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REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS E INTERVENTORÍAS AMBIENTALES
TRABAJO COLABORATIVO 2
PLANIFICACION Y EJECUCION DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL
PRESENTADO POR:
JORGE LUIS MARTINEZCODIGO:5074349
YACIRA PEREZ TORRES
CODIGO: 32779045
LEYDIS OSORIOCODIGO: 22668566
FRANCISCO JAVIER DE AVILACODIGO: 72344499
TUTOR:CESAR AUGUSTO GUARIN
GRUPO 358033_29
UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNADESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE
ESCUELA DE CIENCIAS BASICAS TECNOLOGIAS E INGENIERIASABRIL 2016
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INTRODUCCION
El presente trabajo evidencia el desarrollo de las temáticas segunda Unidad delmodulo del curso Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales de laUNAD. En esta actividad se plasmará el producto de la planificación y ejecución de
la auditoría ambiental a los procesos desarrollados en la empresa SociedadTecnoglass S.A. la cual fue escogida y analizada en la actividad “Identificación dela Empresa y sus Procesos” de esta asignatura. Como se investigó en la actividadanterior, la empresa Sociedad Tecnoglass S.A. la cual es una compañía ubicada enel área metropolitana de la ciudad de Barranquilla en el departamento del Atlánticocolombiano se dedica a la trasformación de materiales minerales mediante procesosquímicos y tratamientos térmicos para la obtención de productos de vidrio en casitodas sus presentaciones.
Para en desarrollo de las tareas dispuestas en presento momento pedagógico de laasignatura, aplicaremos el concepto de auditoría el cual se describe como una seriede diferentes actividades que se llevan a cabo para determinar la medida de
conformidad con las legislaciones y reglamentos aplicables, así como con laspolíticas y procedimientos existentes en las empresas, objeto del presente trabajo.
Como se pudo estudiar en los contenidos de la asignatura, las Auditorías Ambientales son mecanismos de control que ha previsto la legislación en general anivel mundial estandarizando conceptos, para no solo evaluar el cumplimiento delos compromisos con el trato amigable con el medio ambiente, sino también paraimpulsar a las empresas a mejorar las actividades a través de Programas de
Adecuación y Manejo Ambiental que contiene medidas que deben serimplementadas.
Con este trabajo podemos adquirir los conocimientos necesarios y ponerlo enpráctica en nuestra vida profesional e impulsar el uso de la auditoria comoherramienta de gestión ambiental de las empresas, permitiéndoles revisar y corregirsu comportamiento ambiental a través de los programas para alcanzar sus propiosobjetivos y metas además de promover el cumplimiento de la normatividad vigenteen esta materia. También se logrará de esta forma, aportar aspectos técnicos mássignificativos relativos a la planificación, ejecución de una auditoria medio ambientaly a los requisitos y principios que deben regir el uso de ésta herramienta por partenosotros como auditores.
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OBJETIVOS
Objetivo General
El objetivo general de esta actividad será planificar la auditoría ambiental a ejecutarpara verificar el estado ambiental actual y el nivel de cumplimiento de las medidasambientales de la empresa seleccionada y los procesos analizados de la misma enla actividad anterior, esto será el punto de partida para la correcta aplicación,registro, análisis y posterior mejora del sistema de gestión de calidad en la empresade elaboración comercialización y distribución de vidrio Sociedad Tecnoglass S.Abasados en los criterios que se rigen bajo la norma ISO 14001 para mejorar lacalidad brindada a los clientes, su sistema de gestión de la calidad en los asuntosreferentes al manejo de desechos y emisiones, la obtención de sus metasempresariales cuidando su compromiso con el medio ambiente denotando laaplicación de los conceptos adquiridos en la segunda unidad del módulo de esta
asignatura por parte del equipo de trabajo.
Objetivos Específicos
Presentar individualmente los pasos para la planificación de la auditoría dela empresa seleccionada.
Documentarse con las referencias necesarias para realizar una auditoría quecumpla con las expectativas de la compañía auditada.
Consolidar el consenso de los pasos a seguir en la planificación de la
auditoría que contenga los criterios de la auditoria, alcances, propósitos ydelegación de las funciones en el equipo de trabajo
Recolectar y revisar evidencias de auditorías como registros documentoshallazgos.
Evaluar la eficiencia del sistema de gestión ambiental ya implementado Identificar y evaluar los impactos ambientales que no han sido previstos
mitigados y controlados adecuadamente Consolidar el plan de la auditoría definido por el equipo de trabajo
colaborativo contando con un mínimo de veinticinco preguntas a realizar enel proceso de auditoría ambiental a la empresa Sociedad Tecnoglass S.A.
Desarrollar las conclusiones resultantes de la actividad y recomendacionesnecesarias.
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CONTENIDO
PASO2: PLANIFICACION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.Diseño del Formato Para el Plan de Auditoria
XXXXXXXXXXXXXXXXX Plan de Auditoría Ambiental
Empresa a Auditar:
XXXXXXXXXXXXXXXXX
Auditor Líder XXXXXXXXTipo de Auditoria Interna
Fecha Inicio XXXXXXXX Fecha de Cierre XXXXXXXXX
AuditoresXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
Criterio de Auditoria oDocumentos de referencias
ISO 9011ISO 14001
Procedimientos internos de manufactura del vidrio,Políticas, Legislación ambiental
Experto técnico XXXXXXObservadores XXXXXX
Objetivo de la auditoria1. Confirmar que el sistema de gestión cumple los requisitos aplicables de la norma
auditada2. Confirmar que la organización ha implementado las disposiciones planificadas3. Confirmar que el sistema de gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar
los objetivos de la organización4. Confirmar las competencias compromiso e interrelación de las dependencias
internas de la organización con el cumplimiento de las normativas que rigen susprocesos.
Alcance Los procesos y actividades relacionados con la fabricación, empaque, almacenamientoy despacho de los productos de XXXXX, de las instalaciones de la planta de la empresaXXXXXXXXX.( ISO 9011 – ISO 14001)
Aspectos Ambientales a EvaluarMatriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.Matriz de requisitos legales.Estado de las emisiones y vertimientos.Uso, adquisición y manejo de proveedores de materias primas y reutilización deresiduos.Manejo, control y disposición de residuos.Plan de contingencia a emergencias ambientales.
Fecha Hora Lugar Actividad Proceso Auditor
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XXXX
8:30-9:30am
XXXXXXXX
Auditoria
Reunión de aperturaXXXXXXXXXXXXXXXX
9:30-10:30
XXXXXXXX
Visita de CampoXXXXXXXX
10:30-12:00
Interacción con el
cliente
XXXXXXXX
Gestión deCompras
XXXXXXXX
12:00-14:00
Receso Almuerzo
14:00 -17:00
XXXXXX Auditoria
Producción yempaque
XXXXXXX
Recibo de MateriasPrimas
XXXXXXXXX
17:00 Fin día 1
Abril-21-2016
8:00-10:00
XXXXXX Auditoria
Recursos Humanos X
Almacenamiento yDespacho XXXXXXX
10:00-12:30
Control deCalidad(Laboratorio)
XXXXXXX
Servicios Generales XXXXXXX12:30-14:00
Receso Almuerzo
14:00-17:00
XXXXXXX AuditoriaSalud integral(HSQ) XXXXXXDireccionamientoestratégico
XXXXXXX
17:00 Fin día 2
Abril-22
8:00-10:00
XXXXXX AuditoriaGestión deMantenimiento
XXXXXXX
Planeación de laproducción
XXXXXXX
10:00-12:00
Reunión de enlace auditores
12:00 Receso Almuerzo14:00-16:00
XXXXXInforme Todos los procesos
XXXXXXXXXXXXXX
16:00-17:00
Reunión de cierreXXXXXXXXXXXXXX
17:00 Fin día 3Funciones Y Responsabilidades Del Equipo Auditor:AUDITOR LÍDER (1): Los Auditores líderes de UNAD Consultores tienen la autoridadpara el control y el rendimiento de las actividades de auditoría en sitio, incluyendocualquier planificación, revisión, y control de los miembros del equipo de auditoría.Están autorizados a conducir las Auditorias de UNAD Consultores, tomar aquellasdecisiones que sean necesarias durante las auditorias.
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AUDITOR ACOMPAÑANTE (1): Autoridad para el control y ejecución de lasactividades de auditoría, incluyendo cualquier planificación y Realización de la
Auditoria.EXPERTO TECNICO (1): Aportar su experiencia en una disciplina definida en UNADCONSULTORES (2): Relacionar los aspectos técnicos referentes al estándar auditado
aplicables al cliente. 3. Informar al Auditor Líder antes de la auditoria, los puntospertinentes que requieran la investigación durante el curso de la auditoria. 4. Ayudar al Auditor Líder con el proceso de asignación de tareas de auditoría específicos a losMiembros del equipo.5.Proporcionar aclaraciones información solicitada por un auditor.OBSERVADOR (1): La presencia y la justificación de los observadores durante unaactividad de auditoría serán acordadas por la UNAS Consultores y el cliente antes dela realización de la auditoria. El equipo de auditoría se cerciorará de que losobservadores no influyen o interfieren en el proceso de auditoría o en el resultado delejercicio. Los observadores pueden ser miembros de la organización del cliente,consultores, organismos reguladores u otras personas justificadas.
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PASO3: PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL SOCIEDAD TECNOGLASS S.A.EJECUTADA POR EL EQUIPO UAND CONSULTORES.
UNAD Consultores Plan de Auditoría Ambiental
Empresa a Auditar:
Sociedad Tecnoglass S.A.
Auditor Líder Francisco De Ávila Tipo de Auditoria Interna
Fecha Inicio Abril 20-2016
Fecha de Cierre Abril-22-2016
AuditoresJorge RuizYacira Pérez
Leydis Osorio
Criterio de Auditoria oDocumentos de referencias
ISO 9011ISO 14001
Procedimientos internos de manufactura del vidrio,Políticas, Legislación ambiental
Experto técnico N.AObservadores N.A
Objetivo de la auditoria1. Confirmar que el sistema de gestión cumple los requisitos aplicables de la norma
auditada2. Confirmar que la organización ha implementado las disposiciones planificadas3. Confirmar que el sistema de gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar
los objetivos de la organización4. Confirmar las competencias compromiso e interrelación de las dependencias
internas de la organización con el cumplimiento de las normativas que rigen susprocesos.
Alcance Los procesos y actividades relacionados con la Fabricación, empaque,almacenamiento y despacho de los productos de vidrio, de las instalaciones de laplanta de la empresa Sociedad Tecnoglass S.A. de la ciudad de Barranquilla ubicadaen la avenida circunvalar a 100m de la vía 40 barrio las flores( ISO 9011 – ISO 14001)
Aspectos Ambientales a EvaluarMatriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.Matriz de requisitos legales.Estado de las emisiones y vertimientos.Uso, adquisición y manejo de proveedores de materias primas y reutilización deresiduos.Manejo, control y disposición de residuos.
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Plan de contingencia a emergencias ambientales.Fecha Hora Lugar Actividad Proceso Auditor
Abril-20-2016
8:30-9:30
am
B/quilla
Auditoria
Reunión de apertura
Francisco ÁvilaJorge Ruiz
Yacira PérezLeydisOsorio
9:30-10:30
PlantaBarranquilla
Visita de Campo
Jorge RuizYacira PérezLeydisOrozcoFrancisco
Ávila
10:30-12:0
Interacción con elcliente
Yacira Pérez-Leydis
OsorioGestión deCompras
Francisco Ávila-JorgeRuiz
12:0-14:0 Receso Almuerzo
14:17:0Planta
Barranquilla Auditoria
Producción yempaque
Jorge Ruiz-LeydisOsorio
Recibo de MateriasPrimas
Yacira Pérez-LeydisOsorio
17:0 Fin día 1
Abril-21-2016
8:0-10:0
PlantaBarranquilla
Auditoria
Recursos HumanosYacira Pérez-Francisco
Ávila Almacenamiento yDespacho
LeydisOsorio -JorgeRuiz
10:0-12:30
Control deCalidad(Laboratorio)
Jorge Ruiz-Yacira Pérez
Servicios Generales Francisco Ávila
LeydisOsorio12:30-14:0
Receso Almuerzo
14:0-17:0Planta -Barranquilla
AuditoriaSalud integral(HSQ) Francisco
ÁvilaLeydisOsorio
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Direccionamientoestratégico
Jorge Ruiz –Yacira Pérez
17:0 Fin día 2
Abril-22
8:0-10:0 Planta –Barranquilla Auditoria
Gestión deMantenimiento
Yacira Pérez-Leydis
OsorioPlaneación de laproducción
Jorge Ruiz-Francisco
Ávila10:0-12:0 Reunión de enlace auditores
12:0 Receso Almuerzo
14:0-16:0
PlantaBarranquilla
Informe Todos los procesos
Francisco ÁvilaJorge Ruiz-Yacira Pérez-Leydis
Osorio
16:0-17:0 Reunión de cierre
Francisco ÁvilaJorge Ruiz-Yacira Pérez-LeydisOsorio
17:0 Fin día 3Funciones Y Responsabilidades Del Equipo Auditor:AUDITOR LÍDER (1): Los Auditores líderes de UNAD Consultores tienen la autoridadpara el control y el rendimiento de las actividades de auditoría en sitio, incluyendo
cualquier planificación, revisión, y control de los miembros del equipo de auditoría.Están autorizados a conducir las Auditorias de UNAD Consultores, tomar aquellasdecisiones que sean necesarias durante las auditorias.AUDITOR ACOMPAÑANTE (1): Autoridad para el control y ejecución de lasactividades de auditoría, incluyendo cualquier planificación y Realización de la
Auditoria.EXPERTO TECNICO (1): Aportar su experiencia en una disciplina definida en UNADCONSULTORES (2): Relacionar los aspectos técnicos referentes al estándar auditadoaplicables al cliente. 3. Informar al Auditor Líder antes de la auditoria, los puntospertinentes que requieran la investigación durante el curso de la auditoria. 4. Ayudar al
Auditor Líder con el proceso de asignación de tareas de auditoría específicos a los
Miembros del equipo.5.Proporcionar aclaraciones información solicitada por un auditor.OBSERVADOR (1): La presencia y la justificación de los observadores durante unaactividad de auditoría serán acordadas por la UNAS Consultores y el cliente antes dela realización de la auditoria. El equipo de auditoría se cerciorará de que losobservadores no influyen o interfieren en el proceso de auditoría o en el resultado delejercicio. Los observadores pueden ser miembros de la organización del cliente,consultores, organismos reguladores u otras personas justificadas.
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DOCUMENTACIÓN DE APLICACIÓN
RESUMEN DE LA AUDITORÍA
ComentariosNC: No Conformidad; Obs. Observación; C: Conforme (Se considera adecuado a
los requisitos establecidos en la documentación de referencia); N.A.: No aplica
Banco de Preguntas auditoría Ambiental ISO 14001
Check List
Requisitos Punto A evaluar NC C NA Observacion
4.1 Requisitosgenerales ¿Se encuentra definido y documentado elalcance del sistema de gestión ambiental?4.2. Políticaambiental
¿Cuenta la organización con una políticaambiental?
¿La política ambiental es coherente con larealidad de la organización: naturaleza, magnitude impactos ambientales de sus actividades,productos y servicios?
¿Incluye un compromiso de mejora continua, deprevención de la contaminación y de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
¿Los objetivos y metas ambientales están deacuerdo a las directrices de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada yse evidencia que es entendida por el personal dela organización?
¿Se encuentra documentada la metodología parala revisión de la política y se evidencia estarevisión?
¿Está a disposición del público y todas las partesinteresadas (Clientes, proveedores,administración local, inversores, etc.) Mediante supublicación en los centros?
4.3 Planificación
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4.3.1 Aspectosambientales
¿Existe un procedimiento documentado para laidentificación y evaluación de los aspectosambientales?
¿Se han identificado todos los aspectosambientales significativos, directos o indirectos ode producto?
¿Se mantiene un registro documentado de losconsumos de Agua de planta para el desarrollo delos procesos y el uso interno de las instalaciones?
¿Se ha determinado una metodología adecuadapara la evaluación y determinación de losaspectos ambientales significativos? ¿Losaspectos significativos resultantes sonconsistentes y de acuerdo a la naturaleza y
realidad de la organización?¿Se mantiene un registro actualizado de lasentradas de materiales especiales y el control desu almacenaje?
¿Se mantienen los registros relacionados con laidentificación y evaluación de aspectos?
¿Se mantiene un control documentado delconsumo energético de la planta?
¿Posee esta un medio de generación energéticaindependiente? ¿Existe informacióndocumentada de sus usos y consumos decombustible para el funcionamiento de la misma?
4.3.2 Requisitoslegales
¿Se mantienen los registros relacionados con laidentificación de requisitos legales y voluntarios?
¿Se mantiene actualizado el registro y permisosemitidos por el Ministerio de Minas a losproveedores de las materias primas?
¿Se mantienen actualizados los registros ycertificados de control de emisiones de la planta yvehículos de transporte, recolección y distribuciónde productos?
¿Se cumple con los horarios de trabajopreestablecidos según la norma para uso de
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suelo y control ambiental de contaminaciónsonora?
4.3.3 Objetivosmetas yprogramas
¿Los objetivos ambientales están de acuerdo alas directrices de la política?
¿Los objetivos se han fijado en funciones yniveles adecuados que ofrezcan mejora continuadel sistema de gestión y del comportamientoambiental?
¿Los objetivos son medibles y están asociados aun indicador?
¿Los objetivos se encuentran desarrollados enplanes de actividades para su cumplimiento?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechasprevistas y responsabilidades para lasactividades del plan de objetivos?
¿Los objetivos evidencian mejora continuarespecto a valores de periodos anteriores?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimientode los mismos se están realizando según loplanificado?
La organización implementa en cada área detrabajo bajo la responsabilidad del encargado del
área conteniendo los siguientes aspectos:- Consumos de energía.
- Emisiones de CO2.
- Consumos de agua.
- Generación de residuos.
- Transporte
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Recursos,funciones,responsabilidades y autoridad
¿Se encuentran definidos los cargos o funcionesde la organización en organigrama y fichas depuesto?
¿Se encuentran documentadas lasresponsabilidades de cada puesto de trabajoreferidas al sistema de gestión ambiental?
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¿Se encuentran comunicadas lasresponsabilidades a cada uno de los empleadosde la organización?
¿Se encuentra documentada la asignación derepresentante de la dirección a algún cargo opuesto de la organización?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto detrabajo de representante de la dirección se incluyeel aseguramiento del establecimiento,implementación y mantenimiento del sistema degestión conforme a los requisitos de ISO 14001?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto detrabajo de representante de la dirección se incluyela de informar a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema y de las necesidades demejora?
¿La organización ha definido los recursosnecesarios para implementar y mantener elSistema de Gestión Ambiental?
4.4.2Competencia,formación ytoma deconciencia
¿Es el personal competente para la realización desus trabajos?
¿Se encuentra definida la competencia necesariapara cada puesto de trabajo teniendo en cuenta
la educación, formación, habilidades yexperiencia apropiadas?
¿Se encuentran documentadas, definidas ydelimitadas las aéreas de la planta, sus funciones,interdependencia y correlaciones?
¿Existe un plan de formación o de logro decompetencias?
¿Existe una metodología definida para la toma deconciencia de los empleados en materia
ambiental?¿Conocen los empleados las consecuenciaspotenciales de desviarse de los procedimientosespecificados?
¿Existen registros de plan de formación,competencia necesaria de cada puesto, ficha de
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empleado y actos o certificados de formación, osimilares?
¿Existe evidencia documentada del cumplimientode los requisitos de competencia para cadaempleado de la organización?
¿Muéstreme donde está definida la competencianecesaria para cada puesto de trabajo teniendoen cuenta la educación, formación, habilidades yexperiencia apropiadas?
4.4.3Comunicación
¿Existe un procedimiento documentado en el quese defina la metodología de comunicación internay externa?
¿La metodología de comunicación es adecuada ala organización y a la información transmitida?
¿Existen registros de las comunicacionesrealizadas?
Se detecta la elaboración de informesambientales para:
- Gestionar de abajo hacia arriba lascomunicaciones relacionadas con cada indicador.
- Garantizar la fiabilidad y consistencia de losdatos recopilados.
- Observar las tendencias y el logro de losobjetivos (región, lugar,
empresa)
- Mostrar incumplimiento de los objetivos eimplementar acciones
Correctivas.
- Revisar el funcionamiento general de la
empresa, las regiones y localidades gestionadas.4.4.4Documentación
¿Se encuentra documentada una descripción delos elementos principales del sistema de gestiónambiental y su interacción (Manual de Gestión)?
4.4.5 Control deDocumentos
¿Existe un procedimiento documentado para elcontrol de documentos?
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¿Existe una metodología documentada adecuadapara la aprobación de documentos?
¿Los documentos revisados cumplen con estametodología de aprobación?
¿Existe una metodología documentada adecuadapara la revisión y actualización de documentos?
¿Los documentos revisados cumplen con estametodología de revisión y actualización?
¿Existe una metodología documentada adecuadapara la identificación de los cambios de losdocumentos y el estado de la versión vigente?
¿Los documentos revisados cumplen con estametodología de identificación de cambios y
estado de revisión?
¿Existe una metodología documentada adecuadapara la distribución de los documentos que loshaga disponibles en los puestos de trabajo?
¿Existe un registro documentado del uso, destino,clasificación y separación de los residuos noreutilizables en la planta?
¿Existe un registro documentado del uso, destino,clasificación y separación de los residuos
reutilizables en la planta?
¿Los documentos revisados cumplen con estametodología de distribución de documentos?
¿Los documentos son legibles e identificables?
¿Se han identificado documentos de origenexterno y se controlan y distribuyenadecuadamente?
¿Existe una metodología adecuada para evitar el
uso de documentos obsoletos?
¿Los documentos obsoletos han sido tratadossegún la metodología definida?
¿Los listados de documentos existentes seencuentran correctamente actualizados?
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¿Se evidencia control y gestión de ladocumentación a través de su publicación enportales web y redes internas?
4.4.6 Controloperacional
¿Se han documentado procedimientos paraaquellos aspectos ambientales que requierangestiones específicas y detalladas?¿La gestión de cada uno de los aspectos esconforme a la naturaleza de la organización ycumple con los requisitos legales aplicables?¿Se ha considerado y se realiza el control sobreel comportamiento ambiental de los proveedoresy subcontratistas?¿Es adecuada la relación entre aspectossignificativos y su control operacional?Puntualmente se detectan algunas desviacionesen cuanto al controlOperacional.- Mezcla de residuos sólidos urbanos (orgánicos,plástico, papel,restos de vidrio ) en los contenedores situados- Identificación de los contenedores de residuosen las áreas donde se genera el residuo- Almacenamiento incorrecto de botes de pinturay disolventes(Productos peligrosos inflamables y tóxicos) deacuerdo con la legislación de almacenamiento deproductos químicos.
4.4.7Preparación yRespuestasanteemergencias
¿Existe un procedimiento documentado para laidentificación y respuesta a situacionespotenciales de emergencia?
¿Se han determinado las medidas preventivasoportunas para evitar las situaciones y/o mitigarlos impactos?
¿Existen registros como evidencia de lassituaciones de emergencia sufridas?
¿Existe una metodología de revisión periódica delos procedimientos de respuesta en caso deemergencia?
¿Se realizan pruebas periódicas de losprocedimientos de respuesta? ¿Las situacionesde emergencia identificadas son las oportunaspara la naturaleza de la organización?
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¿Posee la planta registros y señalización deinformación sobre los materiales almacenados,manejos y cuidados en casos deemergencias?¿Cuentan con el plan decontingencia y/o emergencia?
¿Cuentan con las medidas preventivas o elcontrol para evitar cualquiera situación deemergencia de impacto ambiental?
4.5 Verificación
4.5.1Seguimiento yMedición
¿Existe un procedimiento documentado paradefinir como se hace el seguimiento y mediciónde las características de las operaciones quepuedan tener un impacto significativo?
¿Se han definido las responsabilidades ymetodología para la medición de todos losparámetros del sistema de gestión ambiental?
¿Se han identificado los equipos de seguimientoy medición y se realiza adecuadamente lacalibración o verificación de los mismos?
¿Cuentan con un sistema integrado de gestión?
Presentación de informes a las autoridadesambientales y sanitarias, en cuanto a los
vertimientos líquidos generados por susactividades.
¿Cuentan con indicadores de comportamientoambiental, en las diferentes áreas?
¿Cuentan con los equipos apropiados para elseguimiento y medición (calibradores overificadores), para realizar las medicionesnecesarias a las operaciones diarias?
¿Les realizan periódicamente mantenimientos a
estos equipos? ¿Cuentas con los soportes, actaso chequeos?
4.5.2Evaluación delcumplimientoAmbiental
¿Existe un procedimiento documentado para laevaluación de cumplimiento de los requisitoslegales de la empresa?
¿Existen registros de estas evaluaciones?
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4.5.3 Noconformidad,accióncorrectiva yacciónpreventiva
¿Existe un proceso documentado para el de lasno conformidades y para iniciar accionescorrectivas y preventivas?
¿Existen los registros y evidencias decumplimiento de este proceso?
¿Existe análisis de causas?
¿Se comprueba la clausura y la eficacia de lasacciones?
4.5.4 Control delos registros
¿Existe un procedimiento argumentado para lainspección de los registros?
¿Existe un sistema para identificar, almacenarproteger, recuperar los registros?
¿Los registros revisados cumplen con estesistema?
¿El procedimiento describe la conservación yprotección de registros en formato magnética odigital?
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CONCLUSIONES Logramos identificar los pasos necesarios para elaborar un plan de
auditoria Se identificaron los criterios, requisitos e importancia de las auditorias e
interventoría ambientales Se logró elaborar un plan de auditoria para una empresa en especifico A través de la auditoria e interventoría ambiental podemos evidenciar el
grado de cumplimento de una empresa con los requisito de ley y de los delsistema de gestión implementado.
Las listas de chequeo es una herramienta útil para el auditor al momento de
enfrentar una auditoria. Las auditorias e interventorías ambientales permiten a las organizaciones
optimizar sus procesos.
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RECOMENDACIONES
Es importante tener en cuenta que la Norma ISO 14001 está en ´periodo detransición por lo que es necesario estar actualizado con los posibles cambios quehaya sufrido.
Se recomienda leer el contenido de la norma ISO 9011 que nos da directrices parala auditoria de los sistemas de gestión.
En el desarrollo de la auditoria interna en una organización se recomienda hacerreuniones de enlaces entre auditores para discutir y analizar los hallazgos
encontrados entre otros temas.
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REFERENCIAS BIBLIOGRAFICASFonseca, A. (2012). Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales. Módulo didáctico.
Bogotá: Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD
ISO. (2004). NTC ISO 14001 Sistemas de Gestión Ambiental. Bogotá: ICONTEC.
Bojórquez, L., García, O., Aspectos Metodológicos de la auditoría ambiental, pag 58, en:
biblio.juridicas.unam.mx/libros/1/220/5.pdf
Bracamontes, J., (1995). Marco legal de las auditorías ambientales en el mundo, en Pemex:
ambiente y energía. Los retos del futuro, pag 111.