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SOSTENIBILIDAD FINANCIERA PARA LAS AREAS PROTEGIDAS
ESTRATEGIAS Y HERRAMIENTAS
Santa Cruz, Noviembre 2013
SOSTENIBILIDAD FINANCIERA PARA LAS AREAS PROTEGIDAS
Varios conceptos (1992 – 2013):
“Independencia del financiamiento externo”
“garantizar la continuidad de fondos para operaciones e inversiones “
“gestión de financiamiento sostenible”
1990
1992
1994
1996
1998
2000
2002
2004
2006
2008
2010
2012
0
1000000
2000000
3000000
4000000
5000000
6000000
7000000
8000000
9000000
FINANCIAMIENTO HITORICO AL SNAP (Aps Nacionales) FUENTES EXTERNAS VS NACIONALES
(1990 - 2013)
FINANCIAMIENTO EXTERNO
FINANCIAMIENTO NACIONAL
TOTAL
AÑOS
$US
.
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
0
200000
400000
600000
800000
1000000
1200000
1400000
APORTE NACIONAL COMPARACION TGN-SISCO-FONDOS FIDU-CIARIOS (1996-2013)
TGN
SISCO
FONDOS FIDUCIAR-IOS
AÑOS
$US
.
1990
1992
1994
1996
1998
2000
2002
2004
2006
2008
2010
2012
0
1000000
2000000
3000000
4000000
5000000
6000000
7000000
8000000
9000000
FINANCIAMIENTO HITORICO AL SNAP Aps Nacionales FUENTES EXTERNAS VS NACIONALES
(1990 - 2013)
FINANCIAMIENTO EXTERNO
FINANCIAMIENTO NACIONAL
TOTAL
AÑOS
$US
.
Proceso de 1 año (2005) con 3 instrumentos bajo una agenda común de actores SNAP liderada por el SERNAP, proceso desarrollado técnicamente por FUNDESNAP ampliamente participativo. (KfW, TNC, SERNAP, FUNDESNAP):
Plan Estratégico para la construcción de sostenibilidad financiera (político – conceptual, plantea construcción Sistema Financiero para el SNAP)
Plan Financiero Agenda estratégica – requerimientos financieros – vacíos
Plan de Recaudación Estrategia para canalización/recaudación financiera y no financiera en base a sistema financiero)
El Plan Estratégico Financiero SNAP 2005 - 2015
REQUERIMIENTOS FINANCIEROS POR ESCENARIO2006 – 2015
0
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Mile
s de
US$
ESCENARIO CV ESCENARIO MI ESCENARIO OI
REQUERIMIENTOS FINANCIEROS POR ESCENARIO (Aps nacionales)2006 – 2015
0
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Mile
s de
US$
ESCENARIO CV ESCENARIO MI ESCENARIO OI
BRECHAS FINANCIERAS
EN EL SNAP APS NACIONALES 2005 - 2015
ESCENARIO DE CRECIMIENTO VEGETATIVO ($US. 4,5 MILLONES ANUALES)
-1,000.00
-800.00
-600.00
-400.00
-200.00
0.00
200.00
400.00
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Mile
s de
US$
ÁREAS PROTEGIDAS UNIDAD CENTRAL
Elementos de la sostenibilidad
Área protegidasIntegrada a un contexto
y entorno
Elementos de Sostenibilidad
Agenda común entreActores
Elementos de sostenibilidad
Corresponsabilidad local y global
Roles y responsabilidades
según actor
Aspectos conceptuales básicos
Utilización estratégica de Los recursos y optimización
de aportes
Sostenibilidad Financiera:
Disponibilidad permanente y estable de recursos financieros lograda a través del establecimiento paulatino de un Sistema de Financiamiento dinámico, que incorpora diversos Mecanismos financieros que permiten al o los actores alcanzar un nivel de continuidad , consolidación y desarrollo de una agenda específica (beneficios).
Corresponsabilidad
Complementariedad
Concurrencia
Gasto Estratégico
Diversificación
Sistema Financiero:
Conjunto de mecanismos financieros, financiadores y modalidades que funcionan enlazados entre sí bajo una Agenda Común, a través del cual se canalizan recursos financieros al área protegida.
Mecanismos Financieros
Herramientas diseñadas para captar, generar, movilizar y/o transferir recursos financieros que
apoyen la implementación de una agenda.
APORTE FONDOS FIDU-CIARIOS
49%
TESORO NACIONAL (nal. Regional. Local)26%
INGRESOS PROPIOS SNAP (tu-rismo, licenias, multas, SA, etc.)
25%
PROPORCION DE APORTES PARA SOSTENIBILIDAD SNAP
$US. 35 MILLONES CAPITAL Rdto. 2.2 m/AÑO
$US. 1,050,000/AÑO
$US. 1,090,000/AÑO
SISTEMA DE FINANCIAMIENTO SNAPPARA ESCENARIO BASICO
SEGÚN ROLES Y RESPONSABILIDADES ($us. 4,5 MM)
100% aporte nacional(corresponsabilidad)
APORTE FONDOS FIDUCIARIOS28%
TESORO NACIONAL (nal. Regional. Local)
13%
INGRESOS PROPIOS SNAP (turismo, licenias, multas, SA,
etc.)12%
AP0ORTES PARA LA INTE-GRALIDAD
(Proyectos públicos, privados, Sistema Microfinanciera,
ONGs, Fundaciones Gobier-nos locales, regionales, etc.
nacional internacional)47%
$US. 35 MILLONES CAPITAL
2,2 M/año
$US. 1,050,000/AÑO
$US. 1,090,000/AÑO
SISTEMA DE FINANCIAMIENTO SNAPPARA ESCENARIO INTEGRAL
SEGÚN ROLES Y REPONSABILIDADES ($us. 8,35 MM)
$us.4 Millones/año
Aspectos ClaveSistema Financiero SNAP según roles y responsabilidades de los actores (Voluntades políticas a dif. niveles)
Corresponsabilidad financieraLocal – Regional – Nacional – Internacional
Sostenibilidad Financiera paralela a la Social, Institucional y Política
Sistema Financiero SNAP debe ser integradocon Sistema Financiero Nacional
Gestión Compartida de Areas Protegidas entodos los niveles debe reflejarse en sus mecanismos de apoyo financiero.
ESTRATEGIAS Y HERRAMIENTAS PARA LA SOSTENIBILIDAD FINANCIERA SNAP
SERNAP
FUNDESNAP
INGRESOS PROPIOS SNAP
AUTONOMIAS
SISTEMAS SUBNACIONALES DE Aps
DISEÑO DE SISTEMAS DE FINANCIAMIENTO SNAP
FONDOS DE FINANCIAMIENTO (ESTRUCTURAS PUBLICAS – PRIVADAS)
TRABAJO A ESCALA LOCAL
PLANIFICACION ESTRATEGICA FINANCIERA Y DE RECAUDACION INSTITUCIONALIZADA
GENERACION INTENSIVA DE CAPACIDADES
El Plan Estratégico Financiero
para Areas Protegidas
El Plan estratégico Financiero (PEF) es una herramienta de planificación financiera del
área protegida
Objetivo del PEFContribuir a la construcción de las bases de la
sustentabilidad financiera del área para el logro de los objetivos de su creación.
•Es un proceso lógico pero adaptable según las características del área protegida, capacidades disponibles y circunstancias.
•La elaboración del PEF requiere de voluntad política para llevar adelante el proceso.
•El PEF se enmarca en el plan de la institución a cargo del área protegida, éste puede ser el Plan de Manejo, PDM, PMOT, PLUS, etc.
•El PEF es una herramienta de mediano plazo (3 a 5 años) que proyecta futuras situaciones y debe ser modificado constantemente para incluir los cambios más recientes.
El Plan Estratégico FinancieroEl Plan Estratégico Financiero
El Plan Estratégico Financiero es una herramienta que ayudará a:
• Articular las metas, objetivos y actividades del área protegida, • Priorizar actividades estratégicas, • Identificar costos de implementación de las actividades, • Identificar déficit o excedentes basados en el costo de
implementación de las actividades y la capacidad financiera del área protegida,
• Identificar metas de recaudación,• Identificar las acciones necesarias para la viabilidad de plan
(estrategias)
El Plan Estratégico Financiero
Se tiene establecido el requerimiento financiero para el funcionamiento integral del área protegida en el mediano plazo (3 a 5 años).
Se cuenta con una estrategia para alcanzar la sustentabilidad financiera del área protegida.
Se han generado capacidades en los actores clave para la implementación del PEF.
METAS
PROCESO
DIAGNÓSTICO
• Aspectos generales• Aspectos ecológicos• Población y diversidad de actores• Uso de recursos• Impactos y Amenazas
ESTRATEGIA DE SUSTENATABILIDAD FINANCIERA
• Sistema de Financiamiento Actual• Proyecciones Financieras a mediano
plazo y brechas financieras• Identificación de mecanismos
financieros• Sistema de Financiamiento Proyectado• Plan y Campaña de Recaudación
Estrategia de Sostenibilidad Financiera
Instrumentos que guían la gestión financiera del AP
Actores financieros directos actuales
Sistema de Financiamiento Actual
PROGRAMAS C. IN-TERNACIONAL
82%
INGRESOS PROPIOS (SISCO)
9%
TGN SERNAP4%
FONDO FIDUCIARIO LUCACHI
5%
0 400 800
Sueldos y Salarios
Gastos Operativos
Consultorías y Estudios
Inversiones
Proyectos Específicos
TOTAL
GRUPOS DE GASTO
Miles$US.
SISTEMA DE FINANCIAMIENTO ACTUAL MADIDI
Actual Plan de Manejo
Estrategia de Sostenibilidad Financiera
PARTIDA PRESUPUESTARIA
Gestión Gestión Gestión Gestión Gestión
Total2012 2013 2014 2015 2016
GASTOS DE PERSONAL 1.089.210 1.225.250 1.386.272 1.488.252 1.553.782 6.742.767
SERVICIOS NO PERSONALES 490.330 391.662 500.553 415.808 429.694 2.228.048
MATERIALES Y SUMINISTROS 356.080 367.093 378.446 390.151 402.217 1.893.987
ACTIVOS REALES 533.400 387.345 665.000 0 595.000 2.180.745
IMPUESTOS, REGALIAS Y TASAS 5.400 5.400 5.400 5.400 5.400 27.000
TOTAL PRESUPUESTO 2.474.420 2.376.751 2.935.671 2.299.611 2.986.093 13.072.547
EN DOLARES 353.489 339.536 419.382 328.516 426.585 1.867.507
Proyecciones Financieras a mediano plazo: PN ANMI Madidi
Brechas Financieras a mediano plazo: PN ANMI Madidi
PARTIDA PRESUPUESTARIA
Brecha presupuestari
a 2012
Brecha presupuestari
a 2013
Brecha presupuestari
a 2014
Brecha presupuestari
a 2015
Brecha presupuestari
a 2016
Total de Brecha
presupuestaria
GASTOS DE PERSONAL -174.560 -212.017 -482.010 -499.328 -578.830 -1.946.402SERVICIOS NO PERSONALES -137.508 -38.846 -147.737 -62.992 -76.878 -463.619MATERIALES Y SUMINISTROS 18.655 7.642 -3.711 -15.416 -27.482 -20.312
ACTIVOS REALES -525.000 -387.345 -665.000 0 -595.000 -2.172.345IMPUESTOS, REGALIAS Y TASAS -574 -574 -574 -574 -574 -2.870
TOTAL PRESUPUESTO -818.987 -631.140 -1.299.032 -578.310 -1.278.764 -4.605.547
EN DOLARES -116.998 -90.163 -185.576 -82.616 -182.681 -116.998
Estrategia de Sostenibilidad Financiera
Estrategia de Sostenibilidad Financiera
Proyecciones y brechas presupuestarias Distribución Total del Presupuesto por tipo de gasto (2012 – 2016)
2012 2013 2014 2015 2016
-2,000,000
-1,000,000
0
1,000,000
2,000,000
3,000,000
4,000,000
-818,987 -631,140-1,299,032
-578,310
-1,278,764
2,474,420 2,376,751
2,935,671
2,299,611
2,986,093
Presupuesto Brecha Financiera
GASTOS DE PERSONAL
52%
SERVICIOS NO PERSONALES
17%
MATERIALES Y SUMIN-
ISTROS14%
ACTIVOS REALES
17%
IMPUESTOS, REGALIAS Y TASAS
0%
MECANISMO FNANCIERO ORIENTACION BASE
TGN SERNAP, gobernación o Municipios
Recursos del Tesoro General de canalizado por el SERNAP, la gobernación o los municipios
Programas Nacionales Recursos financieros y/o no financieros destinados a sectores diversos canalizados por Programa y Proyectos Nacionales, Regionales o Locales (PNCC, BIOCAN, etc.)
Fondo Fiduciario Público Fondo patrimonial o extinguible con rendimientos anualizados para flujos financieros, establecido con fuentes públicas y/o fuentes vía donación o crédito al Estado.
Fondo Fiduciario No Público Fondo patrimonial o extinguible con rendimientos anualizados para flujos financieros, establecido con fuentes no públicas y/o fuentes vía donación o crédito a privados (Fundaciones, empresas, ONGs, Organizaciones sociales, etc.).
Licencias y Autorizaciones Recursos canalizados por licencias o autorizaciones de servicios y/o usos (incluye turismo) en áreas protegidas.
Certificación Ecológica Recurso canalizado de un incremental en el costo comercial del producto por certificación ecológica/orgánica autorizada combinada con el origen.
SISCO Sistema de Cobro por Ingreso de Turistas al Área ProtegidaSello de Origen Recurso canalizado por un incremento en el costo comercial del producto por certificación
de origen emitida por el área (sello). Pago por Servicios Ambientales
Recurso por el pago del servicio ambiental (agua, aire, recurso biodiversidad)
Responsabilidad Social Empresarial
Canalización de recursos financieros y/o no financieros provenientes de empresas nacionales o extranjeras bajo donación por responsabilidad social.
Donaciones Internacionales Canalización de recursos financieros y/o no financieros de la cooperación internacional (pública o privada, institucional o individual).
Mecanismo(s) Financiero(s) para la Gestión Compartida
Mecanismo(s) Financiero(s) específicos destinados a apoyar financieramente a la gestión compartida, ya sea desde el actor que entra en alianza con el SERNAP o ente público responsable, o desde la autoridad competente en acuerdo con el actor específico.
Identificación de mecanismos financieros
Selección y priorización de mecanismos financieros
Estrategia de Sustentabilidad Financiera
MECANISMO
Normativa:Se refiere al sustento normativo y legal que pueda existir o que se
requiera crear para efectivizar el mecanismo financiero
Definición política:Implica tomar en
cuenta el escenario donde se define la
política y la toma de decisión para la
implementación del mecanismo
Condición técnica:Vinculada al grado de facilidad o dificultad
técnica para el desarrollo e
implementación del mecanismo
Costo mecanismo:se considera el
costo que implicaría poner
en práctica y mantener en
funcionamiento el mecanismo financiero
Puntuación:Muy Compleja: 1 puntoCompleja: 3 puntosFactible: 5 puntos
Fondo fiduciario Público
Existe normativa nacionalFactible
Decisión política SERNAP GobiernoMuy compleja
Experiencia FUNDESNAPFactible
Inversión BajaFactible 16
Estrategia de Sustentabilidad Financiera
SISTEMA DE FINANCIAMIENTO PROYECTADO MADIDI
0 100 200 300 400 500 600 700 800 900 1.000
Sueldos y Salarios
Gastos Operativos
Consultorías y Estudios
Inversiones
Proyectos Específ icos
TOTAL
Miles$US.
GRUPOS DE GASTOTGN SERNAP
TGN GOBERNACIONTGN MUNICIPIOS
COPARTICIPACION
PROGRAMAS NACIONALES
FONDO FIDUCIARIO NO PUBLICO
P Y P SOCIEDAD CIVIL
DONACIONES INTERNACIONALES
SISCO
BANCA PUBLICA (BDP)
COPARTICIPACION PATENTES
PAGO SERVICIOS AMBIENTALES
SELLO DE ORIGEN (PRODUCTOS)
CERTIFICACION ECOLOGICA
LICENCIAS Y AUTORIZACIONES
RESPOSNABILIDAD SOCIAL EMP.
MICROFINAN.C.FONDO FIDUCIARIO
PUBLICO
ACTUAL PLAN DE MANEJO
ACTUAL PLAN DE MANEJO
Sistema de Financiamiento Proyectado
Campaña de Recaudación
Estrategia de Sostenibilidad Financiera
Agenda a financiar
Equipo de recaudación
Capacidades disponibles y a generar
Ámbitos de recaudación
Instrumentos y procesos auxiliares de recaudación
Plan de Campaña
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
•El tema financiero debe ser integrado seriamente a la gestión del SNAP.
•Actualizar el PEF SNAP en base a ajustes de orientaciones estratégicas.
•Integrar los conceptos, herramientas y procesos de construcción de sostenibilidad financiera en los diferentes niveles del SNAP.
•Desarrollar experiencias para contar con instrumentos de planificación financiera y recaudación en el SNAP desde los diferentes niveles.
•Establecer Sistemas y mecanismos de Financiamiento específicos SNAP y Aps, así como plataformas de movilización de fondos a nivel local, regional, nacional e internacional para áreas protegidas.
•Integrar el tema de financiamiento y sostenibilidad financiera del SNAP y Aps en observatorios y mecanismos de monitoreo.
MARCO CONCEPTUAL
MECANISMOS FINANCIEROS
Gracias…