ขอกาหนดวาดวยสทธและหนาท

ของ

ผออกใบสาคญแสดงสทธและผถอใบสาคญแสดงสทธ

สาหรบใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของ

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) รนท 3

สาหรบผถอหนเดม (“EFORL-W3”)

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) ขอกาหนดสทธ EFORL-W3

หนา 1/33

ขอกาหนดวาดวยสทธและหนาทของผออกใบสาคญแสดงสทธและผถอใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) รนท 3 (EFORL-W3) พ.ศ. 2560

ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของ บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) จากด รนท 3 ออกโดย บรษท อ

ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) (“บรษท” หรอ “ผออกใบสาคญแสดงสทธ”) ตามมตทประชมสามญผถอหนประจาป 2560 วาระท 8 เมอวนท 7 เมษายน 2560

ผถอใบสาคญแสดงสทธจะไดรบสทธตามทไดกาหนดไวในขอกาหนดสทธโดยผออกใบสาคญแสดงสทธและผถอใบสาคญแสดงสทธจะตองผกพนตามขอกาหนดสทธฉบบนทกประการ และใหถอวาผถอใบสาคญแสดงสทธไดรบทราบและเขาใจขอกาหนดตางๆ ในขอกาหนดสทธเปนอยางดแลวรวมทงไดใหความเหนชอบกบการแตงตงนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ และขอกาหนดตางๆ ในสญญาแตงตงนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธดวย

ทงนผออกใบสาคญแสดงสทธจะจดใหมการเกบรกษาสาเนาขอกาหนดสทธและสาเนาสญญาแตงตงนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธไวณสานกงานใหญของผออกใบสาคญแสดงสทธ และสานกงานใหญของนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธเพอใหผถอใบสาคญแสดงสทธขอตรวจสอบสาเนาขอกาหนดสทธไดในวนและเวลาทาการของผออกใบสาคญแสดงสทธ และนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ (แลวแตกรณ)

1. คาจากดความ คาและขอความตาง ๆทใชอยในขอกาหนดสทธฉบบนใหมความหมายดงตอไปน

“ขอกาหนดสทธ” หมายถง ขอกาหนดวาดวยสทธและหนาทของผออกใบสาคญแสดงสทธและผถอใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) รนท 3 ตามมตทประชมสามญผถอหนประจาป 2560 วาระท 8 เมอวนท 7 เมษายน 2560 (รวมถงทมการแกไขเพมเตม (ถาม))

“ใบสาคญแสดงสทธ” หมายถง ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของ บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) รนท 3 (“EFORL-W3”) ซงมรายละเอยดตามทระบไวในขอกาหนดสทธ

“ใบแทนใบสาคญแสดงสทธ” หมายถง ใบแทนใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของ บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) รนท 3 ทออกใหโดยบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด

“บรษท” หรอ “ผออกใบสาคญแสดงสทธ” หมายถง บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) “ผถอใบสาคญแสดงสทธ” หมายถง ผถอใบสาคญแสดงสทธแตละหนวยตามขอ 3.3 “สมดทะเบยนผ ถอใบสาคญแสดงสทธ”

หรอ “สมดทะเบยน” หมายถง สมดทะเบยนหรอแหล ง ขอ มลทางทะเบยน ซ งบนทก

รายละเอยดเกยวกบใบสาคญแสดงสทธและผถอใบสาคญแสดงสทธ ทเกบรกษาโดยนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) ขอกาหนดสทธ EFORL-W3

หนา 2/33

“สทธในใบสาคญแสดงสทธ” หมายถง สทธทงปวงในใบสาคญแสดงสทธ ซงรวมถงแตไมจากดเฉพาะสทธในการจองซอหนสามญเพมทนของบรษท สทธในการเขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในการประชมผ ถอใบสาคญแสดงสทธ และสทธในการไดรบคาเสยหายในกรณหนรองรบไมเพยงพอ

“หนรองรบ” หมายถง หนสามญออกใหมของ บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) จานวนไมเกน 1,379,076,143 หน ทจดไวเพอรองรบการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธ รวมทงหนสามญทจะออกใหมเพมเตมในกรณการปรบสทธภายใตขอกาหนดสทธ

“วนทออกใบสาคญแสดงสทธ” หมายถง 2 มถนายน 2560 “วนกาหนดการใชสทธ” ใหมความหมายตามทระบไวในขอ 3.1 ของขอกาหนดสทธ “วนกาหนดการใชสทธครงสดทาย” ใหมความหมายตามทระบไวในขอ 3.1 ของขอกาหนดสทธ “วนทาการ” หมายถง วนทธนาคารพาณชยเปดทาการตามปกตในกรงเทพมหานคร

ซงไมใชวนเสารหรอวนอาทตย หรอวนอนใดทธนาคารแหงประเทศไทยประกาศใหเปนวนหยดของธนาคารพาณชย

“ระยะเวลาแจงความจานงในการใชสทธ”

หมายถง ระยะเวลาทผถอใบสาคญแสดงสทธซงประสงคจะใชสทธในการซอหนสามญเพมทนของบรษท สามารถแจงความจานงในการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธไดตามทระบไวในขอ 3.2

“การไมสามารถยกเลกการแจงสทธความจานงในการใชสทธ”

หมายถง เมอผถอใบสาคญแสดงสทธไดแจงความจานงในการใชสทธซอหนสามญตามใบสาคญแสดงสทธแลว ผถอใบสาคญแสดงสทธจะไมสามารถยกเลกการแจงความจานงในการใชสทธดงกลาวไดอกตอไป

“มลคาแหงสทธ”

หมายถง ผลลพธของผลคณระหวางราคาการใชสทธ กบอตราการใชสทธ

“นายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ” หรอ “นายทะเบยน”

หมายถง นายทะเบยนของใบสาคญแสดงสทธซงไดแกบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย(ประเทศไทย) จากด หรอบคคลอนใดทคณะกรรมการบรษทแตงตงใหเปนนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ

“ศนยรบฝากหลกทรพย” หมายถง บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด “สานกงาน ก.ล.ต.” หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย“ตลาดหลกทรพย” หมายถง ตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ “SET PORTAL” หมายถง ระบบเผยแพรขอมลของตลาดหลกทรพย

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 3/32

2. รายละเอยดของหลกทรพยทเสนอขาย ใบสาคญแสดงสทธเปนใบสาคญแสดงสทธทออกและเสนอขายตามประกาศ ทจ. 34/2551 บรษทจะออกและเสนอขาย

ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษท จานวนไมเกน 1,379,076,143 หนวย โดยจดสรรใหแกผถอหนเดมของบรษทตามสดสวน (Right Offering) โดยมรายละเอยดดงน : 10 หนสามญเดมจะไดรบสทธควบคกบใบสาคญแสดงสทธ 1 หนวยโดยไมคดมลคา (10 หนเดม: 1 ใบสาคญแสดงสทธ) ทงนการกาหนดรายชอผถอหนทมสทธซอหนสามญเพมทนตามสดสวนบรษท กาหนดตามรายชอผถอหนทปรากฏในสมดทะเบยนผถอหน ณ วนท 15 มนาคม 2560 (Record Date) และรวบรวมรายชอตามมาตรา 225 ของพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 (รวมทงทมการแกไขเพมเตม) โดยวธปดสมดทะเบยนในวนท 16 มนาคม 2560 โดยมลกษณะสาคญของหลกทรพยทเสนอขาย ดงตอไปน

2.1 ลกษณะสาคญของหลกทรพยทออกและเสนอขาย

ประเภทหลกทรพยทเสนอขาย : ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) รนท 3 (“EFORL-W3”)

ชนดของใบสาคญแสดงสทธ : ชนดระบชอผถอและโอนเปลยนมอได จานวนใบสาคญแสดงสทธทออกและเสนอ

ขาย : ไมเกน 1,379,076,143 หนวย (หนงพนสามรอยเจดสบเกาลานเจดหมน

หกพนหนงรอยสสบสามหนวย) จานวนหนทจดสรรไวเพอรองรบการใช

สทธตามใบสาคญแสดงสทธ : ไมเกน 1,379,076,143 หน (มลคาทตราไวหนละ 0.075 บาท) คดเปน

รอยละ 10.001 ของจานวนหนทจาหนายไดแลวทงหมดของบรษท ณ วนท 16 มนาคม 2560 (ไมรวมหนเพมทนทไดรบอนมตจากทประชมสามญผถอหนประจาป 2560 ณ วนท 7 เมษายน 2560) หรอคดเปนรอยละ 6.47 ของจานวนหนทงหมดของบรษทเมอรวมหนเพมทนทงหมดทได รบอน มตจากทประชมสามญผ ถอหนประจาป 2560 ณ วนท 7 เมษายน 2560 (โดยในการประชมสามญผถอประจาป 2560 บรษทจะมการจดสรรหนเพมทนใหม 3 สวนคอ 1) หนเพมทนทจดสรรไวเพอรองรบการใชสทธของใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) รนท 3 (“EFORL-W3”) จานวนไมเกน 1,379,076,143หน 2) หนเพมทนจดสรรใหแกผถอหนเดมของบรษทตามสดสวน (Right Offering) จานวน 4,596,920,476 หน และ 3) หนเพมทนทจดสรรไวเพอรองรบการใชสทธของใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) รนท 4 (“EFORL-W4”) จานวนไมเกน 1,532,306,825 หน โดยหนทงหมดมมลคาทตราไวหนละ 0.075 บาทตอหน) ทงน สดสวนหนรองรบสาหรบการใชสทธ EFORL-W3 และ EFORL-W4 คดเปน

1วธการคานวณสดสวนหนรองรบสาหรบการใชสทธ EFORL-W3: (จานวนหนรองรบสาหรบการใชสทธ EFORL-W3)/(จานวนหนทจาหนายได

แลวทงหมดของบรษท) รอยละ 10.00=

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 4/32

รอยละ 21.112 ของจานวนหนทจาหนายไดแลวทงหมดของบรษท ณ วนท 16 มนาคม 2560 ซงไมเกนรอยละ 50 ตามขอ 10 ของประกาศ ทจ. 34/2551

วธการเสนอขาย : จดสรรใหแกผถอหนเดมของบรษท ตามรายชอผถอหนทปรากฏในสมดทะเบยนผถอหน ณ วนท 16 มนาคม 2560 ในอตราสวนหนสามญเดม 10 หน ตอใบสาคญแสดงสทธ 1 หนวยใบสาคญแสดงสทธ โดยบรษทไดกาหนดใหวนท 15 มนาคม 2560 เปนวนใหสทธผถอหน (Record Date) มสทธในการรบใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษท โดยใหรวบรวมรายชอตามมาตรา 225 ของพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 (รวมทงทมการแกไขเพมเตม) ดวยวธปดสมดพกการโอนหนในวนท 16 มนาคม 2560 ทงนในกรณทมเศษของใบสาคญแสดงสทธเหลอจากการคานวณตามอตราสวนการจดสรรใบสาคญแสดงสทธดงกลาว ใหตดเศษดงกลาวทงทงจานวน

ราคาเสนอขายตอหนวย : หนวยละ 0 บาท (ศนยบาท) วนทออกใบสาคญแสดงสทธ : วนท 2 มถนายน 2560 วนทหมดอายใบสาคญแสดงสทธ : วนท 1 มถนายน 2563 อายของใบสาคญแสดงสทธ : 3 ป นบจากวนทออกใบสาคญ

แสดงสทธ อตราการใชสทธของใบสาคญแสดงสทธ : ใบสาคญแสดงสทธ 1 หนวย สามารถซอหนสามญใหมได 1หน (เวนแต

จะมการปรบอตราการใชสทธตามเงอนไขการปรบสทธในขอ 4.2) ราคาการใชสทธทจะซอหนสามญ : หนละ 0.60 บาท (หกสบสตางค) (เวนแตจะมการปรบราคาการใชสทธ

ตามเงอนไขการปรบสทธในขอ 4.2) ทงน หากมการปรบราคาการใชสทธ ราคาการใชสทธจะตองไมตากวามลคาทตราไวของหนของบรษท ณ ขณะนนๆ

ระยะเวลาการใชสทธ : ผถอใบสาคญแสดงสทธสามารถใชสทธซอหนสามญของบรษทได โดยกาหนดวนทสามารถใชสทธครงแรก คอ วนท 22 ธนวาคม 2560 (“วนกาหนดการใชสทธครงแรก”) และกาหนดวนทสามารถใชสทธครงตอไปเปนทกวนท 22 มถนายน และ 22 ธนวาคม ของทกป และ วนสดทายของการใชสทธ คอ วนทใบสาคญแสดงสทธมอายครบ 3 ป ซงตรงกบวนท 1 มถนายน 2563 (“วนกาหนดการใชสทธครงสดทาย”) โดยหากวนกาหนดการใชสทธครงสดทายไมตรงกบวนทาการ ใหเลอนวนกาหนดการใชสทธครงสดทายขนมาเปนวนทาการสดทายกอนหนาวนกาหนดการใชสทธครงสดทายเดม

2วธการคานวณสดสวนหนรองรบสาหรบการใชสทธ EFORL-W3 และ EFORL-W4: (จานวนหนรองรบสาหรบการใชสทธ EFORL-W3 และ

EFORL-W4)/ (จานวนหนทจาหนายไดแลวทงหมดของบรษท) รอยละ 21.11 =

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 5/32

การไมสามารถยกเลกการแจงสทธความจานงในการใชสทธ

: เมอผถอใบสาคญแสดงสทธไดแจงความจานงในการใชสทธซอหนสามญตามใบสาคญแสดงสทธแลว ผถอใบสาคญแสดงสทธจะไมสามารถยกเลกการแจงความจานงในการใชสทธดงกลาวไดอกตอไป

ตลาดรองของใบสาคญแสดงสทธ : บรษทจะนาใบสาคญแสดงสทธทออกและเสนอขายในครงนไปจดทะเบยนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย

ตลาดรองของหนสามญทเกดจากการใชสทธ

: บรษทจะนาหนสามญทเกดจากการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธทออกและเสนอขายครงน เขาจดทะเบยนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย

นายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ : บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด เหตในการตองออกหนใหมเพอรองรบการ

เปลยนแปลงการใชสทธ : บรษทจะดาเนนการปรบราคาการใชสทธ และ/หรออตราการใชสทธตาม

เงอนไขการปรบสทธตามทระบไวในขอ 4.2 เมอมเหตการณตามทกาหนดไวในขอกาหนดสทธและเงอนไขของใบสาคญแสดงสทธ ซงเปนเหตการณทมลกษณะตามทกาหนดไวในขอ 11 (4) (ข) ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนท ทจ. 34/2551 เรอง การขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนทออกใหม และหนทออกใหมเพอรองรบใบสาคญแสดงสทธ ฉบบลงวนท 15 ธนวาคม 2551 (รวมทงทมการแกไขเพมเตม)

วตถประสงคของการออกใบสาคญแสดงสทธ และประโยชนทบรษทจะพงไดรบจากการจดสรรหนสามญเพมทนในครงน

: เงนสดทไดรบจากการซอหนสามญเพมทนของบรษท ตามใบสาคญแสดงสทธในอนาคต บรษทจะนาไปใชเปนเงนทนเพมเตม และใชเปนเงนหมนเวยนในบรษท ซงจะชวยสรางความเขมแขงทางการเงนใหแกบรษท และทาใหบรษทสามารถดาเนนงานใหบรรลตามเปาหมายทวางไว

2.2 ผลกระทบจากใบสาคญแสดงสทธ การจดสรรใบสาคญแสดงสทธในครงนเปนการจดสรรใหแกผถอหนเดมของบรษทตามสดสวน (Right Offering) ดงนนจะไมมผลกระทบตอผถอหนแตอยางใด อยางไรกตามหากผถอใบสาคญแสดงสทธมการใชสทธซอหนครบทงจานวนโดยทไมมผถอหนเดมใชสทธ (ผถอหนเดมมการโอนสทธใบสาคญแสดงสทธใหบคคลอนทงจานวน) จะมผลกระทบตอผถอหนเดมดงน

2.2.1 การลดลงของสดสวนการถอหน (Control Dilution)

การจดสรรใบสาคญแสดงสทธในครงนเปนการจดสรรใหแกผถอหนเดมของบรษทตามสดสวน (Right Offering) ดงนนจะไมมผลกระทบตอผถอหนอยางไรกตามหากมการใชสทธซอหนครบตามใบสาคญแสดงสทธโดยผใชสทธมใชผถอหนเดม (อาจเกดขนจากผถอหนเดมทาการโอนสทธตามใบสาคญแสดงสทธใหบคคลอน) จะมผลกระทบตอผถอหนเดมดงน

การคานวณดานการลดลงของสดสวนการถอ = [Qx/(Qo+Qx)] โดยท Qo = จานวนหนทมอยเดม เทากบ 13,790,761,430 หน Qx = จานวนหนทออกใหมเพอรองรบใบสาคญแสดงสทธทเสนอขายในครงน เทากบ

1,379,076,143 หนวย

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 6/32

ดงนน [Qx/Qo+Qx] = = 9.10%

ผถอหนเดมจะไดรบผลกระทบจากการลดลงของสดสวนการถอหน ระหวาง รอยละ 0-9.10 (ขนอยกบสดสวนการโอนสทธใบสาคญแสดงสทธใหผถอหนใหมทไมเคยถอหนบรษทมากอน และสดสวนการแปลงสภาพเปนหนสามญของใบสาคญแสดงสทธทงหมด

2.2.2 การลดลงของราคา (Price Dilution)

สตรการคานวณการลดลงของราคา = (Pn-Po)/Po โดยท Po = ราคาซอขายถวเฉลยถวงนาหนก 15 วนทาการกอนวนประชมคณะกรรมการบรษทเมอ

วนท 28 กมภาพนธ 2560 คอตงแตวนท 6 กมภาพนธ 2560 – วนท 27 กมภาพนธ 2560 ซงเทากบ 0.26 บาทตอหน

Qo = จานวนหนทมอยเดม เทากบ 13,790,761,430 หน Pw = ราคาขายของ EFORL-W3 ทออกและจดสรรใหแกผถอหนเดมเทากบหนวยละ0.00

บาท Qw = จานวนใบสาคญแสดงสทธทออกในครงน 1,379,076,143 หนวย Ep = ราคาใชสทธของใบสาคญแสดงสทธทออกและจดสรรใหแกผถอหนเดมเทากบหนละ

0.60 บาท Qx = จานวนหนทออกใหมเพอรองรบใบสาคญแสดงสทธทเสนอขายในครงนเทากบ

1,379,076,143 หน PE = (PoQo+[PwQw+EpQx])/(Qo+Qx)

=

= 0.29

การเพมขนของราคา = (Pn-Po)/Po = (0.29-0.26)/0.26 = ราคาเพมขนรอยละ 10.84

ทงน การออกใบสาคญแสดงสทธจะไมมผลตอการลดลงราคา (Price Dilution) เนองจากราคาใชสทธแปลงสภาพของใบสาคญแสดงสทธสงกวาราคาตลาดของหนบรษทณ ปจจบน

2.2.3 ดานการลดลงของสวนแบงกาไร (Earnings Dilution)

เนองจากบรษทมผลการดาเนนงานขาดทนสทธ จงไมสามารถคานวณการลดลงของสวนแบงกาไรได 3 การใชสทธและเงอนไขการใชสทธ 3.1 วนกาหนดการใชสทธ

ผถอใบสาคญแสดงสทธสามารถใชสทธซอหนสามญของบรษทไดในวนท 22 มถนายน และ 22 ธนวาคมของแตละปนบแตวนทออกใบสาคญแสดงสทธ โดยไมจากดจานวนจนกวาจะครบอายของใบสาคญแสดงสทธโดยวนกาหนดการใชสทธครงแรก คอ วนท 22 ธนวาคม 2560 และวนกาหนดการใชสทธครงสดทาย คอ วนท 1 มถนายน 2563 ซงเปนวนทใบสาคญแสดง

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 7/32

สทธมอายครบกาหนดไมเกน 3 ป นบแตวนทออกใบสาคญแสดงสทธ ในกรณทวนกาหนดการใชสทธไมตรงกบวนทาการ ใหเลอนวนกาหนดการใชสทธเปนวนทาการสดทายกอนหนาวนกาหนดการใชสทธนนๆ

3.2 ระยะเวลาแจงความจานงในการใชสทธ 3.2.1 ระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธซอหนสามญแตละครง (ยกเวนการใชสทธครงสดทาย)

ผถอใบสาคญแสดงสทธซงประสงคทจะใชสทธในการซอหนสามญเพมทนของบรษทจะตองแจงความจานงในการใชสทธซอหนสามญเพมทนตามใบสาคญแสดงสทธ ตามวธการและขนตอนการใชสทธตามขอ 3.6 (“ความจานงในการใชสทธ”) ในระหวางเวลา 9.00 น. ถง 15.00 น. ภายในระยะเวลา 5 วนทาการกอนวนกาหนดการใชสทธในแตละครง (“ระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธ”)ทงน บรษทจะไมปดสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธเพอพกการโอนใบสาคญแสดงสทธเพอกาหนดสทธของผถอใบสาคญแสดงสทธในการทจะใชสทธซอหนสามญเพมทนของบรษท และบรษทจะแจงขาวและรายละเอยดเพมเตมเกยวกบกาหนดวนใชสทธ ระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธ อตราการใชสทธ ราคาการใชสทธ รายละเอยดบญชธนาคารเพอการจองซอและใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธ บคคลทบรษทจะแตงตงใหเปนตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) และสถานทใชสทธ ผานระบบ SET PORTAL หรอระบบอนใดตามทตลาดหลกทรพยกาหนด เพอแจงใหผถอใบสาคญแสดงสทธทราบลวงหนาไมนอยกวา 5 วนกอนวนเรมระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธแตละครง 3.2.2 ระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธซอหนสามญครงสดทาย

ผถอใบสาคญแสดงสทธจะตองแจงความจานงตามวธการและขนตอนการใชสทธตามขอ 3.6 ในระหวางเวลา 9.00 น. ถง 15.00 น .ภายในระยะเวลา 15 วนกอนวนกาหนดใชสทธครงสดทาย (“ระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธครงสดทาย”) ทงน บรษทจะแจงขาวและรายละเอยดเพมเตมเกยวกบกาหนดวนใชสทธ ระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธครงสดทาย อตราการใชสทธ ราคาการใชสทธ รายละเอยดบญชธนาคารเพอการจองซอและใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธ บคคลทบรษทจะแตงตงใหเปนตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) และสถานทใชสทธ ผานระบบ SET PORTAL หรอระบบอนใดตามทตลาดหลกทรพยกาหนด พรอมทงสงจดหมายลงทะเบยนถงผถอใบสาคญแสดงสทธ ตามรายชอทปรากฏในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธ ณ วนปดสมดทะเบยนพกการโอนใบสาคญแสดงสทธครงสดทาย ทงน บรษทจะปดสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธเพอพกการโอนใบสาคญแสดงสทธครงสดทายเปนเวลา 21 วนกอนวนกาหนดใชสทธครงสดทาย และตลาดหลกทรพยจะทาการขนเครองหมายหามการซอขายชวคราว (SP) เพอหามการซอขายใบสาคญแสดงสทธ ลวงหนา 3 วนทาการกอนวนปดสมดทะเบยนในกรณทวนเรมปดสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธเพอพกการโอนใบสาคญแสดงสทธไมใชวนทาการของตลาดหลกทรพย ใหเลอนวนเรมปดสมดทะเบยนเปนวนทาการสดทายกอนหนาวนเรมปดสมดทะเบยนเดมดงกลาว ทงน ใบสาคญแสดงสทธจะพกการซอขายจนถงวนกาหนดใชสทธครงสดทาย 3.3 ผทรงสทธในใบสาคญแสดงสทธ 3.3.1 ผทรงสทธในใบสาคญแสดงสทธกรณทวไป

สทธในใบสาคญแสดงสทธจะตกไดแกบคคล หรอ นตบคคลทปรากฏชอเปนเจาของใบสาคญแสดงสทธจานวนดงกลาวในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธในขณะนน ๆ หรอในวนกอนวนแรกของการปดสมดทะเบยนพกการโอนใบสาคญแสดงสทธ (วนกอนวนแรกทขนเครองหมาย SP) เวนแตจะไดมการโอนใบสาคญแสดงสทธซงสามารถใชยนกบบรษทไดตามขอ 15.1 เกดขนแลวในวนปดสมดทะเบยนทเกยวของขางตน ซงสทธในใบสาคญแสดงสทธจะตกไดแกผรบโอนใบสาคญแสดงสทธ 3.3.2 ผทรงสทธในใบสาคญแสดงสทธกรณทศนยรบฝากหลกทรพยเปนผถอใบสาคญแสดงสทธแทน

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 8/32

สทธในใบสาคญแสดงสทธจะตกไดแกบคคลหรอนตบคคลทนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธไดรบแจงเปนหนงสอจากศนยรบฝากหลกทรพยวาเปนผทรงสทธในใบสาคญแสดงสทธในจานวนตามทศนยรบฝากหลกทรพยไดแจงตอนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ โดยจานวนดงกลาวจะตองไมเกนกวาจานวนรวมของใบสาคญแสดงสทธในชอของศนยรบฝากหลกทรพยทระบอยในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธในขณะนนๆ หรอในวนกอนวนแรกของการปดสมดทะเบยนพกการโอนใบสาคญแสดงสทธ (วนกอนวนแรกทขนเครองหมาย SP)

3.4 นายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ

บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด 93 ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงเทพฯ 10400 โทรศพท : 0 2009-9000 โทรสาร : 0 2009-9991 SET Contact center: 0 2009-9999 Website: http://www.set.or.th/tsd E-mail: SETContactCenter@set.or.th

นายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธมหนาทตามสญญาแตงตงนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธทจะตองจดทาและเกบ

รกษาสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธไวจนกวาใบสาคญแสดงสทธทงหมดจะมการใชสทธซอหนรองรบของบรษทหรอจนกวาครบกาหนดอายใบสาคญแสดงสทธ (แลวแตกรณ)

นายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธจะรบผดชอบตอการปดสมดทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ ซงในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธจะตองประกอบดวยชอและนามสกลเตม สญชาต และทอยของผถอใบสาคญแสดงสทธและรายละเอยดอนๆ ตามทศนยฝากหลกทรพยจะกาหนด ในกรณทขอมลไมตรงกนจะถอวาขอมลในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธเปนขอมลทถกตอง

นายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธมหนาทจะตองออกใบแทนใบสาคญแสดงสทธใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธทฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพย และจะตองลงชอศนยรบฝากหลกทรพยเปนผถอใบสาคญแสดงสทธแทนในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธนน และบรษทจะออกใบสาคญแสดงสทธตามแบบทนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธกาหนดใหแกศนยรบฝากหลกทรพย

ผถอใบสาคญแสดงสทธมหนาทในการแจงการเปลยนแปลง หรอแจงขอผดพลาดในรายละเอยดของการลงบนทกในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธโดยนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธจะเปลยนแปลงหรอแกไขขอผดพลาดดงกลาวใหถกตอง

เมอศนยรบฝากหลกทรพยแจงตอนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ นายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธมหนาททจะตองออกใบสาคญแสดงสทธใหแกผทรงสทธในใบสาคญแสดงสทธทฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพยและลงทะเบยนใหผทรงสทธในใบสาคญแสดงสทธรายดงกลาวเปนผถอใบสาคญแสดงสทธในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธตามจานวนทไดรบแจงจากศนยรบฝากหลกทรพย ทงน เมอไดมการออกใบสาคญแสดงสทธและลงทะเบยนดงกลาวแลว นายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธจะแกไขจานวนรวมของใบสาคญแสดงสทธทลงทะเบยนในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธไวในชอของศนยรบฝากหลกทรพย โดยหกจานวนใบสาคญแสดงสทธทไดแยกไปลงทะเบยนไวในชอของผทรงสทธในใบสาคญแสดงสทธออก สวนจานวนรวมของใบสาคญแสดงสทธทปรากฏในใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธทออกใหแกศนยรบฝากหลกทรพยนน หากนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธไมไดทาการแกไข (ไมวาดวยเหตใดกตาม) ใหถอวามจานวนลดลงตาม

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 9/32

จานวนของใบสาคญแสดงสทธทไดแยกไปออกใบสาคญแสดงสทธและลงทะเบยนไวในชอของผทรงสทธในใบสาคญแสดงสทธดงกลาว

บรษทขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ โดยจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธทราบผานระบบเผยแพรขอมลของตลาดหลกทรพย (SET PORTAL) โดยเรวและแจงใหสานกงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน รวมทงบรษทจะดาเนนการจดสงหนงสอแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหกบผถอใบสาคญแสดงสทธทางไปรษณยลงทะเบยนดวย

3.5 สถานทตดตอในการใชสทธ

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) ฝาย นกลงทนสมพนธ 184 ถนนราชวถ แขวงบางยขน เขตบางพลด กรงเทพฯ 10700 โทรศพท: +66(0) 2883 0871-9โทรสาร: +66(0) 2883 5051 Website: www.eforl-aim.com

3.6 วธการใชสทธและขนตอนการใชสทธ

ผถอใบสาคญแสดงสทธทประสงคใชสทธ จะตองแจงความจานงในการใชสทธภายในระยะเวลาแจงความจานงในการใชสทธตามทกาหนดไวในขอ 3.2 ขางตน ในการใชสทธซอหนสามญเพมทนของบรษท ผถอใบสาคญแสดงสทธสามารถใชสทธซอหนสามญเพมทนตามใบสาคญแสดงสทธทตนถออยทงหมดหรอบางสวนกได สาหรบใบสาคญแสดงสทธทเหลอและไมไดใชสทธภายในวนกาหนดการใชสทธครงสดทาย บรษทจะถอวาผถอใบสาคญแสดงสทธไมประสงคจะใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธดงกลาวและใหถอวาใบสาคญแสดงสทธนนๆ สนสภาพโดยไมมการใชสทธ โดยมวธปฏบตดงน 3.6.1 ผถอใบสาคญแสดงสทธสามารถขอรบใบแจงความจานงการใชสทธซอหนสามญเพมทนไดทบรษท และ/หรอ

ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) หรอดาวนโหลดจากเวบไซตของบรษท (www.eforl-aim.com) โดยสามารถแจงความจานงในการใชสทธซอหนสามญเพมทนไดทบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) ตามระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธตามทระบในขอ 3.2 ขางตน ในกรณทใบสาคญแสดงสทธอยในระบบไรใบหลกทรพย (Scripless) ผถอใบสาคญแสดงสทธทตองการใชสทธตองแจงความจานงและกรอกแบบคาขอเพอขอถอนใบสาคญแสดงสทธตามทตลาดหลกทรพยกาหนด ก. ในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธมบญชซอขายหลกทรพยของตนอยในบญช “บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย

(ประเทศไทย) จากด เพอผฝาก” ผถอใบสาคญแสดงสทธทตองการใชสทธตองแจงความจานงและกรอกแบบคาขอเพอขอถอนใบสาคญแสดงสทธตามทตลาดหลกทรพยกาหนด โดยยนตอบรษทหลกทรพยทเปนนายหนาซอขายหลกทรพย (Broker) ของตน และบรษทหลกทรพยดงกลาวจะดาเนนการแจงกบศนยรบฝากหลกทรพยเพอขอถอนใบสาคญแสดงสทธจากบญช “บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด เพอผฝาก” โดยศนยรบฝากหลกทรพยจะดาเนนการออกใบแทนใบสาคญแสดงสทธเพอใชเปนหลกฐานประกอบการใชสทธซอหนสามญเพมทนของบรษท

ข. ในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธไมมบญชซอขายหลกทรพย โดยใบสาคญแสดงสทธอยกบศนยรบฝากหลกทรพยใน “บญชบรษทผออกหลกทรพย” ผถอใบสาคญแสดงสทธทตองการใชสทธ ตองแจงความจานงและกรอกแบบคาขอเพอขอถอนใบสาคญแสดงสทธตามทตลาดหลกทรพยกาหนด โดยยนตอศนยรบฝากหลกทรพยเพอขอถอนใบสาคญแสดงสทธจาก “บญชบรษทผออกหลกทรพย” โดยศนยรบฝากหลกทรพยจะ

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 10/32

ดาเนนการออกใบแทนใบสาคญแสดงสทธ เพอใชเปนหลกฐานประกอบการใชสทธซอหนสามญเพมทนของบรษท

3.6.2 ผถอใบสาคญแสดงสทธ (ทงทถอเปนใบสาคญแสดงสทธและในระบบไรใบหลกทรพย (Scripless) ) ทประสงคจะใช

สทธซอหนสามญเพมทน จะตองปฏบตตามเงอนไขการแจงความจานงในการใชสทธ โดยดาเนนการและสงเอกสารดงตอไปนใหแกบรษท ตามสถานทตดตอในการใชสทธทระบไวในขอ 3.5

(ก) แบบแสดงความจานงการใชสทธซอหนสามญเพมทนทไดกรอกขอความถกตองชดเจน และครบถวนทกรายการ พรอมลงนามโดยผถอใบสาคญแสดงสทธและสงใหแกบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) ในชวงระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธ

(ข) ใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธตามแบบทตลาดหลกทรพยกาหนด ซงผถอใบสาคญแสดงสทธลงลายมอชอผโอนดานหลง ตามจานวนทระบในแบบแสดงความจานงการใชสทธ และหนงสอมอบอานาจใหผอนมารบใบสาคญแสดงสทธฉบบใหมสาหรบใบสาคญแสดงสทธทยงไมไดใชสทธ (ถาม) และสงใหแก บรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม)

(ค) ชาระเงนตามจานวนทระบในใบแจงความจานงการใชสทธซอหนสามญเพมทน และสงหลกฐานการชาระเงนใหแกบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) โดยผถอใบสาคญแสดงสทธทประสงคจะใชสทธซอหน จะตอง (1) โอนเงนเขาบญชเงนฝากประเภทกระแสรายวน ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) สาขา สะพานกรงธน ชอบญช “บมจ. อ ฟอร แอล เอม เพอ EFORL-W3” เลขทบญช 025-2-83192-4 โดยใหแนบหลกฐานการโอนเงนทธนาคารออกให พรอมระบชอ-นามสกล และเบอรโทรศพททสามารถตดตอไวดวย หรอ (2) ชาระเปนเชคบคคล แคชเชยรเชค ดราฟท ทสามารถเรยกเกบไดในเขตกรงเทพมหานคร ภายใน 1 วนทาการนบจากวนทแจงความจานงการใชสทธในแตละครง โดยเชคบคคล แคชเชยรเชค หรอ ดราฟ ตองลงวนทกอนกาหนดการใชสทธ 3 วนทาการ และขดครอมเฉพาะสงจาย “บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)” โดยใหระบชอ-นามสกล และเบอรโทรศพททสามารถตดตอไดไวดานหลงดวย หรอ (3) ชาระโดยวธการอนตามแตทบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) จะเปนผกาหนดและแจงใหทราบตอไป ทงน การใชสทธจองซอหนสามญดงกลาวจะสมบรณกตอเมอบรษทและ/หรอตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) เรยกเกบเงนดงกลาวไดแลวเทานน หากบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) เรยกเกบเงนไมไดดวยเหตผลใดๆ ทมไดเกดจากความผดของบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) บรษทจะถอวาผถอใบสาคญแสดงสทธแสดงเจตนายกเลกการใชสทธซอหนสามญเพมทนในครงนน โดยบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) จะจดสงใบสาคญแสดงสทธพรอมกบเชค แคชเชยรเชค หรอดราฟท ทเรยกเกบเงนไมไดคนใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธภายใน 14 วนนบจากวนกาหนดการใชสทธในครงนน ๆ แตทงน ไมถอเปนการตดสทธทผถอใบสาคญแสดงสทธจะใชสทธซอหนสามญเพมทนในครงตอไป เวนแตเปนการใชสทธในครงสดทาย บรษทจะถอวาใบสาคญแสดงสทธนน ๆ สนสภาพลงโดยไมมการใชสทธซงบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) จะไมรบผดชอบตอดอกเบย และ/หรอคาเสยหายอนใด ไมวากรณใด ๆ

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 11/32

(ง) ผถอใบสาคญแสดงสทธจะตองเปนผรบผดชอบคาอากรแสตมปหรอภาษอนใด (ถาม) ตามบทบญญตแหงประมวลรษฎากรหรอขอบงคบหรอกฎหมายตาง ๆ ทใชบงคบในการใชสทธซอหนสามญตามใบสาคญแสดงสทธ

(จ) หลกฐานประกอบการจองซอหนสามญรองรบการใชสทธของผถอใบสาคญแสดงสทธ 1) บคคลธรรมดาสญชาตไทย : สาเนาบตรประชาชน หรอสาเนาบตรขาราชการ หรอสาเนาบตร

พนกงานรฐวสาหกจทยงไมหมดอาย (ในกรณมการเปลยนชอ/ชอสกล ซงทาใหชอ/ชอสกล ไมตรงกบใบสาคญแสดงสทธ ใหแนบเอกสารทออกโดยหนวยงานราชการ เชน ใบแจงเปลยนชอ/ชอสกล เปนตน) พรอมลงลายมอชอรบรองสาเนาถกตอง

2) บคคลธรรมดาตางดาว : สาเนาใบตางดาว หรอสาเนาหนงสอเดนทาง พรอมลงลายมอชอรบรองสาเนาถกตอง

3) นตบคคลสญชาตไทย : สาเนาหนงสอรบรองบรษท ทกระทรวงพาณชยออกใหไมเกน 6 เดอนกอนวนกาหนดการใชสทธในครงนนๆพรอมรบรองสาเนาถกตองโดยกรรมการผมอานาจทมชอปรากฏอยในหนงสอรบรองบรษทนนและเอกสารหลกฐานของกรรมการผมอานาจลงลายมอชอตาม (1) หรอ (2) พรอมลงลายมอชอรบรองสาเนาถกตอง

4) นตบคคลตางดาว : สาเนาเอกสารการจดทะเบยนจดตงนตบคคล และ/หรอ หนงสอรบรองนตบคคล พรอมลงลายมอชอรบรองสาเนาถกตองโดยกรรมการผมอานาจ และเอกสารหลกฐานของกรรมการผมอานาจลงลายมอชอตาม (1) หรอ (2) พรอมลงลายมอชอรบรองสาเนาถกตอง และรบรองโดย Notary public ของประเทศทออกเอกสารนนไมเกน 6 เดอนกอนวนกาหนดการใชสทธในครงนนๆ

5) คสโตเดยน : สาเนาเอกสารการจดทะเบยน พรอมหนงสอแตงตงคสโตเดยน และเอกสารหลกฐานของผมอานาจลงลายมอชอตาม (1) หรอ (2) พรอมลงลายมอชอรบรองสาเนาถกตอง และรบรองโดย Notary public ของประเทศทออกเอกสารนนไมเกน 6 เดอนกอนวนกาหนดการใชสทธในครงนนๆ

ทงน หากผถอใบสาคญแสดงสทธไมสงมอบหลกฐานประกอบการใชสทธตามทกลาวขางตน บรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) ขอสงวนสทธทจะถอวาผถอใบสาคญแสดงสทธไมประสงคจะใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธในครงนนๆ อยางไรกตาม บรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) สามารถใชดลพนจในการพจารณาใหผถอใบสาคญแสดงสทธ ใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธ ไดตามความเหมาะสม 3.7 เงอนไขอนเกยวกบการใชสทธ 3.7.1 จานวนหนวยของใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธทขอใชสทธซอหนสามญ จะตองเปนจานวนเตม

เทานนโดยอตราการใชสทธเทากบใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธหนงหนวยตอหนสามญหนงหนเวนแตการปรบสทธตามเงอนไขการปรบสทธของใบสาคญแสดงสทธตามทระบไวในขอ 4.2

3.7.2 การใชสทธของผถอใบแสดงสทธทเปนบคคลตางดาวจะมขอจากดอนสบเนองมาจากขอบงคบของบรษทวาดวยเรองอตราสวนการถอหนของคนตางดาว โดยมรายละเอยดดงน (ก) บรษทจะไมออกหนสามญเพมทนใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธทเปนคนตางดาว ซงไดดาเนนการใชสทธตาม

เงอนไขการแจงความจานงการใชสทธตามขอ 3.6 หากการใชสทธดงกลาวจะทาใหสดสวนการถอหนของคน

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 12/32

ตางดาวมจานวนเกนกวารอยละ 49 ของจานวนหนทจาหนายไดแลวทงหมดของบรษทตามทระบในขอบงคบของบรษท

(ข) หากขอจากดตามขอ (ก) ขางตนมผลทาใหผถอใบสาคญแสดงสทธทเปนคนตางดาวทไดดาเนนการใชสทธตามเงอนไขการแจงความจานงการใชสทธตามขอ 3.6 และตามหลกการ “มากอนไดกอน” (First-Come First-Served) ไมสามารถใชสทธไดตามจานวนทระบในใบแจงความจานงการใชสทธซอหนสามญเพมทนไมวาทงหมดหรอบางสวน บรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) ขอสงวนสทธในการสงเงนในสวนทไมสามารถใชสทธไดคนใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธทเปนคนตางดาวดงกลาวโดยไมมดอกเบยภายใน 14 วนนบจากวนกาหนดการใชสทธ ทงน ตามวธการและเงอนไขทกาหนดโดยบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม)

(ค) นอกจากการสงเงนในสวนทไมสามารถใชสทธไดคนขางตน ผถอใบสาคญแสดงสทธทเปนคนตางดาวจะไมไดรบการชดเชยหรอชดใชไมวาในรปแบบใดจากบรษทและตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) ในกรณทไมสามารถใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธไดโดยมสาเหตมาจากขอจากดเรองอตราสวนการถอหนของคนตางดาวตามขอ (ก) ขางตน

3.7.3 จานวนหนสามญทออกใหเมอมการใชสทธจะคานวณโดยการนาจานวนเงนในการใชสทธ ซงผถอใบสาคญแสดงสทธ

หรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธไดชาระตามทกลาวขางตน หารดวยราคาการใชสทธในขณะทมการใชสทธนนโดยบรษทจะออกหนสามญเปนจานวนเตมไมเกนจานวนหนวยของใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธคณดวยอตราการใชสทธหากมการปรบราคาการใชสทธ และ/หรออตราการใชสทธแลวทาใหมเศษหนเหลออยจากการคานวณดงกลาวบรษทจะไมนาเศษดงกลาวมาคานวณและจะชาระเงนทเหลอจากการใชสทธดงกลาวคนใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธภายใน 14 วนนบจากวนกาหนดการใชสทธในแตละครง โดยไมมการคดดอกเบยไมวาในกรณใดๆ ในกรณทตองมการเปลยนแปลงอตราการใชสทธตามเกณฑการปรบราคาการใชสทธและอตราการใชสทธตามทระบในเงอนไขการปรบสทธ และมเศษของจานวนหนสามญทจะไดรบจากการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธ ใหตดเศษของหนทง

3.7.4 ผถอใบสาคญแสดงสทธจะตองใชสทธในการซอหนสามญไมตากวา 100 หนสามญ โดยจานวนหนวยของใบสาคญแสดงสทธทขอใชสทธซอหนสามญจะตองเปนจานวนเตมเทานน อยางไรกตาม ในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธ มสทธในการซอหนตากวา 100 หนสามญ จะตองใชสทธในการซอหนสามญในครงเดยวทงจานวน ยกเวนในการใชสทธครงสดทายน ผถอใบสาคญแสดงสทธจะสามารถใชสทธในการซอหนสามญโดยไมมการกาหนดจานวนหนสามญขนตา

3.7.5 หากบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ ไดรบเอกสารแจงความจานงในการใชสทธตามขอ 3.6.2 จ) ไมครบถวนหรอไมถกตอง หรอจานวนเงนทบรษทไดรบชาระไมครบตามจานวนทระบไวในแบบแสดงความจานงการใชสทธซอหนสามญ หรอบรษทตรวจสอบไดวาขอความทผถอใบสาคญแสดงสทธกรอกลงในแบบแสดงความจานงการใชสทธซอหนสามญนนไมครบถวนหรอไมถกตอง หรอตดอากรแสตมป (ถาม) ไมครบถวนถกตองตามบทบญญตแหงประมวลรษฎากร ขอบงคบ หรอกฎหมายตาง ๆ ผถอใบสาคญแสดงสทธจะตองทาการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธในแตละครง หากผถอใบสาคญแสดงสทธไมทาการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาดงกลาว บรษทและ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) จะถอวาผถอใบสาคญแสดงสทธแสดงเจตนายกเลกการใชสทธซอหนสามญในครงนน ๆ และบรษทและ/หรอ ตวแทนรบแจง

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 13/32

ความจานงในการใชสทธ (ถาม) จะจดสงเงนทไดรบโดยไมมดอกเบย และใบสาคญแสดงสทธคนใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธ ภายใน 14 วนนบจากวนกาหนดการใชสทธในครงนน ๆ ตามวธการและเงอนไขทกาหนดโดยบรษทและ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) ทงน ผถอใบสาคญแสดงสทธสามารถแจงความจานงการใชสทธซอหนสามญใหมได ในวนกาหนดการใชสทธครงตอไป เวนแตการใชสทธครงนนจะเปนการใชสทธครงสดทาย ใหถอวาใบสาคญแสดงสทธนน ๆ สนสภาพลงโดยไมมการใชสทธ บรษทจะไมรบผดชอบตอดอกเบยและ/หรอคาเสยหายอนใด ไมวากรณใด ๆ

3.7.6 ในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธชาระเงนในการใชสทธไมครบถวน บรษท และ/หรอตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) มสทธทจะดาเนนการประการใดประการหนงตามลาดบ ดงตอไปน ตามทบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) จะเหนสมควร

(ก) ใหผถอใบสาคญแสดงสทธชาระเงนเพมเตมตามจานวนทประสงคจะใชสทธใหครบถวนภายในระยะเวลาการแจงความจานงในการใชสทธในครงนนหากบรษทและ/หรอตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม)ไมไดรบเงนครบตามจานวนในการใชสทธภายในระยะเวลาดงกลาวบรษทและ/หรอตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม)จะถอวาการแจงความจานงในการใชสทธในครงนนสนสภาพลงโดยไมมการใชสทธหรอ

(ข) ถอวาจานวนหนสามญทจองซอมจานวนเทากบจานวนทจะไดรบตามจานวนเงนในการใชสทธซงบรษทไดรบชาระไวจรงตามราคาการใชสทธและอตราการใชสทธในขณะนนหรอ

(ค) ถอวาการแจงความจานงในการใชสทธในครงนนสนสภาพลงโดยไมมการใชสทธ หมายเหต:ในการใชสทธครงสดทายบรษทจะดาเนนการตามขอ (ข) ขางตน

ในกรณตามขอ (ก) และ (ค) บรษทจะสงเงนทไดรบไวและใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธซงบรษทถอวาไมมการใชสทธดงกลาวคนใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธทางไปรษณยลงทะเบยนภายใน 14 วนนบจากวนกาหนดการใชสทธในครงนนๆ โดยไมมดอกเบย ในกรณตามขอ ข) บรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) จะถอวามการใชสทธเพยงบางสวน และบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) จะสงมอบใบสาคญแสดงสทธสวนทเหลอคนใหกบผถอใบสาคญแสดงสทธ ทางไปรษณยลงทะเบยนภายใน 14 วนทาการนบจากวนกาหนดการใชสทธ ในครงนนๆ พรอมเงนสวนทเหลอ (ถาม) โดยไมมดอกเบย อยางไรกด ใบสาคญแสดงสทธทยงไมมการใชสทธดงกลาว ยงมผลตอไปจนถงวนกาหนดการใชสทธครงสดทาย เวนแตเปนการใชสทธครงสดทาย

3.7.7 ผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธ จะตองเปนผรบผดชอบคาอากรแสตมปหรอภาษอนใด (ถาม) ตามบทบญญตแหงประมวลรษฎากรหรอขอบงคบ หรอกฎหมายตางๆทใชบงคบในการใชสทธซอหนสามญตามใบสาคญแสดงสทธ

3.7.8 ในกรณทบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) ไมสามารถคนเงนสวนทไมไดใชสทธใหแก

ผถอใบสาคญแสดงสทธไดภายในระยะเวลา 14 วนนบแตวนครบกาหนดการใชสทธในครงนน ๆ ผถอใบสาคญแสดง

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 14/32

สทธจะไดรบดอกเบยในอตรารอยละ 7.5 ตอป โดยคานวณจากเงนสวนทไมไดใชสทธนบแตวนทพนกาหนด 14 วนดงกลาวจนถงวนทผถอใบสาคญแสดงสทธไดรบคน

อยางไรกด หากบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) ไดทาการสงเชค ดราฟท ตวแลกเงนธนาคาร หรอคาสงจายเงนของธนาคาร ซงขดครอมสงจายเฉพาะชอผถอใบสาคญสทธ ทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบในหนงสอแสดงความจานงในการใชสทธโดยถกตองแลว ใหถอวาผถอใบสาคญแสดงสทธ ไดรบเงนคนโดยชอบและผถอใบสาคญแสดงสทธ ไมมสทธเรยกรองดอกเบย และ/หรอคาเสยหายใด ๆ อกตอไป

3.7.9 เมอผถอใบสาคญแสดงสทธทประสงคจะใชสทธซอหนสามญเพมทน ไดปฏบตตามเงอนไขการแจงความจานงการใช

สทธซอหนสามญเพมทน กลาวคอ ไดสงมอบทงใบสาคญแสดงสทธ แบบแสดงความจานงการใชสทธซอหนสามญ พรอมทงหลกฐานประกอบการใชสทธตามขอ 3.6.2 จ) และชาระเงนคาจองซอหนสามญถกตองและครบถวนสมบรณ ผถอใบสาคญแสดงสทธ จะไมสามารถเพกถอนการใชสทธได เวนแตจะไดรบความยนยอมเปนหนงสอจากบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม)

3.7.10 เมอพนกาหนดวนใชสทธครงสดทายแลวแตผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธยงมไดปฏบตตามเงอนไขของการใชสทธทกาหนดไวอยางครบถวนใหถอวาใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธนนๆสนสภาพลงโดยไมมการใชสทธ และผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธจะใชสทธไมไดอก

3.7.11 ในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธสงมอบใบสาคญแสดงสทธ เปนจานวนมากกวาจานวนทประสงคจะใชสทธ บรษท

และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) จะสงใบสาคญแสดงสทธใบใหมโดยมจานวนของใบสาคญแสดงสทธทลดลงใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธดงกลาว หากใบสาคญแสดงสทธนนอยในระบบใบหน โดยทางไปรษณยลงทะเบยนภายใน 14 วนนบจากวนครบกาหนดการใชสทธ นน ๆ และจะทาการยกเลกใบสาคญแสดงสทธใบเกา

3.7.12 บรษทจะยนขอจดทะเบยนเปลยนแปลงทนชาระแลวของบรษทตอกระทรวงพาณชยตามจานวนหนสามญทออกใหม

สาหรบการใชสทธในแตละครงภายใน 14 วน นบตงแตวนทบรษทไดรบชาระคาหนตามจานวนทมการใชสทธแตละครง และบรษทจะดาเนนการใหนายทะเบยนผถอหนของบรษทจดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธทไดใชสทธนนเขาเปนผถอหนสามญของบรษทในสมดทะเบยนผถอหนตามจานวนหนสามญทคานวณไดจากการใชสทธในครงนน

ทงน บรษทจะดาเนนการยนคาขอใหรบหนสามญเพมทนทออกเนองจากการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธ เปนหลกทรพยจดทะเบยนเขาซอขายในตลาดหลกทรพยภายใน 30 วนนบแตวนกาหนดการใชสทธแตละครง

หนสามญใหมทออกเนองจากการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธจะมสทธและสถานะเทาเทยมกบหนสามญของบรษททไดออกไปกอนหนาแลวทกประการ นบตงแตวนทมการจดแจงชอของ ผถอใบสาคญแสดงสทธหรอผรบสทธแทนเปนผถอหนของบรษทและจดทะเบยนเพมทนชาระแลวเนองจากการออกหนสามญใหม จากการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธกบกระทรวงพาณชยแลว

3.7.13 การสงมอบหนสามญเพมทนทเกดจากการใชสทธของใบสาคญแสดงสทธ

ในการใชสทธซอหนสามญของบรษทตามใบสาคญแสดงสทธผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธทใชสทธซอหนสามญสามารถเลอกใหบรษทดาเนนการในกรณใดกรณหนงดงตอไปน

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 15/32

(ก) ในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรหนประสงคจะขอรบใบหนสามญ โดยใหออกใบหนในนามของผถอใบสาคญแสดงสทธ ศนยรบฝากหลกทรพย จะสงมอบใบหนตามจานวนทใชสทธแกผถอใบสาคญแสดงสทธทางไปรษณยลงทะเบยนตอบรบ ตามชอทอยทระบไวในสมดทะเบยน ภายใน 15 วนทาการนบจากวนครบกาหนดการใชสทธแตละครง ในกรณน ผถอใบสาคญแสดงสทธ จะไมสามารถขายหนสามญทเกดจากการใชสทธในตลาดหลกทรพยไดจนกวาจะไดรบใบหน ซงอาจจะไดรบภายหลงจากทหนสามญทเกดจากการใชสทธไดรบอนญาตใหเขาทาการซอขายในตลาดหลกทรพย

(ข) ในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธไดรบการจดสรรหนไมประสงคจะขอรบใบหนสามญ แตประสงคจะใชบรการของศนยฝากหลกทรพย โดยผถอใบสาคญแสดงสทธประสงคทจะฝากหนสามญทเกดจากการใชสทธไวในบญชของบรษทหลกทรพย ซงผ ถอใบสาคญแสดงสทธมบญช ซอขายหลกทรพยอย ในกรณน ศนยรบฝากหลกทรพย จะดาเนนการนาหนสามญทเกดจากการใชสทธฝากไวกบ “บรษทศนยฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด เพอผฝาก “และศนยรบฝากหลกทรพยจะบนทกยอดบญชจานวนหนสามญทบรษทหลกทรพยนนฝากหนสามญอย ในขณะเดยวกนบรษทหลกทรพยนนกจะบนทกยอดบญชจานวนหนสามญทผถอใบสาคญแสดงสทธใชสทธซอหนสามญฝากไวและออกหลกฐานการฝากใหแกผใชสทธจองซอหนสามญภายใน 7 วน ทาการนบจากวนครบกาหนดการใชสทธในแตละครง ในกรณนผถอใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรหนสามญ จะสามารถขายหนสามญทเกดจากการใชสทธในตลาดหลกทรพยไดทนททตลาดหลกทรพยอนญาตใหหนสามญทเกดจากการใชสทธทาการซอขายไดในตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธ เลอกใหบรษทดาเนนการตามขอ (ข) ชอของผถอใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรหน จะตองตรงกบชอเจาของบญชซอขายหลกทรพยทผถอใบสาคญแสดงสทธประสงคทจะฝากหนสามญไวในบญชหลกทรพยดงกลาว มฉะนน บรษทขอสงวนสทธทจะดาเนนการออกใบหนแก ผถอใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรหนตามขอ (ก) แทน

(ค) ในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธซอหนสามญไมประสงคจะขอรบใบหน แตประสงคจะใชบรการของศนยรบฝากหลกทรพย โดยผถอใบสาคญแสดงสทธประสงคทจะฝาก หนสามญไวในบญชของบรษทผออกหลกทรพย สมาชกเลขท 600 กรณน บรษทจะดาเนนการนาหนสามญทเกดจากการใชสทธฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพย และศนยรบฝากหลกทรพยจะบนทกยอดบญชจานวนหนสามญ ตามจานวนผถอใบสาคญแสดงสทธไดรบการจดสรรไวในบญชผออกหลกทรพย สมาชกเลขท 600 และออกหลกฐานการฝากใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธทไดรบจากการจดสรรหนภายใน 7 วน ทาการนบจากวนครบกาหนดการใชสทธในแตละครง เมอผถอใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรหนตองการขายหน ผถอใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรหนตองถอนหนออกจากบญชเลขท 600 ดงกลาว โดยตองตดตอผานบรษทหลกทรพยทวไป ซงอาจจะมคาธรรมเนยมในการดาเนนตามทศนยรบฝากหลกทรพย และ/หรอ บรษทหลกทรพยนนๆ กาหนด ดงนน ในกรณน ผถอใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรหนจะสามารถขายหนทไดรบการจดสรรในตลาดหลกทรพยไดทนททตลาดหลกทรพยอนญาตใหหนของบรษททาการซอขายไดในตลาดหลกแหง

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 16/32

ประเทศไทย และผถอใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรหนไดดาเนนการถอนหนออกจากบญชเลขท 600 ดงกลาวแลว

3.7.14 การคานวณการเปลยนแปลงราคาการใชสทธ และอตราการใชสทธ จะไมมการเปลยนแปลงซงทาใหราคาการใชสทธใหมสงขน และ/หรอ อตราการใชสทธลดลง เวนแตกรณการรวมหน สาหรบการคานวณจานวนเงนจากการใชสทธ จะคานวณจากราคาการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง (ทศนยม 5 ตาแหนง) คณกบจานวนหนสามญ (จานวนหนสามญคานวณไดจาก อตราการใชสทธใหม คณกบจานวนใบสาคญแสดงสทธทแสดงความจานงการใชสทธ เมอคานวณไดจานวนหนออกมาเปนเศษหนใหตดเศษของหนนนทง) ในกรณจานวนเงนทคานวณไดจากการใชสทธมเศษของบาทใหตดเศษของบาททง

3.7.15 ในกรณทหนสามญทสารองไวเพอรองรบการใชสทธมไมเพยงพอ บรษทจะดาเนนการชดใชคาเสยหายทเกดขนใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธทไมสามารถใชสทธได อยางไรกตามบรษทจะไมชดใชคาเสยหายใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธทไมสามารถใชสทธได ถงแมวาจะมหนสามญเพยงพอในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธทเปนบคคลตางดาวหรอบคคลทไมมสญชาตไทยทไมสามารถใชสทธได เพราะถกจากดสทธตามสดสวนการถอหนตามทระบในขอบงคบบรษท

3.7.16 ในชวงระยะเวลาตงแตวนทผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธ แสดงความจานงใชสทธโดย

ถกตองสมบรณแลว จนถงกอนวนทนายทะเบยนหนของบรษทจดแจงชอของผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธดงกลาว เปนผถอหนในสมดทะเบยนรายชอผถอหนของบรษท และกระทรวงพาณชยไดรบจดทะเบยนเพมทนชาระแลวอนเนองมาจากการใชสทธนน บรษทจะถอวาผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธดงกลาว มสทธและสภาพเชนเดยวกบผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธทยงไมไดแสดงความจานงใชสทธ แตทงน นบแตวนทนายทะเบยนหนของบรษทไดจดแจงชอของผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธทไดแสดงความจานงในการใชสทธโดยถกตองสมบรณแลวในสมดทะเบยนรายชอผถอหนของบรษท และกระทรวงพาณชยไดรบจดทะเบยนเพมทนชาระแลวอนเนองมาจากการใชสทธนน บรษทจะถอวาผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธมฐานะเปนผถอหนของบรษทโดยสมบรณ

4 มาตรการคมครองผถอใบสาคญแสดงสทธ 4.1 สทธของบรษทในการเรยกใหผถอใบสาคญแสดงสทธใชสทธกอนระยะเวลาทกาหนดตามใบสาคญแสดงสทธ ใบสาคญแสดงสทธทบรษทออกครงนไมมขอกาหนดใหบรษทสามารถเรยกใหผถอใบสาคญแสดงสทธใชสทธกอนระยะเวลาทกาหนดตามใบสาคญแสดงสทธ

4.2 เงอนไขการปรบสทธ

การปรบสทธมวตถประสงคเพอปรบผลประโยชนตอบแทนใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธ ทงนราคาการใชสทธจะถกปรบในกรณทมเหตการณตาง ๆ ตามทกาหนด และอตราการใชสทธจะถกปรบใหสอดคลองกบการปรบราคาการใชสทธทงน โดยมหลกการพนฐานทจะรกษามลคาแหงสทธตลอดอายใบสาคญแสดงสทธไมใหดอยคาลง ทงน เพอรกษาผลประโยชนตอบแทนของผถอใบสาคญแสดงสทธไมใหดอยไปกวาเดม บรษทจะดาเนนการปรบราคาการใชสทธและอตราการใชสทธในการซอหนสามญตลอดอายของใบสาคญแสดงสทธ เมอเกดเหตการณใดเหตการณหนงดงตอไปน

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 17/32

(ก) เมอบรษทมการเปลยนแปลงมลคาทตราไวของหนสามญของบรษท อนเปนผลมาจากการรวมหรอการแบงแยกหนสามญทไดออกแลวของบรษท

(ข) เมอบรษทเสนอขายหนสามญทออกใหมใหแกผถอหนเดม และ/หรอบคคลใดๆ โดยราคาเฉลยตอหนของหนสามญทออกใหมตากวารอยละ 90 ของ“ราคาตลาดของหนสามญบรษท”

(ค) เมอบรษทเสนอขายหลกทรพยออกใหมใดๆ ใหแกผถอหนเดม และ/หรอบคคลใดๆ โดยทหลกทรพยนนใหสทธทจะแปลงสภาพเปนหนสามญหรอใหสทธในการซอหนสามญ เชน หนกแปลงสภาพ ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญ โดยราคาเฉลยตอหนของหนสามญทออกใหมเพอรองรบสทธดงกลาวตากวารอยละ 90 ของ“ราคาตลาดของหนสามญบรษท”

(ง) เมอบรษทจายปนผลทงหมดหรอบางสวนเปนหนสามญใหแกผถอหนของบรษท (จ) เมอบรษทจายเงนปนผลเปนเงนเกนกวาอตรารอยละ80ของกาไรสทธหลงหกภาษเงนไดของบรษท สาหรบการ

ดาเนนงานในรอบระยะเวลาบญชใดๆ ตลอดอายใบสาคญแสดงสทธทออกในครงน (ฉ) ในกรณทมเหตการณใด ๆ อนทาใหผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธเสยสทธและ

ผลประโยชนใดๆ อนพงได โดยทเหตการณใดๆ นนไมไดกาหนดอยในขอ (ก) ถง (จ) การดาเนนการปรบราคาการใชสทธและอตราการใชสทธในกรณตางๆดงกลาวขางตนเปนไปตามสตรและวธการคานวณดงตอไปน

(ก) เมอบรษทมการเปลยนแปลงมลคาทตราไวของหนสามญของบรษทอนเปนผลมาจากการรวมหนหรอแบงแยก

หนสามญทไดออกแลวของบรษทซงการเปลยนแปลงราคาการใชสทธและอตราการใชสทธจะมผลบงคบทนทนบตงแตวนทมการจดทะเบยนเปลยนแปลงมลคาทตราไวของหนสามญของบรษทกบกระทรวงพาณชย (1) ราคาการใชสทธจะเปลยนแปลงตามสตรการคานวณดงน

Price 1 = Price 0 x (Par 1)

Par 0

(2) อตราการใชสทธจะเปลยนแปลงตามสตรการคานวณดงน

Ratio 1 = Ratio 0 x (Par 0) Par 1

โดยท Price 1 คอ ราคาการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง Price 0 คอ ราคาการใชสทธเดมกอนการเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตราการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง Ratio 0 คอ อตราการใชสทธเดมกอนการเปลยนแปลง Par 1 คอ มลคาทตราไวของหนสามญหลงการเปลยนแปลง Par 0 คอ มลคาทตราไวของหนสามญกอนการเปลยนแปลง

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 18/32

(ข) เมอบรษทเสนอขายหนสามญทออกใหมใหแกผถอหนเดมและ/หรอประชาชนทวไปและ/หรอบคคลในวงจากดโดยราคาเฉลยตอหนของหนสามญทออกใหมตากวารอยละ 90 ของ “ราคาตลาดของหนสามญบรษท”

การเปลยนแปลงราคาการใชสทธและอตราการใชสทธจะมผลบงคบทนท ตงแตวนแรกทผซอหนสามญจะไมไดรบสทธในการจองซอหนสามญทออกใหม (วนแรกทตลาดหลกทรพยประกาศขนเครองหมาย XR) สาหรบกรณทเปนการเสนอขายใหแกผถอหนเดม (Right Issue) และ/หรอวนแรกของการเสนอขายหนสามญทออกใหมใหแกบคคลใดๆ แลวแตกรณ

“ราคาเฉลยตอหนของหนสามญทออกใหม” คานวณไดจากจานวนเงนทงหมดทบรษทจะไดรบจากการเสนอขายหนสามญ หกดวยคาใชจายทเกดขนจากการเสนอขายหน หารดวยจานวนหนสามญทออกใหมทงหมดในครงนน ในกรณทมการเสนอขายหนสามญทออกใหมพรอมกนในราคาเสนอขายทแตกตางกนภายใตเงอนไขทจะตองจองซอหนดงกลาวดวยกน ใหนาราคาหนดงกลาวและจานวนหนทออกใหมทงหมดมาคานวณราคาเฉลยตอหนของหนสามญทออกใหม แตในกรณทการเสนอขายพรอมกนดงกลาวไมอยภายใตเงอนไขทจะตองจองซอดวยกน ใหนาจานวนหนและราคาเสนอขายทตากวารอยละ 90 ของ “ราคาตลาดของหนสามญของบรษท ” มาคานวณการเปลยนแปลงเทานน “ราคาตลาดของหนสามญของบรษท” กาหนดไวเทากบ “ราคาตลาดเฉลยถวงนาหนกตอหนของหนสามญบรษท ”โดยท “ราคาตลาดเฉลยถวงนาหนกตอหนของหนสามญบรษท” หมายถง มลคาการซอขายหนสามญทงหมดของบรษท หารดวยจานวนหนสามญของบรษททมการซอขายทงหมดในตลาดหลกทรพยในระยะเวลา 14 วนทาการ (วนทเปดทาการซอขายของตลาดหลกทรพย)ตดตอกนกอนวนทใชในการคานวณ “วนทใชในการคานวณ” หมายถง วนแรกทผซอหนสามญจะไมไดรบสทธในการจองซอหนสามญทออกใหม (วนแรกทตลาดหลกทรพยประกาศขนเครองหมาย XR) สาหรบกรณทเปนการเสนอขายใหแกผถอหนเดม (Right Issue) และ/หรอวนแรกของการเสนอขายหนสามญทออกใหมสาหรบกรณทเปนการเสนอขายใหแกบคคลใดๆแลวแตกรณ ในกรณทไมสามารถหา “ราคาตลาดของหนสามญของบรษท” เนองจากหนสามญไมมการซอขายในชวงเวลาดงกลาว บรษทจะดาเนนการกาหนดราคายตธรรมเพอใชในการคานวณแทน “ราคายตธรรม” หมายถง ราคาทประเมนโดยทปรกษาทางการเงนทสานกงาน ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ (1) ราคาการใชสทธจะเปลยนแปลงตามสตรการคานวณดงน

Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BX]

[MP(A+B)]

(2) อตราการใชสทธจะเปลยนแปลงตามสตรการคานวณดงน

Ratio 1 = Ratio 0 x [(MP(A+B)] [(A x MP) + BX]

โดยท Price 1 คอ ราคาการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง Price 0 คอ ราคาการใชสทธเดมกอนการเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตราการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 19/32

Ratio 0 คอ อตราการใชสทธเดมกอนการเปลยนแปลง MP คอ ราคาตลาดของหนสามญของบรษทตามความหมายเชนเดยวกบ

รายละเอยดในขอ 4.2 (ข)ขางตน A คอ จานวนหนสามญทเรยกชาระเตมมลคาแลวณวนกอนปดสมดทะเบยนผถอ

หนเพอสทธในการจองซอหนสามญทออกใหมใหแกผถอหนเดมและ/หรอกอนวนแรกของการเสนอขายหนสามญทออกใหมใหแกประชาชนทวไปและ/หรอกรณเสนอขายหนสามญใหแกบคคลในวงจากดแลวแตกรณ

B คอ จานวนหนสามญทออกใหมเพอเสนอขายใหแกผถอหนเดมและ/หรอเสนอขายตอประชาชนทวไปและ/หรอเสนอขายใหแกบคคลในวงจากดแลวแตกรณ

BX คอ จานวนเงนทบรษทจะไดรบทงสนหลงหกคาใชจายจากการเสนอขายหนสามญทออกใหม (ถาม)ทงในกรณการเสนอขายหนสามญใหแกผถอหนเดมและ/หรอเสนอขายประชาชนทวไปและ/หรอเสนอขายใหแกบคคลในวงจากด

(ค) เมอบรษทเสนอขายหลกทรพยออกใหมใดๆใหแกผถอหนเดมและ/หรอเสนอขายประชาชนทวไปและ/หรอบคคลในวงจากดโดยทหลกทรพยนนมสทธทจะแปลงสภาพ / เปลยนเปนหนสามญไดหรอใหสทธในการซอหนสามญ (“หลกทรพยทออกใหมทมสทธแปลงสภาพ”) เชนหนกแปลงสภาพใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญโดยราคาเฉลยตอหนของหนสามญทออกใหมเพอรองรบสทธดงกลาวตากวารอยละ 90 ของ “ราคาตลาดของหนสามญบรษท” การเปลยนแปลงราคาการใชสทธและอตราการใชสทธ จะมผลบงคบทนทตงแตวนแรกทผซอหนสามญไมไดรบสทธในการซอหลกทรพยใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภาพเปนหนสามญหรอใหสทธในการซอหนสามญ (วนแรกทตลาดหลกทรพยประกาศขนเครองหมาย XR หรอ XW) สาหรบกรณทเปนการเสนอขายใหแกผถอหนเดม (RightIssue) และ/หรอวนแรกของการเสนอขายหลกทรพยออกใหมใดๆทใหสทธทจะแปลงสภาพเปนหนสามญหรอใหสทธในการซอหนสามญกรณทเปนการเสนอขายใหแกประชาชนทวไปและ/หรอกรณทเปนการเสนอขายใหแกบคคลในวงจากดแลวแตกรณ “ราคาเฉลยตอหนของหนสามญทออกใหมเพอรบรองการใชสทธ” คานวณจากจานวนเงนทบรษทจะไดรบจากการขายหลกทรพยทใหสทธทจะแปลงสภาพเปนหนสามญ หรอใหสทธในการซอหนสามญ รวมกบเงนทจะไดรบจากการใชสทธซอหนสามญนน ถามการใชสทธทงหมด หกดวยคาใชจายทเกดขนจากการเสนอขายหลกทรพยทออกใหม หารดวยจานวนหนทงสนทตองออกใหมเพอรองรบกบการใชสทธนน อนง ในกรณทมการเสนอขายหนสามญทออกใหมพรอมกนมากกวา 1 ราคาการเสนอขาย ภายใตเงอนไขทจะตองจองซอหนดงกลาวดวยกน ใหนาราคาเสนอขายทกราคามาคานวณราคาเฉลยตอหนของหนสามญทออกใหม แตในกรณทการเสนอขายดงกลาวไมอยภายในเงอนไขทตองจองซอดวยกน ใหนาเฉพาะราคาเสนอขายทตากวารอยละ 90 ของ "ราคาตลาดตอหนของหนสามญของบรษท" มาคานวณการเปลยนแปลงเทานน ราคาตลาดของหนสามญของบรษท มความหมายเชนเดยวกบรายละเอยดในขอ 4.2 (ข)ขางตน “วนทใชในการคานวณ” หมายถง วนแรกทผซอหนสามญจะไมไดรบสทธในการจองซอหลกทรพยทออกใหมใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภาพเปนหนสามญ หรอใหสทธในการซอหนสามญ (วนแรกทตลาดหลกทรพยประกาศขนเครองหมาย XR หรอ XW) สาหรบกรณทเปนการเสนอขายหลกทรพยดงกลาวใหกบผถอหนเดม

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 20/32

(Right Issue) และ/หรอวนแรกของการเสนอขายหลกทรพยทออกใหมใดๆทใหสทธทจะแปลงสภาพเปนหนสามญหรอใหสทธในการซอหนสามญแกแกบคคลใดๆแลวแตกรณ (1) ราคาการใชสทธจะเปลยนแปลงตามสตรการคานวณดงน

Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BX] [MP(A+B)]

(2) อตราการใชสทธจะเปลยนแปลงตามสตรการคานวณดงน Ratio 1 = Ratio 0 x [(MP(A+B)] [(A x MP) + BX]

โดยท Price 1 คอ ราคาการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง Price 0 คอ ราคาการใชสทธเดมกอนการเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตราการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง Ratio 0 คอ อตราการใชสทธเดมกอนการเปลยนแปลง MP คอ ราคาตลาดของหนสามญของบรษทตามความหมายเชนเดยวกบรายละเอยด

ในขอ 4.2 (ข)ขางตน A คอ จานวนหนสามญทเรยกชาระเตมมลคาแลวณวนกอนปดสมดทะเบยนผถอ

หนเพอการจองซอหลกทรพยทออกใหมทมสทธทจะแปลงสภาพเปนหนสามญหรอใหสทธในการซอหนสามญกรณเสนอขายใหแกผถอหนเดมและ/หรอกอนวนแรกของการเสนอขายหลกทรพยทออกใหมทมสทธแปลงสภาพเปนหนสามญหรอใหสทธในการซอหนสามญกรณเสนอขายใหแกบคคลใดๆแลวแตกรณ

B คอ จานวนหนสามญทออกใหมเพอรองรบการใชสทธของหลกทรพยใดๆทใหสทธทจะแปลงสภาพเปนหนสามญหรอใหสทธในการซอหนสามญทจะเสนอขายใหแกผถอหนเดมและ/หรอเสนอขายใหแกบคคลใดๆแลวแตกรณ

BX คอ จานวนเงนทบรษทจะไดรบทงสนหลงหกคาใชจาย (ถาม)จากการออกหลกทรพยใดๆทใหสทธทจะแปลงสภาพเปนหนสามญหรอใหสทธในการซอหนสามญสาหรบการเสนอขายใหแกผถอหนเดมและ/หรอเสนอขายใหแกบคคลใดๆรวมกบเงนทจะไดรบจากการใชสทธแปลงสภาพเปนหนสามญหรอใชสทธซอหนสามญ

(ง) เมอบรษทจายเงนปนผลทงหมดหรอบางสวนเปนหนสามญใหแกผถอหนของบรษท การเปลยนแปลงราคาการใชสทธและอตราการใชสทธ จะมผลบงคบทนทตงแตวนแรกทผซอหนสามญไมม

สทธรบหนปนผล (วนแรกทตลาดหลกทรพยขนเครองหมาย XD) (1) ราคาการใชสทธจะเปลยนแปลงตามสตรการคานวณดงน

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 21/32

Price 1 = Price 0 x A (A+B)

(2) อตราการใชสทธจะเปลยนแปลงตามสตรการคานวณดงน

Ratio 1 = Ratio 0 x (A+B)

A โดยท Price 1 คอ ราคาการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง Price 0 คอ ราคาการใชสทธเดมกอนการเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตราการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง Ratio 0 คอ อตราการใชสทธเดมกอนการเปลยนแปลง A คอ จานวนหนสามญทเรยกชาระเตมมลคาแลวณวนกอนปดสมดทะเบยนผถอ

หนเพอสทธในการรบหนสามญปนผล B คอ จานวนหนสามญทออกใหมในรปแบบของหนสามญปนผล

(จ) เมอบรษทจายเงนปนผลเปนเงนเกนกวาอตรารอยละ 80 (กลาวคอ อตราการจายเงนปนผลทบรษทกาหนดไวตามนโยบายการจายเงนปนผลของบรษทและมสวนเพมบนอตราการจายเงนปนผลดงกลาวเกนกวารอยละ 40) ของกาไรสทธตามงบการเงนเฉพาะของบรษท (ทไดมการตรวจสอบแลว) หลงจากหกขาดทนสะสม สารองตามกฎหมาย สวนของผถอหนสวนนอยและภาษเงนไดจากผลการดาเนนงานในรอบระยะเวลาบญชใด ๆ ในระหวางอายของใบสาคญแสดงสทธ การเปลยนแปลงราคาการใชสทธและอตราการใชสทธจะมผลบงคบทนทตงแตวนแรกทผซอหนสามญจะไมมสทธรบเงนปนผล (วนแรกทตลาดหลกทรพยขนเครองหมาย XD)

ทงนอตรารอยละของเงนปนผลทจายใหกบผถอหนคานวณโดยนาเงนปนผลทจายออกจรงจากผลการดาเนนงานในแตละรอบระยะเวลาบญชหารดวยกาไรสทธหลงหกภาษเงนไดของผลการดาเนนงานของรอบระยะเวลาบญชปเดยวกนโดยทเงนปนผลทจายออกจรงดงกลาวใหรวมถงเงนปนผลทจายระหวางกาลในแตละรอบระยะเวลาบญชดงกลาวดวย ราคาตลาดของหนสามญของบรษท ใหใชและมความหมายเชนเดยวกบรายละเอยดในขอ 4.2 (ข) ขางตน “วนทใชในการคานวณ”หมายถง วนแรกทผ ซอหนสามญจะไมไดรบสทธในเงนปนผล (วนแรกทตลาดหลกทรพยประกาศขนเครองหมาย XD) (1) ราคาการใชสทธจะเปลยนแปลงตามสตรการคานวณดงน

Price 1= Price 0 x [MP – (D – R)]

MP

(2) อตราการใชสทธจะเปลยนแปลงตามสตรการคานวณดงน

Ratio 1= Ratio 0 x MP [MP – (D – R)]

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 22/32

โดยท Price 1 คอ ราคาการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง Price 0 คอ ราคาการใชสทธเดมกอนการเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตราการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง Ratio 0 คอ อตราการใชสทธเดมกอนการเปลยนแปลง MP คอ ราคาตลาดของหนสามญของบรษท มความหมายเชนเดยวกบรายละเอยด

ในขอ 4.2 (ข)ขางตน D คอ เงนปนผลตอหนทจายจรงใหผถอหน R คอ เงนปนผลตอหนทจายในอตรารอยละ40 ของกาไรสทธหลงหกภาษ เงนได

หารดวยจานวนหนทงหมดทมสทธไดรบเงนปนผล (ฉ) ในกรณทมเหตการณใดๆ อนทาใหผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธเสยสทธและ

ผลประโยชนใดๆ อนพงได โดยทเหตการณใดๆ นน ไมไดกาหนดไวในขอ 4.2 (ก) ถง 4.2 (จ) ดงกลาวขางตน ใหบรษทพจารณาเพอกาหนดการเปลยนแปลงราคาการใชสทธ และ/หรออตราการใชสทธ (หรอปรบจานวนหนวยใบสาคญแสดงสทธแทนอตราการใชสทธ) ใหมอยางเปนธรรม และไมทาใหผถอใบสาคญแสดงสทธไดรบผลประโยชนดอยไปจากเดม โดยใหถอวาผลการพจารณานนเปนทสด และใหบรษทแจงใหสานกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ และนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ ทราบถงรายละเอยดดงกลาวดวยภายใน 15 วน นบแตวนทมเหตใหตองดาเนนการเปลยนแปลงการใชสทธดงกลาว

(ช) การคานวณการเปลยนแปลงราคาการใชสทธและอตราการใชสทธตามขอ 4.2 (ก) ถงขอ 4.2 (ฉ) เปนอสระตอกน และจะคานวณการเปลยนแปลงตามลาดบเหตการณกอนหลงของการเปรยบเทยบกบราคาตลาดของหนสามญของบรษท ในกรณทเหตการณตางๆ เกดขนพรอมกน ใหคานวณการเปลยนแปลงเรยงลาดบดงนคอ ขอ 4.2 (ก) ขอ 4.2 (จ)ขอ 4.2 (ง) ขอ 4.2 (ข) ขอ 4.2 (ค) และขอ 4.2 (ฉ) โดยในแตละลาดบครงทคานวณการเปลยนแปลง ใหคงสภาพของราคาการใชสทธเปนทศนยม 3 ตาแหนง และอตราการใชสทธเปนทศนยม 5 ตาแหนง ทงนในการคานวณการปรบสทธของเหตการณในลาดบใดใหนาคาตวแปรทผานการคานวณการปรบสทธของลาดบกอนหนา (ถาม) มาเปนคาตวแปรกอนการเปลยนแปลงในการคานวณการปรบสทธลาดบนน

(ซ) การคานวณการเปลยนแปลงราคาการใชสทธและอตราการใชสทธตามขอ 4.2 (ก) ถงขอ 4.2 (ฉ) จะไมมการเปลยนแปลงซงทาใหราคาการใชสทธใหมสงขน และ/หรออตราการใชสทธลดลง เวนแตกรณการรวมหน สาหรบการคานวณจานวนเงนจากการใชสทธ จะคานวณจากราคาการใชสทธใหมหลงการเปลยนแปลง (ทศนยม 5 ตาแหนง) คณกบจานวนหนสามญ (จานวนหนสามญคานวณจากอตราการใชสทธใหม คณกบจานวนใบสาคญแสดงสทธทแสดงความจานงการใชสทธ เมอคานวณไดจานวนหนออกมาเปนเศษหน ใหตดเศษของหนนนทง) ในกรณจานวนเงนทคานวณไดจากการใชสทธ มเศษของบาทใหตดเศษของบาททง ทงนในกรณทการเปลยนแปลงราคาการใชสทธดงกลาวมผลทาใหราคาการใชสทธใหมมราคาตากวามลคาทตราไวของหนสามญของบรษทใหใชมลคาทตราไวของหนสามญของบรษทเปนราคาการใชสทธใหมสวนอตราการใชสทธใหมใหใชอตราการใชสทธทคานวณไดตามขอ 4.2 (ก) ถงขอ 4.2 (ฉ) เชนเดม

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 23/32

(ฌ) บรษทอาจทาการปรบราคาการใชสทธควบคกบการออกใบสาคญแสดงสทธใหมทดแทนการปรบอตราการใชสทธกได

(ญ) การเปลยนแปลงราคาการใชสทธ และ/หรอ อตราการใชสทธตามขอ 4.2 (ก) ถงขอ 4.2 (ฉ) และ/หรอ การออกใบสาคญแสดงสทธใหมทดแทนการปรบอตราการใชสทธตามขอ (ฌ)บรษทจะดาเนนการแจงรายละเอยดเกยวกบการปรบอตราและราคาของใบสาคญแสดงสทธทนทหรอกอนวนทอตราหรอราคาใชสทธแปลงสภาพมผลบงคบผานระบบ SET PORTAL หรอระบบอนใดตามทตลาดหลกทรพยกาหนด และแจงตอสานกงาน กลต. ภายใน 15 วนนบแตวนทการปรบสทธมผลบงคบใช และจดสงขอกาหนดสทธทแกไขเพมเตมใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบการรองขอเปนหนงสอจากผถอใบสาคญแสดงสทธและจะจดใหมการเกบรกษาสาเนาขอกาหนดสทธทแกไขเพมเตม ณ สานกงานใหญของบรษท และ/หรอ สานกงานใหญของตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ เพอใหผถอใบสาคญแสดงสทธ สามารถขอตรวจสอบสาเนาขอกาหนดสทธทแกไขเพมเตมไดในวนและเวลาทาการของสถานทดงกลาว

5 การแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธของใบสาคญแสดงสทธ 5.1 การแกไขสวนทมใชสาระสาคญหรอทตองดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย การแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธในเรองทจะกระทบตอสทธทมใชสาระสาคญของผถอใบสาคญแสดงสทธ เชน แกไขขนตอนการใชสทธ หรอเรองทเหนไดวาจะเปนประโยชนตอผถอใบสาคญแสดงสทธโดยชดแจง หรอในสวนซงไมทาใหสทธของผถอใบสาคญแสดงสทธดอยลง หรอเพอใหเปนไปตามบทบญญตหรอหลกเกณฑทกาหนดในกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอกฎหมายอนใดทเกยวของ กฎระเบยบ ขอบงคบ หรอคาสงทมผลบงคบทวไป หรอประกาศ หรอขอบงคบของสานกงาน ก.ล.ต. และ/หรอคณะกรรมการกากบตลาดทน และ/หรอตลาดหลกทรพย ทเกยวของ ใหบรษทกระทาโดยไมตองไดรบความยนยอมจากทประชมผถอใบสาคญแสดงสทธภายหลงจากทไดแจงใหสานกงาน ก.ล.ต. ทราบแลว ทงน การแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธจะตองไมเปนการขยายอายใบสาคญแสดงสทธหรอการเปลยนแปลงราคาหรออตราการใชสทธ ยกเวนการปรบสทธตามเงอนไขการปรบสทธทระบไวในขอ 4.2

5.2 การแกไขเปลยนแปลงทเปนสาระสาคญ การแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธนอกจากกรณขอ 5.1 ตองไดรบความยนยอมจากบรษทและมตทประชมผถอใบสาคญแสดงสทธ และไดแจงใหสานกงาน ก.ล.ต. ทราบแลว

5.3 การแจงขอกาหนดสทธทแกไขเปลยนแปลง บรษทจะดาเนนการแจงตอตลาดหลกทรพย สานกงาน ก.ล.ต. และนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ ใหทราบถงรายละเอยดการแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธตามทกลาวในขอ 5.1 หรอ 5.2 และจะจดสงขอกาหนดสทธทมการแกไขเปลยนแปลงดงกลาวภายใน 15 วนนบแตวนทการแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธมผลบงคบ และบรษทจะดาเนนการแจงตอผถอใบสาคญแสดงสทธทกรายใหทราบถงรายละเอยดการแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธตามทกลาวในขอ 5.1 หรอ 5.2 ผานระบบ SET PORTAL ในวนเดยวกนกบวนทบรษทแจงตอตลาดหลกทรพย สานกงาน ก.ล.ต. และนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ และจะจดสงขอกาหนดสทธทมการแกไขเปลยนแปลงดงกลาวใหแก ผถอใบสาคญแสดงสทธภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบการรองขอเปนหนงสอจากผถอใบสาคญแสดงสทธ โดยผถอใบสาคญแสดงสทธตองรบผดชอบคาใชจายตามสมควรตามทบรษทกาหนด ทงน บรษทจะจดใหมการเกบรกษาสาเนาขอกาหนดสทธทแกไขเปลยนแปลง ณ สานกงานใหญของ

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 24/32

บรษท และสานกงานใหญของตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) เพอใหผถอใบสาคญแสดงสทธสามารถขอตรวจสอบสาเนาขอกาหนดสทธทแกไขเปลยนแปลงไดในวนและเวลาทาการของสถานทดงกลาว 5.4 บรษท และ/หรอ ผถอใบสาคญแสดงสทธไมสามารถเสนอใหแกไขขอกาหนดสทธในเรองการขยายอายของใบสาคญ

แสดงสทธ อตราการใชสทธ และราคาการใชสทธ เวนแตเปนกรณการปรบสทธตามขอ 4.2

5.5 การแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธตองไมขดตอกฎหมาย การแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธไมวากรณใดๆ ตองไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมทงขอกาหนดแหงประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนท ทจ.34/2551 เรอง การขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนทออกใหม และหนทออกใหมเพอรองรบใบสาคญแสดงสทธ ฉบบลงวนท 15 ธนวาคม 2551 รวมทงขอแกไขเพมเตมหรอการเปลยนแปลงใดๆตลอดจนกฎหมายอนๆทเกยวของ (ถาม) 6 การชดใชคาเสยหาย กรณบรษทไมสามารถจดใหมหนสามญเพอรองรบการใชสทธขายใบสาคญ

แสดงสทธได บรษทจะชดใชคาเสยหายใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธตามรายละเอยดดงน

6.1 บรษทจะชดใชคาเสยหายใหเฉพาะผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธ ทแจงความจานงทจะใชสทธ ในวนกาหนดการใชสทธแตละครงอยางถกตองและครบถวนแลวซงบรษทไมสามารถจดใหมหนสามญเพอรองรบการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธไดอยางเพยงพอยกเวน กรณตามทระบไวในขอจากดการใชสทธในการซอหนสามญของผถอใบสาคญแสดงสทธทเปนบคคลตางดาวหรอบคคลทไมมสญชาตไทย ในขอ 3.7.2 หรอขอจากดการโอนใบสาคญแสดงสทธและหนสามญทเกดจากการใชสทธ ในขอ 15 คาเสยหายทบรษทจะชดใชใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธจะคานวณตามสตรการคานวณดงน

คาเสยหายตอใบสาคญแสดงสทธ 1 หนวย = B x [MP – EP]

โดยท B คอ จานวนหนสามญทไมสามารถจดใหมและ/หรอเพมขนไดตามอตราการใชสทธท

เปลยนแปลงเพมขนตอ 1 หนวย MP คอ ราคาเฉลยถวงนาหนกของหนสามญของบรษทในวนกาหนดการใชสทธในแตละครง

ซงผถอใบสาคญแสดงสทธหรอใบแทนใบสาคญแสดงสทธ มาแสดงความจานงในการใชสทธ (ราคาเฉลยถวงนาหนกของหนสามญของบรษท คานวณจากมลคาการซอขายหนสามญทงหมดของบรษท หารดวยจานวนหนสามญของบรษททมการซอขายทงหมดในตลาดหลกทรพย)

EP คอ ราคาการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธหรอราคาการใชสทธตามเงอนไขการปรบสทธหากมการปรบราคาการใชสทธ

ในกรณทไมสามารถหา “ราคาตลาดของหนสามญของบรษท” เนองจากหนสามญของบรษทไมมการซอขายใน

ชวงเวลาดงกลาวบรษทจะดาเนนการกาหนดราคายตธรรมเพอใชในการคานวณแทน

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 25/32

6.2 การชดใชคาเสยหายตามขอ 6.1 บรษทจะชาระใหเปนเชคระบชอขดครอมสงจายเฉพาะ และจะจดสงทางไปรษณย

ลงทะเบยนตอบรบภายใน 14 วนทาการนบจากวนทผถอใบสาคญแสดงสทธมาแจงความจานงทจะใชสทธ ในกรณทบรษทไมสามารถคนเงนคาเสยหายใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธไดภายในระยะเวลาดงกลาว ผถอใบสาคญแสดงสทธจะไดรบดอกเบยในอตรารอยละ 7.5 ตอป โดยคานวณนบแตวนทพนกาหนด 14 วนดงกลาวจนถงวนทผถอใบสาคญแสดงสทธ ไดรบคนเงนคาเสยหาย อยางไรกดไมวาในกรณใดๆหากบรษทไดทาการสงเชคดราฟทตวแลกเงนธนาคารหรอคาสงจายเงนของธนาคารซงขด

ครอมสงจายเฉพาะชอผถอใบสาคญสทธทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบในหนงสอแสดงความจานงในการใชสทธโดยถกตองแลวใหถอวาผถอใบสาคญแสดงสทธไดรบเงนคาเสยหายคนแลวโดยชอบและไมมสทธเรยกรองดอกเบยและ/หรอคาเสยหายใดๆอกตอไป

6.3 การชดใชคาเสยหายตามขอนใหถอเปนสนสด

7 การประชมผถอใบสาคญแสดงสทธ

การเรยกและ/หรอการประชมผถอใบสาคญแสดงสทธใหเปนไปตามวธการดงตอไปน

7.1 การเรยกประชมผถอใบสาคญแสดงสทธ บรษทมสทธเรยกการประชมผถอใบสาคญแสดงสทธไดไมวาในเวลาใดๆตามทเหนสมควรแตบรษทตองจดใหมการประชม

ผถอใบสาคญแสดงสทธเพอขอมตในการดาเนนการอยางใดอยางหนงโดยเรวภายใน 30 วนนบแตวนเกดเหตการณดงตอไปน (ก) หากมการเสนอขอแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธในสาระสาคญไมวาโดยบรษทหรอผถอใบสาคญแสดงสทธ

ตามทกาหนดไวในขอ 5.2 หรอตามทจะกลาวตอไปใน (ข) ทงน ผออกใบสาคญแสดงสทธและ/หรอผถอใบสาคญแสดงสทธไมมสทธทจะเสนอใหแกไขขอกาหนดสทธในเรองการขยายอายใบสาคญแสดงสทธหรอการเปลยนแปลงราคาหรออตราการใชสทธหรอการแกไขเปลยนแปลงใดๆอนจะเปนผลกระทบในดานลบตอสทธและ/หรอสวนไดเสยของผถอหนของบรษทหรอทผดไปจากเงอนไขทประชมผถอหนของบรษทไดลงมตไว เวนแตการปรบสทธตามทระบไวในขอ 4.2

(ข) เมอบรษทหรอผถอใบสาคญแสดงสทธทถอใบสาคญแสดงสทธรวมกนไมนอยกวารอยละ 25 ของจานวนหนวย

ของใบสาคญแสดงสทธทยงมไดมการใชสทธ ประสงคจะเสนอขอแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธตามขอ 5. (ทงนบรษทและ/หรอผถอใบสาคญแสดงสทธไมมสทธทจะเสนอขอแกไขเปลยนแปลงขอกาหนดสทธในเรองอตราการใชสทธราคาการใชสทธและอายของใบสาคญแสดงสทธ)

หากบรษทไมดาเนนการเรยกประชมผถอใบสาคญแสดงสทธภายในระยะเวลาทกาหนดผถอใบสาคญแสดงสทธทถอใบสาคญแสดงสทธรวมกนไมนอยกวารอยละ 25 ของจานวนหนวยของใบสาคญแสดงสทธทยงมไดมการใชสทธ ณ ขณะนน สามารถดาเนนการเรยกประชมผถอใบสาคญแสดงสทธแทนบรษทได

บรษทจะปดสมดทะเบยนเพอกาหนดสทธของผถอใบสาคญแสดงสทธในการเขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในการประชมดงกลาวเปนระยะเวลาไมเกน 21 วนกอนวนประชมผถอใบสาคญแสดงสทธ โดย ผถอใบสาคญแสดงสทธทมสทธเขารวมประชมจะตองมรายชอเปนผถอใบสาคญแสดงสทธ ณ วนกอนวนปดสมดทะเบยนดงกลาว (วนกอนวนแรกทขนเครองหมาย XM)

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 26/32

7.2 หนงสอเชญประชม

ในการเรยกประชมผถอใบสาคญแสดงสทธไมวาจะเปนการประชมเนองจากบรษทหรอผถอใบสาคญแสดงสทธรองขอใหบรษทสงหนงสอเชญประชมผถอใบสาคญแสดงสทธ (ระบสถานททจะใชประชมโดยตองอยในทองทอนเปนทตงสานกงานใหญของบรษทหรอจงหวดใกลเคยงหรอกรงเทพมหานครวนและเวลาทจะประชมรวมทงเรองทจะพจารณาในทประชม)ทางไปรษณยลงทะเบยนถงผถอใบสาคญแสดงสทธทกรายและแจงใหนายทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธทราบเปนระยะเวลาไมนอยกวา 7 วนกอนวนประชมผถอใบสาคญแสดงสทธ และตองไมเกน 5 วนทาการนบแตวนปดสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธ (วนแรกทขนเครองหมาย XM)

7.3 การมอบฉนทะ

ผถอใบสาคญแสดงสทธอาจแตงตงผรบมอบฉนทะใหเขารวมประชมและ/หรอออกเสยงลงคะแนนในทประชมผถอใบสาคญแสดงสทธคราวใดๆกไดโดยผรบมอบฉนทะดงกลาวจะตองยนหนงสอมอบฉนทะ (ซงทาตามแบบทบรษทและ/หรอนายทะเบยนกาหนดและไดจดสงใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธพรอมกบหนงสอเรยกประชมแลว)ตอประธานทประชมหรอบคคลทประธานกรรมการมอบหมายกอนเรมการประชม

7.4 องคประชม

ทประชมผถอใบสาคญแสดงสทธจะตองมผถอใบสาคญแสดงสทธและผรบมอบฉนทะจากผถอใบสาคญแสดงสทธ (ถาม)ซงถอใบสาคญแสดงสทธรวมกนเปนจานวนไมนอยกวากงหนงของจานวนหนวยใบสาคญแสดงสทธทยงไมไดใชสทธเขารวมประชมจงจะครบเปนองคประชมในกรณทไดมการเรยกประชมผถอใบสาคญแสดงสทธครงใด เมอลวงเวลานดไปแลวถงหนงชวโมง แตจานวนผถอใบสาคญแสดงสทธซงมาเขารวมประชมไมครบองคประชม ใหถอวาการประชมเปนอนระงบไป ในกรณทการประชมดงกลาวจดขนโดยบรษท บรษทจะจดใหมการประชมใหมภายในระยะเวลาไมนอยกวา 7 วนแตไมเกน 14 วน นบแตวนทกาหนดเปนวนประชมคราวกอนโดยปฏบตตามขอ 7.2 ซงในการประชมครงหลงนไมบงคบวาจะตองครบองคประชม

7.5 ประธานในทประชม

ในการประชมผถอใบสาคญแสดงสทธทจดขนโดยบรษท ใหประธานกรรมการบรษท หรอบคคลทไดรบมอบหมายจากประธานกรรมการบรษททาหนาทเปนประธานทประชมผถอใบสาคญแสดงสทธในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธเปนผจดประชมประธานในทประชมอาจจะมาจากบคคลทผถอใบสาคญแสดงสทธลงมตเหนชอบคดเลอกนอกเหนอไปจากประธานกรรมการหรอบคคลทประธานกรรมการมอบหมายโดยททงสองกรณประธานทประชมไมมสทธออกเสยงชขาด

7.6 การออกเสยงลงคะแนน

ในการออกเสยงลงคะแนนใหผถอใบสาคญแสดงสทธมคะแนนเสยงเทากบจานวนของหนวยของใบสาคญแสดงสทธทถออยในขณะนนๆ โดยใบสาคญแสดงสทธหนงหนวยมหนงเสยงผเปนประธานในทประชมไมมสทธออกเสยงลงคะแนนนอกจากสทธทตนมอยในฐานะเปนผถอใบสาคญแสดงสทธ

7.7 มตทประชม

มตของทประชมผถอใบสาคญแสดงสทธใหถอคะแนนเสยงไมนอยกวากงหนงของจานวนหนวยใบสาคญแสดงสทธทงหมดของผถอใบสาคญแสดงสทธหรอผรบมอบฉนทะทเขาประชมและมสทธออกเสยงและใหมตนนมผลผกพนผถอใบสาคญแสดงสทธทงหมดไมวาจะไดเขารวมประชมหรอไม

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 27/32

ในการออกเสยงลงคะแนน ใหผถอใบสาคญแสดงสทธมคะแนนเสยงเทากบหนวยของใบสาคญแสดงสทธทถออย โดยใบสาคญแสดงสทธ 1 หนวยม 1 เสยง

บรษทจะดาเนนการแจงมตทประชมผถอใบสาคญแสดงสทธตอตลาดหลกทรพยภายในวนทาการถดไปนบแตวนประชมผถอใบสาคญแสดงสทธ รวมทงแจงตอสานกงาน ก.ล.ต. และนายทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธ ภายในระยะเวลา 15 วนนบแตวนประชมผถอใบสาคญแสดงสทธ 7.8 รายงานการประชม

บรษทจะจดทารายงานการประชมผถอใบสาคญแสดงสทธ ภายในระยะเวลาไมเกน 14 วน นบจากวนประชมผถอใบสาคญแสดงสทธ โดยใหประธานทประชมผถอใบสาคญแสดงสทธในครงนนๆ เปนผลงนามรบรองรายงานการประชม ทงน ใหจดเกบรายงานการประชมไวกบบรษทรายงานดงกลาวซงลงนามโดยประธานทประชมในแตละครง ใหถอวาถกตองและมตนนผกพนผถอใบสาคญแสดงสทธทกรายไมวาจะไดเขารวมประชมดวยหรอไม และบรษทจะจดสงรายงานการประชมดงกลาวใหแกตลาดหลกทรพยและสานกงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาไมเกน 14 วนนบจากวนประชมผถอใบสาคญแสดงสทธนอกจากนในกรณทผถอใบสาคญแสดงสทธรองขอบรษทจะตองจดสงรายงานการประชมใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธรายทรองขอดวยโดยผถอใบสาคญแสดงสทธดงกลาวจะตองเปนผรบผดชอบในคาใชจายนนๆ

7.9 คาใชจายในการประชม

บรษทจะเปนผรบผดชอบคาใชจายตามสมควรทงหมดทเกดขนจากการประชมผถอใบสาคญแสดงสทธทกครง

7.10 มตเปนหนงสอแทนการประชม ในกรณทจะตองมการประชมผถอใบสาคญแสดงสทธเพอลงมตไมวาในเรองหนงเรองใดตามทกาหนดไวในขอกาหนด

สทธนบรษทอาจขอใหผถอใบสาคญแสดงสทธทาความตกลงกนเปนมตโดยการทาหนงสอแทนการประชมผถอใบสาคญแสดงสทธเพอลงมตในเรองดงกลาวไดแตมตดงกลาวจะตองมผถอใบสาคญแสดงสทธซงถอใบสาคญแสดงสทธเปนจานวนไมนอยกวาสองในสามของจานวนหนวยใบสาคญแสดงสทธทยงไมไดใชสทธทงหมดลงลายมอชอใหความเหนชอบไวเปนหลกฐานในหนงสอฉบบเดยวกนหรอหลายฉบบกไดและสงมอบใหประธานกรรมการบรษทหรอบคคลทไดรบมอบหมายเปนผเกบรกษาไว การลงมตตามวธการทกาหนดในขอ 7.10 นผถอใบสาคญแสดงสทธไมสามารถยกเลกหรอเพกถอนมตทสงมาไดเวนแตจะไดรบความยนยอมเปนหนงสอจากบรษทมตดงกลาวจะมผลใชบงคบและผกพนผถอใบสาคญแสดงสทธทกรายไมวาจะลงลายมอชอใหความเหนชอบในมตดงกลาวหรอไม 8 สถานะของผถอใบสาคญแสดงสทธทอยระหวางการแสดงความจานงในการใชสทธ

สถานะของใบสาคญแสดงสทธทอยระหวางวนทผถอใบสาคญแสดงสทธแสดงความจานงในการใชสทธและวนกอนวนทกระทรวงพาณชยจะรบจดทะเบยนเพมทนชาระแลวอนเนองมาจากการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธจะมสถานภาพและสทธเชนเดยวกบใบสาคญแสดงสทธทยงไมไดแสดงความจานงใชสทธและสถานภาพจะสนสดลงในวนทกระทรวงพาณชยไดรบจดทะเบยนเพมทนชาระแลวอนเนองมาจากการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธขางตนแลว ในกรณทบรษทมการปรบราคาการใชสทธและ/หรออตราการใชสทธในชวงทบรษทยงไมไดนาหนสามญทเกดจากการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธเขาจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชยผถอใบสาคญแสดงสทธทไดทาการใชสทธแลวจะไดรบการปรบสทธยอนหลงโดยบรษทจะดาเนนการออกหนสามญใหมเพมเตมใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธโดยเรวทสดตามจานวนทผถอใบสาคญแสดงสทธสมควรจะไดรบหากราคาใชสทธและ/หรออตราการใชสทธ (แลวแตกรณ) ทไดปรบใหมนนมผลบงคบใช โดยหนสามญสวนทเพมใหมอาจไดรบชากวาหนสามญทไดรบกอนหนานแลวแตไมเกน 15 วนนบจากวนทมการปรบสทธ

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 28/32

9 สถานะของหนสามญใหมทเกดจากการใชสทธของใบสาคญแสดงสทธ

หนสามญออกใหมตามการใชสทธของใบสาคญแสดงสทธจะมสทธและสภาพเทาเทยมกบหนสามญของบรษททออกไปกอนหนานทกประการซงรวมทงสทธในการรบเงนปนผลหรอผลประโยชนอนใดทบรษทใหแกผถอหนทงนนบแตวนทกระทรวงพาณชยรบจดทะเบยนเปลยนแปลงชาระแลวและนายทะเบยนผถอหนของบรษทไดจดแจงชอผถอใบสาคญแสดงสทธเปนผถอหนในสมดทะเบยนผถอหนของบรษทหากบรษทไดประกาศวนกาหนดใหสทธในเงนปนผลหรอผลประโยชนอนใดแกผถอหนกอนวนทกระทรวงพาณชยรบจดทะเบยนเปลยนแปลงทนชาระแลวและนายทะเบยนผถอหนของบรษทไดจดแจงชอของผถอใบสาคญแสดงสทธเปนผถอหนในสมดทะเบยนผถอหนของบรษทผถอใบสาคญแสดงสทธดงกลาวจะไมมสทธไดรบเงนปนผลหรอผลประโยชนอนนน 10 ตลาดรองของใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญ

บรษทจะนาใบสาคญแสดงสทธทออกในครงนเขาจดทะเบยนกบตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ภายใน 30 วนนบจากวนทออกใบสาคญแสดงสทธ 11 วธการสงมอบใบสาคญแสดงสทธ บรษทจะดาเนนการสงมอบใบสาคญแสดงสทธใหแกผถอหนเดมของบรษททมรายชอผถอหนทปรากฏในสมดทะเบยนผถอหน ณ วนท 15 มนาคม 2560 (Record Date) และรวบรวมรายชอตามมาตรา 225 ของพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 (รวมทงทมการแกไขเพมเตม) โดยวธปดสมดทะเบยนในวนท 16 มนาคม 2560โดยบรษทจะดาเนนการออกและสงมอบใบสาคญแสดงสทธตามรายละเอยดและขนตอน ดงตอไปน

11.1 ในกรณผถอหนเดมไมมบญชซอขายหลกทรพยกบบรษทหลกทรพยหรอบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย)

จากด บรษทจะดาเนนการใหนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธออกและจดสงใบสาคญแสดงสทธใหแกผถอหนทไดรบการจดสรรใบสาคญแสดงสทธการจองซอทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในสมดทะเบยนผถอหนภายใน 15 วนทาการนบจากวนทออกใบสาคญแสดงสทธ

ในกรณนผถอหนทไดรบการจดสรรจะไมสามารถขายใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรในตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ไดจนกวาจะไดรบใบสาคญแสดงสทธซงอาจจะไดรบภายหลงจากทใบสาคญแสดงสทธของบรษทไดรบอนญาตใหเขาทาการซอขายในตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ 11.2 ในกรณผถอหนเดมมบญชซอขายหลกทรพยกบบรษทหลกทรพย

บรษทจะดาเนนการใหนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ นาใบสาคญแสดงสทธทไดรบจดสรรฝากไวกบ ”บรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากดเพอผฝาก “ภายใน 7 วนทาการนบจากวนทออกใบสาคญแสดงสทธและบรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด จะบนทกยอดบญชจานวนใบสาคญแสดงสทธทบรษทหลกทรพยนนฝากหลกทรพยอยในขณะเดยวกนบรษทหลกทรพยนนจะบนทกยอดบญชจานวนใบสาคญแสดงสทธทผฝากไดรบการจดสรรฝากไวและออกหลกฐานการฝากใหแกผทไดรบการจดสรรภายใน 7 วนทาการนบจากวนทออกใบสาคญแสดงสทธ ในกรณนผถอหนทไดรบการจดสรรจะสามารถขายใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรไดทนททตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ รบใบสาคญแสดงสทธของบรษทเปนหลกทรพยจดทะเบยนและใหทาการซอขายไดในตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 29/32

ทงนชอของผถอหนทไดรบการจดสรรจะตองตรงกบชอเจาของบญชซอขายหลกทรพยทผถอหนทไดรบการจดสรรประสงคทจะฝากใบสาคญแสดงสทธไว มฉะนนแลว บรษทขอสงวนสทธทจะดาเนนการออกใบสาคญแสดงสทธใหแกผถอหนทไดรบการจดสรรตามขอ 11.1 แทน

11.3 ในกรณผถอหนเดมมบญชซอขายหลกทรพยกบบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด

สมาชกเลขท 600 บรษทจะดาเนนการใหนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ นาใบสาคญแสดงสทธทไดรบจดสรรฝากไวกบบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด ภายใน 7 วนทาการนบจากวนทออกใบสาคญแสดงสทธและบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด จะบนทกยอดบญชจานวนใบสาคญแสดงสทธตามจานวนทไดรบจดสรรไวในบญชของบรษทผออกหลกทรพยสมาชกเลขท 600 และออกหลกฐานการฝากใหแกผทไดรบการจดสรรภายใน 7 วนทาการนบจากวนออกใบสาคญแสดงสทธ เมอผถอหนทไดรบจดสรรตองการขายใบสาคญแสดงสทธ

ผถอหนดงกลาวจะตองถอนใบสาคญแสดงสทธออกจากบญช 600 ดงกลาว โดยตองตดตอผานบรษทหลกทรพยทวไป ซงอาจจะมคาธรรมเนยมในการดาเนนการตามทบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และ/หรอบรษทหลกทรพยนนๆ กาหนด ดงนน ในกรณนผถอหนทไดรบการจดสรรจะสามารถขายใบสาคญแสดงสทธทไดรบการจดสรรไดทนททตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ รบใบสาคญแสดงสทธของบรษทเปนหลกทรพยจดทะเบยนและใหทาการซอขายไดในตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ และผถอหนทไดรบการจดสรรไดดาเนนการถอนใบสาคญแสดงสทธออกจากบญช 600 ดงกลาวแลว

12 การดาเนนการของบรษทหากไมสามารถหาตลาดรองใหกบใบสาคญแสดงสทธ

บรษทมความเชอมนวาใบสาคญแสดงสทธดงกลาวมคณสมบตตามประกาศของตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ วาดวยเรอง การจดทะเบยนและการเพกถอนการจดทะเบยนหลกทรพย โดยไมมขอกาหนดอนทแตกตางจากใบสาคญแสดงสทธทวไป อยางไรกตาม หากบรษทไมสามารถหาตลาดรองได บรษทจะเปนตวกลางใหผถอใบสาคญแสดงสทธทไดรบจดสรรเสนอขายตอผตดสนใจลงทน ในราคาซอและเสนอขายทพอใจกนทง 2 ฝาย

13 การขอออกใบสาคญแสดงสทธฉบบใหม

ในกรณทใบสาคญแสดงสทธสญหายถกขโมยถกทาลายฉกขาดหรอเลอะเลอนผถอใบสาคญแสดงสทธมสทธยนคาขอใหนายทะเบยนออกใบสาคญแสดงสทธฉบบใหมได โดยผถอใบสาคญแสดงสทธจะตองรบผดชอบสาหรบคาใชจายตางๆ และตามทนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธและบรษทจะไดกาหนดไวตามสมควร

14 มตทประชมผถอหนและจานวนหนทออกใหมเพอรองรบใบสาคญแสดงสทธ

ทประชมสามญผถอหนประจาป 2560 ซงประชมเมอวนท 7 เมษายน 2560 มมตอนมตใหบรษทเพมทนจดทะเบยนของบรษทอกจานวน 563,122,758.30 บาท โดยการออกหนสามญใหมจานวน 7,508,303,444 หน มลคาทตราไวหนละ 0.075 บาททาใหทนชาระแลวของบรษทเพมจาก 1,034,307,107.25 บาท เปน 1,597,429,865.55 บาท เพอรองรบการจดสรรหนใหแกผถอหนเดมตามสดสวนการถอหนและเพอรองรบการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญรนท 3 จานวน 1,379,076,143 หนวย ใหแกผถอหนเดมของบรษททไดรบจดสรร โดยไมคดมลคา และเพอรองรบการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญรนท 4 จานวน 1,532,306,825 หนวย ใหแกผทใชสทธจองซอหนสามญใหมของบรษททไดรบจดสรรโดยไมคดมลคา

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 30/32

รายละเอยดเกยวกบหนสามญทออกใหมเพอรองรบใบสาคญแสดงสทธ หนสามญ : หนสามญของบรษท บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด

(มหาชน) จานวนหนทรองรบการใชสทธ ไมเกน 1,379,076,143 หน มลคาทตราไวตอหน : 0.075 บาท ราคาใชสทธตอหน : 0.60 บาท เวนแตจะมการปรบสทธตามขอ 4.2 หนทสารองไวเพอรองรบการใชสทธคดเปนรอยละ : รอยละ 10.00 ของจานวนหนทจาหนายไดแลวทงหมด

ของบรษท ณ วนท 16 มนาคม 2560 (ไมรวมหนสามญเพมทนทไดรบอนมตจากทประชมสามญผถอหนในครงน)

ตลาดรองของหนสามญ : บรษทจะดาเนนการยนคาขอใหรบหนสามญทเกดจากการใชสทธของใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญในแตละครงเปนหลกทรพยจดทะเบยนเขาซอขายในตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ภายใน 30 วนนบจากวนกาหนดการใชสทธครงนนๆ

15 การโอนใบสาคญแสดงสทธ การโอนหนสามญทเกดจากการใชสทธ ขอจากดการโอนใบสาคญแสดงสทธ และขอจากดการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธ

15.1 การโอนใบสาคญแสดงสทธ 15.1.1 การโอนใบสาคญแสดงสทธทมไดฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพยใหเปนไปตามหลกเกณฑดงน

(ก) แบบการโอนใบสาคญแสดงสทธระหวางผโอนและผรบโอน การโอนใบสาคญแสดงสทธจะสมบรณ

เมอผโอนใบสาคญแสดงสทธซงเปนผทสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธระบชอเปนเจาของใบสาคญแสดงสทธในจานวนทจะทาการโอน หรอผรบโอนคนสดทายโดยมการสลกหลงแสดงการโอนตอเนองครบถวนจากผทปรากฏชอดงกลาว (แลวแตกรณ) ไดสงมอบใบสาคญแสดงสทธใหแกผรบโอนโดยลงลายมอชอสลกหลงแสดงการโอนใหไวดวย

(ข) ผลการโอนใบสาคญแสดงสทธระหวางผรบโอนกบบรษท การโอนใบสาคญแสดงสทธจะใชยนกบบรษทไดกตอเมอนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธไดรบคาขอลงทะเบยนการโอนใบสาคญแสดงสทธพรอมทงใบสาคญแสดงสทธทผรบโอนใบสาคญแสดงสทธไดลงลายมอชอเปนผรบโอนในดานหลงของใบสาคญแสดงสทธนนครบถวนแลว

(ค) ผลของการโอนใบสาคญแสดงสทธระหวางผรบโอนกบบคคลภายนอก การโอนใบสาคญแสดงสทธจะใชยนกบบคคลภายนอกไดกตอเมอนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธไดลงทะเบยนการโอนใบสาคญแสดงสทธในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธเรยบรอยแลว

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 31/32

(ง) การขอลงทะเบยนการโอนใบสาคญแสดงสทธ จะตองกระทา ณ สานกงานใหญของนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธในวนและเวลาทาการของนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ และจะตองทาตามแบบและวธการทนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธกาหนด โดยผขอลงทะเบยนจะตองสงมอบใบสาคญแสดงสทธทลงลายมอชอครบถวนตามหลกเกณฑในขอ (ก) พรอมทงหลกฐานอน ๆ ทยนยนถงความถกตองและความสมบรณของการโอนและการรบโอนใบสาคญแสดงสทธตามทนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธกาหนดใหแกนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธ และใหนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธออกใบรบคาขอลงทะเบยนการโอนใบสาคญแสดงสทธใหแกผขอลงทะเบยนนน

(จ) นายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธจะลงทะเบยนการโอนใบสาคญแสดงสทธในสมดทะเบยนผถอ

ใบสาคญแสดงสทธ พรอมทงรบรองการโอนไวในใบสาคญแสดงสทธภายใน 7 วนทาการนบแตวนทนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธไดรบคาขอลงทะเบยนและเอกสารหลกฐานทเกยวของในกรณทไมตองออกใบสาคญแสดงสทธใหใหม หรอภายใน 15 วนทาการนบแตวนทนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธไดรบคาขอลงทะเบยนและเอกสารหลกฐานทเกยวของในกรณทตองออกใบสาคญแสดงสทธใหใหม

(ฉ) นายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธมสทธปฏเสธไมรบดาเนนการตามคาขอลงทะเบยนการโอนใบสาคญแสดงสทธ หากนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธเหนวาการโอนใบสาคญแสดงสทธนนจะขดตอกฎหมายหรอขดตอขอจากดการโอนใบสาคญแสดงสทธ (ถาม) โดยนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธจะแจงใหผขอลงทะเบยนทราบภายใน 7 วนนบแตวนทนายทะเบยนใบสาคญแสดงสทธไดรบคาขอลงทะเบยนและเอกสารหลกฐานทเกยวของ

15.1.2 สาหรบการโอนใบสาคญแสดงสทธทฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพยใหเปนไปตามขอบงคบของตลาดหลกทรพย

ศนยรบฝากหลกทรพย และหนวยงานกากบดแลอนทเกยวของ

การโอนหนสามญทเกดจากการใชสทธ หนสามญเพมทนทเกดจากการใชสทธ สามารถโอนไดโดยไมมขอจากด เวนแตการโอนหนดงกลาว เปนเหตใหม

บคคลตางดาวหรอบคคลทไมมสญชาตไทยถอหนในบรษทเกนกวารอยละ 49 ของจานวนหนทจาหนายไดทงหมดของบรษท

15.3 การโอนใบสาคญแสดงสทธ และขอจากดการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธ

บรษทไมมขอจากดการโอนใบสาคญแสดงสทธเวนแตการโอนเกดขนในชวงปดสมดทะเบยนใบสาคญแสดงสทธเพอพกการโอนหรอการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธ ทงน บรษทจะปดสมดทะเบยนเพอพกการโอนหรอการใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธเปนระยะเวลา 21 วนกอนวนครบกาหนดการใชสทธครงสดทาย และตลาดหลกทรพยจะทาการขนเครองหมาย SP (หามการซอขาย) ลวงหนา 3 วนทาการกอนวนปดสมดทะเบยน (ในกรณทวนปดสมดทะเบยนพกการโอนใบสาคญแสดงสทธตรงกบวนหยดทาการของตลาดหลกทรพยใหเลอนเปนวนทาการกอนหนา) ทงน การโอนใบสาคญแสดงสทธจะมผลกตอเมอนายทะเบยนไดลงทะเบยนการโอนใบสาคญแสดงสทธในสมดทะเบยนผถอใบสาคญแสดงสทธเรยบรอยแลว ขอจากดอนสบเนองมาจากขอบงคบของบรษทวาดวยเรองอตราสวนการถอหนของคนตางดาว มรายละเอยดดงน

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

หนา 32/32

(ก) บรษทจะไมออกหนสามญเพมทนใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธทเปนคนตางดาว ซงไดดาเนนการใชสทธตามเงอนไขการแจงความจานงการใชสทธตามขอ 3.6 หากการใชสทธดงกลาวจะทาใหสดสวนการถอหนของคนตางดาวมจานวนเกนกวารอยละ 49 ของจานวนหนทจาหนายไดแลวทงหมดของบรษทตามทระบในขอบงคบของบรษท

(ข) หากขอจากดตามขอ (ก) ขางตนมผลทาใหผถอใบสาคญแสดงสทธทเปนคนตางดาวทไดดาเนนการใชสทธตามเงอนไขการแจงความจานงการใชสทธตามขอ 3.6 และตามหลกการ “มากอนไดกอน” (First-Come First-Served) ไมสามารถใชสทธไดตามจานวนทระบในใบแจงความจานงการใชสทธซอหนสามญเพมทนไมวาทงหมดหรอบางสวน บรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) ขอสงวนสทธในการสงเงนในสวนทไมสามารถใชสทธไดคนใหแกผถอใบสาคญแสดงสทธทเปนคนตางดาวดงกลาวโดยไมมดอกเบยภายใน 14 วนนบจากวนกาหนดการใชสทธ ทงน ตามวธการและเงอนไขทกาหนดโดยบรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม)

(ค) นอกจากการสงเงนในสวนทไมสามารถใชสทธไดคนตามขอ 15.3 (ข) ขางตน ผถอใบสาคญแสดงสทธ

ทเปนคนตางดาวจะไมไดรบการชดเชยหรอชดใชไมวาในรปแบบใดจากบรษทและตวแทนรบแจงความจานงในการใชสทธ (ถาม) ในกรณทไมสามารถใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธไดโดยมสาเหตมาจากขอจากดเรองอตราสวนการถอหนของคนตางดาวตามขอ (ก) ขางตน

16 ผลบงคบขอกาหนดสทธและกฎหมายทใชบงคบ ขอกาหนดสทธฉบบนจะมผลใชบงคบในวนออกใบสาคญแสดงสทธไปจนถงวนกาหนดการใชสทธครงสดทายโดย

ขอกาหนดสทธนจะใชบงคบและตความตามกฎหมายไทย และหากมขอความใดๆในขอกาหนดสทธนขดแยงกบกฎหมายหรอประกาศใดๆทมผลใชบงคบตามกฎหมายกบใบสาคญแสดงสทธใหใชขอความตามกฎหมายหรอประกาศดงกลาวบงคบกบใบสาคญแสดงสทธแทนขอความของขอกาหนดสทธเฉพาะในสวนทขดแยงกนนน

ผออกใบสาคญแสดงสทธ

บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) โดย (นายธรวทธ ปางวรฬหรกข) ประธานเจาหนาทบรหาร

Checklist warrant-RO

สาหรบการเสนอขายใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน (“warrant”) และหนทออกใหมเพอรองรบ warrant

(“หนรองรบ”) ตอผถอหนของบรษทตามสดสวนการถอหน

บรษททออกหลกทรพย (“บรษท”) บรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน)

เปนบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (“บจ.”)

เปนบรษทมหาชนจากดทมหนาทตามมาตรา 56 (ทไมใช บจ.)

รายละเอยดของ warrant

- ชอ warrant (ถาม) ใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษท อ ฟอร แอล เอม จากด (มหาชน) รนท 3

(“EFORL-W3”)

- จดสรรใหแก ผถอหนเดมของบรษทฯ ตามรายชอผถอหนทปรากฏในสมดทะเบยนผถอหน ณ วนท 16 มนาคม 2560 ในอตราสวนหนสามญเดม 10 หน ตอใบสาคญแสดงสทธ 1 หนวยใบสาคญแสดงสทธ โดยบรษทฯ ไดกาหนดใหวนท 15 มนาคม 2560 เปนวนใหสทธผถอหน (Record Date) มสทธในการรบใบสาคญแสดงสทธทจะซอหนสามญของบรษทฯ โดยใหรวบรวมรายชอตามมาตรา 225 ของพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 (รวมทงทมการแกไขเพมเตม) ดวยวธปดสมดพกการโอนหนในวนท 16 มนาคม 2560

- วนทออก warrant 2 มถนายน 2560 - วนสนสดอาย warrant 1 มถนายน 2563

- จานวน warrant ทเสนอขาย 1,379,076,143 หนวย - วนใชสทธครงสดทาย 1 มถนายน 2563

- ราคาทเสนอขาย 0.00 (ศนย) บาทตอหนวย - จานวนหนรองรบ 1,379,076,143 หน - อตราการใชสทธ ใบสาคญแสดงสทธ 1 หนวยตอหนสามญ 1 หน

- ราคาใชสทธ 0.60 บาทตอหน

Checklist

ครบถวน

ตามเกณฑ01

เอกสาร

อางอง

(ขอ/หนา)

1. ลกษณะของ warrant

1.1 สดสวนจานวนหนรองรบตอจานวนหนทจาหนายไดแลวทงหมดของบรษท1

2 เทากบ

≤ 50% ขอกาหนดสทธ

ขอ 2.1หนา 3

1 ใหระบ N/A หากเกณฑในขอใดไมสามารถ apply กบกรณของบรษทได 2 วธการคานวณสดสวนจานวนหนรองรบ :

((จานวนหนรองรบ warrant ทเสนอขายในครงน) + (จานวนหนรองรบ CD หรอ warrant ทเสนอขาย

ในครงอน * ซงไมรวมหนทจดไวรองรบ ESOP-CD หรอ ESOP-warrant))

(จานวนหนทจาหนายไดแลวทงหมดของบรษท ซงรวมจานวนหนทจะออกใหมอน

ทบรษท จะเสนอขายควบคกบ warrant ในครงน)

* เฉพาะจานวนหนรองรบท outstanding อนง หากในการประชมผถอหนเพอมมตออก warrant ในครงน ผถอหน

มมตอนมตใหออกหนเพมเตมเพอรองรบการปรบสทธในหลกทรพยแปลงสภาพทเสนอขายในครงอน หรอผถอหนมมตในวาระอนใดท

อาจทาใหจานวนหนรองรบ outstanding ทจะตองนามาคานวณเพมขน เชน การจายเงนปนผลเกนกวาทกาหนด ซงเปนผลใหตองมการ

ปรบสทธในหลกทรพยแปลงสภาพทเสนอขายในครงอน เปนตน บรษทตองนาหนรองรบทอาจเพมขนดงกลาวมารวมคานวณดวย

ทงน CD = หนกแปลงสภาพ

ESOP = การเสนอขายหลกทรพยแกกรรมการหรอพนกงานตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนเกยวกบการเสนอขาย

หลกทรพยทออกใหมตอกรรมการหรอพนกงาน

2

Checklist

ครบถวน

ตามเกณฑ

เอกสาร

อางอง

(ขอ/หนา)

> 50% เฉพาะเปนการออก warrant ในกรณใดกรณหนงตอไปน ทไดรบผอนผนจากสานกงานกอนการเสนอขาย ตามหนงสอท ___ลงวนท _____

(1) บรษทอยในภาวะทมความจาเปนตองไดรบความชวยเหลอ

ทางการเงน

(2) เพอประโยชนในการปรบโครงสรางหนของบรษท (3) กรณทมเหตจาเปนและสมควร และเปนไปเพอประโยชนของบรษทและผถอหนโดยรวม

1.2 มอายแนนอน ซง ≤ 10 ป นบแตวนทออก warrant (วนท 2 มถนายน 2560) ขอกาหนดสทธ

ขอ 2 หนา 4 1.3 กาหนดราคา และอตราการใชสทธไวอยางแนนอน ขอกาหนดสทธ

หนา 4 ขอ 2

1.4 มระยะเวลาใหแสดงความจานงในการใชสทธครงสดทาย ≥ 15 วน กอนวนใชสทธ2

3 ขอกาหนดสทธ

ขอ 3.2 หนา 7

1.5 กาหนดใหมการใชสทธซอหนรองรบใหแลวเสรจภายในอาย warrant ขอกาหนดสทธ ขอ 3.2 หนา 7

2. หนงสอนดประชมผถอหนไดแสดงขอมลอยางนอย ดงน

2.1 ขอมลเบองตนเกยวกบ warrant เชน - ราคาหรออตราทคาดวาจะเปนราคาหรออตราการใชสทธ

- ระยะเวลาการใชสทธ

- วนสนสดของการใชสทธ

- เหตใหตองออกหนใหมเพอรองรบการปรบสทธ

- อน ๆ (ถาม) ระบ ________

หนงสอเชญประชมผถอหนหนา 7 และ/สงทสงมาดวย 4 ขอ 1 หนา 2

2.2 ผลกระทบตอผถอหน (dilution effect) หากมการใชสทธครบถวน โดยไดระบ

(1) price dilution4

หนงสอเชญประชมผถอหนหนา 7 และ/สงทสงมาดวย 4 ขอ 2.2 หนา 5

3 ไมรวมวนใชสทธ

4 Price dilution = ราคาตลาดกอนเสนอขาย – ราคาตลาดหลงเสนอขาย

ราคาตลาดกอนเสนอขาย

โดยราคาตลาดหลงเสนอขาย = (ราคาตลาดกอนเสนอขาย x จานวนหน paid-up) + (ราคาใชสทธ x จานวนหนรองรบทเสนอขายครงน)

จานวนหน paid-up + จานวนหนรองรบทเสนอขายครงน

3

Checklist

ครบถวน

ตามเกณฑ

เอกสาร

อางอง

(ขอ/หนา)

2. หนงสอนดประชมผถอหนไดแสดงขอมลอยางนอย ดงน (ถาม)

2.2 ผลกระทบตอผถอหน (dilution effect) หากมการใชสทธครบถวน โดยไดระบ (ตอ)

(2) earning per share dilution5 หรอ control dilution6

หนงสอเชญประชมผถอหน/

สงทสงมาดวย 4ขอ 2.3 หนา 5

2.3 วธการจดสรร warrant หนงสอเชญประชมผถอหน

หนา 7/สงทสงมาดวย 4 ขอ 1

หนา 1 2.4 ขอมลอนๆ (ถาม) ระบ _________________________________ - -

3. มตทประชมผถอหนและอายมต

3.1 บรษทไดรบมตทประชมผถอหน ใหออกหนรองรบอยางเพยงพอ รายงานการประชมสามญผถอหนประจาป 2560 หนา 25

3.2 บรษทไดเสนอขาย warrant แลวเสรจภายใน 1 ปนบแตวนททประชม

ผถอหนมมต (ผถอหนอนมตเมอวนท 7 เมษายน 2560

)

เสนอขายในวนท 2 มถนายน 2560

4. ขอกาหนดสทธของ warrant มรายการอยางนอย ดงน

4.1 รายละเอยดของ warrant โดยมรายละเอยดดงตอไปน (1) อายของ warrant ระบ___3____ ป (2) ราคาเสนอขาย warrant และราคาใชสทธซอหน (3) อตราการใชสทธ (4) วธการใชสทธของ warrant เชน ใชสทธไดทกวนสดทายของ แตละไตรมาส (5) รายละเอยดสาคญอน (ถาม) ระบ____________

ขอกาหนดสทธ/ขอ 2หนา 4

5 Earnings per share dilution = Earning per share กอนเสนอขาย - Earning per share หลงเสนอขาย

Earning per share กอนเสนอขาย

โดย Earning per share กอนเสนอขาย = กาไรสทธ / จานวนหน paid-up

Earnings per share หลงเสนอขาย = กาไรสทธ / (จานวนหน paid-up + จานวนหนรองรบทเสนอขายครงน) 6 Control dilution = จานวนหนรองรบทเสนอขายครงน

จานวนหน paid-up + จานวนหนรองรบทเสนอขายครงน

4

4. ขอกาหนดสทธของ warrant มรายการอยางนอย ดงน (ตอ)

4.2 เหต เงอนไข และกระบวนการในการแกไขเพมเตมขอกาหนดตาม warrant ขอกาหนดสทธ/

ขอ 4.2หนา 17

4.3 คาเสยหายทผถอ warrant จะไดรบในกรณทบรษทไมสามารถจดใหม หนรองรบได ซงตองไมตากวาสวนตางระหวางราคาตลาดของหนของบรษทกบ ราคาใชสทธ

ขอกาหนดสทธ/

ขอ 6หนา 24

4.4 มาตรการคมครองผถอ warrant ซงมขอกาหนดดงน

(1) กรณมขอกาหนดใหบรษทสามารถเรยกใหผถอ warrant ใชสทธ กอนกาหนด บรษทรบรองวา ขอกาหนดดงกลาว (ก) มความเปนธรรม ชดเจน และเหตแหงการเรยกใหใชสทธกอนกาหนดดงกลาวตองอางองเหตการณหรอการกระทาทไมอยในอานาจควบคมของบคคลใด ๆ (ข) กาหนดใหบรษท ตองเรยกใหมการใชสทธเมอมเหตการณ ทกาหนดไว (ค) มมาตรการทเพยงพอซงทาใหผถอ warrant ในทอดตอ ๆ ไป

ทราบถงขอกาหนดดงกลาว (2) กาหนดเหตและเงอนไขในการปรบสทธในกรณดงตอไปนพรอมกบระบวธการคานวณ

(ก) เมอมการเปลยนแปลง par value หนของบรษท อนเปนผลมาจากการรวมหนหรอแบงแยกหน

(ข) เมอบรษทเสนอขายหนทออกใหมในราคาทตากวาราคาตลาด 6

7

(ค) เมอบรษทเสนอขาย CD หรอ warrant ในราคาทตากวาราคาตลาด7

(ง) เมอบรษทจายเงนปนผลทงหมดหรอบางสวนเปนหนทออกใหมใหแกผถอหน (จ) เมอบรษทจายเงนปนผลเปนเงนซงเกนกวาอตราทระบไวในขอกาหนดสทธ

(ฉ) เมอมกรณอนใดในลกษณะเดยวกบ (ก) ถง (จ) ททาใหผลประโยชนตอบแทนใด ๆ ทผถอ warrant จะไดรบเมอมการใชสทธดอยไปกวาเดม กรณการปรบสทธตามขอ (ข) และ (ค) บรษทได ระบสวนลดจากราคาตลาด พรอมกบวธการคานวณราคาเสนอขายและราคาตลาดในขอกาหนดสทธแลว ทงน หาก บรษทจะไมดาเนนการปรบสทธเมอเกดเหตการณตาม (ก)-(ฉ) บรษทไดรบผอนผนจากสานกงานกอนการเสนอขายแลว ตามหนงสอท_________ ลงวนท _____________________

ไมมขอกาหนดใหบรษทเรยกใหผถอ Warrant ใชสทธกอนกาหนด (รายละเอยดตามขอกาหนดสทธ

หนา 16

(ก) ขอกาหนดสทธ/หนา 16-17

(ข) ขอกาหนดสทธ/หนา17

(ค) ขอกาหนดสทธ/หนา18-20

(ง) ขอกาหนดสทธ/หนา20

(จ) ขอกาหนดสทธ/หนา20-21

(ฉ) ขอกาหนดสทธ/หนา 21

7 คอ การเสนอขายหลกทรพยโดยมราคาเสนอขายตากวาราคาตลาดเกน 10% โดยมวธการคานวณราคาเสนอขาย

และราคาตลาดตามหมายเหต 1

5

Checklist

ครบถวน

ตามเกณฑ

เอกสาร

อางอง

(ขอ/หนา)

5. การดาเนนการภายหลงการเสนอขาย warrant

5.1 บรษทระบไวในการเสนอขาย warrant วา จะปรบสทธโดยวธใดวธหนงดงน

(1) ปรบราคาและอตราการใชสทธ หรอ

(2) ปรบราคาใชสทธ ควบคกบการออก warrant ใหมทดแทนการปรบอตราการใชสทธ

ทงน หากบรษทตองออกหนรองรบเพมเตม บรษทตองยนมตทประชม

ผถอหนทอนมตใหออกหนรองรบการปรบสทธนนอยางเพยงพอตอสานกงาน

กอนการปรบสทธ จงจะถอวาบรษทไดรบอนญาตใหเสนอขายหนรองรบ

ขอกาหนดสทธ/ ขอ 4.2

หนา 16

5. 2 บรษทระบไวในการเสนอขาย warrant วาจะไมขยายอาย warrant

และไมแกไขเปลยนแปลงราคาและอตราการใชสทธ เวนแตจะเปนการปรบสทธตามทกาหนดในขอ 4.2

ขอกาหนดสทธ/หนา 22

บรษทขอเรยนวา บรษทรบทราบและเขาใจเงอนไขทตองปฏบตตามทประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนเกยวกบการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขาย warrant และหนรองรบทกประการ ทงน ในการแกไขเพมเตมขอกาหนดตาม warrant ภายหลงการเสนอขาย บรษทจะดาเนนการใหเปนไปตามทกาหนดไวในขอกาหนดสทธ และจะไมดาเนนการใหขดหรอแยงกบขอกาหนดตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนดงกลาว โดยบรษทจะแจงการแกไขเพมเตมนนเปนลายลกษณอกษรใหสานกงานทราบภายใน 15 วนนบแตวนทมการแกไขเพมเตม และขอรบรองวาขอมลทระบไวในรายการขางตนและเอกสารทแนบมาพรอม checklist นถกตองและตรงตอความจรงทกประการ

ลงชอ __________________________ ลงชอ __________________________

(นายธรวทธ ปางวรฬหรกข) (นายปรชา นนทนฤมต)

ในฐานะกรรมการผมอานาจลงนามผกพนบรษท พรอมประทบตราบรษท (ถาม)

6

หมายเหต 1

การเสนอขายหลกทรพยทออกใหมในราคาตา หมายถง การเสนอขายหลกทรพยในกรณใดกรณหนงดงตอไปน 1. การเสนอขายหนทออกใหมในราคาตา หมายถง การเสนอขายหน โดยกาหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหมสวนลดจากราคาตลาดเกนกวา 10%

2. การเสนอขาย warrant ในราคาตา หมายถง การเสนอขาย warrant และหนรองรบ โดยกาหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหมสวนลดจากราคาตลาดเกนกวา 10%

3. การเสนอขายหนกแปลงสภาพ (“CD”) ในราคาตา หมายถง การเสนอขาย CD

โดยกาหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหมสวนลดจากราคาตลาดเกนกวา 10%

1. การคานวณราคาเสนอขาย

1.1 กรณเสนอขายหน ใหใชราคาเสนอขายตอผลงทน

1.2 กรณเสนอขาย warrant ใหใชราคาเสนอขาย warrant บวกราคาใชสทธทจะซอหน

1.3 กรณเสนอขายหนควบคไปกบใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน ใหคานวณดงน

((Ps) (Qs)) + ((Pw)(Qw)) + ((Ep)( Qx))

Qs + Qx

ทงน โดยท

Ps = ราคาเสนอขายหน Qs = จานวนหนทเสนอขายควบคไปกบ warrant

Pw = ราคาเสนอขาย warrant

Qw = จานวน warrant ทเสนอขายควบคไปกบหน Ep = ราคาใชสทธทจะซอหนตาม warrant

Qx = จานวนหนทจะไดรบจากการใชสทธทจะซอหนตาม Qw

1.4 กรณเสนอขาย CD ใหใชราคาเสนอขาย CD หารดวยอตราแปลงสภาพ

2. การคานวณราคาตลาด ใหใชราคาหนงราคาใดดงตอไปน 2.1 ราคาตลาดถวเฉลยถวงนาหนกของหนยอนหลงไมนอยกวา 7 วนทาการตดตอกน แตไมเกน 15 วนทาการตดตอกน กอนวนกาหนดราคาเสนอขาย

(1) ราคาทนามาถวเฉลยสามารถใชราคาปดหรอราคาเฉลยของการซอขายหน ในแตละวนกได

7

(2) วนกาหนดราคาเสนอขาย ใหเปนวนใดวนหนงดงตอไปน (ก) วนทคณะกรรมการมมตใหเสนอวาระตอทประชมผถอหนเพอขออนมตใหบรษทเสนอขาย warrant และหนรองรบในราคาตา

(ข) วนททประชมผถอหนมมตอนมตใหบรษทเสนอขายหนทออกใหมในราคาตา (ค) วนแรกทเสนอขายตอผลงทน (ง) วนทผลงทนมสทธซอหนตาม warrant

ทงน หากไมใชราคาตลาดถวเฉลยถวงนาหนกของหนตลาดตามขอ 2.1 ใหระบความเหมาะสมและเหตผลของการไมเลอกใชราคาตลาดดงกลาวใหชดเจนดวย 2.2 ราคาทกาหนดโดยผานการวเคราะหเปรยบเทยบกบความตองการซอและความตองการขายหนทออกใหมของบรษท เชน การสารวจความตองการซอหลกทรพย (book building) เปนตน 2.3 ราคายตธรรมทประเมนโดยทปรกษาทางการเงนทอยในบญชรายชอทสานกงานใหความเหนชอบ

ทงน ใหเปดเผยสมมตฐานสาคญทใชประกอบการคานวณราคาตลาดใหเพยงพอและชดเจนดวย

8

เอกสารทตองจดสงพรอมกบ checklist การเสนอขายใบสาคญแสดงสทธทจะซอหน (“warrant”)

และหนทออกใหมเพอรองรบwarrant (“หนรองรบ”) ตอผถอหนของบรษทตามสดสวนการถอหน

เอกสารทตองจดสงพรอมกบ checklist ม/ไมม หมายเหต

1. รายงานผลการเสนอขาย warrant และหนรองรบ ม

2. หนงสอนดประชมผถอหนทขออนมตใหออกและเสนอขาย warrant และหนรองรบ

ม

3. มตทประชมผถอหนทอนมตใหออกและเสนอขาย warrant

และหนรองรบ

ม

4. ขอกาหนดสทธ warrant ม

5. รายละเอยดการคานวณจานวนหนรองรบ ม

6. รายละเอยดการคานวณ dilution effect ม

7. หนงสอสานกงานแจงการผอนผนการออก warrant ในสดสวน

ทมากกวา 50 % (ถาม) ไมม

8. หนงสอสานกงานแจงการผอนผนใหบรษทไมตองดาเนนการ ปรบสทธเมอเกดเหตการณตามทประกาศกาหนด (ถาม)

ไมม

หมายเหต

(2) การรายงานผลการเสนอขาย warrant และหนรองรบ ใหรายงานผลการขายภายใน 15 วนนบแต วนปดการเสนอขาย (

(1) เอกสารขางตนตองใหกรรมการผมอานาจลงนามผกพนบรษทเปนผลงนามรบรองความถกตองของ เอกสารทกหนา พรอมประทบตราบรษท (ถาม)

มาตรา 64 แหง พรบ.หลกทรพย และประกาศวาดวยการยกเวนการยนแบบ filing)

รายละเอยดการค านวณหนรองรบ

จ านวน EFORL-W3 1,379,076,143 หนวย

สดสวนทใชในการใชสทธในการซอหน 1:1 (ใบส าคญแสดงสทธ:หน EFORL)

จ านวนหน EFORL ทรองรบใบส าคญแสดงสทธ 1,379,076,143 หน

จ านวนทนจดทะเบยนทงหมด 1,597,429,865.55 บาท

สดสวนจ านวนหนรองรบตอหนทจ าหนายแลวทงหมดรวมหนทรองรบในครงน

1,379,076,143 /13,790,716,430

เทากบ 10.00%

1

รายละเอยดการค านวณ Dilution effectของใบส าคญแสดงสทธ (EFORL-W3)

: การจดสรรใบส าคญแสดงสทธในครงนเปนการจดสรรใหแกผถอหนเดมของบรษทตามสดสวน (Right Offering) ดงนนจะไมมผลกระทบตอผถอหนแตอยางใด อยางไรกตามหากผถอใบส าคญแสดงสทธมการใชสทธซอหนครบทงจ านวนโดยทไมมผถอหนเดมใชสทธ (ผถอหนเดมมการโอนสทธใบส าคญแสดงสทธใหบคคลอนทงจ านวน) จะมผลกระทบตอผถอหนเดมดงน

1) การลดลงของสดสวนการถอหน (Control Dilution)

การจดสรรใบส าคญแสดงสทธในครงนเปนการจดสรรใหแกผถอหนเดมของบรษทตามสดสวน (Right Offering) ดงนนจะไมมผลกระทบตอผถอหน อยางไรกตามหากมการใชสทธซอหนครบตามใบส าคญแสดงสทธโดยผใชสทธมใชผถอหนเดม (อาจเกดขนจากผถอหนเดมท าการโอนสทธตามใบส าคญแสดงสทธใหบคคลอน) จะมผลกระทบตอผถอหนเดมดงน

การค านวณดานการลดลงของสดสวนการถอ = [Qx/(Qo+Qx)] โดยท

Qo = จ านวนหนทมอยเดม เทากบ 13,790,761,430 หน Qx = จ านวนหนทออกใหมเพอรองรบใบส าคญแสดงสทธทเสนอขายในครงน เทากบ

1,379,076,143 หนวย

ดงนน [Qx/Qo+Qx] =

= 9.10%

ผถอหนเดมจะไดรบผลกระทบจากการลดลงของสดสวนการถอหน ระหวาง รอยละ 0 - 9.10 (ขนอยกบสดสวนการ

โอนสทธใบส าคญแสดงสทธใหผถอหนใหมทไมเคยถอหนบรษทมากอน และสดสวนการแปลงสภาพเปนหนสามญของ

ใบส าคญแสดงสทธทงหมด

2) การลดลงของราคา (Price Dilution)

สตรการค านวณการลดลงของราคา = (Pn-Po)/Po โดยท Po = ราคาซอขายถวเฉลยถวงน าหนก 15 วนท าการกอนวนประชมคณะกรรมการบรษท

เมอวนท 28 กมภาพนธ 2560 คอตงแตวนท 6 กมภาพนธ 2560 – วนท 27 กมภาพนธ 2560 ซงเทากบ 0.26 บาทตอหน

Qo = จ านวนหนทมอยเดม เทากบ 13,790,761,430 หน Pw = ราคาขายของ EFORL-W3 ทออกและจดสรรใหแกผถอหนเดมเทากบหนวยละ 0.00

บาท Qw = จ านวนใบส าคญแสดงสทธทออกในครงน 1,379,076,143 หนวย Ep = ราคาใชสทธของใบส าคญแสดงสทธทออกและจดสรรใหแกผถอหนเดมเทากบหนละ

0.60 บาท Qx = จ านวนหนทออกใหมเพอรองรบใบส าคญแสดงสทธทเสนอขายในครงนเทากบ

1,379,076,143 หน

2

PE = (PoQo+[PwQw+EpQx])/(Qo+Qx)

= [ ]

= 0.29

การเพมขนของราคา = (Pn-Po)/Po

= (0.29-0.26)/0.26

= ราคาเพมขนรอยละ 10.84

ทงน การออกใบส าคญแสดงสทธจะไมมผลตอการลดลงราคา (Price Dilution) เนองจากราคาใชสทธแปลงสภาพของใบส าคญแสดงสทธสงกวาราคาตลาดของหนบรษท ณ ปจจบน

3) ดานการลดลงของสวนแบงก าไร ( Earnings Dilution )

เนองจากบรษทฯ มผลการด าเนนงานขาดทนสทธ จงไมสามารถค านวณการลดลงของสวนแบงก าไรได