Q'C chuyen giao cho m(>t Cong ty Quan ly Quy khac chap thu$n thay the. Cong ty Quan ly Quy bi thay

the phai nhanh ch6ng chuyen giao toan b(> chll'ng tll' va mQi thong tin khac ve Quy cho Cong ty Quan ly Quy

thay the de dam bao Cong ty Quan ly Quy thay the c6 du thong tin nham thl,J'c hi$n day du quyen va nghTa vv

d6i v&i Quy theo quy dinh cua Lu$t Chll'ng khoan va cac van ban phap ly khac c6 lien quan.

33.3. Tm6'c tha i diem dl,J' kien cham dll't quyen va nghTa Vi,J d6i v&i Quy t6i thieu sau (06) thang, Cong ty Quan

ly Quy phai to chll'c hQp 0 9i h(>i Nha 0au tll' lay y kien ve vii;!c cham dl!'t quyen, nghTa VI,! d6i v&i Quy.

Oi~u 34. H<;in ch~ ho<;it cl{mg cua Cong ty Quan ly Quy

34.1 Cong ty Quan ly Quy khong dU'Q'C la ngll'ai c6 lien quan, c6 quan h$ s& hCl'u , vay ho~c cho vay v&i Ngan

hang giam sat cua Quy, ngan hang IU'U ky cua quy dau tll' chll'ng khoan ma Cong ty Quan ly Quy dang quan

ly .

34.2 Thanh vien H(>i d6ng quan tri, Tong Giam d6c, Ph6 Tong Giam d6c, nhan vien b(> ph$n kiem toan n(>i b(>,

Ban kiem soat, Chu tich cong ty, Ban dieu hanh, nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy khong dU'Q'C d6ng thai


Classified: Public

lam vi$c a cac bo ph$n cung dp d!ch vv IU'u ky, giam sat, quan tri quy t9i cac Ngan hang giam sat nay va

ngll'Q'C l<;1i.

34.3 Cong ty Quan ly Quy, ngll'&i co lien quan cua Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C tham gia g6p v6n thanh l$p,

dau tll' vao Quy ma ma cong ty dang quan ly vai cac mll'c gia giao djch ap dt,mg nhll' v6'i cac Nha dau tll' khac

theo quy dinh.

34.4 Trll' trll'&ng hqp cac giao djch mua, ban quy djnh t9i Khoan 3 0ieu nay, ngll'&i c6 lien quan cua Cong ty

Quan ly Quy, ngll'&i hanh nghe quan ly quy, ngll'&i lam vi$c t9i Cong ty Quan ly Quy khong dU'Q'C la d6i tac

trong cac giao djch khac vai Quy.

34.5 Tat ca cac giao djch chll'ng khoan cua thanh vien Hoi d6ng Quan tri, Tong Giam d6c, Pho Tong Giam

d6c, thanh vien Ban Kiem soat, Kiem soat vien, ngll'&i hanh nghe quan ly quy va cac nhan vien cua Cong ty

Quan ly Quy phai bao cao bo ph$n kiem soat noi bo trU'O'C va ngay sau khi giao djch va phai dll'Q'C quan ly t$p

trung t9i Cong ty dU'6'i Sl,I' giam sat cua bo ph$n kiem soat noi bo.

34.6 Khi Cong ty Quan ly Quy giao dich cac tai san cua Quy thi thanh vien Hoi d6ng Quan tr! , T6ng Giam d6c,

Pho Tong Giam d6c, ngll'&i hanh nghe quan ly quy va mQi nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy khong dU'Q'C

phep yeu cau, doi hoi ho$c tiep nh$n, dll'6'i danh nghia ca nhan ho$c danh nghia cua Cong ty Quan ly Quy,

bat ky khoan thu lao, IQ'i nhu$n hay lq i fch nao tll' vi$c thl,l'c hi$n cac giao djch tai san Quy do mot to chll'c thll'

ba cung cap ngo9i trll' cac khoan phf , thll'ang da dU'Q'C neu ro trong 0ieu 1$ Quy.

34.7 Cong ty Quan ly Quy se kh6ng dU'qc:

a) SU' dt,1ng tai san cua Quy de dau tll' vao chfnh Quy;

b) SU' dvng tai san cua Quy de dau tll' vao cac quy d9i chung, cong ty dau tll' chll'ng khoan khac do minh

quan ly;

c) SU' dvng tai san cua Quy de dau tll' vao cac khach hang uy thac do Cong ty Quan ly Quy quan ly;

d) SU' dt,1ng tai san cua Quy de dau tll' vao chfnh Cong ty Quan ly Quy; khong dau tll' vao t6 chll'c la

ngll'O'i c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy; khong dau tll' vao to chll'c ma thanh vien hQi d6ng quan

tri ho$c hoi d6ng thanh vien, thanh vien ban dieu hanh, nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy la co dong

ho$c thanh vien sa hO,u tren mll'&i phan tram (10%) v6n dieu 1$;

e) SU' dt,1ng tai san cua Quy de cho vay dll'6'i mQi hinh thll'c, bao lanh cho bat ky khoan vay dU'6'i mQi

hinh thll'c ho$c thanh toan cac nghia vv nq cua Cong ty Quan ly Quy, to chll'c, ca nhan khac; Ngll'&i

co lien quan cua Cong ty Quan ly Quy, ho$c de thanh toan cac nghia vv nq cua ban than Cong ty

Quan ly Quy, thanh toan cac nghia vv nq cua Ngll'&i co lien quan cua Cong ty Quan ly Quy ho$c

thanh toan cac nghia vv nq cua bat ky mot doi tac nao khac;

f) Cong ty Quan ly Quy khong dU'Q'C SU' dt,1ng tai san cua Quy de g6p v6n lien doanh, lien ket ho$c dau

tll' vao chfnh Cong ty Quan ly Quy, dau tll' vao t6 chll'c kinh te la Ngll'&i co lien quan cua Cong ty Quan

ly Quy, to chll'c kinh te la Ngll'O'i c6 lien quan cua thanh vien Hoi d6ng Quan tr!, thanh vien Hoi d6ng


Classified: Public

thanh vien, Chu tjch, Giam d6c, Ph6 giam d6c ho~c Tong Giam d6c, Ph6 T<Sng Giam d6c Cong ty

Quan ly Quy, ngU'O'i hanh nghe quan ly quy.

g) Cam ket, bao dam ket qua dau tU' tru tmang hc;rp dau tU' vao nhCmg san pham c6 thu nh$p c6 djnh,

khong dU'Q'C ky cac hQ'p d6ng nh$n uy thac dau tU' vao trai phieu v6'i lai su~t khong phu hc;rp v6'i thl,l'c

te th! tmang va ket qua phan tfch dau tU' cua chfnh Cong ty Quan ly Quy; tn,l'c tiep hay gian tiep, bu

d.fip m¢t phan ho~c toan b¢ cac khoan thua lo cua khach hang uy thac do ho,;it d¢ng dau tU'; khong

dU'Q'C thl,l'c hi$n cac giao djch nham lam giam IQ'i nhu$n cua m¢t khach hang uy thac d~ lam tang IQ'i

nhu$n cua m¢t khach hang uy thac khac; kh6ng dU'Q'C giao ket hc;rp d6ng, thl,l'c hi$n giao djch v6'i cac

dieu khoan b~t lc;ri m¢t each b~t hQ'p ly, khong c6 ly do chfnh dang.

34.8. Cong ty Quan ly Quy phai ki~m soat va dam bao chi phf giao dich trong cac giao d!ch tai san cua Quy a m(pc hQ'p ly va khong cao hon mll'c chi phf giao djch blnh quan tren th! tmang.

34.9. Cong ty Quan ly Quy chT dU'Q'C sU' dt,mg v6n chu sa hC!'u va v6n cua cac khach hang uy thac d~ mua va

sa hC!'u (khong tfnh s6 c6 phieu trong danh ml,.lc cua khach hang uy thac la quy hoan doi danh ml,.lc) tu hai

mU'oi lam phan tram (25%) tra Jen t6ng s6 c6 phieu dang IU'u hanh cua m¢t cong ty d,;ii chung khi dap (png

day du cac dieu ki$n sau:

a) 0U'Q'C sl,I' ch~p thu$n bang van ban cua cac khach hang uy thac ho~c d,;ii di$n khach hanh uy thac ve

vi$c chao mua cong khai, m(pc gia chao mua, kh6i IU'qng tai san dl,I' kien chao mua, phuong th(pc

phan ph6i tai san sau khi thl,l'c hi$n chao mua;

b) Cong ty Quan ly Quy thl,l'c hi$n chao mua cong khai theo quy djnh chao mua cong khai cua phap lu$t

ve ch(png khoan.

34.10. Cong ty Quan ly Quy phai tuan thu cac h,;in che dau tU' trong ho,;it d¢ng quan ly quy quy djnh t,;ii 0ieu

9 cua 0ieu 1$ nay.

34.11.Cac h,;in che khac theo quy djnh cua phap lu$t ve thanh 1$p, to ch(pc va ho,;it d¢ng Cong ty Quan ly Quy.

Chll'O'ng VII: Ngan hang giam sat

E>i~u 35. Tieu chu~n llfa ch9n Ngan hang giam sat

Ngan hang giam sat do Cong ty Quan ly Quy il,l'a chQn phai dap Ll'ng cac dieu ki$n quy djnh t,;ii 0ieu 116 Lu$t

Ch(png khoan;

Ngan hang giam sat phai hoan toan d¢c 1$p va tach bi$t v6'i Cong ty Quan ly Quy ma Ngan hang giam sat

cung c~p dich vt,1 giam sat.

E>i~u 36. Quy~n va nghia v1,1 cua Ngan hang giam sat

36.1 Nghia vl,.l cua Ngan hang giam sat

a) Luon luon hanh d¢ng vl IQ'i fch t6t nh~t cua cac Nha 0au tU' Quy;

Dieu 1~ Quy m&

Classified: Public

Trang 40

b) Chiu trach nhi$m doi v&i nhCrng t6n that gay ra cho Quy do nhCrng sai s6t cua Ngan hang giam sat;

c) 8am bao thl!c hi$n giam sat ho9t d¢ng cua Cong ty Quan ly Quy trong vi$c quan ly tai san quy theo quy

d!nh t9i Lu$t Chll'ng khoan, cac quy d!nh c6 lien quan va 0ieu 1$ Quy;

d) Cung cap cac djch Vt,J giam sat, IU'U ky tai san cua Quy theo dung quy djnh cua phap lu$t lien quan, HQ'p

dong giam sat va £lieu 1$ Quy;

e) Tach b9ch tai san cua Quy v&i tai san cua Cong ty Quan ly Quy, tai san cua cac quy khac, tai san cua

nhCrng khach hang khac cua Ngan hang giam sat va tai san cua chinh Ngan hang giam sat;

f) 8am bao va hoan toan chju trach nhi$m doi v&i tai san cua Quy khi uy thac cho t6 chll'c lll'u ky pht,J;

g) Giam sat ho~c tinh toan gia tr! tai san rang cua Quy phu hQ'p v&i cac quy dinh phap luc;it va £lieu 1$ Quy,

dam bao vi$c tinh toan gia tr! tai san rang cua Quy la chfnh xac;

h) XU' ly cac giao djch ve chll'ng khoan phu hQ'p v&i chT th! hQ'p phap cua Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang

giam sat c6 the tll' choi nhCrng chT thl d6 neu Ngan hang giam sat c6 CO' s& de tin rang nhCrng chi th! nay

la khong hQ'p phap ho~c khong phu hQ'p v&i £lieu 1$ Quy. Vi$c tll' choi phai dll'Q'C gll'i bang van ban den

Cong ty Quan ly Quy va neu roly do, ban sao gll'i den UBCKNN;

i) Thl!C hi$n doi chieu thll'cmg xuyen tai san cua Quy v&i Cong ty Quan ly Quy;

j) Thanh toan nhCrng khoan chi phf hqp ly, hQ'p 1$ cua Quy theo chT th! hQ'p phap cua Cong ty Quan ly Quy,

dam bao nhCrng khoan chi phf d6 phu hQ'p v&i cac quy dinh phap luc;it va cac dieu khoan cua 0ieu 1$ Quy;

k) Thanh toan tien cha Nha £lau tll' cua Quy khi Cong ty Quan ly Quy thl!c hi$n vi$c mua 19i Chll'ng chT Quy

cua Nha 0au tll', ho~c khi Quy phan phoi thu nh$p ho~c khi Quy thanh ly, giai the thanh toan cho Nha

£lau tll' va cac tmang hQ'p khac theo quy djnh cua phap luc;it, £lieu 1$ Quy theo dung chT th! hqp phap cua

Cong ty Quan ly Quy, dam baa rang nhCrng khoan thanh toan dll'Q'C th(!c hi$n phu hQ'p v&i cac dieu khoan

cua £lieu 1$ Quy;

I) Ngan hang giam sat thl!C hi$n nghTa Vt,J bao cao va quan ly ho SO' theo quy djnh cua phap lu$t, £lieu 1$

Quy va hQ'p dong giam sat;

m) Ngan hang giam sat phai tuan thu cac quy dinh khac t9i Lu$t Chll'ng khoan va cac van ban phap lu$t lien

quan, £lieu 1$ Quy va hQ'p dong giam sat;

n) Khong dll'Q'C nhc;in bat ky m¢t IQ'i fch nao khac (ngoai cac khoan phi, gia dich vt,J theo quy d!nh t9i Hqp

dong giam sat) cha chfnh minh ho~c cha ngll'ai thll' ba.

36.2 Quyen cua Ngan hang giam sat

a) Ngan hang giam sat dll'Q'C quyen nh$n cac lo9i gia dich Vt,J giam sat, baa quan tai san quy theo £lieu 1$

Quy va phu hqp v&i cac quy d!nh cua phap lu$t.

b) £lll'Q'C quyen tham gia cac cu¢c hQp djnh ky va bat thll'ang cua 0 9i hQi Nha £)au tll' vacua Ban 0 9i di$n

Quy.


Classified: Public

c) Ngan hang giam sat dU'Q'C 11,J'a chQn t6 chuc tai chlnh trong va ngoai nU'6'c c6 chuc nang IU'u ky tai san

lam t6 chuc IU'u ky cac tai san trong nU'&c va a nU'6'c ngoai cua Quy theo quy dinh cua phap lui;tt va hoan

toan chlu trach nhi$m ve hoc;1t d(lng uy quyen nay. Vi$c uy quyen va thl,J'c hi$n uy quyen phai tuan thu quy

djnh phap lui;lt.

Oiflu 37. Ho~t d◊ng giam sat cua Ngan hang giam sat

37.1 Phc;1m vi giam sat chi hc;1n che trong cac hoc;1t d(lng cua Cong ty Quan ly Quy c6 lien quan t&i Quy ma

Ngan hang thl,J'c hi$n chuc nang giam sat. Trong hoc;1t d(lng giam sat, Ngan hang giam sat phai:

a) Ph6i hqp v&i Cong ty Quan ly Quy dinh ky ra soat quy trinh n(li b(l ve nguyen tcfic, phU'O'ng phap xac

djnh gia tri tai san rong cua quy; giam sat vi$c xac djnh gia tai san rong cua Quy, kiem tra, bao dam

Gia tri tai san rang tren m(lt 00'n vi Quy la tlnh dung, chinh xac va phu hqp quy djnh cua phap lui;tt,

quy dinh tc;1i Dieu 1$ Quy.

b) Giam sat hoc;1t d(lng dau tU' va cac giao djch tai san cua quy, kiem tra lc;1i bao dam loc;1i tai san dau tU',

CO' ccfiu danh mt,Jc dau tU' la phu hqp v6'i cac quy dlnh ve hc;1n che dau tll', hc;1n che vay theo quy djnh

cua phap lui;lt va tc;1i 0ieu 1$ Quy; giam sat cac giao djch tai san giCra quy v6'i Cong ty Quan ly Quy va

ngl1'6'i c6 lien quan bao dam phu hqp v6'i quy dinh cua phap lui;lt va Dieu 1$ Quy. Trong trU'6'ng hQ'p

phat hi$n dcfiu hi$u vi phc;1m cac quy dinh cua phap lui;tt, Ngan hang giam sat phai bao cao cho Uy ban

Chung khoan Nha nU'6'c va thong bao cho Cong ty Quan ly Quy trong th6'i hc;1n hai mll'O'i b6n (24) gi6',

ke tu khi phat hi$n Sl,J' vi$c d6ng th6'i yeu cau Cong ty Quan ly Quy thl,J'c hi$n bi$n phap XU' ly, khac

phl,lc klp th6'i cac hi;tu qua phat sinh trong th6'i hc;1n theo quy djnh;

c) Giam sat vi$c to chuc thl,J'c hi$n, kiem tra ket qua hQ'p nhcfit, sap nhi;lp, giai the, thanh ly tai san quy;

d) Giam sat, bao dam tlnh hq p phap va chi thanh toan tu tai san cua quy cac khoan chi phu hqp v6'i quy

djnh cua phap lui;lt va Dieu 1$ Quy;

e) Giam sat cac hoc;1t d(lng khac cua Cong ty Quan ly Quy trong vi$c quan ly tai san cua quy theo dung

quy dlnh tc;1i 0ieu 116 Lui;tt Chung khoan, cac quy djnh c6 lien quan tc;1i cac van ban hl1'6'ng dan Lui;lt

Chung khoan va Dieu 1$ Quy.

f) Xac nhi;ln cac bao cao ve Gia Tri Tai San Rong, hoc;1t d(lng dau tU', danh ml,Jc dau tU' cua Quy do Cong

ty Quan ly Quy 1$p.

37.2 Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m 1$p va IU'u trCr trong th6'i gian mU'6'i (10) nam cac h6 sO', chung tu

dU'6'i dc;1ng van ban va t$p dCr li$u di$n tu nham xac nhi;tn vi$c tuan thu trong hoc;1t d(lng cua Ngan hang giam

sat d6i v6'i Cong ty quan ly quy theo cac quy djnh cua phap lui;lt. Cac tai li$u nay phai dU'Q'C cung cap theo yeu

cau bang van ban cua Oy ban Chung khoan Nha nU'6'c.

37.3 Khi c6 yeu cau bang van ban cua Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m cung cap

kip th6'i, day du va chinh xac nhCrng thong tin can thiet cho Cong ty Quan ly Quy, to chuc kiem toan dU'Q'C

chap thui;ln de cac to chuc nay thl,J'c hi$n day du quyen, nghTa Vl,J d6i v6'i quy theo quy dlnh cua phap lui;lt,

0ieu 1$ Quy.


Classified: Public

37.4 Ngan hang giam sat c6 quyen yeu cau Cong ty Quan ly Quy kip th6'i cung cap cac tai li$u, thong tin can

thiet, c6 lien quan; thong tin ve to chll'c phat hanh ma Quy dau tll' de Ngan hang giam sat c6 the thl,l'c hi$n

day du quyen va nghTa Vl,l doi v&i Quy theo quy d!nh cua phap lu$t. Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m bao

m$t theo quy d!nh cua phap lu$t doi v&i mQi tai li$u, thong tin nh$n dll'Q'C tll' Cong ty Quan ly Quy.37.5 Tm6'ng

hQ'p Cong ty Quan ly Quy khong thl,l'c hi$n cac hoc;1t d(lng nham khoi pht,Jc vi the Quy trong th6'i gian quy d!nh,

Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m bao cao Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'&c trong th6'i h9n nam (05) ngay

lam vi$c, ke tll' ngay Ngan hang giam sat gui thong bao cho Cong ty Quan ly Quy. Trong trU'6'ng hQ'p nay,

Ngan hang giam sat c6 quyen chT thl,l'c hi$n cac 1$nh, chT th! giao d!ch hQ'p phap cua Cong ty Quan ly Quy ma

khong dan t&i CO' du danh mt,Jc dau tll' cua Quy vi ph9m cac quy d!nh cua phap lu$t va cac quy dinh khac tc;1i

0ieu 1$ Quy.

37.6 Tm6'ng hQ'p Cong ty Quan ly Quy phai b6i thll'6'ng thi$t hc;1i cho Quy, Nha 0au tll', Ngan hang giam sat

phai phoi hQ'p v&i Cong ty Quan ly Quy thl,l'c hi$n thu tt,Jc thanh toan m(lt each kip th6'i va day du cho Quy,

Nha Dau tll' theo chT thi hQ'p phap cua Cong ty Quan ly Quy. Ngan hang giam sat lien d&i cung v&i Cong ty

Quan ly Quy c6 trach nhi$m den bu thi$t h9i cho Nha 0au tll' va quy trong tm6'ng hQ'p cac thi$t h9i phat sinh

do Ngan hang giam sat khong thl,l'c hi$n day du va kip th6'i trach nhi$m giam sat hoc;1t d(lng dau tll' cua quy,

xac dinh Gia tri Tai san rang cua Quy va cac ho9t d¢ng giam sat khac doi v&i quy theo cac quy d!nh cua phap

lu$t. MLl'c dQ b6i thll'6'ng thi$t hc;1i thl,l'C hi$n theo cac dieu khoan cua hQ'p d6ng ky ket hoi;lc thoa thu$n giCl'a

Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

37.7 M¢t s6 quy dinh khac lien quan den gi&i h9n hoc;1t d¢ng va trach nhi$m cua Ngan hang giam sat.

a) Cong ty Quan ly Quy c6 the tuy tll'ng th6'i diem di;lt tien cua Quy t9i bat ky ngan hang nao trong danh

sach da dU'Q'C Ban 0c;1i Di$n Quy phe duy$t bang van ban neu cho la thfch hQ'p, va Ngan hang giam

sat se, khi nh$n dU'Q'C va theo chT thi phu hQ'p cua Cong ty Quan ly Quy, di;lt khoan tien dU'Q'C IU'u giCr

b&i hoi;lc theo 1$nh cua Cong ty Quan ly Quy t&i ngan hang d6. Ngay ca v&i nhCrng dieu ki$n bao g6m

6' day Ngan hang giam sat se khong chiu trach nhi$m IU'u giCr an toan so tien dll'Q'C di;lt tc;1i ngan hang

d6 vase kh6ng c6 nghTa Vl,l doi v&i bat ky Sl,l' that thoat xay ra do giai the, pha san hoi;lc mat kha nang

thanh toan cua ngan hang d6.

06i v&i cac chll'ng khoan ma Quy mua hoi;lc thu¢c ve Quy nhll'ng chll'a dll'Q'C IU'u ky t9i Ngan hang

giam sat, Ngan hang giam sat c6 quyen, hang thang xac minh vi$c dang ky cac chll'ng khoan nay

dU'&i ten cua Quy. Neu c6 tien mi;lt thu(lc ve Quy da gui tc;1i cac ngan hang khac, hang thang Ngan

hang giam sat c6 quyen xac minh khoan tien mi;lt d6 dU'Q'C gui tc;1i tai khoan cua Quy v&i cac ngan

hang khac d6. 0e Ngan hang giam sat c6 the thl,l'c hi$n quyen cua minh, Cong ty Quan ly Quy, tren

CO' s6' hang thang, yeu cau t6 chll'C phat hanh, va cac ngan hang khac gll'i xac nh$n trl,l'c tiep t&i Ngan

hang giam sat, lien quan t&i dang ky cua cac chll'ng khoan nay dU'&i ten Quy hoi;lc lien quan t&i vi$c

gui Tien mi;lt trong tai khoan cua Quy, Ngan hang giam sat c6 quyen tin tll'6'ng vao xac nh$n cua cac

to chll'C phat hanh, va cac ngan hang d6 va khong phai chju trach nhi$m ve bat CU' hanh d(lng ILl'a doi

hoi;lc cac thieu s6t hoi;lc vi ph9m cua cac to chll'c phat hanh, va cac ngan hang d6.

b) Ngan hang giam sat se khong chju trach nhi$m tien hanh vi$c djnh gia tai san hoi;lc nghTa vt,J nQ' cua

Quy ma chT c6 trach nhi$m kiem tra giam sat vi$c dlnh gia tai san hoi;lc nghTa vt,J nq cua Quy do Cong

flieu I~ Quy m& Trang 43

Classified: Public

ty Quan ly Quy tien hanh. HO'n nua, neu nhung trLJ'ang hqp neu dU'6'i day d6i v6'i vi$c dinh gia ho~c

bao gia dll'Q'C uy quyen hqp 1$ theo cac van ban cau thanh theo lu$t cua Quy (bao gom Ban cao b9ch

Quy, Dieu 1$ Quy va bat ky sua doi nao, nghi quyet dU'Q'C thong qua hqp 1$ cua Ban D<;1i di$n Quy

ho~c D 9i h(>i Nha Dau tll' cua Quy, ngay ca khi c6 nhung chap thu$n hqp 1$ nay, Ngan hang giam sat

se khong chiu trach nhi$m khi kiem tra vi$c djnh gia cua bat ky tai san ho~c nghTa Vl,J nQ' nao cua Quy

do Cong ty Quan ly Quy tien hanh trong nhung trLJ'ang hqp sau:

i. Ngan hang giam sat khong the kiem tra vi$c dinh gia m(>t each d(>c 1$p, ho~c xac nh$n gia trj

cua, bat ky tai san ho~c nghTa Vl,J nQ' nao cua Quy SU' d1,Jng ft nhat hai (02) nguon cung cap

gia d(>c 1$p; ho~c

ii. Ngan hang giam sat dU'Q'C chi thj bai Quy (ho~c Ban D 9i di$n Quy ho~c Dc;1i h(>i Nha Dau tll')

ho~c Cong ty Quan ly Quy SU' d1,Jng dich Vl,J cung cap gia tl,l' d(>ng, nha moi gi6'i, nha tc;10 1$p

thi trLJ'ang, nha trung gian ho~c cac ben thll' ba khac rieng bi$t de xac dinh gia tri cua bat ky

tai san ho~c nghTa vw nq nao cua Quy; ho~c

iii. Ngan hang giam sat chi hoan toan dl,l'a tren bat ky dinh gia ho~c thong tin lien quan den dinh

gia cua cac tai san ho~c nghTa Vl,J nq cua cac Quy ma dU'Q'C cung cap t6'i Ngan hang giam sat

bai: (i) Ban D 9i di$n Quy hoac Cong ty Quan ly Quy; va/ho~c (ii) bat ky to chll'c djnh gia, dc;1i

ly dinh gia thll' ba, t& chll'c trung gian ho~c cac ben thll' ba khac ma theo tll'ng trLJ'ang hQ'p do

Ban D9i di$n Quy ho~c Cong ty Quan ly Quy chi djnh ho~c uy quyen de cung cap dinh gia

ho~c thong tin lien quan den dinh gia cac tai san va nghTa Vl,J nQ' cua Quy t6'i Ngan hang giam

sat.

Nhung diem (i), (ii) va (iii) dU'Q'C de c$p tren day dU'Q'C gQi chung la "NhCmg Dinh gia bi anh hll'ang"

c) Ngan hang giam sat se khong chiu trach nhi$m d6i v6'i bat ky thi$t h9i nao gay ra bai bat ky ngll'ai

nao do h$u qua cua bat ky sl,l' khong chinh xac, sai sot ho~c tri hoan nao trong Nhung Dinh gia bi anh

hll'ang ho~c bat ky sai s6t h$ qua nao trong Gia trj Tai san rong cua Quy.

d) Quy va Cong ty Quan ly Quy d6ng y se b6i hoan cho Ngan hang giam sat d6i v6'i mQi khoan nq, khieu

n9i, chi phi, ton that ho~c cac thi$t h9 i khac (ngo9 i trll' xuat phat tll' Sl,l' gian 1$n, SO' suat hay bo qua

c6 chu dinh d6i v6'i trach nhi$m cua Ngan hang giam sat) ma Ngan hang giam sat c6 the ganh chiu

t9i bat ky thai diem nao do ket qua trl,l'c tiep ho~c gian tiep cua bat ky Sl,l' khong chfnh xac, sai s6t

ho~c tri hoan trong Nhung Dinh gia bi anh hU'ang.

f>iflu 38. Ch~m dll't quyfln va nghia Vl) d6i v6'i Quy cua Ngan hang giam sat

Ngan hang giam sat cham dll't toan b(> quyen va nghTa Vl,J cua minh d6i v6'i Quy trong cac trLJ'6'ng hqp sau:

a) DO'n phll'O'ng cham dll't hqp d6ng giam sat;

b) Theo quyet dinh cua D9i h(>i Nha Dau tll' cua Quy;

c) Quy het tha i gian ho9t d(>ng ho~c bi giai the, bi chia, bi tach;

d) Quy bi sap nh$p ho~c bi hQ'p nhat vao m(>t Quy khac theo quyet dinh cua D9i h(>i Nha Dau tll';


Classified: Public

e) Ngan hang giam sat bi thu h6i giay ch(mg nh<;1n dang ky ho9t d(lng lll'u ky ch(mg khoan theo quy dinh

t9i Khoan 2 8ieu 60 cua Lu$t Chll'ng khoan.

ChU'O'ng VIII: Cac T6 Chwc Cung C~p Dich V~ Lien Quan

Bi~u 39. Cac hO<;it dqng dU'Q'C uy quy~n

Cong ty Quan ly Quy thue Nha Cung Cap Dich Vl,J ben ngoai thl,J'c hi$n cac dich vt,t cho Quy theo dung cac

dieu khoan va quy djnh trong Ban 8ieu L$ nay va lu$t phap lien quan.

Cac ho9t d(lng dll'Q'C uy quyen bao g6m:

a) Ho9t d(lng 8 9i ly chuyen nhll'Q'ng;

b) Ho9t d(lng quan tri Quy dau tll';

c) Cac ho9t d(lng khac (khi phat sinh).

Bi~u 40. Tieu chi llfa ch9n t6 chwc cung c~p djch v~ lien quan

Nha Cung Cap Dich Vl,J can d9t cac dieu ki$n sau:

a) La m(lt trong nhCmg to chll'c l&n c6 kinh nghi$m va uy tfn d6ng thai phai c6 nang ll,J'c tai chinh m9nh

va on dinh;

b) C6 d(li ngO nhan ll,J'c trong nll'&c c6 chuyen mon gioi va kinh nghi$m trong ITnh Vl,J'C cung cap;

c) C6 h$ thong cong ngh$ thong tin va h$ thong dl,J' phong day du va dang tin c$y dam bao cung cap

djch Vl,l on djnh;

d) Am hieu ve lu$t phap c6 lien quan t9i Vi$t Nam va quoc t~;

e) Cung cap djch vt,t chuyen nghi$p va c6 the dap L!'ng yeu du thay doi va m& r(lng cua Quy.

f) Nha cung cap djch vt,t phai san sang cho h$ th6ng ho9t d(lng bao g6m h$ thong quy trlnh chuyen

nghi$p, h$ thong bao cao va h$ th6ng xet duy$t bao cao.

Bi~u 41. Trach nhi~m cua t6 chwc cung c~p djch v~ lien quan

41 .1 Nguyen tac cua ho9t d(lng uy quyen;

a) Ho9t d(lng uy quyen phai tuan thu quy djnh phap lu$t va 8ieu 1$ Quy;

b) Gae ho9t d(lng uy quyen phai dll'Q'C thl,J'c hi$n tren CO' SO' hQ'p d6ng uy quyen gill'a to ch(pc uy quyen C

va to ch(pc nh$n uy quyen. HQ'p d6ng uy quyen phai ghi r6 quyen, nghTa Vl,l, trach nhi$m cua cac ben. ~1

41.2 Ben nh$n uy quyen phai thoa man cac yeu cau sau:

a) C6 du nang ll,J'c, h$ thong, nhan Sl,J', kinh nghi$m, chuyen nghi$p, dll'Q'C cap phep ho~c dang ky cho

ho9t d(lng nh$n uy quyen theo cac quy dinh cua phap lu$t lien quan. 8oi v&i ho9t d(lng uy quyen cho

Ben cung cap djch Vl,l O' nll'O'C ngoai, ben nh$n uy quyen & nll'&c ngoai phai dang ky ho9t d(lng ho~c


Classified: Public

\ I

4

dU'Q'C cap phep cho ho9t d(')ng nh$n uy quyen, d6ng thai chju Sl,I' giam sat b&i ca quan quan ly giam

sat dich vt,J tai chfnh & nll'6'c s& t9i;

b) B(') ph$n cung cap dich Vt,J cua ben nh$n uy quyen phai tach bi$t v&i cac b(') ph$n con l<;1i cua ben nh$n

uy quyen veto chll'c nhan Sl,I', h$ th6ng quy trinh nghi$p Vl,J, h$ th6ng bao cao va phe duy('lt bao cao;

c) 86i v6'i cac ho9t d(')ng uy quyen lien quan den cac ho9t d(')ng neu t9i diem a va b Dieu 39 Dieu 1$ nay,

toan b(') chll'ng tl.l', so sach, cO' s& dO, li$u phai dU'Q'c quan ly d(')c I$p v6'i cac b(') ph$n khac cua ben

nh$n uy quyen va phai dU'Q'C ILl'U trO, t9i Vi$t Nam. Ho9t d(')ng d9i ly chuyen nhll'Q'ng cua moi quy chT

dU'Q'C uy quyen cho duy nhat m(')t t6 chll'c thl,l'c hi$n va phai dU'Q'C thl,l'c hi$n t9i Vi$t Nam;

d) Phai thl,l'c hi$n cac ho9t d(')ng nh$n uy quyen m(')t each hi$u qua, can trong , c6 trach nhi$m bao m$t

moi thong tin lien quan t6'i khach hang va d6i tac cua cong ty quan ly;

e) C6 trach nhi$m cung cap cho Cong ty Quan ly Quy cac bao cao kiem toan d(')c I$p d6i v&i cac n(')i

dung c6 lien quan t&i ho9t d(')ng uy quyen, pht,Jc Vl,l cho ho<;1t d(')ng kiem tra, giam sat cua Cong ty

Quan ly Quy theo quy dinh (neu c6).

E>if!u 42. Trach nhi~m cua Cong ty Quan ly Quy df>i v&i ho;,tt dc}ng da uy quyf!n

42.1 Vi$c uy quyen khong lam giam trach nhi$m hoc;1c thay doi trach nhi$m cua Cong ty Quan ly Quy d6i v6'i

Quy;

42.2 Trll'6'C khi ky ket hqp d6ng SU' dt,Jng dich Vl,J cua ben nh$n uy quyen, Cong ty Quan ly Quy phai tham dinh

va 1$p bien ban danh gia nang ll,l'c va CO' s& v$t chat bao dam ben nh$n uy quyen c6 du trang thiet bi CO' s&

v$t chat, giai phap ky thu$t, quy trinh nghi$p Vl,J, nhan Sl,I' c6 kinh nghi$m va trinh d(') chuyen man phu hqp de

thl,l'c hi$n cac ho9t d(')ng dU'Q'C uy quyen;

42.3 Thll'ang xuyen kiem tra, giam sat bao dam ho9t d(')ng da uy quyen dU'Q'C thl,l'c hi$n th$n trong, an toan,

phu hqp v6'i quy dinh cua phap lu$t, quy dinh t9i Dieu 1$ nay, bao dam chat ILl'qng dich Vt,J cung cap phu hqp

v6'i tieu chi va yeu cau cua Quy. Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C SU' dt,Jng tll' van d(')c 1$p, djch Vl,l cung cap b&i cac

to chll'c chuyen nghi$p, ho9t d(')ng hqp phap khac de thl,l'c hi$n trach nhi$m quy dinh nay;

42.4 Duy tri nhan sl,I' c6 kinh nghi$m, chuyen man, nghi$p vt,J phu hqp de giam sat, nh$n di$n va quan ly hi$u

qua cac rui ro phat sinh tll' ho9t d(')ng da uy quyen;

42.5 Thiet 1$p h$ th6ng, xay dl,l'ng quy trinh bao dam t9i moi thai diem Cong ty Quan ly Quy, to chll'c kiem

toan d(')c 1$p, Uy ban Chll'ng khoan Nha nll'6'c c6 the tiep c$n cac thong tin can thiet de kiem tra, giam sat cac

ho9t d(')ng uy quyen, danh gia va quan ly cac rui ro phat sinh tll' ho9t d(')ng uy quyen;

42.6 Cong ty Quan ly Quy phai chiu hoan toan trach nhi$m phat sinh tll' vi$c uy quyen. Cong ty Quan ly Quy

phai bao dam tinh lien tt,Jc d6i v&i cac ho9t d(')ng da uy quyfm, khong gian do<;1n va gay anh hll'&ng t&i ho<;1t

d(')ng dau tll' cua Nha Dau tll';

42 .7 Cung cap day du, kip thai, chfnh xac cac thong tin lien quan de ben nh$n uy quyen c6 the thl,l'c thi day

du, kip thai moi quyen, nghTa Vl,l, trach nhi$m trong ho9t d(')ng uy quyen;

Dieu I~ Quy mc'r Trang46

Classified: Public

42.8 LU'u trQ> day du, kip thai, chinh xac cac chT thj, yeu cau, van ban glfi cha ben nh$n uy quyen de thl,l'c hii;ln

cac ho9t d(lng uy quyen.

Oi~u 43. Ch~m dM ho~t d<)ng uy quy~n

43.1 Quyen va nghTa Vl,J t<S chuc cung cap djch Vl,J se cham dut khi xay ra m(lt trong cac trll'ang hQ'p sau:

a) HQ'p d6ng uy quyen bj thanh ly hay het h9n;

b) T6 chuc nh$n uy quyen t9m ngt:mg, cham dut ho9t d(lng, giai the, tuyen bo pha san;

c) Khi to chuc nh$n uy quyen khong con thoa man quy djnh t9i dieu 41.2 va theo de nghi bc'lng van ban

cua Cong ty Quan ly Quy;

d) Ngan hang giam sat bi thu h6i giay chung nh$n dang ky ho9t d(lng IU'u ky chung khoan theo quy djnh

t9i Khoan 2 8ieu 51 cua Lu$t Chung khoan;

e) Cac trll'ang hQ'p khac theo quy dinh cua phap lu$t.

43.2 Trang trll'ang hQ'p quy djnh t9i Khoan 1 8ieu 43 cua 8ieu 1$ nay, quyen va nghTa Vl,J cua to chll'c cung

cap djch Vl,J cho Quy se dll'Q'C chuyen giao cho to chuc cung cap dich Vl,J khac dU'Q'C chap thu$n cua Cong ty

Quan ly Quy.

ChlJ'oing IX: O~i ly phan ph6i, E>~i ly ky danh

Oi~u 44. Oang ky ho~t d<)ng phan ph6i Chwng chi Quy m6'

44.1. 8ieu kii;ln h,Pa chQn d9 i ly phan phoi Chung chT Quy ma, d9i ly ky danh:

La cong ty chung khoan c6 nghii;lp vt,J moi gi&i chll'ng khoan, Cong ty Quan ly Quy, ngan hang IU'u ky,

doanh nghii;lp bao hiem, ngan hang thll'O'ng m9i, to chuc kinh te khac da c6 Giay chung nh$n dang

ky ho9t d(lng phan phoi chll'ng chT quy d9i chung, ky hQ'p d6ng phan phoi Chung chT Quy v&i Cong ty

Quan ly Quy;

8 9i ly phan phoi khong phai la cong ty chung khoan, cong ty quan ly quy, doanh nghii;lp bao hiem,

ngan hang thll'O'ng m9i khong dll'Q'C:

• Lam d9i ly ky danh;

• 86ng thai lam d9i ly phan phoi cho cong ty quan ly quy khac neu khong dU'Q'C chap thu$n cua

cong ty quan ly quy ma mlnh dang lam d9i ly phan phoi.

Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhii;lm tham dinh CO' sa v$t chat trll'&c khi ll,l'a chQn d9i ly va dia diem phan phoi

de cung cap djch Vl,J cho Nha Bau tU'. Bao cao tham djnh CO' sa v$t chat cua d9i ly, dia diem phan phoi dU'Q'C

lll'U t9i trt,J sa Cong ty Quan ly Quy va cung cap cho CO' quan quan ly nha nll'&c c6 tham quyen theo yeu cau.

Cong ty Quan ly Quy phai thU'CYng xuyen kiem tra, giam sat bao dam ho9t d(lng cua d9i ly phan phoi la phu

hQ'p v&i quy djnh cua phap lu$t va cac dieu khoan t9i hQ'p d6ng phan phoi .


Classified: Public

Tmang hqp d9i ly phan phoi cham dll't ho9t d(lng, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m thong baa tm&c cha

Nha Dau tll' ve cac d9i ly phan phoi thay the. Trll'ang hqp dia diem phan phoi cham dll't ho9t d(lng, d9i ly phan

phoi c6 trach nhi$m thong baa tm&c cha Cong ty Quan ly Quy va Nha Dau tll', d6ng thai chT dinh dia diem

phan phoi thay the.

44.2. Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C phan ph6i Chll'ng chT Quy m& do mlnh quan ly. Trang trll'ang hqp nay, Cong

ty Quan ly Quy phai baa dam:

a) Vi$c chao ban, phat hanh dll'Q'C thl!c hi$n t9i tr1,1 s& chfnh cua cong ty va cac dia diem kinh doanh hqp

phap khac cua Cong ty Quan ly Quy. Vi$c thl,l'c hi$n thong qua Internet, di$n tho9i, fax, email tuan thu

theo cac quy dinh ve giao dich di$n tll' trong ITnh Vl!C chll'ng khoan;

b) Gae nhan vien phan ph6i Chll'ng chT Quy khong dll'Q'c kiem nhi$m, lam vi$c t9i cac b(l phc;ln quan ly

tai san, phan tfch dau tll', kiem soat n(li b(l.

Oif!u 45. Ho<;tt d9ng cua d<;ti ly phan ph6i

45.1 . Ho9t d(lng cua d9i ly phan ph6i baa g6m:

a) T6ng hqp day du thong tin ve Nha Dau tll' va ngll'<Yi dll'Q'C hll'&ng lq i theo quy djnh cua phap lu$t

chll'ng khoan va cac quy djnh ve phong chong rlJ'a tien va dau tranh ch6ng tai trq khung b6;

b) Nh$n va chuyen I$nh giao dich cua tung Nha Dau tll' t&i to chU'c cung cap djch v1,1 d9i ly chuyfm

nhll'qng m(lt each day du, kip thai, chfnh xac. D9i ly phan ph6i khong dll'Q'C tong hqp, bu tru I$nh giao

dich, kh6ng dll'Q'C trl,l'c tiep nh$n tien va thanh toan giao dich Chll'ng chT Quy cha Nha dau tll'; D9i ly

phan ph6i chT dll'Q'C nh$n I$nh giao dich cua Nha Dau tll' khi phieu I$nh da dll'Q'C dien chinh xac va

day du cac thong tin theo mau quy djnh cua phap lu$t dieu chTnh. Phieu I$nh phai dll'Q'C d9i ly phan

ph6i lll'U trO, theo quy djnh cua phap lu$t ve chll'ng khoan. D6ng thai phai baa dam ghi nh$n day du,

chinh xac, kip thai va ro rang ve thai diem nh$n I$nh, ngll'<Yi nh$n I$nh tu Nha Dau tll'. Tmang hqp

I$nh nh$n qua di$n tho9i, fax, I$nh giao djch trl,l'c tuyen qua internet ho?c cac phll'O'ng ti$n di$n tll',

dll'ang truyen khac thl tuan thu theo quy dinh ve giao djch di$n tll' va lll'u trO, phieu I$nh theo hlnh thll'c

t$p dO, li$u di$n tll' .

c) Ho trq Nha Dau tll' thl,l'c hi$n cac thu tl,ic thay doi thong tin t9i so ch inh, xac nh$n quyen s& hO,u DO'n

vi Quy cua Nha Dau tll', chuyen quyen s& hO,u theo quy dinh phap lu$t;

d) Duy tr] kenh lien I9c lien t1,1c va thong su6t v&i Nha Dau tll', dam baa c$p nh$t cha Nha Dau tll' m(lt

each chinh xac, day du, va kip thai mQi thong tin va giai dap cac th~c m~c cua Nha Dau tll' ve san

pham quy da chao ban; th6ng ke, tong hqp sao ke tai khoan, xac nh$n giao dich theo yeu cau cua

Nha Dau tll'; cung cap cha Nha Dau tll' Ban cao b9ch, Ban cao b9ch t6m t~t. baa cao tai chinh cua

Quy, tai li$u ve cac cu(lc hQp D9i h(li Nha Dau tll', cac thong tin khac; thl,l'c hi$n che d(l baa cao, cong

b6 thong tin theo uy quyen cua Cong ty Quan ly Quy;

e) Ho trq Cong ty Quan ly Quy ho?c to chU'C cung cap djch Vl,J c6 lien quan to chll'C hQp D9i h(li Nha Dau

tll'; nh$n uy quyim tham di! va thl,l'c hi$n quyen bieu quyet theo chT thi bang van ban cua Nha Dau tll';

Dieu 1~ Quy m& Trang 48

Classified: Public

f) T6ng hqp, IU'u trO, thong tin chi tiet ve Nha dau tLi' va cac giao dich cua Nha 0au tLl'. Cung cap cac

thong tin nay cho Cong ty Quan ly Quy, t6 chll'c cung cap dich VL,J c6 lien quan va Oy ban Chll'ng

khoan Nha nLi'&c theo yeu cau cua cac to chll'c nay.

45.2. 0c:3i ly ky danh dU'Q'C thl,J'c hi$n cac hoc:3t d<';>ng theo quy dinh cua phap lui;lt.

E>i~u 46. Quy djnh chung v~ nghi~p Vl.J phan ph6i Ch(png chi Quy

0c:3i ly phan ph6i, nhan vien phan ph6i phai tl,J' nguy$n, cong b~ng, trung thl)'c d6i v&i Nha 0au tLi', cung cap

day du, kip th&i mQi thong tin chfnh xac de Nha 0au tLi' tl,J' dU'a ra quyet d!nh dau tLi'. Cac thong tin, dO, li$u, dl,J'

bao kinh te cung cap cho Nha 0au tU' phai dl)'a tren nhO,ng SI)' ki$n c6 thl,J'c va kem theo cac tai li$u dan chieu

do cac to chll'c kinh te tai chinh chuyen nghi$p phat hanh va da dU'Q'C cong b6 cong khai. Nhan vien phan ph6i

Chll'ng chi Quy khong dU'Q'C cung cap cac thong tin chU'a dLl'Q'C kiem chll'ng, tin d6n, thong tin sai I$ch cho

Nha 0au tLl'.

Nhan vien phan phoi chi chao ban Chll'ng chi Quy sau khi Nha 0au tLi' da dU'Q'C cung cap day du 0ieu 1$ Quy,

Ban cao bc:3ch , Ban cao bi;lch tom t~t. hqp d6ng dan chieu trong Ban cao bi;:tch, cac bao cao m&i nhat ve hoc;1t

d<';>ng cua Quy. Nhan vien phan phoi phai giai thich cho Nha 0au tLi' hieu dLi'Q'C cac n<';>i dung tc;1i 0ieu 1$ Quy

va Ban cao b9ch dc;1c bi$t la mL,Jc tieu va chfnh sach dau tLl' cua Quy, chien IU'Q'C dau tU' cua Quy de dc;1t dU'Q'C

mL,Jc tieu df:lu tLi', dc;1c tinh ve IQ'i nhui;ln va rui ro, chinh sach phan phoi IQ'i nhw;in, thue, phf, 1$ phi va cac chi

phi khac; CO' che giao dich Chll'ng chi Quy.

Nhan vien phan phoi phai cung cap day du, chinh xac va kip th&i cho Nha 0au tLi' mQi thong tin ve ket qua

ho9t d<';>ng cua quy v&i ham y cac ket qua ho9t d<';>ng trLi'&c d6 chi mang tinh tham khao va c6 the thay d6i tuy

vao tlnh hlnh thi tmang

Nhan vien phan ph6i khong dU'Q'C cung cap thong tin sai Sl,J' thc;1t, khuech d9i SI! thc;1t, de gay hieu nham, cung

cap khong day du thong tin, dU'a ra cac di)' bao de dL,J do hay mdi chao Nha 0au tLl' mua Chll'ng chi Quy,

khong gay hieu nham ve cac dc;1c tinh IQ'i nhuc;1n va rui ro cua Chll'ng chi Quy d6. Khi so sanh v&i cac san

pham quy m& khac, phai chi r6 nhO,ng khac bi$t giO,a cac quy de Nha 0au tU' il)'a chQn. Khong dU'Q'C trl,fc tiep,

gian tiep thl)'c hi$n cac hanh vi nh~m loi keo, xui git,Jc Nha 0f:lu tLl' mua Chll'ng chi Quy c6 mll'c d<';> rui ro cao

trong trLi'&ng hqp Nha 0au tLi' chLl'a hieu het ve cac rui ro tiem an khi dau tLi' vao Quy, hoc;1c cac quy d6 khong

phu hqp v&i mt,Jc tieu dau tLl' va nang ll)'c tai chfnh cua Nha 0au tLl'.

0 9i ly phan ph6i, nhan vien phan ph6i c6 trach nhi$m bao mc;1t cac thong tin ve Nha 0au tLi', thong tin ve giao

dich cua Nha 0au tLi', khong dU'Q'C SU' dt,Jng cac thong tin d6 v&i bat ky mt,Jc dfch g1, trll' tm&ng hqp dU'Q'C Nha

0au tU' d6ng y hoc;1c theo yeu cau cua CO' quan quan ly nha nLi'O'C c6 tham quyen.

0 9i ly phan ph6i khong dLl'Q'C chiet khau, giam gia giao dich Chll'ng chi Quy dU'&i bat ky hlnh thll'c nao; khong

dU'Q'C tc;1ng qua, su dt,Jng IQ'i ich vat chat hay tai chinh dLi'&i mQi hlnh thll'c de m&i chao, dL,J do Nha 0au tLi' mua

Chll'ng chi Quy; khong dU'Q'C yeu du, doi hoi hoc;1c tiep nhi;ln dLi'&i danh nghTa ca nhan hoc;1c danh nghTa to

chll'c, tll' Cong ty Quan ly Quy bat ky khoan thu lao, IQ'i nhuc;1n, IQ'i ich nao de m&i chao Nha 0au tLi' mua Chll'ng

chi Quy, ngoai cac mll'c phf da dLl'Q'c cong b6 t9i Ban cao b9ch va t9i cac hqp d6ng phan ph6i ky v&i Cong ty

Quan ly Quy.

f)ieu 1¢ Quy m& Trang 49

Classified: Public

0 9i ly phan ph6i khong dU'Q'C phan ph6i Chung chi Quy t9i cac dja diem kinh doanh chU'a dang ky hoc;1t d(mg

ho<;3c dll'Q'C ccfip phep hoc;1t d¢ng theo quy djnh cua phap lu$t ho<;3c chU'a thong bao v&i Oy ban Chung khoan

Nha nU'&c. 0 9 i ly phan ph6i phai hoan toan chju trach nhi$m ve ho9t d(>ng cua cac dja diem phan ph6i Chung

chi Quy, nhan vien phan ph6i Chung chi Quy khi phan ph6i Chung chi Quy cho Nha 0au tU'.

Cong ty Quan ly Quy, d9i ly phan ph6i hang nam phai t6 chtJc dao tc;10, t$p hucfin nham nang cao trinh dQ, kien

thtJc cho d¢i ngO nhan vien phan ph6i ChtJng chi Quy. Thong tin ve ho9t d¢ng dao tc;10 trong nam cua Cong

ty Quan ly Quy va dc;1i ly phan ph6i phai dll'Q'C gll'i kem trong bao cao ho9t d¢ng hang nam cua Cong ty Quan

ly Quy.

ChlJ'o>ng X: Ki~m Toan, K~ Toan Va Ch~ f>Q Bao Cao

E>i~u 47. Tieu chu~n 11,a chc;>n va thay d6i Cong ty Ki~m toan

Hang nam Cong ty Quan ly Quy se de xucfit ft nhat hai Cong ty Kiem toan c6 uy Un va kinh nghi$m nam trong

danh sach cac cong ty kiem toan dU'Q'C UBCKNN chap thu$n de Ban 0 9i di$n Quy xem xet va h,rn chon theo

Slf uy quyen cua 0 9i h(>i Nha 0au tU'. Cong ty kiem toan dU'Q'C ll,l'a chon phai thoa man cac dieu ki$n sau:

a) Khong phai la ngll'oi c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy ho<;3c Ngan hang giam sat;

b) Nam trong danh sach cong ty kiem toan dll'Q'C chap thu$n cua UBCKNN dU'Q'C cong b6 hang nam;

c) C6 uy tfn va kinh nghi$m kiem toan cho cac quy dau tU'.

E>i~u 48. Nam tai chinh

48.1 Nam tai chfnh la mll'oi hai (12) thang tfnh tll' dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12 nam dU'O'ng

ljch hang nam. Nam tai chfnh dau tien cua Quy se dU'Q'C tfnh tll' ngay Quy dU'Q'C UBCKNN cap Giay ch(mg

nh$n 1$p quy/ Gicfiy phep thanh 1$p va ho9t d(>ng cho den het ngay 31 thang 12 cua nam d6.

48.2 Tmong hQ'p thoi gian tll' ngay Quy dU'Q'C UBCKNN cap giay chtJng nh$n 1$p quy cho den het ngay 31

' thang 12 cung nam ng~n han chfn mU'O'i (90) ngay thl ky ke toan dau tien dU'Q'C tfnh tll' ngay Quy dU'Q'C

UBCKNN cap Giay ch(mg nh$n 1$p quy/ Giay phep thanh 1$p va ho9t d¢ng cho den het ngay 31 thang 12 cua

nam tiep theo.

E>i~u 49. Ch~ de} k~ toan

Quy se ap dl,mg che dQ ke toan Vi$t Nam va tuan thu cac quy djnh khac lien quan t&i cong tac ke toan cho

Quy do cac ca quan c6 tham quyen quy djnh dU'Q'C Cl,l the trong chfnh sach ke toan do Cong ty Quan ly Quy

so9n 1$p va dU'Q'C Ban d9i di$n Quy thong qua.

E>i~u 50. Bao cao tai chinh

Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m chuan bj cac bao cao tai chfnh thll'<Yng ky ve ket qua kinh doanh va tlnh

hinh tai chfnh cua Quy va cac bao cao can thiet khac de tU'ong trlnh ho<;1t d(>ng cua Quy.

Bao cao tai chfnh ban nien/ cac bao cao tai chfnh hang nam se dU'Q'C soat xet ban nien/ kiem toan d¢c 1$p

hang nam bai Cong ty kiem toan dU'Q'C 11,l'a chon. Cac ban sao cua bao cao kiem toan va bao cao ho9t d(>ng


Classified: Public

cua Quy phai dU'Q'C gLl'i den tCmg thanh vien Ban 0c;1i di$n Quy va cong b6 cong khai tren website cua Cong

ty Quan ly Quy de Nha 0au tll' c6 the tham khao.

Oi~u 51. Bao cao khac

Cong ty Quan ly Quy phai tuan thu cac quy djnh hi$n hanh cua UBCKNN ve che dQ bao cao va cong b6 thong

tin lien quan den cac hoc;3t d9ng kinh doanh cua Quy.

ChLPO'ng XI: Gia Tri Tai San Rong Cua Quy

E>i~u 52. Xac djnh gia trj tai san rong

Cong ty Quan ly Quy phai xay d1,mg so tay djnh gia de ap d1,rng mQt each th6ng nhat trong hoc;3t d9ng quan ly

tai san cua Quy. Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m xac d!nh Gia tri Tai san rong cua Quy va gia tri tai san

rong tren mQt 00'n vi Quy tuan thu quy djnh cua phap lu$t va 0ieu 1$ Quy.

So tay djnh gia, danh sach cua t6i thieu ba (03) to ch(pc cung cap bao gia, khong phai la ngll'O'i c6 lien quan

cua Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat, phai dU'Q'C Ban 0c;3i di$n Quy phe duy$t va cung cap cho

Ngan hang giam sat de giam sat vi$c tinh toan Gia tr! Tai san rong.

Gia tri Tai san rong cua Quy, gia tri tai san rong tren m9t 00'n vi Quy phai dU'Q'C cong bo cong khai theo quy

dinh cua phap lu$t ve cong bo thong tin tren thi trll'ang ch(png khoan.

Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C uy quyen cho Ngan hang giam sat xac djnh Gia tri Tai san rong cua Quy, gia tr! tai

san rong tren m¢t 00'n vi Quy. Trang trll'ang hQ'p nay, Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat phai c6

CO' che va quy trinh doi chieu, soat xet, kiem tra, giam sat bao dam hoc;1t d9ng xac djnh Gia tri Tai san rong

dU'Q'c tinh chfnh xac va phu hQ'p v&i so tay dinh gia, 0ieu 1$ nay va cac quy dinh cua phap lu$t.

Gia tri Tai san rong cua Quy phai dU'Q'C xac djnh djnh ky m9t (01) tuan m9t (01) Ian hoc;1c ngim hO'n theo quyet

djnh cua Cong ty Quan ly Quy va phai dU'Q'C thong bao cong khai den Nha 0au tll' tren cac phll'O'ng ti$n cong 1

b6 thong tin cua Cong ty Quan ly Quy sau khi c6 xac nh$n cua Ngan hang giam sat va c6 gia tr! cho den khi

c6 thong bao m&i .

E>i~u 53. PhLPO'ng phap xac djnh gia trj tai san rong cua Quy

Gia tri Tai san rong cua Quy dU'Q'C xac djnh bang tong gia tri thi tmang cac tai san c6 trong danh m1,1c trCr di

tong nQ' phai tra cua Quy, bao gom cac khoan nQ', cac nghTa v1,1 thanh toan cua Quy tfnh den ngay gan nhat

trl!'6'c Ngay djnh gia. Trll'ang hQ'p khong c6 gia thi trll'ang tc;1i ngay giao djch gan nhat, hoc;1c gia thi tmang c6

nhieu bien d9ng theo quy djnh tc;3i so tay djnh gia, Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C SU' d1,1ng gia tr! hQ'p ly xac djnh

theo nguyen tac, phll'O'ng phap hoc;1c mo hinh ly thuyet djnh gia tai san da dll'Q'C quy djnh chi tiet tc;1i Ph1,1 l1,1c

so 4 cua 0ieu 1$ Quy va so tay djnh gia cua Quy. So tay dinh gia do Cong ty quan ly Quy xay d1,mg phu hQ'p

v&i 0ieu 1$ Quy va cac quy dinh phap lu$t c6 lien quan va dU'Q'C Ban 0c;1i di$n Quy phe duy$t.

Gia trj tai san rang cua m9t 00'n vi Quy bang Gia trj Tai san rang cua Quy chia cho tong so 00'n vj Quy dang

IU'u hanh tc;3i ngay giao djch gan nhat trU'&c Ngay djnh gia. Gia trj tai san rang dU'Q'C lam tran theo quy djnh

trong linh Vl,J'C ke toan, kiem toan. Phan dll' phat sinh tCr vi$c lam tran gia tr! tai san rong cua Quy dU'Q'C hc;1ch

toan vao quy.


Classified : Public

(,

' (

'J

l , '

E>i~u 54. Quy trinh djnh gia tai san Quy

Quy trinh djnh gia tai san Quy nhLP sau:

a) Cong ty Quan ly Quy ho$c t& chuc cung cc?ip dich Vi.,J co lien quan xac djnh gia tri tai san rang cua Quy,

gia trj tai san rang tren mot 80'n vj Quy. TrLPang hqp Cong ty Quan ly Quy uy quyen cho Ngan hang

giam sat thl,l'c hi$n vi$c xac dinh gia trj tai san rang, thi Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m kiem tra,

giam sat bao dam hoc;1t dong xac djnh gia tri tai san rang la phu hqp v&i cac quy dinh cua phap luc;1t,

gia trj tai san rang dLPQ'C tinh chinh xac va phu hqp 8ieu 1$ quy, s& tay djnh gia va cac quy djnh cua

phap luat.

b) Ngan hang giam sat xac nhc;1n gia tri tai san rang cua Quy va gia tri rang tren mot 80'n vi Quy. Vi$c

xac nhc;1n gia tri thl,l'c hi$n bang van ban, ho$c truy xuM thong qua h$ th6ng thong tin di$n tll' cua Ngan

hang giam sat da dLPQ'C Cong ty Quan ly Quy chc?ip thuc;1n. Trong thai h9n hai mLPO'i b6n (24) gia ke tll'

khi phat hi$n Gia tri Tai san rang bi dinh gia sai, Ngan hang giam sat phai thong bao va yeu cau Cong

ty Quan ly Quy kip thai dieu chinh ho<\3c ngLPQ'C I9i trong trLPang hqp Ngan hang giam sat cung cc?ip

dich Vl.,J xac djnh Gia tri Tai san rang ..

c) Cong ty Quan ly Quy ho<\3c Ngan hang giam sat (trong trLPang hqp Ngan hang giam sat cung cc?ip dich

Vi.,J xac djnh Gia trj Tai san rang) phai dieu chinh l9i va cong b6 thong tin theo quy dinh phap luat lien

quan ke tll' khi phat hi$n Gia tri Tai san rang bi djnh gia sai, d6ng thai thong bao cho Oy ban Chung

khoan Nha nLP6'c ve vi$c dinh gia sai, bao g6m nguyen nhan xay ra Sl,l' vi$c, thai gian bi djnh gia sai,

bi$n phap xll' ly. Noi dung thong bao phai dLPqc Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat cung ky

xac nhc;ln.

E>i~u 55. E>~n bu thi~t h~i cho Nha E>~u tll', quy

55.1 Cong ty Quan ly Quy co trach nhi$m den bu thi$t h9i cho quy, Nha Bau tLP thl,l'c hi$n giao dich Chung chi

Quy ma chiu thi$t h9i trong trLPang hqp gia tri tai san rang cua Quy bi dinh gia sai v&i muc do sai s6t dc;1t tll'

khong ph~y bay mLPO'i lam phan tram (0,75%) gia tri tai san rang tr& len.

55.2 Trong trLPang hqp gia tri tai san rang cua Quy bi djnh gia thc?ip, muc den bu cho Quy va cho Nha Bau tLP

dLPQ'C xac dinh nhLP sau:

a) 86i v6'i Nha £)au tLP mua Chung chi Quy trLPO'C thai gian gia tri tai san rang cua Quy bi djnh gia sai va

ban chung chi trong thai gian gia tri tai san rang cua Quy bi dinh gia sai: Muc den bu dLPQ'c xac dinh

dl,l'a tren muc do sai sot va s6 ILPQ'ng 80'n vi Quy Nha £)au tLP da ban. Chi phi den bu cho Nha Bau tLP

dLPQ'c h9ch toan vao Quy.

b) 86i v&i Quy: Muc den bu dLPQ'C xac dinh dl,l'a tren muc do sai sot va s6 ILPqng 80'n vi Quy ma quy da

phat hanh trong thai gian bi dinh gia sai va hi$n con dang ILPu hanh;

55.3 Trong trLPang hqp Gia tri Tai san rang cua Quy bi dinh gia cao, muc den bu cho Quy va cho Nha £)au tLP

dLPQ'C xac dinh nhLP sau:

a) 86i v&i Nha Bau tLP mua Chung chi Quy trong thai gian Gia tri Tai san rang cua Quy bi dinh gia sai

va ti~p t1.,Jc so hO,u sau thai gian Gia tri Tai san rang cua Quy bj dinh gia sai: Muc den bu dLPQ'C xac

Bieu I~ Quy mc'r Trang 52

Classified : Public

·.:..:

I

\

/

~

djnh dl,J'a tren mll'c d(> sai s6t va s6 lll'Q'ng Ban vj Quy Nha Bau tll' da mua va con tiep t1,1c nam giO,

sau thai gian bj dinh gia sai. Chi phi den bu cho Nha 0au tll' dll'Q'C hc;1ch toan vao Quy.

b) 06i v6'i Quy: MLl'c den bu dll'Q'C xac djnh dl,J'a tren mll'c d(> sai sot va s6 lll'Q'ng 0an vi Quy ma quy da

phat hanh ra tm&c thai gian gia trj tai san rong cua Quy bi dinh gia sai va Quy da mua lc;1i trong thai

gian bi djnh gia sai.

MQi chi phf den bu cho Nha 0au tll' va cho quy phai hc;1ch toan vao chi phi hoc;1t d(>ng cua Cong ty Quan ly

Quy, tru chi phi den bu cho Nha 0au tll' theo quy djnh tc;1i diem a khoan 55.2, diem a khoan 55.3 0ieu nay

dll'Q'C hc;1ch toan vao Quy.

55.4 Tmang hQ'p mll'c den bu cho moi Nha 0au tll' theo quy djnh tc;1i khoan 2 va 3. 0ieu nay nho han m(>t tram

nghln (100.000) d6ng, thl khoan den bu nay se dll'Q'C ghi nh$n vao thu nh$p cua Quy thay vl thanh toan cho

Nha Bau tll'.

55.5 Cac tmang hqp khac theo quy djnh cua phap luc;1t val ho~c Bieu 1$ Quy c6 lien quan.

Oi~u 56. Nguyen t~c, tieu chi h_va chqn, thay d6i tb ch(l'c cung c.ip bao gia

56.1 Cong ty Quan ly Quy se xem xet vi$c I1,J'a chon va trlnh Ban 0c;1i di$n Quy phe duy$t danh sach cac to

chll'c cung cap bao gia cho Quy. To chll'c cung cap bao gia dll'Q'C I1,l'a chon phai thoa man cac dieu ki$n sau:

a) Cong ty chll'ng khoan, cong ty quan ly quy, cac h$ th6ng bao gia c6 chll'c nang va dll'Q'C cap phep

hoc;1t d(>ng cung cap djch v1,1 bao gia.

b) C6 day du kha nang cung cap djch v1,1 bao gia.

c) Khong phai la ngll'ai c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy ho~c Ngan hang giam sat.

56.2 Tieu chi thay doi t6 chll'c cung cap bao gia: khi c6 m(>t trong nhO,ng tieu chf sau:

a) To chll'c cung cap bao gia dang bao gia khong con chll'c nang ho~c khong dll'Q'C cap phep hoc;1t d(>ng

cung cap dich v1,1 bao gia.

b) T6 chll'c cung cap bao gia dang bao gia tr& thanh Ngll'ai c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy ho~c

Ngan hang giam sat.

c) C6 nhO,ng thay doi theo quy dinh cua cac ca quan chll'c nang ve phll'ang thll'c bao gia.

ChU'O'ng XII: Thu Nh~p Va Cac Chi Phi Cua Quy, Phan Chia Lgi T(l'c

Oi~u 57. Thu nh~p cua Quy

Thu nhc;1p cua Quy bao g6m cac khoan sau:

a) Co tll'c;

b) LQ'i tll'c trai phieu, tien gLl'i ho~c cac san ph~m c6 thu nhc;1p c6 djnh;

c) LQ'i nhu$n tu cac hoc;1t d(>ng dau tll' va thoai v6n cua Quy;

d) Cac khoan thu nhc;1p khac.

Dieu I~ Quy mi'r

Classified: Public

Trang 53

E>i~u 58. Chi phi cua Quy

58.1 Chi phi quan ly tai san tra cho Cong ty Quan ly Quy: Gia djch Vl,l quan ly dU'Q'C tinh b~ng kh6ng phay chin

mll'ai lam phan tram (0,95%) tren Gia tri tai san r6ng ("GTTSR") cua Quy va dl!'Q'C Quy thanh toan hang thang

cho Cong ty Quan ly Quy. So tien gia dich Vl,J thu hang thang la tong so tien gia djch Vl,l dl!'Q'C tinh cho cac ky

dinh gia trong thang.

Gia djch Vl;I quan ly cua ky djnh gia = (0,95% x GTTSR t~i ngay djnh gia * s6 ngay thl.J'C t~ trong

ky)/ 365 (ho~c 366)

58.2 Chi phi thll'cmg ho,;1t d<)ng: Quy VFF kh6ng ap dt,Jng chinh sach thll'ang ho,;1t d<)ng.

58.3 Gia djch Vl,l giam sat, lll'U ky dl!'Q'C tra cho Ngan hang giam sat va lll'U ky de cung cap djch Vl,l Ngan hang

giam sat, lll'u ky cho Quy. Gia djch vt,J dll'Q'c tinh vao moi ky dinh gia d1,J'a tren NAV t,;1i ngay trl!'6'c ngay dinh

gia va dl!'Q'C tra hang thang. So tien gia djch Vl,l tra hang thang la tong so tien gia djch Vl,l dl!'Q'C tinh (trich lc;1p)

cho cac ky dinh gia thl,l'c hi$n trong thang.

Tmac thang 10 nam 2016:

a) Gia djch Vl,J giam sat la khong phay kh6ng bon phan tram (0,04%) tren GTTSR m<)t (01) nam, toi thieu

la mll'oi lam tri$u (15.000.000) d6ng m<)t (01) thang.

b) Gia djch Vl,l lll'U ky la khong phay khong bon phan tram (0,04%) tren GTTSR m<)t (01) nam, toi thieu

la mll'6'i lam tri$u (15.000.000) d6ng m<)t (01) thang.

Tu thang 10 nam 2016:

a) Gia djch vt,J giam sat la khong phay khong ba phan tram (0,03%) tren GTTSR m<)t (01) nam, toi thieu

la mll'6'i bay tri$u (17.000.000) d6ng m<)t (01) thang.

b) Gia djch Vl,J lll'u ky la khong phay khong sau phan tram (0,06%) tren GTTSR m<)t (01) nam, toi thieu

la mll'oi sau tri$u (16.000.000) d6ng m<)t (01) thang.

Muc gia dich Vl,J tren chll'a bao g6m thu€! gia tri gia tang, cac chi phi ngoai thong thll'ong bao g6m nhll'ng

kh6ng gi6'i h,;1n nhll' gia dich vt,J thanh toan cho Trung tam lll'u ky Chung khoan, chi phi phap ly, chi phf tern

thll'.

58.4 Gia djch vt,J giao djch thanh toan theo thl,l'c t€! phat sinh:

a) Gia djch vt,J giao dich chung khoan la m<)t tram nam mU'ai nghin (150.000) d6ng tren m<)t (01) giao dich

mua/ban chung khoan chU'a bao g6m VAT;

b) Gia dich vt,J giao dich khac: bao g6m cac chi phf phai tra cho cong ty chung khoan, cong ty luc;1t, cong ty

dinh gia tai san va cac ben cung cap dich vt,J lien quan t6'i giao dich tai san cua quy khac.

58.5 Gia djch Vl,l quan tri quy, gia djch Vl,l d,;1i ly chuyen nhll'Q'ng va cac chi phf khac ma Cong ty Quan ly Quy

tra cho to chuc cung cap djch Vl,l c6 lien quan.

58.6 Gia dich vt,J kiem toan tra cho to chuc kiem toan, chi phf djch Vl,l tll' van phap ly, djch Vl,J bao gia va cac

dich vt,J hqp ly khac, thu lao tra cho Ban 0,;1i di$n Quy.


Classified: Public

58.7 Chi phi dl,I' thao, in an, gll'i Ban cao b9ch, Ban cao b9ch tom t~t. bao cao tai chinh, xac nhc';ln giao dich,

sao ke tai khoan va cac tai li$u khac cho Nha dau tll'; chi phi cong b6 thong tin cua quy; chi phi t6 cht1c hQp

0<;1i h◊i Nha 0au tll', Ban 0 9i di$n Quy.

58.8 Chi phi lien quan den thl,l'c hi$n cac giao djch tai san cua Quy.

58.9 Trong mQi tmong hqp, t6ng gia dich Vt,1 quan ly quy, gia dich Vl,l d<;1i ly chuyen nhll'Q'ng va gia dich Vl,l

quan tri quy khong dll'Q'C Vll'Q't qua hai phan tram (2%) m◊t nam tren Gia Tri Tai San Rong cua Quy theo quy

djnh cua phap luc';lt.

Oif!u 59. Phan Chia IQ'i tll'C

59.1 Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C phan chia IQ'i nhuc';ln cua quy cho Nha 0au tll' theo chinh sach phan ph6i lqi

nhuc';ln da dll'Q'C cong b6 t<;1i Ban cao b<;1ch. Cong ty Quan ly Quy chT dll'Q'C phan chia lqi nhuc';ln khi Quy da

hoan thanh ho~c co du nang ll,l'c tai chinh de hoan thanh nghTa vt,1 thue va cac nghTa vt,1 tai chinh khac theo

quy dinh cua phap luc';lt; trich 1$p day du cac quy theo quy dinh; ngay sau khi tra het s6 IQ'i nhuc';ln da dinh, Quy

van phai bao dam thanh toan du cac khoan nQ', nghTa Vl,l tai san khac den h9n. Lich trinh va ke ho<;1ch thl,l'c

hi$n phai dll'Q'C cong b6 cong khai tren trang thong tin di$n tll' cua Cong ty Quan ly Quy.

59.2 Hinh tht1c phan chia IQ'i nhuc';ln bang tien ho~c bang 0an vi Quy. Vi$c phan chia IQ'i nhuc';ln bang Dan vi

Quy phai dll'Q'C Sl,I' chap thuc';ln tm&c cua D9i h◊i Nha Dau tll' ho~c dll'Q'C Sl,I' chap thuc';ln cua Ban D<;1i di$n Quy

(neu 0 9i h◊i Nha Dau tll' gan nhat da uy quyen cho Ban D<;1i di$n Quy quyet dinh phu hQ'p v&i quy dinh t9i

Dieu 1$ Quy) ho~c dll'Q'C quy dinh Cl,l the t<;1i Dieu 1$ Quy, Ban cao b9ch.

59.3 Cong ty Quan ly Quy phai khau trll' mQi khoan thue, phi, 1$ phi theo quy dinh cua phap luc';lt trll'&c khi

phan chia IQ'i nhuc';ln cho Nha Dau tll'.

59.4. Ngu6n de phan phcSi c6 tt1c Quy phai thoa cac dieu ki$n sau: LQ'i nhuc';ln phan chia dll'Q'C trich tll' nguon

IQ'i nhuc';ln de l9i cua quy. Cong ty Quan ly Quy chT dll'Q'C phan chia IQ'i nhuc';ln khi Quy da hoan thanh ho~c c6

du nang ll,l'C tai chinh de hoan thanh nghTa Vl,l thue va cac nghTa Vl,l tai chinh khac theo quy dinh cua phap

luc';lt; trich 1$p day du cac quy theo quy dinh t9i Dieu 1$ Quy; ngay sau khi tra het s6 IQ'i nhuc';ln da dinh, Quy van

phai bao dam thanh toan du cac khoan nQ', nghTa vt,1 tai san khac den h<;1n. Lich trinh va ke ho9ch thl,l'c hi$n

phai dll'Q'C cong b6 cong khai t9i Ban cao b9ch va tren trang thong tin di$n tll' cua Cong ty Quan ly Quy.

59.5. Cong ty Quan ly Quy phai khau trll' mQi khoan thue, phi, 1$ phi theo quy dinh cua phap luc';lt trll'&c khi

phan chia IQ'i nhuc';ln cho Nha Dau tll'.

59.6 Sau khi phan chia IQ'i nhuc';ln, Cong ty Quan ly Quy phai gll'i cho Nha Dau tll' bao cao t6ng ket vi$c phan

chia IQ'i nhuc';ln Quy, bao g6m cac n◊i dung sau:

a) Phll'ang phap phan chia IQ'i nhuc';ln (bang tien ho~c bang Dan vi Quy);

b) T6ng IQ'i nhuc';ln trong ky va IQ'i nhuc';ln tfch IOy, chi tiet tll'ng hi;ing mt,1c IQ'i nhuc';ln;

c) Gia tri !qi nhuc';ln dll'Q'C phan chia, s6 lll'qng Dan vi Quy phat hanh de phan chia (trong tmong hQ'p

chia IQ'i nhuc';ln bang Dan vi Quy);


Classif ied: Public

ct) Gia trj tai san rong tren m◊t Ban vj Quy trLP&c khi phan chia IQ'i nhu;\'ln va sau khi phan chia IQ'i nhu;\'ln;

e) Cac anh hll'ang tac d()ng t&i Gia tri tai san rong cua Quy.

59.7 Thong tin ve ho9t d()ng phan chia IQ'i nhu;\'ln Quy, phan chia tai san cua Quy da thl)'c hi$n phai dU'Q'C c;\'lp

nh$t t9i cac Ban cao b9ch sLPa doi, bo sung.

59.8 TrLPong hQ'p Nha 8au tll' da chuyen nhLl'Q'ng so 8an vj Quy cua minh trong thoi gian giua thoi diem ket

thuc I$p danh sach Nha 8au tLI' va th&i diem chi tra thi ngLl'&i chuyen nhll'Q'ng la ngll'&i nh$n IQ'i nhu;\'ln.

59.9 Vi quyen IQ'i cua Nha 8au tLI', Ban d9i di$n Quy c6 the quyet djnh khong phan chia IQ'i nhu;\'ln cua Quy

cha Nha 8au tll'. Ban 8 9i di$n Quy se chiu trach nhi$m giai tr1nh trLP&c 8 9i hQi Nha 8au tLI' ve quyet dinh lien

quan den chfnh sach phan chia IQ'i nhu;\'ln cua Quy.

ChLPO'ng XIII: Tai CO' C~u Quy

E>ii!u 60. Cac di€!u ki~n hQ'p nhM, sap nh~p

Vi$c hQ'p nhat, sap nh$p quy chT dU'Q'C tien hanh trong cac trLP&ng hQ'p phap lu$t quy djnh, dLl'Q'C 8 9i h◊i Nha

Dau tll' thong qua va dU'Q'C Oy ban ch(rng khoan Nha nll'&c chap thu$n.

E>i€!u 61. Cac di€!u ki~n tach quy

Vi$c tach quy phai dU'Q'C 8 9i hQi Nha Dau tll' chap thu$n va dap (rng cac quy dinh sau:

a) Cac quy hinh thanh sau khi chia, tach phai dap (rng cac dieu ki$n theo quy dinh t9i khoan 1 8ieu 108

Lu$t Ch(mg khoan;

b) Cac quy h1nh thanh sau khi chia, tach phai dLl'Q'C giam sat bai ngan hang giam sat.

E>ii!u 62. Cac dii!u ki~n giai th~ quy

62.1 Vi$c thanh ly, giai the Quy dU'Q'C tien hanh trong cac trLP&ng hQ'p sau day:

a) Cong ty Quan ly Quy bi giai the, pha san, hoc;1c bj thu hoi Giay phep thanh I$p va ho9t d()ng ma Ban

8 9i di$n Quy kh6ng xac I$p dU'Q'C Cong ty Quan ly Quy thay the trong vong hai (02) thang, .ke tll' ngay

phat sinh SI! ki$n;

b) Ngan hang giam sat bi giai the, pha san, dan phll'ang cham dll't hQ'p dong giam sat hoc;1c bi Cong ty

Quan ly Quy cham dll't hQ'p dong giam sat; hoc;1c Giay chll'ng nh$n dang ky ho9t d(>ng ILl'u ky chll'ng

khoan bj thu hoi ma Cong ty Quan ly Quy khong xac I$p dU'Q'C Ngan hang giam sat thay the trong

vong hai (02) thang, ke tll' ngay phat sinh Sl! ki$n;

c) Quy ket thuc th&i h9n ho9t d()ng ghi trong 8ieu 1$ Quy va trong Giay Ch(mg nh$n dang ky I$p quy ma

khong dU'Q'C gia h9n (doi v&i Quy c6 th&i h9n ho9t d()ng);

d) Giai the quy theo quyet djnh cua 8 9i hQi Nha Bau tll';

e) Gia trj Tai san rong cua Quy xuong thap han mll'&i (1 O) ty dong lien t1,1c trong sau (06) thang;


Classified: Public

j

f) Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C quyen de xuat va dU'Q'C 8 9i h¢i Nha £)au tU' chap nh$n giai the Quy trong

tm&ng hQ'p Gia tri Tai san rong xu6ng dU'6'i nam mU'ai (50) ty d6ng.

62.2 Vi$c thanh ly giai the quy thl,l'c hi$n theo quy dinh cua phap lu$t.

Chll'O'ng XIV: Giai Quy~t Cac Xung E>(>t v~ LQ'i ich

E>i~u 63. Ki~m soat xung d(>t IQ"i 1ch.

63.1 Cong ty Quan ly Quy phai kiem soat xung d()t IQ'i ich giC!'a Quy va cac Quy khac, cac khach hang dau tU'

uy thac cua Cong ty Quan ly Quy va giCPa Quy va Cong ty Quan ly Quy:

a) Tach bi$t chien IU'Q'C dau tU', mt,1c tieu dau tU' cua moi Quy do Cong ty Quan ly Quy quan ly;

b) Tach bi$t tai san cua Cong ty Quan ly Quy v&i tai san cua cac Quy do Cong ty Quan ly Quy quan ly,

tai san cua Nha £)au tU' uy thac; tach bi$t tai san cua cac Quy do Cong ty Quan ly Quy quan ly;

c) Cac quy dinh khac t9i 8ieu 31 va khoan 5 8ieu 34 cua 8ieu 1$ Quy nay.

63.2. Tat ca cac giao dich ch(mg khoan cua thanh vien H¢i d6ng quan tri, H¢i d6ng thanh vien, Chu tich Cong

ty Quan ly Quy, thanh vien Ban Giam doc, thanh vien Ban kiem soat, Kiem soat vien, ngU'&i hanh nghe quan

ly quy va nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy phai dU'Q'C bao cao va kiem soat phu hQ'p v&i quy djnh cua 8ieu

1$ Quy va phap lu$t hi$n hanh;

63.3. Thiet 1$p h$ thong kiem soat n¢i bQ, quan ly rui ro, giam sat vi$c xung d¢t IQ'i ich trong Cong ty Quan ly

Quy.

Chll'O'ng XV: Cong B6 Thong Tin Va Swa Obi, B6 Sung E>i~u L~

E>if!u 64. Cong b6 thong tin, cung dp thong tin cho Nha E>~u tll'

Vi$c cong bo thong tin lien quan den ho9t d()ng cua Quy se dU'Q'C thl,l'c hi$n theo quy dinh cua phap lu$t ve

cong bo thong tin tren thi tmcmg chCmg khoan.

Thong bao tri$u t$p phien hQp Ban 8 9i di$n Quy dU'Q'C xem la truyen dc;1t den moi thanh vien Ban 8c;1i di$n

Quy neu dU'Q'C thong bao tn,l'c tiep cho thanh vien Ban 8<;1i di$n hoi;iC dU'Q'C gll'i bang van ban bang dU'O'ng

bU'u di$n hoi;ic bang thU' di$n tll' den dja chi do thanh vien Ban 8c;1i di$n Quy da thong bao cho Quy.

MQi thong bao va/hoi;ic tai li$u khac phai dU'Q'C phat hanh va chuyen cho Nha dau tU' se do Cong ty Quan ly

Quy gll'i trl,l'c tiep den ca nhan hOi;iC gll'i qua bU'U di$n c6 dan tern den dia chi do Nha dau tU' dang ky. 86ng

thai, moi thong bao va tai li$u gll'i qua hinh thll'c thU' di$n tll' dU'Q'c xem la da gll'i vao thai gian ghi tren bao

cao chuyen cua ngll'O'i gll'i neu dU'Q'C gll'i den dung dja chi thU' di$n tll' cua Nha 8au tU' da dang ky v&i Quy.

Nha £)au tU' phai thong bao bang van ban chinh thll'c cho Cong ty Quan ly Quy biet khi thay d6i dia chi chinh

thll'c cua mlnh.

Bieu I~ Quy mi'r Trang 57

Classified: Public

MQi thong baa gll'i qua bU'u di$n dU'Q'C xem la gll'i den dia chT dang ky cua Nha Dau tll' m9t (01) tuan sau ngay

gll'i. Khi ch(mg minh dieu nay chT can c6 du bl;ing ch(mg rl;ing ban thong baa da dU'Q'C gll'i qua bU'u di$n c6

dan tern den dja chT do Nha Dau tll' dang ky.

Thll' tri$u t$p, thong baa, m$nh I$nh, hoi;lc tai li$u can gLPi cha Quy hoi;lc ngll'<Yi dieu hanh cua Quy c6 the gll'i

bl;ing each giao th.fing hoi;lc gll'i qua bU'u di$n den dia chT cua van phong do Quy da dang ky, trong m◊t phong

bi c6 dan tern ghi ten Quy hay ngll'<Yi dieu hanh quy nh$n.

Cong ty Quan ly Quy thl.,J'c hi$n vi$c cong b6 thong tin theo quy dinh phap lu$t ve ch(J'ng khoan va thi trll'ang

ch(J'ng khoan.

E>i~u 65. Su>a d6i, b6 sung di~u I~

65.1 Vi$c SLl'a d6i, b6 sung Dieu 1$ Quy phai dU'Q'C D9i hQi Nha Dau tU' quyet dinh. Vi$c SLl'a d6i, bo sung Dieu

1$ Quy phai baa cao UBCKNN.

65.2. Trang tmang hQ'p c6 nhCrng quy dinh cua phap lu$t c6 lien quan den hoc;1t d9ng cua quy dau tll' ch(J'ng

khoan chU'a dU'Q'C de c$p trong 0ieu 1$ Quy hoi;lc trong tmang hqp c6 nhCrng quy djnh m&i cua phap lu$t khac

v&i nhCrng dieu khoan trong Dieu 1$ Quy thi nhCrng quy djnh cua phap lu$t d6 dU'O'ng nhien dU'Q'C ap dt,rng va

dieu chTnh hoc;1t d9ng cua Quy.

E>i~u 66. E>ang ky di~u I~, di~u khoan thi hanh

Ban Dieu 1$ nay baa g6m mll'O'i lam (15) ChU'ang, sau mll'O'i sau (66) Dieu va b6n (04) Pht,J lt,Jc dU'Q'C Dc;1i hQi

Nha Dau tll' cua Quy thong qua ngay 13 thang 05 nam 2021 va cung chcfip thu$n hi$u I1.,J'c toan van cua Dieu

1$ nay.

Dieu 1$ nay dU'Q'C I$p thanh b6n (04) ban chinh c6 gia trj phap ly nhll' nhau bl;ing tieng Vi$t Nam:

a) M9t (01) ban dang ky t9i cac ca quan Nha nU'&c theo lu$t dinh.

b) Hai (02) ban IU'u tc;1i van phong cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital

c) M◊t (01) ban IU'u t9i van phong cua Ngan hang giam sat.


Classified: Public

Cac Ph1,1 l1,1c fJinh Kem

Phl,l ll,lc s6 1: Cam Ket Cua Cong ty Quan ly Quy

Phl,l ll,lc s6 2: Cam Ket cua Ngan hang giam sat

Phl,l ll,lc s6 3: Cam Ket Chung cua Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

Phl,l ll,lc s6 4: Phll'ang phap xac dinh gia tri tai san rong Quy VFF

Bieu I~ Quy mi'Y

Classified: Public

Trang 59

Ph1_.1 l1_.1c s6 1

CAM KET CUA CONG TY QUAN LY QUY

Cong ty Quan ly Quy: Cong ty C6 ph~n Quan ly Quy VinaCapital (VinaCapital)

Giay phep thanh I$p va hoc;1t d(>ng s6 31/UBCK-GP do Oy ban Chung khoan Nha nLP&c ("UBCKNN") cap ngay

14 thang 4 nam 2008 (dLPQ'C sua d<Si va b6 sung qua tll'ng giai doc;1n).

VinaCapital cam ket thl,l'c hi$n cac dieu sau day:

1. Tuy$t d6i tuan thu cac quy dinh cua phap luc;1t vacua 0ieu 1$ Quy trong hoc;1t d(>ng quan ly quy.

2. Thl,l'c hi$n nhi$m v1,1 quan ly quy m(>t each hi$u qua, trung thl,l'c, tc;1n tuy va phu hqp v&i m1,1c tieu dau tLP cua

Quy LPU tien quyen va IQ'i fch hqp phap cua Nha 0au tLP.

3. 8am bao Quy luon c6 m(>t (01) Ngan hang giam sat vao mQi th6'i diem.

4 . Tra cho Ngan hang giam sat cac khoan gia dich v1,1 va cho cac t6 chuc cung ung dich v1,1 khac theo quy dinh

tc;1i 0ieu 1$ Quy.

5. 0inh ky cung cap cho Ngan hang giam sat cac thong tin sau:

a. Cac bao cao tinh hinh hoc;1t d(>ng va bao cao tai chinh cua Quy, s6 dang ky Nha Bau tLP va s6 ILPQ'ng

Chung chi Quy ma Nha 0au tLP ng.m giCI';

b. Cac bao cao lien quan den Quy ho$c lien quan den tai san, danh m1,1c dau tLP cua Quy;

c. Ban danh gia gia tri tai san rang cua Quy, gia tri tai san rang tren m(>t 00'n vi Quy;

d. Cac thong tin c6 lien quan t&i hoc;1t d(>ng quan ly quy va nghTa v1,1 khac .

6. Cung cap mien phi ho$c dLPQ'C thu m(>t muc gia dich Vl,J hQ'p ly khi cung cap ban sao 0ieu 1$ Quy (va cac phl,l

l1,1c kem theo), Ban cao bc;1ch (va cac ph1,1 l1,1c kem theo) cho cac Nha 0au tLP theo yeu cau.

7. Khong dLPQ'c dau tLP vao cac chung khoan, ho$c cac tai san ma chfnh VinaCapital ho$c nhCl'ng ngLP6'i c6 lien

quan den VinaCapital c6 IQ'i ich trong d6 ho$c c6 lien quan den cac IQ'i fch d6, ngoc;1i trll' cac trLP6'ng hqp phap

lu$t cho phep.

8. Khong su d1,1ng vi the cua VinaCapital trong hoc;1t d(>ng quan ly quy de thu IQ'i trl,l'c tiep ho$c gian tiep cho chinh

cong ty ho$c nhCl'ng ngLP6'i c6 lien quan ho$c lam ton hc;1i den IQ'i [ch cua cac Nha 0au tLP.

9. Thl,l'c hi$n vi$c dinh gia va cong tac ke toan cho Quy m(>t each trung thl,l'c, chinh xac va kip th6'i.

10. Cung cap mien phi ho$c dLPQ'C thu m(>t muc gia dich Vl,l hqp ly khi cung cap ban sao bao cao hang nam va

cac bao cao khac cua Quy cho cac Nha 0au tLP theo yeu cau.

11. Cung cap mien phi ho$c dLPQ'C thu m(>t muc gia dich Vl,l hQ'p ly khi cung cap ban sao bao cao hang nam cua

Ngan hang giam sat danh gia ve hoc;1t d(>ng quan ly quy cua VinaCapital cho cac Nha 0au tLP theo yeu cau.

12. 8am bao r~ng mQi thong tin da dLPQ'C VinaCapital ho$c ngLP6'i dc;1i di$n VinaCapital cong b6 la day du, trung

thl,l'c, chfnh xac, khong bo s6t nhCl'ng Sl,I' ki$n c6 anh hLP&ng den quyen IQ'i Nha 0au tLP, nhCl'ng Sl,I' ki$n anh

hLP&ng den n(>i dung cua thong tin dLPQ'C cong b6, khong bo s6t nhCl'ng thong tin phai cong b6 theo yeu cau

cua phap luc;1t va khong gay hieu nham cho Nha 0au tLP.

13. Cung cap day du cac thong tin can thiet de t6 chuc kiem toan d(>c I$p cua quy c6 the thl,l'c hi$n nhi$m Vl,l kiem

toan hi$u qua va kip th6'i.

14. Bao cao kip thO'i cho UBCKNN trong trLP6'ng hqp d6i chieu tai san c6/nq cua quy giCl'a VinaCapitalva Ngan

hang giam sat khong th6ng nhM

15. Thl,l'c hi$n nghTa Vl,l tri$u tc;1p hQp 0c;1i h(>i Nha 0au tLP cua Quy theo quy djnh cua phap lu$t.


Classified: Public

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY VINACAPITAL

TONG GIAM o6c

BROOK COLIN TAYLOR

Ngay 13 thang 05 nam 2021.

f>ieu I~ Quy m&

Classified: Public

Trang 61

Ph1;1 l1;1c s6 2

CAM KET CUA NGAN HANG GIAM SAT

Ngan hang giam sat: Ngan hang TNHH m<}t thanh vien Standard Chartered (Vi�t nam) (SCBVL)

- Giay phep ho,;1t dong so: 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nlf6'c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va

- Giay chCrng nh$n dang ky h0c;it dong IU'u ky chCmg khoan so 08/GCN-UBCK do Uy ban ChLl'ng khoan NhanU'O'C cap ngay 07 thang 05 nam 2015.

Ngan hang giam sat cam ket:

1. Tuy$t doi tuan thu cac quy dinh cua phap lu$t va cua 8i�u 1$ Quy trong ho,;1t dong giam sat.

2. 8am bao cho Quy luon luon c6 mot (01) Cong ty Quan ly Quy t,;1i mQi thai diem.

3. Thl,l'C hi$n mot each t$n t1,1y, trung thl,l'c va th$n trQng cac chLl'c nang Ngan hang giam sat doi v6'i Quy.

4. Thl,l'c hi$n IU'U ky, thanh toan, bao quan va giam sat tat ca cac tai san, chLl'ng khoan cua Quy thay cho cac Nha

8au tlf; thl,l'c hi$n vi$c doi chieu tai san c6/nq cua quy v6'i Cong ty Quan ly Quy theo djnh ky ft nhat mot (01)

thang mot (01) Ian va bao cao Uy ban ChLl'ng khoan Nha nlf6'C neu nhlf tinh tr,;1ng tai san c6/nq la khong thong

nhat giCra Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

5. Tach bi$t tai san cua quy khoi tai san cua Ngan hang giam sat, tai san cua Cong ty Quan ly Quy va tai san cua

cac quy khac, tai san cua cac khach hang khac cua Ngan hang giam sat.

6. Giam sat danh m1,1c dau tlf cua Quy, vi$c dinh gia tai san quy, vi$c xac dinh Gia tri Tai san rong cua quy, xac

d!nh gia tri tai san rong tren mot 8on vi Quy theo cac quy d!nh cua phap lu$t hi$n hanh va theo quy dinh t,;1i

8i�u 1$ Quy.

7. 8am bao nghTa Vl,J giam sat de Cong ty Quan ly Quy khong lqi d1,1ng vi the quan ly quy cua mlnh thl,l'c hi$n cac

ho,;1t dong thu lqi trl,l'c tiep hoc)c gian tiep cho Cong ty Quan ly Quy hoc)c nhCrng nglfai c6 lien quan lam t6n h,;1i

den lqi fch cua cac Nha E)au tlf.

8. 8am bao Quy dU'Q'C kiem toan b&i mot cong ty kiem toan doc I$p hang nam.

Ph6 ph6ng D�h vv Quant� va Giam sat Quy Ngay ..... thang . . .. . nam 2021

Bieu I� Quy m& Trang 62

13 5

Phl_l ll_lc sf> 3

CAM KET CHUNG CUA CONG TY QUAN LY QUY

VA NGAN HANG GIAM SAT

Cong ty Quan ly Quy: Cong ty Cb ph�n Quan ly Quy VinaCapital (VinaCapital)

Giay phep thanh I$p va hoc;3t d9ng s6 31/UBCK-GPHDQLQ do UBCKNN cap ngay 14 thang 4 nam 2008

(dU'Q'C SLPa doi va bo sung qua tll'ng giai doc;3n)

Ngan hang giam sat: Ngan hang TNHH m9t thanh vien Standard Chartered (Vi�t nam) (SCBVL)

Giay phep hoc;3t dQng so: 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nU'&c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va

Giay chCrng nh$n dang ky hoc;3t d9ng IU'U ky chung khoan so 08/GCN-UBCK do Uy ban Chung khoan Nha

nU'<YC cap ngay 07 thang 05 nam 2015.

VinaCapital va SCBVL cung cam ket:

1. Thl,l'c hi$n nghia Vl,J baa v$ IQ'i fch cha cac Nha Dau tU';

2. Tuan thu cac quy dinh cua phap lu$t va 0i€lu 1$ Quy trong suot thai gian hoc;3t d9ng cua Quy;

3. Thl,l'c hi$n quy€ln bo phieu phat sinh lien quan den vi$c s& hCPu cac co phieu/ von g6p ma Quy da dau tU' theo

tinh than va vi lqi fch cua Nha Dau tU' tc;3i 8c;3i h◊i dong co dong cua cac to chuc phat hanh ho�c tc;3i H◊i dong

thanh vien cua doanh nghi$p Quy g6p v6n;

4. Khong nh$n bat ky m◊t khoan thu lao, lqi nhu$n hay lqi fch nao tll' vi$c thl,l'c hi$n cac giao d!ch tai san Quy

ho�c giao d!ch cac tai san khac khong dU'Q'c quy d!nh ro trong 0i€lu 1$ Quy ho�c Ban cao bc;3ch.

E>.;ti di�n VinaCapital

BROOK COLIN TAYLOR

T6NG GIAM £>6C

Ngay: 13/05/2021

Dieu I� Quy m&

Ngay: 13/05/2021

Trang 63

Classified: Public

Brook Colfn Taylor TOng 1Gllam Elie

Ph1,1 l1,1c s6 4

Phll'O'ng Phap Xac Dinh Gia tri tai san cua Quy VFF

1. Nguyen tk, tieu chi llya ch9n, thay d6i t6 chwc cung dp bao gia

1.1 Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital se xem xet vi$c h,!'a chQn va trinh Ban 8c;ii Di$n Quy phe duy$t danh sach cac t6 chuc cung dip bao gia cho Quy va c$p nh$t v&i Ban dc;ii di$n Quy moi khi can thay d6i. T6 chuc cung dp bao gia dU'Q'c ll!a ch9n phai thoa man cac di~u ki$n sau:

a) T6 chuc cung cap bao gia la cong ty chung khoan, cong ty quan ly quy, cac h$ th6ng bao gia dll'Q'C cong ty quan ly quy ll,l'a chQn de cung cap bao gia tai san khong phai la chung khoan niem yet hoc;3c chung khoan dang ky giao djch;

b) C6 day du kha nang cung cap djch vv bao gia;

c) Khong phai la ngll'ai c6 lien quan cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital hoc;3c Ngan Hang Giam Sat.

1.2 Tieu chf thay d6i t6 chuc cung cap bao gia: Khi c6 m(>t trong nhCmg tieu chf sau:

a) T6 chll'c dang bao gia khong con chuc nang hoc;3c khong dU'Q'C cap phep hoc;it d(>ng cung cap djch vv bao gia.

b) T6 chuc dang bao gia tr& thanh la ngll'ai c6 lien quan cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital hoc;3c Ngan Hang Giam Sat.

c) C6 nhCmg thay d6i theo quy dinh cua cac ca quan chuc nang v~ phU'ang thuc bao gia.

2. Phll'O'ng phap djnh gia tai san:

Phll'ang phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m(>t chung chi quy se dll'Q'C ghi r6 trong s6 tay djnh gia va tuan thu quy djnh cua Phap Lu$t va thong 1$ qu6c te t6t nhat. S6 tay djnh gia phai dll'Q'C Ban dc;ii di$n Quy phe duy$t va cung cap cho Ngan Hang Giam Sat de giam sat vi$c tfnh toan gia tri tai san rong . NhQ>ng thay d6i trong s6 tay djnh gia phai dll'Q'C Ban dc;ii di$n Quy phe duy$t.

Phll'ang phap xac djnh Gia Trj Tai San cua Quy dU'Q'C xay dl,l'ng dl,l'a tren s6 tay djnh gia v&i cac chi tiet nhll' sau (ben cc;inh cac chi tiet khac):

STT Lo~iTaiSan Nguyen T~c E>inh Gia Giao Djch Tren Thi Trll'cmg

Ti~n Va Cac Khoan Tll'O'ng Dll'O'ng Ti~n, Cong C1,1 Thi TrU'ang Ti~n T~

Ti~n (VN8) s6 dll' ti~n mc;3t tc;ii ngay tm&c Ngay 8jnh Gia.

Ngoc;ii t$ Gia trj quy d6i ra VN8 theo ty gia hi$n hanh tc;ii cac t6 chuc tfn ctvng dll'Q'C phep kinh doanh ngoc;ii h6i tc;ii ngay tm&c Ngay 8jnh Gia.

Ti~n gll'i ky hc;in Gia trj ti~n gll'i c(>ng lai chU'a dll'Q'C thanh toan tfnh t&i ngay trll'&c Ngay Binh Gia.


Classified: Public

Tfn phieu kho Gia mua c¢ng v&i lai IOy ke tfnh t&i ngay tm&c Ngay 0jnh Gia

5.

b9c, chll'ng chT tien gll'i c6 the chuyen nhU'(;mg va cac cong cl) thi tmong tien t$ khac

Cac cong cl) khong tra lai bao gom tfn phieu, trai phieu, giay to c6 gia va cac cong Cl) khong tra lai khac

Trai Phi~u

6.

7.

8.

Trai phieu niem yet

Trai phieu dU'Q'C chap thu$n niem yet nhU'ng chU'a c6 giao djch dau tien va Trai phieu huy niem yet

Trai phieu khong niem yet

Cb Phi~u

9.

Bieu I~ Quy m&

Co phieu niem yet tren Sa Giao Dich Chll'ng Khoan , ·c& phieu cua Cong ty dc;1i chung dang ky giao dich tren h$

Gia yet tren h$ th6ng giao djch cua Sa giao dich chll'ng khoan; trU'O'ng hqp khong c6 gia yet thl mlt'c gia dU'Q'C xac djnh theo thll' tl,J' U'U tien sau:

(i) mo hlnh chiet khau dong tien can CU' vao lai suat trung thau;

(ii) m¢t lai suat khac do Ban d9i di$n quy quy dinh

va thoi gian ni1im giO, cong cl).

0U'Q'C xac dinh theo gia yet blnh quan gia quyen (gia s9ch) cua cac giao djch thong thU'O'ng (outright) tren h$ th6ng giao djch hoc;1c ten gQi khac, tuy thu¢c vao quy dinh n¢i b¢ cua Sa giao dich chll'ng khoan tc;1i ngay c6 gia giao djch gan nhat trU'&c Ngay 0jnh Gia c¢ng lai IOy ke. Trong trU'O'ng hQ'p khong c6 giao dich nhieu hO'n 15 ngay tfnh den Ngay 0jnh Gia hoc;1c gia trai phieu c6 bien d¢ng bat thU'&ng theo chi tiet t9i S& tay djnh gia, gia trai phieu la gia dU'Q'C xac dinh theo thll' tl,J' U'U tien sau:

(i) Gia mua c¢ng lai IOy ke; hoc;1c

(ii) M$nh gia c¢ng lai IOy ke; hoc;1c

(iii) Gia xac dinh theo phU'O'ng phap khac da dU'Q'C Ban 0.;ii Di$n Quy chap thu$n.

Chi tiet quy dinh t.;ii S& tay djnh gia

Gia trai phieu la gia dU'Q'C xac djnh theo m¢t trong cac phU'O'ng

phap sau day, dU'Q'C thl,J'c hi$n theo thll' tl,J' U'U tien sau: (i) Gia yet (neu c6) tren cac h$ th6ng bao gia c¢ng lai suat cu6ng phieu tfnh t&i ngay trll'&c ngay dinh gia; hoc;1c (ii) Gia mua c¢ng lai IOy ke; hoc;1c

(iii) M$nh gia c¢ng lai IOy ke; hoc;1c

(iv) Gia xac dinh theo phLI'O'ng phap da dU'Q'C dU'Q'C Ban 0c;1i Di$n Quy chap thu$n.

0Ll'Q'C xac dinh theo gia thi trll'&ng, la gia dong cU'a hoc;1c ten goi khac, tuy thu¢c vao quy dinh n¢i b¢ cua Sa giao dich chll'ng khoan cua ngay c6 giao djch gan nhat trU'O'C Ngay 0jnh Gia.

Trong trll'&ng hQ'p khong c6 giao djch nhieu hO'n 15 ngay tfnh den Ngay 0jnh Gia, gia c& phieu la gia dU'Q'C xac djnh theo thll' tl,J' Ll'U

Trang 65

Classified: Public

10.

11 .

12.

13.

14.

15.

th6ng UpCom

Co phieu cua c6ng ty dc;ii chung dang thl,l'C hi$n thu t1,1c chuyen san giao dich

Co phan, phan v6n g6p khac

Co phieu dl.l'Q'C chap thu~n niem yet va chl.l'a c6 ngay giao djch dau tien

Co phieu cua to Chll'C trong tlnh trc;ing giai the, pha san

Co phieu bi dlnh chf giao dich, ho$c huy niem yet ho$c huy dang ky giao djch

Quyfm mua co phieu

Chwng khoan phai sinh

f>ieu I~ Quy m&

tien sau:

(i) Gia cua ky djnh gia gan nhat theo chi tiet tc;ii So tay djnh

gia; ho$c

(ii) Gia mua; ho$c

(iii) Gia tri so sach; ho$c

(iv) Gia xac dinh theo phLl'O'ng phap khac da dll'Q'C Ban Dc;ii

Di$n Quy chap thu~n.

Trong thai gian c6ng ty dc;ii chung dang thl,l'c hi$n thu t1,1c chuyen san giao djch, co phieu dl.l'Q'C djnh gia theo gia dong CU'a (ho$c ten gQi khac, tuy thu()c vao quy djnh n()i b() cua Sa giao djch chll'ng khoan) tc;ii ngay c6 giao djch gan nhat tm&c Ngay Dinh Gia.

Gia thi tmang la gia trung blnh cua cac giao dich thl,l'c hi$n thanh

c6ng tc;ii ngay giao djch gan nhat tm&c ngay djnh gia do cac to chll'c bao gia cung cap. Tmang hQ'p kh6ng c6 bao gia thl mll'c gia

dl.l'Q'C xac dinh theo thll' tl,l' Ll'U tien sau:

(i) Gia cua ky dinh gia gan nhat theo chi tiet tc;ii So tay dinh

gia; ho$c

(ii) Gia mua/gia tri v6n g6p; ho$c

(iii) Gia tri so sach; ho$c

(iv) Gia xac djnh theo phll'O'ng phap da dl.l'Q'C Ban Dc;ii Di$n Quy

chap thu~n.

Ap d1,1ng phll'O'ng phap xac dinh gia tll'O'ng tl,l' phll'O'ng phap xac

djnh gia cua Co phan, phan v6n g6p khac.

La m()t trong cac mll'c gia theo thll' tl,I' Ll'U tien sau:

(i) Tam mll'O'i phan tram (80%) gia tri thanh ly cua co phieu d6

tc;ii ngay l~p bang can d6i ke toan gan nhat tm&c Ngay Dinh

Gia; ho$c

(ii) Gia xac dinh theo phll'O'ng phap khac da dl.l'Q'C Ban Dc;ii


La gia dl.l'Q'C xac dinh theo m¢t trong cac phll'O'ng phap sau day, dll'Q'C thl,l'c hi$n theo thll' tl,I' Ll'U tien sau:

(i) Gia tri so sach; ho$c

(ii) M$nh gia; ho$c

(iii) Gia xac dinh theo phll'O'ng phap khac da dl.l'Q'C Ban Dc;ii


Gia tri quyen mua la hi$u s6 l&n nhat va l&n hO'n kh6ng (0) cua gia co phieu va gia phat hanh quyen mua nhan ty 1$ chuyen doi.

Trang 66

Classified: Public

16. ChLPng khoan phai Gia dong cU'a ho~c ten gQi khac tuy thu¢c vao quy dinh n¢i b¢ cua sinh niem yet S6' giao dich chLPng khoan tc;1i ngay giao dich gan nhat tru6'c Ngay

dinh gia

17. ChLPng khoan phai Gia xac dinh theo phLl'O'ng phap da dLPQ'C Ban dc;1i di$n quy chap sinh niem yet thu$n. khong c6 giao dich nhieu han 15 ngay tinh den Ngay dinh gia

Cac Tai San Khac

18. Cac tai san dLPQ'C Gia thi trLPang la gia trung binh cua cac giao dich thl,J'c hi$n thanh phep dau tLP cong tc;1i ngay giao dich gan nhat tru6'c Ngay dinh gia do cac t6 khac chLPc bao gia cung cap. TrLPang hQ'p khong c6 bao gia thi mLPc gia

dLPQ'C xac dinh theo mo hinh ly thuyet da dLPQ'C Ban dc;1i di$n quy chap thu$n.

Ghi chu:

(i) Lai IOy ke la khoan lai tinh tll' thai diem tra lai gan nhat t6'i thai diem trLP6'c Ngay Binh Gia.

(ii) Gia tri s6 sach (book value) cua m¢t c6 phieu dLPQ'C xac dinh tren ca s& bao cao tai chfnh gan nhat

da dLPQ'C kiem toan ho~c soat xet.

(iii) Gia tri thanh ly cua 1 c6 phieu dLPQ'C xac dinh b~ng gia tri v6n chu s& hO,u cua t6 chLPc phat hanh

chia cho t6ng s6 c6 phieu dang IL.Pu hanh

(iv) T6 chLPc dinh gia dLPQ'C 11.,J'a chQn h$ th<Sng bao gia trai phieu (Reuters/BloombergNNBF) de tham

khao.

(v) Ngay tc;1i Phl,l lt,Jc 4 nay dLPQ'C hieu la ngay theo ljch

3. Gia tri cam k~t tw cac hgp c16ng phai sinh:

3.1 . Gia tri cam ket (global exposure) la gia tri quy d6i ra tien ma Quy la ben c6 nghia Vl,l phai thl,J'c hi$n hQ'p d6ng. Gia tri cam ket dLPQ'C xac cljnh tren CO' s& gia tri thi trLPang cua tai san CO' s&, rui ro thanh toan, bien d¢ng thi trLPang va thai gian can thiet de thanh ly vi the;

3.2. Khi tinh gia tri cam ket, Cong ty Quan ly Quy dLPQ'C ap dvng:

Nguyen tac bu trll' rong v i the phai sinh (trai chieu) d6i v6'i cung m¢t chLPng khoan ca s&;

Vi du: vi the mua quyen chQn mua chLPng khoan XYZ lam giam b6't (bu trll') gia tri cam ket tll' vi the ban quyen chQn mua chLPng khoan XYZ.

Nguyen tac bu trll' rong vi the phai sinh va vi the giao ngay cua cung m¢t chLPng khoan;

Vi du: vi the mua (nam giO,) chLPng khoan XYZ bu trll' (lam giam b6't) gia tri cam ket phai sinh tll' vi the ban quyen chQn mua chLPng khoan XYZ.

Cac nguyen tac khac theo thong 1$ qu6c te, dam bao quan tri dLPQ'C rui ro.


Classified: Public

,_;

STT Lo9i tai san Gia trj cam ket

1 Quyen chQn c6 phieu Gia trj thi tm6'ng cua vj the quyen chon (*) dieu chTnh bai h$ (mua quyen chon ban, s6 delta cua quyen ch9n = S6 hQ'p dong x Kh6i ILI'Q'ng c6 phieu ban quyen chQn ban, tren moi hQ'p dong x Gia trj thj tm6'ng hi$n t9i cua c6 phieu x ban quyen chon mua) H$ s6 delta (**)

2 Quyen chon trai phieu Gia tri thi trU'6'ng cua vi the quyen chon (***) dieu chTnh bai h$ (mua quyen ch9n ban, s6 delta cua quyen ch9n = S6 hQ'p dong x M$nh gia x Gia thi ban quyen ch9n ban, tm6'ng hi$n t9i cua trai phieu x H$ s6 delta ban quyen ch9n mua)

3 Hqp dong tLI'O'ng lai chT Gia trj th! tm6'ng cua vi the tLI'O'ng lai = S6 hQ'p dong x Gia trj s6 tfnh tren mi;>t diem chT s6 x Muc chT s6 hi$n t9 i

4 Hqp dong tLI'O'ng lai trai Gia tr j th! tm6'ng cua vj the tLI'O'ng lai = S6 hQ'p dong x Gia tr! phieu cua hqp dong tfnh theo m$nh gia (notional) x Gia tri th! tm6'ng

cua trai phieu re nhcfit c6 the chuyen giao

5 Cac hQ'p dong khac Theo mo hinh do Cong ty Quan ly Quy hfa chon, th6ng nh~t cung Ngan hang giam sat, va dU'Q'C Ban d9i di$n Quy ch~p thu$n.

(*) N~u Quy nam vi th~ mua (long position), gia tri thi tw&ng c6 thJ c1LYQ'C ai~u chlnh tang them chi phi mua quy~n chc;m (premium).

(**) H{fl s6 delta la ar;10 ham b~c nhtit cua gia quy~n ch9n c16i v&i gia ch(mg khoan ca s&. Trang tw&ng hQ'p c1an gian, h{fl s6 delta c6 thJ coi bting 1. Trang cac tw&ng hQ'p quy~n ch9n ph&c tr;1p, h{fl s6 delta do Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat xac ainh sau khi aa c1LYQ'C Ban ar;1i di{fln Quy chtip thu~n.

(***) N~u Quy nam vi th~ mua (long position), gia tri thi trLY&ng c6 thJ c1LYQ'C ai~u chlnh tang them chi phi mua quy~n ch9n (premium).


Classified: Public

vinacapital u

Documents