universidad nacional del callao facultad de … · 1 universidad nacional del callao facultad de...
TRANSCRIPT
1
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CALLAOFacultad de Ciencias Económicas
INFORME FINAL:
LA FUNCIÓN DE LA HIPÓTESIS EN LA INVESTIGACIÓN
Presentado por el Dr. Coloníbol Torres BardalesResolución No 236 – 2010 – R.Trabajo elaborado entre el 1º de Marzo del 2010Y el 29 de Febrero del 2012-
Lima – Perú2012
2
INDICE
I. RESUMEN …………………………………………………………………………………………… ….3
II. INTRODUCCION……………………………………………………………………………………….4
III. PARTE TEÓRICA O MARCO TEÓRICO……………………………………………………....6
3.1. ¿Qué es la investigación?..........................................................................6
3.2. Principios metodológicos de la investigación…………………………………………8
3.3. Naturaleza de la investigación de alta calidad………………………………………..9
IV. MATERIALES Y MÉTODOS……………………………………………………………………….17
4.1. De los materiales de ejecución……………………………………………………………..17
4.2. Métodos y técnicas de investigación…………………………………………………….22
V. RESULTADOS……………………………………………………………………………………….….24
5. Hipótesis…………………………………………………………………………………………….……24
5.1. Definición…………………………………………………………………………………………24
5.2. Aplicación empírica…………………………………………………………………………29
5.3. Elementos……………………………………………………………………………………….31
5.4. Fuentes…………………………………………………………………………………………..35
5.5. Clasificación……………………………………………………………………………….…..40
5.6. Formulación ………………………………………………………………………….……….56
5.7. Operacionalización……….………………………………………………….……………61
5.7.1.1. Variables ………………………………………………………………...69
5.7.1.2. Indicadores……………………………………………………………...81
5.8. Función de la hipótesis en la investigación …………………………..….....86
VI. DISCUSIÓN…………………………………………………………………………………………..102
VII. REFERENCIALES………………………………………………………………………….…..….112
VIII. APENDICE………………………………………………………………………………..…….…,114
ANEXOS….……………………………………………………………………………………..…….…..115
3
I. RESUMEN
La hipótesis es un problema de controversia académica. Los profesionales que
generan conocimiento sobre ella, tienen en sus análisis algunos errores y vacíos y los
que la aplican sin tener fundamentos teóricos, plasman su preparación metodista y no
metodológica, en efecto, se distancian del principio de la investigación científica: en
ciencia, la lógica no está contra la lógica.
Para los metodistas, es muy difícil entender la función de la hipótesis en la
investigación. Ellos, no saben diferenciar un “problema objeto de investigación” con un
“problema de estudio”, en consecuencia, la hipótesis es la explicación tentativa del
problema o es una respuesta afirmativa. Esta confusión conceptual, tiene su origen al
considerar al problema de investigación como pregunta.
Las funciones más significativas de la hipótesis en la investigación, son:
1. Orienta las actividades mentales y práctica del investigador
2. Ayuda a determinar las propiedades más sustantivas de las unidades de análisis
3. Constituye un puente entre la teoría y la investigación empírica.
4. Resuelve contradicciones entre los nuevos hechos y las teorías obsoletas
5. Permite estructurar técnicamente el esquema de los resultados de la investigación.
Después de haber precisado la función de la hipótesis en la investigación,
concluimos: que un alto porcentaje de textos nacionales de metodología de la
investigación (científica, tecnológica, filosófica y humanística) y algunos profesores que
dictan cursos relacionados con la investigación, tienen formación metodista y no
metodológica, en consecuencia, confunden al estudiante en cuanto al proceso de la
investigación y no contribuyen con la formación de investigadores que tanto necesita
el país.
4
II. INTRODUCCIÓN
La investigación, denominada: “La función de la hipótesis en la investigación”, contiene
un problema Epistemológico de gran trascendencia para la producción teórica, tema
neurálgico de la metodología de la investigación y de naturaleza inherente al grado de
complejidad del “problema objeto de estudio”.
Para la demostración-comprobación de la hipótesis formulada en el proyecto de
investigación, aplicamos el método exegético, histórico, comparativo y las técnicas
para recolectar información documental, analizar e interpreta los resultados obtenidos
durante el proceso de investigación y a base de ellos, logramos los objetivos de la
investigación.
Los resultados más significativos obtenidos al ejecutarse el proyecto, están
relacionados con: definición de hipótesis, medidas probabilísticas, elementos, fuentes,
nueva clasificación, planteamiento correcto de hipótesis, operacionaliación de
variables, y fundamentalmente, con las funciones de la hipótesis.
Los resultados obtenidos serán de gran utilidad para los profesores universitarios de
los cursos de investigación, quienes adquirirán nueva visión epistémica sobre el tema
y conocerán el proceso técnico para operacionalizar las variables y a base de la
estructura de ellas, podrán elaborar técnicamente el índice de la tesis para presentar
los resultados de la investigación después de demostrar y comprobar la hipótesis.
5
Asimismo, servirán a los estudiantes de Pre - Pregrado y Post – Grado, quienes
comprenderán mejor los cursos de metodología de la investigación y estarán
preparados para elaborar su tesis profesional o de grado. Ellos, al comprender con
rigor la estructura hipotética, podrán formular hipótesis científicas. Solo se aprende
comprendiendo y solo se comprende a través del riguroso razonamiento, que al
aplicarlo al conocimiento teórico – práctico, forma al profesional como investigador,
por lo tanto, está capacitado para producir, ciencia, tecnología, filosofía y cultura y
desempeñarse como asesor en investigación.
El autor
6
III. PARTE TEORICA O MARCO TEORICO
1. ¿Qué es la investigación?
Es una interrogante sustantiva de la sociedad, dirigida fundamentalmente a los
profesores universitarios, quienes deben conocer con precisión el significado de dicho
concepto teórico y de esta manera, adquirir la mínima autoridad moral para arrogarse
las expresiones: soy investigador, conozco el proceso de la investigación, tengo
producción científica, tecnológica, filosófica y humanística y los resultados de nuestras
investigaciones han sido expuestos en congresos nacionales e internacionales y
entonces, con razón, podrán atribuirse como ejemplo de sus auténticos alumnos y no
de los mediocres que también existen y pululan en los centros de educación superior.
De no ser así, son “investigadores” solo para las cuatro paredes de su universidad, con
resultados socialmente intrascendentes para la educación universitaria y para el
desarrollo del país.
La interrogante social, ¿qué es la investigación? Es de naturaleza epistemológica y la
contestamos con la misma complexión. Para nuestro entender, la investigación es un
proceso social y constante realizado por los productores de ciencia, tecnología,
filosofía y humanidades a partir de un “problema objeto de Investigación”, a fin de
describir, analizar, sintetizar y explicar teóricamente sus propiedades, relaciones
externas e internas y la articulación de sus elementos que constituyen su estructura. Es
el proceso que explica el cómo y el porqué de los hechos y el fundamento de leyes y
principios de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento.
7
Es un proceso que exige aplicación rigurosa de la razón analítica o crítica, en el
trabajo que se realiza en el laboratorio, zonas rurales, urbano-marginales, selva alta o
baja, para contactarse con las unidades de análisis que se originan en ríos, lagunas,
mares y en todos aquellos lugares donde se presenta o se desarrolla el problema, que
mediante la investigación serán exploradas y descubiertas sus propiedades que los
caracterizan. Algunos investigadores la definen como “un proceso de constante
exploración y descubrimiento”1, donde se intercambias, experiencias, se exponen
argumentos lógicos y discrepan de los resultados obtenidos por otros, se formulan
nuevas hipótesis que permiten utilizar instrumentos sofisticados, recolectar, procesar,
analizar e interpretar los datos teóricos o empíricos obtenidos a través de métodos,
técnicas y estrategias de investigación. En tal sentido, es la interrelación de personas
que tienen “una pasión inextinguible por entender lo que estudian y por acercarse lo
más posible a la verdad”2.
La investigación es la actividad humana más seria y más absorbente, producida por
“seres que usan sus cerebros en cooperación social. Esos cerebros son el resultado de
una larga historia evolutiva, como lo es la inclinación a formar grupos para resolver
una variedad de problemas. Es pausible suponer, entonces, que la capacidad de
conocer, y la capacidad de organizarse socialmente para conocer, puede tener alguna
base biológica”3. La investigación tiene base biológica y social. Es una actividad que
requiere resistencia física, recursos humanos y financieros. Al proceso natural
biológico, el hombre le agrega “otro proceso evolutivo de tipo cultural, el cual fue
1. SALKIND, Neil. Métodos de investigación, p. 22. IBID, p. 23. MUNÉVAR, Gonzalo. La evolución y la verdad desnuda, un enfoque Darwinista de la filosofía, p.5
8
trasmitido por dos vías: de cerebro a cerebro a través del lenguaje y genéticamente
mediante los memes (unidades de cultura que se trasmiten de generación en
generación)4.
Naturaleza, sociedad y pensamiento humano, constituyen el universo de la
investigación. Las acciones prácticas y mentales del investigador se dirigen hacia él
para desentrañar sus enigmas y producir conocimientos para su conservación,
transformación y aplicación de sus leyes y principios para el desarrollo de la tecnología.
El “universo mismo presiona la mente científica – como las fuerzas del océano a los
peces y delfines a adaptar perfiles similares”5. La “estructura del mundo forja la
estructura de la mente”6
En resumen, la investigación científica es la interrelación de razonamientos de los
investigadores sobre un problema natural, social, filosófico o humanístico para explicar
el cómo y el por qué de los hechos y fundamentar las leyes y principios del objeto de
investigación.
2. Principios metodológicos de la investigación.
En términos generales, los principios son pautas invariantes que el investigador toma
en consideración al investigar problemas naturales, sociales, filosóficos y humanísticos,
con el propósito de comprender mejor sus propiedades sustantivas y a base de ellas,
estructurar el proyecto de investigación. Dichos principios serán aplicados al:
4. PAREDES, Jorge. “El primate responsble”. El dominical del Comercio del 1º de Mayo del 200055. MUNÉVAR, Gonzalo. Op.cit, p. 136. IBID, p. 94
9
a. Seleccionar el problema de investigación.
b. Desintegrar el problema seleccionado en programas, subprogramas y en líneas de
investigación.
c. Derivar de las líneas uno o más proyectos de investigación.
d. Articular los elementos principales del proyecto de investigación para su
elaboración, ejecución y para el esquema de resultados (informe final).
e. Tomar como base al marco teórico y conceptual de referencia y en función de él,
formular la hipótesis en coherencia con la naturaleza del “problema objeto de
investigación”.
d. Determinar las variables de la hipótesis y los indicadores de cada variable; son ellos
los que se someterán a investigación empírica (laboratorio, trabajo de campo, etc).
Para el efecto, la hipótesis y las variables serán operacionalizadas. La
operacionalización incorrecta conducirá formular conclusiones impregnadas de
errores.
e. Aglutinar indicadores si así lo exige la naturaleza del problema de investigación.
3. Naturaleza de la investigación de alta calidad
La investigación de alta calidad es original. Sus resultados contribuyen a sistematizar
con rigor los conocimientos de ciencias básicas, aplicadas, filosóficas y humanísticas, y
a su vez, resuelve o proporciona alternativas de solución a los problemas que
previamente han sido investigados. Esta investigación, exige al investigador:
10
3.1. Dominio de las teorías científicas relacionadas con el problema de investigación.
Las teorías científicas son las “gafas” del investigador. A través de ellas, se visualiza
mejor el problema que se pretende investigar. Son las llaves que abren las puertas del
mundo para conocer algunas de sus propiedades. Primero, se conoce la teoría, luego
se confrontan con la realidad y posteriormente, el investigador toma posición, que
implica: aceptarlas, rechazarlas, perfeccionarlas o desarrollarlas.
Las “teorías son redes que lanzamos para apresar aquello que llamamos “el
mundo”: para racionalizarlo, explicarlo y dominarlo. Y tratamos que la malla sea cada
vez más fina”7. Desde este punto de vista, las teorías son fundamentales en la
investigación. Ellas, permiten comprender mejor las propiedades del mundo,
desintegrar con rigor los problemas de investigación en programas, subprogramas y en
líneas de investigación, derivar dos o más proyectos de investigación de las líneas
previamente establecidas por el investigador. Asimismo, ayudan a describir, explicar,
analizar y sintetizar con acierto las propiedades de los indicadores de cada variable.
Es el conocimiento conocido que permite conocer al desconocido. Los conceptos y
leyes “ya no reductibles configuran la parte inevitable de teoría que la razón no puede
comprender. El objeto principal de toda teorías es simplificar y reducir al máximo esos
elementos fundamentales e irreductibles sin tener que desprenderse de la
7. POPPER, Karl R. La lógica de la investigación científica, p. 57
11
demostración correspondiente a cualesquier contenido experimental”8. La teoría es
consecuencia de la interrelación de razonamientos entre investigadores, quines para
generarla tienen que razonar, observar, experimentar, articular dispositivos de
producción de efectos teóricos, recolectar, procesar, analizar e interpretar los datos
obtenidos al investigarse empíricamente los indicadores de cada variable - luego
sistematizarlos- de acuerdo a las normas de investigación científica. En su producción,
intervienen muchos. “Pienso mil veces al día que mi vida externa e interna se basa en
el trabajo de otros hombres, vivos o muertos. Siento que debo esforzarme por dar en
la misma medida en que he recibido y sigo recibiendo. Me siento inclinado a la
sobriedad, oprimido muchas veces por la impresión de necesitar del trabajo de otros”9.
3.2. Desintegrar mentalmente el problema objeto de investigación.
Es el proceso metodológico mediante el cual el investigador aplicando razón
analítica, desintegra mentalmente el “problema objeto de estudio”, a fin de precisar
sus propiedades generales, específicas y particulares, que en el proyecto de
investigación, de acuerdo a la naturaleza del problema van a ser investigadas,
cualesquiera de ellas, pueden ser considerarse como la selección general del
problema.
Un problema de investigación, sino es desintegrado mentalmente en sus distintos
elementos, es imposible investigarlo en un solo proyecto. Estructurar un proyecto de
investigación para investigar un problema general, es pérdida de tiempo y de
8. EINSTEIN, Albert. Mi visión del mundo, p. 1149. IBID, p. 31
12
economía. Por su grado de generalidad, el investigador no obtiene resultados
concretos y formula conclusiones impregnadas de errores, en consecuencia, su
contribución científica es nula y en algunos casos, desorienta a los alumnos y a los
potenciales investigadores.
Los elementos que constituyen la estructura del “problema objeto de investigación”,
son heterogéneos; para investigarlos tienen que ser desintegrados mentalmente en
programas, subprogramas y en líneas de investigación. El primero, es la máxima
cobertura, el contexto general del problema, contiene un conjunto de propiedades
diferenciadas por su estructura unas de otras y son ellas, las que deben seleccionarse y
definirse técnicamente. El segundo, es la desintegración mental del programa en sus
características específicas, que por su elevado número, tampoco podrán investigarse
en solo proyecto. En cambio, las líneas de investigación, representan a las
características particulares en su máxima desintegración del problema y a partir de
ellas, se elaboran uno o más proyectos de investigación.
Los programas se representan con números romanos, los subprogramas con letras
mayúsculas y las líneas con letras minúsculas. Cualesquiera de los tres – de acuerdo a
la naturaleza del problema facutal o formal – puede ser considerada como la selección
general del problema. Si la desintegración mental del problema es incorrecta, los
títulos de los proyectos de investigación no estarán estructurados con precisión
matemática, no contendrán las propiedades sustantivos del “problema objeto de
investigación”, en consecuencia, se considerarán variables secundarias en vez de las
principales.
13
Programa Subprograma Líneas de investigación
a. InternacionalA. Evolución b. Nacional
a. EpistemológicoB. Fundamento b. De valoración patrimonial
I. Contabilidadfinanciera a. Internacional
C. Normatividad b. Nacionalc. De registrod. Para informes financieros
- Industrialesa. Empresas - Comerciales
D. Evaluación de la lucrativas - De serviciosInformación b. Empresas sin fines de lucro
a. A la rentaA. De impuestos b. I. G. V.
c. Selectivo al consumod. RUS
B. Derecho a. ExportaciónII. Evasión Arancelario b. Importación
Tributaria c. Beneficios tributarios
- CentralC. Política a. Del gobierno - Regional
Tributaria - Local
D. Exoneración a. SelvaTributaria b. Zonas de frontera
a. BancosA. Financiera b. Financieras
- Públicasc. Empresas:
- Privadas
- BancosB. De gestión a. Entidades - Seguros
financieras - Cajas rurales- Cajas municipales- AFP- Seguros
14
a. Filosofía- Métodos
III. Auditoría C. Forense b. Procesos de - TécnicasAplicación - Estrategias
- Medios- Instrumentos
- EmpresasD. Ambiental a. Agentes de - Comerciantes
Contaminación - Institucionessociales
a. UniversidadesE. Académica b. Institutos de
Educación superior
- Primariac. Colegios – Educación - Secundaria
- Laboral
F. De sistemas de - PequeñasInformación a. Empresas - Medianas
- Grandes
- CentralG. Interna a. Del gobierno - Regional
- Local
a. InternacionalA. Evolución b. Nacional
a. ModelosB. Presupuesto b. Técnicas
IV. ContabilidadDe Gestión a. Cuadros de mando
C. Gerencia b. IntegralEstratégica c. Cadena de valorde costos d. Indicadores de gestión
a. MicrofinanzasA. Modalidad b. Inversiones
V. Finanzas Financiera c. Créditosempresariales
B. Entidades a. BancosFinancieras b. Cajas municipales
c. Cajas rurales
15
a. Currículab. Bloques curriculares
A. Formación del c. Instrumentos de enseñanza-Contador aprendizajePúblico d. Sistemas de aprendizaje
e. Evaluación
a. RectorB. Agentes de la b. Vice- Rector Académico
Formación c. Vice- Rector AdministrativoProfesional d. DecanosContador f. Directores de las EscuelasPúblico Profesionales
VI. Educación g. Jefes de DepartamentosContable académicos
h. Docentesi. Administrativos
a. AulasC. Infraestructura b. Laboratorios
académica c. Auditoriosd. Bibliotecase. Talleres de investigación
- Ejecutivoa. Poder : - Legislativo
A. En el sector - JudicialPúblico b. Organismos constitucionales
autónomosVII. Etica en el c. Empresas del Estado
ejercicioprofesional - Pequeñascontable B. En el sector a. Empresas: - Medianas
Privado - Grandes- Ejecutivo
A. De información a. Sector público - LegislativoContable - Judicial
- Pequeñasb. En las empresas - Medianas
VIII. Sistemas y - Grandestecnologías a. Programas
de información Computarizadoscontable B. De información b. Efecto - pequeñas
Gerencial en las empresas - medianas- Grandes
16
3.3. Conocimiento de la naturaleza cíclica de la ciencia.
La naturaleza cíclica de la investigación es otra de las exigencias fundamentales. Se
inicia en la formulación de la hipótesis. Su naturaleza es cíclica. Su formulación
responde a cuatro procesos metodológicos. Ellos, son:
a. El primero, comprende: a. Precisión y conocimiento de las teorías científicas
relacionadas con el “problema objeto de investigación”, b. Sistematización original de
conceptos teóricos, definiciones y categorías científicas del investigador al ponerse en
contacto con las unidades de análisis y c. Elaboración del marco teórico y conceptual
de referencia.
b. El segundo, involucra: a. Formulación de la hipótesis (planteamiento de la verdad
hipotética), previa transformación de los objetivos específicos en variables, cuya
complexión debe estar relacionada con las tesis centrales del autor.
c. El tercero, comprende: a. investigación empírica de los indicadores de cada variable.
Para el efecto, se realizará trabajo de campo o de laboratorio. Asimismo, se refiere a la
comprobación de la hipótesis por cruzamiento de los resultados obtenidos al
investigarse empíricamente los indicadores de cada variable.
d. El cuarto, contiene los resultaos científicos plasmados en teoría científica. La teoría
es el resultado final de la investigación, mediante la cual el investigador visualiza con
conocimiento de causa el problema de investigación.
17
3.4. Formulación técnica de nuevas hipótesis.
Las teorías científicas, tecnológicas, filosóficas y humanísticas son producto de la
demostración y comprobación de la hipótesis y al ser analizadas por los especialistas,
las aceptan por contener planteamientos rigurosos, de lo contrario, las rechazan,
perfeccionan o las desarrollan, previa formulación de nuevos planteamientos
hipotéticos.
La formulación de hipótesis científicas, exige dominio epistemológico y amplia
experiencia en investigación, a fin que la verdad hipotética contenga más del 50% de la
vedad de los hechos, permitiendo su demostración – comprobación.
IV. MATERIALES Y MÉTODOS
4.1. De los materiales de ejecución
Los materiales que se han utilizado para ejecutar la presente investigación, son:
4.1.1. Bibliográficos.
Durante el proceso de investigación, hemos analizado fuentes bibliográficas que se
ocupan de la hipótesis como medio fundamental para descubrir la verdad del
problema de investigación y fundamentar los principios y leyes de la naturaleza, la
sociedad y el pensamiento humano. Al analizar el contenido de dichas fuentes
bibliográficas, hemos puesto especial atención a temas correspondientes a
18
formulación y operacionalización de hipótesis y a la incidencia que tienen en la
elaboración del esquema de resultados de la investigación. Entre ellas, tenemos:
a. HERNÁNDEZ SAMPIERI, Roberto et al. Metodología de la investigación. México,
Mc Graw Hill, 2006.
Esta fuente bibliográfica considerada como best seller, ha servido para conocer la
naturaleza científica de la hipótesis. Sus autores, formulan un conjunto de
interrogantes sobre la hipótesis, cuyas respuestas son analizadas y contrastadas
con nuestro punto de vista con el propósito de precisar sus funciones más
significativas en la investigación.
b. ARNAU, Jaume. Métodos de investigación en ciencias humanas. Barcelona,
Ediciones Omega, 1978.
Una de las fuentes de hipótesis, es la observación de los hechos concretos, que
deben observarse técnicamente para su formulación. Los conocimientos del autor,
han permitido comprender mejor la importancia de la observación en la
investigación y la importancia que tienen las técnicas de investigación.
c. BERANL TORRES, César Augusto. Metodología de la investigación para Administración y
Economía. Colombia, PEARSON, Prentice Hall, 2000.
19
Los conocimientos de esta fuente bibliográfica, han servido para sistematizar
nuestros puntos de vista relacionados con el concepto de hipótesis, función de
hipótesis, clases de hipótesis, procedimientos para verificar hipótesis, variables y
tipos de variables.
d. BLALOCK, Hubert M. Construcción de teoría en ciencias sociales. México, Editorial
Trillas, 1988.
A través de esta obra, hemos conocido el proceso de remodelación de teorías
verbales a modelos causales, poniendo énfasis a tipologías, inventarios de causas,
inventarios de efectos, cadenas y curvas simples y ciclos causales. Todos estos
conocimientos permiten comprender mejor la función de la hipótesis en la
investigación.
e. KOPNIN, P.V. Lógica dialéctica. México, D.F, Editorial Grijalbo, 1966.
Por intermedio de la obra de P.V.Kopnin, hemos conocido el problema de la
hipótesis en la historia de la filosofía y de la ciencia, la esencia de la hipótesis y su
lugar en la dinámica del pensamiento, hipótesis y verdad y la práctica como
criterio de la veracidad de la hipótesis
f. KERLINGER, Fred N. Investigación del comportamiento. México, Mc Graw Hill, 1988.
20
Esta teoría ha permitido dar consistencia a nuestros conocimientos sobre ciencia
y metodología científica, problemas e hipótesis, constructos, variables y
definiciones.
g. KEDROV, M.B y SPIRKIN, A. La ciencia. México, Editorial Grijalbo, 1968.
Es un texto que ha dado consistencia a nuestros conocimientos sobre ciencia,
ciencias naturales, ciencias del hombre y de la sociedad y la clasificación de las
ciencias. Para investigar la función de la hipótesis en la investigación, nos
preocupamos en tener sólidos conocimientos sobre ciencias naturales, sociales y
filosóficos.
h. PARDINAS, Felipe. Metodología y técnicas de investigación en ciencias sociales,
introducción elemental. México, Siglo Veintiuno Editores, 1972,
Con relación a la hipótesis de investigación, en esta fuente bibliográfica, hemos
estudiado hipótesis y problema, términos de la hipótesis, formula simbólica de
una hipótesis, clases de proposiciones, hipótesis alternativas, diseño y
comprobación de la hipótesis.
i. SALKIND, Neil J. Métodos de investigación. México, PRENTICE HALL, 1997.
Esta fuente bibliográfica, ha permitido conocer el papel y la importancia de la
investigación, el proceso de la investigación, que comprende: hipótesis,
21
diferenciación entre hipótesis nula y de investigación y las características de una
hipótesis bien formulada.
j. VELASQUEZ FERNANDEZ, Angel R y REY CORDOVA, Nérida. Metodología de la
investigación científica. Lima, Editorial San Marcos, 2007.
Es una fuente bibliográfica que trata sobre formulación y comprobación de las
hipótesis, sus funciones, requisitos de las hipótesis científicas, fuentes de las
hipótesis. Las variables y las hipótesis en las investigaciones técnicas. Sus
conocimientos han servido para corregir algunos conceptos teóricos.
k. ROJAS SORIANO, Raúl. Métodos para la investigación social, una proposición
dialéctica. México, Instituto Politécnico Nacional, Editores PYV, 2005.
Esta teoría metodológica, ha permitido conocer el proceso dialéctico de la
investigación en relación al carácter dialéctico de la naturaleza, la sociedad y el
pensamiento humano. Asimismo, los elementos que constituyen la estructura del
proyecto de investigación.
l. BOOTH, Wayne C. et al. Cómo convertirse en un hábil investigador. España, Gedisa
editores, 2008.
22
A través de esta fuente bibliográfica, hemos comprendido mejor el significado de
investigación, investigadores y lectores, hacer una afirmación y defenderla y
como deben prepararse los borradores de investigación.
o. POPPER, Karl R. La lógica de la investigación científica. México, Editorial Tecnos, S.A,
1991.
El contenido de esta teoría metodológica, ha servido para comprender la lógica
de la ciencia, algunos componentes estructurales de una teoría de la experiencia,
la falsabilidad, el problema de la base empírica y los grado de contrastabilidad.
4.2. Métodos y técnicas de investigación
4.2.1. De los métodos
Se aplicaron los métodos de investigación que a continuación se indican:
a. Exegético. A través de este método interpretaremos los conocimientos que los
investigadores han producido sobre hipótesis.
b. Comparativo. Por medio de este método, contrastaremos los puntos de vista que
tienen los autores de fama internacional sobre operacionaización de variables,
luego, exponemos sus errores y deficiencias.
c. Histórico. Se aplicó para conocer la evolución del conocimiento sobre hipótesis.
23
4.2.2. De las técnicas.
Para la ejecución del presente proyecto de investigación, entre otras, aplicamos
las técnicas que a continuación se mencionan:
a. Para recolectar información documental.
La recolección de la información de textos universitarios, revistas especializadas,
artículos científicos y otras fuentes, se utilizaron fichas bibliográficas,
hemerográficas y de investigación, aplicando a cada una de ellas, las técnicas de
redacción científica.
b. Para analizar e interpretar la información. Se aplicó el análisis descriptivo y el
sistémico. El primero, sirvió para analizar e interpretar los resultados al
investigarse los indicadores de cada variable. El segundo, se utilizó para realizar la
integración de los resultados.
24
V. RESULTADOS
5. HIPÓTESIS
5.1. Definición.
Existen muchas definiciones de hipótesis. Muchas de ellas son triviales o carecen de
rigor lógico, confunden a los potenciales investigadores y a los que tienen deficientes
conocimientos de metodología de la investigación. Para nuestro entender, las
definiciones de mayor rigor científico son las que a continuación se mencionan:
Hipótesis, es una estructura lógica que formula el investigador para establecer una
relación entre dos o más variables para explicar y, si es posible, predecir
probabilísticamente, propiedades, relaciones y conexiones internas y externas del
“problema objeto de investigación” o para determinar las causas y consecuencias del
fenómeno que se pretende investigar. La explicación plantea nuevos problemas y
exige soluciones complementarias de nivel más profundo. En cambio, la predicción
anticipa los futuros sucesos e impone al investigador, establecer, aplicar o sugerir los
medios tecnológicos para impedir sus efectos negativos. Asimismo, sirve para
contrastar enunciados descriptivos, explicativos, analíticos y sintéticos.
La hipótesis es un planteamiento a priori que contiene más del 50% de verdad de
los hechos, a fin que la verdad hipotética – previa investigación empírica de los
indicadores de cada variable - coincida con la verdad de los hechos, permitiendo su
demostración y comprobación. Es una proposición que relaciona PS (X1, X2, X3,…
Xn; Y1, Y2, Y3,…Yn; Z1, Z2, Z3,…Zn), cuya demostración y comprobación debe probar
25
el 100% de la verdad que se está investigando. La hipótesis, formula
anticipadamente el conocimiento significativo de dicha verdad. Su formulacióna
responde al proceso que a continuación indicamos:
+
+ del 50% de Hipótesis 24…% de verdadverdad
investigación +Teoría empírica
científica
100% deverdad Comprobación 25% de verdad
=
DIAGRAMA 1. Medidas probabilísticas de la hipótesis de investigación
Como observamos en el diagrama 1, la hipótesis constituye un puente entre la
teoría y la investigación empírica y, sin duda, a contribuido ha encausar y acelerar el
desarrollo de la ciencia. Influye con rigor lógico sobre el proceso de investigación,
especialmente, en la compilación de los datos científicos, en su argumentación,
generalización y en la comprobación de las conclusiones teóricas10. Es una forma de
desarrollar la ciencia por cuanto son pensamiento (Engels). En efecto, aparece como
elemento indispensable para el descubrimiento de las leyes y para la creación de
teorías científicas fidedignas11. No solo tiene importancia las que se confirman en la
práctica, sino también las que fueron refutadas en el curso del desarrollo del
conocimiento científico12.
10. KOPNIN, P.V. Op. cit, p. 41911 . IBID, p. 43012 . IBIDEM, p. 441
26
La hipótesis por su estructura y función gnoseológica, por principio, no se
diferencia en nada con relación a la teoría; también constituye un sistema de
conocimientos que tiene un determinado principio unificador; suele emplear con
toda razón el término de teoría e hipótesis como equivalentes, sin embargo,
hacemos presente que la hipótesis como tal, todavía no es una teoría fidedigna por
cuanto la veracidad de la tesis que contiene cumple la función de principio
unificador (la idea) que no está demostrada sino argumentada tan solo hasta un alto
grado de probabilidad. También se diferencia de la teoría fidedigna por el carácter
del conocimiento que contiene: lo subjetivo, lo relativo e incompleto, abunda más
en la hipótesis que en la teoría fidedigna, con la singularidad de que los subjetivo e
incompleto se halla en el corazón de la hipótesis. Lo subjetivo se entiende como la
suposición que implica:
- Medio para conocer las leyes, propiedades y nexos del objeto o problema a
estudiarse.
- Reflejo del carácter problemático de la investigación.
- Edificar un sistema de conocimientos que permiten poner de manifiesto nuevos
hechos, nuevas leyes y relaciones de los fenómenos naturales o sociales.
- Planteamiento destinado a demostrar la veracidad del “problema objeto de
estudio”.
- Basarse en estudios y leyes conocidas, que durante el proceso de investigación
sirven como conocimientos científicos iniciales
- Formular preguntas sobre el problema de investigación y buscar respuestas
concretas sobre ellas.
27
A Continuación, presentamos dos hipótesis elaboradas con los alumnos de IV
Ciclo de la Maestría en Contabilidad de la Universidad Nacional Mayor de San
Marcos. Ellas, son:
Ejemplo 1:
Título del Proyecto:
“Mecanismos para detectar transacciones de bienes digitalizables
realizada por personas naturales de Lima Metropolitana (2008 - 2009)
para su aplicación tributaria”.
HIPÓTESIS:
Por la carencia de medios idóneos para determinar a las personas naturales de
Lima Metropolitana que realizan a través de Internet transacciones de bienes
digitalizables (2008-2009), éstas no son detectadas por la Administración
Tributaria, por eso, es necesario crear mecanismos para detectar dichas
operaciones.
Ejemplo 2:
Título del proyecto:
Vulneración del principio constitucional de igualdad en el Perú por
el Decreto Supremo nº 110-2001- y su efecto en la aplicación del
impuesto a la renta de quinta categoría.
(Caso: Pago de remuneraciones en el Ministerio de la Mujer y
Desarrollo Social, 2008)
28
Hipótesis:
El Estado a través del D. L.276, Ley de Bases de la Carrera
Administrativa y el D. L. 728, Ley de Fomento del Empleo, vulnera el
Principio Constitucional de Igualdad, por eso, dichas normas tienen
contenido contradictorio, que al ser aplicadas en las entidades
publicas, unos trabajadores son exonerados del Impuesto a la Renta
de Quinta Categoría y a otros se les descuenta dicho impuesto en la
boleta de sus remuneraciones.
Lo más importante y significativo de la hipótesis, es la coincidencia entre el
planteamiento hipotético y los hechos factuales o formales. El diagrama de dicha
relación es el siguiente:
verdad Para su demostración Debe Con la verdadHipotética y comprobación coincidir de los hechos
factuales oformales
DIAGRAMA 2. Coincidencia entre la verdad hipotética y la verdad de los hecho
sometidos a investigación.
29
5.2. Aplicación empírica
Las plantas no pueden ser cultivadas sin la abertura de surcos en la tierra. Para
ello, el agricultor tiene que proveerse de un conjunto de elementos, entre otros,
tiene que hacer uso del agua para que la tierra pueda ser removible y abrir los
surcos donde se deposite la semilla. De igual manera, para que los hechos
naturales se transformen en económicos para producir otros, tiene que producirse
el metabolismo social, proceso que permite realizar el quehacer general de las
personas como compradores- vendedores o vendedores – compradores, a fin de
asegurar la existencia de la vida física y de la vida humana. Ambas acciones son
empíricas, producto de planteamientos empíricos de hipótesis. En tal sentido, la
hipótesis es consustancial a la experiencia vulgar o científica.
En la antigüedad, no existió teoría científica sobre hipótesis, sin embargo, se
aplicaba empíricamente. Demócrito, confirmó a través de la hipótesis que en todo
cuerpo había vacío. Para ello, en un puchero lleno de ceniza vertía agua y se
demostró que entre las partículas de la ceniza había intervalos. A partir de esta
experiencia, se infería que todo cuerpo estaba constituido por partículas y el
espacio era la característica predominante entre ellos. Asimismo, la experiencia
hacía saber que los cuerpos se comprimen y condensan, cosa posible si entre las
partículas del cuerpo hay intervalos, conocimiento que se adquiere por medio de
los planteamientos hipotéticos.
En los siglos XVII y XVIII, Francisco Bacon distinguió dos tipos de conocimientos:
30
a. Mediante la anticipación de la naturaleza y b. Mediante su interpretación.
Ambos están relacionados con la naturaleza. El primero, es un planteamiento
hipotético. El investigador formula su verdad hipotética para demostrarla y
comprobarla con la realidad de los hechos y con las leyes naturales. En el
segundo, se analiza la realidad, previa formulación hipotética, en función de los
hechos y las leyes más significativas.
Para D.I. Mendeléiev, el vínculo entre el método inductivo y deductivo es
consecuencia de la hipótesis. Ella, contribuye en la compilación de los datos
científicos naturales, en la argumentación, generalización y en la comprobación
de las conclusiones teóricas13. Las “hipótesis facilitan y encausan el trabajo
científico, es decir, la búsqueda de la verdad, lo mismo que el arado del
labrador facilita el cultivo de las plantas útiles”14. Quiere decir, que sin arado no
se podrán cultivar las plantas y sin hipótesis no se podrá realizar
investigaciones rigurosas.
En la realidad natural, social y del pensamiento, se presentan muchos fenómenos;
algunos de ellos, constituyen serios problemas que obstaculizan el desarrollo de la
sociedad, afectan la estructura sociobiopsíquica de las personas y de los demás seres
vivientes, razón suficiente para ser investigados. La investigación se orienta a
resolver esos problemas, a conocer las relaciones y los hechos que a simple vista
aparecen como inconexos. M. Cohen y E. Ángel, consideran que no “es posible
13. KOPNIN, P.V. Op. cit, p.42314 . IBID, p. 424
31
avanzar un solo paso en una investigación sino se comienza por sugerir una
explicación o solución de la dificultad que la originó. Las explicaciones tentativas,
son sugeridas por los elementos del objeto de estudio y nuestro conocimiento
anterior”15. Cuando la explicación o solución del problema es formulada en función
de sus variables, recibe el nombre de hipótesis.
5.3. Elementos
Las hipótesis de investigación correctamente formuladas, deben tener en su
estructura los siguientes elementos:
5.3.1. Unidades de análisis
Son los elementos afectados por el problema o los que generan dificultades al
investigador para generar o transmitir, ciencia, tecnología, filosofía y cultura. Ellos,
son sometidos al proceso de investigación y pueden ser: individuales (personas,
cosas, etc), de grupo y todos aquellos que representan al objeto de estudio. Sus
propiedades son sometidos al análisis:
a. Estructural
15 . AVELLANEDA, Justo. Lecturas de teoría de la ciencia, p. 36
32
A base de este análisis, se determinan los elementos constituyentes y
fundamentales, sus relaciones con otros, y principalmente, permite conocer el
sistema estructural del “problema objeto de estudio” y la función que cumple
cada elemento dentro de dicha estructura. A través de él, es posible precisar
causas y consecuencias del problema de investigación.
b. Empírico
Se refiere a la observación de hechos concretos. Para describir las unidades
de análisis, el investigador tiene que tomar contacto con ellas y de acuerdo a
la realidad y a sus propiedades, establecer su marco conceptual de referencia,
condición empírica para la formulación de otras hipótesis.
c. Funcional.
Es el análisis que utiliza los conceptos de función, disfunción y afunción para
estudiar las unidades de acuerdo a la teoría estructural – funcionalista.
d. Sistémico
Además de investigar la estructura del objeto de estudio, también se analiza
los subsistemas como elementos que componen el sistema.
33
e. Dialéctico
Toma como base de análisis, las leyes más generales de desarrollo de la
naturaleza, sociedad y pensamiento. Dichas leyes, son: unidad y lucha de
contrarios, cambios cuantitativos a cualitativos y viceversa y negación de la
negación.
5. 3.2. Variables
Son propiedades o características del problema que afecta a una determinada
población y cuya solución beneficia a la misma, representan a los aspectos
esenciales del problema y a las relaciones que tienen entre ellas, atributos hacia
donde se dirigirá la investigación.
Al operacionalizar la hipótesis, las variables son representadas por las letras X,
Y, Z, símbolos que permiten establecer mejor relación entre una y otra o iniciar el
grado de probabilidad. Las variables son abstracciones, estructuradas a base de
indicadores, elementos que se someten a trabajo de laboratorio o de campo.
5.3.3.Proceso lógico
34
La hipótesis es un proceso lógico. Permite visualizar lo que debe investigarse y
exhibir la coherencia lógica de las variables. Dicho proceso, se perfecciona con la
práctica, está subordinado a ésta y da solidez a las hipótesis.
Ejemplo 1:
Al exonerar a los bancos el pago del impuesto general a las ventas por ingreso
por intereses, y su vez, exigirle a las organizaciones no gubernamentales que
proporcionan financiamiento a los sectores urbano- marginales y rurales en
extrema pobreza, el Decreto Supremo No 055 – 99 – EF, origina inequidad en la
aplicación de dicho impuesto, vulnera el Principio Constitucional de Igualdad
establecido en el artículo 74 de la Constitución Política de 1993.
La hipótesis formulada anteriormente es un planteamiento abstracto. Para su
demostración – comprobación, la operacionalizamos, determinando sus variables
e indicadores, son ellas, las que fueron investigadas con el rigor que exige toda
investigación, a fin de obtener resultados consistentes y de difícil refutación.
Sus elementos, son:
Bancos y organizaciones no gubernamentales = Unidades de análisis
Exoneración y pago del impuesto general a las ventas = Variable
Inequidad en la aplicación del impuesto general a las ventas = Variable
Vulneración del Principio Constitucional de Igualdad = Variable
35
Origina inequidad…al exonerar el pago…exigirlo a las organizaciones no…y
vulneración del principio Constitucional de … = Proceso lógico.
5.4. Fuentes.
Se entiende por fuentes de de hipótesis al origen de su formulación. Ellas, son:
5.4.1. Teorías científicas
Surgen como generalización de la actividad científica y de la práctica social.
Sistematizan el conocimiento y son utilizadas para dominar la naturaleza y
transformar las estructuras sociales y lograr mayor bienestar en La sociedad. Su
contenido está debidamente sistematizado, organizado y jerarquizado que trata
sobre una determinada problemática.
El investigador - previa formulación de enunciados hipotéticos - puede aceptarlas,
rechazarla, perfeccionarla o desarrollarla. Dichas teoría, sirven como punto de
partida para su correcto planteamiento. En tal sentido, las teorías son el sustento,
base y reflejo de hipótesis interrelacionadas, demostradas y comprobadas. Ello, no
significa que se haya descubierto la verdad, pero si, el principio de su
descubrimiento.
Las teorías científicas, se diferencian de cualesquier otro conocimiento por la
articulación de conceptos y leyes, por la sistematización teórica de la realidad y por
la verificación de su eficacia, convirtiéndose en la puerta de acceso para cuestionar
36
los atributos de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento. “De ahí la importancia
de fundamentar teóricamente nuestro planteamiento del problema y la hipótesis de
investigación”16.
A través de las teorías, el conocimiento científico se unifica en un sistema lógico y
“orgánico de hechos, hipótesis, generalizaciones y leyes mutuamente relacionadas
que explican una determinada región de procesos y fenómenos de la realidad
material”17. A base de ellas, se conocen los hechos, se amplían los conocimientos y
se relacionan dos o más variables para descubrir “nuevas relaciones causales entre
los fenómenos y las leyes de su desarrollo”18
5.4.2. Observación de hechos concretos
Significa, contacto del investigador con la realidad del “problema objeto de
investigación” o con la construcción mental del mismo, que al ser observado o
sistematizado con rigor lógico, se formulan planteamientos, que son fuente de
hipótesis. En el proceso de investigación, la observación permite conocer las
características de una muestra representativa de la población y la inducción por
analogía, facilita establecer conclusiones generales.
La observación, es un proceso mental en la que interviene un elemento senso-
perceptivo (visual) y otro racional (consciente). La combinación sistemática de
16. ROJAS SORIANO, Raúl. Op. cit, p. 1717 . RODRIGUEZ J, Francisco, et al. Op. cit, p. 2718 . IDEM, p. 27
37
ambos, determina los requisitos que deben condicionar al observador y a sus
observaciones. Entre otros, tenemos:
a. La observación es objetiva. El investigador no debe distorsionar la realidad.
b. En lo posible, la observación debe ser comprobada y ratificada por la
repetición o por comparación de nuestros resultados con la de otros que han
observado el mismo fenómeno.
c. Las observaciones deben ser registradas cuidadosamente, a fin de
administrar y distinguir científicamente los tres momentos principales de
dicho proceso: reconocimiento del hecho, planteo del problema y
ordenamiento de los datos. Por ejemplo, en la investigación: “La enfermedad
de la clase obrera de la industria textil de Gamarra”, los especialistas
(médicos, psicólogos, sociólogos, etc), necesariamente tienen que observar
las condiciones de trabajo de las personas que laboran en las distintas
fábricas de confecciones ( ropa) del centro Comercial Gamarra del Distrito de
la Victoria de Lima Metropolitana, a fin de determinar que los obreros que
sufren mayores accidentes son aquellos que realizan sus actividades en
condiciones incómodas, originándose en ellos, un agotamiento físico antes
de cumplir la jornada legal establecida. Los trabajadores que están mal
alimentados o los que tienen problemas socio. económicos, son más
propensos a enfermarse. En todos los casos, la observación precisa los
problemas concretos de los obreros de las fábricas de confecciones.
38
La observación siempre responde a la inquietud de los investigadores y sólo
a través de ella y de otros medios, efectuarán trabajos de gran trascendencia
social o descubrirán hechos inesperados, tal como ocurrió con el
descubrimiento de Pasteur, quien tenía curiosidad por saber cómo el ántrax
persistía endémicamente en ciertas regiones; él notó que la superficie del
suelo donde se había enterrado ovejas con esta enfermedad, había un gran
número de lombrices de tierra. Entonces, a Pasteur le ocurrió la idea, que los
gusanos en sus repetidos viajes desde la profundidad de la tierra a la
superficie, llevaban hasta aquella la tierra que se encontraba alrededor del
cadáver y junto con ella las esporas del ántrax.
5.4.3. Información empírica disponible
Se refiere a la información científica de primera y segunda mano. La
primera, es obtenida por la aplicación de encuestas, entrevista estructurada
a informantes clave y a los resultados experimentales realizados en
laboratorio. La segunda, a través de fuentes documentales que proporcionan
datos estadísticos sobre el tema que se pretende investigar o se está
investigando. A partir de datos estadísticos, si es necesario, se formularán
otras hipótesis.
Las hipótesis son planteadas y demostradas, relacionando observación de
los hechos, experiencia del investigador, teorías científicas y los datos
estadísticos, con el propósito de descubrir la relación de la verdad de los
39
hechos y la solución de los problemas. Las orientaciones de la investigación,
formuladas en la hipótesis son el inicio de su solución. Determinar, si en realidad
lo son, es tarea del investigador. No es imprescindible que una en particular nos
conduzca hasta nuestro objetivo, y frecuentemente, alguna de ellas son
incompatibles entre sí, de modo que no pueden ser todas solución del mismo
problema.
La hipótesis que no se ampara en los datos empíricos o hechos reales, dejan
de ser tal y se convierten en proposiciones especulativas. Para evitar tal
posibilidad, lo empírico y lo racional no se excluyen sino se complementan
entre sí, por eso, toda hipótesis primero es fundamentada teóricamente,
luego, comprobada empíricamente.
F Teorías científicas
u
e Observación de los hechos concretos
n
t Información empírica disponible
e
s d e h i p ó t e s i s
DIAGRAMA 3. Fuentes fundamentales de la hipótesis
5.5. Clasificación
40
Es el proceso a través del cual el investigador clasifica a las hipótesis de acuerdo a la
naturaleza del “problema objeto de investigación” y fundamentalmente, en función
de sus variables y de los principios de objetividad, subjetividad, coordinación,
subordinación y la relación entre lo abstracto y lo concreto y viceversa para
sistematizar sobre ellas conocimientos de rigor y de posible probabilidad por medio
de las evidencias empíricas.
El principio de objetividad se basa en la naturaleza de los hechos. No solo se refiere
a los hechos en sí, sino también a las leyes y fundamentos que los rigen. Para M.B.
Kedrov y A. Spirkin, las ciencias naturales es el punto de partida de la clasificación
vertical de las ciencias. Matemáticas, mecánica, física, química, biología e historia,
son el bloque general de su clasificación. En cambio, Las técnicas prácticas, es el
conocimiento inicial de la tecnología. Las técnicas agropecuarias, médicas y la física
experimental, entre otras, son el sustento de las ciencias aplicadas.
El principio de subjetividad se fundamenta en el sujeto, él es un hombre social,
racional y simbólico; es la sumatoria de carne + huesos + cerebro pensante. Utiliza
medios de producción material o teórica y siempre está integrado a un determinado
estatus social. Sin el sujeto, no existen conocimientos plasmados como creaciones
mentales o como la imagen ideal del objeto. Lo subjetivo y lo objetivo, están
intrínsecamente relacionados. Lo subjetivo, no necesariamente es verdad fidedigna,
mientras que lo objetivo genera dicha verdad.
41
El principio de coordinación y la coordinación (natural) como propiedad específicas
de algunas ciencias, permiten al investigador determinar el efecto horizontal del
conocimiento. Por ejemplo, la mecánica cuántica o micromecánica, la química física
y la físico-química, son ciencias que se desarrollan según el principio de
coordinación y sus resultados están interrelacionados a base de sus propiedades
que genera la coordinación.
El principio de subordinación se encuentra en la esencia misma de los fenómenos.
Unos conocimientos se generan por subordinación con relación a otros. Por
ejemplo, en biología, por la aplicación de dicho principio, se originan la botánica y
la zoología y otras conocimientos que tienen que ver con dicha ciencia.
La relación entre los abstracto y lo concreto y viceversa, es un principio que toma
al cambio de la imagen cognoscitiva, tanto en su extensión como en su comprensión
del objeto, de su profundidad y penetración en su esencia, para poder clasificar al
conocimiento como cuestiones dinámicas y no estáticas.
Las hipótesis son planteamientos relacionados con la estructura de la materia, ésta
es dinámica, está en constante transformación; sus variaciones repercuten en la
complexión de la hipótesis. En tal sentido, la estructura de la hipótesis responde a
los cambios de la materia orgánica e inorgánica. Su clasificación tiene que realizarse
de acuerdo a los principios mencionados anteriormente.
42
La gran cantidad de clasificaciones sobre hipótesis, es una prueba que los
conocimientos que tratan sobre su naturaleza no son consistentes, sus argumentos
son cuestionables y en algunos casos, no tienen el rigor lógico que evidencie la
rigurosidad científica de las taxonomías.
Aplicando los principios anteriormente mencionados, las hipótesis se clasifican,
según:
5.5.1. El conocimiento del problema objeto de estudio.
Todo conocimiento científico es consecuencia de la interrelación de descripción,
explicación, análisis y síntesis y a base de dichos niveles, el investigador estudia el
“problema objeto de estudio”, previa formulación hipotética. Desde este punto de
vista, clasificamos a las hipótesis en:
5.5.1. Descriptivas
Son planteamientos hipotéticos que estudian los fenómenos por su descripción
de sus características externas e internas. Cada propiedad del problema objeto
de investigación, se plasma en variable y a partir de ella, se formulan los
planteamientos hipotéticos. Estas hipótesis, a su vez, se clasifican en:
43
5.5.1.1. De dos o más variables en forma de asociación o covarianza.
Se denominan así porque relaciona dos o más variables. El cambio o la
modificación de la variable independiente- en sentido directo o inverso- repercute
en la misma proporción en la variable dependiente. El proceso lógico de esta
hipótesis es: A mayor X…mayor o menor Y. Ejemplo:
- Si los ciudadanos de un país tienen + educación, entonces, habrá +
democracia.
Si políticos y gobernantes de los países subdesarrollados no le dan importancia
a la educación nacional, entonces, los ciudadanos tendrán menos educación, por lo
tanto, habrá menos democracia.
En las hipótesis formuladas, observamos que la variable dependiente cambia
proporcionalmente en función a los cambios realizados en la variable
independiente. En tal sentido, las variables de estas hipótesis cumplen doble
función. De acuerdo a su formulación pueden ser causa y efecto, en consecuencia, el
planteamiento tiene que realizarse de acuerdo a estas condiciones. Además, la
variable educación tal como está formulada hipotéticamente es lo esencial de la
democracia. Un pueblo ignorante es manipulado por los politiqueros; para ellos,
democracia es convocar a los ciudadanos a elegir a los alcaldes , a los Presidentes
Regionales, a los parlamentarios y al Presidente de la República, elecciones que se
dan periódicamente de acuerdo a la lógica de los grupos de poder.
44
5.5.1.2. De dos o más variables en términos de dependencia.
Son hipótesis descriptivas que presentan relación de causa-efecto. Permiten
explicar y predecir con determinados márgenes de error las consecuencias del
problema de investigación. La variable independiente origina o condiciona a la
variable dependiente. Asimismo, los indicadores de la variable independiente
generan o condicionan a los indicadores de la variable dependiente. De igual
manera, las preguntas que surgen del indicador de la variable independiente
condicionan a las de la variable dependiente.
Ejemplo 1.
“A mayor intensidad migracional campo- ciudad, mayores serán los
problemas socio-económicos y de marginalidad de los pueblos jóvenes de Lima
Metropolitana”.
Es una hipótesis de tres variables, una independiente y dos dependientes. La
primera, está representada por la intensidad migracional campo-ciudad. La
segunda, por los problemas socio-económicos y la tercera, por la marginalidad.
Las dos últimas son dependientes, condicionadas por la variable independiente (
X ). Su expresión simbólica es: si X entonces Y, Z. En efecto, Y, Z son
dependientes de X, por lo tanto, no podemos afirmar nada de estas variables
sino están relacioandas. Ejemplo 2.
Según el Síndrome de Burnout, los altos niveles de desgaste psíquico de los
estudiantes del II Ciclo ( 2010) de la Carrera Profesional de Enfermería de la
Universidad Privada de San Juan Bautista, originan su bajo rendimiento
académico.
45
Esta hipótesis fue elaborada en clase de Metodología de la Investigación
Científica I por el Medico Cirujano Lizandro Eudaldo Cajachagua Torres. Es una
hipótesis de dos variables. La variable X (nivel de desgaste físico ) determina a la
variable Y (bajo rendimiento académico).
Las características de los enunciados de este tipo de hipótesis, conllevan a
formular otras hipótesis, denominadas:
a- Irreversibles.
Son planteamientos hipotéticos caracterizados por la irreversibilidad de la
relación de variables. Se explica por su singularidad. Su proceso lógico es el
siguiente: Al darse la variable independiente se da la variable dependiente, pero
al darse la variable dependiente no se da la independiente.
Ejemplo:
“A mayor calificación de la fuerza de trabajo, los ingresos económicos serán
mayores; pero un gran ingreso económico no es consecuencia de la fuerza de
trabajo especializada”.
b- Reversibles.
La reversibilidad es la característica fundamental de esta hipótesis. Las
variables bajo determinadas condiciones pueden ser independientes o
dependientes. Ejemplo:
“Mientras mayores sean los ingresos económicos de la población, menor
será la marginación social de la misma”.
46
Invirtiendo el enunciado proposicional, será:
“Mientras menor sea la marginación social de la población, mayores
serán los ingresos económicos de la misma”
La expresión simbólica de este enunciado es: si X entonces Y, pero si Y entonces
X. A más estudio mejores notas y a mejores notas más estudio. Quiere decir,
quien estudia obtiene mejores notas y a su vez, obtener mejores notas lo
estimula a estudiar más19.
Estos planteamientos hipotéticos, en algunos casos, representan el primer paso
para establecer hipótesis de rigurosa relación causal. Los procedimientos de
verificación, se realizan mediante el cruzamiento de ítems o preguntas que se
formulan en un cuestionario o en una cédula de entrevista, que tienen íntima
relación con los indicadores y las variables operacionalizadas de la hipótesis de
trabajo y con la información estadística (tasas, porcentajes, etc) referente a los
fenómenos o variables en cuestión. Una vez realizada la contrastación, se
emplearán procedimientos estadísticos para su probación.
c- Estocásticas.
Son enunciados que enumeran los éxitos o fracasos y su probabilidad, es decir,
expresan el conocimiento de la probabilidad de fracasos y de éxitos. Su relación
simbólica es: Si X probablemente Y.
Ejemplo:
19 . PARDINAS, F. Op. Cit, p. 136.
47
“Si las condiciones de seguridad en el Perú no mejoran, probablemente
aumentará el número de delincuentes”.
d. Secuenciales.
Se denominan así, porque al darse la variable independiente se da la
dependiente, pero esta última no es coincidente en el tiempo, sin embargo,
existe la posibilidad que posteriormente surja dicha variable. Ejemplo:
“Si en el Perú, continúa la irracional explotación de los recursos naturales,
entonces, más tarde habrá carencia de materias primas”.
La relación simbólica de este enunciado hipotético es: si X más tarde Y.
5.5.2. El número de variables y sus alternativas en su formulación.
Las hipótesis se clasifican en:
5.5.2.1. Transicional
Son aquellas que tienen tres variables. La primera, es independiente con relación
a la segunda, y esta su vez, es dependiente de la primera e independiente de la
tercera y esta última, es dependiente de la segunda.
Este tipo de hipótesis solo es formulada cuando la naturaleza del problema objeto
de estudio exige su aplicación.
Ejemplo 1:
48
La alumna Gisella Kojoma Aybar, de la Facultad de Administración y Contabilidad
de la PUCP, elaboró el proyecto de investigación, denominado: “Efecto rentable y
tributario de los exportadores y comerciantes (2010) de páprika producida en el
Perú”, para investigar dicho problema formuló la siguiente hipótesis:
La exportación y comercialización ( 2010) de páprika producida en el Perú, afecta la
rentabilidad de las empresas exportadoras y a los comerciantes intermediarios,
quienes por ser informales, evaden el impuesto general a las ventas, por eso, es
necesario establecer un nuevo procesos de fiscalización.
Las variables de esta hipótesis, son:
X = Efecto de exportación y comercialización (2010) de páprika producida en el
Perú.
Y = Evasión del impuesto general a las ventas
Z = Necesidad de un nuevo proceso de fiscalización
Las variables X, Y, Z tienen una relación causal. La variable X condiciona a la variable
Y, ésta a su vez, condiciona la variable Z, la que es variable dependiente de Y. La
relación simbólica es: X Y Z, donde Y es dependiente de X, pero
independiente de Z; Z es dependiente de Y. Expresada la relación de variables en un
grado de abstracción, es como sigue:
X = Vi
Y = Vd
49
Y = Vi
Z = Vd de Y
Ejemplo 2:
La CPC Sandra Catalina Abarca Vera, en su proyecto de investigación,
denominado: “Efecto (2005), según la Auditoría Ambiental del alto nivel de
decibeles en el Distrito de San Miguel de la Provincia de Lima”, formuló la
hipótesis que a continuación se menciona:
“Según la Auditoría Ambiental, son factores endógenos y exógenos los que
originan un alto nivel de decibles en el Distrito de San Miguel de la Provincia
de Lima, los que a su vez, alteran la vida normal de los ciudadanos de dicho
distrito”.
Esta hipótesis tiene tres variables. Ellas, son:
Variable x = Factores endógenos y exógenos
Variable y = Alto nivel de decibeles
Variable z = Alteración de la vida normal de los ciudadanos del Distrito de San
Miguel.
En este ejemplo, observamos que la variable X determina a la variable Y. Y
es dependiente de X; pero a sus vez es independiente de la Z y Z es
dependiente de Y. La primera es independiente con relación a la segunda,
ésta es dependiente de la primera, pero independiente de la tercera y esta
última, es dependiente de la segunda.
50
5.5.2.2. Alternativas
Son aquellas que conllevan en sus planteamientos otras hipótesis. Ellas, relacionan
variables independientes distintas de la primera. A través de estas hipótesis, se da
respuesta a un mismo problema, que a la primera reflexión, no se acierta con la
variable independiente del “problema objeto de estudio”. Ejemplo:
El proyecto de investigación, denominado: “Resistencia de los campesinos del Alto
Huallaga para sustituir el cultivo de la coca (2011)”.
La naturaleza del “problema objeto de la investigación” exige la aplicación de
hipótesis alternativas. Se formuló primero la hipótesis general. Ejemplo:
“Los campesinos de la Colonización Tingo María, Tocache y Campanilla, se resisten a
sustituir el cultivo de la coca (2011)”
A este planteamiento hipotético general, se adiciona la partícula ¿por qué?.
Ejemplo: ¿porqué los campesinos de la Colonización Tingo María, Tocache y
Campanilla se resisten a sustituir el cultivo de la coca? En este caso, el investigador
da respuestas hipotéticas a la pregunta formulada. Cada respuesta es una hipótesis
alternativa. Ejemplo:
a. Para los campesinos la coca es el cultivo más rentable, por eso, se resisten a
sustituirlo.
51
b. En la colonización no existen mercados donde los campesinos aseguren la venta
de sus productos, razón por la cual, temen cultivar otros productos.
c. El Estado no proporciona la suficiente ayuda técnica y crediticia para promover
cultivos sustitutorios de la coca.
d. Los técnicos que están en contacto con los campesinos de la colonización,
desconocen la forma adecuada paras tratar a la gente, en consecuencia, sus
recomendaciones no las toman en cuenta.
e. Los campesinos son profundamente empíricos y solo admiten aquello que han
experimentado personalmente, por eso, rechazan las recomendaciones
técnicas.
5.5.2.3. Explicativas
Son planteamientos que relacionan dos o más variables, explican sus conexiones
externas e internas y las características esenciales o causales entre los hechos. A
base de estas hipótesis, el investigador responde el cómo y el porqué de los
fenómenos Es una hipótesis que no formula simple relaciones cuantitativas entre
unos u otros fenómenos, ni la sucesión de su desarrollo, sino las causas de su
origen, la función de los elementos y su articulación en la estructura del problema.
La relación causa – efecto, se manifiesta de distinta manera. En las ciencias
sociales “nunca se da” el caso de que una causa determinada origine una situación
52
posterior de la misma manera, ya que la causalidad de los procesos y fenómenos
sociales se entrelazan con muchos factores entre los cuales unos son más estables,
mientras otros son inestables y móviles20. Ejemplo: “El aumento de la producción y
de la productividad de los países subdesarrollados, es consecuencia de la aplicación
y del desarrollo autónomo de la ciencia, tecnología, de la especialización de los
trabajadores, de la planificación y de la eficiente organización empresarial”
En esta hipótesis, se explican los factores que dan origen a un hecho dentro de un
determinado contexto histórico y las pautas de su generación. Asimismo, responde
a la pregunta porqué la relación de variables es así y no de otro modo y aclaran las
relaciones existentes entre las propiedades investigadas.
5.5.4. Su repercusión económica
Las hipótesis se clasifican en:
5.5.4.1. Pragmáticas o tecnológicas
Son aquellas que relacionan variables para describir, explicar y aplicar leyes,
principios y teorías que permitan transformar eficiente y racionalmente un
20 . RODRIGUEZ, Francisco, et al. Op. Cit, p. 92
53
“problema objeto de investigación” o renovar los procesos tecnológicos para
mejorar la producción económica. Ejemplo:
“En la economía globalizada del siglo XXI,
los países que utilizan mano de obra barata, serán más competitivos en los
mercados del mundo y tendrán la posibilidad de superar a los Estados Unidos y a
otros de la Comunidad Europea”.
5.5.5 Su naturaleza dialéctica
Las hipótesis se clasifican en:
5.5.5.1. Nulas
Son planteamientos hipotéticos que tienen por finalidad probar la hipótesis
verdadera admitiendo una hipótesis falsa. Su estructura está orientada a ser negada
para demostrar la verdad de los hechos. La propiedades, relaciones y conexiones
internas de las unidades de análisis no corresponden a la muestra representativa de
la población, en consecuencia, la investigación de las variables van a demostrar la
inexistencia de tales atributos. Este hecho, no es el resultado de la casualidad, algo
inesperado, sino producto de la articulación del marco teórico y conceptual de
referencia, base para su formulación. Generalmente, se aplican cuando se
investigan problemas agropecuarios o de gran trascendencia social. Ejemplo:
54
“Los gobernantes del Perú (2012) no
atribuyen a la impunidad como los ciudadanos, ser una de las causas del
incremento constante de la delincuencia”. En esta hipótesis, negamos a la
impunidad como causa del incremento de la delincuencia, pero para la gran mayoría
de los ciudadanos es la causa real de dicho problema-
5.5.5.2. Analógica.
Son planteamientos que orientan al investigador a conocer, explicar o descubrir
las propiedades o características de los fenómenos o sucesos tomando como base
las similitudes existentes entre ellos, condición inherente para la probación de esta
hipótesis.
Para investigar fenómenos con características comunes, se seleccionan las
unidades de análisis más representativas y las conclusiones se generalizan a toda la
población. Por ejemplo, para estudiar la crisis económica de los países
latinoamericanos, se hará, entre otros procesos de investigación, a través de
hipótesis analógicas. Para tal efecto, investigaremos la crisis del país donde el
problema es de más significación. Ejemplo:
“Si en los países subdesarrollados, los
gobernantes no aplican Políticas de Estado para promover y desarrollar ciencia,
tecnología y organización social eficiente, para dichos países el desarrollo es un
mito”
55
5.5.6. Su relación inferencial
De acuerdo a esta relación, las hipótesis se clasifican en:
5.5.6.1. Inductivas.
Son hipótesis formuladas a partir del proceso inductivo. Para su aplicación, el
investigador por inferencia establece estructuras hipotéticas relacionadas a hechos
particulares y los resultados obtenidos se generalizan a toda la población. Una
inferencia inductiva es producto de una o varias observaciones, sin embargo, no
estamos seguros que nuestras conclusiones sean verdaderas. Ejemplo: “El proceso
de enseñanza – aprendizaje en la mayoría de las universidades de Lima
Metropolitana no es consecuencia de la exigente interrelación de razonamientos del
profesor y del alumno, por eso, el indicado proceso es mediocre”.
Los resultados obtenidos al investigarse empíricamente los indicadores de cada
variable, serán generalizados al proceso de enseñanza – aprendizaje de las mayoría
de universidades del país por las similitudes que tienen en cuanto se refiere a la
enseñanza universitaria.
5..5.6.2. Deductivas
56
Son planteamientos hipotéticos que al establecer la relación de variables, aplican
leyes y principios generales para investigar hechos particulares. Por ejemplo, para
investigar el proyecto de investigación, denominado: “Efectos de la sociedad
cableada en el rendimiento académico de los estudiantes del Primer Grado de
Educación Secundaria del Distrito de la Perla - Callao, 2012”, se formuló la
siguiente hipótesis:
“Los medios electrónicos de información de la sociedad cableada,
distraen significativamente la atención de los estudiantes del Primer Grado de
Educación Secundaria (2012) del Distrito de la Perla del Callao, por eso, la gran
mayoría tiene bajo rendimiento académico”.
La demostración y comprobación de la hipótesis, tiene que realizarse en función
de los principios generales y de los principios corregidores de la economía social
de mercado. Su no aplicación conducirá a formular conclusiones erradas.
5.6. Formulación
Para formular hipótesis de investigación, el investigador debe realizar el proceso
que a continuación se menciona:
5.6.1. Transformar los objetivos específicos en variables.
La estructura de la hipotética debe ser coherente con el título del proyecto y
con los objetivos a lograse durante el proceso de investigación. Formularla bajo
57
esta lógica, requiere transformar los objetivos específicos en variables. Ellos, se
han elaborado de acuerdo a las propiedades del “problema objeto de estudio”,
en consecuencia, las hipótesis deben plantearse en función a la secuencia lógica
de dichos objetivos, de lo contrario, serán proposiciones sesgadas y sin vínculos
con las propiedades sustantiva del problema. Por Ejemplo, en la investigación
denominada: “signos de retinopatía hipertensiva como indicadores de riesgo de
mortalidad y morbilidad cardiovascular (caso: pacientes mayores de 40 años del
Club de Hipertensión Arterial del Hospital Daniel Alcides Carrión del Callao),
realizada por el médico cardiólogo José Tordoya Cabrezas, quien formuló los
objetivos específicos que a continuación se mencionan:
a. Evaluación de los pacientes con hipertensión arterial y retinopatía.
b. Precisar el grado de retinopatía hipertensiva y el riesgo cardiovascular en los
pacientes del Club de Hipertensión Arterial del Hospital Daniel Alcides Carrión
del Callao.
c. Demostrar que los signos de retinopatía hipertensiva son indicadores de riesgo
de mortalidad y morbilidad cardiovascular.
Estos objetivos fueron transformados en variables y se formuló la siguiente
hipótesis:
La mayoría de pacientes mayores de 40 años, miembros del Club de Hipertensión
Arterial del Hospital Daniel Alcides Carrión, tienen Grado II de signos de retinopatía
hipertensiva, constituyéndose en serios indicadores de riesgo de morbilidad y
mortalidad cardiovascular.
58
5.6..2. Conceptos claros y precisos
Los conceptos hipotéticos representan a las unidades de análisis, a las variables y a
los indicadores de éstas. Ellos, deben formularse coherentemente con las
propiedades concretas del “problema objeto de estudio”. Esta condición permite al
investigador verificar la hipótesis, de lo contrario, puede ser difícil o de imposible
comprobación empírica. Pues, «no existe un conocimiento sobre el cual se pueda
formular una hipótesis o bien porque una o más variables no son mensurables”21 .
5.6.3. La estructura hipotética debe estar constituida por elementos
comprobables.
Los referentes empíricos son la base para la descripción, explicación,
experimentación, análisis o para la predicción de los fenómenos. A través de la
contrastación y del experimento, la hipótesis puede ser comprobada en su
totalidad, refutada en su integridad o comprobarse parte de ella. Las unidades de
análisis, las variables y los indicadores de cada variable, deben ser investigados
bajo los parámetros de un mismo proceso lógico, a fin de obtener resultados
mensurables de acuerdo a la naturaleza del “problema objeto de estudio”.
5.6.4. Las hipótesis deben referirse sólo a un ámbito determinado de la
realidad.
Las hipótesis sólo pueden someterse a prueba cuando el proyecto se ha derivado
de las líneas de investigación como consecuencia de la desintegración mental del
problema en sus distintas propiedades. Al considerarse sólo algunas propiedades
del objeto de investigación, facilita su demostración, permite profundizar el estudio
21. SHMELKES, Corina. Op. cit, p. 50
59
y se establecen conclusiones precisas. Por ejemplo, «una hipótesis que tenga que
ver con alguna variable del comportamiento gerencial - digamos, la motivación -
deberá ser sometida a prueba en una situación real (con ciertos gerentes de
organizaciones existentes, reales)»22.
5.6.5. Los planteamientos hipotéticos deben ser rigurosamente objetivos.
El investigador no debe usar conceptos morales o aquellos que expongan
concepciones metafísicas. Ellas, son imposible comprobarlas empíricamente. Las
variables de la hipótesis y la relación establecida entre ellas, tienen que ser
observadas y dimensionadas. Hipótesis, tales como: «cuanto mayor sea la
bondad de los hombres en la tierra, tanto mayor será la recompensa propor-
cionada por Dios», no es hipótesis científica. No es posible comprobar la
relación de variables. La primera variable (bondad de los hombre), es
susceptible de probación; en cambio, la segunda (recompensa proporcionada
por Dios), no es posible probarla; sus conceptos no están relacionados con
hechos concretos, por lo tanto, dicho planteamiento no puede ser sometido a
investigación empírica.
5.6.6. Deben prevenir métodos, técnicas y estrategias de investigación para su
demostración-comprobación.
22. HERNANDEZ SAMPIERE, Roberto. Op. cit, p. 80
60
La operacionalización de la hipótesis proporciona implícitamente la calidad de
información a recolectarse, los métodos, las técnicas y las estrategias a utilizarse
para lograr los objetivos de investigación previamente formulados.
5.6.7. .La fundamentación de la hipótesis debe ser teórica y práctica .
Toda hipótesis de investigación científica se basa en teorías, en datos existentes y
en la práctica social como factores principales para descubrir la verdad. La
«fundamentación teórica siempre está vinculada con la utilización de todos los
conocimientos acumulados, que tienen una relación directa con la hipótesis»23
y la práctica expresada por las implicancias económicas y socio-políticas de la
población afectada o beneficiada con la solución del problema.
5.6.7.. La predictividad.
Es una característica intrínseca de toda hipótesis. Su capacidad predictiva
depende de la naturaleza del problema y de su fundamentación lógica.
5.6.8. Relacionar dos o más propiedades del problema objeto de estudio.
Las propiedades del fenómeno objeto de estudio, son las variables de
investigación, los indicadores de cada variable y las relaciones entre ellos, se
investigarán empíricamente.
23 . WARTOJSKY, Marx. ¿ Qué entendemos por ciencia ?, p. 24
61
5.7. Operacionalización
Es el proceso a través del cual se determinan las variables, los indicadores de cada
variable, el número y el contenido de las interrogantes del cuestionario para la
aplicación de la encuesta o la entrevista estructurada a informantes clave, siempre y
cuando, que la naturaleza del problema de investigación lo exija la aplicación de las
indicadas técnicas.
La operacionalización de la hipótesis es el proceso más importante de la
investigación científica; a través de él, el investigador se orienta para determinar
técnicamente las propiedades concretas del “problema objeto de estudio” a ser
investigadas, sus relaciones y conexiones internas y externas que deben ser
explicadas. Asimismo, ayuda a visualizar la construcción de los instrumentos que
serán aplicados durante el proceso de de investigación y tomar como base el proceso
lógico de la operacionalización, para exponer con rigor científico los resultados
obtenidos al investigarse empíricamente los indicadores de cada variable. La
operacionalización correcta de la hipótesis y de las variables, depende de la
formulación lógica de la hipótesis.
La operacionalización es el grado más elevado de los referentes empíricos, es la
simbolización de sus propiedades concretas ( x, y, z…n ), condición necesaria para la
creación de conceptos teóricos, categorías científicas, definiciones y otros
conocimientos que surgen como efecto de la observación, experimentación o
cuantificación estadística.
Para operacionalizar hipótesis, el investigador debe tener ideas claras sobre su
estructura, definición correcta del problema y conocimientos de las causas que la
62
originan. Por ejemplo, si definimos el problema migracional como el desplazamiento
de grupos humanos en busca de mejores alternativas de trabajo para lograr un
desarrollo integral, debemos saber qué significa desplazamiento y desarrollo integral,
asimismo, definir a la migración como fenómeno social, por el número de migrantes
y en relación al sexo, edad, grado educativo, etc, con el propósito que la
operacionalización sea rigurosa y técnicamente precisa.
Para operacionalizar hipótesis, el investigador debe proceder de la manera
siguiente:
a. Determinar el tipo de hipótesis formulada
b. Estar seguro que la relación entre variables sea coherente y lógica.
c. Cada variable debe representar a los atributos esenciales del problema objeto de
estudio, entendiéndose como tales a propiedades, característica, relaciones y las
conexiones internas más significativas de dicho problema.
d. Determinar el número y el tipo de variables, con el objeto de tener
conocimiento preciso sobre lo que se va a investigar.
e. Representar a cada variable con las letras X, Y, Z, con el propósito que la
operacionalización de las mismas sea realizada con facilidad.
f. Los indicadores serán representados con un subíndice a partir del 1, cifra que
precisará el número y el contenido de las preguntas que se formularán en el
cuestionario. La identificación numérica permite conocer las características de
las variables y el proceso de cruzamiento de indicadores afines para comprobar la
hipótesis; asimismo, ayudan a configurar las conclusiones que correspondan a los
resultados de las variables investigadas. La hipótesis:
63
“Los comerciantes informales de productos alimenticios de Lima Metropolitana,
realizan operaciones financieras con las entidades crediticias y a su vez, establecen
sus propias formas de autofinanciamiento, que les permite obtener alta o baja
rentabilidad según su experiencia en el negocio”.
La hipótesis formulada anteriormente es descriptiva en términos de dependencia.
Tiene dos variables. Cada una de ellas en el enunciado propocisional, representa a los
atributos (financiamiento y rentabilidad) de causa – efecto. La operacionalización es
la siguiente:
Variable X = Financiamiento de los comerciantes informales de productos
alimenticios.
Indicadores:
De entidades crediticias
Bancarias X1
Financieras X2
Cooperativas X3
Ca j a s mu n i c i p a l e s X4
Formas de autofinanciamiento
Recursos propios X5
Juntas X6
Panderos X7
Préstamos individuales X8
64
Variable Y = Alta o baja rentabilidad según experiencia del comerciante
indicadores:
Conocimiento del Mercado Y1
Capacitación Y2
Capital de trabajo Y3
Habilidades financieras y4
Después de la operacionalización de la hipótesis, observamos que hemos
determinado dos variables (X, Y) y ocho indicadores en la variable X y cuatro en la
variable Y. Las variables no necesariamente tienen el mismo número de
indicadores. Unas pueden tener más que otras. La cantidad, depende de la
naturaleza del “problema objeto de investigación” y de las variables que serán
sometidas a investigación.
La hipótesis:
“mientras mayor sea la intensidad migracional campo- ciudad, mayores serán los
problemas socio-económicos y de marginalidad de los pueblos jóvenes de Lima
Metropolitana”, es elevada a un grado superior de abstracción a través del proceso
de operacionalización. El nivel de abstracción está determinado por las variables e
indicadores:
Variable X: Intensidad migracional campo-ciudad
65
Para conocer los indicadores de esta variable, se formula la pregunta: ¿por qué se
origina el problema migracional campo-ciudad? Las respuestas concretas que de el
investigador sobre los elementos que constituyen la estructura del “problema objeto
de estudio”, son los indicadores de la variable, que serán empíricamente
comprobados. Para el caso de la variable X, los indicadores son los siguientes:
Falta de trabajo en las zonas rurales x1
Concentración industrial, administrativa, política y educativa en la capital x2
Acceso a mejores servicios asistenciales x3
Atracción por la ciudad x4
Falta de inversiones y de apoyo al campo x5
Problemas sobre tenencia de la tierra x6
Características edáficas desfavorables del suelo x7
Especulación de los productos por los comerciantes intermediarios x8
Falta de mercados x9
Conflictos socio-políticos (zona de emergencia) x10
Variable Y: Problemas socio-económicos
Los indicadores de esta variable son de naturaleza social y económica, se
determinan formulándose la siguiente interrogantes: ¿qué problemas sociales y
económicos tienen los migrantes en Lima Metropolitana? Cada respuesta de posible
investigación empírica, son los indicadores. Ellos, son:
66
Vivienda y1
Educación y2
Salud y3
Familiar y4
Empleo y5
Variable Z: Marginalidad
De igual manera, para precisar los indicadores de esta variable, se formula la
pregunta: ¿en qué aspectos de la vida social, el Estado margina a los que migraron a
Lima Metropolitana? Las respuestas que se obtengan, son los indicadores. Ellos, son:
Oportunidad de trabajo z1
Acceso al crédito z2
Servicios municipales z3
Atención de empresas de luz eléctrica z4
Instalación de agua y desagüe z5
Acceso a la educación z6
Representación política z7
Acceso a teatros, salas de arte y museos del Estado z8
Construcción de campos deportivos en zonas marginales z9
Apoyo alimenticio z10
67
Para determinar los indicadores, el investigador en función de los atributos reales o
formales del fenómeno que se está investigando, debe dar el mayor número de
respuestas posibles a cada pregunta, con el propósito de evitar la omisión de
indicadores importantes, de lo contrario, se originan vacíos en la investigación. Para
precisarlos, debe tomar en consideración la naturaleza del problema y el tipo de
hipótesis.
La hipótesis anteriormente formulada y operacionalizada, es descriptiva en términos
de dependencia. La variable X es independiente y las variables Y y Z, dependientes y
están condicionada por X. Cada variable tiene sus indicadores. Los de X son
independientes y los de Y y Z dependientes de los indicadores de X. Los indicadores
de cada variable se cuantifican con números arábigos (X1, X2 X3…Xn ; Y1 Y2 Y3…Yn
; Z1 Z2 Z3… Zn ) para precisar la cantidad y el contenido de las preguntas de los
cuestionarios.
La operacionalización de la hipótesis, sirve para elevar los referentes empíricos a un
nivel de abstracción matemática. Para el efecto, cada variable se desglosa en
indicadores que representan ámbitos específicos de ésta, luego se miden mediante
operaciones ( índices ), se investigan por medio de ítems o preguntas. Los resultados
obtenidos serán útiles y suficientes para probar las hipótesis. En tal sentido, el
proceso es la articulación de consecuencias verificables porque son los indicadores
de cada variable los que se someten a investigación empírica. Las variables X, Y, Z y
el proceso de operacionalización se presenta de la siguiente manera:
68
Y
X Z
X1 x2 x3 y1 y2 y3 z1 z2 z3
Preg 1 Preg 2 Preg 1 Preg 2 Preg 1 Preg 2
DIAGRAMA. 4. Variables, indicadores e interrogantes independientes y
dependientes
En el diagrama 4, observamos la relación de tres variables (X, Y, Z). Cada una de
ellas tiene sus indicadores. Los de la variable X, son: X1, X2, X3; Y1, Y2, Y3, son de
la variable Y y Z1, Z2, Z3, corresponde a la variable Z. El indicador X1, condiciona al
indicador Y1, Z1; el X2 a Y2, Z2; X3 a Y3, Z3. De cada indicador pueden formularse una
o más interrogantes (1, 2, 3…n). Al cruzarse las preguntas sobre el problema de
investigación, estaremos probando parte de la relación entre variables. El
cruzamiento es realizado entre la interrogante del indicador independiente con los
dependientes. Al probarse esta relación se probará automáticamente la verdad
hipotética. Para ello, primero debemos cruzar las variables. Su relación entre
variables es la siguiente:
69
Y
Y1
Y2
Y3
X Z
X1 z1
X2 z2
X3 z3
5.7.1. Variables
Son propiedades, características del “problema objeto de investigación” y hacia
donde se dirigen las acciones del investigador para su explicación o predicción. Cada
propiedad constituye una variable, es decir, un concepto que se establece para su
mejor comprensión y se sustituye por diferentes valores numéricos. En algunas
circunstancias, la variable independiente será el sujeto de la hipótesis y la dependiente
uno de los atributos24. Ejemplo:
“Si aumenta el ingreso familiar y el nivel de instrucción de la persona, cuyo ingreso
familiar aumenta, no ha pasado de los tres primeros años de primaria, es altamente
probable que destine una suma creciente de su ingreso al consumo de bebidas
alcohólicas”25.
24. PARDINAS, F. Op. cit, p. 13225 . IBID, p. 133
70
Las variables de esta hipótesis, son x, y :
Donde:
X = Ingreso familiar
X2 > X1 = Comparación del ingreso familiar
P = Los años de instrucción inferiores o iguales a tercero de primaria
Y = Consumo de bebidas alcohólicas
Y2 > Y1 = Incremento del consumo de bebidas alcohólicas
Relacionando las variables, tenemos:
Si ( X2 > X1 ) + P Y2 > Y1
( X2 > X1 ) + P Y2 > Y1
Vi = ( X2 > X1 ) + P
Vd = Y2 > Y1
Vi = Vd
La determinación de variables es más factible en las investigaciones sociales por las
diferencias que presentan las personas, grupos e instituciones. Por ejemplo, si
investigamos la población que consume bebidas alcohólicas, ésta puede clasificarse en
hombres y mujeres (sexo ), solteros, casados, viudos, divorciados ( estado civil); de
acuerdo al nivel de ingresos y otras modalidades más. Estas variables permiten ubicar a
los individuos según la magnitud o el grado en que poseen el atributo o característica:
el alumno A tiene 11 de calificación y el estudiante B, 15; el obrero A percibe S/ 600.00
de remuneración mensual, mientras que el B recibe S/ 650.00. Así sucesivamente
71
pueden determinarse muchas propiedades en cada una de las variables de la hipótesis
de investigación.
Las variables de las unidades de análisis, representan a fenómenos factuales o
formales, sus indicadores serán sometidos al proceso de investigación y
determinados por el investigador a nivel de conjuntos, subconjuntos y como datos de
contrastación para la demostración-comprobación de la hipótesis y el logro de los
objetivos de la investigación. Estos conceptos, son con frecuencia utilizados por todos
los investigadores, pero sólo aplicados de acuerdo a la naturaleza del “problema
objeto de estudio”; por eso, para los investigadores sociales, las variables son: sexo,
estado civil, ingresos, educación, clase social, edad, productividad organizacional,
movilidad ocupacional, nivel de aspiración, religión, organización política, preferencias
políticas, desarrollo político de las naciones, modelos económicos, formalidad e
informalidad económica, aptitud verbal, ansiedad, desarrollo, subdesarrollo,
antisemitismo, etc. En cambio, para los que trabajan con referentes empíricos
naturales, las variables son las propiedades que conforman su estructura interna y
externa y que se diferencian entre ellas como consecuencias del efecto de otros
fenómenos factuales. Dichas variables, varían en sus características y el científico
después de haberlas investigado las asignas distintos valores. Se les denomina
variables porque sus propiedades bajo determinadas condicionesvarían con relación a
otras y a ellas mismas varían.
El análisis químico proximal, nos da a conocer en qué proporción se encuentran los
componentes (variables) que conforman la estructura interna de las frutas, cuyas
variables son: calorías, humedad, grasas, proteínas, carbohidratos, fibra y ceniza.
72
En el caso del almidón, considerado como un polímero de alto peso molecular
compuesto por unidades de glucosa, puede ser fraccionado por la hidrólisis
química o enzimática en pequeñas unidades moleculares para dar mono, di o
trisacáridos u otros polímeros mayores (dextrinas), cuantificándose la variable por
el grado de conversión y que se expresa por el equivalente en dextrosa (ED).
Entonces, las variables de las frutas están en constante variación fisiológica y
bioquímica, fenómeno que se observa después de la cosecha de éstas, cuyas
propiedades consideradas como variables, varían de color como consecuencia
de la degradación de la clorofila, de textura, debido a la degradación del
almidón, pectina y celulosa; asimismo, varían los sólidos solubles debido al
aumento de azúcares dándole un sabor más dulce, hay variación de aroma por
efectos hormonales del etileno.
Una variable es un símbolo al cual se le asigna numerales o valores y es
representado por x, y, z. Cada símbolo puede tomar un conjunto de valores
numerales asignados por el investigador, pero existen variables que sólo
tienen dos valores, por ejemplo, si el sexo es considerado como el fenómeno de
estudio y es representado por x, entonces a x se le puede asignar 1 y 0,1
representa a uno de los sexos y 0 representa al otro. A estas variables se le conoce
como dicótomas por estar caracterizadas por la presencia o ausencia de una
propiedad: muerto-vivo, clase burguesa-clase proletaria, democracia-dictadura,
empleado-desempleado, etc. Otras variables son polítomas, como puede
observarse cuando se investiga el fenómeno religioso como ideología inherente a
la estructura social, donde unos ciudadanos son católicos, otros protestantes,
73
judíos o de otras religiones. Las variables dicótomas y polítomas, teóricamente
son capaces de tomar valores continuos.
Visto de esta manera, las variables son propiedades que pueden adquirir
diversos valores (variar) y cuya variación es susceptible de medirse y aplicarse a un
grupo de personas u objetos, los cuales, pueden adquirir diversos valores respecto
a la variable, por eso, adquieren valor para la investigación científica cuando son
relacionadas con otras para la probación de la hipótesis y para establecer nuevas
teorías científicas.
En la lógica preposicional, para expresar las funciones veritativas del sistema de
tabla de valores, se introducen un conjunto de símbolos llamados variables y
operadores preposicionales. Las variables están representadas por las letras p, q,
r... etc. y los operadores por los símbolos: «.», «v»,«=», <o», «~», «:£». En cambio,
en la investigación científica se utilizan x, y, z, las cuales son sometidas al proceso de
operacionalización para determinar los indicadores a ser investigados.
Las variables se clasifican según:
5.7.1.1. Relación causa-efecto.
Es la clasificación más generalizada. De acuerdo a esta relación, las variables, son:
a. Independiente.
74
Son los atributos, propiedades y características del objeto de estudio que
se generan sin la intervención ni condicionamiento de otros elementos, es
decir, se generan por si mismos, cumplen el papel de causa de la variable
dependiente, por eso, siempre es considerada como antecedente de ésta. En
los experimentos, la variable independiente es manipulada por el
investigador. En la investigación no experimental, esta variable también tiene
efecto en la dependiente.
b. Dependiente.
La variable dependiente es determinada, condicionada y originada por la
independiente; es la variable que se predice para, por lo tanto, es el
supuesto efecto que varía de manera simultánea de acuerdo a los cambios o
modificaciones de la independiente que es la variable que se predice a partir
de; en consecuencia, es la que se trata de explicar previa manipulación de la
variable independiente. Por ejemplo, la educación es una variable social
dependiente, condicionada por las decisiones políticas (variable
independiente) de los grupos de poder o de presión; su variación depende
de las variaciones de los modelos económicos y políticos que periódicamente
se introducen en los países de economía desarrollada o subdesarrollada, por
eso, en estos últimos años, se dan constantes reformas educativas como
consecuencia de que en estas sociedades se carece de modelo educativo
propio.
5.7.1.2. Estructura lógica-formal.
75
Tienen su origen en la formalización del lenguaje común, que como
creación de la práctica histórico-social, se representan por símbolos
establecidos por la ciencia de la lógica y que forman parte del lenguaje de la
lógica matemática. Desde esta óptica, las variables se clasifican, en:
a. Individuales.
Durante el proceso de investigación, las unidades de análisis son relativas
porque sus atributos son relativos y a través de ellos, se originan las variables
individuales representadas por los símbolos x, y, z, que se refieren a individuos
considerados como sujetos, objetos o teorías. De acuerdo a su naturaleza, al
análisis y al diseño de investigación, cada letra representa a entes
distinguibles. Por ejemplo:
:
x = Pedro, gallo, mesa,...n
y = Vicuña, cuaderno, libro,.. .n
z = Niña, empresa, computadora,...n
Las variables x, y, z, son representaciones convencionales. El investigador
asigna al conocimiento empírico el lenguaje científico, abstrayendo
simbólicamente la realidad, a fin de elevarla a la sistematización teórica.
b. Predicativas
76
Todos los seres representados simbólicamente tienen propiedades específicas, y
a base de ellas, el investigador determina las diferencias o similitudes de cada
uno de los fenómenos susceptibles de ser investigados. A la cualidad específica,
la denomina variables predicativas, que representan cualidades físicas e
intelectuales de los elementos representativos de la población. Se representan
con las letras mayúsculas F, G, H, etc. Ejemplo:
Einstein es sabio
En este caso, Einstein es un término. La frase «es sabio» es un predicado. En
proposiciones atómicas el sujeto de la proposición es un término y el predicado
es el resto de la proposición que dice algo sobre el sujeto. El predicado viene a
ser la variable de investigación, es el elemento común al que se denomina clase
o conjunto, en su estructura, contiene subclases o subconjuntos.
Representándolo simbólicamente, la relación es la siguiente:
F = Es sabio
G = no tiene vida
H = Es físico
c. Proposicionales.
Son variables que denotan proposiciones atómicas o moleculares. En lógica y
en metodología, a las primeras se conoce con esta denominación, a las
proposiciones de forma más simple o básicas y a las segundas, porque son el
resultado de la unión de dos o más proposiciones atómicas vinculadas por un
77
término de enlace. Según los lógicos matemáticos Patrick Suppes y Shirley Hill,
una proposición Atómica es una proposición completa sin término de enlace. Se
utilizan términos de enlace para formar proposiciones moleculares a partir de
proposiciones atómicas. Ejemplo:
Hoy es domingo = P. Atómica
No hay clases = P. Atómica
Ambas proposiciones son atómicas. Mediante el término de enlace «y» que
vincula a las proposiciones atómicas se formula una proposición molecular.
Ejemplo:
Hoy es domingo y no hay clases
Si 2 + 3 = x entonces x = 5
Si (y + 1 = 4) entonces (y = 3)
Los términos de enlace “y”, “entonces”, no intervienen en la elaboración de las
proposiciones atómicas, se han adicionado a éstas para construir tres
moleculares. Además de estos términos, existen otros, tales como: «o», «no»,
«si...entonces», etc a los cuales también se conoce con el nombre de operadores.
Las variables preposicionales son representadas por las letras mayúsculas «P»,
«Q», «R», «S», «T». Ejemplo:
P = En Canadá la nieve es profunda
Q = El tiempo es frío
R = Se puede estudiar medicina
S = Se puede estudiar derecho
78
Utilizando los símbolos «P» y «Q»; «R» y «S» simbolizamos las proposiciones
moleculares de la manera siguiente:
(P) y (Q)
(R) o (S)
Cada símbolo representa a una característica, propiedad o atributo de las
unidades de análisis que vienen a ser las variables preposicionales que serán
sometidas a investigación para la demostración-comprobación de la hipótesis.
5.7.1..3. Su naturaleza factual.
Se denominan variables de naturaleza factual a las que tienen la posibilidad de
investigarse empíricamente y son susceptibles de medirse o establecer
magnitudes sobre las características o propiedades de las mismas. Estas
variables, se clasifican en:
a. Cualitativas
Son aquellas que desintegran propiedades cualitativas de un conjunto en razón
a que tienen o no un atributo. Fred N. Kerlinger las denomina activas y
atributivas. Las primeras, son variables manipulables y las segundas,
medibles. Los atributos humanos como inteligencia, aptitud, sexo, condición
socio-económica, conservadurismo, etc, son variables atributivas. El concepto
atributo es muy preciso cuando se utilizan en objeto inanimados o referentes
empíricos. Los entes sociales (organizaciones, instituciones, grupos, población,
hogares, etc) y las áreas geográficas tienen atributos. Las organizaciones varían
en su naturaleza, las instituciones se vuelven obsoletas, los grupos se
distancian o se acercan de acuerdo a sus intereses y a su posición ideológica, o
79
sea, no hay cohesividad entre ellos y las áreas geográficas difieren en sus
condiciones climatológicas y en sus recursos naturales. Todos estos atributos
pueden observarse y medirse. Algunas variables por naturaleza son siempre
atributos, pero otras que son atributos también pueden ser activas. Por
ejemplo, la variable ansiedad es susceptible de medición, en este caso, es
atributiva, pero puede ser también manipulable, siendo variable activa.
b. Ordinales.
Se denominan variables ordinales porque distinguen jerárquicamente los
atributos. La distinción es a nivel de variables continuas y categóricas. Las continuas son
las que toman un conjunto ordenado de valores dentro de cierto rango, es decir, sus
valores reflejan por lo menos un orden jerárquico; un mayor valor de la variable
significa que la característica en cuestión se posee en un grado superior. En cambio, las
categóricas son las que pertenecen a una clase de medida conocida como nominal; en
dicha medida, hay dos o más subconjuntos de las unidades de análisis que se están
midiendo, éstas, son clasificadas o categorizadas de acuerdo a la característica que
definen cualesquier subconjunto. Categorizar significa asignar a una unidad de
análisis de la muestra representativa de la población, a una subclase o subconjunto
de una clase o conjunto, considerando que la unidad posea la característica que
define al subconjunto. Estas variables, se distinguen de las demás porque los
miembros de un subconjunto son considerados iguales y a todos se les asigna el
mismo nombre (nominal). Por ejemplo, si la variable es religión, entonces, todos los
individuos con religión católica son iguales.
80
También se consideran variables ordinales a los abjetivos que
cotidianamente emplean los sujetos para calificar la conducta de las personas en
relación de las demás. La jerarquía de los fenómenos factuales y de las
proposiciones lógicas, tales como: menor, mayor, bueno, muy bueno, regular,
malo, pésimo, a > b > c, etc, es de empleo cotidiano y constante.
c. De cantidad.
Variables de cantidad son aquellas que expresan magnitudes y son
empleadas con frecuencia por la estadística. A su vez, se clasifican en discretas y
continuas. A las primeras, se les denomina así, cuando sus datos expresan
cantidades enteras. Ejemplo: Universidades estatales (1, 2, 3, 4, 5, 6, 7. 8. etc),
privadas ( 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, etc), y a las segundas, cuando sus datos son
cantidades que tienen unidades y fracciones. Ejemplo: 1,65 m de talla; 15,5°bx,
65,50 kilos de peso.
5.7.1.4. Su intersección.
Por su intersección las variables son intervinientes o intercurrentes. Se
denominan así porque sus elementos se interponen entre la variable in-
dependiente y la dependiente alterando o modificando la relación establecida
entre ellas como consecuencia de su aparición en forma indirecta.
En la hipótesis:
“La violación de los principios tributarios constitucionales, plasmada
por los legisladores del Perú entre el 2000 y el 2006, sin considerar el desarrollo
personal del contribuyente, fue factor determinante para crear un conjunto de
impuestos arbitrarios, tales como : Nuevo Régimen Único Simplificado, Régimen
81
Especial de Impuesto a la Renta, Impuesto a la Renta para Personas Naturales e
Impuesto Temporal a los Activos Netos”.
La relación de variables de esta hipótesis es la siguiente:
X Y
Violación de los principios Factor determinante para
Tributarios Constitucionales crear impuestos arbitrarios
Z
Indeferencia del legisladorsobre el desarrollo personaldel contribuyente
5.7.1.2. Indicadores.
Los indicadores constituyen la estructura de la variable y están representados
por un conjunto de ítems seleccionados según la naturaleza de las unidades de
análisis y en coherencia con las variables de la hipótesis de investigación. Su
identificación se realiza colocando un número como subíndice de la variable,
iniciándose por el 1 ( x1, x2, x3 ...xn; y1, y2, y3…yn; z1, z2, z3...zn ) con el propósito
de precisar la cantidad y el contenido de las interrogantes que se formularán
por cada variable y para estructurar el índice o sumario del esquema de
resultados de la investigación. Cada indicador, puede ser explorado con una o
varias preguntas, que al cruzar el resultado de la respuesta, estaremos
probando la hipótesis de trabajo.
82
Los indicadores son el resultado de la operacionalización de las variables,
expresados en conceptos teóricos y formulados a partir del análisis proposicional
o de la observación sistematizada; representan una dimensión del significado
conceptual de las variables que compone la estructura de la hipótesis; exponen
sus valores que pueden ser de interés para el investigador y son estudiados
durante el proceso de investigación, y una vez que se hayan obtenido
resultados, éstos son dimensionados, agrupados y comparados con
otros. A este proceso se denomina itemización porque a la variable se le
ha desintegrado en ítems, precisando sus contenidos y las relaciones que
tienen entre ellos. El investigador debe tener especial cuidado en que
cada indicador se refiera a hechos susceptibles de ser percibidos,
medidos y cuantificados.
Durante el proceso de operacionaliación, los indicadores se agrupan
según su jerarquía y prioridad, a fin de establecer un sistema integral,
aglutinado y coherente, que permita transformar los conceptos teóricos
en procesos tecnológicos y éstos a su vez, contribuyan con el desarrollo
científico que se logra con su contrastación.
Las unidades de análisis, tienen atributos similares y es hacia ellos
donde se dirigen las acciones del investigador para conocerlos,
explicarlos y sistematizarlos. Para el efecto, tiene que indicarlos,
precisarlos, nominarlos y estar seguros que forman parte de la variable .
83
El indicador tiene estrecha relación con los índices, pero se diferencian
de estos porque en conjunto forman una clase especial de variables
(ingreso, nivel de vida, etc), o sea, los atributos específicos que forman
la estructura de la variable. En cambio, el índice, es un fenómeno
observable que es sustituido por otro menos observable formado por
dos o más números. El investigador, después que ha realizado una serie
de investigaciones, como afirma Fred N. Kerlinger, deriva algunos
números simples de las medidas de las observaciones, las resume y las
expresa en forma breve.
Los indicadores simplifican las comparaciones y permiten a los
investigadores aplicarlas porque de otra manera no podrían realizarse o
sería muy difícil realizarlas, para lo cual, toman la forma de cocientes en
los cuales, un número se divide entre otro. Los más útiles están en un
rango de 0 y 1.00 ó de – 1.00 a 0 a + 1.00. Hay dos formas de cocientes:
las razones y las proporciones. El porcentaje es una variación de la
proporción.
En la investigación social, los indicadores tienen dos significados:
a. Sirven de base para elaborar los cuadros estadísticos que reflejan las
condiciones sociales o las propiedades concretas de un fenómeno
natural.
84
b. Globalizan las formas de evidencia acerca de cambios tecnológicos y
sociales. Asimismo, aquellos que tienen que ver con agricultura,
enfermedades, inversiones, distribución de riqueza, educación, etc,
nos dan a conocer la situación real de una sociedad, las condiciones
sociales y el desarrollo científico-tecnológico de la misma.
Los indicadores, por razones metodológicas, se clasifican en:
a. Primarios.
Son las propiedades fundamentales que componen la estructura de la
variable de la hipótesis, representan estados o valores de las unidades de
análisis en función a la relación de dos o más variables que el investigador se
propone explicar o predecir probabilísticamente.
Ejemplo:
Variable indicadores
Primaria
Educación Secundaria
Superior
Profesional
b. De correlación.
85
Indicadores de correlación son aquellos que permiten analizar la relación de
dos o más variables medibles en un nivel de intervalos o de razón. Son
requerimientos específicos determinados a partir de la estructura de la variable
y expresados en datos compuestos y construidos por la asociación de dos o más
datos simples; tienen por finalidad, describir relativamente la variación de
estados o valores de las variables de las unidades de análisis. Según Fred N.
Kerlinger, estos elementos sirven para estudiar las magnitudes de los efectos
de más de una variable independiente sobre una variable dependiente usando
principios de correlación y regresión. Por ejemplo, si a «la contaminación
ambiental de Lima Metropolitana» y a la «condición socio-económica» de sus
habitantes la consideramos como variables independientes y a las tasas de
mortalidad por «cáncer pulmonar», «bronquitis» y «neumonía» como
variables dependientes, concluimos que los indicadores de ambas variables
están correlacionados, unos como causa y los otros como efecto. Los datos
empíricos obtenidos serán correlacionados y contrastados por cruzamiento
durante el proceso de probación de hipótesis.
En las investigaciones sociales, los indicadores, son: ratio de utilidad del
capital, tasa de mortalidad, tasa de inmigración, porcentaje de población urbana
y rural, índice de incremento mensual de la inflación, etc. Todos ellos, son
determinados al operacionalizarse las variables de la hipótesis de
investigación.
86
5. 8. Función de la hipótesis en la investigación
Los textos de metodología de la investigación, no se ocupan de la función de la
hipótesis en la investigación. El tema es fascinante, sin embargo, está omitido por los
autores de dichas fuentes. Su preparación metodista, recorta su visión metodológica.
Las funciones de la hipótesis en la investigación, son:
5.8.1. Orienta al investigador.
La hipótesis abre el camino para que el investigador se guíe científicamente para
producir ciencia, tecnología, filosofía y cultura. Lo orienta a distribuir un conjunto de
unidades en un espacio de variables: X1, X2, X3 ... Xn; Y1, Y2, Y3 ...Yn; Z1, Z2 , Z3...Z3. Cada
variable, indica una de las propiedades sustantivas del problema que pretendemos
estudiar. Desde este punto de vista, las variables explican tentativamente la
estructura de la hipótesis y son uno de sus elementos. No hay hipótesis sin variables
y sin proceso lógico, y sin la existencia de las unidades de análisis, no se da la relación
entre ellas. De la aplicación de leyes y principios de metodología de la
investigación y de la validación empírica de sus distintos elementos, depende el
descubrimiento riguroso y concreto de la verdad. Una « hipótesis explícita es la guía
de la investigación, puesto que establece los límites, enfoca el problema y ayuda a
organizar el pensamiento »26. Una hipótesis, puede referirse a un conjunto de
unidades distribuidas en un espacio bidimensional, donde la dicotomía lo separa y
26 . SCHMELKES, Corina. Manual para la presentación de anteproyectos e informes de investigación(tesis),
p. 47
87
establece límites inconfundibles en su estructura interna o en los enunciados
preposicionales que el investigador ha formulado para investigar el problema.
Ejemplo 1:
Título del Proyecto de investigación:
Fracaso del tratamiento antihipertensivo (2006 – 2007) en adultos de la Región
Callao
(Caso: pacientes del Hospital Daniel Alcides Carrión)
Hipótesis:
El desinterés de los pacientes tratados( 2006 – 2007) en el Hospital Daniel Alcides
Carrión para controlar su presión arterial y los efectos adversos de los medicamentos,
originan el fracaso del tratamiento antihipertensivo en el adulto de la Región Callao
En esta hipótesis, observamos que la orientación se inicia desde su formulación. En
ella, se da conocer las causas del fracaso del tratamiento antihipertensivo, sin
embargo, para saber qué indicadores se someterán a investigación, tenemos que
operacionalizarla, determinando las variables y los indicadores que a continuación se
mencionan:
Variable X = Desinterés de los pacientes para controlar su presión arterial
Indicadores:
Paciente:
Estrato social
Alto x1
88
Medio x2
Bajo x3
Nivel educativo
Analfabeto x4
Primaria x5
Secundaria x6
E. técnica x7
Superior x8
Desinteresado por controlar su presión arterial
Indisciplina al tomar el medicamento x9
Incumplimiento control médico x10
Estilo de vida inadecuado x11
Variable y = Efectos adversos más frecuentes de los medicamentos
Indicadores
Tos y1
Edema maleolar y2
Disminución de la libido y3
Impotencia y4
Broncoespasmo y5
89
Fatiga y6
Variable z = Fracaso del tratamiento antihipertensivo
Indicadores:
Valores de la presión arterial:
130 / 80 z1
140 / 90 z2
150 / 100 z3
160 / 100 z4
180 / 110 z5
200 / 110 z6
De acuerdo a la operacionalización de las variables, el investigador es consciente que
para demostrar y comprobar la hipótesis anteriormente mencionada, tiene que
someter a investigación empírica 16 indicadores de la variable X, 6 indicadores de la
variable y, asimismo, 6 de la variable z
Ejemplo 2:
Título del proyecto:
“Gestión e implementación de estados financieros para un mejor control y
administración de la Compañía Goodyear (Caso: Distribuidora Alfredo
Pimentel Sevilla)”
Hipótesis:
90
“La administración de la distribuidora Alfredo Pimentel no es la más
adecuada en cuanto a su gestión financiera, por eso, es conveniente la
implementación de estados financieros para su mejor gestión y control de
ella y por extensión de la Compañía Goodyear”.
La hipótesis formulada es transicional. Su operacionalización, permite al investigador
conocer las propiedades (variables) del problema a ser investigadas, que al
determinarlas, se plasman los hechos concretos de investigación. Ellas, son:
Variable x = Administración inadecuada en cuanto a su gestión financiera.
Indicadores:
Reportes incompletos x1
Poca acción gerencial x2
Decisiones incorrectas x3
Bajo nivel de control x4
Variable y = Implementación de estados financieros
Indicadores:
Reportes completos y1
Intervención constante de la gerencia y2
Mejores decisiones y3
91
Control minucioso y4
De acuerdo a la estructura de las variables, el investigador ya está orientado. Para
demostrar y comprobar la hipótesis debe investigar 8 indicadores, 4 de la variable x y
cuatro de la variable Y. En tal sentido, la hipótesis orienta al investigador sobre las
propiedades concretas que deben investigarse para su demostración-comprobación.
5.8.2. Ayuda a determinar las propiedades más sustantivas de las unidades de
análisis.
Si el investigador no conoce la naturaleza del “problema objeto reinvestigación”,
en el proceso de operacionalización puede determinar variables secundarias en
vez de las principales. Estas deficiencias metodológicas, generalmente ocurren
durante la elaboración del proyecto de investigación y son resueltas al formularse
la hipótesis.
El investigador, una vez que ha determinado las unidades de análisis, tiene que
tener conocimiento preciso sobre los elementos que constituyen su estructura, sus
relaciones, sus conexiones externas e internas, a fin de precisar las propiedades
más importantes y a partir de ellas determinar las variables de la hipótesis.
La hipótesis puede referirse a más de un atributo de las unidades de análisis,
pueden extenderse a cualesquier n de atributos internos o externos denominados
dimensiones. Cada atributo, característica, relación o conexión interna, se representa
92
con las letras x, y, z, y en cada letra, se establecen las dimensiones con un número
arábigo como subíndice. Los elementos a investigarse serán distribuidos en el espacio n
dimensional de las variables denominado p, que en un principio, es una distribución
probabilística u ordinaria (relativa).
La hipótesis «contiene en su seno un conjunto de atributos de las unidades de
análisis, donde a su vez, éstos contienen a un conjunto de variables relacionadas y
distribuidas bajo un proceso lógico riguroso. Para conocer la naturaleza de dichos
atributos, el investigador los cuestiona epistemológicamente a base de preguntas
debidamente sistematizadas. En este cuestionamiento, cada interrogante es un
“problema de estudio”, por lo tanto, intrínsecamente contiene hipótesis, sin las
cuales es imposible dar respuesta, y sin ella, la hipótesis no tiene razón de ser, sería
un planteamiento empírico y los constructos establecidos por los investigadores de
cada ciencia, estarían fuera de la sistematización teórica.
5.8.3. Constituye un puente entre la teoría y la investigación empírica.
La teoría es el conjunto de hipótesis sucesivas demostradas y comprobadas por uno
o varios investigadores con los mismos o distintos métodos, técnicas, estrategias e
instrumentos de investigación y trata sobre una de las propiedades de la naturaleza,
la sociedad y del pensamiento y es expuesta como conocimiento científico,
tecnológico, filosófico y humanístico.
93
En la sistematización de dicho conocimientos - la hipótesis - además de constituir un
puente entre la teoría y la investigación empírica, también es un puente entre la
interrogante y la respuesta. Esta última, expresa sintéticamente la estructura del
problema de investigación, mientras que la primera, es el problema de estudio, es
decir, «el instrumento operativo» para obtener las evidencias concretas (datos), esto
es, los elementos de información que por cruzamiento van a permitir su
comprobación; entonces, la hipótesis es una probabilidad de si misma, contiene los
elementos de su demostración-comprobación, para convertirse en teoría científica
una vez que ha sido demostrada y comprobada, por eso, tiene « un contenido más
considerable que el de las proposiciones empíricas cubiertas por ellas »27; pues, la
sistematización de las evidencias empíricas se inicia en la hipótesis, ellas permiten el
descubrimiento de la verdad de los referentes empíricos y los procesos inferenciales.
La hipótesis establece aseveraciones sobre la relación entre variables, conllevan la
contrastación para probar las relaciones consideradas, es decir, contienen dos o más
variables medibles o potencialmente medibles; para poder medirlo, se necesita
obtener información, conseguir determinados conjuntos de datos que representen
a dichas variables.
La teoría científica, la observación de los hechos concretos y la información empírica
disponible, son fuentes de hipótesis, pero esta también puede derivarse de ella misma.
Son ellas, las que permiten a los científicos percibir el mundo desde afuera; a pesar de
ser constructos creados por el hombre, las hipótesis son producto de la realidad,
27 . BUNGE, Mario. Op. cit, p. 249
94
están referidas a fenómenos factuales o formales, razón por la cual, deben
contener hipotéticamente más del 50% de verdad de los hechos. Si una hipótesis
contiene un alto porcentaje de verdad de los hechos, significa que ha sido
formulada científicamente y es un sólido indicador del conocimiento de
metodología de investigación . En cambio, si contiene menos del 50% de dicha
verdad y al contrastarse con los hechos, va ha ser disprobada, y el que la ha
planteado ignora del proceso lógico de su formulación.
Estos planteamientos, significan que:
a. Una hipótesis puede referirse a un conjunto de propiedades de un objeto de
investigación. Por ejemplo, en la siguiente proposición: todos los seres
vivientes son mortales. Tácitamente estamos descubriendo una característica
(mortal) de los seres vivientes. Aceptando dicha proposición como una
hipótesis comprobada, llegamos a la conclusión que es una expresión que
distribuye el conjunto de seres en un espacio bidimensional establecido por la
dicotomía “viviente y no viviente”, mortal y no mortal”, dejando el término
“viviente y no mortal” vacío, es decir, sin contenido. A estos conjuntos los
denominamos S que supone tener cada uno, cualesquier “n” de elementos.
Una hipótesis puede referirse a más de una propiedad, característica o
atributo de la unidad. Ejemplo: “este hombre es blanco y adulto”. En este caso,
ubicamos a la unidad (hombre) en un espacio bidimensional basado en el color
y en la edad. Los atributos pueden extenderse a cualesquier “n” de
95
dimensiones: Xn, Yn, Zn que forman un espacio de variables equivalentes a X1,
X2, X3 …Xn; Y1, Y2, Y3…Yn ; Z1, Z2, Z3…Zn.
b. La distribución de las unidades en el espacio n – dimensional de las variables,
necesariamente no tienen que ser de tipo “todas las unidades en una celda”;
“todas las demás celdas vacías”. Al respecto, Johan Galtung manifiesta que “en
vez de eso, podemos asignar probabilísticamente a cada una r1, r2, r3 …rn
celdas, de modo que ellas sumen 1. Si tenemos una masa total de unidades
para distribuir en las celdas, llamaremos p a esa distribución que, en principio,
es una distribución probabilística o distribución ordinaria”28.
Toda hipótesis se formula a partir de los conocimientos adquiridos que anticipan
o presuponen posibles descripciones y explicaciones de lo que aún no se conoce, es
decir, parte de la teoría. La hipótesis es a la experiencia lo mismo que el
conocimiento teórico al empírico. El pensamiento teórico arranca del conocimiento
experimental y éste, de los planteamientos hipotéticos29, demostrándose la
relación permanente entre “teoría – práctica – teoría”. La teoría “es la práctica en
cuanto es un aspecto y movimiento de la práctica, esto es, en cuanto está
comprendida en su interior como una función específica suya y en cuanto, antes de
agotarla dentro de sí, no se le ha trastocado ni se le mantiene fuera de sí”30. En tal
sentido, la teoría es una generalización del experimento y a la vez una explicación
comprobada experimentalmente, por eso, ofrece una perspectiva de conjunto y un
28. GALTUNG, Johan. Teoría y métodos de investigación, tomo II, p. 37029 . COBO DE GARCIA, M. Op. cit, p. III – E- 930 . COLLETTI, Lucio. Op. cit, p. 23
96
punto de vista superior para plantear las investigaciones posteriores. Para
Lemonósov, la sólida alianza de la experiencia con la teoría constituye el camino
real que debe seguir en su desarrollo el conocimiento científico. A través de la
teoría, se formulan los planteamientos hipotéticos que son confrontados con la
investigación empírica, luego comprobados y finalmente, se convierte
nuevamente en teoría.
5.8.4. Resuelve contradicciones entre los nuevos hechos y las viejas teorías.
La hipótesis científica, resuelve las contradicciones entre los nuevos hechos que
se descubren y las viejas representaciones teóricas. “Antes de que se pueda
estructurar y elaborar una nueva teoría sobre determinada esfera de la realidad
natural o social, las hipótesis deberán explicar los hechos que niegan la vieja
teoría”31.
Los hechos están en constante transformación e insertados en un determinado
momento histórico de desarrollo de la sociedad, que al ser investigados, tienen que
aplicarse hipótesis distintas a la que formularon investigadores de épocas
pretéritas. El conocimiento de la teoría de la investigación y la experiencia práctica
del investigador, son claves fundamentales para la mejor sistematización de la
hipótesis.
Raúl Rojas Soriano, en su libro “Guía para realizar investigaciones sociales”,
establece una relación entre teoría, hipótesis, investigación empírica y
31 . RODRIGUEZ J, Francisco, et al. Op cit, p. 80
97
comprobación. A cuya relación hemos adicionado medidas probabilísticas de la
hipótesis, a fin que la verdad hipotética coincida con la verdad de los hechos,
permitiendo la producción de conocimientos que contribuyen a su demostración –
comprobación.
5.8.5. Permite estructurar el esquema de resultados
Una vez demostrad y comprobada la hipótesis, los resultados obtenidos al
investigarse empíricamente los indicadores de cada variable, tienen que ser
difundidos a través de artículos científicos, textos especializados, tesis u otras
modalidades, a fin que los lectores tengan acceso a información científica,
tecnológica, filosófica y humanística. Los resultados de dicha información se
condensan en el esquema de resultaos, vulgarmente denominado informe final del
proyecto.
Se entiende por esquema de resultados al índice o sumario de la tesis, cuya
estructura se elabora en función del título del proyecto de investigación y a la
estructura de la hipótesis, articulando condensadamente los conocimientos
adquiridos durante el proceso en capítulos fuera y dentro de variables. Por
ejemplo, el esquema de resultados de la investigación denominada: “Fracaso del
tratamiento antihipertensivo (2006 – 2007) en adultos de la Región Callao
(Caso: pacientes del Hospital Daniel Alcides Carrión)” (SUPRA), fue elaborado
considerando la naturaleza del “problema objeto de estudio” y la estructura de la
hipótesis de investigación.
98
5.8.5.1. Elaboración de los capítulos.
Los resultados de la investigación se exponen condensadamente en capítulos
fuera y dentro de variables:
5.8.5.1.1. Fuera de variables
El procedimiento es el siguiente:
a. Se pone al centro de la página el concepto teórico de índice
b. El contenido del índice se inicia con dedicatoria, agradecimiento, resumen,
abstract e Introducción.
c. Se elaboran los capítulos fuera de variables. Para ello, el investigador determina
las propiedades más sustantivas del problema y las designa un concepto teórico. Si
alguna de las propiedades forman parte de la estructura de la hipótesis, no se
consideran, de lo contrario son sistematizadas para elaborar el título del primer
capítulo. Ejemplo:
CAPITULO I
1. HIPERTENSION ARTERIAL
1.1. Definición
1.2. Clasificación
1.3. Etapas
1.4. Diagnóstico
1.5. Patogenia
99
1.6. Otros factores etiológicos:
1.6.1. Edad
1.6.2. Sexo
1.6.3. Raza
1.6.4. Herencia
1.6.5. Constitución
1.6.6. Temperamento y emoción
1.7. Terapia
El proyecto de investigación anteriormente mencionado, solo tiene un capítulo fuera
de variables y a base de él, se ha estructurado el capítulo I, denominado: Hipertensión
arterial. En este capítulo, el investigador expone con profundidad los conocimientos
sobre el problema de estudio. Al analizar las teorías científicas relacionadas con el
problema, el investigador, puede aceptarlas, rechazarlas, perfeccionarlas o
desarrollarlas, con el propósito de darle mayor consistencia científica al conocimiento
de la hipertensión arterial.
5.8.5.1.2. Dentro de variables
Son aquellos capítulos que se elaboran de acuerdo a las estructura de las variables
de la hipótesis. Su contenido está constituido por los indicadores de cada variable. El
procedimiento es el siguiente:
100
b. El nombre de la variable (desinterés de los pacientes para controlar su presión
arterial), ha servido de base para determinar el nombre del capítulo II
c. Los indicadores de la variable x, conforman el contenido del capítulo II
d. En algunos casos, al capítulo se denomina con el mismo nombre de la variable, de lo
contario, se sistematiza con un elevado grado de abstracción científica. Se elaboran
aglutinantes para concentrar los indicadores afines.
e. El nombre del aglutinante sirve de base para estructurar la denominación de los
subcapítulos
e. Al final de los capítulos dentro de variables se consideran las conclusiones,
recomendaciones y la bibliografía. Las conclusiones no son expuesta en capítulos.
Ejemplo:
CAPITULO II
2. DESINTERÉS POR EL CONTROL DE LA PRESIÓN ARTERIAL
2.1. Particularidad del paciente:
2.1.1. Estrato social:
2.1.1.1. Alto
2.1.1.2. Medio
2.1.1.3. Bajo
2.1.2. Nivel educativo
2.1.2.1. Analfabeto
2.1.2.2. Primaria
2.1.2.3. Secundaria
2.1.2.4. E. técnica
2.1.2.5. Superior
101
2.1.2.6. Profesional
2.1.3. Desinteresado por controlar su presión arterial
2.1.3.1. Indisciplina al tomar el medicamento
2.1.3.2. Incumplimiento control médico
2.1.3.3. Estilo de vida inadecuado
2.1.4. Análisis y discusión de resultaos
CAPITULO III
3. MEDICAMENTOS ANTIHIPERTENSIVOS
3.1. Efectos adversos más frecuentes
3.1.1. Tos
3.1.2. Edema maleolar
3.1.3. Disminución de la libido
3.1.4. Impotencia
3.1.5. Broncoespasmo
3.1.6 Fatiga
3.2. Relación entre efecto predominante y medicamento
CAPITULO IV
4. FRACASO DEL TRATAMIENTO ANTIHIPERTENSIVO
4.1. Cambio de valores de la presión arterial en pacientes tratados:
4.1.1. Mantenimiento o incremento de la presión arterial :
4.1.1.1. 130 / 80
4.1.1.2. 140 / 90
4.1.1.3. 150 / 100
4.1.1.4. 160 / 100
102
4.1.1. 5. 180 / 110
4.1.1.6. 200 / 110
4.2. Relación entre valores de la presión arterial y edad del paciente
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES
BIBLIGRAFIA
VI. DISCUSIÓN
6. Con relación:
a. A la definición de hipótesis
La hipótesis es un problema que genera mucha controversia académica. Profesores
de metodología de la investigación, textos universitarios sobre metodología de la
investigación, artículos científicos sobre el tema y algunos profesionales con
formación epistemológica, no han generado conocimientos de consistencia lógica. Sin
tanto esfuerzo mental, sus argumentos son refutados, evidenciándose la formación
metodista del profesional y las deficiencias como investigador.
Si bien es cierto que la hipótesis es un problema de naturaleza epistemológica, cuyo
estudio corresponde fundamentalmente a los epistemólogos, no significa que algunos
que generan conocimientos sobre hipótesis, estén fuera de la lógica del conocimiento
sistematizado, que implica: que en ciencia la lógica no está contra la lógica. Producir
conocimiento sin la aplicación rigurosa de la lógica, confunde a los estudiantes y a los
potenciales investigadores.
103
La “Metodología de la Investigación” de Roberto Hernández Sampieri, Carlos
Fernández Collado y Pilar Baptista Lucio, con relación al problema, los autores
formulan un conjunto de preguntas sobre la hipótesis. Ellas, son: ¿Qué son las
hipótesis?, ¿en toda investigación cuantitativa debemos plantear hipótesis, ¿las
hipótesis son siempre verdaderas?, ¿Qué son las variables?, ¿de donde surgen las
hipótesis?, ¿qué características deben tener la hipótesis?, ¿qué tipo de hipótesis se
pueden establecer?, ¿Qué son las hipótesis de investigación, ¿qué son las hipótesis
nula?, ¿Qué son hipótesis alternativas?, ¿qué son hipótesis estadísticas?, en una
investigación, ¿se formulan hipótesis de investigación, nula, alternativa y estadística?,
¿Cuántas hipótesis se deben formular en una investigación, en una investigación, ¿se
pueden formular hipótesis descriptivas de un dato que se pronostica en una variable;
también hipótesis correlacionales, de la diferencia de grupos y causales?, ¿qué es la
prueba de hipótesis, ¿cuál es la utilidad de la hipótesis?, ¿qué ocurre cuando no se
aporta evidencia a favor de la hipótesis de investigación?, ¿deben definirse las
variables de una hipótesis como parte de su formulación, sin embargo, no han
formulado la pregunta fundamental: ¿cuál es la función de la hipótesis en la
investigación? Esta interrogante conduce al investigador a comprender la naturaleza
de la hipótesis, su incidencia en la articulación de elementos para elaborar el
proyecto, y fundamentalmente, para la elaboración del esquema de resultados en
capítulos fuera y dentro de variables.
Las discrepancias del sucrito con los autores anteriormente mencionados, de
ninguna manera significa que me sienta académicamente superior a ellos. De dichos
104
investigadores algo he aprendido pero no estamos de acuerdo con ciertos
planteamientos sobre la hipótesis de investigación.
El tema de la Hipótesis, está contenido en el Capítulo 6 ( páginas 121 a 153) de la
obra antes mencionada, Editada en México por Mc Graw Hill, Cuarta Edición, 2006.
Según los autores de la indicada obra, la hipótesis es el paso cinco (5) del proceso de
investigación cuantitativa, donde el investigador debe:
a. “Analizar la conveniencia de formular o no hipótesis que orienten el resto de la
investigación”
b. “Formular las hipótesis de investigación, si se ha considerado conveniente”.
Las hipótesis no se formulan a conveniencia del investigador. La naturaleza del
problema de investigación exige su formulación. Aceptar lo contrario, implica
desligarnos del problema objeto de estudio. En todo proceso de investigación, para
conocer las propiedades factuales o formales de las unidades de análisis se
formulan hipótesis.
c. “Precisar las variables de la hipótesis”.
Las variables son uno de los elementos de la hipótesis. Los objetivos específicos del
proyecto se transforman en variables, luego, se formula la hipótesis, donde la
verdad hipotética debe coincidir con la verdad de los hechos para su demostración
comprobación.
d. “Definir conceptualmente las variables de la hipótesis”
Antes de definir las variables, el investigador debe saber que tipo de hipótesis ha
formulado. Para ello, tiene que saber cómo se clasifican, luego precisar el tipo de
105
hipótesis formulada. Cumplidas estas condiciones, el investigador, puede
conceptualizar las variables.
Para los autores antes mencionados, Hipótesis son “explicaciones tentativas del
fenómeno investigado que se formulan como proposiciones”. “Son las guías para una
investigación o estudio. Las hipótesis indican lo que tratamos de probar y se definen
como explicaciones tentativas del fenómeno investigado; deben ser formuladas a
manera de proposiciones”.
Para definir la hipótesis tenemos que conocer los elementos que constituyen su
estructura y antes de formularla, el investigador tiene que estudiar las teorías
científicas que tienen que ver con el problema de investigación, ponerse en contacto
con las unidades de análisis afectadas por el problema y precisar los datos que
cuantifican en un determinado período de tiempo las propiedades de los elementos
que serán sometidas a investigación, es decir, adquirir conocimientos teóricos y
concretos sobre el problema de investigación, entonces, la hipótesis es algo más que
explicaciones tentativas. Es la verdad hipotética (construida a base de estudios
preliminares del problema objeto de estudio) que debe coincidir con la verdad de los
hechos para su demostración y probación.
Visto desde este punto de vista, la hipótesis es un planteamiento a priori que debe de
contener más del 50% de la verdad de los hechos a fin que la verdad hipotética
coincida con la realidad de las propiedades de la naturaleza, la sociedad y el
106
pensamiento humano, permitiendo su demostración y comprobación. Para el efecto,
deben estar correctamente formuladas, de lo contrario, serán hipótesis disprobadas.
La hipótesis es, el motor de la investigación que orienta al investigador a distribuir un
conjunto de unidades en un espacio de variables: x1, x2, x3 … xn ; y1, y2, y3…yn; z1
z2 z3 zn. Es una definición que en algo coincide con la de los tres autores de la obra
“Metodología de la Investigación”. La hipótesis es una guía que permite realizar la
investigación, con este planteamiento coincidimos plenamente.
La proposición enunciativa de la hipótesis es una abstracción. Si no se
operacionalizan sus variables no se podrá demostrar ni comprobar, por lo tanto, no es
explicación tentativa. Es un planteamiento que relaciona dos o más variables para
explicar y si es posible predecir probabilísticamente propiedades, relaciones y
conexiones externas e internas del problema objeto de estudio o para determinar las
causas y consecuencias del problema de investigación.
Roberto Hernández Sampieri et al, establecen - según ellos- una pregunta de
investigación: ¿le gustaré a Ana? Y una hipótesis: ¿le resulto atractiva a Ana?
Efectivamente, si han formulado una pregunta, pero no han precisado el problema de
investigación al que debe referirse dicha pregunta. La segunda interrogante para los
investigadores en mención es una hipótesis. Es un error considerar a las preguntas
como hipótesis. Se distorsiona la definición correcta de hipótesis. Las interrogantes
son siempre consecuencia lógica del problema, se formulan en función a los elementos
107
que constituyen la estructura del “problema objeto de investigación”, por eso, cada
pregunta es un “problema de estudio”.
César Augusto Bernal Torres, autor de la obra “Metodología de la Investigación para
Administración y Economía”, Editada en Santa Fe de Bogotá por Pearson, 2000, se
ocupa de la Hipótesis (página 128 a 135). Dicho autor, según su experiencia como
investigador, no formula una definición propia de hipótesis. Toma definiciones del
pequeño diccionario Larousse Ilustrado, de Arias Galicia y de Muñoz Rozo, luego
concluye que la hipótesis es una suposición o solución anticipada al problema objeto
de investigación y, por lo tanto, la tarea del investigador debe estar orientada a probar
tal suposición o hipótesis.
La hipótesis no supone nada. Ni resuelve anticipadamente el problema. Ella se
formula en coherencia con la naturaleza del problema objeto de estudio y con los
objetivos específicos de la investigación. Las hipótesis de las ciencias básicas es para
generar el conocimiento por el conocimiento, mientras que la de las ciencias aplicadas
es para generar bienes económicos. Las hipótesi se formulan en base de las
propiedades del problema no necesariamente en relación a la solución del problema.
Si el investigador desconoce las técnicas para seleccionar el problema de
investigación, no tendrá claridad del problema que pretende investigar, en
consecuencia, no considerará la relación lógica entre título del proyecto, objetivos
específicos e hipótesis. Las hipótesis son definidas sin el rigor lógico, serán elaboradas
independientemente de los objetivos específicos y además, no son operacionalizadas
108
sus variables, en consecuencia, no señalan el sendero lógico para realizar
investigaciones. El investigador incipiente, no tiene las fuentes teóricas para adquirir
conocimientos rigurosos de un tema tan complejo como el de hipótesis, que varía
según la naturaleza del problema objeto de estudio.
Mohammad Naghi Namakforossh, sostiene: que la estipulación de hipótesis, viene a
ser las concepciones preliminares acerca la naturaleza de las cosas. Que la recolección
de datos se hace con el propósito de ver si las concepciones preliminares o hipótesis
son correctas, luego se comparan los datos con los resultados hipotéticos (esperados),
a fin de rechazar o aceptar la hipótesis.
El concepto teórico de estipulación en términos simples es un convenio verbal. Las
hipótesis no son producto absoluto de la subjetividad. En su formulación, las teorías
científicas relacionadas con el problema de investigación, la observación de los hechos
concretos y la información empírica disponible (datos estadísticos) son fuente de
hipótesis. Una hipótesis correctamente formulada es consecuencia de la
transformación de los objetivos específicos de la investigación en variables, a fin de
lograr coherencia entre conclusiones, hipótesis, objetivos y título del proyecto de
investigación, de lo contrario, la verdad hipotética no coincidirá con la verdad de los
hechos, Esto solo ocurre, cuando la verdad hipotética no contiene más del 50% de
verdad de los hechos. La incorrecta formulación es la causa fundamental, donde la
verdad hipotética y la verdad de los hechos están divorciados o parcialmente
divorciados.
109
Raúl Rojas Soriano en su obra: “métodos para la investigación social, una proposición
dialéctica”, afirma: “No hay trabajo científico en que las hipótesis elaboradas en un
primer momento no sufran modificaciones durante el proceso de investigación. Las
hipótesis iniciales se desechan, es decir, son reemplazadas por otras mejor
fundamentadas y estructuradas”. Con esta percepción estamos de acuerdo. A la
primera hipótesis formulada la denominamos primigenia; en ella, el investigador solo
se preocupa de relacionar las variables obtenidas al transformar los objetivos
específicos en variables, luego previa reestructuración, la corrige, obteniéndose una
hipótesis correctamente formulada.
P. V. Kopnin, en su obra: “hipótesis y verdad”, opina que la hipótesis es la forma en
que se desarrollan las ciencias naturales…Las hipótesis constituyen el camino
indispensable para el descubrimiento de las leyes, para la creación de teorías
científicas fidedignas. La hipótesis es el motor de la ciencia.
Efectivamente, sin hipótesis no hay ciencia. No se desarrolla el conocimiento
científico, tecnológico, filosófico y humanístico. El investigador carece de horizonte y
no sabría qué investigar del problema objeto de estudio. En tal sentido, es el
conocimiento neurálgico del proceso de investigación. Además, de orientar al
investigador, sirve de base para estructurar técnicamente el índice o sumario de los
resultados de la investigación. Para el efecto, el investigador estructura capítulos
fuera y dentro de variables.
110
El marco teórico y conceptual de referencia es la base para formular hipótesis. El
investigador que prescinde de este elemento de la estructura del proyecto de
investigación, deja a un lado las teorías científicas que tienen que ver con el problema
de investigación, en consecuencia, su visión del problema no incide sobre variables
sustantivas, investigándose aspectos secundarios en vez de los principales. Asimismo,
si no se toman en consideración conceptos teóricos, definiciones y categorías
científicas que el investigador ha formulado originalmente al ponerse en contacto con
las unidades de análisis, posiblemente, la hipótesis formulada no responda a la
realidad concreta del “problema objeto de estudio”.
Los investigadores no tienen criterios homogéneos sobre la definición de hipótesis,
pero todos están de acuerdo que se formulan a partir de variables, son ellas las que se
estudian durante el proceso de investigación. Según P.V. Kopnin, la esencia y la función
gnoseológica de la hipótesis, parte de los siguientes factores: 1) el conocimiento,
comprendido como reflejo en la conciencia humana de los fenómenos de la naturaleza
y la sociedad y de las leyes de su movimiento; 2) la unidad de lo empírico y lo teórico
en la dinámica del saber: 3) la verdad como el proceso de aprehensión del objeto por
el intelecto, y 4) la práctica como fundamento, finalidad y criterio de la verdad del
conocimiento.
Según P.V. Kopnin, todo conocimiento es un reflejo de la conciencia humana. Los
fenómenos de la naturaleza, de la sociedad y las leyes de su movimiento, son su
contenido. Entre dichos fenómenos existe una relación simbiótica, plasmada entre lo
empírico y lo teórico y en la aprehensión de los objetos, cuya práctica es criterio de la
111
verdad. No puede existir conocimiento científico sin la previa formulación,
demostración y comprobación de la hipótesis. Es la forma como se desarrollan las
ciencias naturales, sociales, filosóficas y las humanidades. La hipótesis es el medio que
permite descubrir la verdad de los hechos, fundamentar las leyes y principios,
describiéndolos, explicándolos, analizándolos y sintetizando los resultados obtenidos
al investigarse empíricamente los indicadores de cada variable.
Para P.V. Kopnin existen dos tipos de hipótesis. Hipótesi de trabajo e hipótesis reales.
Las primeras, son explicaciones preliminares del fenómeno, válidas solo para un
período de tiempo y medio para investigaciones posteriores. Esta hipótesis, incentiva
el saber, pero lejos de la realidad, sin embargo, sirve para guiar alguna idea sobre la
investigación del problema y encausar el pensamiento hacia el estudio más profundo.
En cambio, la segunda se origina a partir de un mayor número de datos efectivos y
teóricos con tendencia a convertirse en hipótesis fidedigna. La verdad de los hechos no
es fundamental para la hipótesis de trabajo; mientras para las hipótesis reales explican
el fenómeno y sus relaciones con el mundo objetivo.
Para Corina Schmelkes, la “hipótesis es una respuesta tentativa al problema de
investigación…Una hipótesis explícita es la guía de la investigación, puesto que
establece los límites, enfoca el problema y ayuda a organizar el pensamiento. Se
establece una hipótesis cuando el conocimiento existente en el área nos permite
formular predicciones razonables acerca de la relación de dos o más variables. Una
112
hipótesis indica el tipo de relación que se espera encontrar; o sea “cuando esto,
entonces aquello”, o “cuando esto si, aquello no”.
Esta definición de hipótesis, es producto del proceso de investigación metodista,
donde la respuesta tentativa es el epicentro de la hipótesis. La hipótesis como
planteamiento a priori de la verdad de los hechos, no tiene relación con preguntas ni
con respuestas sobre el problema. La pregunta es la consecuencia lógica del problema.
Es el cuestionamiento epistemológico que realiza el investigador sobre los elementos
que constituyen la estructura del problema. No existe respuesta sin investigación. La
respuesta es inherente a los resultados obtenidos al investigarse empíricamente los
indicadores de cada variable. No hay respuesta sin la demostración y comprobación de
la hipótesis. Considerar a la hipótesis como respuesta tentativa del problema, es
prescindir de su demostración y comprobación. Es desnaturalizar su esencia.
Angel R Velásquez Fernández y Nérida Rey Córdova, con relación a la hipótesis,
también tienen concepción metodista. Para ellos, las hipótesis “son explicaciones
tentativas del fenómeno que se estudia, por lo que constituye una respuesta previa al
problema de investigación. En este sentido, señala los posibles resultados que se
pueden obtener con la solución”.
b. Al “problema objeto de investigación y al “problema de estudio”
Las definiciones de hipótesis formulada anteriormente, son metodistae y de falsa
generalización. Responde a la concepción equivocada del problema de investigación,
113
que según sus autores, es una pregunta. No diferencian al “problema objeto de
investigación” del “problema de estudio”. Reiteramos nuevamente, las preguntas no
son los elementos que constituyen la estructura del “problema objeto de investigación
”. Son el “problema de estudio”. Su formulación se realiza en función de la estructura
del “problema objeto de estudio”.
Los metodistas en investigación, no comprenden que el “problema objeto de
estudio” es el que afecta a una determinada población cuya solución beneficia a la
misma. Es el que impide el desarrollo económico, biológico, político y cultural de la
sociedad, evita que ésta sea una organización social autosuficiente. Asimismo, son
dificultades que tiene que resolver el investigador al crear y transmitir ciencia,
tecnología, filosofía y humanidades o describir, explicar, analizar y sintetizar las
propiedades, relaciones y conexiones internas del problema de investigación. La
interrogante no es el problema de investigación. Cada pregunta es un “problema de
estudio”.
Las interrogantes en el proceso de la investigación, señalan al investigador solo un
aspecto muy específico del problema a ser investigado, entonces, es un error sostener
que la hipótesis es una respuesta previa del problema. Definirla en estos términos,
distorsiona su conceptualización científica, confunde a los potenciales investigadores y
no orienta con rigor lógico al investigador en la determinación de variables y los
indicadores de cada variable que serán sometidos a investigación empírica.
114
De acuerdo al principio de causalidad, la hipótesis es una relación de dos o más
variables. Una cumple la función de causa y la otra de efecto, en consecuencia, no
puede existir hipótesis de una solo variable, sin embargo, algunos metodólogos lo
consideran como una clasificación dentro de las hipótesis descriptivas.
c. A la estructura hipotética
Toda hipótesis tiene tres elementos. Las variables es uno de ellos. Considerar
hipótesis de una sola variable, es un error, sin embargo, existen autores (Raúl Rojas
Soriano) que la consideran como una clasificación. Según él, son hipótesis que
conducen al investigador a realizar trabajos descriptivos sobre los elementos del
problema de investigación. Un problema tiene más de una propiedad diferenciada.
Cada una de ellas es una variable de investigación. Al investigar solo una, se generan
vacíos en la investigación. Muchas de ellas (propiedades del problema) no serían
investigadas, en consecuencia, los resultados de la investigación serán incompletos e
intrascendentes.
d. Al esquema de resultados
Una de las funciones más importantes de la hipótesis, es servir de base y fundamento
para estructurar el índice o samario de la tesis. Permite construir técnicamente los
capítulos fuera y dentro de variables. En ninguna de las fuentes metodológicas que he
revisado para la demostración – comprobación de la hipótesis, ha desarrollado
115
procesos metodológicos para exponer condensadamente los resultados de la
investigación.
VII. REFERENCIALES
ARNAU, Jaume. Métodos de investigación en ciencias humanas. Barcelona, Ediciones
Omega, 1978.
BERANL TORRES, César Augusto. Metodología de la investigación para Administración
y Economía. Colombia, PEARSON, Prentice Hall, 2000.
BLALOCK, Hubert M. Construcción de teoría en ciencias sociales. México, Editorial
Trillas, 1988.
BOOTH, Wayne C. et al. Cómo convertirse en un hábil investigador. España, Gedisa
editores, 2008.
EINSTEIN, Albert. Mi visión del mundo. Barcelona, Ediciones Orbis, 1988
HERNÁNDEZ SAMPIERI, Roberto et al. Metodología de la investigación. México, Mc
Graw Hill, 2006.
KERLINGER, Fred N. Investigación del comportamiento. México, Mc Graw Hill, 1988.
KEDROV, M.B y SPIRKIN, A. La ciencia. México, Editorial Grijalbo, 1968.
KOPNIN, P.V. Hipótesis y verdad. México, Editorial Grijalbo, 1969
MUNÉVAR, Gonzalo. La evolución y la verdad desnuda, un enfoque Darwinista de la
Filosofía. Barranquilla, Colombia, Ediciones Uninorte, 2008.
116
PARDINAS, Felipe. Metodología y técnicas de investigación en ciencias sociales,
introducción elemental. México, Siglo Veintiuno
Editores, 1972,
POPPER, Karl R. La lógica de la investigación científica. México, Editorial Tecnos, S.A,
1991.
ROJAS SORIANO, Raúl. Métodos para la investigación social, una proposición
dialéctica. México, Instituto Politécnico Nacional,
Editores PYV, 2005.
SALKIND, Neil J. Métodos de investigación. México, PRENTICE HALL, 1997.
VELASQUEZ FERNANDEZ, Angel R y REY CORDOVA, Nérida. Metodología de la
investigación científica. Lima, Editorial San Marcos,
2007.
117
VIII. APENDICE
UBICACIÓN DE LA HIPÓTESI EN LA ESTRUCTURA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓNI. PARA SU ELABORACIÓNProblema de investigación General1
Selección Específica
2 Definición
Naturaleza3 Justificación de su estudio Magnitud
TrascendenciaVulnerabilidadEfecto de los resultados
ImplicanciasTeórica
Limitantes TemporalEspacial
4 Planteamiento GeneralesInterrogantes
Específicas
GeneralesObjetivos Específicos
Secuenciales5 Marco teórico y conceptual de Hipótesis
referenciaOperacionalización Variables
Indicadores
6 Población y muestra
II. PÀRA SU EJECUCIÓNDe ejecución y de
Materiales impresión7 y
GeneralesMétodos Específicos
ParticularesDocumental
Recolectar Estadísticainformación Empírica
ManualDe las técnicas para Procesar los datos Electrónica
Analizar e interpretar DescriptivoDatos dinámico
8 Agenda de Trabajo Distribución del tiempo en semanas o meses para realizar las actividadesde investigación programadas
9Presupuesto Partidas Genéricas y específicas
III. PARA EL ESQUEMA DE RESULTADOS ( informe final de la investigación )
Capítulos Fuera y dentro10 Ïndice de la Tesis de variables
Conclusiones yrecomendaciones
11Bibliografía Citas En orden Lógico y cronológico
CUADRO: Autoría propia
118
ANEXOS
CUADRO: Esquema de la relación causal multivariada de la hipótesis
“La variedad y la autonomía en el trabajo, así como la retroalimentación
proveniente del desarrollo de éste, generan mayor motivación intrínseca y
satisfacción laboral”
Independiente Dependiente
Variedad en el trabajo Motivación intrínseca
Autonomía en el trabajo
Retroalimentación proveniente Satisfacción laboraldel trabajo
Simbolizadas como:
X1
Y1
X2
X3 Y2
FUENTE: Roberto Hernández Sampieri, et al. Metodología de la investigación. México
D.F, Mc Graw Hill, Cuarta Edición, 2006, p.134.